000937_2005_冀中能源_G金牛2005年年度报告_2006-02-27.txt

00937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定--002 河北金牛能源股份有限公司 2005 年度报告全文 00937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定--002 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保 证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 董事会全体成员出席了本次董事会并全票通过了本年度报告。 00937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定--002 本公司法定代表人、财务负责人及会计主管人员郑重声明：保证年 度报告中财务报告的真实、完整。 法 法定 定代 代表 表人 人： ： 王 王社 社平 平 财 财务 务负 负责 责人 人： ：　 　 陈 陈立 立军 军 会 会计 计主 主管 管人 人员 员： ： 郑 郑温 温雅 雅 22000055.. 11.. 11-- -- -- -- -- -- 22000055.. 1122.. 3311 00937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定--002 目 录 一 公司基本情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 1 二 会计数据和业务数据摘要⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 3 三 股本变动及股东情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 5 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 10 五 公司治理结构⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 14 六 股东大会情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 18 七 董事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 19 八 监事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 25 九 重大事项⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 27 十 财务报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 29 十一备查文件目录⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 29 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 １ 一 公司基本情况简介 1. 公司法定中文名称：河北金牛能源股份有限公司 公司法定英文名称：HEBEI JINNIU ENERGY RESOURCES CO.，LTD. 缩写： 金牛能源 “JNNY” 2. 公司法定代表人：王社平 3. 公司董事会秘书：刘彦春 联系地址：河北省邢台市中兴西大街 191 号 电 话：0319—2068242 传 真：0319—2068888 电子信箱：LYC0937@vi p. si na. com 公司证券事务代表：邱玲 联系地址：河北省邢台市中兴西大街 191 号 电 话：0319—2068312 传 真：0319—2068666 电子信箱：qiuling66@ 4. 公司注册地址：河北省邢台市中兴西大街 191 号 公司办公地址：河北省邢台市中兴西大街 191 号 邮政编码： 054021 公司电子信箱：admin@ 公司互联网网址： 5. 公司信息披露报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6. 股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：G 金牛 股票代码：000937 转债简称：金牛转债 转债代码：125937 7. 公司的其他有关资料 注册登记地点：河北省工商行政管理局 首次注册登记日期：1999 年 8 月 26 日 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ２ 变更注册登记日期：2005 年 12 月 16 日 企业法人营业执照注册号：1300001001301 公司税务登记号：国税冀字 130503718311625 号 公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京建国门外大街 22 号赛特广场 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ３ 二 会计数据和业务数据摘要 1. 本年度主要利润指标 项目 金额(元) 利润总额： 783, 608, 475. 64 净利润： 532, 793, 329. 69 *扣除非经常性损益后的净利润： 535, 911, 152. 60 主营业务利润： 1, 361, 814, 845. 91 其他业务利润： 44, 106, 972. 37 营业利润： 805, 409, 610. 94 投资收益： 0 补贴收入： 15, 057, 219. 97 营业外收支净额： - 36, 858, 355. 27 经营活动产生的现金流量净额： 644, 355, 743. 62 现金及现金等价物净增减额： - 124, 721, 023. 25 按照《公开发行证券的公司信息披露规范第 1 号—非经常性损益》，扣除非经常性损 益的项目为： 项目 金额（元） 1. 减征所得税 11, 488, 937. 74 2. 补贴收入－增值税抵免 15, 057, 219. 97 3. 营业外收入 74, 452. 65 4. 营业外支出 36, 932, 807. 92 5. 所得税影响 - 7, 194, 374. 65 净利润影响合计( =1+2+3- 4- 5) - 3, 117, 822. 91 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露规则第九号》计算的净资产收益率和每股收 益： 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 45.92 54.74 1.7384 2.1593 营业利润 27.16 32.37 1.0281 1.2771 净利润 17.97 21.41 0.6801 0.8448 扣除非经常性损益后的净利润 18.07 21.54 0.6841 0.8498 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４ 2. 截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 财务指标 2005 年度 2004 年度 2003 年度 主营业务收入 3,209,452,649.98 2,409,208,525.50 1,285,911,867.59 净利润 532,793,329.69 381,257,116.25 136,783,399.08 总资产 3,995,281,792.67 3,639,848,466.16 2,539,565,562.90 股东权益 2,965,444,750.69 1,999,636,288.48 1,686,220,670.19 每股收益 ( 摊薄) 0.6801 0.8971 0.3218 每股收益（加权） 0.8448 0.8971 0.3218 扣除非经常性损益后的每股收益 0.8498 0.9415 0.3058 每股净资产 3.7855 4.7050 3.9676 调整后的每股净资产 3.7816 4.6922 3.9437 每股经营活动产生的现金流量净额 0.8225 1.6684 1.2577 摊薄净资产收益率 17.97% 19.07% 8.11% 加权净资产收益率 21.41% 20.84% 8.07% 扣除非经常性损益后净资产收益率 18.07% 20.01% 7.71% 3. 股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 425,000,000.00 358,364,397.00 783,364,397.00 见三.1.3 资本公积 762,400,849.48 590,779,774.48 290,791,351.96 1,062,389,272.00 见附注六. 24 盈余公积 190,987,032.42 79,918,999.45 270,906,031.87 见附注六. 25 其中：法定公 益金 63,662,344.14 26,639,666.48 90,302,010.62 见附注六. 25 未分配利润 621,248,406.58 532,793,329.69 305,256,686.45 848,785,049.82 见附注六. 26 股东权益 1,999,636,288.48 1,561,856,500.62 596,048,038.41 2,965,444,750.69 ------- 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５ 三 股本变动及股东情况 1. 股本变动情况 1）公司股份变动情况表 2005 年度公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 可转债转 股 股权分置 对价 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 325000000 76.47 -65799732 195000000 129200268 454200268 57.98 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 100000000 23.53 87959173 65799732 75405224 229164129 329164129 42.02 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 425000000 87959173 270405224 358364397 783364397 100 2）股票发行与上市情况 截至报告期末，公司前三年无股票发行情况；公司无内部职工股；经中国证监会证监 发行字[2004]128 号文件核准，2004 年 8 月 26 日向社会公开发行可转换公司债券 70,000 万元并在深圳证券交易所上市并挂牌交易，转债代码 125937，金牛转债于 2005 年 2 月 11 日进入转股期，于 2009 年 8 月 11 日到期还本，因转债余额低于 3000 万元，根据《可转 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６ 换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》于 2005 年 7 月 1 日停止交 易。 3）股份总数及其结构变化 经中国证监会证监发行字[2004]128 号文件核准，公司向社会公开发行可转换公司债 券 70,000 万元，本次发行的可转换公司债券已于 2004 年 8 月 11 日在深圳证券交易所发 行，于 2005 年 2 月 11 日进入转股期（由于 2 月 11 日为非交易日，实际转股起始日为 2 月 16 日）； 根据公司 2004 年度公司股东大会决议，以 2005 年 5 月 10 日为股权登记日，每 10 股 转增 6 股并派 5 元现金； 2005 年 6 月 28 日，公司完成股权分置改革，根据《公司股权分置改革方案》，邢矿 集团公司作为公司唯一非流通股股东，以其持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东， 以换取其非流通股份的流通权，即：方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股将获得邢矿集团公司支付的 2.5 股股份，共计支付 65,799,732 股。 以上因素影响股本变动如下表： 股本增加数 持股人 2005 年 1 月 1 日 资本公积金转增 可转债转股 股权分置改革 2005 年 12 月 31 日 邢 矿 集 团 公 司 持股 325, 000, 000 195, 000, 000 0 - 65, 799, 732 454, 200, 268 社会公众股 100, 000, 000 75, 405, 224 87, 959, 173 65, 799, 732 329, 164, 129 合计 425, 000, 000 270, 405, 224 87, 959, 173 0 783, 364, 397 2. 股东情况 1）股东情况 股东总数 53795 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 邢台矿业（集团）有限责任公司 国有股东 57.98 454,200,268 454,200,268 0 全国社保基金零零一组合 其他 0.45 3,507,739 0 0 山西信托投资有限责任公司－荣宝 集合资金信托 其他 0.3 2,313,000 0 0 中国建设银行－博时裕富证券投资 基金 其他 0.24 1,838,758 0 0 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ７ 汉鼎服饰(平湖)有限公司 其他 0.20 1,510,000 0 0 中国工商银行－融通深证 100 指数 证券投资基金 其他 0.15 1,110,174 0 0 北京千秋基业房地产经纪有限公司 其他 0.13 960,000 0 0 上海北雁劳务有限公司 其他 0.11 880,100 0 0 杜更富 其他 0.11 800,000 0 0 东方世纪证券投资顾问有限公司 其他 0.10 770,378 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 全国社保基金零零一组合 3,507,739 人民币普通股 山西信托投资有限责任公司－荣宝集合资金信托 2,313,000 人民币普通股 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 1,838,758 人民币普通股 汉鼎服饰(平湖)有限公司 1,510,000 人民币普通股 中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 1,110,174 人民币普通股 北京千秋基业房地产经纪有限公司 960,000 人民币普通股 上海北雁劳务有限公司 880,100 人民币普通股 杜更富 800,000 人民币普通股 东方世纪证券投资顾问有限公司 770,378 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 -005L-CT001 深 719,508 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知 2）公司控股股东情况介绍 A. 控股股东名称：邢台矿业（集团）有限责任公司 法定代表人：王社平先生 成立日期：1997 年 10 月 15 日 公司类别：国有独资企业 公司经营范围主营：煤炭、出口商品、本企业自产的化工原料、焦炭、医疗器械、旅 游用品、家具、木材、包装材料（国家组织统一联合经营的 16 种出口商品除外）、进口商 品、本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件（国家实行核定公司 经营的 14 种进口商品除外）兼营：服务、商业、加工业、自动化控制工程、自动化仪器、 仪表、电子产品、电器机械及器材、文化办公机械、文化用品、承包境外煤炭行业工程和 境内国际招标工程、上述境外工程所需的设备、材料出口、对外派遣实施上述境外工程所 需的劳务人员、电力生产与销售、蒸气生产与供应等。 B. 本报告期内公司的控股股东未发生变更 3)公司实际控制人情况介绍 河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政 府特设机构，代表国家履行国有资产出资人的职责，负责监督管理国有资产。2005 年 12 月 16 日,河北金牛能源集团有限责任公司(简称金能集团公司)成立，持有邢矿集团公司 100 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ８ ％股权。 控股股东及实际控制人之间产权及控制关系的方框图 河北省人民政府国有资产监督管理委员会 ↓100% 河北金牛能源集团有限责任公司 ↓100% 邢台矿业（集团）有限责任公司 ↓57.98% 河北金牛能源股份有限公司 4）前 10 名流通股持股情况 序号 股东名称 持股数量 股份种类 1 邢台矿业（集团）有限责任公司 454, 200, 268 A股 2 全国社保基金零零一组合 3, 507, 739 A股 3 山西信托投资有限责任公司－荣宝集合资金信托 2, 313, 000 A股 4 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 1, 838, 758 A股 5 汉鼎服饰( 平湖) 有限公司 1, 510, 000 A股 6 中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 1, 110, 174 A股 7 北京千秋基业房地产经纪有限公司 960, 000 A股 8 上海北雁劳务有限公司 880, 100 A股 9 杜更富 800, 000 A股 10 东方世纪证券投资顾问有限公司 770, 378 A股 5)前 10 名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件 单位：股 有限售条 件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市 交易时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 邢台矿业 （集团）有 限责任公 司 454,200,268 2007 年 6 月 28 日 22,710,013 出售价格必须高于既定的最低出售价格。当前 最低出售价格为：金牛能源股票 2005 年 4 月 29 日收盘价格 14.39 元按 2004 年年度分红、 资本公积金转增除权调整后的水平，即 8.71 元/股。 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ９ 2008 年 12 月 28 日 431,490,255 严格按照主管部门对资源性企业的的要求保 持对金牛能源的控股比例 3. 可转换债券情况 1）基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2004］128 号文核准，公司已于 2004 年 8 月 11 日成功地公开发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,000 万 元，债券期限 5 年,债券简称“金牛转债”，债券代码“125937”。截止 2005 年 12 月 31 日， 公司发行的可转换公司债券“金牛转债”已有 678,587,400 元转股，占已发行“金牛转债” 的 96.94%，目前，“金牛转债”尚剩余有 21,412,600 元，可转换公司债券流通面值已少于 30,000,000 元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》， “金牛转债”已在 2005 年 7 月 1 日停止交易，“金牛转债”在停止交易后、到期日还本付 息前（即 2005 年 7 月 1 日至 2009 年 8 月 11 日），仍可依据约定的条件申请转股。因公司 股票连续 20 个交易日的收盘价格的算术平均值低于当期转股价格的 85%（即低于 6.44 元/ 股的 85%，该价格为 5.47 元/股），已符合《股权分置改革说明书》中所承诺的条件，经公 司第三届董事会第五次会议审议，同意对公司转股价格进行向下修正，向下修正的幅度为 23.91%，修正后的转股价格为 4.90 元/股（该价格为最近 20 个交易日的收盘价格的算术 平均值），高于公司最近一期的每股净资产价值。2005 年 11 月 24 日开始按修正后的转股 价格实施转股。 2）截止 2005 年 12 月 31 日转债持有人总数为 238 人。 3）公司前 10 名转债持有人情况。 序号 转债持有人名称 持债数量 占总转债比例（%） 1 申银万国- 花旗- UBS LI MI TED 7, 045, 400 1. 01 2 国泰君安- 中行- 渣打银行( 香港) 有限公司 5, 998, 800 0. 86 3 中国人寿再保险股份有限公司 4, 000, 000 0. 58 4 国际金融- 汇丰- MORGAN STANLEY &CO. I NTERNATI ONAL LI MI TED 2, 234, 500 0. 32 5 高华- 汇丰- GOLDMAN, SACHA&CO 746, 900 0. 