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湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告 证券代码：000902 证券简称：新洋丰 2018 年 04 月 03 日 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人杨才学、主管会计工作负责人杨小红及会计机构负责人(会计主 管人员)严红敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及未来经营计划、经营目标等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司已在本报告第四节 经营层讨论与分析/九、公司未来发展的展望中对 公司可能面对的风险及对策进行了详细描述，敬请查阅相关章节内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,304,529,290.00 为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税）， 不以公积金转增股本。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................6 第三节 公司业务概要......................................................................................................................10 第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................18 第五节 重要事项..............................................................................................................................38 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................88 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................98 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................99 第九节 公司治理............................................................................................................................108 第十节 公司债券相关情况............................................................................................................117 第十一节 财务报告........................................................................................................................118 第十二节 备查文件目录................................................................................................................206 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、上市公司 指 湖北新洋丰肥业股份有限公司 董事会 指 湖北新洋丰肥业股份有限公司董事会 监事会 指 湖北新洋丰肥业股份有限公司监事会 股东大会 指 湖北新洋丰肥业股份有限公司股东大会 洋丰股份、洋丰集团 指 湖北洋丰集团股份有限公司，本公司之控股股东（2015 年 10 月 28 日，公司控股股东的名称由“湖北洋丰股份有限公司”变更为“湖 北洋丰集团股份有限公司”） 杨才学等 45 名自然人 指 杨才学、杨才斌、杨华锋、刘英筠、徐平、罗金成、李兴龙、李顺 强、杨小红、李忠海、刘守贵、赵欣荣、汤三洲、李双斌、李广福、 高国柱、郑钧、王险峰、李维峰、倪平静、涂德雄、龚世虎、黄贻 清、钟儒生、吴国江、宋帆、韦万成、赵程云、杜光州、张华成、 王文、陈玉华、何超、鲁平、周永义、陈丙军、李国荣、张成静、 李华军、韦万春、刘俊梅、苏斌、王芳、戴祖泉、杨仕 45 名自然 人 新洋丰矿业 指 湖北新洋丰矿业投资有限公司 中国服装 指 中国服装股份有限公司（2014 年 3 月 17 日公司完成重大资产重组， 2014 年 5 月 8 日公司名称由“中国服装股份有限公司”变更为“湖 北新洋丰肥业股份有限公司”） 中国恒天 指 中国恒天集团有限公司 广西新洋丰 指 广西新洋丰肥业有限公司 江西新洋丰 指 江西新洋丰肥业有限公司 四川新洋丰 指 四川新洋丰肥业有限公司 宜昌新洋丰 指 宜昌新洋丰肥业有限公司 新洋丰中磷 指 荆门新洋丰中磷肥业有限公司 澳特尔化工 指 湖北澳特尔化工有限公司 山东新洋丰 指 山东新洋丰肥业有限公司 河北新洋丰 指 河北新洋丰肥业有限公司 吉林新洋丰 指 吉林新洋丰肥业有限公司 北京洋丰逸居酒店 指 北京洋丰逸居酒店管理有限公司 北京丰盈农资 指 北京丰盈兴业农资有限公司 澳大利亚新洋丰 指 澳大利亚新洋丰肥业有限公司 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 现代农业发展有限公司 指 湖北新洋丰现代农业发展有限公司 洛川果业公司 指 洛川新洋丰果业发展有限公司 乐开怀肥业 指 湖北乐开怀肥业有限公司 澳特尔贸易 指 澳特尔贸易（香港）有限公司 红河新洋丰 指 红河新洋丰肥业有限公司 雷波果业公司 指 雷波新洋丰果业发展有限公司 新洋丰沛瑞 指 新洋丰沛瑞（北京）生态农业科技有限公司 新洋丰道格 指 深圳新洋丰道格现代农业投资合伙企业（有限合伙） 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 肥料 指 用于提供、保持或改善植物营养和土壤物理、化学性能以及生物活 性，能提高农产品产量，或改善农产品品质，或增强植物抗逆性的 有机、无机、微生物及其混合物料。 复合肥、复混肥 指 指经过化学反应和（或）物理反应加工制成的含有作物主要营养元 素氮、磷、钾两种或两种以上养分的肥料。 缓控释肥、缓控释复合肥 指 以各种调控机制使其养分最初释放延缓，延长植物对其有效养分吸 收利用的有效期，使其养分按照设定的释放率和释放期缓慢或控制 释放的肥料。 水溶肥 指 一种可以完全溶于水的多元复合肥料，它能迅速地溶解于水中，更 容易被作物吸收，而且其吸收利用率相对较高，更为关键的是它可 以应用于喷滴灌等设施农业，实现水肥一体化，达到省水省肥省工 的效能。 单质肥 指 只含有作物主要营养元素氮、磷、钾中一种养分的肥料。 硝基复合肥 指 含有氨态氮、硝态氮及有效磷、钾等元素的高浓度复合肥料，具有 肥效快、吸收率高、抗土壤板结的特点。 高塔复合肥 指 用高塔生产工艺生产的复合肥，利用尿素熔融后快速结晶的原理， 把磷铵加热通过计量和尿、钾浆体计量，再通过喷头喷入高塔内， 从而产生复合肥颗粒，这种肥具有颗粒均匀光滑、有熔化孔、不结 块等特点。 尿基复合肥 指 用尿素为氮源和氯化铵、氯化钾、硫酸钾、重钙、磷铵等基础肥料 作为原料进行二次加工制取的高浓度氮磷钾多元复合肥。 BB 肥 指 将几种颗粒状由单一肥料或复合肥料按一定的比例掺混而成的一 种复混肥料。 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新洋丰 股票代码 000902 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 湖北新洋丰肥业股份有限公司 公司的中文简称 新洋丰 公司的外文名称（如有） Hubei Xinyangfeng Fertilizer Co.,Ltd 公司的法定代表人 杨才学 注册地址 湖北省荆门市月亮湖北路附 7 号 注册地址的邮政编码 448000 办公地址 湖北省荆门市月亮湖北路附 7 号 办公地址的邮政编码 448000 公司网址 电子信箱 000902@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杜轶学 郑丽 联系地址 湖北省荆门市月亮湖北路附 7 号 湖北省荆门市月亮湖北路附 7 号 电话 0724－8706677 0724－8706677 传真 0724－8706679 0724－8706679 电子信箱 000902@ 000902@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务部、深圳证券交易所 四、注册变更情况 组织机构代码 91420800764100001A 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 根据 2013 年 12 月 9 日中国证券监督管理委员会的（证监许可[2013]1543 号）(证监许可[2013]1544 号)审核批准文件，2014 年 3 月公司实施完成了重大 资产置换及发行股份购买资产事宜。本次交易完成后，上市公司的主营业务由 纺织印染和纺织品贸易业务转变为磷复肥的研发、生产和销售业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 2013 年 12 月 9 日，经中国证券监督管理委员会（证监许可[2013]1543 号） (证监许可[2013]1544 号)文件批准，公司以拥有的全部资产及负债与湖北洋丰股 份有限公司和杨才学等 45 名自然人以其共同持有的湖北新洋丰肥业有限公司 100%股权进行等值资产置换；置入资产交易价格超出置出资产交易价格的差额 部分由公司向湖北洋丰股份有限公司和杨才学等 45 名自然人发行 343,794,035 股股份购买，新增股份于 2014 年 3 月 17 日在深圳证券交易所上市交易，公司 总股本变更为 601,794,035 股。本次资产重组后，公司控股股东由中国恒天集团 有限公司变更为湖北洋丰股份有限公司。 2015 年 10 月 28 日，经湖北省荆门市工商行政管理局核准，公司控股股东 的名称由“湖北洋丰股份有限公司”变更为“湖北洋丰集团股份有限公司”，注 册号变更为 9142080027175308XU，经营范围变更为“磷肥、复合肥项目投资； 矿产投资与开发；房地产投资与开发；物业管理；股权投资、投资管理与咨询 业务”。公司控股股东更名及相关工商登记事项变更后，对本公司经营活动不产 生任何影响，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 签字会计师姓名 王进、李志军 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元） 9,032,401,934.34 8,276,339,924.48 9.14% 9,619,084,397.04 归属于上市公司股东的净利润 （元） 680,150,701.31 563,086,671.37 20.79% 747,628,736.00 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 672,323,784.24 554,695,530.11 21.21% 737,310,837.34 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 经营活动产生的现金流量净额 （元） 915,195,555.83 750,425,853.27 21.96% 644,058,089.68 基本每股收益（元/股） 0.52 0.43 20.93% 0.59 稀释每股收益（元/股） 0.52 0.43 20.93% 0.59 加权平均净资产收益率 12.56% 11.53% 1.03% 19.68% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增 减 2015 年末 总资产（元） 8,745,224,645.22 7,889,011,060.64 10.85% 6,970,489,620.15 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,682,878,217.51 5,185,655,362.30 9.59% 4,687,221,403.02 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 2,645,626,154.07 2,481,751,720.95 2,108,381,047.32 1,796,643,012.00 归属于上市公司股东的净利润 223,624,955.76 206,854,673.51 162,766,493.48 86,904,578.56 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 222,194,301.53 205,178,282.99 162,313,294.90 82,637,904.82 经营活动产生的现金流量净额 -149,898,475.98 1,305,555,550.22 -165,880,152.23 -74,581,366.18 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -3,602,182.87 -3,308,735.68 -439,164.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 13,587,489.97 10,677,435.91 11,350,728.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -1,516,519.58 3,161,018.03 1,289,882.81 减：所得税影响额 511,917.40 2,095,418.03 1,786,930.98 少数股东权益影响额（税后） 129,953.05 43,158.97 96,616.68 合计 7,826,917.07 8,391,141.26 10,317,898.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司主要业务及经营概况 公司的主营业务为磷复肥、新型肥料的研发、生产和销售，以及现代农业产业解决方案 提供业务。 1.磷复肥业务 公司在湖北荆门、宜昌、钟祥、四川雷波、山东菏泽、河北徐水、广西宾阳、江西九江 和吉林扶余九地建有大型的现代化磷复肥生产基地，具有年产各类高浓度磷复肥800万吨的生 产能力和320万吨低品位矿洗选能力，配套生产硫酸280万吨/年、合成氨15万吨/年、硫酸钾 15万吨/年、硝酸15万吨/年。 公司产品覆盖磷肥、常规复合肥、新型复合肥三大板块多个系列，能够充分满足不同区 域、不同作物在不同周期的生长需要。常规复合肥主要依托母品牌“洋丰”、“澳特尔”布局 市场，覆盖硫酸钾复合肥、尿基复合肥、高塔复合肥等多个品种；新型复合肥主要依托子品 牌布局市场，涉及“洋丰正好”作物专用肥、 “百倍邦”特种肥料、 “水白金”和“简惠” 水溶肥、“洋丰硫”生态级肥、“锌磷美”中微量添加复合肥、 “机多宝”有机-无机复合肥、 “洋丰-康朴”稳定性肥料、 “逍道”硝硫基肥等系列。 公司实施 “洋丰”、“澳特尔”同步推进的双品牌和双渠道战略，采取县级主要代理、乡 镇网络分销、基地周边直销、专业户专营、种植大户直供、公司化运作与批零一体化、第三 方渠道共享等营销模式，通过有效的渠道扁平化渗透，精准释放自身品牌优势、产品优势、 服务优势与产能优势。目前全国设有县级代理4500余家，乡镇网络60000余家，强大的营销网 络遍及中国乡镇村的各个角落。 报告期内，公司积极响应行业供给侧结构性改革下的深度调整需要，力图依托自身创新 发展开拓行业变革新局面。一方面，公司技术国际化迈出重要一步，通过与德国康朴专家公 司在技术、生产、品牌和渠道等多个层面的深度融合，切实提升自身对稳定性肥料技术的研 发和改进，优化终端消费市场产品结构，提高肥料元素利用率，最终为农民效益与农村生态 贡献力量；另一方面，产品创新战略实践步入加速轨道。公司制定了2018-2020年产品创新战 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 略规划和销量目标，将新型肥料产品规划为特肥、有机肥+配方肥、缓控释肥、生态级肥和现 有新品五大系列，对应设定五个项目组，各组构建均由营销、研发和推广形成鼎力支撑。于 此同时，成立产品创新战略委员会对董事会负责，并接受董事长领导，负责全程管理和激励 决策。同时，为加强新型肥料的推广工作，公司在原有农化组基础上成立技术推广部，按区 域和作物分工，同时服务于五个项目组，并纳入项目制的管理和激励范围。 公司在深耕产品创新与技术研发的同时，也在持续加强营销创新，不断激活渠道活力与 效益。公司牵手国内顶尖营销咨询公司迪智成团队在两广地区探索高效营销管理模式，并取 得典范性效果；在多个区域大力推广典范模式实践，区域服务中心、公司化运作和直营模式 层面均取得突破性进展；在传统渠道的开拓和创新基础上，公司在东北率先实现与中石油加 油站网络体系合作的渠道共享。 2.现代农业产业解决方案提供业务 公司在聚焦农资肥料主业做大做强做优的基础上，紧跟中国农业发展的方向和趋势，关 注现代生物技术和信息技术与现代农业的结合与应用，充分利用上市公司的优势，通过战略 投资和资源整合，在创新与资本的双轮驱动下，以内生发展和外延式扩张相结合的方式，向 现代农业方向延伸，特别是在农业设施、装备、可信任优质农产品的生产、种植和流通领域 提供解决方案。 公司全资子公司澳大利亚新洋丰运营步入正轨，经济效益显现，且从周边农场交易价格 来看，资产增值显著；洛川果业公司和雷波果业公司持续探索优质特色农产品的种植与流通 之路，打造符合中国高端市场需求的大健康领域农业消费品公司，努力成为优质、健康、营 养农产品专家，其中洛川果业获得“2017年中国果业服务商十大品牌企业”荣誉称号；成立 新洋丰沛瑞（北京）生态农业科技有限公司，致力于品牌农产品的渠道和品牌建设，成功推 出自有水果品牌“沛瑞”，并连续斩获“2017果业十大品牌”、“最具行业推荐奖”等荣誉；与 深圳道格资本管理有限公司合作设立现代农业产业并购基金，构建上市公司资源整合的项目 储备平台，为上市公司寻找潜在的合作伙伴、投资储备现代农业产业链上的优质资源并购项 目，推动公司从单纯的产品经营向农业综合服务转型，全面提升上市公司综合竞争力。 （二）公司所属行业发展趋势和行业地位 1. 磷复肥行业发展趋势和行业地位 （1）磷复肥行业发展趋势 公司所处的行业为化肥行业中的磷肥行业和复合肥行业，合称磷复肥行业。磷复肥行业 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 属于国家产业鼓励目录中的“优质钾肥及各种专用肥、缓控释肥的生产”项目，是国民经济 基础性行业。磷复肥作为农业生产的重要战略物资，对于提升农业生产效率与效益具有不可 替代的作用。 中国磷复肥工业的转型升级，经历了产品从进口到出口、养分从单一到复合、利用率从 低到高的发展过程。行业发展到今天，不断提高养分利用率，创新推广绿色肥料生产技术和 产品；带动农化服务，践行科学施肥理念，培养新兴职业农民；建设一体化产业链、探索融 合信息化将成为未来行业着力的主要方向。随着国家对现代农业的战略推进和对农民美好生 活目标的大力促成，磷复肥行业也会同步进入深化发展阶段，在实现资源、能源利用效率稳 步提高同时，整体发展质量和效益将得到明显增强。 中国磷肥行业在供给侧改革不断深入的背景下，已进入深度调整期，整体呈现稳中上行 状态，行业提质增效明显。我国磷矿资源具稀缺性，磷矿开采趋严且审批流程跨时长，龙头 企业基本配备上游磷矿资源，一体化优势越发明显。随着国内实行大规模环保核查，行业准 入条件和污染物防控标准的不断提升，中小磷肥企业成本压力剧增，去产能化进程不断加速， 市场供需达到新的平衡。据行业统计，未来暂无产能新建计划，考虑到落后产能退出因素， 预计未来磷肥产能将进入负增长阶段。随着大型优势企业规模不断扩大，产量将向创新能力 强、产品质量好、管理水平高、品牌优势明显的企业集中，主动寻求绿色发展和转型升级、 并具有充分资源整合实力的龙头企业将进一步凸显竞争优势。 我国复合肥行业近年来呈现产能过剩、行业集中度低的特点，复合肥企业已经进入成本、 技术、品牌、服务和资源整合全面角力的深度调整关键阶段。我国复合肥行业转型升级被列 为化肥行业“十三五”规划的重点，国家要求复合肥行业的产业结构调整要紧紧围绕控制产 业总规模，优化产业结构，增强自我创新能力，提高资源利用效率，加强环境保护和安全生 产进行。按照《到2020年化肥使用量零增长行动方案》要求，调整化肥行业产品结构、提升 创新能力、加强农化服务，切实提升行业增长质量和效益将是未来趋势。预计未来复合肥行 业将向规模化、高效化、低碳化、新型化方向发展，复合肥在肥料内的占比也将逐步提高。 在成本方面，拥有氮肥、磷肥、或者钾肥等原材料生产能力的企业，将更具有原材料波动的 抗风险能力；在产品竞争方面，着眼于营养提高、功能改善、减量增效、土壤改良、环境友 好等方面需求的新型肥料，将具有广阔的市场前景；在品牌方面，随着消费者对于肥料产品 应用效果辨识的加强，拥有良好群众口碑的品牌将更容易在竞争中胜出；在技术服务方面的 竞争将尤为加剧，农资供应和农业服务将朝着专业化、一体化、服务化和现代化趋势发展； 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 资源整合将会加速，主要通过企业间横向兼并重组和上下游一体化整合开展。 （2）磷复肥行业中的行业地位 公司是磷复肥行业龙头企业，磷酸一铵产能规模稳居行业第一，复合肥产品连续多年产 销量排名前列。公司产品种类齐全、资源优势显著、历史口碑扎实、渠道粘性突出、技术和 服务持续创新、内部管理不断升级，为龙头地位巩固和发展提供了充分支撑与动力。 2. 现代农业产业发展趋势和行业地位 （1）现代农业产业发展趋势 “十三五”是我国全面建成小康社会的决胜期，农业现代化与工业化、信息化、城镇化同 步发展要求更加紧迫，保障粮食等重要农产品有效供给与资源环境承载能力的矛盾更加突出， 要立足国情农情，顺应时代要求，稳步推进中国特色新型农业现代化道路。从中国农业现代 化进程来看，“十三五”期间将从以下方面得到全面改善：1）重要农产品生产能力稳步提高； 2）农业结构性失衡局面有所改观；3）农业绿色化发展水平稳步提升；4）农村一二三产业融 合程度显著提升；5）农业对外开放进一步扩大。 从国家最新政策层面看,2018年2月4日，农业“一号文件”对于乡村振兴战略实施给予明 确部署，其中明确指出，到2020年，乡村振兴取得重要进展，制度框架和政策体系基本形成： 1）农业综合生产能力稳步提升，农业供给体系质量明显提高，农村一二三产业融合发展水平 进一步提升；2）农民增收渠道进一步拓宽，城乡居民生活水平差距持续缩小；3）现行标准 下农村贫困人口实现脱贫，贫困县全部摘帽，解决区域性整体贫困；4）农村基础设施建设深 入推进，农村人居环境明显改善，美丽宜居乡村建设扎实推进；5）城乡基本公共服务均等化 水平进一步提高，城乡融合发展体制机制初步建立；6）农村对人才吸引力逐步增强；7）农 村生态环境明显好转，农业生态服务能力进一步提高；8）以党组织为核心的农村基层组织建 设进一步加强，乡村治理体系进一步完善；9）党的农村工作领导体制机制进一步健全；10） 各地区各部门推进乡村振兴的思路举措得以确立。 同时，“一号文件”对于农业农村现代化进程也给出了明确时间。到2035年，乡村振兴取 得决定性进展，农业农村现代化基本实现；到2050年，乡村全面振兴，农业强、农村美、农 民富全面实现。 从“农业供给侧结构性改革”到“乡村振兴战略”，充分体现了国家在推进农业农村现代 化上的信心与决心。农业供给侧结构性改革有利于农业全产业链集中度提升，运转效率提高； 乡村振兴战略的落地，对于深化推进农村土地改革、农业规模化经营，新型农民培育、绿色 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 生态农业建设将形成巨大助力。预计从现在到2020年的开局三年，农业农村经济将进入加速 发展通道。现代农业产业发展前景广阔，农资行业企业基于自身强大的渠道资源和庞大的终 端用户优势，其向现代农业产业转型升级的推进，也将与产业整体的“加速飞跃”并肩而行。 报告期内，公司荣获“2017中国农化供给侧改革标杆肥料企业”。未来，公司在产品创新、 技术进步、服务升级，以及品牌农业的战略布局有望进一步得到外部政策支撑。公司希望也 有信心通过自身的积极性、主动性、创造性，促进农民持续增收，真正守护亿万农民的获得 感、幸福感、安全感。 （2）行业地位 公司是由磷复肥行业向现代农业产业转型的践行者，紧跟中国农业发展的方向和趋势， 关注现代生物技术和信息技术与现代农业的结合与应用，通过战略投资和资源整合，在创新 与资本的双轮驱动下，以内生发展和外延式扩张相结合的方式，向现代农业方向延伸，特别 是在农业设施、装备、可信任优质农产品的生产、种植和流通领域提供解决方案。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 公司 2016 年 7 月发布公告，经公司第六届董事会第十八次会议审议，通过了《关 于收购江苏绿港现代农业发展股份有限公司 51%股权的议案》，以 39,940.14 万元 现金收购江苏绿港现代农业发展股份有限公司 51%的股权。后由于原协议规定的 过渡期内甲乙双方在发展战略、经营理念、企业文化上存在分歧，继续推进本次 交易不确定性较大。经双方友好协商，于 2017 年签署了《湖北新洋丰肥业股份有 限公司与李文虎等 31 名自然人关于江苏绿港现代农业发展有限公司 51%股权之 股权转让协议的补充协议》，原协议约定的公司向李文虎等 31 名自然人购买的合 计持有的江苏绿港 51%股权修改为 10%股权，详见公司于 2017 年 2 月 25 日刊登 在巨潮资讯网的关于签署《与李文虎等 31 名自然人关于江苏绿港现代农业发展有 限公司 51%股权之股权转让协议的补充协议》的公告（公告编号 2017-005）。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 1.区位优势 公司总部位于湖北江汉平原，地处中国的中心地带，辐射面广、运距近、运价低，具有 先天的区位优势。周边水路、铁路、公路四通八达，产品能够快速销往全国各地，特别是在 铁路运力紧张、运价不断上调的背景下，公司拥有的铁路专用线、水运码头等基础设施，使 得运输优势越发明显。公司按照“基础肥料靠近资源地，二次加工肥靠近市场终端”的原则， 在湖北荆门、湖北宜昌、湖北钟祥和四川雷波建立大型基础肥料（磷酸一铵）生产基地，在 湖北荆门、山东菏泽、河北徐水、广西宾阳、江西九江和吉林扶余建有大型的复合肥生产基 地，从而有效加快供货反应速度，降低原料采购和物流运输成本，实现产能布局全面优化, 有助于公司充分发挥规模效应，提升公司整体竞争优势和持续盈利能力。 2.产品结构及规模优势 经过多年发展，公司已经形成了一体化生产经营模式，覆盖从主要基础原材料到终端产 品的完整产业链。具备行业内品类最齐全的产品线，产品覆盖磷肥、常规复合肥、新型复合 肥三大板块多个系列，能够充分满足不同区域、不同作物在不同周期的生长需要。同时，公 司在科学研究市场差异化需求与现有产品结构的基础上，积极研发推广了专用配方肥、硝硫 基复合肥、缓控释复合肥、水溶肥、生物有机肥、生态级肥料等新型肥料，同步加强产品科 普与农化服务，全力引导农民科学施肥，改善土壤环境，降低种植成本，实现增产增收。未 来公司将进一步优化产品结构，提升新型复合肥的产品结构占比，深度匹配现代化农业发展 要求，为业绩持续增长提供加速动力。 同时，公司产品出口覆盖五大洲近30个国家和地区，其中颗粒一铵产品自2008年投产以 来累计出口超过200万吨，更于2015年底获得澳大利亚农业和水资源部颁发的“散装化肥一级 资质”证书，并在2016年强势登陆澳洲市场，成为长江流域首个出口澳洲市场的企业。此外， 在钾肥方面，公司是复合肥行业规模前三甲中，唯一一家拥有钾肥进口权的企业。 公司目前形成年产800万吨高浓度磷复肥和新型肥料的生产能力，其中磷酸一铵产能180 万吨，企业规模位居全国磷复肥企业前列。 3.品牌及渠道优势 公司实施 “洋丰”、“澳特尔”两大品牌的双品牌和双渠道战略。一直以来，坚持以“工 匠”精神夯实产品体系，高度重视品牌价值和影响的提升。“洋丰”品牌先后获得“中国名牌 产品”、“中国驰名商标”、“国家免检产品”等荣誉称号，“澳特尔”品牌先后获得“国家免检 产品”、“湖北著名商标”等荣誉称号。公司还获有“全国守合同重信用企业”、“全国厂务公 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 开管理先进单位”、“长江质量奖提名奖”、“中国石油和化工民营企业百强”、“中国磷复肥企 业100强”、“十佳肥料品牌”、“上市公司口碑榜最具技术创新”、等荣誉称号，被国家海关总 署评定为“A类企业”，在各级政府和职能部门、银行及客户等合作单位中一直享有良好的企 业信誉。 公司现有营销人员1000余名，一级代理商4500多家，终端零售商60000多家，现有营销网 络稳定性好、执行力强、覆盖面广，销售网络遍布中国大陆所有省、市和自治区，具备业内 网络分布最密、专业水平居高的营销队伍。公司实施扁平化渠道管理，在逐步减少经销商传 统渠道经营的同时，因地制宜探索渠道模式创新，大力推进公司化运作与批零一体化、区域 服务中心模式、多元化直营模式、迪智成模式、第三方渠道共享等创新模式，充分激活渠道 效益，深度提升代理合作与终端消费粘性。依托合理的网络布局和科学的渠道创新，公司围 绕终端用户有序开展各类知识宣传、主题传播活动，持续推出贴近农户的农化服务和促销； 围绕客户群体建立经销商数据库，对经销商、用户定期拜访及回访，实现对营销网络的精细 化管理；针对客户群体进行分层管理，“大客户重管控，中小客户重成长”，跟进渠道粘性及 生长，不断提升经销商团队对终端市场的自主管理及服务意识；借助精准会议营销，深层传 递产品价值与合作意义，在巩固现有渠道的基础上进一步挖掘潜在合作，主动引领市场风向。 公司高度重视农化服务，将技术推广运作与市场、销售、渠道管理各个层面进行“无缝 对接”。公司具有完善的测土配方农化服务流程，将测土配方、实验示范等农化服务与产品营 销进行紧密结合，实现业务之间的良性渗透和互补；利用技术推广运作的集成优势，对于农 化服务需求较高的大型种植公司、政府采购等营销活动形成支撑，并抓住市场亮点和典型案 例进行复制推广。 4．技术研发优势 公司拥有完善的研发体系和较强的自主研发能力，拥有先进完备的研发和检测设备，建 有精密分析实验室和现代化试验基地，可满足不同技术系列、不同试验标准要求的检测和试 验。 公司研发体系层次清晰，分工明确。公司的新型肥料研发中心采用两总部、两基地的构 架，在荆门总部、北京总部、山东和广西基地，系统化地开展新型肥料研究工作：在湖北荆 门建有新型肥料研发中心、实验种植基地和尿基复合肥、高塔复合肥试验工厂，专门用于研 发新产品新配方；在北京新建新型肥料研究所，与中国农科院农业环境与可持续发展研究所 合作共建特种肥料工程实验室，跟踪国内国际肥料领域的发展趋势，与国内外科研机构、企 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 业广泛开展交流合作；山东、广西两个新产品新技术集成孵化基地，常态化开展新产品需求 调研分析、应用技术集成、孵化和示范展示等，确保公司产品创新工作紧跟市场不掉队 。公 司设立了企业博士后工作站，与中国农科院博士后科研流动站联合培养，目前入驻博士已成 功入站。 对外技术合作方面，与国际国内权威专家、科研机构、高等院校及优势企业机构广泛开 展合作交流，通过借脑风暴实现科学技术的高位嫁接，增强企业技术研发创新能力；在国际 合作方面，与国际肥料行业知名企业和肥料专家合作，聘请国际肥料工业协会前主席、国际 肥料发展中心新型肥料中心主任等5位国际肥料专家担任技术顾问，学习国际上最先进的肥料 生产技术和工艺。 同时，公司在报告期内积极申报“农业部作物专用肥料重点实验室”，并于2018年1月成 功获得农业部批准，这将进一步夯实新洋丰作为中国作物专用肥领导者的行业地位。通过该 平台的建设和运行，新洋丰将持续引进高层次科技人才，强化自主研发和产学研合作，联合 中国农业大学、英国洛桑试验站等国内外高水平科研机构，引进国际最先进的土壤-作物-肥 料检测设备、手段和理论技术，将实验室打造成国际领先水平的作物专用肥料技术创新和集 成研发平台，支撑公司产品创新，引导化肥行业技术进步，推动行业构建以作物为导向的专 用肥料产品体系，促进农业“提质增效”。 5.团队优势 首先，公司管理团队能够准确辨析行业发展脉络及自身战略实施，具有丰富的公司治理 经验，对生产经营的综合把控能力较强，团队人员年龄结构合理，学历层次不断优化，专业 技能与管理水平居高，管理优势明显。 其次，公司拥有完善的培训机制与人才发现机制，建立了通畅的内部选聘及上升渠道， 有助于公司人才队伍的持续稳定与壮大；公司将薪酬制度与企业绩效管理结合，通过增加晋 升机会、完善绩效激励、提高福利待遇等举措保持企业人才队伍的动力与活力。2017年公司 “百人计划”战略实施取得初步成效，生产系统管理干部和专业技术人才队伍均得到夯实， 人才学历结构和人才综合素质得到进一步提高，为公司主业夯实及战略转型提供了根本支撑。 再次，北京管理中心平稳运行，为公司在运营管理、研发创新、技术推广、战略转型等 层面引入的新血液和新理念，对未来可持续发展形成了加速助推作用。报告期内，公司成功 实施一期员工持股计划，不仅有利于充分调动员工的积极性和创造性，提高公司的凝聚力和 竞争力，也充分彰显了公司管理层对未来发展的信心，使得公司业绩获得长期稳健支撑。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》相关规 定，认真履行股东大会赋予的职责，深度强化公司治理、规范公司运作，科学精准决策，在 化肥行业整体产能依然过剩，市场竞争激烈，农产品价格低迷，整体行情相对偏弱的背景下， 紧紧围绕年初经营计划，根据国家政策、行业发展趋势和自身经营特点稳步推进公司战略落 地，全面推进产品创新和营销创新，稳步推进转型，加快项目建设与技术研发，持续推进公 司内部治理和人才队伍建设提速升级，全年各项工作保持了稳健向上的发展态势。 2017年，公司实现营业收入903,240.19万元，同比增长9.14%；归属于上市公司股东的净 利润68,015.07万元，同比增长20.79%。截至2017年12月31日，公司总资产为874,522.46万元， 较上年增长10.85%；归属于上市公司股东的净资产568,287.82万元，较上年增长9.59%。 1. 持续发力结构优化，产品创新成效显著 首先，产品创新战略稳步推进。公司制定了2018-2020年产品创新战略规划和销量目标， 将新型肥料产品规划为特肥、有机肥+配方肥、缓控释肥、生态级肥和现有新品五大系列，根 据终端市场情况及行业趋势合理设计了新型肥料成长路径及目标。设立五个项目组，各组构 建均由营销、研发和推广形成鼎力支撑。与此同时，成立产品创新战略委员会对董事会负责， 并接受董事长领导，负责跟进管理并进行激励措施决策。为加强新型肥料产品的推广工作， 公司在原有农化组的基础上成立了技术推广部，按区域和作物分工，同时服务于五个项目组， 并纳入项目制的管理和激励范围。 其次，创新体系建设取得突破。继成立了北京新型肥料研究所后，与中国农业大学联合 申办农业部作物专用肥料重点实验室，经过省部两级严格审核而成功获批，使公司在国家级 研发平台的建设上取得了历史性的突破。公司设立企业博士后工作站，与中国农科院博士后 科研流动站联合培养，入驻博士已成功入站。公司全年申报专利24项，获批专利22项，有3 项发明专利进入实审阶段，历年累计获取专利权108项。 2. 渠道激活全面推进，营销创新已现成效 第一，牵手国内顶级营销咨询公司迪智成，以两广市场为试点探索高效的营销管理模式。 经过一年时间的锻造，形成了“1店2户3会”终端活跃模式、共建基金模式、网络优化模式、 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 直分销结合模式和脱产办事处主任管理模式等多种有效模式，对全国其他市场具有很大的借 鉴意义和复制推广意义。 第二，在渠道模式的创新上，历经五年探索在2017年取得关键性突破。一是区域服务中 心模式在云南红河试水，迈出了公司建设自有渠道体系的第一步；二是公司化运作和直营模 式在咸阳运行效果显著，为大客户突破发展瓶颈、持续提升经营效益发挥了重要作用，该模 式对于“高粘性”客户的培育也有很好的引导示范性和可复制性；同时，针对大客户接班人， 重点展开 “洋二代”系列孵化工程，通过不拘一格的创新形式传递公司企业文化、未来发展 与合作价值。 第三，除了在传统经销商渠道上的开拓和改造外，在东北率先发掘了与中石油合作的全 新渠道。将新洋丰的品牌、技术、产品、生产优势与中石油完善的加油站网络体系结合，利 用独立品牌，开辟第三渠道。 第四，着力开展大型会议促销活动，全年由公司层面主导在南宁、泰安、昆明、杨凌、 桂林、广州、北京召开了十多场大型会议，是有史以来召开大型会议最多、最密集的一年。 第五，在激励模式方面，同步推行超额任务完成奖励和营销优胜奖励。在经理层和业务 员层面推行差异化绩效管理，并实行末位淘汰制度。以上措施对调动营销团队的积极性、持 续推升整体销量目标，起到了巨大的推动作用。 3. 牵手德国康朴专家，技术国际化实现突破 通过与德国康朴专家公司的战略合作，新洋丰与其将在本地化生产与进口代理两个层面 达成多个领域的技术交流与支持、渠道结合与团队支撑、质量控制与营销推广上的优势互补， 标志着公司在国际化上取得重大突破。 康朴专家是全球领先的特肥专家，在特肥行业处于领先地位，其产品符合国际及国内特 肥市场主流发展趋势。在稳定性肥料方面、缓控释肥料方面有技术独有性，在叶面肥、生物 刺激素方面有技术领先性，在水溶肥方面有技术先进性。 对于公司而言，一方面，通过本地化生产，在保证肥料质量和肥效的前提下，结合本公 司国内高品牌知名度和强大的营销网络，有效优化终端消费市场的产品结构，对于提升农民 生产效益与强化生态环境保护有积极意义；另一方面，通过与康朴专家在技术研发与产品营 销上的交流切磋，进一步提升公司对稳定性肥料技术的研发和改进，形成独有的技术核心研 创力。本次合作是“德国技术，中国制造”的完美结合，对于建立稳定性肥料“先驱者”地 位、夯实主业发展构成长远影响，对公司核心竞争力加强、品牌影响力打造、未来盈利能力 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 提升形成有力支撑。截止2018年2月，相关生产设备及物料已正式投产并达产，短时间内通过 公司营销网络及康朴专家原有销售渠道，顺利接收首批订单并及时发货。 4. 内部管理提档升级，生产经营效果明显提升 物资采购方面，一是把握市场脉搏，果断决策盈利；二是重数据、重创新、科学分析。 2017年原材料价格波动较大，物资采购部门通过科学的分析、预测和决策，在保证公司生产 经营中有效化解原材料价格波动风险、降低成本，提高盈利方面成绩显著。 生产调度方面，通过完善内部管理，规范工作程序，制定考核细则，加强日常监管，使 安全、环保、质量、节能降耗、成本管理、现场管理等工作全面提档升级，其中在环保、产 品质量和成本控制三个方面的成绩尤为突出。 在环保方面，今年先后实施了合成氨厂大锅炉脱硫脱硝尾气改造、硫酸厂稀硫酸砷处理、 宜昌熔硫及磷酸尾气脱氟技改等技术改造，使环保治理水平得到进一步提升。在质量方面， 坚持质量检查、外观评比、月度考核，稳步提升产品品质，同时通过推进半浆法生产工艺， 优化氨酸法造粒工艺，确保不同配方使用最优工艺进行生产。在成本控制方面，通过不断优 化矿石配比，减少填料用量，加大清挖物和返料的勾兑力度，严控超养分率，加大散装和吨 袋包装原料的采购使用比例，成功获取直供电指标等措施,通过切身有效的成本把控，保证公 司在产品竞争上的比较优势，为取得良好的经济效益奠定了坚实的基础。 5. 产业链条有序延伸，现代农业转型加速推进 在种植端，洛川新洋丰果业在陕西洛川和甘肃庆阳两地的苹果示范种植和收储基地开展 “百户千亩”示范工程，积极探索“政府+公司+合作社+农户”的果园托管模式。通过技术提 升和组织变革，为果农生产提供全程全方位的“五统一”技物配套技术方案和追踪式的果园 标准化管理方案，为品牌化提供支撑，实现对优质资源的逐步控制。在2017年第三届果业品 牌大会上，洛川果业获得了“2017年中国果业服务商十大品牌企业”称号。报告期内，公司 设立雷波新洋丰果业，在种植端将品类扩大到柑橘领域，针对雷波脐橙精品小产区的特点， 在优势地段自建脐橙种植基地，目前已完成千亩规模果园的土地平整、基本建设和树苗订购。 同时，与四川省农科院达成战略合作，为后续现代脐橙产业园区的战略规划推进打造了良好 开端。 在销售端，引进国内顶尖营销团队，设立新洋丰沛瑞（北京）生态农业科技有限公司， 致力于品牌农产品的渠道建设和品牌打造。在全国建立七个销售大区，迅速形成品牌农产品 的营销网络。通过参加第十届亚洲国际果蔬展、第三届果品流通协会品牌大会等权威会议， 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 对品牌和VI系统进行全面梳理，沛瑞品牌得到了业界和市场的充分认可，连续斩获“2017果 业十大品牌”、“最具行业推荐奖”等。 此外，公司在澳洲的牧场所饲养的牛羊陆续出栏；江苏绿港在设施蔬菜PPP项目方面取得 实质性进展；与象辑科技合作开发农业保险产品，为经销商提供增值服务。与深圳道格资本 管理有限公司共同设立10亿元规模的产业并购基金，投资现代农业产业链上的优质产业资源， 构建上市公司资源整合的项目储备平台。 6. 信息化建设进展顺利，公司治理水平不断提升 公司基于SAP软件的ERP系统升级进展顺利，已完成荆门总部、澳特尔公司、山东公司和 中磷公司的ERP建设项目，并于2017年9月正式上线，实现了肥业采购、生产、销售、财务全 流程一体化管理，对管理提升发挥了显著的支撑作用。 在人力资源管理方面，重点推动“百人计划”人才战略工程，已择优录取54人进入人才 库，北京管理总部成功引进4名博士和博士后，公开选拔10余名后备党建人才，累计完成员工 培训267场次。完成了有1000多名员工自愿参加的第一期员工持股计划。 在党建工作和精神文明建设方面，公司党委持续开展封闭式党务培训、落实常态化后备 人员培养，为生产经营持续向好提供了有效智力支撑和坚实组织保障，实现了凝聚力工程建 设不断提档升级。通过开展“党建+”、书记接待日、感恩教育等企业文化创新特色活动，极 大地丰富了员工业余文化生活，企业凝聚力和向心力不断提升，员工满意度同比上升。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 9,032,401,934.34 100% 8,276,339,924.48 100% 9.14% 分行业 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 磷复肥 8,902,145,873.51 98.56% 8,183,192,780.27 98.87% 8.79% 现代农业 20,576,367.89 0.23% 1,062,249.99 0.01% 1,837.06% 其他业务 109,679,692.94 1.21% 92,084,894.22 1.11% 19.11% 分产品 磷肥 2,115,499,377.48 23.40% 1,583,901,524.91 19.14% 33.56% 常规复合肥 4,707,374,424.70 52.07% 4,322,761,697.15 52.23% 8.90% 新型复合肥 1,049,664,092.11 11.61% 717,093,720.40 8.66% 46.38% 现代农业 20,576,367.89 0.23% 1,062,249.99 0.01% 1,837.06% 贸易 1,029,607,979.22 11.39% 1,559,435,837.81 18.84% -33.98% 其他业务 109,679,692.94 1.21% 92,084,894.22 1.11% 19.11% 分地区 东北地区 1,345,431,819.31 14.90% 1,608,187,816.43 19.43% -16.34% 华北地区 2,146,291,118.21 23.76% 2,265,062,680.05 27.37% -5.24% 华南地区 2,522,517,895.62 27.93% 2,212,903,221.34 26.74% 13.99% 西北地区 1,127,404,810.90 12.48% 848,907,652.36 10.26% 32.81% 南方区域 1,332,748,650.69 14.76% 919,923,790.80 11.12% 44.88% 境外 558,007,639.61 6.18% 421,354,763.50 5.09% 32.43% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 2017 年 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 磷复肥 8,902,145,873.51 7,267,849,778.93 18.36% 8.79% 5.69% 2.39% 分产品 磷肥 2,115,499,377.48 1,765,413,920.64 16.55% 33.56% 33.31% 0.16% 常规复合肥 4,707,374,424.70 3,713,211,661.46 21.12% 8.90% 7.01% 1.39% 新型复合肥 1,049,664,092.11 778,654,666.00 25.82% 46.38% 44.24% 1.10% 贸易 1,029,607,979.22 1,010,569,530.84 1.85% -33.98% -34.50% 0.78% 分地区 东北地区 1,345,431,819.30 1,125,919,428.28 16.32% -16.34% -22.29% 6.41% 华北地区 2,146,291,118.21 1,715,936,909.39 20.05% -5.24% -8.50% 2.85% 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 华南地区 2,522,517,895.62 1,990,779,781.78 21.08% 13.99% 12.56% 1.00% 西北地区 1,127,404,810.90 900,901,099.72 20.09% 32.81% 31.78% 0.62% 南方区域 1,332,748,650.69 1,135,824,771.28 14.78% 44.88% 40.09% 2.91% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 √ 适用 □ 不适用 单位：元 2016 年 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 磷复肥 8,183,192,780.27 6,876,706,081.13 15.97% -14.02% -11.37% -2.52% 现代农业 1,062,249.99 910,204.79 14.31% 其他 92,084,894.22 63,385,949.33 31.17% -8.99% 16.08% -14.86% 分产品 磷肥 1,583,901,524.91 1,324,305,524.91 16.39% -32.36% -30.33% -2.43% 常规复合肥 4,322,761,697.15 3,469,816,983.24 19.73% -13.16% -10.11% -2.72% 新型复合肥 717,093,720.40 539,838,629.32 24.72% 5.09% 4.28% 0.59% 现代农业 1,062,249.99 910,204.79 14.31% 贸易 1,559,435,837.81 1,542,744,943.66 1.07% 2.84% 4.23% -1.32% 其他业务 92,084,894.22 63,385,949.33 31.17% -8.99% 16.08% -14.86% 分地区 东北地区 1,608,187,816.43 1,448,888,376.40 9.91% 5.86% 6.91% -0.89% 华北地区 2,265,062,680.05 1,875,384,993.45 17.20% -24.34% -21.72% -2.77% 华南地区 2,212,903,221.34 1,768,577,367.28 20.08% -20.93% -16.80% -3.97% 西北地区 848,907,652.36 683,657,742.67 19.47% 7.10% 9.66% -1.88% 南方区域 919,923,790.80 810,756,423.77 11.87% -22.10% -21.43% -0.75% 境外 421,354,763.40 353,737,331.68 16.05% 26.16% 25.75% 0.28% 变更口径的理由 随着公司产业结构的调整，为便于广大投资者更加清晰的了解公司的业务发展方向，故对现有产品种类划分进行调整。 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 磷复肥 销售量 万吨 491.82 443.38 10.93% 生产量 万吨 503.17 450.84 11.61% 库存量 万吨 28.83 23.7 21.65% 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成 本比重 金额 占营业成本 比重 磷复肥 营业成本 7,267,849,778.93 99.07% 6,876,706,081.13 99.07% 5.69% 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成 本比重 金额 占营业成 本比重 磷肥 原材料、燃料 动力、人工、 折旧等 1,765,413,920.64 24.05% 1,324,305,524.91 19.08% 33.31% 常规复合肥 原材料、燃料 动力、人工、 折旧等 3,713,211,661.46 50.58% 3,469,816,983.24 49.99% 7.01% 新型复合肥 原材料、燃料 动力、人工、 折旧等 778,654,666.00 10.61% 539,838,629.32 7.78% 44.24% 贸易 1,010,569,530.84 13.77% 1,542,744,943.66 22.23% -34.50% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 与上年度相比，本年度合并报表将新设立的控股子公司红河新洋丰肥业有限公司、控股子公司新洋丰沛瑞（北京）生态 农业科技有限公司、全资孙公司澳特尔贸易（香港）有限公司、雷波新洋丰果业发展有限公司以及深圳新洋丰道格现代农业 投资合伙企业（有限合伙）纳入合并报表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 686,728,132.06 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 7.6% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 166,976,630.67 1.85% 2 客户二 145,764,615.99 1.61% 3 客户三 140,372,083.93 1.55% 4 客户四 139,237,084.88 1.54% 5 客户五 94,377,716.60 1.04% 合计 -- 686,728,132.06 7.60% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 898,431,108.64 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 12.15% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 232,987,745.73 3.15% 2 供应商二 209,728,531.62 2.84% 3 供应商三 170,026,354.94 2.30% 4 供应商四 146,788,093.56 1.99% 5 供应商五 138,900,382.79 1.88% 合计 -- 898,431,108.64 12.15% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 销售费用 507,674,802.62 332,694,156.79 52.60% 为简化销售结算业务，公司自本年 5 月份开始改变运费结算方式，由 原来两票制结算变更为一票制结 算；为促进销售扩大市场份额，公 司本年加大市场推广宣传力度；同 比销量增加，销售工资相应增加 管理费用 308,273,185.79 243,841,319.36 26.42% 财务费用 8,189.96 -9,562,073.63 100.09% 受美元汇率波动影响，本期较多产 生汇兑损失 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司拥有完善的研发体系和较强的自主研发能力，拥有先进完备的研发和检测设备，建 有精密分析实验室和现代化试验基地，可满足不同技术系列、不同试验标准要求的检测和试 验。 公司研发体系层次清晰，分工明确。公司的新型肥料研发中心采用两总部、两基地的构 架，在荆门总部、北京总部、山东和广西基地，系统化地开展新型肥料研究工作：在湖北荆 门建有新型肥料研发中心、实验种植基地和尿基复合肥、高塔复合肥试验工厂，专门用于研 发新产品新配方；在北京新建新型肥料研究所，与中国农科院农业环境与可持续发展研究所 合作共建特种肥料工程实验室，跟踪国内国际肥料领域的发展趋势，与国内外科研机构、企 业广泛开展交流合作；山东、广西两个新产品新技术集成孵化基地，常态化开展新产品需求 调研分析、应用技术集成、孵化和示范展示等，确保公司产品创新工作紧跟市场不掉队。公 司设立了企业博士后工作站，与中国农科院博士后科研流动站联合培养，目前入驻博士已成 功入站。 对外技术合作方面，与国际国内权威专家、科研机构、高等院校及优势企业机构广泛开 展合作交流，通过借脑风暴实现科学技术的高位嫁接，增强企业技术研发创新能力；在国际 合作方面，与国际肥料行业知名企业和肥料专家合作，聘请国际肥料工业协会前主席、国际 肥料发展中心新型肥料中心主任等5位国际肥料专家担任技术顾问，学习国际上最先进的肥料 生产技术和工艺。 同时，公司在报告期内积极申报“农业部作物专用肥料重点实验室”，并于2018年1月成 功获得农业部批准，这将进一步夯实新洋丰作为中国作物专用肥领导者的行业地位。