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天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 03 月 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人陈宏良先生、主管会计工作负责人王彬女士及会计机构负责人 (会计主管人员)韩孝伟先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完 整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 董海 董事 工作原因 陈宏良 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述存在的宏观经济风险、市场风险、技术工艺风 险、知识产权风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”中关于公司未来可 能面对的风险部分的内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,457,747,661 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公 积金转增股本。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 13 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 31 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 67 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 76 第八节 可转换公司债券相关情况 ................................................................................................. 77 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 78 第十节 公司治理.............................................................................................................................. 88 第十一节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 95 第十二节 财务报告........................................................................................................................ 100 第十三节 备查文件目录 ............................................................................................................... 237 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、深天马 指 天马微电子股份有限公司 上海天马 指 公司全资子公司，上海天马微电子有限公司 成都天马 指 公司全资子公司，成都天马微电子有限公司 武汉天马 指 公司全资子公司，武汉天马微电子有限公司 厦门天马 指 公司全资子公司，厦门天马微电子有限公司 上海光电子 指 公司全资子公司，上海中航光电子有限公司 天马有机发光 指 公司全资子公司，上海天马有机发光显示技术有限公司 天马显示科技 指 公司联营公司，厦门天马显示科技有限公司 创新中心 指 公司全资子公司，湖北长江新型显示产业创新中心有限公司 日本天马 指 公司全资子公司，天马日本公司（曾用名：NLT 技术株式会社、NLT Technologies, Ltd.） 航空工业 指 中国航空工业集团有限公司 中航国际 指 中国航空技术国际控股有限公司 中航国际深圳 指 中国航空技术深圳有限公司 中航国际厦门 指 中国航空技术厦门有限公司 中航国际控股 指 中航国际控股有限公司（曾用名：中航国际控股股份有限公司） 湖北科投 指 湖北省科技投资集团有限公司 长江天马基金 指 湖北长江天马定增投资基金合伙企业（有限合伙） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 TFT-LCD 指 Thin Film Transistor-Liquid Crystal Display/薄膜晶体管液晶显示器 TN 指 Twisted Nematic/扭曲向列型 STN 指 Super Twisted