11 6 王彩凤 400, 000 0. 06 7 陈星 70, 000 0. 01 8 朱军 43, 000 0. 01 9 北京明发新技术发展有限公司 43, 000 0. 01 10 张怡 41, 000 0. 01 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 １０ 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1. 基本情况 A. 董事基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 在股东 单位任职 在股东单位任职期间 王社平 董事长 男 49 2005 年 11 月至 2008 年 8 月 董事长 2005 年 10 月至今 董事 1997 年 10 月 9 日至今 赵森林 副董事长 男 52 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 总经理 2002 年 1 月 10 日至今 李笑文 董事 男 49 2005 年 11 月至 2008 年 8 月 总会计师 2003 年 3 月至今 白忠胜 董事、副总经理 男 47 2005 年 11 月至 2008 年 8 月 - - - 尹志民 董事、副总经理 男 50 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 祁泽民 董事、总经理 男 48 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 赵庆彪 董事、总工程师 男 50 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 杨有红 独立董事 男 44 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 朱德仁 独立董事 男 65 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 王金华 独立董事 男 49 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 吴 淼 独立董事 男 49 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 - - - 说明：公司董事期初、期末无持股。 B. 监事基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 在股东单位 任职 在股东单位任职期间 索志华 监事会召集人 男 55 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 董事 1997 年 10 月 9 日至今 杨志刚 监事 男 39 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 --- 刘宝田 监事 男 51 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 --- 王如金 监事 男 58 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 --- 张振恩 监事 男 38 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 --- 张吉运 监事 男 43 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 --- 张彩霞 监事 女 51 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 --- 说明：公司监事期初、期末无持股。 C. 高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 祁泽民 总经理、总经济师 男 48 2005 年 11 月至 2008 年 8 月 尹志民 副总经理 男 50 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 赵庆彪 总工程师 男 50 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 陈立军 总会计师兼财务负责人 男 43 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 毕锦明 副总经理 男 48 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 白忠胜 副总经理 男 48 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 １１ 刘彦春 董事会秘书 男 43 2005 年 8 月至 2008 年 8 月 说明：公司高级管理人员期初、期末无持股；在股东单位均无任职。 2. 主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 王社平先生，历任峰峰矿务局孙庄矿副矿长，邯郸矿务局陶二矿副矿长、矿长，邯郸 矿务局副局长、常委书记，邯郸矿务局局长兼党委书记，邯郸矿业集团公司董事长、党委 书记、总经理，现任金能集团公司董事长、党委书记、总经理；邢矿集团公司董事长、党 委书记，公司董事长、党委书记。 赵森林先生，曾任邢台矿副总工程师、副矿长、矿长，原邢台矿务局副局长，原邢矿 集团公司董事、副总经理，现任金能集团公司副董事长、副总经理；邢矿集团公司董事、 总经理，公司副董事长； 祁泽民先生，曾任东庞矿洗煤厂副厂长、东庞矿煤销科科长，东庞矿副总工程师兼洗 煤厂厂长、邢矿集团公司运销处处长，现任公司总经理兼总经济师，公司董事； 尹志民先生，曾任邢台矿务局东庞矿助工、工程师、区长、支部书记，显德汪矿副总 工程师、总工程师，邢矿集团公司地测处副处长、通风处处长，公司副经理兼矿山安全部 部长、葛泉矿矿长，现任公司副总经理，公司董事； 赵庆彪先生，大学本科，教授级高级工程师，中共党员，曾任显德汪矿副总工程师， 东庞矿副总工程师，东庞矿总工程师，邢矿集团公司副总工程师，现任公司总工程师，公 司董事； 李笑文先生，历任邢台矿务局财务处副处长、处长，河北金牛能源股份有限公司总会 计师兼财务负责人，现任金能集团公司总会计师，邢矿集团公司总会计师兼总法律顾问， 公司董事。 白忠胜先生，工商管理学硕士，正高级工程师，历任邢台矿务局东庞矿动力科副科长、 机电科副科长，东庞矿副总工程师、副矿长，公司东庞矿矿长，现任公司董事、副总经理。 杨有红先生，曾任北京商学院会计系教研室教员，北京商学院会计系会计教研室主任， 北京商学院副主任，北京工商大学会计学院副院长，现任北京工商大学会计学院院长，公 司独立董事； 朱德仁先生，曾任山东枣庄矿务局工程师、教师，中国矿业大学讲师、副教授，美国 西弗吉尼亚大学研究副教授，中国矿业大学教授、校长助理兼研究生部主任，煤炭科学研 究总院副院长、院长兼党委书记，现任中国煤炭工业协会副会长，公司独立董事； 王金华先生，曾任煤炭科学研究总院开采所工程师、党委副书记、党委书记、所长， 煤炭科学研究总院副院长，2000 年度获政府特殊津贴,现任煤炭科学研究总院院长，公司 独立董事； 吴淼先生，中国矿业大学教授，博士生导师，曾任中国矿业大学机械系副主任，科研 处副处长，计算机系主任、党总支书记，中国矿业大学北京校区机电系主任、党总支书记， 现任中国矿业大学北京校区机电与信息工程学院院长、党总支书记，公司独立董事； 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 索志华先生，曾任邢台矿务局政策研究室主任、 秘书处处长，邢台矿副矿长、副书 记、纪委书记、党委书记、公司东庞矿党委书记，现任公司工会主席，公司监事会召集人； 刘保田先生，曾任邢矿集团邢台分公司副总会计师、经营矿长、总会计师，邢矿集团 东庞分公司总会计师，东庞矿总会计师，现任邢矿集团公司财务部部长； 王如金先生，曾任邯郸矿山局机修总厂技术员、宣传部副部长、邢台矿务局宣传部副 部长、党委办公室主任，邢矿集团公司葛泉矿党委书记，现任邢矿集团公司党委办公室主 任，公司监事； 张振恩先生，曾任集团邢台矿多种经营公司财务副经理、邢矿集团公司办公室秘书、 邢台矿副总会计师、邢矿集团公司董事会办公室副主任，公司物资部经理，现任集团公司 副总经理,公司监事； 张吉运先生，曾任东庞矿党委办公室副主任、主任，现任公司东庞矿党委副书记、纪 委书记、工会主席，公司监事； 张彩霞女士，曾任邢台矿团委副书记、书记、邢台矿纪委副书记、邢台矿党委副书记 兼纪委书记、副矿长，现任公司邢台矿党委副书记、纪委书记、工会主席，公司监事； 杨志刚先生，高级经济师,曾任邢台矿务局东庞煤矿技术科助理工程师、工程师；邢 矿集团公司办公室秘书、副主任；邢矿集团公司崆山型材塑料门窗分公司副书记、邢矿集 团公司总经理办公室副主任，现任邢矿集团公司总经理办公室主任。 陈立军先生，曾任邢台矿务局东庞矿财务科副科长、科长、邢矿集团公司财务处副处 长、公司财务部副经理、经理兼证券部经理，现为公司总会计师兼财务负责人； 刘彦春先生，曾任邢台矿务局计划处干事、副主任科员、邢矿集团公司办公室副主任， 现任公司董事会秘书兼证券部经理。 １２ 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 3. 年度报酬情况 高级管理人员年薪依据第一届董事会第十次会议决议执行，独立董事津贴按照 2004 年度股东大会决议执行，2005 年报酬总额见下表： 单位：元 姓名 职务 报酬总额 王社平 董事长 20, 000 赵森林 副董事长 540, 000 朱德仁 独立董事 30, 000 王金华 独立董事 30, 000 杨有红 独立董事 30, 000 吴 淼 独立董事 30, 000 李笑文 董事 432, 000 白忠胜 董事、副总经理 155, 300 尹志民 董事、副总经理 345, 600 祁泽民 董事、总经理 345, 600 赵庆彪 董事、总工程师 345, 600 索志华 监事会召集人 432, 000 杨志刚 监事 70, 779 刘宝田 监事 76,455 王如金 监事 70,537 张振恩 监事 103,400 张吉运 监事 124,240 张彩霞 监事 140,000 陈立军 总会计师兼财务负责人 214,800 毕锦明 副总经理 90,000 刘彦春 董事会秘书 70,803 合计 3,697,114 说明：公司董事长王社平 2005 年 1－10 月在邯郸矿业集团领取报酬。 4. 离任情况 1）董事离任情况 因工作变动及年龄原因，刘庆法先生、郑存良先生、刘建功先生辞去公司董事职务。 公司 2005 年第三次临时股东大会选举王社平先生、李笑文先生、白忠胜先生为公司董 事。 2）监事离任情况 监事李凤仪因病去世；因监事会到期换届，王志安不再担任公司监事，2005 年第 二次临时股东大会选举杨志刚、刘宝田为公司第三届监事会股东代表监事。 3）高级管理人员的聘任、解聘情况 13 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 因工作变动原因，刘建功先生辞去公司总经理职务，经三届四次董事会通过，聘任 祁泽民先生为公司(代)总经理，三届六次董事会通过，聘任祁泽民先生为公司总经理； 二届十六次董事会通过，聘任白忠胜、毕锦明先生为公司副总经理。 5. 员工基本情况 截止 2005 年 12 月 31 日，公司员工共计 18,421 人，其中：销售人员 463 人，技 术人员 1,067 人，财务人员 189 人，行政人员 270 人，生产人员 16,432 人；公司本科 以上学历的有 632 人,大专学历 1,465 人,中专及高中以下学历 16,324 人，没有由公司 承担费用的离退休人员。 14 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 五 公司治理结构 1.公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善公司法人治理结构、建立现代企业制度、根据已制订的《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》和《独立董事工作细则》规范 公司运作，按照《上市公司治理准则》、《深圳交易所股票上市规则》公司在二届十七次 董事会上通过了修改《公司章程》及制定《公司信息披露管理办法》的议案，公司治理 的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 2. 独立董事履行职责情况： 公司独立董事在任期内勤勉、尽责，按照有关法律法规及《公司章程》、《董事会 议事规则》、《独立董事工作细则》的要求，出席董事会并发挥相应的作用。为提高履职 能力，独立董事认真学习有关法律法规和规范性文件，及时了解公司生产经营情况，同 时作为公司审计、提名、薪酬与考核委员会召集人，独立董事对公司的内部审计、财务 信息披露、内控制度、以及董事和高管人员的聘任与考核等一系列重大事项进行了有效 的审查和监督，并按照有关规定分别从法律和财务的角度独立发表专业性意见，对董事 会的科学、客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实地维护了公司整体利益及 广大中小投资者的利益。 报告期内公司独立董事在任期间出席会议及表决情况如下： 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注 杨有红 14 12 1 1 朱德仁 14 10 3 1 王金华 14 14 吴 淼 14 11 1 2 会议名称 时间 出席情况 表决意见 第二届董事会第 16 次会 议 2005 年 2 月 23 日 出席 同意 第二届董事会第 17 次会 议 2005 年 3 月 11 日 独立董事朱德仁先生委托独立 董事王金华行使表决权 同意 第二届董事会第 18 次会 议 2005 年 3 月 31 日 吴淼因事未能出席会议，其他 三名独立董事以传真方式表决 同意 15 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 第二届董事会第 19 次会 议 2005 年 4 月 8 日 独立董事朱德任、吴淼因事未 能出席会议 同意 第二届董事会第 20 次会 议 2005 年 4 月 27 日 出席 同意 第二届董事会第 21 次会 议 2005 年 5 月 12 日 独立董事先生朱德仁委托独立 董事杨有红行使表决权 同意 第二届董事会第 22 次会 议 2005 年 5 月 29 日 出席 同意 第二届董事会第 23 次会 议 2005 年 7 月 15 日 独立董事先生吴淼委托独立董 事杨有红行使表决权 同意 第三届董事会第 1次会议 2005 年 8 月 26 日 独立董事先生朱德仁委托独立 董事王金华行使表决权 同意 第三届董事会第 2次会议 2005 年 8 月 30 日 传真表决 同意 第三届董事会第 3次会议 2005 年 10 月 15 日 出席 同意 第三届董事会第 4次会议 2005 年 10 月 19 日 传真表决 同意 第三届董事会第 5次会议 2005 年 11 月 22 日 独立董事杨有红先生委托独立 董事王金华行使表决权 同意 第三届董事会第 6次会议 2005 年 11 月 23 日 独立董事杨有红先生未出席会 议，其他独立董事传真表决 同意 报告期内公司独立董事在任期间发表独立意见情况如下： 发表日期 独立意见内容 2005. 2. 23 1、关于董事会聘任白忠胜、毕锦明先生为副总经理的独立意见 2005. 3. 11 1、关于关联交易发表独立意见 2、关于内控制度的独立意见 3、关于对外担保的独立意见 2005. 5. 12 1、关于股权分置改革试点的独立意见 2005. 5. 29 1、关于同意修改股权分置改革提案的独立意见 2005. 7. 15 1、关于推选第三届董事会董事候选人的独立意见 2、关于内控制度的独立意见 3、关于对外担保的独立意见 2005. 8. 26 1、关于聘任高级管理人员的独立意见 2005. 8. 30 1、关于交易的独立意见 2005. 10. 19 1、关于提名董事候选人的独立意见 2、关于聘任（代 ）总经理的独立意见 16 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 3.本公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构上的“五分开”情况： 本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面已经完全独立于控股股东，具有 独立完整的业务及面向市场自主运营的能力。集团公司作为本公司控股股东，行为规范， 未曾直接或间接干预本公司的决策和经营活动。 1) 业务独立。公司主营业务突出，拥有独立完整的产、供、销体系，主要材料和 产品的采购及销售不依赖于集团公司；生产经营活动均由公司自主决策，独立开展业务 并承担相应的责任和风险，与集团公司之间不存在同业竞争。公司对现有的不可避免的 关联交易进行了规范，与邢矿集团公司和其他关联方签署了公平合理的关联交易协议。 2005 年 12 月 16 日，金能集团公司成立，持有邢矿集团公司 100％股权，从金牛能源经 营范围来看，与金能集团公司控股邯郸矿业集团有限责任公司、张家口盛源矿业（集团） 有限责任公司、张家口盛源集团宣东矿业有限责任公司存在业务相同或相似情形，存在 一定程度同业竞争。 2) 资产独立完整。本公司设立时，集团公司已将邢台矿、东庞矿和葛泉矿的经营 性资产重组投入本公司，全部足额到位。本公司与集团公司实现了资产完全分开，进入 本公司的房屋所有权、土地使用权、采矿权、商标等资产办理了权属变更手续，均为其 合法所有或使用。本公司的资金、资产及其他资源不存在被集团公司违规占用的情况。 3) 人员独立。本公司除董事长王社平先生兼任金能集团公司董事长、党委书记、 总经理；邢矿集团公司董事长、党委书记，副董事长赵森林先生兼任金能集团公司副董 事长、副总经理；邢矿集团公司董事、总经理，董事李笑文先生兼任金能集团公司总会 计师，邢矿集团公司总会计师兼总法律顾问外，其他董事和高级管理人员（指总经理、 副总经理、财务负责人、总经济师、总工程师、董事会秘书等）均未在集团公司及其下 属企业担任职务，也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职。公 司在劳动、人事及工资管理方面完全独立，独立决定公司员工和各层次管理人员的聘用 或解聘，独立决定职工工资和奖金的分配办法；在有关员工社会保障、工薪报酬等方面 独立管理，单独向社会保险账户缴纳保险金。 4) 机构独立。公司组织机构健全且完全独立于集团公司，董事会、监事会、经理 层独立运作，不存在与集团公司职能部门之间的从属关系。公司建立健全了决策制度和 内部控制制度，实现有效运作。公司具有独立的生产经营和办公机构，所有职能部门均 独立行使职权，独立开展生产经营活动，不受集团公司及其他任何单位或个人的干预， 不存在混合经营、合署办公的情况。 5) 财务独立。本公司独立核算，自负盈亏，设有独立的财务部门和专职财务人员， 财务负责人、财务人员均与集团公司分设，建立健全了独立的会计核算体系、财务会计 17 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 制度和财务管理制度。公司拥有自己独立的银行账号，独立办理纳税登记，照章纳税； 独立作出财务决策，独立对外签订合同，不存在集团公司干预公司资金使用的现象。公 司还设置了审计部，专门负责公司财务及内部运作的审计工作。 本公司没有以其资产、权益或信誉为各股东的债务提供担保，公司对其所有的资 产具有完全的控制支配权，不存在资产被集团公司侵占而损害公司利益的情形。 4. 高级管理人员的考评及奖励机制 公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制；高级管理 人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。 18 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 六 股东大会情况简介 1. 公司 2005 年共召开了四次股东大会。 1) 2004 年度股东大会 公司 2004 年度股东大会于 2005 年 4 月 22 日召开，会议决议刊登在 4 月 23 日的《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 2) 2005 年第一次临时股东大会 公司 2005 年第一次临时股东大会于 2005 年 6 月 17 日召开，会议决议刊登在 6 月 18 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 3) 2005 年第二次临时股东大会 公司 2005 年第二次临时股东大会于 2005 年 8 月 26 日召开，会议决议刊登在 8 月 27 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 4) 2005 年第三次临时股东大会 公司 2005 年第三次临时股东大会于 2005 年 11 月 22 日召开，会议决议刊登在 11 月 23 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 19 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 七 董事会报告 1. 