通过该 平台的建设和运行，新洋丰将持续引进高层次科技人才，强化自主研发和产学研合作，联合 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 中国农业大学、英国洛桑试验站等国内外高水平科研机构，引进国际最先进的土壤-作物-肥 料检测设备、手段和理论技术，将实验室打造成国际领先水平的作物专用肥料技术创新和集 成研发平台，支撑公司产品创新，引导化肥行业技术进步，推动行业构建以作物为导向的专 用肥料产品体系，促进农业“提质增效”。 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量（人） 400 369 8.40% 研发人员数量占比 6.09% 5.46% 0.63% 研发投入金额（元） 99,204,089.49 100,103,975.04 -0.90% 研发投入占营业收入比例 1.10% 1.21% -0.11% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 8,633,386,056.37 7,480,934,591.65 15.41% 经营活动现金流出小计 7,718,190,500.54 6,730,508,738.38 14.67% 经营活动产生的现金流量净 额 915,195,555.83 750,425,853.27 21.96% 投资活动现金流入小计 4,042,962,997.35 2,998,536,771.84 34.83% 投资活动现金流出小计 3,924,570,984.71 4,353,701,539.55 -9.86% 投资活动产生的现金流量净 额 118,392,012.64 -1,355,164,767.71 108.74% 筹资活动现金流入小计 1,644,933.69 137,345,700.46 -98.80% 筹资活动现金流出小计 273,678,429.64 274,054,196.24 -0.14% 筹资活动产生的现金流量净 额 -272,033,495.95 -136,708,495.78 -98.99% 现金及现金等价物净增加额 769,157,547.82 -736,741,403.52 204.40% 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动现金流入较上年增加34.83%，变动主要原因为本期较多赎回保本型理财产品。 筹资活动现金流入较上年减少98.80%，变动主要原因为上年同期公司收到控股股东湖北洋丰集团转入资金。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 1,278,025,903.84 14.61% 536,868,356.02 6.81% 7.8% 本期期末货币资金占总资产比例上 升主要原因为：一是上年度支付江 苏绿港项目投资款在本年度收回； 二是本期赎回期初未到期理财产品 应收账款 95,469,215.50 1.09% 56,338,131.19 0.71% 0.38% 存货 2,060,999,984.90 23.57% 1,779,052,648.7 4 22.55% 1.02% 固定资产 2,716,967,119.09 31.07% 2,566,775,308.9 5 32.54% -1.47% 在建工程 112,394,779.34 1.29% 262,870,465.38 3.33% -2.04% 短期借款 9,803,834.66 0.11% 9,658,900.96 0.12% -0.01% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见本报告第十一节财务报告/七合并财务报表项目注释/48 所有权或使用权受到限制的资产 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 62,000,000.00 271,819,416.61 -77.19% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2015 年 非公开 发行股 117,093. 38 28,238.4 2 111,322. 02 0 0 0.00% 7,505 按照后 续投入 0 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 票 进度与 计划投 入募投 项目 合计 -- 117,093. 38 28,238.4 2 111,322. 02 0 0 0.00% 7,505 -- 0 募集资金总体使用情况说明 1. 本次募集资金总额为人民币 119,291.99 万元，扣除发行费用 2,198.62 万元，募集资金净额为 117,093.38 万元。上 述募集资金于 2015 年 5 月 4 日到位，已由大信会计师事务所 （ 特殊普通合伙）验证确认，并出具了大信验字[2015] 第 11-00004 号《验资报告》。 2. 公司于 2015 年 5 月 27 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，同意公司使用总额 30,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限为董事会批准该议案 之日起不超过 6 个月，具体期限为 2015 年 5 月 27 日至 2015 年 11 月 26 日。 公司已于 2015 年 11 月 24 日将用于 暂时补充流动资金的 30,000.00 万元归还至募集资金专户。 详见分别于 2015 年 5 月 28 日、 2015 年 11 月 26 日 刊登在巨潮资讯网的公司《 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（ 公告编号： 2015-024）、《 关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告》（ 公告编号： 2015-077）。 3. 公司于 2015 年 5 月 27 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》， 同意公司使用总额不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买 6 个月以内低风险保本型 现金管理产品， 资金可在上述额度内滚动使用。2015 年 6 月 8 日， 公司以 30,000.00 万元闲置募集资金认购了工商 银行发行的保本型法人 35 天稳利人民币理财产品， 并于 2015 年 10 月 27 日赎回该理财产品， 实际获得理财收益 人民币 394.11 万元。详见分别于 2015 年 5 月 28 日、 2015 年 6 月 9 日、 2015 年 10 月 29 日刊登于巨潮资讯 网的公司《 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（ 公告编号： 2015-025）、《 关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告》（ 公告编号：2015-030）、《 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告》（公告编 号： 2015-073）。 4. 公司于 2015 年 10 月 26 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项 目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 10,725.06 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述资金置换情况由大 信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审核并出具了大信专审字[2015]第 11-00255 号审核报告。本次置换金额与发行申 请文件的相关内容描述一致。不存在变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资 金到账时间不超过 6 个月。详见 2015 年 10 月 28 日刊登于巨潮资讯网的公司《关于使用募集资金置换预先投入募投项 目自筹资金的公告》（公告编号： 2015-070）。 5. 公司于 2015 年 10 月 26 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金向募投项目实施子公 司进行增资的议案》，同意公司通过全资子公司湖北新洋丰肥业有限公司以募集资金对新洋丰中磷增资 63,092.00 万元， 用于新洋丰中磷实施60万吨/年硝基复合肥项目。增资后，公司持有新洋丰中磷的股权比例不变。新洋丰中磷将上述63,092 万元存入其开立的募集资金存储专户。详见 2015 年 10 月 28 日刊登于巨潮资讯网的公司《关于使用募集资金向募投项 目实施子公司进行增资的公告》（公告编号：2015-071）。 6. 公司于 2015 年 12 月 11 日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司下属子公司新洋丰中磷在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买 6 个月以内低风险保本型现金管理产品，资金可在上述额度内滚动使用。 新洋丰中磷分别于 2015 年 12 月 16 日、2015 年 12 月 21 日、2015 年 12 月 23 日以 20,000.00 万元、8,000.00 万元、 2,000.00 万元的闲置募集资金认购了工商银行发行的保本型法人 63 天稳利人民币理财产品和保本型法人 35 天 稳利人民币理财产品。详见 2015 年 12 月 12 日刊登于巨潮资讯网的公司《 关于子公司使用部分闲置募集资金进行现金 管理的公告》（公告编号：2015-080）。 7. 公司于 2016 年 7 月 13 日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 理的议案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募投项目建设进度和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险保本型现金管理产品，资金可在上述额度内滚动使用。详见 2016 年 7 月 14 日刊登于巨潮资讯网的公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 》（公告编号：2016-050）。 8. 公司于 2017 年 8 月 29 日召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募投项目建设进度和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险保本型现金管理产品，有效期为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，资金可在上述额度内进行滚动使用。详见 2017 年 8 月 30 日刊登于巨潮资讯网的公司《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的公告 》（公告编号：2017-057）。 截止 2017 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 7,505.00 万元，其中活期存款账户余额为 5.00 万元，保本型 现金管理产品 7,500.00 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 江西新洋丰肥业有 限公司 120 万吨/年 新型复合肥项目（一 期 80 万吨/年） 否 54,001. 38 54,001. 38 8,327.3 9 54,819. 08 101.51 % 2016年 01 月 01 日 3,330.66 否 否 荆门新洋丰中磷肥 业有限公司 60 万 吨/年硝基复合肥项 目 否 63,092 63,092 19,911. 03 56,502. 94 89.56% 2016年 09 月 15 日 6,640.25 否 否 承诺投资项目小计 -- 117,09 3.38 117,09 3.38 28,238. 42 111,32 2.02 -- -- 9,970.91 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 117,09 3.38 117,09 3.38 28,238. 42 111,32 2.02 -- -- 9,970.91 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 报告期内，以上两个项目均未达到预计收益。主要原因为：(1)上游原材料价格上涨，加之国 家对化肥的各项优惠政策取消，增加了产品成本，同时国内农产品价格低迷，农民购肥积极性不 高；(2)行业整合加速，竞争激励，在这种大背景下，小型肥料厂家采用低价策略冲击市场，对品 牌肥产生了一定的影响；(3)江西九江项目辐射区域均为公司销售薄弱地区，市场振兴有一个累积 递增效应，加之受原材料价格上涨影响，导致国内销售受到一定影响，国外销售渠道未打开，致 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 使贡献率不高；（4）新洋丰中磷项目 2016 年 9 月份正式投产，生产时间短，未能完全达产。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司于 2015 年 10 月 26 日召开的第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 10,725.06 万元置换预先投入募 投项目的自筹资金， 上述资金置换情况由大信会计师事务所（ 特殊普通合伙） 进行审核并出具 了大信专审字[2015]第 11-00255 号审核报告。详见 2015 年 10 月 28 日刊登于巨潮资讯网的公司 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2015-070）。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 公司于 2015 年 5 月 27 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《 关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以总额 30,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资 金，使用期限不超过 6 个月，具体期限为 2015 年 5 月 27 日至 2015 年 11 月 26 日。公司已于 2015 年 11 月 24 日将用于暂时补充流动资金的 30,000.00 万元归还至募集资金专户。详见分别于 2015 年 5 月 28 日、2015 年 11 月 26 日刊登于巨潮资讯网的公司《关于使用闲置募集资金暂时补充流 动资金的公告》（公告编号：2015-024）、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还 的公告》（公告编号： 2015-077）。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金除 7,500.00 万元购买低风险保本型现金管理产 品外，其余存储在公司及下属子公司开立的募集资金专户，由协议各方共同监管，将按照后续投 入进度与计划进行投入。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 宜昌新洋 丰肥业有 限公司 子公司 复合(混) 肥、磷铵、 合成氨、化 工原料、磷 酸的生产、 销售 80,000,000 .00 977,982,92 7.68 720,342,02 7.40 1,219,321, 650.01 131,696,19 7.76 98,044,822 .90 荆门新洋 丰中磷肥 业有限公 司 子公司 复合(混) 肥、磷铵的 生产、销售 200,000,00 0.00 1,511,941, 552.07 1,145,023, 269.88 1,246,762, 969.77 120,746,57 4.55 106,546,65 5.65 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 报告期内，上述子公司经营业绩未出现大幅波动。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业形势分析 十九大指明了新时代中国未来30年的发展方向和总目标，明确提出建设创新型国家，实 施乡村振兴战略，促进农村一二三产业融合发展，实施区域协调发展战略，实施食品安全战 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 略，加强生态文明建设，推进绿色发展，解决突出环境问题。这些政策为企业发展提出了要 求，也指明了方向，更提供了广阔发展空间。 公司既定的发展战略符合十九大精神，2018年将稳步有序推进，聚焦农资肥料主业，通 过产品创新、模式创新、资源整合和国际化等四大抓手，继续把主业做大做强做优，同时充 分利用上市公司的优势，坚定不移地向现代农业方向延伸，特别是优质可信任农产品的种植、 加工和流通领域，致力于成为领先的农业产业解决方案的提供商，将公司产业链从“矿山到 田间”延伸到“田间到餐桌”，形成现代农业产业链的闭环。 （二）2018年的战略举措 1.大力实施人才队伍建设，全面提升组织能力 人才在企业竞争中的地位和作用日益突出，人才已经成为企业第一位的战略资源。公司 将按照“请得进，留得住，激得活，提得高，出得去”15字方针，加强人才队伍建设。加强 人才培养工作，持续推进学习型组织建设，不断提升员工工作技能。重点深化“百人计划” 人才战略工程，大力实施营销队伍综合能力提升计划及中高层领导力提升工程。系统设计优 化激励机制，不断提升员工积极性和稳定性，构建公司和员工命运共同体机制。 2.持续推进产品创新战略，切实增强核心竞争力 对产品创新战略实施三年滚动规划，指引公司在产品创新方面保持正确方向，通过项目 制管理保证各项工作能得以有效执行。在创新体系建设方面，做好农业部作物专用肥料重点 实验室的建设工作，依托中国农业大学及英国洛桑试验站，掌握土壤养分、作物营养诊断及 肥料配方无损检测分析方法，探索将实验室面向行业进行公司化运作，在支持公司自主研发 的同时，提升行业影响力。同时，依托该实验室围绕苹果、柑橘等经济作物，设立重点研究 课题，开发制定作物全程解决方案，为种植端提供技术支持。 3.深入推进营销创新战略，有效提升市场占有率 做好五个新品项目组的技术推广和服务工作，以此推动传统产品营销向技术营销和服务 营销转型。聚焦目标区域的目标作物，责任到人，制定和完善技术支持、推广、售后服务体 系的过程管理，建立和完善技术推广体系。建立产品数据资料库、作物施肥数据库、专家资 料数据库等。以土壤检测为重要抓手，建立全国主要区域土壤数据库，制定作物全程解决方 案和新产品推广计划。为营销活动提供全方位的技术支持、培训、咨询、指导等服务，完善 试验示范体系的建设。 2018年将选择特色经济作物，在全国范围内重点打造80个作物特色小镇，建成集试验示 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 范、特色门店、会议活动、技术推广为一体的标杆市场，作为公司新型肥料销售高地，辐射 和复制到周边。通过一系列的技术推广工作，推动传统产品营销向技术营销和服务营销转型。 4.积极寻求果肥协同发展，有力推进企业转型升级 公司将从经营产品升级为经营产业，在农产品产业链的种植、加工和销售三个重要链条 上针对薄弱环节布局。在种植端推行“公司+合作社+农户”的果园托管模式，将分散生产变 成“企业化运行、标准化种植、集约化管理”的规模化生产，提高农产品品质和产量。在加 工端，统一分选清洗包装，分级分价，提高商品化率。在销售端，采用“底价+分成”模式， 统一品牌，通过新洋丰沛瑞公司统一销售，销后统一结算，构建一个“利益共享、风险共担” 的产销一体化的产业联合体。同时建设一个强壮的具有双向追溯功能的数字化产业链管理平 台，对所有重要节点和重要商业关系进行线上管理。 （三）资金需求与筹措 公司目前资金状况良好，能满足当前生产经营业务所需资金需求。公司非公开发行股票 的募集资金将继续用于募投项目建设。为实现2018年经营目标，公司将制定合理的财务和资 金计划，不断丰富融资渠道，利用自筹资金、债务融资和其他融资方式解决自身经营发展及 投资项目的资金需求。 （四）可能面对的风险 1.宏观经济和产业政策风险 公司所处磷复肥行业与宏观经济具有较强的相关性，宏观经济的不确定性和下行风险， 将对本行业发展造成一定的影响。而产业政策则会对行业的发展产生直接的导向作用，对产 业政策的把握程度将直接影响企业的经营发展。2020年化肥和农药零增长行动计划的进一步 推进，在有利于行业的持续健康发展的同时，也导致了行业现存企业面临较大的竞争压力。 “土十条”等计划的发布，反映了国家对环境污染治理的决心，随之而来的是更高的环保标 准和更强的环保监督力度，不达标企业面临停产，这既给公司的发展带来机遇，也对公司提 出了更高的发展要求。 公司将持续关注国家宏观政策、经济形势和市场动向，及时做出准确判断和科学决策。 2.季节性波动风险 由于受农作物种植结构调整、采购模式和气候异常情况影响，磷复肥行业呈现显著的周 期性波动，市场需求存在着淡旺季之分。随着公司生产规模的不断扩大和磷复肥市场竞争的 日趋激烈，化肥需求的季节性变化会给公司产品销售带来日益明显的影响。周期性的行业特 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 性可能导致公司生产时间安排难以均衡、增大流动资金储备及销售收入难以及时实现的风险。 公司通过加强生产、运营计划管理，调节产能安排，加大淡季储备，有效减少淡旺季市 场需求对公司生产经营的影响。 3.原材料价格波动风险 复合肥行业的上游行业为基础化肥，即尿素、硝铵磷、磷酸一铵、氯化钾、硫酸钾等。 从复合肥的成本构成来看，基础化肥在成本中占比一般达到70%以上，原材料的价格波动对公 司的生产经营具有一定影响。 公司立足于本地资源优势积极开展基础肥料的生产工作，其中磷酸一铵生产线足够保证 自身三元复合肥的生产需要，同时具有合成氨的生产能力；对进口钾肥等大宗原料，开辟新 的运输通道，根据市场价格走势加大淡季原料储备，降低运输和采购成本。当面对单质肥价 格剧烈波动的时候，能够有效控制生产成本，一定程度上降低上游原材料价格波动带来的经 营风险。 4.经营管理风险 中国农业发展总体处于转型初期，随着公司战略转型的逐步实施，公司在现代农业相关 业务的投资方向、项目决策和内部经营管理、市场开拓等方面存在一定风险。公司将实行专 业化运作，健全风险管理和决策机制，完善内部控制制度，进一步明细现代农业领域的投资 方向，对具体投资项目进行详细的可行性研究并严格履行相关决策程序，实现对相关项目的 有效管理，充分发挥公司产品、技术及市场推广和服务优势，提升涉足农业相关业务的竞争 力，最大程度降低新业务发展带来的不确定性和风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 01 月 01 日 电话沟通 个人 公司的经营与发展情况，未提供资 料。 2017 年 12 月 31 日 电话沟通 个人 公司的经营与发展情况，未提供资 料。 2017 年 04 月 27 日 实地调研 机构 围绕公司的生产布局、产能和产品情 况、产品毛利率情况、行业毛利率未 来趋势及公司在聚焦主业方面做的 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 工作进行了座谈，未提供资料。 2017 年 05 月 02 日 实地调研 机构 围绕公司与主要竞争对手的竞争优 势及如何看待今年“一号文件”提出 的农业供给侧改革等方面进行了座 谈，未提供资料。 2017 年 07 月 25 日 实地调研 机构 围绕公司生产基地、产能、产品覆盖 范围情况；面临农业产业转型发展， 公司在产品创新方面的战略和具体 实施措施；公司在下游拓展层面的布 局等方面进行了座谈，未提供资料。 2017 年 11 月 01 日 实地调研 机构 围绕公司前三季度主要业绩指标和 销肥情况、公司为何能在行业调整期 做到业绩正增长、新洋丰沛瑞的设立 初衷等方面进行了座谈，未提供资 料。 接待次数 116 接待机构数量 8 接待个人数量 108 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司严格按照《公司章程》规定实施积极、连续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回 报，兼顾公司的可持续发展。报告期内，公司严格按照《公司章程》和《上市公司规范运作指引》的规定 制定和执行了2016年度利润分配方案。公司分别于2017年4月10日、2017年5月8日召开第六届董事会第二 十三次会议、2016年年度股东大会，审议通过了《公司2016年度利润分配预案》，以2016年12月31日公司 总股本1,315,017,290.00股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共计分配现金红利 197,252,593.50元，尚未分配的利润为2,772,921,965.16元，结转以后年度分配。本次利润分配不送红股， 不以公积金转增股本。独立董事对本次利润分配方案发表了独立意见，相关决策程序合规、透明，保证了 广大投资者的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1.2015年度利润分配方案：以2015年12月31日公司总股本659,224,645股为基数，向全体股东每10股 派发现金红利3元（含税），共计分配现金红利197,767,393.50元，尚未分配的利润为2,453,738,151.78元， 结转以后年度分配。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，不送红股。 2.2016年度利润分配预案：以2016年12月31日公司总股本1,315,017,290.00股为基数，向全体股东每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.5 元 （ 含 税 ）， 共 计 分 配 现 金 红 利 197,252,593.50 元 ， 尚 未 分 配 的 利 润 为 2,772,921,965.16元，结转以后年度分配。不送红股，不转增股本。 3.2017年度利润分配预案：以2017年12月31日公司总股本1,304,529,290.00股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利2元（含税），共计分配现金红利260,905,858.00元，尚未分配的利润为3,164,943,843.44 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 元，结转以后年度分配。不送红股，不转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2017 年 260,905,858.00 680,150,701.31 38.36% 0.00 0.00% 2016 年 197,252,593.50 563,086,671.37 35.03% 0.00 0.00% 2015 年 197,767,393.50 747,628,736.00 26.45% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,304,529,290.00 现金分红总额（元）（含税） 260,905,858.00 可分配利润（元） 3,425,849,701.44 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2017 年度实现净利润 691,752,447.71 元，其中归属于母公司所 有者的净利润 680,150,701.31 元，加年初未分配利润为 2,970,174,558.66 元，扣除本年度提取法定盈余公积 28,796,165.03 元，扣除 2016 年利润分配 195,679,393.50 元，2017 年末可供股东分配利润为 3,425,849,701.44 元。截止 2017 年 12 月 31 日，公司资本公积金余额为 600,216,985.75 元。 公司 2017 年度利润分配预案为：拟以 2017 年 12 月 31 日公司总股本 1,304,529,290 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利 2 元（含税），共计分配现金红利 260,905,858.00 元，尚未分配的利润为 3,164,943,843.44 元，结转以后年 度分配。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 中国服装、 洋丰集团 及杨才学 等 45 名 自然人、新 洋丰肥业 其他承 诺 保证为本次重大资产重组所 提供的所有相关信息均真实、 准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗 漏。对所提供信息的真实性、 准确性和完整性承担个别和 连带的法律责任。 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 该承诺仍在履行过程 中。 控股股东 洋丰集团 及其实际 控制人杨 才学 其他承 诺 （一）关于保证上市公司人员 独立的承诺;（二）关于保证 上市公司财务独立的承诺; （三）关于保证上市公司机构 独立的承诺;（四）关于保证 上市公司资产独立的承诺; （五）关于保证上市公司业务 独立的承诺。 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 该承诺仍在履行过程 中。 控股股东 洋丰集团 关于同 业竞 争、关 联交 易、资 金占用 方面的 承诺 1、本公司(包括本公司控制的 全资、控股企业或其他关联企 业，下同)所属与进入上市公 司的资产/业务相同或相类似 的资产/业务，在法律允许的 范围内均通过本次交易进入 上市公司；2、由于受限于相 关法律法规的原因，本公司所 控制的其他未进入上市公司 的、与本次拟进入上市公司的 资产/业务相同或相类似的资 产/业务，在上述受限于相关 法律法规的原因消除后，立即 以公允价格转让给上市公司， 或者转让给其他无关联第三 方，以保证不与上市公司产生 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 该承诺持续有效，仍在 履行过程中。承诺人所 属与进入上市公司的 资产/业务相同或相类 似的资产/业务，在法 律允许的范围内均已 进入上市公司。除承诺 拟将相应矿权注入上 市公司因不具备条件 还未注入外，其它资产 已全部注入上市公司。 关于（四）注入矿业资 产承诺，拟注入上市公 司的矿权具体情况如 下：雷波新洋丰矿业投 资有限公司巴姑磷矿 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 41 同业竞争或潜在的同业竞争； 3、在本公司成为上市公司控 股股东后，本公司承诺：（1） 不以任何方式从事，包括与他 人合作、直接或间接从事与上 市公司相同、相似或在任何方 面构成竞争的业务；（2）尽一 切可能之努力使本公司及其 他关联企业不从事与上市公 司相同、相似或在任何方面构 成竞争的业务；3）不投资控 股于业务与上市公司相同、相 似或在任何方面构成竞争的 公司、企业或其他机构、组织； （4）如因本公司违反本承诺 函而给上市公司造成损失的， 本公司同意对由此而给上市 公司造成的损失予以赔偿；4、 本公司子公司湖北新洋丰矿 业投资有限公司（以下简称" 新洋丰矿业"）所属矿业资产 生产的矿产品将优先保障上 市公司生产所需，保证了上市 公司的原材料供应，有利于上 市公司的盈利保持稳定。在新 洋丰矿业所属资产合法取得 采矿权并形成持续、稳定的生 产能力后，本公司将新洋丰矿 业及时注入上市公司，在避免 或减少关联交易的同时，进一 步提高上市公司资产质量和 持续盈利能力；5、本公司如 与上市公司及其下属公司进 行交易，均会以一般商业性及 市场上公平的条款及价格进 行；6、本公司违反本承诺书 的任何一项承诺的，将补偿上 市公司因此遭受的一切直接 和间接的损失；7、在本公司 与上市公司及其下属公司存 在关联关系之不竞争义务期 间，本承诺函为有效之承诺。 金额为 5,715.90 万元 （新洋丰矿业持股 100%）；保康堰垭洋丰 磷化有限公司大杉树 磷矿金额为 757.47 万 元（新洋丰矿业持股 50%）；保康堰垭洋丰 磷化有限公司洞河矿 区堰垭矿段金额为 824.21 万元（新洋丰矿 业持股 50%）；保康竹 园沟矿业有限公司金 额为 2,732.05 万元（新 洋丰矿业持股 34%）； 宜昌市长益矿产品有 限公司金额为 2,947.37 万元（新洋丰 矿业持股 50%）。因保 康堰垭洋丰磷化有限 公司所属大杉树磷矿 自取得采矿权证以来 存在如下问题：一是地 质条件复杂，开采难度 较大；二是矿石资源品 位低，按照现有洗选工 艺不能满足上市公司 正常生产需要；三是根 据《保康县磷矿资源整 合实施方案》，该矿需 与保康堰垭洋丰磷化 有限公司所属洞河矿 区堰垭矿段进行整合， 而洞河矿区堰垭矿段 矿产资源赋存隐蔽，成 分复杂，因而对该矿区 的探明以至开发利用 的过程中，存在着极大 不确定性。所以，即使 从探矿权转入到采矿 权阶段，采矿成本高， 达到开采条件的时间 很难预计，且受制于地 理位置、资源禀赋、勘 查及开采技术等诸多 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 42 因素影响，潜在风险较 大，并极有可能对后续 经营形成重大不利影 响。针对上述两处矿区 的现实情况，控股股东 洋丰集团认为，若将该 资产注入上市公司，会 伤害上市公司及中小 股东权益。为了保护公 司全体股东，特别是中 小股东的合法权益，洋 丰集团申请豁免其将 上述保康堰垭洋丰磷 化有限公司所属两项 矿权注入上市公司的 义务。公司于 2018 年 3 月 6 日、2018 年 3 月 23 日召开第七届董 事会第二次会议、2018 年第一次临时股东大 会审议通过了《关于豁 免公司控股股东履行 部分承诺事项的议 案》。控股股东承诺需 注入的矿权为： 1. 雷 波新洋丰矿业投资有 限公司巴姑磷矿； 2. 保康竹园沟矿业有限 公司； 3．宜昌市长益 矿产品有限公司。 实际控制 人杨才学 关于同 业竞 争、关 联交 易、资 金占用 方面的 承诺 1、承诺人（为本函目的，包 括承诺人投资的企业，但不包 括上市公司及其下属企业，下 同）确认，除非法律上的限制 或允许，本次交易完成后，承 诺人不会直接或间接经营任 何与上市公司及其下属公司 （合并报表范围，下同）经营 的主营业务构成竞争或可能 构成实质性竞争的业务，也不 会投资任何与上市公司及其 下属公司经营的主营业务构 成实质性竞争或可能构成实 质性竞争的其他企业；如承诺 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 承诺方均未出现违反 上述承诺的情形，承诺 人在承诺期间没有直 接或间接经营和投资 任何与上市公司及其 下属公司经营的主营 业务构成竞争或可能 构成实质性竞争的其 他企业；未与上市公司 及其下属公司发生交 易；该承诺仍在履行过 程中。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 43 人与上市公司及其下属公司 经营的主营业务产生实质性 竞争，则承诺人将以停止经营 相竞争业务的方式，或者将相 竞争业务纳入到上市公司经 营的方式，或者将相竞争业务 转让给无关联关系的第三方 的方式避免同业竞争；2、承 诺人如与上市公司及其下属 公司进行交易，均会以一般商 业性及市场上公平的条款及 价格进行；3、承诺人违反本 承诺书的任何一项承诺的，将 补偿上市公司因此遭受的一 切直接和间接的损失；4、在 承诺人与上市公司及其下属 公司存在关联关系之不竞争 义务期间，本承诺函为有效之 承诺。 实际控制 人杨才学、 杨才超 关于同 业竞 争、关 联交 易、资 金占用 方面的 承诺 杨才学和杨才超出具承诺：新 洋丰肥业与鄂中化工在未来 的业务经营中在资产、财务、 人员、机构与业务等方面继续 保持独立，不利用杨才超与杨 才学的亲属关系影响双方的 独立决策和经营，也不会利用 亲属关系损害双方的利益；继 续杜绝双方产生任何形式的 资金往来、原材料和劳务采 购、商品和劳务销售，或者间 接的交易行为，继续杜绝双方 产生任何形式的共用资产、互 相占用资产以及利用资产相 互担保的行为；在双方可触及 的市场区域内继续坚持独立 生产或销售，独立保持和寻求 商业机会、客户对象和其他生 产经营核心资源，决不发生双 方让渡、共享或争夺商业机会 及生产经营核心资源并以此 调节利润的行为。 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 新洋丰肥业与鄂中化 工在其业务经营中在 资产、财务、人员、机 构与业务等方面完全 保持独立，未利用杨才 超与杨才学的亲属关 系影响双方的独立决 策和经营，损害双方的 利益；未产生任何形式 的资金往来、原材料和 劳务采购、商品和劳务 销售；未产生任何形式 的共用资产、互相占用 资产以及利用资产相 互担保的行为；在双方 可触及的市场区域内 完全坚持独立生产或 销售，独立保持和寻求 商业机会、客户对象和 其他生产经营核心资 源；未发生双方让渡、 共享或争夺商业机会 及生产经营核心资源 并以此调节利润的行 为。该承诺仍在履行过 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 程中。 控股股东 洋丰集团 关于同 业竞 争、关 联交 易、资 金占用 方面的 承诺 1、本次收购完成后，本公司 将严格按照《公司法》等法律 法规以及上市公司《公司章 程》的有关规定行使股东权利 或者董事权利，在股东大会以 及董事会对有关涉及承诺人 事项的关联交易进行表决时， 履行回避表决的义务；2、本 公司承诺杜绝一切非法占用 上市公司资金、资产的行为； 在任何情况下，不要求上市公 司向本公司及其关联方提供 担保；3、若本公司未来与上 市公司发生公司经营之必要 关联交易，本公司承诺将遵循 市场公正、公平、公开的原则， 依法签订协议，依法履行合法 程序，按照上市公司《公司章 程》、有关法律法规和《深圳 证券交易所股票上市规则》等 有关规定履行信息披露义务 和办理有关审议程序，从制度 上保证上市公司的利益不受 损害，保证不发生通过关联交 易损害上市公司广大中小股 东权益的情况。洋丰集团承 诺：在符合政策法规前提下， 新洋丰矿业审慎从事相关磷 矿勘探、开采业务。在合法合 规、保障上市公司及中小股东 利益的前提下，将依据成熟一 家注入一家（成熟指取得采矿 权证并形成稳定的采矿能力） 原则将新洋丰矿业下属公司 适时注入上市公司。 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 承诺人在承诺期间，严 格按照《公司法》和上 市公司《公司章程》的 有关规定履行股东权 利和行使董事权利；未 发生占用上市公司资 金、资产的行为，未要 求上市公司向本公司 及其关联方提供担保； 未与上市公司发生关 联交易，如未来与上市 公司需要发生关联交 易，将依法签订协议， 履行合法程序，按照相 关规定履行信息披露 义务和办理有关审议 程序，保证不发生关联 交易损害上市公司广 大中小股东的权益；关 于注入矿业资产的承 诺，拟注入上市公司的 矿权目前还不具备注 入条件，具体情况请参 照“避免同业竞争承 诺”里的相关矿业注入 承诺。该承诺仍在履行 过程中。 实际控制 人杨才学 关于同 业竞 争、关 联交 易、资 金占用 方面的 在本次交易完成后，承诺人及 承诺人投资的企业将尽量减 少与上市公司的关联交易，若 有不可避免的关联交易，承诺 人及承诺人投资的企业与上 市公司将依法签订协议，履行 合法程序，并将按照有关法 律、法规、上市公司《公司章 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 承诺方在承诺期间未 出现违反上述承诺的 情形，该承诺仍在履行 过程中。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 承诺 程》等有关规定履行信息披露 义务和办理有关报批事宜，保 证不通过关联交易损害上市 公司及其他股东的合法权益。 洋丰集团 和杨才学 等 45 名自 然人 股份限 售承诺 洋丰集团和杨才学等 45 名自 然人承诺本次以资产认购的 股份自本次非公开发行新增 股份上市之日起三十六个月 内不转让，之后按中国证监会 及深交所的有关规定执行 2013 年 03 月 06 日 2014 年 03 月 17 日起 到 2017 年 03 月 17 日止 除洋丰集团因承诺注 入的矿权还不具备注 入条件，其所持限售股 580,629,980 股的 10% 继续维持限售状态外， 均已经履行完毕，承诺 方均未出现违反上述 承诺的情形，本次解除 限售股份已于 2017 年 3 月 28 日上市流通。 （详见巨潮资讯网《关 于重大资产置换及发 行股份购买资产暨关 联交易部分限售股上 市流通的提示性公告》 2017-012）。 控股股东 洋丰集团 其他承 诺 洋丰集团关于现金补偿土地 租赁损失的承诺：本次交易完 成后，如相关方对新洋丰肥业 及其控股子公司租赁、使用租 赁土地造成阻碍、干扰或新洋 丰肥业及其控股子公司因租 赁、使用前述租赁土地遭受任 何处罚或损失，致使新洋丰肥 业及其控股子公司产生经济 损失或其他负担，本公司承诺 以现金方式补偿由于上述原 因给新洋丰肥业及其控股子 公司造成的损失、负担，并且 将承担新洋丰肥业及其控股 子公司因寻找替代土地而发 生的全部费用； 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 新洋丰肥业及其控股 子公司尚未因土地租 赁而遭受处罚或损失， 洋丰集团未出现违反 上述承诺的情形。承诺 方在承诺期内共租赁 土地 8,019.98 亩，具体 情况为：1.宜昌新洋丰 租赁国有土地 2,300 亩，该土地已交付给新 洋丰肥业实际占有并 使用多年，且新洋丰肥 业已依合同按期足额 缴纳了租金，截至目前 不存在任何违约情形， 也不存在潜在的违约 风险；2.四川新洋丰临 时占用地 559.51 亩， 根据四川新洋丰与雷 波县人民政府签署的 《雷波县回龙场乡顺 河村磷化工项目征地 拆迁、补偿安置协议 书》，其中 559.51 亩土 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 46 地被雷波县人民政府 同意确定为临时用地， 作为 50 万吨磷酸一铵 项目临时堆放矿渣使 用，四川新洋丰未在该 土地上建设永久性建 筑及进行生产建设；3. 其它辅助用途的租赁 土地共 5,160.47 亩，该 土地均为临时用地，且 土地性质为非基本农 田，新洋丰肥业及其控 股子公司使用该等土 地未改变土地性质。该 等租赁土地主要用于 堆场、渣场等辅助用 途，不属于新洋丰肥业 的主要生产经营用地， 新洋丰肥业及其控股 子公司可以随时从该 等土地上搬迁且不会 对新洋丰肥业及其控 股子公司的生产经营 构成重大影响。该承诺 仍在履行过程中。 控股股东 洋丰集团、 实际控制 人杨才学 其他承 诺 关于置出资产债务、担保责任 及人员安置责任的承诺：①中 国服装股份有限公司（以下简 称"中国服装"）拟以其全部资 产、负债（以下简称"置出资 产"）与湖北洋丰股份有限公 司（以下简称"洋丰集团"）和 杨才学等 45 名自然人持有的 湖北新洋丰肥业股份有限公 司的 100%股权（以下简称" 置入资产"）进行资产置换且 非公开发行股份购买置入资 产超出置出资产的价值差额 部分（以下简称"本次重大资 产重组"），对于中国服装因置 出资产涉及债务转移未取得 相关债权人同意的情形，中国 恒天已承诺将就因此而产生 的债务承担连带责任，并在接 2013 年 07 月 26 日 长期 有效 本次重大资产重组的 置出资产与置入资产 已于 2014 年 2 月 28 日完成交割，未出现债 务纠纷；承诺期间未出 现置出资产对外提供 担保的担保责任；未因 置出人员安置事宜产 生债务纠纷而造成经 济损失。该承诺仍在履 行过程中。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 47 到中国服装书面通知之日起 10 日内赔偿中国服装因此而 遭受的经济损失。鉴于洋丰集 团和杨才学（以下简称"承诺 方"）在本次重大资产重组完 成后将成为中国服装的控股 股东和实际控制人，因此，承 诺方特此承诺：如中国恒天未 能履行前述承诺，承诺方将就 因此而给中国服装造成的实 际经济损失承担补充责任，承 诺自中国恒天未能履行前述 承诺之事实发生之日起 10 日 内以现金方式赔偿中国服装 因此而遭受的经济损失，保证 中国服装不会因置出资产涉 及债务转移未取得相关债权 人同意遭受任何损失或承担 任何法律责任。承诺方因履行 上述补充责任而承担的一切 损失将向中国恒天追偿。②鉴 于《重组协议》中已约定由中 国恒天或其指定第三方最终 承接置出资产，且中国恒天已 书面确认由中国恒天或其指 定第三方承担置出资产截至 2013 年 2 月 28 日止对外提供 担保的担保责任，中国服装潜 在控股股东洋丰集团及其实 际控制人杨才学承诺："如中 国恒天或其指定第三方未能 履行《重组协议》约定承担该 等担保责任，承诺方承诺自该 之事实发生之日起 10 日内以 现金方式赔偿中国服装因此 而遭受的经济损失，保证中国 服装不会因置出资产涉及担 保责任转移未取得相关担保 权人同意遭受任何损失或承 担任何法律责任。 承诺方因 履行上述补充责任而承担的 一切损失将向中国恒天追偿。 ③根据《重组协议》的约定， 本次重大资产重组完成后，若 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 48 因中国服装置出人员安置产 生任何债务纠纷问题给中国 服装造成实际经济损失，中国 恒天在接到中国服装书面通 知之日起 10 日内向中国服装 作出全额补偿，不会因人员安 置致使中国服装遭受任何损 失或承担任何法律责任。对上 述置出人员安置事宜，中国恒 天已出具承诺："若因人员安 置产生任何债务纠纷问题给 中国服装造成实际经济损失， 中国恒天将给予全额补偿，本 公司将就该等债务承担全部 责任，并在接到中国服装书面 通知之日起 30 日内以现金方 式赔偿中国服装因此而遭受 的全部经济损失，保证中国服 装不会因人员安置致使中国 服装遭受任何损失或承担任 何法律责任。中国服装潜在控 股股东洋丰集团及其实际控 制人杨才学承诺：如中国恒天 未能履行前述赔偿责任，承诺 方将就因此而给中国服装造 成的实际经济损失承担补充 责任，承诺自中国恒天未能履 行前述赔偿责任之事实发生 之日起 10 日内以现金方式赔 偿中国服装因此而遭受的经 济损失，保证中国服装不会因 人员安置致使中国服装遭受 任何损失或承担任何法律责 任。承诺方因履行上述补充责 任而承担的一切损失将向中 国恒天进行追偿。 中国恒天 其他承 诺 （1）关于置出资产瑕疵事宜 的承诺：本公司已充分知悉置 出资产目前存在或潜在的瑕 疵（包括但不限于产权不明、 权利受到限制、可能存在的减 值、无法过户、无法实际交付 等，以下简称"置出资产瑕疵 "），承诺不会因置出资产瑕疵 2013 年 08 月 23 日 长期 有效 该承诺仍在履行过程 中。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 49 要求中国服装承担任何法律 责任，亦不会因置出资产瑕疵 单方面拒绝签署或要求终止、 解除、变更重组协议及其他相 关协议。（2）关于置出资产债 务转移的承诺：如中国服装因 置出资产涉及债务转移未取 得相关债权人同意，而被相关 债权人要求立即履行合同、提 前清偿债务或追究其他责任， 本公司将就该等债务承担连 带责任，并在接到中国服装书 面通知之日起 10 日内赔偿中 国服装因此而遭受的经济损 失。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 无 无 无 无 无 股权激励承诺 无 无 无 无 无 其他对公司中小股东 所作承诺 崔银迪、杜 银磊、郭振 军、贺清 国、黄景 华、姜国 华、康英 德、李姮 宇、李文 鸿、李文 虎、李振 冉、刘 彤、刘远 征、倪联 新、孙士 明、孙士 义、王霞 光、王银 云、王永 常、王永 慧、王玉 怀、荀 荣、姚凤 英、于海 洋、张彩 伟、张 股份限 售承诺 根据《湖北新洋丰肥业股份有 限公司与李文虎等 31 名自然 人关于江苏绿港现代农业发 展股份有限公司 51%股权之 股权转让协议》约定，李文虎 等 31 名自然人全体承诺：上 述股票于完成登记 36 个月后 解锁，之后按照相关法律执 行。 2016 年 11 月 12 日 2019 年 11 月 11 日 该承诺仍在履行过程 中。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 50 春、张荣 春、张秀 玲、张元 芹、郑庆 达、章其建 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 不存在履行期届满前未完成的承诺，除长期有效的承诺之外，均已履行完毕。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》， 自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未 来适用法处理。公司自 2017 年 5 月 28 日起施行。 财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，公司于 2017 年 8 月 29 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二十二次会 议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，采用未来适用法 处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，按照修订后的准则进行调整。 财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 51 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 与上年度相比，本年度合并报表将新设立的控股子公司红河新洋丰肥业有限公司、控股子公司新洋丰沛瑞（北京）生态 农业科技有限公司、全资孙公司澳特尔贸易（香港）有限公司、雷波新洋丰果业发展有限公司以及深圳新洋丰道格现代农业 投资合伙企业（有限合伙）纳入合并报表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 130 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 王进、李志军 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 境外会计师事务所名称（如有） 无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 1、本年度，公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务所，期间共支付年度财务报 告及内部控制审计费用合计为人民币130万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 52 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股权激励计划 2015年7月10日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，审议通 过了公司薪酬与考核委员会拟定的《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，公 司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对限制性股票激励计划的激励对象名单进行 了核查。 公司拟通过向激励对象定向发行A股股票实施股权激励，拟授予的限制性股票数量为970 万股，占激励计划草案公告日公司总股本的1.49%，其中首次授予874万股，占激励计划草案 公告日公司总股本的1.34%，占本次限制性股票授予总量的90.10%；预留96万股，占激励计划 草案公告日公司总股本的0.15%，占本次限制性股票授予总量的9.90%。预留部分将在本激励 计划首次授予日起一年内授予。本激励计划首次授予的激励对象包括目前公司的董事、中高 级管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工（不包括 监事、独立董事）。首次授予限制性股票的授予价格为14.33元/股。本激励计划有效期自限制 性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解锁或回购注销之日止，最长不超 过4年。 2015年8月4日，公司召开2015年第二次临时股东大会审议通过了限制性股票激励计划事 项。 2015年8月21日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据股东大会的授权，公司董事会确定 本次股权激励的首次授予日为2015年8月21日，向公司《限制性股票激励计划（草案）》中的 89名激励对象，授予874万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会 对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。 2015年9月10日，公司实施完成本次限制性股票激励计划的首次授予工作，授予的限制性 股票已于2015年9月11日在深圳证券交易所上市。本次限制性股票授予后，公司总股本由 650,484,645股增加至659,224,645股。 2016年5月31日，公司实施2015年度利润分配方案，以资本公积向全体股东每10股转增10 股，转增后公司总股本由659,224,645股增加至1,318,449,290股。 2016年6月23日，公司召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十四次会议，审 议了《关于﹤湖北新洋丰肥业股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法﹥（修订稿） 的议案》，为了更加公平、合理地对激励对象进行考核，更有效地发挥股权激励计划的激励作 用，同意对公司《限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）》中激励对象的个人绩效考核 等级进行调整。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对限制性股票激励计划考 核管理办法（修订稿）发表了意见。 