000933_2006_神火股份_2006年年度报告_2007-03-15.txt

河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 2006 2006 2006 2006 年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ((((全文 全文 全文 全文)))) 河南神火煤电股份有限公司董事会 河南神火煤电股份有限公司董事会 河南神火煤电股份有限公司董事会 河南神火煤电股份有限公司董事会 二 二 二 二○○ ○○ ○○ ○○七年三月十三日 七年三月十三日 七年三月十三日 七年三月十三日 目 目 目 目 录 录 录 录 第一节 第一节 第一节 第一节 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示…………………………………………………………………1111 第二节 第二节 第二节 第二节 公司基本情况简介 公司基本情况简介 公司基本情况简介 公司基本情况简介……………………………………………………..2. ..2. ..2. ..2. 第三节 第三节 第三节 第三节 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要……………………………………………..3 ..3 ..3 ..3 第四节 第四节 第四节 第四节 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况…………………………………………………..6 ..6 ..6 ..6 第五节 第五节 第五节 第五节 董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况…………………………….10 .10 .10 .10 第六节 第六节 第六节 第六节 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构………………………………………………………….15 .15 .15 .15 第七节 第七节 第七节 第七节 股东大会情况简介 股东大会情况简介 股东大会情况简介 股东大会情况简介……………………………………………………16 16 16 16 第八节 第八节 第八节 第八节 董事会报告 董事会报告 董事会报告 董事会报告…………………………………………………………….17 .17 .17 .17 第九节 第九节 第九节 第九节 监事会报告 监事会报告 监事会报告 监事会报告…………………………………………………………….29 .29 .29 .29 第十节 第十节 第十节 第十节 重要事项 重要事项 重要事项 重要事项……………………………………………………………….30 .30 .30 .30 第十一节 第十一节 第十一节 第十一节 财务报告 财务报告 财务报告 财务报告…………………………………………………………….39 .39 .39 .39 第十二节 第十二节 第十二节 第十二节 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录……………………………………………………….70 .70 .70 .70 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １ 第一节 第一节 第一节 第一节 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司（ （ （ （以下简称公司 以下简称公司 以下简称公司 以下简称公司、 、 、 、本公司 本公司 本公司 本公司） ） ） ）200 200 200 2006666 年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 已经公司董事会第三届第十六次会议审议通过 已经公司董事会第三届第十六次会议审议通过 已经公司董事会第三届第十六次会议审议通过 已经公司董事会第三届第十六次会议审议通过。 。 。 。本次董事会会议应出席董事六 本次董事会会议应出席董事六 本次董事会会议应出席董事六 本次董事会会议应出席董事六 名 名 名 名， ， ， ，实际出席会议董事六名 实际出席会议董事六名 实际出席会议董事六名 实际出席会议董事六名（ （ （ （均为亲自出席 均为亲自出席 均为亲自出席 均为亲自出席）。 ）。 ）。 ）。 本公司董事会 本公司董事会 本公司董事会 本公司董事会、 、 、 、监事会及全体董事 监事会及全体董事 监事会及全体董事 监事会及全体董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员保证本报告所载 高级管理人员保证本报告所载 高级管理人员保证本报告所载 高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载 资料不存在任何虚假记载 资料不存在任何虚假记载 资料不存在任何虚假记载、 、 、 、误导性陈述或者重大遗漏 误导性陈述或者重大遗漏 误导性陈述或者重大遗漏 误导性陈述或者重大遗漏， ， ， ，并对其内容的真实性 并对其内容的真实性 并对其内容的真实性 并对其内容的真实性、 、 、 、 准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任。 。 。 。 公司董事长李孟臻先生 公司董事长李孟臻先生 公司董事长李孟臻先生 公司董事长李孟臻先生、 、 、 、总会计师韩辉先生 总会计师韩辉先生 总会计师韩辉先生 总会计师韩辉先生、 、 、 、财务部部长谢好民先生声明 财务部部长谢好民先生声明 财务部部长谢好民先生声明 财务部部长谢好民先生声明： ： ： ： 保证年度报告中财务报告的真实 保证年度报告中财务报告的真实 保证年度报告中财务报告的真实 保证年度报告中财务报告的真实、 、 、 、完整 完整 完整 完整。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２ 第二节 第二节 第二节 第二节 公 公 公 公司基本情况简介 司基本情况简介 司基本情况简介 司基本情况简介 一 一 一 一、 、 、 、基本情况 基本情况 基本情况 基本情况 二 二 二 二、 、 、 、联系人和联系方式 联系人和联系方式 联系人和联系方式 联系人和联系方式 董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书 证券事务代表 证券事务代表 证券事务代表 证券事务代表 姓名 姓名 姓名 姓名 崔建友 崔建友 崔建友 崔建友 吴长伟 吴长伟 吴长伟 吴长伟 电话 电话 电话 电话 0370 0370 0370 0370----5982 5982 5982 5982560 560 560 560 0370 0370 0370 0370----5982722 5982722 5982722 5982722 传真 传真 传真 传真 0370 0370 0370 0370----5555180086 180086 180086 180086 电子信箱 电子信箱 电子信箱 电子信箱 shenhuogufen@ shenhuogufen@ shenhuogufen@ shenhuogufen@ 联系地址 联系地址 联系地址 联系地址 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路17 17 17 17号 号 号 号 三 三 三 三、 、 、 、其它有关资料 其它有关资料 其它有关资料 其它有关资料 公司于 公司于 公司于 公司于 1998 1998 1998 1998 年 年 年 年 8888 月 月 月 月 31 31 31 31 日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记 日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记 日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记 日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记， ， ， ，并 并 并 并 于 于 于 于 2002 2002 2002 2002 年 年 年 年 6666 月 月 月 月 19 19 19 19 日 日 日 日、 、 、 、2005 2005 2005 2005 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 23 23 23 23 日变更注册登记 日变更注册登记 日变更注册登记 日变更注册登记。 。 。 。 企业法人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号： ： ： ：豫工商企 豫工商企 豫工商企 豫工商企 4100001004406 4100001004406 4100001004406 4100001004406 公司税务登记号码 公司税务登记号码 公司税务登记号码 公司税务登记号码： ： ： ：411481706784652 411481706784652 411481706784652 411481706784652 公司法定中文名称 公司法定中文名称 公司法定中文名称 公司法定中文名称 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 公司英文名称 公司英文名称 公司英文名称 公司英文名称 HENAN SHENHUO COAL INDUTRY AND ELECTRICITY POWER CO.LTD HENAN SHENHUO COAL INDUTRY AND ELECTRICITY POWER CO.LTD HENAN SHENHUO COAL INDUTRY AND ELECTRICITY POWER CO.LTD HENAN SHENHUO COAL INDUTRY AND ELECTRICITY POWER CO.LTD 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人 李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 注册地址 注册地址 注册地址 注册地址 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 17 17 17 17 号 号 号 号 办公地址 办公地址 办公地址 办公地址 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 河南省永城市东城区光明路 17 17 17 17 号 号 号 号 邮政编码 邮政编码 邮政编码 邮政编码 476600 476600 476600 476600 互联网网址 互联网网址 互联网网址 互联网网址 电子信箱 电子信箱 电子信箱 电子信箱 shenhuogufen@ shenhuogufen@ shenhuogufen@ shenhuogufen@ 公司指定信息披露报纸 公司指定信息披露报纸 公司指定信息披露报纸 公司指定信息披露报纸 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 登载年度报告的 登载年度报告的 登载年度报告的 登载年度报告的 中国证监会指定网站的网址 中国证监会指定网站的网址 中国证监会指定网站的网址 中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 公司董事会秘书办公室 公司董事会秘书办公室 公司董事会秘书办公室 上市交易所 上市交易所 上市交易所 上市交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所 股票简称 股票简称 股票简称 股票简称 神火股份 神火股份 神火股份 神火股份 股票代码 股票代码 股票代码 股票代码 000933 000933 000933 000933 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３ 公司聘请亚太 公司聘请亚太 公司聘请亚太 公司聘请亚太((((集团 集团 集团 集团))))会计师事务所为审计中介机构 会计师事务所为审计中介机构 会计师事务所为审计中介机构 会计师事务所为审计中介机构， ， ， ，其办公地址是河南省 其办公地址是河南省 其办公地址是河南省 其办公地址是河南省 郑州市农业路 郑州市农业路 郑州市农业路 郑州市农业路 22 22 22 22 号兴业大厦 号兴业大厦 号兴业大厦 号兴业大厦。 。 。 。 第三节 第三节 第三节 第三节 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 一 一 一 一、 、 、 、主要会计数据 主要会计数据 主要会计数据 主要会计数据 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 序号 序号 序号 序号 项 项 项 项 目 目 目 目 金 金 金 金 额 额 额 额 1 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 623,557,255.16 2 净利润 净利润 净利润 净利润 402,428,908.78 3 扣除非经常性损益后的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 420,807,488.99 4 主营业务利润 主营业务利润 主营业务利润 主营业务利润 832,624,734.71 5 其他业务利润 其他业务利润 其他业务利润 其他业务利润 16,650,401.98 6 营业利润 营业利润 营业利润 营业利润 659,149,534.74 7 投资收益 投资收益 投资收益 投资收益 -31,668,142.42 8 补贴收入 补贴收入 补贴收入 补贴收入 0.00 9 营业外收支净额 营业外收支净额 营业外收支净额 营业外收支净额 -3,924,137.16 10 经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 251,922,150.49 11 现金及现金等价物净增加额 现金及现金等价物净增加额 现金及现金等价物净增加额 现金及现金等价物净增加额 171,136,000.78 注 注 注 注::::报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表 报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表 报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表 报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表： ： ： ： 项目 项目 项目 项目 金额 金额 金额 金额（ （ （ （人民币元 人民币元 人民币元 人民币元） ） ） ） 处置固定资产产生的净损益 处置固定资产产生的净损益 处置固定资产产生的净损益 处置固定资产产生的净损益 -2,599,334.23 扣除处置固定资产损失后的营业外收支净额 扣除处置固定资产损失后的营业外收支净额 扣除处置固定资产损失后的营业外收支净额 扣除处置固定资产损失后的营业外收支净额 -1,324,802.93 处置长期股权投资产生的收益 处置长期股权投资产生的收益 处置长期股权投资产生的收益 处置长期股权投资产生的收益 -22,898,528.01 小计 小计 小计 小计 -26,822,665.17 以上项目所得税影响数 以上项目所得税影响数 以上项目所得税影响数 以上项目所得税影响数 8,444,084.96 非经常性损益合计 非经常性损益合计 非经常性损益合计 非经常性损益合计 -18,378,580.21 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４ 二 二 二 二、 、 、 、主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 序号 序号 序号 序号 指 指 指 指 标 标 标 标 项 项 项 项 目 目 目 目 200 200 200 2006666 年 年 年 年 2005 2005 2005 2005 年 年 年 年 本年比上年同 本年比上年同 本年比上年同 本年比上年同 期增减 期增减 期增减 期增减(%) (%) (%) (%) 2004 2004 2004 2004 年 年 年 年 1111 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 1,951,575,656.08 1,641,602,641.75 18.88 1,229,552,664.91 2222 净利润 净利润 净利润 净利润 402,428,908.78 472,490,142.91 -14.83 343,498,579.74 3333 总资产 总资产 总资产 总资产 5,808,460,901.52 3,238,978,302.35 79.33 1,969,350,235.76 4444 股东权益 股东权益 股东权益 股东权益 （ （ （ （不含少数股东权益 不含少数股东权益 不含少数股东权益 不含少数股东权益） ） ） ） 1,854,187,417.46 1,537,306,184.49 20.59 1,434,554,152.83 5555 每股收益 每股收益 每股收益 每股收益 0.805 0.945 -14.81 1.374 6666 每股净资产 每股净资产 每股净资产 每股净资产 3.708 3.090 20.00 5.738 7777 调整后的每股净资产 调整后的每股净资产 调整后的每股净资产 调整后的每股净资产 3.684 3.071 19.96 5.680 8888 每股经营活动 每股经营活动 每股经营活动 每股经营活动 产生的现金流量净额 产生的现金流量净额 产生的现金流量净额 产生的现金流量净额 0.504 0.449 12.25 1.609 9999 净资产收益率 净资产收益率 净资产收益率 净资产收益率（ （ （ （%%%%） ） ） ） 21.67 30.58 减少 减少 减少 减少 8.91 8.91 8.91 8.91 个百分点 个百分点 个百分点 个百分点 23.94 23.94 23.94 23.94 三 三 三 三、 、 、 、根据中国证监会 根据中国证监会 根据中国证监会 根据中国证监会《 《 《 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9999 号 号 号 号》 》 》 》计 计 计 计 算的净资产收益率和每股收益 算的净资产收益率和每股收益 算的净资产收益率和每股收益 算的净资产收益率和每股收益： ： ： ： 净资产收益率 净资产收益率 净资产收益率 净资产收益率%%%% 每股收益 每股收益 每股收益 每股收益 报告期利润 报告期利润 报告期利润 报告期利润 全面摊薄 全面摊薄 全面摊薄 全面摊薄 加权平均 加权平均 加权平均 加权平均 基本每股收益 基本每股收益 基本每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 稀释每股收益 稀释每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东 归属于公司普通股股东 归属于公司普通股股东 归属于公司普通股股东 的净利润 的净利润 的净利润 的净利润 21.67 23.80 0.805 0.805 扣除非经常性损益后归 扣除非经常性损益后归 扣除非经常性损益后归 扣除非经常性损益后归 属于公司普通股股东的 属于公司普通股股东的 属于公司普通股股东的 属于公司普通股股东的 净利润 净利润 净利润 净利润 22.66 24.88 0.842 0.842 附 附 附 附： ： ： ：1111、 、 、 、全面摊薄净资产收益率的计算公式如下 全面摊薄净资产收益率的计算公式如下 全面摊薄净资产收益率的计算公式如下 全面摊薄净资产收益率的计算公式如下： ： ： ： 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率====PPPP÷ ÷ ÷ ÷EEEE 其中 其中 其中 其中， ， ， ，PPPP 为归属于公司普通股股东的净 为归属于公司普通股股东的净 为归属于公司普通股股东的净 为归属于公司普通股股东的净利润 利润 利润 利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 股东的净利润 股东的净利润 股东的净利润； ； ； ；EEEE 为归属于公司普通股股东的期末 为归属于公司普通股股东的期末 为归属于公司普通股股东的期末 为归属于公司普通股股东的期末净资产 净资产 净资产 净资产。 。 。 。 2222、 、 、 、加权平均净资产收益率的计算公式如下 加权平均净资产收益率的计算公式如下 加权平均净资产收益率的计算公式如下 加权平均净资产收益率的计算公式如下： ： ： ： 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P =P =P =P////（ （ （ （EEEE0000 ＋ ＋ ＋ ＋ NP÷2 NP÷2 NP÷2 NP÷2 ＋ ＋ ＋ ＋ E E E Eiiii×M ×M ×M ×Miiii÷M ÷M ÷M ÷M0000 － － － － E E E Ejjjj×M ×M ×M ×Mjjjj÷M ÷M ÷M ÷M0000± ± ± ±EEEEkkkk× × × ×MMMMkkkk÷ ÷ ÷ ÷MMMM0000） ） ） ） 其中 其中 其中 其中： ： ： ：PPPP 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、 、 、 、扣除非经常性损益后归属于公 扣除非经常性损益后归属于公 扣除非经常性损益后归属于公 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净 司普通股股东的净 司普通股股东的净 司普通股股东的净利润 利润 利润 利润； ； ； ；NP NP NP NP 为 为 为 为归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的净利润 净利润 净利润 净利润； ； ； ；EEEE0000 为 为 为 为归属于公司普通股股 归属于公司普通股股 归属于公司普通股股 归属于公司普通股股 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５ 东的 东的 东的 东的期初净资产 期初净资产 期初净资产 期初净资产； ； ； ；EEEEiiii 为报告期发行新股或债转股等新增 为报告期发行新股或债转股等新增 为报告期发行新股或债转股等新增 为报告期发行新股或债转股等新增的 的 的 的、 、 、 、归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的净资 净资 净资 净资 产 产 产 产； ； ； ；EEEEjjjj 为报告期回购或现金分红等减少 为报告期回购或现金分红等减少 为报告期回购或现金分红等减少 为报告期回购或现金分红等减少的 的 的 的、 、 、 、归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的 归属于公司普通股股东的净资产 净资产 净资产 净资产； ； ； ；MMMM0000 为报告期 为报告期 为报告期 为报告期 月份数 月份数 月份数 月份数； ； ； ；MMMMiiii 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数； ； ； ；MMMMjjjj 为减少净资产下一月份起 为减少净资产下一月份起 为减少净资产下一月份起 为减少净资产下一月份起 至报告期期末的月份数 至报告期期末的月份数 至报告期期末的月份数 至报告期期末的月份数； ； ； ；Ek Ek Ek Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动； ； ； ；MMMMkkkk 为发生其他净 为发生其他净 为发生其他净 为发生其他净 资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数 资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数 资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数 资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。 。 。 。 3333、 、 、 、基本每股收益计算公式如下 基本每股收益计算公式如下 基本每股收益计算公式如下 基本每股收益计算公式如下： ： ： ： 基本每股收益 基本每股收益 基本每股收益 基本每股收益=P =P =P =P÷ ÷ ÷ ÷SSSS S= S= S= S= S S S S0000 ＋ ＋ ＋ ＋ S S S S1111 ＋ ＋ ＋ ＋ S S S Siiii× × × ×MMMMiiii÷M ÷M ÷M ÷M0000 － － － － S S S Sjjjj×M ×M ×M ×Mjjjj÷M ÷M ÷M ÷M0000－ － － －SSSSkkkk 其中 其中 其中 其中： ： ： ：PPPP 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东 的净利润 的净利润 的净利润 的净利润； ； ； ；SSSS 为发行在外的普通股加权平均数 为发行在外的普通股加权平均数 为发行在外的普通股加权平均数 为发行在外的普通股加权平均数； ； ； ；SSSS0000 为期初股份总数 为期初股份总数 为期初股份总数 为期初股份总数； ； ； ；SSSS1111 为报告期因公积金转 为报告期因公积金转 为报告期因公积金转 为报告期因公积金转 增股本或股票股利分配等增加股份数 增股本或股票股利分配等增加股份数 增股本或股票股利分配等增加股份数 增股本或股票股利分配等增加股份数； ； ； ；SSSSiiii 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数； ； ； ；SSSSjjjj 为报告期因回购等减少股份数 为报告期因回购等减少股份数 为报告期因回购等减少股份数 为报告期因回购等减少股份数； ； ； ；SSSSkkkk 为报告期缩股数 为报告期缩股数 为报告期缩股数 为报告期缩股数； ； ； ；MMMM0000 报告期月份数 报告期月份数 报告期月份数 报告期月份数； ； ； ；MMMMiiii 为增加股份下一月 为增加股份下一月 为增加股份下一月 为增加股份下一月 份起至报告期期末的月份数 份起至报告期期末的月份数 份起至报告期期末的月份数 份起至报告期期末的月份数； ； ； ；MMMMjjjj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 。 。 。 4444、 、 、 、稀释每股收益计算公式如下 稀释每股收益计算公式如下 稀释每股收益计算公式如下 稀释每股收益计算公式如下： ： ： ： 稀释每股收益 稀释每股收益 稀释每股收益 稀释每股收益=[P+ =[P+ =[P+ =[P+（ （ （ （已确认为费用的稀释 已确认为费用的稀释 已确认为费用的稀释 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 性潜在普通股利息 性潜在普通股利息 性潜在普通股利息－ － － －转换费用 转换费用 转换费用 转换费用） ） ） ）× × × ×（ （ （ （1111----所得 所得 所得 所得 税率 税率 税率 税率） ） ） ）]/ ]/ ]/ ]/（ （ （ （SSSS0000 ＋ ＋ ＋ ＋ S S S S1111 ＋ ＋ ＋ ＋ S S S Siiii×M ×M ×M ×Miiii÷M ÷M ÷M ÷M0000 － － － － S S S Sjjjj×M ×M ×M ×Mjjjj÷M ÷M ÷M ÷M0000－ － － －SSSSkkkk + + + +认股权证 认股权证 认股权证 认股权证、 、 、 、股份期权 股份期权 股份期权 股份期权、 、 、 、可转换债券 可转换债券 可转换债券 可转换债券 等增加的普通股加权平均数 等增加的普通股加权平均数 等增加的普通股加权平均数 等增加的普通股加权平均数） ） ） ） 其中 其中 其中 其中， ， ， ，PPPP 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 股东的净利润 股东的净利润 股东的净利润。 。 。 。公司在计算稀释每股收益时 公司在计算稀释每股收益时 公司在计算稀释每股收益时 公司在计算稀释每股收益时， ， ， ，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响 应考虑所有稀释性潜在普通股的影响 应考虑所有稀释性潜在普通股的影响 应考虑所有稀释性潜在普通股的影响， ， ， ，直至 直至 直至 直至 稀释每股收益达到最小 稀释每股收益达到最小 稀释每股收益达到最小 稀释每股收益达到最小。 。 。 。 四 四 四 四、 、 、 、股东权益变动情况 股东权益变动情况 股东权益变动情况 股东权益变动情况 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 项 项 项 项 目 目 目 目 股 股 股 股 本 本 本 本 （ （ （ （股 股 股 股） ） ） ） 资本公积 资本公积 资本公积 资本公积 盈余公积 盈余公积 盈余公积 盈余公积 法定公益金 法定公益金 法定公益金 法定公益金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 股东权益合计 股东权益合计 股东权益合计 股东权益合计 期初数 期初数 期初数 期初数 500,000,000.00 520,104,056.58 136,368,011.08 68,184,005.54 312,956,080.36 1,537,306,184.49 本期增加 本期增加 本期增加 本期增加 --- 14,146,355.12 116,596,660.74 --- 402,428,908.78 533,171,924.64 本期减少 本期减少 本期减少 本期减少 --- --- --- 68,184,005.54 148,412,655.20 216,596,660.74 期末数 期末数 期末数 期末数 500,000,000.00 534,250,411.70 252,964,671.82 --- 566,972,333.94 1,854,187,417.46 变动原因 变动原因 变动原因 变动原因 --- 国债补助及其 国债补助及其 国债补助及其 国债补助及其 他资本公积 他资本公积 他资本公积 他资本公积 依章程提取 依章程提取 依章程提取 依章程提取、 、 、 、法 法 法 法 定公益金转入 定公益金转入 定公益金转入 定公益金转入 转 出 到 盈 余 转 出 到 盈 余 转 出 到 盈 余 转 出 到 盈 余 公积 公积 公积 公积 实现利润及利 实现利润及利 实现利润及利 实现利润及利 润分配 润分配 润分配 润分配 本年度盈利及利 本年度盈利及利 本年度盈利及利 本年度盈利及利 润分配 润分配 润分配 润分配 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６ 第四节 第四节 第四节 第四节 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 一 一 一 一、 、 、 、股份变动情况表 股份变动情况表 股份变动情况表 股份变动情况表 单位 单位 单位 单位： ： ： ：股 股 股 股 本次变动前 本次变动前 本次变动前 本次变动前 本次变动增减 本次变动增减 本次变动增减 本次变动增减（ （ （ （++++， ， ， ，----） ） ） ） 本次变动后 本次变动后 本次变动后 本次变动后 数量 数量 数量 数量 比例 比例 比例 比例(%) (%) (%) (%) 送股 送股 送股 送股 小计 小计 小计 小计 数量 数量 数量 数量 比例 比例 比例 比例(%) (%) (%) (%) 一 一 一 一、 、 、 、有限售条件股份 有限售条件股份 有限售条件股份 有限售条件股份 263,400,000 52.68 263,400,000 52.68 1111、 、 、 、国家持股 国家持股 国家持股 国家持股 2222、 、 、 、国有法人持股 国有法人持股 国有法人持股 国有法人持股 125,981,238 25.20 125,981,238 25.20 3333、 、 、 、其他内资持股 其他内资持股 其他内资持股 其他内资持股 其中 其中 其中 其中： ： ： ： 境内法人持股 境内法人持股 境内法人持股 境内法人持股 137,418,762 27.48 137,418,762 27.48 境内自然人持股 境内自然人持股 境内自然人持股 境内自然人持股 4444、 、 、 、外资持股 外资持股 外资持股 外资持股 其中 其中 其中 其中： ： ： ： 境外法人持股 境外法人持股 境外法人持股 境外法人持股 境外自然人持股 境外自然人持股 境外自然人持股 境外自然人持股 二 二 二 二、 、 、 、无限售条件股份 无限售条件股份 无限售条件股份 无限售条件股份 236,600,000 47.32 236,600,000 47.32 1111、 、 、 、人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 236,600,000 47.32 236,600,000 47.32 2222、 、 、 、境内上市的外资股 境内上市的外资股 境内上市的外资股 境内上市的外资股 3333、 、 、 、境外上市的外资股 境外上市的外资股 境外上市的外资股 境外上市的外资股 4444、 、 、 、其他 其他 其他 其他 三 三 三 三、 、 、 、股份总数 股份总数 股份总数 股份总数 500,000,000 100.00 500,000,000 100.00 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ７ 二 二 二 二、 、 、 、有限售条件股份可上市交易时间 有限售条件股份可上市交易时间 有限售条件股份可上市交易时间 有限售条件股份可上市交易时间 单位 单位 单位 单位： ： ： ：股 股 股 股 时 时 时 时 间 间 间 间 限售期满新增可 限售期满新增可 限售期满新增可 限售期满新增可 上市交易股份数 上市交易股份数 上市交易股份数 上市交易股份数 量 量 量 量 有限售条件 有限售条件 有限售条件 有限售条件 股份数量余 股份数量余 股份数量余 股份数量余 额 额 额 额 无限售条件股 无限售条件股 无限售条件股 无限售条件股 份数量余额 份数量余额 份数量余额 份数量余额 说 说 说 说 明 明 明 明 2007年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 75,000,000 188,400,000 311,600,000 2008年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 52,694,717 135,705,283 364,294,717 2009年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 135,705,283 0 500,000,000 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权 之日起三十六个月内不上市交易或者转让 之日起三十六个月内不上市交易或者转让 之日起三十六个月内不上市交易或者转让 之日起三十六个月内不上市交易或者转让； ； ； ；普 普 普 普 天工贸 天工贸 天工贸 天工贸、 、 、 、惠众投资 惠众投资 惠众投资 惠众投资、 、 、 、新创投资均分别承诺其所 新创投资均分别承诺其所 新创投资均分别承诺其所 新创投资均分别承诺其所 持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内 持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内 持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内 持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内 不上市交易或者转让 不上市交易或者转让 不上市交易或者转让 不上市交易或者转让； ； ； ；二十四个月内通过证券 二十四个月内通过证券 二十四个月内通过证券 二十四个月内通过证券 交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超 交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超 交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超 交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超 过 过 过 过5% 5% 5% 5%； ； ； ；三十六个月内通过证券交易所出售的股 三十六个月内通过证券交易所出售的股 三十六个月内通过证券交易所出售的股 三十六个月内通过证券交易所出售的股 份占公司股份总数的比例不超过 份占公司股份总数的比例不超过 份占公司股份总数的比例不超过 份占公司股份总数的比例不超过10% 10% 10% 10%。 。 。 。 三 三 三 三、 、 、 、有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 单位 单位 单位： ： ： ：股 股 股 股 序 序 序 序 号 号 号 号 有限售条件股 有限售条件股 有限售条件股 有限售条件股 东名称 东名称 东名称 东名称 持有的有限售条 持有的有限售条 持有的有限售条 持有的有限售条 件股份数量 件股份数量 件股份数量 件股份数量 可上市交易时间 可上市交易时间 可上市交易时间 可上市交易时间 新增可上市交 新增可上市交 新增可上市交 新增可上市交 易股份数量 易股份数量 易股份数量 易股份数量 限售条件 限售条件 限售条件 限售条件 1111 河南神火集团 河南神火集团 河南神火集团 河南神火集团 有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 125,981,238 2009年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 125,981,238 神火集团承诺其所持公司股份获得上市 神火集团承诺其所持公司股份获得上市 神火集团承诺其所持公司股份获得上市 神火集团承诺其所持公司股份获得上市 流通权之日起三十六个月内不上市交易 流通权之日起三十六个月内不上市交易 流通权之日起三十六个月内不上市交易 流通权之日起三十六个月内不上市交易 或者转让 或者转让 或者转让 或者转让。 。 。 。 2007年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 25,000,000 2008年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 25,000,000 2222 商丘市普天工 商丘市普天工 商丘市普天工 商丘市普天工 贸有限公司 贸有限公司 贸有限公司 贸有限公司 59,724,045 2009年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 9,724,045 普天工贸承诺其所持公司股份获得上市 普天工贸承诺其所持公司股份获得上市 普天工贸承诺其所持公司股份获得上市 普天工贸承诺其所持公司股份获得上市 流 流 流 流通权之日起十二个月内不上市交易或 通权之日起十二个月内不上市交易或 通权之日起十二个月内不上市交易或 通权之日起十二个月内不上市交易或 者转让 者转让 者转让 者转让； ； ； ；二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 出售的股份占公司股份总数的比例不超 出售的股份占公司股份总数的比例不超 出售的股份占公司股份总数的比例不超 出售的股份占公司股份总数的比例不超 过 过 过 过5% 5% 5% 5%； ； ； ；三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 10% 10% 10% 10%。 。 。 。 2007年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 25,000,000 3333 河南惠众投资 河南惠众投资 河南惠众投资 河南惠众投资 有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 42,243,396 2008年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 17,243,396 惠众投资承诺其所持公司股份获得上市 惠众投资承诺其所持公司股份获得上市 惠众投资承诺其所持公司股份获得上市 惠众投资承诺其所持公司股份获得上市 流通权之日起十二个月内不上市交易或 流通权之日起十二个月内不上市交易或 流通权之日起十二个月内不上市交易或 流通权之日起十二个月内不上市交易或 者转让 者转让 者转让 者转让； ； ； ；二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 出售的股份占公司股份总数的比例 出售的股份占公司股份总数的比例 出售的股份占公司股份总数的比例 出售的股份占公司股份总数的比例不超 不超 不超 不超 过 过 过 过5% 5% 5% 5%； ； ； ；三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 10% 10% 10% 10%。 。 。 。 2007年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 25,000,000 4444 商丘新创投资 商丘新创投资 商丘新创投资 商丘新创投资 管理有限公司 管理有限公司 管理有限公司 管理有限公司 35,451,321 2008年 年 年 年1月 月 月 月10日 日 日 日 10,451,321 新创投资承诺其所持公司股份获得上市 新创投资承诺其所持公司股份获得上市 新创投资承诺其所持公司股份获得上市 新创投资承诺其所持公司股份获得上市 流通权之日起十二个月内不上市交易或 流通权之日起十二个月内不上市交易或 流通权之日起十二个月内不上市交易或 流通权之日起十二个月内不上市交易或 者转让 者转让 者转让 者转让； ； ； ；二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 二十四个月内通过证券交易所 出售的股份占公司股份总数的比例不超 出售的股份占公司股份总数的比例不超 出售的股份占公司股份总数的比例不超 出售的股份占公司股份总数的比例不超 过 过 过 过5% 5% 5% 5%； ； ； ；三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 三十六个月内通过证券交易所出 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 售的股份占公司股份总数的比例不超过 10% 10% 10% 10%。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ８ 四 四 四 四、 、 、 、前 前 前 前10 10 10 10名股东 名股东 名股东 名股东、 、 、 、前 前 前 前10 10 10 10名无限售条件股东持股表 名无限售条件股东持股表 名无限售条件股东持股表 名无限售条件股东持股表 单位 单位 单位 单位： ： ： ：股 股 股 股 股东总数 股东总数 股东总数 股东总数 24,025 前 前 前 前10 10 10 10名股东持股情况 名股东持股情况 名股东持股情况 名股东持股情况 股东名称 股东名称 股东名称 股东名称 股东性质 股东性质 股东性质 股东性质 持股比 持股比 持股比 持股比 例 例 例 例(%) (%) (%) (%) 报告期末持 报告期末持 报告期末持 报告期末持 股总数 股总数 股总数 股总数 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内 增减 增减 增减 增减 持有有限售 持有有限售 持有有限售 持有有限售 条件股份数 条件股份数 条件股份数 条件股份数 量 量 量 量 质押或冻 质押或冻 质押或冻 质押或冻 结的股份 结的股份 结的股份 结的股份 数量 数量 数量 数量 股份类别 股份类别 股份类别 股份类别 河南神火集团有限公司 河南神火集团有限公司 河南神火集团有限公司 河南神火集团有限公司 国有股东 国有股东 国有股东 国有股东 25.20 125,981,238 0 125,981,238 0 国有股东 国有股东 国有股东 国有股东 商丘市普天工贸有限公司 商丘市普天工贸有限公司 商丘市普天工贸有限公司 商丘市普天工贸有限公司 其他 其他 其他 其他 11.94 59,724,045 0 34,424,045 0 其他 其他 其他 其他 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 其他 其他 其他 其他 8.45 42,243,396 0 17,243,396 0 其他 其他 其他 其他 商丘新创投资管理有限公司 商丘新创投资管理有限公司 商丘新创投资管理有限公司 商丘新创投资管理有限公司 其他 其他 其他 其他 7.09 35,451,321 0 10,451,321 0 其他 其他 其他 其他 诺安价值增长股票证券投资基金 诺安价值增长股票证券投资基金 诺安价值增长股票证券投资基金 诺安价值增长股票证券投资基金 其他 其他 其他 其他 2.13 10,625,780 0 0 0 其他 其他 其他 其他 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 其他 其他 其他 其他 2.00 10,001,647 0 0 0 其他 其他 其他 其他 南方绩优成长股票型证券投资基金 南方绩优成长股票型证券投资基金 南方绩优成长股票型证券投资基金 南方绩优成长股票型证券投资基金 其他 其他 其他 其他 1.56 7,815,507 0 0 0 其他 其他 其他 其他 华夏红利混合型开放式证券投资基金 华夏红利混合型开放式证券投资基金 华夏红利混合型开放式证券投资基金 华夏红利混合型开放式证券投资基金 其他 其他 其他 其他 1.53 7,632,436 0 0 0 其他 其他 其他 其他 银华富裕主题股票型证券投资基金 银华富裕主题股票型证券投资基金 银华富裕主题股票型证券投资基金 银华富裕主题股票型证券投资基金 其他 其他 其他 其他 1.26 6,309,400 0 0 0 其他 其他 其他 其他 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 其他 其他 其他 其他 1.13 5,632,632 0 0 0 其他 其他 其他 其他 前 前 前 前10 10 10 10名无限售条件股东持股情况 名无限售条件股东持股情况 名无限售条件股东持股情况 名无限售条件股东持股情况 股东名称 股东名称 股东名称 股东名称 期末持有无限售条件股份数量 期末持有无限售条件股份数量 期末持有无限售条件股份数量 期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 股份种类 股份种类 诺安价值增长股票证券投资基金 诺安价值增长股票证券投资基金 诺安价值增长股票证券投资基金 诺安价值增长股票证券投资基金 10,625,780 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 10,001,647 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 南方绩优成长股票型证券投资基金 南方绩优成长股票型证券投资基金 南方绩优成长股票型证券投资基金 南方绩优成长股票型证券投资基金 7,815,507 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 华夏红利混合型开放式证券投资基金 华夏红利混合型开放式证券投资基金 华夏红利混合型开放式证券投资基金 华夏红利混合型开放式证券投资基金 7,632,436 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 银华富裕主题股票型 银华富裕主题股票型 银华富裕主题股票型 银华富裕主题股票型证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 6,309,400 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 5,632,632 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 华夏优势增长股票型证券投资基金 华夏优势增长股票型证券投资基金 华夏优势增长股票型证券投资基金 华夏优势增长股票型证券投资基金 5,217,720 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 广发小盘成长股票型证券投资基金 广发小盘成长股票型证券投资基金 广发小盘成长股票型证券投资基金 广发小盘成长股票型证券投资基金 4,891,580 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 摩根士丹利中国 摩根士丹利中国 摩根士丹利中国 摩根士丹利中国Ａ Ａ Ａ Ａ股基金 股基金 股基金 股基金 4,734,912 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 安瑞证券投资基金 安瑞证券投资基金 安瑞证券投资基金 安瑞证券投资基金 4,437,719 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的 上述股东关联关系或一致行动关系的 上述股东关联关系或一致行动关系的 上述股东关联关系或一致行动关系的 说明 说明 说明 说明 上述股东之间 上述股东之间 上述股东之间 上述股东之间， ， ， ，华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金 华夏大盘精选证券投资基金、 、 、 、华夏红利混合型 华夏红利混合型 华夏红利混合型 华夏红利混合型 开放式证券投资基金 开放式证券投资基金 开放式证券投资基金 开放式证券投资基金、 、 、 、华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金、 、 、 、华夏优势增长 华夏优势增长 华夏优势增长 华夏优势增长 股票型证券投资基金同属华夏基金管理有限公司 股票型证券投资基金同属华夏基金管理有限公司 股票型证券投资基金同属华夏基金管理有限公司 股票型证券投资基金同属华夏基金管理有限公司， ， ， ，其余股东之间不 其余股东之间不 其余股东之间不 其余股东之间不 存在关联关系或一致行动关系 存在关联关系或一致行动关系 存在关联关系或一致行动关系 存在关联关系或一致行动关系。