2005 年度经营情况 1) 报告期内总体生产经营情况 报告期内公司继续紧抓煤炭价格高位运行有利市场形势，狠抓质量标准化和掘进机 械化工作，提高了生产效率，保持了安全形势的总体稳定；坚持以科技为先导，通过加 大边角煤、薄煤的开采力度，提高了资源回收率；合理安排采掘接替，实现了煤炭产量 和利润稳步提高。报告期实现原煤生产 760 万吨，比 2004 年同比增长 3.68％；精煤生 产 325 万吨，同比增长 7.89％；综合煤价 465.23 元／吨，比 2004 年同比上涨 26.88 ％。2005 年全年公司实现销售收入 320,945 万元，比 2004 年同比增长 33.22％；利润 总额实现 78,361 万元，同比增长 54.75％；净利润实现 53,279 万元，同比增长 39.75 ％，超过了公司股权分置改革说明书中“公司 2005 年度净利润将不低于 5 亿元”的承 诺。 公司牢固树立“安全为天、责任重于泰山”的思想观念，将安全工作作为开展一切 工作的基础，全力推进安全生产，建立起了“以人为本、安全第一”的企业安全文化。 严格落实安全生产责任制，狠抓安全质量标准化，认真贯彻落实《国有煤矿瓦斯治理规 定》和《国有煤矿瓦斯治理安全监察规定》等文件精神，通过完善矿井瓦斯监测监控系 统，增强了矿井的防灾预警能力。在防治水方面，进一步落实国务院安委办《关于加强 大中型煤矿防治水工作的指导意见》，通过加大防治水方面的投入，引进井下直流电法 仪和瞬变电磁仪，做到了对异常区域的超前探测。 通过推行安全生产责任制逐级考核制度和安全跟踪计分管理办法，做到了岗岗有标 准、人人有责任、事事有人管，促进了全员、全方位、全过程矩阵式安全管理体系的形 成。职业安全健康管理体系和安全信息化建设的全面推行，搭建起了先进的安全管理平 台，逐步完善了安全生产的自我约束机制，提高安全生产管理水平，保持了公司安全状 况的持续、稳定。 2005 年公司全面启动了精煤创名牌工程，通过加强质量标准化管理和内部严格考 核，提高了精煤产量，稳定了精煤质量，邢台矿、东庞矿的精煤产品还分别获得了“河 北省优质名牌产品”和“河北省重点优质名牌产品”称号。 技术创新工作又有新突破。“煤矿井下矸石充填技术与装备研究”获得 2005 年度中 20 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 国煤炭工业科技进步二等奖。特别值得一提的是，为了提高综合回采率，节约资源，葛 泉矿 1521 工作面在平均倾角 45°，最大倾角 55°等极为困难条件下实现了安全回采， 经国内外知名专家鉴定，该项目达到了国际先进水平，填补了国内空白。邢东矿井荣获 “中国煤炭工业科技创新示范矿”。 2) 公司主营业务及其经营状况 报告期公司实现主营业务收入 3,209,452,649.98 元，比上年同期上升 33.22％,实现 净利润 532,793,329.69 元，比上年同期上升 39.75％，实现销售收入 270,464.07 万元。 公司主营业务包括煤炭、建材和电力，按收入划分分别占主营业务收入的 84.27％、 13.05％、2.68％。 公司主营业务收入 84.27％来源于煤炭销售收入，13.05％来自建材销售收入。公司 目前主要产品为洗精煤、洗混煤、筛混煤、水泥及玻纤制品，情况如下表： 单位：万元 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率(%) 产品 2005 年 2004 年 2005 年 2004 年 2005 年 2004 年 2005 年 2004 年 煤炭 270, 464. 07 214, 523. 60 138, 392. 69 119, 787. 97 143, 276. 75 94, 735. 63 48. 83 44. 16 建材 41, 891. 03 23, 333. 09 37, 806. 86 21, 486. 24 4, 084. 17 1, 846. 85 9. 75 7. 92 本公司煤炭产品主要销售市场为华北、华东地区。报告期内，公司产品的销售收入 为 320,945.27 万元，各销售市场比例为：华北地区占 86.75%，华东地区占 10.11%，西 南地区占 1.25%,华南地区占 0.94%，出口占 0.79％，西北占 0.09%，东北地区占 0.07 ％。 公司收购集团公司三个电厂后，报告期发电 76,844 万 kwh，对外销售 29,066kwh， 实现销售收入 8,590.16 万元；水泥厂生产水泥熟料 118.61 万吨，加工生产水泥 70.83 万 吨，实现收入 18,349.49 万元，亏损 3660.56 万元；玻璃纤维分公司生产成品 37,646.72 吨，销售 37,249.40 吨，销售收入 23,541.55 万元，利润 3008.42 万元。 公司前五名供应商合计的采购金额为 20,139.62 万元，占年度采购总额的比例为 18.15%；报告期主营业务收入前五名客户销售额合计数 127,594.76 万元，占当期主营 业务收入 39.76%。 3) 报告期公司财务状况 资产构成情况 单位：万元 资产项目 2005 年 2004 年 所占比例变 21 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 动情况(%) 金额 所占比例(%) 金额 所占比例(%) 总资产 399,528.18 ---- 363,984.85 ---- 应收款项 32,969.10 8.25 25,931.57 7.12 1.13 存货 12,246.63 3.07 9,462.53 2.60 0.47 长期股权投资 100 0.03 100 0.03 0 固定资产 276,156.27 69.12 244,365.65 67.14 1.98 在建工程 16,572.16 4.15 19,929.84 5.48 -1.33 短期借款 12,000 3.00 12,000 3.30 -0.3 长期借款 0 0 1,000 0.28 -0.28 说明：公司资产构成无重大变化。 财务数据变动情况 单位:元 项目 2005 年 2004 年 增减幅度（％） 营业费用 7,743.34 5,827.45 32.88 管理费用 51,514.40 36,841.60 39.83 财务费用 793.48 2,121.29 -62.59 所得税 25,081.51 12,511.57 100.47 说明：A、营业费用2005年度比2004年度增加32.88%，主要原因为玻璃纤维和水泥厂规 模生产，导致运费大幅上涨，另2005年工资水平整体上涨及煤销路修理费增加。B、管 理费用2005年比2004年增加39.83%，主要原因是由于公司工资水平整体上涨，导致工资 及各项保险大幅度增长；本期销售收入增加导致提取的矿产资源补偿费增加。C、财务 费用2005年度比2004年度减少62.59%，主要原因为可转换公司债券转股，导致可转债利 息减少。D、所得税2005年度比2004年度增加100.47%，主要原因为2005年度应纳税所得 额比上年大幅增加。 4) 现金流量相关数据分析 公司报告期经营活动产生的现金流量净额为 64,435.57 万元,现金流入主要包括销 售商品提供劳务收到的现金 398,334.20 万元、收到税费返还 1,505.72 万元、其他与经 营活动有关的现金 254.20 万元；现金流出主要包括购买商品、接受劳务支付的现金 173,886.93 万元、支付给职工以及为职工支付的现金 91,825.60 万元、支付的各项税 费 53,994.81 万元、支付其他与经营活动有关的现金 15,951.21 万元。投资活动产生的 现金流量净额为-51,238.16 万元，主要为购建固定资产所支付的现金。筹资活动产生 22 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 的现金流量净额为－25,669.52 万元，现金流入主要为借款所收到的现金 12,000 万元、 吸收投资 50 万元；现金流出主要是偿还债务支付的现金 13,000 万元、分配股利、利润 或偿还利息所支付的现金 24,057.51 万元、其他与筹资活动有关的现金 662.01 万元。 5) 报告期内公司产销两旺，无库存积压产品；技术人员队伍稳定；设备完好率达到 91.22%，达到同行业A级水平。 6) 公司控股子公司介绍 本公司与邢台矿业工程有限责任公司于 2005 年 8 月 30 日在邢台签署了《关于共同 投资设立通辽市扎鲁特金牛矿业有限公司的协议》。公司出资 450 万元，邢台矿业工程 有限责任公司出资 50 万元共同设立通辽市扎鲁特金牛矿业有限公司。该公司已与报告 期内注册，目前正处于筹建期。 2. 对公司未来发展的展望 今后五年，我国经济将进入结构调整和增长方式的转型期，将是我国全面建设小康 社会的关键期，也是煤炭工业大发展的机遇期。党的十六届五中全会通过了《关于制定 国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》，突出强调：以煤炭为基础，多元发展， 构建稳定、经济、清洁的能源供应体系，建设大型煤炭基地，调整改造中小煤矿，开发 利用煤层气，鼓励煤电联营，进一步明确了煤炭工业的发展方向。国务院还专门制定了 《关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》，进一步明确了煤炭工业发展的指导思想、 总体目标和基本原则。同时，国家还采取一系列措施，加大对煤炭工业的管理和扶持力 度。 面对煤炭工业大发展的良好机遇期，2006 年，我们将紧紧围绕“以煤为主，做大 做强，跨越发展”的战略构想，牢固树立和落实科学发展观，坚持以人为本的思想，坚 持安全第一的方针。实施精煤战略，调整产业结构，大打开掘攻坚战，推动科技创新， 深化企业改革，实行精细管理，为实现企业做强做大、构建和谐小康矿区打下坚实基础。 3. 公司投资情况 1) 募集资金投资项目 经中国证监会证监发行字[2004]128 号文件核准，向社会公开发行可转换公司债券 70,000 万元，于 2004 年 8 月 11 日发行，具体情况如下： A. 募集资金承诺投资项目、计划安排及实际投入情况 单位：万元 第一年 第二年 第三年 项目名称 总投资 计划投入 实际已投入 计划投入 实际已投 入 计划投入 东庞矿高产高效技术改造项目 16, 871. 00 5, 904. 85 1, 934. 37 6, 748. 40 2, 374. 70 4, 217. 75 23 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 葛泉矿通风及下组煤开采技术 改造项目 4, 946. 00 1, 978. 00 3, 393. 08 2, 968. 00 1, 003. 37 章村矿深部水平技术改造项目 4, 823. 00 1, 929. 00 381. 69 2, 894. 00 348. 06 收购三座电厂资产及出让取得 相关土地使用权项目 28, 807. 79 28, 807. 79 26, 531. 55 - - - - - 978. 24 章村电厂综合利用技改项目 4, 907. 00 4, 907. 00 1, 363. 91 - - - - - 10, 934. 09 邢矿集团电厂热电联产综合利 用节能技改项目 4, 905. 56 4, 905. 56 1, 586. 17 - - - - - 9, 921. 61 补充公司流动资金 2, 300. 00 2, 300. 00 2, 300. 00 合计 67, 560. 35 50, 732. 20 37, 490. 77 12, 610. 40 25, 560. 07 4, 217. 75 说明：1.报告期募集资金承诺项目未发生变更情况；2.收购三座电厂资产及出让取得相 关土地使用权项目已实施，土地使用权出让手续已办理；3. 章村电厂综合利用技改项 目、邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目已完工，超出部分公司以自有资金解 决；4.尚未使用的募集资金存于公司设立的专款账户中。 B、募集资金收益情况 序 号 项目名称 预计收益情况 １ 东庞矿高产高效技术改造项目 利润 2, 462. 00 万元 ２ 葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目 利润 1, 497. 00 万元 ３ 章村矿深部水平技术改造项目 利润 899. 00 万元 ４ 收购三座电厂的相关资产及出让取得相关土地使用权项目 利润 2, 322. 37 ５ 章村电厂综合利用技改项目 利润 1, 464 万元 ６ 邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目 利润 1, 300. 17 万元 说明：1、2、3、项目未完工，没有产生收益；收购三座电厂的相关资产及出让取 得相关土地使用权项目于 2004 年 8 月 31 日资产交接完毕，出让取得相关土地使用权已 办理，2004 年 9 月－12 月三座电厂实现利润总额 1,416 万元，2005 年实现利润总额 3,708.90 万元。 2) 报告期无非募集资金重大投资项目 4. 审计会计师出据了标准无保留审计意见，公司会计政策、会计估计无变化，无重大 会计差错更正。 5. 董事会日常工作 1) 报告期内董事会的会议情况和决议内容 A. 公司第二届董事会十六次会议于 2005 年 2 月 23 日召开。会议决议刊登在 2 月 25 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 B. 公司第二届董事会第十七次会议于 2005 年 3 月 11 日召开。会议决议刊登在 3 月 15 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 C. 公司第二届董事会第十八次会议于 2005 年 3 月 31 日召开。会议决议刊登在 4 月 2 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 24 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 D. 公司第二届董事会第十九次会议于 2005 年 4 月 8 日召开。会议决议刊登在 4 月 9 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 E. 公司第二届董事会第二十次会议于 2005 年 4 月 27 日召开。会议决议刊登在 4 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 F. 公司第二届董事会第二十一次会议于 2005 年 5 月 12 日召开。会议决议刊登在 5 月 13 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 G. 公司第二届董事会第二十二次会议于 2005 年 5 月 29 日召开。会议决议刊登在 5 月 30 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 H. 公司第二届董事会第二十三次会议于 2005 年 7 月 15 日召开。会议决议刊登在 7 月 19 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 I. 公司第三届董事会第一次会议于 2005 年 8 月 26 日召开。会议决议刊登在 8 月 27 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 J. 公司第三届董事会第二次会议于 2005 年 8 月 30 日召开。会议决议刊登在 9 月 1 日 的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 K. 公司第三届董事会第三次会议于 2005 年 10 月 15 日召开。会议决议刊登在 10 月 19 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 L. 公司第三届董事会第四次会议于 2005 年 10 月 19 日召开。会议决议刊登在 10 月 20 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 M. 公司第三届董事会第五次会议于 2005 年 11 月 22 日召开。会议决议刊登在 11 月 23 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 N. 公司第三届董事会第六次会议于 2005 年 11 月 23 日召开。会议决议刊登在 11 月 24 日的《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。 2) 董事会对股东大会决议的执行情况 A. 利润分配方案的执行情况 公司于 2005 年 4 月 22 日召开了 2004 年度股东大会，会议通过了 2004 年年度分 配方案及公积金转增股本方案，即以分红派息股权登记日 2005 年 5 月 10 日收市后的总 股本 450,675,374 股为基准，向全体股东每 10 股派现金 5 元（含税，扣税后社会公众 股中的个人股东、投资基金每 10 股派现金 4 元），共计派现金 225,337,687 元，本次社 会公众股股东的股息于 2005 年 5 月 11 日通过股东托管证券商直接划入其资金账户，国 有股股东的股息由本公司直接划入其指定账户。以分红派息股权登记日 2005 年 5 月 10 日收市后的总股本 450,675,374 股为基准，每 10 股转增 6 股，转增后公司股本为 721,080,598 股，所增红股于 2005 年 5 月 11 日直接计入股东账户。 25 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 B. 股权分置支付对价的执行情况 根据公司 2005 年第一次临时股东大会决议，股权分置改革对价方案为股权登记日 2005 年 6 月 24 日下午收市后登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股将获得邢台矿 业（集团）有限责任公司支付的 2.5 股股份对价，共支付 65,799,732 股，所支付对价 已于 6 月 27 日划入股东账户。 6. 本次利润分配预案 根据公司三届八次董事会审议，2005 年利润分配预案为“以分红派息股权登记日 收市后的总股本为基准，向全体股东每 10 股派现金 2.5 元”。此预案尚需提交公司 2005 年度股东大会审议。此分配预案符合公司承诺的“公司拟在 2005 年度终了后，以现金 分红方式对 2005 年利润进行一次分配，分配比例不低于公司 2005 年度实现的净利润在 提取法定盈余公积金和公益金后可供股东分配的利润的 40%。”的 2005 年利润分配政策。 26 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 八 监事会报告 1. 监事会会议情况 1) 公司第二届监事会第九次会议于 2005 年 3 月 11 日上午在公司三楼会议室召开。 会议应到监事 7 名，实到监事 5 名，会议由监事会召集人索志华先生主持。会 议审议通过了如下决议： A. 审议通过了 2004 年度监事会工作报告； B. 审查并同意公司 2004 年年度报告及摘要； C. 审议通过了公司 2004 年度财务决算报告； D. 审议通过了公司 2004 年年度利润分配预案； E. 审议通过了公司 2004 年度公积金转赠股本的预案； F. 审议通过了与日常经营相关的关联交易的议案； G. 审议通过了关于推荐杨志刚先生为公司监事候选人的议案。 公司监事会 2004 年根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》 的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能， 对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面 监督，并发表如下意见： A. 公司 2004 年经营活动均符合国家有关法律法规和公司《章程》的规定，决策程序 合法。 B. 公司董事和高级管理人员遵纪守法、尽职尽责，在履行职责时没有违反法律、法规 和《公司章程》的规定，也没有发现有损害公司和广大股东利益的行为。 C. 公司经营状况和财务状况良好，北京京都会计师事务所有限公司对本公司出具的标 准无保留意见的审计意见，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 D. 公司于 2004 年 8 月发行 7 亿元可转换公司债券，共募集资金净额 6.72 亿元，均以 专户储存、专款专用。公司利用可转债募集资金收购控股公司所属三个坑口电厂， 交易公开合理，进一步减少了公司的关联交易，对规范公司运作、保护中小股东权 益将起到积极作用。没有发生变更募集资金用途的情况。 E. 公司所有的关联交易，均符合市场竞争的原则，定价公平合理，不存在损害上市公 27 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 司利益，及中小股东权益的情况。 2) 公司第二届监事会第十次会议于 2005 年 7 月 15 日在公司新三楼会议室召开。 应到监事 7 人，实到 6 人，王如金因出差未能参加会议。会议形成如下决议： A. 审议通过了《公司 2005 年半年度报告及摘要》； B. 审议通过了《关于推选由股东代表出任的公司第三届监事会监事候选人的议案》。 本届监事会提名杨志刚、王志安、王如金、张振恩为公司第三届监事会由股东代 表出任的候选人并,提交 2005 年第二次临时股东大会选举。 