2016年7月11日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议通过了上述修改事项。 2016年8月29日，公司召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十六次会议，审 议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》和《关 于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定， 董事会认为，首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意对61名符合解锁 条件的激励对象所持有的限制性股票按照相应比例予以解锁，可解锁的限制性股票数量为 3,560,000股；同时，董事会对不具备解锁条件的股份予以回购注销，回购注销授予的限制性 股票数量为3,432,000股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次限制性股票回购注 销后，公司总股本由1,318,449,290股减少至1,315,017,290股。 2017年4月10日，公司第六届董事会第二十三次会议、第六届监事会第十九次会议审议通 过了《关于终止限制性股票激励计划并回购注销已授予未解锁限制性股票的议案》，同意公司 终止实施限制性股票激励计划并回购注销已授予未解锁限制性股票10,488,000股，回购价格 为7.015元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见。本次回购注 销完成后，公司总股本将由1,315,017,290股变更为1,304,529,290股。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 2017年5月8日，公司召开2016年年度股东大会审议通过了终止限制性股票激励计划及回 购注销已授予未解锁限制性股票事项。 （二）员工持股计划 基于对公司未来发展前景的良好预期，建立和完善利益共享机制，实现公司、股东和员 工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展。2017年5月31日，公司召开第六届董事 会第二十五次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《第一期员工持股计划（草 案）》及其摘要等相关议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对员工持股计 划的合法合规性发表了审核意见，并对持有人名单进行了核实。 公司本次员工持股计划拟筹集资金总额不少于16,700.00万元，分为16,700份份额，每份 份额为1万元。参加本员工持股计划的员工总人数不超过1,150人，其中董事、监事、高级管 理人员不超过16人，其他人员不超过1,134人。 本员工持股计划设立后委托华澳国际信托有限公司管理，并全额认购华澳国际信托有限 公司设立的华澳•臻智49号-新洋丰员工持股计划集合资金信托计划（以下称“臻智49号”）的 次级份额。臻智49号规模下限为33,400万元，以“份”作为认购单位，每份份额为10,000元， 按照1：1的比例设立优先级份额和次级份额，臻智49号主要投资范围为购买和持有新洋丰股 票。 本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，存 续期届满后自行终止。本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过 户至臻智49号名下之日起算。 2017年6月16日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了员工持股计划事项。 截至2017年9月27日，公司员工持股计划“华澳•臻智49号-新洋丰员工持股计划集合资金 信托计划”已通过深圳证券交易所证券交易系统累计买入本公司股票35,901,844股，占公司 总股本的2.75%，成交金额合计342,737,154.77元，成交均价为9.55元/股。 公司第一期员工持股计划购买股票已经实施完毕，上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁 定期为自本公告披露之日起 12 个月。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 股权激励事项 2015年07月13日 巨潮资讯网（）：《限制性股票激励计划（草案）》等 相关公告 2015年08月05日 巨潮资讯网（）：《2015年第二次临时股东大会决议公 告》（公告编号：2015-055） 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 2015年08月22日 巨潮资讯网（）：《关于向激励对象首次授予限制性股 票的公告》（公告编号：2015-063） 2015年09月10日 巨潮资讯网（）：《关于限制性股票首次授予完成的公 告》（公告编号：2015-066） 2016年06月24日 巨潮资讯网（）：《关于对限制性股票激励计划进行调 整的公告》等相关公告（公告编号：2016-041） 2016年07月12日 巨潮资讯网（）：《2016年第一次临时股东大会决议公 告》（公告编号：2016-045） 2016年08月31日 巨潮资讯网（）：《关于限制性股票激励计划首次授予 限制性股票第一个解锁期可解锁的公告》（公告编号：2016-061） 巨潮资讯网（）：《关于回购注销部分限制性股票的公 告》（公告编号：2016-063） 巨潮资讯网（）：《关于回购注销部分限制性股票的减 资公告》（公告编号：2016-064） 2016年09月28日 巨潮资讯网（）：《关于限制性股票激励计划首次授予 限制性股票第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号： 2016-069） 2016年11月02日 巨潮资讯网（）：《关于部分限制性股票回购注销完成 的公告》（公告编号：2016-074） 2017年04月12日 巨潮资讯网（）：《关于终止实施限制性股票激励计划 并回购注销已授予未解锁限制性股票的公告》（公告编号：2017-020） 《关于回购注销已授予未解锁限制性股票的减资公告》（公告编号： 2017-022） 2017年05月9日 巨潮资讯网（）：《2016年年度股东大会决议公告》（公 告编号：2017-029） 2017年06月22日 巨潮资讯网（）：《关于部分限制性股票回购注销完成 的公告》（公告编号：2017-039） 员工持股事项 2017年05月13日 巨潮资讯网（）：《关于筹划员工持股计划的提示性公 告》（公告编号：2017-031） 2017年06月01日 巨潮资讯网（）：《第一期员工持股计划（草案）及摘 要》等相关公告（公告编号：2017-033、34） 2017年06月17日 巨潮资讯网（）：《2017年第二次临时股东大会决议公 告》（公告编号：2017-038） 2017 年 07 月 08 日 2017 年 07 月 31 日 2017 年 08 月 30 日 巨潮资讯网（）：《关于第一期员工持股计划实施进展的 公告》（公告编号：2017－046、2017－051、2017－059） 2017年09月29日 巨潮资讯网（）：《关于第一期员工持股计划完成股票购 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 56 买的公告》（公告编号：2017－061） 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关 联 交 易 价 格 关联交 易金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披 露 日 期 披露索引 雷波新 洋丰矿 业投资 有限公 司 同一 最终 控制 人 购买 原材 料 购买 原材 料 参照 市场 价格 协商 定价 市 场 价 1,645.5 4 1.88 % 2,400 否 现金 市场 价 2 0 1 7 年 0 6 月 0 1 日 巨潮咨询 网： 《关于 增加 2017 年 度日常关 联交易的 公告》 （公 告编号： 2017-035 ） 合计 -- -- 1,645.5 4 -- 2,400 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 57 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应付关联方债务 关联方 关联关系 形成原因 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期归还 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 湖北洋丰集 团股份有限 公司 母公司 洋丰集团 代李文虎 等 31 位自 然人垫付 应退回投 资款 21,101.91 1,877.52 19,224.39 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 58 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 0 是 是 0 是 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保 余额合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 宜昌新洋丰肥业有 限公司 10,000 2016 年 05 月 10 日 连带责任 保证 2016 年 5 月 10 日至 2017 年 5 月 10 日 是 是 荆门新洋丰中磷肥 业有限公司 10,000 2016 年 05 月 10 日 连带责任 保证 2016 年 5 月 10 日至 2017 年 5 月 10 日 是 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 20,000 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 20,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担 0 报告期末对子公司实际 0 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 59 保额度合计（C3） 担保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 20,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 20,000 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 0 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清 偿责任的情况说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 23,000 7,500 0 银行理财产品 闲置自有资金 59,000 25,900 0 合计 82,000 33,400 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 单位：万元 受托 机构 受托 机构 产品类 金额 资金 起始 终止 资金 报酬 确定 参考 年化 预期 收益 报告 期实 报告 期损 计提 减值 是否 经过 未来 是否 事项 概述 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 60 名称 （或 受托 人姓 名） （或 受托 人）类 型 型 来源 日期 日期 投向 方式 收益 率 （如 有 际损 益金 额 益实 际收 回情 况 准备 金额 （如 有） 法定 程序 还有 委托 理财 计划 及相 关查 询索 引（如 有） 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 11,000 募集 资金 2016 年 12 月 21 日 2017 年 01 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 27.42 27.42 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 11,000 募集 资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 02 月 28 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 1.37 1.37 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 11,000 募集 资金 2017 年 03 月 01 日 2017 年 04 月 07 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 11.02 11.02 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 300 募集 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 03 月 02 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.65% 137.12 137.12 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 1,700 募集 资金 2016 年 10 月 25 日 2017 年 01 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 27.42 27.42 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 10,000 募集 资金 2016 年 07 月 21 日 2017 年 01 月 19 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.75% 30.92 30.92 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 10,000 募集 资金 2017 年 01 月 20 日 2017 年 07 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.75% 137.12 137.12 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 1,000 募集 资金 2017 年 05 月 05 日 2017 年 08 月 02 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.45% 8.41 8.41 全额 收回 是 是 2017 —46 公告 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 1,500 募集 资金 2017 年 09 月 19 日 2017 年 11 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.25% 8.41 8.41 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 61 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 募集 资金 2017 年 09 月 19 日 2017 年 11 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.25% 11.22 11.22 全额 收回 是 是 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 募集 资金 2017 年 09 月 19 日 2017 年 11 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.25% 11.22 11.22 全额 收回 是 是 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 募集 资金 2017 年 09 月 19 日 2017 年 11 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.25% 11.22 11.22 全额 收回 是 是 中国工 商银行 荆门龙 泉支行 银行 保本浮 动收益 型 7,500 募集 资金 2017 年 11 月 21 日 2018 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.25% 42.07 0 未到 期 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 2,500 自有 资金 2017 年 04 月 26 日 2017 年 05 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 2.68 2.68 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 04 月 11 日 2017 年 04 月 30 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.31 0.31 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 04 月 11 日 2017 年 04 月 30 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.31 0.31 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 04 月 11 日 2017 年 04 月 30 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.31 0.31 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 05 2017 年 05 银行 理财 到期 还本 1.50% 0.14 0.14 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 62 村信用 合作联 社黎塘 信用社 型 月 02 日 月 09 日 资金 池 付息 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 09 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.14 0.14 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 09 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.14 0.14 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 09 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.14 0.14 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 09 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.14 0.14 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 25 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 0.44 0.44 全额 收回 是 是 广西宾 阳县农 村信用 合作联 社黎塘 信用社 银行 保本浮 动收益 型 1,500 自有 资金 2017 年 06 月 01 日 2017 年 06 月 27 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 1.50% 1.37 1.37 全额 收回 是 是 中国农 业银行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 05 2017 年 05 银行 理财 到期 还本 2.60% 0.51 0.51 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 63 股份有 限公司 宾阳黎 塘支行 型 月 04 日 月 23 日 资金 池 付息 中国农 业银行 股份有 限公司 宾阳黎 塘支行 银行 保本浮 动收益 型 300 自有 资金 2017 年 04 月 14 日 2017 年 04 月 24 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 0.21 0.21 全额 收回 是 是 中国农 业银行 股份有 限公司 宾阳黎 塘支行 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 05 月 06 日 2017 年 05 月 25 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 0.58 0.58 全额 收回 是 是 中国农 业银行 股份有 限公司 宾阳黎 塘支行 银行 保本浮 动收益 型 600 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 03 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 0.04 0.04 全额 收回 是 是 中国农 业银行 股份有 限公司 宾阳黎 塘支行 银行 保本浮 动收益 型 900 自有 资金 2017 年 05 月 03 日 2017 年 05 月 25 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 1.19 1.19 全额 收回 是 是 中国农 业银行 股份有 限公司 宾阳黎 塘支行 银行 保本浮 动收益 型 1,000 自有 资金 2017 年 06 月 01 日 2017 年 06 月 27 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 1.57 1.57 全额 收回 是 是 中国工 商银行 股份有 限公司 三峡猇 亭支行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 15 日 2017 年 07 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 12.96 12.96 全额 收回 是 是 中国工 商银行 银行 保本浮 动收益 3,000 自有 资金 2017 年 08 2017 年 09 银行 理财 到期 还本 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 64 股份有 限公司 三峡猇 亭支行 型 月 11 日 月 14 日 资金 池 付息 中国工 商银行 股份有 限公司 三峡猇 亭支行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 11 日 2017 年 09 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 中国工 商银行 股份有 限公司 三峡猇 亭支行 银行 保本浮 动收益 型 4,000 自有 资金 2017 年 09 月 19 日 2017 年 10 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 12.27 12.27 全额 收回 是 是 中国工 商银行 股份有 限公司 三峡猇 亭支行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 23 日 2017 年 11 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.50% 26.47 26.47 全额 收回 是 是 交通银 行宜昌 环东支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2017 年 11 月 07 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.85% 2.22 2.22 全额 收回 是 是 交通银 行宜昌 环东支 行 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2017 年 11 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.85% 1.15 1.15 全额 收回 是 是 交通银 行宜昌 环东支 行 银行 保本浮 动收益 型 500 自有 资金 2017 年 11 月 03 日 2017 年 11 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.85% 0.79 0.79 全额 收回 是 是 交通银 行宜昌 环东支 行 银行 保本浮 动收益 型 900 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2018 年 01 月 26 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.15% 7.22 未到 期 是 是 交通银 行宜昌 环东支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 12 月 26 日 2018 年 01 月 05 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.55% 1.4 未到 期 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 65 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 5,000 自有 资金 2016 年 06 月 16 日 2017 年 01 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 101.02 101.02 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 06 月 16 日 2017 年 01 月 18 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 60.07 60.07 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 06 月 16 日 2017 年 01 月 16 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 59.53 59.53 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 06 月 16 日 2017 年 01 月 16 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 59.53 59.53 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 06 月 16 日 2017 年 01 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 57.9 57.9 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 06 月 16 日 2017 年 01 月 09 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 57.63 57.63 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 04 月 19 日 2017 年 06 月 26 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.14% 17.57 17.57 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 19 日 2017 年 06 月 26 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.14% 11.72 11.72 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 31 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.40% 5.76 5.76 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 31 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.40% 3.84 3.84 全额 收回 是 是 建行湖 银行 保本浮 2,000 自有 2017 2017 银行 到期 2.40% 1.58 1.58 全额 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 66 北荆门 东宝支 行 动收益 型 资金 年 06 月 01 日 年 06 月 13 日 理财 资金 池 还本 付息 收回 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 01 日 2017 年 06 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.40% 2.56 2.56 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 06 月 01 日 2017 年 06 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.40% 1.71 1.71 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 21,000 自有 资金 2017 年 09 月 07 日 2017 年 09 月 21 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.50% 20.14 20.14 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 11 月 27 日 2017 年 12 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.50% 3.49 3.49 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 11 月 27 日 2017 年 12 月 19 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.50% 4.52 4.52 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 16 日 2017 年 07 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 4.90% 13.69 13.69 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 06 月 16 日 2017 年 07 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 4.90% 9.13 9.13 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 29 日 2017 年 08 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 4.20% 11.39 11.39 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 29 日 2017 年 08 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 4.20% 11.39 11.39 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 银行 保本浮 动收益 3,000 自有 资金 2017 年 06 2017 年 08 银行 理财 到期 还本 4.20% 11.39 11.39 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 67 东宝支 行 型 月 29 日 月 01 日 资金 池 付息 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 29 日 2017 年 08 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 4.20% 11.39 11.39 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 29 日 2017 年 08 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 4.20% 11.39 11.39 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 7,000 自有 资金 2017 年 07 月 28 日 2017 年 09 月 05 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 24.68 24.68 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 16,000 自有 资金 2017 年 08 月 04 日 2017 年 09 月 05 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.30% 46.29 46.29 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 20,000 自有 资金 2017 年 09 月 21 日 2017 年 11 月 02 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.90% 89.75 89.75 全额 收回 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 18,000 自有 资金 2017 年 11 月 08 日 2017 年 12 月 13 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.50% 60.41 60.41 全额 收回 是 是 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 05 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 1.48 1.48 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 5.92 5.92 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 3.78 3.78 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 22 2017 年 05 月 22 银行 理财 资金 到期 还本 付息 3.00% 4.93 4.93 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 68 日 日 池 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 21 日 2017 年 04 月 28 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 1.15 1.15 全额 收回 是 是 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 05 月 22 日 2017 年 05 月 23 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 3.78 3.78 全额 收回 是 是 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 4.93 4.93 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 22 日 2017 年 05 月 20 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 4.6 4.6 全额 收回 是 是 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 22 日 2017 年 05 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 5.64 5.64 全额 收回 是 是 兴业银 行襄阳 分行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2016 年 08 月 01 日 2017 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.00% 19.07 19.07 全额 收回 是 是 2017- 2 公告 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 04 月 11 日 2017 年 05 月 15 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 11 日 2017 年 05 月 15 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 5.75 5.75 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 11 日 2017 年 05 月 15 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 5.75 5.75 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 04 月 18 日 2017 年 05 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 69 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 05 月 23 日 2017 年 06 月 26 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 27 日 2017 年 07 月 31 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 04 月 18 日 2017 年 05 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 5.75 5.75 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 05 月 23 日 2017 年 06 月 26 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 5.75 5.75 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 06 月 27 日 2017 年 07 月 31 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 6.14 6.14 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 04 月 28 日 2017 年 06 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 02 日 2017 年 07 月 06 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 04 月 28 日 2017 年 06 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 02 日 2017 年 07 月 06 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 8.63 8.63 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 1,000 自有 资金 2017 年 04 月 28 日 2017 年 06 月 01 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.00% 2.88 2.88 全额 收回 是 是 工商银 银行 保本浮 1,000 自有 2017 2017 银行 到期 3.00% 2.88 2.88 全额 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 70 行荆门 龙泉支 行 动收益 型 资金 年 06 月 02 日 年 07 月 06 日 理财 资金 池 还本 付息 收回 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 1,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 3.07 3.07 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 1,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 08 月 10 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 3.07 3.07 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 01 日 2017 年 09 月 04 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 08 月 01 日 2017 年 09 月 04 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 6.14 6.14 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 银行 保本浮 动收益 3,000 自有 资金 2017 年 08 2017 年 09 银行 理财 到期 还本 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 71 龙泉支 行 型 月 04 日 月 07 日 资金 池 付息 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 11 日 2017 年 09 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 11 日 2017 年 09 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 11 日 2017 年 09 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 08 月 11 日 2017 年 09 月 14 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 09 月 08 日 2017 年 10 月 12 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 09 月 08 日 2017 年 10 月 12 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 6.14 6.14 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 09 月 08 日 2017 年 10 月 12 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 6.14 6.14 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 09 月 08 日 2017 年 10 月 12 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 6.14 6.14 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 27 日 2017 年 11 月 30 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 27 2017 年 11 月 30 银行 理财 资金 到期 还本 付息 3.20% 9.21 9.21 全额 收回 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 72 行 日 日 池 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 12 月 05 日 2018 年 01 月 08 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 未到 期 是 是 -- 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 12 月 05 日 2018 年 01 月 08 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 9.21 未到 期 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 2,000 自有 资金 2017 年 12 月 05 日 2018 年 01 月 08 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.20% 6.14 未到 期 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 05 月 05 日 2017 年 08 月 02 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.45% 25.24 25.24 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 30 日 2017 年 09 月 06 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.80% 21.24 21.24 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 06 月 30 日 2017 年 09 月 06 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.80% 21.24 21.24 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 1,000 自有 资金 2017 年 06 月 30 日 2017 年 09 月 06 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.80% 7.08 7.08 全额 收回 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2018 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.70% 27.07 未到 期 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2018 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.70% 27.07 未到 期 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2018 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.70% 27.07 未到 期 是 是 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 73 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2018 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.70% 27.07 未到 期 是 是 工商银 行荆门 龙泉支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 25 日 2018 年 01 月 22 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 3.70% 27.07 未到 期 是 是 建行湖 北荆门 东宝支 行 银行 保本浮 动收益 型 3,000 自有 资金 2017 年 10 月 16 日 2017 年 11 月 15 日 银行 理财 资金 池 到期 还本 付息 2.60% 5.98 5.98 全额 收回 是 是 合计 395,20 0 -- -- -- -- -- -- 1,887. 66 1,677. 06 -- -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司志存高远，心系三农，作为中国磷复肥行业龙头企业，匠心打造“中国作物专用肥 领导者”品牌，引导行业发展和农业种植的用肥革命，追求建立重责任、守信誉的百年强企， 期望成就股东满意、客户信赖、社会赞誉、员工自豪的长青企业。 报告期内，公司依法合规运营，注重保护股东特别是中小股东的权益，保护债权人合法 权益，保护公司员工的合法权益，真诚对待供应商、客户和消费者，同时注重环境保护和节 能降耗，全力降低能源消耗与污染物排放，积极履行企业社会责任。 1.股东及债权人权益保护 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 74 公司不断完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度体系，持续提升公司治理水平， 按季度、半年度、全年公开发布定期报告，公司重大经营决策信息和定期报告均真实、准确、 完整、及时地通过指定信息披露媒体予以披露，有效保障了股东及债权人对公司的知情权。 公司注重财务风险管理，建立了完善、规范的财务制度和经营管理制度，在报告期内严 格执行上述制度并不断加以完善，确保公司财务稳健运行，有效保障公司资产安全；公司与 建设银行等主要商业银行友好开展业务合作，诚实守信，合法合规，充分遵守信贷合作商业 规则，按合同规定使用银行贷款，按期归还支付本息，与各商业银行形成了相互信任、相互 支持的良好、稳定的合作关系；高度重视对股东的合理投资回报，并致力于保障股东和债权 人权益，平等对待公司所有股东，维护股东特别是中小股东的利益。 2.客户和消费者权益保护 公司始终秉承“网络筑基、品牌拓市、服务至臻、诚信致远”的营销理念，以客户为中 心，把满足客户需求作为公司生产经营活动的出发点和落脚点，努力为客户提供优质的产品 和服务，为客户创造价值，与客户共同成长。 3.供应商权益保护 公司严守商业道德，诚实守信，维护债权人和供应商利益，建立友好合作关系，谋求双 方共赢发展。公司制定了《采购管理制度》、《供应商管理办法》和《采购管理流程》等，对 采购工作进行有效管理。本着“战略采购、稳定共赢”的思想，建立采购和供应商管理体系， 增加企业盈利水平；动态管理供应商，发挥新进供应商的“鲶鱼效应”，引导充分竞争、综合 实力对比，定期开展供应商评审活动，紧抓采购质量；建立评价体系选择供应商，并进行分 级评定，以确保所选择的供应商合格，增加直供，减少贸易商，培养战略客户，从而有助于 提升公司绩效和顾客满意度。 4.员工合法权益保护 员工是企业发展的基石，多年来，公司始终坚持“注重能力、激励创造、共享发展”的 人才理念，以人为本，将员工的成长与企业发展相结合，依法建立和完善劳动规章制度，关 注员工福利保障，重视员工培训发展，为员工营造良好的工作环境和文化氛围。 5.环境保护与可持续发展 公司在实现自身发展的同时，始终秉承“绿色洋丰”的环保理念，坚持发展循环经济， 在可持续发展目标的指引下，努力将生产经营活动纳入绿色的运行轨道，深入开展节能挖潜， 高度重视并严格控制企业运营对环境的影响，注重资源的综合利用，取得了较好的经济效益 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 75 和社会效益。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 无 （2）年度精准扶贫概要 公司积极响应国家精准扶贫的号召，落实上市公司社会责任，报告期内向公司基地周边 石桥驿镇花园村提供资金资助10万元。