Nematic/超扭曲向列型 a-Si 指 Amorphous Silicon/非晶硅 LTPS 指 Low Temperature Poly-silicon/低温多晶硅 AMOLED 指 Active Matrix/Organic Light Emitting Diode/有源矩阵有机发光二极体 TED 指 Touch Embeded Display/集成触控显示 In-Cell 指 集成式触控技术的一种，将触控感应器嵌入到液晶像素中的技术 On-Cell 指 集成式触控技术的一种，将触控感应器嵌入到彩色滤光片基板和偏光板之间的技术 Force Touch 指 压感触控 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 5 SLT 指 Super Low Temperature/超低温液晶显示 Mini LED 指 次毫米发光二极管显示屏，即采用数十微米级的 LED 晶体，实现 0.5-1.2 毫米像素颗粒的 显示屏 Micro LED 指 微米级发光二级管显示屏，即采用长宽 100 微米以下，厚度 10 微米以下的 LED 晶体，通 过巨量转移实现像素阵列的显示屏 AloT 指 AI（人工智能）+IoT（物联网），人工智能物联网 IoT 指 Internet of Things/物联网 5G 指 第五代移动通信技术 AR 指 Augmented Reality/增强现实 VR 指 Virtual Reality/虚拟现实 HMI 指 Human Machine Interface/人机界面 CSR 指 Corporate-Social-Responsibility/企业社会责任 COD 指 化学需氧量 VOCs 指 挥化性有机物 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 深天马 A 股票代码 000050 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 天马微电子股份有限公司 公司的中文简称 天马 公司的外文名称（如有） TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） TIANMA 公司的法定代表人 陈宏良 注册地址 深圳市龙华区民治街道北站社区留仙大道天马大厦 1918 注册地址的邮政编码 518131 办公地址 深圳市南山区马家龙工业城 64 栋 办公地址的邮政编码 518052 公司网址 电子信箱 sztmzq@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈冰峡 胡茜 联系地址 深圳市南山区马家龙工业城 64 栋 深圳市南山区马家龙工业城 64 栋 电话 0755-86225886 0755-26094882 传真 0755-86225772 0755-86225772 电子信箱 sztmzq@ sztmzq@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 深圳市南山区马家龙工业城 64 栋 6 楼证券事务办公室 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 7 四、注册变更情况 组织机构代码 914403001921834459（统一社会信用代码） 公司上市以来主营业务的 变化情况（如有） 无 历次控股股东的变更情况 （如有） 1995 年 1 月 10 日，经深圳市证券管理办公室以深证办复(1995)2 号文批准，公司首次向社会公 众公开发行 A 股 1,100 万股，并以社会募集方式设立为股份有限公司，总股本 7,550 万股，其 中公司控股股东中国航空技术进出口深圳公司（现已更名为中国航空技术深圳有限公司）持股 5,160 万股，持股比例 68.34%。1997 年 8 月 5 日，经深圳市证券管理办公室深证办复【1997】 100 号文批复，公司控股股东中国航空技术进出口深圳公司将其持有的公司全部股份划转给深 圳中航实业股份有限公司持有，公司控股股东变更为深圳中航实业股份有限公司，持股 6,243.6 万股，持股比例 68.34%。 2007 年 10 月 9 日，深圳中航实业股份有限公司更名为深圳中航集团股份有限公司。2013 年， 深 圳 中 航 集 团 股 份 有 限 公 司 更 名 为 中 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 。 2014 年 8 月 19 日，中国证监会证监许可【2014】858 号文核准公司非公开发行 43,656.88 万股 股份购买相关资产，且非公开发行不超过 14,023.90 万股新股募集配套资金。发行完成后，公司 总股本增加至 113,173.85 万股，公司控股股东为中航国际控股股份有限公司，持股比例为 25.76%。 2015 年12 月9 日，中国证监会证监许可【2015】2876 号文核准公司非公开发行不超过26,936.0269 万股新股。