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深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 04 月 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人董事长熊佩锦先生、主管会计工作负责人总经理王平洋先生、 总会计师赵祥智先生、财务总监俞浩女士及会计机构负责人(会计主管人员)陆小 平先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李平 独立董事 因工作原因 房向东 公司已在本报告中详细描述存在的电力市场改革风险、电力市场需求风险、 燃料采购成本波动风险和环保政策风险等，敬请查阅董事会报告中关于公司未 来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2017 年 12 月 31 日 总股本 3,964,491,597 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含 税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 13 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 37 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 66 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 72 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 72 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 73 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 81 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 87 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 91 第十二节 备查文件目录 .................................................................................................................. 92 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司 指 深圳能源集团股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 华能国际 指 华能国际电力股份有限公司 深能集团 指 深圳市能源集团有限公司 妈湾公司 指 深圳妈湾电力有限公司 广深公司 指 深圳市广深沙角 B 电力有限公司 环保公司 指 深圳市能源环保有限公司 财务公司 指 深圳能源财务有限公司 运输公司 指 深圳市能源运输有限公司 东莞樟洋公司 指 东莞深能源樟洋电力有限公司 惠州丰达公司 指 惠州深能源丰达电力有限公司 深能合和公司 指 深能合和电力（河源）有限公司 Newton 公司 指 NEWTON INDUSTRIAL LIMITED 深能国际 指 深能（香港）国际有限公司 加纳公司 指 深能加纳安所固电力有限公司 满洲里热电公司 指 满洲里达赉湖热电有限公司 珠海洪湾公司 指 珠海深能洪湾电力有限公司 惠州燃气 指 惠州市城市燃气发展有限公司 南京控股公司 指 深能南京能源控股有限公司 沛县协合公司 指 沛县协合新能源有限公司 泗洪风电公司 指 泗洪协合风力发电有限公司 大丰正辉公司 指 大丰正辉太阳能电力有限公司 鹤壁新能源公司 指 鹤壁市中融东方新能源有限公司 高邮协合公司 指 高邮协合风力发电有限公司 北方控股公司 指 深能北方能源控股有限公司 兴安盟公司 指 深能北方（兴安盟）能源开发有限公司 满洲里公司 指 深能北方（满洲里）能源开发有限公司 创新投公司 指 深圳市创新投资集团有限公司 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 永平公司 指 深能（香港）永平航运有限公司 昌平公司 指 深能（香港）昌平航运有限公司 河池汇能公司 指 河池汇能有限公司 库尔勒公司 指 国电库尔勒发电有限公司 资源开发公司 指 深圳能源资源综合开发有限公司 CPT 公司 指 CPT Wyndham Holdings Ltd. 长城证券 指 长城证券股份有限公司 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 安永华明 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所 保定公司 指 深能保定发电有限公司 泓源公司 指 贵州深能泓源电力有限公司 洋源公司 指 贵州深能洋源电力有限公司 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 深圳能源 股票代码 000027 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳能源集团股份有限公司 公司的中文简称 深圳能源 公司的外文名称（如有） SHENZHEN ENERGY GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SHENZHEN ENERGY 公司的法定代表人 熊佩锦 注册地址 深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 注册地址的邮政编码 518031 办公地址 深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 办公地址的邮政编码 518031 公司网址 电子信箱 ir@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邵崇 周朝晖 联系地址 深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 40 层 深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 40 层 电话 0755-83684138 0755-83684138 传真 0755-83684128 0755-83684128 电子信箱 ir@ ir@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 四、注册变更情况 组织机构代码 91440300192241158P 公司上市以来 主营业务的变 化情况 1997 年 9 月 8 日，经营范围变更为：各种常规能源和新能源的投资开发；高新技术的研究开发；投资兴办 与能源有关的实业( 具体项目另行申报 )；经营进出口业务（具体按深贸管审证字第 854 号文规定办理）。 1999 年 8 月 26 日，经营范围变更为：各种常规能源和新能源的投资开发；高新技术的研究开发；投资兴 办与能源有关的实业( 具体项目另行申报 )；经营进出口业务（具体按深贸管审证字第 854 号文规定办理）； 经营国产汽车（不含小轿车）；汽车配件的购销。 2008 年 4 月 7 日，经营范围变更为：各种常规能源和新能源的开发、生产、购销；投资和经营能提高能源 使用效益的高科技产业；投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业等；经营 和进出口本公司能源项目所需的成套设备、配套设备、机具和交通工具等；投资和经营与能源相配套的地 产、房产业和租赁等产业；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营，以及与能源工程相关的人员培 训、咨询及其他相关服务业务；环保技术开发、转让和服务；物业管理、自有物业租赁；能提高社会经济 效益的其他业务。 2009 年 1 月 9 日，经营范围变更为：各种常规能源和新能源的开发、生产、购销；投资和经营能提高能源 使用效益的高科技产业；投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业等；经营 和进出口本公司能源项目所需的成套设备、配套设备、机具和交通工具等；投资和经营与能源相配套的地 产、房产业和租赁等产业；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营，以及与能源工程相关的人员培 训、咨询及其他相关服务业务；环保技术开发、转让和服务；物业管理、自有物业租赁；在合法取得土地 使用权范围内从事房地产开发经营；能提高社会经济效益的其他业务。 2012 年 9 月 19 日，经营范围变更为：各种常规能源和新能源的开发、生产、购销；投资和经营能提高能 源使用效益的高科技产业；投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业等；经 营和进出口本公司能源项目所需的成套设备、配套设备、机具和交通工具等；投资和经营与能源相配套的 地产、房产业和租赁等产业；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营，以及与能源工程相关的人员 培训、咨询及其他相关服务业务；环保技术开发、转让和服务；物业管理、自有物业租赁；在合法取得土 地使用权范围内从事房地产开发经营；从事信息系统运营维护，系统集成，软件开发的信息技术服务；计 算机软硬件、电子产品、耗材、办公设备的销售与租赁；能提高社会经济效益的其他业务。 历次控股股东 的变更情况 1997 年 7 月 16 日，控股股东深圳市能源总公司名称变更为深能集团。 2012 年 1 月 13 日，控股股东由深能集团变更为深圳市深能能源管理有限公司。 2013 年 2 月 8 日，控股股东由深圳市深能能源管理有限公司变更为深圳市国资委。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 安永华明 会计师事务所办公地址 中国深圳市深南东路 5001 号华润大厦 21 楼 签字会计师姓名 廖文佳、朱婷 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 2017 年 2016 年 本年比上年 增减 2015 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 15,545,854,866.05 11,318,112,180.40 11,318,112,180.40 37.35% 11,129,982,964.74 11,129,982,964.74 归属于上市公司股东的净利润（元） 749,338,237.48 1,347,070,276.49 1,347,070,276.49 -44.37% 1,790,384,596.17 1,790,384,596.17 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 752,266,973.38 1,322,776,657.73 1,322,776,657.73 -43.13% 1,729,349,356.47 1,729,349,356.47 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,826,864,440.34 2,752,824,818.28 2,752,824,818.28 2.69% 3,835,383,652.48 3,835,383,652.48 基本每股收益（元/股） 0.19 0.34 0.34 -44.12% 0.45 0.45 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.34 0.34 -44.12% 0.45 0.45 加权平均净资产收益率 3.39% 6.02% 6.02% 下降 2.63 个百分点 9.19% 9.19% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年 末增减 2015 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 77,230,930,147.81 60,862,186,184.77 60,862,186,184.77 26.89% 58,067,427,403.34 58,067,427,403.34 归属于上市公司股东的净资产（元） 21,341,051,498.08 21,608,048,766.14 21,608,048,766.14 -1.24% 21,711,355,183.74 21,711,355,183.74 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 资产处置损益列报方式变更 根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30 号)要求，公司在利润表中的“营业利润”项目 之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产处置收益” 中列报；公司相应追溯重述了比较利润表。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 2,563,060,353.47 3,611,157,608.29 4,271,530,609.13 5,100,106,295.16 归属于上市公司股东的净利润 112,265,412.16 291,045,743.09 400,382,741.57 -54,355,659.34 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 104,974,292.45 280,880,522.11 367,796,975.37 -1,384,816.55 经营活动产生的现金流量净额 606,244,679.59 339,976,919.73 902,874,040.18 977,768,800.84 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -19,915,691.61 -1,693,866.79 -9,679,859.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 36,460,886.64 59,003,158.37 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 1,253,077.53 899,139.62 1,868,800.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 24,717,769.23 12,357,989.32 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 500,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -4,344,369.54 -10,725,030.47 13,769,624.82 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 1,588,137.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,781,838.56 3,841,627.82 30,949,054.99 减：所得税影响额 -4,297,483.05 13,089,163.34 25,621,754.95 少数股东权益影响额（税后） -1,844,834.00 3,757,964.04 11,341,921.58 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 合计 -2,928,735.90 24,293,618.76 61,035,239.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 垃圾处理及发电增值税退税 68,936,534.55 根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务 增值税优惠目录的通知》的规定，公司控股公司环保公司在垃圾 用量占发电燃料的比重不低于 80%，并且生产排放达到相关规定 时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行增值税即征即退政策，本 公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币 62,485,118.97 元不属于非经常性损益，不作为非经常性损益列示；以及新东阳 公司垃圾处理、污泥处理处置劳务达到相关规定时，以垃圾处理 收入实行增值税即征即退 70%政策，本公司认为本年度收到的即 征即退的增值税计人民币 6,451,415.58 元不属于非经常性损益，不 作为非经常性损益列示。 污水处理增值税即征即退 70% 5,424,433.42 公司全资子公司资源开发公司污水经加工处理后符合《城镇污水 处理厂污染物排放标准》（GB18918—2002）规定的技术要求或达 到相应的国家或地方水污染物排放标准中的直接排放限值，以污 水处理收入实行增值税即征即退 70%政策，本公司认为本年度收 到的即征即退的增值税计人民币 5,424,433.42 元不属于非经常性 损益，不作为非经常性损益列示。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司所从事的主要业务是各种常规能源和新能源的开发、生产、购销，以及城市固体废物 处理、城市燃气供应和废水处理等。公司“十三五”战略发展规划明确以“创新、协调、绿色、开放、共 享”为发展理念，确立了一个战略定位，即成为具有创新力和竞争力的低碳电力供应商领跑者和城市固废 综合解决方案的技术提供商和投资商；实现“两个转变”，即从单一发电企业向综合性能源企业转变，从 地区性企业向区域性、全国型乃至跨国型企业转变；打造“三轮两翼”产业体系，即在有效增长的基础上， 逐步构建以能源电力、能源环保及能源燃气为核心业务，能源资本、能源置地为支撑业务的协同发展产业 体系。近年来公司积极推进结构优化，加快产业布局和区域布局，新能源和环保产业取得了快速发展。 截至报告期末，公司已投产控股装机容量976.84万千瓦，其中燃煤发电491.4万千瓦，包括在珠三角 地区的384万千瓦以及新疆、内蒙、河北地区的107.4万千瓦；天然气发电245万千瓦，包括在珠三角地区 的189万千瓦及实施“走出去”战略在西非加纳投资发电的56万千瓦；水电82.25万千瓦，主要分布在浙江、 福建、四川和云南地区；风电61.54万千瓦，主要在内蒙古和华东区域；光伏发电81.15万千瓦，主要在华 东和内蒙古地区；垃圾发电15.5万千瓦。目前固废处理产业已投产垃圾焚烧发电处理能力7,850吨/日，另 有多个垃圾焚烧发电项目在建或开展前期工作，在建项目处理能力约14,200吨/日。燃气业务快速增长， 2017年供气量约15,055万立方米，同比增长53.87%。 2017年，我国经济转型升级力度持续增大、电力市场化改革逐步深入、节能环保要求不断提高和燃料 价格持续高企，全社会用电量增速低于发电装机容量增速。根据国家能源局发布的数据，2017年全国全社 会用电量同比增长6.6%，发电装机容量同比增长7.6%，全国发电设备平均利用小时数为3,786小时，与上 年大体持平，其中火电设备平均利用小时数为4,209小时，同比增加23小时。 公司的“三轮两翼”战略契合十九大报告“要壮大节能环保产业、清洁生产产业、清洁能源产业，构 建清洁低碳、安全高效的能源体系”的要求，增强了公司转型发展的信心决心。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本期股权资产增加，主要系本期认购国泰君安 H 股股份。 固定资产 固定资产有所增加，主要系本年度库尔勒公司和保定公司发电机组转固；河池汇能公司分立成泓 源公司与洋源公司，其水电站转固；南京控股公司通过收购与自建转固的方式新增了较多发电机 组。 无形资产 未发生重大变化。 在建工程 未发生重大变化。 其他非流动资产 其他非流动资产增加，主要系本期公司预付工程款、设备款及股权收购款增多所致。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成 原因 资产规模（元） 所在地 运营模式 保障资产 安全性的 控制措施 收益状况（元） 境外资产 占公司净 资产的比 重 是否存 在重大 减值风 险 深能国际 100% 股权 境外 投资 174,203,199.53 香港 境外能源 投资、燃料 贸易等 加强风险 控制、购买 商业保险 等 -57,583,955.97 1.23% 否 Newton 公 司 100%股 权 境外 投资 4,264,610,566.98 香港（注 册地维 尔京群 岛） 能源投资 加强风险 控制、购买 商业保险 等 203,029,710.31 8.70% 否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、公司主力电厂的区域优势 公司主力电厂主要集中在珠江三角洲地区，该区域经济发展水平处于全国领先水平，机组平均利用小 时数较高，电价承受能力较强。 2、环保技术优势 公司通过引进、消化、吸收和自主创新，掌握了具有国际领先水平的垃圾焚烧发电自主知识产权，拥 有多项技术发明专利，拥有设计、投资、建设、运营和管理全过程运作能力。依托科技创新成果，公司具 备含盐废水（脱硫废水、煤化工废水）、高浓度有机废水（垃圾沥滤液）等环保项目产业化运用的能力。 3、完善的公司治理 公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营班子权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人 治理结构，保障了公司的规范化运作。 4、良好的市场信誉优势 公司上市以来，一直守法经营，规范管理，在产业市场和资本市场上树立了“绩优、环保、创新、规 范”的良好形象。 5、优秀的管理团队与员工 公司一直重视人才队伍的培养与建设，积极推进人才储备，已形成了一支符合公司发展战略需要的人 才队伍。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年，全国电力供需形势总体宽松，全社会用电量延续平稳较快增长态势，全国全社会用电量 6.3 万 亿千瓦时，同比增长 6.6%，增速同比提高1.6个百分点，宏观经济运行稳中向好。2017年底全国全口径发 电装机容量17.8亿千瓦，同比增长7.6%，非化石能源发电量持续快速增长；火电设备利用小时4,209小时， 同比略有提高；电煤价格持续高位，煤电企业发电成本大幅增加。 2017年，广东省全社会用电量累计5,958.97亿千瓦时，同比增长6.22%，增幅同比提高0.58个百分点。 省内发电量累计4,348.16 亿千瓦时，同比增长7.74%。其中，水电减少31.12%，核电增长13.73%，火电同 比增长11.04%，风电及光伏发电同比增长38.94%。 2017年度公司实现营业收入155.46亿元；实现归属于母公司股东的净利润7.49亿元，按年末总股本计 算，每股收益0.19元。截至2017年末，公司总资产772.31亿元，归属于母公司股东的净资产213.41亿元。 2017年，公司所属电厂累计实现上网电量289.78亿千瓦时，同比上升20.56%。其中：燃煤电厂169.59 亿千瓦时，燃机电厂64.62亿千瓦时，水电28.64亿千瓦时，风电9.95亿千瓦时，光伏发电8.88亿千瓦时，垃 圾发电8.11亿千瓦时。公司所属燃煤电厂机组平均利用小时数4,555小时，同比增加582小时；燃机电厂机 组平均利用小时数2,721小时，同比增加709小时；风电平均利用小时数1,668小时，同比减少80小时；光伏 发电平均利用小时数1,231小时，同比减少68小时；水电平均利用小时数3,575小时，同比减少318小时。环 保公司全年处理生活垃圾256.82万吨。 2017年，公司积极应对电力市场竞价环境，售电公司全年销售电量85.8亿千瓦时，占全省市场电量的 7.48%，在全省排名第三，其中月度竞价电量32.94亿千瓦时，在全省排名第二。面对新国标实施、燃煤电 厂超低排放改造要求以及各项环保专项任务，公司各电厂统筹组织，科学安排，真抓实干，节能环保成效 显著。项目发展和工程建设成绩喜人，加纳二期2×18万千瓦燃机电厂投入商业运行，新疆库尔勒2×35万千 瓦热电联产项目和河北保定2×35万千瓦热电联产项目1号机组顺利投产，河源电厂二期2×100万千瓦燃煤机 组扩建工程项目成功取得核准。风电和光伏发电项目不断开花结果，投产容量稳步增长，水电项目积极扩 张，完成云南克田禄劝临亚9.9万千瓦水电项目股权收购。环保产业不断壮大，山东单县日处理800吨垃圾 发电项目投入运行，垃圾发电投运项目日处理量达7,850吨，在建项目日处理量约14,200吨。燃气业务快速 增长，完成舟山中油昆仑能源有限公司65%股权、中海油潮州能源有限公司100%股权、赵县亚太燃气有限 公司100%股权收购，2017年供气量约15,055万立方米，同比增长53.87%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 15,545,854,866.05 100% 11,318,112,180.40 100% 37.35% 分行业 电力销售 12,792,075,807.57 82.29% 10,208,055,216.58 90.19% 25.31% 燃气销售 504,512,196.84 3.25% 379,343,365.18 3.35% 33.00% 蒸汽销售 61,160,354.15 0.39% 53,895,058.41 0.48% 13.48% 运输业务 12,229,749.44 0.08% 17,211,120.78 0.15% -28.94% 其他 2,175,876,758.05 14.00% 659,607,419.45 5.83% 229.87% 分产品 电力 12,792,075,807.57 82.29% 10,208,055,216.58 90.19% 25.31% 燃气 504,512,196.84 3.25% 379,343,365.18 3.35% 33.00% 蒸汽 61,160,354.15 0.39% 53,895,058.41 0.48% 13.48% 运输 12,229,749.44 0.08% 17,211,120.78 0.15% -28.94% 其他 2,175,876,758.05 14.00% 659,607,419.45 5.83% 229.87% 分地区 广东省 12,020,663,866.20 77.32% 9,345,031,746.14 82.57% 28.63% 其他地区 3,525,190,999.85 22.68% 1,973,080,434.26 17.43% 78.66% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力销售 12,792,075,807.57 11,274,190,149.90 11.87% 25.31% 35.83% -14.01% 分产品 电力 12,792,075,807.57 11,274,190,149.90 11.87% 25.31% 35.83% -14.01% 分地区 广东省 12,020,663,866.20 8,838,739,467.83 26.47% 28.63% 27.88% 1.65% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 电力生产 销售量 亿千瓦时 289.78 240.37 20.56% 生产量 亿千瓦时 305.81 253.62 20.58% 库存量 亿千瓦时 0 0 0.00% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 报告期内，公司所属发电企业和电网企业签订的购售电合同履行情况正常。 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电力销售 燃料 5,945,484,974.79 52.74% 4,571,240,117.38 56.83% 30.06% 电力销售 折旧 1,775,084,934.20 15.74% 1,224,032,736.46 15.22% 45.02% 电力销售 其他 2,557,076,975.77 22.68% 1,771,334,182.03 22.02% 44.36% 燃气销售 366,377,540.01 3.25% 250,515,297.66 3.11% 46.25% 运输业务 10,973,670.26 0.10% 11,408,650.81 0.14% -3.81% 蒸汽销售 16,892,218.70 0.15% 14,094,974.55 0.18% 19.85% 其他 602,299,836.17 5.34% 200,948,989.66 2.50% 199.73% 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电力 燃料 5,945,484,974.79 52.74% 4,571,240,117.38 56.83% 30.06% 电力 折旧 1,775,084,934.20 15.74% 1,224,032,736.46 15.22% 45.02% 电力 其他 2,557,076,975.77 22.68% 1,771,334,182.03 22.02% 44.36% 燃气 366,377,540.01 3.25% 250,515,297.66 3.11% 46.25% 运输 10,973,670.26 0.10% 11,408,650.81 0.14% -3.81% 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 蒸汽 16,892,218.70 0.15% 14,094,974.55 0.18% 19.85% 其他 602,299,836.17 5.34% 200,948,989.66 2.50% 199.73% 说明 报告期内，公司成本主要包括主营业务成本和其他业务成本，其中主营业务成本包括：电力销售成本、燃气销售成本、运输 业务成本、蒸汽销售成本等。电力销售成本作为最主要的业务成本，其成本的主要构成为燃料与设备折旧。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，公司通过非同一控制下企业合并，将禄劝临亚水电开发有限公司、大同阿特斯新能源开发有限公司、宽城阿 特斯新能源开发有限公司、金湖兆辉太阳能电力有限公司、吉县金智农业光伏有限公司、山西天惠聚源能源有限公司、淮安 日昌太阳能发电有限公司、新疆宽洋能源投资有限公司、巴里坤尚风新能源投资有限公司、舟山中油昆仑能源有限公司、库 尔勒新隆热力有限责任公司、赵县亚太燃气有限公司、阿特斯阜宁光伏发电有限公司、阜宁卓茂新能源开发有限公司共十四 家公司纳入合并报表范围。同时报告期内新设立清河县深能城基新能源科技有限公司、泗洪深能新能源有限公司、日照市岚 山深能新能源有限公司、深能高邮新能源有限公司、武平出米岩风电有限公司、英德深能新能源有限公司、深能林州风力发 电有限公司、深汕特别合作区深能新能源有限公司、灵宝岭坪风力发电有限公司、南太平洋投资控股有限公司、深能龙川新 能源有限公司、纳雍深能新能源有限公司、深圳能源PNG水电开发有限公司、贵州深能洋源电力有限公司、贵州深能泓源电 力有限公司、鱼台深能环保有限公司、酒泉深能北方能源开发有限公司、通道深能新能源有限公司、太仆寺旗深能北方能源 开发有限公司、单县深能清洁能源有限公司、单县深能热电有限公司、深圳能源燃气投资控股有限公司、哈密市深能能源开 发有限公司、丰县深能新能源有限公司、深圳市深能环保上洋有限公司、深能综合能源开发（深圳）有限公司、阳朔县深能 环保有限公司、盘州市深能捷通环保有限公司、深圳能源综合能源开发有限公司、深能热力（河源）有限公司共三十家公司 纳入合并报表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 12,846,019,247.73 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 82.68% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 广东电网公司 9,658,724,051.95 62.16% 2 深圳市人才安居集团有限公司 1,273,202,857.14 8.19% 3 加纳电力公司（ECG) 1,269,997,417.39 8.17% 4 内蒙古东部电力有限公司 329,239,549.10 2.12% 5 国网江苏省电力有限公司 314,855,372.15 2.03% 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 合计 -- 12,846,019,247.73 82.68% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 5,202,572,470.23 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 28.07% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 神华销售集团有限公司华南销售分公司 2,196,935,362.31 11.85% 2 广东大鹏液化天然气有限公司 857,917,553.14 4.63% 3 广东中煤进出口有限公司 766,400,861.40 4.13% 4 伊泰供应链金融服务（深圳）有限公司 735,194,914.03 3.97% 5 中海石油气电集团责任有限公司广东销售分公司 646,123,779.35 3.49% 合计 -- 5,202,572,470.23 28.07% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 143,349,819.02 108,357,637.19 32.29% 公司新建项目投入运营及并购项目增多，导致销 售费用涨幅较大。 管理费用 790,585,965.15 616,852,764.77 28.16% 财务费用 1,522,926,404.85 820,999,866.37 85.50% 公司规模扩张较快，通过贷款筹措资金增多，其 次由于汇率变动，公司外币资产的汇兑损失增 加，导致财务费用上涨。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 序号 研发项目 目的 项目进展 目标及影响 1 炉排研发项 目 适应垃圾发电厂对不 同吨级炉排的设计需 求，通过研发获得新产 品 研发过程获得专利多项。已在 部分垃圾发电项目进行了商 业运行，如500吨级应用于武 汉新沟项目，400吨级应用于 山东单县项目，获得过深圳市 设计出完善可靠的机械炉排设备及与 之配套的系统，为整套炉排设备的制造 提供可靠的制造工艺和方法。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 序号 研发项目 目的 项目进展 目标及影响 属国企自主创新优秀项目。 2 垃圾成分热 值分析及估 算模型研究 项目 通过探究不同季节、不 同地点的垃圾成分热 值分析，进行估计模型 研究，为公司焚烧炉排 选型、改造扩容等提供 理论依据 已完成深圳南山、盐田、宝安 厂垃圾成分及热值分析检测 实验。完成研究报告初稿。申 请并获得专利1项。 完成垃圾成分热值分析检测报告及估 算模型，采用科学合理的热值分析方法 提高垃圾热值的精度，有效保障焚烧处 理效果和焚烧处理经济性。 3 污泥干化焚 烧技术研究 项目 为公司未来拓展污泥 处理业务进行技术储 备 基于上洋污泥干化焚烧项目， 已完成适合国内污泥性质的 干化焚烧技术方案研究，完成 阶段性研究报告。 研究探索适合国内污泥性质的干化焚 烧技术方案；研究探索符合GB18485的 污泥干化焚烧烟气处理技术；研究污泥 处理厂各环节的除臭技术等。 4 全自动控制 系统应用于 垃圾发电厂 焚烧炉项目 研发一套焚烧炉全自 动控制系统，提高电厂 自动化运行水平，为公 司现有及未来垃圾发 电项目提供借鉴。 项目已完成研究和评审，在南 山垃圾发电厂成功应用。 实现垃圾发电厂焚烧炉年自动投入时 间大于8000小时，负荷波动稳定，机组 安全、环保运行。 5 生活垃圾焚 烧炉渣资源 化利用可行 性研究项目 通过对炉渣物化特性 检测，探究综合利用可 行性。 已完成四厂焚烧炉渣的物理、 化学特性检测分析，并形成研 究报告初稿。申请并获得专利 1项。 按照市垃圾分类中心要求，通过对焚烧 炉渣进行物理、化学性质分析，探究其 综合利用可行性，及垃圾分类对炉渣可 综合利用性能的影响。 6 垃圾等离子 气化技术研 发项目 为公司未来投资建设 等离子气化技术处理 垃圾项目进行技术储 备 完成搜资、调研和分析，完成 研究报告和评审。 完成垃圾等离子气化技术及其应用调 研报告。进行前沿技术储备，拓展公司 垃圾处理的技术应用领域。 7 等离子体处 理飞灰技术 调研研究项 目 为公司未来飞灰处理 新技术进行技术储备 完成搜资、调研和分析，完成 研究报告和评审。 完成等离子体处理飞灰技术调研和分 析，进行前沿技术储备。 8 WIS生产预 算管理系统 研发 通过生产预算管理系 统的研发及应用解决 电厂生产成本超出年 度预算的问题。 已完成研发，通过竣工验收。 项目获得软件著作权1项。 研发一套WIS生产预算管理系统,管控 我司垃圾发电项目的生产过程成本，提 高整体效率。 9 垃圾焚烧处 理小型化经 济适用BAT 技术研发项 目 为未来投资与建设小 型垃圾处理厂进行技 术储备 资料收集，完成国内外小型化 处理设施现状的统计和分析。 完成阶段性研究报告。获得专 利1项。 提出在国内可行的小型化焚烧处理的 工艺路线。进行前沿技术储备，拓展公 司垃圾处理的技术应用领域。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 序号 研发项目 目的 项目进展 目标及影响 10 污泥焚烧烟 气净化工艺 研究项目 进行污泥焚烧烟气净 化工艺系统的研究，利 于公司污泥焚烧项目 拓展。 已完成工艺研究报告和评审。 研究污泥焚烧烟气处理系统发展现状、 工艺系统及关键设备、主要技术参数、 工程应用实例、设备供应商和投资运营 成本等。为公司拓展污泥焚烧项目提供 技术支持。 11 二代沥滤液 回喷喷枪研 究开发项目 解决当前使用的沥滤 液回喷喷枪易堵塞、维 护工作量大、拆装步骤 繁琐的缺点。 已完成喷枪设计。开展了喷枪 的研制委托。申请并获得2项 专利。 开发出第二代渗滤液回喷喷枪。实现故 障率的大幅降低，提高喷枪使用的可靠 性；同时可应用到SNCR等系统的喷射 系统的开发。 12 生产监控中 心研发项目 对垃圾电厂进行有效 的运营监管。 完成监控中心大屏幕硬件安 装；完成监控中心视频系统集 中接入；完成监控中心软件项 目立项和开发工作。项目将应 用于环保公司下属垃圾发电 项目的管理。 实现深圳各厂、子公司各运行参数实时 查看、报警、监控和在线诊断功能；各 厂、异地子公司的重要视频信号进行实 时监控。 13 新型复合材 料开发应用 于垃圾焚烧 发电厂余热 锅炉扩容改 造项目 解决水冷壁高温腐蚀 问题。 项目已完成，并应用在南山垃 圾发电厂。 垃圾处理量及锅炉蒸发量提升15%，炉 膛出口温度下降，解决水冷壁高温腐蚀 同时，实现对余热锅炉扩容改造，满足 未来垃圾热值继续升高情况下，焚烧线 满足垃圾处理能力。另外水冷壁CMT冷 焊（堆焊）后延长水冷壁管屏使用寿命， 保证机组长周期稳定运行。 14 垃圾焚烧发 电厂运行安 全与保障技 术研究（国 家十二五科 技支撑计 划） 对垃圾焚烧厂运行安 全与环境保障的关键 技术进行研究，规范行 业发展。 开展了垃圾焚烧炉污染物控 制技术研究，并在南山、武汉 厂进行了参数检测；开展了垃 圾焚烧厂运行安全管理研究， 完成3项行业标准的编制和正 式发布和《生活垃圾焚烧发电 厂生产人员技能鉴定培训教 材》的编制和出版。 已申请并获得2项专利，并在 宝安厂进行了应用。 完成垃圾焚烧炉污染物控制技术研究 和垃圾焚烧厂运行安全管理研究，完成 相关标准规范、教材编制。 15 碳酸氢钠干 法脱酸工艺 研究 分析研究各种工艺的 烟气脱酸效果及投资 运行成本，为公司未来 投资垃圾焚烧项目提 供技术支持。 完成技术交流、调研，完成研 究报告和评审，获得1项专利。 对碳酸氢钠干法烟气脱酸工艺及其应 用进行调查研究，具体包括工艺系统及 关键设备、供应商、工程应用案例、设 备供应商和投资运营成本等，根据调研 分析干法脱酸工艺的优缺点、难点，推 荐较好的烟气净化工艺组合。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 序号 研发项目 目的 项目进展 目标及影响 16 武汉飞灰 APS稳定化 技术工业化 研发 解决武汉新沟项目垃 圾焚烧飞灰的处理难 题。 已完成武汉APS稳定化药剂的 小试和中试，完成了稳定化药 剂配方的实验室研制过程，完 成3项专利申请。 研制出适应武汉新沟项目的飞灰稳 定化药剂，并进行工业化应用。 17 填埋场垃圾 渗沥液电渗 析脱盐中试 试验 分离垃圾渗沥液的有 机盐，将盐浓度浓缩至 150000mg/L以上。 研发已申请多项专利，完成试 验及研究报告。 提高垃圾渗沥液蒸发系统进水盐浓度， 降低有机污染物浓度，提高产品盐品 质。 18 低温等离子 技术氧化试 验 氧化去除蒸发原水的 有机污染物，降低水的 色度。 该研究已完成现场试验，并完 成实验分析报告。 降低蒸发原水色度，将蒸发原液的TOC 降到100mg/L以下，提高盐产品白度。 19 垃圾焚烧发 电厂炉渣淋 溶水和飞灰 淋溶水水质 和处理工艺 研究实验 确定飞灰、炉渣浸出液 水质参数，通过多种处 理方式对比研究，探究 经济可行的飞灰、炉渣 浸出液处理工艺 已完成相关实验并形成实验 报告。 目前国内有关于飞灰、炉渣淋溶液的处 理研究甚少，尚无工程化应用实例，取 样困难，水质参数无经验数据可供参 考。本实验为确定淋溶液水质参数提供 依据，探究经济可行的处理工艺，为找 到飞灰、炉渣淋溶液达标排放的合理工 艺提供参考依据。 20 高含盐废水 水平横管降 膜蒸发器中 试 筛选并研发出蒸发效 率高，能耗低，设备本 身及配套厂房要求投 资成本的蒸发设备。 该中试项目正在进行中。 横管降膜蒸发器相比竖管降膜蒸发器 优点为换热效率高，因卧式布置，对厂 房高度要求低，所需循环泵扬程低，能 耗降低约40%，设备制造难度相对较小。 该研究可提高我司高含盐废水处理项 目的市场竞争力，降低初始投资，减少 运行费用。 21 高盐分填埋 场渗滤液处 理方式工程 应用案例研 究 通过该研究对高盐废 水尤其是待建的宝安 一期BOT扩容技改项 目具有借鉴和示范作 用，并可为该新建项目 工艺路线和工艺参数 的选择和确定提供技 术支持。 已完成相关研究。 为了尽可能处理填埋场渗滤液，以及减 少高盐分填埋场渗滤液对系统造成影 响，确保生产正常稳定运行且达标排 放，提高宝安二期配套渗滤液系统生化 耐盐性，确保填埋厂高盐分渗滤液得到 及时且合理合规的处置，避免填埋场渗 滤液溢池环境事件发生。 22 进口板框压 滤机技术升 级优化 改造后可完全实现将 滚落的泥饼导入泥库， 将喷洒的泥浆、冲洗水 导入翻板排水管，极大 的减轻了工人的工作 已完成相关研究并应用于河 源电厂脱硫废水处理项目。 该设备的清洗装置优化改造后，已经过 多次运行，滤板清洗装置可实现全自动 清洗，运行人员只需要按一次启动按钮 就能完成所有滤板、滤布的清洗工作， 每次可节省大量人工操作；同时滤布的 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 序号 研发项目 目的 项目进展 目标及影响 量，同时完全消除了人 员跌落泥库的风险。 破损率、清洗装置的故障率均大幅降 低，节省较多的备品备件及检修工作 量。 23 压缩空气作 为搅动源在 增稠器中的 应用 通过改变曝气设备的 选材、制作等，并选用 压缩空气作为搅拌源， 以解决增稠器盐板结 问题。 已完成相关研究并应用于宝 安二期污水处理项目。 该研究解决了增稠器内盐结块、堵塞下 盐孔或管道的问题。节约能源，增加运 行可靠性。 24 脱硫废水处 理系统运行 优化 该研究可降低脱硫废 水排放总量，减少进深 度处理的废水总量，在 保证脱硫吸收塔浆液 品质正常的情况下，通 过缩减脱硫废水排放 量及进脱硫废水深度 处理的废水量，实现降 低脱硫废水处理运行 费用。 已完成相关研究并应用于河 源电厂脱硫废水处理项目。 脱硫废水处理运行优化技术一方面节 约了大量药耗、电耗、蒸汽耗等，降低 了运行费用。本优化运行方式在脱硫吸 收塔浆液低氯根、高硫酸根的情况更为 适用，该技术将进一步增强我司在脱硫 废水零排放领域的竞争优势。 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量（人） 205 193 6.22% 研发人员数量占比 3.51% 3.68% -0.17% 研发投入金额（元） 17,532,562.35 45,667,140.59 -61.61% 研发投入占营业收入比例 0.11% 0.40% -0.29% 研发投入资本化的金额（元） 14,712,250.46 31,523,454.85 -53.33% 资本化研发投入占研发投入 的比例 83.91% 69.03% 14.88% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 16,556,582,029.82 13,472,337,941.01 22.89% 经营活动现金流出小计 13,729,717,589.48 10,719,513,122.73 28.08% 经营活动产生的现金流量净额 2,826,864,440.34 2,752,824,818.28 2.69% 投资活动现金流入小计 832,878,060.78 523,241,420.47 59.18% 投资活动现金流出小计 12,102,412,189.21 6,930,192,002.42 74.63% 投资活动产生的现金流量净额 -11,269,534,128.43 -6,406,950,581.95 75.90% 筹资活动现金流入小计 25,767,312,762.89 9,403,497,936.10 174.02% 筹资活动现金流出小计 15,719,313,190.82 10,011,050,553.44 57.02% 筹资活动产生的现金流量净额 10,047,999,572.07 -607,552,617.34 -1,753.85% 现金及现金等价物净增加额 1,581,158,688.84 -3,869,637,184.57 -140.86% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 本年度投资活动现金流量涨幅较高主要原因系公司规模扩张，收购、新建和在建项目较多，投资金额增加。 本年度筹资活动现金流量变动幅度较大主要原因系通过发行公司债及银行贷款等债务筹资方式取得大量资金。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 3,566,943,345.37 4.61% 4,753,299,941.82 7.81% -3.20% 应收账款 4,670,018,938.09 6.05% 3,568,461,480.47 5.86% 0.19% 存货 1,396,266,003.87 1.81% 1,519,816,347.31 2.50% -0.69% 投资性房地产 206,458,973.61 0.27% 180,390,775.53 0.30% -0.03% 长期股权投资 5,603,028,449.21 7.26% 5,668,192,478.61 9.31% -2.05% 固定资产 30,428,012,878.15 39.40% 20,376,154,282.03 33.48% 5.92% 固定资产涨幅 较大主要系因 为本期保定公 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 司、库尔勒公 司的燃煤机组 均预转固。 在建工程 7,996,931,135.02 10.36% 8,626,278,898.10 14.17% -3.81% 短期借款 4,321,688,877.36 5.60% 5,092,304,103.47 8.37% -2.77% 长期借款 16,524,265,270.73 21.40% 9,549,578,268.50 15.69% 5.71% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计 提的减 值 本期购买金额 本期出售金 额 期末数 金融资产 1.以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益的金 融资产（不含 衍生金融资 产） 18,890,629.63 -4,344,369. 54 14,546,260.09 3.可供出售 金融资产 3,222,954,579. 23 33,427,346.45 1,562,706,231.3 9 170,407,491. 01 4,676,988,157. 07 金融资产小 计 3,241,845,208. 86 -4,344,369. 54 33,427,346.45 1,562,706,231.3 9 170,407,491. 01 4,691,534,417. 16 上述合计 3,241,845,208. 86 -4,344,369. 54 33,427,346.45 1,562,706,231.3 9 170,407,491. 01 4,691,534,417. 16 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 资产权利类别 金额 货币资金（保证金） 672,590,372.58 固定资产（抵押） 4,353,936,446.09 无形资产（抵押） 270,994,286.84 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 11,269,534,128.43 6,914,495,352.29 62.98% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投 资公 司名 称 主要 业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 披露 索引 禄劝临 亚水电 开发有 限公司 水力发 电销售 收购 371,20 5,412. 38 100.00 % 自筹 无 -- 水力发 电 已完成 股权变 更 12,748, 840.40 否 2017 年 01 月 26 日 公告编 号： 2017-0 05 南京控 股公司 新能源 和各种 常规能 源项目 的开 发、建 设和投 资。 增资 782,00 0,000. 00 100.00 % 自筹 无 -- 新能源 已增资 236,93 4,680.0 0 否 2017 年 03 月 09 日 公告编 号： 2017-0 14、 015、 028、 035、 039、 040 北方控 股公司 新能源 和常规 能源项 目的投 资开发 等 增资 362,74 0,000. 00 100.00 % 自筹 无 -- 新能源 已增资 155,02 7,471.0 0 否 2017 年 04 月 08 日 公告编 号： 2017-0 21、 028、 039、 060 阿特斯 阜宁光 太阳能 发电等 收购 82,800 ,000.0 100.00 % 自筹 无 -- 新能源 已完成 股权变 0.00 否 2017 年 12 月 公告编 号： 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 被投 资公 司名 称 主要 业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 披露 索引 伏发电 有限公 司 0 更 16 日 2017-0 75 阜宁卓 茂新能 源开发 有限公 司 太阳能 光伏发 电等 收购 46,000 ,000.0 0 100.00 % 自筹 无 -- 新能源 已完成 股权变 更 0.00 否 2017 年 12 月 16 日 公告编 号： 2017-0 76 惠州丰 达公司 燃气蒸 汽联合 循环发 电等 收购、 增资 70,000 .00 95.00% 自筹 无 -- 电力 已增资 302,05 7.00 否 2017 年 04 月 28 日 公告编 号： 2017-0 25 深能热 力（河 源）有 限公司 热力站 建设与 经营等 新设 16,030 ,000.0 0 60.00% 自筹 无 -- 热电联 产 已设立 公司， 项目已 开工建 设 0.00 否 2017 年 08 月 15 日 公告编 号： 2017-0 39 木垒深 能能源 开发有 限公司 电力项 目的投 资和新 能源项 目的开 发等 新设 342,00 0,000. 00 100.00 % 自筹 无 -- 新能源 已部分 增资 0.00 否 2017 年 10 月 31 日 公告编 号： 2017-0 60 深圳能 源燃气 投资控 股有限 公司 销售、 运输、 仓储、 压缩天 然气、 液化石 油气等 新设 500,00 0,000. 00 100.00 % 自筹 无 -- 燃气 已部分 增资 0.00 否 2017 年 10 月 31 日 公告编 号： 2017-0 61 国电库 尔勒发 电有限 对电力 项目的 投资， 增资 67,105 ,200.0 0 75.88% 自筹 新疆巴 音国有 资产经 -- 电力 已部分 增资 -79,075 ,682.00 否 2017 年 10 月 31 日 公告编 号： 2017-0 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 被投 资公 司名 称 主要 业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 披露 索引 公司 电力废 弃物综 合利用 营有限 公司； 库尔勒 市国有 资产经 营有限 公司； 新疆科 达建设 集团有 限公司 60 赵县亚 太燃气 有限公 司 管道天 然气投 资经营 等 收购 172,00 0,000. 00 100.00 % 自筹 无 -- 燃气 已完成 股权变 更 0.00 否 2017 年 11月30 日 公告编 号： 2017-0 71 合计 -- -- 2,741, 950,61 2.38 -- -- -- -- -- -- 0.00 325,93 7,366.4 0 -- -- -- 注：上表南京控股公司和北方控股公司的本期投资盈亏分别为其 2017 年度合并净利润。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 名称 投 资 方 式 是 否 为 固 定 资 产 投 资 投 资 项 目 涉 及 行 业 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 资 金 来 源 项 目 进 度 预 计 收 益 截止 报告 期末 累计 实现 的收 益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的原 因 披露 日期 披露 索引 深圳 市东 自 是 固 废 366,537,310.55 490,586,415.33 自 筹+ 在 - 2016 年 04 公告 编号： 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 部环 保电 厂项 目 建 处 理 贷 款 建 月 15 日 2016-0 16 深圳 宝安 发电 厂三 期项 目 自 建 是 固 废 处 理 336,783,901.32 509,524,691.70 自 筹+ 贷 款 在 建 - 2016 年 06 月 14 日 公告 编号： 2016-0 32 2×100 万千 瓦电 厂项 目 自 建 是 电 力 121,716,662.92 675,742,553.17 自 筹+ 贷 款 在 建 - 2009 年 02 月 28 日 公告 编号： 2009-0 10 国际 能源 大厦 自 建 是 房 地 产 461,570,692.25 1,463,266,366.5 2 自 筹+ 贷 款 在 建 - 2010 年 12 月 10 日 公告 编号： 2010-0 38 合计 -- -- -- 1,286,608,567.0 4 3,139,120,026.7 2 -- -- 0.0 0 0.00 -- -- -- 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券 品种 证券 代码 证券简 称 最初投 资成本 会计 计量 模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账面 价值 会计核 算科目 资 金 来 源 境内 外股 票 6012 11 国泰君 安 157,282 ,388.92 公允 价值 计量 2,871,3 35,348. 31 2,703,241 ,045.76 60,237, 804.51 2,860,523 ,434.68 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 0261 1 国泰君 安 1,420,6 06,231. 39 公允 价值 计量 0.00 33,393,76 8.61 1,420,60 6,231.39 1,454,000 ,000.00 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 0006 01 韶能股 份 51,827, 070.06 公允 价值 计量 142,849 ,552.50 67,907,12 9.94 3,325,9 50.00 119,734,2 00.00 可供出 售金融 资产 自 有 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 证券 品种 证券 代码 证券简 称 最初投 资成本 会计 计量 模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账面 价值 会计核 算科目 资 金 来 源 境内 外股 票 0003 33 美的集 团 1,830,1 81.50 公允 价值 计量 82,421, 955.09 160,351,1 80.61 2,925,8 77.00 162,181,3 62.11 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 0005 19 中兵红 箭 4,100,0 00.00 公允 价值 计量 52,102, 945.80 30,343,89 3.70 34,443,89 3.70 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 6001 37 浪莎股 份 2,300,0 00.00 公允 价值 计量 51,696, 153.53 25,269,84 2.58 27,569,84 2.58 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 0005 93 大通燃 气 1,250,0 00.00 公允 价值 计量 17,371, 200.00 12,594,60 0.00 13,844,60 0.00 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 6007 56 浪潮软 件 3,139,8 02.68 公允 价值 计量 7,324,8 07.28 -1,678, 866.14 -1,643, 955.88 5,645,941 .14 交易性 金融资 产 债 务 清 偿 境内 外股 票 0005 39 粤电力 A 11,773, 968.24 公允 价值 计量 5,177,4 24.00 -1,659,30 6.00 77,856. 00 4,690,824 .00 可供出 售金融 资产 自 有 可转 债 1130 13 国泰君 安可转 债 142,100 ,000.00 公允 价值 计量 0.00 142,100, 000.00 170,40 7,491.0 1 28,307, 491.01 0.00 可供出 售金融 资产 自 有 境内 外股 票 6002 50 南纺股 份 3,925,5 76.90 公允 价值 计量 6,532,8 63.05 -1,360, 141.25 -1,360, 141.25 5,172,721 .80 交易性 金融资 产 债 务 清 偿 境内 外股 票 6005 26 菲达环 保 2,384,2 87.15 公允 价值 计量 3,602,0 76.10 -677,03 7.90 -662,38 3.40 2,925,038 .20 交易性 金融资 产 债 务 清 偿 境内 外股 票 6007 21 百花村 1,196,5 14.40 公允 价值 计量 1,430,8 83.20 -628,32 4.25 -628,32 4.25 802,558.9 5 交易性 金融资 产 债 务 清 偿 其他 - 创新投 公司 320,069 ,070.00 成本 法计 量 320,069 ,070.00 23,252, 895.58 320,069,0 70.00 可供出 售金融 资产 自 有 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 证券 品种 证券 代码 证券简 称 最初投 资成本 会计 计量 模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账面 价值 会计核 算科目 资 金 来 源 其他 8342 23 永诚财 产保险 股份有 限公司 163,401 ,100.00 成本 法计 量 163,401 ,100.00 163,401,1 00.00 可供出 售金融 资产 自 有 其他 - 深圳排 放权交 易所有 限公司 14,279, 195.46 成本 法计 量 36,779, 195.46 36,779,19 5.46 可供出 售金融 资产 自 有 其他 - 华泰保 险集团 股份有 限公司 22,040, 000.00 成本 法计 量 22,040, 000.00 732,00 0.00 22,040,00 0.00 可供出 售金融 资产 自 有 其他 - 长城证 券 2,425,8 20,145. 00 权益 法计 量 2,815,0 64,433. 54 133,30 4,472.7 1 2,898,654 ,971.44 其他资 产 自 有 其他 - 广东电 力交易 中心有 限责任 公司 5,000,0 00.00 成本 法计 量 0.00 5,000,00 0.00 5,000,000 .00 可供出 售金融 资产 自 有 合计 4,754,3 25,531. 70 -- 6,599,1 99,007. 86 -4,344, 369.54 3,031,442 ,155.20 1,567,70 6,231.39 170,40 7,491.0 1 247,86 9,542.0 3 8,137,478 ,754.06 -- -- 证券投资审批董事会公告 披露日期 2016 年 12 月 31 日 2017 年 02 月 25 日 证券投资审批股东会公告 披露日期 2017 年 01 月 17 日 2017 年 03 月 25 日 注：公司控股子公司财务公司持有的浪潮软件、南纺股份、菲达环保和百花村股票，为汉唐证券有限责任公司破产清算向其 进行债务清偿所得。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集 方式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2017 年 公司 债 200,000 200,000 200,000 0 0 0.00% 0 已使用完 毕 0 2017 年 绿色 公司 债 100,000 6,362.42 6,362.42 0 0 0.00% 93,637.5 8 17 深能 G1 尚未使用 的募集资 金将继续 用于宝安 三期、 潮 安电厂、泗 县电厂以 及化州电 厂等四座 垃圾焚烧 发电厂项 目建设 0 合计 -- 300,000 206,362. 42 206,362.4 2 0 0 0.00% 93,637.5 8 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1912 号文批准，公司于 2017 年 11 月 20 日公开发行了首期人民币 20 亿 元的公司债券（债券简称：17 深能 01、17 深能 02）。根据公司 2017 年 11 月 16 日公告的该期债券募集说明书的相关内 容，公司对该期债券募集资金的使用计划为偿还公司债务及补充营运资金。该期债券募集资金总额已于 2017 年 11 月 22 日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账 199,998.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司 17 深 能 01、17 深能 02 募集资金已使用 199,998.00 万元（不含发行费用），剩余 0 元。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1929 号文批准，公司于 2017 年 11 月 22 日公开发行了人民币 10 亿元的 绿色公司债券（债券简称：17 深能 G1）。根据公司 2017 年 11 月 20 日公告的该期债券募集说明书的相关内容，该期债 券募集资金用于宝安三期、潮安电厂、泗县电厂以及化州电厂等四座垃圾焚烧发电厂项目的建设。该期债券募集资金总 额已于 2017 年 11 月 24 日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账 99,999.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司 17 深能 G1 募集资金已使用 6,361.42 万元（不含发行费用），剩余 93,637.58 万元。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 宝安区老虎坑垃圾焚 烧发电厂三期工程 否 40,000 40,000 2,239.29 2,239.29 5.60% 2018 年 12 月 31 日 0 不适用 否 潮州市潮安区垃圾焚 烧发电厂 否 20,000 20,000 2,065.38 2,065.38 10.33% 2018 年 03 月 31 日 0 不适用 否 宿州市泗县垃圾焚烧 发电厂项目 否 20,000 20,000 284.1 284.1 1.42% 2018 年 10 月 31 日 0 不适用 否 化州市绿能环保发电 项目 否 20,000 20,000 1,772.65 1,772.65 8.86% 2019 年 05 月 31 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 100,000 100,000 6,361.42 6,361.42 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 -- 合计 -- 100,000 100,000 6,361.42 6,361.42 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 按计划进行 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 17 深能 G1-尚未使用的募集资金将继续用于宝安三期、 潮安电厂、泗县电厂以及化州电厂等四座 垃圾焚烧发电厂项目建设 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易 对方 被出 售股 权 出售 日 交易 价格 （万 元） 本期 初起 至出 售日 该股 权为 上市 公司 贡献 的净 利润 （万 元） 出售 对公 司的 影响 股权 出售 为上 市公 司贡 献的 净利 润占 净利 润总 额的 比例 股权 出售 定价 原则 是否 为关 联交 易 与交 易对 方的 关联 关系 所涉 及的 股权 是否 已全 部过 户 是否按 计划如 期实施， 如未按 计划实 施，应当 说明原 因及公 司已采 取的措 施 披 露 日 期 披露 索引 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 岳阳 市城 市建 设投 资集 团有 限公 司 岳阳 晨兴 环保 产业 有限 公司 46% 股权 2017 年 11 月 13 日 4,857. 74 对公 司不 构成 重大 影响 以评 估值 为基 础由 交易 双方 协商 否 无 是 是 201 7 年 10 月 13 日 公告 编号： 2017- 054 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 妈湾公司 子公司 火力发电 1,920,000,000.00 7,699,275,910.17 5,642,994,607.10 4,900,984,614.31 1,116,161,012.05 836,284,088.78 深能合和 公司 子公司 火力发电 1,560,000,000.00 3,535,186,193.43 2,420,425,673.62 1,959,388,302.78 36,041,506.61 20,968,977.40 广深公司 子公司 火力发电 600,000,000.00 2,521,698,486.05 2,366,871,016.43 956,531,952.96 -61,679,726.86 -61,783,263.48 环保公司 子公司 固废处理 1,954,910,000.00 8,426,984,751.92 2,690,818,396.85 695,512,478.02 121,589,598.69 110,562,959.28 北方控股 公司 子公司 新能源发电 2,153,650,000.00 6,245,809,016.60 2,569,727,413.78 491,918,891.96 156,870,570.84 155,027,470.97 南京控股 公司 子公司 新能源发电 1,987,909,177.31 8,037,448,689.15 2,510,713,812.55 801,489,422.05 233,455,210.00 236,934,679.58 财务公司 子公司 金融服务 1,000,000,000.00 13,031,641,422.41 1,527,921,295.31 387,555,254.47 220,009,006.12 162,859,006.52 惠州燃气 子公司 燃气销售 80,000,000.00 972,523,348.96 208,257,728.34 442,019,112.75 38,095,158.34 26,944,006.26 运输公司 子公司 运输服务 500,000,000.00 1,283,006,568.13 1,213,414,872.27 371,483,121.72 74,675,147.06 55,234,058.75 长城证券 参股公司 证券投融资 2,793,064,815.00 43,509,724,714.61 14,470,717,271.33 2,907,739,153.99 1,096,600,118.51 895,854,813.21 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 禄劝临亚水电开发有限公司 收购 12,748,840.40 大同阿特斯新能源开发有限公司 收购 6,073,111.15 宽城阿特斯新能源开发有限公司 收购 6,754,125.81 金湖兆辉太阳能电力有限公司 收购 13,686,589.13 吉县金智农业光伏有限公司 收购 6,131,612.86 山西天惠聚源能源有限公司 收购 11,427,894.30 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 淮安日昌太阳能发电有限公司 收购 -299,621.43 新疆宽洋能源投资有限公司 收购 1,439,735.94 巴里坤尚风新能源投资有限公司 收购 1,308,269.90 舟山中油昆仑能源有限公司 收购 -63,113.26 库尔勒新隆热力有限责任公司 收购 4,105,279.90 赵县亚太燃气有限公司 收购 0 阿特斯阜宁光伏发电有限公司 收购 0 阜宁卓茂新能源开发有限公司 收购 0 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）公司未来的展望 2017年，公司在外部经营环境日趋复杂与严峻，经营发展面临巨大压力的情况下，迎难而上、主动作 为，以战略实施为引领，以改革创新为动力，全面实施“深化管理年”各项措施，大力开展“增收节支、降本 增效”各项工作，在质量、结构、布局等方面持续优化，项目发展和产业布局不断取得新突破。 2018年是全面贯彻落实十九大精神的开局之年，是实施公司“十三五”规划承前启后的关键一年。“十三 五”期间，公司将适应新常态，面对新机遇，应对新挑战，牢固树立“创新、协调、绿色、开放、共享”发展 理念，以内涵管理促外延扩张为核心，坚持成为具有创新力和竞争力的低碳电力供应商领跑者和城市固废 综合解决方案的技术提供商和投资商的战略定位。公司大力实施“两个转变”，构建“三轮两翼”产业体系， 以“管理提升年”为目标指引，不断提升管理质量，继续深挖潜力，努力创造优异经营业绩，将公司打造成 具有竞争力的国际化综合能源企业。2018年公司将重点做好以下几项工作： 1、严格落实各项安全措施，确保完成全年生产任务 进一步贯彻落实安全生产各项要求，明确安全主体责任，严格安全生产责任追究和处理，强化安全体 系建设，持续推进安全标准化建设，重点关注生产运营及工程建设安全，全面提升电力生产管理水平。 2、凝心聚力强化经营管理，提升公司管理质量 从实现公司战略转型的高度出发，加快出台配套制度，加快完善工作流程，持续推进管控模式改革。 全力推进重点工程项目建设，深入开展工程精细化管理，切实加强工程造价和工期管控。 3、持续优化燃料供应链管理，切实降低生产成本 优化燃料供应链管理，深化燃料供应商管理，积极优化燃料交货、运输和存储管理，调整公司煤炭市 场化分配机制，扩大煤炭外销业务范围，统筹开展油气采购业务，发挥产业协同效应。 4、加快推进项目开发，努力实现公司可持续发展 以“十三五”规划为引领，坚持绿色低碳发展战略，努力开发低碳清洁电力项目，加大重点战略性项目 的开发力度，进一步加强电源结构调整，优化产业布局和区域布局，积极构建“三轮两翼”产业体系。 5、切实加强科技创新，有效提升核心竞争力 建立配套制度推动科技创新指导意见落地实施，推动科技创新成果实施和转化，加大科技创新投入， 深化岗位研究创新工作，加大知识产权保护力度。 （二）资金需求及使用计划 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 电力行业是一个资金密集型行业，公司近期资金需求主要是通过生产经营积累的自有资金或债务融资 解决。按照公司战略规划，未来需要大量资金投入，公司将根据实际情况开展再融资工作。 （三）公司面临的风险及对策 1、电力市场改革风险 电改将对电力企业的经营理念、发展空间、商业模式产生重大影响，能源体制改革将使电能最终回归 其商品属性，新技术的应用将使跨区域用电、结算成为现实。从长远看，发电行业将出现盈亏分化、优胜 劣汰、兼并重组的局面，发电企业能否在协商电价、市场定价中占据优势将直接影响企业的生存。公司将 强化市场化意识，积极参与电能直接交易，延伸企业业务链条，实现经营业务的外延式增长，逐步实现企 业战略核心客户的稳步增加，尽快适应市场化改革需求，提升公司核心竞争力。借助互联网思维，结合互 联网行动计划，积极开拓能源服务平台、互联网金融等跨界业务，逐步建成以售电公司为载体的综合平台， 为公司创造全新的利润增长点。 2、电力市场需求风险 受宏观经济增速放缓，广东省内电力市场趋于饱和等因素的影响，导致用电需求增长放缓。公司将加 强经济形势和电力供需形势分析，合理安排机组维修计划，保证公司电量的落实。根据电力市场化改革推 进情况，逐步完善电厂营销和生产管理的协调沟通机制。 3、燃料采购成本波动风险 煤炭市场供需及价格变动幅度大，导致燃煤成本控制存在不确定性。公司将实行重点供应商战略，以 价格为导向优先采购性价比高的煤种；加强市场分析与研判，建立合理的厂存、船货衔接及调运策略；实 行燃料全过程实时动态管理，探索建立煤炭采购的量化评价机制，提高公司燃煤采购综合成本的相对竞争 力。 4、环保政策风险 外部监管对企业节能减排工作提出了新的严格要求。公司将跟踪政策变化，制定技术响应方案，通过 改造不断提高环保设备等级；与发电主机设备同级别进行运行维护与内部管理，提高环保设备稳定性、可 靠性；积极探索清洁能源领域，减轻公司的环保压力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 01 月 11 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 02 月 08 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 03 月 03 日 实地调研 个人 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 05 月 25 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 06 月 12 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 06 月 14 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 09 月 07 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 2017 年 11 月 23 日 实地调研 机构 公司生产经营情况、未来发展规划等，未提供资料 接待次数 8 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 接待机构数量 20 接待个人数量 4 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 无 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司《章程》规定了明确的利润分配政策，历年的利润分配方案或预案均符合《章程》的相关规定，报告期内实施了 2016年度利润分配方案：以公司2016年12月31日总股本3,964,491,597股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50 元（含税），共计派发现金59,467.37万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；2016年度不送红股，不以公积金转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 分红年度 每10股送红股数（股） 每10股派息数（元，含税） 每10股转增数（股） 2017年度 0 0.80 - 2016年度 0 1.50 - 2015年度 0 2.00 - 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于上 市公司普通股股东的净 利润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2017 年 317,159,327.76 749,338,237.48 42.33% 2016 年 594,673,739.55 1,347,070,276.49 44.15% 2015 年 792,898,319.40 1,790,384,596.17 44.29% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.80 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 3,964,491,597 现金分红总额（元）（含税） 317,159,327.76 可分配利润（元） 3,229,941,950.84 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2017 年度利润分配预案为：以公司 2017 年 12 月 31 日总股本 3,964,491,597 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 人民币 0.80 元（含税），共计派发现金 31,715.93 万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；2017 年度不送红股，不以公 积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期 限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 深能集团、深圳 市国资委和华 能国际 关于产权的 承诺 如将来出现因广深公司现有 主厂房等建筑物未取得房屋 产权证而被关部门罚款或责 令拆除的情形，给深圳能源 所引致的任何损失均由深能 集团全额承担。在深能集团 按计划注销后，上述可能产 生的给深圳能源带来的罚款 或其他损害，由深能集团股 东深圳市国资委和华能国际 按股权比例全额承担。详见 公司 2009 年 5 月 16 日披露 的《关于非公开发行股份收 购股权和资产有关承诺履行 情况及独立财务顾问持续督 导意见的公告》（公告编号： 2009-029） 2009 年 04 月 29 日 长期 履行中。 报告期内未出现因 广深公司现有主厂 房等建筑物未取得 房屋产权证而被有 关部门罚款或责令 拆除的情形。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 资产重组时所作承诺 深圳市国资委 关于维护上 市公司独立 性的承诺 关于维护上市公司独立性的 承诺（详见公司 2013 年 2 月 6 日披露的《关于定向增发吸 收合并深圳市深能能源管理 有限公司相关方承诺情况的 公告》编号 2013-009） 2012 年 09 月 27 日 长期 履行中。 深圳市国资委 关于避免同 业竞争的承 诺 关于避免同业竞争的承诺 （详见公司 2013 年 2 月 6 日 披露的《关于定向增发吸收 合并深圳市深能能源管理有 限公司相关方承诺情况的公 告》编号 2013-009） 2012 年 09 月 27 日 长期 履行中。 深圳市国资委 关于规范关 联交易的承 诺 关于规范关联交易的承诺 （详见公司 2013 年 2 月 6 日 披露的《关于定向增发吸收 合并深圳市深能能源管理有 限公司相关方承诺情况的公 告》编号 2013-009） 2012 年 09 月 27 日 长期 履行中。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 1、资产处置损益列报方式变更 根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)要求，公司在利润表中的“营业利润”项 目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产 处置收益”中列报；公司相应追溯重述了比较利润表。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。 2、政府补助列报方式变更 根据《关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》(财会[2017]15号)要求，公司在利润表中的“营业 利润”项目之上单独列报“其他收益”项目。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济实质，计入“其他收益”或冲减相 关成本费用。对于与资产相关的政府补助，直接冲减相关资产的账面价值。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 在原准则下，与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入“营业外收入”。按 照该准则的衔接规定，公司对2017年1月1日前存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日(2017 年6月12日)之间新增的政府补助根据本准则进行调整。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无重大影响。 3、终止经营列报方式变更 根据《关于印发〈企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉的通知》(财会[2017]13号) 要求，公司在利润表中的“净利润”项目之下新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目，分别列示持续经营损益 和终止经营损益；按照该准则的衔接规定，公司对2017年5月28日存在的终止经营，采用未来适用法处理。该会计政策变更 对合并及公司净利润和股东权益无影响。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司通过非同一控制下企业合并，将禄劝临亚水电开发有限公司、大同阿特斯新能源开发有限公司、宽城阿 特斯新能源开发有限公司、金湖兆辉太阳能电力有限公司、吉县金智农业光伏有限公司、山西天惠聚源能源有限公司、淮安 日昌太阳能发电有限公司、新疆宽洋能源投资有限公司、巴里坤尚风新能源投资有限公司、舟山中油昆仑能源有限公司、库 尔勒新隆热力有限责任公司、赵县亚太燃气有限公司、阿特斯阜宁光伏发电有限公司、阜宁卓茂新能源开发有限公司共十四 家公司纳入合并报表范围。同时报告期内新设立清河县深能城基新能源科技有限公司、泗洪深能新能源有限公司、日照市岚 山深能新能源有限公司、深能高邮新能源有限公司、武平出米岩风电有限公司、英德深能新能源有限公司、深能林州风力发 电有限公司、深汕特别合作区深能新能源有限公司、灵宝岭坪风力发电有限公司、南太平洋投资控股有限公司、深能龙川新 能源有限公司、纳雍深能新能源有限公司、深圳能源PNG水电开发有限公司、贵州深能洋源电力有限公司、贵州深能泓源电 力有限公司、鱼台深能环保有限公司、酒泉深能北方能源开发有限公司、通道深能新能源有限公司、太仆寺旗深能北方能源 开发有限公司、单县深能清洁能源有限公司、单县深能热电有限公司、深圳能源燃气投资控股有限公司、哈密市深能能源开 发有限公司、丰县深能新能源有限公司、深圳市深能环保上洋有限公司、深能综合能源开发（深圳）有限公司、阳朔县深能 环保有限公司、盘州市深能捷通环保有限公司、深圳能源综合能源开发有限公司、深能热力（河源）有限公司共三十家公司 纳入合并报表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 安永华明 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 41 境内会计师事务所报酬（万元） 158 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 廖文佳、朱婷 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘请安永华明为公司2017年度内部控制审计机构，内部控制审计费为人民币40万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露 日期 披露 索引 东莞樟洋公司于 2017 年 12 月 07 日 收到广东省高级人民法院的应诉通 知书。原告黄淦波、东莞市观音山 森林公园开发有限公司诉五家单位 （中国南方电网有限公司、广东电 网有限责任公司、广东电网有限责 任公司东莞供电局、广东粤港供水 有限公司、东莞樟洋公司）财产损 害赔偿纠纷一案。诉讼请求：1.请人 民法院依法判决被告停止侵害、排 除妨害、消除危险、恢复原状。2. 判决被告赔偿原告直接经济损失 316,129 元，其中东莞樟洋公司赔偿 97,183.63 元。3.五被告共同赔偿原 告总体规划中仙泉水库观光缆车、 承露台观光索道不能按规划进行建 设造成的损失 445,275,128 元；总体 规划中临泉广场、中草药园、森林 52,685.23 否 东莞樟洋公司已正式 委托代理律师团队应 诉案件。东莞樟洋公 司正在积极收集相应 材料证据，暂未收到 法院开庭的预通知。 如果败诉，赔偿 诉讼相应金额。 - 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 42 浴场、休闲度假小木屋和帐篷露营 区五个项目不能按规划进行造成的 损失 81,261,010 元，以上 2、3 项共 计 526,852,267 元。被告共五家：南 方电网；广东省网；东莞供电局； 粤港供水；东莞樟洋公司共同承担 诉讼赔偿。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司控股股东深圳市国资委不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联 交易 方 关联关 系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是 否 超 过 获 批 额 度 关联交 易结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露 索引 深能 集团 深能集 团董事 长熊佩 锦先生 担任本 公司董 事长， 吸收 存款 公司 控股 子公 司财 务公 司吸 收深 存款 利息 参照 中国 人民 银行 同期 存款 利息 参照 中国 人民 银行 同期 32,00 0 73.56 % 28,00 0 是 存放在 财务公 司的存 款，办理 相关存 款开户 手续后 中国 人民 银行 同期 基准 利率 2017 年 04 月 08 日 公告 编 号： 2017- 022； 2018- 022 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 43 深能集 团董事 黄历新 先生担 任本公 司副董 事长， 深能集 团董事 李明先 生、孟 晶女 士、俞 浩女士 担任本 公司董 事 能集 团存 款 基准 利率 按季 支付 基准 利率 按季 支付 即可自 由存取， 存款利 息参照 中国人 民银行 同期基 准利率 按季支 付 珠海 洪湾 深能集 团直接 和间接 持有珠 海洪湾 100% 的股权 吸收 存款 公司 控股 子公 司财 务公 司吸 收珠 海洪 湾公 司存 款 存款 利息 参照 中国 人民 银行 同期 基准 利率 按季 支付 存款 利息 参照 中国 人民 银行 同期 基准 利率 按季 支付 11,50 0 26.45 % 10,00 0 是 存放在 财务公 司的存 款，办理 相关存 款开户 手续后 即可自 由存取， 存款利 息参照 中国人 民银行 同期基 准利率 按季支 付 中国 人民 银行 同期 基准 利率 2017 年 04 月 08 日 公告 编 号： 2017- 022； 2018- 022 合计 -- -- 43,50 0 -- 38,00 0 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 - 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况 因 2017 年度日常关联交易实际发生额超过了预计额度，公司于 2018 年 4 月 11 日召开 的董事会七届八十六次会议审议通过了《关于 2017 年日常关联交易超过预计的议案》， 该议案尚需提交公司股东大会审议。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） - 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司参股的国泰君安拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。本次发行 股数不超过10.4亿股，并授予国际承销商不超过上述发行股数15%的超额配售选择权，最终发行数量根据法律规定、监管机 构批准及市场情况确定。公司或控股子公司拟认购国泰君安首次发行H股股票，认购总金额不超过2.5亿美元,全部来源于自 筹资金，并授权经营班子确定认购主体和认购数额。 国泰君安本次实际发行H股11.98亿股，发行价格为每股15.84港元，本 公司认购1亿股。上述股份已于2017年4月11日在香港联交所上市。 公司认购上述股份时，公司熊佩锦董事长在过去十二个月内曾担任国泰君安董事职务，根据深圳证券交易所《股票上市 规则》的规定，公司此次认购国泰君安首次发行H股股票属于关联交易。