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 10 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 10 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 公司暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 76 是 公司或子 公司名称 主要污染 物及特征 污染物的 名称 排放方式 排放口数 量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污 染物排放 标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排放 情况 湖北新洋 丰肥业股 份有限公 司 粉尘 有组织连 续排放 12 复合肥废 气 10 个， 合成氨废 气 2 个 38mg/m3 ≤ 120mg/m 3 180.0t 无 未超标 湖北新洋 丰肥业股 份有限公 司 二氧化硫 有组织连 续排放 5 硫酸废气 4 个，合 成氨废气 1 个 110mg/m 3 ≤ 400mg/m 3 320.56t 741.26 吨 /年 未超标 湖北新洋 丰肥业股 份有限公 司 COD 连续排放 1 废水总排 口 32.00mg/ L ≤ 100mg/L 8.65t 87.2 吨/ 年 未超标 湖北新洋 丰肥业股 份有限公 司 氨氮 连续排放 1 废水总排 口 3.66mg/L ≤ 15mg/L 4t 无 未超标 荆门新洋 丰中磷肥 业有限公 司 二氧化硫 有组织连 续排放 1 硫酸废气 等 150mg/m 3 ≤ 400mg/m 3 85t 121.33 吨 /年 未超标 荆门新洋 丰中磷肥 业有限公 司 粉尘 有组织连 续排放 2 磷铵等 60mg/m3 ≤ 120mg/m 3 60t 85.18 吨/ 年 未超标 宜昌新洋 丰肥业有 限公司 二氧化硫 有组织连 续排放 3 硫酸尾气 3 个 89mg/m3 ≤ 400mg/m 3 450.7t 1255.3 吨 /年 未超标 宜昌新洋 丰肥业有 限公司 粉尘 有组织连 续排放 5 磷铵尾气 3 个、磷 酸尾气 2 个 18.2mg/m 3 ≤ 120mg/m 3 98.27t 432.16 吨 /年 未超标 宜昌新洋 丰肥业有 限公司 氮氧化物 有组织连 续排放 1 二期磷铵 排放口 14mg/m3 ≤ 240mg/m 3 85.97t 205.88 吨 /年 未超标 宜昌新洋 丰肥业有 COD 连续排放 1 生活废水 总排口 6mg/L ≤ 70mg/L 9.17t 11.34 吨/ 年 未超标 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 77 限公司 宜昌新洋 丰肥业有 限公司 NH3-N 连续排放 1 生活废水 总排口 0.242mg/ L ≤ 15mg/L 0.37t 0.87 吨/ 年 未超标 宜昌新洋 丰肥业有 限公司 TP 连续排放 1 生活废水 总排口 0.196mg/ L ≤ 15mg/L 0.30t 2.76 吨/ 年 未超标 防治污染设施的建设和运行情况 公司及子公司配套的环保设施做到了与主体工程同时设计、施工和投入使用，并严格按照《环境影响 评价法》及《建设项目环境保护条例》要求进行了环评和环境保护验收。报告期内，各项环保设施运行正 常。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 1.湖北新洋丰肥业股份有限公司2017年12月28日取得荆门市环保局新颁发的排污许可证，许可证编号 91420800764100001A001P。 2.吉林新洋丰80万吨/年新型复合肥项目已经取得松原市环保局环评批复（松环建字【2016】6号）， 并通过了企业自行环保验收。 3.河北新洋丰肥业有限公司2016年12月30日取得保定市徐水区环保局新颁发的排污许可证，许可证编 号PWX-130609-0087-16。 4.其他分子公司无新增环评审批及环保行政许可。 突发环境事件应急预案 1.湖北新洋丰肥业股份有限公司、湖北澳特尔化工有限公司：通过湖北省环保厅备案，备案编号： 4208022014035； 2.吉林新洋丰肥业有限公司：通过扶余市环保局备案，备案编号：2207242016081-L； 3.荆门新洋丰中磷肥业有限公司： 通过钟祥市环保局备案，备案编号: 4208042017002M； 4.宜昌新洋丰肥业有限公司：通过宜昌市环保局备案，备案编号: 420505201501811； 5.四川新洋丰肥业有限公司：通过四川雷波县环保局备案，备案编号513437-2017-004-M； 6.山东新洋丰肥业有限公司：通过菏泽环保局开发区分局备案，备案编号: 3717292017021-M； 7.河北新洋丰肥业有限公司：通过河北省环保厅备案，备案编号:130625-2017-004-C。 环境自行监测方案 1.湖北新洋丰肥业股份有限公司、宜昌新洋丰肥业有限公司、荆门新洋丰中磷肥业有限公司已在湖北 省企业自行监测方案发布平台上公示：http://59.172.182.106/qyjc/login.rh； 2.吉林新洋丰环境自行监测方案在扶余市人民政府官方网站 3.其他子公司采用橱窗在厂区大门口显著位置公示企业环境自行监测方案。 其他应当公开的环境信息 1.湖北新洋丰肥业股份有限公司、湖北澳特尔化工有限公司采用电子显示屏在厂区大门口显著位置采 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 78 用电子显示屏公示环境信息； 2.吉林新洋丰肥业有限公司在扶余市人民政府官方网站 3.宜昌新洋丰肥业有限公司、荆门新洋丰中磷肥业有限公司及其他子公司采用橱窗在厂区大门口显著 位置公示环境信息。 其他环保相关信息 报告期内，公司结合自身实际情况，遵守环保法律法规，加大排污治污和节能减排工作力度，在致力 于生产经营的同时，较好地完成了环境保护工作。 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1.收购江苏绿港现代农业发展有限公司部分股权 2016年7月17日，公司与李文虎等31名自然人签署了《湖北新洋丰肥业股份有限公司与李 文虎等31名自然人关于江苏绿港现代农业发展股份有限公司51%股权之股权转让协议》（以下 简称“股权转让协议”）。根据股权转让协议约定，公司拟以39,940.14万元现金收购转让方持 有的江苏绿港51%股权，所有股东均按照同一比例转让股权。 本次交易经公司于2016年7月17日召开的第六届董事会第十八次会议审议通过，公司独立 董事发表了同意本次股权收购事项的独立意见。本次交易经公司董事会批准后即可实施，无 需提交公司股东大会审议，也无需经相关部门批准。上述收购事项不涉及关联交易，也不构 成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 2017年2月24日，由于原协议规定的过渡期内双方在发展战略、经营理念、企业文化上存 在分歧，继续推进本次交易不确定性较大，经友好协商，公司与李文虎等31名自然人签署了 《湖北新洋丰肥业股份有限公司与李文虎等31名自然人关于江苏绿港现代农业发展有限公司 51%股权之股权转让协议的补充协议》（以下简称“补充协议”）。根据补充协议约定：原协议 约定的公司向李文虎等31名自然人购买其合计持有的江苏绿港51%的股权，现修改为购买其合 计持有的江苏绿港10%的股权，李文虎等31名自然人均按照相同比例转让股权；最终确定10% 股权转让价款为人民币4,000万元。 本次交易经公司于2017年2月24日召开的第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会 第十八次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事发表了同意签署补充协 议的独立意见，公司监事会也发表了同意签署补充协议的意见。 详见公司于2016年3月8日、2016年3月16日、2016年7月18日、2016年10月15日、2017年2 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 79 月25日、2017年3月16日刊登在巨潮资讯网的《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-011）、 《重大事项复牌公告》（公告编号：2016-012）、《关于现金收购江苏绿港现代农业发展股份有 限公司51%股权的公告》（公告编号：2016-053）、《关于控股子公司完成工商变更登记的公告》 （公告编号：2016－071）、《关于签署〈与李文虎等31名自然人关于江苏绿港现代农业发展有 限公司51%股权之股权转让协议的补充协议〉的公告》（公告编号：2017－005）、《2017年第一 次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017－011）。 2.与象辑知源（武汉）科技有限公司、华风象辑（北京）气象科技有限公司签署战略合 作框架协议 2017年1月5日，公司与象辑知源（武汉）科技有限公司、华风象辑（北京）气象科技有 限公司本着“互惠、互利、稳定、恒久、高效、优质”的合作精神，共同在智慧气象、大农 业、金融等相关领域开展合作，深度建立战略合作伙伴关系，签署了《战略合作框架协议》。 公司基于新洋丰全国测土配方施肥示范网络，三方共同建立农业气象研发创新基地开展 成果转化与商业化推广。本协议不涉及具体交易金额，在总裁办公会审批权限内，无需提交 公司董事会和股东大会审议。本次签订的协议不构成关联交易，也不构成重大资产重组。 本次合作协议属于战略合作协议，是三方深度开发气象技术在现代农业生产管理的应用， 实现农业生产和投入的精准预测调控，落实国家推动农业现代化和实现产业升级的重要举措， 对于公司提升农业生产管理和服务水平，保障粮食安全和农民收益有着深远意义，符合公司 的战略发展需要，有利于公司长远发展。 详见公司于2017年1月6日刊登在巨潮资讯网的《关于公司与象辑知源（武汉）科技有限 公司、华风象辑（北京）气象科技有限公司签署战略合作框架协议的公告》（公告编号： 2017-001）。 3.与领先生物农业股份有限公司签署战略合作框架协议 2017年4月25日，公司和领先生物农业股份有限公司基于行业发展趋势和市场需求，双方 决定强强联合，立足当前、共谋发展，本着“优势互补，互利共赢、务实高效”的合作精神， 协同开展高效、环保型新型肥料产品的研发、生产和推广，建立战略合作伙伴关系，签署了 《战略合作框架协议》。 本次合作协议属于战略合作协议，对公司在特种肥料产品方面形成有效补充。同时针对 土壤改良、作物健康需求和存在的突出问题，联合开发新技术新产品，完善公司现有产品体 系和产品套餐组合，支撑公司复合肥料产品上档升级，依托公司广泛布局的渠道网络释放领 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 80 先生物的产能和技术优势，快速抢占和获取新型肥料市场份额，对于推动行业技术进步和产 品结构升级，满足市场多样化需求，净化和规范市场有着积极的实践意义，符合公司的战略 发展需要，有利于公司长远发展。 详见公司于2017年4月26日刊登在巨潮资讯网的《关于与领先生物农业股份有限公司签署 战略合作框架协议的公告》（公告编号：2017-027）。 4.员工持股事项 2017年5月31日，公司召开第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第二十一次会 议，审议通过了《关于<湖北新洋丰肥业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘 要的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对员工持股计划持有人名单进行了 核实。 本次参加员工持股计划的员工不超过1,150人，其中董事、监事、高级管理人员共计16 人，具体为杨才学、杨华锋、杨才斌、黄镔、杨磊、杨小红、李忠海、赵程云、宋帆、苏斌、 刘英筠、汤三洲、韦万成、王苹、董义华、王雁峰，本员工持股计划拟筹集资金总额不少于 16,700万元。本员工持股计划完成后，新洋丰全部有效员工持股计划所持有的股票总数累计 将不超过公司股本总额的10%；任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量 不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工 持股计划之日起算，存续期届满后自行终止；锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股 票过户至臻智49号名下之日起算。 2017年6月16日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了员工持股计划事项。 2017年9月27日，公司员工持股计划“华澳•臻智49号-新洋丰员工持股计划集合资金信托 计划”已通过深圳证券交易所证券交易系统累计买入本公司股票35,901,844股，占公司总股 本的2.75%，成交金额合计342,737,154.77元，成交均价为9.55元/股。 公司第一期员工持股 计划购买股票已经实施完毕，上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期为自本公告披露 之日起 12 个月。 详见公司于2017年6月1日、2017年6月17日、2017年9月28日刊登在巨潮资讯网的《第六 届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2017-033）、《第六届监事会第二十一次会议 决议公告》（公告编号：2017-034）、《第一期员工持股计划（草案）》、《第一期员工持股计划 （草案）摘要》、 《2017年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-038）、《关于第 一期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2017-061）。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 81 5.与吉峰农机连锁股份有限公司签署战略合作框架协议 2017年8月29日，公司和吉峰农机连锁股份有限公司基于农业行业发展趋势、双方主营业 务高度协同性和彼此所处的行业地位，决定强强联合，共谋发展。本着“优势互补、资源共 享、互利共赢、务实高效”的合作精神，建立战略合作伙伴关系，签署《战略合作框架协议》。 本次合作协议属于战略合作协议，一方面与合作方实现渠道共享，扩展、丰富了公司的 销售渠道，对进一步提升公司主营产品市场占有率有着良好的促进作用和重要意义；另一方 面，也是公司紧跟农业现代化发展趋势，建立健全公司现代农业服务体系的重要举措。目前 种植机械化、智能化是大势所趋，专业种植户对于农业服务需求也呈现综合化、多元化发展 趋势。此次合作，在公司植物营养服务体系逐步完善的基础上，增加了农业机械和装备的服 务内容，在增强终端种植户粘性，提升公司品牌形象上有着积极的实践意义。综上所述，此 次战略合作的达成符合公司的战略发展需要，有利于公司长远发展。 详见公司于2017年8月30日刊登在巨潮资讯网的《关于与吉峰农机连锁股份有限公司签署 战略合作框架协议的公告》（公告编号：2017-060）。 6.与德国康朴专家公司（COMPO EXPERT GmbH）签署《启动协议》及《化肥进口协议》 2017年10月11日，公司和德国康朴专家公司（COMPO EXPERT GmbH）基于各自领先优势和 市场需求，双方决定本着“互惠、互利”的合作精神，强强联合，协同开展稳定性肥料的生 产、推广和销售。为建立该战略合作伙伴关系，双方签署了《启动协议》及配套的《化肥进 口协议》。 本次签署《启动协议》及《化肥进口协议》，一方面，通过本地化生产，在保证肥料质量 和肥效的前提下，结合本公司国内高品牌知名度和强大的营销网络，有效优化终端消费市场 的产品结构，对于提升农民生产效益与强化生态环境保护有积极意义；另一方面，通过与康 朴专家在技术研发与产品营销上的交流切磋，进一步提升公司对稳定性肥料技术的研发和改 进，形成独有的技术核心研创力。与此同时，本次合作作为公司在技术国际化上迈出的重要 一步，对于公司主业夯实构成长远影响，将对公司核心竞争力加强、品牌影响力打造、未来 盈利能力提升形成有力支撑。综上所述，此次合作的达成符合公司的战略发展需要，有利于 公司长远发展。 详见公司于2017年10月11日刊登在巨潮资讯网的《关于与德国康朴专家公司（COMPO EXPERT GmbH）签署《启动协议》及《化肥进口协议》的公告》（公告编号：2017－062）。 7.设立控股子公司新洋丰沛瑞（北京）生态农业科技有限公司 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 82 为立足主业，面向现代农业延伸产业链条，实现发展和转型升级的内在需求，公司与湖 北新洋丰现代农业发展有限公司、自然人方浩共同出资设立新洋丰沛瑞（北京）生态农业科 技有限公司（以下简称“新洋丰沛瑞”），注册资本10,000万元。其中公司出资人民币6,000 万元，持有新洋丰沛瑞60%的股权；湖北新洋丰现代农业发展有限公司出资人民币2,000万元， 持有新洋丰沛瑞20%的股权；自然人方浩出资人民币2,000万元，持有新洋丰沛瑞20%的股权。 新洋丰沛瑞计划开展优质农产品（包含水果、蔬菜、动物蛋白等）的种养植、农产品收购、 加工、销售、仓储、物流、深加工等农业相关业务。公司投资设立的新洋丰沛瑞将作为品牌 农业的归口管理和专业化、系统化运作平台，通过作物全程解决方案将公司中国作物专用肥 领导者的优势延伸到下游，打造符合中国高端市场需求的大健康领域农业消费品公司，努力 成为全球优质果蔬和动物蛋白品牌运营商和渠道商，逐步形成公司在农产品领域的优势品牌 地位；可以更高效的实现现代农业产业链相关业务布局，进一步树立公司在现代农业生产和 服务领域的行业领军地位，最终实现农户增收、企业增效、消费者受益的共赢局面。该公司 的工商注册登记手续已办理完毕，并收到北京市工商行政管理局丰台分局下发的统一社会信 用代码为91110106MA01832A4M的营业执照。 详见公司于2017年10月18日刊登在巨潮资讯网的《关于设立控股子公司并完成工商登记 的公告》（公告编号：2017－063）。 8.与深圳道格资本管理有限公司签订设立产业并购基金之投资合作协议 为进一步贯彻落实公司“将中国作物专用肥领导者的优势向下游延伸，打造高端、绿色 环保、可信任优质农产品品牌，满足高端群体对高品质农产品需求”的战略规划和目标，公 司于2017年11月16日与深圳道格资本管理有限公司签订《关于设立产业并购基金之投资合作 协议》。双方拟通过共同设立产业并购基金的方式，充分发挥上市公司的行业背景优势及道格 资本的专业化资本运作能力，实现公司对现代农业产业链的资源整合及业务布局，为上市公 司未来发展储备并购项目、寻找潜在的合作伙伴，全面提升上市公司的综合竞争力。 详见公司于2017年11月18日刊登在巨潮资讯网的《签订<关于设立产业并购基金之投资合 作协议>的公告》（公告编号：2017－068）。 公告编号 公告标题 披露时间 查询索引 2017－001 关于公司与象辑知源（武汉）科技有限公司、华风 象辑（北京）气象科技有限公司签署战略合作框架 协议的公告 2017.01.07 巨潮资讯网 （） 2017－002 关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公 告 2017.01.16 巨潮资讯网 （） 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 83 2017－003 关于公司邮箱变更的公告 2017.01.16 巨潮资讯网 （） 2017－004 第六届董事会第二十二次会议决议公告 2017.02.25 巨潮资讯网 （） 2017－005 关于签署《与李文虎等31名自然人关于江苏绿港现 代农业发展有限公司51%股权之股权转让协议的补 充协议》的公告 2017.02.25 巨潮资讯网 （） 2017－006 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知（已取 消） 2017.02.25 巨潮资讯网 （） 2017－007 关于全资子公司湖北新洋丰现代农业发展有限公 司增资参股象辑知源（武汉）科技有限公司的公告 2017.02.28 巨潮资讯网 （） 2017－008 关于对深圳证券交易所《关于对湖北新洋丰肥业股 份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第35 号）的回复公告 2017.03.09 巨潮资讯网 （） 2017－009 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知的更 正公告 2017.03.09 巨潮资讯网 （） 2017－010 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知（更新 后） 2017.03.09 巨潮资讯网 （） 2017－011 2017年第一次临时股东大会决议公告 2017.03.11 巨潮资讯网 （） 2017－012 关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交 易部分限售股上市流通的提示性公告 2017.03.24 巨潮资讯网 （） 2017－013 关于非公开发行股票持续督导更换保荐代表人的 公告 2017.03.31 巨潮资讯网 （） 2017－014 第六届董事会第二十三次会议决议公告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－015 第六届监事会第十九次会议决议公告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－016 2016年年度报告摘要 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－017 关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－018 关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－019 关于重大资产重组相关方出具承诺履行情况的公 告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－020 关于终止实施限制性股票激励计划并回购注销已 授予未解锁限制性股票的公告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－021 关于召开2016年度股东大会的通知 2017.04.12 巨潮资讯网 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 84 （） 2017－022 关于回购注销已授予未解锁限制性股票的减资公 告 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－023 关于收购公司控股子公司少数股东权益暨关联交 易公告（已取消） 2017.04.12 巨潮资讯网 （） 2017－024 关于《公司2016年年度报告》、《公司关于收购公 司控股子公司少数股东权益暨关联交易的公告》和 《东北证券关于新洋丰收购控股子公司少数股东 权益暨关联交易的核查意见》内容的更正公告 2017.04.13 巨潮资讯网 （） 2017－025 关于收购公司控股子公司少数股东权益暨关联交 易的公告（更新后） 2017.04.13 巨潮资讯网 （） 2017－026 2017年第一季度报告正文 2017.04.17 巨潮资讯网 （） 2017－027 关于与领先生物农业股份有限公司签署战略合作 框架协议的公告 2017.04.26 巨潮资讯网 （） 2017－028 关于召开2016年度股东大会的提示性公告 2017.05.03 巨潮资讯网 （） 2017－029 2016年年度股东大会决议公告 2017.05.09 巨潮资讯网 （） 2017－030 关于子公司发生安全事故的公告 2017.05.11 巨潮资讯网 （） 2017－031 关于筹划员工持股计划的提示性公告 2017.05.13 巨潮资讯网 （） 2017－032 2016年年度权益分派实施公告 2017.05.18 巨潮资讯网 （） 2017－033 第六届董事会第二十五次会议决议公告 2017.06.01 巨潮资讯网 （） 2017－034 第六届监事会第二十一次会议决议公告 2017.06.01 巨潮资讯网 （） 2017－035 关于增加2017年度日常关联交易的公告 2017.06.01 巨潮资讯网 （） 2017－036 关于召开2017年第二次临时股东大会的通知 2017.06.01 巨潮资讯网 （） 2017－037 关于召开2017年第二次临时股东大会的提示性公 告 2017.06.13 巨潮资讯网 （） 2017－038 2017年第二次临时股东大会决议公告 2017.06.17 巨潮资讯网 （） 2017－039 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 2017.06.22 巨潮资讯网 （） 2017－040 第六届董事会第二十六次会议决议公告 2017.06.29 巨潮资讯网 （） 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 85 2017－041 关于公司董事会秘书变更的公告 2017.06.29 巨潮资讯网 （） 2017－042 关于公司董事辞职及增补董事的公告 2017.06.29 巨潮资讯网 （） 2017－043 独立董事候选人声明（王佐林） 2017.06.29 巨潮资讯网 （） 2017－044 独立董事提名人声明 2017.06.29 巨潮资讯网 （） 2017－045 关于召开2017年第三次临时股东大会的通知 2017.06.29 巨潮资讯网 （） 2017－046 关于第一期员工持股计划实施进展的公告 2017.07.08 巨潮资讯网 （） 2017－047 关于召开2017年第三次临时股东大会的提示性公 告 2017.07.11 巨潮资讯网 （） 2017－048 关于孙公司完成工商注册的自愿性信息披露公告 2017.07.14 巨潮资讯网 （） 2017－049 2017年第三次临时股东大会决议公告 2017.07.15 巨潮资讯网 （） 2017－050 关于非公开发行股票持续督导更换保荐代表人的 公告 2017.07.26 巨潮资讯网 （） 2017－051 关于第一期员工持股计划实施进展的公告 2017.07.31 巨潮资讯网 （） 2017－052 关于完成工商变更登记的公告 2017.08.12 巨潮资讯网 （） 2017－053 第六届董事会第二十七次会议决议公告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－054 第六届监事会第二十二次会议决议公告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－055 2017年半年度报告摘要 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－056 关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－057 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－058 关于会计政策变更的公告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－059 关于第一期员工持股计划实施进展的公告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－060 关于与吉峰农机连锁股份有限公司签署战略合作 框架协议的公告 2017.08.30 巨潮资讯网 （） 2017－061 关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告 2017.09.29 巨潮资讯网 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 86 （） 2017－062 关 于 与 德 国 康 朴 专 家 公 司 （ COMPO EXPERT GmbH）签署《启动协议》及《化肥进口协议》的 公告 2017.10.11 巨潮资讯网 （） 2017－063 关于设立控股子公司并完成工商登记的公告 2017.10.18 巨潮资讯网 （） 2017－064 第六届董事会第二十八次会议决议公告 2017.10.25 巨潮资讯网 （） 2017－065 2017年第三季度报告正文 2017.10.25 巨潮资讯网 （） 2017－066 关于非公开发行股票持续督导更换保荐代表人的 公告 2017.11.01 巨潮资讯网 （） 2017－067 第六届董事会第二十九次会议决议公告 2017.11.18 巨潮资讯网 （） 2017－068 签订《关于设立产业并购基金之投资合作协议》的 公告 2017.11.18 巨潮资讯网 （） 2017－069 第六届董事会第三十次会议决议公告 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－070 第六届监事会第二十四次会议决议 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－071 关于公司董事会换届选举的公告 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－072 关于公司监事会换届选举的公告 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－073 独立董事提名人声明 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－074 独立董事候选人声明（孙蔓莉） 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－075 独立董事候选人声明（孙琦） 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－076 独立董事候选人声明（王佐林） 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－077 关于召开2017年第四次临时股东大会的通知 2017.12.12 巨潮资讯网 （） 2017－078 关于召开2017年第四次临时股东大会通知的更正 公告 2017.12.14 巨潮资讯网 （） 2017－079 关于召开2017年第四次临时股东大会的提示性公 告 2017.12.21 巨潮资讯网 （? 2017－080 关于选举职工代表监事的公告 2017.12.21 巨潮资讯网 （? 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 87 2017－081 2017年第四次临时股东大会会议决议公告 2017.12.28 巨潮资讯网 （? 2017－082 第七届董事会第一次会议决议公告 2017.12.28 巨潮资讯网 （? 2017－083 第七届监事会第一次会议决议公告 2017.12.28 巨潮资讯网 （? 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 88 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 711,125,168 54.08% -574,659,401 -574,659,401 136,465,767 10.46% 3、其他内资持股 711,125,168 54.08% -574,659,401 -574,659,401 136,465,767 10.46% 其中：境内法人持股 580,629,980 44.15% -522,566,982 -522,566,982 58,062,998 4.45% 境内自然人持股 130,495,188 9.93% -52,092,419 -52,092,419 78,402,769 6.01% 二、无限售条件股份 603,892,122 45.92% 564,171,401 564,171,401 1,168,063,523 89.54% 1、人民币普通股 603,892,122 45.92% 564,171,401 564,171,401 1,168,063,523 89.54% 三、股份总数 1,315,017,290 100.00% -10,488,000 -10,488,000 1,304,529,290 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 （1）2013年12月11日，公司收到中国证监会《关于核准中国服装股份有限公司重大资产 重组及向湖北洋丰股份有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2013]1543号），核 准公司向湖北洋丰股份有限公司（已更名为“湖北洋丰集团股份有限公司”，以下简称“洋丰 集团”）、杨才学等45名自然人发行股份343,794,035股。本次发行股份购买资产新增股份 343,794,035股已于2014年3月17日完成发行上市，限售期为36个月。公司总股本由 258,000,000股增加至601,794,035股，其中限售股为343,794,035股。 2016年5月20日，公司召开2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年年度利润分配的 方案》，2016年5月30日公司实施2015年年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股 转增10股。转增后，发行股份购买资产增加的限售股由343,794,035股增加至687,588,070股。 2017年3月24日，上述限售股除湖北洋丰集团股份有限公司因承诺拟注入的矿权仍不具备 注入条件，其所持股份的10%继续维持限售外，共解除限售股份629,525,072股，本次解锁股 票已于2017年3月28日上市流通。 （2）2017年4月10日、2017年5月8日，公司分别召开第六届董事会第二十三次会议、第六 届监事会第十九次会议及2016年年度股东大会，审议了《关于终止实施限制性股票激励计划 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 89 及回购注销已授予未解锁限制性股票的议案》，因受宏观经济形势、行业竞争加剧等因素的影 响，公司经营业绩增幅不如预期。公司激励计划继续推行难以达到预期的激励效果，经审慎 考虑，公司董事会决定终止实施激励计划，对已授予未解除限售的剩余部分限制性股票进行 回购注销，回购注销已授予未解除限售的限制性股票数量为10,488,000股。本次回购注销完 成后，公司总股本将由 1,315,017,290 股变更为 1,304,529,290 股。 （3）离职高管李维峰先生离任六个月锁定期届满，其所持高管锁定股140,000股变成流通 股； （4）报告期内新增高管锁定股64,691,684股； （5）副总裁李忠海先生及监事会主席刘英筠女士任期届满，其所持股份全部锁定，增加 限售股801,987股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 （1）终止实施限制性股票激励计划及回购注销已授予未解锁限制性股票方案经第六届董 事会第二十三次会议、第六届监事会第十九次会议及2016年年度股东大会审议通过。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 （1）2014年3月17日公司购买资产新增股份于2017年3月17日满足解除限售条件，该部分 限售股于2017年3月28日上市流通。 （2）公司终止实施限制性股票激励计划及回购注销已授予未解锁限制性股票10,488,000 股，于2017年6月办理完回购注销手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 90 湖北洋丰集团股 份有限公司及 34 个自然人 604,313,528 546,250,530 0 58,062,998 重大资产置换 及发行股份购 买资产时的限 售股，湖北洋 丰集团股份有 限公司因承诺 拟注入的矿权 仍不具备注入 条件，继续维 持限售。 湖北洋丰集团 股份有限公司 拟注入的矿权 满足注入条件 后解除限售 周文乾等 79 名 股权激励获授股 东 7,968,000 7,968,000 0 0 股权激励限售 股第二期、第 三期因公司经 营业绩增幅不 如预期，难以 达到预期的激 励效果，公司 终止实施激励 计划，并对已 授予未解除限 售的剩余部分 限制性股票进 行回购注销。 2017 年 6 月已 完成回购注销 工作 李文虎等 31 名 自然人股东 12,762,848 0 0 12,762,848 2016 年 7 月 17 日公司与李文 虎等31 名自然 人股东签订 《股权转让协 议》约定其在 合法合规的前 提下，将于二 级市场购买公 司股票，并承 诺对其所持有 的公司股票进 行锁定。 2019 年 11 月 11 日 李维峰 140,000 140,000 0 0 离职高管所持 股份锁期期届 满 2017 年 6 月 30 日 杨才学 59,304,470 59,304,470 44,478,352 44,478,352 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 91 定额度 杨华锋 8,692,856 8,692,856 8,212,800 8,212,800 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 杨才斌 9,205,846 9,205,846 6,572,884 6,572,884 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 杨小红 1,145,980 1,145,980 859,485 859,485 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 宋帆 657,490 657,490 385,117 385,117 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 刘英筠 1,909,966 1,909,966 1,909,966 1,909,966 离职高管锁定 股 2018 年 06 月 28 日 李忠海 1,505,980 1,505,980 1,237,980 1,237,980 离职高管锁定 股 2018 年 06 月 28 日 汤三洲 1,254,982 1,254,982 746,236 746,236 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 赵程云 777,490 777,490 373,117 373,117 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 苏斌 741,992 681,992 211,494 271,494 高管锁定股 每年的第一个 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 韦万成 743,740 657,490 506,240 592,490 高管锁定股 每年的第一个 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 92 交易日按 25% 计算其本年度 可转让股份法 定额度 合计 711,125,168 640,153,072 65,493,671 136,465,767 -- -- 注：本报告期因公司经营业绩增幅不如预期，激励计划继续推行难以达到预期的激励效果，公司董事 会决定终止实施激励计划，对股权激励对象已授予未解除限售的限制性股票 10,488,000 股进行了回购注 销。 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 因受宏观经济形势、行业竞争加剧等因素的影响，公司经营业绩增幅不如预期。公司激 励计划继续推行难以达到预期的激励效果，经审慎考虑，公司董事会决定终止实施激励计划， 对已授予未解除限售的剩余部分限制性股票进行回购注销，回购注销已授予未解除限售的限 制性股票数量为10,488,000股。本次回购注销完成后，公司总股本将由 1,315,017,290 股变 更为 1,304,529,290 股，公司有限售条件股份减少10,488,000股。 公司的控股股东和实际控制人都没有发生变化，对公司股权结构没有实质性影响。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 24,388 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 22,252 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 93 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 湖北洋丰集团 股份有限公司 境内非国有法 人 47.53% 620,076,476 58,062,998 562,013,478 杨才学 境内自然人 4.55% 59,304,470 44,478,352 14,826,118 华澳国际信托 有限公司－华 澳·臻智 49 号 －新洋丰员工 持股计划集合 资金信托计划 其他 2.75% 35,901,844 0 35,901,844 泰康人寿保险 有限责任公司 －传统－普通 保险产品 -019L-CT001 深 其他 1.46% 19,092,795 -681,647 19,092,795 泰康人寿保险 有限责任公司 －分红－个人 分红 -019L-FH002 深 其他 1.40% 18,232,868 -6,704,570 18,232,868 国投泰康信托 有限公司－国 投泰康信托瑞 福 2 号证券投资 单一资金信托 其他 1.31% 17,030,422 17,030,422 中国信达资产 管理股份有限 公司 国有法人 1.28% 16,700,000 16,700,000 南方资本－工 商银行－远策 定向增发添利 2 号资产管理计 划 其他 1.13% 14,693,820 14,693,820 全国社保基金 一一一组合 其他 1.06% 13,886,501 13,886,501 全国社保基金 一一四组合 其他 0.92% 12,042,477 12,042,477 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 94 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 前 10 名股东中，南方资本管理有限公司因 2015 年认购公司非公开发行股份成 为公司前 10 名股东之一，该股份限售期为 12 个月，自 2015 年 5 月 19 日至 2016 年 5 月 19 日，相关股份解除限售后已于 2016 年 5 月 19 日上市流通。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，湖北洋丰集团股份有限公司与杨才学之间存在关联关系，属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述因非公开发行认购股份成为公司 前 10 名股东之一的股东与公司控股股东湖北洋丰集团股份有限公司、实际控制人 杨才学不存在关联关系。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 湖北洋丰集团股份有限公司 562,013,478 人民币普通股 562,013,478 华澳国际信托有限公司－华澳·臻 智 49 号－新洋丰员工持股计划集 合资金信托计划 35,901,844 人民币普通股 35,901,844 泰康人寿保险有限责任公司－传 统－普通保险产品-019L-CT001 深 19,092,795 人民币普通股 19,092,795 泰康人寿保险有限责任公司－分 红－个人分红-019L-FH002 深 18,232,868 人民币普通股 18,232,868 国投泰康信托有限公司－国投泰 康信托瑞福 2 号证券投资单一资金 信托 17,030,422 人民币普通股 17,030,422 中国信达资产管理股份有限公司 16,700,000 人民币普通股 16,700,000 杨才学 14,826,118 人民币普通股 14,826,118 南方资本－工商银行－远策定向 增发添利 2 号资产管理计划 14,693,820 人民币普通股 14,693,820 全国社保基金一一一组合 13,886,501 人民币普通股 13,886,501 全国社保基金一一四组合 12,042,477 人民币普通股 12,042,477 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 湖北洋丰集团股份有限公司是公司的控股股东。公司未知前 10 名无限售条件 普通股股东之间，以及前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股东之间是否 存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 公司前 10 名普通股股东未有参与融资融券业务的情况。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 95 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 湖北洋丰集团股份有限公 司 杨才学 1992 年 03 月 28 日 9142080027175308X U 磷肥、复合肥项目投资； 矿产投资与开发；房地 产投资与开发；物业管 理；股权投资、投资管 理与咨询业务。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 湖北洋丰集团股份有限公司在报告期内未持有其他境内外上市公司的股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 杨才学 中国 否 主要职业及职务 现任湖北洋丰集团股份有限公司董事局主席，湖北新洋丰肥业股份有限 公司董事长。 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 除现持有洋丰集团 40.70%股权以及直接持有新洋丰 4.55%的股权外，未 控股或参股其他企业。未曾控股境内外其他上市公司。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 96 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 √ 适用 □ 不适用 信托合同或者其他资产管理安排的主要内容 基于对公司未来发展的信心，公司控股股东洋丰集团成立东北证券 明珠 168 号定向资产管理计划增持新洋丰的股份，委托东证融汇证券资 产管理有限公司作为管理人对委托财产进行投资运作及管理，并将委托 财产托管在宁波银行股份有限公司。 信托或其他资产管理的具体方式 资产管理 信托管理权限（包括公司股份表决权的行使等） 洋丰集团只保留东北证券明珠 168 号定向资产管理计划项下所持 新洋丰股票的收益权，主动放弃投票权等基本权利。 涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例 洋丰集团于 2016 年 1 月 6 日至 2016 年 1 月 14 日期间，通过东北 证券明珠 168 号定向资产管理计划在深圳证券交易所交易系统增持公 司股份 6,590,403 股，占公司已发行总股份的 1.00%。截止本报告披露 日，洋丰集团通过东北证券明珠 168 号定向资产管理计划在深圳证券交 易所交易系统累计增持公司股份 11,908,610 股。由于公司于 2016 年 5 月 30 日实施完成 2015 年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后累计持股 23,817,220 股，占公司已发行总股份 的 1.83%。 信托或资产管理费用（元） 939,899.42 信托资产处理安排 不适用 合同签订的时间 2015 年 12 月 10 日 合同的期限及变更 委托管理期限为定期：5 年，具体期限为本委托资产运作起始之日 起 5 年。同时，根据本合同约定或经委托人、管理人和托管人协商一致， 可提前结束或延期。 终止的条件 1.合同期限届满而未延期的；2.经合同各方当事人协商一致决定终 止的；3.管理人被依法取消定向资产管理业务资格的；4.管理人依法解 散、被依法撤销或被依法宣告破产的；5.托管人被依法取消证券公司定 向资产托管资格的；6.托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 97 的；7.委托财产全部变现且委托人认为有必要的；8.法律法规和本合同 规定的其他情形。 其他特别条款 无 注：1.东北证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日设立了全资资管子公司“东证融汇证券资产管理 有限公司”，东北证券明珠 168 号定向资产管理计划管理人由“东北证券股份有限公司”变更为“东证融 汇证券资产管理有限公司”。 2.管理费和托管费：939,899.42 元，仅指 2015 年 12 月 18 日（含）至 2017 年 12 月 20 日（含）期间 发生的费用。 3.委托管理期限根据 2017 年 12 月 25 日签订的《东北证券明珠 168 号定向资产管理计划资产管理合 同之补充协议》的约定，由“2 年”变为“5 年”。 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 98 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 99 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股数 （股） 杨才学 董事长 现任 男 54 2014 年04 月16 日 2020 年12 月27 日 59,304,470 0 0 0 59,304,470 杨华锋 副董事长 现任 男 44 2016 年12 月26 日 2020 年12 月27 日 8,884,856 0 0 480,000 8,404,856 杨才斌 董事 现任 男 55 2014 年12 月30 日 2020 年12 月27 日 9,323,846 0 0 420,000 8,903,846 黄镔 董事及总裁 现任 男 52 2016 年07 月11 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 杨小红 董事及财务 总监 现任 女 41 2014 年04 月16 日 2020 年12 月27 日 1,145,980 0 0 0 1,145,980 宋帆 董事、副总裁 现任 男 47 2016 年07 月11 日 2020 年12 月27 日 753,490 0 0 180,000 573,490 孙琦 独立董事 现任 男 51 2016 年07 月11 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 孙蔓莉 独立董事 现任 女 48 2014 年04 月16 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 王佐林 独立董事 现任 男 51 2017 年07 月14 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 修学峰 独立董事 离任 女 50 2014 年04 月16 日 2017 年07 月14 日 0 0 0 0 0 刘英筠 监事会主席 离任 女 55 2014 年04 月16 日 2017 年12 月27 日 1,909,966 0 0 0 1,909,966 王苹 监事会主席 现任 女 40 2015 年06 月09 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 董义华 监事 现任 男 40 2015 年06 月30 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 张宏强 职工监事 现任 男 38 2017 年12 月27 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 杨磊 执行总裁 现任 男 31 2016 年08 月29 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 100 李忠海 副总裁 离任 男 63 2014 年04 月16 日 2017 年12 月27 日 1,697,980 0 100,000 360,000 1,237,980 汤三洲 总工程师 现任 男 50 2014 年04 月16 日 2020 年12 月27 日 1,394,982 0 0 300,000 1,094,982 赵程云 副总裁 现任 男 47 2014 年04 月16 日 2020 年12 月27 日 897,490 0 0 300,000 597,490 苏斌 副总裁 现任 男 46 2016 年12 月26 日 2020 年12 月27 日 761,992 0 0 300,000 461,992 王雁峰 副总裁 现任 男 36 2016 年12 月26 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 韦万成 市场总监 现任 男 42 2016 年12 月26 日 2020 年12 月27 日 772,490 0 0 180,000 592,490 杜轶学 董事会秘书、 副总裁 现任 男 47 2017 年06 月28 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 包雪梅 副总裁 现任 女 50 2017 年10 月27 日 2020 年12 月27 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 86,847,542 0 100,000 2,520,000 84,227,542 注：其他增减变动股为公司终止实施激励计划并回购注销已授予未解锁的限制性股票。