2016 年 1 月 15 日，公司非公开发行股票 26,936.0269 万股在深交所上市，公司总股 本增加至 140,109.8744 万股，公司控股股东为中航国际控股股份有限公司，持股比例为 20.81%。 2018 年 1 月 11 日，中国证监会证监许可【2018】102 号文核准公司非公开发行 64,702.43 万股 股份购买相关资产并非公开发行股份募集配套资金不超过 19 亿元。2018 年 2 月 2 日，公司发 行股份购买资产之新增股份64,702.43万股在深交所上市，公司总股本增加至204,812.3051 万股。 公司控股股东为中航国际控股股份有限公司，持股比例为 14.24%。 2020 年 6 月，公司控股股东中航国际控股股份有限公司更名为中航国际控股有限公司。 2020 年 5 月 28 日，中国证监会证监许可【2020】1016 号文核准公司非公开发行 40,962.4610 万股。2020 年 9 月 10 日，公司非公开发行 40,962.4610 万股在深交所上市，公司总股本增加至 245,774.7661 万股，公司控股股东为中航国际控股有限公司，持股比例为 11.86%。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 签字会计师姓名 张伟、赵书曼 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 肖少春、 赵旭 2020 年 9 月至 2021 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 8 中航证券有限公司 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区后海滨 路 3168 号中海油大厦 B 座 42 层 郭卫明、杨滔 年 12 月 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 29,232,745,052.03 30,281,970,068.28 -3.46% 28,911,543,960.79 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,474,521,450.09 829,364,995.37 77.79% 925,542,329.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 884,202,505.25 246,367,816.62 258.90% -43,876,608.76 经营活动产生的现金流量净额（元） 6,676,875,433.83 4,760,660,819.60 40.25% 3,565,216,924.02 基本每股收益（元/股） 0.6749 0.4049 66.68% 0.4599 稀释每股收益（元/股） 0.6749 0.4049 66.68% 0.4599 加权平均净资产收益率 5.05% 3.15% 1.90% 3.71% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 总资产（元） 73,557,804,389.16 65,451,008,433.54 12.39% 60,036,990,054.02 归属于上市公司股东的净资产（元） 33,568,338,364.22 26,707,224,485.20 25.69% 26,004,730,643.89 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 9 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 6,562,331,910.66 7,494,830,295.12 8,625,707,127.39 6,549,875,718.86 归属于上市公司股东的净利润 301,338,975.30 443,078,980.09 486,261,034.69 243,842,460.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 100,185,280.74 325,549,089.97 263,691,553.97 194,776,580.57 经营活动产生的现金流量净额 165,392,337.99 261,005,708.05 3,090,614,367.87 3,159,863,019.92 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -331,671.58 -1,290,219.35 -6,069,603.77 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 685,432,542.98 678,473,798.52 958,279,554.11 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 888,060.03 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 128,196,154.29 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 91,151,677.