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ９ 五 五 五 五、 、 、 、股东情况介绍 股东情况介绍 股东情况介绍 股东情况介绍 截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末， ， ， ，公司股东总数为 公司股东总数为 公司股东总数为 公司股东总数为 22224444,,,,025 025 025 025 户 户 户 户。 。 。 。其中 其中 其中 其中， ， ， ，持有公司 持有公司 持有公司 持有公司 5555％ ％ ％ ％以上股 以上股 以上股 以上股 份的股东分别是河南神火集团有限公司 份的股东分别是河南神火集团有限公司 份的股东分别是河南神火集团有限公司 份的股东分别是河南神火集团有限公司（ （ （ （以下简称神火集团 以下简称神火集团 以下简称神火集团 以下简称神火集团、 、 、 、集团公司 集团公司 集团公司 集团公司）、 ）、 ）、 ）、商 商 商 商 丘市普天工贸有限公司 丘市普天工贸有限公司 丘市普天工贸有限公司 丘市普天工贸有限公司、 、 、 、商丘新创投资管理有限公司 商丘新创投资管理有限公司 商丘新创投资管理有限公司 商丘新创投资管理有限公司、 、 、 、河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司。 。 。 。 其中 其中 其中 其中， ， ， ，神火集团是本公司的控股股东和主要发起人 神火集团是本公司的控股股东和主要发起人 神火集团是本公司的控股股东和主要发起人 神火集团是本公司的控股股东和主要发起人。 。 。 。 神火集团成立于 神火集团成立于 神火集团成立于 神火集团成立于 1994 1994 1994 1994 年 年 年 年 9999 月 月 月 月， ， ， ，注册地址是河南省永城市新城区光明路 注册地址是河南省永城市新城区光明路 注册地址是河南省永城市新城区光明路 注册地址是河南省永城市新城区光明路， ， ， ， 法定代表人为李崇先生 法定代表人为李崇先生 法定代表人为李崇先生 法定代表人为李崇先生， ， ， ，注册资本为人民币 注册资本为人民币 注册资本为人民币 注册资本为人民币 1,125,750,000.00 1,125,750,000.00 1,125,750,000.00 1,125,750,000.00 元 元 元 元， ， ， ，企业性质 企业性质 企业性质 企业性质 是 是 是 是国有独资公司 国有独资公司 国有独资公司 国有独资公司， ， ， ，经营范围涉及煤炭 经营范围涉及煤炭 经营范围涉及煤炭 经营范围涉及煤炭、 、 、 、发电 发电 发电 发电、 、 、 、电解铝 电解铝 电解铝 电解铝、 、 、 、建筑 建筑 建筑 建筑、 、 、 、纺织 纺织 纺织 纺织、 、 、 、进出口业 进出口业 进出口业 进出口业 务等 务等 务等 务等， ， ， ，是国家 是国家 是国家 是国家 520 520 520 520 家重点企业之一 家重点企业之一 家重点企业之一 家重点企业之一。 。 。 。神火集团的国有股权由商丘市人民政府国 神火集团的国有股权由商丘市人民政府国 神火集团的国有股权由商丘市人民政府国 神火集团的国有股权由商丘市人民政府国 有资产监督管理委员会持有 有资产监督管理委员会持有 有资产监督管理委员会持有 有资产监督管理委员会持有。 。 。 。商丘市国资委已书面委托神火集团经营集团公司 商丘市国资委已书面委托神火集团经营集团公司 商丘市国资委已书面委托神火集团经营集团公司 商丘市国资委已书面委托神火集团经营集团公司 所属国有资产 所属国有资产 所属国有资产 所属国有资产。 。 。 。 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 100% 100% 100% 神火集团 神火集团 神火集团 神火集团 25.20 25.20 25.20 25.20%%%% 本公司 本公司 本公司 本公司 商丘市普天工贸有限公司成立于 商丘市普天工贸有限公司成立于 商丘市普天工贸有限公司成立于 商丘市普天工贸有限公司成立于 2001 2001 2001 2001 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 24 24 24 24 日 日 日 日， ， ， ，企业类型是有限责 企业类型是有限责 企业类型是有限责 企业类型是有限责 任公司 任公司 任公司 任公司， ， ， ，注册资本 注册资本 注册资本 注册资本 100,500,000.00 100,500,000.00 100,500,000.00 100,500,000.00 元 元 元 元， ， ， ，法定代表人为娄彦春先生 法定代表人为娄彦春先生 法定代表人为娄彦春先生 法定代表人为娄彦春先生， ， ， ，主营业务 主营业务 主营业务 主营业务 是矿山机械销售 是矿山机械销售 是矿山机械销售 是矿山机械销售、 、 、 、矿山机械 矿山机械 矿山机械 矿山机械技术咨询服务 技术咨询服务 技术咨询服务 技术咨询服务。 。 。 。 河南惠众投资有限公司成立于 河南惠众投资有限公司成立于 河南惠众投资有限公司成立于 河南惠众投资有限公司成立于 2003 2003 2003 2003 年 年 年 年 6666 月 月 月 月 2222 日 日 日 日， ， ， ，企业类型是有限责任公 企业类型是有限责任公 企业类型是有限责任公 企业类型是有限责任公 司 司 司 司， ， ， ，注册资本 注册资本 注册资本 注册资本 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 元 元 元 元， ， ， ，法定代表人为张峰先生 法定代表人为张峰先生 法定代表人为张峰先生 法定代表人为张峰先生， ， ， ，经营范围包括实 经营范围包括实 经营范围包括实 经营范围包括实 业投资及投资咨询 业投资及投资咨询 业投资及投资咨询 业投资及投资咨询； ； ； ；铝制品 铝制品 铝制品 铝制品、 、 、 、纺织品的销售 纺织品的销售 纺织品的销售 纺织品的销售。 。 。 。 商丘新创投资管理有限公司成立于 商丘新创投资管理有限公司成立于 商丘新创投资管理有限公司成立于 商丘新创投资管理有限公司成立于 2002 2002 2002 2002 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日， ， ， ，企业类型是有限 企业类型是有限 企业类型是有限 企业类型是有限 责任公司 责任公司 责任公司 责任公司， ， ， ，注册资本 注册资本 注册资本 注册资本 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 元 元 元 元， ， ， ，法定代表人为赵敏女士 法定代表人为赵敏女士 法定代表人为赵敏女士 法定代表人为赵敏女士， ， ， ，经营范围 经营范围 经营范围 经营范围 为对工业 为对工业 为对工业 为对工业、 、 、 、农业 农业 农业 农业、 、 、 、高新科技产业 高新科技产业 高新科技产业 高新科技产业、 、 、 、房地产业的投资 房地产业的投资 房地产业的投资 房地产业的投资， ， ， ，资产经营与管理 资产经营与管理 资产经营与管理 资产经营与管理（ （ （ （非金融 非金融 非金融 非金融 性投资业务 性投资业务 性投资业务 性投资业务）， ）， ）， ），企业并购 企业并购 企业并购 企业并购、 、 、 、国内贸易 国内贸易 国内贸易 国内贸易， ， ， ，及其以上经营业务的咨询服务 及其以上经营业务的咨询服务 及其以上经营业务的咨询服务 及其以上经营业务的咨询服务。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １０ 第五节 第五节 第五节 第五节 董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管 高级管 高级管 高级管理人员和员工情况 理人员和员工情况 理人员和员工情况 理人员和员工情况 一 一 一 一、 、 、 、基本情况 基本情况 基本情况 基本情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）董事长李孟臻先生 董事长李孟臻先生 董事长李孟臻先生 董事长李孟臻先生， ， ， ，44449999 岁 岁 岁 岁， ， ， ，本科学历 本科学历 本科学历 本科学历， ， ， ，教授级高级工程师 教授级高级工程师 教授级高级工程师 教授级高级工程师， ， ， ，曾任 曾任 曾任 曾任 葛店煤矿总工程师 葛店煤矿总工程师 葛店煤矿总工程师 葛店煤矿总工程师、 、 、 、永城矿务局总工程师 永城矿务局总工程师 永城矿务局总工程师 永城矿务局总工程师、 、 、 、本公司董事 本公司董事 本公司董事 本公司董事、 、 、 、神火集团董事 神火集团董事 神火集团董事 神火集团董事、 、 、 、副总 副总 副总 副总 经理等职 经理等职 经理等职 经理等职， ， ， ，现任神火集团董事 现任神火集团董事 现任神火集团董事 现任神火集团董事、 、 、 、总经理 总经理 总经理 总经理、 、 、 、本公司董事长 本公司董事长 本公司董事长 本公司董事长。 。 。 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）副董事长李崇先生 副董事长李崇先生 副董事长李崇先生 副董事长李崇先生， ， ， ，44442222 岁 岁 岁 岁， ， ， ，本科学历 本科学历 本科学历 本科学历， ， ， ，高级工程师 高级工程师 高级工程师 高级工程师， ， ， ，曾任本公司 曾任本公司 曾任本公司 曾任本公司 选煤厂厂长 选煤厂厂长 选煤厂厂长 选煤厂厂长、 、 、 、副总经理 副总经理 副总经理 副总经理， ， ， ，神火集团董事 神火集团董事 神火集团董事 神火集团董事、 、 、 、副总经理 副总经理 副总经理 副总经理、 、 、 、常务副总经理等职 常务副总经理等职 常务副总经理等职 常务副总经理等职， ， ， ，现任 现任 现任 现任 神火集团董事长 神火集团董事长 神火集团董事长 神火集团董事长、 、 、 、本公司副董事长 本公司副董事长 本公司副董事长 本公司副董事长。 。 。 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）副董事长赵奇先生 副董事长赵奇先生 副董事长赵奇先生 副董事长赵奇先生， ， ， ，55556666 岁 岁 岁 岁， ， ， ，大专学历 大专学历 大专学历 大专学历， ， ， ，高级会计师 高级会计师 高级会计师 高级会计师、 、 、 、中国注册会 中国注册会 中国注册会 中国注册会 计师 计师 计师 计师， ， ， ，曾任永城矿务局财务处处长 曾任永城矿务局财务处处长 曾任永城矿务局财务处处长 曾任永城矿务局财务处处长， ， ， ，永城矿务局总会计师 永城矿务局总会计师 永城矿务局总会计师 永城矿务局总会计师、 、 、 、副局长 副局长 副局长 副局长、 、 、 、神火集 神火集 神火集 神火集团 团 团 团 董事 董事 董事 董事、 、 、 、副总经理兼总会计师等职 副总经理兼总会计师等职 副总经理兼总会计师等职 副总经理兼总会计师等职， ， ， ，现任神火集团党委书记 现任神火集团党委书记 现任神火集团党委书记 现任神火集团党委书记、 、 、 、董事 董事 董事 董事、 、 、 、本公司副董 本公司副董 本公司副董 本公司副董 事长 事长 事长 事长。 。 。 。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）董事陈靖欣先生 董事陈靖欣先生 董事陈靖欣先生 董事陈靖欣先生， ， ， ，55557777 岁 岁 岁 岁， ， ， ，大专学历 大专学历 大专学历 大专学历， ， ， ，教授级高级政工师 教授级高级政工师 教授级高级政工师 教授级高级政工师， ， ， ，曾任永 曾任永 曾任永 曾任永 城矿务局办公室主任 城矿务局办公室主任 城矿务局办公室主任 城矿务局办公室主任、 、 、 、组织宣传部部长 组织宣传部部长 组织宣传部部长 组织宣传部部长、 、 、 、工会主席 工会主席 工会主席 工会主席、 、 、 、纪委书记等职 纪委书记等职 纪委书记等职 纪委书记等职， ， ， ，现任神火 现任神火 现任神火 现任神火 集团党委副书记 集团党委副书记 集团党委副书记 集团党委副书记、 、 、 、纪委书记 纪委书记 纪委书记 纪委书记、 、 、 、监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席、 、 、 、本公司董事 本公司董事 本公司董事 本公司董事。 。 。 。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）独立董事管一民先生 独立董事管一民先生 独立董事管一民先生 独立董事管一民先生， ， ， ，55557777 岁 岁 岁 岁， ， ， ，本科学历 本科学历 本科学历 本科学历， ， ， ，会计学教授 会计学教授 会计学教授 会计学教授， ， ， ，曾任上海 曾任上海 曾任上海 曾任上海 财经大学会计系教研室副主任 财经大学会计系教研室副主任 财经大学会计系教研室副主任 财经大学会计系教研室副主任、 、 、 、上海财经大学成人教育学院副院长 上海财经大学成人教育学院副院长 上海财经大学成人教育学院副院长 上海财经大学成人教育学院副院长、 、 、 、上海财经 上海财经 上海财经 上海财经 大学校长助理等职 大学校长助理等职 大学校长助理等职 大学校长助理等职， ， ， ，现任上海国家会计学院副院长 现任上海国家会计学院副院长 现任上海国家会计学院副院长 现任上海国家会计学院副院长、 、 、 、本公司独立董事 本公司独立董事 本公司独立董事 本公司独立董事。 。 。 。 （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）独立董事宋学锋先生 独立董事宋学锋先生 独立董事宋学锋先生 独立董事宋学锋先生， ， ， ，44443333 岁 岁 岁 岁， ， ， ，博士 博士 博士 博士， ， ， ，教授 教授 教授 教授、 、 、 、博士生导 博士生导 博士生导 博士生导师 师 师 师， ， ， ，曾任中 曾任中 曾任中 曾任中 国矿业大学工商管理学院副院长 国矿业大学工商管理学院副院长 国矿业大学工商管理学院副院长 国矿业大学工商管理学院副院长、 、 、 、经济管理研究所所长 经济管理研究所所长 经济管理研究所所长 经济管理研究所所长、 、 、 、中国矿业大学管理学 中国矿业大学管理学 中国矿业大学管理学 中国矿业大学管理学 院院长等职 院院长等职 院院长等职 院院长等职， ， ， ，现任中国矿业大学副校长 现任中国矿业大学副校长 现任中国矿业大学副校长 现任中国矿业大学副校长、 、 、 、本公司独立董事 本公司独立董事 本公司独立董事 本公司独立董事。 。 。 。 （ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）监事会主席栗金章先生 监事会主席栗金章先生 监事会主席栗金章先生 监事会主席栗金章先生， ， ， ，55555555 岁 岁 岁 岁， ， ， ，大专学历 大专学历 大专学历 大专学历， ， ， ，高级政工师 高级政工师 高级政工师 高级政工师、 、 、 、经济师 经济师 经济师 经济师， ， ， ， 曾任永城矿区建设指挥部政工处处长 曾任永城矿区建设指挥部政工处处长 曾任永城矿区建设指挥部政工处处长 曾任永城矿区建设指挥部政工处处长、 、 、 、党委办公室主任 党委办公室主任 党委办公室主任 党委办公室主任、 、 、 、永城矿务局工会副主 永城矿务局工会副主 永城矿务局工会副主 永城矿务局工会副主 席 席 席 席、 、 、 、神火集团政工部部长等职务 神火集团政工部部长等职务 神火集团政工部部长等职务 神火集团政工部部长等职务， ， ， ，现任本公司监事会主席 现任本公司监事会主席 现任本公司监事会主席 现任本公司监事会主席、 、 、 、纪委副书记兼监察 纪委副书记兼监察 纪委副书记兼监察 纪委副书记兼监察 审计部部长 审计部部长 审计部部长 审计部部长。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １１ （ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）监事石洪新先生 监事石洪新先生 监事石洪新先生 监事石洪新先生， ， ， ，44442222 岁 岁 岁 岁， ， ， ，研究生学历 研究生学历 研究生学历 研究生学历， ， ， ，高级会计师 高级会计师 高级会计师 高级会计师， ， ， ，曾任本公司 曾任本公司 曾任本公司 曾任本公司 葛店矿财务科科长 葛店矿财务科科长 葛店矿财务科科长 葛店矿财务科科长、 、 、 、矿长助理 矿长助理 矿长助理 矿长助理、 、 、 、河南志永达纺织有限公司总经理等职务 河南志永达纺织有限公司总经理等职务 河南志永达纺织有限公司总经理等职务 河南志永达纺织有限公司总经理等职务， ， ， ，现任 现任 现任 现任 神火集团总会计师 神火集团总会计师 神火集团总会计师 神火集团总会计师、 、 、 、本公司 本公司 本公司 本公司监事 监事 监事 监事。 。 。 。 （ （ （ （九 九 九 九） ） ） ）监事张家玉先生 监事张家玉先生 监事张家玉先生 监事张家玉先生， ， ， ，55554444 岁 岁 岁 岁， ， ， ，大专学历 大专学历 大专学历 大专学历， ， ， ，政工师 政工师 政工师 政工师， ， ， ，1989 1989 1989 1989 年被国务院授 年被国务院授 年被国务院授 年被国务院授 予 予 予 予“ “ “ “全国劳动模范 全国劳动模范 全国劳动模范 全国劳动模范” ” ” ”称号 称号 称号 称号， ， ， ，曾任新庄矿副矿长 曾任新庄矿副矿长 曾任新庄矿副矿长 曾任新庄矿副矿长、 、 、 、党委副书记 党委副书记 党委副书记 党委副书记、 、 、 、本公司监事等职 本公司监事等职 本公司监事等职 本公司监事等职 务 务 务 务， ， ， ，现任本公司监事 现任本公司监事 现任本公司监事 现任本公司监事、 、 、 、征迁复垦部部长 征迁复垦部部长 征迁复垦部部长 征迁复垦部部长。 。 。 。 （ （ （ （十 十 十 十） ） ） ）党委书记 党委书记 党委书记 党委书记、 、 、 、董事会秘书崔建友先生 董事会秘书崔建友先生 董事会秘书崔建友先生 董事会秘书崔建友先生， ， ， ，42 42 42 42 岁 岁 岁 岁， ， ， ，大专学历 大专学历 大专学历 大专学历， ， ， ，在读 在读 在读 在读 EMBA EMBA EMBA EMBA， ， ， ， 高级经济师 高级经济师 高级经济师 高级经济师， ， ， ，曾任本公司劳动人事部副部长 曾任本公司劳动人事部副部长 曾任本公司劳动人事部副部长 曾任本公司劳动人事部副部长， ， ， ，神火集团综合办公室副主任 神火集团综合办公室副主任 神火集团综合办公室副主任 神火集团综合办公室副主任、 、 、 、主 主 主 主 任 任 任 任、 、 、 、总经理助理等职 总经理助理等职 总经理助理等职 总经理助理等职， ， ， ，现任神火集团董事 现任神火集团董事 现任神火集团董事 现任神火集团董事、 、 、 、党委委员 党委委员 党委委员 党委委员、 、 、 、工会主席 工会主席 工会主席 工会主席、 、 、 、本公司党委 本公司党委 本公司党委 本公司党委 书记 书记 书记 书记、 、 、 、董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书。 。 。 。 （ （ （ （十一 十一 十一 十一） ） ） ）总经理齐明胜先生 总经理齐明胜先生 总经理齐明胜先生 总经理齐明胜先生， ， ， ，44442222 岁 岁 岁 岁， ， ， ，研究生学历 研究生学历 研究生学历 研究生学历， ， ， ，高级工程师 高级工程师 高级工程师 高级工程师， ， ， ，曾任公 曾任公 曾任公 曾任公 司新庄矿副矿长 司新庄矿副矿长 司新庄矿副矿长 司新庄矿副矿长、 、 、 、矿长 矿长 矿长 矿长、 、 、 、副总经理等职务 副总经理等职务 副总经理等职务 副总经理等职务， ， ， ，现 现 现 现任公司总经理 任公司总经理 任公司总经理 任公司总经理。 。 。 。 （ （ （ （十二 十二 十二 十二） ） ） ）常务副总经理张士华先生 常务副总经理张士华先生 常务副总经理张士华先生 常务副总经理张士华先生， ， ， ，55555555 岁 岁 岁 岁， ， ， ，研究生学历 研究生学历 研究生学历 研究生学历， ， ， ，高级政工师 高级政工师 高级政工师 高级政工师， ， ， ， 工程师 工程师 工程师 工程师， ， ， ，曾任永城矿区指挥部综合工程处副处长 曾任永城矿区指挥部综合工程处副处长 曾任永城矿区指挥部综合工程处副处长 曾任永城矿区指挥部综合工程处副处长、 、 、 、新庄矿副指挥长 新庄矿副指挥长 新庄矿副指挥长 新庄矿副指挥长、 、 、 、葛店矿党 葛店矿党 葛店矿党 葛店矿党 委书记兼副矿长 委书记兼副矿长 委书记兼副矿长 委书记兼副矿长、 、 、 、公司党委副书记 公司党委副书记 公司党委副书记 公司党委副书记、 、 、 、监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席、 、 、 、副总经理等职务 副总经理等职务 副总经理等职务 副总经理等职务， ， ， ，现任公司 现任公司 现任公司 现任公司 常务副总经理 常务副总经理 常务副总经理 常务副总经理。 。 。 。 （ （ （ （十三 十三 十三 十三） ） ） ）副总经理孔德杰先生 副总经理孔德杰先生 副总经理孔德杰先生 副总经理孔德杰先生， ， ， ， 4 4 4 43333 岁 岁 岁 岁， ， ， ，本科学历 本科学历 本科学历 本科学历， ， ， ，高级工程师 高级工程师 高级工程师 高级工程师， ， ， ，曾任公 曾任公 曾任公 曾任公 司新庄矿副矿长 司新庄矿副矿长 司新庄矿副矿长 司新庄矿副矿长、 、 、 、常务副矿长 常务副矿长 常务副矿长 常务副矿长， ， ， ，葛店矿矿长 葛店矿矿长 葛店矿矿长 葛店矿矿长， ， ， ，公司总经理助理兼运销部部长等 公司总经理助理兼运销部部长等 公司总经理助理兼运销部部长等 公司总经理助理兼运销部部长等 职务 职务 职务 职务， ， ， ，现任本公司副总经理 现任本公司副总经理 现任本公司副总经理 现任本公司副总经理。 。 。 。 （ （ （ （十四 十四 十四 十四） ） ） ）副总经理常兴民先生 副总经理常兴民先生 副总经理常兴民先生 副总经理常兴民先生， ， ， ，44441111 岁 岁 岁 岁， ， ， ，研究生学历 研究生学历 研究生学历 研究生学历， ， ， ，高级工程师 高级工程师 高级工程师 高级工程师， ， ， ，曾任 曾任 曾任 曾任 公司葛店矿总工程师 公司葛店矿总工程师 公司葛店矿总工程师 公司葛店矿总工程师、 、 、 、矿长 矿长 矿长 矿长， ， ， ，公司副总工程师兼生产技术部部 公司副总工程师兼生产技术部部 公司副总工程师兼生产技术部部 公司副总工程师兼生产技术部部长等职务 长等职务 长等职务 长等职务， ， ， ，现任 现任 现任 现任 公司副总经理 公司副总经理 公司副总经理 公司副总经理、 、 、 、总工程师 总工程师 总工程师 总工程师（ （ （ （兼 兼 兼 兼）。 ）。 ）。 ）。 （ （ （ （十五 十五 十五 十五） ） ） ）副总经理范铁锤先生 副总经理范铁锤先生 副总经理范铁锤先生 副总经理范铁锤先生， ， ， ， 53 53 53 53 岁 岁 岁 岁， ， ， ，研究生学历 研究生学历 研究生学历 研究生学历， ， ， ，高级工程师 高级工程师 高级工程师 高级工程师， ， ， ，曾任 曾任 曾任 曾任 河南省许昌新龙矿业有限责任公司总经理 河南省许昌新龙矿业有限责任公司总经理 河南省许昌新龙矿业有限责任公司总经理 河南省许昌新龙矿业有限责任公司总经理、 、 、 、党委书记 党委书记 党委书记 党委书记， ， ， ，本公司党委副书记等职 本公司党委副书记等职 本公司党委副书记等职 本公司党委副书记等职 务 务 务 务， ， ， ，现任公司副总经理 现任公司副总经理 现任公司副总经理 现任公司副总经理。 。 。 。 （ （ （ （十六 十六 十六 十六） ） ） ）副总经理 副总经理 副总经理 副总经理宋效军先生 宋效军先生 宋效军先生 宋效军先生， ， ， ，44443333 岁 岁 岁 岁， ， ， ，本科学历 本科学历 本科学历 本科学历， ， ， ，工程师 工程师 工程师 工程师， ， ， ，曾任公司运 曾任公司运 曾任公司运 曾任公司运 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １２ 销部副部长 销部副部长 销部副部长 销部副部长、 、 、 、部长 部长 部长 部长、 、 、 、公司总经理助理等职务 公司总经理助理等职务 公司总经理助理等职务 公司总经理助理等职务， ， ， ，现任公司副总经理 现任公司副总经理 现任公司副总经理 现任公司副总经理。 。 。 。 （ （ （ （十七 十七 十七 十七） ） ） ）总会计师韩辉先生 总会计师韩辉先生 总会计师韩辉先生 总会计师韩辉先生， ， ， ，44447777 岁 岁 岁 岁， ， ， ，大专学历 大专学历 大专学历 大专学历， ， ， ，高级会计师 高级会计师 高级会计师 高级会计师， ， ， ，曾任神火 曾任神火 曾任神火 曾任神火 集团业务部副部长 集团业务部副部长 集团业务部副部长 集团业务部副部长、 、 、 、财务部部长 财务部部长 财务部部长 财务部部长、 、 、 、审计部部长 审计部部长 审计部部长 审计部部长、 、 、 、公司监事等职务 公司监事等职务 公司监事等职务 公司监事等职务， ， ， ，现任公司总 现任公司总 现任公司总 现任公司总 会计师 会计师 会计师 会计师。 。 。 。 报告期内及截止报告期末 报告期内及截止报告期末 报告期内及截止报告期末 报告期内及截止报告期末， ， ， ，公司董事 公司董事 公司董事 公司董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高 高 高 高级管理人员均未持有本公 级管理人员均未持有本公 级管理人员均未持有本公 级管理人员均未持有本公 司股份 司股份 司股份 司股份。 。 。 。 根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》和有关董事会决议 和有关董事会决议 和有关董事会决议 和有关董事会决议， ， ， ，公司董事 公司董事 公司董事 公司董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、总经理 总经理 总经理 总经理、 、 、 、董事 董事 董事 董事 会秘书任期均为三年 会秘书任期均为三年 会秘书任期均为三年 会秘书任期均为三年， ， ， ，任职期间是 任职期间是 任职期间是 任职期间是 200 200 200 2005555 年 年 年 年 1111 月至 月至 月至 月至 200 200 200 2008888 年 年 年 年 1111 月 月 月 月； ； ； ；副总经理等其 副总经理等其 副总经理等其 副总经理等其 他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研究确定 他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研究确定 他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研究确定 他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研究确定。 。 。 。 二 二 二 二、 、 、 、年度报酬情况 年度报酬情况 年度报酬情况 年度报酬情况 公司董事 公司董事 公司董事 公司董事、 、 、 、监事的报酬由股东大会决定 监事的报酬由股东大会决定 监事的报酬由股东大会决定 监事的报酬由股东大会决定； ； ； ；高级管理人员的报酬由董事会 高级管理人员的报酬由董事会 高级管理人员的报酬由董事会 高级管理人员的报酬由董事会 决定 决定 决定 决定， ， ， ，报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况 报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况 报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况 报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况。 。 。 。 姓名 姓名 姓名 姓名 年度报酬总 年度报酬总 年度报酬总 年度报酬总 额 额 额 额（ （ （ （万元 万元 万元 万元） ） ） ） 最近五年工作经历 最近五年工作经历 最近五年工作经历 最近五年工作经历 在股东单位职务及 在股东单位职务及 在股东单位职务及 在股东单位职务及 本届职务任职期间 本届职务任职期间 本届职务任职期间 本届职务任职期间 年初 年初 年初 年初 持股 持股 持股 持股 年末 年末 年末 年末 持股 持股 持股 持股 李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 60.00 60.00 60.00 60.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001 年至今任公司董事长 年至今任公司董事长 年至今任公司董事长 年至今任公司董事长。 。 。 。 2001 2001 2001 2001----2002 2002 2002 2002 年任集团公司董事 年任集团公司董事 年任集团公司董事 年任集团公司董事、 、 、 、副总经理 副总经理 副总经理 副总经理； ； ； ； 2003 2003 2003 2003 年至今任集团公司董事 年至今任集团公司董事 年至今任集团公司董事 年至今任集团公司董事、 、 、 、总经理 总经理 总经理 总经理。 。 。 。 董事 董事 董事 董事、 、 、 、总经理 总经理 总经理 总经理 （ （ （ （2005.2 2005.2 2005.2 2005.2----2008.2 2008.2 2008.2 2008.2） ） ） ） 0000 0000 李崇 李崇 李崇 李崇 60.00 60.00 60.00 60.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 200 200 200 2001111----2003 2003 2003 2003 年任集团公司副总经理 年任集团公司副总经理 年任集团公司副总经理 年任集团公司副总经理； ； ； ； 2003 2003 2003 2003----2004 2004 2004 2004 年任集团公司常务副总经理 年任集团公司常务副总经理 年任集团公司常务副总经理 年任集团公司常务副总经理； ； ； ； 2005 2005 2005 2005 年起任公司副董事长 年起任公司副董事长 年起任公司副董事长 年起任公司副董事长， ， ， ，集团公司董事长 集团公司董事长 集团公司董事长 集团公司董事长。 。 。 。 董事长 董事长 董事长 董事长 （ （ （ （2005.2 2005.2 2005.2 2005.2----2008.2 2008.2 2008.2 2008.2） ） ） ） 0000 0000 赵奇 赵奇 赵奇 赵奇 60.00 60.00 60.00 60.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001 年至今任公司副董事长 年至今任公司副董事长 年至今任公司副董事长 年至今任公司副董事长。 。 。 。 2001 2001 2001 2001----2002 2002 2002 2002 年任集团公司董事 年任集团公司董事 年任集团公司董事 年任集团公司董事、 、 、 、副总经理 副总经理 副总经理 副总经理、 、 、 、 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师； ； ； ；2003 2003 2003 2003----20 20 20 2004 04 04 04 年任集团公司副董事 年任集团公司副董事 年任集团公司副董事 年任集团公司副董事 长 长 长 长； ； ； ；2005 2005 2005 2005 年起任公司副董事长 年起任公司副董事长 年起任公司副董事长 年起任公司副董事长， ， ， ，集团公司党 集团公司党 集团公司党 集团公司党 委书记 委书记 委书记 委书记、 、 、 、董事 董事 董事 董事。 。 。 。 党委书记 党委书记 党委书记 党委书记、 、 、 、董事 董事 董事 董事 （ （ （ （2005.2 2005.2 2005.2 2005.2----2008.2 2008.2 2008.2 2008.2） ） ） ） 0000 0000 董 董 董 董 事 事 事 事 陈靖欣 陈靖欣 陈靖欣 陈靖欣 60.00 60.00 60.00 60.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001 年至今任公司董事 年至今任公司董事 年至今任公司董事 年至今任公司董事。 。 。 。 2001 2001 2001 2001----2003 2003 2003 2003 年任集团公司董事 年任集团公司董事 年任集团公司董事 年任集团公司董事、 、 、 、党委副书记 党委副书记 党委副书记 党委副书记； ； ； ； 2004 2004 2004 2004 年至今集团公司党委副书记 年至今集团公司党委副书记 年至今集团公司党委副书记 年至今集团公司党委副书记、 、 、 、监事会主 监事会主 监事会主 监事会主 席 席 席 席。 。 。 。 党委副书记 党委副书记 党委副书记 党委副书记、 、 、 、纪委书 纪委书 纪委书 纪委书 记 记 记 记、 、 、 、监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 (2005.12 (2005.12 (2005.12 (2005.12----2008.12) 2008.12) 2008.12) 2008.12) 0000 0000 管一民 管一民 管一民 管一民 10.00 10.00 10.00 10.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001 年至今任上海国家会计学院副院长 年至今任上海国家会计学院副院长 年至今任上海国家会计学院副院长 年至今任上海国家会计学院副院长； ； ； ； 2002 2002 2002 2002 年至今担任公司独立董事 年至今担任公司独立董事 年至今担任公司独立董事 年至今担任公司独立董事。 。 。 。 — — — — 0000 0000 独 独 独 独 立 立 立 立 董 董 董 董 事 事 事 事 宋学锋 宋学锋 宋学锋 宋学锋 10.0 10.0 10.0 10.00000（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001 年任中国矿业大学管理学院院长 年任中国矿业大学管理学院院长 年任中国矿业大学管理学院院长 年任中国矿业大学管理学院院长； ； ； ；2002 2002 2002 2002 年任中国矿业大学副校长 年任中国矿业大学副校长 年任中国矿业大学副校长 年任中国矿业大学副校长、 、 、 、公司独立董事 公司独立董事 公司独立董事 公司独立董事。 。 。 。 — — — — 0000 0000 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １３ 栗金章 栗金章 栗金章 栗金章 30.00 30.00 30.00 30.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2002 2002 2002 2002 年任公司总经理助理兼政工部部 年任公司总经理助理兼政工部部 年任公司总经理助理兼政工部部 年任公司总经理助理兼政工部部 长 长 长 长； ； ； ；2002 2002 2002 2002 年任公司总经理助理兼监审部部长 年任公司总经理助理兼监审部部长 年任公司总经理助理兼监审部部长 年任公司总经理助理兼监审部部长； ； ； ； 2003 2003 2003 2003 年至今任公司监事会主席兼监审部部 年至今任公司监事会主席兼监审部部 年至今任公司监事会主席兼监审部部 年至今任公司监事会主席兼监审部部 长 长 长 长。 。 。 。 — — — — 0000 0000 张家玉 张家玉 张家玉 张家玉 22.00 22.00 22.00 22.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001 年至今任公司监事 年至今任公司监事 年至今任公司监事 年至今任公司监事、 、 、 、征迁复垦部部长 征迁复垦部部长 征迁复垦部部长 征迁复垦部部长。 。 。 。 — — — — 0000 0000 监 监 监 监 事 事 事 事 石洪新 石洪新 石洪新 石洪新 在神火集团 在神火集团 在神火集团 在神火集团 领薪酬 领薪酬 领薪酬 领薪酬 2001 2001 2001 2001 年 年 年 年----2005 2005 2005 2005 年任志永达公司总经理 年任志永达公司总经理 年任志永达公司总经理 年任志永达公司总经理； ； ； ；2005 2005 2005 2005 年 年 年 年 12 12 12 12 月任集团公司总会计师 月任集团公司总会计师 月任集团公司总会计师 月任集团公司总会计师； ； ； ；2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 5555 月 月 月 月 起任公司 起任公司 起任公司 起任公司监事 监事 监事 监事。 。 。 。 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师 （ （ （ （2006.2 2006.2 2006.2 2006.2----2008.2 2008.2 2008.2 2008.2） ） ） ） 0000 0000 崔建友 崔建友 崔建友 崔建友 43.00 43.00 43.00 43.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2003 2003 2003 2003 年任集团公司总经理助理 年任集团公司总经理助理 年任集团公司总经理助理 年任集团公司总经理助理； ； ； ； 2003 2003 2003 2003 年至今任集团公司董事 年至今任集团公司董事 年至今任集团公司董事 年至今任集团公司董事、 、 、 、工会主席 工会主席 工会主席 工会主席； ； ； ； 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 1111 月起任公司党委书记 月起任公司党委书记 月起任公司党委书记 月起任公司党委书记、 、 、 、董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书。 。 。 。 董事 董事 董事 董事、 、 、 、工会主席 工会主席 工会主席 工会主席 （ （ （ （2005.2 2005.2 2005.2 2005.2----2008.2 2008.2 2008.2 2008.2） ） ） ） 0000 0000 齐明胜 齐明胜 齐明胜 齐明胜 43.00 43.00 43.00 43.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2003 2003 2003 2003 年任公司新庄矿矿长 年任公司新庄矿矿长 年任公司新庄矿矿长 年任公司新庄矿矿长； ； ； ； 2004 2004 2004 2004----2005 2005 2005 2005 年至今任公司副总经理 年至今任公司副总经理 年至今任公司副总经理 年至今任公司副总经理； ； ； ；2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 1111 月起任公 月起任公 月起任公 月起任公 司总经理 司总经理 司总经理 司总经理。 。 。 。 — — — — 0000 0000 张士华 张士华 张士华 张士华 33.00 33.00 33.00 33.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2003 2003 2003 2003 年任公司监事会主席 年任公司监事会主席 年任公司监事会主席 年任公司监事会主席、 、 、 、党委副书 党委副书 党委副书 党委副书 记 记 记 记； ； ； ；2003 2003 2003 2003 年任公司副总经理 年任公司副总经理 年任公司副总经理 年任公司副总经理、 、 、 、党委副书记 党委副书记 党委副书记 党委副书记； ； ； ； 2004 2004 2004 2004 年至今任公司常务副总经理 年至今任公司常务副总经理 年至今任公司常务副总经理 年至今任公司常务副总经理。 。 。 。 — — — — 0000 0000 孔德杰 孔德杰 孔德杰 孔德杰 30.00 30.00 30.00 30.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2002 2002 2002 2002 年任公司经理助理兼生产部部长 年任公司经理助理兼生产部部长 年任公司经理助理兼生产部部长 年任公司经理助理兼生产部部长； ； ； ； 2003 2003 2003 2003 年任公司经理助理兼运销部部长 年任公司经理助理兼运销部部长 年任公司经理助理兼运销部部长 年任公司经理助理兼运销部部长； ； ； ；2004 2004 2004 2004 年至今任公司副总经理 年至今任公司副总经理 年至今任公司副总经理 年至今任公司副总经理。 。 。 。 — — — — 0000 0000 常兴民 常兴民 常兴民 常兴民 30.00 30.00 30.00 30.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2002 2002 2002 2002 年任公司葛店矿矿长 年任公司葛店矿矿长 年任公司葛店矿矿长 年任公司葛店矿矿长； ； ； ；2003 2003 2003 2003 年任 年任 年任 年任 公司副总工程师兼生产部部长 公司副总工程师兼生产部部长 公司副总工程师兼生产部部长 公司副总工程师兼生产部部长； ； ； ；2004 2004 2004 2004----2005 2005 2005 2005 年任公司总工程师 年任公司总工程师 年任公司总工程师 年任公司总工程师； ； ； ；2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 1111 月起任公司副 月起任公司副 月起任公司副 月起任公司副 总经理兼总工程师 总经理兼总工程师 总经理兼总工程师 总经理兼总工程师。 。 。 。 — — — — 0000 0000 范铁锤 范铁锤 范铁锤 范铁锤 30.00 30.00 30.00 30.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----200 200 200 2003333 年任许昌新龙公司总经理 年任许昌新龙公司总经理 年任许昌新龙公司总经理 年任许昌新龙公司总经理、 、 、 、党委 党委 党委 党委 书记 书记 书记 书记； ； ； ；200 200 200 2004444----2005 2005 2005 2005 年任公司党委副书记 年任公司党委副书记 年任公司党委副书记 年任公司党委副书记、 、 、 、许 许 许 许 昌新龙公司总经理 昌新龙公司总经理 昌新龙公司总经理 昌新龙公司总经理； ； ； ；2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 1111 月起任公司副 月起任公司副 月起任公司副 月起任公司副 总经理 总经理 总经理 总经理。 。 。 。 — — — — 0000 0000 宋效军 宋效军 宋效军 宋效军 30.00 30.00 30.00 30.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----2003 2003 2003 2003 年任公司运销部部长 年任公司运销部部长 年任公司运销部部长 年任公司运销部部长； ； ； ；2003 2003 2003 2003----2004 2004 2004 2004 年任公司总经理助理 年任公司总经理助理 年任公司总经理助理 年任公司总经理助理； ； ； ；2004 2004 2004 2004----2005 2005 2005 2005 年任集团 年任集团 年任集团 年任集团 公司驻上海办事处主任 公司驻上海办事处主任 公司驻上海办事处主任 公司驻上海办事处主任； ； ； ；2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 1111 月起任公 月起任公 月起任公 月起任公 司副总经理 司副总经理 司副总经理 司副总经理。 。 。 。 — — — — 0000 0000 高 高 高 高 级 级 级 级 管 管 管 管 理 理 理 理 人 人 人 人 员 员 员 员 韩 韩 韩 韩 辉 辉 辉 辉 30.00 30.00 30.00 30.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税） ） ） ） 2001 2001 2001 2001----200 200 200 2005555 年任集团公司财务部部长 年任集团公司财务部部长 年任集团公司财务部部长 年任集团公司财务部部长、 、 、 、审计 审计 审计 审计 部部长 部部长 部部长 部部长、 、 、 、本公司监事 本公司监事 本公司监事 本公司监事； ； ； ；200 200 200 2006666 年 年 年 年 1111 月起任公司 月起任公司 月起任公司 月起任公司 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师。 。 。 。 — — — — 0000 0000 合计 合计 合计 合计 581.00 581.00 581.00 581.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税)))) — — — — — — — — — — — — — — — — 注 注 注 注： ： ： ：根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《河南神火集团有限公司章程 河南神火集团有限公司章程 河南神火集团有限公司章程 河南神火集团有限公司章程》 》 》 》规定 规定 规定 规定， ， ， ，集团公司董事 集团公司董事 集团公司董事 集团公司董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、总经理 总经理 总经理 总经理、 、 、 、总会计 总会计 总会计 总会计 师本届任期均为三年 师本届任期均为三年 师本届任期均为三年 师本届任期均为三年， ， ， ，任期届满连选 任期届满连选 任期届满连选 任期届满连选（ （ （ （聘 聘 聘 聘） ） ） ）可以连任 可以连任 可以连任 可以连任。 。 。 。 