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 修学峰 独立董事 离任 2017 年 07 月 14 日 因个人原因申请辞去公司独立董事、董事会战略委 员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与 考核委员会召集人职务 王佐林 独立董事 任免 2017 年 07 月 14 日 控股股东提名，董事会审议通过，股东大会选举 宋帆 董事会秘书 离任 2017 年 06 月 28 日 因工作调整辞去董事会秘书职务 杜轶学 副总裁、董事 会秘书 任免 2017 年 06 月 28 日 公司董事长及总裁提名， 董事会审议通过 包雪梅 副总裁 任免 2017 年 10 月 27 日 总裁提名，董事会审议通过 张宏强 职工监事 任免 2017 年 12 月 15 日 职工代表大会选举 王苹 监事会主席 任免 2017 年 12 月 27 日 第七届监事会选举 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 101 王苹 职工监事 任期满离任 2017 年 12 月 27 日 第六届监事会任期届满 刘英筠 监事会主席 任期满离任 2017 年 12 月 27 日 第六届监事会任期届满 李忠海 副总裁 任期满离任 2017 年 12 月 27 日 第六届董事会所聘高管任期届满 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事 杨才学先生：男，1964年6月出生，高级经济师，历任荆门市第二磷肥厂厂长、党支部书 记，湖北洋丰股份有限公司党委书记、总经理、董事长，现任湖北洋丰集团股份有限公司董 事局主席，湖北新洋丰肥业股份有限公司董事长。 杨华锋先生：男，1974年10月出生，高级工程师，历任湖北洋丰股份有限公司物资供应 部部长、销售公司河南分公司经理，湖北新洋丰肥业股份有限公司董事、常务副总经理、总 裁，现任湖北洋丰集团股份有限公司董事，湖北新洋丰肥业股份有限公司副董事长。 杨才斌先生：男，1963年5月出生，经济师，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司董事，湖 北洋丰集团股份有限公司董事，湖北洋丰逸居置业股份有限公司董事长，重庆洋丰逸居房地 产有限公司董事长。 黄 镔先生：男，1966年9月出生，硕士研究生。历任中国国际钢铁投资公司业务经理， 中宏集团综合部部门总助，中信证券投资银行部经理，海通证券北京投行二部部门副总经理， 北京恒银投资管理有限公司副总经理，和丰资本（中国）有限公司执行合伙人，和丰财富（北 京）投资有限公司总经理，湖北新洋丰肥业股份有限公司独立董事、执行总裁，现任湖北新 洋丰肥业股份有限公司董事、总裁。 杨小红女士：女，1977年1月出生，硕士学位，高级经济师，历任湖北洋丰股份有限公司 督办审计室副主任、人事处处长、财务部副部长、财务部部长、副总经理（分管财务），现任 湖北新洋丰肥业股份有限公司董事、财务总监。 宋 帆先生：男，1971年10月出生，本科学历，高级经济师，历任湖北洋丰股份有限公司 办公室主任、物资部部长、宜昌新洋丰肥业有限公司副总经理、湖北新洋丰肥业有限公司副 总经理兼四川雷波洋丰肥业有限公司总经理，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司董事、副总 裁。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 102 孙蔓莉女士：女，1970年9月出生，管理学博士，财政部全国会计（学术类一期）领军人 才，英国Cardiff大学访问学者。历任中国人民大学商学院讲师，国际认证办公室主任、院长 助理、中国会计学会财务成本分会理事，现任中国人民大学商学院会计学副教授、湖北新洋 丰肥业股份有限公司独立董事。 孙 琦先生：男，1967 年4 月出生，管理学博士，工学硕士，教授级高级工程师。历任 辽宁创业（投资）集团有限公司工程师、副处长、处长等职务；中国科学院所属高新技术企 业的董事、常务副总经理；美国国际投资有限公司中国区投资总监、合伙人，东北大学教授， 中国风险投资有限公司投资决策委员会委员等；锦化化工集团氯碱股份有限公司独立董事， 远东实业股份有限公司独立董事等；现任北京联盟中投投资管理有限公司董事、合伙人，湖 北新洋丰肥业股份有限公司独立董事。 王佐林先生：男，1967年12月出生，本科学历。1990年至1992年任北京城乡建设集团法 务，1993年至1994年任北京金昌服装有限公司总经理，1995年至1997年任长江农业集团北海 公司副经理，1998年至1999年任中国肥力高集团北海公司副总经理，2000年至2003年任北京 市众合律师事务所律师，2003年至2004年任北京市诚实律师事务所律师，2005年至今任北京 市海勤律师事务所高级合伙人，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司独立董事。 （二）监事 王 苹女士：女，1978 年10 月出生，本科学历。历任湖北新洋丰肥业股份有限公司磷 铵厂职工、厂办主任、公司内审员、党政办副主任、人事处处长、党政办主任、审计监察部 部长等职，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司监事会主席、纪委书记、审计监察部部长。 董义华先生：男，1978年12月出生，本科学历，中共党员，2008年1月至2014年12月，历 任湖北新洋丰肥业股份有限公司BB肥厂办公室主任、党政办文秘兼接待协调员、营销服务部 副部长兼办公室主任、党政办后勤主管、四川雷波洋丰办公室主任等职，现任湖北新洋丰肥 业股份有限公司监事、宜昌新洋丰肥业有限公司办公室主任。 张宏强先生：男，1980年9月出生，大专学历，历任湖北新洋丰肥业有限公司硫酸厂操作 工、澳特尔厂核算会计、荆门复合肥厂主管会计、四川新洋丰肥业有限公司财务部副部长、 副总经理兼财务部部长，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司职工监事、审计监察部副部长。 （三）高级管理人员 杨 磊先生：男，1987年7月出生，研究生，2009年本科毕业于中国人民大学统计学院， 2011年硕士毕业于英国拉夫堡大学银行与金融专业。曾担任东北证券投资银行部高级经理， 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 103 湖北洋丰集团股份有限公司董事，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司执行总裁。 汤三洲先生：男，1968年4月出生，本科学历，高级工程师，历任湖北洋丰股份有限公司 技术员、发展部主任、董事、总工程师，湖北新洋丰肥业股份有限公司董事，现任湖北新洋 丰肥业股份有限公司总工程师。 赵程云先生：男，1971年9月出生，大专学历，历任湖北新洋丰肥业股份有限公司销售公 司经理、市场部部长、总经理助理，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司副总裁。 王雁峰先生：男，1982年7月出生，博士研究生学历。2005—2011年于中国农业大学资环 学院和中科院农业政策研究中心学习，2011年博士毕业于中国农业大学资环学院，2008—2009 年借调于农业部种植业管理司，2011—2015年就职于中化化肥有限公司战略发展部、市场部、 农业服务中心，历任湖北新洋丰肥业股份有限公司总裁助理兼战略发展部部长，现任湖北新 洋丰现代农业发展有限公司董事、湖北新洋丰肥业股份有限公司副总裁。 苏 斌先生：男，1972年9月出生，大专学历。曾担任湖北新洋丰肥业股份有限公司副总 经理、宜昌新洋丰肥业有限公司总经理、湖北新洋丰肥业股份有限公司监事、总裁助理兼生 产调度部部长，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司副总裁。 韦万成先生：男，1976年10月出生，大专学历，历任湖北新洋丰肥业股份有限公司山东、 吉林销售分公司经理、市场部部长、东北大区经理，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司市场 总监。 杜轶学先生：男，1971年6月出生，经济学硕士。先后担任内蒙古信托投资公司证券部、 投资银行部项目经理，上海亚商企业咨询股份有限公司并购咨询部高级经理，平安证券有限 公司投资银行部上海区域总部业务总监，平安证券有限公司投资银行部北京区域总部总助、 副总经理，山东矿机集团股份有限公司(SZ002526)副总经理、董事会秘书，北京普赛斯机电 设备有限公司董事长，北京联众互动网络股份有限公司（HK 6899）副总裁、董事会秘书,山 东鲁阳节能材料股份有限公司（SZ 002088）副总裁、董事会秘书，现任湖北新洋丰肥业股份 有限公司副总裁、董事会秘书。 包雪梅女士：女，1968年12月出生，博士。曾先后担任青岛海大生物集团有限公司业务 总监、北京嘉博文生物科技有限公司技术总监、中化化肥农大研发中心中化化肥联络人、技 术服务部部长、内蒙古农业大学农学院教师，现任湖北新洋丰肥业股份有限公司副总裁。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 104 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在股东单位是否 领取报酬津贴 杨才学 湖北洋丰集团股份有限公司 董事局主席 1996 年 12 月 31 日 否 杨才斌 湖北洋丰集团股份有限公司 董事 2001 年 10 月 30 日 否 杨华锋 湖北洋丰集团股份有限公司 董事 2015 年 10 月 28 日 否 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 杨才斌 湖北洋丰逸居置业股份有限公司 董事长 2010 年 08 月 05 日 否 杨才斌 重庆洋丰逸居置业有限公司 董事长 2010 年 11 月 08 日 否 杨才斌 湖北洋丰安居物业服务有限公司 董事长 2009 年 08 月 18 日 否 孙蔓莉 中国人民大学商学院 副教授 2011 年 01 月 01 日 是 孙 琦 北京联盟中投投资管理有限公司 董事、合伙人 2012 年 01 月 01 日 是 王佐林 北京市海勤律师事务所 高级合伙人 2005 年 01 月 01 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 √ 适用 □ 不适用 2016年8月16日，杨才学先生因控制的湖北洋丰集团股份有限公司超比例持股未按规定披露 及违法买卖公司股份等行为受到中国证监会行政处罚；2016年11月29日，因上述事项受到深圳证 券交易所公开谴责处分。 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事会根据行业状况及公司生产经营情况拟订了《关于公司2017年度董事、监事及 高级管理人员薪酬的预案》，该预案经2017年4月10日召开的公司第六届董事会第二十三次会 议审议通过，并经2017年5月8日召开的公司2016年年度股东大会审议通过，确定了公司2017 年董事、监事及高级管理人员的薪酬预案。 董事、监事及高级管理人员的年薪分为基本年薪和绩效年薪两部分，2017年年终公司根 据2017年度实际生产经营情况及对高管年度绩效考核情况，确定相关人员的实际薪酬。报告 期内，董事、监事及高级管理人员报酬均已按期支付。 公司现任董事、监事及高级管理人员共20人，报告期内，公司共向其支付报酬总额为 814.10万元。其中，公司支付给独立董事的津贴总额为12.12万元；现任非独立董事、监事及 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 105 高级管理人员全部在公司领取报酬，公司支付的报酬总额为721.98万元。此外，报告期内， 公司向2017年12月27日离任的监事会主席刘英筠女士、副总裁李忠海先生支付报酬80.00万 元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 杨才学 董事长 男 54 现任 66 否 杨华锋 副董事长 男 44 现任 50 否 杨才斌 董事 男 55 现任 50 否 黄 镔 总裁 男 52 现任 100 否 杨小红 董事及财务总 监 女 41 现任 38 否 宋 帆 董事及董事会 秘书 男 47 现任 38 否 孙 琦 独立董事 男 51 现任 6.06 否 孙蔓莉 独立董事 女 47 现任 6.06 否 王佐林 独立董事 男 51 现任 3.03 否 王苹 监事会主席 女 40 现任 30 否 董义华 监事 男 40 现任 9.07 否 张宏强 职工监事 男 38 现任 0.86 否 杨 磊 执行总裁 男 31 现任 50 否 汤三洲 总工程师 男 50 现任 50 否 赵程云 副总裁 男 47 现任 50 否 王雁峰 副总裁 男 36 现任 50 否 苏 斌 副总裁 男 46 现任 50 否 韦万成 副总裁 男 42 现任 50 否 杜轶学 副总裁、董事 会秘书 男 47 现任 26.19 否 包雪梅 副总裁 女 50 现任 10.83 否 修学峰 独立董事 女 50 离任 0 否 刘英筠 监事会主席 女 55 离任 30 否 王 苹 职工监事 女 40 离任 否 李忠海 副总裁 男 63 离任 50 否 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 106 合计 -- -- -- -- 814.1 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 3,271 主要子公司在职员工的数量（人） 3,302 在职员工的数量合计（人） 6,573 当期领取薪酬员工总人数（人） 6,573 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 3,953 销售人员 1,052 技术人员 1,103 财务人员 193 行政人员 272 合计 6,573 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 5 硕士 48 本科 457 大专 846 高中及以下 5,217 合计 6,573 2、薪酬政策 公司以战略导向和按劳分配为原则，以提高劳动生产率为中心，依据劳动力市场状况、 岗位价值、工作表现与能力发展等要素确定员工薪酬，兼顾效率与公平。公司员工工资由固 定工资和绩效工资构成，根据岗位工作性质不同，采取不同的薪酬分配模式，绩效工资的制 定原则为生产人员以计件定额确定，销售人员实行销售量和其他指标达成率确定，其他后勤 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 107 人员根据各岗位的具体职责和工作表现确定。 3、培训计划 为了全面提升员工整体素质和组织战力，公司大力实施人才队伍建设，充分利用荆门培 训中心和北京培训中心两个实践教学基地，系统整合教学资源，对外与中国农业大学等高校 及各类专业培训机构建立了长期战略合作伙伴关系，成立国家级重点实验室，聘请知名专家 和教授联合培养各类人才；对内构建了营销与服务、化工与技能、行管与党务三大专业、多 层次的全方位培训体系，组织公司资深专家整合多年累积的工作经验，搭建理论与实践相结 合的课程体系及讲师队伍。每年年末，培训学校结合公司发展战略和下一年度工作重点制定 培训计划，主要培训内容包括管理人员领导力提升、专业技术人员能力提升、作业现场5S管 理及新员工入模培训等各个方面。2018年公司员工培训计划预计发生培训费用400万元。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 108 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求规范运作，不断完善法人治理 结构，建立健全公司内部控制制度体系，积极开展投资者关系管理工作，持续提升公司治理 水平。截止报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文 件的要求。 1.关于股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，规范股东大会的召集、召 开和议事程序，将相关事项提交股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情形，确 保所有股东享有平等地位，对公司决策事项进行参与和表决。报告期内，公司召开的股东大 会均由公司董事会召集、召开，并严格执行《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实 施细则（2016年修订）》的相关规定，公司在会议召开时采用网络投票和现场投票相结合的方 式，为股东参加股东大会提供便利，就涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者 表决单独计票，并公开披露计票结果，确保所有股东尤其是中小股东能充分行使自己的权利。 2.关于控股股东与公司的关系 公司控股股东、实际控制人尊重公司的内部管理制度和企业文化，严格按照相关法律法 规规定，规范自身行为，依法行使股东权利并承担相应义务，公司重大决策由股东大会依法 作出，公司控股股东、实际控制人未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活 动。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业 务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 3.关于董事与董事会 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，现有9名董事，其 中独立董事3名（会计专业人士、行业专家各1名），董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考 核委员会，专门委员会成员都由董事组成，除战略委员会外，独立董事占半数以上并担任召 集人。公司董事的选聘、离职均严格遵循法律、法规及《公司章程》的规定，具备履行职责 所必须的知识、技能和素质。公司董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及董事 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 109 会各专门委员会工作制度等规定行使职权并保证董事会和各专门委员会会议按照规定程序进 行。公司董事恪尽职守、勤勉尽责，严格按照上述法律法规及制度履行职责，主动了解公司 经营管理情况，出席董事会和股东大会，认真审议相关议案，积极发表意见。报告期内，公 司董事积极参加相关培训，进一步熟悉相关法律法规，提高了董事履职能力。 4.关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，现有3名监事，其 中1名为职工代表监事。公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定行使职 权并保证监事会会议按照规定程序进行。公司监事具备管理、会计、审计等方面的专业知识 及工作经验，监事能严格按照上述法律法规及制度认真履行自身职责，独立有效地行使监督 和检查职能，通过列席董事会、定期检查公司依法运作及财务状况等方式，对董事会决策程 序、决议事项及公司依法运作情况实施监督；出席监事会和股东大会，对公司依法运作、募 集资金使用、关联交易、对外担保、股权激励及员工持股计划实施、财务状况及董事、高级 管理人员履职情况进行监督并发表书面意见。 5.关于建立、健全各种制度 报告期内，公司董事会按照公司实际情况并结合监管要求，重新修订并审议通过了《公 司章程》等，并经总裁办公会审议通过，对公司人力资源、财务、审计监督、生产、研发、 营运等内部管理制度进行了修改完善。截至报告期末，公司现有内部控制制度完整、合理有 效，能够充分贯彻执行国家有关法律法规规定，能够适应公司现行管理要求和公司发展的需 要，并能得到有效实施，保证了公司各项业务活动的健康运行。 6.关于信息披露与透明度 公司严格按照法律、法规和公司《信息披露管理制度》等制度真实、准确、完整、及时 地履行信息披露义务。公司加强信息披露事务管理，做好信息披露前的保密工作，不存在泄 漏未公开重大信息的现象，在严格履行信息披露义务的前提下持续以各种形式加强与股东的 联络和沟通，积极进行投资者关系管理，董事会指定董事会秘书负责日常信息披露工作、接 待股东来访和回复投资者的咨询，指定《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证 券报》等中国证监会指定报纸和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，确保所有股东能 公平获取公司信息。同时通过电话沟通、深交所投资者关系互动平台、现场调研、网上说明 会等多种方式加强与投资者交流，保证投资者知情权的充分行使。 7.关于利益相关者 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 110 公司在保持持续健康发展、实现股东利益最大化的同时，积极履行社会责任，重视社会 公共关系，积极参与社会公益事业，充分尊重和维护股东、债权人、职工、客户、消费者、 供应商及其他利益相关者的合法权益，深入开展节能减排和污染防治，与利益相关者友好合 作、和谐共处，以共同促进公司继续、健康、稳健发展。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东湖北洋丰集团股份有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完 全分开，具有独立完整的产、供、销系统、业务体系及自主经营能力。具体情况如下： 1.业务独立方面 公司在生产经营方面拥有完整的业务链，具有独立健全的采购、研发、生产、销售体系， 具有独立完整的经营业务及自主经营能力。控股股东未曾利用控股股东地位干涉公司决策和 生产经营活动。 2.人员独立方面 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面保持独立。公司高级管理人员均在公司 领取薪酬，未在控股股东或股东关联单位担任除董事、监事以外的其他行政职务。 3.资产独立方面 公司拥有独立完整的法人资产，具备独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法 拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备及商标、专利、非专利技术等资产的所有权， 对所有资产拥有完全的控制支配权，公司与控股股东之间产权关系明晰，不存在任何产权纠 纷，不存在资产、资金被控股股东占用等损害公司利益的情形。 4.机构独立方面 公司设立了健全独立的组织机构并保持了其运作的独立性，公司生产经营、办公机构均 与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形，公司生产经营活动不受控股股东 及其他单位或个人的干涉。 5.财务独立方面 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设了独立 的银行账户，独立作出财务决策，并依法独立纳税。公司不存在控股股东及其他关联方违规 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 111 占用公司资金情况，也不存在为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保的情形。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比 例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 58.55% 2017 年 03 月 15 日 2017 年 03 月 16 日 巨潮资讯网： 《2017 年第一次 临时股东大会决 议公告》（公告编 号：2017－011 2016 年年度股东 大会 年度股东大会 57.07% 2017 年 05 月 08 日 2017 年 05 月 09 日 巨潮资讯网： 《2016 年年度股 东大会决议公告》 （公告编号：2017 －029） 2017 年第二次临 时股东大会 临时股东大会 58.44% 2017 年 06 月 16 日 2017 年 06 月 17 日 巨潮资讯网： 《2017 年第二次 临时股东大会决 议公告》（公告编 号：2017－038） 2017 年第三次临 时股东大会 临时股东大会 56.29% 2017 年 07 月 14 日 2017 年 07 月 15 日 巨潮资讯网： 《2017 年第二次 临时股东大会决 议公告》（公告编 号：2017－049） 2017 年第四次临 时股东大会 临时股东大会 56.49% 2017 年 12 月 27 日 2017 年 12 月 28 日 巨潮资讯网： 《2017 年第二次 临时股东大会决 议公告》（公告编 号：2017－081） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 112 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 孙蔓莉 10 3 7 0 0 否 5 孙 琦 10 3 7 0 0 否 5 修学峰 5 2 3 0 0 否 4 王佐林 5 2 3 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 2017年度，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》的规定，认真 履行职责，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、股东大会、董事会 决议执行情况、财务运行情况，实时关注外部环境及市场变化对公司的影响，参与公司重大 事项的决策，积极出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审核各项议案，并独立、审慎 行使表决权。对公司利润分配预案、内部控制评价报告、董监高薪酬预案、续聘会计师事务 所、增补董事、聘任高管、关联方资金占用、关联交易、对外担保、募集资金管理和使用、 股权激励计划、员工持股计划实施的相关事项等发表了独立意见，对公司重大决策和经营管 理提供了宝贵的专业性建议和意见，为公司规范运作、健康发展发挥了积极作用。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 113 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）董事会审计委员会的履职情况 报告期内，公司董事会下设的审计委员会根据《公司董事会审计委员会工作制度》、《董 事会审计委员会年度审计工作制度》的有关规定，勤勉履行工作职责，监督公司内部审计制 度及其实施情况，审核公司财务信息及其披露情况，对聘请会计师事务所发表意见并督促会 计师事务所审计工作。 1.报告期内会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会共召开了4次会议，审议了公司2016年年度报告、2017年第 一季度报告、半年度报告及第三季度报告等四次定期报告的相关议案，并提交董事会审议。 2.在2017年年度审计中所做的工作 （1）对公司财务报告的两次审议意见：审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司 编制的财务会计报表，并形成书面意见；在年审注册会计师进场后通过多种方式加强与年审 注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表， 并形成书面意见。 （2）对会计师事务所审计工作的督促情况：督促会计师事务所按照确定的审计计划完成 审计工作，并在约定时限内出具初步审计意见、提交审计报告。 （3）向董事会提交会计师事务所从事2017年度公司审计工作的总结报告：大信会计师事 务所（特殊普通合伙）本着对全体股东负责的宗旨，依据中国注册会计师独立审计准则，为 公司2017年度财务会计报告出具了标准无保留意见的审计报告，是客观、真实和准确的。 （4）对下年度续聘会计师事务所的决议书：为了提高本公司财务工作和审计工作的效率， 保证审计业务的连续性，审计委员会研究同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2018年度财务报告审计机构。 对公司拟续聘的大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的了解，认为：公司拟 续聘的大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务从业资格，具备多年为众多上市公 司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求，为公司出具的审计报告客观、 公正地反映了公司财务状况和经营成果，所确定的审计费用是合理的，同意提请公司董事会 和股东大会审议。 （二）董事会薪酬与考核委员会的履职情况 报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据《公司董事会薪酬与考核委员会工作制度》的 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 114 有关规定，勤勉履行工作职责，共召开了1次会议。 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对2017年度公司董事、监事及高管人员所披露 的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下： 公司2017年年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员薪酬真实反映了实际情 况，符合国家相关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等相关规定。 （三）董事会战略委员会的履职情况 报告期内，董事会战略委员会根据《公司董事会战略委员会工作制度》的规定，积极履 行工作职责，共召开了3次会议。对公司签署与李文虎等31名自然人关于江苏绿港现代农业发 展有限公司51%股权之股权转让协议的补充协议、制定公司未来三年股东回报规划（2017年 —2019年）、签署设立产业并购基金之投资合作协议等事项进行了审核，并发表审核意见，为 公司发展战略的实施提出了合理化建议。 （四）董事会提名委员会的履职情况 报告期内，董事会提名委员会根据《公司董事会提名委员会工作制度》的规定，勤勉履 行工作职责，共召开了3次会议。分别对推荐公司第六届董事会董事候选人、副总裁候选人及 第七届董事会董事候选人、第七届董事会所聘高级管理人员等议案进行审核，通过对候选人 的个人履历、教育背景、工作业绩等情况进行审查，发表了同意提名相关候选人的审核意见， 并报董事会审议。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的绩效考评体系和激励机制，高管人员实行年薪制，由基本年薪和绩效 年薪组成。公司年初结合行业状况和公司实际情况制定高管薪酬预案，提交董事会和股东大 会审议通过，并与部分高级管理人员签订目标责任状，公司董事会薪酬与考核委员会按照公 司薪酬绩效管理相关制度和目标奖惩考核管理办法，对2017年度高管人员的工作能力、履职 情况、责任目标完成情况进行年度考核，依据年度业绩考核情况和公司年度生产经营实际情 况对薪酬预案进行调整，制定薪酬方案后报公司董事会审批。高管工作绩效与其收入直接挂 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 115 钩，能充分调动高级管理人员的积极性和创造性，提高公司经营管理水平。 报告期内，为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，吸引和 保留优秀人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和竞争力，促进公司长期、持续、健康发 展。公司遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则实施了员工持股计划，详见本报告“第五 节 重要事项 / 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况”。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 03 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见刊登于巨潮资讯网（）的《湖北新洋丰肥业股份有限公 司 2017 年度内部控制评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 98.53% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 99.62% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 ①具有以下特征的缺陷，认定为重大缺 陷：A.该缺陷或多项缺陷的组合可能导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告 的错报达到或超过重要性水平，并且没 有执行有效的补偿性控制。B.负责监督 公司财务报告的相关人员及公司审计委 员会均认为该缺陷或多项缺陷的组合可 能严重影响财务报告及相关信息真实完 整。②具有以下特征的缺陷，认定为重 要缺陷：负责监督公司财务报告的相关 人员认为该缺陷或多项缺陷的组合可能 严重影响财务报告和相关信息真实完 整，但公司审计委员会认为该影响并不 严重。③具有以下特征的缺陷，认定为 一般缺陷：该缺陷或多项缺陷的组合不 太可能导致财务报告错报，或即使可能 导致财务报告错报，但负责监督公司财 ①具有以下特征的缺陷，认定为重大 缺陷：A.该缺陷或多项缺陷的组合导 致的直接财产损失金额达到或超过 当年度合并财务报表税前利润的 5%，并且预计未来期间不可能挽回 损失；B.公司管理层及审计委员会均 认为该缺陷或多项缺陷的组合可能 导致公司严重偏离战略目标、资产安 全、经营目标及合规目标②具有以下 特征的缺陷，认定为重要缺陷：公司 管理层认为该缺陷或多项缺陷的组 合可能导致公司严重偏离战略目标、 资产安全、经营目标及合规目标，但 公司审计委员会认为该影响并不严 重。③具有以下特征的缺陷，认定为 一般缺陷：该缺陷或多项缺陷的组合 不太可能导致公司偏离战略目标、资 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 116 务报告的相关人员仍然可以合理保证财 务报告和相关信息真实完整。 产安全、经营目标及合规目标，或即 使偏离目标，但公司管理层仍然可以 合理保证目标的实现。 定量标准 财务报告内部控制缺陷的认定标准取决 于内部控制缺陷可能导致的财务报告错 报的重要程度，该重要程度与财务报告 的重要性水平密切相关。公司确定的财 务报告重要性水平为当年度合并财务报 表税前利润的 5%，但内部控制缺陷的认 定还应充分进行定性分析才能最终得出 结论。 非财务报告内部控制缺陷的认定标 准取决于内部控制缺陷对非财务报 告目标实现的影响程度，这些目标包 括战略目标、资产安全、经营目标及 合规目标等。一般而言，如果内部控 制缺陷导致的直接财产损失金额达 到或超过当年度合并财务报表税前 利润的 5%，则应将该缺陷认定为重 大缺陷，但内部控制缺陷的认定还应 充分进行定性分析才能最终得出结 论。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司截止 2017 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了大信审字[2018]第 1-00549 号《内部控制 审计报告》，并发表如下意见：我们认为，新洋丰公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持 了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日 期 2018 年 04 月 03 日 内部控制审计报告全文披露索 引 详见刊登于巨潮资讯网（）的《2017 年度内部控制审计报告》 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 117 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 118 第十一节 财务报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2018 年 03 月 30 日 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 大信审字[2018]第 1-00548 号 注册会计师姓名 王进 李志军 一、审计报告 审计报告正文 湖北新洋丰肥业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了湖北新洋丰肥业股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2017年12月31日 的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2017年 12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计 的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵 公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）存货的减值 1、截至 2017 年 12 月 31 日，贵公司存货账面价值为 20.61 亿元，占资产总额的 23.57%，存货跌价 准备为 0 元。贵公司的存货主要为磷复肥产成品以及生产磷复肥的原材料，管理层于每个资产负债表日将 每个存货项目的成本与其可变现净值逐一进行比较，按较低者计量存货，并且按成本高于可变现净值的差 额计提存货跌价准备。 存货减值测试要求管理层对存货的售价，至完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费的金额进 行估计。由于存货金额重大，减值测试涉及管理层运用重大会计估计和判断，以及有可能受到管理层偏向 的影响。因此我们将存货的减值确定为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解、测试与存货管理相关的内部控制的设计和执行。 （2）对存货实施监盘程序，并关注相关残次、呆滞物料是否被识别。 （3）查询公司产品及原材料价格变动情况及趋势。 （4）对管理层计算的可变现净值所涉及的重要假设进行复核，并选取样本进行减值测试。 （二）营业收入的确认 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 119 1、事项描述 贵公司 2017 年度营业收入 90.32 亿元，其中磷复肥业务收入 78.73 亿元，占当期营业收入的 87.17%， 较上年同期增长 18.85%。由于磷复肥业务收入是公司的主要利润来源，管理层在收入方面可能存在重大错 报风险，因此我们将磷复肥业务收入确定为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解、测试与销售、收款相关的内部控制制度的设计和执行。 （2）对收入执行分析程序，对比分析收入的月份、年度、分产品、分客户的变化，分析主要产品的 售价、成本及毛利变动； （3）获取公司与经销商签订的经销协议，对合同关键条款进行核实，如：发货及验收；付款及结算； 换货及退货政策等 （4）抽样检查销售订单、发货单据、运输单据、定期对账函、银行回单等资料； （5）向主要客户函证2017年度的销售金额及期末应收账款、预收账款余额情况，对未回函的客户实 施替代审计程序。 （6）对未达到收入确认条件的发出商品进行函证。 （7）对营业收入执行截止测试，确认收入是否记录在正确的会计期间。 四、其他信息 贵公司管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2017年年度报告中涵盖 的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报 表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我 们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）， 并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含 审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报 存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使 用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风 险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的 重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 120 公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存 在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露 不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项 或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易 和事项。 （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意 见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中 识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响 我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事 项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合 理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报 告中沟通该事项。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王进 （项目合伙人） 中 国 · 北 京 中国注册会计师：李志军 二○一八年三月三十日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,278,025,903.84 536,868,356.02 结算备付金 拆出资金 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 121 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 580,056,921.42 502,030,458.97 应收账款 95,469,215.50 56,338,131.19 预付款项 558,824,436.31 379,975,409.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 195,726,120.04 35,877,528.57 买入返售金融资产 存货 2,060,999,984.90 1,779,052,648.74 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 444,229,422.24 746,740,521.23 流动资产合计 5,213,332,004.25 4,036,883,054.09 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 62,000,000.00 271,819,416.61 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 2,716,967,119.09 2,566,775,308.95 在建工程 112,394,779.34 262,870,465.38 工程物资 55,391.96 319,298.31 固定资产清理 生产性生物资产 1,697,565.58 1,509,198.10 油气资产 无形资产 514,268,690.44 483,732,124.38 开发支出 商誉 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 122 长期待摊费用 38,511,865.75 40,178,964.21 递延所得税资产 28,800,473.53 30,176,250.72 其他非流动资产 57,196,755.28 194,746,979.89 非流动资产合计 3,531,892,640.97 3,852,128,006.55 资产总计 8,745,224,645.22 7,889,011,060.64 流动负债： 短期借款 9,803,834.66 9,658,900.96 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 950,249,039.61 926,965,319.74 预收款项 1,397,891,288.15 1,213,669,842.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 60,482,832.04 48,074,954.51 应交税费 47,872,228.28 62,565,796.31 应付利息 应付股利 12,000,000.00 其他应付款 313,024,878.86 192,196,127.86 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,791,324,101.60 2,453,130,941.98 非流动负债： 长期借款 应付债券 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 123 其中：优先股 永续债 长期应付款 2,930,187.44 3,717,053.11 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 114,469,219.49 92,856,890.46 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 117,399,406.93 96,573,943.57 负债合计 2,908,723,508.53 2,549,704,885.55 所有者权益： 股本 1,332,897,010.00 1,343,385,010.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 600,216,985.75 652,431,049.47 减：库存股 73,573,320.00 其他综合收益 -64,665.56 -38,506.06 专项储备 58,040,667.65 56,134,217.03 盈余公积 265,938,518.23 237,142,353.20 一般风险准备 未分配利润 3,425,849,701.44 2,970,174,558.66 归属于母公司所有者权益合计 5,682,878,217.51 5,185,655,362.30 少数股东权益 153,622,919.18 153,650,812.79 所有者权益合计 5,836,501,136.69 5,339,306,175.09 负债和所有者权益总计 8,745,224,645.22 7,889,011,060.64 法定代表人：杨才学 主管会计工作负责人：杨小红 会计机构负责人：严红敏 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 905,075,838.96 276,063,619.49 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 124 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 79,428,016.52 197,429,635.38 应收账款 89,444,429.38 37,148,463.81 预付款项 134,403,987.39 136,742,168.96 应收利息 应收股利 18,000,000.00 其他应收款 1,344,043,478.62 993,726,092.79 存货 513,565,771.55 420,568,195.92 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 272,611,305.35 348,741,015.26 流动资产合计 3,356,572,827.77 2,410,419,191.61 非流动资产： 可供出售金融资产 40,000,000.00 270,819,416.61 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,753,678,478.13 1,729,014,177.68 投资性房地产 固定资产 609,829,459.85 632,664,573.86 在建工程 54,687,589.29 29,078,233.20 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 88,724,554.13 81,216,896.35 开发支出 商誉 长期待摊费用 10,282,613.40 10,887,457.90 递延所得税资产 7,220,234.46 5,281,858.97 其他非流动资产 7,362,800.00 14,703,348.23 非流动资产合计 2,571,785,729.26 2,773,665,962.80 资产总计 5,928,358,557.03 5,184,085,154.41 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 125 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 375,383,834.82 176,327,302.77 预收款项 531,140,277.56 598,755,880.31 应付职工薪酬 31,804,286.89 23,446,311.69 应交税费 17,669,537.58 38,723,808.81 应付利息 应付股利 其他应付款 1,087,456,193.08 573,553,204.57 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,043,454,129.93 1,410,806,508.15 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 31,289,903.24 20,237,442.80 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 31,289,903.24 20,237,442.80 负债合计 2,074,744,033.17 1,431,043,950.95 所有者权益： 股本 1,304,529,290.00 1,315,017,290.00 其他权益工具 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 126 其中：优先股 永续债 资本公积 629,058,964.35 681,273,028.07 减：库存股 73,573,320.00 其他综合收益 专项储备 9,398,220.04 11,978,412.75 盈余公积 265,938,518.23 237,142,353.20 未分配利润 1,644,689,531.24 1,581,203,439.44 所有者权益合计 3,853,614,523.86 3,753,041,203.46 负债和所有者权益总计 5,928,358,557.03 5,184,085,154.41 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 9,032,401,934.34 8,276,339,924.48 其中：营业收入 9,032,401,934.34 8,276,339,924.48 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 8,197,678,899.19 7,564,946,888.26 其中：营业成本 7,336,237,490.59 6,941,002,235.25 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 35,345,561.83 55,788,735.09 销售费用 507,674,802.62 332,694,156.79 管理费用 308,273,185.79 243,841,319.36 财务费用 8,189.96 -9,562,073.63 资产减值损失 10,139,668.40 1,182,515.40 加：公允价值变动收益（损失以 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 127 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 16,950,822.44 10,186,433.05 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 其他收益 13,563,789.97 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 865,237,647.56 721,579,469.27 加：营业外收入 2,165,866.42 16,540,085.36 减：营业外支出 7,260,868.87 6,010,367.10 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 860,142,645.11 732,109,187.53 减：所得税费用 168,390,197.40 152,677,075.70 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 691,752,447.71 579,432,111.83 （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 691,752,447.71 579,432,111.83 （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 680,150,701.31 563,086,671.37 少数股东损益 11,601,746.40 16,345,440.46 六、其他综合收益的税后净额 -26,159.50 -38,506.06 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -26,159.50 -38,506.06 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 -26,159.50 -38,506.06 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 128 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 -26,159.50 -38,506.06 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 691,726,288.21 579,393,605.77 归属于母公司所有者的综合收益 总额 680,124,541.81 563,048,165.31 归属于少数股东的综合收益总额 11,601,746.40 16,345,440.46 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.52 0.43 （二）稀释每股收益 0.52 0.43 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。 