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,967,569.75 9,292,383.03 22,912,281.73 减：所得税影响额 106,749,496.31 104,366,843.48 166,714,052.29 少数股东权益影响额（税后） 58,337,073.35 合计 590,318,944.84 582,997,178.75 969,418,937.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 2020 年，公司持续深耕中小尺寸显示领域，聚焦以智能手机、平板电脑为代表的移动智能终端显示核心业务、车载显 示关键业务和以医疗、工控为代表的增值业务三大业务，并不断提升技术、产品和服务能力。公司的产业基地分布在深圳、 上海、成都、武汉、厦门、日本六地，在欧洲、美国、日本、韩国、印度以及中国香港、中国台湾地区设有全球营销网络和 技术服务支持平台，为客户提供全方位的客制化显示解决方案和快速服务支持。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 主要系报告期内公司全资子公司厦门天马新增对联营企业厦门天马显示科技有限公司长期股权投资所致 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 主要系武汉天马第 6 代 LTPS AMOLED 生产线项目建设投入增加所致 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具 体内容 形成 原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在 重大减值 风险 日本天马 非 同 一 控 制 下 企 业 合并 本期末总 资产折算 人 民 币 109,115 万 元 日本 从 事 显 示器 及 相 关 零 配件 的 设 计 、 技术 开 发、技术咨询、 技 术 转 让及 销 售；经营进出口 业务等 1、会计记录控制（保证会计信息 反映及时、完整、准确、合法）； 2、盘点控制（保证实物资产与会 计记录一致）； 3、接近控制（严格控制无关人员 对资产的接触，只有经过授权批准 的人才能够接触资产） 本期实现 利润总额 人 民 币 121 万元 3.25% 否 其他情况 说明 无。 三、核心竞争力分析 公司深耕中小尺寸显示领域三十余年，一直聚焦移动智能终端显示市场和专业显示市场，并持续开发 IoT/新应用，包括 智能家居、智能穿戴、传感器等新兴市场。公司坚持差异化竞争策略，以客户为中心，通过覆盖全球的生产和营销网络为客 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 11 户提供全方位的客制化显示解决方案和快速服务支持，为客户提供最佳的产品体验。 1、领先的技术实力 公司坚持创新驱动，持续加大研发投入，加强前瞻性技术布局与产品技术开发，通过技术创新实现产品领先。 公司设有创新中心和研发中心，统筹技术规划和开发：其中，全资子公司湖北长江新型显示产业创新中心拥有完整制程 的研发技术平台，配置全球高精度的研发设备，作为公司创新和技术孵化的创新平台，开展前瞻性技术布局和量产性验证， 将充分保证研发资源前置，系统性提升平台技术能力和产品量产前研发优化能力；研发中心统筹管理公司整体研发工作、技 术积累和知识管理，负责新产品技术和方案开发；各子公司生产线设有技术部门，专注工艺技术能力提升。公司积极构建产 学研深度融合的技术创新体系，与多家高校和科研院所开展技术合作，积极推动产业链、创新链、资金链和政策链深度融合， 打造“政产学研资”紧密合作的创新生态。 公司根据市场需求开发了高色域、高动态、高屏占比、高对比度、高刷新率、快响应速率、超薄、低功耗的产品，并保 持向前兼容的设计理念，屏幕技术参数和设计方案在行业保持领先；公司在 SLT-LCD、LTPS TFT-LCD、AMOLED、触控一 体化技术（On-cell、In-cell）、柔性显示、Force Touch TED Plus、屏下/屏内指纹识别、Mini/Micro LED 等方面取得了诸多积 极成果，获得行业和客户高度认可，并多次获得创新产品与应用奖项。 在知识产权方面，公司秉持高价值专利的布局策略，不断完善关键技术和产品的专利布局，提升高价值专利比重，同时 持续健全知识产权管理保护机制，增强市场防御能力，有效支撑公司业务发展，应对知识产权风险。 