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于认购国泰君安首次发行 H 股股票的关 联交易公告（2017-011） 2017 年 02 月 25 日 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 本公司物业管理分公司租用深能集团房屋及建筑物，年度租赁费为7,099,410.00 元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 满洲里热电公司 2008 年 08 月 27 日 56,840 2008 年 08 月 29 日 18,076.1 连带责任保 证 至电厂办理 供热及电费 收费权质押 后终止 否 否 满洲里热电公司 2010 年 03 月 13 日 44,100 2010 年 06 月 21 日 7,217.7 连带责任保 证 至电厂办理 供热及电费 收费权质押 后终止 否 否 满洲里热电公司 2014 年 12 月 27 日 21,771.95 2015 年 02 月 11 日 9,797.38 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 满洲里热电公司 2016 年 04 月 14 日 10,450 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 133,161.95 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 35,091.18 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 46 泗洪风电公司 2013 年 10 月 25 日 35,106.25 2015 年 11 月 13 日 28,416.67 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 沛县协合公司 2013 年 10 月 25 日 4,200.08 沛县协合公司 2014 年 01 月 02 日 7,154 高邮协合公司 2014 年 08 月 16 日 32,469.7 2015 年 11 月 13 日 27,500 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 大丰正辉公司 2014 年 10 月 14 日 33,130 南京控股公司 2015 年 10 月 13 日 100,000 2016 年 01 月 21 日 81,500 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 南京控股公司 2017 年 06 月 17 日 300,000 2017 年 06 月 17 日 49,266.53 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 南京控股公司 2017 年 06 月 17 日 300,000 2017 年 07 月 03 日 31,093.5 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 南京控股公司 2017 年 06 月 17 日 300,000 2017 年 12 月 29 日 3,465 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 库尔勒公司 2015 年 08 月 21 日 161,845.73 2016 年 02 月 14 日 86,678.98 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 加纳公司 2015 年 01 月 24 日 185,625.64 2015 年 10 月 26 日 93,606.56 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 加纳公司 2008 年 03 月 21 日 39,205.2 2008 年 12 月 15 日 8,625.14 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 加纳公司 2017 年 11 月 16 日 19,602.6 2017 年 12 月 28 日 15,358.06 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 9,500 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 90,000 2015 年 08 月 03 10,000 连带责任保 至主合同债 否 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 47 月 17 日 日 证 务期限届满 之日起 2 年 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 3,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 5,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 5,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 5,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 10,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 10,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 10,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 10,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 90,000 2015 年 08 月 03 日 11,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 环保公司 2015 年 07 月 17 日 20,000 2015 年 08 月 27 日 20,000 连带责任保 证 自保证书签 署之日起至 银行收到终 止通知后满 一个日历月 之日止的期 间 否 否 环保公司 2016 年 03 月 15 日 7,500 2016 年 03 月 14 日 7,500 连带责任保 证 至主合同项 下债务履行 期届满之日 起两年 否 否 环保公司 2012 年 10 50,000 2012 年 10 月 24 连带责任保 至主合同项 否 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 48 月 25 日 日 证 下债务履行 期届满之日 起两年 河池汇能公司 2015 年 08 月 21 日 53,000 2015 年 10 月 16 日 45,600 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 泓源公司 2017 年 08 月 31 日 24,300 洋源公司 2017 年 08 月 31 日 24,300 北方控股公司 2013 年 09 月 25 日 60,000 2013 年 10 月 21 日 3,500 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2011 年 08 月 19 日 55,590 2011 年 10 月 26 日 7,650 连带责任保 证 至债务履行 期限届满之 日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2013 年 04 月 18 日 37,230 2014 年 01 月 01 日 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2013 年 12 月 14 日 61,200 2014 年 03 月 06 日 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2013 年 12 月 14 日 61,200 2014 年 12 月 22 日 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2013 年 12 月 14 日 61,200 2014 年 12 月 22 日 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2013 年 12 月 14 日 61,200 2014 年 12 月 22 日 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2015 年 03 月 27 日 51,000 2016 年 06 月 23 日 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2015 年 03 月 27 日 51,000 2017 年 01 月 10 日 10,200 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2015 年 03 月 27 日 51,000 2017 年 11 月 20 日 5,100 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 3 年 否 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 49 惠州丰达公司 2016 年 12 月 31 日 35,960.76 2017 年 04 月 24 日 4,080 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2016 年 12 月 31 日 35,960.76 2017 年 03 月 29 日 3,570 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2016 年 12 月 31 日 35,960.76 2017 年 08 月 11 日 1,530 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2016 年 12 月 31 日 35,960.76 2017 年 08 月 25 日 1,530 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 惠州丰达公司 2016 年 12 月 31 日 35,960.76 2017 年 05 月 15 日 5,100 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2013 年 12 月 14 日 20,910 2016 年 08 月 03 日 4,080 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2014 年 08 月 16 日 48,450 2016 年 12 月 06 日 4,109.58 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2014 年 08 月 16 日 48,450 2017 年 03 月 08 日 2,550 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2014 年 08 月 16 日 48,450 2016 年 07 月 25 日 9,180 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2014 年 08 月 16 日 48,450 2017 年 07 月 31 日 3,570 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2017 年 05 月 27 日 62,730 2017 年 06 月 28 日 6,120 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2017 年 05 月 27 日 62,730 2017 年 08 月 03 日 5,457 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 东莞樟洋公司 2017 年 05 月 27 日 62,730 2017 年 07 月 20 日 5,610 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 南太平洋投资控股有 2017 年 02 412,702.82 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 50 限公司 月 14 日 深美能源投资控股有 限公司 2017 年 10 月 13 日 81,024.08 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 924,659.5 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 153,600.09 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 2,114,236.86 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 654,688.95 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 永平公司（Newton 公 司为其担保，深能国 际提供股权质押） 2012 年 05 月 12 日 35,363.09 2012 年 05 月 22 日 2,940.39 连带责任保 证 Newton 公司 担保期限： 协议生效至 最后一笔债 务期满后 6 个月；深能 国际担保期 限：协议生 效至债务全 部偿还。 否 否 昌平公司（Newton 公 司为其担保，深能国 际提供股权质押） 2012 年 05 月 12 日 35,363.09 2012 年 05 月 22 日 2,940.39 连带责任保 证 Newton 公司 担保期限： 协议生效至 最后一笔债 务期满后 6 个月；深能 国际担保期 限：协议生 效至债务全 部偿还。 否 否 满洲里公司（北方控 股公司为其担保） 2014 年 10 月 14 日 30,000 2014 年 12 月 17 日 19,200 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 满洲里公司（北方控 股公司为其担保） 2017 年 06 月 17 日 26,000 满洲里公司（北方控 股公司为其担保） 2017 年 10 月 31 日 13,000 武威公司（北方控股 公司为其担保） 2017 年 06 月 17 日 27,900 兴安盟公司（北方控 2015 年 09 25,000 2015 年 09 月 28 19,184.46 连带责任保 主合同履行 否 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 51 股公司为其担保） 月 23 日 日 证 期届满后两 年 兴安盟科右中旗公司 （北方控股公司为其 担保） 2015 年 09 月 23 日 26,000 2015 年 09 月 28 日 19,951.84 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 潮州能源环保有限公 司（环保公司为其提 供担保） 2016 年 08 月 09 日 46,000 2016 年 12 月 30 日 25,000 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 鹤壁新能源公司（南 京控股公司为其提供 担保） 2016 年 03 月 29 日 29,540.04 2016 年 03 月 29 日 25,134.7 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 邳州市深能风力发电 有限公司（南京控股 公司为其提供担保） 2016 年 12 月 28 日 32,002.54 2017 年 03 月 21 日 15,470 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 阿特斯泗洪光伏发电 有限公司（南京控股 公司为其提供担保） 2016 年 12 月 29 日 7,680 沛县苏新光伏电力有 限公司（南京控股公 司为其提供担保） 2016 年 12 月 30 日 7,568 南京日昌太阳能发电 有限公司（南京控股 公司为其提供担保） 2017 年 03 月 09 日 13,100 2017 年 03 月 09 日 8,004 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 宽城阿特斯新能源开 发有限公司（南京控 股公司为其提供担 保） 2017 年 03 月 09 日 6,564.5 大同阿特斯新能源开 发有限公司（南京控 股公司为其提供担 保） 2017 年 03 月 09 日 34,350 深能高邮新能源有限 公司（南京控股公司 为其提供担保） 2017 年 06 月 30 日 63,113 2017 年 11 月 03 日 15,900 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 深能高邮新能源有限 公司（南京控股公司 为其提供担保） 2017 年 06 月 30 日 63,113 2017 年 12 月 27 日 3,736 连带责任保 证 至主合同债 务期限届满 之日起 2 年 否 否 泗县深能能源投资有 限公司（南京控股公 司为其提供担保） 2017 年 08 月 15 日 10,000 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 52 阜宁卓茂新能源开发 有限公司（南京控股 公司为其提供担保） 2017 年 12 月 16 日 7,367 阿特斯阜宁光伏发电 有限公司（南京控股 公司为其提供担保） 2017 年 12 月 16 日 12,740 武平出米岩风电有限 公司（南京控股公司 按股权比例提供担 保） 2017 年 08 月 15 日 18,994.43 龙泉瑞垟二级水电站 有限公司（其股东浙 江省景宁英川水电开 发有限责任公司为其 提供担保） 2015 年 09 月 23 日 9,500 2012 年 12 月 06 日 5,000 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 云和县沙铺砻水力发 电有限责任公司（其 股东浙江省景宁英川 水电开发有限责任公 司为其提供全额担 保） 2015 年 09 月 23 日 1,000 2014 年 11 月 28 日 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 遂昌县九龙山水电开 发有限公司（青田五 里亭水电开发有限公 司为其提供全额担 保） 2015 年 09 月 23 日 2,500 2014 年 01 月 11 日 800 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 遂昌县周公源水电开 发有限公司（遂昌县 九龙山水电开发有限 公司为其提供全额担 保） 2015 年 09 月 23 日 10,500 2010 年 08 月 04 日 900 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 遂昌县周公源水电开 发有限公司（龙泉瑞 垟二级水电站有限公 司为其提供全额担 保） 2015 年 09 月 23 日 2,500 2013 年 06 月 28 日 700 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 遂昌县九龙山水电开 发有限公司（遂昌县 周公源水电开发有限 公司为其提供担保） 2015 年 09 月 23 日 22,000 2010 年 08 月 04 日 1,700 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 邵武市金龙水电有限 2015 年 09 4,800 2014 年 07 月 21 3,400 连带责任保 主合同履行 否 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 公司（邵武市金岭发 电有限公司为其提供 担保） 月 23 日 日 证 期届满后两 年 邵武市金溏水电有限 公司（其股东福建华 邦水电投资有限公司 按 74%持股比例提供 担保） 2015 年 09 月 23 日 4,292 2013 年 09 月 27 日 3,108 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 邵武市金卫水电有限 公司（其股东福建华 邦水电投资有限公司 按 74%持股比例提供 担保） 2015 年 09 月 23 日 5,550 2013 年 09 月 27 日 4,033 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 福贡县恒大水电开发 有限公司（其股东福 建华邦水电投资有限 公司为其提供全额担 保） 2015 年 09 月 23 日 16,880 2011 年 01 月 07 日 14,570 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 金平康宏水电开发有 限公司（邵武市金岭 发电有限公司、福建 华邦水电投资有限公 司、云南华邦电力开 发有限公司为其提供 担保） 2015 年 09 月 23 日 2,400 2013 年 12 月 12 日 247.48 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 禄劝小蓬祖发电有限 公司(邵武市金岭发 电有限公司、福建华 邦水电投资有限公 司、云南华邦电力开 发有限公司为其提供 担保） 2015 年 09 月 23 日 3,200 2013 年 12 月 12 日 502.66 连带责任保 证 主合同履行 期届满后两 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 233,128.93 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 43,110 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 592,767.69 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 192,422.91 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 1,157,788.43 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 196,710.09 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 2,840,166.5 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 882,203.04 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 41.34% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 423,955.38 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 423,955.38 采用复合方式担保的具体情况说明 经公司董事会、股东大会审批同意，公司全资子公司 Newton 公司和深能国际为其下属单船公司永平公司和昌平公司向 银行申请的船舶抵押贷款提供担保，担保的贷款本金不超过 5,412 万美元。截至 2017 年 12 月 31 日，Newton 公司分别为永 平公司和昌平公司提供担保，担保余额均为人民币 2,940.39 万元，同时深能国际将持有的永平公司和昌平公司 100%股权质 押给贷款银行。 注：经公司董事会七届四十九次会议及 2015 年第四次临时股东大会审议批准，公司收购 CPT 公司 100%股权。CPT 公 司 2015 年 12 月起纳入公司合并报表范围，其下属企业之间的担保均由其原有权机构决策和实施。 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 敬请投资者查阅公司于2018年4月13日在巨潮资讯网（）披露的《深圳能源集团股份有限公司2017年度社 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 会责任报告》全文。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 2017年公司继续对口河源市龙川县黎咀镇南坑村开展精准扶贫工作，以“提高贫困户造血功能、扶持村集体经济，不搞 花架子、不忽悠老百姓，知识扶贫+科学种养+商业经营”为基本方略，据中共广东省委文件，粤发[2016]13号文对此次精准 扶贫提出的目标任务为：到2018年，稳定实现农村贫困人口不愁吃、不愁穿，义务教育、基本医疗和住房安全有保障，基本 公共服务领域指标相当于全省平均水平。与广东省“十三五”规划关于城乡居民收入增长不低于同期经济增长速度（7%）的 目标相衔接，有劳动能力的相对贫困人口人均可支配收入不低于当年全省农村居民人均可支配收入的45%（7365元），符合 政策的完全或部分丧失劳动能力的相对贫困人口纳入低保，确保全部实现稳定脱贫；相对贫困村人均可支配收入不低于当年 全省农村居民人均可支配收入的60%（9820元），确保全部出列。其中2017年脱贫标准为贫困户全年人均可支配收入需达到 6883元。保障措施有：建立精准扶贫领导小组，强化组织领导，加强统筹协调，严格考核问责，派驻青年干部驻村开展工作 确保扶贫工作落到实处。 （2）年度精准扶贫概要 2017年共计投入帮扶资金432.52万元，用于发展村集体产业、扶持贫困户发展种养、在贫困村开展和完善基础设施建设， 方便村民生活和生产，确保“三保障”落实到位，以及协助无劳动能力贫困户、低保户和五保户落实国家兜底政策。 完成情况及效果：一、在产业帮扶方面，以村公司为依托完成了油茶基地、百香果基地、土鸡养殖基地和鸭稻基地的建 设。产业帮扶实现了“既重造血、又要短平快”的发展思路，并顺利推出了油茶、百香果、鸭稻米、稻鸭、土鸡等优质农产 品，截止到2017年12月，村公司实现销售额达136万余元，营业利润14.3万元，净利润5.2万元。按照村公司分配方案，2017 年增加村集体经济收入1.58万元，贫困户人均增收346元。二、在精准帮扶方面，继续协助落实“三保障”政策，确保国家 相关保障政策落实到位。根据贫困户自身情况，制定2017年度帮扶规划，扶持发展种养，全年共计发放油茶苗6.7万株，发 放母猪生猪10头，发放鸡苗鸭苗共计9060只，饲料18120斤。全部贫困户人均入股5000元到龙川矿泉水厂，每年每人可获得 12%的回报，持续10年，10年后本金返还。组织培训相关农业技术培训三次，参加培训89人次。慰问特困农户6户。支持农房 改造6户。三、在完善村基础设施及公共服务方面，修筑水利护坡1043米、完成432米水利三面光项目、1.58公里的村道硬底 化工程、完成了村公共服务中心和卫生站建设、与镇共建垃圾填埋场及在村内布置垃圾桶美化村庄环境等。2016-2017共计 脱贫33户95人，总脱贫率为86.9%，增加村集体收入6.38万元。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 432.52 2.物资折款 万元 0 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 108 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 6 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 56 1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 131.35 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 108 2.转移就业脱贫 —— —— 其中： 2.1 职业技能培训投入金额 万元 0.65 2.2 职业技能培训人数 人次 89 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业 人数 人 6 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 0.7 4.2 资助贫困学生人数 人 7 4.3 改善贫困地区教育资源投入金 额 万元 0 5.健康扶贫 —— —— 其中： 5.1 贫困地区医疗卫生资源投入 金额 万元 11.78 6.生态保护扶贫 —— —— 其中： 6.1 项目类型 —— -- 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 其中： 9.1.项目个数 个 7 9.2.投入金额 万元 288.04 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 108 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 2018 年将继续按照《南坑村扶贫实施方案》结合省市相关要求开展南坑村精准扶贫工作，主要从以下几方面开展工作 1、 制定 2018 年度村、户帮扶计划，一户一法，因户施策，继续做好到户精准帮扶工作。2、继续协助落实国家教育、医疗、住 房“三保障”政策。3、继续做好产业帮扶工作，发展扩大现有产业基地和开拓特色产业项目。4、规范村公司各项管理制度， 完善产品包装设计，培养村公司管理人员及电商人员，谋划制定长效机制。5、按照省里有关文件要求，指导推进新农村示 范村建设，完善村公共基础服务设施。2018 年计划完成 100%贫困户的脱贫，所以如何确保贫困户如期稳定脱贫依然是重中 之重，扶贫领导小组将定期实地检查扶贫工作进展，严格考核机制，确保扶贫工作落实。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 57 是 公司或子 公司名称 主要污 染物及 特征污 染物的 名称 排放方式 排放 口数 量 排放口 分布情 况 排放 浓度 (mg/ Nm3) 执行的污染物排放标准 排放 总量 (吨/ 年) 核定的 排放总 量(吨/ 年) 超标 排放 情况 妈湾公司 烟尘 通过烟囱 集中排放 3 厂区内 2.73 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 大 气污染物特别排放限值， 并实现超低排放 91.8 776 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 3 厂区内 9.8 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 大 气污染物特别排放限值， 并实现超低排放 330.7 1940 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 3 厂区内 26.0 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 大 气污染物特别排放限值， 并实现超低排放 875.1 3880 无 广深公司 烟尘 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 5.23 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 并 实现超低排放 47.99 144 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 18.63 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 并 实现超低排放 172.35 504 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 37.63 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 并 实现超低排放 339.48 720 无 深能合和 公司 烟尘 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 2.29 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 并 实现超低排放 37.12 720 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 18.88 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 并 实现超低排放 300.78 2300 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 28.29 3 执行火电厂大气污染物排 放标准 GB_13223-2011 并 实现超低排放 440.65 2300 无 东部电厂 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 3 厂区内 28.93 《火电厂大气污染物排放 标准》（GB13223-2011） 547.67 1154 无 惠州丰达 公司 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 18.63 《火电厂大气污染物排放 标准》（GB13223-2011） 149.9 259.6 无 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 58 东莞樟洋 公司 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 25.03 《火电厂大气污染物排放 标准》（GB13223-2011） 73.76 210 无 深圳市宝 安垃圾发 电厂一、 二期 烟尘 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 6.27 GB18485-2014 及粤环审 [2009]45 号文较严值 19.72 未核定 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 4.0 GB18485-2014 及粤环审 [2009]45 号文较严值 20.21 250 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 2 厂区内 114.9 GB18485-2014 及粤环审 [2009]45 号文较严值 547.57 未核定 无 深圳市南 山垃圾发 电厂 烟尘 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 1.38 GB18485-2014 2.35 未核定 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 4.88 GB18485-2014 6.3 未核定 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 184 GB18485-2014 246 未核定 无 深圳市盐 田垃圾发 电厂 烟尘 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 1 .0 GB18485-2014 0.85 未核定 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 19 GB18485-2014 3.46 未核定 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 30 GB18485-2014 28.98 未核定 无 武汉深能 环保新沟 垃圾发电 有限公司 烟尘 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 8.0 GB18485-2014 9.69 25.6 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 5.5 GB18485-2014 14.18 98 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 100.7 GB18485-2014 178.04 320 无 龙岩新东 阳环保净 化有限公 司 烟尘 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 9.1 GB18485-2014 5.94 17.6 无 二氧化 硫 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 26.2 GB18485-2014 17.11 23.2 无 氮氧化 物 通过烟囱 集中排放 1 厂区内 138.8 GB18485-2014 90.68 219.8 无 1、防治污染设施的建设和运行情况 报告期内，公司积极响应最新环保政策要求，加强脱硫脱硝系统的运行调整和设备维护管理，加强环保技术改造，提 升设备运行效率，保证各项污染物排放符合国家及属地环保管理要求。按照国家环保计划，公司属下各燃煤电厂积极落实 《煤 电节能减排升级与改造行动计划（2014-2020 年）》和《国家能源局综合司 关于分解落实煤 电节能减排升级改造目标任务 的通知》等政策要求，积极实施超低排放改造，截止2017年1月，完成了妈湾、沙角B及河源电厂所有燃煤机组的超低排放 改造并通过省环保厅的验收，改造后环保设施运行稳定可靠，烟尘、二氧化硫、氮氧化物等污染物达到国家超低排放标准。 同时环保公司深圳三厂响应最新环保政策要求，积极实施烟气净化系统提升技术改造，新增SCR脱硝系统、干法脱酸系 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 59 统，已于2017年底通过验收投入使用，有效降低了氮氧化物和酸性气体排放浓度，保证了各项污染物排放符合国家及深圳最 新环保标准。 2、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司严格按照建设项目环境影响法的有关要求，在建设项目开工前，均按有关要求编制了环境影响报告书、环境影响报 告表或者环境影响登记表。 3、突发环境事件应急预案 公司所属各发电企业均根据环保部要求，完成突发环境事件应急预案编制、通过专家组审查，并完成备案工作。 4、环境自行监测方案 公司所属各发电企业均完成编制环境自行监测方案，并报送各地市环保部门进行备案。本报告期，各发电企业均定期开 展环境自行监测工作，并将自行监测结果在省、市环保局官网企业自行监测信息公开平台、公司官网等平台进行对外公示。 5、其他应当公开的环境信息 无 6、其他环保相关信息 无 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 信息披露指引 事 项 刊登的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 深圳能源关于召开2017年第一次临时股东大 会的提示性通知（2017-001） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月12日 巨潮资讯网 “查询”中输入本公司股票 代码(000027)查询（下同） 深圳能源2016年年度业绩快报(2017-002) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月14日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第一次临时股东大会决议公 告(2017-003) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月17日 巨潮资讯网 深圳能源关于中标巴布亚新几内亚拉姆二期 18万千瓦水电站项目的公告(2017-004) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月17日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第一次临时股东 大会 仅上网披露 2017年1月17日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届六十九次会议决议公告 (2017-005) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月26日 巨潮资讯网 关于投资建设巴布亚新几内亚拉姆二期18万 千瓦水电站项目并提供担保的公告(2017-006) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月26日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第二次临时股东大会通知 （2017-007） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年1月26日 巨潮资讯网 深圳能源监事会七届二十五次会议决议公告 《中国证券报》、《证券 2017年1月26日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 60 （2017-008） 时报》、《上海证券报》 独立董事相关独立意见 仅上网披露 2017年1月26日 巨潮资讯网 2017 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 (2017-009) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年2月14日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第二次临时股东 大会 仅上网披露 2017年2月14日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十次会议决议公告 (2017-010) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年2月25日 巨潮资讯网 深圳能源关于认购国泰君安首次发行H股股票 的关联交易公告（2017-011） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年2月25日 巨潮资讯网 深圳能源独立董事关于认购国泰君安首次发 行H股股票的独立意见 仅上网披露 2017年2月25日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十一次会议决议公告 (2017-012) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深圳能源关于向Newton Industrial limited增资 暨收购CPT Wyndham Holdings Ltd.100%股权 的公告（2017-013） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深圳能源关于收购大同阿特斯新能源开发有 限 公 司 100% 股 权 并 提 供 担 保 的 公 告 （2017-014） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深圳能源关于收购宽城阿特斯新能源开发有 限 公 司 100% 股 权 并 提 供 担 保 的 公 告 （2017-015） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深圳能源关于南京控股公司为南京日昌公司 提供担保的公告（2017-016） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第三次临时股东大会通知 （2017-017） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深圳能源监事会七届二十六次会议决议公告 （2017-018） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月09日 巨潮资讯网 深 圳 能 源 关 于 有 关 项 目 获 得 核 准 的 公 告 （2017-019） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月17日 巨潮资讯网 2017 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 (2017-020) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年3月25日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第三次临时股东 大会 仅上网披露 2017年3月25日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十二次会议决议公告 （2017-021） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月08日 巨潮资讯网 深圳能源2017年度日常关联交易预计公告 （2017-022) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月08日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 61 深圳能源监事会七届二十七次会议决议公告 （2017-023） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年年度报告摘要(2017-024) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年年度报告全文（含审计报告） 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年度董事会工作报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年度监事会工作报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年度独立董事述职报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年度内部控制评价报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年度社会责任报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 深圳能源2016年度投资者保护工作情况报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 深圳能源关于深圳能源财务有限公司2016年 度风险评估报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 深圳能源独立董事相关独立意见 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年内部控制审计报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年关联资金占用专项报告 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 2016年财务公司关联交易专项说明 仅上网披露 2017年4月08日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十三次会议决议公告 (2017-025) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月28日 巨潮资讯网 深圳能源关于为南京控股公司提供担保的公 告（2017-026） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月28日 巨潮资讯网 深圳能源第一季度报告正文（2017-027） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年4月28日 巨潮资讯网 深圳能源第一季度报告全文 仅上网披露 2017年4月28日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十四次会议决议公告 （2017-028） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年5月27日 巨潮资讯网 深圳能源关于为樟洋公司提供担保的公告 （2017-029） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年5月27日 巨潮资讯网 深圳能源关于北方控股公司为武威公司提供 担保的公告（2017-030） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年5月27日 巨潮资讯网 深圳能源关于北方控股公司为满洲里公司提 供担保的公告（2017-031） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年5月27日 巨潮资讯网 深圳能源2016年度股东大会通知（2017-032） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年5月27日 巨潮资讯网 2016年度股东大会决议公告(2017-033) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年6月17日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2016年度股东大会 仅上网披露 2017年6月17日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 62 深 圳 能 源 2016 年 年 度 权 益 分 派 实 施 公 告 （2017-034） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年6月22日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十六次会议决议公告 （2017-035） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年6月30日 巨潮资讯网 深圳能源关于投资建设高邮湖10万千瓦风电 项目并提供担保的公告（2017-036） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年6月30日 巨潮资讯网 深圳能源2017年上半年业绩预告(2017-037) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年7月15日 巨潮资讯网 深圳能源关于电价调整的公告（2017-038） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年7月29日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十七次会议决议公告 （2017-039） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月15日 巨潮资讯网 深圳能源关于投资建设武平出米岩5万千瓦风 电项目并提供担保的公告（2017-040） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月15日 巨潮资讯网 深圳能源关于为泓源公司、洋源公司提供担保 的公告（2017-041） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月15日 巨潮资讯网 深圳能源关于南京控股公司为泗县公司提供 担保公告（2017-042） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月15日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第四次临时股东大会通知 （2017-043） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月15日 巨潮资讯网 独立董事相关独立意见 仅上网披露 2017年8月15日 巨潮资讯网 深圳能源关于与深圳市人才安居集团有限公 司签订相关协议的提示性公告（2017-044） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月17日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十八次会议决议公告 （2017-045） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月26日 巨潮资讯网 深圳能源2017年半年度报告摘要（2017-046） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月26日 巨潮资讯网 深圳能源关于召开2017年第四次临时股东大 会的提示性通知（2017-047） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月26日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司关于深圳能源财 务有限公司2017年半年度风险评估报告 仅上网披露 2017年8月26日 巨潮资讯网 独立董事相关独立意见 仅上网披露 2017年8月26日 巨潮资讯网 2017 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 (2017-048) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月31日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第四次临时股东 大会 仅上网披露 2017年8月31日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届七十九次会议决议公告 （2017-049） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月31日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第五次临时股东大会通知 《中国证券报》、《证券 2017年8月31日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 63 （2017-050） 时报》、《上海证券报》 深圳能源关于公开发行公司债券预案的公告 (2017-051) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年8月31日 巨潮资讯网 关 于 控 股 子 公 司 环 保 情 况 说 明 的 公 告 (2017-052) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年9月9日 巨潮资讯网 2017年半年度报告(更新） 仅上网披露 2017年9月9日 巨潮资讯网 2017 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 (2017-053) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年9月16日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第五次临时股东 大会 仅上网披露 2017年9月16日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届八十次会议决议公告 （2017-054） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月13日 巨潮资讯网 关于收购美国锡安项目并提供担保的公告 (2017-055) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月13日 巨潮资讯网 深圳能源关于变更部分会计政策并相应进行 会计处理的公告（2017-056） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月13日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第六次临时股东大会通知 （2017-057） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月13日 巨潮资讯网 深圳能源监事会七届三十次会议决议公告 （2017-058） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月13日 巨潮资讯网 独立董事相关独立意见 仅上网披露 2017年10月13日 巨潮资讯网 2017 年 第 六 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 （2017-059） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第六次临时股东大会法律意 见书 仅上网披露 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届八十一次会议决议公告 （2017-060） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源关于设立深圳能源燃气投资控股有 限公司的公告（2017-061） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源关于参与舟山中油昆仑能源有限公 司65%股权竞拍的公告（2017-062） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源关于库尔勒新隆热力公司100%股权 竞拍的公告（2017-063） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源关于为加纳公司提供担保的公告 （2017-064） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源关于北方控股公司为满洲里公司提 供担保的公告（2017-065） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第七次临时股东大会通知 《中国证券报》、《证券 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 64 （2017-066） 时报》、《上海证券报》 深圳能源第三季度报告正文（2017-067） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源第三季度报告全文 仅上网披露 2017年10月31日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司关于公司债及绿 色公司债发行申请获得中国证监会核准的公 告(2017-068) 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年11月7日 巨潮资讯网 2017 年 第 七 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 （2017-069） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年11月16日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第七次临时股东 大会 仅上网披露 2017年11月16日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行公 司债券(第一期)发行公告 《证券时报》 2017年11月16日 巨潮资讯网 深圳能源2017 年面向合格投资者公开发行公 司债券（第一期）评级报告 仅上网披露 2017年11月16日 巨潮资讯网 深圳能源2017 年面向合格投资者公开发行公 司债券（第一期）募集说明书 仅上网披露 2017年11月17日 巨潮资讯网 深圳能源2017 年面向合格投资者公开发行公 司债券（第一期）募集说明书摘要 《证券时报》 2017年11月17日 巨潮资讯网 深圳能源关于《深圳能源集团股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第 一期）募集说明书》及其摘要更新说明 仅上网披露 2017年11月17日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券发行公告 《证券时报》 2017年11月20日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券募集说明书 仅上网披露 2017年11月20日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券募集说明书摘要 《证券时报》 2017年11月20日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券评级报告 仅上网披露 2017年11月20日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行公 司债券（第一期）票面利率公告 仅上网披露 2017年11月20日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券票面利率公告 仅上网披露 2017年11月22日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行公 司债券（第一期）发行结果公告 仅上网披露 2017年11月23日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券发行结果公告 仅上网披露 2017年11月27日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行公 仅上网披露 2017年11月30日 巨潮资讯网 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 65 司债券（第一期）上市公告书 深圳能源董事会七届八十二次会议决议公告 （2017-070） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年11月30日 巨潮资讯网 深圳能源关于收购赵县亚太燃气有限公司 100%股权的公告（2017-071） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年11月30日 巨潮资讯网 深圳能源2017年第八次临时股东大会通知 （2017-072） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年11月30日 巨潮资讯网 独立董事相关独立意见 仅上网披露 2017年11月30日 巨潮资讯网 深圳能源2017年面向合格投资者公开发行绿 色公司债券上市公告书 仅上网披露 2017年12月1日 巨潮资讯网 2017 年 第 八 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 （2017-073） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年12月16日 巨潮资讯网 法律意见书-深圳能源-2017年第八次临时股东 大会 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年12月16日 巨潮资讯网 深圳能源董事会七届八十三次会议决议公告 （2017-074） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年12月16日 巨潮资讯网 深圳能源关于收购阿特斯阜宁光伏发电有限 公司100%股权并提供担保的公告（2017-075） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年12月16日 巨潮资讯网 深圳能源关于收购阜宁卓茂新能源开发有限 公司股权并提供担保的公告（2017-076） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年12月16日 巨潮资讯网 深圳能源关于电力花园二期项目六号楼销售 进展公告（2017-077） 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》 2017年12月28日 巨潮资讯网 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 66 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 3,964,491,597 100.00% 3,964,491,597 100.00% 1、人民币普通股 3,964,491,597 100.00% 3,964,491,597 100.00% 三、股份总数 3,964,491,597 100.00% 3,964,491,597 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 67 单位：万元 股票及其衍生证券 名称 发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日 期 股票类 -- 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 深圳能源集团股份 有限公司2017年面 向合格投资者公开 发行公司债券(第 一期)(品种一)（债 券简称：17深能01） 2017 年 11 月 20 日 5.25% 120,000 2017 年 12 月 01 日 120,000 2022 年 11 月 20 日 深圳能源集团股份 有限公司2017年面 向合格投资者公开 发行公司债券(第 一期)(品种二)（债 券简称：17深能02） 2017 年 11 月 20 日 固定利率 5.20%+浮动利率 （注：17 深能 02 由固定利 率加上浮动利率构成，固定 利率为 5.20%，在存续期内 保持不变；浮动利率部分与 加权煤炭价格指数挂钩，自 第二个计息年度起每年调 整一次，具体确定方式请参 见募集说明书。） 80,000 2017 年 12 月 01 日 80,000 2020 年 11 月 20 日 深圳能源集团股份 有限公司2017年面 向合格投资者公开 发行绿色公司债券 （债券简称：17 深 能 G1） 2017 年 11 月 22 日 5.25% 100,000 2017 年 12 月 04 日 100,000 2022 年 11 月 22 日 其他衍生证券类 -- 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 （1）经公司2016年第四次临时股东大会批准，公司于2017年2月22日发行了30亿元2017年第一期超短融，募集资金30 亿于2017年2月24日划入本公司账户，本期超短融期限270天，票面利率4.25%； 经公司2016年第四次临时股东大会批准，公司于2017年7月19日发行了10亿元2017年第二期超短融，募集资金10亿于2017 年7月21日划入本公司账户，本期超短融期限270天，票面利率4.41%； 经公司2016年第四次临时股东大会批准，公司于2017年11月13日发行了30亿元2017年第三期超短融，募集资金30亿于 2017年11月15日划入本公司账户，本期超短融期限270天，票面利率4.99%。 （2）经公司2015年第三次临时股东大会批准，公司于2017年3月9日发行了30亿元2017年第一期短融，募集资金30亿于 2017年3月10日划入本公司账户，本期短融期限1年，票面利率4.38%。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 68 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 127,531 年度报告 披露日前 上一月末 普通股股 东总数 124,624 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市国资委 国家 47.82% 1,896,000,775 1,896,0 00,775 华能国际 国有 法人 25.02% 991,741,659 991,741 ,659 中国证券金融 股份有限公司 其他 2.05% 81,142,759 81,142, 759 中央汇金资产 管理有限责任 公司 其他 0.89% 35,275,900 35,275, 900 朱武广 境内 自然 人 0.48% 19,013,825 19,013, 825 广东电力发展 股份有限公司 其他 0.32% 12,600,000 12,600, 000 嘉实新机遇灵 活配置混合型 发起式证券投 其他 0.26% 10,223,657 10,223, 657 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 69 资基金 深圳市投资控 股有限公司 国有 法人 0.14% 5,644,563 5,644,5 63 中证 500 交易 型开放式指数 证券投资基金 其他 0.13% 5,037,142 5,037,1 42 深圳市亿鑫投 资有限公司 其他 0.13% 4,985,421 4,985,4 21 上述股东关联关系或一 致行动的说明 深圳市国资委系深圳市投资控股有限公司和深圳市亿鑫投资有限公司的实际控制人。其它股 东未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市国资委 1,896,000,775 人民币普通股 1,896,000,775 华能国际 991,741,659 人民币普通股 991,741,659 中国证券金融股份有限 公司 81,142,759 人民币普通股 81,142,759 中央汇金资产管理有限 责任公司 35,275,900 人民币普通股 35,275,900 朱武广 19,013,825 人民币普通股 19,013,825 广东电力发展股份有限 公司 12,600,000 人民币普通股 12,600,000 嘉实新机遇灵活配置混 合型发起式证券投资基 金 10,223,657 人民币普通股 10,223,657 深圳市投资控股有限公 司 5,644,563 人民币普通股 5,644,563 中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金 5,037,142 人民币普通股 5,037,142 深圳市亿鑫投资有限公 司 4,985,421 人民币普通股 4,985,421 前 10 名无限售流通股股 东之间，以及前 10 名无 限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 深圳市国资委系深圳市投资控股有限公司和深圳市亿鑫投资有限公司的实际控制人。其它股 东未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。 前 10 名普通股股东参与 融资融券业务情况说明 自然人股东朱武广通过普通账户持有 0 股，通过信用交易担保证券账户持有 19,013,825 股， 实际合计持有 19,013,825 股。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 70 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负 责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 深圳市国资委 彭海斌 2004 年 06 月 28 日 K3172806-7 深圳市人民政府国有资产 监督管理委员会作为深圳 市政府的直属特设机构， 仅代表国家履行出资人职 责，对授权监管的国有资 产依法进行监督和管理， 不开展具体生产经营活 动。 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 股权情况 持有深圳市天健(集团)股份有限公司（简称“天健集团”，代码 000090）23.47%股权；持有深 圳市农产品股份有限公司（简称“农产品”，代码 000061）28.76%股权；持有深圳市燃气集团 股份有限公司（简称“深圳燃气”，代码 601139）50.04%股权；持有深圳市振业（集团）股份 有限公司（简称：“深振业 A”，代码 000006）21.93%股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 深圳市国资委 彭海斌 2004 年 06 月 28 日 K3172806-7 深圳市人民政府国有资产监督 管理委员会作为深圳市政府的 直属特设机构，仅代表国家履 行出资人职责，对授权监管的 国有资产依法进行监督和管 理，不开展具体生产经营活动。 实际控制人报告期内控制的其 他境内外上市公司的股权情况 持有深圳市天健(集团)股份有限公司（简称“天健集团”，代码 000090）23.47%股权；持有深 圳市农产品股份有限公司（简称“农产品”，代码 000061）28.76%股权；持有深圳市燃气集 团股份有限公司（简称“深圳燃气”，代码 601139）50.04%股权；持有深圳市振业（集团） 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 71 股份有限公司（简称：“深振业 A”，代码 000006）21.93%股权。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 注：中国华能集团公司通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司间接持有尚华投资有限公司 100%的股权，而尚 华投资有限公司持有华能国际电力开发公司 25%的股权，因此中国华能集团公司间接持有华能国际电力开发公司 25%的权 益。中国华能集团公司直接持有华能国际 10.23%的权益，并通过其全资子公司中国华能集团香港有限公司持有华能国际 3.11%的权益，通过其控股子公司中国华能财务有限责任公司间接持有华能国际 0.49%的权益。 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人 /单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 华能国际 曹培玺 1994 年 06 月 30 日 1,520,038.34 万元 投资建设、经营管理电厂及开 发、投资、经营与电厂有关的 以出口为主的其他相关企业； 热力生产及供应。 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 72 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 73 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 期初 持股 数 （股） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期 减持 股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末 持股 数 （股） 熊佩锦 董事长 现任 男 52 2016 年 06 月 13 日 0 0 0 0 0 黄历新 副董事长 现任 男 51 2017 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 王平洋 董事总经 理 现任 男 48 2016 年 08 月 25 日 0 0 0 0 0 李 明 董事 现任 男 48 2017 年 08 月 30 日 0 0 0 0 0 孟 晶 董事 现任 女 52 2014 年 09 月 04 日 0 0 0 0 0 俞 浩 董事财务 总监 现任 女 44 2017 年 01 月 25 日 0 0 0 0 0 李 平 独立董事 现任 男 58 2011 年 12 月 01 日 0 0 0 0 0 房向东 独立董事 现任 男 68 2011 年 12 月 01 日 0 0 0 0 0 刘东东 独立董事 现任 男 43 2015 年 05 月 06 日 0 0 0 0 0 龙庆祥 监事会主 席 现任 男 56 2011 年 12 月 01 日 0 0 0 0 0 王文杰 监事 现任 男 47 2013 年 12 月 31 日 0 0 0 0 0 崔伯山 监事 现任 男 58 2011 年 12 月 01 日 0 0 0 0 0 李英辉 监事 现任 男 47 2014 年 09 月 04 日 0 0 0 0 0 麦宝洪 职工监事 现任 男 49 2018 年 03 月 02 日 0 0 0 0 0 王亚军 职工监事 现任 男 47 2013 年 03 月 29 日 0 0 0 0 0 冯亚光 职工监事 现任 男 43 2016 年 01 月 29 日 0 0 0 0 0 张小东 副总经理 现任 男 53 2012 年 03 月 15 日 0 0 0 0 0 秦士孝 副总经理 现任 男 54 2012 年 03 月 15 日 0 0 0 0 0 郭志东 副总经理 现任 男 51 2016 年 08 月 25 日 0 0 0 0 0 李英峰 副总经理 现任 男 48 2016 年 08 月 25 日 0 0 0 0 0 赵祥智 总会计师 现任 男 59 2012 年 03 月 15 日 0 0 0 0 0 邵 崇 董事会 秘书 现任 男 58 2015 年 01 月 23 日 0 0 0 0 0 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 74 谷碧泉 副董事长 离任 男 60 2011 年 12 月 01 日 2017 年 11 月 29 日 0 0 0 0 0 陈敏生 董事 离任 男 55 2011 年 12 月 01 日 2017 年 08 月 14 日 0 0 0 0 0 刘世超 董事财务 总监 离任 男 46 2011 年 12 月 01 日 2017 年 01 月 24 日 0 0 0 0 0 马凤鸣 职工监事 离任 女 55 2011 年 12 月 01 日 2018 年 03 月 02 日 0 0 0 0 0 王平洋 常务副总 经理 任免 男 48 2016 年 08 月 25 日 2017 年 08 月 14 日 0 0 0 0 0 曹 宏 副总经理 离任 男 55 2012 年 06 月 18 日 2018 年 03 月 09 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 谷碧泉 副董事长 离任 2017 年 11 月 29 日 因退休原因辞职 陈敏生 董事 离任 2017 年 08 月 14 日 因工作变动原因辞职 刘世超 董事、财务总监 离任 2017 年 01 月 24 日 因工作变动原因辞职 马凤鸣 职工监事 离任 2018 年 03 月 02 日 因退休原因辞职 王平洋 常务副总经理 任免 2017 年 08 月 14 日 因工作变动原因任免 曹 宏 副总经理 离任 2018 年 03 月 09 日 因工作变动原因辞职 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）董事 熊佩锦，男，1965 年出生，中共党员，行政管理硕士，工商管理硕士，高级会计师，注册会计师。曾任原煤炭工业部 及中国露天煤矿总公司、中国统配煤矿总公司干部，中煤深圳公司计财部会计、副经理，中国深圳国际经济技术合作股份公 司董事、财务总监，深圳市高新技术工业村发展公司财务总监，深圳市汽车工业贸易总公司财务总监，深圳市斯贝克生物药 业有限公司董事、财务总监，深圳市国有免税商品（集团）有限公司财务总监、董事，深圳市投资管理公司驻深国投财务总 监工作小组组长，深圳市南油（集团）有限公司监事会主席兼财务总监，深圳国际信托投资有限公司财务总监，深圳市国有 资产监督管理委员会（局）总经济师、党委委员，深圳市创新投资集团有限公司董事，深圳市特区建设发展集团有限公司董 事、总经理、党委副书记，深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。现任深圳市能源集团有限公司董事长，本 公司第七届董事会董事长、党委书记，中国平安保险集团股份有限公司非执行董事。 黄历新，男，1966年出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师。曾任华能南通分公司（电厂）财务部副主任、副总会 计师兼财务部主任、总会计师，华能国际电力股份有限公司财务部副经理、经理，中国华能集团公司财务部主任，深圳市能 源集团有限公司监事，本公司第六届、第七届监事会监事。现任华能国际电力股份有限公司总会计师、党组成员，深圳市能 源集团有限公司董事，本公司第七届董事会副董事长。 王平洋，男，1969年出生，中共党员，大学本科，经济师。曾任深圳妈湾电力有限公司干部，深圳市投资管理公司干事， 深圳市广深沙角B电力有限公司办公室副主任、董事会秘书、副厂长，深圳能源集团东部电厂筹建办公室主任助理兼办公室 主任，深圳能源集团东部电厂副总经理兼办公室主任，本公司人力资源部总监，深圳市能源环保有限公司监事长，深圳能源 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 75 集团东部电厂副总经理（主持工作）、总经理、党支部书记，深圳能源集团滨海电厂筹建办公室主任、党支部书记，河源电 厂二期筹建办公室主任、党支部书记，本公司常务副总经理。现任本公司董事、总经理、党委副书记。 李明，男，1969年出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科员，广东发 展银行深圳分行人事部副科长、科长、行长办公室综合室主任，深圳市投资管理公司人事部业务经理，深圳市国有资产监督 管理委员会党委办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场(集团)有限公司董事、党委副书记、纪委书记，现任本公司董 事、党委副书记。 孟晶，女，1965年出生，硕士研究生，高级工程师，曾任华能国际电力开发公司设备部助工、工程师，华能国际电力股 份有限公司商务合同部工程师，证券融资部工程师、高级工程师、副处长、处长、副经理。现任华能国际证券融资部经理兼 证券事务代表，深圳市能源集团有限公司董事，本公司第七届董事会董事。 俞浩，女，1973年出生，会计学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA），是该国际会计组织全 球理事会理事。曾任德勤国际会计公司审计部审计经理，IBM技术产品有限公司运作控制部经理，湖北天华股份有限公司董 事、总会计师，迪高乐实业（深圳）有限公司财务总监，深圳市民润农产品连锁配送商业有限公司首席财务官，深圳市农产 品股份有限公司财务中心总经理兼深圳市农产品小额贷款有限公司董事长。现任本公司第七届董事会董事、财务总监，深圳 市天健(集团)股份有限公司监事。 李平，男，1959年出生，硕士，研究员，博士生导师。曾任河北大学经济系教师，中国社会科学院数量经济与技术经济 研究所副室主任、室主任、副所长，社科院工业经济研究所党委书记、副所长，本公司第六届董事会独立董事。现任中国社 科院数量经济与技术经济研究所所长，兼任中国技术经济学会理事长，中国数量经济学会理事长，中国区域经济学会副会长， 中国工业环保促进会副会长、中国高技术产业促进会副理事长。本公司第七届董事会独立董事。 房向东，男，1949年出生，研究生、高级经济师。曾任电子部四所党办副主任、电子部干部司办公室负责人、五处副 处长，机电部人事劳动司办公室主任，深圳桑达电子总公司人事部经理、党委副书记、总经理助理、副总经理，深圳桑达电 子集团有限公司副总经理、常务副总经理，深圳市桑达无线通讯技术有限公司副董事长，深圳市振业（集团）股份有限公司 独立董事，深圳市赛格集团有限公司外聘董事。现任本公司第七届董事会独立董事。 刘东东，男，1974年生，经济学学士，中国注册会计师，资深特许公认会计师（FCCA），曾任首钢总公司财务部高级 会计，致同会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理、经理，现任致同咨询（北京）有限公司执行董事，致同会计师事务所 （特殊普通合伙）咨询服务主管合伙人，兼任财政部管理会计咨询专家、中国并购公会跨境并购委员会委员、北京注册会计 师协会治理委员会委员，本公司第七届董事会独立董事。 （2）监事 龙庆祥，男，1961年出生，硕士研究生，高级政工师、高级企业文化师。曾任深圳市投资管理公司副主任科员、主任 科员，深圳市国有资产管理办公室主任科员，深圳市国资办秘书处助理调研员、副处长、处长，深圳市国资委监督稽查处处 长，深圳市长城地产集团党委副书记、纪委书记、董事，深圳市长城投资控股股份有限公司党委副书记、纪委书记、董事， 本公司第六届监事会主席。现任深圳市能源集团有限公司监事会主席，本公司第七届监事会主席、纪委书记，深圳市人才安 居集团有限公司监事。 王文杰，男，1970年出生，本科，高级经济师。曾任深圳市燃气投资有限公司副总经理，深圳市燃气集团股份有限公司 人力资源部总经理、副总裁。现任深圳市燃气集团股份有限公司总裁，本公司第七届监事会监事。 崔伯山，男，1959年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国华能集团公司人事监察部主任科员、副处长，中国华能 集团公司华北分公司经理部经理，中国华能集团公司陕西办事处负责人兼陕西华能实业公司总经理，中国华能集团公司陕西 办事处主任，中国华能集团公司资产运营管理部副经理、副主任，华能国际电力股份有限公司股权管理部经理。现任华能资 本服务有限公司董事，中国华能集团清洁能源技术研究院有限公司董事，深圳市能源集团有限公司监事，本公司第七届监事 会监事。 李英辉，男，1970年出生，硕士研究生，高级会计师。曾任中国华能集团公司财务部资金处副处长，中国华能集团香港 有限公司副总会计师，中国华能集团公司财务部副主任。现任华能国际电力股份有限公司财务部经理，深圳市能源集团有限 公司监事，本公司第七届监事会监事。 麦宝洪，男，1968年出生，大学本科。曾任深圳市能源总公司计划财务处会计、深圳能源集团财务管理部会计核算高级 经理；现任深圳能源财务有限公司监事会主席，本公司审计风控部总经理、第七届监事会职工监事。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 76 王亚军，男，1970年出生，大学本科，高级工程师，国家注册安全工程师。曾任深圳能源集团妈湾发电总厂单元长、值 长，深圳妈湾电力有限公司安监部副部长（主持工作）、安委办主任、助理策划总监，惠州市城市燃气发展有限公司副总经 理、常务副总经理；现任惠州市城市燃气发展有限公司总经理、党委副书记，本公司第七届监事会职工监事。 冯亚光，男，1974年出生，大学本科。曾任深圳能源集团妈湾发电总厂技术员、电气班长、值长；现任深圳妈湾电力有 限公司助理策划总监、策划党支部书记，本公司第七届监事会职工监事。 （3）高级管理人员 张小东，男，1964年出生，经济学硕士，高级经济师，曾任深圳亚奥实业公司经理助理、副总经理，深圳市投资管理公 司部长助理、副部长、部长，深圳市能源集团有限公司董事、总经济师，深圳市广深沙角B电力有限公司监事会主席，深圳 市能源集团有限公司副总经理，深圳市燃气集团股份有限公司董事。现任本公司副总经理。 秦士孝，男，1963年出生，硕士研究生，高级工程师，曾任河南省电力局中调所技术员，武汉电力学院讲师，深圳妈湾 电力有限公司建设部工程师及生技部高工、深圳市能源集团有限公司电业部高工、生技部高工及主任工程师、生产运营部部 长，河源电厂联合执行办公室副主任（主持工作），河源电厂项目指导委员会主席，深能合和电力（河源）有限公司党支部 书记、党委书记、董事长，深圳妈湾电力有限公司董事长、党委书记。现任本公司副总经理。 郭志东，男，1966年出生，中共党员，博士研究生，高级工程师。曾任月亮湾电厂值长、分部主任、部长、副总工程师， 深圳南山热电股份有限公司副总经理，深圳能源投资股份有限公司副总经理，惠州深能源丰达电力有限公司总经理，深圳能 源集团东部电厂总经理、党支部书记，深圳能源集团滨海电厂筹建办公室主任，深圳妈湾电力有限公司董事长、党委书记， 东莞深能源樟洋电力有限公司董事长。现任本公司副总经理。 李英峰，男，1969年出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任广东汕头电力工业局助理工程师，深圳能源环保工 程有限公司办公室负责人，深圳市西部电力有限公司办公室副主任、主任、总经理助理、董事会秘书，深圳能源投资股份有 限公司办公室主任、总经理助理、工会主席、副总经理，深圳能源集团滨海电厂筹建办副主任，深圳能源集团风电筹建办主 任，深能北方能源控股有限公司执行董事兼总经理、党支部书记，深圳能源集团内蒙古煤电项目前期办公室主任，保定公司 董事长。现任本公司副总经理。 赵祥智，男，1958年出生，大学本科，高级会计师，曾任国营五一二七厂财务处室主任、副处长、计划处副处长（正处 级），中国燕兴深圳公司副总会计师兼财务处长，深圳市能源集团有限公司董事、财务总监、监事、审计部部长、财务部部 长，深圳市广深沙角B电力有限公司董事长、党委书记，本公司第四届、第五届监事会主席、总会计师，深圳南山热电股份 有限公司监事会主席。现任永诚财产保险股份有限公司董事，本公司总会计师。 邵崇，男，1959年出生，经济学博士，高级经济师。曾任国家统计局干部、社会经济研究室副主任（副处长级），深圳 能源投资股份有限公司筹备办副主任、总经理助理兼董事会秘书、副总经理、常务副总经理、总经济师，第三届、第四届、 第五届董事会董事，深圳能源集团股份有限公司滨海电厂筹建办副主任，中海石油深圳天然气有限公司董事、副总经理。现 任长城证券股份有限公司副董事长，国泰君安证券股份有限公司监事，本公司董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 黄历新 华能国际 总会计师 2016 年 01 月 20 日 是 孟 晶 华能国际 证券融资部经理兼证券事务代表 2014 年 06 月 05 日 是 李英辉 华能国际 财务部经理 2014 年 06 月 12 日 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 77 任职人 员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单 位是否领 取报酬津 贴 熊佩锦 中国平安保险集团股份有限公司 非执行董事 2016 年 01 月 08 日 否 俞 浩 深圳市天健(集团)股份有限公司 监事 2017 年 11 月 15 日 否 李 平 社科院数量经济与技术经济研究所 所长 2011 年 11 月 01 日 是 房向东 深圳市赛格集团有限公司 外聘董事 2012 年 09 月 01 日 2018 年 02 月 06 日 是 刘东东 致同咨询（北京）有限公司 执行董事 2015 年 12 月 04 日 是 刘东东 致同会计师事务所（特殊普通合伙人） 咨询服务主 管合伙人 2015 年 01 月 01 日 是 龙庆祥 深圳市人才安居集团有限公司 监事 2016 年 06 月 30 日 否 王文杰 深圳市燃气集团股份有限公司 总裁 2016 年 11 月 23 日 是 崔伯山 华能资本服务有限公司 董事 2017 年 11 月 24 日 否 崔伯山 中国华能集团清洁能源技术研究院有 限公司 董事 2017 年 12 月 13 日 否 张小东 深圳市燃气集团股份有限公司 董事 2007 年 04 月 12 日 2017 年 12 月 28 日 否 赵祥智 深圳南山热电股份有限公司 监事会主席 2011 年 05 月 25 日 2017 年 11 月 17 日 否 赵祥智 永诚财产保险股份有限公司 董事 2012 年 11 月 12 日 否 邵 崇 长城证券股份有限公司 副董事长 2008 年 03 月 18 日 否 邵 崇 国泰君安证券股份有限公司 监事 2006 年 07 月 12 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事会六届四次会议和2008年第四次临时股东大会审议通过了《深圳能源集团股份有限公司董事、监事、高级管理 人员薪酬方案(试行)》（详见2008年12月9日披露的《董事会六届四次会议决议公告》，编号2008-062）。公司董事会六届六 次会议和2008年度股东大会同意修订《深圳能源集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案（试行）》部分条款 （详见2009年2月28日披露的《董事会六届六次会议决议公告》，编号2009-010）。目前，公司董事、监事、高级管理人员 按上述制度发放薪酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 熊佩锦 董事长 男 52 现任 104.34 否 黄历新 副董事长 男 51 现任 0 是 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 78 王平洋 董事总经理 男 48 现任 95.02 否 李明 董事 男 48 现任 22.35 是 孟晶 董事 女 52 现任 0 是 俞浩 董事财务总监 女 44 现任 50 否 李平 独立董事 男 58 现任 0 否 房向东 独立董事 男 68 现任 11.9 否 刘东东 独立董事 男 43 现任 11.9 否 龙庆祥 监事会主席 男 56 现任 50 否 王文杰 监事 男 47 现任 0 是 崔伯山 监事 男 58 现任 0 是 李英辉 监事 男 47 现任 0 是 麦宝洪 职工监事 男 49 现任 59.76 否 王亚军 职工监事 男 47 现任 58.22 否 冯亚光 职工监事 男 43 现任 52.64 否 张小东 副总经理 男 53 现任 96.39 否 秦士孝 副总经理 男 54 现任 98.55 否 郭志东 副总经理 男 51 现任 88.99 否 李英峰 副总经理 男 48 现任 84.83 否 赵祥智 总会计师 男 59 现任 97.42 否 邵崇 董事会秘书 男 58 现任 76.86 否 谷碧泉 副董事长 男 60 离任 0 是 陈敏生 董事 男 55 离任 75.09 是 刘世超 董事财务总监 男 46 离任 0 否 马凤鸣 职工监事 女 55 离任 69.1 否 曹宏 副总经理 男 55 离任 95.58 是 合计 -- -- -- -- 1,298.94 -- 注：李明董事 2017 年 1-7 月从公司关联方深圳市机场（集团）有限公司领取薪酬，2017 年 8 月起从公司领取薪酬；陈 敏生先生 2017 年 8 月起从公司关联方深圳市机场（集团）有限公司领取薪酬；曹宏先生 2017 年 12 月起从公司关联方长城 证券领取薪酬。 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 79 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 112 主要子公司在职员工的数量（人） 5,733 在职员工的数量合计（人） 5,845 当期领取薪酬员工总人数（人） 5,845 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 2,113 销售人员 8 技术人员 2,575 财务人员 354 行政人员 594 其它 201 合计 5,845 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士研究生 18 硕士研究生 303 本科 2,660 本科以下 2,864 合计 5,845 2、薪酬政策 公司基于职位价值，建立反映绩效与能力差异的薪酬机制，以落实公司战略；紧密配合公司战略和经 营发展需要，关注对公司发展起直接推动作用的关键人才群体；薪酬支付体现绩效差异，浮动薪酬与绩效 考核挂钩；浮动薪酬遵循“低职位浮动比例较低，高职位的浮动比例较高”的原则进行设计。 3、培训计划 公司非常重视员工培训，人力资源管理部门每年结合企业发展战略、岗位要求、企业文化及个人职业 发展路径，会同各业务部门分析、研究培训需求，充分利用内部讲师资源，同时借助第三方外部资源，制 定针对性强、专业性高的培训计划，包括但不限于：企业文化、岗位操作技能、专业技术、经营管理等方 面。报告期内，公司严格执行年初制定的培训计划，并根据工作过程中遇到的问题或困难，及时展开专题 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 80 培训。通过培训，员工整体职业素质、专业技能提高，实现了自身职业能力提升和公司可持续发展的共赢。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 81 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 本公司一直规范运作，根据《公司法》、《证券法》及其他法律法规和中国证监会、深圳证券交易所 下发的关于上市公司治理的规范性文件的要求，持续完善公司的法人治理结构，按照现代企业制度的要求， 建立了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构各司其职、协调运作、有效制衡的机制，确保所有股东 享有平等地位，并能够充分行使自己的权利。 1、关于公司股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》 的规定，制定了《股东大会议事规则》，确保公司股东权利的行使和股东大会运作规范。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东对公司依法行使股东和出资人的权利，没有超越 股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东能够做到“三分开”和“五独立”。 3、关于董事与董事会：公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作规则》及董事会各专门委 员会工作细则。公司按照要求，在董事会内设置足额独立董事名额，同时设立了战略、薪酬与考核、提名、 审计等四个专门委员会，其中在薪酬与考核、提名、审计委员会由独立董事占多数并担任主任委员。公司 董事会及其专门委员会运作规范，全体董事勤勉尽责，各项决议均得到有效执行。 4、关于监事与监事会：公司制订了《监事会议事规则》，监事会运作规范，能够独立有效地行使对 董事、高级管理人员的监督以及对公司财务的检查。 5、关于信息披露与投资者关系管理：公司制定了《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告管理 制度》，认真履行信息披露义务；制定了《内幕信息保密管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》，强 化内幕信息监管，杜绝内幕交易；制定了《投资者关系管理制度》和《接待和推广工作管理制度》，积极 开展投资者关系管理工作。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者 参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年第一次临时股东大会 临时股东大会 72.92% 2017 年 01 月 16 日 2017 年 01 月 17 日 公告编号：2017-003 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 82 2017 年第二次临时股东大会 临时股东大会 72.92% 2017 年 02 月 13 日 2017 年 02 月 14 日 公告编号：2017-009 2017 年第三次临时股东大会 临时股东大会 72.92% 2017 年 03 月 24 日 2017 年 03 月 25 日 公告编号：2017-020 2016 年度股东大会 年度股东大会 47.97% 2017 年 06 月 16 日 2017 年 06 月 17 日 公告编号：2017-033 2017 年第四次临时股东大会 临时股东大会 72.92% 2017 年 08 月 30 日 2017 年 08 月 31 日 公告编号：2017-048 2017 年第五次临时股东大会 临时股东大会 47.90% 2017 年 09 月 15 日 2017 年 09 月 16 日 公告编号：2017-053 2017 年第六次临时股东大会 临时股东大会 72.99% 2017 年 10 月 30 日 2017 年 10 月 31 日 公告编号：2017-059 2017 年第七次临时股东大会 临时股东大会 72.99% 2017 年 11 月 15 日 2017 年 11 月 16 日 公告编号：2017-069 2017 年第八次临时股东大会 临时股东大会 73.00% 2017 年 12 月 15 日 2017 年 12 月 16 日 公告编号：2017-073 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 李 平 15 2 11 2 0 否 9 房向东 15 4 11 0 0 否 9 刘东东 15 4 11 0 0 否 9 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 2017年，在审议董事会及专门委员会相关议题时，我们从独立董事角度，对公司的战略转型、融资安排、项目内控管 理等方面提出了建议。 