法定代表人：杨才学 主管会计工作负责人：杨小红 会计机构负责人：严红敏 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 2,979,084,238.44 2,768,350,637.80 减：营业成本 2,285,340,724.37 2,146,965,389.13 税金及附加 11,144,468.24 16,028,052.15 销售费用 239,097,526.59 160,239,659.77 管理费用 142,211,976.45 112,159,110.09 财务费用 -10,380,363.87 -861,583.89 资产减值损失 11,427,247.20 531,428.06 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 32,966,479.38 190,005,828.07 其中：对联营企业和合营 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 129 企业的投资收益 资产处置收益（损失以“-” 号填列） 其他收益 2,861,239.56 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 336,070,378.40 523,294,410.56 加：营业外收入 951,369.92 4,760,519.36 减：营业外支出 3,498,510.18 2,612,473.20 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 333,523,238.14 525,442,456.72 减：所得税费用 45,561,587.81 58,939,811.82 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 287,961,650.33 466,502,644.90 （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 287,961,650.33 466,502,644.90 （二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益 1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的 其他综合收益 1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公 允价值变动损益 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 有效部分 5.外币财务报表折算差 额 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 130 6.其他 六、综合收益总额 287,961,650.33 466,502,644.90 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 8,254,945,126.88 7,367,503,472.91 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 3,609.86 1,580,362.80 收到其他与经营活动有关的现 金 378,437,319.63 111,850,755.94 经营活动现金流入小计 8,633,386,056.37 7,480,934,591.65 购买商品、接受劳务支付的现 金 6,125,203,646.32 5,437,729,951.49 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 131 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 482,775,182.60 419,474,279.63 支付的各项税费 335,873,774.53 409,011,856.68 支付其他与经营活动有关的现 金 774,337,897.09 464,292,650.58 经营活动现金流出小计 7,718,190,500.54 6,730,508,738.38 经营活动产生的现金流量净额 915,195,555.83 750,425,853.27 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,000,000.00 取得投资收益收到的现金 16,950,822.44 10,186,433.05 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 192,758.30 350,338.79 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 4,024,819,416.61 2,988,000,000.00 投资活动现金流入小计 4,042,962,997.35 2,998,536,771.84 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 373,570,984.71 667,152,122.94 投资支付的现金 22,000,000.00 428,549,416.61 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 3,529,000,000.00 3,258,000,000.00 投资活动现金流出小计 3,924,570,984.71 4,353,701,539.55 投资活动产生的现金流量净额 118,392,012.64 -1,355,164,767.71 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 144,933.69 47,339,575.52 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 132 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 90,006,124.94 筹资活动现金流入小计 1,644,933.69 137,345,700.46 偿还债务支付的现金 38,906,418.90 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 198,531,909.64 208,788,362.81 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 1,110,000.00 支付其他与筹资活动有关的现 金 75,146,520.00 26,359,414.53 筹资活动现金流出小计 273,678,429.64 274,054,196.24 筹资活动产生的现金流量净额 -272,033,495.95 -136,708,495.78 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 7,603,475.30 4,706,006.70 五、现金及现金等价物净增加额 769,157,547.82 -736,741,403.52 加：期初现金及现金等价物余 额 508,868,356.02 1,245,609,759.54 六、期末现金及现金等价物余额 1,278,025,903.84 508,868,356.02 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 4,027,442,109.43 3,842,046,294.48 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现 金 1,521,372,357.27 1,060,919,779.86 经营活动现金流入小计 5,548,814,466.70 4,902,966,074.34 购买商品、接受劳务支付的现 金 1,742,163,560.21 1,616,604,068.74 支付给职工以及为职工支付的 现金 274,689,907.53 239,575,645.35 支付的各项税费 145,351,046.95 170,737,465.91 支付其他与经营活动有关的现 2,770,034,281.86 1,883,777,418.51 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 133 金 经营活动现金流出小计 4,932,238,796.55 3,910,694,598.51 经营活动产生的现金流量净额 616,575,670.15 992,271,475.83 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 14,966,479.38 27,205,828.07 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 350.00 82,938.79 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 469,513,369.35 收到其他与投资活动有关的现 金 3,075,819,416.61 1,730,000,000.00 投资活动现金流入小计 3,090,786,245.99 2,226,802,136.21 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 28,611,160.63 24,945,019.95 投资支付的现金 22,500,000.00 1,005,131,309.06 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 2,755,000,000.00 2,050,000,000.00 投资活动现金流出小计 2,806,111,160.63 3,080,076,329.01 投资活动产生的现金流量净额 284,675,085.36 -853,274,192.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 90,006,124.94 筹资活动现金流入小计 90,006,124.94 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 196,981,653.98 196,914,528.03 支付其他与筹资活动有关的现 金 75,146,520.00 24,590,280.00 筹资活动现金流出小计 272,128,173.98 221,504,808.03 筹资活动产生的现金流量净额 -272,128,173.98 -131,498,683.09 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 134 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -110,362.06 765,725.05 五、现金及现金等价物净增加额 629,012,219.47 8,264,324.99 加：期初现金及现金等价物余 额 276,063,619.49 239,799,294.50 六、期末现金及现金等价物余额 905,075,838.96 248,063,619.49 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 1,343, 385,01 0.00 652,431 ,049.47 73,573, 320.00 -38,506. 06 56,134, 217.03 237,142 ,353.20 2,970,1 74,558. 66 153,650 ,812.79 5,339,3 06,175. 09 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,343, 385,01 0.00 652,431 ,049.47 73,573, 320.00 -38,506. 06 56,134, 217.03 237,142 ,353.20 2,970,1 74,558. 66 153,650 ,812.79 5,339,3 06,175. 09 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -10,48 8,000. 00 -52,214, 063.72 -73,573, 320.00 -26,159. 50 1,906,4 50.62 28,796, 165.03 455,675 ,142.78 -27,893. 61 497,194 ,961.60 （一）综合收益总 额 -26,159. 50 680,150 ,701.31 11,601, 746.40 691,726 ,288.21 （二）所有者投入 和减少资本 -10,48 8,000. 00 -52,214, 063.72 -73,573, 320.00 1,500,0 00.00 12,371, 256.28 1．股东投入的普 通股 -10,48 8,000. -63,085, 320.00 1,500,0 00.00 -72,073, 320.00 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 135 00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 10,871, 256.28 -73,573, 320.00 84,444, 576.28 4．其他 （三）利润分配 28,796, 165.03 -224,47 5,558.5 3 -13,110, 000.00 -208,78 9,393.5 0 1．提取盈余公积 28,796, 165.03 -28,796, 165.03 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -195,67 9,393.5 0 -13,110, 000.00 -208,78 9,393.5 0 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1,906,4 50.62 -19,640. 01 1,886,8 10.61 1．本期提取 20,121, 952.14 54,879. 26 20,176, 831.40 2．本期使用 -18,215, 501.52 -74,519. 27 -18,290, 020.79 （六）其他 四、本期期末余额 1,332, 897,01 0.00 600,216 ,985.75 -64,665. 56 58,040, 667.65 265,938 ,518.23 3,425,8 49,701. 44 153,622 ,919.18 5,836,5 01,136. 69 上期金额 单位：元 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 136 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 687, 592, 365. 00 1,279 ,849, 176.2 6 169,8 61,29 8.00 47,64 3,525 .77 190,4 92,08 8.71 2,651, 505,5 45.28 314,3 39,00 3.61 5,001 ,560, 406.6 3 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 687, 592, 365. 00 1,279 ,849, 176.2 6 169,8 61,29 8.00 47,64 3,525 .77 190,4 92,08 8.71 2,651, 505,5 45.28 314,3 39,00 3.61 5,001 ,560, 406.6 3 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 655, 792, 645. 00 -627, 418,1 26.79 -96,2 87,97 8.00 -38,5 06.06 8,490 ,691. 26 46,65 0,264 .49 318,6 69,01 3.38 -160, 688,1 90.82 337,7 45,76 8.46 （一）综合收益 总额 -38,5 06.06 563,0 86,67 1.37 16,34 5,440 .46 579,3 93,60 5.77 （二）所有者投 入和减少资本 -3,4 32,0 00.0 0 76,42 3,616 .21 -51,6 70,88 0.00 -160, 769,0 93.20 -36,1 06,59 6.99 1．股东投入的 普通股 -3,4 32,0 00.0 0 -20,6 43,48 0.00 -24,0 75,48 0.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 137 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 5,114, 715.5 2 -51,6 70,88 0.00 56,78 5,595 .52 4．其他 91,95 2,380 .69 -160, 769,0 93.20 -68,8 16,71 2.51 （三）利润分配 46,65 0,264 .49 -244, 417,6 57.99 -16,3 10,00 0.00 -214, 077,3 93.50 1．提取盈余公 积 46,65 0,264 .49 -46,6 50,26 4.49 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -197, 767,3 93.50 -16,3 10,00 0.00 -214, 077,3 93.50 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 659, 224, 645. 00 -659, 224,6 45.00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 659, 224, 645. 00 -659, 224,6 45.00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 8,490 ,691. 26 45,46 1.92 8,536 ,153. 18 1．本期提取 14,43 6,329 .79 59,24 7.84 14,49 5,577 .63 2．本期使用 -5,94 5,638 -13,7 85.92 -5,95 9,424 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 138 .53 .45 （六）其他 -44,6 17,09 8.00 -44,6 17,09 8.00 四、本期期末余 额 1,34 3,38 5,01 0.00 652,4 31,04 9.47 73,57 3,320 .00 -38,5 06.06 56,13 4,217 .03 237,1 42,35 3.20 2,970, 174,5 58.66 153,6 50,81 2.79 5,339 ,306, 175.0 9 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,315,01 7,290.00 681,273,0 28.07 73,573,32 0.00 11,978,41 2.75 237,142,3 53.20 1,581,2 03,439. 44 3,753,041 ,203.46 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 1,315,01 7,290.00 681,273,0 28.07 73,573,32 0.00 11,978,41 2.75 237,142,3 53.20 1,581,2 03,439. 44 3,753,041 ,203.46 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -10,488, 000.00 -52,214,0 63.72 -73,573,3 20.00 -2,580,19 2.71 28,796,16 5.03 63,486, 091.80 100,573,3 20.40 （一）综合收益总 额 287,961 ,650.33 287,961,6 50.33 （二）所有者投入 和减少资本 -10,488, 000.00 -52,214,0 63.72 -73,573,3 20.00 10,871,25 6.28 1．股东投入的普 通股 -10,488, 000.00 -63,085,3 20.00 -73,573,3 20.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 10,871,25 -73,573,3 84,444,57 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 139 所有者权益的金 额 6.28 20.00 6.28 4．其他 （三）利润分配 28,796,16 5.03 -224,47 5,558.5 3 -195,679, 393.50 1．提取盈余公积 28,796,16 5.03 -28,796, 165.03 2．对所有者（或 股东）的分配 -195,67 9,393.5 0 -195,679, 393.50 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 -2,580,19 2.71 -2,580,19 2.71 1．本期提取 4,179,797 .97 4,179,797 .97 2．本期使用 -6,759,99 0.68 -6,759,99 0.68 （六）其他 四、本期期末余额 1,304,52 9,290.00 629,058,9 64.35 9,398,220 .04 265,938,5 18.23 1,644,6 89,531. 24 3,853,614 ,523.86 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 659,2 3,241,2 125,24 7,321,0 -10,0 3,772,4 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 140 额 24,64 5.00 51,284. 67 4,200.0 0 40.76 65,59 2.18 87,178. 25 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 659,2 24,64 5.00 3,241,2 51,284. 67 125,24 4,200.0 0 7,321,0 40.76 -10,0 65,59 2.18 3,772,4 87,178. 25 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 655,7 92,64 5.00 -2,559, 978,25 6.60 -51,670 ,880.00 11,978, 412.75 229,82 1,312.4 4 1,591, 269,0 31.62 -19,445 ,974.79 （一）综合收益 总额 466,5 02,64 4.90 466,50 2,644.9 0 （二）所有者投 入和减少资本 -3,432 ,000.0 0 74,477, 360.46 -51,670 ,880.00 122,71 6,240.4 6 1．股东投入的 普通股 -3,432 ,000.0 0 -20,643 ,480.00 -24,075 ,480.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 5,114,7 15.52 -51,670 ,880.00 56,785, 595.52 4．其他 90,006, 124.94 90,006, 124.94 （三）利润分配 46,650, 264.49 -244, 417,6 57.99 -197,76 7,393.5 0 1．提取盈余公 积 46,650, 264.49 -46,6 50,26 4.49 2．对所有者（或 股东）的分配 -197, 767,3 93.50 -197,76 7,393.5 0 3．其他 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 141 （四）所有者权 益内部结转 659,2 24,64 5.00 -659,22 4,645.0 0 1．资本公积转 增资本（或股 本） 659,2 24,64 5.00 -659,22 4,645.0 0 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1,204,7 55.82 1,204,7 55.82 1．本期提取 5,349,0 04.31 5,349,0 04.31 2．本期使用 -4,144, 248.49 -4,144, 248.49 （六）其他 -1,975, 230,97 2.06 10,773, 656.93 183,17 1,047.9 5 1,369, 184,0 44.71 -412,10 2,222.4 7 四、本期期末余 额 1,315, 017,2 90.00 681,27 3,028.0 7 73,573, 320.00 11,978, 412.75 237,14 2,353.2 0 1,581, 203,4 39.44 3,753,0 41,203. 46 三、公司基本情况 湖北新洋丰肥业股份有限公司是一家集研发、生产、经营高浓度磷复肥和新型肥料为一体的大型磷化 工上市公司（公司证券简称：新洋丰，股票代码：000902）和国家级高新技术企业，企业规模位居中国制 造业500强、中国民营企业500强、中国化肥企业十强、中国磷复肥企业前三强。湖北新洋丰肥业股份有限 公司（原名―中国服装股份有限公司，以下简称“公司”或“本公司”），系经湖北省荆门市工商行政管理 局登记注册的股份有限公司（上市）。 公司注册资本为人民币1,304,529,290.00元（每股面值1.00元，下同），公司总部注册地址位于湖北 省荆门市月亮湖北路附7号，企业法人营业执照注册号为：91420800764100001A。 公司设立时，发起人投资入股15,000万股；1999年1月，经中国证券监督管理委员会证监发行字（1999） 5号和6号文核准，公司向社会公开发行6,500万股，于1999年4月在深圳证券交易所上市交易；2008年5月， 经公司2007年度股东大会审议通过，以2007年末的总股本21,500万股为基数，以资本公积按照10：2的比 例向全体股东转增股本，本次共增加股本4,300万股，转增后,公司股本变更为25,800万股；2013年12月， 经中国证券监督管理委员会（证监许可[2013]1543号）(证监许可[2013]1544号)文件批准，公司以拥有的 全部资产及负债与湖北洋丰集团股份有限公司和杨才学等45名自然人以其共同持有的湖北新洋丰肥业有 限公司100%股权进行等值资产置换； 置入资产交易价格超出置出资产交易价格的差额部分由公司向湖北 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 142 洋丰集团股份有限公司和杨才学等45名自然人发行343,794,035股股份。 2015年04月，经中国证券监督管理委员会批准（证监许可[2015]700号），核准公司非公开发行人民币 普通股不超过11,300.00万股（含11,300.00万股）；本次非公开发行股票实际发行数量为48,690,610.00股(每 股面值1.00元)，增加注册资本人民币48,690,610.00元，变更后的注册资本为人民币650,484,645.00元。 2015年8月，第二次临时股东大会审议通过及公司第六届董事会第九次会议决议，通过向89名股权激 励 对 象 定 向 发 行 股 票 8,740,000.00 股 ， 增 加 注 册 资 本 8,740,000.00 元 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 为 659,224,645.00元。 2016年5月，2015年年度股东大会决议通过《公司2015年度利润分配预案》，以2016年5月31日公司发 行在外的总股本659,224,645股为基数，向在股权登记日登记在册的全体股东每10股送红股 0 股，派 3.00 元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。转增后公司总股本为1,318,449,290股， 注册资本1,318,449,290.00元。 2016年8月，第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购 注销股权激励限制性股票3,432,000股，回购完成后公司的总股本为1,315,017,290股，注册资本 1,315,017,290.00元。 2017年4月，第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于终止限制性股票激励计划及回购注销 已授予未解锁限制性股票的议案》，回购注销已授予未解除限售的限制性股票数量合计为10,488,000股。 回购完成后公司总股本由1,315,017,290股减少至1,304,529,290股，公司注册资本由1,315,017,290元减 少至1,304,529,290元。 公司所属行业性质为磷复肥生产业。 经营范围：许可经营项目：磷肥、复混（合）肥、有机-无机复混肥料、掺混肥料、氯碱、硫酸、液 体无水氨、氰氯化钙生产，包装装潢印刷品印刷、其他印刷品印刷，普通货运，化学危险货物运输，盐酸、 硫酸、液氨、硫磺（票面）批发，中型餐馆，经营客房；一般经营项目：磷铵、化工原料及其它化肥产品 （不含化学危险品），编织袋的制造、销售；仓储（不含危险品）服务；经营本企业自产产品及技术的出 口业务；经营本企业生产所需的原辅材料，仪表仪器、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公 司经营或国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务；盐酸销售；投资管理； 股权投资；化肥储备；会务服务；房屋、设备租赁。 公司的主要产品及提供的劳务为二元复合肥及三元复合肥等。 公司的组织构架包括母公司和全资子公司山东新洋丰肥业有限公司、四川新洋丰肥业有限公司、广西 新洋丰肥业有限公司、北京丰盈兴业农资有限公司、北京洋丰逸居酒店管理有限公司、江西新洋丰肥业有 限公司、宜昌新洋丰肥业有限公司、吉林新洋丰肥业有限公司等，以及控股子公司荆门新洋丰中磷肥业有 限公司、湖北澳特尔化工有限公司、河北新洋丰肥业有限公司、深圳新洋丰道格现代农业投资合伙企业（有 限合伙）等。 本公司的母公司为湖北洋丰集团股份有限公司，最终控制人为杨才学先生。 本财务报表业经公司董事会于2018年3月30日批准报出。 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制 的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 -基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 143 计进行编制。 2、持续经营 本公司自报告期末起12个月内具备持续经营能力。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 无 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的 财务状况、2017年度的经营成果和现金流量等相关信息。 2、会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合 并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份 额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额 作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资 产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买 方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 144 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资 产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制 的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政 策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发 生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有 者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股， 作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。 4、合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合 并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取 得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 1、合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体， 是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。 通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有 的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。 2、共同经营的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定 进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享 有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生 的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的， 参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计 处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编 制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 145 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务折算 本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日的即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性 项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同 而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产 的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算， 不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算， 折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损 益或确认为其他综合收益。 2、外币财务报表折算 本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表 折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的 即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表 中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债 表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的即 期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关 的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10、金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金 融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、 应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的 持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债以及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和 初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报 价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的 非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确 定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量 本公司金融工具初始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持 有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍 生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除 与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他 综合收益。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具， 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 146 采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所 有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条 件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累 计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 5、金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值 低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损 失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 以成本计量的金融资产发生减值时，根据减值测试结果，计提减值准备。发生的减值损失，一经确认， 不再转回。 当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计 损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观 上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损 失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。 对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计 算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为： 公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准 期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。 公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准 连续 12 个月出现下跌。 成本的计算方法 取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或 已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和 作为投资成本。 期末公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公 允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确 定其公允价值。 持续下跌期间的确定依据 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%， 反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；单独测试未发生 减值应收款项，将其归入关联方组合或账龄组合计提坏账准 备。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 147 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 无风险组合 其他方法 一般风险组合 账龄分析法 注：按具体组合的名称，分别填写各组合采用的坏账准备计提方法。 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 80.00% 80.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显 迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根 据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值 损失，计提坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、包装物、低值易耗品、在产品、自 制半成品、产成品（库存商品）、农产品、消耗性生物资产等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 148 数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金 额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格 下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 13、持有待售资产 无 14、长期股权投资 1、初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益 账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成 本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长 期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投 资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权 投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。 2、后续计量及损益确认方法 投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长 期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、 信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响， 投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投 资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与 方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开 发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本 时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类 似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依 赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地 使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 149 本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。 投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策 与无形资产部分相同。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件 时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 10-35 5.00% 9.5-2.714% 机器设备 年限平均法 7-10 5.00% 13.5-9.5% 电子设备 年限平均法 5 5.00% 19.00% 运输设备 年限平均法 5 5.00% 19.00% 其他设备 年限平均法 5 5.00% 19.00% 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均 法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固 定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除 已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日 租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折 旧政策计提折旧及减值准备。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态 时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装） 工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能 够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金 额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。 18、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 150 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资 产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资 性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间 不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的 资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的 利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款 部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利 率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息 金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预 期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 19、生物资产 1、生物资产的确定标准 生物资产，是指有生命的动物和植物构成的资产。生物资产同时满足下列条件的，予以确认： （1）企业因过去的交易或者事项而拥有或者控制该生物资产； （2）与该生物资产有关的经济利益或服务潜能很可能流入企业； （3）该生物资产的成本能够可靠地计量。 2、生物资产的分类 生物资产分为消耗性生物资产、生产性生物资产。 （1）消耗性生物资产的分类及计量详见本附注五、（十二）存货。 （2）生产性生物资产指为繁育仔羊而喂养的种羊，以及为生产羊毛而喂养的羊。 本公司生产性生物资产按照成本进行初始计量。外购生产性生物资产的成本，包括购买价款、相关税 费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出。 3、生产性生物资产的折旧政策 生产性生物资产折旧采用直线法计算，按各类生物资产估计的使用年 限扣除残值后，确定折旧率如下： 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 畜牧养殖业 3 10.00 30.00 4、生物资产减值的处理 消耗性生物资产的可变现净值低于其账面价值的，按照可变现净值低于账 面价值的差额， 计提生物资产跌价准备，并计入当期损益。消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的， 减记金额应当予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 生产性生物资产计提资产减值方法见附注五、（二十一）长期资产减值。 20、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1、无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成 本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 151 的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无 形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定 的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估 计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2、使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命 不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法 律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的 期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使 用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足下列条件的认定 为无形资产转入无形资产核算：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完 成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产 的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、 财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形 资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的 调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究 成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应 确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。 