根据公司《章程》规定,由三名职工代表出任公司监事,公司职工代表大会推选索志 华、张吉运、张彩霞代表职工出任公司监事。 3) 第三届监事会第一次会议于 2005 年 8 月 26 日上午在公司三楼会议室召开。会 议应到监事 7 名，实到监事 6 名，张振恩先生因出差未能出席会议。会议由索 志华先生主持。会议审议通过了关于选举索志华先生为公司第三届监事会召集 人的议案。 2. 公司依法运作情况 公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议情况等进行了 监督，认为公司在管理运作方面遵照公司法和公司章程进行，严格遵守国家各项法律法 规，进一步完善了各项管理制度，保证了公司的依法运作；公司董事、总经理及其他高 级管理人员在履行职务时均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东 权益的行为；公司已建立了较完善的内部控制制度，有关资产减值准备金的计提和核销 的程序合法、依据充分。 3. 检查公司财务情况 1) 公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。 2) 北京京都会计师事务所出具的审计报告公正客观。 4. 募集资金使用情况 公司发行可转债募集资金与《募集说明书》中募集资金用途一致。 5. 资产收购情况 公司报告期无资产的收购、出售情况。 6. 关联交易情况 公司与关联方发生的关联交易公平公允；程序完备，不存在损害公司和广大投资者 利益的行为。 28 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 九 重大事项 1. 报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项。 2. 报告期内无收购资产事宜 3. 公司发行可转换债券担保人情况 中国农业银行河北省分行为 2004 年公司发行可转换债券提供担保，截止报告期该 行盈利情况、资产状况无重大变化。 4. 重大关联交易情况： 1) 2005 年度发生日常经营相关的的重大关联交易 公司发生的关联交易皆属日常购销交易累计而成，并订有协议及合同，有关协议及 合同已经董事会及股东大会表决通过。根据《年度报告的内容与格式》（2005 年修订）， 公司 2005 年发生重大关联交易的关联方为公司的控股母公司邢台矿业(集团)有限责任 公司。 A.销售商品或提供劳务 2005 年度 2004 年度 购 买 方 交易类型 金额 比例% 金额 比例% 邢台矿业(集团)有限责任公司 材料 52,110,784.67 57.74 57,037,186.90 68.53 邢台矿业(集团)有限责任公司 矸石 -- -- 4,525,168.93 61.71 邢台矿业(集团)有限责任公司 煤炭 2,012,836.60 0.07 41,769,609.01 1.90 邢台矿业(集团)有限责任公司 煤泥 -- -- 2,068,900.00 15.41 邢台矿业(集团)有限责任公司 电 22,994,894.10 13.85 8,064,839.40 8.93 邢台矿业(集团)有限责任公司 汽 4,337,812.03 7.15 2,054,414.16 2.28 说明：a.定价原则为市场价。 b.由于 2004 年 9 月本公司收购了邢台矿业(集团)有限责任公司三个电厂， 导致销售电和汽比上年增大，并不再向邢台矿业（集团）有限责任公司销售 矸石、煤泥。 B.购买商品或接受劳务 销 售 方 交易类型 2005 年度 2004 年度 定价原则 邢台矿业(集团)有限责任公司 电、汽、暖 -- 71,770,793.41 市 场 价 29 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 邢台矿业(集团)有限责任公司 综合服务 33,807,702.55 24,462,578.64 协 议 价 邢台矿业(集团)有限责任公司 采购材料 22,945,480.85 25,637,742.90 市 场 价 邢台矿业(集团)有限责任公司 采购设备 97,821,094.00 81,149,915.00 市 场 价 注：a.综合服务项目包括：本公司租赁邢台矿业(集团)有限责任公司的坑木场地、 铁路、办公楼；本公司使用邢台矿业(集团)有限责任公司出资修建的道路而分 担维修养护费用、本公司支付邢台矿业(集团)有限责任公司煤矿三级医疗急救 服务费等。 b.由于 2004 年 9 月本公司收购了邢台矿业(集团)有限责任公司三个电厂，导 致购买电、汽、暖比上年减少。 C.其他 根据本公司与邢台矿业(集团)有限责任公司签订的“《服务和供应协议》之补 充协议” [2001 年 5 月 20 日《上海证券报》及《证券时报》]，本公司为改善职 工的福利待遇，利用邢台矿业(集团)有限责任公司现有的生活福利设施，从 2001 年 1 月 1 日起向邢台矿业(集团)有限责任公司支付职工工资总额 5%的福利费(在公 司已计提的福利费中列支)。2005 年度支付 29,782,404.20 元，2004 年度支付 22,666,180.06 元。 2) 根据会计师出具的《关于河北金牛能源股份有限公司控股股东及其他关联方占用 资金情况的专项说明》，报告期内无大股东及其附属企业非经营性资金占用公司 资金情况。 5. 重大合同及履行情况 1) 公司报告期无托管、承包事项，无委托他人进行现金管理事项。 2) 报告期内没有对外担保情况。 6. 股权分置改革承诺事项 股权分置改革说明书中承诺“公司 2005 年度净利润将不低于 5 亿元”已达到。 7. 公司在 2005 年半年度报告中作出的关于 2005 年利润分配的政策与 2005 年分配 方案一致。 8. 续聘会计师事务所情况 根据公司 2004 年年度股东大会决议，续聘北京京都会计师事务所有限责任公司为 本公司审计会计师事务所，2005 年已支付北京京都会计师事务所有限责任公司财务审 30 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 计费用 50 万元，为 2004 年年度报告审计费。2005 年年度报告审计费 55 万元、验资报 告费 5 万元应付未付。公司从 1999 年上市初即聘任北京京都会计师事务所有限责任公 司为本公司审计会计师事务所,该事务所已连续 7 年为公司提供审计服务。公司 2005 年 审计报告的签字会计师为龙传喜、卫俏嫔。 9. 报告期内公司、公司董事会及董事无受中国证监会行政处罚、通报批评或深圳证 券交易所公开谴责情况。 31 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 十 财务报告（附后） 十一 备查文件目录 1. 载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 2. 载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3. 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的公司文件正文及公告原稿。 4. 年度报告正文。 河北金牛能源股份有限公司 二○ ○ 六年二月二十四日 32 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 河北金牛能源股份有限公司 二○○五年度审计报告 33 00937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定--002 河北金牛能源股份有限公司 审计报告 北京京都审字(2006)第 0218 号 河北金牛能源股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河北金牛能源股份有限公司（以下简称金牛能源公 司）2005 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表以及 2005 年度的公司及合 并利润表和公司及合并现金流量表。这些会计报表的编制是金牛能源公司管 理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表 意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确 信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会 计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策 和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的 审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制 度》的规定，在所有重大方面公允反映了金牛能源公司 2005 年 12 月 31 日 的财务状况以及 2005 年度的经营成果和现金流量。 北京京都会计师事务所 有限责任公司 中国·北京 2006 年 2 月 24 日 中国注册会计师 中国注册会计师 龙传喜 卫俏嫔 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ３５ 资产负债表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 2005年12月31日 2004年12月31日 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 六、1 338,616,684.17 333,935,444.85 463,337,707.42 463,337,707.42 短期投资 应收票据 六、2 395,656,252.69 395,656,252.69 330,592,849.07 330,592,849.07 应收股利 应收利息 应收账款 六、3 223,851,411.00 223,851,411.00 156,532,792.15 156,532,792.15 其他应收款 六、4 23,669,458.84 23,669,458.84 16,171,528.44 16,171,528.44 预付账款 六、5 82,170,168.60 81,873,168.60 86,611,406.20 86,611,406.20 应收补贴款 存货 六、6 122,466,310.89 122,466,310.89 94,625,292.29 94,625,292.29 待摊费用 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 流动资产合计 1,186,430,286.19 1,181,452,046.87 1,147,871,575.57 1,147,871,575.57 长期投资： 长期股权投资 六、7 1,000,000.00 5,500,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 长期债权投资 长期投资合计 1,000,000.00 5,500,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 固定资产： 固定资产原价 六、8 4,025,360,822.92 4,025,360,822.92 3,363,161,074.04 3,363,161,074.04 减：累计折旧 六、8 1,429,519,743.18 1,429,519,743.18 1,118,802,931.07 1,118,802,931.07 固定资产净值 六、8 2,595,841,079.74 2,595,841,079.74 2,244,358,142.97 2,244,358,142.97 减: 固定资产减 值准备 六、8 固定资产净额 六、8 2,595,841,079.74 2,595,841,079.74 2,244,358,142.97 2,244,358,142.97 工程物资 在建工程 六、9 165,721,594.88 165,721,594.88 199,298,403.80 199,298,403.80 固定资产清理 固定资产合计 2,761,562,674.62 2,761,562,674.62 2,443,656,546.77 2,443,656,546.77 无形资产及其他资产： 无形资产 六、10 46,267,071.18 46,267,071.18 47,320,343.82 47,320,343.82 长期待摊费用 六、11 21,760.68 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 46,288,831.86 46,267,071.18 47,320,343.82 47,320,343.82 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,995,281,792.67 3,994,781,792.67 3,639,848,466.16 3,639,848,466.16 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ３６ 资产负债表（续） 项 目 附注 2005年12月31日 2004年12月31日 合并 母公司 合并 母公司 流动负债： 短期借款 六、12 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 应付票据 应付账款 六、13 370,693,730.05 370,693,730.05 274,983,048.79 274,983,048.79 预收账款 六、14 117,465,467.04 117,465,467.04 144,938,243.43 144,938,243.43 应付工资 六、15 34,784,608.64 34,784,608.64 16,806,062.96 16,806,062.96 应付福利费 17,803,576.69 17,803,576.69 14,207,877.00 14,207,877.00 应付股利 应付利息 六、16 152,029.46 152,029.46 4,417,777.78 4,417,777.78 应交税金 六、17 126,593,293.85 126,593,293.85 48,772,887.00 48,772,887.00 其他应交款 六、18 13,861,043.38 13,861,043.38 13,303,490.37 13,303,490.37 其他应付款 六、19 206,570,692.87 206,570,692.87 283,696,650.69 283,696,650.69 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 1,007,924,441.98 1,007,924,441.98 921,126,038.02 921,126,038.02 长期负债： 长期借款 六、20 10,000,000.00 10,000,000.00 应付债券 六、21 21,412,600.00 21,412,600.00 700,000,000.00 700,000,000.00 长期应付款 六、22 9,086,139.66 9,086,139.66 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 21,412,600.00 21,412,600.00 719,086,139.66 719,086,139.66 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,029,337,041.98 1,029,337,041.98 1,640,212,177.68 1,640,212,177.68 少数股东权益 500,000.00 股东权益： 股 本 六、23 783,364,397.00 783,364,397.00 425,000,000.00 425,000,000.00 资本公积 六、24 1,062,389,272.00 1,062,389,272.00 762,400,849.48 762,400,849.48 盈余公积 六、25 270,906,031.87 270,906,031.87 190,987,032.42 190,987,032.42 其中：法定公益金 六、25 90,302,010.62 90,302,010.62 63,662,344.14 63,662,344.14 未分配利润 六、26 848,785,049.82 848,785,049.82 621,248,406.58 621,248,406.58 其中：拟分配现金股利 六、26 未确认的投资损失 外币报表折算差额 股东权益合计 2,965,444,750.69 2,965,444,750.69 1,999,636,288.48 1,999,636,288.48 负债和股东权益总计 3,995,281,792.67 3,994,781,792.67 3,639,848,466.16 3,639,848,466.16 公司负责人：王社平 主管会计工作负责人: 陈立军 会计机构负责人： 郑温雅 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ３７ 资产减值准备明细表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元 项目 2005年1月1日 本期增加 本期减少 2005年12月31日 本期转出数 本期转回数 一、坏账准备合计 21,224,661.39 16,237,406.00 5,985,521.18 31,476,546.21 其中：应收账款 19,008,574.95 14,422,238.62 4,791,750.02 28,639,063.55 其他应收款 2,216,086.44 1,815,167.38 1,193,771.16 2,837,482.66 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 4,925,731.82 2,121,175.66 7,046,907.48 其中：库存商品 4,925,731.82 2,121,175.66 7,046,907.48 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人：王社平 主管会计工作负责人: 陈立军 会计机构负责人： 郑温雅 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ３８ 利 润 表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 六、27 3,209,452,649.98 3,209,452,649.98 2,409,208,525.50 2,409,208,525.50 减：主营业务成本 六、27 1,806,183,580.28 1,806,183,580.28 1,428,130,104.89 1,428,130,104.89 主营业务税金及附加 六、28 41,454,223.79 41,454,223.79 32,101,915.44 32,101,915.44 二、主营业务利润 1,361,814,845.91 1,361,814,845.91 948,976,505.17 948,976,505.17 加：其他业务利润 六、29 44,106,972.37 44,106,972.37 35,349,086.68 35,349,086.68 减: 营业费用 六、30 77,433,354.09 77,433,354.09 58,274,523.04 58,274,523.04 管理费用 六、31 515,144,040.99 515,144,040.99 368,416,019.37 368,416,019.37 财务费用 六、32 7,934,812.26 7,934,812.26 21,212,871.47 21,212,871.47 三、营业利润 805,409,610.94 805,409,610.94 536,422,177.97 536,422,177.97 加：投资收益 补贴收入 六、33 15,057,219.97 15,057,219.97 306,541.02 306,541.02 营业外收入 六、34 74,452.65 74,452.65 487,698.78 487,698.78 减：营业外支出 六、35 36,932,807.92 36,932,807.92 30,843,556.43 30,843,556.43 四、利润总额 783,608,475.64 783,608,475.64 506,372,861.34 506,372,861.34 减：所得税 六、36 250,815,145.95 250,815,145.95 125,115,745.09 125,115,745.09 减：少数股东损益 加：未确认的投资损失 五、净利润 532,793,329.69 532,793,329.69 381,257,116.25 381,257,116.25 补充资料： 项 目 附注 2005年度 2004年度 合并 母公司 合并 母公司 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 公司负责人：王社平 主管会计工作负责人:陈立军 会计机构负责人：郑温雅 