2017年公司保持稳健、规范、进取的风格，取得了显著的业绩，但公司目前仍然面临很多挑战，我们建议公司要继续 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 83 开拓创新，加大转型升级力度，明确战略定位，应对风险挑战。 近年来，公司大力拓展新能源项目，对资金的需求比较旺盛，资本性支出较多，但公司目前的融资多以短期银行借款 为主，资金安排不是特别匹配。我们建议公司根据发展需要制定中长期资金规划，不断丰富融资品种，拓宽融资渠道，优化 融资结构，满足公司的资金需求。 目前公司新建或收购的项目较多，尤其是异地项目和境外项目，给公司管理带来了较大挑战，我们建议公司一方面继 续加强内控管理，另一方面也要加强相关项目管理人员的储备，以提高整体管控水平。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、2017年战略委员会履职情况报告 截止报告日，公司第七届董事会战略委员会成员由五名董事组成，分别为熊佩锦先生、黄历新先生、 王平洋先生、俞浩女士、李平先生，其中李平先生为独立董事；熊佩锦先生任主任委员。 2017年1月20日，战略委员会召开2017年第一次会议，审议通过了《关于公司“十三五”战略发展规 划（2016-2020年）的议案》。 2、2017年薪酬与考核委员会履职情况报告 截止报告日，公司第七届董事会薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，分别为李平先生、黄历新先 生、孟晶女士、房向东先生、刘东东先生，其中李平先生、房向东先生、刘东东先生为独立董事；李平先 生任主任委员。 （1）2017年4月6日，薪酬与考核委员会召开2017年第一次会议，审议通过了《关于兑现2016年度年 终奖的议案》、《关于董事、监事、高级管理人员2016年度薪酬的议案》、《关于2016年薪酬预算执行情 况和2017年薪酬预算的议案》，确认公司董事、监事和高级管理人员报酬均依据公司制度实施，议案披露 的薪酬与实际在公司领取的薪酬一致。 （2）2018年4月11日，薪酬与考核委员会召开2018年第一次会议，审议通过了《关于兑现2017年度年 终奖的议案》、《关于董事、监事、高级管理人员2017年度薪酬的议案》、《关于给予集团管理团队特殊 贡献奖的议案》、《关于2017年薪酬预算执行情况和2018年薪酬预算的议案》，确认公司董事、监事和高 级管理人员报酬均依据公司制度实施，议案披露的薪酬与实际在公司领取的薪酬一致。 3、2017年审计委员会履职情况报告 截止报告日，公司第七届董事会审计委员会由五名董事组成，分别为刘东东先生、李明先生、孟晶女 士、李平先生、房向东先生，其中刘东东先生、李平先生、房向东先生为独立董事，刘东东先生任主任委 员。 （1）2017年1月16日，审计委员会召开2017年第一次会议，审议通过了《关于2016年度财务报表的议 案》、《2016年度财务报表与内部控制审计工作计划》、《关于樟洋公司对燃油供应储存系统设备计提资 产减值准备的议案》。 （2）2017年3月7日，审计委员会召开2017年第二次会议，审议通过了《关于运输公司对“嘉永”轮 计提资产减值准备的议案》。 （3）2017年3月27日，审计委员会召开2017年第三次会议，审议通过了《关于2016年度财务报表及初 步审计意见的议案》。 （4）2017年4月6日，审计委员会召开2017年第四次会议，审议通过了《关于中华水电对所属芒线电 站计提资产减值准备的议案》、《关于2016年度财务报表及审计报告的议案》、《关于2016年度内部控制 评价报告的议案》、《关于2016年度财务报表审计及内部控制审计工作总结的议案》、《关于2017年度内 部控制评价工作计划的议案》，与安永华明就2016年度审计情况进行了沟通，听取了审计管理部2016年工 作总结及2017年工作计划的汇报。 （5）2017年4月26日，审计委员会召开2017年第五次会议，审议通过了公司2017年一季度财务报表。 （6）2017年8月24日，审计委员会召开2017年第六次会议，审议通过了公司2017年半年度财务报表。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 84 （7）2017年10月30日，审计委员会召开2017年第七次会议，审议通过了2017年第三季度财务报表。 （8）2018年2月2日，审计委员会召开2018年第一次会议，审议通过了《关于2017年度财务报表的议 案》、《2017年度财务报表与内部控制审计工作计划》。 （9）2018年4月3日，审计委员会召开2018年第二次会议，审议通过了《关于樟洋公司对一期厂前区 办公楼、附属建筑物及部分设备计提减值准备的议案》、《关于妈湾公司对部分备品备件计提资产减值准 备的议案》、《关于2017年度财务报表及初步审计意见的议案》。 （10）2018年4月11日，审计委员会召开2018年第三次会议，审议通过了《关于2017年度财务报表及 审计报告的议案》、《关于2017年度内部控制评价报告的议案》、《关于2017年度财务报表审计及内部控 制审计工作总结的议案》、《关于聘请2018年度财务报表和内部控制审计机构的议案》、《关于2018年度 全面风险管理报告的议案》，与安永华明就2017年度审计情况进行了沟通，听取了审计风控部2017年工作 总结及2018年工作计划的汇报。 4、2017年提名委员会履职情况报告 截止报告日，公司第七届董事会提名委员会由五名董事组成，分别为房向东先生、熊佩锦先生、王平 洋先生、李平先生、刘东东先生，其中房向东先生、李平先生、刘东东先生为独立董事；房向东先生任主 任委员。 （1）2017年1月24日，提名委员会召开2017年第一次会议。审议通过了《关于董事候选人任职资格的 议案》、《关于财务总监人选任职资格的议案》。 （2）2017年8月11日，提名委员会召开2017年第二次会议，审议通过了《关于董事候选人任职资格的 议案》、《关于总经理人选任职资格的议案》。 （3）2017年11月28日，提名委员会召开2017年第三次会议，审议通过了《关于董事候选人任职资格 的议案》。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司已建立了以业绩为导向的薪酬考核机制，并将探索建立符合公司实际情况的长效激励机制。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 13 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见公司在巨潮资讯网上披露的公司《2017 年度内部控制评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 75.54% 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 85 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 74.44% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷存在的迹象包括但不限于：董事、 监事和高级管理人员舞弊而造成重大损失 事件的；已经发现并报告给管理层的重大 内部控制缺陷经过合理的时间后，并未加 以改正；企业更正已公布的财务报告；企 业审计委员会和内部审计机构对内部控制 的监督无效；其他可能严重影响报表使用 者正确判断的缺陷。重要缺陷存在的迹象 包括但不限于：未建立反舞弊程序和控制 措施；已经发现并报告给管理层的重要内 部控制缺陷经过合理的时间后，并未加以 改正；未依照公认会计准则选择和应用会 计政策；对于非常规或特殊交易的账务处 理没有相应的控制措施，或有措施但未实 施；对于期末财务报告过程的控制中存在 一项或多项缺陷。一般缺陷：不属于重大 缺陷、重要缺陷认定标准的其他缺陷。 重大缺陷存在的迹象包括但不限于：违 反国家法律、法规，受到省级以上政府 部门处罚或对公司定期报告披露造成 负面影响；公司“三重一大”事项缺乏科 学决策程序；重要业务缺乏制度控制或 制度系统性失效，可能导致公司严重偏 离控制目标；已经发现并报告给管理层 的重大内部控制缺陷经过合理的时间 后，并未加以改正；其他对企业产生重 大负面影响的情形。重要缺陷存在的迹 象包括但不限于：违反国家法律、法规, 受到省级（含省级）以下政府部门处罚 但未对公司定期报告披露造成负面影 响；公司民主决策程序存在但不够完善 或公司决策程序导致出现失误；重要业 务制度执行不到位，可能导致公司偏离 控制目标；已经发现并报告给管理层的 重要内部控制缺陷经过合理的时间后， 并未加以改正；其他对企业产生较大负 面影响的情形。一般缺陷：不属于重大 缺陷、重要缺陷认定标准的其他缺陷。 定量标准 一般缺陷：错报＜合并报表税前利润的 2%；错报＜合并报表资产总额的 0.2%； 错报＜合并报表营业收入的 0.2%；错报＜ 合并报表所有者权益的 0.2%。重要缺陷： 合并报表税前利润的 2%≤错报＜合并报表 税前利润的 5%；合并报表资产总额的 0.2%≤错报＜合并报表资产总额的 0.5%； 合并报表营业收入的 0.2%≤错报＜合并报 表营业收入的 0.5%；合并报表所有者权益 的 0.2%≤错报＜合并报表所有者权益的 0.5%。重大缺陷：错报≥合并报表税前利润 的 5%；错报≥合并报表资产总额的 0.5%； 错报≥合并报表营业收入的 0.5%；错报≥ 合并报表所有者权益的 0.5%。（备注：基 准为经审计的近三年平均数） 一般缺陷：直接损失金额＜合并报表资 产总额的 0.1%。重要缺陷：合并报表 资产总额的 0.1%≤直接损失金额＜合 并报表资产总额的 0.2%。重大缺陷： 直接损失金额≥合并报表资产总额的 0.2%。（备注：基准为经审计的近三年 平均数） 财务报告重大缺陷数量（个） 0 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 86 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，深圳能源集团股份有限公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2018 年 04 月 13 日 内部控制审计报告全文披露索引 详见公司在巨潮资讯网上披露的公司《2017 年度内部控制评价报告》 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 87 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额 （万元） 利率 还本付息方 式 深圳能源集 团股份有限 公司 2017 年 面向合格投 资者公开发 行公司债券 (第一期)(品 种一) 17 深能 01 112615.SZ 2017 年 11 月 20 日 2022 年 11 月 20 日 120,000 5.25% 每年付息一 次，到期一 次还本，最 后一期利息 随本金的兑 付一起支付 深圳能源集 团股份有限 公司 2017 年 面向合格投 资者公开发 行公司债券 (第一期)(品 种二) 17 深能 02 112616.SZ 2017 年 11 月 20 日 2020 年 11 月 20 日 80,000 固定利率 5.20%+浮动利 率（注：17 深 能 02 由固定利 率加上浮动利 率构成，固定利 率为 5.20%，在 存续期内保持 不变；浮动利率 部分与加权煤 炭价格指数挂 钩，自第二个计 息年度起每年 调整一次，具体 确定方式请参 见募集说明 书。） 每年付息一 次，到期一 次还本，最 后一期利息 随本金的兑 付一起支 付。 深圳能源集 团股份有限 公司 2017 年 面向合格投 资者公开发 行绿色公司 债券 17 深能 G1 112617.SZ 2017 年 11 月 22 日 2022 年 11 月 22 日 100,000 5.25% 每年付息一 次，到期一 次还本，最 后一期利息 随本金的兑 付一起支付 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 88 公司债券上市或转让的交易 场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 公司债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定且在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司开立合格 A 股证券账户的合格投资者公开发行 报告期内公司债券的付息兑 付情况 不适用 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等 特殊条款的，报告期内相关 条款的执行情况。 17 深能 01、17 深能 G1 均附第 3 年末公司调整票面利率选择权和投资者回售选择权。报 告期内，未执行上述选择权条款。 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 海通证券股份 有限公司 办公地址 北京市朝阳区 安定路 5 号天 圆祥泰大厦 15 层 联系人 肖霞、关键 联系人电话 010-88027267 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 不适用 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1912 号文批准，公司于 2017 年 11 月 20 日公开发行了首期人民币 20 亿元的公司债券（债券简称：17 深能 01、17 深能 02）。根据公司 2017 年 11 月 16 日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司 对该期债券募集资金的使用计划为偿还公司债务及补充营运资金。该期债券募集 资金总额已于 2017 年 11 月 22 日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费 用后实际到账 199,998.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日， 17 深能 01、17 深能 02 募集资金已使用 199,998.00 万元（不含发行费用），剩余 0 元。经中国证券监 督管理委员会证监许可[2017]1929 号文批准，公司于 2017 年 11 月 22 日公开发行 了人民币 10 亿元的绿色公司债券（债券简称：17 深能 G1）。根据公司 2017 年 11 月 20 日公告的该期债券募集说明书的相关内容，该期债券募集资金用于宝安三 期、 潮安电厂、泗县电厂以及化州电厂等四座垃圾焚烧发电厂项目的建设。该期 债券募集资金总额已于 2017 年 11 月 24 日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣 除发行费用后实际到账 99,999.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，17 深能 G1 募 集资金已使用 6,361.42 万元（不含发行费用），剩余 93,637.58 万元。 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 89 年末余额（万元） 93,637.58 募集资金专项账户运作情况 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关制度规定和本公司募 资金管理办法，公司对募集资金实行专户存储。公司对募集资金的使用严格履行 内部审批程序，确保专款专用。 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 17 深能 01、17 深能 02 募集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集 资金扣除发行费用后全部用于偿还公司债务及补充公司流动资金。17 深能 G1 募 集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集资金扣除发行费用后用于 宝安三期、 潮安电厂、泗县电厂以及化州电厂等四座垃圾焚烧发电厂项目的建设。 四、公司债券信息评级情况 2017年11月16日、2017年11月20日，公司在交易所网站分别公告了联合信用评级有限公司（以下简称“联合信用”）对于 两期公司债的主体及债项评级结果（联合[2017]1526号、联合[2017]1527号），经联合信用进行综合分析和评估，确定本公 司主体长期信用等级为AAA，评级展望为”稳定“，债券信用等级为AAA。报告期内没有需要不定期跟踪评级的事项。预计 最新跟踪评级将在公司2017年年度报告公布后两个月内完成，届时公司会在交易所网站进行公告披露，请广大投资者关注。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施无变更，与募集说明书承诺一致。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 本报告期内未召开债券持有人会议。 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 17深能01、17深能02、17深能G1分别于2017年11月20日及2017年11月22日发行完毕，公司已按照《公司债券发行与交 易管理办法》的规定，聘请海通证券股份有限公司担任债券受托管理人，并与海通证券股份有限公司订立了《债券受托管理 协议》。2017年度相应的债券受托管理人报告预计将于公司2018 年6月30日前在交易所网站进行公告披露，请广大投资者关 注。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2017 年 2016 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润 463,842.79 453,618.33 2.25% 流动比率 72.00% 73.00% -1.00% 资产负债率 67.99% 59.21% 8.78% 速动比率 61.00% 61.00% 0.00% EBITDA 全部债务比 8.83% 12.59% -3.76% 利息保障倍数 1.61 2.77 -41.88% 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 90 现金利息保障倍数 3.01 4.18 -27.99% EBITDA 利息保障倍数 2.70 4.20 -35.71% 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 利息保障倍数、现金利息保障倍数、EBITDA利息保障倍数降幅较大的主要因素系本年度公司为扩建新项目和收购子公司而 取得借款和发行债券金额大幅增加，导致利息支出增加。 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 2017年2月28日，完成支付公司2016年度第一期超短期融资券本金和利息共计308,850.00万元； 2017年9月27日，完成支付公司企业债券本金和利息共计52,775.00万元； 2017年11月21日，完成支付公司2017年度第一期超短期融资券本金和利息共计312,750.00万元； 2017年11月30日，完成支付公司2015年度第一期中期票据利息共计23,400.00万元。 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 报告期内，公司共获得银行授信总额368.86亿元，已经使用115.52亿元；报告期内，公司按时偿还银行贷款约60.45亿元，无 违约情况。 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 公司在报告期内未出现违反公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况。 十二、报告期内发生的重大事项 详见报告第五节 重要事项。 十三、公司债券是否存在保证人 □ 是 √ 否 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 91 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2018 年 04 月 11 日 审计机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师姓名 廖文佳、朱婷 （详见后附审计报告） 深圳能源集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 92 第十二节 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、总会计师、财务总监、会计机构负责人签名并盖章 的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、公司章程。 93 深圳能源集团股份有限公司 已审财务报表 2017年12月31日 94 深圳能源集团股份有限公司 目 录 页 次 审计报告 93 - 100 已审财务报表 合并资产负债表 101 – 103 合并利润表 104 – 105 合并股东权益变动表 106 – 107 合并现金流量表 108 – 109 公司资产负债表 110 – 111 公司利润表 112 公司股东权益变动表 113 – 114 公司现金流量表 115 –116 财务报表附注 117 – 333 补充资料 1. 非经常性损益明细表 334 – 335 2. 净资产收益率和每股收益 336 95 审计报告 安永华明(2018)审字第61274156_H01号 深圳能源集团股份有限公司 深圳能源集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳能源集团股份有限公司的财务报表，包括2017年12月31日的合并及公司资 产负债表，2017年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的深圳能源集团股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制，公允反映了深圳能源集团股份有限公司2017年12月31日的合并及公司财务状况以 及2017年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独立于深圳能源集团股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们 对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。 我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关 键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险 而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财 务报表整体发表审计意见提供了基础。 96 审计报告（续） 安永华明(2018)审字第61274156_H01号 深圳能源集团股份有限公司 三、关键审计事项（续） 关键审计事项: 该事项在审计中是如何应对: 在建工程结转固定资产 截至2017年12月31日，在建工程账面价值为人民币 7,996,931,135.02元，2017年度共计结转固定资产 金额为人民币9,137,617,344.56元，其中加纳厂区 二期工程及附属工程、库尔勒发电公司2×350MW热 电联产项目、保定发电公司2×350MW项目、河池汇 能电站分别转入固定资产人民币1,519,909,559.16 元 、 人 民 币 2,665,068,339.17 元 、 人 民 币 1,846,462,843.89元、人民币761,891,599.05元。 电厂建设项目普遍存在建设期较长、工程造价高、 竣工决算滞后等情况，因此对于已达到预定可使用 状态但尚未正式办理竣工决算的发电机组及相关房 屋建筑物，集团会计政策规定根据在建工程实际成 本对项目进行暂估入账；待工程竣工决算手续完成 后，再根据实际成本对原已入账的暂估价值进行调 整。 由于集团截至2017年12月31日已达到完工可使用 状态但尚未办理竣工决算的工程数量较多，涉及资 产金额占总资产金额比重较大，如不及时结转可能 影响固定资产的完整性及折旧的准确性；且转固过 程涉及管理层对暂估金额的估计，我们认为其对财 务报表存在重大影响。 关于在建工程结转固定资产会计政策和估计的披露 参见附注三、14、附注三、15和附注三、29；关于 在建工程结转固定资产金额的披露参见附注五、17 和附注五、18。 我们在审计过程中对在建工程结转固定 资产执行了以下审计程序： (1)获取相关工程的施工进度表、已施工 期限以及在建工程账龄等信息，分析并判 断工程项目的完工情况； (2)选取金额较大的工程项目进行实地盘 查，观察其施工状态，并向管理层及相关 专业人员了解该项目的实际施工进度； (3)对于已达到预定可使用状态并满足结 转固定资产条件的工程项目，检查其在建 工程结转固定资产的凭证及附件，获取工 程实际成本明细并检查其中的大额支出 项目，复核工程成本归集的准确性； (4)分析比较执行概算、已签署合同、工 程量变更、价格变更等资料，确定暂估入 账的固定资产价值已适当考虑这些资料 中已确认的内容； (5)检查管理层对结转固定资产暂估金额 的批准程序； (6)根据固定资产的折旧政策，对固定资 产的折旧进行测算； (7)期后如取得由第三方出具的竣工决算 报告，检查决算金额与原暂估入账金额的 差异是否得到及时、正确的调整。 97 审计报告（续） 安永华明(2018)审字第61274156_H01号 深圳能源集团股份有限公司 三、关键审计事项（续） 关键审计事项: 该事项在审计中是如何应对: 商誉减值 截至 2017 年 12 月 31 日，商誉账面价值为人民币 2,150,580,865.98 元。集团在每年年度终了对商誉 进行减值测试。对商誉进行减值测试时，需要对与 其相关的资产组或者资产组组合的使用价值进行估 计。管理层需要结合未来经济变化、市场需求、收 入和毛利的变动等情况，估计资产组或者资产组组 合的预期未来现金流量，并选择恰当的折现率计算 该等现金流量的现值。由于商誉减值评估涉及到管 理层的估计、假设和判断，因此对财务报表有重大 影响。 关于商誉减值会计政策和估计的披露参见附注三、 18及附注三、29；关于商誉减值计提金额的披露参 见附注五、23。 我们在审计过程中对商誉的减值测试执 行了以下审计程序： (1)了解集团商誉确认与商誉减值测试相 关的流程及控制； (2)复核集团识别的与商誉相关的资产组 及资产组组合是否适当； (3)复核集团所采用的商誉减值模型（现 金流量折现模型）、方法及假设（如：毛 利预测、销售增长率、税前折现率、通货 膨胀率），并邀请内部评估专家团队协助 对与商誉减值相关的模型、方法及重要假 设进行复核； (4)对上述关键假设及数据进行敏感性分 析； (5)复核上述关键假设与历史数据和外部 数据的一致性； (6)评估财务报表附注中对商誉披露的充 分性。 98 审计报告（续） 安永华明(2018)审字第61274156_H01号 深圳能源集团股份有限公司 三、关键审计事项（续） 关键审计事项: 该事项在审计中是如何应对: 应收账款的可回收性 截至 2017 年 12 月 31 日，集团的应收账款账面 金额为人民币 4,670,018,938.09 元，占资产总额 的 6%，且部分应收账款账龄较长。管理层就应 收账款的信用风险进行单项评估及类似信用风 险组合评估。该评估重点关注客户的信用、历史 结算记录、过往发生坏账的经验以及当前支付能 力，并考虑客户自身及其经营所处的经济环境的 特定信息。 关于应收账款坏账准备会计政策和估计的披露 参见附注三、9；关于应收账款坏账准备计提金 额的披露参见附注五、6。 我们在审计过程中对应收账款的可收回性 评估执行了以下审计程序： (1)了解集团对应收账款信用风险管理的流 程和内部控制； (2)复核集团计提应收账款坏账准备的会计 政策是否合理； (3)抽样选取金额重大的应收账款实施函证 程序，并将函证结果与公司账面金额进行核 对； (4)执行应收账款的账龄分析, 并考虑历史 实际回款情况对确定坏账准备的影响； (5)与管理层讨论个别逾期的应收账款的收 回情况，结合从外部获取的债务人的公开信 息及其历史结算记录，综合评价其信用风险 及其相关应收款项的回收性； (6)对期后收款执行测试。 我们通过以上程序评价管理层所作的应收 账款可收回性评估是否适当。 四、其他信息 深圳能源集团股份有限公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度 报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 99 审计报告（续） 安永华明(2018)审字第61274156_H01号 深圳能源集团股份有限公司 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估深圳能源集团股份有限公司的持续经营能力，披露与持 续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他 现实的选择。 治理层负责监督深圳能源集团股份有限公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： (1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应 对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可 能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊 导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (2) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 (3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能 导致对深圳能源集团股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存 在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求 我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我 们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未 来的事项或情况可能导致深圳能源集团股份有限公司不能持续经营。 (5) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映 相关交易和事项。 (6) 就深圳能源集团股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证 据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意 见承担全部责任。 100 审计报告（续） 安永华明(2018)审字第61274156_H01号 深圳能源集团股份有限公司 六、注册会计师对财务报表审计的责任（续） 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：廖文佳 （项目合伙人） 中国 北京 中国注册会计师：朱婷 2018年4月11日 深圳能源集团股份有限公司 合并资产负债表 2017年12月31日 人民币元 101 资产 附注五 2017年12月31日 2016年12月31日 流动资产 货币资金 1 3,566,943,345.37 4,753,299,941.82 存放中央银行款项 2 765,208,147.34 640,753,682.69 存放同业款项 3 4,421,666,803.19 1,409,691,705.81 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 4 14,546,260.09 18,890,629.63 应收票据 5 27,464,196.39 35,555,167.97 应收账款 6 4,670,018,938.09 3,568,461,480.47 预付款项 7 387,404,008.68 237,154,943.64 应收利息 8 32,742,551.81 5,222,209.99 应收股利 9 56,994,333.56 6,382,575.52 其他应收款 10 1,439,821,970.50 423,754,952.61 存货 11 1,396,266,003.87 1,519,816,347.31 持有待售资产 12 44,777,401.37 -- 其他流动资产 13 741,748,131.54 478,071,647.92 流动资产合计 17,565,602,091.80 13,097,055,285.38 非流动资产 可供出售金融资产 14 5,389,512,086.14 3,930,303,508.30 长期股权投资 15 5,603,028,449.21 5,668,192,478.61 投资性房地产 16 206,458,973.61 180,390,775.53 固定资产 17 30,428,012,878.15 20,376,154,282.03 在建工程 18 7,996,931,135.02 8,626,278,898.10 工程物资 19 54,222,838.45 265,317,902.35 固定资产清理 20 3,143,926.59 2,194,541.72 无形资产 21 4,077,667,455.56 3,910,439,636.80 开发支出 22 50,957,559.56 48,137,247.67 商誉 23 2,150,580,865.98 2,046,237,695.29 长期待摊费用 24 56,694,675.00 44,882,353.83 递延所得税资产 25 395,425,153.80 237,709,693.12 其他非流动资产 26 3,252,692,058.94 2,428,891,886.04 非流动资产合计 59,665,328,056.01 47,765,130,899.39 资产总计 77,230,930,147.81 60,862,186,184.77 深圳能源集团股份有限公司 合并资产负债表（续） 2017年12月31日 人民币元 102 负债和股东权益 附注五 2017年12月31日 2016年12月31日 流动负债 短期借款 28 4,321,688,877.36 5,092,304,103.47 吸收存款 29 410,715,807.86 347,222,870.29 应付票据 30 215,737,839.76 561,411,866.23 应付账款 31 2,323,460,470.51 2,169,830,185.75 预收款项 32 676,928,969.01 518,904,221.17 应付职工薪酬 33 762,141,695.97 696,756,117.97 应交税费 34 1,135,551,152.69 438,393,485.87 应付利息 35 288,282,833.94 176,788,711.75 应付股利 36 40,326,813.16 14,250,390.62 其他应付款 37 4,971,301,175.48 2,897,331,127.31 一年内到期的非流动负债 38 2,234,806,591.88 1,934,671,508.59 其他流动负债 39 7,055,914,905.28 3,006,862,700.77 流动负债合计 24,436,857,132.90 17,854,727,289.79 非流动负债 长期借款 40 16,524,265,270.73 9,549,578,268.50 应付债券 41 8,991,250,000.00 5,988,250,000.00 长期应付款 42 1,126,627,577.78 1,193,864,469.89 专项应付款 43 5,000,000.00 5,000,000.00 预计负债 44 -- -- 递延收益 45 509,897,436.14 602,656,222.71 递延所得税负债 25 914,435,770.98 840,451,375.69 非流动负债合计 28,071,476,055.63 18,179,800,336.79 负债合计 52,508,333,188.53 36,034,527,626.58 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 合并资产负债表（续） 2017年12月31日 人民币元 103 负债和股东权益 附注五 2017年12月31日 2016年12月31日 股东权益 股本 46 3,964,491,597.00 3,964,491,597.00 资本公积 47 3,998,667,082.83 4,320,646,757.91 其他综合收益 48 2,206,194,519.54 2,267,006,828.19 专项储备 49 6,097,592.81 4,591,048.22 盈余公积 50 2,946,182,770.47 2,901,843,545.71 未分配利润 51 8,219,417,935.43 8,149,468,989.11 归属于母公司股东权益合计 21,341,051,498.08 21,608,048,766.14 少数股东权益 3,381,545,461.20 3,219,609,792.05 股东权益合计 24,722,596,959.28 24,827,658,558.19 负债和股东权益总计 77,230,930,147.81 60,862,186,184.77 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 本财务报表由以下人士签署： 法定代表人：熊佩锦 主管会计工作负责人：王平洋 总会计师：赵祥智 财务总监：俞浩 会计机构负责人：陆小平 深圳能源集团股份有限公司 合并利润表 2017年度 人民币元 104 附注五 2017年 2016年 营业收入 52 15,545,854,866.05 11,318,112,180.40 减：营业成本 52 11,274,190,149.90 8,043,574,948.55 税金及附加 53 690,387,048.09 137,907,238.53 销售费用 54 143,349,819.02 108,357,637.19 管理费用 55 790,585,965.15 616,852,764.77 财务费用 56 1,522,926,404.85 820,999,866.37 资产减值损失 57 34,246,029.70 53,546,452.29 加：公允价值变动损失 58 (4,344,369.54) (10,725,030.47) 投资收益 59 151,950,708.32 344,116,752.20 其中：对联营企业的投资收益/(损失) (19,532,861.19) 185,771,770.99 资产处置损失 60 (19,915,691.61) (1,693,866.79) 其他收益 61 74,360,967.97 -- 营业利润 1,292,221,064.48 1,868,571,127.64 加：营业外收入 62 41,119,830.13 184,910,938.31 减：营业外支出 63 25,930,821.93 11,614,853.76 利润总额 1,307,410,072.68 2,041,867,212.19 减：所得税费用 65 462,350,714.86 635,231,732.97 净利润 845,059,357.82 1,406,635,479.22 按经营持续性分类 持续经营净利润 845,059,357.82 1,406,635,479.22 终止经营净利润 -- -- 按所有权归属分类 归属于母公司股东的净利润 749,338,237.48 1,347,070,276.49 少数股东损益 95,721,120.34 59,565,202.73 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 合并利润表（续） 2017年度 人民币元 105 附注五 2017年 2016年 其他综合收益的税后净额 48 (53,876,232.14) (604,819,870.59) 归属于母公司股东的其他综合收益的税后 净额 (60,812,308.65) (604,819,870.59) 以后将重分类进损益的其他综合收益 (60,812,308.65) (604,819,870.59) 权益法下在被投资单位将重分类进损益 的其他综合收益中所享有的份额 (10,555,861.81) (27,870,580.90) 可供出售金融资产公允价值变动 25,070,509.84 (630,768,859.90) 外币财务报表折算差额 (75,326,956.68) 53,819,570.21 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 48 6,936,076.51 -- 综合收益总额 791,183,125.68 801,815,608.63 其中： 归属于母公司股东的综合收益总额 688,525,928.83 742,250,405.90 归属于少数股东的综合收益总额 102,657,196.85 59,565,202.73 每股收益 66 基本每股收益 0.19 0.34 稀释每股收益 不适用 不适用 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 合并股东权益变动表 2017年度 人民币元 106 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计 一、 本年年初余额 3,964,491,597.00 4,320,646,757.91 2,267,006,828.19 4,591,048.22 2,901,843,545.71 8,149,468,989.11 21,608,048,766.14 3,219,609,792.05 24,827,658,558.19 二、 本年增减变动金额 (一) 综合收益总额 -- -- (60,812,308.65) -- -- 749,338,237.48 688,525,928.83 102,657,196.85 791,183,125.68 (二) 股东投入和减少资本 1.股东投入资本 -- -- -- -- -- -- -- 80,071,004.87 80,071,004.87 2.收购子公司少数股东权益 -- (321,979,675.08) -- -- -- -- (321,979,675.08) 257,279,674.08 (64,700,001.00) (三) 利润分配 1.提取盈余公积 -- -- -- -- 44,339,224.76 (44,339,224.76) -- -- -- 2.对股东的分配 -- -- -- -- -- (594,673,739.55) (594,673,739.55) (220,831,789.95) (815,505,529.50) 3.其他 -- -- -- -- -- (40,376,326.85) (40,376,326.85) -- (40,376,326.85) (四) 专项储备 1.本年提取 -- -- -- 3,436,265.40 -- -- 3,436,265.40 -- 3,436,265.40 2.本年使用 -- -- -- (1,929,720.81) -- -- (1,929,720.81) -- (1,929,720.81) (五) 其他 -- -- -- -- -- -- -- (57,240,416.70) (57,240,416.70) 三、 本年年末余额 3,964,491,597.00 3,998,667,082.83 2,206,194,519.54 6,097,592.81 2,946,182,770.47 8,219,417,935.43 21,341,051,498.08 3,381,545,461.20 24,722,596,959.28 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 合并股东权益变动表（续） 2016年度 人民币元 107 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计 一、 本年年初余额 3,964,491,597.00 4,319,999,057.91 2,871,826,698.78 3,350,169.59 2,818,849,466.06 7,732,838,194.40 21,711,355,183.74 3,156,517,685.49 24,867,872,869.23 二、 本年增减变动金额 (一) 综合收益总额 -- -- (604,819,870.59) -- -- 1,347,070,276.49 742,250,405.90 59,565,202.73 801,815,608.63 (二) 股东投入和减少资本 1.股东投入资本 -- -- -- -- -- -- -- 213,764,603.83 213,764,603.83 2.其他 -- -- -- -- -- -- -- -- -- (三) 利润分配 1.提取盈余公积 -- -- -- -- 82,994,079.65 (82,994,079.65) -- -- -- 2.对股东的分配 -- -- -- -- -- (792,898,319.40) (792,898,319.40) (210,590,000.00) (1,003,488,319.40) 3.其他 -- -- -- -- -- (54,547,082.73) (54,547,082.73) -- (54,547,082.73) (四) 专项储备 1.本年提取 -- -- -- 4,364,332.20 -- -- 4,364,332.20 -- 4,364,332.20 2.本年使用 -- -- -- (3,123,453.57) -- -- (3,123,453.57) -- (3,123,453.57) (五) 其他 -- 647,700.00 -- -- -- -- 647,700.00 352,300.00 1,000,000.00 三、 本年年末余额 3,964,491,597.00 4,320,646,757.91 2,267,006,828.19 4,591,048.22 2,901,843,545.71 8,149,468,989.11 21,608,048,766.14 3,219,609,792.05 24,827,658,558.19 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 合并现金流量表 2017年度 人民币元 108 附注五 2017年 2016年 一、 经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 16,244,502,373.37 12,848,647,491.33 收到的税费返还 74,360,967.97 66,711,453.50 收到的其他与经营活动有关的现金 67 237,718,688.48 556,978,996.18 经营活动现金流入小计 16,556,582,029.82 13,472,337,941.01 购买商品、接受劳务支付的现金 9,754,239,368.11 7,198,371,166.99 支付给职工以及为职工支付的现金 1,304,953,009.11 1,155,349,652.58 支付的各项税费 1,121,126,582.83 1,607,101,691.80 支付的其他与经营活动有关的现金 67 1,549,398,629.43 758,690,611.36 经营活动现金流出小计 13,729,717,589.48 10,719,513,122.73 经营活动产生的现金流量净额 68 2,826,864,440.34 2,752,824,818.28 二、 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 218,984,892.38 -- 取得投资收益收到的现金 248,346,229.79 405,668,522.53 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 36,622,359.46 4,655,479.94 收到的其他与投资活动有关的现金 67 328,924,579.15 112,917,418.00 投资活动现金流入小计 832,878,060.78 523,241,420.47 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 8,784,405,723.59 6,438,094,416.99 投资支付的现金 1,741,294,382.39 315,436,100.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 68 1,255,057,739.52 131,444,655.68 支付的其他与投资活动有关的现金 67 321,654,343.71 45,216,829.75 投资活动现金流出小计 12,102,412,189.21 6,930,192,002.42 投资活动产生的现金流量净额 (11,269,534,128.43) (6,406,950,581.95) 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 合并现金流量表（续） 2017年度 人民币元 109 附注五 2017年 2016年 三、 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 80,071,004.87 213,764,603.83 其中： 子公司吸收少数股东投资收到 的现金 80,071,004.87 213,764,603.83 取得借款收到的现金 12,695,491,758.02 5,204,198,332.27 发行债券收到的现金 12,991,750,000.00 2,999,535,000.00 资产证券化收到的现金 -- 980,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 67 -- 6,000,000.00 筹资活动现金流入小计 25,767,312,762.89 9,403,497,936.10 偿还债务支付的现金 12,054,663,619.13 8,006,482,441.65 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,176,746,278.29 1,916,685,573.36 其中： 子公司支付给少数股东的股利、 利润 214,141,820.00 210,590,000.00 偿还资产证券化支付的现金 150,000,000.00 35,000,000.00 归还中期票据支付的现金 500,000,000.00 -- 支付其他与筹资活动有关的现金 67 837,903,293.40 52,882,538.43 筹资活动现金流出小计 15,719,313,190.82 10,011,050,553.44 筹资活动产生的现金流量净额 10,047,999,572.07 (607,552,617.34) 四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响 (24,171,195.14) 392,041,196.44 五、 现金及现金等价物净增加/（减少）额 1,581,158,688.84 (3,869,637,184.57) 加：年初现金及现金等价物余额 5,734,861,087.14 9,604,498,271.71 六、 年末现金及现金等价物余额 68 7,316,019,775.98 5,734,861,087.14 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司资产负债表 2017年12月31日 人民币元 110 资产 附注十四 2017年12月31日 2016年12月31日 流动资产 货币资金 4,658,675,905.98 3,048,274,482.03 应收账款 1 748,277,357.28 371,812,402.62 预付款项 140,775,377.66 38,510,381.49 应收利息 39,642,825.53 14,605,922.63 应收股利 83,350,303.42 32,738,545.38 其他应收款 2 1,329,461,526.43 328,352,817.46 存货 180,694,782.76 253,069,096.82 其他流动资产 48,422,828.01 12,300,494.45 流动资产合计 7,229,300,907.07 4,099,664,142.88 非流动资产 可供出售金融资产 5,365,297,086.14 3,906,263,508.30 长期股权投资 3 25,644,545,247.03 20,348,265,589.30 投资性房地产 47,314,891.06 54,445,478.55 固定资产 867,378,449.72 1,065,802,759.42 在建工程 2,206,115,732.50 1,634,123,390.56 工程物资 197,924.01 197,924.01 无形资产 667,303,303.10 680,100,698.22 长期待摊费用 303,333.34 -- 其他非流动资产 322,183,778.64 293,755,621.24 非流动资产合计 35,120,639,745.54 27,982,954,969.60 资产总计 42,349,940,652.61 32,082,619,112.48 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司资产负债表（续） 2017年12月31日 人民币元 111 负债和股东权益 2017年12月31日 2016年12月31日 流动负债 短期借款 1,650,000,000.00 1,984,400,000.00 应付账款 368,976,331.84 193,676,908.97 预收款项 301,080,703.50 260,115,715.96 应付职工薪酬 145,426,544.85 110,381,643.68 应交税费 50,424,729.16 46,905,522.25 应付利息 191,433,774.86 93,879,100.41 其他应付款 352,078,139.85 304,593,958.40 一年内到期的非流动负债 375,334,640.00 510,550,484.26 其他流动负债 6,997,236,111.10 2,999,535,000.00 流动负债合计 10,431,990,975.16 6,504,038,333.93 非流动负债 长期借款 5,348,420,000.00 1,915,980,000.00 应付债券 8,991,250,000.00 5,988,250,000.00 递延收益 36,510,280.95 4,590,000.00 递延所得税负债 702,277,034.45 693,501,572.63 非流动负债合计 15,078,457,315.40 8,602,321,572.63 负债合计 25,510,448,290.56 15,106,359,906.56 股东权益 股本 3,964,491,597.00 3,964,491,597.00 资本公积 5,608,866,829.25 5,608,866,829.25 其他综合收益 2,260,041,537.79 2,245,526,889.76 盈余公积 1,776,150,447.17 1,731,811,222.41 未分配利润 3,229,941,950.84 3,425,562,667.50 股东权益合计 16,839,492,362.05 16,976,259,205.92 负债和股东权益总计 42,349,940,652.61 32,082,619,112.48 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司利润表 2017年度 人民币元 112 附注十四 2017年 2016年 营业收入 4 5,363,395,723.17 4,142,666,826.94 减： 营业成本 4 4,913,472,593.04 3,660,075,564.98 税金及附加 37,093,293.81 31,419,501.69 销售费用 22,428,245.11 19,223,320.53 管理费用 260,477,700.06 213,657,497.07 财务费用 722,623,345.45 462,903,844.35 资产减值损失 39,700.81 521,454.96 加： 投资收益 5 1,034,256,460.24 1,159,344,942.00 其中：对联营企业的投资亏损/ （收益） (17,951,448.84) 185,771,770.99 营业利润 441,517,305.13 914,210,585.36 加： 营业外收入 7,292,654.25 12,042,187.96 减： 营业外支出 4,999,086.52 3,851,920.87 利润总额 443,810,872.86 922,400,852.45 减： 所得税费用 418,625.21 92,460,056.00 净利润 443,392,247.65 829,940,796.45 其中： 持续经营净利润 443,392,247.65 829,940,796.45 其他综合收益的税后净额 14,514,648.03 (658,639,440.80) 以后将重分类进损益的其他综合收益 14,514,648.03 (658,639,440.80) 权益法下在被投资单位将重分类进损 益的其他综合收益中所享有的份 额 (10,555,861.81) (27,870,580.90) 可供出售金融资产公允价值变动 25,070,509.84 (630,768,859.90) 综合收益总额 457,906,895.68 171,301,355.65 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司股东权益变动表 2017年度 人民币元 113 股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、 本年年初余额 3,964,491,597.00 5,608,866,829.25 2,245,526,889.76 1,731,811,222.41 3,425,562,667.50 16,976,259,205.92 二、 本年增减变动金额 (一) 综合收益总额 -- -- 14,514,648.03 -- 443,392,247.65 457,906,895.68 (二) 利润分配 1.提取盈余公积 -- -- -- 44,339,224.76 (44,339,224.76) -- 2.对股东的分配 -- -- -- -- (594,673,739.55) (594,673,739.55) 三、 本年年末余额 3,964,491,597.00 5,608,866,829.25 2,260,041,537.79 1,776,150,447.17 3,229,941,950.84 16,839,492,362.05 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司股东权益变动表（续） 2016年度 人民币元 114 股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、 本年年初余额 3,964,491,597.00 5,608,866,829.25 2,904,166,330.56 1,648,817,142.76 3,471,514,270.10 17,597,856,169.67 二、 本年增减变动金额 (一) 综合收益总额 -- -- (658,639,440.80) -- 829,940,796.45 171,301,355.65 (二) 利润分配 1.提取盈余公积 -- -- -- 82,994,079.65 (82,994,079.65) -- 2.对股东的分配 -- -- -- -- (792,898,319.40) (792,898,319.40) 三、 本年年末余额 3,964,491,597.00 5,608,866,829.25 2,245,526,889.76 1,731,811,222.41 3,425,562,667.50 16,976,259,205.92 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司现金流量表 2017年度 人民币元 115 2017年 2016年 一、 经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 5,925,485,494.79 4,779,173,198.25 收到的其他与经营活动有关的现金 77,507,108.02 142,098,296.45 经营活动现金流入小计 6,002,992,602.81 4,921,271,494.70 购买商品、接受劳务支付的现金 5,187,031,522.41 3,815,677,344.81 支付给职工以及为职工支付的现金 194,251,749.97 215,873,887.84 支付的各项税费 270,711,346.36 213,967,959.25 支付的其他与经营活动有关的现金 1,094,025,300.47 89,793,968.71 经营活动现金流出小计 6,746,019,919.21 4,335,313,160.61 经营活动产生的现金流量净额 (743,027,316.40) 585,958,334.09 二、 投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 176,407,491.01 174,529,902.76 取得投资收益收到的现金 1,131,099,715.03 1,217,060,171.57 收到的其他与投资活动有关的现金 -- 11,680,000.00 投资活动现金流入小计 1,307,507,206.04 1,403,270,074.33 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金 563,467,394.53 751,454,214.40 投资支付的现金 7,105,998,423.78 2,295,329,700.00 投资活动现金流出小计 7,669,465,818.31 3,046,783,914.40 投资活动产生的现金流量净额 (6,361,958,612.27) (1,643,513,840.07) 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 公司现金流量表（续） 2017年度 人民币元 116 2017年 2016年 三、 筹资活动产生的现金流量 取得借款收到的现金 7,055,230,000.00 3,286,750,000.00 发行债券收到的现金 12,991,750,000.00 2,999,535,000.00 筹资活动现金流入小计 20,046,980,000.00 6,286,285,000.00 偿还债务支付的现金 10,093,855,360.00 5,290,050,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,237,737,287.38 1,319,979,091.45 筹资活动现金流出小计 11,331,592,647.38 6,610,029,091.45 筹资活动产生的现金流量净额 8,715,387,352.62 (323,744,091.45) 四、 现金及现金等价物增加/（减少）额 1,610,401,423.95 (1,381,299,597.43) 加：年初现金及现金等价物余额 3,048,274,482.03 4,429,574,079.46 五、 年末现金及现金等价物余额 4,658,675,905.98 3,048,274,482.03 后附财务报表附注为本财务报表的组成部分 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注 2017年12月31日 人民币元 117 一、 本集团基本情况 深圳能源集团股份有限公司（“本公司”）系经深圳市人民政府办公厅深府办复[1993]355号 文、中国人民银行深圳经济特区分行深人银复字[1993]第141号文批准，于1993年8月21日 在深圳市注册成立的股份有限公司。本公司所发行人民币普通股A股股票，已于1993年9 月3日在深圳证券交易所上市。本公司总部位于广东省深圳市福田区深南中路2068号。 本公司及其子公司（“本集团”）经营范围为各种常规能源和新能源的开发、生产、购销； 投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业等。 本集团的控股股东和最终控股股东为深圳市国资委。 本财务报表业经本公司董事会于2018年4月11日决议批准。根据本公司章程，本财务报表 将提交股东大会审议。 本年度合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括157家子公司，参见附注七、“在 其他主体中的权益”。本年度变化情况参见附注六、“合并范围的变动”。 二、 财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。 本财务报表以持续经营为基础列报。本集团对自2017年12月31日起12个月的持续经营能力 进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。 编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。持有待售的非流动资 产和处置组中的资产，按公允价值减去出售费用后的金额，以及符合持有待售条件时的原 账面价值，取两者孰低计价。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 三、 重要会计政策和会计估计 本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账 准备的计提、存货计价方法、固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入 确认和计量。 1. 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于2017年12月 31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 118 三、 重要会计政策及会计估计（续） 2. 会计期间 本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 3. 记账本位币 本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人 民币元为单位表示。 本集团下属子公司及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币， 编制财务报表时折算为人民币。 4. 企业合并 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业 合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控 制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对 被合并方控制权的日期。 合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成 的商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并 方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额， 调整资本公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。 非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业 合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买 方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指购买方实际取得对被购买方控制权的 日期。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允 价值计量。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 119 三、 重要会计政策及会计估计（续） 4. 企业合并（续） 非同一控制下的企业合并（续） 支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购 买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值 （或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性 证券的公允价值）及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核 后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被 购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额 的，其差额计入当期损益。 5. 合并财务报表 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司截至2017年12月31 日止年度的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割 的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。 编制合并财务报表时，对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策，已按照本公司的 会计政策调整一致。本集团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、 费用和现金流量于合并时全额抵销。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额 的，其余额仍冲减少数股东权益。 对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集 团取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报 表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财 务报表进行调整。 对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当 期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调 整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。 如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估 是否控制被投资方。 不丧失控制权的情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 120 三、 重要会计政策及会计估计（续） 6. 现金及现金等价物 现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持 有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 7. 外币业务和外币报表折算 本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。 于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算 和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的 差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货 币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计 量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货 币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。 对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中 的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项 目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生 日的即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他 综合收益。处置境外经营时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部 分处置的按处置比例计算。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用与现金流量发生日的即期汇率近似的汇率 折算。汇率变动对现金及现金等价物的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 8. 金融工具 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 金融工具的确认和终止确认 本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 121 三、 重要会计政策及会计估计（续） 8. 金融工具（续） 金融工具的确认和终止确认（续） 满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部 分），即从其账户和资产负债表内予以转销： (1) 收取金融资产现金流量的权利届满； (2) 转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流 量全额支付给第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负 债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或者现有负债的条款 几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额 计入当期损益。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产， 是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日， 是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。 金融资产分类和计量 本集团的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其 他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 122 三、 重要会计政策及会计估计（续） 8. 金融工具（续） 金融资产分类和计量（续） 金融资产的后续计量取决于其分类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产，是指满足下列 条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的 可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进 行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同 的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并 须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续 计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。与以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。 贷款和应收款项 贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的 利得或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金 融资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或 溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资 产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确 认，直到该金融资产终止确认或发生减值时，其累计利得或损失转入当期损益。与可供出 售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 金融负债分类和计量 本集团的金融负债于初始确认时分类为其他金融负债。其他金融负债的相关交易费用计入 其初始确认金额。 其他金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 123 三、 重要会计政策及会计估计（续） 8. 金融工具（续） 金融工具抵销 同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具 有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同 时变现该金融资产和清偿该金融负债。 财务担保合同 财务担保合同，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行 债务或者承担责任的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，不属于指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后，按照 资产负债表日履行相关现时义务所需支出的当前最佳估计数确定的金额，和初始确认金额 扣除按照收入确认原则确定的累计摊销额后的余额，以两者之中的较高者进行后续计量。 金融资产减值 本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生 减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实 际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量 的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括发行人或债务人发生严重财务困难、债务人 违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）、债务人很可能倒闭或进行其他财 务重组，以及公开的数据显示预计未来现金流量确已减少且可计量。 以摊余成本计量的金融资产 发生减值时，将该金融资产的账面价值通过备抵项目减记至预计未来现金流量（不包括尚 未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该 金融资产原实际利率（即初始确认时计算确定的实际利率）折现确定，并考虑相关担保物 的价值。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为 利率计算确认。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减 值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的 金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不 重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已 单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减 值测试。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 124 三、 重要会计政策及会计估计（续） 8. 金融工具（续） 金融资产减值（续） 以摊余成本计量的金融资产（续） 本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当 期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回 日的摊余成本。 可供出售金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的 累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取 得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 可供出售权益工具投资发生减值的客观证据，包括公允价值发生严重或非暂时性下跌。“严 重”根据公允价值低于成本的程度进行判断，“非暂时性”根据公允价值低于成本的期间 长短进行判断。存在发生减值的客观证据的，转出的累计损失，为取得成本扣除当前公允 价值和原已计入损益的减值损失后的余额。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通 过损益转回，减值之后发生的公允价值增加直接在其他综合收益中确认。 在确定何谓“严重”或“非暂时性”时，需要进行判断。本集团根据公允价值低于成本的 程度或期间长短，结合其他因素进行判断。 对于可供出售债务工具投资，其减值按照与以摊余成本计量的金融资产相同的方法评估。 不过，转出的累计损失，为摊余成本扣除当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余 额。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率 计算确认。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与 确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 以成本计量的金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资 产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当 期损益。发生的减值损失一经确认，不再转回。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 125 三、 重要会计政策及会计估计（续） 8. 金融工具（续） 金融资产转移 本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资 产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况 处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放 弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相 应确认有关负债。 通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担 保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价 中，将被要求偿还的最高金额。 9. 应收款项 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 对单项金额在人民币1,000万元以上的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已 发生减值，确认减值损失，计入当期损益。 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的应收款项， 包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失 的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 信用风险特征组合确定的依据 组合1 本组合包括应收电网公司电费、应收政府补贴、应收垃圾处理费和应收关联方 款项等。 组合2 本组合为除应收电网公司电费、应收政府补贴、应收垃圾处理费和应收关联方 款项之外的应收款项。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 126 三、 重要会计政策及会计估计（续） 9. 应收款项（续） 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 组合1 不计提坏账准备 组合2 账龄分析法 本集团采用账龄分析法对应收款项计提坏账准备的比例如下： 计提比例 1年以内 7% 1至2年 15% 2至3年 30% 3至4年 50% 4至5年 80% 5年以上 100% 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 预计可收回金额明显低于其账面价值 坏账准备的计提方法 个别认定法 10. 存货 存货包括燃料、备品备件、原材料、房地产开发产品、房地产开发成本、在产品、产成品、 发出存货、周转材料等。 存货按照成本进行初始计量。房地产开发产品包括在建开发产品及已完工开发产品，开发 产品的成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前 所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用等。其他存货成本包括采购成本、加工成 本和其他成本。房地产开发产品发出时，采用个别计价法确定其实际成本。其他发出存货， 采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包 装物釆用一次转销法进行摊销。 存货的盘存制度采用永续盘存制。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 127 三、 重要会计政策及会计估计（续） 10. 存货（续） 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提 存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存 货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金 额予以恢复，转回的金额计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，均按单个存货项目计提。 11. 持有待售的非流动资产和处置组 主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售 类别。同时满足下列条件的，划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置 组的惯例，在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作 出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求企业相关权力机 构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致 丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在个别财务报表中将对子 公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持 有待售类别。 持有待售的非流动资产或处置组（除金融资产、递延所得税资产外）时，其账面价值高于 公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额， 减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。持有 待售的非流动资产和处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 128 三、 重要会计政策及会计估计（续） 12. 长期股权投资 长期股权投资包括对子公司和联营企业的权益性投资。 长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的 长期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价 值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积 （不足冲减的，冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与 被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其 他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转 入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则 全额结转。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资 成本（通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的 股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买 方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买日之前持有 的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处 置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润 分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中， 处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。除企业合 并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本： 支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及 其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值 作为初始投资成本。 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法 核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报， 并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。 采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投 资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控 制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控 制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参 与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整 长期股权投资的成本。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 129 三、 重要会计政策及会计估计（续） 12. 长期股权投资（续） 采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和 其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允 价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业之间发生的内部交易 损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的， 应全额确认），对被投资方的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除 外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投 资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其 他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义 务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动， 调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算 的长期股权投资，终止采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单 位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收 益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权 益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相 同的基础进行会计处理并按比例转入当期损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利 润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，按相应的比例转入当期损益。 13. 投资性房地产 投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的 建筑物。 投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有 关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于 发生时计入当期损益。 本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。具体折旧方法与固定资产中房屋及建 筑物的折旧方法一致。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 130 三、 重要会计政策及会计估计（续） 14. 固定资产 固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以 确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认 被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。 本公司之子公司深圳市广深沙角B电力有限公司（以下简称“沙角B公司”）无偿取得由合 和电力（中国）有限公司与深圳市能源集团有限公司（以下简称“深能集团”）合作成立 的中外合作经营公司深圳沙角火力发电厂B厂有限公司合作期满后的固定资产，按1999年 10月31日业经资产评估机构评估的重估价入账。 本集团对已达到预定可使用状态的固定资产，在尚未办理竣工决算前，根据工程概算、工 程造价或者工程实际成本等暂估入账，待完成工程竣工决算手续后，再按实际成本调整原 来的暂估价值。除此之外，本集团的固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行 初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状 态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 燃煤、燃气发电机组的折旧采用产量法，按其设计的估计生产量计提折旧，即根据发电机 组价值、设备寿命期及预计售电量，确定发电机组的单位电量折旧额为人民币0.0094元/ 千瓦时至美元0.0129元/千瓦时。