21、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产 性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减 值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较 高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该 资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉 的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商 誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分 摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产 的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 22、长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用 按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 152 目的摊余价值全部转入当期损益。 23、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会 计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当 期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险 费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费， 在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应 负债，计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损 益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供 服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损 益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付 辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规 定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 24、预计负债 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金 额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初 始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围 内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳 估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 25、股份支付 本公司股份支付为以权益结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工 权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值 技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其 他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 153 在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可 行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可 以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。 26、优先股、永续债等其他金融工具 无 27、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、销售商品 本公司采取以销定产为主的模式进行生产销售，结合生产经营管理要求，本公司收入的确认方法如下： （1）收入成本确认原则 在产品发出并将产品出库证交付给购货方或取得购货方收货验收单，将产品所有权上的主要风险和报 酬转移给购货方时，确认销售收入。 （2）收入成本的确认时点和确认依据 销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收 入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理 权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入 企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2、提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司 根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的， 分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳 务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权 本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资 产使用权收入。 28、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、 系统的方法分期计入当期损益。其中与本公司日常活动相关的，计入其他收益，与本公司日常活动无关的， 计入营业外收入。 按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 154 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递 延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入 当期损益。计入当期损益时，与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与本公司日常活动无关 的政府补助，计入营业外收入。 29、递延所得税资产/递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规 定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税 率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债 表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前 会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税 资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控 制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相 关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂 时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 30、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的 入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付 款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。 31、 安全生产费 本公司根据国务院《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）以及财政部、 国家安全生产监督管理总局《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企〔2006〕478号）、 《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》（财企〔2012〕16号）的有关规定，提取安 全生产费用。 本公司生产和储存的液氨、盐酸、硫酸等产品，属于危险化学品，本公司安全生产费计提基础的确认 依据是：危险品直接对外销售的，按照危险品直接对外销售金额为计提基础计提；自用的危险品以危险品 作为原材料的产成品对外销售金额作为安全生产费的计提基础。 本公司提取安全生产费用时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。提取的安 全生产费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程” 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 155 科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资 产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 32、其他重要的会计政策和会计估计 无 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》， 自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来 适用法处理。公司自2017年5月28日起施行。 财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施 行，公司于 2017 年 8 月 29 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二十二次会议，审 议通过了《关于会计政策变更的议案》，对于2017年1月1日存在的政府补助，采用未来适用法处理；对于 2017年1月1日至施行日新增的政府补助，按照修订后的准则进行调整。 财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）， 执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。 本公司执行上述两项准则和财会〔2017〕30号的主要影响如下： 会计政策变更内容和原因 受影响的报表 项目名称 本期受影响的报 表项目金额 上期重述金额 上期列报在营业外 收入的金额 上期列报在营业外 支出的金额 1.在利润表中分别列示"持续经 营净利润" 和"终止经营净利润 "。比较数据相应调整 持续经营净利 润 691,752,447.71 579,432,111.83 2.与本公司日常活动相关的政 府补助计入其他收益 其他收益 13,563,789.97 10,677,435.91 2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 无 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 156 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 当期应税收入 3.00%、5.00%、6.00%、11.00%、13.00%、 17.00% 消费税 城市维护建设税 应交流转税额 1.00%、5.00%、7.00% 企业所得税 应纳税所得额 15.00%、25.00% 营业税 当期应税收入 5.00% 教育费附加 应交流转税额 3.00% 地方教育费附加 应交流转税额 1.50%、2.00% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 湖北新洋丰肥业股份有限公司 15% 四川新洋丰肥业有限公司 15% 荆门新洋丰中磷肥业有限公司 15% 2、税收优惠 1、根据《关于执行资源综合利用企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税〔2008〕47号），本公 司生产的盐酸、铁粉等副产品在取得资源综合利用证书之后可享受收入在计算应纳税所得额时，减至90% 计入当年收入总额。 2、根据《关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录、节能节水专用设备企业所得税优惠目录 和安全生产专用设备企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税〔2008〕48号），公司投入使用符合优惠 目录范围内的专项设备可抵免所得税额。 3、根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔2011〕58号），本公司下 属子公司四川新洋丰肥业有限公司2011年—2020年享受15%的企业所得税优惠税率。 4、根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203号）， 本公司于2016年12月13日取得高新技术企业证书，证书编号GR201642000024，自2016年-2018年享受所得 税税率为15%的税收优惠。 5、根据《关于简并增值税税率有关政策的通知》（财税〔2017〕37号），自2017年7月1日起，本公司 所生产销售化肥增值税税率由13%调整为11%。 6、根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203号）， 本公司下属子公司荆门新洋丰中磷肥业有限公司于2017年11月28日取得高新技术企业证书，证书编号 GR201742000892，自2017年-2019年享受所得税税率为15%的税收优惠。 3、其他 无 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 157 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 18,474,299.05 480,422.01 银行存款 1,146,301,604.79 469,887,934.01 其他货币资金 113,250,000.00 66,500,000.00 合计 1,278,025,903.84 536,868,356.02 其他说明 无 2、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 580,056,921.42 502,030,458.97 合计 580,056,921.42 502,030,458.97 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 1,343,626,754.65 合计 1,343,626,754.65 3、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 100,73 100.00 5,261,3 5.22% 95,469, 59,43 100.00 3,101,0 5.22% 56,338,1 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 158 组合计提坏账准 备的应收账款 0,606.8 7 % 91.37 215.50 9,180 .61 % 49.42 31.19 合计 100,73 0,606.8 7 100.00 % 5,261,3 91.37 5.22% 95,469, 215.50 59,43 9,180 .61 100.00 % 3,101,0 49.42 5.22% 56,338,1 31.19 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 96,262,140.12 4,813,107.01 5.00% 1 至 2 年 4,461,278.35 446,127.84 10.00% 2 至 3 年 7,188.40 2,156.52 30.00% 合计 100,730,606.87 5,261,391.37 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 2,160,341.95 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的比例(%) 坏账准备余额 奉节罗中绪 2,249,787.40 2.23 114,424.87 成都市蒲江中农农资有限公司 1,630,744.58 1.62 87,099.23 田阳县丰盈农资经营部 1,534,931.88 1.52 59,542.29 宜州市德胜镇大家乐农资经营部 1,331,230.00 1.32 47,613.16 河池市硕丰农资有限公司 1,264,482.00 1.26 39,061.50 合 计 8,011,175.86 7.95 347,741.05 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 159 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 553,385,363.43 99.03% 368,134,451.70 96.88% 1 至 2 年 3,972,181.97 0.71% 3,332,765.47 0.88% 2 至 3 年 812,438.42 0.14% 7,721,502.27 2.03% 3 年以上 654,452.49 0.12% 786,689.93 0.21% 合计 558,824,436.31 -- 379,975,409.37 -- 账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 不适用 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 青海盐湖工业股份有限公司 104,133,968.22 18.63 福建国能发展有限公司 51,195,000.00 9.16 国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司 50,052,150.00 8.96 四川省雷波兴达矿业有限责任公司第三分公司 29,900,630.16 5.35 Trsmmo DMCC 21,512,634.95 3.85 合 计 256,794,383.33 45.95 其他说明： 无 5、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 160 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 207,839, 135.82 100.00% 12,113,0 15.78 5.83% 195,726,1 20.04 40,011, 217.89 100.00% 4,133,689 .32 10.33% 35,877,528. 57 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 合计 207,839, 135.82 12,113,0 15.78 195,726,1 20.04 40,011, 217.89 4,133,689 .32 35,877,528. 57 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 202,450,999.86 10,122,550.01 5.00% 1 至 2 年 547,498.83 54,749.88 10.00% 2 至 3 年 4,010,513.34 1,203,154.00 30.00% 3 至 4 年 195,123.79 97,561.90 50.00% 5 年以上 635,000.00 635,000.00 100.00% 合计 207,839,135.82 12,113,015.78 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 7,979,326.46 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 个人借款 5,247,224.13 6,336,905.74 社保及公积金 921,489.06 888,133.02 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 161 押金 417,100.00 63,600.00 暂借款 20,010,526.98 李文虎等 31 名自然人 192,243,882.23 其他 9,009,440.40 12,712,052.15 合计 207,839,135.82 40,011,217.89 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 江苏绿港 31 位自 然人股东 投资款 192,243,882.23 1 年以内 92.50% 9,612,194.11 北京丰硕达农业 生产资料有限责 任公司 往来款 3,255,800.00 2-3 年 1.57% 976,740.00 猇亭财政局 土地垫付金 501,400.00 3-4 年 0.24% 250,700.00 张兆明 个人借款 308,641.11 1 年以内 0.15% 15,432.06 猇亭安监局 安全保证金 300,000.00 2-3 年 0.14% 90,000.00 合计 -- 196,609,723.34 -- 94.60% 10,945,066.17 6、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 1,002,434,268. 90 1,002,434,268. 90 1,082,028,377. 75 1,082,028,377. 75 在产品 20,835,230.00 20,835,230.00 23,100,867.89 23,100,867.89 库存商品 522,475,817.38 522,475,817.38 378,096,809.54 378,096,809.54 周转材料 21,334,718.48 21,334,718.48 22,714,072.28 22,714,072.28 发出商品 377,712,616.99 377,712,616.99 234,441,485.87 234,441,485.87 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 162 在途物资 87,402,617.61 87,402,617.61 27,131,085.45 27,131,085.45 农产品 26,153,129.30 26,153,129.30 9,725,481.66 9,725,481.66 消耗性生物资 产 2,651,586.24 2,651,586.24 1,814,468.30 1,814,468.30 合计 2,060,999,984. 90 2,060,999,984. 90 1,779,052,648. 74 1,779,052,648. 74 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 （2）存货跌价准备 无 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 无 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况其他说明： 无 7、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预缴税费 43,530,778.49 42,734,279.70 银行理财产品 305,000,000.00 570,000,000.00 待抵扣进项税 95,698,643.75 134,006,241.53 合计 444,229,422.24 746,740,521.23 其他说明： 8、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 62,000,000.0 0 62,000,000.0 0 271,819,416. 61 271,819,416.61 按成本计量的 62,000,000.0 0 62,000,000.0 0 271,819,416. 61 271,819,416.61 合计 62,000,000.0 62,000,000.0 271,819,416. 271,819,416.61 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 163 0 0 61 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资 单位 账面余额 减值准备 在被投 资单位 持股比 例 本期现 金红利 期初 本期增 加 本期减 少 期末 期初 本期增 加 本期减 少 期末 荆门市 中小企 业信用 担保有 限责任 公司 1,000,00 0.00 1,000,00 0.00 0.50% 江苏绿 港现代 农业发 展有限 公司 270,819, 416.61 230,819, 416.61 40,000,0 00.00 10.00% 深圳道 格十九 号投资 合伙企 业（有限 合伙） 10,000,0 00.00 10,000,0 00.00 13.33% 象辑知 源（武 汉）科技 有限公 司 12,000,0 00.00 12,000,0 00.00 4.00% 合计 271,819, 416.61 22,000,0 00.00 231,819, 416.61 62,000,0 00.00 -- （3）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 其他说明 江苏绿港现代农业发展有限公司可供出售金融资产本期减少230,819,416.61元，详见附注十五、其他重要事项\2.其他 对投资者决策有影响的重要交易和事项。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 164 9、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 2,388,552,218.49 2,348,829,428.74 30,013,570.96 131,300,656.71 4,898,695,874.90 2.本期增加金 额 222,607,382.12 196,958,950.94 1,794,264.54 9,178,093.60 430,538,691.20 （1）购置 2,232,720.03 44,680,151.59 1,794,264.54 8,519,537.18 57,226,673.34 （2）在建工 程转入 220,374,662.09 152,278,799.35 658,556.42 373,312,017.86 （3）企业合 并增加 3.本期减少金 额 4,517,896.90 44,105,240.91 410,542.74 2,410,134.95 51,443,815.50 （1）处置或 报废 4,517,896.90 44,105,240.91 410,542.74 2,410,134.95 51,443,815.50 4.期末余额 2,606,641,703.71 2,501,683,138.77 31,397,292.76 138,068,615.36 5,277,790,750.60 二、累计折旧 1.期初余额 648,332,901.93 1,576,597,117.45 20,047,873.73 86,942,672.84 2,331,920,565.95 2.本期增加金 额 112,116,198.91 151,587,301.10 3,087,960.94 7,321,464.28 274,112,925.23 （1）计提 112,116,198.91 151,587,301.10 3,087,960.94 7,321,464.28 274,112,925.23 3.本期减少金 额 3,981,846.08 38,651,734.06 380,392.00 2,195,887.53 45,209,859.67 （1）处置或 报废 3,981,846.08 38,651,734.06 380,392.00 2,195,887.53 45,209,859.67 4.期末余额 756,467,254.76 1,689,532,684.49 22,755,442.67 92,068,249.59 2,560,823,631.51 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 165 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 1,850,174,448.95 812,150,454.28 8,641,850.09 46,000,365.77 2,716,967,119.09 2.期初账面价 值 1,740,219,316.56 772,232,311.29 9,965,697.23 44,357,983.87 2,566,775,308.95 （2）未办妥产权证书的固定资产情况 其他说明 期末已提足折旧仍继续使用的固定资产原值1,238,222,616.13元；期末未办妥产权证书的固定资产账面价值 216,550,286.98元。期末未办妥产权证书的固定资产情况详见本附注十五、其他重要事项/3、其他/（1）截止2017年12月31 日，未办妥产权证书的资产。 10、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 江西 80 万吨/ 年新型复合肥 项目一期 73,275,898.12 73,275,898.12 吉林 80 万吨/ 年新型复合肥 项目 10,447,513.59 10,447,513.59 60 万吨/年硝 基复合肥项目 149,612,668.80 149,612,668.80 磷石膏综合利 用项目 21,896,542.77 21,896,542.77 17,845,473.78 17,845,473.78 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 166 白马渣场改造 19,380,702.72 19,380,702.72 10,714,369.94 10,714,369.94 渣场二期尾矿 库 1,864,120.00 1,864,120.00 980,000.00 980,000.00 吉林新洋丰铁 路专用线工程 38,054,631.78 38,054,631.78 1,884,664.58 1,884,664.58 山东塑编厂扩 建工程 5,794,019.00 5,794,019.00 山东办公楼装 修 1,260,000.00 1,260,000.00 信息化系统 10,029,680.78 10,029,680.78 缓控释肥项目 2,892,230.48 2,892,230.48 二线氨法脱硫 项目 2,051,282.06 2,051,282.06 响水洞工程 1,103,992.38 1,103,992.38 其他零星工程 4,764,082.78 4,764,082.78 1,503,371.16 1,503,371.16 合计 112,394,779.34 112,394,779.34 262,870,465.38 262,870,465.38 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 资产 金额 本期 其他 减少 金额 期末 余额 工程 累计 投入 占预 算比 例 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 江西 80 万 吨/年 新型 复合 肥项 目一 期 540,01 3,800. 00 73,275 ,898.1 2 54,119 ,420.9 8 127,39 5,319. 10 101.51 % 100 募股 资金 中磷 60 万 吨/年 硝基 复合 肥项 630,92 0,000. 00 149,61 2,668. 80 8,716, 162.66 158,32 8,831. 46 89.56 % 100 募股 资金 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 167 目 磷石 膏综 合利 用项 目 100,00 0,000. 00 17,845 ,473.7 8 4,051, 068.99 21,896 ,542.7 7 21.90 % 20 其他 白马 渣场 改造 24,500 ,000.0 0 10,714 ,369.9 4 8,666, 332.78 19,380 ,702.7 2 81.59 % 90 其他 渣场 二期 尾矿 库 40,000 ,000.0 0 980,00 0.00 884,12 0.00 1,864, 120.00 4.66% 10 其他 山东 塑编 厂新 建工 程 11,650 ,000.0 0 5,794, 019.00 6,102, 758.48 11,896 ,777.4 8 102.12 % 100 其他 吉林 新洋 丰铁 路专 用线 工程 66,000 ,000.0 0 1,884, 664.58 36,169 ,967.2 0 38,054 ,631.7 8 57.66 % 80 其他 信息 化系 统 12,000 ,000.0 0 10,029 ,680.7 8 10,029 ,680.7 8 83.58 % 60 合计 1,425, 083,80 0.00 260,10 7,094. 22 128,73 9,511. 87 297,62 0,928. 04 91,225 ,678.0 5 -- -- -- 11、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 材料物资 55,391.96 319,298.31 合计 55,391.96 319,298.31 其他说明： 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 168 12、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 种植业 畜牧养殖 林业 水产业 合计 杜泊羊、美利奴羊 一、账面原值 1.期初余额 1,724,797.81 1,724,797.81 2.本期增加 金额 1,922,130.06 1,922,130.06 (1)外购 1,922,130.06 1,922,130.06 (2)自行培 育 3.本期减少 金额 1,680,266.34 1,680,266.34 (1)处置 1,680,266.34 1,680,266.34 (2)其他 4.期末余额 1,966,661.53 1,966,661.53 二、累计折旧 1.期初余额 215,599.71 215,599.71 2.本期增加 金额 610,807.03 610,807.03 (1)计提 610,807.03 610,807.03 3.本期减少 金额 557,310.79 557,310.79 (1)处置 557,310.79 557,310.79 (2)其他 4.期末余额 269,095.95 269,095.95 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 169 金额 (1)计提 3.本期减少 金额 (1)处置 (2)其他 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 价值 1,697,565.58 1,697,565.58 2.期初账面 价值 1,509,198.10 1,509,198.10 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 13、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 矿资源独家采 购权 水产权 合计 一、账面原值 1.期初余 额 528,412,844.53 5,014,306.11 50,000,000.00 28,043,539.53 611,470,690.17 2.本期增 加金额 38,204,079.64 719,173.92 4,080,033.00 43,003,286.56 （1）购 置 38,204,079.64 719,173.92 4,080,033.00 43,003,286.56 （2）内 部研发 （3）企 业合并增加 3.本期减少 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 170 金额 （1）处 置 4.期末余 额 566,616,924.17 5,733,480.03 50,000,000.00 32,123,572.53 654,473,976.73 二、累计摊销 1.期初余 额 76,057,316.20 1,681,249.59 50,000,000.00 127,738,565.79 2.本期增 加金额 11,432,874.43 1,033,846.07 12,466,720.50 （1）计 提 11,432,874.43 1,033,846.07 12,466,720.50 3.本期减 少金额 （1）处 置 4.期末余 额 87,490,190.63 2,715,095.66 50,000,000.00 140,205,286.29 三、减值准备 1.期初余 额 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处置 4.期末余 额 四、账面价值 1.期末账 479,126,733.54 3,018,384.37 32,123,572.53 514,268,690.44 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 171 面价值 2.期初账 面价值 452,355,528.33 3,333,056.52 28,043,539.53 483,732,124.38 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 14、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 白马渣场土地租 赁税费 9,092,681.52 289,840.00 944,133.51 8,438,388.01 硫酸钾矿石堆场 土地租赁税费 1,794,776.38 67,056.82 1,727,719.56 林宝村渣场土地 租赁费 8,803,270.68 789,315.11 685,287.45 8,907,298.34 杨店村渣场尾矿 库土地租赁税费 6,103,800.36 442,380.28 5,661,420.08 顺河村渣场土地 租赁费 14,384,435.27 1,026,529.56 13,357,905.71 其他 611,258.30 192,124.25 419,134.05 合计 40,178,964.21 1,690,413.41 3,357,511.87 38,511,865.75 其他说明 15、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 18,211,201.87 2,803,259.27 7,234,738.75 1,450,241.24 可抵扣亏损 6,104,173.24 1,526,043.31 7,994,881.72 1,998,720.43 安全生产费资本化支 出 5,233,807.97 1,093,659.80 7,464,665.08 1,479,584.65 递延收益 114,469,218.67 21,596,716.86 92,856,889.83 21,057,340.27 专项储备 9,560,739.03 1,780,794.29 12,817,318.29 2,567,727.98 股权激励 9,726,913.53 1,622,636.15 合计 153,579,140.78 28,800,473.53 138,095,407.20 30,176,250.72 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 172 16、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付土地款 9,686,348.23 预付工程款 42,617,389.71 175,482,983.56 预付设备款 14,579,365.57 9,577,648.10 合计 57,196,755.28 194,746,979.89 其他说明： 17、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 9,803,834.66 9,658,900.96 合计 9,803,834.66 9,658,900.96 短期借款分类的说明： 本公司全资子公司澳大利亚新洋丰有限公司银行贷款1,936,139.24澳元，按照2017年12月31日汇率5.0636折合人民币 9,803,834.66元。 18、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 885,637,331.63 821,669,155.95 1 年以上 64,611,707.98 105,296,163.79 合计 950,249,039.61 926,965,319.74 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 石家庄工大化工设备有限公司 3,876,923.14 尚未结算 刘子法 3,502,624.81 尚未结算 中开建设有限公司 3,121,514.00 尚未结算 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 173 王军 2,708,893.46 尚未结算 泰山建材 2,056,955.27 尚未结算 合计 15,266,910.68 -- 其他说明： 19、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 1,387,877,860.61 1,186,415,934.73 1 年以上 10,013,427.54 27,253,907.87 合计 1,397,891,288.15 1,213,669,842.60 20、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 47,081,134.97 454,827,852.70 442,484,338.45 59,424,649.22 二、离职后福利-设定 提存计划 993,819.54 38,901,241.17 38,836,877.89 1,058,182.82 三、辞退福利 315,818.48 315,818.48 合计 48,074,954.51 494,044,912.35 481,637,034.82 60,482,832.04 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴 和补贴 45,189,497.80 403,042,507.64 389,952,502.96 58,279,502.48 2、职工福利费 625,679.17 24,465,751.09 25,091,430.26 3、社会保险费 552,581.78 20,054,052.06 20,110,199.35 496,434.49 其中：医疗保险 费 347,581.83 16,472,596.22 16,416,657.86 403,520.19 工伤保险 费 182,632.12 2,406,789.39 2,525,090.25 64,331.26 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 174 生育保险 费 22,367.83 1,174,666.45 1,168,451.24 28,583.04 4、住房公积金 92,387.98 2,494,421.30 2,580,737.28 6,072.00 5、工会经费和职工教 育经费 620,988.24 4,771,120.61 4,749,468.60 642,640.25 合计 47,081,134.97 454,827,852.70 442,484,338.45 59,424,649.22 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 950,868.04 37,655,202.64 37,578,717.11 1,027,353.57 2、失业保险费 42,951.50 1,246,038.53 1,258,160.78 30,829.25 合计 993,819.54 38,901,241.17 38,836,877.89 1,058,182.82 其他说明： 21、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 2,073,071.31 1,179,418.70 企业所得税 37,400,141.52 50,182,952.43 个人所得税 1,154,930.94 535,559.31 城市维护建设税 129,621.93 1,101,696.87 营业税 571,950.80 581,301.18 资源税 1,210,099.91 1,265,068.00 房产税 2,352,212.80 1,926,164.80 土地使用税 2,019,251.76 2,040,863.50 教育费附加 102,027.54 665,724.25 其他税费 858,919.77 3,087,047.27 合计 47,872,228.28 62,565,796.31 其他说明： 22、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 175 河北新洋丰少数股东 12,000,000.00 合计 12,000,000.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 23、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 安全风险金 2,726,844.07 2,398,488.69 代理保证金、押金 38,285,961.99 37,810,761.82 暂收款及个人往来 74,451,195.54 69,150,865.31 股权激励回购款及股息 75,680,520.00 洋丰集团代垫投资款 192,243,882.23 其他 5,316,995.03 7,155,492.04 合计 313,024,878.86 192,196,127.86 24、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付款购买资产 2,930,187.44 3,717,053.11 其他说明： 25、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 92,856,890.46 31,725,670.55 10,113,341.52 114,469,219.49 与资产相关，需递 延摊销 合计 92,856,890.46 31,725,670.55 10,113,341.52 114,469,219.49 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与 收益相关 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 176 征地差价补贴 8,701,425.06 7,165,270.55 265,871.81 15,600,823.80 与资产相关 120 万吨采选 专项补贴 1,680,000.03 931,428.56 748,571.47 与资产相关 硫酸余热发电 专项补贴 1,242,857.17 621,428.56 621,428.61 与资产相关 砷污染综合整 治项目专项资 金 5,855,555.56 1,133,333.33 4,722,222.23 与资产相关 60 万吨/年硝 基复合肥项目 政府扶持资金 25,529,164.73 8,440,000.00 2,328,860.46 31,640,304.27 与资产相关 40 万吨/年专 用配方复合肥 项目政府贴息 补助 222,891.55 490,000.00 231,208.08 481,683.47 与资产相关 磷石膏综合利 用项目和选矿 项目 15,200,000.00 15,200,000.00 与资产相关 土地出让金递 延收益 2,875,979.88 1,917,320.04 958,659.84 与资产相关 120 万吨/年新 型复合肥项目 （一期 80 万吨 /年）基础设施 补助 24,637,190.42 3,490,400.00 1,412,340.00 26,715,250.42 与资产相关 职工澡堂递延 收益 543,003.88 36,080.04 506,923.84 与资产相关 雷波发改经信 局关于低温余 热回收及气电 平衡项目改造 补助资金 1,331,379.38 147,931.08 1,183,448.30 与资产相关 临时用地耕地 占用税补助 5,037,442.80 5,140,000.00 912,539.56 9,264,903.24 与资产相关 环保技改项目 补贴资金 7,000,000.00 175,000.00 6,825,000.00 合计 92,856,890.46 31,725,670.55 10,113,341.52 114,469,219.49 -- 其他说明： 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 177 26、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 1,343,385,01 0.00 -10,488,000. 00 -10,488,000. 00 1,332,897,01 0.00 其他说明： 2017年4月，公司第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于终止限制性股票激励计划及回购注销已授予未解锁限制 性股票的议案》，回购注销已授予未解除限售的限制性股票数量合计为10,488,000股。 27、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 522,737,914.41 63,085,320.00 459,652,594.41 其他资本公积 129,693,135.06 10,871,256.28 140,564,391.34 合计 652,431,049.47 10,871,256.28 63,085,320.00 600,216,985.75 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 资本公积资本溢价本期减少系回购注销限制性股票所致；其他资本公积增加系终止限制性股票激励计划确认管理费用所 致。 28、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股权激励计划回购义 务 73,573,320.00 73,573,320.00 合计 73,573,320.00 73,573,320.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期股权激励计划回购义务减少库存股73,573,320.00元，系终止限制性股票激励计划所致。 