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ３９ 利润分配表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 合并 母公司 合并 母公司 一、净利润 532,793,329.69 532,793,329.69 381,257,116.25 381,257,116.25 加：年初未分配利润 621,248,406.58 621,248,406.58 350,304,857.77 350,304,857.77 其他转入 二、可供分配的利润 1,154,041,736.27 1,154,041,736.27 731,561,974.02 731,561,974.02 减：提取法定盈余公积 53,279,332.97 53,279,332.97 38,125,711.63 38,125,711.63 提取法定公益金 26,639,666.48 26,639,666.48 19,062,855.81 19,062,855.81 三、可供股东分配的利润 1,074,122,736.82 1,074,122,736.82 674,373,406.58 674,373,406.58 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 225,337,687.00 225,337,687.00 53,125,000.00 53,125,000.00 转作股本的普通股 股利 四、未分配利润 848,785,049.82 848,785,049.82 621,248,406.58 621,248,406.58 公司负责人：王社平 主管会计工作负责人: 陈立军 会计机构负责人： 郑温雅 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４０ 现金流量表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 2005年度 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,983,342,030.66 3,983,342,030.66 收到的税费返还 15,057,219.97 15,057,219.97 收到的其他与经营活动有关的现金 六、37 2,541,992.97 2,541,992.97 现金流入小计 4,000,941,243.60 4,000,941,243.60 购买商品、接受劳务支付的现金 1,738,869,305.92 1,738,869,305.92 支付给职工以及为职工支付的现金 918,255,977.48 918,255,977.48 支付的各项税费 539,948,078.71 539,948,078.71 支付的其他与经营活动有关的现金 六、38 159,512,137.87 159,512,137.87 现金流出小计 3,356,585,499.98 3,356,585,499.98 经营活动产生的现金流量净额 644,355,743.62 644,355,743.62 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的 现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 六、39 3,987,298.38 3,987,298.38 现金流入小计 3,987,298.38 3,987,298.38 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 516,368,889.29 516,050,128.61 投资所支付的现金 4,500,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 516,368,889.29 520,550,128.61 投资活动产生的现金流量净额 (512,381,590.91) (516,562,830.23) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 500,000.00 借款所收到的现金 120,000,000.00 120,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 120,500,000.00 120,000,000.00 偿还债务所支付的现金 130,000,000.00 130,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 240,575,092.37 240,575,092.37 支付的其他与筹资活动有关的现金 六、40 6,620,083.59 6,620,083.59 现金流出小计 377,195,175.96 377,195,175.96 筹资活动产生的现金流量净额 (256,695,175.96) (257,195,175.96) 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 (124,721,023.25) (129,402,262.57) 公司负责人：王社平 主管会计工作负责人: 陈立军 会计机构负责人： 郑温雅 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４１ 现金流量表--补充资料 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 2005年度 合并 母公司 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 532,793,329.69 532,793,329.69 加：少数股东损益 加：计提的资产减值准备 18,358,581.66 18,328,581.66 固定资产折旧 220,283,313.67 220,283,313.67 无形资产摊销 1,053,272.64 1,053,272.64 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （减：收益） 35,929,198.61 35,929,198.61 固定资产报废损失 财务费用 7,934,812.26 7,934,812.26 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） (29,962,194.26) (29,962,194.26) 经营性应收项目的减少（减：增加） (216,282,318.51) (216,282,318.51) 经营性应付项目的增加（减：减少） 74,247,747.86 74,247,747.86 其他 经营活动产生的现金流量净额 644,355,743.62 644,355,743.62 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 87,959,173.00 87,959,173.00 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 六、1 338,616,684.17 333,935,444.85 减：现金的期初余额 六、1 463,337,707.42 463,337,707.42 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (124,721,023.25) (129,402,262.57) 公司负责人：王社平 主管会计工作负责人: 陈立军 会计机构负责人： 郑温雅 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４２ 会计报表附注 一、公司基本情况 河北金牛能源股份有限公司（简称“本公司”）是经国家经贸委国经贸企改[1998] 571 号批准，由邢台矿业（集团）有限责任公司独家发起，于 1999 年 8 月 26 日以募集方式设 立的股份有限公司，营业执照号 1300001001301 1/1，注册资本 42500 万元。其中国有法 人股 32500 万股，社会公众流通股 10000 万股。社会公众股于 1999 年 9 月 9 日在深圳证 券交易所挂牌上市。 2004 年 8 月本公司发行可转换公司债券 700,000,000 元，2005 年可转换公司债券转 为股本 87,959,173 股；根据本公司 2004 年股东大会决议，本公司实施资本公积转增股本 的方案，具体为每 10 股转增 6 股，实际转增股本 270,405,224 股；2005 年本公司实施股 权分置改革，具体对价方案为：方案实施股权登记日（即 2005 年 6 月 24 日）登记在册的 流通股股东每持有 10 股流通股将获得国有法人股支付的 2.5 股股份对价。国有法人股本 次股权分置共支付对价 65,799,732 股，支付对价后，国有法人股换取流通权，变为限售 流通股，截至 2005 年 12 月 31 日止，总股本为 783,364,397 股。其中限售流通股 454,200,268 股，已上市流通股 329,164,129 股。 本公司经营范围：煤炭开采与经营；水泥生产及销售；无碱玻璃纤维及制品的生产、 销售；水泥用石灰岩、水泥配料用砂岩露天开采；电力生产(限分支机构经营)、蒸汽生产 及供应（限分支机构经营）；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械 设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及 技术除外。 二、公司主要会计政策、会计估计 1．会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2．会计年度 本公司会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3．记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4．记账基础和计价原则 本公司采用权责发生制，以实际成本为计价原则。 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４３ 5．外币业务核算方法 本公司年度内发生的外币业务，按实际发生日中国人民银行公布的基准汇价折合为本 位币记账；期末按基准汇价进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关且在其达到预定 使用状态前的，计入有关固定资产的购建成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计 入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入当期财务费用。 6．现金等价物的确认标准 本公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小 的投资确定为现金等价物。 7．短期投资核算方法 本公司短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资，包括股票投 资、债券投资和其他投资。 短期投资在取得时按实际投资成本计价。期末以成本与市价孰低计价，市价低于 成本按单项投资的成本与市价的差额计提短期投资跌价准备。 本公司出售短期持有的股票、债券或到期收回债券时确认投资收益或损失。 8．应收款项及坏账准备核算方法 （1） 坏账损失核算方法 本公司采用备抵法核算坏账损失。本公司对期末应收款项（包括应收账款和其他应收 款）采用账龄分析法计提坏账准备，各账龄计提坏账准备的比例如下： 账 龄 计提比例 一年以内 10% 一至二年 15% 二至三年 20% 三年以上 25% （2） 本公司确认坏账的标准为： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； B、因债务人逾期未履行偿债义务，且具有明显特征表明无法收回。 本公司对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 （3） 应收账款转让/贴现 本公司向金融机构贴现/转让不附追索权的应收账款及应收票据，视同已向购货方或 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４４ 接受劳务方收取现金，按交易的款项扣除已转销的应收账款及应收票据的账面价值和 相关税费后的差额计入当期损益。 9．存货核算方法 本公司的存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、低值易耗品、产 成品、物资采购、委托加工物资等。 存货盘存制度采用永续盘存制。原材料采用计划成本核算，月末按材料综合差异率结 转应分摊的材差；产成品入库时按实际成本计价，发出、领用时采用加权平均法结转成本； 低值易耗品领用时一次摊销。 本公司期末对存货进行全面清查，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格 低于成本等原因，使其成本不可收回的部分，计提存货跌价准备。计提时，按单个存货项 目的成本与可变现净值的差额确认存货跌价准备。 10．长期投资核算方法 （1）长期投资计价方法 本公司长期股权投资包括股票投资和其他股权投资，在取得时按初始投资成本计价。 本公司长期债权投资包括长期债券投资和其他长期债权投资，按取得时的实际成本作 为初始投资成本。长期债权投资按期计算应收利息。 （2）长期股权投资的会计核算方法 本公司对被投资企业无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法 核算；本公司对被投资企业具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益 法核算。 （3）股权投资差额的会计处理 长期股权投资采用权益法核算时： 对长期股权投资初始投资成本高于其在被投资单位所有者权益中所占的份额的差额， 本公司确认为股权投资差额，并按合同投资期限的剩余年限（或 10 年）平均摊销计入损 益。 对于取得成本小于其在被投资企业所有者权益中所占份额的差额，按规定计入长期股 权投资差额，并按合同投资期限的剩余年限（或 10 年）平均摊销计入损益，或计入资本 公积。 （4）长期债券投资溢价和折价的摊销方法 在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准和计提方法 本公司期末对长期投资逐项进行检查，由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化 等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提长期投资减值准备。计提时，按单项投资 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４５ 可收回金额低于账面价值的差额确认长期投资减值准备。 11．固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产是指使用年限超过 1 年，单位价值较高，为生产商品、提供劳务、出 租或经营管理而持有的房屋、建筑物、机器设备、运输设备和其他设备。固定资产以取得 时的成本入账。 与固定资产有关的后续支出，如果使可能流入企业的经济利益超过了原先的估计，如 延长了固定资产的使用寿命，或者使产品质量实质性提高，或者使产品成本实质性降低， 则计入固定资产账面价值，但增计后的金额不超过该固定资产的可收回金额。除此以外的 后续支出确认为当期费用。 本公司采用年限平均法和工作量法计提折旧。按固定资产类别、预计使用寿命和预计 残值（预计净残值率为 3%-5%），本公司确定各类固定资产的年折旧率如下： 类 别 预计使用寿命（年） 年折旧率 房屋及建筑物 20-35 年 4.85%—2.77% 机 器 设 备 7-15 年 13.86%—6.47% 运 输 设 备 5-8 年 19.4%—12.125% 其 他 设 备 4-8 年 24.25%—12.125% 井 巷 工作量法 2.5 元/吨原煤 本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期 闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提固定资产减值准备。计提时，按单项 固定资产可收回金额低于账面价值的差额确认固定资产减值准备。 本公司对于已经计提了减值准备的固定资产，如果有迹象表明以前期间据以计提固定 资产减值准备的各种因素发生了变化，使得固定资产的可收回金额大于其账面价值的，对 以前期间已计提的固定资产减值准备应当转回。 12．在建工程核算方法 本公司在建工程按实际成本计价。工程达到预定可使用状态后，将该项工程完工达到 预定可使用状态所发生的必要支出结转，作为固定资产的入账价值。 本公司期末对在建工程进行全面检查，当工程长期停建且预计在未来 3 年内不会重新 开工，或所建项目在性能、技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性 等情形出现时，计提在建工程减值准备。计提时，按单项在建工程可收回金额低于账面价 值的差额确认在建工程减值准备。 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４６ 13．借款费用的核算方法 本公司为筹集生产经营所需资金等而发生的借款费用计入财务费用。 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用 状态前计入有关固定资产的购建成本，在所购建的固定资产达到预定可使用状态后，计入 当期财务费用。 14．无形资产计价及摊销方法 本公司无形资产按取得时的实际成本入账。无形资产自取得当月起在预计使用年限内 分期摊销。 本公司期末对无形资产进行逐项检查，当存在以下情形时，计提无形资产减值准备： （1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到 重大不利影响； （2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； （3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； （4）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 计提时，按单项无形资产的可收回金额低于其账面价值的差额确认无形资产减值准 备。 本公司期末如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形 资产的账面价值全部转入当期管理费用。 无形资产计提了减值准备后，当表明无形资产发生减值的迹象全部消失或部分消失， 而将以前年度已确认的减值损失予以全部或部分转回时，转回的金额不应超过原已计提的 无形资产减值准备。 15．长期待摊费用摊销方法 本公司租入固定资产改良支出等长期待摊费用按租赁期或受益期孰低年限平均摊销。 筹建期间发生的费用（除构建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，于生产经 营期一次计入当期损益。 16.预计负债 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４７ 额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账 面价值。 17.应付债券的核算方法 （1）应付债券的计价 本公司发行债券时，按照实际的发行价格总额，计入“应付债券”科目。 （2）债券溢价或折价的摊销方法 债券发行价格总额与债券面值总额的差额，作为债券溢价或折价，在债券的存续期间 内按直线法于计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则进行处理。 18．收入确认原则 （1）销售商品 对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权 和实际控制权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能 够可靠地计量时，本公司确认商品销售收入的实现。 （2）提供劳务 对同一会计年度内开始并完成的劳务，本公司在完成劳务时确认收入；对劳务的开始 和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在资 产负债表日按完工百分比法确认收入。 （3）让渡资产使用权 与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司 确认收入。 19．所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 20.煤炭生产安全费用及维简费 根据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局财建[2004]119 号关于印发《煤 炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的 通知规定，本公司从 2004 年 6 月 1 日起按原煤实际产量 8 元／吨在成本中按月提取安全 生产费用，专门用于煤矿安全生产设施投入的资金；按原煤实际产量 8.50 元／吨在成本 中按月提取维简费(包括井巷费用)，与本公司原提取标准一致，主要用于煤矿生产正常接 续的开延深、技术改造等。 