2、完整的产业布局 经过在显示行业三十余年的耕耘和积累，公司产线组合完善并不断加大对全球先进技术和高端产线的投入，已形成从无 源、a-Si TFT-LCD、LTPS TFT-LCD 到 AMOLED 的中小尺寸全领域主流显示技术布局，拥有从第 2 代至第 6 代 TFT-LCD（含 a-Si、LTPS）产线、第 5.5 代 AMOLED 产线、第 6 代 AMOLED 产线以及 TN、STN 产线。同时，公司根据技术和市场发展 趋势，不断优化和完善新技术开发与产线配置：2019 年，公司在湖北武汉投资设立全资子公司湖北长江新型显示产业创新 中心，将通过独立研发试验线平台重点关注 AMOLED 技术研发，并对 Micro-LED 等远期技术进行兼容性扩展和设备优化； 2020 年，公司全资子公司厦门天马与厦门市政府指定的出资方共同投资 480 亿元设立合资公司在厦门投建“第 6 代柔性 AMOLED 生产线项目”，进一步提升公司在中小尺寸高端显示特别是 AMOLED 领域的市场地位，目前进展非常顺利。公司 各产线间通过集团化统一管理、高效协同，为客户提供多元化的显示解决方案。 3、雄厚的客户基础和深度的产业合作共赢 公司深耕中小尺寸显示行业，在与产业链伙伴的深度合作中积累了雄厚的客户合作基础和优质供应链资源。 公司始终坚持围绕客户需求，为客户创造价值，形成了均衡合理的客户结构。在移动智能终端显示市场，公司紧跟行业 主流品牌客户，实现行业主流品牌客户全覆盖和深度合作。在专业显示市场，公司不断耕耘，拥有不错的比较优势，大部分 都是世界 500 强行业客户及其他知名品牌专业客户，车载业务公司已深耕二十余年，其中全球国际客户（Top24 Tier1）覆盖 率达 92%，中国自主品牌（Top10）覆盖率 100%，同时公司把握车载领域发展趋势，积极挖掘与新能源客户的合作机遇； 在工控、医疗等应用市场，公司持续打造“亿元俱乐部”客户的同时，更专注深耕高价值细分市场，目前客户总量超 3,000 家，覆盖各行业头部企业；公司持续关注新兴市场和新兴应用领域的发展，重点开发 IoT/新应用，包括智能家居、智能穿戴、 传感器等新兴市场，不断开拓新客户，也持续深化与现有客户的合作粘性和业务广度。 公司秉承“与客户共赢，成就客户”的理念，致力于向客户提供稳定的交付、卓越的品质和优质的服务，在与核心客户深 度合作的过程中建立了高度的相互认同感，连续多年获得行业主流品牌客户的认可。公司积极把握 5G、IoT 等市场增长机 会，市场和行业地位稳步提升：从 2017 年第四季度起，公司 LTPS 智能手机面板出货量已连续三年保持全球第一，基本实 现了行业主流品牌客户 LTPS 手机全覆盖；LCD 智能手机打孔屏出货量全球第一；车载显示出货市占率逐年提升，2020 年 连续两个季度登顶全球第一，前三季度累计全球第一；公司在高端医疗、航海、智能家居、VoIP 等多个细分市场份额均保 持全球领先（数据来源：Omdia）。 公司与全球数千家供应商建立了友好的合作关系，保持并寻求长期的深度协同，并不断加强供应链的管理，对供应商进 行“重预防，强策划”的质量管理。公司重视供应链的安全，不断推进供应链的安全性、本地化、多元化采购，进一步强化供 应链的韧性。此外，公司倡导通过创新驱动实现质量制胜，积极推动供应商加强研发投入，并不断发展、培育、激励和支持 合作伙伴，建立良好的上下游生态系统，共同向客户提供一体化的显示解决方案，实现创新联动，共创价值。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 12 4、快速响应及量产实现能力 公司产业布局完善，服务网络遍及全球，在技术、工艺、运营、管理、人才和客户等方面积累了丰富经验和先发优势， 通过垂直起量的柔性交付体系，快速响应客户并向客户提供稳定的交付、卓越的品质和优秀的服务。同时，公司不断加强与 客户间的沟通和交流，主动识别客户需求，通过技术攻关能力支撑、创新突破及产线的灵活调节、配置，能够支持整体市场 布局的快速切换，及时、迅速的响应客户需求，快速高效满足客户需求。 5、深入人心的核心价值观和企业文化 公司以“创造精彩，引领视界”为使命，以“激情、高效、共赢”为核心价值观，以成为备受社会尊重和员工热爱的全球显 示领域领先企业为愿景，在三十多年的发展历程中，形成了独特的企业文化，企业核心价值观从入心到践行，再到传承，成 为公司持续健康发展的核心竞争力之一。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 13 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2020 年是极不平凡的一年，新冠肺炎疫情全球大流行，推动世界百年未有之大变局加速演进，世界经济正在经历上世 纪 30 年代大萧条以来最严重的衰退。全球显示产业链受到不同程度的冲击，行业发展面临诸多挑战，行业重组整合时有发 生，海外产能宣布将陆续退出 LCD 市场，产业集中度进一步提升，市场资源进一步向头部企业聚集等。中小尺寸显示市场 也面临诸多挑战，上游部分关键资源供应出现紧缺，下游手机、车载等市场遭遇严重冲击，医疗类产品需求大幅增长，居家 办公和远程教育促使笔记本电脑和平板电脑等产品的需求增加。 