其他固定资产的折旧，均釆用年限平均法计提，各类固定 资产的使用寿命、预计净残值率及年折旧率如下： 使用寿命 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 15-40年 3-10% 2.25%-6.47% 除燃煤、燃气发电机组外的机器设备 5-20年 3-10% 4.50%-19.40% 运输工具 5-25年 3-10% 3.60%-19.40% 主干管及庭院管 20年 5% 4.75% 其他设备 5年 3-10% 18.00%-19.40% 以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够 合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合 理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短 的期间内计提折旧。 本集团至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核， 必要时进行调整。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 131 三、 重要会计政策及会计估计（续） 15. 在建工程 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预 定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产、无形资产。 16. 借款费用 借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢 价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款 费用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产才 能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： (1) 资产支出已经发生； (2) 借款费用已经发生； (3) 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借 款费用计入当期损益。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定： (1) 专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金 额确定。 (2) 占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所 占用一般借款的加权平均利率计算确定。 (3) 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额 计入当期损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必 要的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中 断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 132 三、 重要会计政策及会计估计（续） 17. 无形资产 无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以 确认，并以成本进行初始计量。本集团采用建设经营移交方式(BOT)参与宝安老虎坑垃圾 焚烧处理项目及龙岩市生活垃圾焚烧发电厂项目，当本集团在有关基础设施建成后，从事 经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，但收费金额不确定的，本集团会按 照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定作为无形资产进行初始确认。 无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来 经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。 各项无形资产的使用寿命如下： 使用寿命 土地使用权 20-50年 管道燃气专营权 30-44年 特许经营权 27年 非专利技术 10年 其他 3-10年 本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的 土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了， 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。 本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支 出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资 本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形 资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产 生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有 用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条 件的开发支出，于发生时计入当期损益。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 133 三、 重要会计政策及会计估计（续） 18. 资产减值 本集团对除存货、递延所得税、金融资产、持有待售资产外的资产减值，按以下方法确定： 本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团 将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉，无论是否存在减值迹 象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值 测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两 者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收 回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认 定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金 额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的 方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。 相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组 组合，且不大于本集团确定的报告分部。 对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资 产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计 算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值 测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先 抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除 商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 134 三、 重要会计政策及会计估计（续） 19. 长期待摊费用 长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下： 摊销期 装修费用 5年 时代金融中心车库使用权 20年 土地租赁费 25-30年 其他 3-5年 20. 职工薪酬 职工薪酬，是指本集团因为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬 或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利和辞退福利。本集团提供给职工配偶、子女、 受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 短期薪酬 在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关 资产成本。 离职后福利（设定提存计划） 本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，还参加了企业年金，相应支出 在发生时计入相关资产成本或当期损益。 辞退福利 本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并 计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 21. 预计负债 除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义 务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债： (1) 该义务是本集团承担的现时义务； (2) 该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 135 三、 重要会计政策及会计估计（续） 21. 预计负债（续） 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有 事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面 价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估 计数对该账面价值进行调整。 22. 收入 收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并同时满足以下条件时予以确 认。 销售商品收入 本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品保留通常与所有权 相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠计量，确 认为收入的实现。收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，相关 的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认销售商品收入的实现。 本集团的销售商品收入主要包括电力、蒸汽、燃气等销售收入，有关销售商品收入的具体 确认时点为：电力销售以取得电网公司确认的上网电量统计表作为确认销售收入的依据； 蒸汽销售以收到经客户确认的蒸汽销售结算单作为确认销售收入的依据；燃气销售以用户 已使用燃气及每月定期抄表数量作为确认销售收入的依据。 提供劳务收入 在提供劳务收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，交易的完工 程度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，确认提供劳务收 入的实现。本集团于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完 工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。 本集团的劳务收入主要包括垃圾处理收入及船舶运输收入。垃圾处理收入以每月末取得城 市管理局确认的垃圾处理吨数及合同约定单价作为确认劳务收入依据；船舶运输业务主要 是国内沿海普通货船运输和国际船舶普通货物运输。对于船舶运输业务，在满足下列条件 时，确认船舶运输收入的实现：如航次在同一会计期间内开始并完成的，在航次结束时确 认船舶运输收入的实现；如航次的开始和完成分别属于不同的会计期间，则在航次结果能 够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照航行开始日至资产负债表日的已航行天数占航 行总天数的比例确定完工程度，按照完工百分比法确认船舶运输收入。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 136 三、 重要会计政策及会计估计（续） 22. 收入（续） 利息收入 按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。 租赁收入 经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认，或有租金在实际发生时计入当 期损益。 23. 政府补助 政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的， 按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值 不能可靠取得的，按照名义金额计量。 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府 文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形 成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府 补助。 本集团收到的包括国产设备退税、灰场项目建设补助款、经济与节能减排专项资金以及污 泥、垃圾焚烧装备补助款等补助，由于与本集团发电基础设施和节能设施等资产的最终形 成相关，划分为与资产相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益， 并在确认相关成本费用或损失的期间冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损 失的，直接冲减相关成本；对于日常经营活动相关，但是没有明确补偿对象的，计入“其他 收益”；对于与日常经营活动无关的，计入营业外收入。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值在相关资产使用寿命内按照合理、系统 的方法分期计入损益 (但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益)，相关资产在 使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资 产处置当期的损益。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 137 三、 重要会计政策及会计估计（续） 24. 所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股 东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。 本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交 纳或返还的所得税金额计量。 本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未 作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之 间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非： (1) 应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交 易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响 会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 (2) 对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能 够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取 得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由 此产生的递延所得税资产，除非： (1) 可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既 不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 (2) 对于与子公司、联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认 相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得 用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预 期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清 偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无 法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面 价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的 应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 138 三、 重要会计政策及会计估计（续） 24. 所得税（续） 同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净 额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债 是与同一税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关， 但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税 主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。 25. 租赁 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经 营租赁。 作为经营租赁承租人 经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益， 或有租金在实际发生时计入当期损益。 作为经营租赁出租人 经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生 时计入当期损益。 作为融资租赁承租人 融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现 值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 其差额作为未确认融资费用，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或有租金在 实际发生时计入当期损益。 26. 利润分配 本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。 27. 安全生产费 按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用 时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固 定资产的，归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专 项储备并确认等值累计折旧。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 139 三、 重要会计政策及会计估计（续） 28. 公允价值计量 本集团于每个资产负债表日以公允价值计量上市的权益工具投资。公允价值，是指市场参 与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价 格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相 关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债 的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。 本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能 力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使 用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用 不可观察输入值。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重 要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取 得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值 外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可 观察输入值。 每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行 重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 29. 重大会计判断和估计 编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费 用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些假 设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重 大调整。 判断 在应用本集团的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大 影响的判断： 经营租赁——作为出租人 本集团就投资性房地产签订了租赁合同。本集团认为，根据租赁合同的条款，本集团保留 了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 140 三、 重要会计政策及会计估计（续） 29. 重大会计判断和估计（续） 估计的不确定性 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导 致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。 可供出售金融资产减值 本集团将某些资产归类为可供出售金融资产，并将其公允价值的变动直接计入其他综合收 益。当公允价值下降时，管理层就价值下降做出假设以确定是否存在需要在损益中确认其 减值损失。 除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外） 本集团在每一个资产负债表日对长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建工程、使 用寿命有限的无形资产及其他除商誉外非流动资产等是否存在可能发生减值的迹象。当存 在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。在判断上述资产是否存在减值迹象以 及进行减值测试时，本集团管理层主要从以下方面进行评估和分析：(1)影响资产减值的事 项是否已经发生；(2)资产继续使用或处置而预期可获得的现金流量现值是否低于资产的账 面价值；以及(3)预期未来现金流量现值中使用的重要假设是否适当。预计未来现金流量现 值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定 未来现金流量的现值。管理层根据现有经验进行的上述估计可能与下一会计期间实际或预 计结果有所不同，这可能导致对资产负债表中非金融资产的账面价值作出相应调整。 商誉减值 本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的 未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本集团需要预计未来 资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。 详见附注五、23。 递延所得税资产 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵 扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额 的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 141 三、 重要会计政策及会计估计（续） 29. 重大会计判断和估计（续） 估计的不确定性（续） 固定资产按产量法计提折旧 本集团根据发电机组价值、预计售电量及预计净残值确定单位电量折旧额，并按照单位电 量折旧额及实际售电量计提折旧。基于目前产业政策、技术、损耗情况、电力管理部门的 调度方式及以往经验，本集团管理层认为该等发电机组使用寿命、预计售电量、预计净残 值及折旧计提方法是适当的。若本集团未来实际售电量与预计数存在重大差异，本集团将 对单位电量折旧额进行调整，该调整将影响当期及未来期间计入损益的折旧费用。 固定资产暂估价值 由于电厂项目建设期长、工程造价高，竣工决算时间较长，对于已达到预定可使用状态的 发电机组及相关房屋建筑物，在尚未办理工程竣工决算前，根据工程概算、工程造价或者 工程实际成本等暂估入账，待完成工程竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价 值。若发电机组及相关房屋建筑物的暂估价值与实际成本存在较大差异，将可能需要对固 定资产的价值进行相应调整。 新建电厂项目的获批 本集团的部分电厂建设项目能够取得国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）的 最终批准是一项重要估计和判断。该项估计和判断是基于已取得的初步审批和对项目的理 解。基于以往经验，本集团相信将会取得国家发改委对该等电厂建设项目的最终批准。对 该等估计和判断的偏离将可能需要对固定资产、在建工程及其他非流动资产的价值进行相 应调整。 30. 会计政策和会计估计变更 会计政策变更 资产处置损益列报方式变更 根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)要求，本集团 在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业 外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产处置收益”中列报；本集团相应追溯重述 了比较利润表。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 142 三、 重要会计政策及会计估计（续） 30. 会计政策和会计估计变更（续） 会计政策变更（续） 政府补助列报方式变更 为了更准确反映公司在相关领域的合理投入，本集团依据2017年6月12日实施的《企业会 计准则第16号—政府补助》(财会[2017]15号)要求，在利润表中的“营业利润”项目之上单独 列报“其他收益”项目。将与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他 收益或冲减相关成本费用。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，在相关资 产使用寿命内按照合理、系统的方法分期，计入损益。与企业日常活动无关的政府补助， 计入营业外收入。公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1 月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。上述会计政策变更对合并 及公司净利润和股东权益无重大影响。 终止经营列报方式变更 根据《关于印发〈企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉 的通知》(财会[2017]13号)要求，本集团在利润表中的“净利润”项目之下新增“持续经营净利 润”和“终止经营净利润”项目，分别列示持续经营损益和终止经营损益；按照该准则的衔接 规定，本集团对2017年5月28日存在的终止经营，采用未来适用法处理。该会计政策变更 对合并及公司净利润和股东权益无影响。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 143 四、 税项 1. 主要税种及税率 增值税 电力销售、商品销售、垃圾处理收入按17%的税率计算销项税，供热 蒸汽、石油液化气销售收入按13%的税率计算销项税，运输收入按11% 的税率计缴增值税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴 增值税。 小型水电销售收入按3%的税率计缴增值税。 租赁收入按5%的税率计缴增值税；贷款收入、餐饮及酒店服务收入按 6%的税率计缴增值税。 城巿维护建设税 按实际缴纳的流转税的1%、5%或7%计缴。 教育费附加 按实缴缴纳的流转税的3%计缴。 地方教育费附加 按实缴缴纳的流转税的2%计缴。 房产税 自用房产以房产原值的70%为计税依据，按1.2%的税率计缴；出租房 产以租金收入为计税依据，按12%的税率计缴。 企业所得税 按应纳税所得额的25%计缴。 海外税项 根据境外各国家和地区的税收法规计算。 存在不同企业所得税税率纳税主体的说明： 纳税主体名称 所得税税率 深能(香港)国际有限公司（“深能国际公司”) 16.50% 深能(香港)昌平航运有限公司（“昌平公司”) 16.50% 深能(香港)永平航运有限公司（“永平公司”) 16.50% 辉力亚洲有限公司（“辉力亚洲公司”) 16.50% GENTEK Holding Limited（“GENTEK公司”) -- CPT Wyndham Holdings Limited（“CPT公司”) -- China Hydroelectric Corporation（“CHC公司”) -- China Hydroelectric Corporation (Hong Kong) Limited（“CHH公司”) -- SINOCITY INTERNATIONAL LIMITED（“SINOCITY公司”) -- CHARTER WAY LIMITED（“CHARTER WAY公司”) -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 144 四、 税项（续） 2. 税收优惠 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 深能北方（兴安盟） 科右中旗能源开发 有限公司（“科右 中旗公司”） 企业所得税 《中华人民共和国企业 所得税法实施条例》 科尔沁右翼中 旗国家税务局 《企业所得税减 免税优惠事前备 案登记书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2013年度为科右中旗开发公司取得 第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度减半缴纳 企业所得税，税率为7.5%。 2013年1月1日 至2018年12月31日 深能北方（兴安盟） 能源开发有限公司 （“兴安盟公司”） 企业所得税 《中华人民共和国企业所得税法实施 条例》 《财政部国家税务总局海关总署关于 深入实施西部大开发战略有关税收政 策问题的通知》(财税[2011]58号) 内蒙古自治区 科右前旗国家 税务局 《企业所得税减 免税事前备案登 记书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2013年度为兴安盟公司取得第一笔 生产经营收入的纳税年度，2017年度减半缴纳企业所 得税，税率为7.5%。 2014年10月1日 至2019年12月31日 武威深能北方能源开 发有限公司（“武 威开发公司” ） 企业所得税 《中华人民共和国企业所得税法实施 条例》 《财政部国家税务总局海关总署关于 深入实施西部大开发战略有关税收政 策问题的通知》(财税[2011]58号) 甘肃省民勤县 国家税务局 《所得税减免税 优惠事前备案登 记书》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15％税率缴 纳企业所得税。同时，自项目取得第一笔生产经营收 入所属纳税年度起，第一年至第三年免缴企业所得税， 第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2016年度为武 威公司取得第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年 度免缴企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31日 深能北方（通辽）奈 曼能源开发有限公 司（“奈曼开发公 司” ） 企业所得税 《中华人民共和国企业所得税法实施 条例》《财政部国家税务总局海关总署 关于深入实施西部大开发战略有关税 收政策问题的通知》(财税[2011]58号) 内蒙古自治区 奈曼旗国家税 务局 《企业所得税减 免税事前备案登 记书》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15％税率缴 纳企业所得税。同时，自项目取得第一笔生产经营收 入所属纳税年度起，第一年至第三年免缴企业所得税， 第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2016年度为深 能北方（通辽）奈曼能源开发有限公司光伏一期项目 取得第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免缴 企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 145 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 深能北方（通辽）扎 鲁特能源开发有限公 司（“扎鲁特公司” ） 企业所得 税 《中华人民共和国企业所得税法实施条 例》《财政部国家税务总局海关总署关 于深入实施西部大开发战略有关税收政 策问题的通知》(财税[2011]58号) 内蒙古自治区扎 鲁特旗国家税务 局 《企业所得税 减免税事前备 案登记书》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15％税率缴 纳企业所得税。 2016年1月1日 至2020年12月31日 葫芦岛深能北方能源 开发有限公司（“葫 芦岛公司”） 企业所得 税 《公共基础设施项目企业所得税优惠目 录（2008年版》 辽宁省葫芦岛市 南票区国家税务 局 《企业所得税 减免税事前备 案登记书》 第一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减 半缴纳企业所得税。2017年度为葫芦岛公司取得第一 笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免缴企业所得 税。 2017年5月1日 至2022年12月31日 新疆宽洋能源投资有 限公司（“新疆宽洋”） 企业所得 税 《中华人民共和国企业所得税法实施条 例》《财政部国家税务总局海关总署关 于深入实施西部大开发战略有关税收政 策问题的通知》(财税[2011]58号) 新疆自治区巴里 坤哈萨克自治县 国家税务局 《企业所得税 减免税事前备 案登记书》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15％税率缴 纳企业所得税。同时，自项目取得第一笔生产经营收 入所属纳税年度起，第一年至第三年免缴企业所得税， 第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2015年是新疆 宽洋能源投资有限公司取得第一笔生产经营收入的纳 税年度，2017年度免缴企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 巴里坤尚风新能源投 资有限公司（“巴里 坤尚风” ） 企业所得税 《中华人民共和国企业所得税法实施条 例》《财政部国家税务总局海关总署关 于深入实施西部大开发战略有关税收政 策问题的通知》(财税[2011]58号) 新疆自治区巴里 坤哈萨克自治县 国家税务局 《企业所得税 减免税事前备 案登记书》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15％税率缴 纳企业所得税。同时，自项目取得第一笔生产经营收 入所属纳税年度起，第一年至第三年免缴企业所得税， 第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2015年是巴里 坤尚风新能源投资有限公司取得第一笔生产经营收入 的纳税年度，2017年度免缴企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 146 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 深圳市能源环保 有限公司（“能 源环保公司”） 增值税 《财政部 国家税务总局关于印 发《资源综合利用产品和劳务增 值税优惠目录》的通知》财税 （2015）78号 深圳市地方税务局 ，深圳市国家税务局， 深圳市财政委员会， 深圳市经济贸易和信 息委员会 增值税即征即 退备案通知书 在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%，并且生产排放达 到相关规定时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行100%增 值税即征即退政策。 2015年7月1日起 提供垃圾处置劳务取得的垃圾处置费，实行70%增值税即征 即退。 能源环保公司 企业所得税 《中华人民共和国企业 所得税法实施条例》 深圳市南山地方税 务局 深地税南备 [2013]163号 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至 第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得 税。2013年度为能源环保公司宝安二期电厂取得第一笔生产 经营收入的纳税年度，2017年度减半缴纳企业所得税，税率 12.5%。 2013年1月1日 至2018年12月31日 武汉深能环保新 沟垃圾发电有限 公司（“武汉环 保公司”） 增值税 《财政部 国家税务总局关于印发 《资源综合利用产品和劳务增值 税优惠目录》的通知》财税（2015） 78号 武汉市东西湖区国 家税务局 东国税 [2013]838号 在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%，并且生产排放达 到相关规定时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行100%增值 税即征即退政策。 2015年7月1日起 提供垃圾处置劳务取得的垃圾处置费，实行70%增值税即征 即退。 武汉环保公司 企业所得税 《中华人民共和国企业 所得税法实施条例》 武汉市东西湖区国 家税务局 《所得税减免 税优惠事前备 案登记书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至 第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得 税。2013年度为武汉环保公司取得第一笔生产经营收入的纳 税年度，2017年度减半缴纳企业所得税，税率为12.5%。 2013年1月1日 至2018年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 147 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 龙岩新东阳环保 净化有限公司 （“新东阳公 司” ） 企业所得税 《关于公共基础设施项目和环境 保护节能节水项目企业所得税优 惠政策问题的通知》(财税 [2012]10号) 福建龙岩市经济 开发区国家税务 局 《企业所得税税收优 惠事项备案表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年 至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业 所得税。2014年度为新东阳公司取得第一笔生产经营收入 的纳税年度，2017年减半缴纳企业所得税，税率为12.5%。 2014年1月1日 至2019年12月31日 新东阳公司 增值税 《财政部国家税务总局关于印发 《资源综合利用产品和劳务增值 税优惠目录》的通知》财税（2015） 78号 福建龙岩市经济 开发区国家税务 局 《税务事项通知书》 （增值税即征即退备 案通知书） 在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%，并且生产排放 达到相关规定时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行 100%增值税即征即退政策。 提供垃圾处置劳务取得处置费，实行70%增值税即征即 退。 2016年1月1日起 福贡县恒大水电 开发有限公司 （“恒大公司”） 企业所得税 《财政部 海关总署国家税务总局 关于深入实施西部大开发战略有 关税收政策问题的通知》(财税 [2011]58号) 云南省福贡县国 家税务局 《企业所得税税收优 惠事项备案表》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15%的税率缴纳 企业所得税。 2014年1月1日 至2020年12月31日 福贡西能电力发 展有限公司（“西 能公司”） 企业所得税 《财政部 海关总署国家税务总局 关于深入实施西部大开发战略有 关税收政策问题的通知》(财税 [2011]58号) 云南省福贡县国 家 税务局 《企业所得税税收优 惠事项备案表》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15%的税率缴纳 企业所得税。 2014年1月1日 至2020年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 148 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 云南华邦电力开 发有限公司（“云 南华邦公司” ） 企业所得税 《财政部 海关总署国家税务总 局关于深入实施西部大开发战 略有关税收政策问题的通知》 (财税[2011]58号) 云南省盈江县国家税 务局 《企业所得税税收优惠事 项备案表》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15%的 税率缴纳企业所得税。 2017年1月1日 至2017年12月31日 盈江县秦瑞户撒 河电力有限责任 公司（“户撒河 公司” ） 企业所得 税 《财政部 海关总署 国家税务 总局关于深入实施西部大开发 战略有关税收政策问题的通知》 (财税[2011]58号) 云南省盈江县国家税 务局 《企业所得税税收优惠 事项备案表》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15%的 税率缴纳企业所得税。 2017年1月1日 至2017年12月31 日 禄劝小蓬祖发电 有限公司（“小 蓬祖公司” ） 企业所得税 《财政部 海关总署 国家税务 总局关于深入实施西部大开发 战略有关税收政策问题的通知》 (财税[2011]58号) 云南省禄劝国家税务 局 《企业所得税税收优惠事 项备案表》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15%的 税率缴纳企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 金平康宏水电开 有限公司（“康 宏公司”） 企业所得税 《财政部 海关总署 国家税务 总局关于深入实施西部大开发 战略有关税收政策问题的通知》 (财税[2011]58号) 金平县国家税务局 《企业所得税税收优惠事 项备案表》 符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15%的 税率缴纳企业所得税。 2017年1月1日 至2017年12月31日 深圳市新资源建 材实业有限公司 （“新资源公 司”） 企业所得 税 《资源综合利用企业所得税优 惠目录(2008年版)》 深圳市地方税务局， 深圳市国家税务局， 深圳市财政委员会， 深圳市经济贸易和信 息委员 《企业所得税税收优惠 事项备案表》 粉煤灰销售收入减按90%计入收入总额计缴企业 所得税。 2017年1月1日 至2017年12月31 日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 149 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 深能（滕州）能 源有限公司（“滕 州能源公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录（2008年版》 滕州国税局 《企业所得税优惠项 目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2016年度为滕州能源公司一期项目 取得第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免缴 企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31日 高邮协合风力发 电有限公司（“高 邮协合公司” ） 增值税 《财政部 国家税务总局关于印 发《资源综合利用产品和劳务增 值税优惠目录》的通知》财税 （2015）78号 高邮市国家税务局 《税务事项通知书》 （增值税即征即退备 案通知书） 对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品，实行 增值税即征即退50%的政策。 2016年10月1日起 高邮协合公司 所得税 《公共基础设施项目企业所得 税优惠目录》 高邮市地方税务局 《税务事项告知书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。 2016年度为高邮协和公司风电项 目取得第一笔生产经营收入的纳税 年度，2017年度 免缴企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31 日 邢台县永联光伏 发电开发有限公 司（“邢台永联 光伏公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录（2008年版）》 邢台县国家税务局 《企业所得税优惠事 项备案表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2015年度为邢台县永联光伏公司取 得第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免缴企 业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 150 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 汉能邳州市太阳 能发电有限公司 （“邳州太阳能 公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录（2008年版）》 邳州市国家税务局 《所得税减免税优惠 事前备案登 记书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。 2013年度为邳州太阳能公司一期 项目取得第一笔生产经营收 入的纳税年度，2017年 度减半缴纳企业所得税，税率为12.5%。 2013年1月1日 至2019年12月31日 沛县苏新光伏电 力有限公司（“沛 县苏新公司” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目企业所得 税优惠目录（2008年版）》 沛县国家税 务局 《企业所得税优惠项 目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。 2015年度为沛县苏新公司项目取 得第一笔生产经营收 入的纳税年度，2017年度免缴 企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31 日 阿特斯泗洪光伏 发电有限公司 （“泗洪光伏公 司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录（2008年版）》 泗洪县国家税务局第 一税务分局 《企业所得税减免税 优惠事事项备案表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2015年度为泗洪光伏公司项目取得 第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免缴企业 所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 邳州市方华力恒 能源科技有限公 司（“方华力恒 能源公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 邳州市国家税务局 《企业所得税优惠项 目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。 2015年度为方华力恒能源公司一 期项目取得第一笔生产经营收 入的纳税年度，2017 年度免缴企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 151 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 泗县深能能源投 资有限公司（“泗 县深能公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 泗县国税局 《企业所得税优惠项 目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2016年度为泗县深能公司一期项目 取得第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度减半 缴纳企业所得税 2016年1月1日 至2021年12月31日 大丰正辉太阳能 电 力 有 限 公 司 （“大丰正辉公 司” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目企业所得 税优惠目录（2008年版） 盐城市大丰地方税务 局 《税务事项告知书》 （ 大 地 税 一 [2015]2525号)、 《纳税人减免税 备 案登记表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2015年度为大丰正辉公司取得第一 笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免缴企业所得 税。 2015年1月1日 至2020年12月31 日 鹤壁市中融东方 新能源有限公司 （“鹤壁新能源 公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 鹤壁市国税局 《税务事项告知书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2017年度为鹤壁新能源公司风电项 目取得第一笔生产经营收入的纳税年度，免缴企业所 得税。 2017年1月1日 至2022年12月31日 淮安中能环光伏 电 力 有 限 公 司 （“淮安光伏公 司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录（2008年版)》 淮阴区国家税务局 《企业所得税优惠项 目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半 缴纳企业所得税。2013年度为淮安光伏公司取得第一 笔生产经营收入的纳税年度，2017年度减半缴纳企业 所得税。 2013年1月1日 至2018年12月31日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 152 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 泗洪协合风力发 电有限公司（“泗 洪协合公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 泗洪县地方 税局 《税务事项告知书》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2015年度为泗洪协合公司取得第一笔生产经营收入的纳税年 度，2017年度减半缴纳企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31日 泗洪协合公司 增值税 《财政部 国家税务总局关于印 发《资源综合利用产品和劳务增 值税优惠目录》的通知》财税 （2015）78号 泗洪县国家税 务局 《纳税人减免税备 案登记表》 对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品，实行增值税即 征即退50%的政策。 2015年3月起 沛县协合新能源 有限公司（“沛 县协合公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录（2008年版） 沛县国家税 务局 《企业所得税优惠 项目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2014年度为沛县协合公司取得第一笔生产经营收入的纳税年 度，2017年度减半缴纳企业所得税，税率12.5%。 2014年1月1日 至2019年12月31日 邢台城基新能源 科 技 有 限 公 司 （“邢台城基公 司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 邢台县国家税务 局 《企业所得税优惠 事项备案表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2016年度为邢台城基公司取得第一笔生产经营收入的纳税年 度，2017年度免缴企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31日 阿特斯阜宁光伏 发 电 有 限 公 司 （ “ 阿 特 斯 阜 宁” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目企业所得 税优惠目录》 盐城市阜宁县 地方税务局 《企业所得税优惠 项目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2015年度为阿特斯阜宁光伏发电有限公司一期6MW项目取得 第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免征企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31 日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 153 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 南京日昌太阳能 发 电 有 限 公 司 （“南京日昌公 司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企 业所得税优惠目录》 南京市溧水区国 家税务局 《企业所得税优惠项目 备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年 免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2016年度 为南京日昌太阳能发电有限公司项目取得第一笔生产经营收入的纳 税年度，2017年度免缴企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31日 大同阿特斯新能 源开发有限公司 （ “ 大 同 阿 特 斯” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目 企 业 所 得 税 优 惠 目 录》 大同阳高县税 务局 《企业所得税优惠项目 备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年 免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2016年度 为大同阿特斯新能源开发有限公司项目取得第一笔生产经营收入的 纳税年度，2017年度免缴企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31 日 徐州正辉太阳能 电 力 有 限 公 司 （“徐州正辉公 司” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目 企 业 所 得 税 优 惠 目 录》 沛县国家税 务局 《企业所得税优惠项目 备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年 免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2016年度 为徐州正辉太阳能电力有限公司项目取得第一笔生产经营收入的纳 税年度，2017年度免缴企业所得税。 2016年1月1日 至2022年12月31 日 山西天惠聚源能 源有限公司（“山 西天惠公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企 业所得税优惠目录》 山西吉县税务 局 《企业所得税优惠项目 备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年 免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2017年度 为山西天惠聚源能源有限公司项目取得第一笔生产经营收入的纳税 年度，2017年度免征企业所得税。 2017年1月1日 至2021年12月31日 阜宁卓茂新能源 开 发 有 限 公 司 （“阜宁卓茂” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目 企 业 所 得 税 优 惠 目 录》 盐城市阜宁县 地方税务局 《企业所得税优惠项目 备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年 免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。2017年度 为阜宁卓茂新能源开发有限公司15MW项目取得第一笔生产经营收 入的纳税年度，2017年度免征企业所得税。 2017年1月1日 至2022年12月31 日 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 154 四、 税项（续） 2. 税收优惠（续） 公司名称 税种 相关法规及政策依据 批准/备案机关 批准/备案文号 减免幅度 有效期限 吉县金智农业光 伏有限公司（“吉 县金智公司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 山西吉县税 务局 《企业所得税优惠 项目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2017年度为吉县金智农业光伏有限公司项目取得第一笔生产 经营收入的纳税年度，2017年度免征企业所得税。 2017年1月1日 至2022年12月31日 宽城阿特斯新能 源开发有限公司 （ “ 宽 城 阿 特 斯” ） 企业所得 税 《公共基础设施项目企业所得 税优惠目录》 宽城县国税局 《企业所得税优 惠项目备案报告 表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2015年度为宽城阿特斯新能源开发有限公司项目取得第一笔 生产经营收入的纳税年度，2017年度免征企业所得税。 2015年1月1日 至2020年12月31 日 淮安日昌太阳能 发 电 有 限 公 司 （“淮安日昌” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 淮安洪泽县国税局 《企 业所得税 优 惠项 目备案报 告 表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2017年度为淮安日昌太阳能发电有限公司项目取得第一笔生 产经营收入的纳税年度，2017年度免征企业所得税。 2017年1月1日 至2022年12月31日 金湖兆辉太阳能 电 力 有 限 公 司 （“金湖兆辉公 司” ） 企业所得税 《公共基础设施项目企业所得税 优惠目录》 淮安金湖县国税局 《企业所得税优惠 项目备案报告表》 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第 三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税。 2016年度为金湖兆辉太阳能电力有限公司一期8MW项目取得 第一笔生产经营收入的纳税年度，2017年度免征企业所得税。 2016年1月1日 至2021年12月31日 深圳能源资源综 合开发有限公司 （“资源开发公 司”） 增值税 《财政部国家税务总局关于印 发《资源综合利用产品和劳务增 值税优惠目录》的通知》财税 （2015）78号 深圳国家税务局 《纳税人减免税 备案登记表》 对纳税人污水处理，实行增值税即征即退70%的政策 2015年3月起 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 155 五、 合并财务报表主要项目注释 1. 货币资金 2017年 2016年 库存现金 人民币 373,182.98 725,484.91 美元 312,614.42 123,889.27 欧元 -- 19,034.22 加纳赛地 128,562.28 60,995.28 银行存款 人民币 2,615,609,429.75 3,774,820,502.07 港币 1,787,350.15 1,868,733.56 美元 256,950,051.94 540,090,282.44 欧元 22.00 3.14 加纳赛地 17,699,284.36 6,673,723.80 基纳 117,658.14 -- 其他货币资金 人民币（注1） 339,584,090.97 428,917,293.13 美元（注1） 334,381,098.38 -- 3,566,943,345.37 4,753,299,941.82 于2017年12月31日，本集团合计人民币416,619,674.20元货币资金由于保证金性质，使用 权受到限制（2016年12月31日：人民币428,130,560.49元）。 于2017年12月31日，本集团存放于境外的货币资金为人民币344,569,230.60元（2016年 12月31日：人民币566,625,124.31元）。 银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期分为3个月至 12个月，依本集团的现金需求而定，并按照相应的银行定期存款利率取得利息收入。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 156 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 1. 货币资金（续） 注1：其他货币资金明细如下： 2017年 2016年 投标保证金 10,000,000.00 10,000,000.00 保函保证金 270,650,000.00 275,305,652.03 银行承兑汇票保证金 57,559,274.20 142,824,908.46 信用证保证金 78,410,400.00 -- 存放在证券营业部资金 1,374,816.77 786,732.64 第三方监管存款 255,970,698.38 -- 673,965,189.35 428,917,293.13 2. 存放中央银行款项 2017年 2016年 存放中央银行法定存款准备金 765,208,147.34 640,753,682.69 注： 为本集团之子公司深圳能源财务有限公司（“能源财务公司”）存放于中国人民银行 的法定存款准备金。 3. 存放同业款项 2017年 2016年 人民币 4,327,959,965.21 1,311,639,053.55 美元 93,706,837.98 98,052,652.26 4,421,666,803.19 1,409,691,705.81 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 157 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 4. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2017年 2016年 交易性金融资产 权益工具投资（注1） 14,546,260.09 18,890,629.63 注1：为本集团以短期获利为目的进行的股票投资。 5. 应收票据 2017年 2016年 银行承兑汇票 4,264,196.39 2,781,300.40 商业承兑汇票 23,200,000.00 32,773,867.57 27,464,196.39 35,555,167.97 于2017年12月31日，本集团无已质押的应收票据（2016年12月31日：无）。 于2017年12月31日，本集团无已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的应收票据（2016 年12月31日：无）。 于2017年12月31日，本集团无因出票人未履约而将票据转为应收账款的情况（2016年12 月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 158 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 6. 应收账款 应收账款并不计息。 应收账款的账龄分析如下： 2017年 2016年 1年以内 2,834,868,791.63 1,900,602,733.58 1至2年 655,212,186.19 1,232,164,510.33 2至3年 1,091,070,832.17 434,833,377.92 3年以上 103,432,805.41 5,922,048.46 4,684,584,615.40 3,573,522,670.29 减：应收账款坏账准备 14,565,677.31 5,061,189.82 4,670,018,938.09 3,568,461,480.47 应收账款坏账准备的变动如下： 年初余额 本年计提 本年转回 合并子公司增加 年末余额 2017年 5,061,189.82 6,072,288.13 (454,482.70) 3,886,682.06 14,565,677.31 2016年 2,770,717.14 2,405,226.99 (114,754.31) -- 5,061,189.82 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 159 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 6. 应收账款（续） 2017年 2016年 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备 -- -- -- -- -- -- -- -- 按信用风险特征组合计提坏账准备 组合一 4,549,390,656.89 97.11 -- -- 3,489,793,402.56 97.65 -- -- 组合二 134,631,028.05 2.88 14,002,746.85 10.40 83,166,337.27 2.33 4,498,259.36 5.41 4,684,021,684.94 99.99 14,002,746.85 0.30 3,572,959,739.83 99.98 4,498,259.36 0.13 单项金额不重大但单独计提坏账准备 562,930.46 0.01 562,930.46 100.00 562,930.46 0.02 562,930.46 100.00 4,684,584,615.40 100.00 14,565,677.31 0.31 3,573,522,670.29 100.00 5,061,189.82 0.14 于2017年12月31日，本集团无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款（2016年12月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 160 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 6. 应收账款（续） 本集团采用按账龄分析法计提坏账准备的应收账款情况如下： 2017年 2016年 账面余额 坏账准备金额 账面余额 坏账准备金额 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1年以内 119,415,077.46 6.27 7,488,905.94 83,080,116.23 5.40 4,485,326.20 1至2年 6,264,525.54 15.00 939,678.83 86,221.04 15.00 12,933.16 2至3年 1,882,227.72 30.00 564,668.32 -- -- -- 3年以上 7,069,197.33 70.86 5,009,493.76 -- -- -- 134,631,028.05 10.40 14,002,746.85 83,166,337.27 5.41 4,498,259.36 2017年无实际核销的应收账款（2016年：无）。 于2017年12月31日，应收账款金额前五名如下： 账面余额 占应收账款 总额的比例 (%) 坏账准备 加纳电力公司 1,853,718,971.01 39.57 -- 广东电网有限责任公司 1,001,440,050.32 21.38 -- 江苏省电力公司 383,017,409.08 8.18 -- 内蒙古东部电力公司 281,809,819.38 6.02 -- 河北省电力公司 233,626,499.41 4.99 -- 3,753,612,749.20 80.14 -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 161 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 6. 应收账款（续） 于2016年12月31日，应收账款金额前五名如下： 账面余额 占应收账款 总额的比例 (%) 坏账准备 加纳电力公司 1,888,405,359.99 52.84 -- 广东电网有限责任公司 881,687,208.55 24.67 -- 江苏省电力公司 263,217,785.91 7.37 -- 蒙西电力公司 124,275,657.99 3.48 -- 河北省电力公司 105,960,219.80 2.97 -- 3,263,546,232.24 91.33 -- 于2017年12月31日，无应收账款转移（2016年12月31日：无）。 7. 预付款项 预付款项的账龄分析如下： 2017年 2016年 账面余额 比例 (%) 账面余额 比 例 (%) 1年以内 377,589,928.40 97.47 226,276,725.72 95.41 1至2年 6,465,877.86 1.67 4,404,019.66 1.86 2至3年 1,287,577.60 0.33 2,607,065.22 1.10 3年以上 2,060,624.82 0.53 3,867,133.04 1.63 387,404,008.68 100.00 237,154,943.64 100.00 账龄1年以上的预付款项，为已预付但尚未结算完毕的材料采购款。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 162 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 7. 预付款项（续） 于2017年12月31日，预付款项金额前五名如下： 账面余额 占预付款项 总额的比例 (%) 未结算原因 神华销售集团有限公司华南销售分 公司 78,481,851.50 20.26 货物未到 中海石油气电集团有限责任公司 51,851,844.65 13.38 货物未到 广东中煤进出口有限公司 34,700,400.00 8.96 货物未到 中国石油天然气股份有限公司西气 东输销售分公司 23,977,440.00 6.19 货物未到 黄埔海关驻沙田办事处 23,727,895.35 6.12 报关手续未完成 212,739,431.50 54.91 于2016年12月31日，预付款项金额前五名如下： 账面余额 占预付款项 总额的比例 (%) 未结算原因 中海石油气电集团有限责任公司 67,924,385.11 28.64 货物未到 广东中煤进出口有限公司 32,936,884.20 13.89 货物未到 中华人民共和国黄埔新港海关 20,510,000.00 8.65 报关手续未完成 中国石油天然气股份有限公司西气 东输销售分公司 12,594,747.95 5.31 货物未到 黄埔海关驻沙田办事处 7,700,000.00 3.25 报关手续未完成 141,666,017.26 59.74 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 163 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 8. 应收利息 2017年 2016年 定期存款 12,410,409.75 4,137,834.91 存放同业 20,332,142.06 1,084,375.08 32,742,551.81 5,222,209.99 于2017年12月31日，本集团无逾期应收利息（2016年12月31日：无）。 9. 应收股利 2017年 2016年 国电南宁发电有限责任公司 -- 6,382,575.52 河北西柏坡发电有限责任公司 56,994,333.56 -- 56,994,333.56 6,382,575.52 10. 其他应收款 其他应收款的账龄分析如下： 2017年 2016年 1年以内 1,343,446,696.92 374,364,680.55 1至2年 79,324,050.14 4,396,546.44 2至3年 3,973,749.25 42,010,973.69 3年以上 153,449,561.41 138,168,806.61 1,580,194,057.72 558,941,007.29 减：其他应收款坏账准备 140,372,087.22 135,186,054.68 1,439,821,970.50 423,754,952.61 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 164 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 10. 其他应收款（续） 其他应收款坏账准备的变动如下： 年初余额 本年计提 本年转回 本年转销 合并 子公司增加 年末余额 2017年 135,186,054.68 5,075,045.63 (1,437,924.99) (2,505,995.86) 4,054,907.76 140,372,087.22 2016年 131,084,712.29 5,592,748.87 (1,491,406.48) -- -- 135,186,054.68 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 165 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 10. 其他应收款（续） 2017年 2016年 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并单独计提坏账 准备 86,013,976.75 5.44 85,677,919.22 99.61 86,013,976.75 15.39 85,677,919.22 99.61 按信用风险特征组合计提坏账 准备 组合一 1,387,073,131.76 87.78 -- -- 366,788,539.48 65.62 -- -- 组合二 96,055,849.99 6.08 43,643,068.78 45.44 92,634,084.88 16.57 36,003,729.28 38.87 1,483,128,981.75 93.86 43,643,068.78 2.94 459,422,624.36 82.19 36,003,729.28 7.84 单项金额不重大但单独计提坏 账准备 11,051,099.22 0.70 11,051,099.22 100.00 13,504,406.18 2.42 13,504,406.18 100.00 1,580,194,057.72 100.00 140,372,087.22 8.88 558,941,007.29 100.00 135,186,054.68 24.19 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 166 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 10. 其他应收款（续） 于2017年12月31日，单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下： 账面余额 坏账准备 计提比例 (%) 计提理由 北方证券有限责任公司（“北方 证券公司”）破产清算组 29,176,285.81 28,840,228.28 98.85 注1 汉唐证券有限责任公司（“汉唐 证券”） 23,049,790.94 23,049,790.94 100.00 注2 惠州国贸工程开发总公司（“惠 州国贸公司”） 17,187,900.00 17,187,900.00 100.00 注3 协宝国际集团（深圳）有限公司 （“协宝公司”） 16,600,000.00 16,600,000.00 100.00 注4 86,013,976.75 85,677,919.22 于2016年12月31日，单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下： 账面余额 坏账准备 计提比例 (%) 计提理由 北方证券公司破产清算组 29,176,285.81 28,840,228.28 98.85 注1 汉唐证券 23,049,790.94 23,049,790.94 100.00 注2 惠州国贸公司 17,187,900.00 17,187,900.00 100.00 注3 协宝公司 16,600,000.00 16,600,000.00 100.00 注4 86,013,976.75 85,677,919.22 注1： 人民币28,840,228.28元为本公司之子公司深圳月亮湾油料港务有限公司（“油料港 务公司”）委托北方证券公司购买的010405国债本金部分。2004年11月上述国债被 北方证券公司用于债券回购业务，质押给中国证券登记结算有限公司上海分公司（“证 券登记公司上海分公司”）。2005年5月北方证券公司被托管，油料港务公司未能收 回被质押的国债，于2005年对该等国债本金部分全额计提了坏账准备。事后油料港 务公司以证券登记公司上海分公司在国债回购交易中未尽审查义务为由起诉证券登 记公司上海分公司，要求证券登记公司上海分公司赔偿侵权损失。2007年10月，上 海市高级人民法院以（2007）沪高民二（商）终字第118号《民事判决书》判决油料 港务公司败诉。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 167 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 10. 其他应收款（续） 注2： 能源财务公司于2003年7月存入汉唐证券的保证金存款计人民币50,000,000.00元。 由于2004年9月汉唐证券被托管，能源财务公司预计上述保证金存款的可收回金额为 零，并全额计提坏账准备。2010年度，能源财务公司根据汉唐证券管理人《债权申 报审查通知书》，将从汉唐证券之关联公司深圳恒斯达电子有限公司收取的款项计人 民币4,140,000.00元从上述保证金存款中予以扣减。2011年度，根据汉唐证券破产 财产分配方案，能源财务公司收到汉唐证券清算款项合计人民币19,564,042.85元。 2013年度，能源财务公司收到汉唐证券第三次清算款项计人民币1,658,028.79元。 2015年度，能源财务公司收到汉唐证券第四次清算款项计人民币1,588,137.42元。 注3： 根据深圳市中龙发实业有限公司（“中龙发公司”）、惠州国贸公司与本公司签订的 《协议书》以及中龙发公司与本公司签订的《股权转让合同》，本公司将拥有的惠州 国贸公司权益性资本计人民币3,000,000.00元全部转让予中龙发公司，同时本公司将 对惠州国贸公司人民币3,000,000.00元的债权亦无偿转让给中龙发公司；中龙发公司 同意惠州国贸公司以其拥有的“惠州国际贸易中心”部分物业偿还其对中龙发公司的 上述负债，并委托惠州国贸公司将上述物业作价人民币3,000,000.00元出售给本公司 （惠州国贸公司与本公司已签订《“惠州国际贸易中心”楼宇认购合同书》），本公 司同意将对惠州国贸公司的垫付款计人民币13,500,000.00元转为认购楼宇款。 本公司认购楼宇款共计人民币 16,500,000.00元以及其他往来款项计人民币 687,900.00元。由于本公司尚未取得相关楼宇物业，本公司于2004年已对其全额计 提了坏账准备。 注4： 根据1994年12月8日深圳凯成实业公司与本公司签订的《房地产买卖合同》 及1994 年12月9日协宝公司与本公司签订的《商品楼回购合同书》，本公司购买位于深圳市 福田区东园路的富豪花园A座二层裙楼建筑面积为3,036平方米的物业，并由协宝公 司代理；本公司向协宝公司支付人民币20,000,000.00元，并于当日收到回购定金计 人民币3,400,000.00元。 本公司因未能取得上述合同约定的物业，对逾期债权通过法律途径予以解决。经深 圳市中级人民法院以（1998）深中法刑二初字第93号《刑事判决书》和广东省高级 人民法院以（1999）粤高法刑经终字第39号《刑事判决书》判决以及深圳市中级人 民法院以[2000]深中法执内字第19-4号《民事裁定书》裁决，深圳凯成实业公司将 其拥有的富豪花园汇园阁14套房作价人民币14,100,000.00元抵偿给本公司。因本 公司未能取得该等物业，本公司于2004年对上述款项全额计提了坏账准备。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 168 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 10. 其他应收款（续） 本集团采用按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款情况如下： 2017年 2016年 账面余额 坏账准备金额 账面余额 坏账准备金额 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1年以内 37,700,121.19 5.66 2,133,576.70 46,165,161.76 5.02 2,317,281.39 1至2年 9,483,574.46 11.79 1,118,130.62 3,455,304.25 14.89 514,605.64 2至3年 3,979,186.17 29.51 1,174,109.24 9,285,256.35 29.56 2,744,259.24 3至4年 9,779,062.70 49.37 4,827,451.26 2,992,144.69 50.00 1,496,072.35 4至5年 1,362,115.81 78.52 1,069,491.85 6,071,375.33 75.85 4,605,274.20 5年以上 33,751,789.66 98.72 33,320,309.11 24,664,842.50 98.63 24,326,236.46 96,055,849.99 45.44 43,643,068.78 92,634,084.88 38.87 36,003,729.28 单项金额不重大但按信用风险特征组合后风险较大的款项主要为单项金额不重大但账龄 在3年以上的其他应收款。 2017年本集团计提坏账准备人民币5,075,045.63元（2016年：人民币5,592,748.87元）， 收回或转回坏账准备人民币1,437,924.99元（2016年：人民币1,491,406.48元）。 2017年本集团实际转销的其他应收款人民币2,505,995.86元（2016年：无）。 其他应收款按性质分类如下： 2017年 2016年 房产销售款 534,745,200.00 -- 经营性往来款 269,366,641.98 226,472,371.21 个人往来 10,949,199.42 10,318,362.84 保证金及押金 37,663,169.26 42,798,683.96 代垫工程款 710,711,593.71 257,116,891.37 保险索赔款 316,175.84 3,367,910.76 其他 16,442,077.51 18,866,787.15 1,580,194,057.72 558,941,007.29 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 169 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 10. 其他应收款（续） 于2017年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 年末余额 占其他 应收款总额的 比例(%) 性质 账龄 坏账准备 年末余额 深圳市人才安居集团有限公司 534,745,200.00 33.84 房产销售款 1年以内 -- 顺平县泰鑫新能源开发有限 公司 173,341,994.58 10.97 代垫工程款 1年以内 -- 南京康源能源科技有限公司 134,605,111.11 8.52 代垫工程款 1年以内 -- 巢湖市晶阁光伏发电有限公司 100,141,654.96 6.34 代垫工程款 1年以内、 1-2年 -- 白山市启弘新能源开发有限 公司 96,853,444.27 6.13 代垫工程款 1年以内 -- 1,039,687,404.92 65.80 -- 于2016年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 年末余额 占其他 应收款总额的 比例(%) 性质 账龄 坏账准备 年末余额 山西天惠公司 86,028,000.00 15.39 代垫工程款 1年以内 -- 巢湖市晶阁光伏发电有限公司 58,903,676.80 10.54 代垫工程款 1年以内 -- 吉县金智公司 34,580,000.00 6.19 代垫工程款 1年以内 -- 淮安日昌 31,842,240.00 5.70 代垫工程款 1年以内 -- 中银专项计划账户 29,711,344.14 5.32 往来款 1年以内 -- 241,065,260.94 43.14 -- 于2017年12月31日，无应收政府补助款项（2016年12月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 170 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 11. 存货 2017年 2016年 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 燃料(注1） 288,518,013.68 -- 288,518,013.68 239,694,063.90 (7,676,800.99) 232,017,262.91 备品备件(注2） 604,776,256.89 (37,313,284.26) 567,462,972.63 648,274,525.14 (26,472,260.40) 621,802,264.74 原材料 38,572,760.15 -- 38,572,760.15 14,121,146.94 -- 14,121,146.94 房地产开发成本(注3） 461,671,772.11 -- 461,671,772.11 611,043,661.52 -- 611,043,661.52 在产品 16,713,930.92 -- 16,713,930.92 16,289,265.02 -- 16,289,265.02 产成品 3,573,509.76 -- 3,573,509.76 496,831.90 -- 496,831.90 低值易耗品 1,703,089.77 -- 1,703,089.77 1,611,191.24 -- 1,611,191.24 包装物 -- -- -- 557,226.87 -- 557,226.87 在途物资 17,383,650.11 -- 17,383,650.11 20,482,472.08 -- 20,482,472.08 其他 666,304.74 -- 666,304.74 1,395,024.09 -- 1,395,024.09 1,433,579,288.13 (37,313,284.26) 1,396,266,003.87 1,553,965,408.70 (34,149,061.39) 1,519,816,347.31 存货跌价准备变动如下： 2017年 年初余额 本年计提 本年减少 年末余额 转销 燃料（注1） 7,676,800.99 -- (7,676,800.99) -- 备品备件（注2） 26,472,260.40 10,841,023.86 -- 37,313,284.26 34,149,061.39 10,841,023.86 (7,676,800.99) 37,313,284.26 2016年 年初余额 本年计提 本年减少 年末余额 转销 燃料 7,676,800.99 -- -- 7,676,800.99 备品备件 28,788,264.30 -- (2,316,003.90) 26,472,260.40 36,465,065.29 -- (2,316,003.90) 34,149,061.39 可变现净值的确定依据详见附注三、10。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 171 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 11. 存货（续） 注1： 2017年度本集团之子公司惠州深能源丰达电力有限公司（“惠州丰达公司”）和东 莞深能源樟洋电力有限公司（“东莞樟洋公司”）对库存时间较长且估计无使用价值 的燃油进行处置，本年分别转销存货跌价准备计人民币5,981,645.95元和人民币 1,695,155.04元。 注2： 2017年度本集团之子公司深圳妈湾电力有限公司（“妈湾公司”）和东莞樟洋公司 对估计无使用价值的备品备件分别计提了存货跌价准备人民币9,681,530.32元和人 民币1,159,493.54元。 注3： 房地产开发成本明细如下： 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资额 年初余额 年末余额 电力花园二期 2012年 2018年 867,683,900.00 611,043,661.52 461,671,772.11 于2017年12月31日，本集团无所有权受到限制的存货（2016年12月31日：无）。 12. 持有待售资产 2017年10月24日，本公司公告董事会决议，决定处置本公司之子公司能源环保公司所持 有的岳阳环保46%股权，同时，该决议经股东会表决通过。对岳阳环保的股权处置将在 2018年完成。于2017年11月13日，能源环保公司已经签署了具有法律约束力的转让协议， 将对岳阳晨兴环保产业有限公司（“岳阳晨兴环保公司”）的长期股权投资划分为持有待 售类别。截至2017年12月31日，对岳阳晨兴环保公司的长期股权投资账面价值为人民币 44,777,401.37元。 2017年 2016年 持有待售资产 44,777,401.37 -- 13. 其他流动资产 2017年 2016年 增值税年末留抵税额 700,809,006.17 441,194,298.39 预缴所得税 3,761,270.54 3,255,777.29 预缴工会经费 -- 95,073.50 待认证进项税 37,177,854.83 33,526,498.74 741,748,131.54 478,071,647.92 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 172 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 14. 可供出售金融资产 2017年 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具 按公允价值计量 4,682,411,995.31 (5,423,838.24) 4,676,988,157.07 按成本计量（注1) 719,804,049.07 (7,280,120.00) 712,523,929.07 5,402,216,044.38 (12,703,958.24) 5,389,512,086.14 2016年 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具 按公允价值计量 3,228,378,417.47 (5,423,838.24) 3,222,954,579.23 按成本计量（注1） 714,629,049.07 (7,280,120.00) 707,348,929.07 3,943,007,466.54 (12,703,958.24) 3,930,303,508.30 以公允价值计量的可供出售金融资产： 2017年 2016年 可供出售权益工具 可供出售权益工具 权益工具成本 1,650,969,840.11 230,363,608.72 公允价值 4,676,988,157.07 3,222,954,579.23 累计计入其他综合收益的公允价值变动 3,031,442,155.20 2,998,014,808.75 已计提减值 (5,423,838.24) (5,423,838.24) 注1：由于被投资公司的股票未在任何交易市场交易，且其公允价值不能可靠计量，故采用 成本计量。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 173 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 14. 