三、会计估计变更 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４８ 本公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变动公司固定资产残值率的议案》， 残值率由 3%调整为 3%-5%即 2005 年 11 月 30 日以前在册的固定资产残值率为 3%，2005 年 12 月 1 日以后新增的固定资产残值率调整为 5%，上述会计估计变更采用未来适用法，对 2005 年的累积影响数为 0 元。 四、税项 1．主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税收入 13%、17% 营业税 应税收入 3%、5% 资源税 原煤销售数量 0.9 元、1.2 元/吨 城市维护建设税 应纳流转税额 5%、7% 企业所得税 应纳税所得额 33% 2．优惠税负及批文 （1）根据邢台市桥西区地方税务局 2006 年 2 月 6 日下发的邢地税西发[2006]62 号《关 于免征河北金牛能源股份有限公司三个综合利用热电厂 2005 年度企业所得税问题的批复》 的有关规定，“根据《河北省地方税务局关于河北金牛能源股份有限公司三个综合利用热 电厂免征 2005 年度企业所得税问题的批复》（冀地税函[2006]24 号）和《邢台市地方税务 局转发河北省地方税务局关于河北金牛能源股份有限公司三个综合利用热电厂免征 2005 年度企业所得税问题的批复》（邢地税函[2006]2 号）文件精神，同意免征你单位三个综合 利用热电厂 2005 年度企业所得税”。2005 年实际减免所得税 11,488,937.74 元。 （2）根据邢台市桥西区国家税务局 2005 年 12 月 19 日下发的邢西国税发[2005]88 号 《关于河北金牛能源股份有限公司东庞矿矸石热电厂 2005 年度增值税减半征收的批复》 的有关规定，“同意给予河北金牛能源股份有限公司东庞矿矸石热电厂 2005 年度生产销售 电力实现的增值税减半征收的税收优惠政策”，2005 年度实际减免 2,437,477.13 元。 （3）根据邢台市桥西区国家税务局 2005 年 12 月 19 日下发的邢西国税发[2005]89 号 《关于河北金牛能源股份有限公司矸石热电厂 2005 年度增值税减半征收的批复》的有关 规定，“同意给予河北金牛能源股份有限公司矸石热电厂 2005 年度生产销售电力实现的增 值税减半征收的税收优惠政策”。2005 年度实际减免 5,607,491.73 元。 （4）根据沙河市国家税务局 2005 年 11 月 25 日下发的沙国税发[2005]69 号《关于河 北金牛能源股份有限公司章村矿矸石热电厂 2005 年度增值税享受减半征收的批复》和沙 河市国家税务局 2005 年 3 月 16 日下发的沙国税发[2005]2 号《关于河北金牛能源股份有 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ４９ 限公司章村矿矸石热电厂 2004 年度增值税享受减半征收的批复》的有关规定，“同意给予 河北金牛能源股份有限公司章村矿矸石热电厂 2004 年度和 2005 年度生产销售电力实现的 增值税享受减半征收税收优惠政策”。2005 年度实际减免 2,439,664.12 元。 （5）根据沙河市国家税务局 2005 年 6 月 10 日下发的沙国税发[2005]24 号《关于河 北金牛能源股份有限公司水泥厂 2005 年度资源综合利用产品增值税享受即征即退的通知》 的有关规定，“同意河北金牛能源股份有限公司水泥厂 2005 年综合利用三废产品享受即征 即退税收优惠政策”。2005 年实际返还增值税 4,572,586.99 元。 五、控股子公司及合营企业 截至 2005 年 12 月 31 日，本公司控股子公司及合营企业概况如下： 本公司投资额 股权比例 公司名称 经营范围 注册资本 直接投资 间接投资 直接比例 实际比例 是否 合并 通 辽 扎 鲁 特金 牛 矿业有限公司 项目筹建 500 万 450 万 -- 90% 90% 是 说明：新增合并控股子公司通辽扎鲁特金牛矿业有限公司，该公司由本公司与邢台矿业 工程有限责任公司共同投资设立，注册资本 500 万人民币，本公司投资 450 万人民币， 占注册资本 90%。 六、会计报表主要项目注释 1.货币资金 项 目 2005.12.31 2004.12.31 现金 77,474.43 88,294.24 银行存款 338,047,892.00 462,747,530.67 其他货币资金 491,317.74 501,882.51 338,616,684.17 463,337,707.42 列示于现金流量表的现金及现金等价物包括： 金 额 2005 年 12 月 31 日货币资金 338,616,684.17 减：受到限制的存款 -- 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５０ 加：持有期限不超过三个月的国债投资 -- 2005 年 12 月 31 日现金及现金等价物余额 338,616,684.17 减：2004 年 12 月 31 日现金及现金等价物余额 463,337,707.42 现金及现金等价物净增加额 (124,721,023.25) 2.应收票据 种类 2005.12.31 2004.12.31 银行承兑汇票 395,656,252.69 330,592,849.07 商业承兑汇票 -- -- 395,656,252.69 330,592,849.07 3.应收账款 （1）合并数 A．账龄分析及百分比 2005.12.31 2004.12.31 账龄 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 一年以内 200,486,060.22 79.40 20,048,606.02 159,555,605.51 90.89 15,955,560.55 一至二年 38,821,060.32 15.38 5,823,159.05 6,478,394.60 3.70 971,759.19 二至三年 10,570,800.55 4.19 2,114,160.11 5,911,730.77 3.37 1,182,346.15 三年以上 2,612,553.46 1.03 653,138.37 3,595,636.22 2.04 898,909.06 252,490,474.55 100.00 28,639,063.55 175,541,367.10 100.00 19,008,574.95 B．坏账准备 本期减少 2005.01.01 本期增加 核销 转回 2005.12.31 19,008,574.95 14,422,238.62 4,791,750.02 -- 28,639,063.55 C．持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款见[附注七、3（1）]。 D．截止 2005 年 12 月 31 日，应收账款前五名金额合计 61,071,107.63 元，占应 收账款总额的 24.19%。 E．应收账款 2005 年 12 月 31 日比 2004 年 12 月 31 日增加 43.84%，主要原因为 由于煤炭销售形势较好，煤炭售价上涨，致使货款总额增加，合理在途增加；另 玻璃纤维分公司、水泥厂规模生产导致应收货款增加。 （2）母公司 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５１ A．账龄分析及百分比 2005.12.31 2004.12.31 账龄 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 一年以内 200,486,060.22 79.40 20,048,606.02 159,555,605.51 90.89 15,955,560.55 一至二年 38,821,060.32 15.38 5,823,159.05 6,478,394.60 3.70 971,759.19 二至三年 10,570,800.55 4.19 2,114,160.11 5,911,730.77 3.37 1,182,346.15 三年以上 2,612,553.46 1.03 653,138.37 3,595,636.22 2.04 898,909.06 252,490,474.55 100.00 28,639,063.55 175,541,367.10 100.00 19,008,574.95 B．坏账准备 本期减少 2005.01.01 本期增加 核销 转回 2005.12.31 19,008,574.95 14,422,238.62 4,791,750.02 -- 28,639,063.55 C．持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款见[附注七、3（1）]。 4.其他应收款 （1）合并数 A．账龄分析及坏账准备 2005.12.31 2004.12.31 账龄 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 一年以内 23,782,432.35 89.72 2,378,243.24 14,112,468.72 76.75 1,411,246.87 一至二年 1,891,853.85 7.14 283,778.08 2,534,808.50 13.79 380,221.28 二至三年 654,049.76 2.47 130,809.95 209,322.64 1.14 41,864.53 三年以上 178,605.54 0.67 44,651.39 1,531,015.02 8.32 382,753.76 26,506,941.50 100.00 2,837,482.66 18,387,614.88 100.00 2,216,086.44 B．坏账准备变动情况 本期减少 2005.01.01 本期增加 核销 转回 2005.12.31 2,216,086.44 1,815,167.38 1,193,771.16 -- 2,837,482.66 C．无持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 D．截止 2005 年 12 月 31 日，其他应收款前五名金额合计 9,671,172.72 元，占 其他应收款总额的 36.49%。 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５２ E．其他应收款 2005 年 12 月 31 日比 2004 年 12 月 31 日增加 44.16%，主要原因 为应收职工取暖费增加。 （2）母公司 A．账龄分析及坏账准备 2005.12.31 2004.12.31 账龄 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 一年以内 23,782,432.35 89.72 2,378,243.24 14,112,468.72 76.75 1,411,246.87 一至二年 1,891,853.85 7.14 283,778.08 2,534,808.50 13.79 380,221.28 二至三年 654,049.76 2.47 130,809.95 209,322.64 1.14 41,864.53 三年以上 178,605.54 0.67 44,651.39 1,531,015.02 8.32 382,753.76 26,506,941.50 100.00 2,837,482.66 18,387,614.88 100.00 2,216,086.44 B．坏账准备变动情况 本期减少 2005.01.01 本期增加 核销 转回 2005.12.31 2,216,086.44 1,815,167.38 1,193,771.16 -- 2,837,482.66 C．持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款见[附注七、3（1）]。 5.预付账款 （1）账龄分析及百分比 2005.12.31 2004.12.31 账 龄 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 80,485,701.13 97.95 83,170,431.84 96.03 一至二年 1,137,776.98 1.38 1,964,515.41 2.27 二至三年 259,847.81 0.32 1,170,781.08 1.35 三年以上 286,842.68 0.35 305,677.87 0.35 82,170,168.60 100.00 86,611,406.20 100.00 （2）预付账款账龄超过一年未收回的款项主要是尚未结算的设备预付款。 （3）无预付持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位款项。 6.存货 （1）存货分项目列示 项 目 2005.12.31 2004.12.31 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５３ 产成品 63,892,018.28 57,936,255.89 原材料 61,837,449.71 40,082,321.18 委托加工物资 -- 45,189.64 物资采购 3,783,750.38 1,487,257.40 129,513,218.37 99,551,024.11 存货跌价准备 (7,046,907.48) (4,925,731.82) 122,466,310.89 94,625,292.29 （2）存货跌价准备 本期减少 项目 2005.01.01 本期增加 转出 转回 2005.12.31 产成品 4,925,731.82 2,121,175.66 -- -- 7,046,907.48 说明：存货可变现净值按估计售价减去至完工估计成本、费用和税金后金额确认。 7.长期股权投资 （1）合并数 项目 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 股票投资 -- -- -- -- 其他股权投资 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 其中：对子公司投资 -- -- -- -- 对合营企业投资 -- -- -- -- 对联营企业投资 -- -- -- -- 对其他企业投资 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 股权投资差额 -- -- -- -- 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 长期投资减值准备 (--) (--) (--) (--) 1,000,000,00 -- -- 1,000,000.00 A、对其他企业投资 初始投资成本 被投资单位名称 期初数 本年增（减） 期末投资余额 占被投资单位 注册资本比例% 中联煤炭销售有限责任公司 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 1.20 B.长期投资减值准备 本期减少 被投资单位名称 2005.01.01 本期增加 转出 转回 2005.12.31 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５４ 中联煤炭销售有限责任公司 -- -- -- -- -- （2）母公司 项目 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 股票投资 -- -- -- -- 其他股权投资 1,000,000.00 4,500,000.00 -- 5,500,000.00 其中：对子公司投资 -- 4,500,000.00 -- 4,500,000.00 对合营企业投资 -- -- -- -- 对联营企业投资 -- -- -- -- 对其他企业投资 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 股权投资差额 -- -- -- -- 1,000,000.00 4,500,000.00 -- 5,500,000.00 长期投资减值准备 (--) (--) (--) (--) 1,000,000,00 4,500,000.00 -- 5,500,000.00 A、对子公司投资 初始投资成本 权益变动 被投资单位 名称 期初数 本年增（减） 本期权益 增（减） 本期分 回利润 累计权益增 （减） 期末投资余额 占被投资 单位注册 资本比例% 通辽扎鲁特 金牛矿业有 限公司 -- 4,500,000.00 -- -- -- 4,500,000.00 90.00 B、对其他企业投资 初始投资成本 被投资单位名称 期初数 本年增（减） 期末投资余额 占被投资单位 注册资本比例% 中联煤炭销售有限责任公司 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 1.20 C.长期投资减值准备 本期减少 被投资单位名称 2005.01.01 本期增加 转出 转回 2005.12.31 中联煤炭销售有限责任公司 -- -- -- -- -- 通辽扎鲁特金牛矿业有限公司 -- -- -- -- -- 8.固定资产及累计折旧 （1）固定资产原值 类 别 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５５ 房屋及建筑物 732,668,441.36 99,973,937.90 -- 832,642,379.26 机器设备 1,830,959,362.23 526,391,926.46 3,780,310.00 2,353,570,978.69 运输工具 75,180,928.69 30,379,189.06 -- 105,560,117.75 井 巷 429,760,432.08 38,166,023.00 37,056,848.83 430,869,606.25 其他设备 30,388,075.69 9,121,931.29 996,100.00 38,513,906.98 评估增值(说明A) 264,203,833.99 -- -- 264,203,833.99 3,363,161,074.04 704,033,007.71 41,833,258.83 4,025,360,822.92 说明：A.评估增值是本公司改制设立时，根据北京中企华资产评估有限责任公司出具 的中企华评报字[1999]第 026 号《河北金牛能源股份有限公司（筹）资产评估 报告》和财政部财评字[1999]217 号《关于邢台矿业（集团）有限责任公司发起 设立股份有限公司资产评估项目审核意见的函》确认的固定资产增值部分。 B.本期在建工程转入 527,923,496.30 元。 （2）累计折旧 类 别 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 房屋及建筑物 140,836,467.60 33,393,997.04 -- 174,230,464.64 机器设备 532,925,038.77 195,473,656.90 3,666,900.70 724,731,794.97 运输工具 36,208,249.11 10,343,512.79 -- 46,551,761.90 井 巷 201,765,300.29 56,349,038.48 1,336,013.25 256,778,325.52 其他设备 11,541,022.26 6,344,169.16 901,146.27 16,984,045.15 评估增值 195,526,853.04 14,716,497.96 -- 210,243,351.00 1,118,802,931.07 316,620,872.33 5,904,060.22 1,429,519,743.18 说明：评估增值见[附注六、8（1）A]及[附注六、24]。 （3）本期末本公司不需计提固定资产减值准备。 9.