2020 年，公司坚持“1+1+N”战略引领，统筹疫情防控和经营发展“两手抓”，实现各产线的稳产满产。公司持续推进 产品结构升级，优化业务组合，快速向市场推出技术创新产品，不断提升高附加值产品出货比。公司 a-Si 业务持续提升效 率与效益，医疗显示大幅增长；LTPS 业务在保持智能手机业务全球领先地位的同时，积极拓展中尺寸（包括笔记本电脑、 平板电脑）及车载业务；AMOLED 柔性手机屏实现对品牌客户的稳定量产出货，穿戴业务实现重大突破，非显业务培育孵 化；技术创新取得新成果，降本增效成果显著，新产线建设顺利，市场地位和品牌形象进一步提升。 二、主营业务分析 1、概述 2020 年，公司继续以全球领先为目标，坚持一手抓疫情防控，一手抓经营管理，在不确定性中把握住了机会，于危机 中育先机、于变局中开新局，实现了盈利大幅增长，各项业务均取得重要进展。 技术开发方面，公司在加强前瞻性技术研究的同时，大力突破与推广先进应用技术。技术能力持续提升，前瞻性技术和 产品技术均取得新进展：2020年持续整合研发资源，优化技术创新体系，全新发布Micro LED、折叠OLED、屏下摄像头、 屏内指纹识别、Acrus等五大技术；AMOLED产品技术和工艺水平快速提升，实现主流品牌客户项目垂直起量，智能穿戴实 现多项技术突破；LTPS全面屏技术持续行业领先，手机主流产品开发从单孔全面屏到双盲孔全面屏，高刷新频率从90Hz到 120Hz和144Hz，高附加值项目全面铺开，覆盖行业主流品牌客户；中尺寸产品从FHD 60Hz到超高频360Hz/WQHD 120Hz升 级迭代；a-Si产品主要聚焦车载、工控及差异化智能手机显示领域，技术升级保持行业竞争力；柔性AMOLED技术方面，公 司规划了自主研发的HTD（Hybrid TFT Display）技术、CFOT（偏光片取代技术）、折叠技术、屏下摄像头技术、屏下指纹 技术、内嵌式触控技术等先进前沿技术，其中公司HTD技术预计2021年上半年开始进入量产性验证阶段；非显示应用技术 方面，公司在液晶天线、微流控、智能调光、大面积玻璃指纹识别等多项技术领域开发，并进行商业化布局。 市场营销方面，公司聚焦品牌客户，坚持中高端产品策略，稳定并扩大现有市场占有率，积极布局新兴市场。一方面， 公司在移动智能终端市场继续加强与现有国内外大客户的深度合作，紧跟行业主流品牌客户，持续保持为诸多客户的核心供 应商，积极进入客户中高端产品线。报告期内，公司第三代全面屏量产持续领先：迭代产品孔类、高频、窄边框稳定量产， LTPS 智能机手机出货量持续三年保持全球第一，LTPS 盲孔产品占比进一步提升，盈利能力同比大幅提升；中尺寸业务聚焦 高阶笔电和平板，产品技术能力不断精进，实现快速突破。AMOLED 柔性手机业务获得多款大客户项目机会，实现行业主 流品牌客户批量交付，穿戴业务实现重大突破，出货量大幅增长，公司全年 AMOLED 产品出货量同比翻番。另一方面，公 司不断加大对车载显示市场的投入力度，积极拓展新能源汽车市场，开展复杂模组业务，提升产品附加值，并积极推广车载 In-cell 和 LTPS 技术应用：在今年汽车行业大洗牌的背景下，凭借在车载显示领域的长期耕耘以及与客户持续稳定合作累积 的雄厚基础，公司车载 TFT 出货量跃居全球第一，通过技术和产品升级，车载显示业务克服疫情影响，实现销售收入逆势 增长，新赢得的客户项目的数量和金额均高于同期，行业头部竞争优势明显。受疫情影响，行业工控领域受到冲击，但公司 医疗显示业务同比大幅提升，通过深挖市场和客户机会，公司在高端医疗、航海、智能家居、VoIP 等多个细分市场依然保 持领先。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 14 产业布局方面，公司拥有或正在建设从第2代至第6代TFT-LCD（含a-Si、LTPS）产线、第5.5代AMOLED产线、第6代LTPS AMOLED产线以及TN、STN产线。报告期内，武汉天马第6代AMOLED产能已规模释放，并已向手机品牌大客户实现稳定 批量交付；创新中心完成首台核心设备搬入，建设顺利；天马显示科技第6代柔性AMOLED生产线项目总投资480亿元，是 目前国内体量最大的柔性AMOLED单体工厂，已于2020年5月18日全面开工，预计2021年上半年封顶，下半年开始设备搬入， 目前进展非常顺利，该项目建成后，将助力公司柔性AMOLED产能规模跻身全球前三。 管理提升方面，进一步梳理关键业务流程和决策机制，支持供需匹配的快速决策，提升运营效率及信息化程度。通过资 源的全景图管理和材料降本专项管理，顺利保证新项目快速进入量产，推动原材料成本快速下降；通过与核心供应商联合开 发，实现材料多元化，多个材料打破垄断并实现国产化零的突破；逐步完善分层分类的人才激励体系，健全多层次、多类别 的激励方案，让激励理念深入人心；通过“成本改善金点子”征集活动，充分调动员工的积极性、能动性、创造性，降本增效， 通过极致成本管理，提质增效成果显著。 质量与客服方面，公司坚持质量制胜，追求卓越品牌。