三 三 三 三、 、 、 、报告期内公司董事 报告期内公司董事 报告期内公司董事 报告期内公司董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员变动情况 高级管理人员变动情况 高级管理人员变动情况 高级管理人员变动情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公司于 公司于 公司于 公司于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 2222 月 月 月 月 14 14 14 14 日召开董事会第三届八次会议 日召开董事会第三届八次会议 日召开董事会第三届八次会议 日召开董事会第三届八次会议， ， ， ，会议审议表 会议审议表 会议审议表 会议审议表 决通过高级管理人员任免决定如下 决通过高级管理人员任免决定如下 决通过高级管理人员任免决定如下 决通过高级管理人员任免决定如下： ： ： ： 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １４ 1111、 、 、 、鉴于总经理程乐团先生 鉴于总经理程乐团先生 鉴于总经理程乐团先生 鉴于总经理程乐团先生、 、 、 、董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书 董事会秘书、 、 、 、总会计师王培顺先生 总会计师王培顺先生 总会计师王培顺先生 总会计师王培顺先生、 、 、 、副总经 副总经 副总经 副总经 理李爱启先生因工作变动 理李爱启先生因工作变动 理李爱启先生因工作变动 理李爱启先生因工作变动分别辞去其现任公司职务 分别辞去其现任公司职务 分别辞去其现任公司职务 分别辞去其现任公司职务， ， ， ，董事会同意接受程乐团先 董事会同意接受程乐团先 董事会同意接受程乐团先 董事会同意接受程乐团先 生 生 生 生、 、 、 、王培顺先生 王培顺先生 王培顺先生 王培顺先生、 、 、 、李爱启先生的辞呈 李爱启先生的辞呈 李爱启先生的辞呈 李爱启先生的辞呈。 。 。 。 2222、 、 、 、根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》规定和工作需要 规定和工作需要 规定和工作需要 规定和工作需要， ， ， ，由董事长李孟臻先生提名 由董事长李孟臻先生提名 由董事长李孟臻先生提名 由董事长李孟臻先生提名， ， ， ，董事 董事 董事 董事 会决定聘任齐明胜先生为公司总经理 会决定聘任齐明胜先生为公司总经理 会决定聘任齐明胜先生为公司总经理 会决定聘任齐明胜先生为公司总经理、 、 、 、崔建友先生为公司董事会秘书 崔建友先生为公司董事会秘书 崔建友先生为公司董事会秘书 崔建友先生为公司董事会秘书。 。 。 。 3333、 、 、 、根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》规定和工作需要 规定和工作需要 规定和工作需要 规定和工作需要， ， ， ，由总经理齐明胜先生提名 由总经理齐明胜先生提名 由总经理齐明胜先生提名 由总经理齐明胜先生提名， ， ， ，董事 董事 董事 董事 会决定聘任张士华先生为公司常务副总经理 会决定聘任张士华先生为公司常务副总经理 会决定聘任张士华先生为公司常务副总经理 会决定聘任张士华先生为公司常务副总经理， ， ， ，孔德杰先生 孔德杰先生 孔德杰先生 孔德杰先生、 、 、 、常兴民先生 常兴民先生 常兴民先生 常兴民先生、 、 、 、范铁 范铁 范铁 范铁 锤先生 锤先生 锤先生 锤先生、 、 、 、宋效军先生为公司副总经理 宋效军先生为公司副总经理 宋效军先生为公司副总经理 宋效军先生为公司副总经理， ， ， ，韩辉先生为公司总会计师 韩辉先生为公司总会计师 韩辉先生为公司总会计师 韩辉先生为公司总会计师， ， ， ，常兴民先生 常兴民先生 常兴民先生 常兴民先生 为公司总工程师 为公司总工程师 为公司总工程师 为公司总工程师（ （ （ （兼 兼 兼 兼）。 ）。 ）。 ）。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）公司于 公司于 公司于 公司于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 2222 月 月 月 月 14 14 14 14 日召开监事会第三届四次会议 日召开监事会第三届四次会议 日召开监事会第三届四次会议 日召开监事会第三届四次会议， ， ， ，同意韩辉先 同意韩辉先 同意韩辉先 同意韩辉先 生因工作变 生因工作变 生因工作变 生因工作变动辞去公司监事职务 动辞去公司监事职务 动辞去公司监事职务 动辞去公司监事职务。 。 。 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）公司于 公司于 公司于 公司于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 5555 月 月 月 月 22 22 22 22 日召开 日召开 日召开 日召开 2005 2005 2005 2005 年度股东大会 年度股东大会 年度股东大会 年度股东大会， ， ， ，石洪新先生当 石洪新先生当 石洪新先生当 石洪新先生当 选为公司第三届监事会监事 选为公司第三届监事会监事 选为公司第三届监事会监事 选为公司第三届监事会监事。 。 。 。 公司就上述高级管理人员和监事变动事宜已分别于 公司就上述高级管理人员和监事变动事宜已分别于 公司就上述高级管理人员和监事变动事宜已分别于 公司就上述高级管理人员和监事变动事宜已分别于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 2222 月 月 月 月 17 17 17 17 日 日 日 日、 、 、 、 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 5555 月 月 月 月 23 23 23 23 日 在 日 在 日 在 日 在 《 《 《 《 中 国 证 券 报 中 国 证 券 报 中 国 证 券 报 中 国 证 券 报 》、《 》、《 》、《 》、《 证 券 时 报 证 券 时 报 证 券 时 报 证 券 时 报 》 》 》 》 和 巨 潮 资 讯 网 和 巨 潮 资 讯 网 和 巨 潮 资 讯 网 和 巨 潮 资 讯 网 及时刊登公告 及时刊登公告 及时刊登公告 及时刊登公告。 。 。 。 四 四 四 四、 、 、 、公司员工情况 公司员工情况 公司员工情况 公司员工情况 截止 截止 截止 截止 200 200 200 2006666 年年底 年年底 年年底 年年底， ， ， ，公司员工总数为 公司员工总数为 公司员工总数为 公司员工总数为 11112222,626 ,626 ,626 ,626 人 人 人 人， ， ， ，其中生产人员 其中生产人员 其中生产人员 其中生产人员 11 11 11 11,,,,047 047 047 047 人 人 人 人， ， ， ， 占职工总数的 占职工总数的 占职工总数的 占职工总数的 88887.49 7.49 7.49 7.49％； ％； ％； ％；管理人员 管理人员 管理人员 管理人员 645 645 645 645 人 人 人 人， ， ， ，占 占 占 占 5. 5. 5. 5.11 11 11 11％； ％； ％； ％；技术人员 技术人员 技术人员 技术人员 777794 94 94 94 人 人 人 人， ， ， ，占 占 占 占 6.29 6.29 6.29 6.29%%%%； ； ； ；销售人员 销售人员 销售人员 销售人员 52 52 52 52 人 人 人 人,,,,占 占 占 占 0.4 0.4 0.4 0.41111%%%%； ； ； ；财务人员 财务人员 财务人员 财务人员 88888888 人 人 人 人， ， ， ，占 占 占 占 0.7 0.7 0.7 0.70000％。 ％。 ％。 ％。 公司员工中 公司员工中 公司员工中 公司员工中， ， ， ，大学本科及以上学历 大学本科及以上学历 大学本科及以上学历 大学本科及以上学历 462 462 462 462 人 人 人 人， ， ， ，占公司员工总数的 占公司员工总数的 占公司员工总数的 占公司员工总数的 3. 3. 3. 3.66 66 66 66%%%%； ； ； ；中 中 中 中 级专业技术以上职称人员 级专业技术以上职称人员 级专业技术以上职称人员 级专业技术以上职称人员 555543 43 43 43 人 人 人 人， ， ， ，占公司员工总数的 占公司员工总数的 占公司员工总数的 占公司员工总数的 4. 4. 4. 4.30 30 30 30%%%%。 。 。 。 公司员工的人身保险 公司员工的人身保险 公司员工的人身保险 公司员工的人身保险、 、 、 、失业保险 失业保险 失业保险 失业保险、 、 、 、养老退休金等制度均按国家有关规定 养老退休金等制度均按国家有关规定 养老退休金等制度均按国家有关规定 养老退休金等制度均按国家有关规定 执行 执行 执行 执行。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １５ 第六节 第六节 第六节 第六节 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司成立以来一直把规范运作视为企业发展的基础和根本 公司成立以来一直把规范运作视为企业发展的基础和根本 公司成立以来一直把规范运作视为企业发展的基础和根本 公司成立以来一直把规范运作视为企业发展的基础和根本， ， ， ，根据自身情 根据自身情 根据自身情 根据自身情 况积极主动地完善企业法人治理结构 况积极主动地完善企业法人治理结构 况积极主动地完善企业法人治理结构 况积极主动地完善企业法人治理结构。 。 。 。根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《证券法 证券法 证券法 证券法》 》 》 》及中国证监 及中国证监 及中国证监 及中国证监 会的规定 会的规定 会的规定 会的规定， ， ， ，公司逐步建立了产 公司逐步建立了产 公司逐步建立了产 公司逐步建立了产权清晰 权清晰 权清晰 权清晰、 、 、 、权责明确 权责明确 权责明确 权责明确、 、 、 、政企分开 政企分开 政企分开 政企分开、 、 、 、管理科学的现代 管理科学的现代 管理科学的现代 管理科学的现代 企业制度 企业制度 企业制度 企业制度， ， ， ，形成规范的企业法人治理结构 形成规范的企业法人治理结构 形成规范的企业法人治理结构 形成规范的企业法人治理结构。 。 。 。公司治理的实际情况与中国证监会 公司治理的实际情况与中国证监会 公司治理的实际情况与中国证监会 公司治理的实际情况与中国证监会 有关上市公司治理的规范性文件要求无重大差异 有关上市公司治理的规范性文件要求无重大差异 有关上市公司治理的规范性文件要求无重大差异 有关上市公司治理的规范性文件要求无重大差异。 。 。 。 一 一 一 一、 、 、 、独立董事履行职责情况 独立董事履行职责情况 独立董事履行职责情况 独立董事履行职责情况 根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《上市公司治理准则 上市公司治理准则 上市公司治理准则 上市公司治理准则》， 》， 》， 》，公司建立了独立董事制度 公司建立了独立董事制度 公司建立了独立董事制度 公司建立了独立董事制度。 。 。 。管一 管一 管一 管一 民先生 民先生 民先生 民先生、 、 、 、宋学锋先生担任公司独立董事以来 宋学锋先生担任公司独立董事以来 宋学锋先生担任公司独立董事以来 宋学锋先生担任公司独立董事以来， ， ， ，能够依法履行职责 能够依法履行职责 能够依法履行职责 能够依法履行职责， ， ， ，认真阅读公 认真阅读公 认真阅读公 认真阅读公 司财务及其他相关资料 司财务及其他相关资料 司财务及其他相关资料 司财务及其他相关资料， ， ， ，亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独 亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独 亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独 亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独 立意见 立意见 立意见 立意见， ， ， ，参与了董事会有关重大事项的决策 参与了董事会有关重大事项的决策 参与了董事会有关重大事项的决策 参与了董事会有关重大事项的决策， ， ， ，对公司财务管理 对公司财务管理 对公司财务管理 对公司财务管理、 、 、 、经营及发展战 经营及发展战 经营及发展战 经营及发展战 略多次提出建设性的建议 略多次提出建设性的建议 略多次提出建设性的建议 略多次提出建设性的建议， ， ， ，对重大关联交易发表了独立意见 对重大关联交易发表了独立意见 对重大关联交易发表了独立意见 对重大关联交易发表了独立意见， ， ， ，切实履 切实履 切实履 切实履行了诚信 行了诚信 行了诚信 行了诚信、 、 、 、 勤勉义务 勤勉义务 勤勉义务 勤勉义务。 。 。 。 200 200 200 2006666 年度独立董事出席董事会情况 年度独立董事出席董事会情况 年度独立董事出席董事会情况 年度独立董事出席董事会情况： ： ： ： 独立董事姓名 独立董事姓名 独立董事姓名 独立董事姓名 本年度应参加 本年度应参加 本年度应参加 本年度应参加 董事会次数 董事会次数 董事会次数 董事会次数 亲自出席 亲自出席 亲自出席 亲自出席（ （ （ （次 次 次 次） ） ） ） 委托出席 委托出席 委托出席 委托出席（ （ （ （次 次 次 次） ） ） ） 缺席 缺席 缺席 缺席（ （ （ （次 次 次 次） ） ） ） 宋学锋 宋学锋 宋学锋 宋学锋 8888 8888 0000 0000 管一民 管一民 管一民 管一民 8888 8888 0000 0000 二 二 二 二、 、 、 、公司与控股股东 公司与控股股东 公司与控股股东 公司与控股股东“ “ “ “五分开 五分开 五分开 五分开” ” ” ”情况 情况 情况 情况 公司依法独立自主经营 公司依法独立自主经营 公司依法独立自主经营 公司依法独立自主经营， ， ， ，与控股股东在人员 与控股股东在人员 与控股股东在人员 与控股股东在人员、 、 、 、资产 资产 资产 资产、 、 、 、财务 财务 财务 财务、 、 、 、机构 机构 机构 机构、 、 、 、业务 业务 业务 业务 方面实现了 方面实现了 方面实现了 方面实现了“ “ “ “五分开 五分开 五分开 五分开” ” ” ”。 。 。 。 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ） 业务分开 业务分开 业务分开 业务分开 公司主营业务是煤炭生产 公司主营业务是煤炭生产 公司主营业务是煤炭生产 公司主营业务是煤炭生产、 、 、 、销售 销售 销售 销售、 、 、 、洗选加工 洗选加工 洗选加工 洗选加工。 。 。 。公司发起设立时 公司发起设立时 公司发起设立时 公司发起设立时， ， ， ，神火集团 神火集团 神火集团 神火集团 已将其煤炭产业的经营性资产全部投入本公司 已将其煤炭产业的经营性资产全部投入本公司 已将其煤炭产业的经营性资产全部投入本公司 已将其煤炭产业的经营性资产全部投入本公司， ， ， ，神火集团及其下属单位不再从 神火集团及其下属单位不再从 神火集团及其下属单位不再从 神火集团及其下属单位不再从 事与本公司相同 事与本公司相同 事与本公司相同 事与本公司相同、 、 、 、相似产品的业务 相似产品的业务 相似产品的业务 相似产品的业务。 。 。 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ） 人 人 人 人员分开 员分开 员分开 员分开 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １６ 按照 按照 按照 按照《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》 》 》 》关于权力机构 关于权力机构 关于权力机构 关于权力机构、 、 、 、决策机构 决策机构 决策机构 决策机构、 、 、 、执行机构 执行机构 执行机构 执行机构、 、 、 、监督机构之间权责 监督机构之间权责 监督机构之间权责 监督机构之间权责 明确 明确 明确 明确、 、 、 、互相制衡的原则 互相制衡的原则 互相制衡的原则 互相制衡的原则， ， ， ，公司建立了规范的企业法人治理结构 公司建立了规范的企业法人治理结构 公司建立了规范的企业法人治理结构 公司建立了规范的企业法人治理结构。 。 。 。公司人员独立 公司人员独立 公司人员独立 公司人员独立， ， ， ， 高级管理人员均在本公司专职工作 高级管理人员均在本公司专职工作 高级管理人员均在本公司专职工作 高级管理人员均在本公司专职工作， ， ， ，公司的劳动 公司的劳动 公司的劳动 公司的劳动、 、 、 、人事及工资管理亦完全独立 人事及工资管理亦完全独立 人事及工资管理亦完全独立 人事及工资管理亦完全独立。 。 。 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ） 资产分开 资产分开 资产分开 资产分开 控股股东神火集团已将其煤炭产业的生产系统 控股股东神火集团已将其煤炭产业的生产系统 控股股东神火集团已将其煤炭产业的生产系统 控股股东神火集团已将其煤炭产业的生产系统、 、 、 、辅助系统及配套设施全部 辅助系统及配套设施全部 辅助系统及配套设施全部 辅助系统及配套设施全部 投入本公司 投入本公司 投入本公司 投入本公司， ， ， ，神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力 神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力 神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力 神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力。 。 。 。公司依法 公司依法 公司依法 公司依法 拥有采矿权 拥有采矿权 拥有采矿权 拥有采矿权、 、 、 、注册商标等无形资产 注册商标等无形资产 注册商标等无形资产 注册商标等无形资产， ， ， ，采购 采购 采购 采购、 、 、 、生产 生产 生产 生产、 、 、 、销售系统独立 销售系统独立 销售系统独立 销售系统独立， ， ， ，具有直接面 具有直接面 具有直接面 具有直接面 向市场独立经营的能力 向市场独立经营的能力 向市场独立经营的能力 向市场独立经营的能力。 。 。 。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ） 财务分开 财务分开 财务分开 财务分开 公司设有独立的财务部门 公司设有独立的财务部门 公司设有独立的财务部门 公司设有独立的财务部门， ， ， ，在商业银行独立 在商业银行独立 在商业银行独立 在商业银行独立开设银行账户 开设银行账户 开设银行账户 开设银行账户， ， ， ，依法单独纳税 依法单独纳税 依法单独纳税 依法单独纳税， ， ， ， 没有财务人员在关联单位兼职现象 没有财务人员在关联单位兼职现象 没有财务人员在关联单位兼职现象 没有财务人员在关联单位兼职现象。 。 。 。公司执行 公司执行 公司执行 公司执行《 《 《 《企业会计准则 企业会计准则 企业会计准则 企业会计准则》， 》， 》， 》，建立了独立 建立了独立 建立了独立 建立了独立 的会计核算体系和财务管理制度 的会计核算体系和财务管理制度 的会计核算体系和财务管理制度 的会计核算体系和财务管理制度， ， ， ，依法进行独立核算 依法进行独立核算 依法进行独立核算 依法进行独立核算。 。 。 。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ） 机构独立 机构独立 机构独立 机构独立 公司依法独立设置经营管理机构 公司依法独立设置经营管理机构 公司依法独立设置经营管理机构 公司依法独立设置经营管理机构， ， ， ，独立运营 独立运营 独立运营 独立运营； ； ； ；公司与控股股东的办公机构 公司与控股股东的办公机构 公司与控股股东的办公机构 公司与控股股东的办公机构 和生产经营场所分开 和生产经营场所分开 和生产经营场所分开 和生产经营场所分开， ， ， ，没有 没有 没有 没有“ “ “ “两块牌子 两块牌子 两块牌子 两块牌子、 、 、 、一套人马 一套人马 一套人马 一套人马” ” ” ”、 、 、 、混合经营 混合经营 混合经营 混合经营、 、 、 、合署办公的 合署办公的 合署办公的 合署办公的 情况 情况 情况 情况， ， ， ，公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系 公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系 公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系 公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系。 。 。 。 第七节 第七节 第七节 第七节 股东大会情况简介 股东大会情况简介 股东大会情况简介 股东大会情况简介 根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》规定 规定 规定 规定， ， ， ，报告期内公司召开了四次股东大会 报告期内公司召开了四次股东大会 报告期内公司召开了四次股东大会 报告期内公司召开了四次股东大会， ， ， ， 简要情况如下 简要情况如下 简要情况如下 简要情况如下： ： ： ： 会议届次 会议届次 会议届次 会议届次 200 200 200 2005555 年度股东大会 年度股东大会 年度股东大会 年度股东大会 200 200 200 2006666 年第一次 年第一次 年第一次 年第一次 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会 200 200 200 2006666 年第二次 年第二次 年第二次 年第二次 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会 200 200 200 2006666 年第三次 年第三次 年第三次 年第三次 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会 召开日期 召开日期 召开日期 召开日期 200 200 200 2006666 年 年 年 年 05 05 05 05 月 月 月 月 22222222 日 日 日 日 200 200 200 2006666 年 年 年 年 00007777 月 月 月 月 22226666 日 日 日 日 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 22220000 日 日 日 日 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 22221111 日 日 日 日 会议决议 会议决议 会议决议 会议决议 披露日期 披露日期 披露日期 披露日期 200 200 200 2006666 年 年 年 年 05 05 05 05 月 月 月 月 22223333 日 日 日 日 200 200 200 2006666 年 年 年 年 00007777 月 月 月 月 22227777 日 日 日 日 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 21 21 21 21 日 日 日 日 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 22222222 日 日 日 日 会议决议刊 会议决议刊 会议决议刊 会议决议刊 登的信息披 登的信息披 登的信息披 登的信息披 露媒体 露媒体 露媒体 露媒体 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ） 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １７ 第八节 第八节 第八节 第八节 董事会报告 董事会报告 董事会报告 董事会报告 一 一 一 一、 、 、 、公司经营情况的回顾 公司经营情况的回顾 公司经营情况的回顾 公司经营情况的回顾 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）概述 概述 概述 概述 200 200 200 2006666 年是 年是 年是 年是“ “ “ “十一五 十一五 十一五 十一五” ” ” ”发展规划的开局之年 发展规划的开局之年 发展规划的开局之年 发展规划的开局之年， ， ， ，也是公司发展史上具有里程 也是公司发展史上具有里程 也是公司发展史上具有里程 也是公司发展史上具有里程 碑意义的重要一年 碑意义的重要一年 碑意义的重要一年 碑意义的重要一年。 。 。 。一年来 一年来 一年来 一年来， ， ， ，公司以科学发展观为指导 公司以科学发展观为指导 公司以科学发展观为指导 公司以科学发展观为指导， ， ， ，始终把煤矿安全生产 始终把煤矿安全生产 始终把煤矿安全生产 始终把煤矿安全生产 放在各项工作的首位 放在各项工作的首位 放在各项工作的首位 放在各项工作的首位， ， ， ，把提高采掘机械化水平 把提高采掘机械化水平 把提高采掘机械化水平 把提高采掘机械化水平、 、 、 、建设高产高效矿井放在突出位 建设高产高效矿井放在突出位 建设高产高效矿井放在突出位 建设高产高效矿井放在突出位 置 置 置 置， ， ， ，坚持依靠科技进步 坚持依靠科技进步 坚持依靠科技进步 坚持依靠科技进步， ， ， ，扎实推进精细化管理 扎实推进精细化管理 扎实推进精细化管理 扎实推进精细化管理， ， ， ，走资源利用率高 走资源利用率高 走资源利用率高 走资源利用率高、 、 、 、经济效益好 经济效益好 经济效益好 经济效益好、 、 、 、 环境污染少和可持续的发展道路 环境污染少和可持续的发展道路 环境污染少和可持续的发展道路 环境污染少和可持续的发展道路， ， ， ，克服了地质条件复杂 克服了地质条件复杂 克服了地质条件复杂 克服了地质条件复杂、 、 、 、三煤比例增大等诸多 三煤比例增大等诸多 三煤比例增大等诸多 三煤比例增大等诸多 不利因素 不利因素 不利因素 不利因素， ， ， ，实现了安全生产 实现了安全生产 实现了安全生产 实现了安全生产、 、 、 、产销平衡 产销平衡 产销平衡 产销平衡， ， ， ，保持了良好的盈利水平 保持了良好的盈利水平 保持了良好的盈利水平 保持了良好的盈利水平。 。 。 。在强化经营 在强化经营 在强化经营 在强化经营 管理 管理 管理 管理、 、 、 、搞好安全生产的基础上 搞好安全生产的基础上 搞好安全生产的基础上 搞好安全生产的基础上， ， ， ，公司依照法定程序 公司依照法定程序 公司依照法定程序 公司依照法定程序， ， ， ，通过受让股权 通过受让股权 通过受让股权 通过受让股权、 、 、 、投资入股 投资入股 投资入股 投资入股、 、 、 、 收购资产等多种方式 收购资产等多种方式 收购资产等多种方式 收购资产等多种方式， ， ， ，不但进一步扩大了后备资源储量 不但进一步扩大了后备资源储量 不但进一步扩大了后备资源储量 不但进一步扩大了后备资源储量， ， ， ，而且逐步由单一的煤 而且逐步由单一的煤 而且逐步由单一的煤 而且逐步由单一的煤 炭主业形成比较完整的煤 炭主业形成比较完整的煤 炭主业形成比较完整的煤 炭主业形成比较完整的煤— — — —电 电 电 电— — — —铝产业链 铝产业链 铝产业链 铝产业链， ， ， ，大大增强了抵御市场风险的能力 大大增强了抵御市场风险的能力 大大增强了抵御市场风险的能力 大大增强了抵御市场风险的能力， ， ， ， 为企业的持续 为企业的持续 为企业的持续 为企业的持续、 、 、 、较快发展奠定了基础 较快发展奠定了基础 较快发展奠定了基础 较快发展奠定了基础。 。 。 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）公司经营情况 公司经营情况 公司经营情况 公司经营情况 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司 公司 公司 公司（ （ （ （含控股子公司 含控股子公司 含控股子公司 含控股子公司， ， ， ，以下同 以下同 以下同 以下同） ） ） ）全年生产煤炭 全年生产煤炭 全年生产煤炭 全年生产煤炭 408.62 408.62 408.62 408.62 万吨 万吨 万吨 万吨， ， ， ， 销售煤炭 销售煤炭 销售煤炭 销售煤炭 410.39 410.39 410.39 410.39 万吨 万吨 万吨 万吨， ， ， ，分别较上年同期增长 分别较上年同期增长 分别较上年同期增长 分别较上年同期增长 5.70% 5.70% 5.70% 5.70%、 、 、 、9.64% 9.64% 9.64% 9.64%。 。 。 。2006 2006 2006 2006 年 年 年 年， ， ， ，公司实 公司实 公司实 公司实 现主营业务收入 现主营业务收入 现主营业务收入 现主营业务收入 1,951,575,656.08 1,951,575,656.08 1,951,575,656.08 1,951,575,656.08 元 元 元 元， ， ， ，较上年同期增长 较上年同期增长 较上年同期增长 较上年同期增长 18.88% 18.88% 18.88% 18.88%， ， ， ，主要原因是 主要原因是 主要原因是 主要原因是： ： ： ： ① ① ① ①河南省许昌新龙矿业有限责任公司煤炭产量达到设计生产能力 河南省许昌新龙矿业有限责任公司煤炭产量达到设计生产能力 河南省许昌新龙矿业有限责任公司煤炭产量达到设计生产能力 河南省许昌新龙矿业有限责任公司煤炭产量达到设计生产能力、 、 、 、销售收入大 销售收入大 销售收入大 销售收入大 幅增长 幅增长 幅增长 幅增长； ； ； ；② ② ② ②公司按照规定合并了沁阳沁澳铝业有限公司 公司按照规定合并了沁阳沁澳铝业有限公司 公司按照规定合并了沁阳沁澳铝业有限公司 公司按照规定合并了沁阳沁澳铝业有限公司 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 10 10 10 10— — — —12 12 12 12 月份会 月份会 月份会 月份会 计报表 计报表 计报表 计报表； ； ； ；报告期内公司主营业务利润 报告期内公司主营业务利润 报告期内公司主营业务利润 报告期内公司主营业务利润 832,624,734.71 832,624,734.71 832,624,734.71 832,624,734.71 元 元 元 元， ， ， ，比去年同期略有上 比去年同期略有上 比去年同期略有上 比去年同期略有上 升 升 升 升； ； ； ；实现净利润 实现净利润 实现净利润 实现净利润 402,428,908.78 402,428,908.78 402,428,908.78 402,428,908.78 元 元 元 元， ， ， ，较上年同期下降 较上年同期下降 较上年同期下降 较上年同期下降 14.83% 14.83% 14.83% 14.83%， ， ， ，主要原因是 主要原因是 主要原因是 主要原因是： ： ： ： ① ① ① ①公司加大了三煤层开采力度 公司加大了三煤层开采力度 公司加大了三煤层开采力度 公司加大了三煤层开采力度， ， ， ，和二煤层进行合理配采 和二煤层进行合理配采 和二煤层进行合理配采 和二煤层进行合理配采， ， ， ，致使产品结构和煤质 致使产品结构和煤质 致使产品结构和煤质 致使产品结构和煤质 发生一定的变化 发生一定的变化 发生一定的变化 发生一定的变化， ， ， ，煤炭综合平均售价下降 煤炭综合平均售价下降 煤炭综合平均售价下降 煤炭综合平均售价下降、 、 、 、生产成本增加 生产成本增加 生产成本增加 生产成本增加;;;;② ② ② ②根据国家政策规 根据国家政策规 根据国家政策规 根据国家政策规 定 定 定 定， ， ， ，资源税计缴标准提高 资源税计缴标准提高 资源税计缴标准提高 资源税计缴标准提高， ， ， ，主营业务税金及附加增加 主营业务税金及附加增加 主营业务税金及附加增加 主营业务税金及附加增加； ； ； ；③ ③ ③ ③报告期内公司银行借 报告期内公司银行借 报告期内公司银行借 报告期内公司银行借 款增加较多 款增加较多 款增加较多 款增加较多， ， ， ，致使利息支出 致使利息支出 致使利息支出 致使利息支出、 、 、 、财务费用增加 财务费用增加 财务费用增加 财务费用增加。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １８ （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）公司主营业务情况 公司主营业务情况 公司主营业务情况 公司主营业务情况 公司主营业务分行业和产品情况 公司主营业务分行业和产品情况 公司主营业务分行业和产品情况 公司主营业务分行业和产品情况表 表 表 表 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）万元 万元 万元 万元 分行业和分产品 分行业和分产品 分行业和分产品 分行业和分产品 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务成本 主营业务成本 主营业务成本 主营业务成本 主营业务利润 主营业务利润 主营业务利润 主营业务利润 率 率 率 率（％） （％） （％） （％） 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 比上年增减 比上年增减 比上年增减 比上年增减 （％） （％） （％） （％） 主营业务成本 主营业务成本 主营业务成本 主营业务成本 比上年增减 比上年增减 比上年增减 比上年增减 （％） （％） （％） （％） 主营业务利润 主营业务利润 主营业务利润 主营业务利润 率比上年增减 率比上年增减 率比上年增减 率比上年增减 （％） （％） （％） （％） 煤炭 煤炭 煤炭 煤炭 1,722,338,052.76 891,729,480.15 48.23 10.43 26.91 -4.79 其中 其中 其中 其中： ： ： ：关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 256,857,695.88 132,975,229.16 48.23 90.43 118.82 -4.79 电解铝 电解铝 电解铝 电解铝（ （ （ （铝锭 铝锭 铝锭 铝锭） ） ） ） 135,772,765.82 95,880,367.46 29.38 -- -- -- 关联交易的定价原则 关联交易的定价原则 关联交易的定价原则 关联交易的定价原则 煤炭购销按市场原则 煤炭购销按市场原则 煤炭购销按市场原则 煤炭购销按市场原则， ， ， ，随行就市 随行就市 随行就市 随行就市。 。 。 。 关联交易必要性 关联交易必要性 关联交易必要性 关联交易必要性、 、 、 、持续性说明 持续性说明 持续性说明 持续性说明 有利于本公司扩大市场占有率 有利于本公司扩大市场占有率 有利于本公司扩大市场占有率 有利于本公司扩大市场占有率， ， ， ，实现产销平衡 实现产销平衡 实现产销平衡 实现产销平衡。 。 。 。 报告期内公司向神火集团及其子公司销售产品的关联交易总金额是 报告期内公司向神火集团及其子公司销售产品的关联交易总金额是 报告期内公司向神火集团及其子公司销售产品的关联交易总金额是 报告期内公司向神火集团及其子公司销售产品的关联交易总金额是 265,118,185 265,118,185 265,118,185 265,118,185....70 70 70 70 元 元 元 元。 。 。 。 报告期内公司煤炭毛利率为 报告期内公司煤炭毛利率为 报告期内公司煤炭毛利率为 报告期内公司煤炭毛利率为 48.23% 48.23% 48.23% 48.23%， ， ， ，较上年同期下降 较上年同期下降 较上年同期下降 较上年同期下降 4.79 4.79 4.79 4.79 个百分点 个百分点 个百分点 个百分点， ， ， ，主要原因是公司加大了三煤 主要原因是公司加大了三煤 主要原因是公司加大了三煤 主要原因是公司加大了三煤 层开采力度 层开采力度 层开采力度 层开采力度， ， ， ，和二煤层进行合理配采 和二煤层进行合理配采 和二煤层进行合理配采 和二煤层进行合理配采， ， ， ，致使产品结构和煤质发生一定的变化 致使产品结构和煤质发生一定的变化 致使产品结构和煤质发生一定的变化 致使产品结构和煤质发生一定的变化， ， ， ，综合平均售价下降 综合平均售价下降 综合平均售价下降 综合平均售价下降。 。 。 。 公司主营业务分地区情况表 公司主营业务分地区情况表 公司主营业务分地区情况表 公司主营业务分地区情况表 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）万元 万元 万元 万元 地区 地区 地区 地区 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业 主营业 主营业 主营业务收入比上年增减 务收入比上年增减 务收入比上年增减 务收入比上年增减（％） （％） （％） （％） 华中地区 华中地区 华中地区 华中地区 68,275.50 43.42 华东地区 华东地区 华东地区 华东地区 91,963.96 -3.41 其他 其他 其他 其他 （ （ （ （华南 华南 华南 华南、 、 、 、华北等 华北等 华北等 华北等） ） ） ） 34,918.11 63.62 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，华中地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主要原因是河南省许昌新龙矿业有限责任 华中地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主要原因是河南省许昌新龙矿业有限责任 华中地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主要原因是河南省许昌新龙矿业有限责任 华中地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主要原因是河南省许昌新龙矿业有限责任 公司煤炭产量达到设计生产能力 公司煤炭产量达到设计生产能力 公司煤炭产量达到设计生产能力 公司煤炭产量达到设计生产能力、 、 、 、销售收入大幅增长 销售收入大幅增长 销售收入大幅增长 销售收入大幅增长;;;;其他地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主 其他地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主 其他地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主 其他地区主营业务收入比去年同期大幅增加的主 要原因是公司合并沁阳沁澳铝业有限公司 要原因是公司合并沁阳沁澳铝业有限公司 要原因是公司合并沁阳沁澳铝业有限公司 要原因是公司合并沁阳沁澳铝业有限公司 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 10 10 10 10— — — —12 12 12 12 月份会计报表所致 月份会计报表所致 月份会计报表所致 月份会计报表所致。 。 。 。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 １９ 公司主要供应商和客户情况 公司主要供应商和客户情况 公司主要供应商和客户情况 公司主要供应商和客户情况 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 前五名供应商采购金额合计 前五名供应商采购金额合计 前五名供应商采购金额合计 前五名供应商采购金额合计 29,805,007.75 占年度采购总额比重 占年度采购总额比重 占年度采购总额比重 占年度采购总额比重 14.50% 前五名销售客户销售金额合计 前五名销售客户销售金额合计 前五名销售客户销售金额合计 前五名销售客户销售金额合计 640,692,739.91 占年度销售总额比重 占年度销售总额比重 占年度销售总额比重 占年度销售总额比重 32.83% （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）公司财务状况和经营成果分析 公司财务状况和经营成果分析 公司财务状况和经营成果分析 公司财务状况和经营成果分析 1111、 、 、 、公司资产构成同比发生重大变动情况说明 公司资产构成同比发生重大变动情况说明 公司资产构成同比发生重大变动情况说明 公司资产构成同比发生重大变动情况说明： ： ： ： 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日 2005 2005 2005 2005 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日 项目 项目 项目 项目 期末数 期末数 期末数 期末数 占总资产的 占总资产的 占总资产的 占总资产的 比重 比重 比重 比重（ （ （ （%%%%） ） ） ） 期末数 期末数 期末数 期末数 占总资产的 占总资产的 占总资产的 占总资产的 比重 比重 比重 比重（ （ （ （%%%%） ） ） ） 同比增减百 同比增减百 同比增减百 同比增减百 分点 分点 分点 分点 货币资金 货币资金 货币资金 货币资金 411,180,898.29 7.08 195,595,601.52 6.04 1.04 应收帐款 应收帐款 应收帐款 应收帐款 26,992,505.27 0.46 46,545,489.43 1.44 -0.98 存 存 存 存 货 货 货 货 171,247,610.36 2.95 104,320,661.65 3.22 -0.27 固定资产 固定资产 固定资产 固定资产 2,027,793,402.08 34.91 1,501,744,125.54 46.36 -11.45 在建工程 在建工程 在建工程 在建工程 1,410,414,570.83 24.28 649,178,891.05 20.04 4.24 短期借款 短期借款 短期借款 短期借款 970,000,000.00 16.70 580,000,000.00 17.91 -1.21 长期借款 长期借款 长期借款 长期借款 1,846,821,606.80 31.80 547,400,000.00 16.90 14.90 变动原因说明 变动原因说明 变动原因说明 变动原因说明： ： ： ： 报告期内公司固定资产比重同比下降的主要原因是 报告期内公司固定资产比重同比下降的主要原因是 报告期内公司固定资产比重同比下降的主要原因是 报告期内公司固定资产比重同比下降的主要原因是： ： ： ：① ① ① ①公司合并会计报表 公司合并会计报表 公司合并会计报表 公司合并会计报表 范围扩大 范围扩大 范围扩大 范围扩大， ， ， ，导致公司总资产增加较多 导致公司总资产增加较多 导致公司总资产增加较多 导致公司总资产增加较多； ； ； ；② ② ② ②控股子公司河南神火电力有限公司依 控股子公司河南神火电力有限公司依 控股子公司河南神火电力有限公司依 控股子公司河南神火电力有限公司依 其股东会决议解散 其股东会决议解散 其股东会决议解散 其股东会决议解散， ， ， ，减少了部分固定资产 减少了部分固定资产 减少了部分固定资产 减少了部分固定资产。 。 。 。 报告期内公司长期借款增加较多 报告期内公司长期借款增加较多 报告期内公司长期借款增加较多 报告期内公司长期借款增加较多， ， ， ，主要用于刘河井田 主要用于刘河井田 主要用于刘河井田 主要用于刘河井田、 、 、 、薛湖井田 薛湖井田 薛湖井田 薛湖井田、 、 、 、泉店井 泉店井 泉店井 泉店井 田基建项目 田基建项目 田基建项目 田基建项目。 。 。 。 2222、 、 、 、公司期间费用及所得税同比发生重大变动的情况说明 公司期间费用及所得税同比发生重大变动的情况说明 公司期间费用及所得税同比发生重大变动的情况说明 公司期间费用及所得税同比发生重大变动的情况说明： ： ： ： 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２０ 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 项目 项目 项目 项目 2006 2006 2006 2006 年度 年度 年度 年度 2005 2005 2005 2005 年度 年度 年度 年度 增减 增减 增减 增减（ （ （ （%%%%） ） ） ） 营业费用 营业费用 营业费用 营业费用 27,687,309.78 38,379,758.05 -27.86 管理费用 管理费用 管理费用 管理费用 98,263,166.66 85,729,104.35 14.62 财务费用 财务费用 财务费用 财务费用 64,175,125.51 21,842,781.06 193.80 所得税 所得税 所得税 所得税 204,388,842.43 231,779,607.14 -11.82 变动原因说明 变动原因说明 变动原因说明 变动原因说明： ： ： ：报告期内公司从连云港销售的 报告期内公司从连云港销售的 报告期内公司从连云港销售的 报告期内公司从连云港销售的“ “ “ “一票制 一票制 一票制 一票制” ” ” ”煤炭减 煤炭减 煤炭减 煤炭减少 少 少 少， ， ， ，导致 导致 导致 导致 公司承担的运费减少 公司承担的运费减少 公司承担的运费减少 公司承担的运费减少， ， ， ，营业费用下降 营业费用下降 营业费用下降 营业费用下降； ； ； ；公司合并会计报表范围扩大 公司合并会计报表范围扩大 公司合并会计报表范围扩大 公司合并会计报表范围扩大， ， ， ，导致管理 导致管理 导致管理 导致管理 费用同比有所上升 费用同比有所上升 费用同比有所上升 费用同比有所上升； ； ； ；财务费用同比增加是因为长 财务费用同比增加是因为长 财务费用同比增加是因为长 财务费用同比增加是因为长、 、 、 、短期借款增加较多导致利息 短期借款增加较多导致利息 短期借款增加较多导致利息 短期借款增加较多导致利息 支出增加 支出增加 支出增加 支出增加； ； ； ；所得税费用同比减少是公司实现利润与去年同期相比下降所致 所得税费用同比减少是公司实现利润与去年同期相比下降所致 所得税费用同比减少是公司实现利润与去年同期相比下降所致 所得税费用同比减少是公司实现利润与去年同期相比下降所致。 。 。 。 3333、 、 、 、公司现金流量表构成情况的说明 公司现金流量表构成情况的说明 公司现金流量表构成情况的说明 公司现金流量表构成情况的说明： ： ： ：报告期内公司经营活动产生的现金 报告期内公司经营活动产生的现金 报告期内公司经营活动产生的现金 报告期内公司经营活动产生的现金 流量净额为 流量净额为 流量净额为 流量净额为 251,922,150.49 251,922,150.49 251,922,150.49 251,922,150.49 元 元 元 元， ， ， ，去年同期为 去年同期为 去年同期为 去年同期为 224,719,981.13 224,719,981.13 224,719,981.13 224,719,981.13 元 元 元 元， ， ， ，增加的主要 增加的主要 增加的主要 增加的主要 原因是公司加强货款回收管理 原因是公司加强货款回收管理 原因是公司加强货款回收管理 原因是公司加强货款回收管理、 、 、 、应收账款减少 应收账款减少 应收账款减少 应收账款减少； ； ； ；投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 为 为 为 为----1,482,085,354.24 1,482,085,354.24 1,482,085,354.24 1,482,085,354.24 元 元 元 元， ， ， ，去年同期为 去年同期为 去年同期为 去年同期为----671,535,938 671,535,938 671,535,938 671,535,938.78 .78 .78 .78 元 元 元 元， ， ， ，减少的主要原因 减少的主要原因 减少的主要原因 减少的主要原因 是 基 建 项 目 较 多 是 基 建 项 目 较 多 是 基 建 项 目 较 多 是 基 建 项 目 较 多 ， ， ， ， 投 入 较 大 投 入 较 大 投 入 较 大 投 入 较 大 ； ； ； ； 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 1,401,299,204.53 1,401,299,204.53 1,401,299,204.53 1,401,299,204.53 元 元 元 元， ， ， ，去年同期为 去年同期为 去年同期为 去年同期为 197,693,314.66 197,693,314.66 197,693,314.66 197,693,314.66 元 元 元 元， ， ， ，增加的主要原因是公 增加的主要原因是公 增加的主要原因是公 增加的主要原因是公 司 司 司 司 2006 2006 2006 2006 年银行借款增加所致 年银行借款增加所致 年银行借款增加所致 年银行借款增加所致。 。 。 。报告期内公司经营活动产生的现金流量净额和 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额和 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额和 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额和 净利润存在较大差异的主要原因是本年度公司通过银行承兑汇票结算较多 净利润存在较大差异的主要原因是本年度公司通过银行承兑汇票结算较多 净利润存在较大差异的主要原因是本年度公司通过银行承兑汇票结算较多 净利润存在较大差异的主要原因是本年度公司通过银行承兑汇票结算较多。 。 。 。