在建工程 （1）截至 2005 年 12 月 31 日在建工程明细 工程名称 资金来源 预计完工时间 水泥厂扩建工程 152,960,000.00 其他来源 已完工 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５６ 章村电厂技术改造 49,070,000.00 募集资金 已完工 金牛矸石热电厂改造 49,055,600.00 募集资金 已完工 东庞矿高产高效技术改造 168,710,000.00 募集资金 2006年11月 章村矿深部水平技术改造 48,230,000.00 募集资金 2006年12月 葛泉矿通风及下组煤开采技术 49,460,000.00 募集资金 2006年6月 东庞矿下组煤开采技术改造 190,101,000.00 其他来源 2006年6月 金牛水泥厂临西粉磨站 30,396,000.00 其他来源 2006年3月 葛泉矿风井井巷延伸工程 45,580,000.00 其他来源 已完工 玻璃纤维制品深加工技改工程 45,673,000.00 其他来源 2006年4月 玻璃纤维年产10吨粉料加工生 26,277,700.00 其他来源 2006年4月 （2）在建工程增减变动 2005.01.01 本期增加 本期转入固定资产 本期其他减少 2005.12.31 章村电厂技术改造 13,639,109.20 109,340,891.55 122,980,000.75 -- -- 其中：利息资本化 36,837.01 -- 36,837.01 -- -- 水泥厂扩建工程 112,311,157.96 80,065,884.23 192,377,042.19 -- -- 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 金牛矸石热电厂改造 15,861,702.26 99,216,141.00 115,077,843.26 -- -- 其中：利息资本化 20,034.39 -- 20,034.39 -- -- 东庞矿高产高效技术 19,343,694.24 23,747,001.64 -- -- 43,090,695.88 其中：利息资本化 186.67 -- -- -- 186.67 章村矿深部水平技术改 3,816,893.88 3,480,596.46 -- -- 7,297,490.34 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 葛泉矿通风及下组煤 33,930,754.87 10,033,724.75 5,150,257.40 -- 38,814,222.22 其中：利息资本化 15,445.65 -- -- -- 15,445.65 东庞矿下组煤开采技 术改造 -- 15,930,454.00 -- -- 15,930,454.00 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 金牛水泥厂临西粉磨 站 -- 18,523,300.00 -- -- 18,523,300.00 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５７ 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 葛泉矿风井井巷延伸 工程 -- 45,580,272.80 45,580,272.80 -- -- 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 玻璃纤维制品深加工 技改工程 -- 25,154,387.49 -- -- 25,154,387.49 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 玻璃纤维年产 10 吨粉 料加工生产线 -- 11,415,900.06 -- -- 11,415,900.06 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 待安装设备 395,091.39 37,543,653.68 36,342,161.90 -- 1,596,583.17 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 其 他 -- 14,314,479.72 10,415,918.00 -- 3,898,561.72 其中：利息资本化 -- -- -- -- -- 合 计 199,298,403.80 494,346,687.38 527,923,496.30 -- 165,721,594.88 其中：利息资本化 72,503.72 -- 56,871.40 -- 15,632.32 在建工程减值准备 (--) (--) (--) (--) (--) 199,298,403.80 494,346,687.38 527,923,496.30 -- 165,721,594.88 （3）本期末本公司不需计提在建工程减值准备。 10.无形资产 （1）截止 2005 年 12 月 31 日无形资产明细 项 目 取得方式 原 值 摊销年限 剩余摊销年限 土 地 使 用 权 购 买 45,191,075.00 50年 43.67年 土 地 使 用 权 购 买 7,092,437.00 50年 45.50年 采 矿 权 购 买 380,300.00 50年 45.50年 52,663,812.00 （2）无形资产增减变动 土地使用权(一) 土地使用权(二) 采 矿 权 合计 2005.01.01 40,370,698.37 6,595,,966.36 353,679.09 47,320,343.82 减：无形资产减值准备 (--) (--) (--) (--) 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５８ 无形资产净值 40,370,698.37 6,595,,966.36 353,679.09 47,320,343.82 本期增加额 -- -- -- -- 本期摊销额 903,817.92 141,848.76 7,605.96 1,053,272.64 本期转出额 -- -- -- -- 累计摊销额 5,724,194.55 638,319.40 34,226.87 6,396,740.82 2005.12.31 39,466,880.45 6,454,117.60 346,073.13 46,267,071.18 减：无形资产减值准备 (--) (--) (--) (--) 无形资产净值 39,466,880.45 6,454,117.60 346,073.13 46,267,071.18 （3）本期末本公司不需计提无形资产减值准备。 11、 长期待摊费用 项 目 原始金额 2005.01.01 本期增加 本期摊销 2005.12.31 累计摊销额 剩余摊销 开办费 -- -- 21,760.68 -- 21,760.68 -- -- 说明：开办费为本公司之子公司通辽扎鲁特金牛矿业有限公司开办期间归集的费用， 目前该子公司仍处在项目筹建当中，尚未开始经营。 12.短期借款 借款类别 2005.12.31 2004.12.31 信用借款 120,000,000.00 120,000,000.00 抵押借款 -- -- 其中：他人抵押 -- -- 保证借款 -- -- 其中：他人保证 -- -- 质押借款 -- -- 其中：他人质押 -- -- 120,000,000.00 120,000,000.00 13.应付账款 2005.12.31 2004.12.31 370,693,730.05 274,983,048.79 说明：（1）欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项见[附注七、3（1）]。 （2）应付账款 2005 年 12 月 31 日比 2004 年 12 月 31 日增加 34.81%，主要原因 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ５９ 为采购设备及工程增加导致应付账款增长。 14.预收账款 2005.12.31 2004.12.31 117,465,467.04 144,938,243.43 说明：（1）欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项见[附注七、3（1）]。 （2）三年以上预收账款总额为 967,661.86 元，主要原因为客户尚未结算的预收 货款余额。 15.应付工资 2005.12.31 2004.12.31 34,784,608.64 16,806,062.96 说明：应付工资 2005 年 12 月 31 日比 2004 年 12 月 31 日增加 106.98%，主要原因为 工资总额增加导致跨月工资增加。 16.应付利息 2005.12.31 2004.12.31 152,029.46 4,417,777.78 说明：应付利息余额为本公司发行的每年付息的可转换公司债券 2005 年末应计提尚 未支付的利息。 17.应交税金 税 项 2005.12.31 2004.12.31 增 值 税 22,353,561.50 27,234,844.34 营 业 税 185.02 9,139.28 资 源 税 1,372,924.20 963,482.87 城 建 税 1,638,449.31 1,885,608.04 企业所得税 88,195,651.17 7,744,746.54 车 船 税 447.71 -- 土地使用税 63,282.00 5,600.00 个人所得税 12,560,800.62 10,929,996.15 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６０ 房 产 税 398,676.64 (530.22) 印 花 税 9,315.68 -- 126,593,293.85 48,772,887.00 说明：应交税金 2005 年 12 月 31 日比 2004 年 12 月 31 日增加 159.56%，主要原因为 利润总额增加导致应交所得税增加。 18.其他应交款 项 目 计缴标准 2005.12.31 2004.12.31 教育费附加 应纳流转税额的4% 10,396,252.41 10,487,908.62 矿产资源补偿费 煤炭产品销售收入的1% 3,464,790.97 2,815,581.75 13,861,043.38 13,303,490.37 19.其他应付款 2005.12.31 2004.12.31 206,570,692.87 283,696,650.69 说明：（1）欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项见[附注七、3（1）]。 （2）大额其他应付款说明如下： 项目 2005.12.31 邢台矿业(集团)有限责任公司 51,451,412.08 维简费 20,729,674.12 包干工资 18,127,573.44 包干工资结余形成原因为本公司改制设立时，由邢台矿业(集团)有限责任公司 按人员比例转入本公司的包干工资结余。本年度使用包干工资结余 40,655,145.35 元。 20.长期借款 借款类别 2005.12.31 2004.12.31 信用借款 -- 10,000,000.00 抵押借款 -- -- 其中：他人抵押 -- -- 保证借款 -- -- 其中：他人保证 -- -- 质押借款 -- -- 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６１ 其中：他人质押 -- -- -- 10,000,000.00 21.应付债券 （1）应付的可转换公司债券的期末余额（不包括期末应付利息） 债券名称 面值总额 初始溢 （折）价额 累计溢(折) 价摊销 累计转股金额 期末余额 可 转 换 公 司债券 700,000,000.00 -- -- 678,587,400.00 21,412,600.00 （2）应付的可转换公司债券的本期变化情况 债券名称 期初价值 本年溢 (折)价摊销 本年 应计利息 本年 已付利息 本年 转股金额 期末价值 可转换公司 债券 704,417,777.78 -- (3,911,210.72) 354,537.60 678,587,400.00 21,564,629.46 说明：根据中国证券监督管理委员会证监发行字［2004］128 号文核准，公司于 2004 年 8 月 11 日公开发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,000 万元，债券期限 5 年,自 2004 年 8 月 11 日至 2009 年 8 月 11 日。 本次可转债票面年利率为第一年1.6%，第二年1.8%，第三年2.0%，第四年2.2%， 第五年2.5%，自发行之日起每下一年的该日为付息日。初始转股价格为每股人民币 10.81元，转股期为 2005 年2 月11 日（含当日）至2009 年8 月11 日（含当日）。 可转换公司债担保人为中国农业银行河北省分行。 经深圳证券交易所同意，本公司700万张可转换公司债券于2004年8月26日起在深 圳证券交易所挂牌交易，债券简称“金牛转债”，债券代码“125937”。 按照可转债发行条款规定，公司转股价格历次调整情况如下： A.根据 2004 年度股东大会批准的“每 10 股派 5 元(含税)转增 6 股”的分红派息 方案和转债发行条款，本公司董事会于 2005 年 4 月 22 日发布公告，金牛转债初始转 股价格由 10.81 元下调至 6.44 元。调整后的转股价格于 2005 年 5 月 11 日生效。 B.截至 2005 年 11 月 21 日，本公司股票已连续 20 个交易日的收盘价格的算术平 均值低于当期转股价格的 85%，符合《可转换公司债券募集说明书》和《股权分置改 革说明书》中有关转股价格修正条款的条件和承诺。本公司董事会于 2005 年 11 月 22 日发布公告，将公司转股价格由 6.44 元调至 4.90 元。调整后的转股价格于 2005 年 11 月 24 日生效。 经上述调整后，金牛转债的最新转股价格为 4.90 元。 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６２ 截止 2005 年 12 月 31 日，公司发行的可转换公司债券“金牛转债”已有 678,587,400.00 元转股，占已发行“金牛转债”的 96.94%，目前，“金牛转债”尚剩 余有 21,412,600 元，可转换公司债券流通面值已少于 30,000,000 元，根据《可转换 公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，“金牛转债”已在 2005 年 7 月 1 日停止交易，“金牛转债”在停止交易后、到期日还本付息前（即 2005 年 7 月 1 日至 2009 年 8 月 11 日），仍可依据约定的条件申请转股。 22.长期应付款 项目 2005.12.31 2004.12.31 款项来源 煤炭生产安全费 -- 9,086,139.66 见说明 说明：计提依据见[附注二、20]。 23.股本 本 期 增 减 股份类别 2005.01.01 转增及送股 可转债转股 股权分置改革 小计 2005.12.31 一、未上市流通股份 1.发起人股份 325,000,000 195,000,000 -- (520,000,000) (325,000,000) -- 其中：国家持有股份 -- -- -- -- -- -- 境内法人持有股份 325,000,000 195,000,000 -- (520,000,000) (325,000,000) -- 其他 -- -- -- -- -- -- 2.募集法人股份 -- -- -- -- -- -- 3.内部职工股 -- -- -- -- -- -- 4.其他 -- -- -- -- -- -- 未上市流通股份合计 325,000,000 195,000,000 -- (520,000,000) (325,000,000) -- 二、限售流通股份 1、国家持有股份 -- -- -- -- -- -- 2、境内法人持有股份 -- -- -- 454,200,268 454,200,268 454,200,268 限售流通股份合计 -- -- -- 454,200,268 454,200,268 454,200,268 三、已上市流通股份 1.人民币普通股 100,000,000 75,405,224 87,959,173 65,799,732 229,164,129 329,164,129 2.境内上市的外资股 -- -- -- -- -- -- 3.境外上市的外资股 -- -- -- -- -- -- 4.其他 -- -- -- -- -- -- 已上市流通股份合计 100,000,000 75,405,224 87,959,173 65,799,732 229,164,129 329,164,129 股份总数 425,000,000 270,405,224 87,959,173 -- 358,364,397 783,364,397 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６３ （4）本公司于 2005 年 6 月 9 日接到国务院国有资产监督管理委员会《关于河北 金牛能源股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》 （国资产权［2005］566 号）， 并于 2005 年 6 月 17 日 2005 年第一次临时股东大会审议通过了实施股权分置改革 方案，全体流通股股东每 10 股获得非流通股股东支付的 2.5 股股份。非流通股股 东向全体流通股股东共支付 65,799,732 股。公司非流通股份获得上市流通权； （5）邢台矿业(集团)有限责任公司所持股份自获得上市流通权之日起，在 24 个 月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后 18 个月内，邢台矿业(集团)有 限责任公司通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占金牛能源股份总数的比例 不超过 5%，且出售价格必须高于既定的最低出售价格，即 8.71 元/股（本公司因 送股、资本公积转增股本或配股等情况而导致股本或股东权益变化时进行相应除 权）； （6）综上所述，本期未上市流通股份减少 520,000,000 股，限售流通股份增加 454,200,268 股，已上市流通股份增加 229,164,129 股。 24.资本公积 项 目 说明：（1）持本公司 5%以上股份的股东为邢台矿业(集团)有限责任公司，持股比例 57.98%； （2）根据 2004 年度股东大会批准的“每 10 股派 5 元(含税)转增 6 股”的分红派 息方案，以股权登记日股本总额 450,675,374 股为基数，共转增 270,405,224 股； （3）可转换公司债券转股增加见[附注六、21]； 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 股本溢价 760,960,956.75 590,623,548.30 290,791,351.96 1,060,793,153.09 股权投资准备 -- -- -- -- 接受捐赠非现金资产准备 -- -- -- -- 接受现金捐赠 167,500.00 -- 167,500.00 关联交易差价 1,272,392.73 -- -- 1,272,392.73 其他资本公积 -- 156,226.18 -- 156,226.18 762,400,849.48 590,779,774.48 290,791,351.96 1,062,389,272.00 说明：（1）资本公积增加： A.股本溢价增加为本期可转换公司债券转股； B.其他资本公积增加为无法支付的应付账款转入。 （2）资本公积减少： 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６４ A.根据财会字（1998）16 号《关于股份有限公司有关会计问题解答》和财会字 （1998）66 号《关于执行具体会计准则和〈股份有限公司会计制度〉有关会计 问题解答》文件的规定，本公司在改组为股份有限公司时，固定资产净值评估 增值 147,164,980.35 元，按 10 年平均摊销， 2005 年度摊销 14,716,497.96 元， 冲减资本公积； B.根据本公司 2004 年股东大会决议，本公司实施资本公积转增股本的方案， 实际转增股本 270,405,224 股，冲减资本公积 270,405,224.00 元； C.根据《关于上市公司股改费用会计处理的复函》 (财会便[2006]10 号)规定， 本公司承担的股权分置改革相关费用直接冲减资本公积，共计 5,669,630.00 元。 25.盈余公积 项目 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 法定盈余公积 127,324,688.28 53,279,332.97 -- 180,604,021.25 法定公益金 63,662,344.14 26,639,666.48 -- 90,302,010.62 任意盈余公积 -- -- -- -- 190,987,032.42 79,918,999.45 -- 270,906,031.87 说明：盈余公积增加为按当期净利润 10%提取的法定盈余公积和 5%提取的法定公益金。 26.未分配利润 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 621,248,406.58 532,793,329.69 305,256,686.45 848,785,049.82 说明：（1）本期增加为本期实现净利润； （2）本期减少为计提法定盈余公积 53,279,332.97 和法定公益金 26,639,666.48 元，分配 2004 年度现金股利 225,337,687.00 元； （3）2005 年度利润分配预案，如附注十所示。 27.