可供出售金融资产（续） 以成本计量的可供出售金融资产： 2017年 账面余额 减值准备 持股比例 本年现金红利 年初 本年增加 本年减少 年末 年初 本年增加 本年减少 年末 （%） 深圳排放权交易所有限公司 36,779,195.46 -- -- 36,779,195.46 -- -- -- -- 10.00 -- 永诚保险股份有限公司 163,401,100.00 -- -- 163,401,100.00 -- -- -- -- 7.98 -- 广东大鹏液化天然气有限公司 92,348,970.13 -- -- 92,348,970.13 -- -- -- -- 4.00 44,307,374.05 深圳大鹏天然气销售有限公司 2,000,000.00 -- -- 2,000,000.00 -- -- -- -- 4.00 237,610.93 国泰君安投资管理股份有限公司 68,710,593.48 -- -- 68,710,593.48 -- -- -- -- 3.27 -- 深圳创新投资集团有限公司 320,069,070.00 -- -- 320,069,070.00 -- -- -- -- 5.03 23,252,895.58 华泰保险集团股份有限公司 22,040,000.00 -- -- 22,040,000.00 -- -- -- -- 0.30 732,000.00 猴王股份有限公司 7,280,120.00 -- -- 7,280,120.00 (7,280,120.00) -- -- (7,280,120.00) 1.22 -- 石岩公学 2,000,000.00 -- -- 2,000,000.00 -- -- -- -- 2.66 -- 广东电力交易中心有限责任公司 -- 5,000,000.0 0 -- 5,000,000.00 -- -- -- -- 5.00 -- 库尔勒商业银行 -- 100,000.00 -- 100,000.00 -- -- -- -- 0.025 -- 深圳市国际低碳论坛发展中心 -- 75,000.00 -- 75,000.00 -- -- -- -- 15.00 -- 714,629,049.07 5,175,000.0 0 -- 719,804,049.07 (7,280,120.00) -- -- (7,280,120.00) 68,529,880.56 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 174 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 14. 可供出售金融资产（续） 以成本计量的可供出售金融资产： 2016年 账面余额 减值准备 持股比例 本年现金红利 年初 本年增加 本年减少 年末 年初 本年增加 本年减少 年末 （%） 深圳排放权交易所有限公司 29,279,195.46 7,500,000.00 -- 36,779,195.46 -- -- -- -- 10.00 -- 永诚保险股份有限公司 163,401,100.00 -- -- 163,401,100.00 -- -- -- -- 7.98 -- 广东大鹏液化天然气有限公司 92,348,970.13 -- -- 92,348,970.13 -- -- -- -- 4.00 48,678,711.77 深圳大鹏天然气销售有限公司 2,000,000.00 -- -- 2,000,000.00 -- -- -- -- 4.00 2,492,758.10 国泰君安投资管理股份有限公司 68,710,593.48 -- -- 68,710,593.48 -- -- -- -- 3.27 -- 创新投公司 320,069,070.00 -- -- 320,069,070.00 -- -- -- -- 5.03 21,139,087.20 华泰保险集团股份有限公司 22,040,000.00 -- -- 22,040,000.00 -- -- -- -- 0.30 610,000.00 猴王股份有限公司 7,280,120.00 -- -- 7,280,120.00 (7,280,120.00) -- -- (7,280,120.00) 1.22 -- 石岩公学 2,000,000.00 -- -- 2,000,000.00 -- -- -- -- 2.66 -- 707,129,049.07 7,500,000.00 -- 714,629,049.07 (7,280,120.00) -- -- (7,280,120.00) 72,920,557.07 可供出售金融资产减值准备变动如下： 2017年 2016年 年初及年末已计提减值 12,703,958.24 12,703,958.24 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 175 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 15. 长期股权投资 2017年 持股 比例 （%) 年初余额 本年变动 年末账面价值 年末减值准备 追加投资 重分类至 持有待售资产 权益法下 投资损益 其他综合收益 宣告现金股利 联营企业 河北西柏坡发电有限责任公司（“西 柏坡发电公司”）（注1） 40.00 757,445,839.62 -- -- 26,580,792.39 -- (123,994,333.59) 660,032,298.42 (317,904,600.00) 深圳金岗电力有限公司（“金岗电力 公司”）（注2) 30.00 10,623,136.63 -- -- 313,022.17 -- -- 10,936,158.80 -- 国电深能四川华蓥山发电有限公司 （“四川华蓥山公司”）（注3） 26.25 -- -- -- -- -- -- -- -- 深圳协孚供油有限公司（“协孚供油 公司”） 20.00 19,497,693.76 -- -- 21,154.76 -- -- 19,518,848.52 -- 中海石油深圳天然气有限公司（“深 圳天然气公司”） 30.00 493,475,100.00 -- -- （13,827,107.19) -- -- 479,647,992.81 -- 深圳市南山区华吉汽车修配厂（“华 吉汽车修配厂”） 40.00 549,818.79 -- -- -- -- -- 549,818.79 (549,818.79) 长城证券股份有限公司（“长城证券”） （注4） 14.11 2,815,064,433.54 -- -- 133,304,472.71 (10,316,701.81) (39,397,233.00) 2,898,654,971.44 -- 满洲里达赉湖热电有限公司（“满洲 里热电公司”）（注3) 49.00 -- -- -- -- -- -- -- -- 惠州深能投资控股有限公司（“惠州 深能公司”）（注5) 30.00 183,194,117.19 37,406,400.00 -- (3,713,046.82) -- -- 216,887,470.37 -- 国电南宁发电有限责任公司（“国电 南宁公司”） 47.29 588,477,069.22 -- -- (47,261,301.76) -- (419,488.44) 540,796,279.02 -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 176 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 15. 长期股权投资（续） 2017年（续） 持股 比例 (%) 年初余额 本年变动 年末账面价值 年末减值准备 追加投资 重分类至 持有待售资产 权益法下 投资损益 其他综合收益 宣告现金股利 联营企业 国电织金发电有限公司（“国电织金 公司”） 49.00 423,243,687.28 -- -- (104,902,421.68) -- -- 318,341,265.60 -- 四川大渡河双江口水电开发有限公司 （“大渡河水电公司”） 25.00 620,698,600.00 -- -- -- -- -- 620,698,600.00 -- 广东东方盛世可再生能源产业基金管 理有限公司（“东方盛世公司”） 24.00 24,000,000.00 -- -- (7,464,534.41) (239,160.00) -- 16,296,305.59 -- 浙江华川深能环保有限公司（“华川 深能公司”）（注6） 33.50 3,350,000.00 88,456,750.00 -- -- -- -- 91,806,750.00 -- 岳阳晨兴环保产业有限公司（“岳阳环 保公司”）（注7） 46.00 44,777,401.37 -- (44,777,401.37) -- -- -- -- -- 惠州合力正通新能源有限公司（“惠 州合力公司”） 15.00 2,250,000.00 -- -- -- -- -- 2,250,000.00 -- 潮州中石油昆仑燃气有限公司（“昆 仑燃气公司”）（注8） 26.00 -- 13,000,000.00 -- (1,002,479.01) -- -- 11,997,520.99 -- 深圳赛格龙焱能源科技有限公司（“龙 焱科技公司”）（注9） 21.00 -- 34,650,000.00 -- (1,581,412.35) -- -- 33,068,587.65 -- 5,986,646,897.4 0 173,513,150.0 0 (44,777,401.37) (19,532,861.19) (10,555,861.81) (163,811,055.03) 5,921,482,868.00 (318,454,418.79) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 177 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 15. 长期股权投资（续） 2016年 持股 比例 (%) 年初余额 本年变动 年末账面价值 年末减值准备 追加投资 权益法下 投资损益 其他综合收益 其他权益 变动 宣告现金股利 计提减值 准备 联营企业 西柏坡发电公司 40.00 782,622,307.37 -- 123,653,991.07 -- -- (148,830,458.82) -- 757,445,839.62 (317,904,600.00) 金岗电力公司 30.00 10,623,136.63 -- -- -- -- -- -- 10,623,136.63 -- 四川华蓥山公司 26.25 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 协孚供油公司 20.00 14,477,945.49 -- 5,019,748.27 -- -- -- -- 19,497,693.76 -- 深圳天然气公司 30.00 376,839,000.00 116,636,100.00 -- -- -- -- -- 493,475,100.00 -- 华吉汽车修配厂 40.00 549,818.79 -- -- -- -- -- -- 549,818.79 (549,818.79) 长城证券 14.11 2,852,867,766.24 -- 88,560,330.70 (27,870,580.90) -- (98,493,082.50) -- 2,815,064,433.54 -- 满洲里热电公司 49.00 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 惠州深能公司 30.00 181,857,155.72 -- 1,336,961.47 -- -- -- -- 183,194,117.19 -- 国电南宁公司 47.29 584,373,592.54 -- 10,486,052.20 -- -- (6,382,575.52) -- 588,477,069.22 -- 国电织金公司 49.00 304,829,000.00 161,700,000.00 (43,285,312.72) -- -- -- -- 423,243,687.28 -- 大渡河水电公司 25.00 620,698,600.00 -- -- -- -- -- -- 620,698,600.00 -- 东方盛世公司 24.00 -- 24,000,000.00 -- -- -- -- -- 24,000,000.00 -- 华川深能公司 33.50 -- 3,350,000.00 -- -- -- -- -- 3,350,000.00 -- 岳阳晨兴环保公司 46.00 44,777,401.37 -- -- -- -- -- -- 44,777,401.37 -- 惠州合力公司 15.00 -- 2,250,000.00 -- -- -- -- -- 2,250,000.00 -- 5,774,515,724.15 307,936,100.00 185,771,770.9 9 (27,870,580.90) -- (253,706,116.84 ) -- 5,986,646,897.4 0 (318,454,418.79 ) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 178 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 15. 长期股权投资（续） 长期股权投资减值准备的情况： 2017年及2016年 年初及年末余额 西柏坡发电公司 317,904,600.00 华吉汽车修配厂 549,818.79 318,454,418.79 注1：本公司根据取得投资时西柏坡发电公司各项可辨认资产等的公允价值，对西柏坡发电 公司的净利润进行了调整，并根据经调整后的净利润进行权益法核算。由于西柏坡发 电公司连续亏损，本公司于2009年经董事会及股东大会批准，对该长期股权投资计 提减值准备计人民币317,904,600.00元。 注2：截至2017年12月31日止，金岗电力公司处于停产状态。本年度投资收益主要系金岗 电力公司租赁业务产生。 注3：本公司对四川华蓥山公司、满洲里热电公司按出资比例承担的亏损超出了本公司对其 出资金额，故其余额为零。未确认投资损失见附注七、2。 注4：本公司向长城证券委派了2名董事，参与该公司的财务和经营政策的制定，对该公司 具有重大影响，故本公司按权益法核算对长城证券的长期股权投资。 注5：本年度本公司按照30%的出资比例向惠州深能公司增资人民币37,406,400.00元。 注6：本年度本公司子公司能源环保公司按照33.5%的出资比例向华川深能公司增资人民币 88,456,750.00元。 注7：本年度本公司子公司能源环保公司将其持有的岳阳晨兴环保公司的46%的股权出售给 岳阳市城市建设投资集团有限公司。截至2017年12月31日已与岳阳城市建设集团签 订了不可撤销的股权转让协议，该项转让预计将在2018年内完成。详见附注五、12。 注8：本年度本公司向昆仑燃气公司出资人民币13,000,000.00元，占昆仑燃气公司实收资 本的26%。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 179 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 15. 长期股权投资（续） 注9：本年度本公司子公司深能南京能源控股有限公司（“南京控股公司”）向龙焱科技公 司出资人民币34,650,000.00元，占龙焱科技公司实收资本的21%。 16. 投资性房地产 采用成本模式进行后续计量的房屋及建筑物： 2017年 2016年 原价 年初余额 588,696,306.71 567,005,805.93 购置 13,737,266.23 -- 固定资产转入 -- 18,768,096.73 存货转入 -- 2,922,404.05 非同一控制下企业合并 32,000,031.30 -- 年末余额 634,433,604.24 588,696,306.71 累计折旧 年初余额 408,305,531.18 375,056,554.92 计提 19,669,099.45 19,932,683.09 固定资产转入 -- 13,316,293.17 年末余额 427,974,630.63 408,305,531.18 账面价值 年末 206,458,973.61 180,390,775.53 年初 180,390,775.53 191,949,251.01 上述投资性房地产均以经营租赁的形式出租给第三方。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 180 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 16. 投资性房地产（续） 于2017年12月31日，未办妥产权证书的投资性房地产如下： 账面价值 未办妥产权证书原因 财务公司投资性房地产 1,409,466.04 尚在办理 新隆热力公司投资性房地产 22,836,400.00 尚在办理 17. 固定资产 2017年 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 主干管及庭院管 其他设备 合计 原价 年初余额 9,334,877,835.54 26,696,293,214.22 2,465,885,386.20 474,473,107.02 347,271,240.17 39,318,800,783.15 购置 56,874,330.66 33,522,643.86 19,081,616.81 571,292.34 38,504,409.68 148,554,293.35 在建工程转入 2,184,887,939.12 6,332,526,341.60 5,098,302.40 525,352,749.75 89,752,011.69 9,137,617,344.56 企业合并增加 968,638,854.54 1,997,089,497.13 2,368,419.00 103,730,248.31 5,467,209.05 3,077,294,228.03 竣工决算调整（注1） -- (23,827,484.80) -- -- -- (23,827,484.80) 汇兑调整 (31,057,947.98) (138,428,015.89) (47,466,729.07) -- (2,425,318.09) (219,378,011.03) 处置或报废（注2） (7,133,193.34) (64,528,715.79) (339,488,130.26) (42,203.49) (6,354,357.61) (417,546,600.49) 递延收益冲减（注3） -- (374,798,818.14) (4,530,000.00) -- (330,161.52) (379,658,979.66) 其他转入（注4） -- 22,593,403.40 -- -- -- 22,593,403.40 年末余额 12,507,087,818.54 34,480,442,065.59 2,100,948,865.08 1,104,085,193.93 471,885,033.37 50,664,448,976.51 累计折旧 年初余额 4,091,215,051.93 13,098,230,955.87 1,271,473,129.39 117,862,102.49 246,532,266.06 18,825,313,505.74 计提 372,113,623.88 1,159,573,825.89 94,395,717.25 24,309,846.93 32,434,934.81 1,682,827,948.76 汇兑调整 (15,592,353.39) (27,005,296.30) (10,736,360.35) -- (691,655.86) (54,025,665.90) 处置或报废（注2） (3,634,237.50) (42,672,380.69) (271,014,602.36) (8,894.11) (5,709,436.42) (323,039,551.08) 年末余额 4,444,102,084.92 14,188,127,104.77 1,084,117,883.93 142,163,055.31 272,566,108.59 20,131,076,237.52 减值准备 年初余额 45,040,124.05 37,308,121.99 34,196,322.95 -- 788,426.39 117,332,995.38 计提 2,020,204.34 12,118,199.77 -- -- 11,675.68 14,150,079.79 处置或报废（注2） (2,020,204.34) (12,118,199.77) (34,105,135.90) -- (24,055.81) (48,267,595.82) 汇兑调整 (432,542.36) (16,479.55) -- -- -- (449,021.91) 其他转入（注4） -- 22,593,403.40 -- -- -- 22,593,403.40 年末余额 44,607,581.69 59,885,045.84 91,187.05 -- 776,046.26 105,359,860.84 账面价值 年末 8,018,378,151.93 20,232,429,914.98 1,016,739,794.10 961,922,138.62 198,542,878.52 30,428,012,878.15 年初 5,198,622,659.56 13,560,754,136.36 1,160,215,933.86 356,611,004.53 99,950,547.72 20,376,154,282.03 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 181 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 17. 固定资产（续） 2016年 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 主干管及庭院管 其他设备 合计 原价 年初余额 9,248,812,939.98 23,481,320,370.33 2,403,967,793.92 388,234,037.63 322,254,774.5 5 35,844,589,916.41 购置 8,749,280.08 37,068,761.48 16,720,856.37 3,136,038.63 41,693,418.30 107,368,354.86 在建工程转入 84,273,468.28 2,759,307,338.15 -- 83,551,320.95 4,674,356.50 2,931,806,483.88 企业合并增加 -- 388,192,701.48 1,617,303.01 -- 437,891.71 390,247,896.20 重分类调整 (6,114,084.93) 17,713,625.98 -- -- (11,599,541.0 5) -- 竣工决算调整（注5） -- (4,566,253.10) -- -- -- (4,566,253.10) 汇兑调整 32,579,677.96 54,533,640.64 45,737,505.46 -- 2,139,952.91 134,990,776.97 处置或报废 (14,655,349.10) (37,276,970.74) (2,158,072.56) (448,290.19) (12,329,612.7 5) (66,868,295.34) 转入投资性房地产 (18,768,096.73) -- -- -- -- (18,768,096.73) 年末余额 9,334,877,835.54 26,696,293,214.22 2,465,885,386.20 474,473,107.02 347,271,240.1 7 39,318,800,783.15 累计折旧 年初余额 3,782,400,515.67 12,181,723,760.99 1,152,468,288.11 98,232,287.20 226,991,979.3 7 17,441,816,831.34 计提 319,749,917.59 905,848,045.66 112,394,640.42 19,684,483.90 30,806,262.25 1,388,483,349.82 重分类调整 (249,008.75) 1,229,318.07 -- -- (980,309.32) -- 汇兑调整 7,919,889.38 32,519,034.03 8,676,694.88 -- 1,042,943.85 50,158,562.14 处置或报废 (5,289,968.79) (23,089,202.88) (2,066,494.02) (54,668.61) (11,328,610.0 9) (41,828,944.39) 转入投资性房地产 (13,316,293.17) -- -- -- -- (13,316,293.17) 年末余额 4,091,215,051.93 13,098,230,955.87 1,271,473,129.39 117,862,102.49 246,532,266.0 6 18,825,313,505.74 减值准备 年初余额 45,202,250.80 40,837,097.44 122,587.05 -- 836,547.53 86,998,482.82 计提 9,005,734.90 4,075,166.42 34,073,735.90 -- -- 47,154,637.22 处置或报废 (9,167,861.65) (7,604,141.87) -- -- (48,121.14) (16,820,124.66) 年末余额 45,040,124.05 37,308,121.99 34,196,322.95 -- 788,426.39 117,332,995.38 账面价值 年末 5,198,622,659.56 13,560,754,136.36 1,160,215,933.86 356,611,004.53 99,950,547.72 20,376,154,282.03 年初 5,421,210,173.51 11,258,759,511.90 1,251,376,918.76 290,001,750.43 94,426,247.65 18,315,774,602.25 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 182 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 17. 固定资产（续） 注1：系妈湾公司和深能北方能源控股有限公司（“北控公司”）本年度完成竣工决算后根 据竣工决算报告对固定资产暂估价值进行调整，分别调减人民币22,717,727.94元与 人民币1,109,756.86元。 注2：本年深圳市能源运输有限公司（“能源运输公司”）对嘉永轮进行报废，处置嘉永轮 原值人民币328,241,034.03元，累计折旧人民币261,093,754.82元，固定资产减值准 备人民币34,073,735.90元。 注3：系递延收益按照净额法列示，冲减固定资产。 注4：系妈湾公司本年度将其他非流动资产下月亮湾燃机电厂油改气LNG项目转至固定资产 人民币22,593,403.40元，同时转入减值准备人民币22,593,403.40元。 注5：系深能合和电力（河源）有限公司（“深能合和公司”）和惠州市城市燃气发展有限 公司（“惠州燃气公司”）上年度完成竣工决算后根据竣工决算报告对固定资产暂估 价值进行调整，分别调增计人民币16,858,400.00元，调减计人民币21,424,653.10元。 于2017年12月31日，本集团无暂时闲置、持有待售的固定资产（2016年12月31日：无）。 于2017年12月31日，本集团融资租入固定资产如下： 原价 累计折旧 减值准备 账面价值 科右中旗公司（注 1） 270,222,222.23 23,737,327.00 -- 246,484,895.23 兴安盟公司（注1） 259,829,059.83 22,183,212.48 -- 237,645,847.35 小蓬祖公司（注2） 34,284,576.34 13,685,782.10 -- 20,598,794.24 康宏公司（注2） 18,129,072.00 15,814,180.57 -- 2,314,891.43 新疆宽洋（注3） 276,803,756.88 34,482,448.72 -- 242,321,308.16 859,268,687.28 109,902,950.87 -- 749,365,736.41 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 183 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 17. 固定资产（续） 于2016年12月31日，本集团融资租入固定资产如下： 原价 累计折旧 减值准备 账面价值 科右中旗公司（注1） 270,222,222.23 13,643,164.25 -- 256,579,057.98 兴安盟公司（注1） 259,829,059.83 12,759,427.89 -- 247,069,631.94 小蓬祖公司（注2） 34,284,576.34 11,604,113.00 -- 22,680,463.34 康宏公司（注2） 18,129,072.00 13,414,953.52 -- 4,714,118.48 582,464,930.40 51,421,658.66 -- 531,043,271.74 注1： 于2015年9月，本公司之子公司北控公司之子公司科右中旗公司、兴安盟公司分别按 公允价值销售25台风机机械设备、33台风机机械设备予交银金融租赁有限责任公司， 同时与其签订售后租回合同，合同期限10年。 注2： 于2014年1月，本公司之子公司深能国际公司之子公司CPT公司下小蓬祖公司按公允 价值销售发电设备予远东国际租赁有限公司，同时与其签订售后租回合同，合同期限 5年；以及2013年12月，CPT公司下康宏公司按公允价值销售发电设备给远东国际租 赁有限公司，同时与其签订售后租回合同，合同期限5年。 注3： 于2016年3月，本公司之子公司北控公司之子公司宽洋公司按公允价值销售33台风机 机械设备予天信国际租赁有限公司，同时与其签订售后租回合同，合同期限8年。 于2017年12月31日，本集团无经营性租出固定资产(2016年12月31日：无）。 于2017年12月31日，未办妥产权证书的固定资产如下： 账面价值 未办妥产权证书原因 北控公司生产经营用房屋及建筑物 157,130,800.42 尚在办理 深能合和公司生产经营用房屋及建筑物 198,989,012.61 尚在办理 惠州丰达公司房屋及建筑物 27,405,491.71 尚在办理 东莞樟洋公司生产经营用房屋及建筑物 24,337,758.98 尚在办理 广深公司房屋及建筑物 39,317,795.59 尚在办理 能源环保公司生产经营用房屋及建筑物 166,174,246.05 尚在办理 南京控股公司房屋及建筑物 32,543,200.50 尚在办理 库尔勒公司房屋及建筑物 49,536,728.40 尚在办理 深能保定公司房屋及建筑物 307,094,337.58 尚在办理 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 184 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程 2017年 2016年 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 国际能源大厦 1,463,266,366.52 -- 1,463,266,366.52 1,001,695,674.27 -- 1,001,695,674.27 通辽开鲁义和风电场 725,429,821.97 -- 725,429,821.97 531,488,171.48 -- 531,488,171.48 深能保定发电有限公司(保定发电公 司)2×350MW项目 680,147,626.66 -- 680,147,626.66 471,682,339.53 -- 471,682,339.53 2×1000MW燃煤电厂 675,742,553.17 -- 675,742,553.17 554,025,890.25 -- 554,025,890.25 宝安垃圾发电厂 509,524,691.70 -- 509,524,691.70 177,927,158.80 -- 177,927,158.80 环保垃圾发电厂东部项目 490,586,415.33 -- 490,586,415.33 124,049,104.78 -- 124,049,104.78 潮州垃圾发电厂 470,812,903.84 -- 470,812,903.84 143,512,042.39 -- 143,512,042.39 桂林垃圾发电厂 309,503,675.28 -- 309,503,675.28 82,095,967.84 -- 82,095,967.84 邳州44MW风电场 297,599,663.45 -- 297,599,663.45 3,143,019.05 -- 3,143,019.05 妈湾电力公司技改项目 277,339,677.18 -- 277,339,677.18 368,443,218.42 -- 368,443,218.42 单县垃圾发电厂 246,005,194.28 -- 246,005,194.28 65,744,930.24 -- 65,744,930.24 南山垃圾发电厂 234,298,070.27 -- 234,298,070.27 75,885,835.23 -- 75,885,835.23 高邮东部电厂100MW风电项目 209,014,239.82 -- 209,014,239.82 -- -- -- 惠州燃气公司天然气场站及管网项 目 157,131,847.94 -- 157,131,847.94 151,545,346.31 -- 151,545,346.31 泗县垃圾发电厂 138,736,005.25 -- 138,736,005.25 7,216,938.99 -- 7,216,938.99 太仆寺旗风电项目400MW 98,903,307.78 -- 98,903,307.78 -- -- -- 潮州气站 92,372,467.41 -- 92,372,467.41 19,722,308.37 -- 19,722,308.37 沙角B公司机组改造工程 81,672,722.09 -- 81,672,722.09 221,571,879.04 -- 221,571,879.04 酒泉光伏项目15MW 79,200,725.66 -- 79,200,725.66 -- -- -- 加纳厂区二期工程及附属工程 75,273,630.04 -- 75,273,630.04 1,255,273,776.17 -- 1,255,273,776.17 深能福塔喀什塔什库尔干20兆瓦集 中式光伏项目 63,158,598.76 -- 63,158,598.76 -- -- -- 锡林郭勒盟镶黄旗风电场 53,432,301.57 -- 53,432,301.57 -- -- -- 化州垃圾发电厂 45,095,597.32 -- 45,095,597.32 196,095.88 -- 196,095.88 奈曼二期光伏 43,283,659.30 -- 43,283,659.30 -- -- -- 东部电厂二期工程 39,558,389.75 -- 39,558,389.75 20,480,997.44 -- 20,480,997.44 满洲里扎赉诺尔区风电场 39,454,214.27 -- 39,454,214.27 49,689,914.61 -- 49,689,914.61 扎期风电项目 39,167,752.33 -- 39,167,752.33 17,237,645.74 -- 17,237,645.74 深圳龙川12.2MW光伏屋顶项目 34,381,229.12 -- 34,381,229.12 -- -- -- 武汉垃圾发电厂技改项目 30,218,938.14 -- 30,218,938.14 1,644,576.54 -- 1,644,576.54 泗县（马鞍山一期） -- -- -- 19,021,570.54 -- 19,021,570.54 龙岗垃圾发电厂 22,977,268.12 -- 22,977,268.12 21,106,580.98 -- 21,106,580.98 深能合和公司机组改造工程 22,366,398.27 -- 22,366,398.27 21,027,070.08 -- 21,027,070.08 镶黄旗热电联产项目 16,972,000.00 -- 16,972,000.00 154,149,659.49 -- 154,149,659.49 兴安盟科右前期风电场 16,258,880.66 -- 16,258,880.66 13,213,295.54 -- 13,213,295.54 妈湾电力公司3、4号机组贮煤筒仓 工程 15,045,143.78 (15,045,143.78) -- 15,045,143.78 (15,045,143.78) -- 妈湾电力公司新综合楼设计和勘察 费 9,242,659.18 (9,242,659.18) -- 9,242,659.18 (9,242,659.18) -- 合和电力热网工程 8,078,573.96 8,078,573.96 7,563,517.27 7,563,517.27 武威民勤红沙岗光伏项目 5,897,600.00 -- 5,897,600.00 283,008,001.34 -- 283,008,001.34 河池汇能电站 3,801,084.71 -- 3,801,084.71 769,444,513.33 -- 769,444,513.33 邳州17.5MW分布式项目 1,203,703.27 -- 1,203,703.27 540,130.65 -- 540,130.65 淇县凤泉山风电场48MW项目 -- -- -- 325,213,362.01 -- 325,213,362.01 沛县苏新二期10MW光伏发电项目 -- -- -- 49,746,842.85 -- 49,746,842.85 国电库尔勒发电有限公司（库尔勒发 电公司）2×350MW热电联产项目 -- -- -- 1,237,091,553.25 -- 1,237,091,553.25 中能环光伏公司工程 -- -- -- 1,163,795.26 -- 1,163,795.26 其他 199,063,339.83 -- 199,063,339.83 379,716,174.14 -- 379,716,174.14 8,021,218,937.98 (24,287,802.96) 7,996,931,135.02 8,650,566,701.06 (24,287,802.96) 8,626,278,898.10 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 185 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程（续） 重要在建工程2017年变动如下： 工程名称 预算 年初余额 本年增加 本年转入 固定资产 其他减少 年末余额 资金来源 工程投 入 占预算 比例(%) 工程 进度 (%) 利息资本化 累计金额 其中：本年 利息资本化 本年利息 资本化率 (%) 国际能源大厦 2,935,596,300.00 1,001,695,674.2 7 461,570,692.25 -- -- 1,463,266,366.5 2 自筹/外借 73.84 95.00 65,521,539.26 36,524,368.1 8 4.82 通辽开鲁义和风电场 3,100,000,000.00 531,488,171.48 193,941,650.49 -- -- 725,429,821.97 自筹/外借 78.57 78.57 21,819,235.56 14,205,291.9 2 4.90 保定发电公司2×350MW 项目 3,711,022,100.00 471,682,339.53 2,265,082,879.5 1 (1,846,462,843. 89) (210,154,748.49 ) 680,147,626.66 自筹/外借 74.85 74.85 58,036,685.89 58,036,685.8 9 4.90 2×1000MW燃煤电厂 8,300,000,000.00 554,025,890.25 121,716,662.92 -- -- 675,742,553.17 自筹 8.14 8.14 -- -- -- 宝安垃圾发电厂 1,320,950,000.00 177,927,158.80 336,783,901.32 -- (5,186,368.42) 509,524,691.70 自筹/外借 54.38 54.38 5,042,121.34 5,042,121.34 4.75 环保垃圾发电厂东部项目 3,824,590,000.00 124,049,104.78 366,537,310.55 -- -- 490,586,415.33 自筹/外借 12.83 12.83 8,724,722.22 8,724,722.22 4.90 潮州垃圾发电厂 694,180,000.00 143,512,042.39 327,300,861.45 -- -- 470,812,903.84 自筹/外借 67.82 67.82 7,264,798.34 7,264,798.34 5.16 桂林垃圾发电厂 853,140,000.00 82,095,967.84 227,407,707.44 -- -- 309,503,675.28 自筹/外借 36.28 36.28 3,067,944.44 3,067,944.44 4.80 邳州44MW风电场 434,789,300.00 3,143,019.05 294,456,644.40 -- -- 297,599,663.45 自筹/外借 68.45 68.45 2,889,843.05 2,889,843.05 4.90 妈湾电力公司技改项目 不适用 368,443,218.42 270,004,610.53 (361,108,151.77 ) -- 277,339,677.18 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 单县垃圾发电厂 427,450,000.00 65,744,930.24 180,260,264.04 -- -- 246,005,194.28 自筹 57.55 57.55 -- -- -- 南山垃圾发电厂 1,270,260,000.00 75,885,835.23 159,642,613.28 (1,230,378.24) -- 234,298,070.27 自筹/外借 18.44 18.44 871,005.32 871,005.32 4.46 高邮东部电厂100MW风 电项目 918,129,500.00 -- 209,014,239.82 -- -- 209,014,239.82 自筹/外借 22.77 22.77 1,307,369.01 1,307,369.01 4.90 惠州燃气公司天然气场站 及管网项目 不适用 151,545,346.31 128,662,747.49 (122,737,435.66) (338,810.20) 157,131,847.94 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 泗县垃圾发电厂 290,000,000.00 7,216,938.99 131,519,066.26 -- -- 138,736,005.25 自筹/外借 93.35 93.35 1,166,666.67 1,166,666.67 5.25 太仆寺旗风电项目 400MW 3,202,700,000.00 -- 98,903,307.78 -- -- 98,903,307.78 自筹 3.09 3.09 -- -- -- 潮州气站 不适用 19,722,308.37 72,650,159.04 -- -- 92,372,467.41 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 沙角B公司机组改造工程 不适用 221,571,879.04 76,005,082.85 (215,904,239.80) -- 81,672,722.09 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 酒泉光伏项目15MW 116,197,100.00 -- 79,200,725.66 -- -- 79,200,725.66 自筹 68.16 68.16 -- -- -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 186 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程（续） 重要在建工程2017年变动如下（续）： 工程名称 预算 年初余额 本年增加 本年转入 固定资产 其他减少 年末余额 资金来源 工程投 入 占预算 比例(%) 工程 进度 (%) 利息资本化 累计金额 其中：本年 利息资本化 本年利息 资本化率 (%) 加纳厂区二期工程及附属 工程 2,444,750,000.00 1,255,273,776.1 7 339,909,413.03 (1,519,909,559. 16) -- 75,273,630.04 自筹/外借 93.35 93.35 99,544,141.93 22,402,780.8 1 4.26 深能福塔喀什塔什库尔干 20兆瓦集中式光伏项目 174,200,000.00 -- 63,158,598.76 -- -- 63,158,598.76 自筹 36.26 36.26 -- -- -- 锡林郭勒盟镶黄旗风电场 3,059,742,800.00 -- 53,432,301.57 -- -- 53,432,301.57 自筹 1.75 1.75 -- -- -- 化州垃圾发电厂 433,290,000.00 196,095.88 44,899,501.44 -- -- 45,095,597.32 自筹/外借 10.41 10.41 1,166,666.67 1,166,666.67 5.25 奈曼二期光伏 756,681,000.00 -- 43,283,659.30 -- -- 43,283,659.30 自筹 5.72 5.72 -- -- -- 东部电厂二期工程 不适用 20,480,997.44 19,077,392.31 -- -- 39,558,389.75 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 满洲里扎赉诺尔区风电场 444,837,700.00 49,689,914.61 1,157,748.29 (11,393,448.63) -- 39,454,214.27 自筹 不适用 不适用 扎旗风电项目 447,270,000.00 17,237,645.74 21,930,106.59 -- -- 39,167,752.33 自筹 8.76 8.76 -- -- -- 深圳龙川12.2MW光伏屋 顶项目 110,683,100.00 -- 34,381,229.12 -- -- 34,381,229.12 自筹 31.06 31.06 -- -- -- 武汉垃圾焚烧厂技改项目 不适用 1,644,576.54 28,574,361.60 -- -- 30,218,938.14 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 龙岗垃圾发电厂 1,521,470,000.00 21,106,580.98 1,870,687.14 -- -- 22,977,268.12 自筹 1.51 1.51 -- -- -- 深能合和公司机组改造工 程 不适用 21,027,070.08 156,686,167.96 (155,346,839.77) -- 22,366,398.27 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 镶黄旗热电联产项目 285,600,000.00 154,149,659.49 64,145,495.34 (201,323,154.83) -- 16,972,000.00 自筹 76.43 76.43 -- -- -- 兴安盟科右前期风电场 277,852,000.00 13,213,295.54 3,045,585.12 -- -- 16,258,880.66 自筹 5.85 5.85 -- -- -- 合和电力热网工程 不适用 7,563,517.27 36,844,599.92 (36,329,543.23) -- 8,078,573.96 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 武威民勤红沙岗光伏项目 515,146,100.00 283,008,001.34 90,176,535.58 (367,286,936.92) -- 5,897,600.00 自筹 72.44 72.44 -- -- -- 河池汇能电站 不适用 769,444,513.33 51,420,826.97 (761,891,599.05) (55,172,656.54) 3,801,084.71 自筹 100.00 100.00 31,706,690.69 4,121,716.67 4.90 盐田垃圾发电厂 不适用 31,662,447.81 58,651,665.78 (89,945,210.34) -- 368,903.25 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 淇县凤泉山风电场48MW 项目 423,700,400.00 325,213,362.01 30,519,181.14 (355,732,543.15) -- -- 自筹 100.00 100.00 14,233,767.18 7,361,369.94 4.90 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 187 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程（续） 重要在建工程2017年变动如下（续）： 工程名称 预算 年初余额 本年增加 本年转入 固定资产 其他减少 年末余额 资金来源 工程投入 占预算 比例(%) 工程 进度(%) 利息资本化 累计金额 其中：本年 利息资本化 本年利息 资本化率(%) 泗县马鞍山项目 86,290,000.00 19,021,570.54 36,519,379.77 (55,540,950.31) -- -- 自筹 100.00 100.00 -- -- -- 深能葫芦岛南票区10MWp 光伏项目 101,371,300.00 37,622,894.27 52,259,660.20 (89,211,250.47) (671,304.00) -- 自筹 100.00 100.00 -- -- -- 吉县屯里镇10MW光伏发 电项目 78,349,836.00 -- 68,399,672.28 (68,399,672.28) -- -- 自筹 100.00 100.00 -- -- -- 吉县屯里镇20MW光伏发 电项目 167,513,729.80 -- 143,761,213.12 (143,761,213.12) -- -- 自筹 100.00 100.00 -- -- -- 沛县苏新二期10MW光伏 发电项目 84,810,000.00 49,746,842.85 4,203,157.15 (53,950,000.00) -- -- 自筹 100.00 100.00 -- -- -- 库尔勒发电公司2×350MW 热电联产项目 3,065,260,000.00 1,237,091,553.25 1,473,463,701.52 (2,665,068,339.17) (45,486,915.60) -- 自筹/外借 100.00 100.00 68,739,408.46 34,427,281.76 4.70 8,314,144,140.13 8,922,432,968.08 (9,122,533,309.79) (317,010,803.25) 7,797,032,995.17 391,102,606.03 208,580,632.23 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 188 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程（续） 重要在建工程2016年变动如下： 工程名称 预算 年初余额 本年增加 本年转入 固定资产 其他减少 年末余额 资金来源 工程投入 占预算 比例(%) 工程 进度(%) 利息资本化 累计金额 其中：本年 利息资本化 本年利息 资本化率(%) 加纳厂区二期工程及附属工 程 2,444,750,000.00 1,660,233,998.82 286,278,341.36 (691,238,564.01) -- 1,255,273,776.17 自筹/外借 79.62 79.62 77,141,361.12 54,695,761.00 4.26 库尔勒发电公司2×350MW 热电联产项目 3,065,260,000.00 342,293,023.07 894,798,530.17 -- -- 1,237,091,553.24 自筹/外借 40.04 40.04 34,312,126.70 13,109,047.56 4.70 国际能源大厦 2,935,596,300.00 587,459,162.07 414,236,512.20 -- -- 1,001,695,674.27 自筹/外借 58.36 70% 28,997,171.08 18,279,012.21 4.82 河池汇能电站 不适用 -- 769,444,513.33 -- -- 769,444,513.33 自筹/外借 不适用 不适用 27,584,974.02 27,584,974.02 4.90 2×100MW燃煤电厂 8,300,000,000.00 515,268,350.97 38,757,539.28 -- -- 554,025,890.25 自筹 6.68 6.68 -- -- -- 通辽开鲁义和风电场 3,100,000,000.00 59,160,772.61 506,056,547.75 -- (33,729,148.88) 531,488,171.48 自筹/外借 72.31 72.31 7,613,943.64 7,613,943.64 6.55 保定发电公司2×350MW项 目 3,711,022,100.00 77,197,381.14 394,484,958.39 -- -- 471,682,339.53 自筹 12.63 12.63 -- -- -- 妈湾电力公司技改项目 不适用 306,143,017.20 176,391,926.00 (114,091,724.78) -- 368,443,218.42 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 宝安垃圾发电厂 1,320,950,000.00 66,307,527.99 285,432,376.41 (928,086.26) -- 350,811,818.14 自筹 37.44 37.44 -- -- -- 淇县凤泉山风电场48MW项 目 423,700,400.00 224,842,841.99 100,370,520.02 -- -- 325,213,362.01 自筹/外借 76.71 76.71 6,872,397.24 6,221,911.13 4.90 武威民勤红沙岗光伏项目 515,146,100.00 281,950,870.55 1,057,130.79 -- -- 283,008,001.34 自筹 16.90 16.90 -- -- -- 沙角B公司机组改造工程 不适用 168,459,777.59 37,916,731.49 -- -- 206,376,509.08 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 镶黄旗热电联产项目 200,054,999.00 70,207,443.54 104,009,055.98 (13,494,840.03) (6,572,000.00) 154,149,659.49 自筹 87.08 87.08 -- -- -- 惠州燃气公司天然气场站及 管网项目 339,800,000.00 176,769,042.39 118,172,093.36 (142,871,882.16) (523,907.28) 151,545,346.31 自筹 80.39 80.39 -- -- -- 潮州项目 694,180,000.00 23,380,448.40 89,776,765.64 -- (520,950.24) 112,636,263.80 自筹 12.86 12.86 -- -- -- 环保垃圾发电厂东部项目 3,824,590,000.00 58,580,028.91 44,319,143.75 -- -- 102,899,172.66 自筹 2.69 2.69 -- -- -- 桂林垃圾焚烧发电厂 853,140,000.00 16,889,514.16 57,685,546.11 -- -- 74,575,060.27 自筹 6.76 6.76 -- -- -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 189 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程（续） 重要在建工程2016年变动如下（续）： 工程名称 预算 年初余额 本年增加 本年转入 固定资产 其他减少 年末余额 资金来源 工程投入 占预算 比例(%) 工程 进度(%) 利息资本化 累计金额 其中：本年 利息资本化 本年利息 资本化率(%) 单县项目 427,450,000.00 5,298,257.10 56,838,835.59 -- -- 62,137,092.69 自筹 13.30 13.30 -- -- -- 南山垃圾发电厂 1,270,260,000.00 17,878,365.70 45,433,081.23 (3,809,467.72) -- 59,501,979.21 自筹 4.68 4.68 -- -- -- 满洲里扎赉诺尔区风电场 444,837,700.00 129,955,718.62 70,891,286.08 (150,958,597.63) (198,492.46) 49,689,914.61 自筹 97.44 97.44 -- -- -- 沛县苏新二期10MW光伏发 电项目 84,810,000.00 -- 49,746,842.85 -- -- 49,746,842.85 自筹 58.66 58.66 -- -- -- 深能合和公司机组改造工程 不适用 24,071,508.31 28,194,343.55 (16,715,528.98) (14,523,252.80) 21,027,070.08 自筹 不适用 不适用 -- -- -- 中能环光伏公司工程 113,830,000.00 41,169,418.76 35,736,572.46 (75,742,195.96) -- 1,163,795.26 自筹/外借 66.90 66.90 250,414.98 250,414.98 4.90 邳州17.5MW分布式项目 70,513,100.00 64,925,248.19 38,993,610.69 (103,378,728.23) -- 540,130.65 自筹/外借 98.82 98.82 3,037,422.23 -- -- 邢台县永联光伏一期 100MW光伏项目 954,900,000.00 53,055,614.43 217,669,945.16 (270,725,559.59) -- -- 自筹/外借 100.00 100.00 2,458,678.00 -- -- 泗洪协合公司一期50.4MW 风电场 443,928,900.00 341,875,992.47 19,935,639.28 (361,811,631.75) -- -- 自筹/外借 100.00 100.00 14,204,596.00 -- -- 高邮风电场 406,197,000.00 249,708,118.38 99,141,645.34 (348,849,763.72) -- -- 自筹/外借 100.00 100.00 1,238,610.77 -- -- 滕州20MW光伏发电项目 188,470,000.00 99,583,161.46 47,160,143.94 (146,743,305.40) -- -- 自筹/外借 100.00 100.00 235,520.80 -- -- 奈曼光伏项目 83,151,033.05 63,465,169.10 37,898,870.33 (81,083,222.82) (20,280,816.61) -- 自筹 100.00 100.00 -- -- -- 5,726,129,773.92 5,066,829,048.53 (2,522,443,099.04) (76,348,568.27) 8,194,167,155.14 203,947,216.58 127,755,064.54 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 190 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 18. 在建工程（续） 在建工程减值准备： 年初及年末余额 计提原因 妈湾公司3、4号机组贮煤筒仓工程 15,045,143.78 已停工 妈湾公司新综合楼设计和勘察费 9,242,659.18 已停工 24,287,802.96 19. 工程物资 2017年 2016年 专用材料 4,006,379.77 942,727.56 专用设备 49,915,102.69 264,177,250.79 其他 301,355.99 197,924.00 54,222,838.45 265,317,902.35 20. 固定资产清理 2017年 2016年 房屋建筑物 892,795.52 148,273.30 机器设备 2,251,131.07 2,046,268.42 3,143,926.59 2,194,541.72 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 191 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 21. 无形资产 2017年 土地使用权 管道燃气专营权 非专利技术 特许经营权 其他 合计 原价 年初余额 2,339,582,414.61 134,425,500.00 36,493,658.46 2,428,044,088.63 171,344,226.57 5,109,889,888.27 购置 26,192,902.00 -- 4,529.92 -- 37,240,549.16 63,437,981.08 在建工程转入 211,154,147.49 -- 369,121.60 5,865,957.06 2,237,369.95 219,626,596.10 内部研发 -- -- 14,712,250.46 -- -- 14,712,250.46 非同一控制下企业合 并 100,254,102.56 -- -- -- 10,926.18 100,265,028.74 汇兑调整 (705,316.34) -- -- -- -- (705,316.34) 处置或报废 -- -- (2,264.96) (1,893,704.89) (1,125,878.81) (3,021,848.66) 递延收益冲减 (23,468,027.38) -- -- (9,786,089.81) -- (33,254,117.19) 其他 (23,353,401.00) -- (176,930.03) (230,279.76) (447,882.67) (24,208,493.46) 年末余额 2,629,656,821.94 134,425,500.00 51,400,365.45 2,421,999,971.23 209,259,310.38 5,446,741,969.00 累计摊销 年初余额 534,675,291.32 12,237,898.46 32,987,386.53 534,971,651.87 82,810,163.39 1,197,682,391.57 计提 48,304,345.24 4,158,233.63 1,031,988.38 96,625,184.89 21,896,045.21 172,015,797.35 处置或报废 -- -- (86.82) (1,371,440.37) (1,020,008.19) (2,391,535.38) 年末余额 582,979,636.56 16,396,132.09 34,019,288.09 630,225,396.39 103,686,200.41 1,367,306,653.54 减值准备 年初及年末余额 -- -- -- -- 1,767,859.90 1,767,859.90 账面价值 年末 2,046,677,185.38 118,029,367.91 17,381,077.36 1,791,774,574.84 103,805,250.07 4,077,667,455.56 年初 1,804,907,123.29 122,187,601.54 3,506,271.93 1,893,072,436.76 86,766,203.28 3,910,439,636.80 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 192 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 21. 无形资产（续） 2016年 土地使用权 管道燃气专营权 非专利技术 特许经营权 其他 合计 原价 年初余额 2,056,715,468.39 27,786,800.00 36,482,333.67 2,517,312,632.19 143,060,625.32 4,781,357,859.57 购置 233,058,303.38 -- 11,324.79 7,624,226.44 9,444,245.68 250,138,100.29 在建工程转入 49,032,234.56 -- -- 10,275,930.00 19,145,221.76 78,453,386.32 非同一控制下企业合 并 -- -- -- -- 27,421.65 27,421.65 重分类调整 -- 106,638,700.00 -- (106,638,700.00) -- -- 汇兑调整 776,408.28 -- -- -- 2,302.16 778,710.44 处置或报废 -- -- -- (530,000.00) (335,590.00) (865,590.00) 年末余额 2,339,582,414.61 134,425,500.00 36,493,658.46 2,428,044,088.63 171,344,226.57 5,109,889,888.27 累计摊销 年初余额 489,115,093.20 7,615,446.22 32,311,832.26 438,039,741.31 66,542,696.35 1,033,624,809.34 重分类调整 -- 296,218.61 -- (296,218.61) -- -- 计提 45,560,198.12 4,326,233.63 675,554.27 97,435,630.48 16,600,893.57 164,598,510.07 处置或报废 -- -- -- (207,501.31) (333,426.53) (540,927.84) 年末余额 534,675,291.32 12,237,898.46 32,987,386.53 534,971,651.87 82,810,163.39 1,197,682,391.57 减值准备 年初及年末余额 -- -- -- -- 1,767,859.90 1,767,859.90 账面价值 年末 1,804,907,123.29 122,187,601.54 3,506,271.93 1,893,072,436.76 86,766,203.28 3,910,439,636.80 年初 1,567,600,375.19 20,171,353.78 4,170,501.41 2,079,272,890.88 74,750,069.07 3,745,965,190.33 于2017年12月31日，通过内部研发形成的无形资产占无形资产年末账面价值的比例为 0.45%（2016年12月31日：0.12%）。 于2017年12月31日，未办妥产权证书的无形资产如下： 账面价值 未办妥产权证书原因 妈湾公司灰场用地 52,587,350.44 待地上建筑物完工后一起办理 北控公司风力发电项目 9,938,162.76 尚在办理 库尔勒公司 7,040,803.06 尚在办理 深能保定公司 209,803,790.06 尚在办理 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 193 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 22. 开发支出 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 内部研发 确认 无形资产 计入 当期损益 600吨级炉排放项目 10,665,401.90 -- -- -- 10,665,401.90 生产监控中心研发项目 2,645,678.65 1,204,706.77 -- -- 3,850,385.42 厂级实时监控信息系统（SIS系统）研 发项目 8,169,822.36 1,339,765.66 5,337,721.33 -- 4,171,866.69 预算管理子系统研发项目 3,997,955.67 999,706.38 -- -- 4,997,662.05 垃圾焚烧厂运行安全与环境保障技术 研究 3,933,027.20 9,916,588.23 9,374,529.13 -- 4,475,086.30 内蒙中试项目 13,541,383.04 593,634.13 -- -- 14,135,017.17 400吨级炉排研发项目 4,973,832.86 1,658,601.45 -- -- 6,632,434.31 垃圾沥滤液研发 -- 150,321.78 -- -- 150,321.78 其他 210,145.99 1,669,237.95 -- -- 1,879,383.94 48,137,247.67 17,532,562.35 14,712,250.46 -- 50,957,559.56 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 内部研发 确认 无形资产 计入 当期损益 600吨级炉排放项目 10,063,760.18 601,641.72 -- -- 10,665,401.90 生产监控中心研发项目 1,083,658.47 1,562,020.18 -- -- 2,645,678.65 厂级实时监控信息系统（SIS系统）研发 项目 2,318,479.61 5,851,342.75 -- -- 8,169,822.36 预算管理子系统研发项目 1,933,862.90 2,064,092.77 -- -- 3,997,955.67 垃圾焚烧厂运行安全与环境保障技术研 究 51,094.20 3,881,933.00 3,933,027.20 内蒙中试项目 609,397.34 12,931,985.70 -- -- 13,541,383.04 400吨级炉排研发项目 553,540.12 4,420,292.74 -- -- 4,973,832.86 其他 -- 210,145.99 -- -- 210,145.99 16,613,792.82 31,523,454.85 -- -- 48,137,247.67 本集团项目在同时满足技术上具有可行性、具有使用或出售意图、能产生经济利益三个条 件后，完成技术可行性及经济可行性研究并对项目立项后，即可转入开发阶段，确认开发 支出。自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。各研发项目按研发里程碑进度 正常执行。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 194 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 23. 商誉 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 非同一控制下 企业合并 汇兑调整 处置 惠州丰达公司 28,000,000.00 -- -- -- 28,000,000.00 惠州燃气公司 54,536,261.06 -- -- -- 54,536,261.06 邳州太阳能公司 963,735.62 -- -- -- 963,735.62 沛县协合公司 2,000,000.00 -- -- -- 2,000,000.00 淮安光伏公司 6,792,333.54 -- -- -- 6,792,333.54 甘孜水电公司 11,674,807.52 -- -- -- 11,674,807.52 贡嘎投资公司 10,468,937.95 -- -- -- 10,468,937.95 鹤壁新能源公司 14,200,000.00 -- -- -- 14,200,000.00 大丰正辉公司 7,632,932.24 -- -- -- 7,632,932.24 新东阳公司 1,069,009.95 -- -- -- 1,069,009.95 库尔勒公司 1,236,010.50 -- -- -- 1,236,010.50 卧罗河公司 48,035,228.69 -- -- -- 48,035,228.69 CPT公司（注1） 1,887,628,438.22 -- (123,640,190.27) -- 1,763,988,247.95 大同阿特斯（注2） -- 40,034,658.79 -- -- 40,034,658.79 临亚水电（注3） -- 43,034,980.18 -- -- 43,034,980.18 吉县金智公司（注2） -- 71,994.04 -- -- 71,994.04 山西天惠公司（注2） -- 149,819.05 -- -- 149,819.05 新隆热力（注4） -- 37,546,409.49 -- -- 37,546,409.49 舟山中油公司（注5） -- 1,314,869.58 -- -- 1,314,869.58 阿特斯阜宁（注2） -- 16,410,833.15 -- -- 16,410,833.15 阜宁卓茂（注2） -- 6,750,789.60 -- -- 6,750,789.60 赵县亚太（注6） -- 82,669,007.08 -- -- 82,669,007.08 2,074,237,695.29 227,983,360.96 (123,640,190.27) -- 2,178,580,865.98 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 195 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 23. 商誉（续） 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 非同一控制下 企业合并 汇兑调整 处置 惠州丰达公司 28,000,000.00 -- -- -- 28,000,000.00 惠州燃气公司 54,536,261.06 -- -- -- 54,536,261.06 邳州太阳能公司 963,735.62 -- -- -- 963,735.62 沛县协合公司 2,000,000.00 -- -- -- 2,000,000.00 淮安光伏公司 6,792,333.54 -- -- -- 6,792,333.54 甘孜水电公司 11,674,807.52 -- -- -- 11,674,807.52 贡嘎投资公司 10,468,937.95 -- -- -- 10,468,937.95 鹤壁新能源公司 14,200,000.00 -- -- -- 14,200,000.00 大丰正辉公司 7,632,932.24 -- -- -- 7,632,932.24 新东阳公司 1,069,009.95 -- -- -- 1,069,009.95 库尔勒公司 1,236,010.50 -- -- -- 1,236,010.50 卧罗河公司 48,035,228.69 -- -- -- 48,035,228.69 CPT公司（注1） 1,741,862,194.68 -- 145,766,243.54 -- 1,887,628,438.22 1,928,471,451.75 -- 145,766,243.54 -- 2,074,237,695.29 注1：本公司之子公司深能国际公司于2015年12月收购CPT公司100%股权，形成商誉人民 币1,741,862,194.68元。该商誉变动系按期末汇率折算所致。 注2：本公司之子公司南京控股公司于2017年3月收购大同阿特斯100%股权，形成商誉人 民币40,034,658.79元；2017年7月收购吉县金智公司100%股权，形成商誉人民币 71,994.04元；2017年7月收购山西天惠公司100%股权，形成商誉人民币149,819.05； 2017年12月收购阿特斯阜宁100%股权，形成商誉人民币16,410,833.15元；2017年 12月收购阜宁卓茂100%股权，形成商誉人民币6,750,789.60元，上述计算详见附注 六、1。 注3：本公司之子公司四川深能电力投资有限公司（“四川投资公司”）于2017年2月收购 禄劝临亚水电开发有限公司（“临亚水电”）100%股权，形成商誉人民币43,034,980.18 元，其计算详见附注六、1。 注4：本公司之子公司国电库尔勒发电有限公司（“库尔勒公司”）于2017年11月收购库 尔勒新隆热力有限责任公司（“新隆热力公司”）100%股权，形成商誉人民币 37,546,409.49元，其计算详见附注六、1。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 196 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 23. 商誉（续） 注5： 本公司于2017年11月收购舟山中油昆仑能源有限公司（“舟山中油公司”）65%股 权，形成商誉人民币1,314,869.58元元，其计算详见附注六、1。 注6：本公司之子公司深圳能源燃气投资控股有限公司（“燃气投资控股公司”）于2017 年12月收购赵县亚太燃气有限公司（“赵县亚太公司”）100%股权，形成商誉人民 币82,669,007.08元，其计算详见附注六、1。 商誉减值准备的变动如下： 年初及年末余额 惠州丰达公司 28,000,000.00 企业合并取得的商誉已经分配至下列资产组以进行减值测试： • 水力发电资产组 • 燃气输送及销售资产组 • 其他资产组 以上资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定，其预计未来现金流 量根据管理层财务预算为基础的现金流量预测来确定。现金流量预测所用的折现率为 8.20%-13.00%。 商誉的账面金额分配至资产组的情况如下： 2017年 2016年 水力发电资产组 1,877,202,202.29 1,957,807,412.38 燃气输送及销售资产组 138,814,306.73 54,536,261.06 其他资产组 134,564,356.96 33,894,021.85 2,150,580,865.98 2,046,237,695.29 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 197 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 23. 商誉（续） 计算以上资产组于2017年12月31日和2016年12月31日的预计未来现金流量现值采用了 假设。以下详述了管理层为进行商誉的减值测试，在确定现金流量预测时作出的关键假设： 预算毛利 — 确定基础是在预算年度前一年实现的平均毛利率基础上，根 据预计效率的变化适当调整该平均毛利率。 折现率 — 采用的折现率是反映相关资产组特定风险的税前折现率。 原材料价格通货膨胀 — 确定基础是预算年度的预计物价指数。 分配至关于各资产组所在行业的预算毛利、折现率、原材料价格通货膨胀的关键假设的金 额与外部信息一致。 24. 长期待摊费用 2017年 年初余额 本年增加 本年摊销 其他减少 年末余额 时代金融中心车库 使用权 1,777,500.00 -- (270,000.00) -- 1,507,500.00 土地租赁费 26,739,551.69 10,119,355.64 (4,145,152.44) -- 32,713,754.89 时代广场办公室装 修费 5,447,654.40 1,151,138.85 (1,572,929.43) -- 5,025,863.82 办公楼装修费 3,375,662.77 3,238,370.19 (2,333,851.09) -- 4,280,181.87 其他 7,541,984.97 9,027,904.80 (3,402,515.35) -- 13,167,374.42 44,882,353.83 23,536,769.48 (11,724,448.31) -- 56,694,675.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 198 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 24. 长期待摊费用（续） 2016年 年初余额 本年增加 本年摊销 其他减少 年末余额 时代金融中心车库 使用权 2,047,500.00 -- (270,000.00) -- 1,777,500.00 财产保险费 5,396,048.66 -- (5,396,048.66) -- -- 土地租赁费 6,802,775.00 21,961,432.81 (2,024,656.12) -- 26,739,551.69 时代广场办公室装修 费 3,078,681.57 3,429,065.87 (1,060,093.04) -- 5,447,654.40 办公楼装修费 2,341,610.93 1,630,995.06 (596,943.22) -- 3,375,662.77 其他 5,561,532.77 5,343,728.46 (3,080,698.19) (282,578.07) 7,541,984.97 25,228,148.93 32,365,222.20 (12,428,439.23) (282,578.07) 44,882,353.83 25. 递延所得税资产/负债 未经抵销的递延所得税资产和递延所得税负债： 2017年 2016年 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 递延所得税资产 资产减值准备 306,954,379.76 72,391,513.96 319,644,756.14 76,982,951.96 内部交易未实现利润 350,122,186.82 87,530,546.71 306,186,318.49 76,546,579.62 固定资产折旧 266,694,251.25 64,044,911.62 129,675,179.94 32,418,794.99 试运行发电收入 212,815,518.24 50,054,999.71 191,414,461.24 40,869,778.02 应付职工薪酬 140,559,065.74 32,815,594.69 97,472,383.78 22,853,807.14 递延收益 47,431,250.00 11,857,812.50 178,617,864.11 42,938,458.99 固定资产及投资性房地产评估增 值 9,904,270.22 2,476,067.56 14,471,545.48 3,617,886.37 预提费用 551,363,171.98 137,840,793.00 43,229,600.78 10,434,053.42 可抵扣亏损 2,543,911.70 635,977.92 -- -- 1,888,388,005.71 459,648,217.67 1,280,712,109.96 306,662,310.51 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 199 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 25. 递延所得税资产/负债（续） 2017年 2016年 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 递延所得税负债 代扣代缴境外母公司利润分配所 得税 191,148,995.87 17,636,967.17 173,425,000.00 15,986,540.45 可供出售金融资产公允价值变动 3,031,442,155.20 757,860,538.80 2,998,014,808.75 749,503,702.19 交易性金融资产公允价值变动 3,900,078.96 975,019.74 8,244,448.50 2,061,112.13 非同一控制企业合并资产评估增 值 571,257,154.67 93,362,344.44 132,685,464.88 26,842,837.75 固定资产折旧 435,295,858.78 108,823,964.70 460,039,202.25 115,009,800.56 4,233,044,243.48 978,658,834.85 3,772,408,924.38 909,403,993.08 递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示： 2017年 2016年 抵销金额 抵销后余额 抵销金额 抵销后余额 递延所得税资产 64,223,063.87 395,425,153.80 68,952,617.39 237,709,693.12 递延所得税负债 64,223,063.87 914,435,770.98 68,952,617.39 840,451,375.69 未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损如下： 2017年 2016年 可抵扣暂时性差异 1,323,255,368.35 1,349,021,131.27 可抵扣亏损 1,962,394,707.59 1,321,851,282.31 3,285,650,075.94 2,670,872,413.58 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 200 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 25. 递延所得税资产/负债（续） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期： 2017年 2016年 2017年 -- 180,235,366.70 2018年 99,477,922.95 102,250,063.56 2019年 277,685,858.59 277,685,858.59 2020年 182,661,550.11 188,077,081.14 2021年 429,558,069.77 573,602,912.32 2022年 973,011,306.17 -- 1,962,394,707.59 1,321,851,282.31 本集团对在未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认 相关递延所得税资产；对在未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣 暂时性差异和可抵扣亏损的，不确认相关递延所得税资产。对于与子公司和联营企业投资 相关的可抵扣暂时性差异，本集团在可预见未来没有出售计划的，不确认相关递延所得税 资产。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 201 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 26. 其他非流动资产 2017年 2016年 预付工程款及设备款 1,513,405,254.03 1,155,371,902.43 增值税年末留抵税额 735,503,365.02 423,835,980.45 预付能源环保公司白鸽湖项目资金 380,117,617.93 364,602,652.72 预付潮州燃气中海油股权转让款 306,139,378.50 -- 深能合和公司灰场征地款 107,106,334.50 107,106,334.50 光明9F项目 168,970,149.61 136,601,311.14 北方控股公司前期项目开发费 28,951,537.66 179,897,548.59 万寿宫公园饭店项目（注1） 55,087,000.00 59,419,660.00 月亮湾燃机电厂油改气LNG项目（注2） -- 22,593,403.40 售后回租固定资产递延收益 1,764,038.09 1,874,867.69 其他项目 10,734,383.60 55,268,628.52 3,307,779,058.94 2,506,572,289.44 减：减值准备 55,087,000.00 77,680,403.40 其中： 万寿宫公园饭店项目（注1） 55,087,000.00 55,087,000.00 月亮湾燃机电厂油改气LNG项目 （注2） -- 22,593,403.40 3,252,692,058.94 2,428,891,886.04 注1： 本公司原子公司深圳市西部电力有限公司（“西部电力公司”）对北京万寿宫公园饭 店项目合作资金为人民币60,587,000.00元。根据北京紫金宾馆与西部电力公司签订 的《万寿宫公园饭店租赁合同》及其《补充协议》，以及宣武区园林管理局与西部电 力公司签订的《万寿宫公园饭店项目合作合同书》及其《补充协议》的有关规定，西 部电力公司预计该合作项目的可收回金额计人民币5,500,000.00元，于2002年按照 其与该项目合作资金的差额计提减值准备计人民币55,087,000.00元。于2008年4月 30日，妈湾公司吸收合并西部电力公司，承接西部电力公司所有业务及其相关资产 和负债，故该等资产转入到妈湾公司。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 202 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 26. 其他非流动资产（续） 注2：于2007年2月12日，妈湾公司与广东大鹏液化天然气有限公司签订《月亮湾燃机电厂 支线和末站共同建设协议》，由双方共同建设月亮湾燃机电厂油改气LNG项目工程。 工程建设期间，妈湾公司支付项目建设资金共计人民币22,593,403.40元，于在建工 程中核算；2010年9月，该项目应战略发展需要而停工，故妈湾公司将该工程转入其 他非流动资产中列示，并全额计提减值准备。本年度，妈湾公司将该项目支出人民币 22,593,403.40元转至固定资产列示，同时将减值准备人民币22,593,403.40元转至固 定资产减值准备列示。 27. 资产减值准备 2017年 年初余额 本年计提 其他增加 本年减少 年末余额 转回 转销/处置 其他转出 应收账款坏账准备 5,061,189.82 6,072,288.13 3,886,682.06 (454,482.70) -- -- 14,565,677.31 其他应收款坏账准备 135,186,054.68 5,075,045.63 4,054,907.76 (1,437,924.99) (2,505,995.86) -- 140,372,087.22 存货跌价准备 34,149,061.39 10,841,023.86 -- -- (7,676,800.99) -- 37,313,284.26 可供出售金融资产减值准备 12,703,958.24 -- -- -- -- -- 12,703,958.24 长期股权投资减值准备 318,454,418.79 -- -- -- -- -- 318,454,418.79 固定资产减值准备 117,332,995.38 14,150,079.79 22,593,403.40 -- (34,566,537.94 ) (14,150,079.7 9) 105,359,860.84 在建工程减值准备 24,287,802.96 -- -- -- -- -- 24,287,802.96 无形资产减值准备 1,767,859.90 -- -- -- -- -- 1,767,859.90 商誉减值准备 28,000,000.00 -- -- -- -- -- 28,000,000.00 其他非流动资产减值准备 77,680,403.40 -- -- -- -- (22,593,403.4 0) 55,087,000.00 754,623,744.56 36,138,437.41 30,534,993.22 (1,892,407.69) (44,749,334.79 ) (36,743,483.1 9) 737,911,949.52 2016年 年初余额 本年计提 其他增加 本年减少 年末余额 转回 转销/处置 其他转出 应收账款坏账准备 2,770,717.14 2,405,226.99 -- (114,754.31) -- -- 5,061,189.82 其他应收款坏账准备 131,084,712.29 5,592,748.87 -- (1,491,406.48) -- -- 135,186,054.68 存货跌价准备 36,465,065.29 -- -- -- (2,316,003.90) -- 34,149,061.39 可供出售金融资产减值准备 12,703,958.24 -- -- -- -- -- 12,703,958.24 长期股权投资减值准备 318,454,418.79 -- -- -- -- -- 318,454,418.79 固定资产减值准备 86,998,482.82 47,154,637.22 -- -- (16,820,124.66) -- 117,332,995.38 在建工程减值准备 24,287,802.96 -- -- -- -- -- 24,287,802.96 无形资产减值准备 1,767,859.90 -- -- -- -- -- 1,767,859.90 商誉减值准备 28,000,000.00 -- -- -- -- -- 28,000,000.00 其他非流动资产减值准备 77,680,403.40 -- -- -- -- -- 77,680,403.40 720,213,420.83 55,152,613.08 -- (1,606,160.79) (19,136,128.56) -- 754,623,744.56 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 203 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 28. 短期借款 2017年 2016年 质押借款（注1） 100,000,000.00 2,587,869,000.00 抵押、保证借款（注2） 230,000,000.00 -- 抵押借款（注3） 50,000,000.00 128,440,000.00 保证借款（注4） 642,967,714.88 481,560,000.00 信用借款 3,298,721,162.48 1,894,435,103.47 4,321,688,877.36 5,092,304,103.47 注1： 于2017年12月31日，质押借款为能源环保公司向邮储银行深圳分行的借款人民币 100,000,000.00元，年利率为4.13%，质押物为电费收益权。 注2： 于2017年12月31日，抵押保证借款均为东莞樟洋公司向平安银行深圳分行的借款人 民币110,000,000.00元，年利率为6.09%，抵押物为账面价值计人民币77,834,058.08 元的机器设备；以及东莞樟洋公司向民生银行深圳分行的借款人民币120,000,000.00 元，年利率为6.09%，抵押物为账面价值计人民币117,756,659.68元的机器设备。两 笔借款的保证人均为本公司、东莞市领先实业有限公司和东莞市樟木头经济发展总公 司，分别按照51%、34%和15%的比例提供保证。 注3：于2017年12月31日，抵押借款均为惠州燃气公司向工商银行惠州分行的借款人民币 50,000,000.00元，年利率为4.35%，抵押物为账面价值计人民币5,772,262.05元的 房屋建筑物以及账面价值计人民币55,306,397.44元的土地使用权。 注4： 于2017年12月31日，保证借款为惠州丰达公司向江苏银行深圳分行的借款人民币 80,000,000.00元，年利率为4.35%，保证人为本公司和惠州市电力集团公司，分别 按照95%和5%的比例提供保证；以及东莞樟洋公司向广发银行新洲支行的借款人民 币107,000,000.00元，年利率为5.22%，保证人为本公司、东莞市领先实业有限公司 和东莞市樟木头经济发展总公司，分别按照51%、34%和15%的比例提供保证；以及 能源环保公司向汇丰银行深圳分行的借款人民币200,000,000.00元，年利率为 4.35%-4.57%，保证人为本公司；以及深能安所固电力（加纳）有限公司（“加纳公 司 ” ） 向 国 家 开 发 银 行 深 圳 分 行 的 借 款 美 元 39,173,535.38 元 ， 折 合 人 民 币 255,967,714.88元，保证人为本公司。 于2017年12月31日，本集团无逾期借款（2016年12月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 204 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 29. 吸收存款 2017年 2016年 吸收存款 410,715,807.86 347,222,870.29 注：为本集团之子公司能源财务公司吸收的存款。 30. 应付票据 2017年 2016年 商业承兑汇票 181,122,777.36 418,586,957.77 银行承兑汇票 34,615,062.40 142,824,908.46 215,737,839.76 561,411,866.23 于2017年12月31日，本集团无已到期未支付的应付票据（2016年12月31日：无）。 31. 应付账款 应付账款不计息，并通常在1个月内清偿。 