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）公司投资情况 公司投资情况 公司投资情况 公司投资情况 在强化经营管理的同时 在强化经营管理的同时 在强化经营管理的同时 在强化经营管理的同时， ， ， ，按照内涵挖潜与外延发展同步推进 按照内涵挖潜与外延发展同步推进 按照内涵挖潜与外延发展同步推进 按照内涵挖潜与外延发展同步推进、 、 、 、做强做大主 做强做大主 做强做大主 做强做大主 业的经营战略 业的经营战略 业的经营战略 业的经营战略， ， ， ，公司把加快基本建设步伐 公司把加快基本建设步伐 公司把加快基本建设步伐 公司把加快基本建设步伐、 、 、 、扩大产能作为企业发展的重中之重 扩大产能作为企业发展的重中之重 扩大产能作为企业发展的重中之重 扩大产能作为企业发展的重中之重， ， ， ， 集中精力重点抓好后备矿井建设 集中精力重点抓好后备矿井建设 集中精力重点抓好后备矿井建设 集中精力重点抓好后备矿井建设， ， ， ，进一步加快了刘河 进一步加快了刘河 进一步加快了刘河 进一步加快了刘河井田 井田 井田 井田、 、 、 、薛湖井田 薛湖井田 薛湖井田 薛湖井田、 、 、 、泉店井 泉店井 泉店井 泉店井 田等重点项目的建设步伐 田等重点项目的建设步伐 田等重点项目的建设步伐 田等重点项目的建设步伐， ， ， ，其中刘河煤矿已于 其中刘河煤矿已于 其中刘河煤矿已于 其中刘河煤矿已于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 12 12 12 12 月按计划投入试生产 月按计划投入试生产 月按计划投入试生产 月按计划投入试生产。 。 。 。 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司按照法定程序受让取得郑州天宏工业有限公司 公司按照法定程序受让取得郑州天宏工业有限公司 公司按照法定程序受让取得郑州天宏工业有限公司 公司按照法定程序受让取得郑州天宏工业有限公司 70 70 70 70%%%%股权 股权 股权 股权、 、 、 、 河南新郑煤电有限责任公司 河南新郑煤电有限责任公司 河南新郑煤电有限责任公司 河南新郑煤电有限责任公司 39% 39% 39% 39%股权 股权 股权 股权， ， ， ，以增资方式取得沁阳沁澳铝业有限公司 以增资方式取得沁阳沁澳铝业有限公司 以增资方式取得沁阳沁澳铝业有限公司 以增资方式取得沁阳沁澳铝业有限公司 70 70 70 70%%%%股权 股权 股权 股权。 。 。 。 200 200 200 2006666 年 度 公 司 完 成 投 资 年 度 公 司 完 成 投 资 年 度 公 司 完 成 投 资 年 度 公 司 完 成 投 资 900,4 900,4 900,4 900,439 39 39 39,034 ,034 ,034 ,034....28 28 28 28 元 元 元 元 ， ， ， ， 较 上 年 度 增 加 较 上 年 度 增 加 较 上 年 度 增 加 较 上 年 度 增 加 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２１ 407,716, 407,716, 407,716, 407,716,666687 87 87 87....35 35 35 35 元 元 元 元， ， ， ，增长 增长 增长 增长 82.75 82.75 82.75 82.75%%%%， ， ， ，具体投入情况如下表 具体投入情况如下表 具体投入情况如下表 具体投入情况如下表： ： ： ： 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 非募集资金投入项目 非募集资金投入项目 非募集资金投入项目 非募集资金投入项目 计划投资 计划投资 计划投资 计划投资 报告期内投资 报告期内投资 报告期内投资 报告期内投资 累计投资 累计投资 累计投资 累计投资 刘河井田 刘河井田 刘河井田 刘河井田 241,720,000.00 114,360,278.38 262,032,705.86 薛湖井田 薛湖井田 薛湖井田 薛湖井田 892,000,000.00 123,585,284.74 500,800,307.87 泉店井田 泉店井田 泉店井田 泉店井田 996,000,000.00 353,686,054.47 353,686,054.47 沁澳铝业一期后 沁澳铝业一期后 沁澳铝业一期后 沁澳铝业一期后 3.5 3.5 3.5 3.5 万吨 万吨 万吨 万吨 126,000,000.00 88,461,508.79 88,461,508.79 新龙公司选煤厂 新龙公司选煤厂 新龙公司选煤厂 新龙公司选煤厂 95,000,000.00 66,712,638.87 94,936,353.53 新庄选煤厂重介工艺改造 新庄选煤厂重介工艺改造 新庄选煤厂重介工艺改造 新庄选煤厂重介工艺改造 27,000,000.00 16,794,905.74 23,587,201.41 沁澳铝业二期 沁澳铝业二期 沁澳铝业二期 沁澳铝业二期 7777 万吨工程 万吨工程 万吨工程 万吨工程 310,000,000.00 13,670,034.60 13,670,034.60 其 其 其 其 它 它 它 它 —— —— —— —— 123,168,328.69 —— —— —— —— 合 合 合 合 计 计 计 计 —— —— —— —— 900,439,034.28 —— —— —— —— （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）控股子公司经营情况 控股子公司经营情况 控股子公司经营情况 控股子公司经营情况 截至 截至 截至 截至 200 200 200 2006666 年底 年底 年底 年底， ， ， ，公司拥有控股子公司 公司拥有控股子公司 公司拥有控股子公司 公司拥有控股子公司 5555 家 家 家 家， ， ， ，简要情况如下 简要情况如下 简要情况如下 简要情况如下： ： ： ： 1111、 、 、 、河南省许昌新龙矿业有限责任公司 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 河南省许昌新龙矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设 河南省许昌新龙矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设 河南省许昌新龙矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设 河南省许昌新龙矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设， ， ， ，煤炭生产 煤炭生产 煤炭生产 煤炭生产、 、 、 、 洗选和销售 洗选和销售 洗选和销售 洗选和销售， ， ， ，煤炭综合 煤炭综合 煤炭综合 煤炭综合利用等 利用等 利用等 利用等， ， ， ，注册资本 注册资本 注册资本 注册资本 177,030,000 177,030,000 177,030,000 177,030,000 元人民币 元人民币 元人民币 元人民币， ， ， ，法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人 为李孟臻先生 为李孟臻先生 为李孟臻先生 为李孟臻先生。 。 。 。经审计 经审计 经审计 经审计， ， ， ，截至 截至 截至 截至 200 200 200 2006666 年底 年底 年底 年底， ， ， ，该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 851,347,710.06 851,347,710.06 851,347,710.06 851,347,710.06 元 元 元 元， ， ， ，股东权益 股东权益 股东权益 股东权益 299,177,329.73 299,177,329.73 299,177,329.73 299,177,329.73 元 元 元 元； ； ； ；200 200 200 2006666 年度该公司实现净利润 年度该公司实现净利润 年度该公司实现净利润 年度该公司实现净利润 77,042,314.29 77,042,314.29 77,042,314.29 77,042,314.29 元 元 元 元。 。 。 。 2222、 、 、 、河南神火兴隆矿业有限责任公司 河南神火兴隆矿业有限责任公司 河南神火兴隆矿业有限责任公司 河南神火兴隆矿业有限责任公司 河南神火兴隆矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设 河南神火兴隆矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设 河南神火兴隆矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设 河南神火兴隆矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设， ， ， ，矿山器材生 矿山器材生 矿山器材生 矿山器材生 产 产 产 产、 、 、 、销售 销售 销售 销售， ， ， ，注册资本 注册资本 注册资本 注册资本 350 350 350 350,,,,000 000 000 000,,,,000.00 000.00 000.00 000.00 元 元 元 元（ （ （ （实收资本 实收资本 实收资本 实收资本 20 20 20 200,000,000.00 0,000,000.00 0,000,000.00 0,000,000.00 元 元 元 元） ） ） ）人民 人民 人民 人民 币 币 币 币， ， ， ，法定代表人为李孟臻先生 法定代表人为李孟臻先生 法定代表人为李孟臻先生 法定代表人为李孟臻先生。 。 。 。经审计 经审计 经审计 经审计， ， ， ，截至 截至 截至 截至 200 200 200 2006666 年底 年底 年底 年底， ， ， ，该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 524,229,318.02 524,229,318.02 524,229,318.02 524,229,318.02 元 元 元 元， ， ， ，股东权益 股东权益 股东权益 股东权益 205,100,000.00 205,100,000.00 205,100,000.00 205,100,000.00 元 元 元 元； ； ； ；200 200 200 2006666 年度该公司处于基建 年度该公司处于基建 年度该公司处于基建 年度该公司处于基建 阶段 阶段 阶段 阶段。 。 。 。 3333、 、 、 、河南神火铁运有限责任公司 河南神火铁运有限责任公司 河南神火铁运有限责任公司 河南神火铁运有限责任公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２２ 河南神火铁运有限责任公司经营范围是铁路专用线营运 河南神火铁运有限责任公司经营范围是铁路专用线营运 河南神火铁运有限责任公司经营范围是铁路专用线营运 河南神火铁运有限责任公司经营范围是铁路专用线营运， ， ， ，注册资本 注册资本 注册资本 注册资本 1111,000,000 ,000,000 ,000,000 ,000,000.00 .00 .00 .00 元 元 元 元， ， ， ，法定代表人为齐明胜先生 法定代表人为齐明胜先生 法定代表人为齐明胜先生 法定代表人为齐明胜先生。 。 。 。经审计 经审计 经审计 经审计， ， ， ，截至 截至 截至 截至 2006 2006 2006 2006 年底 年底 年底 年底， ， ， ，该公 该公 该公 该公 司资产总额为 司资产总额为 司资产总额为 司资产总额为 12 12 12 12,,,,845 845 845 845,,,,508.61 508.61 508.61 508.61 元 元 元 元， ， ， ，股东权益 股东权益 股东权益 股东权益 11 11 11 11,,,,818 818 818 818,,,,714.10 714.10 714.10 714.10 元 元 元 元； ； ； ；200 200 200 2006666 年度该 年度该 年度该 年度该 公司实现净利润 公司实现净利润 公司实现净利润 公司实现净利润 10 10 10 10,,,,818 818 818 818,,,,714.10 714.10 714.10 714.10 元 元 元 元。 。 。 。 4444、 、 、 、沁阳沁澳铝业有限公司 沁阳沁澳铝业有限公司 沁阳沁澳铝业有限公司 沁阳沁澳铝业有限公司 沁阳沁澳铝业有限公司注册资本 沁阳沁澳铝业有限公司注册资本 沁阳沁澳铝业有限公司注册资本 沁阳沁澳铝业有限公司注册资本 233,333,333.00 233,333,333.00 233,333,333.00 233,333,333.00 元 元 元 元， ， ， ，法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人为李崇 为李崇 为李崇 为李崇 先生 先生 先生 先生， ， ， ，经营范围是电解铝 经营范围是电解铝 经营范围是电解铝 经营范围是电解铝、 、 、 、铝型材及延伸产品 铝型材及延伸产品 铝型材及延伸产品 铝型材及延伸产品、 、 、 、发供电 发供电 发供电 发供电、 、 、 、炭素及制品的生产经 炭素及制品的生产经 炭素及制品的生产经 炭素及制品的生产经 营 营 营 营， ， ， ，经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务 经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务 经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务 经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务； ； ； ；经营本企业生产所需的原 经营本企业生产所需的原 经营本企业生产所需的原 经营本企业生产所需的原 辅材料 辅材料 辅材料 辅材料、 、 、 、机械设备 机械设备 机械设备 机械设备、 、 、 、仪器仪表 仪器仪表 仪器仪表 仪器仪表、 、 、 、零配件及相关技术的进出口业务 零配件及相关技术的进出口业务 零配件及相关技术的进出口业务 零配件及相关技术的进出口业务。 。 。 。截至 截至 截至 截至 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月， ， ， ，公司已形成年产 公司已形成年产 公司已形成年产 公司已形成年产 9999 万吨电解铝的生产能力 万吨电解铝的生产能力 万吨电解铝的生产能力 万吨电解铝的生产能力。 。 。 。经审计 经审计 经审计 经审计， ， ， ，截至 截至 截至 截至 200 200 200 2006666 年底 年底 年底 年底， ， ， ， 该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 666683 83 83 83,,,,185 185 185 185,,,,944 944 944 944....69 69 69 69 元 元 元 元， ， ， ，股东权益 股东权益 股东权益 股东权益 175,295,289.55 175,295,289.55 175,295,289.55 175,295,289.55 元 元 元 元； ； ； ；200 200 200 2006666 年 年 年 年 10 10 10 10----12 12 12 12 月份该公司实现净利润 月份该公司实现净利润 月份该公司实现净利润 月份该公司实现净利润 35,271,826.98 35,271,826.98 35,271,826.98 35,271,826.98 元 元 元 元。 。 。 。 5555、 、 、 、郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司 郑州天宏工业有限公司注册资本 注册资本 注册资本 注册资本人民币 人民币 人民币 人民币 22220,000,000.00 0,000,000.00 0,000,000.00 0,000,000.00 元 元 元 元， ， ， ，法定代表人为 法定代表人为 法定代表人为 法定代表人为 李孟臻先生 李孟臻先生 李孟臻先生 李孟臻先生， ， ， ，企业性质是有限责任公司 企业性质是有限责任公司 企业性质是有限责任公司 企业性质是有限责任公司， ， ， ，经营范围主要是建材销售 经营范围主要是建材销售 经营范围主要是建材销售 经营范围主要是建材销售， ， ， ，机械设备 机械设备 机械设备 机械设备 租赁 租赁 租赁 租赁， ， ， ，矿产品筛选 矿产品筛选 矿产品筛选 矿产品筛选、 、 、 、营销 营销 营销 营销。 。 。 。经审计 经审计 经审计 经审计， ， ， ，截至 截至 截至 截至 200 200 200 2006666 年底 年底 年底 年底， ， ， ，该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 该公司资产总额为 20,564,437.60 20,564,437.60 20,564,437.60 20,564,437.60 元 元 元 元， ， ， ，股东权益 股东权益 股东权益 股东权益 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 元 元 元 元； ； ； ；200 200 200 2006666 年度该公司处于筹建阶 年度该公司处于筹建阶 年度该公司处于筹建阶 年度该公司处于筹建阶 段 段 段 段。 。 。 。 二 二 二 二、 、 、 、对公司未来发展的展望 对公司未来发展的展望 对公司未来发展的展望 对公司未来发展的展望 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）煤炭行业的发展趋势 煤炭行业的发展趋势 煤炭行业的发展趋势 煤炭行业的发展趋势 煤炭是我国重要的基础能源和原料 煤炭是我国重要的基础能源和原料 煤炭是我国重要的基础能源和原料 煤炭是我国重要的基础能源和原料， ， ， ，在国民经济中具有重要的战略地位 在国民经济中具有重要的战略地位 在国民经济中具有重要的战略地位 在国民经济中具有重要的战略地位。 。 。 。 随着国民经济持续 随着国民经济持续 随着国民经济持续 随着国民经济持续、 、 、 、较快增长 较快增长 较快增长 较快增长， ， ， ，近年来全国相当大的范围内出现了能源供给偏 近年来全国相当大的范围内出现了能源供给偏 近年来全国相当大的范围内出现了能源供给偏 近年来全国相当大的范围内出现了能源供给偏 紧的现象 紧的现象 紧的现象 紧的现象， ， ， ，而我国能源构成中 而我国能源构成中 而我国能源构成中 而我国能源构成中“ “ “ “富煤贫油少气 富煤贫油少气 富煤贫油少气 富煤贫油少气” ” ” ”的基本国情 的基本国情 的基本国情 的基本国情决定了煤炭将长期 决定了煤炭将长期 决定了煤炭将长期 决定了煤炭将长期 是我国的主要能源 是我国的主要能源 是我国的主要能源 是我国的主要能源。 。 。 。从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发 从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发 从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发 从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发， ， ， ，政府将会 政府将会 政府将会 政府将会 继续实行鼓励发展能源的产业政策 继续实行鼓励发展能源的产业政策 继续实行鼓励发展能源的产业政策 继续实行鼓励发展能源的产业政策， ， ， ，加大支持力度 加大支持力度 加大支持力度 加大支持力度。 。 。 。未来一段时期 未来一段时期 未来一段时期 未来一段时期， ， ， ，预计我国 预计我国 预计我国 预计我国 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２３ 煤炭市场供需的总体趋势是供需基本平衡 煤炭市场供需的总体趋势是供需基本平衡 煤炭市场供需的总体趋势是供需基本平衡 煤炭市场供需的总体趋势是供需基本平衡。 。 。 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司的发展思路和目标是 公司的发展思路和目标是 公司的发展思路和目标是 公司的发展思路和目标是： ： ： ：全面贯彻落实科学发展观 全面贯彻落实科学发展观 全面贯彻落实科学发展观 全面贯彻落实科学发展观， ， ， ，采取独资 采取独资 采取独资 采取独资、 、 、 、收购 收购 收购 收购、 、 、 、 参股 参股 参股 参股、 、 、 、控股等多种方式开发资源 控股等多种方式开发资源 控股等多种方式开发资源 控股等多种方式开发资源， ， ， ，上游大力开发和储备优势资源 上游大力开发和储备优势资源 上游大力开发和储备优势资源 上游大力开发和储备优势资源， ， ， ，下游继续围 下游继续围 下游继续围 下游继续围 绕市场需求调整优化产业和产品结构 绕市场需求调整优化产业和产品结构 绕市场需求调整优化产业和产品结构 绕市场需求调整优化产业和产品结构， ， ， ，扩大产能 扩大产能 扩大产能 扩大产能， ， ， ，争取在 争取在 争取在 争取在“ “ “ “十一五 十一五 十一五 十一五” ” ” ”末形成年 末形成年 末形成年 末形成年 产一千万吨左右的生产能力 产一千万吨左右的生产能力 产一千万吨左右的生产能力 产一千万吨左右的生产能力， ， ， ，不断提高资源综合利用水平 不断提高资源综合利用水平 不断提高资源综合利用水平 不断提高资源综合利用水平， ， ， ，发展壮大煤炭主业 发展壮大煤炭主业 发展壮大煤炭主业 发展壮大煤炭主业。 。 。 。 在此基础上 在此基础上 在此基础上 在此基础上， ， ， ，着力做优做强煤电铝 着力做优做强煤电铝 着力做优做强煤电铝 着力做优做强煤电铝产业链 产业链 产业链 产业链， ， ， ，实行煤电铝一体化经营 实行煤电铝一体化经营 实行煤电铝一体化经营 实行煤电铝一体化经营， ， ， ，发挥煤炭 发挥煤炭 发挥煤炭 发挥煤炭 采选 采选 采选 采选、 、 、 、发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应， ， ， ，实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享、 、 、 、优势互补 优势互补 优势互补 优势互补， ， ， ，从而增强公 从而增强公 从而增强公 从而增强公 司抵御市场风险的能力 司抵御市场风险的能力 司抵御市场风险的能力 司抵御市场风险的能力， ， ， ，实现全面 实现全面 实现全面 实现全面、 、 、 、协调 协调 协调 协调、 、 、 、可持续发展 可持续发展 可持续发展 可持续发展， ， ， ，为股东创造更大的价 为股东创造更大的价 为股东创造更大的价 为股东创造更大的价 值回报 值回报 值回报 值回报， ， ， ，为客户提供更加优良的产品和服务 为客户提供更加优良的产品和服务 为客户提供更加优良的产品和服务 为客户提供更加优良的产品和服务， ， ， ，为广大员工创造更为广阔的发展 为广大员工创造更为广阔的发展 为广大员工创造更为广阔的发展 为广大员工创造更为广阔的发展 空间 空间 空间 空间， ， ， ，实现股东 实现股东 实现股东 实现股东、 、 、 、客户 客户 客户 客户、 、 、 、员工和公司利益的有机统一 员工和公司利益的有机统一 员工和公司利益的有机统一 员工和公司利益的有机统一。 。 。 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）公司的主要优势 公司的主要优势 公司的主要优势 公司的主要优势 公司的竞争优势主要表现在以下几个方面 公司的竞争优势主要表现在以下几个方面 公司的竞争优势主要表现在以下几个方面 公司的竞争优势主要表现在以下几个方面： ： ： ： 1111、 、 、 、产品优势 产品优势 产品优势 产品优势 公司地处全国六大优质无烟煤基地之一的永城矿区 公司地处全国六大优质无烟煤基地之一的永城矿区 公司地处全国六大优质无烟煤基地之一的永城矿区 公司地处全国六大优质无烟煤基地之一的永城矿区， ， ， ，所产煤炭 所产煤炭 所产煤炭 所产煤炭主要 主要 主要 主要是优质 是优质 是优质 是优质 无烟煤 无烟煤 无烟煤 无烟煤， ， ， ，产品具有特低硫 产品具有特低硫 产品具有特低硫 产品具有特低硫、 、 、 、特低磷 特低磷 特低磷 特低磷、 、 、 、中低灰分 中低灰分 中低灰分 中低灰分、 、 、 、高发热量的突出优点 高发热量的突出优点 高发热量的突出优点 高发热量的突出优点， ， ， ，广泛应 广泛应 广泛应 广泛应 用于冶金 用于冶金 用于冶金 用于冶金、 、 、 、化 化 化 化工 工 工 工、 、 、 、发电等行业及民用 发电等行业及民用 发电等行业及民用 发电等行业及民用； ； ； ；公司控股子公司河南省许昌新龙矿业有 公司控股子公司河南省许昌新龙矿业有 公司控股子公司河南省许昌新龙矿业有 公司控股子公司河南省许昌新龙矿业有 限责任公司所产煤炭为中到低灰 限责任公司所产煤炭为中到低灰 限责任公司所产煤炭为中到低灰 限责任公司所产煤炭为中到低灰、 、 、 、特低硫 特低硫 特低硫 特低硫、 、 、 、低磷 低磷 低磷 低磷、 、 、 、高发热量的瘦煤 高发热量的瘦煤 高发热量的瘦煤 高发热量的瘦煤， ， ， ，属稀缺煤 属稀缺煤 属稀缺煤 属稀缺煤 种 种 种 种， ， ， ，质量优良 质量优良 质量优良 质量优良， ， ， ，可作为炼焦配煤 可作为炼焦配煤 可作为炼焦配煤 可作为炼焦配煤、 、 、 、型焦配煤 型焦配煤 型焦配煤 型焦配煤、 、 、 、工业用煤及民用煤 工业用煤及民用煤 工业用煤及民用煤 工业用煤及民用煤。 。 。 。 多年以来 多年以来 多年以来 多年以来， ， ， ，公司非常注重产品结构调整 公司非常注重产品结构调整 公司非常注重产品结构调整 公司非常注重产品结构调整， ， ， ，根据市场需求优化产品结构 根据市场需求优化产品结构 根据市场需求优化产品结构 根据市场需求优化产品结构， ， ， ，提 提 提 提 高了产品的科技含量和附加值 高了产品的科技含量和附加值 高了产品的科技含量和附加值 高了产品的科技含量和附加值， ， ， ，为公司创造了良好的经济效益 为公司创造了良好的经济效益 为公司创造了良好的经济效益 为公司创造了良好的经济效益。 。 。 。 2222、 、 、 、区位优势 区位优势 区位优势 区位优势 公司毗邻经济发达 公司毗邻经济发达 公司毗邻经济发达 公司毗邻经济发达、 、 、 、能源缺乏的华东地区 能源缺乏的华东地区 能源缺乏的华东地区 能源缺乏的华东地区， ， ， ，并建有自备铁路专用线与京沪 并建有自备铁路专用线与京沪 并建有自备铁路专用线与京沪 并建有自备铁路专用线与京沪 线相连 线相连 线相连 线相连， ， ， ，具有运输成本低的比较优势 具有运输成本低的比较优势 具有运输成本低的比较优势 具有运输成本低的比较优势。 。 。 。 3333、 、 、 、管理优势 管理优势 管理优势 管理优势 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２４ 公司拥有一个具有丰富管理经验的经营决策团队和特别能战斗的员工队 公司拥有一个具有丰富管理经验的经营决策团队和特别能战斗的员工队 公司拥有一个具有丰富管理经验的经营决策团队和特别能战斗的员工队 公司拥有一个具有丰富管理经验的经营决策团队和特别能战斗的员工队 伍 伍 伍 伍， ， ， ，为公司持续健 为公司持续健 为公司持续健 为公司持续健康发展提供了人才保障 康发展提供了人才保障 康发展提供了人才保障 康发展提供了人才保障。 。 。 。多年以来 多年以来 多年以来 多年以来， ， ， ，公司坚持以人为本 公司坚持以人为本 公司坚持以人为本 公司坚持以人为本， ， ， ，不 不 不 不 断探索管理创新 断探索管理创新 断探索管理创新 断探索管理创新， ， ， ，已经逐步形成具有神火特色的经营管理模式和企业文化 已经逐步形成具有神火特色的经营管理模式和企业文化 已经逐步形成具有神火特色的经营管理模式和企业文化 已经逐步形成具有神火特色的经营管理模式和企业文化。 。 。 。 4444、 、 、 、煤电铝一体化经营 煤电铝一体化经营 煤电铝一体化经营 煤电铝一体化经营 公司已经初步形成比较完整的煤电铝产业链 公司已经初步形成比较完整的煤电铝产业链 公司已经初步形成比较完整的煤电铝产业链 公司已经初步形成比较完整的煤电铝产业链， ， ， ，实现煤电铝一体化经营 实现煤电铝一体化经营 实现煤电铝一体化经营 实现煤电铝一体化经营， ， ， ，有 有 有 有 利于 利于 利于 利于发挥煤炭采选 发挥煤炭采选 发挥煤炭采选 发挥煤炭采选、 、 、 、发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应， ， ， ，实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享、 、 、 、优势互补 优势互补 优势互补 优势互补， ， ， ， 降低总体成本 降低总体成本 降低总体成本 降低总体成本， ， ， ，从而增强了公司核心竞争力和抵御市场风险的能力 从而增强了公司核心竞争力和抵御市场风险的能力 从而增强了公司核心竞争力和抵御市场风险的能力 从而增强了公司核心竞争力和抵御市场风险的能力。 。 。 。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）公司在经营中存在的问题和困难 公司在经营中存在的问题和困难 公司在经营中存在的问题和困难 公司在经营中存在的问题和困难， ， ， ，以及影响 以及影响 以及影响 以及影响、 、 、 、制约公司实现未来发 制约公司实现未来发 制约公司实现未来发 制约公司实现未来发 展目标的风险因素和解决方案 展目标的风险因素和解决方案 展目标的风险因素和解决方案 展目标的风险因素和解决方案 公司在经营中存在的问题和困难 公司在经营中存在的问题和困难 公司在经营中存在的问题和困难 公司在经营中存在的问题和困难， ， ， ，以及影响 以及影响 以及影响 以及影响、 、 、 、制约公司实现未来发展目标 制约公司实现未来发展目标 制约公司实现未来发展目标 制约公司实现未来发展目标 的风险因素主要是 的风险因素主要是 的风险因素主要是 的风险因素主要是： ： ： ： 1111、 、 、 、安全风险 安全风险 安全风险 安全风险 公司煤炭生产为地下开采作业 公司煤炭生产为地下开采作业 公司煤炭生产为地下开采作业 公司煤炭生产为地下开采作业， ， ， ，存在发生水 存在发生水 存在发生水 存在发生水、 、 、 、火 火 火 火、 、 、 、顶板 顶板 顶板 顶板、 、 、 、瓦斯 瓦斯 瓦斯 瓦斯、 、 、 、煤尘等自 煤尘等自 煤尘等自 煤尘等自 然灾害的可能性 然灾害的可能性 然灾害的可能性 然灾害的可能性。 。 。 。 2222、 、 、 、不确定开采条件风险 不确定开采条件风险 不确定开采条件风险 不确定开采条件风险 随着矿井开采深度增加 随着矿井开采深度增加 随着矿井开采深度增加 随着矿井开采深度增加， ， ， ，运输环节增多 运输环节增多 运输环节增多 运输环节增多， ， ， ，且可能发生断层 且可能发生断层 且可能发生断层 且可能发生断层、 、 、 、涌水及其它地 涌水及其它地 涌水及其它地 涌水及其它地 质条件变化 质条件变化 质条件变化 质条件变化， ， ， ，成本压力增大 成本压力增大 成本压力增大 成本压力增大， ， ， ，将影响和制约公司效益的进一步提高 将影响和制约公司效益的进一步提高 将影响和制约公司效益的进一步提高 将影响和制约公司效益的进一步提高。 。 。 。 3333、 、 、 、市场风险 市场风险 市场风险 市场风险 未来一段时期 未来一段时期 未来一段时期 未来一段时期， ， ， ，预计我国煤炭市场供需的总体趋势是供需平衡 预计我国煤炭市场供需的总体趋势是供需平衡 预计我国煤炭市场供需的总体趋势是供需平衡 预计我国煤炭市场供需的总体趋势是供需平衡、 、 、 、产销两旺 产销两旺 产销两旺 产销两旺， ， ， ， 但在某个时期和阶段 但在某个时期和阶段 但在某个时期和阶段 但在某个时期和阶段， ， ， ，仍然会出现结构性 仍然会出现结构性 仍然会出现结构性 仍然会出现结构性、 、 、 、区域性的产大于销和价格回落 区域性的产大于销和价格回落 区域性的产大于销和价格回落 区域性的产大于销和价格回落。 。 。 。 4444、 、 、 、环保风险 环保风险 环保风险 环保风险 公司地处平原地带 公司地处平原地带 公司地处平原地带 公司地处平原地带， ， ， ，在煤炭开采过程中将会导致土地塌陷和村庄搬迁 在煤炭开采过程中将会导致土地塌陷和村庄搬迁 在煤炭开采过程中将会导致土地塌陷和村庄搬迁 在煤炭开采过程中将会导致土地塌陷和村庄搬迁， ， ， ，对 对 对 对 区域环境造成一定的影响 区域环境造成一定的影响 区域环境造成一定的影响 区域环境造成一定的影响。 。 。 。随着国家政策对 随着国家政策对 随着国家政策对 随着国家政策对环境保护的要求不断提高 环境保护的要求不断提高 环境保护的要求不断提高 环境保护的要求不断提高、 、 、 、对土地 对土地 对土地 对土地 供应的限制条件不断增加 供应的限制条件不断增加 供应的限制条件不断增加 供应的限制条件不断增加， ， ， ，将对公司的生产经营提出更高的要求 将对公司的生产经营提出更高的要求 将对公司的生产经营提出更高的要求 将对公司的生产经营提出更高的要求， ， ， ，造成公司经 造成公司经 造成公司经 造成公司经 营成本的提高 营成本的提高 营成本的提高 营成本的提高。 。 。 。 5555、 、 、 、公司控股子公司沁阳沁澳铝业有限公司所属电解铝行业周期性比较明 公司控股子公司沁阳沁澳铝业有限公司所属电解铝行业周期性比较明 公司控股子公司沁阳沁澳铝业有限公司所属电解铝行业周期性比较明 公司控股子公司沁阳沁澳铝业有限公司所属电解铝行业周期性比较明 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２５ 显 显 显 显， ， ， ，市场波动较大 市场波动较大 市场波动较大 市场波动较大， ， ， ，致使盈利能力不稳定 致使盈利能力不稳定 致使盈利能力不稳定 致使盈利能力不稳定。 。 。 。 针对上述问题 针对上述问题 针对上述问题 针对上述问题、 、 、 、风险因素 风险因素 风险因素 风险因素， ， ， ，公司采取的措施和对策是 公司采取的措施和对策是 公司采取的措施和对策是 公司采取的措施和对策是： ： ： ： 1111、 、 、 、认真贯彻落实 认真贯彻落实 认真贯彻落实 认真贯彻落实《 《 《 《矿山安全法 矿山安全法 矿山安全法 矿山安全法》、《 》、《 》、《 》、《煤矿安全规程 煤矿安全规程 煤矿安全规程 煤矿安全规程》， 》， 》， 》，完善安全防范体系 完善安全防范体系 完善安全防范体系 完善安全防范体系， ， ， ， 推行安全目标管理 推行安全目标管理 推行安全目标管理 推行安全目标管理， ， ， ，搞好安全培训 搞好安全培训 搞好安全培训 搞好安全培训， ， ， ，加大安全投入 加大安全投入 加大安全投入 加大安全投入， ， ， ，确保安全生产 确保安全生产 确保安全生产 确保安全生产。 。 。 。 2222、 、 、 、坚持走管理创新 坚持走管理创新 坚持走管理创新 坚持走管理创新、 、 、 、科技兴企之路 科技兴企之路 科技兴企之路 科技兴企之路， ， ， ，积极进行先进适用技术的开发应用 积极进行先进适用技术的开发应用 积极进行先进适用技术的开发应用 积极进行先进适用技术的开发应用， ， ， ， 以管理创新 以管理创新 以管理创新 以管理创新、 、 、 、技术创新降低成本费用 技术创新降低成本费用 技术创新降低成本费用 技术创新降低成本费用， ， ， ，提高经济效益 提高经济效益 提高经济效益 提高经济效益。 。 。 。 3333、 、 、 、根据市场需求不断调整优化产品结构 根据市场需求不断调整优化产品结构 根据市场需求不断调整优化产品结构 根据市场需求不断调整优化产品结构， ， ， ，提高产品质量 提高产品质量 提高产品质量 提高产品质量， ， ， ，搞好优质服务 搞好优质服务 搞好优质服务 搞好优质服务， ， ， ， 提升客户满意度和忠诚度 提升客户满意度和忠诚度 提升客户满意度和忠诚度 提升客户满意度和忠诚度， ， ， ，保证产销基本平衡 保证产销基本平衡 保证产销基本平衡 保证产销基本平衡。 。 。 。 4444、 、 、 、大力发展循环经济 大力发展循环经济 大力发展循环经济 大力发展循环经济， ， ， ，积极组织对塌陷土地的复垦和综合治理工作 积极组织对塌陷土地的复垦和综合治理工作 积极组织对塌陷土地的复垦和综合治理工作 积极组织对塌陷土地的复垦和综合治理工作， ， ， ，切 切 切 切 实保护环境和可耕地 实保护环境和可耕地 实保护环境和可耕地 实保护环境和可耕地， ， ， ，不断提高资源综合利用水平 不断提高资源综合利用水平 不断提高资源综合利用水平 不断提高资源综合利用水平， ， ， ，构建平安矿区 构建平安矿区 构建平安矿区 构建平安矿区、 、 、 、和谐矿区 和谐矿区 和谐矿区 和谐矿区。 。 。 。 5555、 、 、 、采用国内外电解铝企业的普遍做法 采用国内外电解铝企业的普遍做法 采用国内外电解铝企业的普遍做法 采用国内外电解铝企业的普遍做法， ， ， ，适时与信誉好 适时与信誉好 适时与信誉好 适时与信誉好、 、 、 、实力强的氧化铝 实力强的氧化铝 实力强的氧化铝 实力强的氧化铝 供应商签订长期购销合同 供应商签订长期购销合同 供应商签订长期购销合同 供应商签订长期购销合同， ， ， ，以保证氧化铝长期 以保证氧化铝长期 以保证氧化铝长期 以保证氧化铝长期、 、 、 、稳定的供应 稳定的供应 稳定的供应 稳定的供应， ， ， ，有效控制生产成 有效控制生产成 有效控制生产成 有效控制生产成 本 本 本 本。 。 。 。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）新年度的经营计划 新年度的经营计划 新年度的经营计划 新年度的经营计划 在市场环境不发生大的波动情况下 在市场环境不发生大的波动情况下 在市场环境不发生大的波动情况下 在市场环境不发生大的波动情况下， ， ， ，预计公司 预计公司 预计公司 预计公司（ （ （ （含控股子公司 含控股子公司 含控股子公司 含控股子公司） ） ） ）全年生产 全年生产 全年生产 全年生产 煤炭 煤炭 煤炭 煤炭 423 423 423 423 万吨 万吨 万吨 万吨， ， ， ，销售煤炭 销售煤炭 销售煤炭 销售煤炭 444423 23 23 23 万吨 万吨 万吨 万吨， ， ， ，发电 发电 发电 发电 10.80 10.80 10.80 10.80 亿度 亿度 亿度 亿度， ， ， ，供电 供电 供电 供电 9.70 9.70 9.70 9.70 亿度 亿度 亿度 亿度， ， ， ，生产 生产 生产 生产 铝锭 铝锭 铝锭 铝锭 11.00 11.00 11.00 11.00 万吨 万吨 万吨 万吨， ， ， ，销售铝锭 销售铝锭 销售铝锭 销售铝锭 10.80 10.80 10.80 10.80 万吨 万吨 万吨 万吨， ， ， ，主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 40 40 40 40 亿元左右 亿元左右 亿元左右 亿元左右， ， ， ，成本费 成本费 成本费 成本费 用控制在 用控制在 用控制在 用控制在 33 33 33 33 亿元左右 亿元左右 亿元左右 亿元左右， ， ， ，基本建设及技改项目投资 基本建设及技改项目投资 基本建设及技改项目投资 基本建设及技改项目投资 9999 亿元左右 亿元左右 亿元左右 亿元左右。 。 。 。 （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）公司未来发展所需的资金需求和资金来源 公司未来发展所需的资金需求和资金来源 公司未来发展所需的资金需求和资金来源 公司未来发展所需的资金需求和资金来源 “ “ “ “十一五 十一五 十一五 十一五” ” ” ”期间 期间 期间 期间， ， ， ，预计公司固定资产投资总额将在 预计公司固定资产投资总额将在 预计公司固定资产投资总额将在 预计公司固定资产投资总额将在 30 30 30 30 亿元以上 亿元以上 亿元以上 亿元以上。 。 。 。公司将 公司将 公司将 公司将 密切关注资本市场的发展变化 密切关注资本市场的发展变化 密切关注资本市场的发展变化 密切关注资本市场的发展变化， ， ， ，根据国家有关法律法规的规定 根据国家有关法律法规的规定 根据国家有关法律法规的规定 根据国家有关法律法规的规定， ， ， ，结合公司财务 结合公司财务 结合公司财务 结合公司财务 状况和项目资金需求情况 状况和项目资金需求情况 状况和项目资金需求情况 状况和项目资金需求情况， ， ， ，综合利用包括企业自有资金 综合利用包括企业自有资金 综合利用包括企业自有资金 综合利用包括企业自有资金、 、 、 、银行借款 银行借款 银行借款 银行借款、 、 、 、新股发行 新股发行 新股发行 新股发行、 、 、 、 企业债券等方式开展多渠道 企业债券等方式开展多渠道 企业债券等方式开展多渠道 企业债券等方式开展多渠道、 、 、 、多种形式的融资工作 多种形式的融资工作 多种形式的融资工作 多种形式的融资工作， ， ， ，保证重点项目按计划建成 保证重点项目按计划建成 保证重点项目按计划建成 保证重点项目按计划建成 投产 投产 投产 投产， ， ， ，实现持续 实现持续 实现持续 实现持续、 、 、 、较快发 较快发 较快发 较快发展 展 展 展。 。 。 。 三 三 三 三、 、 、 、 董事会日常工作情况 董事会日常工作情况 董事会日常工作情况 董事会日常工作情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）会议召开情况 会议召开情况 会议召开情况 会议召开情况 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２６ 200 200 200 2006666 年度 年度 年度 年度， ， ， ，公司董事会共举行八次会议 公司董事会共举行八次会议 公司董事会共举行八次会议 公司董事会共举行八次会议。 。 。 。会议按照 会议按照 会议按照 会议按照《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》 》 》 》及 及 及 及《 《 《 《公司 公司 公司 公司 章程 章程 章程 章程》 》 》 》的规定对公司有关重大问题进行了审议和表决 的规定对公司有关重大问题进行了审议和表决 的规定对公司有关重大问题进行了审议和表决 的规定对公司有关重大问题进行了审议和表决， ， ， ，简要情况如下 简要情况如下 简要情况如下 简要情况如下： ： ： ： 会议届次 会议届次 会议届次 会议届次 召开日期 召开日期 召开日期 召开日期 公告日期 公告日期 公告日期 公告日期 信息披露媒体 信息披露媒体 信息披露媒体 信息披露媒体 三届八次会议 三届八次会议 三届八次会议 三届八次会议 2222 月 月 月 月 14 14 14 14 日 日 日 日 2222 月 月 月 月 17 17 17 17 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届九次会议 三届九次会议 三届九次会议 三届九次会议 4444 月 月 月 月 17 17 17 17 日 日 日 日 4444 月 月 月 月 19 19 19 19 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届十次会议 三届十次会议 三届十次会议 三届十次会议 6666 月 月 月 月 6666 日 日 日 日 6666 月 月 月 月 7777 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届十一次会议 三届十一次会议 三届十一次会议 三届十一次会议 7777 月 月 月 月 15 15 15 15 日 日 日 日 7777 月 月 月 月 19 19 19 19 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届十二次会议 三届十二次会议 三届十二次会议 三届十二次会议 10 10 10 10 月 月 月 月 14 14 14 14 日 日 日 日 10 10 10 10 月 月 月 月 18 18 18 18 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届十三次会议 三届十三次会议 三届十三次会议 三届十三次会议 11 11 11 11 月 月 月 月 2222 日 日 日 日 11 11 11 11 月 月 月 月 4444 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届十四次会议 三届十四次会议 三届十四次会议 三届十四次会议 11112222 月 月 月 月 3333 日 日 日 日 11112222 月 月 月 月 6666 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 三届十五次会议 三届十五次会议 三届十五次会议 三届十五次会议 12 12 12 12 月 月 月 月 27 27 27 27 日 日 日 日 12 12 12 12 月 月 月 月 29 29 29 29 日 日 日 日 《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》、 》、 》、 》、巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）董事会执行股东大会决议情况 董事会执行股东大会决议情况 董事会执行股东大会决议情况 董事会执行股东大会决议情况 公司 公司 公司 公司 2005 2005 2005 2005 年度分红派息方案为 年度分红派息方案为 年度分红派息方案为 年度分红派息方案为： ： ： ：以公司现有总股本为基数 以公司现有总股本为基数 以公司现有总股本为基数 以公司现有总股本为基数， ， ， ，向全体股东 向全体股东 向全体股东 向全体股东 每 每 每 每 10 10 10 10 股派发现金股息 股派发现金股息 股派发现金股息 股派发现金股息 2. 2. 2. 2.00 00 00 00 元 元 元 元（ （ （ （含税 含税 含税 含税）。 ）。 ）。 ）。经股东大会批准 经股东大会批准 经股东大会批准 经股东大会批准， ， ， ，董事会于 董事会于 董事会于 董事会于 6666 月底实 月底实 月底实 月底实 施了公司 施了公司 施了公司 施了公司 2005 2005 2005 2005 年度分红派息方案 年度分红派息方案 年度分红派息方案 年度分红派息方案。 。 。 。该实施公告于 该实施公告于 该实施公告于 该实施公告于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 6666 月 月 月 月 26 26 26 26 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国 中国 中国 中国 证 券 报 证 券 报 证 券 报 证 券 报 》 》 》 》 第 第 第 第 B20 B20 B20 B20 版 版 版 版 、《 、《 、《 、《 证 券 时 报 证 券 时 报 证 券 时 报 证 券 时 报 》 》 》 》 第 第 第 第 A1 A1 A1 A15555 版 和 巨 潮 资 讯 网 版 和 巨 潮 资 讯 网 版 和 巨 潮 资 讯 网 版 和 巨 潮 资 讯 网 刊登 刊登 刊登 刊登。 。 。 。 四 四 四 四、 、 、 、200 200 200 2006666 年度公司利润分配预案 年度公司利润分配预案 年度公司利润分配预案 年度公司利润分配预案 经亚太 经亚太 经亚太 经亚太((((集团 集团 集团 集团))))会计师事务所审计确认 会计师事务所审计确认 会计师事务所审计确认 会计师事务所审计确认， ， ， ，200 200 200 2006666 年度公司实现净利润 年度公司实现净利润 年度公司实现净利润 年度公司实现净利润 402,428 402,428 402,428 402,428,,,,908 908 908 908....78 78 78 78 元 元 元 元， ， ， ，加年初未分配利润 加年初未分配利润 加年初未分配利润 加年初未分配利润 212,956,080.36 212,956,080.36 212,956,080.36 212,956,080.36 元 元 元 元， ， ， ，公司当年可分配 公司当年可分配 公司当年可分配 公司当年可分配 利 利 利 利润为 润为 润为 润为 615,384,989.14 615,384,989.14 615,384,989.14 615,384,989.14 元 元 元 元。 。 。 。 根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》规定的利润分配政策 规定的利润分配政策 规定的利润分配政策 规定的利润分配政策， ， ， ，综合考虑股东利益和 综合考虑股东利益和 综合考虑股东利益和 综合考虑股东利益和 公司长远发展需要 公司长远发展需要 公司长远发展需要 公司长远发展需要， ， ， ，董事会提出公司 董事会提出公司 董事会提出公司 董事会提出公司 200 200 200 2006666 年度利润分配预案如下 年度利润分配预案如下 年度利润分配预案如下 年度利润分配预案如下： ： ： ：以公司现 以公司现 以公司现 以公司现 有总股本 有总股本 有总股本 有总股本 500,000,000 500,000,000 500,000,000 500,000,000 股为基数 股为基数 股为基数 股为基数， ， ， ，向全体股东每 向全体股东每 向全体股东每 向全体股东每 10 10 10 10 股派送现金股息 股派送现金股息 股派送现金股息 股派送现金股息 4.00 4.00 4.00 4.00 元 元 元 元（ （ （ （含 含 含 含 税 税 税 税）， ）， ）， ），剩余未分配利润 剩余未分配利润 剩余未分配利润 剩余未分配利润 366,972,333.94 366,972,333.94 366,972,333.94 366,972,333.94 元结转下年度 元结转下年度 元结转下年度 元结转下年度。 