主营业务收入及成本 （1）按业务性质 2005 年度 2004 年度 项 目 收入 成本 收入 成本 煤炭 2,816,694,418.74 1,505,706,847.47 2,202,600,372.94 1,257,837,772.68 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６５ 电力 226,733,955.04 184,558,404.75 90,287,404.52 71,030,600.51 建材 424,517,111.15 383,675,343.09 237,929,909.67 219,461,408.03 3,467,945,484.93 2,073,940,595.31 2,530,817,687.13 1,548,329,781.22 分部间抵销 (258,492,834.95) (267,757,015.03) (121,609,161.63) (120,199,676.33) 3,209,452,649.98 1,806,183,580.28 2,409,208,525.50 1,428,130,104.89 （2）按地区 2005 年度 2004 年度 地 区 收入 成本 收入 成本 华 北 2,784,337,426.66 1,548,696,479.47 2,270,424,949.12 1,337,317,310.72 华 东 324,444,665.23 182,951,083.18 101,882,902.84 63,422,630.55 华 南 30,192,884.68 20,972,985.84 28,674,791.00 20,683,601.59 西 南 40,204,995.32 30,555,796.44 5,037,610.37 4,107,163.73 西 北 2,956,436.33 2,246,891.61 3,188,272.17 2,599,398.30 东 北 2,475,549.74 1,881,417.80 -- -- 出 口 24,840,692.02 18,878,925.94 -- -- 3,209,452,649.98 1,806,183,580.28 2,409,208,525.50 1,428,130,104.89 分部间抵销 -- -- -- -- 3,209,452,649.98 1,806,183,580.28 2,409,208,525.50 1,428,130,104.89 （3）2005 年度主营业务收入前五名客户销售额合计数 1,275,947,634.87 元，占当期 主营业务收入 39.76%。 （4）主营业务收入 2005 年比 2004 年增长 33.22％，主要原因为：A.由于煤炭销售 形势较好，售价上涨使销售收入增长；B.玻璃纤维分公司及水泥厂规模生产导致销 售收入增加。 28.主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 2005 年度 2004 年度 城 建 税 应交增值税、营业税额的5-7% 20,733,634.83 14,998,805.85 教育费附加 应交增值税、营业税额的4% 12,432,960.39 9,106,534.63 资 源 税 原煤销售数量0.9—1.20元/吨 8,287,628.57 7,996,574.96 41,454,223.79 32,101,915.44 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６６ 29.其他业务利润 2005 年度 2004 年度 项 目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 材料销售 90,243,505.91 91,196,926.15 (953,420.24) 83,231,960.98 83,295,148.66 (63,187.68) 煤泥销售 28,441,011.13 439,159.49 28,035,588.18 13,426,161.77 101,606.95 13,324,554.82 废丝销售 3,454,656.73 2,416,757.37 1,037,899.36 2,413,814,72 2,423,119.15 (9,304.43) 废旧销售 10,011,985.33 198,523.64 9,813,461.69 13,494,089.13 169,673.87 13,324,415.26 矸石销售 5,165,723.47 71,239.51 5,060,747.42 7,332,931.36 71,412.35 7,261,519.01 转 供 电 26,649,617.27 25,965,261.91 684,355.36 12,860,754.81 11,825,823.90 1,034,930.91 尾煤次煤 31,832.14 455.20 31,376.94 236,273.93 1,934.96 234,338.97 其 他 2,922,339.43 2,525,375.77 396,963.66 1,716,948.64 1,475,128.82 241,819.82 166,920,671.41 122,813,699.04 44,106,972.37 134,712,935.34 99,363,848.66 35,349,086.68 30.营业费用 项目 2005年度 2004年度 营业费用 77,433,354.09 58,274,523.04 说明：营业费用2005年度比2004年度增加32.88%，主要原因为：（1）玻璃纤维和水泥 厂规模生产，导致运费大幅上涨；（2）2005年工资水平整体上涨及煤销路修理费增加。 31.管理费用 项目 2005年度 2004年度 管理费用 515,144,040.99 368,416,019.37 说明：管理费用2005年比2004年增加39.83%，主要原因是（1）由于公司工资水平整 体上涨，导致工资及各项保险大幅度增长；（2）本期销售收入增加导致提取的矿产资 源补偿费增加。 32.财务费用 项目 2005年度 2004年度 利息支出 10,971,657.05 20,453,883.36 减：利息收入 3,987,298.38 1,475,376.73 汇兑损失 -- -- 减：汇兑收益 -- -- 手续费及其他 950,453.59 2,234,364.84 7,934,812.26 21,212,871.47 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６７ 说明：财务费用 2005 年度比 2004 年度减少 62.59%，主要原因为可转换公司债券转股， 导致可转债利息减少。 33.补贴收入 项目 2005 年度 2004 年度 出口商品贴息 -- 100,478.52 增值税返还 15,057,219.97 206,062.50 15,057,219.97 306,541.02 说明：详见[附注四、2]。 34.营业外收入 项 目 2005年度 2004年度 固定资产处置收益 -- 251,175.18 罚款收入 33,925.12 71,365.60 其 他 40,527.53 165,158.00 74,452.65 487,698.78 说明：营业外收入 2005 年度比 2004 年度减少 84.73%，主要原因为 2004 年固定资产 处置收益影响。 35.营业外支出 项 目 2005年度 2004年度 罚款支出 559,517.25 473,283.46 固定资产清理损失 35,929,198.61 28,707,272.57 捐赠支出 362,941.50 1,600,000.00 其 他 81,150.56 63,000.40 36,932,807.92 30,843,556.43 36.所得税 2005 年度 2004 年度 计提所得税 250,815,145.95 125,115,745.09 说明：（1）所得税 2005 年度比 2004 年度增加 100.47%，主要原因为 2005 年度应纳 税所得额比上年大幅增加。 （2）2005 年三个电厂所得税减免 11,488,937.74 元，详见[附注四、2]。 37.收到的其他与经营活动有关的现金 2,541,992.97 元，其中： 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６８ 项 目 2005年度 职工安全风险抵押金 2,322,393.00 收回保险公司赔款 145,147.32 营业外收入 74,452.65 38.支付的其他与经营活动有关的现金 159,512,137.87 元，其中： 项 目 2005年度 支付迁村费 35,922,304.00 费用性支出 122,689,475.12 零星罚款支出 523,947.25 捐赠支出 376,411.50 39.收到的其他与投资活动有关的现金 3,987,298.38 元，其中： 项 目 2005年度 利息收入 3,987,298.38 40.支付的其他与筹资活动有关的现金 6,620,083.59 元，其中： 项 目 2005年度 股权分置费用 5,669,630.00 手续费 950,453.59 七、关联方关系及其交易 1.关联方 （1）存在控制关系的关联方 A.关联方名称及与本公司关系 关 联 方 名 称 与本公司关系 邢台矿业(集团)有限责任公司 本公司控股股东 B.关联方概况 关 联 方 名 称 注 册 地 址 经济性质 法定代表 主营业务 邢台矿业(集团)有限责任公司 河北省邢台市中兴西大街191 号 有限责任 王社平 煤炭、出口商品等 C.关联方注册资本及其变化 关 联 方 名 称 2005.01.01 本期增加 本期减少 2005.12.31 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ６９ 邢台矿业(集团)有限责任公司 1,033,260,000.00 -- -- 1,033,260,000.00 D.关联方所持股份或拥有权益及其变化 2005.01.01 2005.12.31 关 联 方 名 称 金额 比 例% 金额 比 例% 邢台矿业(集团)有限责任公司 325,000,000.00 76.47% 454,200,268.00 57.98% （2）不存在控制关系的关联方情况 关 联 方 名 称 与本公司关系 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞矿多经公司 同一母公司 邢台矿业工程有限责任公司 同一母公司 河北煤炭科学研究所 同一母公司 石家庄煤矿机械有限责任公司 同一母公司 河北双利环保制品有限公司 同一母公司 天津金牛电源材料有限责任公司 同一母公司 深圳金科威实业有限公司 同一母公司 （3）关联交易定价原则和定价依据：有关采购原材料、购买设备、销售商品的关联交 易按照市场价确定交易价格；有关接受劳务的关联交易由双方根据公允的原则友好协商 确定。 2.关联方交易 （1）与存在控制关系关联方的关联交易 A.销售商品或提供劳务 2005 年度 2004 年度 购 买 方 交易类型 金额 比例% 金额 比例% 邢台矿业(集团)有限责任公司 材料 52,110,784.67 57.74 57,037,186.90 68.53 邢台矿业(集团)有限责任公司 矸石 -- -- 4,525,168.93 61.71 邢台矿业(集团)有限责任公司 煤炭 2,012,836.60 0.07 41,769,609.01 1.90 邢台矿业(集团)有限责任公司 煤泥 -- -- 2,068,900.00 15.41 邢台矿业(集团)有限责任公司 电 22,994,894.10 13.85 8,064,839.40 8.93 邢台矿业(集团)有限责任公司 汽 4,337,812.03 7.15 2,054,414.16 2.28 说明：由于 2004 年 9 月本公司收购了邢台矿业(集团)有限责任公司三个电厂，导致销 售电和汽比上年增大，销售煤炭比上年减少，并不再向邢台矿业（集团）有限责任公 司销售矸石、煤泥。 B.购买商品或接受劳务 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ７０ 销 售 方 交易类型 2005 年度 2004 年度 邢台矿业(集团)有限责任公司 电、汽、暖 -- 71,770,793.41 邢台矿业(集团)有限责任公司 综合服务 33,807,702.55 24,462,578.64 邢台矿业(集团)有限责任公司 采购材料 22,945,480.85 25,637,742.90 邢台矿业(集团)有限责任公司 采购设备 97,821,094.00 81,149,915.00 注：a.综合服务项目包括：本公司租赁邢台矿业(集团)有限责任公司的坑木场地、铁 路、办公楼；本公司使用邢台矿业(集团)有限责任公司出资修建的道路而分担维 修养护费用、本公司支付邢台矿业(集团)有限责任公司煤矿三级医疗急救服务费 等。 b.由于 2004 年 9 月本公司收购了邢台矿业(集团)有限责任公司三个电厂，所以 2005 年向邢台矿业(集团)有限责任公司采购电、汽、暖金额为 0。 C.其他 根据本公司与邢台矿业(集团)有限责任公司签订的“《服务和供应协议》之补充 协议” [2001 年 5 月 20 日《上海证券报》及《证券时报》]，本公司为改善职工的福 利待遇，利用邢台矿业(集团)有限责任公司现有的生活福利设施，从 2001 年 1 月 1 日起向邢台矿业(集团)有限责任公司支付职工工资总额 5%的福利费(在公司已计提的 福利费中列支)。2005 年度支付 29,782,404.20 元，2004 年度支付 22,666,180.06 元。 （2）与不存在控制关系关联方的关联交易 A.销售商品 2005 年度 2004 年度 购 买 方 交易 类型 金额 比例% 金额 比例% 石家庄煤矿机械有限公司 煤炭 760,410.77 0.03 1,989,313,42 0.09 河北金盛磁性材料有限公司 煤炭 -- -- 470,230.31 0.02 河北煤炭科学研究所 煤炭 -- -- 110,377.70 0.01 邢台矿业工程有限责任公司 材料 20,220,452.54 22.41 7,341,616.61 8.82 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞 矿多经公司 材料 7,667,736.72 8.50 7,927,357.13 9.52 河北煤炭科学研究所 材料 592,638.33 0.66 152,526.80 0.18 邢台金牛电控设备厂 材料 -- -- 28,218.00 0.03 邢台矿业工程有限责任公司 水泥 692,382.90 0.38 254,270.98 0.11 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ７１ 河北双利环保制品有限公司 汽 461,912.58 0.76 165,499.11 0.18 河北金盛磁性材料有限公司 电 -- -- 3,246,735.83 3.60 邢台矿业工程有限责任公司 电 1,092.76 -- 22,277.29 0.02 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞 矿多经公司 电 256,627.58 0.15 -- -- 河北双利环保制品有限公司 电 202,598.40 0.12 177,596.80 0.20 B.购买商品或接受劳务 销 售 方 交易类型 2005 年度 2004 年度 邢台金牛电控设备厂 采购设备 -- 1,490,813.00 河北煤炭科学研究所 采购设备 695,000.00 3,910,000.00 石家庄煤矿机械有限责任公司 采购设备 9,250,780.00 4,691,368.00 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞矿 多经公司 采购材料 28,208,925.91 20,147,245.47 邢台金牛电控设备厂 采购材料 -- 3,546,461.10 河北煤炭科学研究所 采购材料 14,863,158.56 9,699,842.97 河北适你用旅游用品有限责任公司 采购材料 -- 296,184.36 石家庄煤矿机械有限责任公司 采购材料 18,652.13 761,962.88 邢台矿业工程有限责任公司 工程施工 46,034,604.00 17,872,365.50 河北煤炭科学研究所 接受劳务 234,825.64 175,600.00 石家庄煤矿机械有限责任公司 接受劳务 170,940.17 -- 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞矿 多经公司 接受劳务 3,848,568.76 4,259,350.31 邢台金牛电控设备厂 接受劳务 -- 934,621.17 说明：由于股权变动，河北适你用旅游用品有限责任公司 2004 年 7 月 1 日起不再为邢台 矿业（集团）有限责任公司的控股子公司，邢台金牛电控设备厂 2005 年 1 月 1 日起不再 为邢台矿业（集团）有限责任公司的控股子公司，河北金盛磁性材料有限公司于 2005 年 4 月 22 日起变更为邢台矿业（集团）有限责任公司下属非独立法人单位，2005 年关联交 易及关联往来余额汇入邢台矿业（集团）有限责任公司一并披露。 3.关联交易未结算金额 （1） 与存在控制关系的关联方交易未结算金额 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ７２ 2005.12.31 2004.12.31 关 联 方 名 称 科 目 名 称 金额 比例% 金额 比例% 内 容 性 质 邢台矿业(集团)有限责任公司 应收账款 1,733,003.97 0.69 -- -- 煤款电费 邢台矿业(集团)有限责任公司 其他应收款 -- -- 213,588.01 1.16 往 来 款 邢台矿业(集团)有限责任公司 应付账款 21,634,020.07 5.84 6,432,105.21 2.34 材料、设备款 邢台矿业(集团)有限责任公司 预收帐款 395,616.00 0.34 330,920.50 0.23 煤 款 邢台矿业(集团)有限责任公司 其他应付款 51,451,412.08 24.91 62,276,855.45 21.95 电、汽、暖及 往来款 （2） 与不存在控制关系的关联方交易未结算金额 2005.12.31 2004.12.31 关 联 方 名 称 科目名称 金额 比例% 金额 比例% 内 容 性 质 石家庄煤矿机械有限责任公司 应收账款 859,264.17 0.34 -- -- 煤 款 河北金盛磁性材料有限公司 应收账款 -- -- 145,004.08 0.08 电款、煤款 邢台矿业工程有限责任公司 应收账款 17,326.64 0.01 -- -- 煤 款 河北双利环保制品有限公司 应收账款 526,050.78 0.21 -- -- 电 费 河北双利环保制品有限公司 其他应收款 -- -- 394,802.25 2.15 电 费 邢台矿业工程有限责任公司 预付账款 1,258,093.00 1.53 -- -- 工 程 款 邢台矿业工程有限责任公司 应付账款 17,470,412.40 4.71 3,825,755.93 1.39 工 程 款 金牛电控设备厂 应付账款 -- -- 5,370,504.80 1.95 材 料 款 石家庄煤矿机械有限责任公司 应付账款 2,241,266.00 0.60 1,121,951.44 0.41 材 料 款 河北煤炭科学研究所 应付账款 1,886,606.31 0.51 5,899,373.48 2.15 材 料 款 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞矿 多经公司 应付账款 3,406,227.96 0.92 1,684,188.03 0.61 材 料 款 河北煤炭科学研究所 预收帐款 -- -- 26,110.00 0.02 煤 款 邢台矿业工程有限责任公司 其他应付款 1,123,806.10 0.54 -- -- 修 理 费 邢台矿业(集团)有限责任公司东庞矿 多经公司 其他应付款 -- -- 256,600.00 0.09 通勤车费 八、或有事项 000937 金牛能源 2005年度报告全文 2006定---002 ７３ 截止 2005 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露而未披露的未决诉讼、对外担保等或 有事项。 九、承诺事项 截止 2005 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露而未披露的承诺事项。 十、资产负债表日后事项 2006 年 2 月 24 日，本公司第三届第八次董事会通过 2005 年度利润分配预案：拟按 2005 年度利润分配股权登记日当天总股本为基数，每 10 股派现金股利 2.5 元（含税）。 除上述事项外，截止 2006 年 2 月 24 日，本公司不存在应披露而未披露的资产负债表 日后事项。 十一、净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 报告期利润 2005 年度 2004 年度 2005 年度 2004 年度 2005 年度 2004 年度 2005 年度 2004 年度 主营业务利润 45.92% 47.46% 54.74% 51.87% 1.7384 2.2329 2.1593 2.2329 营业利润 27.16% 26.83% 32.37% 29.32% 1.0281 1.2622 1.2771 1.2622 净利润 17.97% 19.07% 21.41% 20.84% 0.6801 0.8971 0.8448 0.8971 扣除非常性损益后净 利润 18.07% 20.01% 21.54% 21.87% 0.6841 0.9415 0.8498 0.9415 其中 2005 年度非经常性损益项目及其金额如下： 项目 所得税前影响数 所得税 所得税后影响数 减征所得税 11,488,937.74 -- 11,488,937.74 补贴收入-增值税抵免 15,057,219.97 4,968,882.59 10,088,337.38 营业外收入 74,452.65 24,569.37 49,883.28 营业外支出 (36,932,807.92) (12,187,826.61) (24,744,981.31) 合计 (10,312,197.56) (7,194,374.65) （3,117,822.91） 十二、会计报表的批准 2005 年度会计报表及会计报表附注由本公司编制，于 2006 年 2 月 24 日经本公司第三 届董事会第八次会议批准。 河北金牛能源股份有限公司 二〇〇六年二月二十四日