2017年 2016年 原材料采购款 2,072,608,238.88 2,071,811,988.77 设备采购款 70,063,836.05 73,242,233.97 运费 92,721,125.18 9,227,317.29 其他 88,067,270.40 15,548,645.72 2,323,460,470.51 2,169,830,185.75 于2017年12月31日，账龄超过1年的重要应付账款列示如下： 应付金额 未偿还原因 VoltaRiverAuthority 1,751,953,813.92 未支付原材料款 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 205 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 32. 预收款项 2017年 2016年 容量气价费 363,272,749.19 295,377,116.85 工程款 241,294,895.23 223,125,918.71 取暖费 70,897,810.01 -- 其他 1,463,514.58 401,185.61 676,928,969.01 518,904,221.17 于2017年12月31日，本集团无账龄超过1年的重要预收款项（2016年12月31日：无）。 33. 应付职工薪酬 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 短期薪酬 547,270,212.84 1,377,627,004.22 (1,312,155,544.97) 612,741,672.09 离职后福利（设定 提存计划） 149,485,905.13 165,923,282.81 (166,009,164.06) 149,400,023.88 696,756,117.97 1,543,550,287.03 (1,478,164,709.03) 762,141,695.97 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 206 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 33. 应付职工薪酬（续） 短期薪酬如下： 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 短期薪酬 503,001,840.42 1,186,627,899.15 (1,142,359,526.73) 547,270,212.84 离职后福利（设定 提存计划） 90,530,496.75 161,937,866.35 (102,982,457.97) 149,485,905.13 593,532,337.17 1,348,565,765.50 (1,245,341,984.70) 696,756,117.97 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 工资、奖金、津贴 和补贴 232,011,163.60 1,062,387,560.48 (990,157,236.16) 304,241,487.92 职工福利费 3,788,273.53 59,316,240.67 (60,919,629.07) 2,184,885.13 职工奖励及福利基 金（注） 261,543,190.89 40,376,326.85 (46,670,207.30) 255,249,310.44 社会保险费 2,497,447.48 52,778,025.25 (52,518,401.45) 2,757,071.28 其中： 医疗保险 费 2,094,387.54 45,945,842.01 (45,634,840.34) 2,405,389.21 工伤保险费 187,743.54 3,376,874.32 (3,434,055.98) 130,561.88 生育保险费 215,316.40 3,455,308.92 (3,449,505.13) 221,120.19 住房公积金 9,512,693.47 113,202,283.59 (116,567,065.12) 6,147,911.94 工会经费和职工教 育经费 33,277,960.04 43,931,016.70 (37,420,049.80) 39,788,926.94 其他短期薪酬 4,639,483.83 5,635,550.68 (7,902,956.07) 2,372,078.44 547,270,212.84 1,377,627,004.22 (1,312,155,544.97) 612,741,672.09 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 207 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 33. 应付职工薪酬（续） 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 工资、奖金、津 贴和补贴 210,090,865.40 880,827,259.16 (858,906,960.96) 232,011,163.60 职工福利费 3,916,114.86 56,184,875.00 (56,312,716.33) 3,788,273.53 职工奖励及福利 基金（注） 247,179,602.03 54,547,082.73 (40,183,493.87) 261,543,190.89 社会保险费 3,447,755.83 45,965,655.79 (46,915,964.14) 2,497,447.48 其中： 医 疗 保 险费 3,080,288.81 40,984,847.83 (41,970,749.10) 2,094,387.54 工伤保险费 150,771.65 2,245,860.75 (2,208,888.86) 187,743.54 生育保险费 216,695.37 2,734,947.21 (2,736,326.18) 215,316.40 住房公积金 8,699,049.30 108,056,558.91 (107,242,914.74) 9,512,693.47 工会经费和职工 教育经费 25,732,466.51 37,268,607.60 (29,723,114.07) 33,277,960.04 其他短期薪酬 3,935,986.49 3,777,859.96 (3,074,362.62) 4,639,483.83 503,001,840.42 1,186,627,899.15 (1,142,359,526.73) 547,270,212.84 注： 本公司之子公司妈湾公司和深能合和公司为中外合资经营企业，该等公司根据董事会决议按照净 利润的一定比例提取职工奖励及福利基金。 设定提存计划如下： 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 基本养老保险费 1,987,255.32 105,054,575.64 (105,614,571.64) 1,427,259.32 失业保险费 524,957.53 2,316,531.69 (2,304,867.55) 536,621.67 补充养老保险 2,704,803.61 69,574.33 (966,969.94) 1,807,408.00 企业年金缴费 144,268,888.67 58,482,601.15 (57,122,754.93) 145,628,734.89 149,485,905.13 165,923,282.81 (166,009,164.06) 149,400,023.88 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 208 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 33. 应付职工薪酬（续） 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 基本养老保险费 930,906.43 96,946,043.45 (95,889,694.56) 1,987,255.32 失业保险费 465,408.03 1,970,791.23 (1,911,241.73) 524,957.53 补充养老保险 2,768,055.11 592,622.21 (655,873.71) 2,704,803.61 企业年金缴费 86,366,127.18 62,428,409.46 (4,525,647.97) 144,268,888.67 90,530,496.75 161,937,866.35 (102,982,457.97) 149,485,905.13 注： 本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公 司分别按员工基本工资的14%、1%每月向该等计划缴存费用。根据当地政府机构的 规定向该等计划缴存费用。同时根据自身的经济实力，在履行了缴纳基本养老保险费 义务之后，专门为本企业职工建立补充养老保险。除上述每月缴存费用外，本集团不 再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。 本集团本年度应分别向养老保险、失业保险计划缴存费用人民币105,124,149.97元及 人民币2,316,531.69元（2016年：人民币97,538,665.66元及人民币1,970,791.23元）。 于2017年12月31日，本集团尚有人民币3,234,667.32元及人民币536,621.67元（2016 年12月31日：人民币4,692,058.93元及人民币524,957.53元）的应缴存费用是于本报 告期间到期而未支付给养老保险及失业保险计划的。有关应缴存费用已于报告期后支 付。 于2017年12月31日，本集团无属于拖欠性质的应付职工薪酬（2016年12月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 209 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 34. 应交税费 2017年 2016年 土地增值税 505,029,157.87 -- 企业所得税 453,300,657.77 269,294,132.03 增值税 85,764,973.02 72,525,492.46 个人所得税 12,525,683.70 12,028,384.27 营业税 2,395,949.44 2,543,421.48 城市维护建设税 8,904,975.69 3,977,661.94 教育费附加 5,226,593.97 3,487,383.18 其他 62,403,161.23 74,537,010.51 1,135,551,152.69 438,393,485.87 35. 应付利息 2017年 2016年 中期票据利息 19,500,000.00 19,500,000.00 长、短期借款利息 83,898,973.59 69,030,726.91 短期融资券利息 142,286,666.67 51,625,000.00 2007深能企业债利息 -- 9,250,000.00 2017年深能公司债券及绿色债券利息 17,455,555.58 -- 资产证券化利息 14,868,723.40 19,603,612.98 企业存款利息 10,272,914.70 7,779,371.86 288,282,833.94 176,788,711.75 于2017年12月31日，本集团无已逾期未支付的利息（2016年12月31日：无）。 36. 应付股利 2017年 2016年 应付股利 40,326,813.16 14,250,390.62 于2017年12月31日，本集团无超过1年未支付的应付股利（2016年：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 210 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 37. 其他应付款 2017年 2016年 工程设备款 3,773,126,439.71 2,310,501,651.67 工程质保金 685,391,089.66 225,447,241.27 股东往来款 239,821,091.49 105,494,538.41 咨询服务费 10,930,971.09 49,936,435.36 燃油周转借款 47,000,000.00 47,000,000.00 收购惠州捷能公司股权款 -- 23,000,000.00 代收代付款 19,995,820.70 17,248,167.68 专项基金 18,405,814.96 4,580,892.52 其他 176,629,947.87 114,122,200.40 4,971,301,175.48 2,897,331,127.31 于2017年12月31日，账龄超过1年的重要其他应付款如下： 应付金额 未偿还原因 惠州市财政局 47,000,000.00 政府周转借款未归还 中国建筑第二工程局有限公司 29,361,426.74 工程质保金尚未到期 三明优信电力实业总公司 29,204,646.09 尚未达到支付条件 杭州天明环保工程有限公司 10,026,400.00 工程质保金尚未到期 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 211 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 38. 一年内到期的非流动负债 2017年 2016年 一年内到期的长期借款（附注五、40） 1,893,634,194.62 1,230,409,800.00 一年内到期的应付债券（附注五、41） -- 498,550,484.26 一年内到期的长期应付款（附注五、42） 341,172,397.26 205,711,224.33 2,234,806,591.88 1,934,671,508.59 39. 其他流动负债 2017年 2016年 短期融资券 6,997,236,111.10 2,999,535,000.00 增值税待转销项税 58,678,794.18 7,327,700.77 7,055,914,905.28 3,006,862,700.77 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 212 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 39. 其他流动负债（续） 于2017年12月31日，短期融资券余额列示如下： 面值 发行日期 债券期限 发行金额 年初余额 本年发行 本年计提利息 折溢价摊销 本年偿还 年末余额 2016年第一期超短期融资 券（注1） 3,000,000,000.00 01/06/2016 270天 3,000,000,000.00 2,999,535,000.00 -- 7,375,000.00 -- 3,000,000,000.00 -- 2017年度第一期超短期融 资券（注2） 3,000,000,000.00 22/02/2017 270天 3,000,000,000.00 -- 3,000,000,000.00 86,416,666.67 -- 3,000,000,000.00 -- 2017年度第一期短期融资 券（注3） 3,000,000,000.00 08/03/2017 365天 3,000,000,000.00 -- 3,000,000,000.00 104,390,000.00 (583,333.33) -- 2,999,416,666.67 2017年度第二期超短期融 资券（注4） 1,000,000,000.00 19/07/2017 270天 1,000,000,000.00 -- 1,000,000,000.00 19,600,000.00 (305,555.57) -- 999,694,444.43 2017年度第三期超短期融 资券（注5） 3,000,000,000.00 13/11/2017 270天 3,000,000,000.00 -- 3,000,000,000.00 18,296,666.67 (1,875,000.00) -- 2,998,125,000.00 13,000,000,000.00 13,000,000,000.00 2,999,535,000.00 10,000,000,000.00 236,078,333.34 (2,763,888.90) 6,000,000,000.00 6,997,236,111.10 于2016年12月31日，短期融资券余额列示如下： 面值 发行日期 债券期 限 发行金额 年初余额 本年发行 本年计提利息 折溢价摊销 本年偿还 年末余额 2016年第一期超短期融 资券（注1） 3,000,000,000.00 01/06/2016 270天 3,000,000,000.00 -- 3,000,000,000.00 51,160,273.97 (465,000.00) -- 2,999,535,000.00 2015年超短期融资券 3,500,000,000.00 18/06/2015 366天 3,500,000,000.00 3,497,388,611.09 -- 63,249,315.07 -- 3,500,000,000.00 -- 6,500,000,000.00 6,500,000,000.00 3,497,388,611.09 3,000,000,000.00 114,409,589.04 (465,000.00) 3,500,000,000.00 2,999,535,000.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 213 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 39. 其他流动负债（续） 注1： 本公司于2016年6月1日发行超短期融资券计人民币3,000,000,000.00元，期限自 2016年6月3日起至2017年2月28日止，票面固定年利率为2.95%，到期一次性还本 付息，可在银行间债券市场流通。 注2： 本公司于2017年2月22日发行超短期融资券计人民币3,000,000,000.00元，期限自 2017年2月24日起至2017年11月21日止，票面固定年利率为4.25%，到期一次性还 本付息，可在银行间债券市场流通。 注3： 本公司于2017年3月8日发行短期融资券计人民币3,000,000,000.00元，期限自2017 年3月10日起至2018年3月10日止，票面固定年利率为4.38%，到期一次性还本付息， 可在银行间债券市场流通。 注4： 本公司于2017年7月19日发行超短期融资券计人民币1,000,000,000.00元，期限自 2017年7月21日起至2018年4月17日止，票面固定年利率为4.41%，到期一次性还本 付息，可在银行间债券市场流通。 注5： 本公司于2017年11月13日发行超短期融资券计人民币3,000,000,000.00元，期限自 2017年11月15日起至2018年8月12日止，票面固定年利率为4.99%，到期一次性还 本付息，可在银行间债券市场流通。 40. 长期借款 2017年 2016年 质押、抵押、保证借款（注1） 317,470,000.00 357,270,000.00 质押、抵押借款（注2） 381,500,000.00 453,000,000.00 质押、保证借款（注3） 1,703,861,740.61 1,667,356,232.01 质押借款（注4） 1,347,771,721.11 367,867,300.00 抵押、保证借款（注5） 283,730,000.00 752,280,000.00 抵押借款（注6） 592,345,775.30 731,827,936.74 保证借款（注7） 5,496,761,710.35 3,634,864,023.35 信用借款 8,294,458,517.98 2,815,522,576.40 18,417,899,465.35 10,779,988,068.50 减：一年内到期的长期借款 1,893,634,194.62 1,230,409,800.00 一年后到期的长期借款 16,524,265,270.73 9,549,578,268.50 于2017年12月31日，本集团无已到期但尚未偿还的长期借款（2016年12月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 214 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 40. 长期借款（续） 注1： 于 2017 年 12 月 31 日 ， 包 括 ： CPT 公 司 向 中 国 银 行 邵 武 支 行 的 借 款 人 民 币 96,500,000.00元（2016年12月31日：人民币106,000,000.00元），年利率为4.90% （2016年12月31日：4.90%），质押物为CPT公司电站电费收入，抵押物为账面价 值计人民币230,579,339.27元的房屋建筑物及机器设备，保证人为CPT公司下属公司 和三明优信电力实业总公司，其中，一年内到期的长期借款为人民币10,000,000.00 元（2016年12月31日：人民币9,500,000.00元）；以及CPT公司向中国农业银行邵 武支行的借款人民币34,000,000.00元（2016年12月31日：人民币38,000,000.00元）， 年利率为4.90%（2016年12月31日：4.90%），质押物为CPT公司电站电费收入， 抵押物为账面价值计人民币76,707,792.28元的房屋建筑物，保证人为CPT公司下属 公司和南平兴水防洪工程投资有限公司，其中，一年内到期的长期借款为人民币 4,000,000.00元（2016年12月31日：人民币4,000,000.00元），以及CPT公司向中 国农业银行松阳支行、交通银行丽水分行、中国银行福建省分行的借款人民币 171,970,000.00元（2016年12月31日：人民币213,270,000.00元），年利率为 4.66%-4.90%（2016年12月31日：4.66%-4.90%），质押物为CPT公司电站电费收 入，抵押物为账面价值计人民币804,630,572.02元的房屋建筑物、设备以及人民币 18,308,668.02元的土地使用权，保证人为CPT公司下属公司，其中，归属于一年内 到期 的长期借款 金额为人 民币 47,890,000.00元（ 2016年 12月 31 日：人 民币 45,300,000.00元）；以及北控公司之子公司深能北方（满洲里）能源开发有限公司 （“满洲里公司”）向中国建设银行满洲里支行的借款人民币15,000,000.00元（2016 年12月31日：无），年利率为5.15%，保证人为北控公司，质押物为电费收入，抵 押物为价值人民币79,205,754.89元的机器设备。 注2： 于2017年12月31日，包括CPT公司向中国农业银行景宁县支行、上海浦东发展银行 青田支行、杭州银行丽水分行、中国农业银行盈江县支行、中国银行宁德屏南支行的 借款人民币381,500,000.00元（2016年12月31日：人民币453,000,000.00元），年 利率为4.90%-5.39%（2016年12月31日：4.90%-5.39%），质押物为CPT公司电站 电费收入，抵押物为账面价值计人民币850,962,896.33元的房屋建筑物、设备及账面 价值计人民币182,106,934.35元的土地使用权，其中，一年内到期的长期借款为人民 币63,500,000.00元（2016年12月31日：人民币70,000,000.00元）。 注3： 于 2017 年 12 月 31 日 ， 包 括 加 纳 公 司 向 国 家 开 发 银 行 深 圳 分 行 的 借 款 美 元 260,760,573.69元，折合人民币1,703,861,740.61元（2016年12月31日：美元 240,356,960.07元，折合人民币1,667,356,232.01元），年利率为3.63%（2016年12 月31日：4.26%），质押物为中非安所固投资有限公司对GENTEK公司40%的股权， 保证人为本公司，按60%的比例提供保证，其中，一年内到期的长期借款为美元 22,000,000.00 元 ， 折 合 人 民 币 143,752,400.00 元 （ 2016 年 12 月 31 日 ： 美 元 12,000,000.00元，折合人民币83,244,000.00元）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 215 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 40. 长期借款（续） 注4： 于2017年12月31日，包括深能合和公司向国开行广东省分行、中国银行深圳分行、 中国银行广东省分行、工商银行深圳分行、农业银行深圳分行、交通银行深圳分行的 银团借款人民币232,155,300.00元（2016年12月31日：人民币232,155,300.00元）， 年利率为4.41%（2016年12月31日：4.41%），质押物为“深能合和公司一期2×600MW 机组”工程项目下的售电合同所形成的应收账款；以及本公司之子公司北控公司下子 公司深能北方（通辽）能源开发有限公司（“通辽开发公司”）向中国银行深圳时代 金融中心支行以及中国银行通辽支行的借款人民币430,043,888.00元（2016年12月 31日：人民币135,712,000.00元），年利率为4.90%（2016年12月31日：4.90%）， 质押物为义和塔垃2号风电项目自运营之日起产生的电费收益权，其中，一年内到期 的长期借款为人民币34,862,112.00元（2016年12月31日：人民币12,144,000.00元）； 以及能源环保向中行深圳分行、进出口银行深圳分行、光大银行深圳分行、广发银行 深圳分行、邮储银行深圳分行借款合计人民币274,680,000.00元（2016年12月31日： 无），年利率为4.66%-4.90%，质押物为宝安区老虎坑垃圾焚烧处理厂三期自运营之 日起产生的电费收益权；以及能源环保公司之子公司桂林市深能环保有限公司（“桂 林环保公司”）向中国建设银行桂林支行的借款人民币80,000,000.00元（2016年12 月31日：无），年利率为4.80%，质押物为桂林山口生活垃圾焚烧发电项目自运营之 日起产生的电费收益权；以及能源环保公司之子公司潮州深能环保有限公司（“潮州 环保公司”）向交通银行潮州支行借款人民币250,000,000.00元（2016年12月31日： 无），年利率为4.90%，质押物为潮州潮安垃圾焚烧发电项目自运营之日起产生的电 费收益权；以及惠州燃气公司向工商银行惠州江南支行借款人民币21,500,000.00元 （2016年12月31日：无），年利率为4.90%，质押物为惠州燃气公司燃气费收费权 及经营收入；以及库尔勒公司之子公司新隆热力公司向国家开发银行新疆分行借款人 民币59,392,533.11元（2016年12月31日：无），年利率为1.20%，质押物为供暖费 收费权。 注5： 于2017年12月31日，包括惠州丰达公司向交通银行惠州支行、招商银行深圳泰然支 行的借款人民币150,000,000.00元（2016年12月31日：人民币600,250,000.00元）， 年利率为4.90%（2016年12月31日：5.00%-6.46%），抵押物为账面价值计人民币 274,525,998.07元的发电设备及账面价值计人民币15,272,287.03元的土地使用权， 保证人为本公司和惠州市电力集团公司，分别按照95%和5%的比例提供保证，其中， 一年内到期的长期借款为人民币60,000,000.00元（2016年12月31日：人民币 450,250,000.00元）；以及CPT公司向遂昌县农村信用社、中国银行福建省分行的借 款人民币133,730,000.00元，以及账面价值人民币1,951,065.40元的土地使用权 （2016年12月31日：人民币152,030,000.00元），年利率为4.90%-6.18%（2016年 12月31日：4.90%-6.18%），抵押物为账面价值计人民币682,001,110.11元的房屋 建筑物及设备，保证人为CPT公司下属公司，其中，一年内到期的长期借款为人民币 90,010,000.00元（2016年12月31日：人民币23,200,000.00元）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 216 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 40. 长期借款（续） 注6： 于2017年12月31日，包括盐源县卧罗河电力有限责任公司（“卧罗河公司”）向农 业银行凉山州盐源支行的借款人民币310,000,000.00元（2016年12月31日：人民币 390,000,000.00元），年利率为4.66%（2016年12月31日：4.66%），抵押物为账 面价值人民币963,480,594.28元的房屋建筑物及设备，其中，一年内到期的长期借款 为人民币80,000,000.00元(2016年12月31日：人民币80,000,000.00元）；以及深能 国际公司向中国银行香港有限公司的借款美元 9,000,000.00元，折合人民币 58,808,475.30 元 （ 2016 年 12 月 31 日 ： 美 元 15,000,000.00 元 ， 折 合 人 民 币 104,040,636.74元），年利率3.76%（2016年12月31日：3.20%），抵押物为账面 价值人民币512,712,035.73元的船舶，其中，一年内到期的长期借款为美元 6,000,000.00元，折合人民币39,205,650.20元（2016年12月31日：美元6,000,000.00 元，折合人民币41,622,000.00元）；以及CPT公司向建设银行三明支行、中国银行 福建省分行、中国银行三明支行的借款人民币174,617,300.00元（2016年12月31日： 人民币182,617,300.00元），年利率4.41%-4.9%（2016年12月31日：4.41%-4.9%）， 抵押物为账面价值人民币217,937,769.02元的房屋建筑物及设备，其中，一年内到期 的长期借款为人民币25,999,800.00元（2016年12月31日：人民币25,999,800.00元）； 以及东莞樟洋公司向东莞农村商业银行的借款人民币48,920,000.00元（2016年12月 31日：人民币55,170,000.00元），年利率5.70%（2016年12月31日：5.70%），抵 押物为账面价值人民币117,756,659.68元的机器设备。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 217 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 40. 长期借款（续） 注7：于2017年12月31日，包括能源环保公司及下属公司向中国农业银行深圳湾支行、国 开行广东省分行的借款人民币960,000,000.00元（2016年12月31日：人民币 970,000,000.00元），年利率为1.20%-4.90%（2016年12月31日：1.20%-4.90%）， 保证人为本公司，其中一年内到期长期借款为人民币20,000,000.00元（2016年12月 31日：无）；以及北控公司向华夏银行北京分行的借款人民币35,000,000.00元（2016 年12月31日：人民币40,000,000.00元），年利率为4.90%（2016年12月31日：4.90%）， 保证人为本公司，其中，一年内到期的长期借款为人民币5,000,000.00元（2016年 12月31日：人民币5,000,000.00元）；以及北控公司之子公司满洲里公司向中国银 行满洲里扎赉诺尔支行的借款人民币192,000,000.00元（2016年12月31日：人民币 224,000,000.00元），年利率为4.90%（2016年12月31日：4.90%），保证人为北 控公司；其中，一年内到期的长期借款为人民币32,000,000.00元（2016年12月31 日：人民币32,000,000.00元）；以及惠州丰达公司向华夏银行深圳分行的的借款合 计人民币200,000,000.00元（2016年12月31日：人民币192,000,000.00元），年利 率为4.75%（2016年12月31日：4.90%-6.46%），保证人为本公司和惠州市电力集 团公司，分别按照95%和5%的比例提供保证，其中一年内到期长期借款为人民币 16,000,000.00元（2016年：人民币192,000,000.00元）；以及东莞樟洋公司向东莞 农村商业银行、华夏银行深圳分行的人民币借款合计260,580,000.00元（2016年12 月31日：人民币303,987,890.00元），年利率为4.75%-5.70%（2016年12月31日： 4.75%-5.70%），保证人为本公司、东莞市领先实业有限公司和东莞市樟木头经济发 展总公司，分别按照51%、34%和15%的比例提供保证，其中，一年内到期的长期借 款为人民币198,947,890.00元（2016年12月31日：人民币85,000,000.00元）； 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 218 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 40. 长期借款（续） 注7（续）： 以及库尔勒公司向中国农业银行库尔勒开发区支行和中国邮政储蓄银行的借款合计 人民币1,313,317,899.35元（2016年12月31日：人民币581,876,133.35元），年利率 为5.05%-5.15%（2016年12月31日：4.70%），保证人为本公司、新疆科达建设集团 有限公司、新疆巴音国有资产经营有限公司、库尔勒市国有资产经营有限公司，分别 按照66%、10%、12%和12%的比例提供保证；以及河池汇能电力有限公司（“河池 汇能公司”）向兴业银行深圳分行的借款合计人民币456,000,000.00元（2016年12 月31日：人民币486,000,000.00元），年利率为4.75%（2016年12月31日：4.75%）， 保证人为本公司，其中一年内到期的长期借款为人民币30,000,000.00元（2016年12 月31日：无）；以及南京控股公司向中国银行南京城南路支行的借款人民币 838,250,250.00元（2016年12月31日：无），年利率为4.75%，保证人为本公司，其 中一年内到期的长期借款为人民币84,589,500.00元（2016年12月31日：无）；以及 南京控股公司之子公司鹤壁新能源公司向中国银行南京城南支行的借款合计人民币 251,346,959.00元（2016年12月31日：人民币223,000,000.00元），年利率为4.90% （2016年12月31日：4.90%），保证人为南京控股公司，其中一年内到期长期借款为 人民币14,007,600.00元（2016年12月31日：无）；以及南京控股公司之子公司泗洪 协合公司向进出口银行江苏省分行、进出口银行深圳分行的借款合计人民币 284,166,668.00元（2016年12月31日：人民币310,000,000.00元），年利率为4.90% （2016年12月31日：4.90%），保证人为本公司，其中一年内到期长期借款为人民币 29,166,800.00元（2016年12月31日：无）；以及南京控股公司之子公司高邮协合公 司向进出口银行江苏省分行、进出口银行深圳分行的借款合计人民币274,999,934.00 元（2016年12月31日：人民币300,000,000.00元），年利率为4.90%（2016年12月 31日：4.90%），保证人为本公司，其中一年内到期长期借款为人民币25,000,000.00 元（2016年12月31日：无）；以及南京控股公司之子公司邳州市深能风力发电有限公 司（“邳州风电公司”）、深能高邮新能源有限公司（“深能高邮公司”）、南京日 昌公司向中国银行南京城南支行的借款合计人民币431,100,000.00元（2016年12月31 日：无），年利率为4.80%-4.90%，保证人为南京控股公司，其中一年内到期长期借 款为人民币31,000,000.00元（2016年12月31日：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 219 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 41. 应付债券 2017年 2016年 2015年中期票据（注1） 5,991,250,000.00 5,988,250,000.00 2007深能企业债（注2） -- 498,550,484.26 2017年深能公司债（品种一）（注3） 1,200,000,000.00 -- 2017年深能公司债（品种二）（注4） 800,000,000.00 -- 2017年绿色公司债（注5） 1,000,000,000.00 -- 8,991,250,000.00 6,486,800,484.26 减：一年内到期的应付债券 -- 498,550,484.26 8,991,250,000.00 5,988,250,000.00 注1： 2015年中期票据于2015年11月30日发行，期限为5年，年利率为固定利率3.90%， 每年固定付息，到期一次还本，可在银行间债券市场流通。 注2： 2007深能企业债于2007年9月27日发行，期限为10年，年利率为固定利率5.25%， 每年固定付息，到期一次还本，可在银行间债券市场流通。于2017年9月26日到期， 已还本付息。 注3： 2017年公司债券（品种一）于2017年11月20日发行，期限为5年，年利率为固定利 率5.25%，每年固定付息，到期一次还本付息，面向合格投资者公开发行，限合格投 资者参与交易。 根据债券募集说明书，于第三个计息年度末，发行人附有调整票面利率的选择权，投 资者附有全部或部分按面值的回售选择权，若投资者行使回售选择权，则回售部分债 券的本金将在第三个计息年度末和利息一起支付。 注4： 2017年公司债券（品种二）于2017年11月20日发行，期限为3年，票面利率由固定 利率加上浮动利率构成，固定利率部分为5.20%；浮动利率与加权煤炭价格指数Q挂 钩。每年固定付息，到期一次还本付息，面向合格投资者公开发行，限合格投资者参 与交易。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 220 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 41. 应付债券（续） 注5： 2017年绿色公司债券于2017年11月22日发行，期限为5年，年利率为固定利率 5.25%，每年固定付息，到期一次还本付息，面向合格投资者公开发行，限合格投资 者参与交易。 根据债券募集说明书，于第三个计息年度末，发行人附有调整票面利率选择权，投资 者附有全部或部分按面值回售的选择权，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券 的本金将在第三个计息年度末和利息一起支付。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 221 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 41. 应付债券（续） 于2017年12月31日，应付债券余额列示如下： 面值 发行日期 债券期限 发行金额 年初余额 本年发行 本年计提利息 折溢价摊销 本年偿还 年末余额 2007深能企业债 500,000,000.00 27/09/2007 10年 500,000,000.00 498,550,484.26 -- 18,500,000.00 1,449,515.74 500,000,000.00 -- 2015年中期票据 6,000,000,000.00 30/11/2015 5年 6,000,000,000.00 5,988,250,000.00 -- 234,000,000.00 3,000,000.00 -- 5,991,250,000.00 2017年深能公司债（品种一） 1,200,000,000.00 20/11/2017 5年 1,200,000,000.00 -- 1,200,000,000.00 7,000,000.00 -- -- 1,200,000,000.00 2017年深能公司债（品种二） 800,000,000.00 20/11/2017 3年 800,000,000.00 -- 800,000,000.00 4,622,222.22 -- -- 800,000,000.00 2017年绿色公司债 1,000,000,000.00 22/11/2017 5年 1,000,000,000.00 -- 1,000,000,000.00 5,833,333.33 -- -- 1,000,000,000.00 6,486,800,484.26 3,000,000,000.00 269,955,555.55 4,449,515.74 500,000,000.00 8,991,250,000.00 于2016年12月31日，应付债券余额列示如下： 面值 发行日期 债券期 限 发行金额 年初余额 本年发行 本年计提利息 折溢价摊销 本年偿还 年末余额 2015年中期票据 6,000,000,000.00 30/11/2015 5年 6,000,000,000.00 5,985,250,000.00 -- 234,000,000.00 3,000,000.00 -- 5,988,250,000.00 2007深能企业债 500,000,000.00 27/09/2007 10年 500,000,000.00 497,608,326.90 -- 27,750,000.00 942,157.36 -- 498,550,484.26 6,482,858,326.90 -- 261,750,000.00 3,942,157.36 -- 6,486,800,484.26 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 222 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 42. 长期应付款 2017年 2016年 融资租赁1（注1） 176,125,129.29 199,518,379.32 融资租赁2（注1） 169,351,085.79 191,844,595.46 融资租赁3（注1） -- 5,026,661.96 融资租赁4（注1） -- 2,474,833.15 融资租赁5（注1） 217,875,871.70 -- 扶贫专项计划（注1） 28,275,491.00 -- 资产证券化专项计划（注2） 535,000,000.00 795,000,000.00 1,126,627,577.78 1,193,864,469.89 应付融资租赁款明细如下： 2017年 2016年 科右中旗公司： 资产负债表日后第1年 32,324,649.44 32,324,649.44 资产负债表日后第2年 32,324,649.44 32,324,649.44 资产负债表日后第3年 32,324,649.44 32,324,649.44 以后年度 141,842,084.84 174,166,734.28 最低租赁付款额合计 238,816,033.16 271,140,682.60 未确认融资费用 (39,297,653.88) (49,232,876.04) 应付融资租赁款 199,518,379.28 221,907,806.56 其中： 1年内到期的应付融资租赁款 23,393,249.99 22,389,427.24 1年后到期的应付融资租赁款 176,125,129.29 199,518,379.32 兴安盟公司： 资产负债表日后第1年 31,081,393.72 31,081,393.72 资产负债表日后第2年 31,081,393.72 31,081,393.72 资产负债表日后第3年 31,081,393.72 31,081,393.72 以后年度 136,386,620.17 167,468,013.89 最低租赁付款额合计 229,630,801.33 260,712,195.05 未确认融资费用 (37,786,205.87) (47,339,304.13) 应付融资租赁款 191,844,595.46 213,372,890.92 其中： 1年内到期的应付融资租赁款 22,493,509.67 21,528,295.46 1年后到期的应付融资租赁款 169,351,085.79 191,844,595.46 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 223 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 42. 长期应付款（续） 应付融资租赁款明细如下（续）： 2017年 2016年 小蓬祖公司： 资产负债表日后第1年 5,366,647.65 7,365,318.12 资产负债表日后第2年 -- 5,366,647.65 最低租赁付款额合计 5,366,647.65 12,731,965.77 未确认融资费用 (339,985.69) (1,003,234.66) 应付融资租赁款 5,026,661.96 11,728,731.11 其中： 1年内到期的应付融资租赁款 5,026,661.96 6,702,069.15 1年后到期的应付融资租赁款 -- 5,026,661.96 康宏公司： 资产负债表日后第1年 2,645,282.80 5,525,582.97 资产负债表日后第2年 -- 2,645,282.80 最低租赁付款额合计 2,645,282.80 8,170,865.77 未确认融资费用 (170,449.65) (604,600.14) 应付融资租赁款 2,474,833.15 7,566,265.63 其中： 1年内到期的应付融资租赁款 2,474,833.15 5,091,432.48 1年后到期的应付融资租赁款 -- 2,474,833.15 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 224 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 42. 长期应付款（续） 应付融资租赁款明细如下（续）： 2017年 2016年 宽洋公司： 资产负债表日后第1年 40,816,473.28 -- 资产负债表日后第2年 40,816,473.28 -- 资产负债表日后第3年 40,816,473.28 -- 以后年度 183,674,129.76 -- 最低租赁付款额合计 306,123,549.60 -- 未确认融资费用 (61,430,647.84) -- 应付融资租赁款 244,692,901.76 -- 其中： 1年内到期的应付融资租赁款 26,817,030.06 -- 1年后到期的应付融资租赁款 217,875,871.70 -- 扶贫专项计划付款明细如下： 2017年 2016年 武威公司： 资产负债表日后第1年 2,400,000.00 -- 资产负债表日后第2年 2,400,000.00 -- 资产负债表日后第3年 2,400,000.00 -- 以后年度 38,400,000.00 -- 最低长期应付款额合计 45,600,000.00 -- 未确认融资费用 (16,357,396.57) -- 长期应付款 29,242,603.43 -- 其中： 1年内到期的长期应付款 967,112.43 -- 1年后到期的长期应付款 28,275,491.00 -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 225 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 42. 长期应付款（续） 资产证券化专项计划明细如下： 2017年 2016年 南京控股公司 资产负债表日后第1年 260,000,000.00 150,000,000.00 资产负债表日后第2年 220,000,000.00 260,000,000.00 资产负债表日后第3年 315,000,000.00 220,000,000.00 以后年度 -- 315,000,000.00 795,000,000.00 945,000,000.00 其中： 1年内到期的长期应付款 260,000,000.00 150,000,000.00 1年后到期的长期应付款 535,000,000.00 795,000,000.00 注1：本集团采用实际利率法在租赁期内各个期间分摊未确认融资费用，其中科右中旗公司 及兴安盟公司以10年期银行贷款基准利率下浮10%作为未确认融资费用的分摊率， 新疆宽洋以10年期银行贷款基准利率上浮20%作为未确认融资费用的分摊率，武威 开发公司以10年期银行贷款基准利率作为未确认融资费用的分摊率，小蓬祖公司及 康宏公司以3-5年期银行贷款基准利率上浮0.32%作为未确认融资费用的分摊率。 注2：本公司之子公司南京控股公司与中银国际证券有限责任公司签订《中银证券-深能南 京电力上网收益权资产支持专项计划说明书》，并取得收益权转让协议、担保协议、 监管协议等批准设立该上网收益权资产支持专项计划。该资产管理计划分为优先级资 产支持证券和次级资产支持证券，发售规模之和为人民币1,000,000,000.00元。其中， 优先级资产支持证券的募集规模为人民币980,000,000.00元，由合格投资者认购；次 级资产支持证券的募集规模为人民币20,000,000.00元，由南京控股公司全额认购。 2016年1月21日，所有认购资金已全部划入专项计划在托管人处开立的托管账户，专 项计划正式成立。根据《中银证券-深能南京电力上网收益权资产支持专项计划说明 书》，优先级资产支持证券自2016年7月21日起，每半年按比例还本、付息一次。优 先级资产支持证券的预期收益率为1.86%，次级资产支持证券不设预期收益率。报告 期内，该专项计划已分别于2017年1月21日、2017年7月21日向登记在册的优先级资 产 支 持 证 券 的 全 体 投 资 者 支 付 分 配 资 金 人 民 币 40,000,000.00 元 和 人 民 币 110,000,000.00元。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 226 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 43. 专项应付款 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 盐田厂污水综合处理技改 项目资助资金（注） 5,000,000.00 -- -- 5,000,000.00 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 盐田厂污水综合处理技改 项目资助资金（注） -- 5,000,000.00 -- 5,000,000.00 注： 本公司之子公司能源环保公司深圳市盐田污水处理厂于2016年12月收到深圳市人居 委根据《深圳市环境保护专项资金使用合同书》拨付的污水综合处理技改项目建设款， 该笔款项将于项目完工后转入公司的资本公积。 44. 预计负债 2017年该科目没有余额或变动金额。 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 未决诉讼 500,000.00 -- 500,000.00 -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 227 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 45. 递延收益 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 政府补助 595,238,398.49 320,895,433.49 (412,913,096.85) 503,220,735.13 售后回租固定资产 递延收益 7,417,824.22 -- (741,123.21) 6,676,701.01 602,656,222.71 320,895,433.49 (413,654,220.06) 509,897,436.14 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 政府补助 476,594,338.35 161,187,418.00 (42,543,357.86) 595,238,398.49 售后回租固定资产递 延收益 9,179,181.34 1,281,016.29 (3,042,373.41) 7,417,824.22 485,773,519.69 162,468,434.29 (45,585,731.27) 602,656,222.71 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 228 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 45. 递延收益（续） 于2017年12月31日，涉及政府补助的项目如下： 年初余额 本年新增 本年计入 其他收益 本年冲减 长期资产 年末余额 与资产/ 收益 相关 采购国产设备退税 176,913,811.24 -- -- (176,913,811.24) -- 资产 深能合和一期项目用地 补助 15,763,067.17 -- -- (15,763,067.17) -- 资产 深能合和灰场项目建设 补助款 98,650,000.00 -- -- -- 98,650,000.00 资产 环保公司污泥、垃圾焚烧 等设备补助 157,898,909.61 128,461,002.54 -- (23,319,527.11) 263,040,385.04 资产 深圳市循环经济与节能 减排专项资金 79,143,751.34 8,162,900.00 -- (75,728,051.34) 11,578,600.00 资产 妈湾公司大气环境质量 提升计划补助 48,793,609.17 -- -- (48,793,609.17) -- 资产 北控扎旗电力需求侧管 理专项资金 4,055,333.26 -- -- (4,055,333.26) -- 资产 内蒙古自治区节能循环 经济和资源节约项目 -- 10,000,000.00 -- (10,000,000.00) -- 资产 鹤壁淇县节能减排专项 资金 -- 3,800,000.00 -- (3,800,000.00) -- 资产 深能合和脱硝改造项目 专项补贴 1,850,000.00 -- -- (1,850,000.00) -- 资产 深能合和电除尘器节能 减排专项资金 696,666.64 -- -- (696,666.64) -- 资产 深能合和太阳能光伏并 网发电项目节能减排 专项资金 1,476,000.03 -- -- (1,476,000.03) -- 资产 深能合和供热项目补助款 -- 7,000,000.00 -- (7,000,000.00) -- 资产 深能合和风机二合一工 程改造补助 -- 1,000,000.00 -- (1,000,000.00) -- 资产 深能合和汽轮机冷却塔 改造项目 -- 1,000,000.00 -- (1,000,000.00) -- 资产 深能合和高企培育 -- 3,000,000.00 -- -- 3,000,000.00 收益 CPT公司电厂线路补偿款 5,057,250.03 -- -- (376,749.94) 4,680,500.09 资产 库尔勒经济开发区中小 微企业专项扶持资金 100,000.00 -- -- (100,000.00) -- 资产 资源开发公司工程实验 室专项资金 4,840,000.00 -- -- -- 4,840,000.00 资产 “嘉永”轮报废政府补贴 -- 27,431,250.00 -- -- 27,431,250.00 资产 岸电改造补贴 -- 4,530,000.00 -- (4,530,000.00) -- 资产 深圳市经信委对外投资 补助 -- 36,510,280.95 -- (36,510,280.95) -- 资产 塔县公司光伏项目专项 建设资金 -- 90,000,000.00 -- -- 90,000,000.00 资产 595,238,398.49 320,895,433.49 -- (412,913,096.85) 503,220,735.13 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 229 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 45. 递延收益（续） 于2016年12月31日，涉及政府补助的项目如下： 年初余额 本年新增 本年计入 营业外收入 本年冲减 长期资产 年末余额 与资产/ 收益 相关 采购国产设备退税 200,747,975.24 -- (23,834,164.00 ) -- 176,913,811.24 资产 深能合和一期项目用地 补助 16,525,796.29 -- (762,729.12) -- 15,763,067.17 资产 深能合和灰场项目建设 补助款 98,650,000.00 -- -- -- 98,650,000.00 资产 环保公司污泥、垃圾焚烧 等设备补助 57,527,573.65 105,235,000.00 (3,415,092.94) (1,448,571.10) 157,898,909.61 资产 深圳市循环经济与节能 减排专项资金 34,421,166.67 51,012,418.00 (6,289,833.33) -- 79,143,751.34 资产 妈湾公司大气环境质量 提升计划补助 54,751,243.17 -- (5,957,634.00) -- 48,793,609.17 资产 北控扎旗电力需求侧管 理专项资金 4,363,333.30 -- (308,000.04) -- 4,055,333.26 资产 深能合和脱硝改造项目 专项补贴 2,150,000.00 -- (300,000.00) -- 1,850,000.00 资产 深能合和电除尘器节能 减排专项资金 760,000.00 -- (63,333.36) -- 696,666.64 资产 深能合和太阳能光伏并 网发电项目节能减排 专项资金 1,640,000.00 -- (163,999.97) -- 1,476,000.03 资产 CPT公司电厂线路补偿 款 5,057,250.03 -- -- -- 5,057,250.03 资产 库尔勒经济开发区中小 微企业专项扶持资金 -- 100,000.00 -- -- 100,000.00 资产 资源开发公司工程实验 室专项资金 -- 4,840,000.00 -- -- 4,840,000.00 资产 476,594,338.3 5 161,187,418.0 0 (41,094,786.7 6) (1,448,571.10) 595,238,398.4 9 46. 股本 2017年 年初及年末余额 无限售条件股份 人民币普通股 3,964,491,597.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 230 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 46. 股本（续） 2016年 年初余额 本年增减变动 年末余额 其他 一、 有限售条件股份 1.国家持股 1,895,224,975.50 (1,895,224,975.50) -- 2.国有法人持股 631,741,659.00 (631,741,659.00) -- 二、 无限售条件股份 1.人民币普通股 1,437,524,962.50 2,526,966,634.50 3,964,491,597.00 3,964,491,597.00 -- 3,964,491,597.00 注： 上述股份每股面值为人民币1.00元。 47. 资本公积 2017年 年初余额 本年增加 年末余额 资本溢价 4,219,773,360.48 (321,979,675.08) 3,897,793,685.40 其中：投资者投入的资本 1,199,798,469.71 -- 1,199,798,469.71 同一控制下合并形成 的差额 3,049,663,670.67 -- 3,049,663,670.67 其他（注1） (29,688,779.90) (321,979,675.08) (351,668,454.98) 其他资本公积 100,873,397.43 -- 100,873,397.43 其中：原制度资本公积转入 41,200,140.18 -- 41,200,140.18 4,320,646,757.91 (321,979,675.08) 3,998,667,082.83 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 231 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 47. 资本公积（续） 2016年 年初余额 本年增加 年末余额 资本溢价 4,219,773,360.48 -- 4,219,773,360.48 其中：投资者投入的资本 1,199,798,469.71 -- 1,199,798,469.71 同一控制下合并形成的差额 3,049,663,670.67 -- 3,049,663,670.67 其他 (29,688,779.90) -- (29,688,779.90) 其他资本公积（注2） 100,225,697.43 647,700.00 100,873,397.43 其中：原制度资本公积转入 41,200,140.18 -- 41,200,140.18 4,319,999,057.91 647,700.00 4,320,646,757.91 注1：2017年度资本溢价的减少系本公司购买惠州丰达公司、购买库尔勒公司以及本公司 下属子公司南京控股公司购买其子公司泗洪协合公司少数股东股权的影响。 注2：系广深公司接受政府拨放的专项应付款，年末转至资本公积。 48. 其他综合收益 资产负债表中归属于母公司的其他综合收益累积余额： 2016年1月1日 增减变动 2016年12月31日 增减变动 2017年12月31日 权益法下在被投资单位 以后将重分类进损 益的其他综合收益 中享有的份额 153,072,519.83 (27,870,580.90) 125,201,938.93 (10,555,861.81) 114,646,077.12 可供出售金融资产公允 价值变动 2,879,279,966.44 (630,768,859.90) 2,248,511,106.54 25,070,509.84 2,273,581,616.38 外币财务报表折算差额 (160,525,787.49) 53,819,570.21 (106,706,217.28) (75,326,956.68) (182,033,173.96) 2,871,826,698.78 (604,819,870.59) 2,267,006,828.19 (60,812,308.65) 2,206,194,519.54 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 232 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 48. 其他综合收益（续） 利润表中其他综合收益当期发生额： 2017年 税前发生额 减：所得税 归属母公司 归属于 少数股东 以后将重分类进损益的其 他综合收益 权益法下在被投资单位以 后将重分类进损 益的其他综合收 益中享有的份额 (10,555,861.81) -- (10,555,861.81) -- 可供出售金融资产公允价 值变动损益 33,427,346.45 8,356,836.61 25,070,509.84 -- 外币财务报表折算差额 (68,390,880.17) -- (75,326,956.68) 6,936,076.51 (45,519,395.53) 8,356,836.61 (60,812,308.65) 6,936,076.51 2016年 税前发生额 减：所得税 归属母公司 归属于 少数股东 以后将重分类进损益 的其他综合收益 其中： 权益法下在 被投资单位以后将重 分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 (27,870,580.90) -- (27,870,580.90) -- 可供出售金融资产公 允价值变动损益 (841,025,146.52) (210,256,286.62) (630,768,859.90) -- 外币财务报表折算差 额 53,819,570.21 -- 53,819,570.21 -- (815,076,157.21) (210,256,286.62) (604,819,870.59) -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 233 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 49. 专项储备 2017年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 安全生产费 4,591,048.22 3,436,265.40 (1,929,720.81) 6,097,592.81 2016年 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 安全生产费 3,350,169.59 4,364,332.20 (3,123,453.57) 4,591,048.22 于2017年，本集团之子公司能源运输公司共计提取安全生产费人民币3,436,265.40元 （2016年：人民币4,364,332.20元），同年已使用人民币1,929,720.81元（2016年：人 民币3,123,453.57元）。 50. 盈余公积 2017年 年初余额 本年增加 年末余额 法定盈余公积 2,768,617,438.49 44,339,224.76 2,812,956,663.25 任意盈余公积 133,226,107.22 -- 133,226,107.22 2,901,843,545.71 44,339,224.76 2,946,182,770.47 2016年 年初余额 本年增加 年末余额 法定盈余公积 2,685,623,358.84 82,994,079.65 2,768,617,438.49 任意盈余公积 133,226,107.22 -- 133,226,107.22 2,818,849,466.06 82,994,079.65 2,901,843,545.71 根据公司法、本公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余 公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。 本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用 于弥补以前年度亏损或增加股本。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 234 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 51. 未分配利润 2017年 2016年 上年年末/本年年初未分配利润 8,149,468,989.11 7,732,838,194.40 归属于母公司股东的净利润 749,338,237.48 1,347,070,276.49 减： 提取法定盈余公积（注1） 44,339,224.76 82,994,079.65 应付普通股股利（注2) 594,673,739.55 792,898,319.40 提取职工奖励及福利基金（注3） 40,376,326.85 54,547,082.73 年末未分配利润（注4） 8,219,417,935.43 8,149,468,989.11 注1： 根据本公司章程规定，法定盈余公积金按净利润之10%提取。本公司法定盈余公积金 累计额达本公司注册资本50%以上的，可不再提取。 注2： 经2017年6月22日股东大会批准，本公司按已发行之股份3,964,491,597股（每股面 值人民币1.00元）计算，以每10股向全体股东派发现金红利人民币1.50元（含税）， 共计派发现金股利人民币594,673,739.55元。 注3： 职工奖励及福利基金系本公司之子公司妈湾公司、深能合和公司根据董事会决议按照 税后利润的一定比例计提。根据财政部财企[2006]67号《关于《公司法》施行后有关 企业财务处理问题的通知》，税后利润中计提的职工奖励及福利基金余额作为负债管 理。 注4： 截至2017年12月31日，本公司未分配利润余额中包括子公司已提取的盈余公积为人 民币651,751,490.65元（2016年12月31日：人民币586,490,104.58元)。 52. 营业收入及成本 2017年 2016年 收入 成本 收入 成本 主营业务 13,845,495,340.42 10,986,813,660.99 10,884,524,805.58 7,949,030,138.02 其他业务 1,700,359,525.63 287,376,488.91 433,587,374.82 94,544,810.53 15,545,854,866.05 11,274,190,149.90 11,318,112,180.40 8,043,574,948.55 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 235 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 52. 营业收入及成本（续） 2017年 2016年 售电收入 12,792,075,807.57 10,208,055,216.58 燃气销售收入 504,512,196.84 379,343,365.18 管道燃气安装收入 108,583,074.62 110,820,780.20 蒸汽收入 61,160,354.15 53,895,058.41 垃圾处理收入 255,476,467.87 248,306,187.46 粉煤灰销售收入 68,788,677.79 50,712,591.64 利息收入 83,775,821.14 73,440,130.22 运输收入 12,229,749.44 17,211,120.78 房地产销售收入 1,273,202,857.14 -- 技术服务收入 97,336,864.10 -- 市场化电力交易收入 78,520,861.17 44,821,213.08 供热收入 36,285,785.67 -- 租赁收入 70,700,894.61 63,739,749.43 其他 103,205,453.94 67,766,767.42 15,545,854,866.05 11,318,112,180.40 53. 税金及附加 2017年 2016年 城市维护建设税 43,254,163.71 50,732,883.70 教育费附加 31,946,703.88 40,238,589.28 营业税 -- 11,414,948.86 土地使用税 19,549,776.54 6,239,119.11 房产税 36,617,760.42 16,898,070.04 车船税 762,661.81 464,921.92 印花税 13,448,931.01 6,257,220.42 土地增值税 543,218,814.85 -- 其他 1,588,235.87 5,661,485.20 690,387,048.09 137,907,238.53 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 236 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 54. 销售费用 2017年 2016年 职工薪酬 52,718,586.96 41,762,385.20 固定资产折旧 30,796,227.56 23,085,054.24 劳务费 19,344,623.59 10,537,881.39 修理费 8,580,339.96 8,399,057.16 安全消防费 2,224,954.37 4,909,588.52 运输费 4,178,413.97 2,999,816.92 税金 -- 503,525.24 租赁费 4,301,836.29 112,302.51 业务经费 2,414,455.25 2,117,095.95 电讯费 2,325,693.14 2,220,784.43 其他 16,464,687.93 11,710,145.63 143,349,819.02 108,357,637.19 55. 管理费用 2017年 2016年 职工薪酬 405,340,026.68 339,966,387.72 项目前期研究费用 11,735,271.59 7,366,435.77 研究与开发费 35,682,178.31 14,143,685.74 中介机构费用 32,268,825.72 17,445,007.49 租赁及物业费 20,542,778.81 11,031,087.91 固定资产折旧 29,787,630.12 28,605,540.55 无形资产摊销 31,144,878.39 27,540,292.00 业务招待费 35,490,120.96 21,430,459.63 税金 -- 5,494,690.96 差旅费 38,241,753.74 19,001,825.12 其他 150,352,500.83 124,827,351.88 790,585,965.15 616,852,764.77 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 237 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 56. 财务费用 2017年 2016年 利息支出 1,717,803,225.62 1,080,524,227.68 减：已资本化的利息费用 252,870,950.01 132,299,649.66 减﹕利息收入 77,521,997.58 34,547,593.40 汇兑（收益）/损失 110,774,837.60 (124,335,312.65) 其他 24,741,289.22 31,658,194.40 1,522,926,404.85 820,999,866.37 借款费用资本化金额已计入在建工程及固定资产。 57. 资产减值损失 2017年 2016年 坏账损失 9,254,926.05 6,391,815.07 存货跌价损失 10,841,023.86 -- 固定资产减值损失 14,150,079.79 47,154,637.22 34,246,029.70 53,546,452.29 58. 公允价值变动损失 2017年 2016年 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 (4,344,369.54) (10,725,030.47) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 238 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 59. 投资收益 2017年 2016年 权益法核算的长期股权投资收益 (19,532,861.19) 185,771,770.99 处置长期股权投资产生的投资收益 -- -- 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产在持有期间的投资收益 49,564.76 48,350.96 处置可供出售金融资产取得的投资收益 28,307,491.00 -- 可供出售金融资产在持有期间取得的投 资收益 135,097,368.07 158,296,630.25 其他 8,029,145.68 -- 151,950,708.32 344,116,752.20 60. 资产处置损失 2017年 2016年 固定资产处置损失 (19,915,691.61) (1,693,866.79) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 239 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 61. 其他收益 与日常活动相关的政府补助如下： 2017年 2016年 垃圾处理及发电增值税退税 68,936,534.55 -- 污水处理增值税即征即退 5,424,433.42 -- 74,360,967.97 -- 上述政府补助全部与收益相关。 62. 营业外收入 2017年 计入2017年度 非经常性损益 2016年 计入2016年度 非经常性损益 政府补助 -- -- 157,096,467.41 36,460,886.64 事故赔偿款 11,711,278.70 11,711,278.70 5,531,426.89 5,531,426.89 非同一控制下企业合并 （注1） 24,717,769.23 24,717,769.23 12,357,989.32 12,357,989.32 其他 4,690,782.20 4,690,782.20 9,925,054.69 9,925,054.69 41,119,830.13 41,119,830.13 184,910,938.31 64,275,357.54 注1： 系本公司之子公司南京控股公司于本年收购宽城阿特斯、大同阿特斯、金湖兆辉公司、 吉县金智公司等公司时，收购对价与该等公司购买日净资产公允价值的差额共计人民 币24,717,769.23元确认为营业外收入。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 240 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 63. 营业外支出 2017年 计入2017年度非 经常性损益 2016年 计入2016年度非 经常性损益 公益性捐赠支出 5,736,172.00 5,736,172.00 5,938,382.30 5,938,382.30 盘亏损失 16,408.66 16,408.66 49,920.58 49,920.58 罚没支出 7,398,894.00 7,398,894.00 -- -- 报废损失 4,273,554.02 4,273,554.02 -- -- 其他 8,505,793.25 8,505,793.25 5,626,550.88 5,626,550.88 25,930,821.93 25,930,821.93 11,614,853.76 11,614,853.76 64. 费用按性质分类 本集团营业成本、销售费用、管理费用按照性质分类的补充资料如下： 2017年 2016年 耗用的燃煤 3,096,422,667.40 2,851,170,791.04 耗用的燃气 2,849,062,307.39 1,720,069,326.34 职工薪酬 1,085,764,858.14 1,040,326,097.17 折旧 1,702,386,383.10 1,385,922,542.74 摊销 163,699,214.29 160,168,963.42 其他 3,310,790,503.75 1,611,127,629.80 12,208,125,934.07 8,768,785,350.51 65. 所得税费用 2017年 2016年 当期所得税费用 617,913,597.07 686,339,271.07 递延所得税费用 (155,562,882.21) (51,107,538.10) 462,350,714.86 635,231,732.97 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 241 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 65. 所得税费用（续） 所得税费用与利润总额的关系列示如下： 2017年 2016年 利润总额 1,307,410,072.68 2,041,867,212.19 按法定税率计算的所得税费用（注1） 326,852,518.17 510,466,803.05 不可抵扣成本、费用和损失的影响 48,748,474.47 41,540,690.57 非应税收入的影响 (136,500,327.29) (173,002,935.48) 转回以前年度确认递延所得税资产的可 抵扣亏损的影响 -- 89,108,519.94 对以前年度当期所得税费用的调整 29,770,641.56 40,290,353.72 本年未确认递延所得税资产的可抵扣亏 损和可抵扣暂时性差异的影响 242,776,335.08 143,458,490.94 使用以前年度未确认递延所得税资产的 可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的影 响 (38,715,428.22) (5,178,237.82) 计算当期所得税时使用的税率与计算递 延所得税时使用的税率不同的影响 (8,134,826.77) (6,492,770.08) 子公司适用不同税率的影响 (2,446,672.14) (4,959,181.87) 按本集团实际税率计算的所得税费用 462,350,714.86 635,231,732.97 注1： 本集团企业所得税按在中国境内取得的估计应纳税所得额及适用税率计提。源于其他 地区应纳税所得的税项根据本集团经营所在国家的现行法律、解释公告和惯例，按照 适用税率计算。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 242 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 66. 每股收益 基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平 均数计算。新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日（一般为股票 发行日）起计算确定。 基本每股收益的具体计算如下： 2017年 2016年 收益 归属于本公司普通股股东的当期净 利润 749,338,237.48 1,347,070,276.49 股份 本公司发行在外普通股的加权平均数 3,964,491,597.00 3,964,491,597.00 基本每股收益 0.19 0.34 于2017年12月31日，本公司无稀释性潜在普通股（2016年12月31日：无）。 67. 现金流量表项目注释 收到的其他与经营活动有关的现金： 2017年 2016年 政府补贴收入 2,556,400.00 72,445,276.57 质押、银行承兑汇票保证金等受限货币 资金净减少 105,265,634.26 200,800,000.00 贴现资产收到的现金 -- 200,886,645.56 保险赔款收入 11,711,278.70 5,531,426.89 收取利息、手续费及佣金的现金 50,001,655.75 37,498,064.50 存放中央银行款项净减少额 -- 39,610,763.86 吸收存款净增加额 63,492,937.57 -- 其他 4,690,782.20 206,818.80 237,718,688.48 556,978,996.18 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 243 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 67. 现金流量表项目注释（续） 支付的其他与经营活动有关的现金： 2017年 2016年 管理费用及销售费用支付的现金 282,606,701.52 248,810,964.48 支付的往来款项 915,580,516.88 291,886,845.32 吸收存款净减少额 -- 43,251,379.25 投标保证金、保函保证金及承兑汇票保 证金等受限货币资金净增加 93,754,747.97 154,537,718.89 存放中央银行款项净增加额 124,454,464.65 -- 其他 133,002,198.41 20,203,703.42 1,549,398,629.43 758,690,611.36 收到的其他与投资活动有关的现金： 2017年 2016年 妈湾电力公司大气环境质量提升计划补助 8,162,900.00 91,707,418.00 深能合和公司空气预热器节能技术改造项 目节能降耗专项资金 -- 4,590,000.00 收回委托贷款 -- 11,680,000.00 深能合和供热项目补助款 7,000,000.00 -- 污泥、垃圾焚烧装备等补助 128,461,002.54 4,940,000.00 深能合和二号机组风机二合一工程改造补 助 1,000,000.00 -- 深能合和二号汽轮机冷却塔改造项目 1,000,000.00 -- 深能合和高企培育 3,000,000.00 -- “嘉永”轮报废政府补贴 27,431,250.00 -- 塔县公司光伏项目专项建设资金 90,000,000.00 -- 深圳市经信委对外投资补助 36,510,280.95 -- 内蒙古自治区节能循环经济和资源节约项 目 10,000,000.00 -- 岸电改造补贴 4,530,000.00 -- 鹤壁淇县节能减排专项资金 3,800,000.00 -- 其他 8,029,145.66 -- 328,924,579.15 112,917,418.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 244 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 67. 现金流量表项目注释（续） 支付的其他与投资活动有关的现金： 2017年 2016年 预付股权转让款 306,139,378.50 -- 预付白鸽湖项目资金 15,514,965.21 38,216,829.75 单县垃圾焚烧发电厂BOO项目投资合 同保证金 -- 7,000,000.00 321,654,343.71 45,216,829.75 收到的其他与筹资活动有关的现金： 2017年 2016年 收到计入资本公积的政府补助 -- 6,000,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金： 2017年 2016年 支付融资租赁款 773,203,292.40 52,882,538.43 购买少数股东股权支付的款项 64,700,001.00 -- 837,903,293.40 52,882,538.43 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 245 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 68. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 将净利润调节为经营活动现金流量： 2017年 2016年 净利润 845,059,357.82 1,406,635,479.22 加： 资产减值准备 34,246,029.70 53,546,452.29 固定资产折旧 1,682,827,948.76 1,388,483,349.82 无形资产摊销 172,224,038.92 164,057,583.13 投资性房地产折旧 19,669,099.45 19,932,683.09 长期待摊费用摊销 11,724,448.31 12,428,439.23 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产的损失 19,915,691.61 1,693,866.79 固定资产报废损失 4,273,554.02 -- 公允价值变动损失 4,344,369.54 10,725,030.47 财务费用 1,489,103,471.92 556,183,381.70 投资收益 (151,950,708.32) (344,116,752.20) 递延所得税费用的变动 (155,562,882.21) (51,107,538.10) 存货的减少/（增加） 128,645,715.40 (192,103,794.91) 经营性应收项目的增加 (1,848,037,009.08) (704,062,019.33) 经营性应付项目的增加 570,381,314.50 430,528,657.08 2,826,864,440.34 2,752,824,818.28 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 246 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 68. 现金流量表补充资料（续） 现金及现金等价物净变动： 2017年 2016年 现金的年末余额 7,316,019,775.98 5,734,861,087.14 减：现金的年初余额 5,734,861,087.14 9,604,498,271.71 加：现金等价物的年末余额 -- -- 减：现金等价物的年初余额 -- -- 现金及现金等价物净(增加)/减少额 1,581,158,688.84 (3,869,637,184.57) (2) 取得子公司及其他营业单位信息 取得子公司及其他营业单位的信息： 2017年 2016年 取得子公司及其他营业单位的对价 1,421,992,122.38 300,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金和现金等价物 1,342,002,122.38 161,360,000.00 减： 取得子公司及其他营业单位 持有的现金和现金等价物 86,944,382.86 29,915,344.32 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 1,255,057,739.52 131,444,655.68 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 247 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 68. 现金流量表补充资料（续） (3) 现金及现金等价物 2017年 2016年 现金 7,316,019,775.98 5,734,861,087.14 其中： 库存现金 814,359.68 929,403.68 可随时用于支付的银行存款 2,892,163,796.34 4,323,453,245.01 可随时用于支付的其他货币资金 1,374,816.77 786,732.64 存放同业款项 4,421,666,803.19 1,409,691,705.81 年末现金及现金等价物余额 7,316,019,775.98 5,734,861,087.14 其中： 公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物 -- -- 69. 所有权或使用权受到限制的资产 2017年 2016年 货币资金 672,590,372.58 428,130,560.49 注1 长期股权投资 -- 3,141,643,767.94 固定资产 4,353,936,446.09 4,884,415,993.18 注2 无形资产 270,994,286.84 237,417,996.62 注3 5,297,521,105.51 8,691,608,318.23 注1： 于 2017 年 12 月 31 日 , 人 民 币 416,619,674.20 元 （ 2016 年 12 月 31 日 ： 人 民 币 428,130,560.49元）的货币资金属于保证金性质，使用权受到限制；人民币 255,970,698.38元（2016年12月31日：无）的货币资金属于第三方监管存款性质， 使用权受到限制。 注2： 于2017年12月31日，账面价值为人民币4,353,936,446.09元（2016年12月31日：人 民币4,884,415,993.18元）固定资产用于取得银行借款抵押。 注3： 于2017年12月31日，账面价值为人民币270,994,286.84元（2016年12月31日：人民 币237,417,996.62元）的土地使用权用于取得银行借款抵押；该土地使用权2017年 的摊销额为人民币11,286,188.48元（2016年：人民币3,872,865.82元）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 248 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 70. 外币货币性项目 2017年 2016年 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 货币资金 其中： 美元 90,497,865.13 6.5342 591,331,150.32 77,879,013.76 6.9370 540,246,718.45 欧元 2.82 7.8023 22.00 2,605.43 7.3068 19,037.36 港币 2,138,234.42 0.8359 1,787,350.15 2,089,137.57 0.8945 1,868,733.56 加纳赛地 11,957,360.06 1.4802 17,699,284.36 4,077,718.49 1.6516 6,734,759.86 基纳 56,217.75 2.0929 117,658.14 -- -- -- 存放同业款项 其中： 美元 14,340,980.99 6.5342 93,706,837.98 14,134,734.36 6.9370 98,052,652.26 应收账款 其中： 美元 283,413,283.03 6.5342 1,851,879,074.01 272,222,194.03 6.9370 1,888,405,359.99 其他应收款 其中： 美元 1,983,195.66 6.5342 12,958,597.05 3,043,968.61 6.9370 21,116,010.25 短期借款 其中： 美元 82,334,385.30 6.5342 537,989,340.40 4,117,376.75 6.9370 28,562,242.51 应付账款 其中： 美元 255,620,226.46 6.5342 1,670,273,683.77 293,737,586.83 6.9370 2,037,657,639.84 其他应付款 其中： 美元 100,536,616.89 6.5342 656,926,362.05 101,051,672.86 6.9370 700,995,454.64 加纳赛地 -- 1.4802 -- -- 1.6516 -- 长期借款 其中： 美元 348,288,746.65 6.5342 2,275,788,328.36 334,316,960.07 6.9370 2,319,156,752.01 一年内到期的非流动 负债 其中： 美元 78,000,895.69 6.5342 509,673,452.62 18,000,000.00 6.9370 124,866,000.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 249 五、 合并财务报表主要项目注释（续） 70. 外币货币性项目（续） 境外经营实体说明： 主要经营地 记账本位币 记账本位币选择依据 Newton公司 中国香港 港币 主要结算货币 SINOCITY公司 中国香港 港币 主要结算货币 CHARTERWAY公司 中国香港 港币 主要结算货币 深能国际公司 中国香港 港币 主要结算货币 昌平公司 中国香港 港币 主要结算货币 永平公司 中国香港 港币 主要结算货币 CPT公司 中国香港 美元 主要结算货币 CHH公司 中国香港 美元 主要结算货币 CHC公司 中国香港 美元 主要结算货币 辉力亚洲公司 中国香港 美元 主要结算货币 GENTEK公司 中国香港 美元 主要结算货币 加纳公司 非洲加纳 美元 主要结算货币 南太平洋公司 新加坡 美元 主要结算货币 PNG水电公司 巴布新几内亚 基纳 主要结算货币 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 250 六、 合并范围的变动 1. 非同一控制下企业合并 1. 禄劝临亚水电开发有限公司（“临亚水电”） 本年内，本公司之子公司四川投资公司以现金人民币371,205,412.38元取得临亚水电 100%股权，购买日确定为2017年2月16日（实际取得控制权日）。 临亚水电的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年2月16日 公允价值 账面价值 货币资金 1,078,499.93 1,078,499.93 应收账款 1,082,730.52 1,082,730.52 预付款项 123,939.20 123,939.20 固定资产 889,724,488.28 655,702,712.11 应付账款 (1,397,980.00) (1,397,980.00) 其他应付款 (523,925,611.39) (523,925,611.39) 递延所得税负债 (38,515,634.34) -- 328,170,432.20 132,664,290.37 商誉 43,034,980.18 收购对价 371,205,412.38 注 注：该金额为四川投资公司在企业合并中支付的现金人民币371,205,412.38元。 