。 。 。 上述利润分配预案尚需提请公司 上述利润分配预案尚需提请公司 上述利润分配预案尚需提请公司 上述利润分配预案尚需提请公司 200 200 200 2006666 年度股东大会审议通过后实施 年度股东大会审议通过后实施 年度股东大会审议通过后实施 年度股东大会审议通过后实施。 。 。 。 五 五 五 五、 、 、 、执行新会计准则后可能发生的会计政策 执行新会计准则后可能发生的会计政策 执行新会计准则后可能发生的会计政策 执行新会计准则后可能发生的会计政策、 、 、 、会计估计变更以及对公司财 会计估计变更以及对公司财 会计估计变更以及对公司财 会计估计变更以及对公司财 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２７ 务状况和经营成果的影响 务状况和经营成果的影响 务状况和经营成果的影响 务状况和经营成果的影响 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）关于 关于 关于 关于 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日新准则首 日新准则首 日新准则首 日新准则首次执行日现行会计准则和新会计准 次执行日现行会计准则和新会计准 次执行日现行会计准则和新会计准 次执行日现行会计准则和新会计准 则股东权益的差异分析 则股东权益的差异分析 则股东权益的差异分析 则股东权益的差异分析 根据财政部 根据财政部 根据财政部 根据财政部 2006 年 年 年 年 2 月 月 月 月 15 日发布的财会 日发布的财会 日发布的财会 日发布的财会[2006]3 号 号 号 号《 《 《 《关于印发 关于印发 关于印发 关于印发<企业会计 企业会计 企业会计 企业会计 准则第 准则第 准则第 准则第 1 号 号 号 号-存货 存货 存货 存货>等 等 等 等 38 项具体准则的通知 项具体准则的通知 项具体准则的通知 项具体准则的通知》 》 》 》的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，公司应于 公司应于 公司应于 公司应于 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日起执行新会计准则 日起执行新会计准则 日起执行新会计准则 日起执行新会计准则。 。 。 。公司依据新会计准则 公司依据新会计准则 公司依据新会计准则 公司依据新会计准则， ， ， ，已经辨别认定的 已经辨别认定的 已经辨别认定的 已经辨别认定的 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异和影响情况如下 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异和影响情况如下 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异和影响情况如下 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异和影响情况如下: １ １ １ １、 、 、 、长期股权投资差额 长期股权投资差额 长期股权投资差额 长期股权投资差额 本公司截止 本公司截止 本公司截止 本公司截止 2006 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日止 日止 日止 日止， ， ， ，同一控制下企业合并形成的长期股权 同一控制下企业合并形成的长期股权 同一控制下企业合并形成的长期股权 同一控制下企业合并形成的长期股权 投资差额借方余额 投资差额借方余额 投资差额借方余额 投资差额借方余额 396,452,757.18 元 元 元 元， ， ， ，根据新会计准则应将属于同一控制下企 根据新会计准则应将属于同一控制下企 根据新会计准则应将属于同一控制下企 根据新会计准则应将属于同一控制下企 业合并 业合并 业合并 业合并产生的长期股权投资 产生的长期股权投资 产生的长期股权投资 产生的长期股权投资， ， ， ，其尚未摊销完毕的股权投资差额全额冲销 其尚未摊销完毕的股权投资差额全额冲销 其尚未摊销完毕的股权投资差额全额冲销 其尚未摊销完毕的股权投资差额全额冲销， ， ， ，并调 并调 并调 并调 整留存收益 整留存收益 整留存收益 整留存收益， ， ， ，以冲销股权投资差额后的长期股权投资账面余额作为首次执行日 以冲销股权投资差额后的长期股权投资账面余额作为首次执行日 以冲销股权投资差额后的长期股权投资账面余额作为首次执行日 以冲销股权投资差额后的长期股权投资账面余额作为首次执行日 的认定成本 的认定成本 的认定成本 的认定成本， ， ， ，此项调整减少 此项调整减少 此项调整减少 此项调整减少 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日留存收益 日留存收益 日留存收益 日留存收益 396,452,757.18 元 元 元 元。 。 。 。 2、 、 、 、所得税 所得税 所得税 所得税 （ （ （ （1） ） ） ）公司根据新会计准则对长期股权投资借方差额调整了留存收益 公司根据新会计准则对长期股权投资借方差额调整了留存收益 公司根据新会计准则对长期股权投资借方差额调整了留存收益 公司根据新会计准则对长期股权投资借方差额调整了留存收益， ， ， ，根 根 根 根 据相应资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 据相应资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 据相应资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 据相应资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产， ， ， ，增加 增加 增加 增加 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日留存收益 日留存收益 日留存收益 日留存收益 134,634,643.01 元 元 元 元。 。 。 。 （ （ （ （2） ） ） ）公司按照现行会计准则的规定 公司按照现行会计准则的规定 公司按照现行会计准则的规定 公司按照现行会计准则的规定， ， ， ，制定了公司的会计政策 制定了公司的会计政策 制定了公司的会计政策 制定了公司的会计政策， ， ， ，据此公司 据此公司 据此公司 据此公司 计 提 了 应 收 款 项 坏 帐 准 备 计 提 了 应 收 款 项 坏 帐 准 备 计 提 了 应 收 款 项 坏 帐 准 备 计 提 了 应 收 款 项 坏 帐 准 备 、 、 、 、 存 货 跌 价 准 备 存 货 跌 价 准 备 存 货 跌 价 准 备 存 货 跌 价 准 备 、 、 、 、 固 定 资 产 减 值 准 备 合 计 固 定 资 产 减 值 准 备 合 计 固 定 资 产 减 值 准 备 合 计 固 定 资 产 减 值 准 备 合 计 17,098,584.83 元 元 元 元， ， ， ，根据新会计准则准则应将资产账面价值小于资产计税基础的 根据新会计准则准则应将资产账面价值小于资产计税基础的 根据新会计准则准则应将资产账面价值小于资产计税基础的 根据新会计准则准则应将资产账面价值小于资产计税基础的 差额计算递延所得税资产 差额计算递延所得税资产 差额计算递延所得税资产 差额计算递延所得税资产， ， ， ，由此增加 由此增加 由此增加 由此增加 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日留存收益 日留存收益 日留存收益 日留存收益 5,335,235.93 元 元 元 元。 。 。 。 （ （ （ （3） ） ） ）按现行企业所得税暂行条例及其实施细则的规定 按现行企业所得税暂行条例及其实施细则的规定 按现行企业所得税暂行条例及其实施细则的规定 按现行企业所得税暂行条例及其实施细则的规定， ， ， ，期未计提的待发 期未计提的待发 期未计提的待发 期未计提的待发 工资及以其为基础计提的工资附加在实际发放时税前扣除 工资及以其为基础计提的工资附加在实际发放时税前扣除 工资及以其为基础计提的工资附加在实际发放时税前扣除 工资及以其为基础计提的工资附加在实际发放时税前扣除， ， ， ，应计入当期应纳税 应计入当期应纳税 应计入当期应纳税 应计入当期应纳税 所得额 所得额 所得额 所得额。 。 。 。公司根据新会计准则应将负债账面价值大于负债计税基础的差额计算 公司根据新会计准则应将负债账面价值大于负债计税基础的差额计算 公司根据新会计准则应将负债账面价值大于负债计税基础的差额计算 公司根据新会计准则应将负债账面价值大于负债计税基础的差额计算 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２８ 递延所得税资产 递延所得税资产 递延所得税资产 递延所得税资产， ， ， ，由此增加 由此增加 由此增加 由此增加 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日的留存收益 日的留存收益 日的留存收益 日的留存收益 13,447,265.94 元 元 元 元。 。 。 。 （ （ （ （4） ） ） ）公司固定资产预计 公司固定资产预计 公司固定资产预计 公司固定资产预计净残值率为 净残值率为 净残值率为 净残值率为 3%， ， ， ，根据 根据 根据 根据《 《 《 《国家税务总局关于明确 国家税务总局关于明确 国家税务总局关于明确 国家税务总局关于明确 企业调整固定资产残值比例执行时间的通知 企业调整固定资产残值比例执行时间的通知 企业调整固定资产残值比例执行时间的通知 企业调整固定资产残值比例执行时间的通知》（ 》（ 》（ 》（国税函 国税函 国税函 国税函[2005]883 号 号 号 号） ） ） ）规定 规定 规定 规定， ， ， ，国 国 国 国 税发 税发 税发 税发[2003]70 号文下发之日 号文下发之日 号文下发之日 号文下发之日（ （ （ （2003 年 年 年 年 6 月 月 月 月 18 日 日 日 日） ） ） ）起新购置的固定资产在计算 起新购置的固定资产在计算 起新购置的固定资产在计算 起新购置的固定资产在计算 可扣除的固定资产折旧额时 可扣除的固定资产折旧额时 可扣除的固定资产折旧额时 可扣除的固定资产折旧额时， ， ， ，固定资产残值比例统一确定为 固定资产残值比例统一确定为 固定资产残值比例统一确定为 固定资产残值比例统一确定为 5%， ， ， ，上述文件下 上述文件下 上述文件下 上述文件下 发之前已按不高于 发之前已按不高于 发之前已按不高于 发之前已按不高于 5%的比例自行确定的残值比例 的比例自行确定的残值比例 的比例自行确定的残值比例 的比例自行确定的残值比例， ， ， ，不再进行调整 不再进行调整 不再进行调整 不再进行调整。 。 。 。根据新会 根据新会 根据新会 根据新会 计准则 计准则 计准则 计准则， ， ， ，应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产， ， ， ，由 由 由 由 此增加 此增加 此增加 此增加 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日的留存收益 日的留存收益 日的留存收益 日的留存收益 837,541.39 元 元 元 元。 。 。 。 3、 、 、 、少数股东权益 少数股东权益 少数股东权益 少数股东权益 本公司按现行会计准则编制的合并 本公司按现行会计准则编制的合并 本公司按现行会计准则编制的合并 本公司按现行会计准则编制的合并报表中 报表中 报表中 报表中2006 年 年 年 年12 月 月 月 月31 日子公司少数 日子公司少数 日子公司少数 日子公司少数 股东享有的权益为 股东享有的权益为 股东享有的权益为 股东享有的权益为 119,440,773.25 元 元 元 元， ， ， ，新会计准则下计入股东权益 新会计准则下计入股东权益 新会计准则下计入股东权益 新会计准则下计入股东权益， ， ， ，由此增加 由此增加 由此增加 由此增加 2007 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日股东权益 日股东权益 日股东权益 日股东权益 119,440,773.25 元 元 元 元。 。 。 。 （ （ （ （二 二 二 二）、 ）、 ）、 ）、根据公司的战略目标和下年度的经营计划 根据公司的战略目标和下年度的经营计划 根据公司的战略目标和下年度的经营计划 根据公司的战略目标和下年度的经营计划， ， ， ，执行新会计准则后可 执行新会计准则后可 执行新会计准则后可 执行新会计准则后可 能发生的会计政策 能发生的会计政策 能发生的会计政策 能发生的会计政策、 、 、 、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主 会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主 会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主 会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主 要有 要有 要有 要有： ： ： ： 1、 、 、 、根据 根据 根据 根据《 《 《 《企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 2 号 号 号 号-长期股权投资 长期股权投资 长期股权投资 长期股权投资》 》 》 》的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，公司将现行政策 公司将现行政策 公司将现行政策 公司将现行政策 下对子公司采取权益法核算变更为采用成本法核算 下对子公司采取权益法核算变更为采用成本法核算 下对子公司采取权益法核算变更为采用成本法核算 下对子公司采取权益法核算变更为采用成本法核算， ， ， ，此变更将影响母公司当期 此变更将影响母公司当期 此变更将影响母公司当期 此变更将影响母公司当期 投资收益 投资收益 投资收益 投资收益， ， ， ，但本事项不影响公司合并报表 但本事项不影响公司合并报表 但本事项不影响公司合并报表 但本事项不影响公司合并报表。 。 。 。 2、 、 、 、根 根 根 根据 据 据 据《 《 《 《企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 17 号 号 号 号-借款费用 借款费用 借款费用 借款费用》 》 》 》的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，公司原在 公司原在 公司原在 公司原在“ “ “ “财务费 财务费 财务费 财务费 用 用 用 用” ” ” ”中核算的符合资本化条件的一般借款利息支出将进行资本化 中核算的符合资本化条件的一般借款利息支出将进行资本化 中核算的符合资本化条件的一般借款利息支出将进行资本化 中核算的符合资本化条件的一般借款利息支出将进行资本化， ， ， ，此政策变化 此政策变化 此政策变化 此政策变化 将会减少当期财务费用 将会减少当期财务费用 将会减少当期财务费用 将会减少当期财务费用， ， ， ，增加公司的当期利润和股东权益 增加公司的当期利润和股东权益 增加公司的当期利润和股东权益 增加公司的当期利润和股东权益。 。 。 。 3、 、 、 、根据 根据 根据 根据《 《 《 《企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 18 号 号 号 号-所得税 所得税 所得税 所得税》 》 》 》的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，公司所得税核算方法 公司所得税核算方法 公司所得税核算方法 公司所得税核算方法 由应付税款法变更为资产负债表债务法 由应付税款法变更为资产负债表债务法 由应付税款法变更为资产负债表债务法 由应付税款法变更为资产负债表债务法， ， ， ，此变更将会影响公司的当期所得税费 此变更将会影响公司的当期所得税费 此变更将会影响公司的当期所得税费 此变更将会影响公司的当期所得税费 用 用 用 用， ， ， ，从而影响公司当期利润和股东权益 从而影响公司当期利润和股东权益 从而影响公司当期利润和股东权益 从而影响公司当期利润和股东权益。 。 。 。 4、 、 、 、根据 根据 根据 根据《 《 《 《企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 企业会计准则第 33 号 号 号 号-合并财务报表 合并财务报表 合并财务报表 合并财务报表》 》 》 》的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，公司将现行会 公司将现行会 公司将现行会 公司将现行会 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ２９ 计政策下合并财务报表中的少数股东权益单独列示 计政策下合并财务报表中的少数股东权益单独列示 计政策下合并财务报表中的少数股东权益单独列示 计政策下合并财务报表中的少数股东权益单独列示， ， ， ，变更为在合并资产负债表 变更为在合并资产负债表 变更为在合并资产负债表 变更为在合并资产负债表 中股东权益下以 中股东权益下以 中股东权益下以 中股东权益下以“ “ “ “少数股东 少数股东 少数股东 少数股东权益 权益 权益 权益” ” ” ”列示 列示 列示 列示， ， ， ，此项政策变化将影响公司的股东权益 此项政策变化将影响公司的股东权益 此项政策变化将影响公司的股东权益 此项政策变化将影响公司的股东权益。 。 。 。 （ （ （ （三 三 三 三）、 ）、 ）、 ）、上述差异和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而 上述差异和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而 上述差异和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而 上述差异和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而 变化 变化 变化 变化。 。 。 。 第九节 第九节 第九节 第九节 监事会报告 监事会报告 监事会报告 监事会报告 一 一 一 一、 、 、 、 200 200 200 2006666 年监事会工作情况 年监事会工作情况 年监事会工作情况 年监事会工作情况 200 200 200 2006666 年度 年度 年度 年度， ， ， ，公司监事会共召开两次会议 公司监事会共召开两次会议 公司监事会共召开两次会议 公司监事会共召开两次会议： ： ： ： 1111、 、 、 、200 200 200 2006666 年 年 年 年 2222 月 月 月 月 14 14 14 14 日召开公司监事会第三届四次会议 日召开公司监事会第三届四次会议 日召开公司监事会第三届四次会议 日召开公司监事会第三届四次会议， ， ， ，经与会监事审议 经与会监事审议 经与会监事审议 经与会监事审议， ， ， ， 会议以签字表决方式审议通过公司 会议以签字表决方式审议通过公司 会议以签字表决方式审议通过公司 会议以签字表决方式审议通过公司 200 200 200 2005555 年度报告 年度报告 年度报告 年度报告， ， ， ，因韩辉同志工作变动辞去 因韩辉同志工作变动辞去 因韩辉同志工作变动辞去 因韩辉同志工作变动辞去 公司监事职务 公司监事职务 公司监事职务 公司监事职务， ， ， ，监事会推荐监事后选人 监事会推荐监事后选人 监事会推荐监事后选人 监事会推荐监事后选人。 。 。 。 2222、 、 、 、200 200 200 2006666 年 年 年 年 7777 月 月 月 月 15 15 15 15 日召开公司监事会第三届五次会议 日召开公司监事会第三届五次会议 日召开公司监事会第三届五次会议 日召开公司监事会第三届五次会议， ， ， ，经与会监事审议 经与会监事审议 经与会监事审议 经与会监事审议， ， ， ， 以签字表决方式审议通过公司 以签字表决方式审议通过公司 以签字表决方式审议通过公司 以签字表决方式审议通过公司 200 200 200 2006666 年中期报告 年中期报告 年中期报告 年中期报告。 。 。 。 二 二 二 二、 、 、 、 坚持 坚持 坚持 坚持依法履行监督职能情况 依法履行监督职能情况 依法履行监督职能情况 依法履行监督职能情况 公司监事会按照 公司监事会按照 公司监事会按照 公司监事会按照《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》的规定依法履行职责 的规定依法履行职责 的规定依法履行职责 的规定依法履行职责， ， ， ，认真开展 认真开展 认真开展 认真开展 监督工作 监督工作 监督工作 监督工作。 。 。 。对于 对于 对于 对于 2006 2006 2006 2006 年度依法履行监督职能的工作情况 年度依法履行监督职能的工作情况 年度依法履行监督职能的工作情况 年度依法履行监督职能的工作情况， ， ， ，经审议讨论 经审议讨论 经审议讨论 经审议讨论， ， ， ，监事 监事 监事 监事 会一致认为 会一致认为 会一致认为 会一致认为： ： ： ： 1111、 、 、 、公司能够依法规范运作 公司能够依法规范运作 公司能够依法规范运作 公司能够依法规范运作， ， ， ，内部控制及各项管理制度比较完善 内部控制及各项管理制度比较完善 内部控制及各项管理制度比较完善 内部控制及各项管理制度比较完善， ， ， ，决策程 决策程 决策程 决策程 序合法 序合法 序合法 序合法， ， ， ，各项重大投资均经过必要的市场调研和可行性论证 各项重大投资均经过必要的市场调研和可行性论证 各项重大投资均经过必要的市场调研和可行性论证 各项重大投资均经过必要的市场调研和可行性论证。 。 。 。公司董事及高级 公司董事及高级 公司董事及高级 公司董事及高级 管理人员工作认真负责 管理人员工作认真负责 管理人员工作认真负责 管理人员工作认真负责， ， ， ，经营决策科学合理 经营决策科学合理 经营决策科学合理 经营决策科学合理， ， ， ，在执行公司公务时无违反法律 在执行公司公务时无违反法律 在执行公司公务时无违反法律 在执行公司公务时无违反法律、 、 、 、 法规 法规 法规 法规、 、 、 、公司章程或损害公司利益的行为 公司章程或损害公司利益的行为 公司章程或损害公司利益的行为 公司章程或损害公司利益的行为。 。 。 。 2222、 、 、 、通过对公司的财务制度 通过对公司的财务制度 通过对公司的财务制度 通过对公司的财务制度、 、 、 、财务状况和经营成果进行认真 财务状况和经营成果进行认真 财务状况和经营成果进行认真 财务状况和经营成果进行认真、 、 、 、细致的检查 细致的检查 细致的检查 细致的检查 审议 审议 审议 审议， ， ， ，监事会认为公司财务报告及其对所涉 监事会认为公司财务报告及其对所涉 监事会认为公司财务报告及其对所涉 监事会认为公司财务报告及其对所涉及事项做出的评价 及事项做出的评价 及事项做出的评价 及事项做出的评价， ， ， ，能够真实 能够真实 能够真实 能够真实、 、 、 、客 客 客 客 观 观 观 观、 、 、 、完整 完整 完整 完整、 、 、 、公允地反映公司 公允地反映公司 公允地反映公司 公允地反映公司 200 200 200 2006666 年度的财务状况和经营成果 年度的财务状况和经营成果 年度的财务状况和经营成果 年度的财务状况和经营成果。 。 。 。 3333、 、 、 、经中介机构审计 经中介机构审计 经中介机构审计 经中介机构审计、 、 、 、评估确认和公司股东大会审议通过 评估确认和公司股东大会审议通过 评估确认和公司股东大会审议通过 评估确认和公司股东大会审议通过， ， ， ，报告期内公司 报告期内公司 报告期内公司 报告期内公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３０ 按照法定程序收购了神火集团所持河南新郑煤电有限责任公司 按照法定程序收购了神火集团所持河南新郑煤电有限责任公司 按照法定程序收购了神火集团所持河南新郑煤电有限责任公司 按照法定程序收购了神火集团所持河南新郑煤电有限责任公司 33339% 9% 9% 9%股权 股权 股权 股权、 、 、 、郑州 郑州 郑州 郑州 天宏工业有限公司 天宏工业有限公司 天宏工业有限公司 天宏工业有限公司 70% 70% 70% 70%股权 股权 股权 股权。 。 。 。监事会认为 监事会认为 监事会认为 监事会认为， ， ， ，这两项关联交易价格公允 这两项关联交易价格公允 这两项关联交易价格公允 这两项关联交易价格公允， ， ， ，程序合 程序合 程序合 程序合 法 法 法 法， ， ， ，有利于增强公司持续发展能力 有利于增强公司持续发展能力 有利于增强公司持续发展能力 有利于增强公司持续发展能力， ， ， ，不会损害中小股东的权益 不会损害中小股东的权益 不会损害中小股东的权益 不会损害中小股东的权益， ， ， ，亦不会造成公 亦不会造成公 亦不会造成公 亦不会造成公 司资产流失 司资产流失 司资产流失 司资产流失。 。 。 。 4444、 、 、 、公司与控股股东及其关联方的关联交易公平合理 公司与控股股东及其关联方的关联交易公平合理 公司与控股股东及其关联方的关联交易公平合理 公司与控股股东及其关联方的关联交易公平合理， ， ， ，手续完备 手续完备 手续完备 手续完备， ， ， ，价格公 价格公 价格公 价格公 允 允 允 允， ， ， ，交易内容明确 交易内容明确 交易内容明确 交易内容明确、 、 、 、具体 具体 具体 具体， ， ， ，符合诚实信用 符合诚实信用 符合诚实信用 符合诚实信用、 、 、 、平等自愿 平等自愿 平等自愿 平等自愿、 、 、 、等价有偿的原则 等价有偿的原则 等价有偿的原则 等价有偿的原则， ， ， ，无内 无内 无内 无内 幕交 幕交 幕交 幕交易行为 易行为 易行为 易行为， ， ， ，没有损害公司 没有损害公司 没有损害公司 没有损害公司、 、 、 、股东的利益或者造成公司资产流失 股东的利益或者造成公司资产流失 股东的利益或者造成公司资产流失 股东的利益或者造成公司资产流失。 。 。 。 第十节 第十节 第十节 第十节 重要事项 重要事项 重要事项 重要事项 一 一 一 一、 、 、 、本年度公司无重大诉讼 本年度公司无重大诉讼 本年度公司无重大诉讼 本年度公司无重大诉讼、 、 、 、仲裁事项 仲裁事项 仲裁事项 仲裁事项。 。 。 。 二 二 二 二、 、 、 、本年度公司无重大出售资产或吸收合并事项 本年度公司无重大出售资产或吸收合并事项 本年度公司无重大出售资产或吸收合并事项 本年度公司无重大出售资产或吸收合并事项， ， ， ，收购资产事项详见本节 收购资产事项详见本节 收购资产事项详见本节 收购资产事项详见本节 第三项 第三项 第三项 第三项“ “ “ “报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项” ” ” ”。 。 。 。 三 三 三 三、 、 、 、报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 1111、 、 、 、日常经营相关的持续性关联交易 日常经营相关的持续性关联交易 日常经营相关的持续性关联交易 日常经营相关的持续性关联交易 单位 单位 单位 单位： ： ： ：（ （ （ （人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）元 元 元 元 关联交易方 关联交易方 关联交易方 关联交易方 交易 交易 交易 交易 内容 内容 内容 内容 定价 定价 定价 定价 原则 原则 原则 原则 交易 交易 交易 交易 价格 价格 价格 价格 交易金额 交易金额 交易金额 交易金额 占同 占同 占同 占同 类交 类交 类交 类交 易金 易金 易金 易金 额的 额的 额的 额的 比例 比例 比例 比例 (%) (%) (%) (%) 结算 结算 结算 结算 方式 方式 方式 方式 交易事项对公司利 交易事项对公司利 交易事项对公司利 交易事项对公司利 润的影响 润的影响 润的影响 润的影响 河南神火铝电有 河南神火铝电有 河南神火铝电有 河南神火铝电有 限责任公司 限责任公司 限责任公司 限责任公司 煤炭 煤炭 煤炭 煤炭 购销 购销 购销 购销 随行 随行 随行 随行 就市 就市 就市 就市 市场 市场 市场 市场 价格 价格 价格 价格 42,907,176.17 2.49 银行 银行 银行 银行 转账 转账 转账 转账 与销售给无关联的 与销售给无关联的 与销售给无关联的 与销售给无关联的 第三方无差异 第三方无差异 第三方无差异 第三方无差异 河南神火集团有 河南神火集团有 河南神火集团有 河南神火集团有 限公司 限公司 限公司 限公司 煤炭 煤炭 煤炭 煤炭 购销 购销 购销 购销 随行 随行 随行 随行 就市 就市 就市 就市 市场 市场 市场 市场 价格 价格 价格 价格 91,118,357.61 5.29 银行 银行 银行 银行 转账 转账 转账 转账 与销售给无关联的 与销售给无关联的 与销售给无关联的 与销售给无关联的 第三方无差异 第三方无差异 第三方无差异 第三方无差异 商丘市神火佛光 商丘市神火佛光 商丘市神火佛光 商丘市神火佛光 铝业有限公司 铝业有限公司 铝业有限公司 铝业有限公司 煤炭 煤炭 煤炭 煤炭 购销 购销 购销 购销 随行 随行 随行 随行 就市 就市 就市 就市 市场 市场 市场 市场 价格 价格 价格 价格 122,832,162.10 7.13 银行 银行 银行 银行 转账 转账 转账 转账 与销售给无关联的 与销售给无关联的 与销售给无关联的 与销售给无关联的 第三方无差异 第三方无差异 第三方无差异 第三方无差异 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３１ 说明 说明 说明 说明： ： ： ：上述交易为公司日常经营中持续进行的关联交易 上述交易为公司日常经营中持续进行的关联交易 上述交易为公司日常经营中持续进行的关联交易 上述交易为公司日常经营中持续进行的关联交易， ， ， ，该交易事项已经双方签订购 该交易事项已经双方签订购 该交易事项已经双方签订购 该交易事项已经双方签订购 销协议和公司董事会 销协议和公司董事会 销协议和公司董事会 销协议和公司董事会、 、 、 、股东大会审议批准 股东大会审议批准 股东大会审议批准 股东大会审议批准， ， ， ，并分别于 并分别于 并分别于 并分别于2004 2004 2004 2004年 年 年 年3333月 月 月 月9999日 日 日 日、 、 、 、12 12 12 12月 月 月 月21 21 21 21日 日 日 日分别在 分别在 分别在 分别在《 《 《 《中 中 中 中 国证券报 国证券报 国证券报 国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》及巨潮资讯网 及巨潮资讯网 及巨潮资讯网 及巨潮资讯网 刊登公告 刊登公告 刊登公告 刊登公告， ， ， ，此项交易价 此项交易价 此项交易价 此项交易价 格公允 格公允 格公允 格公允， ， ， ，程序合法 程序合法 程序合法 程序合法， ， ， ，有利于公司扩大市场占用率 有利于公司扩大市场占用率 有利于公司扩大市场占用率 有利于公司扩大市场占用率， ， ， ，确保产销平衡 确保产销平衡 确保产销平衡 确保产销平衡， ， ， ，对公司独立经营无重大 对公司独立经营无重大 对公司独立经营无重大 对公司独立经营无重大 影响 影响 影响 影响， ， ， ，亦不会形成对关联方的依赖 亦不会形成对关联方的依赖 亦不会形成对关联方的依赖 亦不会形成对关联方的依赖。 。 。 。其他交易金额较小的关联交易的履行情况请参阅本报 其他交易金额较小的关联交易的履行情况请参阅本报 其他交易金额较小的关联交易的履行情况请参阅本报 其他交易金额较小的关联交易的履行情况请参阅本报 告第七节财务报告中的 告第七节财务报告中的 告第七节财务报告中的 告第七节财务报告中的《 《 《 《关联方关系及其交易 关联方关系及其交易 关联方关系及其交易 关联方关系及其交易》。 》。 》。 》。报告期内公司关联交易的实际履行情况与 报告期内公司关联交易的实际履行情况与 报告期内公司关联交易的实际履行情况与 报告期内公司关联交易的实际履行情况与 协议约定基本一致 协议约定基本一致 协议约定基本一致 协议约定基本一致。 。 。 。 2222、 、 、 、资产 资产 资产 资产、 、 、 、股权转让发生的交易 股权转让发生的交易 股权转让发生的交易 股权转让发生的交易 单位 单位 单位 单位：（ ：（ ：（ ：（人民币 人民币 人民币 人民币） ） ） ）万元 万元 万元 万元 关联 关联 关联 关联 交易 交易 交易 交易 方 方 方 方 交易 交易 交易 交易 内容 内容 内容 内容 定价原则 定价原则 定价原则 定价原则 账面净资 账面净资 账面净资 账面净资 产 产 产 产 审计 审计 审计 审计////评 评 评 评 估后的净 估后的净 估后的净 估后的净 资产 资产 资产 资产 转让价格 转让价格 转让价格 转让价格 结算 结算 结算 结算 方式 方式 方式 方式 关联交易对经营成 关联交易对经营成 关联交易对经营成 关联交易对经营成 果与财务状况的影 果与财务状况的影 果与财务状况的影 果与财务状况的影 响 响 响 响 神火 神火 神火 神火 集团 集团 集团 集团 新郑煤 新郑煤 新郑煤 新郑煤 电 电 电 电39 39 39 39%%%% 的股权 的股权 的股权 的股权 按照审计后的净资 按照审计后的净资 按照审计后的净资 按照审计后的净资 产乘以相应的股权 产乘以相应的股权 产乘以相应的股权 产乘以相应的股权 转让比例 转让比例 转让比例 转让比例 35,000.00 35,000.00 13,650.00 现金 现金 现金 现金 公司扩大后备资源 公司扩大后备资源 公司扩大后备资源 公司扩大后备资源 储量 储量 储量 储量， ， ， ，增强公司持续 增强公司持续 增强公司持续 增强公司持续 发展能力 发展能力 发展能力 发展能力 神火 神火 神火 神火 集团 集团 集团 集团 郑州天 郑州天 郑州天 郑州天 宏 宏 宏 宏70% 70% 70% 70% 的股权 的股权 的股权 的股权 按照评估后的净资 按照评估后的净资 按照评估后的净资 按照评估后的净资 产乘以相应的股权 产乘以相应的股权 产乘以相应的股权 产乘以相应的股权 比例 比例 比例 比例 2,000.00 26,816.68 18,771.676 现金 现金 现金 现金 公司扩大后备资源 公司扩大后备资源 公司扩大后备资源 公司扩大后备资源 储量 储量 储量 储量， ， ， ，增强公司持续 增强公司持续 增强公司持续 增强公司持续 发展能力 发展能力 发展能力 发展能力 神火 神火 神火 神火 集团 集团 集团 集团 装机总 装机总 装机总 装机总 规模为 规模为 规模为 规模为 195MW 195MW 195MW 195MW 的自备 的自备 的自备 的自备 发电机 发电机 发电机 发电机 组 组 组 组 按照中介机构评估 按照中介机构评估 按照中介机构评估 按照中介机构评估 确认的公允价值 确认的公允价值 确认的公允价值 确认的公允价值 71,086.00 73,603.40 73,603.40 现金 现金 现金 现金 做强完善煤电铝一 做强完善煤电铝一 做强完善煤电铝一 做强完善煤电铝一 体化产业链 体化产业链 体化产业链 体化产业链， ， ， ，发挥煤 发挥煤 发挥煤 发挥煤 炭采选 炭采选 炭采选 炭采选、 、 、 、发电和电解 发电和电解 发电和电解 发电和电解 铝业务的协同效应 铝业务的协同效应 铝业务的协同效应 铝业务的协同效应， ， ， ， 实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享、 、 、 、优势 优势 优势 优势 互补 互补 互补 互补， ， ， ，从而增强公司 从而增强公司 从而增强公司 从而增强公司 抵御市场风险的能 抵御市场风险的能 抵御市场风险的能 抵御市场风险的能 力 力 力 力 说明 说明 说明 说明： ： ： ：① ① ① ①就新郑煤电股权转让事宜 就新郑煤电股权转让事宜 就新郑煤电股权转让事宜 就新郑煤电股权转让事宜， ， ， ，双方于 双方于 双方于 双方于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 2222 日签订 日签订 日签订 日签订《 《 《 《股权转让协议 股权转让协议 股权转让协议 股权转让协议》 》 》 》 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告。 。 。 。根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》规定 规定 规定 规定， ， ， ，此项交易已经提交公司 此项交易已经提交公司 此项交易已经提交公司 此项交易已经提交公司 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 20 20 20 20 日第二次临时股东大会审议批准 日第二次临时股东大会审议批准 日第二次临时股东大会审议批准 日第二次临时股东大会审议批准。 。 。 。报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司根据转让协议全额支付了股权 公司根据转让协议全额支付了股权 公司根据转让协议全额支付了股权 公司根据转让协议全额支付了股权 转让价款 转让价款 转让价款 转让价款， ， ， ，相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完成 相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完成 相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完成 相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完成。 。 。 。截至 截至 截至 截至 2006 2006 2006 2006 年底 年底 年底 年底， ， ， ，新郑 新郑 新郑 新郑 煤电尚处于基建阶段 煤电尚处于基建阶段 煤电尚处于基建阶段 煤电尚处于基建阶段。 。 。 。② ② ② ②就郑州天宏股权转让事宜 就郑州天宏股权转让事宜 就郑州天宏股权转让事宜 就郑州天宏股权转让事宜， ， ， ，双方于 双方于 双方于 双方于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 2222 日签订 日签订 日签订 日签订《 《 《 《股权 股权 股权 股权 转让协议 转让协议 转让协议 转让协议》 》 》 》并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告。 。 。 。根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司章程 公司章程 公司章程 公司章程》 》 》 》规定 规定 规定 规定， ， ， ，此项交易已经提交 此项交易已经提交 此项交易已经提交 此项交易已经提交 公司 公司 公司 公司 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 20 20 20 20 日第二次临时股东大会审议批准 日第二次临时股东大会审议批准 日第二次临时股东大会审议批准 日第二次临时股东大会审议批准。 。 。 。报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司根据转让协议全额 公司根据转让协议全额 公司根据转让协议全额 公司根据转让协议全额 支付了股权转让价款 支付了股权转让价款 支付了股权转让价款 支付了股权转让价款， ， ， ，相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完 相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完 相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完 相应的股权转让过户和工商注册变更登记工作已经完成 成 成 成。 。 。 。该项资产 该项资产 该项资产 该项资产 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３２ 评估增值幅度较大的原因在于郑州天宏工业有限公司拥有的无形资产 评估增值幅度较大的原因在于郑州天宏工业有限公司拥有的无形资产 评估增值幅度较大的原因在于郑州天宏工业有限公司拥有的无形资产 评估增值幅度较大的原因在于郑州天宏工业有限公司拥有的无形资产（ （ （ （探矿权 探矿权 探矿权 探矿权） ） ） ）评估增值 评估增值 评估增值 评估增值。 。 。 。 截至 截至 截至 截至 2006 2006 2006 2006 年底 年底 年底 年底， ， ， ，郑州天宏尚处于筹建阶段 郑州天宏尚处于筹建阶段 郑州天宏尚处于筹建阶段 郑州天宏尚处于筹建阶段。 。 。 。③ ③ ③ ③就装机总规模为 就装机总规模为 就装机总规模为 就装机总规模为 195MW 195MW 195MW 195MW 的自备发电机组转让 的自备发电机组转让 的自备发电机组转让 的自备发电机组转让 事宜 事宜 事宜 事宜， ， ， ，双方于 双方于 双方于 双方于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 4444 日签订 日签订 日签订 日签订《 《 《 《资产转让协议 资产转让协议 资产转让协议 资产转让协议》 》 》 》并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告 并经董事会审议后及时刊登公告。 。 。 。 该项交易已经公司 该项交易已经公司 该项交易已经公司 该项交易已经公司 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 21 21 21 21 日第三次临时股东大会审议批准 日第三次临时股东大会审议批准 日第三次临时股东大会审议批准 日第三次临时股东大会审议批准， ， ， ，目前 目前 目前 目前， ， ， ，该项资产转让 该项资产转让 该项资产转让 该项资产转让 按照协议约定正在履行之中 按照协议约定正在履行之中 按照协议约定正在履行之中 按照协议约定正在履行之中。 。 。 。 四 四 四 四、 、 、 、截至 截至 截至 截至 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日， ， ， ，河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使 河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使 河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使 河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使 用本公司提供的担保额度 用本公司提供的担保额度 用本公司提供的担保额度 用本公司提供的担保额度 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 万 万 万 万元 元 元 元， ， ， ，河南神火兴隆矿业有限责任公司实 河南神火兴隆矿业有限责任公司实 河南神火兴隆矿业有限责任公司实 河南神火兴隆矿业有限责任公司实 际使用本公司提供的担保额度 际使用本公司提供的担保额度 际使用本公司提供的担保额度 际使用本公司提供的担保额度 29,000.00 29,000.00 29,000.00 29,000.00 万元 万元 万元 万元， ， ， ，合计人民币 合计人民币 合计人民币 合计人民币 59,000.00 59,000.00 59,000.00 59,000.00 万元 万元 万元 万元（ （ （ （均 均 均 均 为一般担保 为一般担保 为一般担保 为一般担保， ， ， ，已经股东大会批准 已经股东大会批准 已经股东大会批准 已经股东大会批准）， ）， ）， ），占 占 占 占 2006 2006 2006 2006 年底经审计合并会计报表净资产的 年底经审计合并会计报表净资产的 年底经审计合并会计报表净资产的 年底经审计合并会计报表净资产的 31.82% 31.82% 31.82% 31.82%。 。 。 。 除控股子公司外 除控股子公司外 除控股子公司外 除控股子公司外， ， ， ，公司 公司 公司 公司（ （ （ （含控股子公司 含控股子公司 含控股子公司 含控股子公司） ） ） ）无其他对外担保行为 无其他对外担保行为 无其他对外担保行为 无其他对外担保行为。 。 。 。截至目前 截至目前 截至目前 截至目前， ， ， ， 公司无逾期担保 公司无逾期担保 公司无逾期担保 公司无逾期担保。 。 。 。 200 200 200 2006666 年度公司无托管 年度公司无托管 年度公司无托管 年度公司无托管、 、 、 、承包 承包 承包 承包、 、 、 、租赁其他公司资产或其他公司托管 租赁其他公司资产或其他公司托管 租赁其他公司资产或其他公司托管 租赁其他公司资产或其他公司托管、 、 、 、承包 承包 承包 承包、 、 、 、 租赁本公司资产事项 租赁本公司资产事项 租赁本公司资产事项 租赁本公司资产事项。 。 。 。 五 五 五 五、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司与控股股东及其关联方之间无相互提供资金情况 公司与控股股东及其关联方之间无相互提供资金情况 公司与控股股东及其关联方之间无相互提供资金情况 公司与控股股东及其关联方之间无相互提供资金情况。 。 。 。 六 六 六 六、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司无委托资产管理事项 公司无委托资产管理事项 公司无委托资产管理事项 公司无委托资产管理事项， ， ， ，目前无委托理财计划 目前无委托理财计划 目前无委托理财计划 目前无委托理财计划。 。 。 。 七 七 七 七、 、 、 、承诺事项及履行情况 承诺事项及履行情况 承诺事项及履行情况 承诺事项及履行情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）本公司 本公司 本公司 本公司 1999 1999 1999 1999 年 年 年 年 7777 月 月 月 月 21 21 21 21 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》披露 披露 披露 披露《 《 《 《河 河 河 河 南神火煤电股份有限公司招股说明书概要 南神火煤电股份有限公司招股说明书概要 南神火煤电股份有限公司招股说明书概要 南神火煤电股份有限公司招股说明书概要》 》 》 》中做出如下承诺 中做出如下承诺 中做出如下承诺 中做出如下承诺： ： ： ：公司高级管理人 公司高级管理人 公司高级管理人 公司高级管理人 员现在未在股东单位兼职 员现在未在股东单位兼职 员现在未在股东单位兼职 员现在未在股东单位兼职， ， ， ，将来也不在任何股东单位兼任职务 将来也不在任何股东单位兼任职务 将来也不在任何股东单位兼任职务 将来也不在任何股东单位兼任职务。 。 。 。 履行情况 履行情况 履行情况 履行情况： ： ： ：报告期内公司总经理 报告期内公司总经理 报告期内公司总经理 报告期内公司总经理、 、 、 、副总经理等高级管理人员均未在股东 副总经理等高级管理人员均未在股东 副总经理等高级管理人员均未在股东 副总经理等高级管理人员均未在股东 单位兼任职务 单位兼任职务 单位兼任职务 单位兼任职务。 。 。 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）本公司 本公司 本公司 本公司 1999 1999 1999 1999 年 年 年 年 8888 月 月 月 月 26 26 26 26 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》披露 披露 披露 披露《 《 《 《河 河 河 河 南神火煤电股份有限公司上市公告书 南神火煤电股份有限公司上市公告书 南神火煤电股份有限公司上市公告书 南神火煤电股份有限公司上市公告书》 》 》 》中做出如下承诺 中做出如下承诺 中做出如下承诺 中做出如下承诺： ： ： ： 公司董事会将严格遵守 公司董事会将严格遵守 公司董事会将严格遵守 公司董事会将严格遵守《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《证券法 证券法 证券法 证券法》、《 》、《 》、《 》、《深圳证券交易所上市规 深圳证券交易所上市规 深圳证券交易所上市规 深圳证券交易所上市规 则 则 则 则》 》 》 》和国家有关法律 和国家有关法律 和国家有关法律 和国家有关法律、 、 、 、法规 法规 法规 法规的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，并自股票上市之日承诺 并自股票上市之日承诺 并自股票上市之日承诺 并自股票上市之日承诺： ： ： ： 1111、 、 、 、按照法律 按照法律 按照法律 按照法律、 、 、 、法规的规定程序和要求披露重大的信息 法规的规定程序和要求披露重大的信息 法规的规定程序和要求披露重大的信息 法规的规定程序和要求披露重大的信息， ， ， ，并接受证券主管 并接受证券主管 并接受证券主管 并接受证券主管 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３３ 机关 机关 机关 机关、 、 、 、深圳证券交易所的监督管理 深圳证券交易所的监督管理 深圳证券交易所的监督管理 深圳证券交易所的监督管理。 