29、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所 得税前 减：前期计 入其他综合 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归 属于少 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 178 发生额 收益当期转 入损益 数股东 二、以后将重分类进损益的其他 综合收益 -38,506.06 -26,159.5 0 -26,159.5 0 -64,665 .56 外币财务报表折算差额 -38,506.06 -26,159.5 0 -26,159.5 0 -64,665 .56 其他综合收益合计 -38,506.06 -26,159.5 0 -26,159.5 0 -64,665 .56 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 30、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 56,134,217.03 20,121,952.14 18,215,501.52 58,040,667.65 合计 56,134,217.03 20,121,952.14 18,215,501.52 58,040,667.65 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 31、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 237,142,353.20 28,796,165.03 265,938,518.23 合计 237,142,353.20 28,796,165.03 265,938,518.23 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 32、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 2,970,174,558.66 2,651,505,545.28 调整后期初未分配利润 2,970,174,558.66 2,651,505,545.28 加：本期归属于母公司所有者的净利润 680,150,701.31 563,086,671.37 减：提取法定盈余公积 28,796,165.03 46,650,264.49 应付普通股股利 195,679,393.50 197,767,393.50 期末未分配利润 3,425,849,701.44 2,970,174,558.66 调整期初未分配利润明细： 1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 179 3)由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 33、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 8,915,195,749.09 7,276,531,265.37 8,183,192,780.27 6,876,706,081.13 其他业务 117,206,185.25 59,706,225.22 93,147,144.21 64,296,154.12 合计 9,032,401,934.34 7,336,237,490.59 8,276,339,924.48 6,941,002,235.25 34、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 5,556,343.07 7,070,491.82 教育费附加 3,170,984.59 4,161,860.37 房产税 12,167,230.48 7,205,922.27 土地使用税 9,814,728.50 8,066,444.10 印花税 营业税 851,735.67 出口关税 19,806,670.75 地方教育费附加 1,782,820.50 2,452,954.19 印花税及其他 2,853,454.69 6,172,655.92 合计 35,345,561.83 55,788,735.09 其他说明： 35、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资 105,373,524.26 81,651,504.15 社会保险费 6,498,362.08 5,857,289.53 广告费 152,419,645.75 106,686,095.88 运输费 178,205,515.32 83,137,636.05 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 180 市场开发费 39,612,649.90 30,223,143.08 其他费用 25,565,105.31 25,138,488.10 合计 507,674,802.62 332,694,156.79 其他说明： 36、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资及福利费 91,174,417.83 63,910,109.91 税费 4,386,928.89 折旧及摊销 33,916,794.66 30,595,723.55 研发费 28,713,773.36 25,464,902.86 中介机构服务费 3,930,172.96 11,646,252.85 修理费 105,649,274.71 79,349,054.80 股权激励费 10,871,256.28 5,114,715.52 其他 34,017,495.99 23,373,630.98 合计 308,273,185.79 243,841,319.36 其他说明： 37、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 400,863.19 744,649.03 减：利息收入 14,358,801.71 5,384,066.33 汇兑损失 12,674,229.27 299,652.98 减：汇兑收益 908,921.66 7,309,281.89 手续费支出 2,145,302.09 1,912,552.28 其他支出 55,518.78 174,420.30 合计 8,189.96 -9,562,073.63 其他说明： 38、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 181 一、坏账损失 10,139,668.40 1,182,515.40 合计 10,139,668.40 1,182,515.40 其他说明： 39、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 处置可供出售金融资产取得的投资收益 180,178.00 理财投资收益 16,770,644.44 10,186,433.05 合计 16,950,822.44 10,186,433.05 其他说明： 40、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得 合 计 41、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 四川新洋丰低温余热回收及气电平衡 项目改造 147,931.08 广西新洋丰 40 万吨/年专用配方复合 肥项目财政贴息 231,208.08 江西新洋丰 120 万吨/年新型复合肥项 目（一期 80 万吨/年）基础设施补助 1,412,340.00 新洋丰中磷 120 万吨采选专项补贴和 100 万吨高浓度磷复肥项目补助 931,428.56 新洋丰中磷硫酸余热发电专项补贴 621,428.56 新洋丰中磷砷污染综合整治项目专项 资金 1,133,333.33 新洋丰中磷二期项目政府扶持资金 2,328,860.46 山东新洋丰职工澡堂政府补助 36,080.04 山东新洋丰土地出让金返还 1,917,320.04 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 182 河北新洋丰征地补偿 265,871.81 湖北新洋丰临时用地征地占用税补助 912,539.56 湖北新洋丰环保技改项目补贴资金 175,000.00 山东新洋丰锅炉改造补贴 300,000.00 稳岗补贴 1,290,848.45 纳税奖励 90,000.00 减肥增效奖 300,000.00 湖北名牌奖励金 360,000.00 社保补贴 277,200.00 外贸出口奖励 394,820.00 宾阳县财政国库集中支付中心扶持资 金 317,580.00 专利补贴 30,000.00 其他 90,000.00 合 计 13,563,789.97 42、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 23,700.00 10,677,435.91 23,700.00 固定资产报废处置利得 409,479.35 147,163.52 409,479.35 其他 1,732,687.07 5,715,485.93 1,732,687.07 合计 2,165,866.42 16,540,085.36 2,165,866.42 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 1、基础设 施奖励款 菏泽开发 区财政局 奖励 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 是 否 1,917,320. 04 与资产相 关 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 183 得的补助 2、关于资 源节约和 环境保护 项目 湖北省发 展改革委 员会 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 是 否 912,676.06 与资产相 关 3、职工稳 岗补贴 湖北省人 力资源和 社会保障 厅 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 1,796,576. 38 与收益相 关 4、硫精砂 制酸余热 余压发电 综合利用 专项补贴 摊销 湖北省财 政厅 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 621,428.56 与资产相 关 5、120 万 吨采选工 程专项补 助摊销 湖北省发 展改革委 员会 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 931,428.56 与资产相 关 6、120 万 吨/年新型 复合肥项 目（一期 80 万吨/ 年）基础设 施补助 瑞昌市政 府 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 1,106,109. 58 与资产相 关 7、 40 万 吨专用复 合肥项目 南宁市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 是 否 72,289.16 与资产相 关 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 184 持政策而 获得的补 助 8、改善员 工设施政 府补助 菏泽开发 区财政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 36,080.04 与资产相 关 10、砷污染 综合整治 项目专项 资金 钟祥市财 政局 补助 因研究开 发、技术更 新及改造 等获得的 补助 是 否 644,444.44 与资产相 关 14、60 万 吨/年硝基 复合肥项 目政府扶 持资金 钟祥市政 府 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 1,006,835. 27 与资产相 关 15、污染物 总量减排 以奖代补 资金 荆门市财 政局 奖励 因研究开 发、技术更 新及改造 等获得的 补助 是 否 300,000.00 与收益相 关 16、其他 其他相关 政府部门 补助 是 否 23,700.00 1,332,247. 82 与收益相 关 合计 -- -- -- -- -- 23,700.00 10,677,435 .91 -- 其他说明： 43、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 373,536.31 797,304.07 373,536.31 非流动资产处置损失合计 4,011,662.22 3,455,899.20 4,011,662.22 其中：固定资产处置损失 4,011,662.22 3,455,899.20 4,011,662.22 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 185 其他支出 2,875,670.34 1,757,163.83 2,875,670.34 合计 7,260,868.87 6,010,367.10 7,260,868.87 其他说明： 44、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 167,014,420.21 157,866,973.57 递延所得税费用 1,375,777.19 -5,189,897.87 合计 168,390,197.40 152,677,075.70 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 860,142,645.11 按法定/适用税率计算的所得税费用 129,021,396.77 子公司适用不同税率的影响 38,920,144.04 调整以前期间所得税的影响 -4,972,075.64 非应税收入的影响 -3,539,320.51 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 4,096,566.34 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -330,421.56 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 1,644,214.94 税率调整导致期初递延所得税资产余额的变化 3,549,693.02 所得税费用 168,390,197.40 其他说明 45、其他综合收益 详见附注 29。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 186 46、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 35,199,819.00 37,695,592.83 财务费用利息收入 14,358,801.71 5,384,065.62 职工持股计划款 173,730,000.00 信用证保证金 28,000,000.00 往来款及其他 127,148,698.92 68,771,097.49 合计 378,437,319.63 111,850,755.94 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 销售费用中的付现部分 395,802,916.28 245,185,363.11 管理费用中的付现部分 172,308,433.52 139,833,841.55 信用证保证金 28,000,000.00 职工持股计划款 173,730,000.00 往来款及其他 32,496,547.29 51,273,445.92 合计 774,337,897.09 464,292,650.58 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收回理财产品 3,794,000,000.00 2,988,000,000.00 集团代江苏绿港返还投资款 230,819,416.61 合计 4,024,819,416.61 2,988,000,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 187 项目 本期发生额 上期发生额 购买银行理财 3,529,000,000.00 3,258,000,000.00 合计 3,529,000,000.00 3,258,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 控股股东转入 90,006,124.94 合计 90,006,124.94 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 限制性股票回购 75,146,520.00 24,590,280.00 分配现金股利支付的手续费 1,769,134.53 合计 75,146,520.00 26,359,414.53 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 47、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 691,752,447.71 579,432,111.83 加：资产减值准备 10,139,668.40 1,182,515.40 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧 274,723,418.83 257,245,408.83 无形资产摊销 12,226,799.87 11,790,985.58 长期待摊费用摊销 3,357,512.27 3,061,063.33 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（收益以“－”号填列） -409,479.35 -147,163.52 固定资产报废损失（收益以“－”号填 4,011,662.22 3,455,899.20 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 188 列） 财务费用（收益以“－”号填列） 440,255.66 744,649.03 投资损失（收益以“－”号填列） -16,950,822.44 -10,186,433.05 递延所得税资产减少（增加以“－”号 填列） 1,375,777.19 -6,454,345.06 存货的减少（增加以“－”号填列） -281,947,336.16 -228,050,448.33 经营性应收项目的减少（增加以“－” 号填列） -375,684,106.92 -245,450,931.93 经营性应付项目的增加（减少以“－” 号填列） 592,159,758.55 377,052,050.82 其他 6,750,491.14 经营活动产生的现金流量净额 915,195,555.83 750,425,853.27 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 1,278,025,903.84 508,868,356.02 减：现金的期初余额 508,868,356.02 1,245,609,759.54 现金及现金等价物净增加额 769,157,547.82 -736,741,403.52 （2）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,278,025,903.84 508,868,356.02 其中：库存现金 18,474,299.05 480,422.01 可随时用于支付的银行存款 1,146,301,604.79 469,887,934.01 可随时用于支付的其他货币资金 113,250,000.00 38,500,000.00 三、期末现金及现金等价物余额 1,278,025,903.84 508,868,356.02 其他说明： 48、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 113,250,000.00 信用证保证金 无形资产-土地使用权 11,542,704.09 澳大利亚新洋丰有限公司用于银行借 款抵押，抵押物为 Kendorwal 农场土地 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 189 及水产权。 无形资产-水产权 20,580,868.44 澳大利亚新洋丰有限公司用于银行借 款抵押，抵押物为 Kendorwal 农场土地 及水产权。 合计 145,373,572.53 -- 其他说明： 49、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 其中：美元 3,429,145.74 6.5342 22,406,724.09 欧元 2,166,356.72 7.8023 16,902,565.04 澳元 282,987.20 5.0636 1,432,933.99 预付账款： 澳元 217,732.59 5.0636 1,102,510.74 短期借款 澳元 1,936,139.24 5.0636 9,803,834.66 长期应付款 澳元 578,676.72 5.0636 2,930,187.44 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 子公司澳大利亚新洋丰经营地在澳大利亚维多利亚州，记账本位币为澳元 50、其他 政府补助 本公司本年确认的可收到政府补助金额合计35,199,819.00元，其中与资产相关的政府补助金额为 31,725,670.55元，本期收到为31,725,670.55元；与收益相关的政府补助金额为3,474,148.45元。 1、与资产相关的政府补助 （1）与资产相关的政府补助确认为递延收益的情况参考附注七、（二十五）递延收益。 2、与收益相关的政府补助 项目 本期计入损益金额 （均以正额列示） 计入当期损益的项目 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 190 山东新洋丰锅炉改造补贴 300,000.00 其他收益 稳岗补贴 1,290,848.45 其他收益 纳税奖励 90,000.00 其他收益 减肥增效奖 300,000.00 其他收益 湖北名牌奖励金 360,000.00 其他收益 社保补贴 277,200.00 其他收益 外贸出口奖励 394,820.00 其他收益 宾阳县财政国库集中支付中心扶 持资金 317,580.00 其他收益 专利补贴 30,000.00 其他收益 其他 90,000.00 其他收益 合 计 3,450,448.45 —— 八、合并范围的变更 1、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 与上年度相比，本年度合并报表将新设立的控股子公司红河新洋丰肥业有限公司、控股子公司新洋丰沛瑞（北京）生态 农业科技有限公司、全资孙公司澳特尔贸易（香港）有限公司、雷波新洋丰果业发展有限公司以及深圳新洋丰道格现代农业 投资合伙企业（有限合伙）纳入合并报表范围。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 山东新洋丰肥业 有限公司 菏泽市 山东省菏泽市 生产销售 100.00% 投资 四川新洋丰肥业 有限公司 雷波县 四川省雷波县 生产销售 100.00% 投资 广西新洋丰肥业 有限公司 宾阳县 广西省宾阳县 生产销售 100.00% 投资 北京丰盈兴业农 资有限公司 北京市 北京市丰台区 销售 100.00% 投资 宜昌新洋丰肥业 有限公司 宜昌市 湖北省宜昌市 生产销售 100.00% 投资 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 191 荆门新洋丰中磷 肥业有限公司 钟祥市 湖北省钟祥市 生产销售 96.11% 投资 湖北澳特尔化工 有限公司 荆门市 湖北省荆门市 生产销售 75.00% 投资 河北新洋丰肥业 有限公司 徐水县 河北省徐水县 生产销售 60.00% 投资 北京洋丰逸居酒 店管理有限公司 北京市 北京市丰台区 餐饮住宿 100.00% 投资 江西新洋丰肥业 有限公司 九江市 江西省九江市 生产销售 100.00% 投资 澳大利亚新洋丰 肥业有限公司 维多利亚州 澳大利亚维多利 亚州 生产销售 100.00% 投资 吉林新洋丰肥业 有限公司 扶余市 吉林省扶余市 生产销售 100.00% 投资 湖北乐开怀肥业 有限公司 荆门市 湖北省荆门市 电子商务 100.00% 投资 湖北新洋丰现代 农业发展有限公 司 荆门市 湖北省荆门市 生产销售 100.00% 投资 新洋丰沛瑞（北 京）生态农业科 技有限公司 北京市 北京市丰台区 销售 80.00% 投资 红河新洋丰农业 科技服务有限公 司 红河自治州 云南省红河自治 州 销售 90.00% 投资 深圳新洋丰道格 现代农业投资合 伙企业（有限合 伙） 深圳市 广东省深圳市 产业基金 97.37% 投资 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 192 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益余 额 荆门新洋丰中磷肥业 3.89% 4,144,664.90 46,130,539.25 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 荆门 新洋 丰中 磷肥 业有 限公 司 775,57 2,498. 46 736,36 9,053. 61 1,511, 941,55 2.07 329,18 5,755. 61 37,732 ,526.5 8 366,91 8,282. 19 626,99 8,965. 46 895,96 5,858. 45 1,522, 964,82 3.91 450,04 8,902. 91 34,307 ,577.4 9 484,35 6,480. 40 单位： 元 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 荆门新洋 丰中磷肥 业有限公 司 1,246,762, 969.77 106,546,65 5.65 106,546,65 5.65 -112,327,2 85.13 759,161,84 8.81 26,653,864 .68 26,653,864 .68 -36,254,86 1.66 其他说明： 十、与金融工具相关的风险 本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险。本公司整体的风险管理计 划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。 （一）信用风险 本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。管理层已制定适当的信 用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大 中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险， 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 193 不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。 对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客 户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资 质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用 书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 （二）流动风险 流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金、满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务 的风险。 本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金流动性需求，以确保公司维持充裕的现金储备，以满 足短期和长期的资金需求。 （三）市场风险 1、汇率风险 公司的汇率风险主要为磷酸一铵出口业务及国外采购原材料氯化钾、硫磺等业务，其结算货币以美元 为主。对于进口采购业务，多以信用证办理结算，在汇率上行趋势下，公司考虑提前购汇或咨询银行签订 锁定汇率合同，以防止汇率上行造成损失；对于出口销售业务，公司采取在高汇率点进行结汇的方式，防 止汇率下行造成损失。 2、利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司本期未 从相关金融机构借款，因此利率风险对本公司未产生影响。 十一、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例 湖北洋丰集团股 份有限公司 湖北荆门 投资 8,160.00 万元 47.53% 47.53% 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是杨才学。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。 3、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 湖北洋丰逸居置业股份有限公司 同一母公司 重庆洋丰逸居房地产有限公司 同一最终控制人 湖北洋丰安居物业服务有限公司 同一母公司 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 194 湖北洋丰科阳节能设备有限公司 同一母公司 湖北新洋丰矿业投资有限公司 同一母公司 雷波新洋丰矿业投资有限公司 同一最终控制人 宜昌新洋丰矿业有限公司 同一最终控制人 保康堰垭洋丰磷化有限公司 同一最终控制人 荆门市洋丰小额贷款股份有限公司 同一母公司 北京海通丰泽投资管理有限责任公司 同一母公司 荆门市放马山中磷矿业有限公司 同一母公司 其他说明 4、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 雷波新洋丰矿业 投资有限公司 矿石 16,455,356.92 24,000,000.00 否 （2）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 杨才学 660,000.00 460,000.00 杨华锋 500,000.00 460,000.00 杨才斌 500,000.00 380,000.00 黄 镔 1,000,000.00 553,000.00 杨小红 380,000.00 280,000.00 宋 帆 380,000.00 280,000.00 孙 琦 60,600.00 30,300.00 孙蔓莉 60,600.00 60,600.00 王佐林 30,300.00 刘英筠 300,000.00 220,000.00 董义华 90,700.00 90,700.00 张宏强 8,565.00 王 苹 300,000.00 155,000.00 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 195 杨 磊 500,000.00 93,300.00 李忠海 500,000.00 360,000.00 汤三洲 500,000.00 300,000.00 赵程云 500,000.00 300,000.00 王雁峰 500,000.00 370,000.00 苏 斌 500,000.00 214,600.00 韦万成 500,000.00 271,500.00 李维峰 282,000.00 黄贻清 128,300.00 杜轶学 261,900.00 包雪梅 108,300.00 韦万华 282,000.00 徐 平 264,000.00 合计 8,140,965.00 5,835,300.00 5、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 预付账款 雷波新洋丰矿业 投资有限公司 3,802,254.10 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 其他应付款 湖北洋丰集团股份有限公司 192,243,882.23 十二、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 196 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 10,488,000.00 其他说明 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 Black-Scholes 模型 可行权权益工具数量的确定依据 每个资产负债表日根据最新取得可行权激励对象人数变 动等后续信息作出最佳估计，修正预计可解锁的权益工 具数量，在股权激励计划实施完毕后，最终预计可解锁 权益工具的数量应当与实际可解锁工具的数量一致。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 由于受宏观经济形势低迷、行业竞争加剧等因素的影响， 公司经营业绩增幅不如预期，上期预估可以解锁的第三 期股权激励部分在本年度予以终止。 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 34,581,671.80 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 10,871,256.28 其他说明 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 由于受宏观经济形势低迷、行业竞争加剧等因素的影响，公司经营业绩增幅不如预期，公司激励计划 推行难以达到预期的激励效果，公司于2017年4月10日召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于终止实施限制性股票激励计划及回购注销已授予未解锁限制性股票的议案》，同意公司终止实施限制性 股票激励计划并回购注销已授予未解锁限制性股票10,488,000 股，回购的价格为 7.015 元/股。 5、其他 十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 1、关于新洋丰矿业所属资产注入的承诺 2013年8月2日，本公司控股股东湖北洋丰集团股份有限公司及实际控制人杨才学先生，对本公司做出 如下承诺“本公司子公司湖北新洋丰矿业投资有限公司（以下简称“新洋丰矿业”）所属矿业资产生产的 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 197 矿产品将优先保障上市公司生产所需，保证上市公司的原材料供应，有利于上市公司的盈利保持稳定。在 新洋丰矿业所属资产合法取得采矿权、矿石储量和品位符合上市公司要求及矿区地质条件满足矿石开采条 件后，本公司在12个月内将所属资产注入上市公司，在避免或减少关联交易的同时，进一步提高上市公司 资产质量和持续盈利能力。”该承诺事项持续有效。 关于承诺事项的变更详见附注十四/2（2）、其他资产负债表日后事项说明。 2、截止2017年12月31日已开立尚未到期的信用证 信用证号 币种 信用证金额 到期日 HPS01IL000013300 USD 10,543,742.37 2018年3月8日 08101LC17002196C USD 7,420,287.12 2018年1月18日 08101LC17001720C USD 16,250,837.50 2018年2月5日 08101LC17002836C USD 7,437,804.10 2018年4月3日 合 计 41,652,671.09 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截止2017年12月31日，本公司无需要披露的或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 十四、资产负债表日后事项 1、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 260,905,858.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 260.905.858.00 2、其他资产负债表日后事项说明 1、2018年3月6日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于调整部分固定资产折旧年限的议 案》。 （1）变更原因 根据《企业会计准则第 4 号—固定资产》相关规定及公司固定资产的实际使用情况，为了更加客观 真实地反映公司的财务状况和经营成果，也为了使公司会计估计更加符合实际使用情况，在遵循会计核算 谨慎性原则的基础上，拟调整公司及合并报表范围内子公司房屋及建筑物、机器设备、运输设备的折旧年 限。 （2）固定资产折旧年限变更情况 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 198 资产类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 变更前 变更后 变更前 变更后 变更前 变更后 房屋及建筑物 10-35 12-35 5 5 9.5-2.714 7.917-2.714 机器设备 7-10 7-20 5 5 13.5-9.5 13.5-4.75 运输设备 5 5-10 5 5 19 19-9.5 折旧方法和残值率不变，仍采用年限平均法计提折旧。 根据《企业会计准则第 28 号：会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，对上述会计估计的变 更采用未来适用法，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，不会对公司以前各年度的财务状况和经营成 果产生影响。本次会计估计变更自 2018 年 1 月 1 日起开始执行。 根据变更后的折旧年限，经公司财务部门测算，本次会计估计变更将会影响2018 年度归属于上市公 司股东净利润增加约4000 余万元，对2018 年度归属于上市公司股东净利润将产生正面影响。 2、豁免公司控股股东履行部分承诺事项 2018年3月6日、2018年3月23日，公司分别召开了第七届董事会第二次会议和2018年第一次临时股东 大会审议通过了《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》，议案主要内容如下： 新洋丰矿业下属子公司保康堰垭洋丰磷化有限公司所属两项矿权自取得采矿权证以来存在如下问题， 一是地质条件复杂，开采难度较大；二是矿石资源品位低，按照现有洗选工艺不能满足上市公司正常生产 需要；三是根据《保康县磷矿资源整合实施方案》，该矿需与保康堰垭洋丰磷化有限公司所属洞河矿区堰 垭矿段进行整合，而洞河矿区堰垭矿段矿产资源赋存隐蔽，成分复杂，因而对该矿区的探明以至开发利用 的过程中，存在着极大不确定性。 同意豁免控股股东将保康堰垭洋丰磷化有限公司所属两项矿权注入上市公司的义务，其他承诺注入的 资产，控股股东及实际控制人仍将继续秉承“成熟一批、注入一批”的原则，在合法合规、保障上市公司及 中小股东利益的前提下，切实履行承诺事宜。 十五、其他重要事项 1、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 本公司分部以各单项产品或劳务的性质相同或相似，将经营分部确认为：磷复肥分部、酒店分部、 贸易分部、其他分部；磷复肥分部负责磷复肥的生产与销售，酒店分部负责餐饮及住宿经营，贸易分部负 责进出口贸易，其他分部负责现代农业投资。 各分部会计政策与合并会计报表会计政策一致。 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 磷复肥 酒店 贸易 其他 分部间抵销 合计 一、主营业务收 入 7,872,990,497.83 1,182,351,236.63 13,049,875.58 153,195,860.95 8,915,195,749.09 二、主营业务成 本 6,257,732,851.63 1,163,312,788.25 8,681,486.44 153,195,860.95 7,276,531,265.37 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 199 三、对联营和合 营企业的投资收 益 0.00 四、资产减值损 失 10,750,896.40 2,303.98 -903,753.75 290,221.77 10,139,668.40 五、折旧费和摊 销费 288,345,605.28 455,985.30 10,553.13 1,495,587.26 290,307,730.97 六、利润总额 847,318,986.99 1,667,742.27 15,516,502.27 -4,360,586.42 860,142,645.11 七、所得税费用 165,096,229.72 419,539.37 3,878,499.61 -1,004,071.30 168,390,197.40 八、净利润 682,222,757.27 1,248,202.90 11,638,002.66 -3,356,515.12 691,752,447.71 九、资产总额 8,500,853,598.34 7,401,228.04 416,292,183.52 130,345,171.78 309,667,536.46 8,745,224,645.22 十、负债总额 2,715,721,329.09 1,693,083.58 349,335,171.90 126,641,460.42 284,667,536.46 2,908,723,508.53 2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 关于现金收购江苏绿港现代农业发展有限公司51%股权的变更 本公司于2016年7月17日召开了第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于收购江苏绿港现代农 业发展股份有限公司（现更名为：江苏绿港现代农业发展有限公司）51%股权的议案》，公司以 39,940.14 万元现金收购李文虎等31 名自然人持有的江苏绿港51%股权，2016年7月17日本公司与李文虎等31名自然 人签署了《湖北新洋丰肥业股份有限公司与李文虎等 31 名自然人关于江苏绿港现代农业发展股份有限公 司 51%股权之股权转让协议》。 根据签订的股权转让协议，本公司分别于2016年7月21日支付股权转让款3,994.01万元，2016年9月23 日支付股权转让款16,372.93万元，2016年10月27日支付股权转让款6,715.00万元，合计支付股权转让款 27,081.94万元。江苏绿港现代农业发展有限公司于2016年 10月11日完成工商变更手续。 2017年2月24日公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十八次会议及2017年3月15日召开 的公司2017年第一次临时股东大会审议通过《湖北新洋丰肥业股份有限公司与李文虎等31名自然人关于江 苏绿港现代农业发展有限公司51%股权之股权转让协议的补充协议》。补充协议约定收购股权比例由51%调 整为10%，收购价款由39,940.14万元调整为4,000.00万元。已支付的股权转让款27,081.94万元扣除 4,000.00万元作为本次10%股权转让对应的股权转让款，其余23,081.94万元于协议签订后10个工作日内李 文虎等31名自然人股东以现金的方式返还给本公司。 2017年3月3日，李文虎等31名自然人通过中国银行宿迁分行杜银磊、张爱玉共管账户向本公司转款 19,800,349.82元；2017年3月9日收到控股股东湖北洋丰集团股份有限公司代李文虎等31名自然人支付 211,019,066.79元；2017年9月15日-18日，控股股东湖北洋丰集团股份有限公司收到李文虎等31名自然人 支付代垫股权转让款18,775,184.56元。 截止2017年12月31日，本公司其他应收款挂账应收李文虎等31名自然人192,243,882.23元，其他应付 款挂账应付湖北洋丰集团股份有限公司192,243,882.23元。 3、其他 ①本公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共38项，总建筑面积为23,005.92平方米，账 面价值6,380,646.08元。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 200 ②本公司下属公司荆门新洋丰中磷肥业有限公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共9 项，总建筑面积为1,902.42平方米，账面价值786,859.63元。 ③本公司下属公司宜昌新洋丰肥业有限公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共5项，总 建筑面积为1,209.19平方米，账面价值753,912.81元。 ④本公司下属公司湖北澳特尔化工有限公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共1项，总 建筑面积为297.06平方米，账面价值169,135.21元。 ①-④项未办证房产2013年2月28日评估价值24,304,459.68元，2014年6月湖北洋丰股份有限公司依约 注入24,304,459.68元货币资金用于补足上述无证房产的评估净值。 ⑤本公司下属公司广西新洋丰肥业有限公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共9项，总 建筑面积为14,312.94平方米，账面价值8,555,450.10元。 ⑥本公司下属公司荆门新洋丰中磷肥业有限公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共12 项，总建筑面积为43,775平方米，账面价值87,941,992.71元。 ⑦本公司下属公司吉林新洋丰肥业有限公司在房屋建筑物中核算的未办妥产权证书的房产共21项，总 建筑面积为116,184平方米，账面价值111,962,290.44元。 十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 94,388, 150.94 100.00 % 4,943,7 21.56 5.24% 89,444, 429.38 39,23 9,530 .74 100.00 % 2,091,0 66.93 5.33% 37,148,4 63.81 合计 94,388, 150.94 4,943,7 21.56 89,444, 429.38 39,23 9,530 .74 2,091,0 66.93 37,148,4 63.81 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 89,930,624.19 4,496,531.21 5.00% 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 201 1 至 2 年 4,450,338.35 445,033.83 10.00% 2 至 3 年 7,188.40 2,156.52 30.00% 合计 94,388,150.94 4,943,721.56 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的比例(%) 坏账准备余额 奉节罗中绪 2,288,497.40 2.42 114,424.87 成都市蒲江中农农资有限公司 1,741,984.58 1.85 87,099.23 米易县农业生产资料有限公司 1,190,845.81 1.26 59,542.29 贵州安顺金汇源农资有限公司 952,263.18 1.01 47,613.16 重庆丰赢化肥销售有限公司 781,230.09 0.83 39,061.50 合 计 6,954,821.06 7.37 347,741.05 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 1,354,03 6,126.77 100.00% 9,992,64 8.15 0.74% 1,344,043 ,478.62 995,144 ,148.37 100.00% 1,418,055 .58 0.14% 993,726,09 2.79 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 合计 1,354,03 6,126.77 9,992,64 8.15 1,344,043 ,478.62 995,144 ,148.37 1,418,055 .58 993,726,09 2.79 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 202 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 196,515,748.59 9,825,787.43 5.00% 1 至 2 年 426,658.01 42,665.80 10.00% 2 至 3 年 8,940.08 2,682.02 30.00% 3 至 4 年 3,025.80 1,512.90 50.00% 5 年以上 120,000.00 120,000.00 100.00% 合计 197,074,372.48 9,992,648.15 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 8,574,592.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 1,156,961,754.29 971,099,199.96 其他 197,074,372.48 24,044,948.41 合计 1,354,036,126.77 995,144,148.37 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 吉林新洋丰肥业有 限公司 往来款 380,470,887.23 1 年以内 28.10% 0.00 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 203 江西新洋丰肥业有 限公司 往来款 325,188,052.25 1 年以内 24.02% 0.00 北京丰盈兴业农资 有限公司 往来款 256,860,697.24 1 年以内 18.97% 0.00 广西新洋丰肥业有 限公司 往来款 62,603,662.67 1 年以内 4.62% 0.00 澳大利亚新洋丰肥 业有限公司 往来款 40,884,389.36 1 年以内 3.02% 0.00 合计 -- 1,066,007,688.75 -- 78.73% 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,753,678,478.13 1,753,678,478.13 1,729,014,177.68 1,729,014,177.68 合计 1,753,678,478.13 1,753,678,478.13 1,729,014,177.68 1,729,014,177.68 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减 值准备 减值准备期末 余额 湖北澳特尔化 工有限公司 29,964,173.15 62,192.54 30,026,365.69 荆门新洋丰中 磷肥业有限公 司 942,974,240.19 373,155.25 943,347,395.44 山东新洋丰肥 业有限公司 75,364,733.93 373,155.25 75,737,889.18 四川新洋丰肥 业有限公司 130,925,817.81 335,839.73 131,261,657.54 宜昌新洋丰肥 业有限公司 223,513,211.47 335,839.73 223,849,051.20 河北新洋丰肥 业有限公司 60,507,753.00 174,139.10 60,681,892.10 广西新洋丰肥 业有限公司 50,463,759.96 174,139.12 50,637,899.08 北京丰盈兴业 10,000,000.00 10,000,000.00 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 204 农资有限公司 北京洋丰逸居 酒店管理有限 公司 5,000,000.00 5,000,000.00 江西新洋丰肥 业有限公司 200,300,488.17 335,839.73 200,636,327.90 红河新洋丰农 业科技服务有 限公司 4,500,000.00 4,500,000.00 新洋丰沛瑞(北 京)生态农业科 技有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 深圳新洋丰道 格现代农业投 资合伙企业（有 限合伙） 10,000,000.00 10,000,000.00 合计 1,729,014,177.68 24,664,300.45 1,753,678,478.13 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 2,616,594,040.70 1,999,635,240.25 2,491,307,776.29 1,913,729,594.40 其他业务 362,490,197.74 285,705,484.12 277,042,861.51 233,235,794.73 合计 2,979,084,238.44 2,285,340,724.37 2,768,350,637.80 2,146,965,389.13 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 21,330,000.00 184,130,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 205 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 银行理财 11,636,479.38 5,875,828.07 合计 32,966,479.38 190,005,828.07 6、其他 十七、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -3,602,182.87 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 13,587,489.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -1,516,519.58 减：所得税影响额 511,917.40 少数股东权益影响额 129,953.05 合计 7,826,917.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利 润 12.56% 0.52 0.52 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 12.42% 0.51 0.51 湖北新洋丰肥业股份有限公司 2017 年年度报告全文 206 第十二节 备查文件目录 一、载有董事长杨才学先生签名的2017年年度报告。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 三、载有大信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师王进、李志军签名并盖 章的公司2017年度审计报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 五、其他有关资料。 六、备查文件备查地点：公司证券事务部、深圳证券交易所。 湖北新洋丰肥业股份有限公司 法定代表人：杨才学 2018年04月03日