临亚水电自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年2月16日 至12月31日期间 营业收入 73,341,781.49 净利润 12,748,840.40 现金流量净额 1,985,153.72 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 251 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 2. 大同阿特斯新能源开发有限公司（“大同阿特斯”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币202,000,000.00元取得大同阿特 斯100%股权，购买日确定为2017年3月20日（实际取得控制权日）。 大同阿特斯的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年3月20日 公允价值 账面价值 货币资金 6,709,898.63 6,709,898.63 应收账款 77,663,214.50 77,663,214.50 预付款项 308,859.05 308,859.05 其他应收款 10,500,000.00 10,500,000.00 固定资产 423,460,389.14 412,001,754.17 长期待摊费用 15,315,417.41 15,315,417.41 其他非流动资产 35,195,842.62 35,195,842.62 应付账款 (9,000.00) (9,000.00) 预收款项 (343,211.59) (343,211.59) 应交税费 (2,162.17) (2,162.17) 其他应付款 (148,596,146.67) (148,596,146.67) 递延所得税负债 (2,391,344.01) -- 长期应付款 (255,846,415.70) (255,846,415.70) 161,965,341.21 152,898,050.25 商誉 40,034,658.79 收购对价 202,000,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币202,000,000.00元。 大同阿特斯自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年3月20日 至12月31日期间 营业收入 53,899,492.30 净利润 6,073,111.15 现金流量净额 (4,453,196.94) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 252 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 3. 宽城阿特斯新能源开发有限公司（“宽城阿特斯”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币76,000,000.00元取得宽城阿特斯 100%股权，购买日确定为2017年3月27日(实际取得控制权日）。 宽城阿特斯的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年3月27日 公允价值 账面价值 货币资金 2,647,624.83 2,647,624.83 应收账款 19,295,383.69 19,295,383.69 预付款项 26,000.00 26,000.00 固定资产 122,430,188.36 111,576,513.90 在建工程 272,277.36 272,277.36 其他非流动资产 8,348,993.85 8,348,993.85 应付账款 (1,489,632.00) (1,489,632.00) 预收款项 (950,869.76) (950,869.76) 应交税费 (667.63) (667.63) 其他应付款 (55,533,852.14) (55,533,852.14) 应付股利 (9,925,812.77) (9,925,812.77) 递延所得税负债 (2,373,799.11) -- 82,745,834.68 74,265,959.33 超出合并成本计入当期损益部分 (6,745,834.68) 超出合并成本计入当期损益部分 76,000,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币76,000,000.00元。 宽城阿特斯自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年3月27日 至12月31日期间 营业收入 16,047,417.21 净利润 6,754,125.81 现金流量净额 (1,858,171.82) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 253 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 4. 金湖兆辉太阳能电力有限公司（“金湖兆辉公司”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币20,000,000.00元取得金湖兆辉公 司100%股权，购买日确定为2017年6月7日（实际取得控制权日）。 金湖兆辉公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年6月7日 公允价值 账面价值 货币资金 956,963.28 956,963.28 应收账款 29,461,644.16 29,461,644.16 其他应收款 49,448.34 1,277,748.34 其他流动资产 64,722,544.10 -- 固定资产 467,956,722.99 107,766,782.98 在建工程 -- 360,434,732.51 长期待摊费用 3,028,398.61 3,028,398.61 其他非流动资产 -- 64,563,613.29 应付账款 (30,062,847.15) (30,062,847.15) 应交税费 -- (3,560.88) 其他应付款 (440,599,682.92) (440,595,222.15) 应付股利 (1,505,177.45) (1,505,177.45) 长期应付款 (70,243,251.00) (70,243,251.00) 23,764,762.96 25,079,824.54 超出合并成本计入当期损益部分 (3,764,762.96) 收购对价 20,000,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币20,000,000.00元。 金湖兆辉公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年6月7日 至12月31日期间 营业收入 40,780,978.94 净利润 13,686,589.13 现金流量净额 (336,730.43) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 254 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 5. 吉县金智农业光伏有限公司（“吉县金智公司”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币1,000,000.00元取得吉县金智公 司100%股权，购买日确定为2017年7月11日（实际取得控制权日）。 吉县金智公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年7月11日 公允价值 账面价值 货币资金 271,978.32 271,978.32 预付款项 17,468,123.20 17,468,123.20 其他应收款 1,793,899.26 1,793,899.26 固定资产 10,952.14 10,952.14 在建工程 40,599,352.32 40,599,352.32 长期待摊费用 308,801.50 308,801.50 其他非流动资产 6,596,153.84 6,596,153.84 应付账款 (1,545,000.00) (1,545,000.00) 其他应付款 (64,576,254.62) (64,576,254.62) 928,005.96 928,005.96 商誉 71,994.04 收购对价 1,000,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币1,000,000.00元。 吉县金智公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年7月11日 至12月31日期间 营业收入 11,660,710.09 净利润 6,131,612.86 现金流量净额 4,336.02 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 255 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 6. 山西天惠聚源能源有限公司（“山西天惠公司”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币1,000,000.00元取得山西天惠公 司100%股权，购买日确定为2017年7月11日（实际取得控制权日）。 山西天惠公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年7月11日 公允价值 账面价值 货币资金 435,767.35 435,767.35 预付款项 43,424,738.49 43,424,738.49 其他应收款 1,738,466.11 1,738,466.11 在建工程 77,580,602.75 77,580,602.75 其他非流动资产 12,836,409.00 12,836,409.00 其他应付款 (135,165,802.75) (135,165,802.75) 850,180.95 850,180.95 商誉 149,819.05 收购对价 1,000,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币1,000,000.00元。 山西天惠公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年7月11日 至12月31日期间 营业收入 23,485,825.62 净利润 11,427,894.30 现金流量净额 39,600.33 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 256 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 7. 淮安日昌太阳能发电有限公司（“淮安日昌”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司取得淮安日昌100%股权，购买日确定为2017 年11月1日（实际取得控制权日）。 淮安日昌的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年11月1日 公允价值 账面价值 货币资金 2,581,966.46 2,581,966.46 应收账款 5,995,436.34 5,995,436.34 预付款项 145,000.00 145,000.00 其他应收款 334,690.89 334,690.89 固定资产 52,220,276.45 52,220,276.45 其他非流动资产 4,632,334.47 4,632,334.47 应付账款 (3,000,098.39) (3,000,098.39) 其他应付款 (59,580,579.82) (59,580,579.82) 3,329,026.40 3,329,026.40 超出合并成本计入当期损益部分 (3,329,026.40) 收购对价 -- 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币0元。 淮安日昌自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年11月1日 至12月31日期间 营业收入 1,337,679.71 净利润 (299,621.43) 现金流量净额 (14,436,900.85) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 257 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 8. 新疆宽洋能源投资有限公司（“新疆宽洋”） 本年内，本公司之子公司北控公司以现金人民币78,609,800.00元取得新疆宽洋100% 股权，购买日确定为2017年11月20日（实际取得控制权日）。 新疆宽洋的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年11月20日 公允价值 账面价值 货币资金 395,948.37 395,948.37 应收账款 35,390,787.96 35,390,787.96 预付款项 86,677.44 86,677.44 其他应收款 33,986,476.18 33,986,476.18 其他流动资产 31,238,627.78 31,238,627.78 固定资产 264,552,203.30 257,205,651.72 应付账款 (780,720.96) (780,720.96) 应付职工薪酬 (53,160.00) (53,160.00) 应交税费 (340) (340) 其他应付款 (2,055,933.78) (2,055,933.78) 长期应付款 (276,107,658.49) (276,107,658.49) 递延所得税负债 (886,433.96) -- 85,766,473.84 79,306,356.22 超出合并成本计入当期损益部分 (7,156,673.84) 收购对价 78,609,800.00 注 注：该金额为北控公司在企业合并中支付的现金人民币78,609,800.00元。 新疆宽洋自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年11月20日 至12月31日期间 营业收入 2,416,704.27 净利润 1,439,735.94 现金流量净额 11,958,834.57 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 258 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 9. 巴里坤尚风新能源投资有限公司（“巴里坤尚风”） 本年内，本公司之子公司北控公司以现金人民币121,190,200.00元取得巴里坤尚风 100%股权，购买日确定为2017年11月20日（实际取得控制权日）。 巴里坤尚风的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年11月20日 公允价值 账面价值 货币资金 694,806.38 694,806.38 应收账款 67,479,931.18 67,479,931.18 预付款项 20,000.00 20,000.00 其他应收款 19,904,293.31 19,904,293.31 其他流动资产 45,613,555.28 45,613,555.28 固定资产 397,526,327.17 391,048,010.93 在建工程 123,767.28 123,767.28 无形资产 3,128,999.47 2,857,375.13 长期待摊费用 -- 292,815.99 应付账款 (7,349,319.31) (7,349,319.31) 应付职工薪酬 (65,080.00) (65,080.00) 应交税费 (420.00) (420.00) 其他应付款 (35,608,922.14) (35,608,922.14) 长期应付款 (365,173,365.64) (365,173,365.64) 递延所得税负债 (1,382,901.63) -- 124,911,671.35 119,837,448.39 超出合并成本计入当期损益部分 (3,721,471.35) 收购对价 121,190,200.00 注 注：该金额为北控公司在企业合并中支付的现金人民币121,190,200.00元。 巴里坤尚风自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年11月20日 至12月31日期间 营业收入 3,420,310.96 净利润 1,308,269.90 现金流量净额 24,265,059.23 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 259 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 10. 舟山中油昆仑能源有限公司（“舟山中油公司”） 本年内，本公司以现金人民币6,439,810.00元取得舟山中油公司65%股权，购买日确 定为2017年11月28日（实际取得控制权日）。 舟山中油公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年11月28日 公允价值 账面价值 货币资金 20,001,938.25 20,001,938.25 应收账款 1,566,062.90 1,566,062.90 预付款项 320,612.39 320,612.39 其他应收款 1,640,000.00 1,640,000.00 存货 14,173.69 14,173.69 其他流动资产 236,973.40 236,973.40 固定资产 1,688,715.19 2,163,051.07 在建工程 10,058,174.97 13,281,338.96 工程物资 959,576.97 959,576.97 无形资产 35,016,837.32 19,196,570.25 应付账款 (3,372,142.30) (3,372,142.30) 应交税费 511,847.35 511,847.35 其他应付款 (38,939,831.33) (38,939,831.33) 长期借款 (20,000,000.00) (20,000,000.00) 递延所得税负债 (1,818,415.08) -- 7,884,523.72 (2,419,828.40) 少数股东权益 (2,759,583.30) 5,124,940.42 商誉 1,314,869.58 收购对价 6,439,810.00 注 注：该金额为本公司在企业合并中支付的现金人民币6,439,810.00元。 舟山中油公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年11月28日 至12月31日期间 净利润 (63,113.26) 现金流量净额 (8,519,737.51) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 260 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 11. 库尔勒新隆热力有限责任公司（“新隆热力公司”） 本年内，本公司之子公司库尔勒公司以现金人民币243,746,900.00元取得新隆热力公 司100%股权，购买日确定为2017年12月1日（实际取得控制权日）。 新隆热力公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年12月1日 公允价值 账面价值 货币资金 48,499,325.71 48,499,325.71 应收账款 24,208,005.80 24,208,005.80 预付款项 904,979.89 904,979.89 其他应收款 615,962.08 615,962.08 存货 14,517,884.64 14,517,884.64 其他流动资产 2,636,638.14 2,636,638.14 可供出售金融资产 100,000.00 100,000.00 投资性房地产 31,999,613.65 2,901,190.49 固定资产 202,739,212.31 137,946,232.79 在建工程 26,843,243.01 27,048,235.75 无形资产 43,870,610.36 11,045,869.72 递延所得税资产 3,838,735.08 3,838,735.08 其他非流动资产 321,645.12 1,947,801.49 短期借款 (15,000,000.00) (15,000,000.00) 应付票据 (5,604,857.32) (5,604,857.32) 应付账款 (104,412.41) (104,412.41) 预收款项 (67,225,908.71) (67,225,908.71) 应付职工薪酬 (1,347,731.59) (1,347,731.59) 应交税费 (5,600.63) (5,600.63) 应付利息 (1,610,000.00) (1,610,000.00) 其他应付款 (31,479,901.04) (31,479,901.04) 长期借款 (52,571,766.41) (52,571,766.41) 递延收益 -- (8,082,920.28) 递延税得税负债 (19,945,187.17) -- 206,200,490.51 93,177,763.19 商誉 37,546,409.49 收购对价 243,746,900.00 注 注：该金额为库尔勒公司在企业合并中支付的现金人民币243,746,900.00元。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 261 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 11. 库尔勒新隆热力有限责任公司（“新隆热力公司”）（续） 新隆热力公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2017年12月1日 至12月31日期间 营业收入 29,518,473.80 净利润 4,105,279.90 现金流量净额 (7,111,147.79) 12. 赵县亚太燃气有限公司（“赵县亚太公司”） 本年内，本公司之子公司燃气投资控股公司以现金人民币172,000,000.00元取得赵县 亚太公司100%股权，购买日确定为2017年12月21日（实际取得控制权日）。 赵县亚太公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年12月21日 公允价值 账面价值 货币资金 2,327,406.28 2,327,406.28 应收账款 11,937.00 11,937.00 预付款项 2,447,172.49 2,447,172.49 其他应收款 94,533,316.69 94,533,316.69 存货 1,404,337.48 1,404,337.48 固定资产 12,862,312.06 12,862,312.06 在建工程 421,638.93 421,638.93 其他非流动资产 107,501.97 107,501.97 应付账款 (9,240,921.34) (9,240,921.34) 预收款项 (14,768,797.32) (14,768,797.32) 应付职工薪酬 (102,950.99) (102,950.99) 应交税费 (661,764.58) (661,764.58) 其他应付款 (10,195.75) (10,195.75) 89,330,992.92 89,330,992.92 商誉 82,669,007.08 收购对价 172,000,000.00 注 注：该金额为燃气投资控股公司在企业合并中支付的现金人民币172,000,000.00元。 赵县亚太公司购买日至本年末的经营成果和现金流量无发生。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 262 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 13. 阿特斯阜宁光伏发电有限公司（“阿特斯阜宁”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币82,800,000.00元取得阿特斯阜宁 100%股权，购买日确定为2017年12月29日（实际取得控制权日）。 阿特斯阜宁的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年12月29日 公允价值 账面价值 货币资金 152,168.88 152,168.88 应收账款 37,739,397.14 37,739,397.14 预付款项 1,055,823.27 1,055,823.27 固定资产 147,936,953.64 158,287,397.85 其他非流动资产 10,532,153.40 10,532,153.40 应付账款 (86,457,410.37) (86,457,410.37) 预收款项 (1,079,416.31) (1,079,416.31) 应交税费 (9,890.49) (9,890.49) 其他应付款 (43,480,612.31) (43,480,612.31) 66,389,166.85 76,739,611.06 商誉 16,410,833.15 收购对价 82,800,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币82,800,000.00元。 阿特斯阜宁自购买日至本年末的经营成果和现金流量无发生。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 263 六、 合并范围的变动（续） 1. 非同一控制下企业合并（续） 14. 阜宁卓茂新能源开发有限公司（“阜宁卓茂”） 本年内，本公司之子公司南京控股公司以现金人民币46,000,000.00元取得阜宁卓茂 100%股权，购买日确定为2017年12月29日（实际取得控制权日）。 阜宁卓茂的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2017年12月29日 公允价值 账面价值 货币资金 190,090.19 190,090.19 应收账款 8,729,939.53 8,729,939.53 预付款项 6,703,921.04 6,703,921.04 其他应收款 20,000.00 20,000.00 固定资产 94,185,487.00 95,905,816.97 其他非流动资产 12,558,638.12 12,558,638.12 应付账款 (8,287,642.91) (8,287,642.91) 预收款项 (8,757,039.94) (1,079,416.31) 应交税费 (3,333.44) (3,333.44) 其他应付款 (66,090,849.19) (66,090,849.19) 39,249,210.40 48,647,164.00 商誉 6,750,789.60 收购对价 46,000,000.00 注 注：该金额为南京控股公司在企业合并中支付的现金人民币46,000,000.00元。 阜宁卓茂自购买日至本年末的经营成果和现金流量无发生。 2. 新设立主要子公司 本报告期内新设子公司信息参见附注七、1(1)。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 264 七、 在其他主体中的权益 1. 在子公司中的权益 本公司主要子公司的情况如下： (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 深能北方能源控股有 限公司 北京市 北京市 能源投资 2,153,650,000.00 100.00 -- 深能北方（通辽）能 源开发有限公司 内蒙古 通辽市 内蒙古 通辽市 电力生产 1,040,000,000.00 -- 100.00 深能北方（通辽）扎 鲁特能源开发有限 公司 内蒙古 通辽市 内蒙古 通辽市 电力生产 89,800,000.00 -- 100.00 深能北方（通辽）奈 曼能源开发有限公 司 内蒙古 通辽市 内蒙古 通辽市 电力生产 35,000,000.00 -- 100.00 深能北方（满洲里） 能源开发有限公司 内蒙古 满洲里 内蒙古 满洲里 电力生产 250,000,000.00 -- 100.00 深能北方（兴安盟） 能源开发有限公司 内蒙古兴安 盟科右前旗 内蒙古兴安 盟科右前旗 电力生产 110,,000,000.00 -- 100.00 深能北方（兴安盟） 科右中旗能源开发 有限公司 内蒙古兴安 盟科右前旗 内蒙古兴安 盟科右前旗 电力生产 100,000,000.00 -- 100.00 深能北方（锡林郭勒） 能源开发有限公司 内蒙古锡林 郭勒盟 镶黄旗 内蒙古锡林 郭勒盟 镶黄旗 能源项目开发、材料研发 98,100,000.00 -- 100.00 武威深能北方能源开 发有限公司 甘肃省 武威市 甘肃省 武威市 能源项目开发、材料研发 85,000,000.00 -- 100.00 葫芦岛深能北方能源 开发有限公司 辽宁省 葫芦岛市 辽宁省 葫芦岛市 风力发电、太阳能等新能源和 火力发电、热电联产等常规能 源及供热项目的开发、生产、 购销 20,310,000.00 -- 100.00 酒泉深能北方能源开 发有限公司（注1） 甘肃省 酒泉市 甘肃省 酒泉市 风力发电、太阳能等新能源和 火力发电、热电联产等常规能 源及供热项目的开发、生产、 购销 23,800,000.00 -- 100.00 太仆寺旗深能北方能 源开发有限公司 （注1） 内蒙古 自治区 内蒙古 自治区 热电联产等常规能源及供热 项目的开发、生产、购销；新 能源和常规能源项目的技术 服务、技术咨询、技术培训 93,140,000.00 -- 100.00 哈密市深能能源开发 有限公司（注1） 新疆维吾尔 自治区 新疆维吾尔 自治区 新能源项目的建设、生产、销 售;新能源和常规能源的技术 服务、技术咨询、技术培训 9,000,000.00 -- 100.00 北京深能商务酒店管 理有限公司 北京市 北京市 酒店业 5,000,000.00 100.00 -- 深能南京能源控股有 限公司 江苏省 南京市 江苏省 南京市 能源项目开发、建设和投资 1,987,909,177.31 100.00 -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 265 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 深能（滕州）能源有 限公司 山东省 滕州市 山东省 滕州市 能源项目开发、建设和投资 38,,000,000.00 -- 100.00 泗县深能能源投资有 限公司 安徽省 宿州市 安徽省 宿州市 能源项目开发、建设和投资 88,000,000.00 -- 100.00 邳州市方华力恒能源 科技有限公司 江苏省 邳州市 江苏省 邳州市 能源项目开发、建设和投资 12,400,000.00 -- 100.00 邳州市深能风力发电 有限公司 江苏省 邳州市 江苏省 邳州市 电力、热力生产和供应 81,000,000.00 -- 100.00 天门深能新能源有限 公司 浙江省 天门市 浙江省 天门市 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 2,000,000.00 -- 100.00 安陆深能新能源有限 公司 江苏省 安陆市 江苏省 安陆市 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 2,000,000.00 -- 100.00 贵溪深能新能源有限 公司 江西省 贵溪市 江西省 贵溪市 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 5,000,000.00 -- 100.00 深圳前海深能南控新 能源工程公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 土木工程、电力工程、建筑工 程设计及技术咨询；建筑材 料、装饰材料、五金交电、电 子产品的销售 25,000,000.00 -- 100.00 盐源深能新能源有限 公司 四川省 盐源县 四川省 盐源县 新能源项目的开发、建设和运 营 2,000,000.00 -- 100.00 于都深能新能源有限 公司 江西省 于都县 江西省 于都县 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 2,000,000.00 -- 100.00 深能高邮新能源有限 公司（注1） 江苏省 高邮市 江苏省 高邮市 风力发电项目开发、设计、建 设、管理、技术咨询服务 317,000,000.00 -- 100.00 深汕特别合作区深能 新能源有限公司 （注1） 广东省深汕 特别合作区 广东省深汕 特别合作区 光伏发电项目开发、设计、建 设、管理、技术咨询服务 1,000,000.00 -- 100.00 深能龙川新能源有限 公司（注1） 广东省 河源市 广东省 河源市 光伏发电项目开发、设计、建 设、管理、技术咨询服务 22,600,000.00 -- 100.00 深能林州风力发电有 限公司（注1） 河南省 林州市 河南省 林州市 风力发电项目开发、设计、建 设、管理、技术咨询服务 2,000,000.00 -- 100.00 通道深能新能源有限 公司（注1） 湖南省 怀化市 湖南省 怀化市 新能源项目的开发、投资、建 设和运营 2,000,000.00 -- 100.00 武平出米岩风电有限 公司（注1） 福建省 龙岩市 福建省 龙岩市 风力发电项目开发、设计、建 设、管理、技术咨询服务 5,000,000.00 -- 50.00 纳雍深能新能源有限 公司（注1） 贵州省 毕节市 贵州省 毕节市 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 2,000,000.00 -- 100.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 266 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 丰县深能新能源有限 公司（注1） 江苏省 徐州市 江苏省 徐州市 光伏发电项目开发、设计、建 设、管理、技术咨询服务 2,000,000.00 -- 100.00 单县深能清洁能源有 限公司（注1） 山东省 菏泽市 山东省 菏泽市 清洁能源的开发、投资建设;光 伏、风力发电及传统能源项目 的开发、设计、建设、管理及 技术咨询服务 2,000,000.00 -- 100.00 灵宝岭坪风力发电有 限公司（注1） 河南省 灵宝市 河南省 灵宝市 风力发电,售电;风电项目建设 运营及配套工程服务;风力发电 技术开发及咨询服务 5,000,000.00 -- 100.00 英德深能新能源有限 公司（注1） 广东省 英德市 广东省 英德市 光伏发电,光伏、风力发电项目 开发、设计、建设、管理、技 术咨询服务 1,000,000.00 -- 100.00 日照市岚山深能新能 源有限公司（注1） 山东省 日照市 山东省 日照市 光伏、风力发电项目的开发、 设计、建设、管理及技术咨询 服务 2,000,000.00 -- 100.00 泗洪深能新能源有限 公司（注1） 江苏省 宿迁市 江苏省 宿迁市 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 2,000,000.00 -- 100.00 清河县深能城基新能 源科技有限公司 （注1） 河北省 邢台市 河北省 邢台市 光伏、风力发电项目开发、设 计、建设、管理、技术咨询服 务 3,000,000.00 -- 100.00 深能（香港）国际有 限公司 香港 香港 贸易及投资 38,800,000.00 美元 100.00 -- 深能（香港）昌平航 运有限公司 香港 香港 航运 16,400,000.00 美元 -- 100.00 深能（香港）永平航 运有限公司 香港 香港 航运 16,400,000.00 美元 -- 100.00 南太平洋投资控股有 限公司（注1） 新加坡 新加坡 项目投资 10.00新加坡币 -- 90.00 Gentek Holding Limited 香港 维尔京群岛 项目投资 -- 60.00 深圳能源PNG水电 开发有限公司（注 1） 巴布亚 新几内亚 巴布亚 新几内亚 水力发电 10,000.00基纳 -- 90.00 深圳能源资源综合开 发有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 工业废水处理工程的设计、承 包、施工、安装 100,000,000.00 100.00 -- 四川深能电力投资有 限公司 四川省 成都市 四川省 成都市 项目投资 724,505,412.38 100.00 -- 深能保定发电有限公 司 河北省 保定市 河北省 保定市 对电能生产、热力生产项目的 投资、开发、建设、管理 859,933,600.00 100.00 -- 深能保定热力有限公 司 河北省 保定市 河北省 保定市 热力、供冷及附属产品生产、 销售；供热设备、材料销售； 供热设备租赁 225,360,000.00 -- 51.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 267 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 深圳能源售电有限公 司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力销售，提供售后服务，并通 过合同能源管理等提供相关增值 服务 200,000,000.00 100.00 -- 武汉深能环保新沟垃 圾发电有限公司 湖北省 武汉市 湖北省 武汉市 电力生产 137,960,000.00 -- 100.00 桂林市深能环保有限 公司 广西省 桂林市 广西省 桂林市 电力生产 305,668,000.00 -- 100.00 单县深能环保有限公 司 山东省 菏泽市 山东省 菏泽市 电力生产 127,480,000.00 -- 100.00 潮州深能环保有限公 司 广东省 潮州市 广东省 潮州市 电力生产 210,844,600.00 -- 100.00 宿州市泗县深能环保 有限公司 安徽省 宿州市 安徽省 宿州市 电力生产 77,490,000.00 -- 100.00 深圳市深能环保东部 有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力生产 200,000,000.00 -- 70.00 化州深能环保有限公 司 广东省 茂名市 广东省 茂名市 电力生产 105,000,000.00 -- 100.00 鱼台深能环保有限公 司（注1） 山东省 济宁市 山东省 济宁市 电力生产 33,392,000.00 -- 100.00 深圳市深能环保上洋 有限公司（注1） 广东省 深圳市 广东省 深圳市 环保设施的投资运营、污泥运输、 处理 117,000,000.00 -- 100.00 阳朔县深能环保有限 公司（注1） 广西壮族 自治区 广西壮族 自治区 垃圾焚烧处理、供热、供冷及其 他环保设施项目的投资 10,000,000.00 -- 100.00 盘州市深能捷通环保 有限公司（注1） 贵州省 六盘水市 贵州省 六盘水市 垃圾焚烧发电、供汽、供热、供 冷以及市政环卫设施投资、建设 和运营管理 500,000.00 -- 100.00 深圳妈湾电力有限公 司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力生产 1,920,000,000.00 73.41 12.17 深能综合能源开发 （深圳）有限公司 （注1） 广东省 深圳市 广东省 深圳市 热力的技术咨询;节能服务;合同 能源管理;工业蒸汽管道和凝结水 管道的建设; 28,000,000.00 -- 100.00 深圳月亮湾油料港务 有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 装卸供应石油产品 28,000,000.00 24.00 51.00 深圳市能源电力服务 有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电厂三废资源的投资及经营，三 废综合利用；为电厂提供全方位 服务；餐饮管理；电厂检修；设 备运输 23,000,000.00 -- 75.00 深圳市妈湾电力检修 有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力检修 4,000,000.00 -- 100.00 深圳市新资源建材实 业有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 建材销售 5,000,000.00 -- 100.00 深圳能源机电设备服 广东省 广东省 经营能源设备 500,000.00美元 -- 100.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 268 务有限公司 深圳市 深圳市 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 东莞深能源樟洋电力 有限公司 广东省 东莞市 广东省 东莞市 电力生产 29,921,400.00 美元 51.00 -- 博罗深能燃气有限公 司 广东省 惠州市 广东省 惠州市 燃气经营 10,000,000.00 -- 88.00 惠州市仲恺深能燃气 有限公司 广东省 惠州市 广东省 惠州市 燃气经营 30,000,000.00 -- 60.00 深能合和电力（河源） 有限公司 广东省 河源市 广东省 河源市 电力生产 1,560,000,000.0 0 60.00 -- 深能热力（河源）有 限公司（注1） 广东省 河源市 广东省 河源市 热力站建设与经营 29,900,000.00 -- 70.00 库尔勒深能热力有限 公司 新疆巴州 库尔勒市 新疆巴州 库尔勒市 电力生产 104,000,000.00 -- 100.00 潮州深能燃气有限公 司 广东省 潮州市 广东省 潮州市 燃气经营 350,000,000.00 51.00 -- 潮州市枫溪区深能燃 气有限公司 广东省 潮州市 广东省 潮州市 燃气经营 35,000,000.00 -- 74.00 木垒深能能源开发有 限公司 新疆昌吉 州木垒县 新疆昌吉 州木垒县 电力项目的投资和新能源项目 的开发 160,000,000.00 100.00 -- 塔什库尔干县深能福 塔光伏发电有限公 司 新疆喀什 塔什库尔干 县 新疆喀什 塔什库尔干县 电力项目的投资、新能源项目 开发 2,000,000.00 100.00 -- 深能张家口电力开发 有限公司 河北省 张家口市 河北省 张家口市 规能源和新能源项目的开发、 建设；热力生产、供应和销售； 天然气销售 28,000,000.00 100.00 -- 潮州深能甘露热电有 限公司 广东省 潮州市 广东省 潮州市 电力、热力的生产、营运和销 售；蒸汽、热水、冷水管网的 运营 25,000,000.00 100.00 -- 深圳能源燃气投资控 股有限公司（注1） 广东省 深圳市 广东省 深圳市 燃气经营 500,000,000.00 100.00 -- 深圳能源综合能源开 发有限公司（注1） 广东省 深圳市 广东省 深圳市 综合能源的生产和供应、投资 经营;电动汽车充电设施、储能 设备的开发、建设及运营 25,000,000.00 100.00 -- 单县深能热电有限公 司（注1） 山东省 菏泽市 山东省 菏泽市 电力、热力、冷能项目的开发、 建设、生产、运营 10,000,000.00 100.00 -- 贵州深能洋源电力有 限公司（注1） 贵州省黔南 布依族苗族 自治州 贵州省黔南 布依族苗族 自治州 电力生产 112,500,000.00 100.00 -- 贵州深能泓源电力有 限公司（注1） 贵州省黔南 布依族苗族 自治州 贵州省黔南 布依族苗族 自治州 电力生产 112,500,000.00 100.00 -- 注1：上述公司为本年新设立主要子公司，均被纳入2017年度合并范围。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 269 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司名称 主要经营 地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 龙岩新东阳环保净化 有限公司 福建省 龙岩市 福建省 龙岩市 垃圾焚烧发电及资金综合利 用开发 82,000,000.00 -- 85.86 鹤壁市中融东方新能 源有限公司 河南省 鹤壁市 河南省 鹤壁市 风力项目投资、开发及建设 运营 128,300,000.00 -- 100.00 高邮协合风力发电有 限公司 江苏省 高邮市 江苏省 高邮市 风力项目投资、开发及建设 运营 200,000,000.00 -- 100.00 大丰正辉太阳能电力 有限公司 江苏省 大丰市 江苏省 大丰市 光伏电站建设、维护以及研 发 84,000,000.00 -- 100.00 汉能邳州市太阳能发 电有限公司 江苏省 邳州市 江苏省 邳州市 电力生产 158,200,000.00 -- 100.00 淮安中能环光伏电力 有限公司 江苏省 淮安市 江苏省 淮安市 光伏电站建设、维护以及研 发 41,305,926.46 -- 100.00 沛县协合新能源有限 公司 江苏省 沛县 江苏省 沛县 太阳能发电 62,000,000.00 -- 70.00 泗洪协合风力发电有 限公司 江苏省 宿迁市 江苏省 宿迁市 风力发电 170,660,000.00 -- 100.00 邢台县永联光伏发电 开发有限公司 河北省 邢台市 河北省 邢台市 光伏 191,000,000.00 -- 100.00 邢台城基新能源科技 有限公司 河北省 邢台市 河北省 邢台市 光伏太阳能发电 34,000,000.00 -- 100.00 南京日昌太阳能发电 有限公司 江苏省 南京市 江苏省 南京市 太阳能发电 40,000,000.00 -- 100.00 阿特斯泗洪光伏发电 有限公司 江苏省 泗洪县 江苏省 泗洪县 太阳能光伏发电系统的开 发、设计、项目工程建设； 太阳能光伏发电 20,000,000.00 -- 100.00 沛县苏新光伏电力有 限公司 江苏省 沛县 江苏省 沛县 太阳能发电，太阳能光伏技 术开发、咨询、服务 51,000,000.00 -- 100.00 徐州正辉太阳能电力 有限公司 江苏省 徐州市 江苏省 徐州市 电力生产 32,000,000.00 -- 100.00 宽城阿特斯新能源开 发有限公司 河北省 承德市 河北省 承德市 太阳能发电，太阳能光伏技 术开发、咨询、服务 70,000,000.00 -- 100.00 大同阿特斯新能源开 发有限公司 山西省 大同市 山西省 大同市 新能源项目的开发 140,000,000.00 -- 100.00 金湖兆辉太阳能电力 有限公司 江苏省 淮安市 江苏省 淮安市 太阳能发电，太阳能光伏技 术开发、咨询、服务;农作物 的种植、加工及销售 100,000,000.00 -- 100.00 吉县金智农业光伏有 限公司 山西省 临汾市 山西省 临汾市 太阳能发电，太阳能光伏技 术开发、咨询、服务;农作物 的种植、加工及销售 50,000,000.00 -- 100.00 山西天惠聚源能源有 限公司 山西省 临汾市 山西省 临汾市 太阳能发电，太阳能光伏技 术开发、咨询、服务 29,000,000.00 -- 100.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 270 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营 地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 阿特斯阜宁光伏发电 有限公司 江苏省 盐城市 江苏省 盐城市 太阳能发电，太阳能光伏 技术开发、咨询、服务 72,000,000.00 -- 100.00 阜宁卓茂新能源开发 有限公司 江苏省 盐城市 江苏省 盐城市 太阳能发电，太阳能光伏 技术开发、咨询、服务 40,000,000.00 -- 100.00 淮安日昌太阳能发电 有限公司 江苏省 淮安市 江苏省 淮安市 太阳能发电，太阳能光伏 技术开发、咨询、服务 12,000,000.00 -- 100.00 CPT Wyndham Holdings Ltd 香港 开曼群岛 项目投资 200,000.00美元 -- 100.00 China Hydroelectric Corporation 香港 香港 项目投资 1,000.00港币 -- 100.00 China Hydroelectric Corporation(HongKo ng)Limited 香港 开曼群岛 项目投资 104,555,192.00美 元 -- 100.00 福建华邦水电投资有 限公司 福建省 福州市 福建省 福州市 水电投资、开发 99,000,000.00美 元 -- 100.00 辉力亚洲有限公司 香港 香港 项目投资 10,000.00港币 -- 100.00 云南华邦电力开发有 限公司 云南省 德宏州 云南省 德宏州 水力发电 215,000,000.00 -- 100.00 福贡县恒大水电开发 有限公司 云南省 怒江州 云南省 怒江州 水力发电 60,000,000.00 -- 100.00 福贡西能电力发展有 限公司 云南省 怒江州 云南省 怒江州 水力发电 46,200,000.00 -- 100.00 盈江县秦瑞户撒河电 力有限公司 云南省 德宏州 云南省 德宏州 水力发电 91,870,000.00 -- 100.00 金平康宏水电开发有 限公司 云南省 红河州 云南省 红河州 水力发电 12,000,000.00 -- 100.00 禄劝小蓬祖电力开发 有限公司 云南省 昆明市 云南省 昆明市 水力发电 213,800,000.00 -- 100.00 浙江省景宁英川水电 开发有限责任公司 浙江省 丽水市 浙江省 丽水市 水力发电 206,063,011.00 -- 100.00 青田五里亭水电开发 有限公司 浙江省 丽水市 浙江省 丽水市 水力发电 258,095,809.00 -- 100.00 云和县沙铺砻水力发 电有限公司 浙江省 丽水市 浙江省 丽水市 水力发电 42,455,500.00 -- 100.00 遂昌县周公源水电开 发有限公司 浙江省 丽水市 浙江省 丽水市 水力发电 99,480,000.00 -- 100.00 遂昌县九龙山水电开 发有限公司 浙江省 丽水市 浙江省 丽水市 水力发电 224,958,234.00 -- 100.00 龙泉瑞垟二级水电站 有限公司 浙江省 丽水市 浙江省 丽水市 水力发电 56,500,000.00 -- 100.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 271 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营 地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 三明中银斑竹水电有 限公司 福建省 三明市 福建省 三明市 水力发电 16,000,000.00 -- 100.00 屏南县旺坑水电有限 公司 福建省 宁德市 福建省 宁德市 水力发电 40,800,000.00 -- 100.00 邵武市金岭发电有限 公司 福建省 邵武市 福建省 邵武市 水力发电 51,800,000.00 -- 100.00 邵武市金龙水电有限 公司 福建省 邵武市 福建省 邵武市 水力发电 17,000,000.00 -- 55.00 邵武市金溏水电有限 公司 福建省 邵武市 福建省 邵武市 水力发电 12,000,000.00 -- 74.00 邵武市金卫水电有限 公司 福建省 邵武市 福建省 邵武市 水力发电 30,000,000.00 -- 74.00 北京美英华达投资顾 问有限公司 北京市 北京市 投资顾问 3,000,000.00 -- 100.00 河池汇能电力有限公 司 南丹县 城关镇 南丹县 城关镇 电力设施租赁，电力资源（电 网、电源）的投资，电站开 发建设，电力咨询服务，商 品贸易 20,000,000.00 100.0 0 -- 黔南州汇能电力有限 公司 四川省 黔南市 四川省 黔南市 电力设备租赁，电力资源（电 网、电源）及电站开发建设 的投资，电力咨询服务，电 力配套设施及建材销售 5,000,000.00 -- 100.00 四川贡嘎电力投资有 限公司 四川省 甘孜州 四川省 甘孜州 水电投资、开发 38,000,000.00 -- 100.00 甘孜州冰川水电开发 有限公司 四川省 甘孜县 四川省 甘孜县 水电投资、开发 32,600,000.00 -- 100.00 盐源县卧罗河电力有 限责任公司 四川省 凉山州 四川省 凉山州 水电开发 105,000,000.00 -- 95.00 禄劝临亚水电开发有 限公司 云南省 昆明市 云南省 昆明市 水电开发 220,000,000.00 -- 100.00 惠州深能源丰达电力 有限公司 广东省 惠州市 广东省 惠州市 电力生产 956,000,603.47 95.00 -- 惠州市城市燃气发展 有限公司 广东省 惠州市 广东省 惠州市 燃气经营 80,000,000.00 87.50 -- 惠州市城市燃气工程 有限公司 广东省 惠州市 广东省 惠州市 燃气经营 5,000,000.00 -- 100.00 国电库尔勒发电有限 公司 新疆巴州 库尔勒市 新疆巴州 库尔勒市 电力生产 802,227,400.00 87.94 -- 巴州科达能源有限公 司 新疆巴州 库尔勒市 新疆巴州 库尔勒市 火力发电项目投资 28,000,000.00 90.00 -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 272 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 本公司子公司的情况如下（续）： (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司（续） 子公司名称 主要经营 地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 人民币 直接 间接 新疆宽洋能源投资有 限公司 新疆哈密 市 新疆哈密市 风力、光伏项目投资、开发 及建设运营 70,000,000.00 -- 100.00 巴里坤尚风新能源投 资有限公司 新疆哈密 市 新疆哈密市 光伏项目投资、开发及建设 运营 110,000,000.00 -- 100.00 库尔勒新隆热力有限 责任公司 新疆巴州 库尔勒市 新疆巴州 库尔勒市 锅炉集中供暖 20,000,000.00 -- 100.00 舟山深能燃气发展有 限公司 浙江省 舟山市 浙江省 舟山市 天然气城市管网的投资、铺 设、维护、销售 10,000,000.00 65.00 -- 赵县亚太燃气有限公 司 河北省 石家庄市 河北省 石家庄市 管道天然气投资经营 80,000,000.00 -- 100.00 (3) 同一控制下企业合并取得的子公司 子公司名称 主要经营 地 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 美元 直接 间接 深圳国际能源与环境技 术促进中心 广东省 深圳市 广东省 深圳市 技术研究 47,000,000.00 100.0 0 -- Newton Industrial Limited 香港 维尔京群 岛 电力投资 2,000,000,263.0 0 100.0 0 -- SINOCITY公司 香港 维尔京群 岛 投资 -- -- 100.00 CHAPTER WAY公司 香港 维尔京群 岛 投资 -- -- 100.00 深能安所固电力（加纳） 有限公司 非洲加纳 非洲加纳 电力生产 -- -- 60.00 深圳市广深沙角B电力 有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力生产 600,000,000.00 64.77 -- 深圳市能源环保有限公 司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力生产 1,954,910,000.0 0 98.51 66 1.4834 深圳市唯能环保有限公 司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 电力生产 62,500,000.00 -- 100.00 深圳市能源运输有限公 司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 装卸运输 500,000,000.00 100.0 0 -- 深圳能源财务有限公司 广东省 深圳市 广东省 深圳市 金融业 1,000,000,000.0 0 70.00 30.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 273 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） (4) 本年本公司之子公司实收资本变更情况如下： 2016年12月31日 本年变动 2017年12月31日 能源环保公司 1,934,910,000.00 20,000,000.00 1,954,910,000.00 Newton公司 263.00 2,000,000,000.00 2,000,000,263.00 北控公司 1,766,910,000.00 386,740,000.00 2,153,650,000.00 惠州丰达公司 256,000,603.47 700,000,000.00 956,000,603.47 南京控股公司 1,054,709,177.31 933,200,000.00 1,987,909,177.31 四川投资公司 353,300,000.00 371,205,412.38 724,505,412.38 库尔勒公司 325,200,000.00 477,027,400.00 802,227,400.00 深能保定公司 442,933,600.00 150,000,000.00 592,933,600.00 深能售电公司 100,000,000.00 70,000,000.00 170,000,000.00 木垒公司 2,000,000.00 40,000,000.00 42,000,000.00 甘露热电公司 2,500,000.00 22,500,000.00 25,000,000.00 潮州环保公司 168,000,000.00 30,000,000.00 198,000,000.00 单县环保公司 66,000,000.00 61,480,000.00 127,480,000.00 环保东部公司 100,000,000.00 151,000,000.00 251,000,000.00 泗县环保公司 1,000,000.00 35,000,000.00 36,000,000.00 化州环保公司 30,000,000.00 25,000,000.00 55,000,000.00 武威开发公司 39,000,000.00 46,000,000.00 85,000,000.00 奈曼开发公司 20,000,000.00 15,000,000.00 35,000,000.00 泗洪协合公司 83,660,000.00 87,000,000.00 170,660,000.00 邳州风电公司 5,000,000.00 76,000,000.00 81,000,000.00 前海南控公司 5,000,000.00 20,000,000.00 25,000,000.00 南京日昌公司 10,000,000.00 24,000,000.00 34,000,000.00 金卫公司 -- 1,966,225.79 1,966,225.79 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 274 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 存在重要少数股东权益的子公司如下： 2017年： 少数股东 持股比例 (%) 归属少数 股东损益 向少数股东 支付股利 年末累计 少数股东权益 妈湾公司 14.42 115,045,577.21 (129,780,000.00) 809,128,193.86 广深公司 35.23 (21,766,243.72) (19,904,950.00) 833,848,659.09 深能合和公司 40.00 7,488,312.51 (60,000,000.00) 964,552,376.93 100,767,646.00 (209,684,950.00) 2,607,529,229.88 2016年： 少数股东 持股比例 (%) 归属少数 股东损益 向少数股东 支付股利 年末累计 少数股东权益 妈湾公司 14.42 109,607,161.05 (115,360,000.00) 823,854,709.50 广深公司 35.23 22,118,484.37 (35,230,000.00) 875,519,852.81 深能合和公司 40.00 57,959,062.23 (60,000,000.00) 1,017,064,064.42 189,684,707.65 (210,590,000.00) 2,716,438,626.73 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 275 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 存在重要少数股东权益的子公司如下（续）： 下表列示了上述子公司主要财务信息。这些信息为本集团内各企业之间相互抵销前的金 额： 2017年 妈湾公司 广深公司 深能合和公司 流动资产 5,325,051,124.93 1,575,371,154.92 792,100,867.21 非流动资产 2,364,470,400.91 946,327,331.13 2,743,085,326.22 资产合计 7,689,521,525.84 2,521,698,486.05 3,535,186,193.43 流动负债 (1,834,448,318.76) (154,827,469.62) (769,375,919.81) 非流动负债 (212,078,600.00) -- (345,384,600.00) 负债合计 (2,046,526,918.76) (154,827,469.62) (1,114,760,519.81) 营业收入 4,900,984,614.31 956,531,952.96 1,959,388,302.78 净利润 836,284,088.78 (61,783,263.48) 20,968,977.40 综合收益总额 836,284,088.78 (61,783,263.48) 20,968,977.40 经营活动产生的现金流 量净额 1,282,516,856.41 33,011,948.26 397,566,498.09 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 276 七、 在其他主体中的权益（续） 1. 在子公司中的权益（续） 存在重要少数股东权益的子公司如下（续）： 2016年 妈湾公司 广深公司 深能合和公司 流动资产 4,596,481,030.50 1,710,143,925.42 571,047,346.14 非流动资产 2,306,998,753.35 954,506,201.32 3,084,643,008.90 资产合计 6,903,479,783.85 2,664,650,126.74 3,655,690,355.04 流动负债 (899,058,223.01) (179,495,846.83) (615,380,710.77) 非流动负债 (259,347,360.51) -- (497,649,483.22) 负债合计 (1,158,405,583.52) (179,495,846.83) (1,113,030,193.99) 营业收入 3,163,310,232.53 910,321,562.77 1,708,511,606.90 净利润 761,155,788.26 62,783,095.01 144,897,655.57 综合收益总额 761,155,788.26 62,783,095.01 144,897,655.57 经营活动产生的现金流 量净额 618,662,299.18 143,691,691.23 376,536,742.13 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 277 七、 在其他主体中的权益（续） 2. 在联营企业中的权益 联营企业 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 注册资本（万元） 持股比例(%) 会计处 理 人民币 直接 间接 西柏坡发电公司 河北省石家庄 河北省石家庄 电力生产 102,717.60 40.00 -- 权益法 金岗电力公司（附注五、15） 广东省深圳市 广东省深圳市 生产经营发电供热、燃气轮发电机组的维修 1,500.00 30.00 -- 权益法 四川华蓥山公司 四川省渠县 四川省渠县 火力发电及相关产品开发、生产、销售 49,469.96 26.25 -- 权益法 协孚供油公司 广东省深圳市 广东省深圳市 燃料油的自营或代理进口业务 5,330.00 20.00 -- 权益法 深圳天然气公司 广东省深圳市 广东省深圳市 深圳液化天然气接收站、输气干线，液化天然气和天 然气加工利用项目的投资、建设、运营 164,491.71 30.00 -- 权益法 华吉汽车修配厂（注1） 广东省深圳市 广东省深圳市 汽车修理 -- 40.00 -- 权益法 长城证券（附注五、15） 广东省深圳市 广东省深圳市 证券经纪；证券投资咨询 279,306.48 14.11 -- 权益法 满洲里热电公司 内蒙古自治区满洲 里 内蒙古自治区满洲 里 开发、建设、经营煤田项目；发电、供电、供热 53,480.00 49.00 -- 权益法 惠州深能公司 广东省惠州市 广东省惠州市 实业投资 33,333.33 30.00 -- 权益法 国电南宁公司 广西南宁市 广西南宁市 电力业务的开发、投资、管理 75,954.90 47.29 -- 权益法 国电织金公司 贵州省毕节市 贵州省毕节市 电力项目建设和经营、电能生产和销售 100,000.00 49.00 -- 权益法 大渡河水电公司 四川马尔康县 四川马尔康县 水电项目投资、建设、营运、管理和电力生产、销售 180,000.00 25.00 -- 权益法 东方盛世公司 广东省广州市 广东省广州市 投资管理服务 10,000.00 24.00 -- 权益法 华川深能公司 浙江省义务市 浙江省义务市 环保设备技术研发；环保技术咨询；从事垃圾焚烧处 理、供气、供热、供冷服务 39,150.00 33.50 -- 权益法 惠州合力公司（附注五、15） 广东省惠州市 广东省惠州市 销售：蒸汽、除盐水、凝结水、氢气、一氧化碳 1,500.00 15.00 -- 权益法 昆仑燃气公司（附注五、15） 广东省潮州市 广东省潮州市 潮州市辖区内天然气高压管道及设施的投资建设、运 营、销售; 55,000.00 26.00 -- 权益法 龙焱科技公司（附注五、15） 广东省深圳市 广东省深圳市 新能源的技术开发;光伏项目投资、建设、营运、管理 16,500.00 21.00 -- 权益法 注1：华吉汽车修配厂无法取得联系。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 278 七、 在其他主体中的权益（续） 2. 在联营企业中的权益（续） 2017年 西柏坡发电公司 深圳天然气公司 长城证券 国电南宁公司 国电织金公司 大渡河水电公司 流动资产 760,826,434.06 115,300,815.52 34,327,486,704.50 314,731,837.09 380,640,686.14 430,686,537.43 非流动资产 1,299,059,206.60 4,763,787,859.32 9,182,238,010.11 3,186,861,870.58 4,464,623,034.77 6,537,445,538.41 资产合计 2,059,885,640.66 4,879,088,674.84 43,509,724,714.61 3,501,593,707.67 4,845,263,720.91 6,968,132,075.84 流动负债 (559,626,847.70) (371,810,797.18) (23,859,007,443.28) (840,267,777.32) (1,273,268,582.75) (1,431,124,478.45) 非流动负债 (75,838,300.07) (2,908,451,234.95) (5,180,000,000.00) (1,421,677,317.75) (2,902,319,085.91) (3,544,917,597.39) 负债合计 (635,465,147.77) (3,280,262,032.13) (29,039,007,443.28) (2,261,945,095.07) (4,175,587,668.66) (4,976,042,075.84) 少数股东权益 -- -- 111,755,951.80 -- -- -- 归属于母公司的 股东权益 1,424,420,492.89 1,598,826,642.71 14,358,961,319.53 1,239,648,612.60 669,676,052.25 1,992,090,000.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 279 七、 在其他主体中的权益（续） 2. 在联营企业中的权益（续） 2017年（续） 西柏坡发电公司 深圳天然气公司 长城证券 国电南宁公司 国电织金公司 大渡河水电公司 按持股比例计算 的净资产份额 569,768,197.16 479,647,992.81 2,026,049,442.19 586,229,828.90 328,141,265.60 498,022,500.00 调整事项 (227,640,498.71) -- 872,605,529.25 (45,433,549.88) (9,800,000.00) 122,676,100.00 --商誉 -- -- 872,605,529.25 -- -- -- --评估增值 90,264,101.29 -- -- -- -- -- --减值准备 (317,904,600.00) -- -- -- -- -- --其他 -- -- -- (45,433,549.88) (9,800,000.00) 122,676,100.00 投资的账面价值 342,127,698.45 479,647,992.81 2,898,654,971.44 540,796,279.02 318,341,265.60 620,698,600.00 营业收入 2,185,523,723.27 -- 2,907,739,153.99 1,528,414,957.34 1,404,049,717.12 -- 净利润 168,713,314.43 (46,090,457.29) 895,854,813.21 (99,942,484.46) (214,086,574.84) -- 归属于母公司净 利润 168,713,314.43 (46,090,457.29) 889,834,897.37 (99,942,484.46) (214,086,574.84) -- 其他综合收益 -- -- (73,116,242.47) -- -- -- 综合收益总额 168,713,314.43 (46,090,457.29) 816,718,654.90 (99,942,484.46) (214,086,574.84) -- 收到的股利 -- -- -- -- -- -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 280 七、 在其他主体中的权益（续） 2. 在联营企业中的权益（续） 2016年 西柏坡发电公司 深圳天然气公司 长城证券 国电南宁公司 国电织金公司 大渡河水电公司 流动资产 492,036,957.61 109,939,615.56 43,628,561,678.71 362,520,206.83 255,901,053.93 219,353,557.36 非流动资产 1,493,184,415.36 4,649,370,885.00 -- 3,407,335,266.71 4,517,250,770.31 5,598,246,986.80 资产合计 1,985,221,372.97 4,759,310,500.56 43,628,561,678.71 3,769,855,473.54 4,773,151,824.24 5,817,600,544.16 流动负债 326,067,891.60 455,968,780.48 29,866,353,064.55 1,182,080,392.05 808,351,740.87 986,592,946.77 非流动负债 87,260,469.26 2,658,424,720.08 -- 1,248,183,984.43 3,101,037,456.27 2,838,917,597.39 负债合计 413,328,360.86 3,114,393,500.56 29,866,353,064.55 2,430,264,376.48 3,909,389,197.14 3,825,510,544.16 少数股东权益 -- -- 93,743,278.35 -- -- -- 归属于母公司的 股东权益 1,571,893,012.11 1,644,917,000.00 13,668,465,335.81 1,339,591,097.06 863,762,627.10 1,992,090,000.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 281 七、 在其他主体中的权益（续） 2. 在联营企业中的权益（续） 2016年（续） 西柏坡发电公司 深圳天然气公司 长城证券 国电南宁公司 国电织金公司 大渡河水电公司 按持股比例计算 的净资产份 额 628,757,204.84 493,475,100.00 1,928,620,458.88 633,492,629.80 423,243,687.28 498,022,500.00 调整事项 (189,215,965.22) -- 872,605,529.25 (45,015,560.58) -- 122,676,100.00 --商誉 -- -- 872,605,529.25 -- -- -- --评估增值 128,688,634.78 -- -- -- -- -- --减值准备 (317,904,600.00) -- -- -- -- -- --其他 -- -- -- (45,015,560.58) -- 122,676,100.00 投资的账面价值 439,541,239.62 493,475,100.00 2,801,225,988.13 588,477,069.22 423,243,687.28 620,698,600.00 营业收入 1,917,633,438.95 -- 3,483,558,655.04 1,101,644,021.95 736,130,466.45 -- 净利润 350,628,704.09 -- 745,669,184.88 8,855,471.96 (88,337,372.90) -- 归属于母公司净 利润 350,628,704.09 -- 740,701,669.56 8,855,471.96 (88,337,372.90) -- 其他综合收益 -- -- (197,421,937.62) -- -- -- 综合收益总额 350,628,704.09 -- 543,279,731.94 8,855,471.96 (88,337,372.90) -- 收到的股利 148,830,458.82 -- 98,493,082.50 -- -- -- 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 282 七、 在其他主体中的权益（续） 2. 在联营企业中的权益（续） 下表列示了对本集团不重要的联营企业的汇总财务信息： 2017年 2016年 联营企业： 投资账面价值合计 402,761,641.92 287,692,348.94 下列各项按持股比例计算的合计数 净利润 (13,427,295.66) 6,356,709.73 综合收益总额 (13,427,295.66) 6,356,709.73 注1：由于对四川华蓥山公司不负有承担额外损失义务，因此在确认四川华蓥山公司发生 的净亏损时，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对四川华蓥山公司净投资的 长期权益减记至零为限，本集团本年及累计未确认的投资损失金额分别为人民币 63,921,746.98元（2016年：人民币31,574,053.21元）和人民币202,857,190.45元（2016 年：人民币138,935,443.47元）。 注2：由于对满洲里热电公司不负有承担额外损失义务，因此在确认满洲里热电公司发生 的净亏损时，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对满洲里热电公司净投资的 长期权益减记至零为限，本集团本年及累计未确认的投资损失金额分别为人民币 (5,126,115.60)元（2016年：人民币31,718,513.61元）和人民币70,556,945.24元（2016 年：人民币75,683,060.84元）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 283 八、 与金融工具相关的风险 1. 金融工具分类 资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下： 2017年 金融资产 以公允价值计量 且其变动计入 当期损益的金融 资产交易性 可供出售金融资产 贷款和应收款项 合计 货币资金 -- -- 3,566,943,345.37 3,566,943,345.37 存放中央银行款项 -- -- 765,208,147.34 765,208,147.34 存放同业款项 -- -- 4,421,666,803.19 4,421,666,803.19 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金 融资产 14,546,260.09 -- -- 14,546,260.09 应收票据 -- -- 27,464,196.39 27,464,196.39 应收账款 -- -- 4,670,018,938.09 4,670,018,938.09 应收利息 -- -- 32,742,551.81 32,742,551.81 应收股利 -- -- 56,994,333.56 56,994,333.56 其他应收款 -- -- 1,439,821,970.50 1,439,821,970.50 可供出售金融资产 -- 5,389,512,086.14 -- 5,389,512,086.14 14,546,260.09 5,389,512,086.14 14,980,860,286.25 20,384,918,632.48 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 284 八、 与金融工具相关的风险（续） 1. 金融工具分类（续） 2017年（续） 金融负债 其他金融负债 合计 短期借款 4,321,688,877.36 4,321,688,877.36 吸收存款 410,715,807.86 410,715,807.86 应付票据 215,737,839.76 215,737,839.76 应付账款 2,323,460,470.51 2,323,460,470.51 应付利息 288,282,833.94 288,282,833.94 应付股利 40,326,813.16 40,326,813.16 其他应付款 4,971,301,175.48 4,971,301,175.48 一年内到期的非流动负债 2,234,806,591.88 2,234,806,591.88 其他流动负债 7,055,914,905.28 7,055,914,905.28 长期借款 16,524,265,270.73 16,524,265,270.73 应付债券 8,991,250,000.00 8,991,250,000.00 长期应付款 1,126,627,577.78 1,126,627,577.78 48,504,378,163.74 48,504,378,163.74 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 285 八、 与金融工具相关的风险（续） 1. 金融工具分类（续） 2016年 金融资产 以公允价值计量 且其变动计入 当期损益的金融 资产交易性 可供出售金额资产 贷款和应收款项 合计 货币资金 -- -- 4,753,299,941.82 4,753,299,941.82 存放中央银行款项 -- -- 640,753,682.69 640,753,682.69 存放同业款项 -- -- 1,409,691,705.81 1,409,691,705.81 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金 融资产 18,890,629.63 -- -- 18,890,629.63 应收票据 -- -- 35,555,167.97 35,555,167.97 应收利息 -- -- 5,222,209.99 5,222,209.99 应收股利 -- -- 6,382,575.52 6,382,575.52 应收账款 -- -- 3,568,461,480.47 3,568,461,480.47 其他应收款 -- -- 423,754,952.61 423,754,952.61 可供出售金融资产 -- 3,930,303,508.30 -- 3,930,303,508.30 18,890,629.63 3,930,303,508.30 10,843,121,716.88 14,792,315,854.81 金融负债 其他金融负债 合计 短期借款 5,092,304,103.47 5,092,304,103.47 吸收存款 347,222,870.29 347,222,870.29 应付票据 561,411,866.23 561,411,866.23 应付账款 2,169,830,185.75 2,169,830,185.75 应付利息 176,788,711.75 176,788,711.75 应付股利 14,250,390.62 14,250,390.62 其他应付款 2,897,331,127.31 2,897,331,127.31 一年内到期的非流动负债 1,934,671,508.59 1,934,671,508.59 其他流动负债 3,006,862,700.77 3,006,862,700.77 长期借款 9,549,578,268.50 9,549,578,268.50 应付债券 5,988,250,000.00 5,988,250,000.00 长期应付款 1,193,864,469.89 1,193,864,469.89 32,932,366,203.17 32,932,366,203.17 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 286 八、 与金融工具相关的风险（续） 2. 金融工具风险 本集团的主要金融工具，包括货币资金、存放同业款项、以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产、应收票据、应收账款、其他应收款、其他流动资产、可供出售金融资 产、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、其他流动负债、长期借款、应付债券、 长期应付款等。这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团具有多种因经 营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。 本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本集团对此的风 险管理政策概述如下。 信用风险 本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采 用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控， 以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交 易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。 本集团其他金融资产包括货币资金、应收票据、其他应收款、可供出售的金融资产和长期 应收款，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面 金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十一、2中披露。 由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。本集团的信用 风险主要集中在应收加纳电力公司、广东电网公司和江苏省电力公司的电费，存在风险敞 口的单一性，由于销售客户均具有良好的信用记录，因此本集团没有重大的信用集中风险。 单独或组合均未发生减值的金融资产中无重大逾期的款项。于2017年12月31日，已逾期 但未减值的应收账款与大量的和本集团有良好交易记录的独立客户有关。根据以往经验， 由于信用质量未发生重大变化且仍被认为可全额收回，本集团认为无需对其计提减值准 备。 流动性风险 本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日， 也考虑本集团运营产生的预计现金流量。 本集团的目标是运用银行借款、其他计息借款及债券多种融资手段以保持融资的持续性与 灵活性之间的平衡。于2017年12月31日，本集团33%（2016年12月31日：37%）的债务 在不足1年内到期。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 287 八、 与金融工具相关的风险（续） 2. 金融工具风险（续） 流动性风险（续） 下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析： 2017年 1年以内 1至5年 5年以上 合计 短期借款 4,405,914,620.05 -- -- 4,405,914,620.05 吸收存款 410,715,807.86 -- -- 410,715,807.86 应付票据 215,737,839.76 -- -- 215,737,839.76 应付账款 2,323,460,470.51 -- -- 2,323,460,470.51 应付利息 288,282,833.94 -- -- 288,282,833.94 应付股利 40,326,813.16 -- -- 40,326,813.16 其他应付款 4,971,301,175.48 -- -- 4,971,301,175.48 一年内到期的非流动 负债 2,325,847,464.65 -- -- 2,325,847,464.65 其他流动负债 7,128,608,158.95 -- -- 7,128,608,158.95 长期借款 778,514,917.30 16,172,167,269.72 5,162,411,895.24 22,113,094,082.26 应付债券 390,758,750.00 10,064,464,906.25 -- 10,455,223,656.25 长期应付款 60,422,499.59 1,027,177,779.48 255,976,408.17 1,343,576,687.24 财务担保 350,911,794.80 -- -- 350,911,794.80 23,690,803,146.04 27,263,809,955.45 5,418,388,303.41 56,373,001,404.91 2016年 1年以内 1至5年 5年以上 合计 短期借款 5,130,497,295.17 -- -- 5,130,497,295.17 吸收存款 347,222,870.29 -- -- 347,222,870.29 应付票据 561,411,866.23 -- -- 561,411,866.23 应付账款 2,169,830,185.75 -- -- 2,169,830,185.75 应付利息 176,788,711.75 -- -- 176,788,711.75 应付股利 14,250,390.62 -- -- 14,250,390.62 其他应付款 2,897,331,127.31 -- -- 2,897,331,127.31 一年内到期的非流动 负债 1,990,078,799.27 -- -- 1,990,078,799.27 其他流动负债 3,008,137,833.02 -- -- 3,008,137,833.02 长期借款 428,083,633.47 7,742,785,210.26 4,578,798,883.16 12,749,667,726.89 应付债券 234,000,000.00 6,916,500,000.00 -- 7,150,500,000.00 长期应付款 53,880,419.79 1,154,300,046.93 183,741,268.13 1,391,921,734.85 财务担保 444,936,272.90 -- -- 444,936,272.90 17,456,449,405.57 15,813,585,257.19 4,762,540,151.29 38,032,574,814.05 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 288 八、 与金融工具相关的风险（续） 2. 金融工具风险（续） 流动性风险（续） 本集团将银行借款及债券融资作为主要资金来源之一。于2017年12月31日，本集团流动 负债超过流动资产计人民币6,871,255,041.10元，由于本集团尚未使用的金融机构借款额 度为人民币21,519,070,376.72元（2016年12月31日：人民币12,047,073,800.00元）， 因此，本集团管理层认为本集团不存在重大流动性风险。 市场风险 利率风险 本集团面临的市场利率变动的风险主要与本集团以浮动利率计息的长期负债有关。 本集团通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于2017年12 月31日，本集团约46%（2016年12月31日：49%）的计息借款按固定利率计息。 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的 变动时，将对净利润（通过对浮动利率借款的影响产生）的影响。 2017年 基点 净损益 增加/(减少) 增加/(减少) 人民币 100/(100) (111,187,061.31)/111,187,061.31 美元 100/(100) (15,114,575.23)/15,114,575.23 2016年 基点 净损益 增加/(减少) 增加/(减少) 人民币 100/(100) (45,077,912.67)/45,077,912.67 美元 100/(100) (16,571,986.08)/16,571,986.08 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 289 八、 与金融工具相关的风险（续） 2. 金融工具风险（续） 市场风险（续） 利率风险（续） 本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款（详见附注 五、28、38、40）有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率的公允 价值变动风险。 汇率风险 本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的 销售或采购所致。本集团承受外汇风险主要与美元有关，除本集团的几个下属子公司以美 元、港币或加纳赛地进行采购和销售外，本集团的其他主要业务活动以人民币计价结算。 下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，美元、港币及加纳赛地 汇率发生合理、可能的变动时，将对税前利润的影响。 2017年 美元汇率 增加/(减少) 税前利润 增加/(减少) 人民币对美元贬值 10% (336,302,268.00) 人民币对美元升值 (10%) 336,302,268.00 2016年 美元汇率 增加/(减少) 税前利润 增加/(减少) 人民币对美元贬值 10% (266,335,355.20) 人民币对美元升值 (10%) 266,335,355.20 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 290 八、 与金融工具相关的风险（续） 2. 金融工具风险（续） 市场风险（续） 汇率风险（续） 2017年 港币汇率 增加/(减少) 税前利润 增加/(减少) 人民币对港币贬值 10% 178,735.01 人民币对港币升值 (10%) (178,735.01) 2016年 港币汇率 增加/(减少) 税前利润 增加/(减少) 人民币对港币贬值 10% 186,873.36 人民币对港币升值 (10%) (186,873.36) 2017年 加纳赛地汇率 增加/(减少) 税前利润 增加/(减少) 人民币对加纳赛地贬值 10% 1,782,784.66 人民币对加纳赛地升值 (10%) (1,782,784.66) 2016年 加纳赛地汇率 增加/(减少) 税前利润 增加/(减少) 人民币对加纳赛地贬值 10% 673,471.91 人民币对加纳赛地升值 (10%) (673,471.91) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 291 八、 与金融工具相关的风险（续） 3. 资本管理 本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支 持业务发展并使股东价值最大化。 本集团管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维 持或调整资本结构，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本 集团不受外部强制性资本要求约束。2017年度和2016年度，资本管理目标、政策或程序 未发生变化。 本集团采用资产负债率来管理资本，资产负债率是总负债和总资产的比率。本集团的政策 是将使资产负债率不超过75%。本集团于资产负债表日的资产负债率如下： 2017年 2016年 资产总额 77,230,930,147.81 60,862,186,184.77 负债总额 52,508,333,188.53 36,034,527,626.58 资产负债率 67.99% 59.21% 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 292 九、 公允价值的披露 1. 以公允价值计量的资产和负债 2017年 公允价值计量使用的输入值 活跃市场报价 (第一层次) 重要可观察 输入值 (第二层次) 重要不可观察 输入值 (第三层次) 合计 持续的公允价值计量 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 交易性金融资产权 益工具投资 14,546,260.09 -- -- 14,546,260.09 可供出售金融资产 权益工具投资 4,676,988,157.07 -- -- 4,676,988,157.07 持续以公允价值计 量的资产总额 4,691,534,417.16 -- -- 4,691,534,417.16 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 293 九、 公允价值的披露（续） 1. 以公允价值计量的资产和负债（续） 2016年 公允价值计量使用的输入值 活跃市场报价 (第一层次) 重要可观察 输入值 (第二层次) 重要不可观察 输入值 (第三层次) 合计 持续的公允价值计量 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 交易性金融资产权 益工具投资 18,890,629.63 -- -- 18,890,629.63 可供出售金融资产 权益工具投资 3,222,954,579.23 -- -- 3,222,954,579.23 持续以公允价值计 量的资产总额 3,241,845,208.86 -- -- 3,241,845,208.86 2. 公允价值估值 金融工具公允价值 管理层已经评估了货币资金、存放中央银行款项、存放同业款项、应收票据、应收账款、 应收利息、其他应收款、短期借款、吸收存款、应付票据、应付账款、应付利息、其他应 付款等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交 换或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于 估计公允价值。 长短期借款、应付债券、长期应付款等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以有相 似合同条款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率。