。 。 。2222、 、 、 、及时 及时 及时 及时、 、 、 、真实 真实 真实 真实、 、 、 、准确地公布公司定期报 准确地公布公司定期报 准确地公布公司定期报 准确地公布公司定期报 告 告 告 告， ， ， ，备置于规定场所供投资者查阅 备置于规定场所供投资者查阅 备置于规定场所供投资者查阅 备置于规定场所供投资者查阅。 。 。 。3333、 、 、 、公司董事 公司董事 公司董事 公司董事、 、 、 、监事及高级管理人员如发 监事及高级管理人员如发 监事及高级管理人员如发 监事及高级管理人员如发 生人事变动时 生人事变动时 生人事变动时 生人事变动时， ， ， ，在报告证券主管机关 在报告证券主管机关 在报告证券主管机关 在报告证券主管机关、 、 、 、深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向 深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向 深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向 深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向 投资者公布 投资者公布 投资者公布 投资者公布。 。 。 。4444、 、 、 、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价 格产生误导性影响时 格产生误导性影响时 格产生误导性影响时 格产生误导性影响时， ， ， ，公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清 公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清 公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清 公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。 。 。 。5555、 、 、 、公司董 公司董 公司董 公司董 事 事 事 事、 、 、 、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评 监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评 监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评 监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评， ， ， ，不利用已获得的 不利用已获得的 不利用已获得的 不利用已获得的 内幕 内幕 内幕 内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动 消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动 消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动 消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。 。 。 。6666、 、 、 、本公司没有无 本公司没有无 本公司没有无 本公司没有无 记录负债 记录负债 记录负债 记录负债。 。 。 。 履行情况 履行情况 履行情况 履行情况： ： ： ：报告期内本公司认真履行信息披露义务 报告期内本公司认真履行信息披露义务 报告期内本公司认真履行信息披露义务 报告期内本公司认真履行信息披露义务， ， ， ，及时 及时 及时 及时、 、 、 、真实 真实 真实 真实、 、 、 、准确 准确 准确 准确 地公布了定期报告和临时报告 地公布了定期报告和临时报告 地公布了定期报告和临时报告 地公布了定期报告和临时报告， ， ， ，公司 公司 公司 公司、 、 、 、公司董事 公司董事 公司董事 公司董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、经理等高级管理人员 经理等高级管理人员 经理等高级管理人员 经理等高级管理人员 无利用内幕消息从事股票交易活动等违法违规行为 无利用内幕消息从事股票交易活动等违法违规行为 无利用内幕消息从事股票交易活动等违法违规行为 无利用内幕消息从事股票交易活动等违法违规行为。 。 。 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）公司于 公司于 公司于 公司于 2002 2002 2002 2002 年 年 年 年 5555 月 月 月 月 16 16 16 16 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》及巨潮资 及巨潮资 及巨潮资 及巨潮资 讯网 讯网 讯网 讯网（ （ （ （ ） ） ） ）披露的 披露的 披露的 披露的《 《 《 《配股说明书 配股说明书 配股说明书 配股说明书》 》 》 》中做出承诺 中做出承诺 中做出承诺 中做出承诺： ： ： ：公司 公司 公司 公司 全体董事确 全体董事确 全体董事确 全体董事确保历次关联交易价格的公允性 保历次关联交易价格的公允性 保历次关联交易价格的公允性 保历次关联交易价格的公允性， ， ， ，不存在潜在法律纠纷 不存在潜在法律纠纷 不存在潜在法律纠纷 不存在潜在法律纠纷， ， ， ，并保证如因 并保证如因 并保证如因 并保证如因 关联交易的不公允或发生潜在法律纠纷 关联交易的不公允或发生潜在法律纠纷 关联交易的不公允或发生潜在法律纠纷 关联交易的不公允或发生潜在法律纠纷， ， ， ，给公司及中小股东的利益带来损害 给公司及中小股东的利益带来损害 给公司及中小股东的利益带来损害 给公司及中小股东的利益带来损害 的 的 的 的， ， ， ，董事会成员愿意承担连带赔偿责任 董事会成员愿意承担连带赔偿责任 董事会成员愿意承担连带赔偿责任 董事会成员愿意承担连带赔偿责任。 。 。 。 履行情况 履行情况 履行情况 履行情况： ： ： ：报告期内公司所有重大关联交易均按照诚实信用 报告期内公司所有重大关联交易均按照诚实信用 报告期内公司所有重大关联交易均按照诚实信用 报告期内公司所有重大关联交易均按照诚实信用、 、 、 、公平 公平 公平 公平、 、 、 、市 市 市 市 场的原则进行 场的原则进行 场的原则进行 场的原则进行， ， ， ，不存在损害公司或中小股东利益的情况 不存在损害公司或中小股东利益的情况 不存在损害公司或中小股东利益的情况 不存在损害公司或中小股东利益的情况。 。 。 。 （ （ （ （四 四 四 四）、 ）、 ）、 ）、公司控股股东神火集团于 公司控股股东神火集团于 公司控股股东神火集团于 公司控股股东神火集团于 2002 2002 2002 2002 年 年 年 年 5555 月 月 月 月 16 16 16 16 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证 证 证 证 券时报 券时报 券时报 券时报》 》 》 》及巨潮资讯网 及巨潮资讯网 及巨潮资讯网 及巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）公告的 公告的 公告的 公告的《 《 《 《河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 股份有限公司配股说明书 股份有限公司配股说明书 股份有限公司配股说明书 股份有限公司配股说明书》 》 》 》中承诺 中承诺 中承诺 中承诺： ： ： ：集团公司承诺不占用 集团公司承诺不占用 集团公司承诺不占用 集团公司承诺不占用、 、 、 、挪用股份公司的资 挪用股份公司的资 挪用股份公司的资 挪用股份公司的资 金或资产 金或资产 金或资产 金或资产。 。 。 。 履行情况 履行情况 履行情况 履行情况： ： ： ：报告期内神火集团无占用 报告期内神火集团无占用 报告期内神火集团无占用 报告期内神火集团无占用、 、 、 、挪用本公司资金或资产的现象 挪用本公司资金或资产的现象 挪用本公司资金或资产的现象 挪用本公司资金或资产的现象。 。 。 。 （ （ （ （五 五 五 五）、 ）、 ）、 ）、根据国务院国资委等五部委 根据国务院国资委等五部委 根据国务院国资委等五部委 根据国务院国资委等五部委《 《 《 《关于上市公司股权分置改革的指导 关于上市公司股权分置改革的指导 关于上市公司股权分置改革的指导 关于上市公司股权分置改革的指导 意见 意见 意见 意见》、 》、 》、 》、中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会《 《 《 《上市公司股权分置改革管理办法 上市公司股权分置改革管理办法 上市公司股权分置改革管理办法 上市公司股权分置改革管理办法》 》 》 》及其他相关法律法规 及其他相关法律法规 及其他相关法律法规 及其他相关法律法规 的规定 的规定 的规定 的规定， ， ， ，公司于 公司于 公司于 公司于 2005 2005 2005 2005 年 年 年 年 11 11 11 11 月进行了股权分置改革 月进行了股权分置改革 月进行了股权分置改革 月进行了股权分置改革。 。 。 。在股权分置改革方案中 在股权分置改革方案中 在股权分置改革方案中 在股权分置改革方案中， ， ， ， 神火集团承诺 神火集团承诺 神火集团承诺 神火集团承诺： ： ： ：遵守法律 遵守法律 遵守法律 遵守法律、 、 、 、法规和规章的规定 法规和规章的规定 法规和规章的规定 法规和规章的规定， ， ， ，履行法定承诺义务 履行法定承诺义务 履行法定承诺义务 履行法定承诺义务； ； ； ；集团公司 集团公司 集团公司 集团公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３４ 所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实施之日起 所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实施之日起 所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实施之日起 所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实施之日起， ， ， ，在三十六个月 在三十六个月 在三十六个月 在三十六个月 内不上市交易或 内不上市交易或 内不上市交易或 内不上市交易或者转让 者转让 者转让 者转让； ； ； ；集团公司将在股权分置改革完成后连续三年的年度股 集团公司将在股权分置改革完成后连续三年的年度股 集团公司将在股权分置改革完成后连续三年的年度股 集团公司将在股权分置改革完成后连续三年的年度股 东大会上提出分红议案 东大会上提出分红议案 东大会上提出分红议案 东大会上提出分红议案， ， ， ，要求将当年可供投资者分配利润的 要求将当年可供投资者分配利润的 要求将当年可供投资者分配利润的 要求将当年可供投资者分配利润的 30% 30% 30% 30%以上用于当年 以上用于当年 以上用于当年 以上用于当年 的利润分配 的利润分配 的利润分配 的利润分配， ， ， ，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票 并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票 并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票 并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 。 。 。普天工贸 普天工贸 普天工贸 普天工贸、 、 、 、惠众投 惠众投 惠众投 惠众投 资 资 资 资、 、 、 、新创投资均分别承诺 新创投资均分别承诺 新创投资均分别承诺 新创投资均分别承诺： ： ： ：遵守法律 遵守法律 遵守法律 遵守法律、 、 、 、法规和规章的规定 法规和规章的规定 法规和规章的规定 法规和规章的规定， ， ， ，履行法定承诺义务 履行法定承诺义务 履行法定承诺义务 履行法定承诺义务； ； ； ； 并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案 并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案 并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案 并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案， ， ， ，要求将 要求将 要求将 要求将 当年可供投资者分配利润的 当年可供投资者分配利润的 当年可供投资者分配利润的 当年可供投资者分配利润的 30% 30% 30% 30%以上用于当年的利润分配 以上用于当年的利润分配 以上用于当年的利润分配 以上用于当年的利润分配， ， ， ，且保证在股东大会 且保证在股东大会 且保证在股东大会 且保证在股东大会 表决时对该议案投赞成票 表决时对该议案投赞成票 表决时对该议案投赞成票 表决时对该议案投赞成票。 。 。 。 履行情况 履行情况 履行情况 履行情况： ： ： ： 1111、 、 、 、股权分置改革方案实施过程中 股权分置改革方案实施过程中 股权分置改革方案实施过程中 股权分置改革方案实施过程中， ， ， ，神火集团 神火集团 神火集团 神火集团、 、 、 、普天工贸 普天工贸 普天工贸 普天工贸、 、 、 、惠众投资 惠众投资 惠众投资 惠众投资、 、 、 、新 新 新 新 创投资均按 创投资均按 创投资均按 创投资均按照规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其所持股 照规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其所持股 照规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其所持股 照规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其所持股 份办理了锁定手续 份办理了锁定手续 份办理了锁定手续 份办理了锁定手续。 。 。 。 2222、 、 、 、公司董事会提出 公司董事会提出 公司董事会提出 公司董事会提出 2006 2006 2006 2006 年度利润分配预案为 年度利润分配预案为 年度利润分配预案为 年度利润分配预案为： ： ： ：以公司现有总股本 以公司现有总股本 以公司现有总股本 以公司现有总股本 500,000,000 500,000,000 500,000,000 500,000,000 股为基数 股为基数 股为基数 股为基数， ， ， ，向全体股东每 向全体股东每 向全体股东每 向全体股东每 10 10 10 10 股派送现金 股派送现金 股派送现金 股派送现金股息 股息 股息 股息 4.00 4.00 4.00 4.00（ （ （ （含税 含税 含税 含税）， ）， ）， ），派 派 派 派 息总额预计为 息总额预计为 息总额预计为 息总额预计为 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 元 元 元 元， ， ， ，占公司当年可分配利润的 占公司当年可分配利润的 占公司当年可分配利润的 占公司当年可分配利润的 32.50 32.50 32.50 32.50%%%%。 。 。 。 除上述事项外 除上述事项外 除上述事项外 除上述事项外， ， ， ，公司 公司 公司 公司、 、 、 、持有公司 持有公司 持有公司 持有公司 5% 5% 5% 5%以上股份的股东即神火集团 以上股份的股东即神火集团 以上股份的股东即神火集团 以上股份的股东即神火集团、 、 、 、商丘市 商丘市 商丘市 商丘市 普天工贸有限公司 普天工贸有限公司 普天工贸有限公司 普天工贸有限公司、 、 、 、河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司、 、 、 、商丘新创投资管理有限公司没有 商丘新创投资管理有限公司没有 商丘新创投资管理有限公司没有 商丘新创投资管理有限公司没有 在指定报纸 在指定报纸 在指定报纸 在指定报纸、 、 、 、网站上披露对公司财务状况 网站上披露对公司财务状况 网站上披露对公司财务状况 网站上披露对公司财务状况、 、 、 、经营成果有重要影响的承诺事项 经营成果有重要影响的承诺事项 经营成果有重要影响的承诺事项 经营成果有重要影响的承诺事项。 。 。 。 八 八 八 八、 、 、 、经 经 经 经股东大会审议批准 股东大会审议批准 股东大会审议批准 股东大会审议批准， ， ， ，报告期内公司续聘亚太 报告期内公司续聘亚太 报告期内公司续聘亚太 报告期内公司续聘亚太((((集团 集团 集团 集团))))会计师事务所为 会计师事务所为 会计师事务所为 会计师事务所为 公司审计中介机构 公司审计中介机构 公司审计中介机构 公司审计中介机构， ， ， ，200 200 200 2006666 年度审计费用总额人民币 年度审计费用总额人民币 年度审计费用总额人民币 年度审计费用总额人民币 666600,000.00 00,000.00 00,000.00 00,000.00 元 元 元 元（ （ （ （含半年度 含半年度 含半年度 含半年度 财务审计费用 财务审计费用 财务审计费用 财务审计费用）， ）， ）， ），差旅费由该所自己承担 差旅费由该所自己承担 差旅费由该所自己承担 差旅费由该所自己承担。 。 。 。除财务审计费用之外 除财务审计费用之外 除财务审计费用之外 除财务审计费用之外， ， ， ，公司没有支 公司没有支 公司没有支 公司没有支 付给该所任何其它费用 付给该所任何其它费用 付给该所任何其它费用 付给该所任何其它费用。 。 。 。 亚太 亚太 亚太 亚太((((集团 集团 集团 集团))))会计师事务所为公司提供审计服务的连续年限为五年 会计师事务所为公司提供审计服务的连续年限为五年 会计师事务所为公司提供审计服务的连续年限为五年 会计师事务所为公司提供审计服务的连续年限为五年， ， ， ，签字注 签字注 签字注 签字注 册会计师分别是孙政军先生 册会计师分别是孙政军先生 册会计师分别是孙政军先生 册会计师分别是孙政军先生、 、 、 、王宝娟女士 王宝娟女士 王宝娟女士 王宝娟女士。 。 。 。 九 九 九 九、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司 公司 公司 公司、 、 、 、公司董事 公司董事 公司董事 公司董事、 、 、 、监事及高级管理人员无受监管部门处罚 监事及高级管理人员无受监管部门处罚 监事及高级管理人员无受监管部门处罚 监事及高级管理人员无受监管部门处罚 的情况 的情况 的情况 的情况。 。 。 。2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 9999 月河南证监局对公司进行了例行巡回检查 月河南证监局对公司进行了例行巡回检查 月河南证监局对公司进行了例行巡回检查 月河南证监局对公司进行了例行巡回检查， ， ， ，并于 并于 并于 并于 11 11 11 11 月下发 月下发 月下发 月下发 了整改通知书 了整改通知书 了整改通知书 了整改通知书。 。 。 。公司已按照要求整改完毕 公司已按照要求整改完毕 公司已按照要求整改完毕 公司已按照要求整改完毕。 。 。 。公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 22229999 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中 中 中 中 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３５ 国证券报 国证券报 国证券报 国证券报》、《 》、《 》、《 》、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》和巨潮资讯网 和巨潮资讯网 和巨潮资讯网 和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登了 刊登了 刊登了 刊登了 《 《 《 《河南神火煤电股份有限公司整改报告 河南神火煤电股份有限公司整改报告 河南神火煤电股份有限公司整改报告 河南神火煤电股份有限公司整改报告》。 》。 》。 》。 十 十 十 十、 、 、 、按照 按照 按照 按照《 《 《 《河南省人民政府办公厅关于进一步加强我省小火电机组关停 河南省人民政府办公厅关于进一步加强我省小火电机组关停 河南省人民政府办公厅关于进一步加强我省小火电机组关停 河南省人民政府办公厅关于进一步加强我省小火电机组关停 工作的通知 工作的通知 工作的通知 工作的通知》 》 》 》((((豫政办 豫政办 豫政办 豫政办[2005]82 [2005]82 [2005]82 [2005]82 号文 号文 号文 号文))))精神 精神 精神 精神， ， ， ，神火电力因装机规模小 神火电力因装机规模小 神火电力因装机规模小 神火电力因装机规模小（ （ （ （单机容 单机容 单机容 单机容 量为 量为 量为 量为 0.6 0.6 0.6 0.6 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万千瓦）， ）， ）， ），设备老化 设备老化 设备老化 设备老化， ， ， ，存在安全风险 存在安全风险 存在安全风险 存在安全风险， ， ， ，属于关停范围之内的小火电机 属于关停范围之内的小火电机 属于关停范围之内的小火电机 属于关停范围之内的小火电机 组 组 组 组， ， ， ，根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《神火电力公司章程 神火电力公司章程 神火电力公司章程 神火电力公司章程》， 》， 》， 》，神火电力 神火电力 神火电力 神火电力股东会于 股东会于 股东会于 股东会于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 4444 月作 月作 月作 月作 出决议 出决议 出决议 出决议， ， ， ，同意公司解散 同意公司解散 同意公司解散 同意公司解散。 。 。 。截至 截至 截至 截至 2006 2006 2006 2006 年底 年底 年底 年底， ， ， ，神火电力已按照法定程序清算完毕 神火电力已按照法定程序清算完毕 神火电力已按照法定程序清算完毕 神火电力已按照法定程序清算完毕， ， ， ， 确认损失 确认损失 确认损失 确认损失 22,898,528.01 22,898,528.01 22,898,528.01 22,898,528.01 元 元 元 元。 。 。 。 十一 十一 十一 十一、 、 、 、为充分发挥煤炭开采和洗选 为充分发挥煤炭开采和洗选 为充分发挥煤炭开采和洗选 为充分发挥煤炭开采和洗选、 、 、 、发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应 发电和电解铝业务的协同效应， ， ， ，形 形 形 形 成完整的煤电铝产业链 成完整的煤电铝产业链 成完整的煤电铝产业链 成完整的煤电铝产业链， ， ， ，发展循环经济 发展循环经济 发展循环经济 发展循环经济， ， ， ，实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享 实现资源共享、 、 、 、优势互补 优势互补 优势互补 优势互补， ， ， ，降低总 降低总 降低总 降低总 体成本 体成本 体成本 体成本， ， ， ，从而增强公司抵御市场风险的能力 从而增强公司抵御市场风险的能力 从而增强公司抵御市场风险的能力 从而增强公司抵御市场风险的能力， ， ， ，根据 根据 根据 根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》、《 》、《 》、《 》、《证券法 证券法 证券法 证券法》、《 》、《 》、《 》、《上 上 上 上 市公司证券发行管理办法 市公司证券发行管理办法 市公司证券发行管理办法 市公司证券发行管理办法》， 》， 》， 》，经公司董事会 经公司董事会 经公司董事会 经公司董事会、 、 、 、股东大会逐项审议表决通过 股东大会逐项审议表决通过 股东大会逐项审议表决通过 股东大会逐项审议表决通过， ， ， ，公 公 公 公 司申请非公开发行股票 司申请非公开发行股票 司申请非公开发行股票 司申请非公开发行股票。 。 。 。本次发行为向特定对象非公开发行股票 本次发行为向特定对象非公开发行股票 本次发行为向特定对象非公开发行股票 本次发行为向特定对象非公开发行股票， ， ， ，特定的发 特定的发 特定的发 特定的发 行对象不超过 行对象不超过 行对象不超过 行对象不超过 10 10 10 10 家 家 家 家， ， ， ，发行股票总额不超过 发行股票总额不超过 发行股票总额不超过 发行股票总额不超过 60 60 60 6000 00 00 00 万股 万股 万股 万股， ， ， ，其中公司第一大股东 其中公司第一大股东 其中公司第一大股东 其中公司第一大股东 河南神火集团有限公司和第四大股东商丘新创投资管理有限公司以其持有的 河南神火集团有限公司和第四大股东商丘新创投资管理有限公司以其持有的 河南神火集团有限公司和第四大股东商丘新创投资管理有限公司以其持有的 河南神火集团有限公司和第四大股东商丘新创投资管理有限公司以其持有的 商丘市神火佛光铝业有限公司的权益认购的股份数量总和不少于 商丘市神火佛光铝业有限公司的权益认购的股份数量总和不少于 商丘市神火佛光铝业有限公司的权益认购的股份数量总和不少于 商丘市神火佛光铝业有限公司的权益认购的股份数量总和不少于 4000 4000 4000 4000 万股 万股 万股 万股， ， ， ， 为本次发行数量的 为本次发行数量的 为本次发行数量的 为本次发行数量的 66.67% 66.67% 66.67% 66.67%； ； ； ；向神火集团和新创投资以外的机构投资者发行的 向神火集团和新创投资以外的机构投资者发行的 向神火集团和新创投资以外的机构投资者发行的 向神火集团和新创投资以外的机构投资者发行的 股份数量不超过 股份数量不超过 股份数量不超过 股份数量不超过 2000 2000 2000 2000 万股 万股 万股 万股， ， ， ，为本次发行数量的 为本次发行数量的 为本次发行数量的 为本次发行数量的 33.33% 33.33% 33.33% 33.33%。 。 。 。该方案已经临时股东 该方案已经临时股东 该方案已经临时股东 该方案已经临时股东 大会逐项审议表决通过 大会逐项审议表决通过 大会逐项审议表决通过 大会逐项审议表决通过， ， ， ，尚需报请中国证监会核准后方可实施 尚需报请中国证监会核准后方可实施 尚需报请中国证监会核准后方可实施 尚需报请中国证监会核准后方可实施。 。 。 。目前 目前 目前 目前， ， ， ，公司 公司 公司 公司 非公开发行股票工作正在按法定程序进行之中 非公开发行股票工作正在按法定程序进行之中 非公开发行股票工作正在按法定程序进行之中 非公开发行股票工作正在按法定程序进行之中。 。 。 。在依法规范运作的基础上 在依法规范运作的基础上 在依法规范运作的基础上 在依法规范运作的基础上， ， ， ， 2007 2007 2007 2007 年公司将加快进度 年公司将加快进度 年公司将加快进度 年公司将加快进度， ， ， ，做优做强煤电铝产业链 做优做强煤电铝产业链 做优做强煤电铝产业链 做优做强煤电铝产业链。 。 。 。 十 十 十 十、 、 、 、根据深圳证券交 根据深圳证券交 根据深圳证券交 根据深圳证券交易所 易所 易所 易所 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 8888 月 月 月 月 9999 日发布的 日发布的 日发布的 日发布的《 《 《 《深圳证券交易所上市 深圳证券交易所上市 深圳证券交易所上市 深圳证券交易所上市 公司公平信息披露指引 公司公平信息披露指引 公司公平信息披露指引 公司公平信息披露指引》 》 》 》深证上 深证上 深证上 深证上[2006]92 [2006]92 [2006]92 [2006]92 号以及 号以及 号以及 号以及《 《 《 《关于做好上市公司 关于做好上市公司 关于做好上市公司 关于做好上市公司 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 年度报告工作的通知 年度报告工作的通知 年度报告工作的通知 年度报告工作的通知》， 》， 》， 》，本公司自该指引发布之日起截止报告期末接待调研及 本公司自该指引发布之日起截止报告期末接待调研及 本公司自该指引发布之日起截止报告期末接待调研及 本公司自该指引发布之日起截止报告期末接待调研及 采访情况如下表 采访情况如下表 采访情况如下表 采访情况如下表： ： ： ： 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３６ 时间 时间 时间 时间 地点 地点 地点 地点 方式 方式 方式 方式 接待对象 接待对象 接待对象 接待对象 谈论的内容及提供的资料 谈论的内容及提供的资料 谈论的内容及提供的资料 谈论的内容及提供的资料 9999 月 月 月 月 18 18 18 18 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 华安基金管理有限公司研究发 华安基金管理有限公司研究发 华安基金管理有限公司研究发 华安基金管理有限公司研究发 展部 展部 展部 展部 陈苏桥 陈苏桥 陈苏桥 陈苏桥 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 9999 月 月 月 月 27 27 27 27 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 长江证券有限责任公司 长江证券有限责任公司 长江证券有限责任公司 长江证券有限责任公司 邹慧 邹慧 邹慧 邹慧 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 10 10 10 10 月 月 月 月 24 24 24 24 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 国金证券有限责任公司研究所 国金证券有限责任公司研究所 国金证券有限责任公司研究所 国金证券有限责任公司研究所 李追阳 李追阳 李追阳 李追阳 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 10 10 10 10 月 月 月 月 26 26 26 26 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 韩 韩 韩 韩 淮 淮 淮 淮 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 11 11 11 11 月 月 月 月 14 14 14 14 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 工银瑞信基金管理有限公司研 工银瑞信基金管理有限公司研 工银瑞信基金管理有限公司研 工银瑞信基金管理有限公司研 究部 究部 究部 究部 刘 刘 刘 刘 洁 洁 洁 洁 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 11 11 11 11 月 月 月 月 20 20 20 20 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 国金证券研究所 国金证券研究所 国金证券研究所 国金证券研究所 龚云华 龚云华 龚云华 龚云华 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市 市 市 市场前景和 场前景和 场前景和 场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 12 12 12 12 月 月 月 月 6666 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 海通证券股份有限公司研究所 海通证券股份有限公司研究所 海通证券股份有限公司研究所 海通证券股份有限公司研究所 韩振国 韩振国 韩振国 韩振国 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 12 12 12 12 月 月 月 月 21 21 21 21 日 日 日 日 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 公司董事会办公室 口头 口头 口头 口头 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业基金管理有限公司 郭鹏飞 郭鹏飞 郭鹏飞 郭鹏飞 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略 公司发展战略、 、 、 、市场前景和 市场前景和 市场前景和 市场前景和 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 主要竞争优势 十一 十一 十一 十一、 、 、 、其他重要事项 其他重要事项 其他重要事项 其他重要事项 河南神火集团有限公司 河南神火集团有限公司 河南神火集团有限公司 河南神火集团有限公司、 、 、 、甘肃冶金兰澳进出口有限公司于 甘肃冶金兰澳进出口有限公司于 甘肃冶金兰澳进出口有限公司于 甘肃冶金兰澳进出口有限公司于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 10 10 10 10 月签 月签 月签 月签 订反担保协议 订反担保协议 订反担保协议 订反担保协议， ， ， ，河南神火集团有限公司同意为甘肃冶金兰澳进出口有限公司应 河南神火集团有限公司同意为甘肃冶金兰澳进出口有限公司应 河南神火集团有限公司同意为甘肃冶金兰澳进出口有限公司应 河南神火集团有限公司同意为甘肃冶金兰澳进出口有限公司应 偿还中国银行甘肃省分行欠款 偿还中国银行甘肃省分行欠款 偿还中国银行甘肃省分行欠款 偿还中国银行甘肃省分行欠款 5,030 5,030 5,030 5,030 万元提供连带责任担保 万元提供连带责任担保 万元提供连带责任担保 万元提供连带责任担保； ； ； ；甘 甘 甘 甘肃冶金兰澳进 肃冶金兰澳进 肃冶金兰澳进 肃冶金兰澳进 出口有限公司将其持有的沁阳沁澳铝业有限公司 出口有限公司将其持有的沁阳沁澳铝业有限公司 出口有限公司将其持有的沁阳沁澳铝业有限公司 出口有限公司将其持有的沁阳沁澳铝业有限公司 30% 30% 30% 30%股权过户给河南神火集 股权过户给河南神火集 股权过户给河南神火集 股权过户给河南神火集 团有限公司作为反担保 团有限公司作为反担保 团有限公司作为反担保 团有限公司作为反担保； ； ； ；如甘肃冶金兰澳进出口有限公司不能分期按期偿付该 如甘肃冶金兰澳进出口有限公司不能分期按期偿付该 如甘肃冶金兰澳进出口有限公司不能分期按期偿付该 如甘肃冶金兰澳进出口有限公司不能分期按期偿付该 项欠款 项欠款 项欠款 项欠款， ， ， ，由河南神火集团有限公司代为偿付 由河南神火集团有限公司代为偿付 由河南神火集团有限公司代为偿付 由河南神火集团有限公司代为偿付， ， ， ，并给甘肃冶金兰澳进出口有限公 并给甘肃冶金兰澳进出口有限公 并给甘肃冶金兰澳进出口有限公 并给甘肃冶金兰澳进出口有限公 司一年回赎期 司一年回赎期 司一年回赎期 司一年回赎期， ， ， ，逾期则按照代为偿付金额扣减甘肃冶金兰澳进出口有限公司在 逾期则按照代为偿付金额扣减甘肃冶金兰澳进出口有限公司在 逾期则按照代为偿付金额扣减甘肃冶金兰澳进出口有限公司在 逾期则按照代为偿付金额扣减甘肃冶金兰澳进出口有限公司在 沁阳沁澳铝业有限公司的股份 沁阳沁澳铝业有限公司的股份 沁阳沁澳铝业有限公司的股份 沁阳沁澳铝业有限公司的股份。 。 。 。如甘肃冶金兰澳进出口有限公司按时还清该项 如甘肃冶金兰澳进出口有限公司按时还清该项 如甘肃冶金兰澳进出口有限公司按时还清该项 如甘肃冶金兰澳进出口有限公司按时还清该项 贷款 贷款 贷款 贷款， ， ， ，河南神火集团有限公司将相应股权再过户给甘肃冶金兰澳进出口有限公 河南神火集团有限公司将相应股权再过户给甘肃冶金兰澳进出口有限公 河南神火集团有限公司将相应股权再过户给甘肃冶金兰澳进出口有限公 河南神火集团有限公司将相应股权再过户给甘肃冶金兰澳进出口有限公 司 司 司 司。 。 。 。该项股权过户于 该项股权过户于 该项股权过户于 该项股权过户于 2006 2006 2006 2006 年 年 年 年 10 10 10 10 月完成 月完成 月完成 月完成。 。 。 。 十二 十二 十二 十二、 、 、 、200 200 200 2006666 年度公司公开披露的重大事项索引 年度公司公开披露的重大事项索引 年度公司公开披露的重大事项索引 年度公司公开披露的重大事项索引： ： ： ： 1111、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 06 06 06 06 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 B16 B16 B16 B16 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 4444 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司 份有限公司 份有限公司 份有限公司股权分置改革方案实施公告 股权分置改革方案实施公告 股权分置改革方案实施公告 股权分置改革方案实施公告 》 》 》 》 2222、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 09 09 09 09 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 21 21 21 21 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》第 第 第 第 12 12 12 12 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司 份有限公司 份有限公司 份有限公司股票简称变更公告 股票简称变更公告 股票简称变更公告 股票简称变更公告 》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限公司股份结构变动 河南神火煤电股份有限公司股份结构变动 河南神火煤电股份有限公司股份结构变动 河南神火煤电股份有限公司股份结构变动 公告 公告 公告 公告》 》 》 》 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３７ 3333、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 02 02 02 02 月 月 月 月 17 17 17 17 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C05 C05 C05 C05 、 、 、 、C06 C06 C06 C06 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券 证券 证券 证券 时报 时报 时报 时报》 》 》 》第 第 第 第 30 30 30 30 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （ ） ） ） ）公开披露 公开披露 公开披露 公开披露《 《 《 《河 河 河 河 南神火煤电股份有限公司 南神火煤电股份有限公司 南神火煤电股份有限公司 南神火煤电股份有限公司 2005 2005 2005 2005 年年度报告摘要 年年度报告摘要 年年度报告摘要 年年度报告摘要》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限公 河南神火煤电股份有限公 河南神火煤电股份有限公 河南神火煤电股份有限公 司董事 司董事 司董事 司董事会第三届八次会议决议公告 会第三届八次会议决议公告 会第三届八次会议决议公告 会第三届八次会议决议公告》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限公司监事会第 河南神火煤电股份有限公司监事会第 河南神火煤电股份有限公司监事会第 河南神火煤电股份有限公司监事会第 三届四次会议决议公告 三届四次会议决议公告 三届四次会议决议公告 三届四次会议决议公告》 》 》 》及 及 及 及《 《 《 《河南神火煤电股份有限公司关联交易公告 河南神火煤电股份有限公司关联交易公告 河南神火煤电股份有限公司关联交易公告 河南神火煤电股份有限公司关联交易公告》 》 》 》 4444、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 04 04 04 04 月 月 月 月 19 19 19 19 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C20 C20 C20 C20 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C15 C15 C15 C15 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 2006 2006 2006 2006 年一季度报告摘要 年一季度报告摘要 年一季度报告摘要 年一季度报告摘要》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股份有限公司董事会 份有限公司董事会 份有限公司董事会 份有限公司董事会 第三届九次会议决议公告 第三届九次会议决议公告 第三届九次会议决议公告 第三届九次会议决议公告》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限公司关于召开 河南神火煤电股份有限公司关于召开 河南神火煤电股份有限公司关于召开 河南神火煤电股份有限公司关于召开 2005 2005 2005 2005 年度 年度 年度 年度 股东大会的通知 股东大会的通知 股东大会的通知 股东大会的通知》 》 》 》及巨潮资讯网刊登 及巨潮资讯网刊登 及巨潮资讯网刊登 及巨潮资讯网刊登《 《 《 《河南神火煤电股份有限公司章程 河南神火煤电股份有限公司章程 河南神火煤电股份有限公司章程 河南神火煤电股份有限公司章程》 》 》 》 5555、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 05 05 05 05 月 月 月 月 23 23 23 23 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C04 C04 C04 C04 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C6 C6 C6 C6 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 2005 2005 2005 2005 年度股东大会 年度股东大会 年度股东大会 年度股东大会决议公告 决议公告 决议公告 决议公告》 》 》 》 6666、 、 、 、200 200 200 2006666 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 01 01 01 01 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C08 C08 C08 C08 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》第 第 第 第 A16 A16 A16 A16 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （ ） ） 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日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 B20 B20 B20 B20 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 A15 A15 A15 A15 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 （ （ （ （http:// http:// http:// ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 河南神火煤电 股份有限公司董事会 股份有限公司董事会 股份有限公司董事会 股份有限公司董事会 2005 2005 2005 2005 年度利润分配方案实施公告 年度利润分配方案实施公告 年度利润分配方案实施公告 年度利润分配方案实施公告》 》 》 》 9999、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 00007777 月 月 月 月 11 11 11 11 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C0 C0 C0 C000001111 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C6 C6 C6 C6 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司董事会关于召开 份有限公司董事会关于召开 份有限公司董事会关于召开 份有限公司董事会关于召开 2006 2006 2006 2006 年第一次临时股东大会的通知 年第一次临时股东大会的通知 年第一次临时股东大会的通知 年第一次临时股东大会的通知》、《 》、《 》、《 》、《河南神火 河南神火 河南神火 河南神火 煤电股份有限公司关联交易公告 煤电股份有限公司关联交易公告 煤电股份有限公司关联交易公告 煤电股份有限公司关联交易公告》。 》。 》。 》。 10 10 10 10、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 00007777 月 月 月 月 19 19 19 19 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证 中国证 中国证 中国证券报 券报 券报 券报》 》 》 》第 第 第 第 C0 C0 C0 C005 05 05 05 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３８ 第 第 第 第 C12 C12 C12 C12 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司关于股票临时停牌的公告 份有限公司关于股票临时停牌的公告 份有限公司关于股票临时停牌的公告 份有限公司关于股票临时停牌的公告》。 》。 》。 》。 11 11 11 11、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 00007777 月 月 月 月 22227777 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 CCCC001 001 001 001 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 A3 A3 A3 A3 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公 份有限公 份有限公 份有限公司 司 司 司 2006 2006 2006 2006 年第一次临时股东大会决议公告 年第一次临时股东大会决议公告 年第一次临时股东大会决议公告 年第一次临时股东大会决议公告》。 》。 》。 》。 12 12 12 12、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 10 10 10 10 月 月 月 月 18 18 18 18 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C0 C0 C0 C001 01 01 01 版 版 版 版、《 、《 、《 、《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C3 C3 C3 C3 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司董事会决议公告 份有限公司董事会决议公告 份有限公司董事会决议公告 份有限公司董事会决议公告》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 200 200 200 2006666 年第第三季 年第第三季 年第第三季 年第第三季 度报告 度报告 度报告 度报告》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限对外投资公告 河南神火煤电股份有限对外投资公告 河南神火煤电股份有限对外投资公告 河南神火煤电股份有限对外投资公告》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股份有限 河南神火煤电股份有限 河南神火煤电股份有限 河南神火煤电股份有限 公司关于受让河南新郑煤电有限责任公司 公司关于受让河南新郑煤电有限责任公司 公司关于受让河南新郑煤电有限责任公司 公司关于受让河南新郑煤电有限责任公司 39% 39% 39% 39%股权暨关联交易公告 股权暨关联交易公告 股权暨关联交易公告 股权暨关联交易公告》。 》。 》。 》。 13 13 13 13、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11 11 11 11 月 月 月 月 04 04 04 04 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 CCCC000001 01 01 01 版及 版及 版及 版及《 《 《 《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 AAAA12 12 12 12 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司关于受让郑州天宏工业有限公司 份有限公司关于受让郑州天宏工业有限公司 份有限公司关于受让郑州天宏工业有限公司 份有限公司关于受让郑州天宏工业有限公司 70% 70% 70% 70%股权暨关联交易公告 股权暨关联交易公告 股权暨关联交易公告 股权暨关联交易公告》、《 》、《 》、《 》、《河 河 河 河 南神火煤电股份有限公司召开 南神火煤电股份有限公司召开 南神火煤电股份有限公司召开 南神火煤电股份有限公司召开 2006 2006 2006 2006 年第二次临时股东大会的通知 年第二次临时股东大会的通知 年第二次临时股东大会的通知 年第二次临时股东大会的通知》。 》。 》。 》。 14 14 14 14、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 11111111 月 月 月 月 21 21 21 21 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 B08 B08 B08 B08 版及 版及 版及 版及《 《 《 《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C10 C10 C10 C10 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司 份有限公司 份有限公司 份有限公司 2006 2006 2006 2006 年第二次临时股东决议公告 年第二次临时股东决议公告 年第二次临时股东决议公告 年第二次临时股东决议公告》。 》。 》。 》。 15 15 15 15、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 00006666 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C005 C005 C005 C005 版及 版及 版及 版及《 《 《 《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 AAAA11 11 11 11 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司关于召开 份有限公司关于召开 份有限公司关于召开 份有限公司关于召开 2006 2006 2006 2006 年第三次临时股东大会的通知 年第三次临时股东大会的通知 年第三次临时股东大会的通知 年第三次临时股东大会的通知》、《 》、《 》、《 》、《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公 份有限公 份有限公 份有限公司收购股权及关联交易公告 司收购股权及关联交易公告 司收购股权及关联交易公告 司收购股权及关联交易公告》。 》。 》。 》。 16 16 16 16、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 22222222 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 B1 B1 B1 B12222 版及 版及 版及 版及《 《 《 《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C3 C3 C3 C3 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司 份有限公司 份有限公司 份有限公司 2006 2006 2006 2006 年第三次临时股东大会决议公告 年第三次临时股东大会决议公告 年第三次临时股东大会决议公告 年第三次临时股东大会决议公告》。 》。 》。 》。 17 17 17 17、 、 、 、公司于 公司于 公司于 公司于 200 200 200 2006666 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 22229999 日在 日在 日在 日在《 《 《 《中国证券报 中国证券报 中国证券报 中国证券报》 》 》 》第 第 第 第 C0 C0 C0 C009 09 09 09 版及 版及 版及 版及《 《 《 《证券时报 证券时报 证券时报 证券时报》 》 》 》 第 第 第 第 C6 C6 C6 C6 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网 版和巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）刊登 刊登 刊登 刊登《 《 《 《河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 河南神火煤电股 份有限公司整改报告 份有限公司整改报告 份有限公司整改报告 份有限公司整改报告》。 》。 》。 》。 除上述事项外 除上述事项外 除上述事项外 除上述事项外， ， ， ，报告期内公司没有应披露而没有披露的重大信息 报告期内公司没有应披露而没有披露的重大信息 报告期内公司没有应披露而没有披露的重大信息 报告期内公司没有应披露而没有披露的重大信息。 。 。 。 公司公告资料检索路径 公司公告资料检索路径 公司公告资料检索路径 公司公告资料检索路径： ： ： ：巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网（ （ （ （ ） ） ） ）在 在 在 在“ “ “ “个 个 个 个 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ３９ 股资料查询 股资料查询 股资料查询 股资料查询” ” ” ”栏目中输入公司证券代码查询 栏目中输入公司证券代码查询 栏目中输入公司证券代码查询 栏目中输入公司证券代码查询。 。 。 。 第十一节 第十一节 第十一节 第十一节 财务报告 财务报告 财务报告 财务报告 审 审 审 审 计 计 计 计 报 报 报 报 告 告 告 告 亚会审字 亚会审字 亚会审字 亚会审字（ （ （ （2007 2007 2007 2007） ） ） ）8888 号 号 号 号 河南神火煤电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河南神火煤电股份有限公司（以下简称“神火煤电公司”）财务报 表，包括 2006 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2006 年度的利润及利润分 配表和合并利润及利润分配表、股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财 务报表附注和合并财务报表附注。 一 一 一 一、 、 、 、管理层对财务报表的责任 管理层对财务报表的责任 管理层对财务报表的责任 管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是神火煤电公司管理层 的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。 二 二 二 二、 、 、 、注册会计师的责任 注册会计师的责任 注册会计师的责任 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注 册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业 道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的 审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选 用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三 三 三 三、 、 、 、审计意见 审计意见 审计意见 审计意见 我们认为，神火煤电公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规 定编制，在所有重大方面公允反映了神火煤电公司2006年12月31日的财务状况以及2006 年度的经营成果和现金流量。 亚太（集团）会计师事务所有限公司 中国注册会计师：孙政军 中国 · 郑州 中国注册会计师：王宝娟 二○○七年三月十三日 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４０ 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：(RMB)元 2006.12.31 2005.12.31 2006.12.31 2005.12.31 流动资产： 货币资金 五.1 411,180,898.29 195,595,601.52 230,513,739.66 143,464,644.39 短期投资 - - - - 应收票据 五.2 76,187,588.90 113,888,409.21 49,807,588.90 113,618,409.21 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收帐款 五.3/六.1 26,992,505.27 46,545,489.43 21,706,015.72 45,364,442.48 预付帐款 五.5 833,905,790.01 114,945,681.09 763,462,800.25 88,070,017.10 应收补贴款 - - - - 其他应收款 五.4/六.2 149,699,333.24 43,327,348.21 176,901,808.60 44,066,122.62 存货 五.6 171,247,610.36 104,320,661.65 69,060,760.64 77,117,108.36 待摊费用 五.7 7,149,019.61 4,323,090.48 7,149,019.61 4,323,090.48 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 1,676,362,745.68 622,946,281.59 1,318,601,733.38 516,023,834.64 长期投资: 长期股权投资 五.8/六.3 157,500,000.00 144,000,000.00 1,165,090,229.41 605,994,202.32 长期债权投资 五.8/六.3 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00 合并价差 五.8 415,639,669.28 232,021,501.11 - - 长期投资合计 573,163,669.28 376,045,501.11 1,165,114,229.41 606,018,202.32 固定资产: 固定资产原价 五.9 2,713,478,560.24 2,051,407,354.71 1,497,504,916.24 1,416,362,283.37 减: 累计折旧 五.9 682,943,065.84 543,791,194.56 570,458,557.05 502,439,804.09 固定资产净值 2,030,535,494.40 1,507,616,160.15 927,046,359.19 913,922,479.28 减：固定资产减值准备 五.9 2,742,092.32 5,872,034.61 2,742,092.32 5,003,118.86 固定资产净额 2,027,793,402.08 1,501,744,125.54 924,304,266.87 908,919,360.42 工程物资 9,287,369.18 11,119,303.98 - - 在建工程 五.10 1,410,414,570.83 649,178,891.05 946,597,440.80 607,725,043.92 固定资产清理 - - - - 固定资产合计 3,447,495,342.09 2,162,042,320.57 1,870,901,707.67 1,516,644,404.34 无形资产及其他资产: 无形资产 五.11 108,898,226.96 76,458,399.08 104,701,912.96 76,368,497.08 长期待摊费用 五.12 2,540,917.51 1,485,800.00 - - 其他长期资产 - - - - 无形资产及其他资产合计: 111,439,144.47 77,944,199.08 104,701,912.96 76,368,497.08 递延税项： 递延税款借项 - - 资 产 总 计 5,808,460,901.52 5,808,460,901.52 5,808,460,901.52 5,808,460,901.52 3,238,978,302.35 3,238,978,302.35 3,238,978,302.35 3,238,978,302.35 4,459,319,583.42 4,459,319,583.42 4,459,319,583.42 4,459,319,583.42 2,715,054,938.38 2,715,054,938.38 2,715,054,938.38 2,715,054,938.38 母公司 母公司 母公司 母公司 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表 资 产 资 产 资 产 资 产 附注 附注 附注 附注 合并 合并 合并 合并 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ：李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师： ： ： ：韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人： ： ： ：谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４１ 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：(RMB)元 2006.12.31 2005.12.31 2006.12.31 2005.12.31 流动负债: 短期借款 五.13 970,000,000.00 580,000,000.00 760,000,000.00 490,000,000.00 应付票据 220,000,000.00 48,077,901.00 220,000,000.00 - 应付帐款 五.14 331,002,758.87 151,171,795.85 136,904,122.93 97,008,854.29 预收帐款 五.15 98,431,560.13 84,848,348.78 73,906,770.84 40,924,887.14 应付工资 五.16 39,768,835.37 38,393,039.77 34,166,233.37 34,994,154.17 应付福利费 23,262,041.01 18,764,783.66 15,618,213.60 14,312,268.34 应付股利 - - - - 应交税金 五.17 36,713,643.33 59,286,305.04 35,901,930.59 49,166,981.60 其他应交款 五.18 7,039,085.82 7,947,092.28 5,505,258.93 6,405,930.94 其他应付款 五.19 102,407,117.69 54,351,625.18 60,065,283.13 41,354,150.34 预提费用 - - - - 预计负债 - - - - 一年内到期的长期负债 五.20 150,000,000.00 90,000,000.00 60,000,000.00 30,000,000.00 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 1,978,625,042.22 1,132,840,891.56 1,402,067,813.39 804,167,226.82 长期负债: - - 长期借款 五.21 1,846,821,606.80 547,400,000.00 1,200,000,000.00 370,000,000.00 应付债券 - - - - 长期应付款 五.22 9,386,061.79 - 3,064,352.57 - 专项应付款 五.23 - 3,275,558.00 - 3,275,558.00 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 1,856,207,668.59 550,675,558.00 1,203,064,352.57 373,275,558.00 递延税项: - - 递延税款贷项 - - 负债合计 3,834,832,710.81 1,683,516,449.56 2,605,132,165.96 1,177,442,784.82 少数股东权益 119,440,773.25 18,155,668.30 - - 股东权益 - - 股本 五.24 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 资本公积 五.25 534,250,411.70 520,104,056.58 534,250,411.70 520,104,056.58 盈余公积 五.26 252,964,671.82 204,552,016.62 243,735,065.37 203,492,174.49 其中：法定公益金 - 68,184,005.54 - 67,830,724.83 未分配利润 五.27 366,972,333.94 212,650,111.29 376,201,940.39 214,015,922.49 现金股利 200,000,000.00 100,000,000.00 200,000,000.00 100,000,000.00 外币报表折算差额 - - - - 股东权益合计 1,854,187,417.46 1,537,306,184.49 1,854,187,417.46 1,537,612,153.56 负债及股东权益合计 5,808,460,901.52 5,808,460,901.52 5,808,460,901.52 5,808,460,901.52 3,238,978,302.35 3,238,978,302.35 3,238,978,302.35 3,238,978,302.35 4,459,319,583.42 4,459,319,583.42 4,459,319,583.42 4,459,319,583.42 2,715,054,938.38 2,715,054,938.38 2,715,054,938.38 2,715,054,938.38 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表((((续 续 续 续)))) 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ：李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师： ： ： ：韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人： ： ： ：谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 负债及股东权益 负债及股东权益 负债及股东权益 负债及股东权益 附注 附注 附注 附注 合并 合并 合并 合并 母公司 母公司 母公司 母公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４２ 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：(RMB)元 2006年度 年度 年度 年度 2005年度 年度 年度 年度 2006年度 年度 年度 年度 2005年度 年度 年度 年度 一、主营业务收入 五.28/六.4 1,951,575,656.08 1,641,602,641.75 1,458,404,834.69 1,532,054,777.74 减：主营业务成本 五.28/六.4 1,082,078,338.38 780,868,276.46 819,657,632.23 728,003,318.19 主营业务税金及附加 五.29 36,872,582.99 28,941,297.58 29,857,398.71 26,606,480.93 二、主营业务利润 832,624,734.71 831,793,067.71 608,889,803.75 777,444,978.62 加：其他业务利润 五.30 16,650,401.98 27,574,773.73 13,417,317.03 26,822,356.21 减：营业费用 27,687,309.78 38,379,758.05 24,809,818.13 37,487,412.96 管理费用 98,263,166.66 85,729,104.35 63,822,935.08 72,743,931.38 财务费用 五.31 64,175,125.51 21,842,781.06 42,407,216.82 15,630,694.90 三、营业利润 659,149,534.74 713,416,197.98 491,267,150.75 678,405,295.59 加：投资收益 五.32/六.5 -31,668,142.42 -2,760,216.81 74,453,744.95 23,911,096.37 补贴收入 - 81,950.48 - - 营业外收入 五.33 774,470.49 2,807,644.97 772,470.49 2,668,417.00 减：营业外支出 五.34 4,698,607.65 6,849,820.00 3,538,712.72 6,547,386.63 四、利润总额 623,557,255.16 706,695,756.62 562,954,653.47 698,437,422.33 减：所得税 204,388,842.43 231,779,607.14 160,525,744.69 226,822,572.58 减：少数股东收益 16,739,503.95 2,426,006.57 - - 五、净利润 402,428,908.78 472,490,142.91 402,428,908.78 471,614,849.75 加：年初未分配利润 212,956,080.36 286,962,037.97 214,015,922.49 288,143,300.20 其他转入 - - - - 六、可分配的利润 615,384,989.14 759,452,180.88 616,444,831.27 759,758,149.95 减：提取法定盈余公积 48,412,655.20 47,868,046.39 40,242,890.88 47,161,484.97 提取法定公益金 - 23,934,023.20 - 23,580,742.49 七、可供股东分配的利润 566,972,333.94 687,650,111.29 576,201,940.39 689,015,922.49 减: 应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 200,000,000.00 475,000,000.00 200,000,000.00 475,000,000.00 转作股本的普通股股利 - - - - 八、未分配利润 366,972,333.94 366,972,333.94 366,972,333.94 366,972,333.94 212,650,111.29 212,650,111.29 212,650,111.29 212,650,111.29 376,201,940.39 376,201,940.39 376,201,940.39 376,201,940.39 214,015,922.49 214,015,922.49 214,015,922.49 214,015,922.49 补充资料 补充资料 补充资料 补充资料: 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ： 李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师： ： ： ：韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人： ： ： ： 谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 利 润 及 利 润 分 配 表 利 润 及 利 润 分 配 表 利 润 及 利 润 分 配 表 利 润 及 利 润 分 配 表 项目 科 目 科 目 科 目 科 目 附注 附注 附注 附注 合并 合并 合并 合并 母公司 母公司 母公司 母公司 本年实际数 6、其他 上年同期数 -22,898,528.01 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 2、自然灾害发生的损失 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４３ 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2006年度 单位：(RMB)元 项 目 项 目 项 目 项 目 附注 附注 附注 附注 合并 合并 合并 合并 母公司 母公司 母公司 母公司 一、经营活动产生的现金流量 : 销售商品、提供劳务收到的现金 1,846,325,219.31 1,398,688,771.39 收取税费返还 - - 收到的其他与经营活动有关的现金 62,325,063.34 62,271,157.87 现金流入小计 1,908,650,282.65 1,460,959,929.26 购买商品、接受劳务支付的现金 596,159,277.67 354,520,418.70 支付给职工以及为职工支付的现金 431,861,491.28 371,397,302.62 支付的各项税费 499,557,374.44 397,494,074.60 支付的其他与经营活动有关的现金 五.35 129,149,988.76 181,711,035.55 现金流出小计 1,656,728,132.15 1,305,122,831.47 经营活动产生的现金流量净额 251,922,150.49 155,837,097.79 二、投资活动产生的现金流量 : - 收回投资所收到的现金 4,991,048.31 4,991,048.31 取得投资收益所收到的现金 200,000.00 200,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 828,169.89 789,216.49 收到的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流入小计 6,019,218.20 5,980,264.80 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,213,887,812.44 773,652,445.63 投资所支付的现金 274,216,760.00 336,050,093.33 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 1,488,104,572.44 1,109,702,538.96 投资活动产生的现金流量净额 -1,482,085,354.24 -1,103,722,274.16 三、筹资活动产生的现金流量 : - - 吸收投资所收到的现金 - - 借款所收到的现金 1,830,000,000.00 1,290,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 1,830,000,000.00 1,290,000,000.00 偿还债务所支付的现金 310,000,000.00 160,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 118,700,795.47 95,065,728.36 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 428,700,795.47 255,065,728.36 筹资活动产生的现金流量净额 1,401,299,204.53 1,034,934,271.64 四、汇率变动对现金的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 171,136,000.78 171,136,000.78 171,136,000.78 171,136,000.78 87,049,095.27 87,049,095.27 87,049,095.27 87,049,095.27 现金流量表 现金流量表 现金流量表 现金流量表 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人: 李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师: 韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人:谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４４ 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2006年度 单位：(RMB)元 项 目 项 目 项 目 项 目 附注 附注 附注 附注 合并 合并 合并 合并 母公司 母公司 母公司 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 402,428,908.78 402,126,766.74 加：少数股东收益 16,739,503.95 - 计提的资产减值准备 3,610,223.27 3,087,149.72 固定资产折旧 138,382,115.81 88,670,633.34 无形资产摊销 4,667,361.45 4,623,773.45 长期待摊费用摊销 193,800.00 - 待摊费用减少（减：增加） -1,418,445.53 -2,825,929.13 预提费用增加（减：减少） -7,391,047.43 3,064,352.57 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (减收益) -398,744.49 -398,744.49 固定资产报废损失 2,998,108.72 2,998,108.72 财务费用 67,241,151.98 43,719,410.70 投资损失 (减：收益) -74,453,744.95 -74,453,744.95 递延税款贷项 (减：借项) - - 存货的减少 (减：增加) -19,009,930.87 9,680,391.32 经营性应收项目的减少 (减：增加) -63,643,904.64 -161,758,000.75 经营性应付项目的增加 (减：减少) -218,023,205.55 -162,697,069.44 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 251,922,150.50 155,837,097.80 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３.现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 411,180,898.29 230,513,739.66 减：货币资金的期初余额 195,595,601.52 143,464,644.39 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 215,585,296.77 215,585,296.77 215,585,296.77 215,585,296.77 87,049,095.27 87,049,095.27 87,049,095.27 87,049,095.27 现金流量表 现金流量表 现金流量表 现金流量表（ （ （ （续 续 续 续） ） ） ） 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人: 李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师: 韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人:谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４５ 项目 项目 项目 项目 年初余额 年初余额 年初余额 年初余额 本年增加数 本年增加数 本年增加数 本年增加数 本年转回数 本年转回数 本年转回数 本年转回数 年末余额 年末余额 年末余额 年末余额 一、坏帐准备合计 7,828,695.04 1,720,109.57 9,548,804.61 其中：应收帐款 4,366,722.69 860,682.52 5,227,405.21 其他应收款 3,461,972.35 859,427.05 4,321,399.40 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 6,474,798.69 1,025,543.39 2,692,654.18 4,807,687.90 其中：库存商品 1,686,049.09 1,025,543.39 2,711,592.48 原材料 4,788,749.60 2,692,654.18 2,096,095.42 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 5,872,034.61 3,129,942.29 2,742,092.32 其中：房屋、建筑物 4,319,663.69 1,988,624.06 2,331,039.63 机器设备 1,552,370.92 1,141,318.23 411,052.69 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ：李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 资产减值准备明细表 资产减值准备明细表 资产减值准备明细表 资产减值准备明细表 单位：（RMB）元 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2006年度 总会计师 总会计师 总会计师 总会计师： ： ： ：韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人： ： ： ：谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４６ 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2006年度 单位：（RMB）元 项目 项目 项目 项目 行次 行次 行次 行次 本年数 本年数 本年数 本年数 上年数 上年数 上年数 上年数 一、股本： 年初余额 1 500,000,000.00 250,000,000.00 本年增加数 2 其中：资本公积转入 3 250,000,000.00 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增股本 6 本年减少数 10 年末余额 15 500,000,000.00 500,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 16 520,104,056.58 757,280,781.82 本年增加数 17 14,146,355.12 12,823,274.76 其中：股本溢价 18 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 193,832.76 拨款转入 22 7,615,118.00 12,629,442.00 外币资本折算差额 23 其他资本公积 30 6,531,237.12 本年减少数 40 250,000,000.00 其中：转增资本 41 250,000,000.00 年末余额 45 534,250,411.70 520,104,056.58 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 46 136,368,011.08 88,499,964.69 本年增加数 47 116,596,660.74 47,868,046.39 其中：从净利润中提取数 48 48,412,655.20 47,868,046.39 其中：法定盈余公积 49 48,412,655.20 47,868,046.39 任意盈余公积 50 储备基金 51 企业发展基金 52 法定公益金转入数 53 68,184,005.54 本年减少数 54 其中：弥补亏损 55 转增股本 56 分派现金股利 57 分派股票股利 58 年末余额 62 252,964,671.82 136,368,011.08 其中：法定盈余公积 63 252,964,671.82 136,617,536.82 储备基金 64 企业发展基金 65 四、法定公益金 年初余额 66 68,184,005.54 44,249,982.34 本年增加数 67 23,934,023.20 其中：从净利润中提取数 68 23,934,023.20 本年减少数 70 68,184,005.54 其中：集体福利支出 71 年末余额 75 68,184,005.54 五、未分配利润： 年初未分配利润 76 312,956,080.36 286,962,037.97 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 77 402,428,908.78 472,490,142.91 本年利润分配 78 148,412,655.20 446,802,069.59 现金股利 200,000,000.00 100,000,000.00 年末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 80 366,972,333.94 212,650,111.29 股东权益增减变动表 股东权益增减变动表 股东权益增减变动表 股东权益增减变动表 法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ：李孟臻 总会计师 李孟臻 总会计师 李孟臻 总会计师 李孟臻 总会计师： ： ： ：韩辉 韩辉 韩辉 韩辉 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人： ： ： ：谢好民 谢好民 谢好民 谢好民 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４７ 会计报表附注 会计报表附注 会计报表附注 会计报表附注 一 一 一 一、 、 、 、公司简介 公司简介 公司简介 公司简介 河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经河南省人民政府豫 股批字[1998]第 28 号文批准，由河南神火集团有限公司等五家股东共同发起设立，于 1998 年 8 月 31 日在河南省工商行政管理局依法登记注册的股份有限公司。1999 年 7 月 23 日， 经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]78 号文批准，公司向社会公众公开发行人民 币普通股 7,000 万股；1999 年 8 月 31 日，公司公开发行的股票在深圳证券交易所上市交 易。 2002 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]46 号文批准，公司顺利完 成了 10∶3 配股工作，公司总股本由 22,868 万股增加到 25,000 万股。 2005 年 9 月，经河南省人民政府豫股批字[2005]23 号文批复和公司 2005 年第二次临时 股东大会决议通过，公司向全体股东以资本公积每 10 股转增 10 股，公司总股本由 25,000 万股增加到 50,000 万股。 公司注册号：豫工商企 4100001004406； 注册资本：人民币 50,000 万元； 注册地址：河南省永城市新城区光明路； 经营范围：煤炭生产、销售、洗选加工；发电；铁路专用线营运；矿用器材生产、销售； 经营本公司自产产品及相关技术的进出口业务。 法人代表：李孟臻。 二 二 二 二、 、 、 、公司主要会计政策 公司主要会计政策 公司主要会计政策 公司主要会计政策、 、 、 、会计估计和合并会计报表的编制方法 会计估计和合并会计报表的编制方法 会计估计和合并会计报表的编制方法 会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 公司执行中华人民共和国《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2.会计年度 公司采用公历年度，即从一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3.记账本位币 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４８ 公司以人民币为记账本位币。 4.记账基础和计价原则 公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5.现金等价物的确认标准 公司以持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 确定为现金等价物。 6．短期投资核算方法 短期投资是指公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资。 短期投资按取得时的实际成本计价，其持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已 计入应收项目的现金股利或利息外，实际收到时作为投资成本的收回，冲减短期投资的账面价 值。在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期的投资收益。 期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，以投资项目总体的市价低于其账面成本的 差额计提短期投资跌价准备。 7.坏账核算方法 （1）坏账确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项； ②因债务人逾期未能履行其清偿义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 确认坏账损失，须报董事会批准。 （2）公司坏账损失采用备抵法核算。根据应收款项（包括应收账款和其他应收款）的期 末余额（扣除关联单位欠款）采用账龄分析法及个别认定综合计提，计提比例如下： 账 龄 计提比例 1 年以内 5％ 1—2 年 10％ 2—3 年 30％ 3 年以上 50％ 8.存货核算方法 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ４９ （1）存货分类：产成品、原材料、低值易耗品等。 （2）存货计价方法：原材料日常按计划成本核算，月末通过材料成本差异调整为实际 成本；产成品按实际成本计价，发出时采用加权平均法计算。 （3）低值易耗品摊销：领用时一次摊销。 （4）公司存货实行永续盘存制度，定期对存货进行盘点。 （5）存货跌价准备：公司存货期末采用账面成本与可变现净值孰低计价，按单个存货 项目的可变现净值低于其账面价值计提存货跌价准备。 9.长期投资的核算方法 （1） 长期股权投资 长期股权投资以取得时实际支付的价款或确定的价值入帐。投资额占被投资单位有表决 权资本总额 20％以下或虽占该单位有表决权资本总额的 20％或 20％以上，但不具有重大影 响的，采用成本法核算；投资额占被投资单位有表决权资本总额 20％或 20％以上的，或虽 低于 20％但具有重大影响的，采用权益法核算。 采用权益法核算时，长期股权投资取得时的成本与应享有被投资单位所有者权益中所占 的份额有差额的，其差额计入股权投资差额，借方差额差按不超过 10 年的期限摊销，贷方 差额直接计入资本公积科目。 （2） 长期债权投资 长期债权投资按取得时的实际成本入帐，其收益采用成本法核算。 （3） 长期投资减值准备 长期投资减值准备的确认标准：由于市价持续下跌，或被投资单位经营情况恶化等原因 导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可恢复； 长期投资减值准备的计提方法：公司期末按单项长期投资可收回金额低于其账面价值的 差额计提长期投资减值准备。 10.固定资产计价和折旧方法 （1）公司将使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输设备及其他与生产 经营有关的设备、器具、工具，或单位价值在 2,000 元以上，使用期限超过二年、不属于生 产经营主要设备的物品列作固定资产；公司固定资产取得时按实际成本计价，期末按固定资 产账面价值与可收回金额孰低计价；公司固定资产折旧方法为平均年限法，其分类折旧年限 如下： 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５０ 固定资产类别 折旧年限 残值率(％) 年折旧率(％) 房屋建筑物 20-35 3 2.77-4.85 通用设备 7-14.5 3 6.69-13.86 专用设备 11 3 8.82 运输设备 9 3 10.78 其他设备 11.5 3 8.43 （2）固定资产减值准备 固定资产减值准备的确认标准：由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置不 用等原因导致其可收回金额低于账面价值； 固定资产减值准备的计提方法：期末按单项固定资产的可收回金额低于其账面价值的 差额提取。 11.在建工程核算方法 （1）公司在建工程以实际成本进行核算，在建工程项目已达到预定可使用状态并办理 竣工结算手续时按实际成本转入固定资产；在建工程项目已达到预定可使用状态，但尚未办 理竣工结算的，自达到预定可使用状态之日起，估价转入固定资产并计提折旧，待工程竣工 结算手续办理完毕后再做调整。 （2）在建工程减值准备 在建工程减值准备的确认标准：由于在建工程长期停建并且预计在未来三年内不会重新 开工或所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济效益有很大的 不确定性； 在建工程减值准备的计提方法：期末按单项在建工程的可收回金额低于其账面价值的差 额提取。 12．借款费用的会计处理方法 用于购建固定资产而发生的借款费用，在固定资产尚未达到预定可使用状态前发生的， 计入所购建固定资产的成本，以后所发生的借款费用于发生当期确认为费用。 13．无形资产核算方法 （1）公司对购入或按法律程序申请取得的无形资产按实际支付金额入帐；对接受投资 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５１ 转入的无形资产，按合同约定或评估确认的价值入账。各种无形资产自取得当月起在预计使 用年限内分期平均摊销； （2）公司期末按单项无形资产可收回金额低于其账面价值的差额提取减值准备。 14.长期待摊费用核算方法 长期待摊费用以实际成本计价，按其受益期限摊销。 15.