2017年12 月31日，针对长短期借款等自身不履约风险评估为不重大。 上市的权益工具，以市场报价确定公允价值。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 294 十、 关联方关系及其交易 1. 控股股东 注册地 业务性质 注册资本 对本公司持股 比例 (%) 对本公司表决权 比例 (%) 深圳国资委 不适用 不适用 不适用 47.82 47.82 2. 子公司 子公司详见附注七、1。 3. 联营企业 联营企业详见附注七、2。 2017年与本集团发生关联方交易，或上年与本集团发生关联方交易形成余额的其他联营 企业情况如下： 与本集团关系 深圳天然气公司 联营企业 惠州深能公司 联营企业 国电织金公司 联营企业 满洲里热电公司 联营企业 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 295 十、 关联方关系及其交易（续） 4. 其他关联方 关联方关系 深圳市能源集团有限公司（“深能 集团”） 同一控股股东 珠海深能洪湾电力有限公司（“珠 海洪湾公司”） 同一最终实际控制人 深圳能源（香港）国际有限公司（“能 源国际公司”） 同一最终实际控制人 深圳南山热电股份有限公司（“南 山热电公司”） 最终实际控制人对其有重大影响 中国港投资有限公司（“中国港公 司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 东莞市樟木头经济发展总公司（“樟 木头发展总公司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 惠州市电力集团公司 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 香港安裕实业有限公司（“安裕公 司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 MaxGold公司 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 中非安所固投资有限公司（“中非 安所固公司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 合电投资（香港）有限公司（“合 电投资公司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 新疆科达建设集团有限公司（“科 达公司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 新疆巴音国有资产经营有限公司 （“巴音公司”） 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 库尔勒市国有资产经营有限公司 对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东 公司董事、总经理及其他高级管理人 员 关键管理人员 国泰君安证券股份有限公司（“国泰 君安股份”） 关键管理人员在过去12个月内担任董事的关联公司 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 296 十、 关联方关系及其交易（续） 5. 本集团与关联方的主要交易 (1) 关联方商品和劳务交易 向关联方销售商品和提供劳务 注释 2017年 2016年 深能集团 (1)a 487,949.14 471,698.11 深圳天然气公司 (1)b 1,408,402.32 1,369,826.50 国电织金公司 (1)b 907,342.18 850,905.68 满洲里热电公司 (1)b 867,391.20 1,064,865.87 能源国际公司 (1)c 503,324.11 1,019,846.66 珠海洪湾公司 (1)c 1,093,520.61 2,077,396.77 5,267,929.56 6,854,539.59 (2) 关联方租赁 作为承租人 注释 租赁资产种类 2017年 2016年 深能集团 (2)a 房屋及建筑物 6,320,191.00 6,320,191.00 (3) 关联方担保 接受关联方担保 2017年 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否 履行完毕 中国港公司 203,177,200.00 (3)a (3)a 否 樟木头发展总公司 89,637,000.00 (3)a (3)a 否 中非安所固公司 681,544,696.24 (3)b (3)b 否 惠州市电力集团公司 38,000,000.00 (3)c (3)c 否 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 297 十、 关联方关系及其交易（续） 5. 本集团与关联方的主要交易（续） (3) 关联方担保（续） 接受关联方担保（续） 2016年 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否 履行完毕 中国港公司 203,675,882.60 (3)a (3)a 否 樟木头发展总公司 89,857,183.50 (3)a (3)a 否 中非安所固公司 666,942,492.80 (3)b (3)b 否 安裕公司 162,000,000.00 (3)d (3)d 否 MaxGold公司 75,600,000.00 (3)d (3)d 否 惠州市电力集团公司 508,302,500.00 (3)c (3)c 否 科达公司 58,187,613.34 (3)e (3)e 否 巴音公司 69,825,136.00 (3)e (3)e 否 库尔勒市国有资产经营有限 公司 69,825,136.00 (3)e (3)e 否 提供关联方担保 2017年 注释 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否 履行完毕 满洲里热电公司 (3)f 180,761,000.00 29/08/2008 至满洲里热电公司 电厂办理供热及电 费收费权质押后终 止 否 满洲里热电公司 (3)f 72,177,000.00 06/07/2010 至主合同期限届满 之日起两年 否 满洲里热电公司 (3)f 97,973,794.80 11/02/2015 至主合同期限届满 之日起两年 否 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 298 十、 关联方关系及其交易（续） 5. 本集团与关联方的主要交易（续） (3) 关联方担保（续） 提供关联方担保（续） 2016年 注释 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否 履行完毕 满洲里热电公司 (3)f 206,603,600.00 29/08/2008 至满洲里热电公司 电厂办理供热及电 费收费权质押后终 止 否 满洲里热电公司 (3)f 94,447,500.00 06/07/2010 至主合同期限届满 之日起两年 否 满洲里热电公司 (3)f 143,885,172.90 11/02/2015 至主合同期限届满 之日起两年 否 (4) 吸收存款的利息支出 注释 2017年 2016年 深能集团 (4)a 8,363,233.79 1,782,107.19 珠海洪湾公司 (4)b 1,192,168.47 1,568,913.55 惠州深能公司 (4)c 5.03 -- 9,555,407.29 3,351,020.74 (5) 其他关联方交易 注释 2017年 2016年 关键管理人员报酬 (5)a 12,989,400.00 12,342,900.00 国泰君安股份 (5)b 142,100,000.00 -- 国泰君安股份 (5)c 1,420,606,231.39 -- 1,575,695,631.39 12,342,900.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 299 十、 关联方关系及其交易（续） 5. 本集团与关联方的主要交易（续） 注释： (1) 关联方商品和劳务交易 (a) 本年度，本集团以市场价格向深能集团提供日常管理服务人民币487,949.14 元（2016年：人民币471,698.11元）。 (b) 本年度，本集团以市场价格向深圳天然气公司、国电织金公司、满洲里热电 公司提供劳务服务人民币3,183,135.70元（2016年：人民币3,285,598.05元）。 (c) 本年度，本集团以市场价格向能源国际公司、珠海洪湾公司提供运营维护服 务人民币1,596,844.72元（2016年：人民币3,097,243.43元）。 (2) 关联方租赁 (a) 本年度，本集团以市场价格向深能集团承租房屋人民币6,320,191.00元（2016 年：人民币6,320,191.00元）。 (3) 关联方担保 (a) 中国港公司、樟木头发展总公司按出资比例为东莞樟洋公司的借款提供担保。 此外，中国港公司、樟木头发展总公司对东莞樟洋公司在能源财务公司的的 短 期 借 款 计 人 民 币 200,000,000.00 元 （ 2016 年 12 月 31 日 ： 人 民 币 80,000,000.00元）按出资比例34%、15%分别提供担保，该借款已在本公司 编制合并财务报表时予以抵销。 (b) 中非安所固公司以其依法可出质的Gentek公司40%的股权为深能国际公司的 借款提供担保，详见附注五、40（注3）。 (c) 惠州市电力集团公司按出资比例5%为惠州丰达公司的借款提供担保，其中包 括 能 源 财 务 公 司 借 款 人 民 币 330,000,000.00 元 （ 2016 年 ： 人 民 币 969,000,000.00元），该笔借款已在集团层面抵消。 (d) 此项担保金额系安裕公司、MaxGold公司对惠州丰达公司在能源财务公司的 短期借款计人民币310,000,000.00元和长期借款计人民币230,000,000.00元 分别按其出资比例30%和14%提供担保，该借款已在本公司编制合并财务报 表时予以抵销。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 300 十、 关联方关系及其交易（续） 5. 本集团与关联方的主要交易（续） 注释（续）： (3) 关联方担保（续） (e) 科达公司、巴音公司、库尔勒市国有资产经营有限公司为库尔勒公司的借款 提供担保，详见附注五、40（注7）。 (f) 截至2017年12月31日，本公司为本集团联营企业满洲里热电公司之银行借款 作 出 最 高 额 人 民 币 1,438,302,120.56 元 （ 2016 年 12 月 31 日 ： 人 民 币 1,458,299,851.60元）的连带保证。于2017年12月31日，满洲里热电公司已 使 用 保 证 额 度 人 民 币 350,911,794.80 元 （ 2016 年 12 月 31 日 ： 人 民 币 444,936,272.90元）。 (4) 吸收存款的利息支出 (a) 本年度，本集团以市场价格向深能集团支付利息服务人民币8,363,233.79元 （2016年：人民币1,782,107.19元）。 (b) 本年度，本集团以市场价格向珠海洪湾公司支付利息服务人民币1,192,168.47 元（2016年：人民币1,568,913.55元）。 (c) 本年度，本集团以市场价格向惠州深能公司支付利息服务人民币5.03元（2016 年：无）。 (5) 其他主要的关联交易 (a) 本年度，本集团关键管理人员薪酬（采用货币形式）总额为人民币 12,989,400.00元（2016年：人民币12,342,900.00元）。 (b) 本年度，本集团参与国泰君安股份可转换债券优先配售，以市场价格购买国 泰君安可转债共计人民币142,100,000.00元，该可转债已于本年度于股票转 让交易系统中出售，共计收到人民币170,407,491.01元（2016年：无）。 (c) 本年度，本集团以市场价格认购国泰君安股份的 H 股，股票代码 2611，共计 人民币 1,420,606,231.39 元（2016 年：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 301 十、 关联方关系及其交易（续） 6. 关联方应收款项余额 2017年 2016年 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 惠州市电力集团公司 5,359,118.00 -- 5,359,118.00 -- 7. 关联方应付款项余额 2017年 2016年 吸收存款 深能集团 319,647,370.59 270,774,334.55 珠海洪湾公司 91,068,437.27 76,395,654.44 惠州深能公司 -- 47,039.19 410,715,807.86 347,217,028.18 应付利息 深能集团 10,301,684.51 8,673,439.80 珠海洪湾公司 956,340.71 517,422.65 11,258,025.22 9,190,862.45 应付账款 中国港公司 2,615,846.00 2,615,846.00 樟木头发展总公司 1,250,335.00 1,250,335.00 3,866,181.00 3,866,181.00 其他应付款 深能集团 7,503,237.00 6,820,191.00 珠海洪湾公司 3,884,047.68 3,884,047.68 能源国际公司 44,878,118.57 3,049,640.78 安裕公司 48,262.06 48,262.06 惠州市电力集团公司 -- 8,417,565.00 MaxGold公司 14,376.53 14,376.53 惠州深能公司 21.77 21.77 56,328,063.61 22,234,104.82 应付关联方款项均不计利息、无抵押、且无固定还款期。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 302 十一、 承诺及或有事项 1. 重要承诺事项 2017年 2016年 已签约但未拨备 资本承诺 8,244,993,788.95 8,059,198,671.20 2. 或有事项 2017年 2016年 对外提供担保形成的或有负债 满洲里热电公司（注1） 350,911,794.80 444,936,272.90 注1： 于2017年12月31日，本公司为其联营企业满洲里热电公司之银行借款作出最高额人 民币1,438,302,120.56元（2016年12月31日：人民币1,458,299,851.60元）的连带 保 证 。 于 2017 年 12 月 31 日 ， 满 洲 里 热 电 公 司 已 使 用 保 证 额 度 为 人 民 币 350,911,794.80元（2016年12月31日：人民币444,936,272.90元）。 十二、 资产负债表日后事项 1、2018年2月7日，本公司收到广东省发展和改革委员会《关于印发沙角电厂退役及替代 电源建设工作方案的函》(粤发改能电函[2018]578号），函件要求“在2025年底前，逐步 完成沙角电厂全部10台机组退役工作，同步在合适地区选址建设替代电源，并做好相应 的电网改造及职工安置等工作”。上述沙角电厂10台机组中2台机组为本公司子公司广深 公司所有。根据工作方案要求，广深公司1#机在2019年年底前实施关停、2#机在2020年 年底前实施关停。目前，有关退役实施方案、替代电源建设方案、配套电网改造方案及职 工安置、土地开发等相关事宜仍待与政府相关部门进一步研究，对本公司的最终影响尚存 在较大不确定性。 2、于2018年4月11日，本公司召开董事会第七届第八十六次会议，提出2017年度利润分 配预案，按已发行之股份3,964,491,597股（每股面值人民币1.00元）计算，拟以每10股 向全体股东派发现金红利人民币0.80元（含税）。该股利分配预案需进一步待股东大会上 审议。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 303 十三、 其他重要事项 1. 企业年金计划 根据本集团企业年金计划，本集团按照员工工资的8.33%计提和缴纳企业年金。企业年金 账户由太平洋养老保险股份有限公司管理。 2. 终止经营 如附注二所述，本期无划分为终止经营的实体。 3. 分部报告 经营分部 出于管理目的，本集团根据产品和服务划分成业务单元，本集团有如下三个报告分部： (1) 售电分部提供电力服务； (2) 运输分部提供运输服务； (3) “其他”分部主要包括燃气服务、垃圾处理服务、租赁服务、利息收入。 管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分 部业绩，以报告的分部利润为基础进行评价。该指标系对持续经营利润总额进行调整后的 指标，除不包括利息收入、财务费用、股利收入、金融工具公允价值变动收益以及总部费 用之外，该指标与本集团持续经营利润总额是一致的。 分部资产不包括递延所得税资产、预缴所得税、货币资金、以公允价值计量且其变动计入 当期损益的权益性投资、衍生工具和其他未分配的总部资产，原因在于这些资产均由本集 团统一管理。 分部负债不包括衍生工具、借款、对最终控制方的债务、可转换债券、应交税费、递延所 得税负债以及其他未分配的总部负债，原因在于这些负债均由本集团统一管理。 经营分部间的转移定价，参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 304 十三、 其他重要事项（续） 3. 分部报告（续） 经营分部（续） 2017年 售电业务 运输业务 其他 未分配项目 分部间相互抵减 合并 对外交易收入 12,792,075,807.57 12,229,749.44 2,741,549,309.04 -- -- 15,545,854,866.05 分部间交易收入 -- 473,789,714.41 4,782,350,474.84 -- (5,256,140,189.25) -- 营业成本/费用 11,440,927,834.62 379,260,242.45 3,361,114,475.37 1,573,459,267.35 (2,501,128,018.22) 14,253,633,801.57 分部营业利润(亏损) 1,351,147,972.95 106,759,221.40 4,162,785,308.51 (1,573,459,267.35) (2,755,012,171.03) 1,292,221,064.48 报表营业利润 1,292,221,064.48 营业外收入 39,953,363.83 76,081.31 1,090,384.99 -- -- 41,119,830.13 营业外支出 14,499,429.26 347,794.01 11,083,598.66 -- -- 25,930,821.93 利润总额 1,376,601,907.52 106,487,508.70 4,152,792,094.84 (1,573,459,267.35) (2,755,012,171.03) 1,307,410,072.68 分部资产总额 51,971,629,582.85 1,413,559,180.78 14,864,774,417.25 20,156,330,245.14 (11,175,363,278.21) 77,230,930,147.81 报表资产总额 77,230,930,147.81 分部负债总额 15,434,328,617.93 73,983,330.48 17,711,647,377.23 23,306,656,879.62 (4,018,283,016.73) 52,508,333,188.53 报表负债总额 52,508,333,188.53 补充信息：折旧 1,591,601,309.96 80,570,082.61 30,325,655.64 -- -- 1,702,497,048.21 摊销 143,800,759.72 72,228.09 28,142,809.54 -- -- 172,015,797.35 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 305 十三、 其他重要事项（续） 3. 分部报告（续） 经营分部（续） 2017年（续） 售电业务 运输业务 其他 未分配项目 分部间相互抵减 合并 利息收入 137,318,575.60 4,143,117.14 47,624,116.98 -- (111,563,812.14) 77,521,997.58 利息支出 910,157,724.48 3,299,696.22 913,812,739.29 -- (362,337,884.38) 1,464,932,275.61 当期确认的减值损失 27,648,511.96 (171,283.07) 23,269,706.81 -- (16,500,570.00) 34,246,365.70 采用权益法核算的长期 股权投资确认的投资收 益 -- -- -- (19,532,861.19) -- (19,532,861.19) 采用权益法核算的长期 股权投资金额 -- -- -- 5,603,028,449.21 -- 5,603,028,449.21 长期股权投资以外的非 流动资产 43,450,316,691.2 7 1,281,942,219.70 7,372,812,647.92 -- (3,827,709,192.02) 48,277,362,366.8 7 资本性支出 8,328,388,487.39 92,383.75 848,637,089.47 -- -- 9,177,117,960.61 其中：在建工程支出 8,141,549,717.08 -- 809,838,702.87 -- -- 8,951,388,419.95 购置固定资产支出 127,741,748.80 87,853.83 34,461,956.95 -- -- 162,291,559.58 购置无形资产支出 59,097,021.51 4,529.92 4,336,429.65 -- -- 63,437,981.08 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 306 十三、 其他重要事项（续） 3. 分部报告（续） 经营分部（续） 2016年 售电业务 运输业务 其他 未分配项目 分部间相互抵减 合并 对外交易收入 10,208,055,216.58 17,211,120.78 1,092,845,843.04 -- -- 11,318,112,180.40 分部间交易收入 -- 345,761,392.62 3,294,194,320.39 -- (3,639,955,713.01) -- 营业成本/费用 8,125,470,208.71 69,518,295.76 3,793,891,580.44 815,096,867.64 (3,354,435,899.79) 9,449,541,052.76 分部营业利润(亏损) 2,082,585,007.87 293,454,217.64 593,148,582.99 (815,096,867.64) (285,519,813.22) 1,868,571,127.64 报表营业利润 1,868,571,127.64 营业外收入 173,702,013.82 3,004,414.65 6,154,427.43 -- 2,050,082.41 184,910,938.31 营业外支出 11,287,786.12 214,408.25 112,659.39 -- -- 11,614,853.76 利润总额 2,244,999,235.57 296,244,224.04 599,190,351.03 (815,096,867.64) (283,469,730.81) 2,041,867,212.19 分部资产总额 53,516,331,240.53 1,830,513,226.22 12,070,395,395.54 9,836,205,680.03 (16,391,259,357.55) 60,862,186,184.77 报表资产总额 60,862,186,184.77 分部负债总额 11,419,297,086.89 300,932,618.50 856,139,309.89 26,095,678,163.37 (2,637,519,552.07) 36,034,527,626.58 报表负债总额 36,034,527,626.58 补充信息：折旧 1,247,527,487.48 99,631,512.91 41,324,349.43 -- -- 1,388,483,349.82 摊销 136,316,455.56 -- 28,282,054.51 -- -- 164,598,510.07 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 307 十三、 其他重要事项（续） 3. 分部报告（续） 经营分部（续） 2016年（续） 售电业务 运输业务 其他 未分配项目 分部间相互抵减 合并 利息收入 153,601,306.49 1,583,090.81 19,142,495.82 -- (139,779,299.72) 34,547,593.40 利息支出 1,162,018,972.81 -- 1,973,491.97 -- (215,767,886.76) 948,224,578.02 当期确认的减值损失 14,867,827.34 35,470,665.77 27,862,959.18 -- (24,655,000.00) 53,546,452.29 采用权益法核算的长期 股权投资确认的投资收 益 -- -- -- 185,771,770.99 -- 185,771,770.99 采用权益法核算的长期 股权投资金额 -- -- -- 5,668,192,478.61 -- 5,668,192,478.61 长期股权投资以外的非 流动资产 34,967,430,781.0 7 1,417,009,192.37 6,343,423,462.63 -- (4,798,938,216.71) 37,928,925,219.3 6 资本性支出 4,585,560,927.45 7,454,523.07 604,664,538.48 -- -- 5,197,679,989.00 其中：在建工程支出 4,287,359,461.89 5,170,482.51 547,746,374.63 -- -- 4,840,276,319.03 购置固定资产支出 55,008,820.80 2,284,040.56 50,075,493.50 -- -- 107,368,354.86 购置无形资产支出 243,192,644.76 -- 6,842,670.35 -- -- 250,035,315.11 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 308 十三、 其他重要事项（续） 3. 分部报告（续） 其他信息 地理信息 对外交易收入 2017年 2016年 来源于广东省的对外交易收入 12,020,663,866.20 9,345,031,746.14 来源于其他地区的对外交易收入 3,525,190,999.85 1,973,080,434.26 15,545,854,866.05 11,318,112,180.40 对外交易收入归属于客户所处区域。 非流动资产总额 2017年 2016年 位于广东省的非流动资产 19,287,256,001.89 18,904,486,328.09 位于其他地区的非流动资产 28,990,106,364.98 19,024,491,580.19 48,277,362,366.87 37,928,977,908.28 非流动资产归属于该资产所处区域，不包括递延所得税资产和金融资产。 主要客户信息 2017年本集团对广东电网公司的收入为人民币9,389,146,389.79元，占本集团2017年度 营业收入的60.40%（2016年度：73.67%）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 309 十三、 其他重要事项（续） 4. 租赁 作为承租人： 融资租赁：于2017年12月31日，未确认融资费用的余额为人民币139,024,942.93元（2016 年12月31日：人民币98,180,014.97元），采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。 根据与出租人签订的租赁合同，不可撤销租赁的最低租赁付款额如下： 2017年 2016年 1年以内(含1年) 80,205,284.87 55,711,524.46 1至2年(含2年) 76,361,128.82 52,422,740.14 2至3年(含3年) 80,206,171.33 47,944,077.83 3年以上 406,784,786.63 298,497,651.92 643,557,371.65 454,575,994.35 融资租入固定资产，参见附注五、17。 重大经营租赁：根据与出租人签订的租赁合同，不可撤销租赁的最低租赁付款额如下： 2017年 2016年 1年以内(含1年) 16,351,364.26 12,607,178.33 1至2年(含2年) 6,758,098.35 8,158,083.35 2至3年(含3年) 3,958,393.81 3,753,061.24 3年以上 3,526,712.93 4,687,084.57 30,594,569.35 29,205,407.49 5. 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 (1) 2013年10月，广西中稷电力投资有限公司（“中稷公司”）向南宁市西乡塘区人民 法院递交民事诉讼书，以国电南宁公司2013年第二次股东会决议中确定的“按各方实 缴出资与全部已到位出资之比例”分配利润的方式违反公司章程、章程修正案违反《公 司法》的相关规定，以及2013年第三次股东会的召集程序和表决方式违反公司章程 为由，申请撤销国电南宁公司2013年第三次股东会关于增加注册资本由人民币 50,000,000.00元增加至人民币759,549,000.00元的决议，撤销国电南宁公司2013年 第二次股东会有关利润分配、修改公司章程的决议，同时追加中国国电集团公司（“中 国国电集团”）和本公司为第三人。本公司于2015年6月4日、7月1日分别收 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 310 十三、 其他重要事项（续） 5. 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项（续） (1) 到上述案件二审判决书，国电南宁公司2013年第二次、第三次股东会决议被二审法 院判决撤销。中国国电集团、国电南宁公司及本公司向广西省高级人民法院提起再审 申请。2016年1月28日，广西省高级人民法院裁定对本案进行再审，并中止原判决执 行。2016年9月9日，广西自治区高院作出再审判决，撤销了一、二审法院的错误判 决，维持了一审法院对于增资决议的正确判决，驳回了中稷公司要求撤销国电南宁公 司利润分配决议、章程修正决议、增资决议的全部诉讼请求。2017年7月中稷公司因 不服广西高级人民法院作出的关于（2016）桂民再46号、47号、48号再审判决，向 广西自治区人民检察院申请监督，该院已受理中稷公司的申请。 (2) 2015年7月中稷公司向法院起诉，要求确认国电南宁公司2013年10月22日董事会、 股东会作出的《关于根据股东实缴出资比例并相应修改公司章程的决议》无效，并追 加中国国电集团和本公司作为第三人。广西横县人民法院一审驳回原告诉讼请求。 2017年11月，南宁市中院二审驳回原告诉讼请求。 (3) 2017年2月中稷公司将中国国电集团以及本公司作为被告，国电南宁公司作为第三 人，诉请1）确认其享有国电南宁公司26%股权； 2）要求中国国电集团以及本公司 赔偿其违约金人民币726,226.00元。2017年10月，广西横县人民法院一审判决驳回 原告诉讼请求。 (4) 本公司于2016年2月27日发布公告，一名财务管理人员于2015年12月10日遭遇信息 诈骗，违反财务管理制度和内部控制流程，指令下属对外支付投标保证金人民币 35,050,000.00元。于2017年3月27-28日在深圳市福田区人民法院进行开庭审理，截 至审计报告日，深圳市福田区人民法院仍在审理中，暂无判决结果。截至2017年12 月31日，涉案资金已追回人民币27,858,313.54元，剩余人民币7,191,686.46元。 (5) 东莞樟洋公司于2017年12月07日收到广东省高级人民法院的应诉通知书。原告黄 淦波、东莞市观音山森林公园开发有限公司诉中国南方电网有限公司、广东电网有限 责任公司、广东电网有限责任公司东莞供电局、广东粤港供水有限公司及东莞樟洋公 司财产损害赔偿纠纷一案。诉讼请求：1）请人民法院依法判决被告停止侵害、排除 妨害、消除危险、恢复原状；2.判决被告赔偿原告直接经济损失人民币316,129.00 元，其中东莞樟洋公司赔偿97,183.63元；3）五被告共同赔偿原告总体规划中仙泉水 库观光缆车、承露台观光索道不能按规划进行建设造成的损失人民币445,275,128.00 元；总体规划中临泉广场、中草药园、森林浴场、休闲度假小木屋和帐篷露营区五个 项目不能按规划进行造成的损失人民币81,261,010.00元，以上2、3项共计人民币 526,852,267.00元。东莞樟洋公司已正式委托代理律师团队应诉案件并积极收集相应 材料证据，暂未收到法院开庭的预通知。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 311 十四、 公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款 电力销售的标杆电价部分，本公司的应收账款信用期通常为30天，少数客户可以延长至 60天。应收账款并不计息。 应收账款的账龄分析如下： 2017年 2016年 1年以内 748,194,334.78 371,266,433.27 1至2年 83,022.50 545,969.35 748,277,357.28 371,812,402.62 减：应收账款坏账准备 -- -- 748,277,357.28 371,812,402.62 2017年 2016年 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%） 金额 比例(%) 金额 计提 比例 (%） 单项金额重大并单独计提坏 账准备 -- -- -- -- -- -- -- -- 按信用风险特征组合计提坏 账准备 组合一 748,277,357.28 100.00 -- -- 371,812,402.62 100.00 -- -- 组合二 -- -- -- -- -- -- -- -- 单项金额不重大但单独计提 坏账准备 -- -- -- -- -- -- -- -- 748,277,357.28 100.00 -- -- 371,812,402.62 100.00 -- -- 于2017年12月31日，本公司无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款（2016年12 月31日：无）。 2017年本公司无计提、收回或转回坏账准备的情况（2016年：无）。 2017年本公司无实际核销的应收账款（2016年：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 312 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 1. 应收账款（续） 于2017年12月31日，应收账款金额前五名如下： 账面余额 坏账准备 占应收账款 总额的比例(%) 深能合和公司 311,552,342.09 -- 41.64 妈湾公司 219,071,191.08 -- 29.28 广东电网公司 89,600,436.00 -- 11.97 广深公司 60,479,985.26 -- 8.08 深能保定公司 61,458,299.68 -- 8.21 742,162,254.11 -- 99.18 于2016年12月31日，应收账款金额前五名如下： 账面余额 坏账准备 占应收账款 总额的比例(%) 广东电网公司 155,453,333.00 -- 41.81 妈湾公司 109,067,960.66 -- 29.33 深能合和公司 52,800,426.97 -- 14.20 广深公司 43,330,448.37 -- 11.66 惠州丰达公司 2,670,692.93 -- 0.72 363,322,861.93 -- 97.72 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 313 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 2. 其他应收款 其他应收款的账龄分析如下： 2017年 2016年 1年以内 1,235,489,163.59 327,099,301.88 1至2年 92,766,068.07 20,100.00 2至3年 20,100.00 2,102,257.74 3年以上 36,496,263.74 36,854,832.96 1,364,771,595.40 366,076,492.58 减：其他应收款坏账准备 35,310,068.97 37,723,675.12 1,329,461,526.43 328,352,817.46 其他应收款坏账准备的变动如下： 年初余额 本年计提 本年转销 年末余额 2017年 37,723,675.12 39,700.81 (2,453,306.96) 35,310,068.97 2016年 37,202,220.16 521,454.96 -- 37,723,675.12 2017年 2016年 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 金额 比 例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单项金额重大并 单独计提坏账 准备 33,787,900.00 2.48 33,787,900.00 100.00 33,787,900.00 9.23 33,787,900.00 100.00 按信用风险特征 组合计提坏账 准备 组合一 1,322,931,565.40 96.93 -- -- 320,555,059.24 87.56 -- -- 组合二 8,052,130.00 0.59 1,522,168.97 18.90 9,280,226.38 2.54 1,482,468.16 15.97 1,330,983,695.40 97.52 1,522,168.97 0.11 329,835,285.62 90.10 1,482,468.16 0.45 单项金额不重大但 单独计提坏账准 备 -- -- -- -- 2,453,306.96 0.67 2,453,306.96 100.00 1,364,771,595.40 100.00 35,310,068.97 2.59 366,076,492.58 100.00 37,723,675.12 10.30 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 314 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 2. 其他应收款（续） 于2017年12月31日，单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下： 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由 惠州国贸公司 17,187,900.00 17,187,900.00 100.00 详见附注五、10 协宝公司 16,600,000.00 16,600,000.00 100.00 详见附注五、10 33,787,900.00 33,787,900.00 100.00 于2016年12月31日，单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下： 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由 惠州国贸公司 17,187,900.00 17,187,900.00 100.00 详见附注五、10 协宝公司 16,600,000.00 16,600,000.00 100.00 详见附注五、10 33,787,900.00 33,787,900.00 100.00 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 2017年 2016年 账面余额 坏账准备 金额 账面余额 坏账准备 金额 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1年以内 2,590,407.88 7.00 181,328.55 5,389,348.71 7.00 377,254.41 1至2年 4,848,096.12 15.00 727,214.42 3,277,251.67 15.00 491,587.75 5年以上 613,626.00 100.00 613,626.00 613,626.00 100.00 613,626.00 8,052,130.00 18.90 1,522,168.97 9,280,226.38 15.97 1,482,468.16 于2017年本公司计提坏账准备人民币39,700.81元（2016年：人民币521,454.96元），本 年无收回或转回坏账准备的情况。 于2017年本公司转销其他应收款人民币2,453,306.96元（2016年：无）。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 315 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 2. 其他应收款（续） 其他应收款按性质分类如下： 2017年 2016年 经营性往来款 1,364,583,443.00 363,292,247.48 保证金及押金 -- 1,526,670.00 个人往来 188,152.40 1,257,575.10 1,364,771,595.40 366,076,492.58 于2017年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 年末余额 占其他应收款 总额比例(%) 性质 账龄 坏账准备 年末余额 能源环保公司 402,615,736.98 29.50 往来款 1年以内 -- 潮州环保公司 200,000,000.00 14.65 往来款 1年以内 -- 泗县环保公司 200,000,000.00 14.65 往来款 1年以内 -- 化州环保公司 200,000,000.00 14.65 往来款 1年以内 -- 甘孜水电公司 122,065,319.08 8.94 往来款 3至4年 -- 1,124,681,056.06 82.39 -- 于2016年12月31日，其他应收款金额前五名如下： 年末余额 占其他应收款 总额比例(%) 性质 账龄 坏账准备 年末余额 甘孜水电公司 122,065,319.08 33.34 往来款 2至3年 -- 甘露热电公司 65,029,425.00 17.76 往来款 1年以内 -- 贡嘎投资公司 45,951,973.35 12.55 往来款 2至3年 -- 库尔勒公司 19,235,000.00 5.26 往来款 1至2年 -- 惠州国贸公司 17,187,900.00 4.70 往来款 5年以上 17,187,900.00 269,469,617.43 73.61 17,187,900.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 316 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 3. 长期股权投资 2017年 2016年 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 5,793,807,711.59 (317,904,600.00) 5,475,903,111.59 5,935,719,677.24 (317,904,600.00) 5,617,815,077.24 对控股子公司投资 20,168,642,135.44 -- 20,168,642,135.44 14,730,450,512.06 -- 14,730,450,512.06 25,962,449,847.03 (317,904,600.00) 25,644,545,247.03 20,666,170,189.30 (317,904,600.00) 20,348,265,589.30 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 317 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 3. 长期股权投资（续） (1) 对联营企业投资 2017年 持股 比例 (%) 年初余额 本年变动 年末账面价值 年末减值准备 追加投资 减少 投资 权益法下 投资损益 其他综合收益 其他 权益 变动 宣告现金股利 计提 减值 准备 西柏坡发电公司 40.00 757,445,839.62 -- -- 26,580,792.39 -- -- (123,994,333.56) -- 660,032,298.45 (317,904,600.00 ) 金岗电力公司 30.00 10,623,136.63 -- -- 313,022.17 -- -- -- -- 10,936,158.80 -- 四川华蓥山公司 26.25 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 协孚供油公司 20.00 19,497,693.76 -- -- 21,154.76 -- -- -- -- 19,518,848.52 -- 深圳天然气公司 30.00 493,475,100.00 -- -- (13,827,107.19) -- -- -- -- 479,647,992.81 -- 长城证券 14.11 2,815,064,433.54 -- -- 133,304,472.71 (10,316,701.81) -- (39,397,233.00) -- 2,898,654,971.44 -- 满洲里热电公司 49.00 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 惠州深能公司 30.00 183,194,117.19 37,406,400.00 -- (3,713,046.82) -- -- -- -- 216,887,470.37 -- 国电南宁公司 47.29 588,477,069.22 -- -- (47,261,301.76) -- -- (419,488.44) -- 540,796,279.02 -- 国电织金公司 49.00 423,243,687.28 -- -- (104,902,421.68) -- -- -- -- 318,341,265.60 -- 大渡河水电公司 25.00 620,698,600.00 -- -- -- -- -- -- -- 620,698,600.00 -- 东方盛世公司 24.00 24,000,000.00 -- -- (7,464,534.41) (239,160.00) -- -- -- 16,296,305.59 -- 昆仑燃气公司 24.00 -- 13,000,000.00 -- (1,002,479.01) -- -- -- -- 11,997,520.99 -- 5,935,719,677.24 50,406,400.00 -- (17,951,448.84) (10,555,861.81) -- (163,811,055.00) -- 5,793,807,711.59 (317,904,600.00 ) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 318 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 3. 长期股权投资（续） (1) 对联营企业投资（续） 2016年 持股 比例 (%) 年初余额 本年变动 年末账面价值 年末减值准备 追加投资 减少 投资 权益法下 投资损益 其他综合收益 其他 权益 变动 宣告现金股利 计提 减值 准备 西柏坡发电公司 40.00 782,622,307.36 -- -- 123,653,991.07 -- -- (148,830,458.81 ) -- 757,445,839.62 (317,904,600.00 ) 金岗电力公司 30.00 10,623,136.63 -- -- -- -- -- -- -- 10,623,136.63 -- 四川华蓥山公司 26.25 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 协孚供油公司 20.00 14,477,945.49 -- -- 5,019,748.27 -- -- -- -- 19,497,693.76 -- 深圳天然气公司 30.00 376,839,000.00 116,636,100.00 -- -- -- -- -- -- 493,475,100.00 -- 长城证券 14.11 2,852,867,766.24 -- -- 88,560,330.70 (27,870,580.90 ) -- (98,493,082.50) -- 2,815,064,433.54 -- 满洲里热电公司 49.00 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 惠州深能公司 30.00 181,857,155.72 -- -- 1,336,961.47 -- -- -- -- 183,194,117.19 -- 国电南宁公司 47.29 584,373,592.54 -- -- 10,486,052.20 -- -- (6,382,575.52) -- 588,477,069.22 -- 国电织金公司 49.00 304,829,000.00 161,700,000.00 -- (43,285,312.72) -- -- -- -- 423,243,687.28 -- 大渡河水电公司 25.00 620,698,600.00 -- -- -- -- -- -- -- 620,698,600.00 -- 东方盛世公司 24.00 -- 24,000,000.00 -- -- -- -- -- -- 24,000,000.00 -- 5,729,188,503.98 302,336,100.00 -- 185,771,770.99 (27,870,580.90 ) -- (253,706,116.83 ) -- 5,935,719,677.24 (317,904,600.00 ) 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 319 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 3. 长期股权投资（续） (2) 对子公司的投资 2017年 年初 余额 本年 追加投资 本年 减少投资 年末 余额 减 值 准 备 年 末 余额 本 年 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 能源运输公司 640,852,138.95 -- -- 640,852,138.95 -- -- 能源促进中心 48,727,822.37 -- -- 48,727,822.37 -- -- Newton公司 1,675,727,870.39 2,000,000,000.00 -- 3,675,727,870.39 -- -- 深能酒店 5,000,000.00 -- -- 5,000,000.00 -- -- 能源财务公司 673,059,846.95 -- -- 673,059,846.95 -- 70,000,000.00 惠州燃气公司 130,670,463.15 -- -- 130,670,463.15 -- 26,250,000.00 妈湾公司 1,999,306,306.16 -- -- 1,999,306,306.16 -- 660,690,000.0 0 广深公司 1,535,247,921.11 -- -- 1,535,247,921.11 -- 36,595,050.00 东莞樟洋公司 115,872,390.32 -- -- 115,872,390.32 -- -- 深能合和公司 936,000,000.00 -- -- 936,000,000.00 -- 90,000,000.00 惠州丰达公司 158,559,429.25 700,000,000.00 -- 858,559,429.25 -- -- 能源环保公司 2,034,606,532.75 20,000,000.00 -- 2,054,606,532.75 -- -- 油料港务公司 12,323,267.35 -- -- 12,323,267.35 -- -- 北控公司 1,766,910,000.00 386,740,000.00 -- 2,153,650,000.00 -- -- 南京控股公司 1,054,709,177.31 933,200,000.00 -- 1,987,909,177.31 -- -- 资源开发公司 100,000,000.00 -- -- 100,000,000.00 -- -- 四川投资公司 353,300,000.00 371,205,412.38 -- 724,505,412.38 -- -- 深能国际公司 240,099,704.00 -- -- 240,099,704.00 -- -- 库尔勒公司 262,344,042.00 448,106,401.00 -- 710,450,443.00 -- -- 深能保定公司 442,933,600.00 150,000,000.00 -- 592,933,600.00 -- -- 潮州燃气公司 178,500,000.00 -- -- 178,500,000.00 -- -- 巴州科达公司 25,200,000.00 -- -- 25,200,000.00 -- -- 深能售电公司 100,000,000.00 70,000,000.00 -- 170,000,000.00 -- -- 张家口电力公 司 28,000,000.00 -- -- 28,000,000.00 -- -- 木垒公司 2,000,000.00 40,000,000.00 -- 42,000,000.00 -- -- 甘露热电公司 2,500,000.00 22,500,000.00 -- 25,000,000.00 -- -- 河池汇能公司 208,000,000.00 -- -- 208,000,000.00 -- -- 燃气投资控股 公司 -- 290,000,000.00 -- 290,000,000.00 -- -- 舟山中油公司 -- 6,439,810.00 -- 6,439,810.00 -- -- 14,730,450,512.06 5,438,191,623.38 -- 20,168,642,135.44 -- 883,535,050.0 0 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 320 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 3. 长期股权投资（续） (2) 对子公司的投资（续） 2016年 年初 余额 本年 追加投资 本年 减少投资 年末 余额 减 值 准 备 年 末 余额 本年宣告发放 现金股利或利 润 能源运输公司 640,852,138.95 -- -- 640,852,138.95 -- -- 能源促进中心 48,727,822.37 -- -- 48,727,822.37 -- -- Newton公司 1,675,727,870.39 -- -- 1,675,727,870.3 9 -- -- 深能酒店 5,000,000.00 -- -- 5,000,000.00 -- -- 能源财务公司 673,059,846.95 -- -- 673,059,846.95 -- 70,000,000.00 惠州燃气公司 130,670,463.15 -- -- 130,670,463.15 -- -- 妈湾公司 1,999,306,306.16 -- -- 1,999,306,306.1 6 -- 587,280,000.0 0 广深公司 1,535,247,921.11 -- -- 1,535,247,921.1 1 -- 64,770,000.00 东莞樟洋公司 115,872,390.32 -- -- 115,872,390.32 -- -- 深能合和公司 936,000,000.00 -- -- 936,000,000.00 -- 90,000,000.00 惠州丰达公司 158,559,429.25 -- -- 158,559,429.25 -- -- 能源环保公司 1,136,406,532.75 898,200,000.00 -- 2,034,606,532.7 5 -- -- 油料港务公司 12,323,267.35 -- -- 12,323,267.35 -- -- 加纳公司 170,693,362.00 -- (170,693,362.00 ) -- -- -- 北控公司 1,677,410,000.00 89,500,000.00 -- 1,766,910,000.0 0 -- -- 南京控股公司 998,309,177.31 56,400,000.00 -- 1,054,709,177.3 1 -- -- 资源开发公司 25,000,000.00 75,000,000.00 -- 100,000,000.00 -- -- 四川投资公司 353,300,000.00 -- -- 353,300,000.00 -- -- 深能国际公司 240,099,704.00 -- -- 240,099,704.00 -- -- 库尔勒公司 84,144,042.00 178,200,000.00 -- 262,344,042.00 -- -- 深能保定公司 28,000,000.00 414,933,600.00 -- 442,933,600.00 -- -- 潮州燃气公司 107,100,000.00 71,400,000.00 -- 178,500,000.00 -- -- 巴州科达公司 25,200,000.00 -- -- 25,200,000.00 -- -- 深能售电公司 -- 100,000,000.00 -- 100,000,000.00 -- -- 张家口电力公司 -- 28,000,000.00 -- 28,000,000.00 -- -- 木垒公司 -- 2,000,000.00 -- 2,000,000.00 -- -- 甘露热电公司 -- 2,500,000.00 -- 2,500,000.00 -- -- 河池汇能公司 -- 208,000,000.00 -- 208,000,000.00 -- -- 12,777,010,274.0 6 2,124,133,600.0 0 (170,693,362.00 ) 14,730,450,512. 06 -- 812,050,000.0 0 子公司的情况详见附注七。 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 321 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 4. 营业收入及成本 2017年 2016年 收入 成本 收入 成本 主营业务 5,339,110,813.70 4,849,840,637.07 4,122,380,077.02 3,636,443,680.79 其他业务 24,284,909.47 63,631,955.97 20,286,749.92 23,631,884.19 5,363,395,723.17 4,913,472,593.04 4,142,666,826.94 3,660,075,564.98 5. 投资收益 2017年 2016年 成本法核算的长期股权投资收益 883,535,050.00 812,050,000.00 处置长期股权投资产生的投资收益 -- 3,836,540.76 权益法核算的长期股权投资收益 (17,951,448.84) 185,771,770.99 处置可供出售金融资产取得的投资收益 28,307,491.00 -- 可供出售金融资产在持有期间的投资 收益 134,365,368.08 157,686,630.25 其他 6,000,000.00 -- 1,034,256,460.24 1,159,344,942.00 6. 关联方交易 (1) 关联方商品和劳务交易 自关联方购买商品及接受劳务 关联交易内容 2017年 2016年 电力服务公司 餐饮服务 15,119,828.23 8,146,910.73 深能酒店 会议、住宿服务 -- 291,700.00 能源运输公司 接受运输服务 370,697,118.02 325,076,266.39 妈湾公司 租赁 -- 301,638.09 深能合和公司 餐费 -- 1,710,335.96 能源财务公司 借款利息 25,116,100.66 35,904,237.43 410,933,046.91 371,431,088.60 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 322 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (1) 关联方商品和劳务交易（续） 向关联方销售商品和提供劳务 关联交易内容 2017年 2016年 妈湾公司 煤炭销售 1,921,968,288.27 1,316,638,062.22 深能合和公司 煤炭销售 1,150,888,194.02 742,163,710.02 广深公司 煤炭销售 572,186,310.95 363,462,694.67 深能保定公司 煤炭销售 52,528,461.26 -- 妈湾公司 物业服务 2,672,056.92 1,151,991.26 电力服务公司 物业服务 955,227.36 1,102,257.00 能源财务公司 物业服务 1,869,287.11 1,815,358.41 广深公司 物业服务 2,585,296.09 2,928,489.06 北控公司 物业服务 10,094.34 10,188.68 能源运输公司 物业服务 210,359.43 159,332.56 加纳公司 物业服务 788,097.64 897,550.30 惠州深能公司 物业服务 7,924.53 7,924.53 能源国际公司 物业服务 472,187.84 1,019,846.66 资源开发公司 物业服务 2,538,475.56 2,182,858.48 能源环保公司 物业服务 2,511,634.33 897,342.49 深能售电公司 物业服务 610,915.59 251,984.90 深能合和公司 物业服务 54,245.28 57,735.84 库尔勒公司 物业服务 271,981.13 41,096.98 南京控股公司 物业服务 23,301.89 22,075.47 东莞樟洋公司 物业服务 11,886.79 12,452.83 潮州燃气公司 物业服务 16,037.74 12,075.47 深能保定公司 物业服务 11,886.79 10,188.68 惠州燃气公司 物业服务 5,660.38 5,660.38 四川投资公司 物业服务 9,433.96 4,528.30 能源财务公司 运营维护 69,047.35 698,975.49 能源环保公司 运营维护 311,983.02 2,161,266.97 深能合和公司 运营维护 1,400,714.92 3,819,514.16 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 323 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (1) 关联方商品和劳务交易（续） 向关联方销售商品和提供劳务（续） 关联交易内容 2017年 2016年 能源运输公司 运营维护 -- 756,802.70 妈湾公司 运营维护 16,522,973.90 8,892,802.37 电力服务公司 运营维护 186,482.77 1,318,438.56 广深公司 运营维护 1,255,550.64 4,712,006.62 惠州燃气公司 运营维护 263,594.80 2,104,154.86 北控公司 运营维护 170,353.42 1,291,443.11 能源国际公司 运营维护 503,324.11 698,975.49 惠州丰达公司 运营维护 944,562.85 2,082,779.25 东莞樟洋公司 运营维护 912,304.13 2,085,706.46 加纳公司 运营维护 485,787.43 1,783,994.66 珠海洪湾公司 运营维护 734,881.13 2,077,396.77 南京控股公司 运营维护 57,447.87 351,002.20 四川投资公司 运营维护 28,723.93 175,501.10 资源开发公司 运营维护 57,447.87 363,807.28 库尔勒公司 运营维护 57,447.87 351,002.20 深能保定公司 运营维护 57,447.87 175,501.10 潮州燃气公司 运营维护 28,723.93 175,501.10 国电织金公司 外派人员 907,342.18 850,905.68 满洲里热电公司 外派人员 867,391.20 1,064,865.87 深圳天然气公司 外派人员 1,408,402.32 1,369,826.50 深能集团 日常事务管理 487,949.14 471,698.11 3,740,927,129.85 2,474,689,273.80 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 324 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (2) 关联方租赁 作为出租人 2017年 2016年 能源财务公司 房屋及建筑物 912,990.47 1,130,960.01 电力服务公司 房屋及建筑物 772,342.90 715,080.00 加纳公司 房屋及建筑物 297,485.72 404,697.14 能源国际公司 房屋及建筑物 611,855.24 415,139.90 资源开发公司 房屋及建筑物 620,809.53 981,902.39 能源环保公司 房屋及建筑物 664,304.79 507,961.93 3,879,788.65 4,155,741.37 作为承租人 2017年 2016年 深能集团 房屋及建筑物 7,099,410.00 6,320,191.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 325 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (3) 关联方担保 提供关联方担保 2017年 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否履行完毕 满洲里热电公司 180,761,000.00 29/8/2008 至满洲里热电公司电厂办理供 热及电费收费权质押后终止 否 满洲里热电公司 72,177,000.00 21/6/2010 至满洲里热电公司电厂办理供 热及电费收费权质押后终止 否 满洲里热电公司 97,973,794.80 11/2/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 76,500,000.00 26/10/2011 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 102,000,000.00 10/1/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 51,000,000.00 20/11/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 40,800,000.00 24/4/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 35,700,000.00 29/3/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 15,300,000.00 11/8/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 15,300,000.00 25/8/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 51,000,000.00 15/5/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 40,800,000.00 28/1/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 41,095,800.00 6/12/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 25,500,000.00 8/3/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 91,800,000.00 25/7/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 35,700,000.00 31/7/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 61,200,000.00 28/6/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 54,570,000.00 3/8/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 56,100,000.00 20/7/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 95,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 100,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 30,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 50,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 50,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 50,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 100,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 100,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 100,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 100,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 110,000,000.00 3/8/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 200,000,000.00 27/8/2015 至银行收到终止通知后满一个 日历月之日止 否 能源环保公司 75,000,000.00 14/3/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 加纳公司 86,251,440.00 15/12/2008 至主合同期限届满之日起两年 否 加纳公司 936,065,604.36 26/10/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 加纳公司 153,580,628.93 28/12/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 326 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (3) 关联方担保（续） 提供关联方担保（续） 2017年（续） 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否履行完毕 泗洪协合公司 284,166,667.00 13/11/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 高邮协合公司 274,999,967.00 13/11/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 南京控股公司 815,000,000.00 21/1/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 南京控股公司 492,665,250.00 17/6/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 南京控股公司 310,935,000.00 3/7/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 南京控股公司 34,650,000.00 29/12/2017 至主合同期限届满之日起两年 否 库尔勒公司 866,789,813.00 14/2/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 河池汇能公司 456,000,000.00 16/10/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 北控公司 35,000,000.00 21/10/2013 至主合同期限届满之日起两年 否 7,051,381,965.09 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 327 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (3) 关联方担保（续） 提供关联方担保（续） 2016年 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否履行完毕 满洲里热电公司 206,603,600.00 29/08/2008 至满洲里热电公司电厂办理供热及电 费收费权质押后终止 否 满洲里热电公司 94,447,500.00 21/06/2010 至主合同期限届满之日起两年 否 满洲里热电公司 143,885,172.90 11/02/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 107,100,000.00 26/10/2011 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 60,690,000.00 01/01/2014 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 13,387,500.00 21/03/2014 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 69,615,000.00 28/03/2014 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 55,335,000.00 29/05/2014 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 48,960,000.00 30/01/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 24,480,000.00 20/03/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 24,480,000.00 25/03/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 10,200,000.00 17/09/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 51,000,000.00 23/10/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 25,500,000.00 02/11/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 15,300,000.00 16/12/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 15,300,000.00 25/12/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 5,100,000.00 22/04/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 30,600,000.00 22/04/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 9,690,000.00 18/05/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 35,700,000.00 18/05/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 25,500,000.00 18/05/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 5,100,000.00 27/06/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 20,400,000.00 29/06/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 5,100,000.00 07/07/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 4,585,699.68 13/07/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 6,732,000.00 19/07/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 7,144,299.30 27/07/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 2,550,000.00 03/08/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 5,100,000.00 10/08/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 5,100,000.00 17/08/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 9,588,000.00 23/08/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 10,200,000.00 23/08/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 15,300,000.00 25/10/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 20,400,000.00 10/11/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 328 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (3) 关联方担保（续） 提供关联方担保（续） 2016年（续） 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否履行完毕 惠州丰达公司 15,300,000.00 14/11/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 惠州丰达公司 15,810,000.00 09/12/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 15,300,000.00 02/02/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 25,500,000.00 02/02/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 48,480,000.00 25/03/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 43,350,000.00 28/07/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 76,500,000.00 04/08/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 102,000,000.00 25/07/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 61,200,000.00 03/08/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 东莞樟洋公司 9,683,800.00 06/12/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 105,000,000.00 03/08/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 100,000,000.00 03/08/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 30,000,000.00 03/08/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 660,000,000.00 03/08/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 能源环保公司 75,000,000.00 14/03/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 加纳公司 141,514,800.00 15/12/2008 至主合同期限届满之日起两年 否 加纳公司 858,911,600.00 26/10/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 泗洪协合公司 310,000,000.00 13/11/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 高邮协合公司 300,000,000.00 13/11/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 南京控股公司 965,000,000.00 21/01/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 库尔勒公司 38,403,816.00 14/02/2016 至主合同期限届满之日起两年 否 河池汇能公司 530,000,000.00 16/10/2015 至主合同期限届满之日起两年 否 北控公司 50,000,000.00 21/10/2013 至主合同期限届满之日起两年 否 5,767,127,787.88 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 329 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (3) 关联方担保（续） 本公司向关联方收取的担保费收入如下： 2017年 2016年 东莞樟洋公司 -- 1,072,972.66 能源环保公司 1,042,078.03 1,444,466.28 高邮协合公司 284,039.79 212,675.12 泗洪协合公司 274,877.20 292,452.83 金湖兆辉公司 377,988.59 -- 大同阿特斯公司 229,676.79 -- 徐州正辉公司 1,242,704.80 -- 贵州深能泓源公司 225,707.55 -- 贵州深能洋源公司 225,707.55 -- 库尔勒公司 1,215,396.19 -- 惠州丰达公司 243,542.04 1,508,103.79 邳州太阳能公司 -- 1,315,436.83 兴安盟公司 37,735.85 -- 5,399,454.38 5,846,107.51 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 330 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (4) 关联方资金拆借 资金拆入 2017年 拆入金额 起始日 到期日 能源财务公司 流动资金借款 1,200,000,000.00 1/1/2017 2/28/2017 能源财务公司 流动资金借款 700,000,000.00 2/28/2017 3/31/2017 能源财务公司 流动资金借款 350,000,000.00 3/31/2017 4/20/2017 能源财务公司 流动资金借款 250,000,000.00 4/20/2017 5/19/2017 能源财务公司 流动资金借款 200,000,000.00 5/19/2017 6/21/2017 能源财务公司 流动资金借款 800,000,000.00 6/21/2017 8/29/2017 能源财务公司 流动资金借款 700,000,000.00 8/29/2017 9/30/2017 能源财务公司 流动资金借款 650,000,000.00 9/30/2017 11/27/2017 能源财务公司 流动资金借款 1,850,000,000.00 11/27/2017 11/30/2017 能源财务公司 流动资金借款 230,000,000.00 11/30/2017 12/19/2017 能源财务公司 流动资金借款 100,000,000.00 12/13/2017 26/12/2018 7,030,000,000.00 2016年 拆入金额 起始日 到期日 能源财务公司 流动资金借款 300,000,000.00 14/06/2016 14/06/2017 能源财务公司 流动资金借款 300,000,000.00 26/07/2016 26/07/2017 能源财务公司 流动资金借款 300,000,000.00 26/08/2016 25/10/2017 能源财务公司 流动资金借款 200,000,000.00 25/10/2016 25/10/2017 能源财务公司 流动资金借款 100,000,000.00 29/12/2016 29/12/2017 能源财务公司 流动资金借款 13,000,000.00 09/08/2016 09/08/2018 能源财务公司 流动资金借款 3,000,000.00 18/08/2016 16/08/2018 能源财务公司 流动资金借款 3,000,000.00 19/09/2016 19/09/2018 能源财务公司 流动资金借款 33,400,000.00 19/12/2016 19/12/2018 能源财务公司 流动资金借款 30,000,000.00 26/12/2016 26/12/2018 1,282,400,000.00 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 331 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 6. 关联方交易（续） (5) 存款利息收入 2017年 2016年 能源财务公司 3,637,062.88 17,325,622.76 注：系本公司在能源财务公司的存款利息收入。 (6) 其他关联方交易 注释 2017年 2016年 国泰君安股份 十、5 142,100,000.00 -- 国泰君安股份 十、5 1,420,606,231.39 -- 1,562,706,231.39 7. 关联方应收款项余额 2017年 2016年 银行存款 能源财务公司 4,189,723,126.04 2,562,603,376.06 应收账款 妈湾公司 221,531,371.08 110,013,058.72 广深公司 60,980,594.63 44,756,281.04 深能合和公司 311,552,342.09 53,599,250.74 惠州丰达公司 1,001,236.62 2,679,092.93 东莞樟洋公司 12,600.00 2,224,048.92 资源开发公司 -- 8,917.25 南京控股公司 -- 104,558.96 加纳公司 -- 532,843.58 北控公司 -- 266,958.90 能源环保公司 419,251.88 1,198,626.17 能源财务公司 -- 322.00 深能保定公司 22,140,831.98 51,379.47 潮州燃气公司 -- 53,379.47 库尔勒公司 -- 99,158.98 惠州燃气公司 -- 431,640.34 甘露热电公司 9,600.00 -- 617,647,828.28 216,019,517.47 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 332 十四、 公司财务报表主要项目注释（续）f 7. 关联方应收款项余额（续） 2017年 2016年 应收股利 沛县协合公司 2,840,866.65 2,840,866.65 淮安光伏公司 1,609,335.32 1,609,335.32 邳州太阳能公司 21,905,767.89 21,905,767.89 26,355,969.86 26,355,969.86 其他应收款 甘孜水电公司 122,065,319.08 122,065,319.08 贡嘎投资公司 45,951,973.35 45,951,973.35 库尔勒公司 20,523,320.00 19,235,000.00 妈湾公司 3,672,060.00 3,679,580.00 惠州丰达公司 8,950,388.56 8,582,062.00 东莞樟洋公司 4,689,650.00 4,689,650.00 能源环保公司 1,002,615,736.98 1,531,134.24 深能合和公司 176,795.53 176,795.53 能源财务公司 75,000.00 75,000.00 张家口电力公司 2,000,000.00 2,000,000.00 甘露热电公司 65,029,425.00 65,029,425.00 河池汇能公司 3,355,258.26 3,355,258.26 木垒公司 -- 1,472,418.37 南京控股公司 4,528,365.33 1,974,520.86 Newton公司 523,378.57 523,378.57 加纳安所固公司 482,481.13 482,481.13 能源国际公司 28,310.35 98,109.22 1,284,667,462.14 280,922,105.61 深圳能源集团股份有限公司 财务报表附注（续） 2017年12月31日 人民币元 333 十四、 公司财务报表主要项目注释（续） 7. 关联方应收款项余额（续） 2017年 2016年 应收利息 能源财务公司 19,493,795.13 8,026,191.32 甘孜水电公司 10,069,625.91 4,778,857.24 贡嘎投资公司 3,790,750.60 1,799,019.76 能源环保公司 5,833,333.34 -- 39,187,504.98 14,604,068.32 8. 关联方应付款项余额 2017年 2016年 应付账款 能源运输公司 65,774,692.00 17,662,820.24 预收款项 妈湾公司 122,000,000.00 122,000,000.00 深能合和公司 96,100,000.00 96,100,000.00 广深公司 42,000,000.00 42,000,000.00 保定公司 40,950,000.00 -- 301,050,000.00 260,100,000.00 短期借款 能源财务公司 -- 1,284,400,000.00 应付利息 能源财务公司 131,388.89 1,788,097.22 深圳能源集团股份有限公司 补充资料 2017年度 人民币元 334 1. 非经常性损益明细表 2017年 2016年 非流动资产处置损益 (19,915,691.61) (1,693,866.79) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外)(注) -- 36,460,886.64 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 1,253,077.53 899,139.62 企业取得子公司、联营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益 24,717,769.23 12,357,989.32 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 (4,344,369.54) (10,725,030.47) 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 (10,781,838.56) 3,841,627.82 所得税影响额 4,297,483.05 (13,089,163.34) 少数股东权益影响额(税后) 1,844,834.00 (3,757,964.04) (2,928,735.90) 24,293,618.76 335 1. 非经常性损益明细表（续） 非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解 释性公告第1号——非经常性损益》(证监会公告[2008]43号)的规定执行。对于根据非经 常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及将其列举的非经常性损益项目界定为经常性 损益的项目如下： 2017年金额 认定为经常性损益原因 垃圾处理及发电增值税退税 68,936,534.55 注1 污水处理增值税即征即退70% 5,424,433.42 注1 注1： 根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通 知》的规定，本集团之子公司能源环保公司在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%， 并且生产排放达到相关规定时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行增值税即征即退政 策，本公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币62,485,118.97元不属于非 经常性损益，不作为非经常性损益列示；以及新东阳公司垃圾处理、污泥处理处置劳 务达到相关规定时，以垃圾处理收入实行增值税即征即退70%政策，本公司认为本年 度收到的即征即退的增值税计人民币6,451,415.58元不属于非经常性损益，不作为非 经常性损益列示；以及资源开发公司污水经加工处理后符合《城镇污水处理厂污染物 排放标准》（GB18918—2002）规定的技术要求或达到相应的国家或地方水污染物 排放标准中的直接排放限值，以污水处理收入实行增值税即征即退70%政策，本公司 认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币5,424,433.42元不属于非经常性损益， 不作为非经常性损益列示。 336 2. 净资产收益率和每股收益 2017年 加权平均净资产收益率(%) 每股收益 基本 稀释 归属于公司普通股股东的净利润 3.39 0.19 不适用 扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润 3.41 0.19 不适用 2016年 加权平均净资产收益率(%) 每股收益 基本 稀释 归属于公司普通股股东的净利润 6.02 0.34 不适用 扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润 5.91 0.33 不适用 本公司无稀释性潜在普通股。 上述净资产收益率及每股收益的计算系按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司 信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规 定执行。