收入确认方法 （1）商品销售：公司已将商品所有权上的主要风险与报酬转移给买方，公司不再对该商 品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该 商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：公司提供劳务如劳务在同一会计年度内开始并完成，在完成劳务时确认 收入；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，且提供劳务的结果能够可靠估计的情况下， 在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入； （3）他人使用本企业资产：利息收入按他人使用本企业现金的时间和适用利 率计算确定；使用费收入按有关合同或协议规定的时间和方法计算确定。 16.所得税的会计处理方法 本公司所得税采用应付税款法核算。 17．会计报表的编制方法 将本公司内部二级核算单位的会计报表平行汇总，对内部往来进行抵销后生成本公司的 会计报表。 合并会计报表的编制原则是对母公司拥有被投资单位有表决权资本总额 50％以上或虽 未超过 50％但具有实际控制权的子公司合并其报表。 合并会计报表是根据《合并会计报表暂行规定》以母公司和纳入合并范围的子公司的会 计报表以及其他相关资料为依据编制而成。公司间的重大交易，资金往来等，均在合并时抵 销。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５２ 三 三 三 三 、 、 、 、税项 税项 税项 税项 纳入合并报表的各公司适用的主要税种和税率 税 种 计税依据 税率 增值税 增值额 13％、17％ 营业税 应税营业额 3％、5％ 城建税 应交增值税额和营业税额 7％、5％ 教育费附加 应交增值税额和营业税额 3％ 资源税 煤炭销售量 4 元/吨 所得税 应纳税所得额 33％ 四 四 四 四、 、 、 、控股子公司及合营企业 控股子公司及合营企业 控股子公司及合营企业 控股子公司及合营企业 所控制的子公司的情况 （单位：万元） 公司名称 注册资本 主营业务 投资金额 拥有权 是否合并 河南神火电力有限责任公司 3,000.00 火力发电 2,987.00 98％ 是 河南神火兴隆矿业有限责任公 司 实收资本 20,000.00 矿山器材的生产、销售 16,400.00 82％ 是 河南省许昌新龙矿业有限责任 公司 17,703.00 煤炭生产、洗选和销售等 40,812.44 92％ 是 河南神火铁运有限责任公司 100.00 铁路专用线营运 100.00 100％ 是 沁阳沁澳铝业有限公司 23,333.33 电解铝铝型材及延伸产品等 11,083.33 70％ 是 郑州天宏工业有限公司 2,000.00 建材销售、机械设备租赁等 18,771.68 70％ 是 说明：2006 年公司收回对河南神火电力有限责任公司的投资，因此本期不再合并其资 产负债表，只合并其 1-3 月的利润表和现金流量表（河南神火电力有限责任公司 2006 年 4 月份进入清算程序，06 年已清算结束。）；由于期末新增合并了沁阳沁澳铝业有限公司、郑 州天宏工业有限公司、河南神火铁运有限责任公司、河南神火兴隆矿业有限公司造成部分科 目期末余额比期初余额变化较大。 五 五 五 五、 、 、 、合并会计报表主要项目注释 合并会计报表主要项目注释 合并会计报表主要项目注释 合并会计报表主要项目注释 1．货币资金 项 目 期初数 期末数 现 金 540,985.77 490,311.55 银行存款 136,774,278.54 406,030,744.69 其他货币资金 58,280,337.21 4,659,842.05 合 计 195,595,601.52 411,180,898.29 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５３ 2．应收票据 3．应收账款 （1）余额及账龄如下： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 1 年以内 45,785,682.10 89.93 2,255,474.60 16,683,299.17 51.78 834,164.96 1—2 年 1,119,717.91 2.20 139,485.80 10,541,119.61 32.72 1,054,111.96 2—3 年 158,218.81 0.31 47,465.64 1,088,828.07 3.38 326,648.42 3 年以上 3,848,593.30 7.56 1,924,296.65 3,906,663.63 12.12 3,012,479.87 合 计 50,912,212.12 100 4,366,722.69 32,219,910.48 100 5,227,405.21 （2）欠款金额前 5 名的单位如下： 单位名称 金 额 所欠时间 内容 马鞍山钢铁股份有限公司炉料供销公司 8,491,836.72 一年以内 煤款 上海宝钢国际经济贸易有限公司 3,339,632.34 一至二年 煤款 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 2,742,880.77 一年以内 煤款 莱芜钢铁股份有限公司 2,676,784.96 一年以内 煤款 山东江泉实业股份有限公司 1,725,742.57 一至二年 煤款 欠款金额前五名金额合计 18,976,877.36 元，占应收账款期末余额的 58.90％；本项目 中无持本公司 5％(含 5％)以上股份的股东单位的欠款。 4．其他应收款 （1）余额及账龄如下： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 1 年以内 38,727,980.91 82.77 386,308.55 116,250,745.48 75.48 649,842.60 1—2 2,945,671.29 6.30 294,567.13 30,956,154.36 20.10 8,815.44 2—3 726,885.66 1.55 218,065.70 564,727.29 0.36 169,418.19 3年以上 4,388,782.70 9.38 2,563,030.97 6,249,105.51 4.06 3,493,323.17 合 计 46,789,320.56 100 3,461,972.35 154,020,732.64 100 4,321,399.40 类 别 期初数 期末数 银行承兑汇票 113,888,409.21 76,187,588.90 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５４ 欠款金额前五名合计 81,608,152.36 元，占其他应收款期末余额的 52.99％；本项目中 无持本公司 5％(含 5％)以上股份的股东单位的欠款。 5．预付账款 （1）余额及账龄如下： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） 1 年以内 57,670,682.35 50.17 807,471,885.66 96.83 1—2 年 56,253,876.48 48.94 1,586,444.61 0.19 2—3 年 1,021,122.26 0.89 24,847,459.74 2.98 合 计 114,945,681.09 100 833,905,790.01 100 说明：本项目中有预付用于购买河南神火集团有限公司的发电设备款 7.1 亿元。 6．存货 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 库存商品 56,519,970.33 1,686,049.09 73,600,651.25 2,711,592.48 原材料 54,275,490.01 4,788,749.60 102,454,647.01 2,096,095.42 合 计 110,795,460.34 6,474,798.69 176,055,298.26 4,807,687.90 7.待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 2,380,111.30 8,532,740.27 8,013,373.60 2,899,477.97 其他 1,942,979.18 4,849,600.46 2,543,038.00 4,249,541.64 合 计 4,323,090.48 13,382,340.73 10,556,411.60 7,149,019.61 8．长期投资 期初数 期末数 项 目 金 额 减值准备 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 长期股权投资 21,000,000.00 - 136,500,000.00 - 157,500,000.00 - 长期债权投资 24,000.00 - - - 24,000.00 - 合并价差 232,021,501.11 - 193,064,906.66 9,446,738.49 415,639,669.28 - 合 计 253,045,501.11 329,564,906.66 9,446,738.49 573,163,669.28 - 说明：长期股权投资期初数与上年末数不一致，是因为本期新增合并了河南兴隆矿业有 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５５ 限责任公司的报表；合并价差本期减少数包含股权投资差额摊销 8,969,614.41 元和对子公 司河南神火电力有限责任公司清算后冲销的股权投资差额余额 477,124.08 元。 其中：长期股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 所占比例(%) 减值准备 河南省中小企业投资担保股份有限公司 长期 20,000,000.00 9.80 - 河南省煤炭销售有限责任公司 长期 1,000,000.00 3.33 - 河南省新郑煤电有限责任公司 长期 136,500,000.00 39.00 - 合 计 157,500,000.00 9.固定资产及累计折旧 固定资产原值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 1,156,400,912.26 156,077,217.54 35,737,625.54 1,276,740,504.26 通用设备 259,171,585.00 85,595,069.27 9,142,806.58 335,623,847.69 专用设备 587,885,467.95 490,254,666.49 38,857,452.78 1,039,282,681.66 运输设备 40,509,324.94 7,509,508.71 4,417,326.67 43,601,506.98 其 他 7,440,064.56 10,834,144.09 44,189.00 18,230,019.65 合 计 2,051,407,354.71 750,270,606.10 88,199,400.57 2,713,478,560.24 说明：本期由在建工程转入 138,068,743.50 元，本期减少数含神火电力公司 50,581,527.05 元。 累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 239,339,838.73 55,185,085.07 13,914,242.64 280,610,681.16 通用设备 107,239,270.74 35,727,256.48 6,262,782.52 136,703,744.70 专用设备 181,923,090.96 85,612,905.00 20,623,428.48 246,912,567.48 运输设备 13,855,887.81 4,997,276.66 3,354,860.60 15,498,303.87 其 他 1,433,106.32 1,797,935.11 13,272.80 3,217,768.63 合 计 543,791,194.56 183,320,458.32 44,168,587.04 682,943,065.84 净 值 1,507,616,160.15 2,030,535,494.40 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５６ 固定资产减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 4,319,663.69 1,988,624.06 2,331,039.63 通用设备 38,707.45 38,707.45 - 专用设备 1,491,663.46 1,080,610.77 411,052.69 运输设备 22,000.01 22,000.01 - 合 计 5,872,034.61 3,129,942.29 2,742,092.32 10.在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 其他减少 额 期末数 资金来源 薛湖煤矿 377,215,023.13 123,585,284.74 0.00 0.00 500,800,307.87 自筹 兴隆公司煤矿建设工程 0.00 353,686,054.47 0.00 0.00 353,686,054.47 自筹 刘河煤矿 147,672,427.48 114,360,278.38 0.00 0.00 262,032,705.86 自筹 沁澳铝业 3.5 万吨工程 0.00 88,461,508.79 0.00 0.00 88,461,508.79 自筹 葛店矿双庙风井井筒 40,713,119.43 8,881,094.74 0.00 0.00 49,594,214.17 自筹 新庄矿选煤厂重介工艺改造 6,792,295.67 16,794,905.74 0.00 0.00 23,587,201.41 自筹 铸造型焦厂技改 19,861,632.61 53,994.00 0.00 1,134,611.00 18,781,015.61 自筹 北京华荣公寓 0.00 18,454,272.15 0.00 0.00 18,454,272.15 自筹 神火郑州办公楼 0.00 16,436,011.60 0.00 0.00 16,436,011.60 自筹 沁澳铝业 7 万吨工程 0.00 13,670,034.60 0.00 0.00 13,670,034.60 自筹 新庄矿北风井 0.00 6,948,413.00 0.00 0.00 6,948,413.00 自筹 新龙公司选煤厂 28,223,714.66 66,712,638.87 94,936,353.53 0.00 0.00 自筹 新龙公司区队办公楼 0.00 2,450,000.00 0.00 0.00 2,450,000.00 自筹 新庄葛店消防给排水及采 暖管网工程 1,530,000.00 680,000.00 0.00 0.00 2,210,000.00 自筹 大学生公寓楼 4,063,308.10 609,345.00 2,493,700.00 0.00 2,178,953.10 自筹 新龙公司主井排水系统 8,195,448.48 0.00 8,195,448.48 0.00 0.00 自筹 新龙公司付井排水系统 726,524.86 0.00 726,524.86 0.00 0.00 自筹 新龙公司 3 号水仓内外仓 3,373,046.11 204,034.00 3,577,080.11 0.00 0.00 自筹 新龙公司 110kv 变电站 509,498.09 19,443,358.50 19,952,856.59 0.00 0.00 自筹 其他 10,302,852.43 49,007,805.70 8,186,779.93 0.00 51,123,878.20 自筹 合 计 649,178,891.05 900,439,034.28 138,068,743.50 1,134,611.00 1,410,414,570.83 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５７ 11.无形资产 项 目 原始金额 累计摊销 期末数 兴隆公司泉店矿探矿权 72,000,000.00 24,807,055.56 47,192,944.44 铸造型焦专利 720,000.00 444,000.00 276,000.00 薛湖煤矿探矿权 24,000,000.00 9,600,000.04 14,399,999.96 人力资源管理系统软件 102,120.00 45,954.00 56,166.00 刘河矿采矿权 11,529,100.00 1,200,948.00 10,328,152.00 薛湖矿土地使用权 30,068,640.00 400,915.20 29,667,724.80 地测空间管理系统 188,000.00 72,066.59 115,933.41 神机妙算土建软件 14,000.00 3,033.29 10,966.71 矿井通风网络分析系统 250,000.00 45,833.37 204,166.63 新庄葛店采矿权 2,540,000.00 113,974.35 2,426,025.65 用友审易软件 26,000.00 2,166.64 23,833.36 用友软件 46,000.00 10,724.00 35,276.00 杀毒软件 47,000.00 10,962.00 36,038.00 一通三防管理软件 150,000.00 25,000.00 125,000.00 天宏公司李岗矿探矿权 4,000,000.00 4,000,000.00 小计 145,680,860.00 36,782,633.04 108,898,226.96 12.长期待摊费用 项 目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 退休职工养老金 3,876,000.00 1,485,800.00 - 1,485,800.00 3,876,000.00 - 开办费 2,540,917.51 - 2,540,,917.51 - - 2,540,917.51 合 计 6,416,917.51 1,485,800.00 2,540,,917.51 1,485,800.00 3,876,000.00 2,540,917.51 说明：长期待摊费用本期摊销为本期未合并的河南神火电力的长期待摊费用。 13.短期借款 借款类别 期初数 期末数 保证借款 370,000,000.00 510,000,000.00 信用借款 200,000,000.00 460,000,000.00 质押借款 10,000,000.00 - 合 计 580,000,000.00 970,000,000.00 说明：保证借款 510,000,000.00 元，其中：360,000,000.00 元由河南神火集团有限 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５８ 公司提供担保。 14.应付账款 期初数 期末数 151,171,795.85 331,002,758.87 本项目中无欠持本公司 5％(含 5％)以上股份的股东单位的款项。 15.预收账款 期初数 期末数 84,848,348.78 98,431,560.13 本项目中无欠持本公司 5％(含 5％)以上股份的股东单位的款项。 16.应付工资 17.应交税金 税 种 法定税率 期初数 期末数 增 值 税 13％、17％ 24,993,390.92 6,781,025.13 营 业 税 3％、5％ 203,406.03 114,596.39 城 建 税 7％ 、 5% 1,236,712.72 -602,346.30 企业所得税 33％ 21,576,488.82 26,857,438.01 资 源 税 4 元/吨 1,580,159.36 1,166,490.08 其 他 9,696,147.19 2,396,440.02 合 计 59,286,305.04 36,713,643.33 18.其他应交款 项 目 计缴标准 期初数 期末数 教育费附加 3％ 1,719,977.12 1,944,595.93 矿产资源补偿费 5,204,808.44 3,634,765.30 煤炭价格调节基金 1,022,306.72 1,459,724.59 合计 7,947,092.28 7,039,085.82 期初数 期末数 38,393,039.77 39,768,835.37 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ５９ 19.其他应付款 期初数 期末数 54,351,625.18 102,407,117.69 本项目中欠河南神火集团有限公司 2,200 万元。 20.一年内到期的长期负债 借款单位 金额 借款到期日 年利率% 借款条件 建行永城矿区支行 30,000,000.00 2007 年 12 月 6.12 担保 农行永城支行 30,000,000.00 2007 年 12 月 5.265 信用 交通银行郑州分行 30,000,000.00 2007 年 12 月 5.76 担保 国家开发银行河南省分行 30,000,000.00 2007 年 05 月 6.12 担保 国家开发银行河南省分行 30,000,000.00 2007 年 11 月 6.12 担保 合计 150,000,000.00 21.长期借款 借款类别 期初数 期末数 保证借款 377,400,000.00 1,776,821,606.80 信用借款 170,000,000.00 70,000,000.00 合 计 547,400,000.00 1,846,821,606.80 说明：保证借款中 1,396,821,606.80 元由河南神火集团有限公司提供担保。 22.长期应付款 项目 期初数 期末数 维简费 - 8,540,691.94 生产安全费用 - 845,369.85 合计 - 9,386,061.79 23.专项应付款 项目 期初数 期末数 安全改造拨款 3,275,558.00 - 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６０ 24.股本 单位：万股 本次变动增减（+ -） 项 目 期初数 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 期末数 一、未上市流通股份 发起人股份 31,800 -5,460 -5,460 26,340 其中：国家持有股份 15,209.58 -2,611.46 -2,611.46 12,598.12 境内法人持有股份 16,590.42 -2,848.54 -2,848.54 13,741.88 尚未流通股份合计 31,800 -5,460 -5,460 26,340 二、已上市流通股份 18,200 5,460 5,460 23,660 其中：人民币普通股 18,200 5,460 5,460 23,660 三、股份总数 50,000 50,000 说明：公司股权分置改革方案于 2006 年 1 月 10 日正式实施完毕。公司股权分置改革 方案实施后，即非流通股股东执行对价安排后，公司股份结构发生变化，变动情况如下： 原未上市流通股份 31,800 万股变更为有限售条件的流通股 26,340 万股，占总股本的比例 由原来的 63.60％变更为 52.68％；原上市流通股份由原来的 18,200 万股增加到 23,660 万 股，占总股本的比例由原来的 36.40％提高到 47.32％。 25.资本公积 项 目 期初数 本年增加 本年减少 期末数 股本溢价 476,593,563.59 - - 476,593,563.59 其 他 43,510,492.99 14,146,355.12 - 57,656,848.11 合 计 520,104,056.58 14,146,355.12 - 534,250,411.70 26.盈余公积 项 目 期初数 本年增加 本年减少 期末数 法定盈余公积 136,368,011.08 116,596,660.74 - 252,964,671.82 公益金 68,184,005.54 68,184,005.54 - 合 计 204,552,016.62 116,596,660.74 68,184,005.54 252,964,671.82 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６１ 27.未分配利润 项 目 分配比例 2006 年度 年初未分配利润 212,956,080.36 加：本期净利润 402,428,908.78 减：提取法定盈余公积 10％ 48,412,655.20 提取任意盈余公积 应付普通股股利 200,000,000.00 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 366,972,333.94 说明：公司对本期补缴 05 年度以前的增值税 7,561,386.01 元进行了追溯调整，调减 了期初未分配利润 6,427,178.11 元，调减了盈余公积 1,134,207.90 元；由于本期末只合 并河南神火电力有限责任公司 1-3 月份的利润表，未合并资产负债表，形成本期报表经过 上述追溯调整后的期初未分配利润数和上年未分配利润差异 305,969.07 元。 28.主营业务收入及成本 2006 年度 2005 年度 主营业务 项 目 收 入 成 本 营业毛利 收 入 成 本 营业毛利 煤 炭 1,722,338,052.76 891,729,480.15 830,608,572.61 1,559,659,841.92 702,657,616.51 857,002,225.41 型 焦 67,160,685.90 86,029,865.59 -18,869,179.69 66,085,788.62 69,732,468.64 -3,646,680.02 电解铝 135,772,765.82 95,880,367.46 39,892,398.36 - - - 电 力 5,567,559.00 4,534,411.96 1,033,147.04 15,857,011.21 8478,191.31 7,378,819.90 铁路运输 20,736,592.60 3,904,213.22 16,832,379.38 - - - 合计 1,951,575,656.08 1,082,078,338.38 869,497,317.70 1,641,602,641.75 780,868,276.46 860,734,365.29 说明：本公司前五名客户销售收入总额为 640,692,739.91 元，占全部销售收入的比例 为 32.83％。 29.主营业务税金及附加 项目 计缴标准 金额 营业税 3% 、 5% 622,097.79 资源税 4 元/吨 14,786,458.53 城建税 7% 、 5% 6,695,998.21 教育费附加 3％ 14,768,028.46 合计 36,872,582.99 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６２ 30.其他业务利润 2006 年度 2005 年度 其他业务项目 收入 支出 利润 收入 支出 利润 铁路专用线及装卸费 10,996,510.39 13,733,430.00 -2,736,919.61 29,266,712.30 12,201,898.90 17,064,813.40 电力收入 6,661,181.28 5,361,395.27 1,299,786.01 2,502,180.03 1,817,860.47 684,319.56 其他 19,093,735.64 1,006,200.06 18,087,535.58 11,636,766.05 1,811,125.28 9,825,640.77 合 计 36,751,427.31 20,101,025.33 16,650,401.98 43,405,658.38 15,830,884.65 27,574,773.73 说明：铁路专用线及装车费形成的利润比去年同期大幅减少的原因是：（1）公司上半年 对铁路专用线进行了全面维护，支出维护费用较多。（2）下半年铁路专用线营运业务转到铁 运公司计入主营业务收入。 31.财务费用 项 目 2006 年度 2005 年度 利息支出 65,792,515.81 30,489,083.54 减：利息收入 2,822,400.72 9,972,258.87 加：汇兑损失 1,710.40 - 减：汇兑收益 - - 加：其 他 1,203,300.02 1,325,956.39 合 计 64,175,125.51 21,842,781.06 说明：本期较上期利息支出大幅增加原因是本期新增长短期借款金额较多。 32．投资收益 项 目 2006 年度 2005 年度 股权投资差额摊销 -8,969,614.41 -2,760,216.81 合营企业分配来的利润 200,000.00 - 其他投资收益 -22,898,528.01 - 长期投资减值准备本期转回 - - 合 计 -31,668,142.42 -2,760,216.81 33.营业外收入 项 目 2006 年度 2005 年度 处理固定资产净收益 398,744.49 2,165,876.21 其 他 375,726.00 641,768.76 合 计 774,470.49 2,807,644.97 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６３ 34.营业外支出 项 目 2006 年度 2005 年度 捐 赠 705,260.00 637,000.00 固定资产处理净损失 2,998,108.72 5,916,986.63 固定资产减值准备 - 其 他 995,238.93 295,833.37 合 计 4,698,607.65 6,849,820.00 35.支付的其他与经营活动有关的现金 2006 年度支付的其他与经营活动有关的现金为 129,149,988.76 元，主要是煤电公司 10 月份前暂借给沁澳铝业 5,000 万元合并时未能抵销和公司日常管理费用、销售费用支出和其 他支出；合并现金流量表中的现金及现金等价物净增加额主表和补充资料金额不一致的原因 是本期现金流量表新增了沁澳铝业和兴隆矿业以及郑州天宏公司的合并。 六 六 六 六、 、 、 、母公司会计报表主要项目注释 母公司会计报表主要项目注释 母公司会计报表主要项目注释 母公司会计报表主要项目注释 1．应收账款 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例 (（％ 坏账准备 1 年以内 44,444,357.42 89.71 2,095,196.87 11,118,573.33 41.71 555,928.67 1—2 年 1,089,146.79 2.20 108,914.68 10,541,119.61 39.55 1,054,111.96 2—3 年 158,218.81 0.32 47,465.64 1,088,828.07 4.08 326,648.42 3 年以上 3,848,593.30 7.77 1,924,296.65 3,906,663.63 14.66 3,012,479.87 合 计 49,540,316.32 100 4,175,873.84 26,655,184.64 100 4,949,168.92 2．其他应收款 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例％ （％） 坏账准备 1 年以内 39,637,212.04 84.02 263,059.98 174,980,162.46 96.95 605,568.26 1—2 年 2,921,324.68 6.19 292,132.47 86,968.86 0.05 8,696.89 2—3 年 614,023.36 1.30 184,207.01 534,727.29 0.29 160,418.18 3 年以上 4,003,203.23 8.49 2,370,241.23 4,886,807.47 2.71 2,812,174.15 合 计 47,175,763.31 100 3,109,640.69 180,488,666.08 100 3,586,857.48 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６４ 3．长期投资 期初数 期末数 项 目 金 额 减值准备 本期增加 本期减少 金 额 减值准 长期股权投资 605,994,202.32 - 597,784,816.42 38,688,789.33 1,165,090,229.4 1 - 长期债权投资 24,000.00 - - - 24,000.00 - 合 计 606,018,202.32 - 597,784,816.42 38,688,789.33 1,165,114,229.4 1 - 其中：长期股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 所占比例 减值准备 河南省中小企业投资担保股份有限公司 长期 20,000,000.00 9.8％ - 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 长期 498,944,233.64 92% - 河南神火兴隆矿业有限责任公司 50 年 168,182,000.00 82％ - 河南省煤炭销售有限责任公司 长期 1,000,000.00 3.33% - 河南神火铁运有限责任公司 长期 11,818,714.10 100% - 沁阳沁澳铝业有限公司 长期 141,893,614.78 70% - 河南省新郑煤电有限责任公司 长期 136,500,000.00 39% - 郑州天宏工业有限公司 长期 186,751,666.89 70% - 合 计 长期 1,165,090,229.4 - 股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 累计摊销额 摊余金额 形成原因 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 234,105,792.1 6 30 年 7,803,526.40 10,404,701.87 223,701,090.29 购买 沁阳沁澳铝业有限公司 19,348,146.66 30 年 161,234.56 161,234.56 19,186,912.10 购买 郑州天宏工业有限公司 173,716,760.0 0 30 年 965,093.11 965,093.11 172,751,666.89 购买 合 计 427,170,698.8 2 8,929,854.07 11,531,029.54 415,639,669.28 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６５ 4．主营业务收入及成本 2006 年度 2005 年度 主营业务项目 收 入 成 本 营业毛利 收 入 成 本 营业毛利 煤 炭 1,391,244,148.79 733,627,766.64 657,616,382.15 1,465,968,989.12 658,270,849.55 807,698,139.57 型 焦 67,160,685.90 86,029,865.59 -18,869,179.69 66,085,788.62 69,732,468.64 -3,646,680.02 合 计 1,458,404,834.69 819,657,632.23 638,747,202.46 1,532,054,777.74 728,003,318.19 804,051,459.55 5．投资收益 项 目 2006 年度 2005 年度 短期投资收益 - - 合营企业分配来的利润 200,000.00 期末调整的被投资公司权益净增减的金额 106,121,887.37 26,671,313.18 股权投资差额摊销 -8,969,614.41 -2,760,216.81 其他投资收益 -22,898,528.01 - 长期投资减值准备本期转回 - - 合 计 74,453,744.95 23,911,096.37 七 七 七 七、 、 、 、关联方关系及其交易 关联方关系及其交易 关联方关系及其交易 关联方关系及其交易 1．关联方关系 （1） 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 河南神火集团有限公司 河南省永 城市光明 路 煤炭、电解 铝、纺织、发 电 母公司 有限责任 李 崇 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 （单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 河南神火集团有限公司 112,575.00 - - 112,575.00 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６６ （3）存在控制关系的关联方所持股份及其变化 （单位：万股） 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 比例（％） 金 额 金 额 金 额 比例（％） 河南神火集团有限公 司 15,209.58 30.42 - 2,611.46 12,598.46 25.20 （4）不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业关系 河南神火铝电有限责任公司 同一方控制 河南神火集团光明有限责任公司 同一母公司 河南神火集团新利达有限责任公司 同一母公司 河南志永达纺织有限公司 同一母公司 河南神火建筑安装工程公司 同一母公司 商丘市神火佛光铝业有限公司 同一母公司 2．关联交易 （1）销售 （单位：元） 交易金额 占同类交易的比例% 关联方 交易内容 2006 年 2005 年 2006 年 2005 年 定价原则 结算方式 河南志永达纺织有限公司 原煤 622,891.10 882,506.44 0.036 0.057 市场价格 现金结算 河南志永达纺织有限公司 电力 2,730,742.47 441,106.59 40.99 2.78 市场价格 现金结算 河南神火集团有限公司 原煤 91,118,357.61 86,679,427.04 5.29 5.75 市场价格 现金结算 河南神火集团有限公司 电力 366,305.64 13,658,743.72 5.50 86.14 市场价格 现金结算 商丘市神火佛光铝业有限公司 原煤 122,832,162.10 - 7.13 - 市场价格 现金结算 商丘市神火佛光铝业有限公司 电力 564,751.49 - 8.48 - 市场价格 现金结算 河南神火铝电有限责任公司 原煤 42,907,176.17 56,069,781.01 2.49 3.72 市场价格 现金结算 河南神火集团新利达有限公司 电力 733,473.47 - 11.01 - 市场价格 现金结算 河南神火集团新利达有限公司 废料 3,242,325.65 - 86.87 - 市场价格 现金结算 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６７ （2）采购 （单位：元） 交易金额 占同类交易的比 关联方 交易内容 2006 年 2005 年 2006 年 2005 年 定价原则 结算方式 河南志永达纺织有限公司 材料采购 1,000,106.84 625,589.74 0.20 0.33 市场价格 现金结算 河南神火集团新利达有限公司 材料采购 37,753,195.18 23,155,685.47 7.38 12.32 市场价格 现金结算 河南神火集团有限公司 电力 - 35,200,423.21 - 59.75 国家定价 现金结算 商丘市神火佛光铝业有限公司 电解质 749,664.00 0.15 河南神火集团有限公司 材料 412,549.57 0.08 （3）公司委托河南神火建筑安装工程公司承建在建工程中部分土建安装工程项目。2006 年度公司与河南神火建筑安装工程公司共结算工程款 20,445,311.87 元。 （4）公司本期预付河南神火集团有限公司采购发电设备款 710,000,000.00 元； 从河南神 火集团有限公司借款 5,500 万元，还款 6,300 万元，公司期末尚欠河南神火集团有限公司 2,200 万元；支付 13,650 万元购买河神火集团有限公司持有的河南省新郑煤电有限责任公司 39％股 权，支付 18,771.68 万元购买河神火集团有限公司持有的郑州天宏工业有限公司 70％股权。 （5）从成立之日起，本公司与河南神火集团有限公司达成以下协议： ①签订《国有土地使用权租赁合同》，有偿使用葛店煤矿 19,900 平方米土地，新庄煤矿 48,840 平方米土地，新庄铁路专用线 56,277.666 平方米土地，年租金 80.88 万元，租赁期 限分别为 48 年、48 年和 50 年。 ②签订《房屋租赁合同》，有偿使用办公楼 10,218.75 平方米，年租金 102.19 万元，租 赁期限为 24 年。 （6）与河南神火集团有限公司签订《综合服务合同》，主要解决公司的职工上下班通勤、 职工就餐、单身职工宿舍旅馆化、职工住宅区的保安、环卫、绿化、供水、供暖和制冷，年 有偿服务费 1,768.21 万元，2006 年度实际共支付 23,260,734.00 元，超协议部分为新增刘 河矿和薛湖矿的服务费。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６８ （7）关联方应收应付余额 （单位：元） 余额 占应收（应付）余额的比例 科目名称 关联方 期末数 期初数 期末数（%）期初数（%） 应付账款 河南神火集团新利达有限公 2,036,459.20 98,400.00 0.62 0.07 其他应付款 河南神火集团新利达有限公 201,000.00 0.20 应付账款 河南志永达纺织有限公司 137,842.65 0.04 预收账款 河南志永达纺织有限公司 247,847.05 0.25 其他应付款 河南神火建筑安装工程公司 1,342,953.55 884,656.15 1.31 1.63 预付账款 河南神火建筑安装工程公司 12,453,629.57 1.49 其他应付款 河南神火集团有限公司 22,000,000.00 21.48 预付账款 河南神火集团有限公司 710,000,000.00 - 85.14 - 八 八 八 八、 、 、 、或有事项 或有事项 或有事项 或有事项 截至 2006 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的重大或有事项。 九 九 九 九、 、 、 、承诺事项 承诺事项 承诺事项 承诺事项 截至 2006 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的重大对外承诺事项。 十 十 十 十、 、 、 、资产负债表日后事项中的非调整事项 资产负债表日后事项中的非调整事项 资产负债表日后事项中的非调整事项 资产负债表日后事项中的非调整事项 2007 年 3 月 13 日，公司董事会第三届十六次会议形成以下决议： 1.以公司现有总股本 500,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 4.00 元（含 税）。 2.为保证公司基本建设和扩大再生产需要，公司按 2006 年度税后利润的 50％提取任意盈余 公积。 十一 十一 十一 十一、 、 、 、债务重组事项 债务重组事项 债务重组事项 债务重组事项 截至 2006 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的债务重组事项。 十二 十二 十二 十二、 、 、 、非货币性交易事项 非货币性交易事项 非货币性交易事项 非货币性交易事项 截至 2006 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的非货币交易事项。 十三 十三 十三 十三、 、 、 、其他重要事项 其他重要事项 其他重要事项 其他重要事项 截至 2006 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的其他重要事项。 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ６９ 新旧会计准则 新旧会计准则 新旧会计准则 新旧会计准则股东权益差异调节表 股东权益差异调节表 股东权益差异调节表 股东权益差异调节表 单位：（人民币）元 项目名称 金额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 1,854,187,417.46 长期股权投资差额 -396,452,757.18 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 -396,452,757.18 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以 及可供出售金额资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 154,254,686.27 少数股东权益 其他 119,440,773.25 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 1,731,430,119.80 会计师事务所的审阅意见 会计师事务所的审阅意见 会计师事务所的审阅意见 会计师事务所的审阅意见 关于河南神火煤电股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表的 审阅报告 亚会阅字（2007）3 号 河南神火煤电股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的河南神火煤电股份有限公司（以下简称神火煤电公司）新旧会计准则股东权益差异调 节表（以下简称“差异调节表”）。 按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和《关于做好与 新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》（证监发[2006]136 号，以下简称《通知》）的有关规定编制 差异调节表是河南神火煤电股份有限公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节 表出具审阅报告。 根据《通知》的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号－财务报表审阅》的规定执 行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审 阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计 算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证 程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第 38 号—首次 执行企业会计准则》和《通知》的有关规定编制。 此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所列报的 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则）与 2007 年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。 亚太（集团）会计师事务所有限公司 中国注册会计师：孙政军 中国 · 郑州 中国注册会计师：王宝娟 二○○七年三月十三日 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司200 200 200 2006666年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 ７０ 第十二节 第十二节 第十二节 第十二节 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 一 一 一 一、 、 、 、公司董事长 公司董事长 公司董事长 公司董事长、 、 、 、总会计师 总会计师 总会计师 总会计师、 、 、 、财务部部长签名并盖章的会计报表 财务部部长签名并盖章的会计报表 财务部部长签名并盖章的会计报表 财务部部长签名并盖章的会计报表 二 二 二 二、 、 、 、亚太 亚太 亚太 亚太（ （ （ （集团 集团 集团 集团） ） ） ）会计师事务所出具的审计报告原件 会计师事务所出具的审计报告原件 会计师事务所出具的审计报告原件 会计师事务所出具的审计报告原件 三 三 三 三、 、 、 、报告期内公司在指定报纸上公开披露的公告资料原件 报告期内公司在指定报纸上公开披露的公告资料原件 报告期内公司在指定报纸上公开披露的公告资料原件 报告期内公司在指定报纸上公开披露的公告资料原件 四 四 四 四、 、 、 、河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司 2006 2006 2006 2006 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 上述备查文件备置于公司董事会秘书办公室供股东及有关部门查阅 上述备查文件备置于公司董事会秘书办公室供股东及有关部门查阅 上述备查文件备置于公司董事会秘书办公室供股东及有关部门查阅 上述备查文件备置于公司董事会秘书办公室供股东及有关部门查阅。 。 。 。 董事 董事 董事 董事长 长 长 长： ： ： ： 李孟臻 李孟臻 李孟臻 李孟臻 河南神火煤电股份有限公司董事会 河南神火煤电股份有限公司董事会 河南神火煤电股份有限公司董事会 河南神火煤电股份有限公司董事会 二 二 二 二 OO OO OO OO 七年三月十三日 七年三月十三日 七年三月十三日 七年三月十三日