公司深入宣导“价值引领，明是非，零缺陷，定规则，勇担当” 五大关键词，进一步推进质量文化和制度建设，优化质量管理体系，加强预防型质量体系建设，强化质量链协同，持续开展 “大咖质量谈”活动，推进质量文化落地，增加品牌影响力。公司将质量文化理念融入常态工作，全面质量意识不断提升，公 司持续通过优异的产品质量和良好的服务质量为客户创造更多价值。2020 年，公司获得多家国内外客户颁发的优秀供应商 奖及质量奖项，树立了良好的品牌形象。 社会责任方面，公司坚持与员工、客户、供应商、政府、股东、社区等利益相关方共赢发展。2020 年，公司发布了《2019 年天马企业社会责任报告》，公司积极响应各利益相关方需求，持续完善 CSR 管理体系，提升 CSR 管理能力。面对突如其 来的新冠疫情，公司在严格落实疫情防控各项规定和确保员工安全防护到位的前提下保持持续生产经营。今年一季度受到上 游材料供给端的挑战，公司快速反应，联系相关部门协调推动供应链企业尽快复工复产，协调资源解决物流瓶颈，确保医疗 用显示屏及时供应，对抗击疫情需要的医疗器械显示屏进行了特别保障，武汉火神山、雷神山及金银潭等医院部分医疗设备 采用公司医疗用显示产品。此外，公司及时向相关部门、医院捐赠了一次性医用口罩、一次性防护服等医疗物资，为坚决打 赢疫情防控阻击战贡献力量；公司最终控制人航空工业集团向湖北省等疫区捐赠 5000 万元现金，全力支援打赢疫情阻击战。 央视《焦点访谈》栏目播出《上下同力 不掉“链子”》专题节目，讲述了公司在做好常态化疫情防控的前提下，通过千里驰 援打通堵点、协助上下游企业复工复产连接断点，切实体现了公司与各方共赢的价值观，展现了企业社会责任担当。 2020年，公司实现营业收入292.33亿元，同比下降3.46%；实现净利润14.75亿元，同比增长77.79%。 2020年主要财务项目变动如下： 单位：元 项目 2020年度 2019年度 增减额 幅度 附注 营业收入 29,232,745,052.03 30,281,970,068.28 -1,049,225,016.25 -3.46% 营业成本 23,553,322,708.20 25,180,411,084.29 -1,627,088,376.09 -6.46% 税金及附加 215,771,184.62 194,494,535.49 21,276,649.13 10.94% 销售费用 317,344,253.26 472,167,334.92 -154,823,081.66 -32.79% （1） 管理费用 986,260,432.31 1,091,365,666.13 -105,105,233.82 -9.63% 研发费用 2,024,136,818.81 1,856,907,233.95 167,229,584.86 9.01% 财务费用 838,822,935.40 725,573,915.46 113,249,019.94 15.61% 其他收益 660,259,092.98 670,606,114.56 -10,347,021.58 -1.54% 信用减值损失（损失以“－”号填列） 43,465,857.02 15,830,490.04 27,635,366.98 损失减少27,635,366.98元 （2） 资产减值损失（损失以“－”号填列） -386,281,310.78 -444,775,019.93 58,493,709.15 损失减少58,493,709.15元 营业外收入 36,921,366.24 17,609,910.19 19,311,456.05 109.66% （3） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 15 营业外支出 3,959,443.21 2,517,630.18 1,441,813.03 57.27% （4） 其他综合收益/（损失以“－”号填列） -12,540,495.15 16,497,459.51 -29,037,954.66 损失增加29,037,954.66元 （5） 经营活动产生的现金流量净额 6,676,875,433.83 4,760,660,819.60 1,916,214,614.23 40.25% （6） 投资活动产生的现金流量净额 -10,387,240,956.84 -9,295,060,591.47 -1,092,180,365.37 减少1,092,180,365.37元 （7） 筹资活动产生的现金流量净额 5,140,011,640.49 4,028,514,224.46 1,111,497,416.03 27.59% （1）销售费用减少，主要系本年根据新收入准则将运输费用调整至营业成本列示所致。 （2）信用减值损失减少，主要系本期转回应收款项坏账准备增加所致｡ （3）营业外收入增加，主要系计入营业外收入的政府补助增加所致。 （4）营业外支出增加，主要系与非日常活动相关的净损失增加所致。 （5）其他综合收益减少，主要系汇率变动影响外币财务报表折算差额减少所致。 （6）经营活动产生的现金流量净额增加，主要系购买商品、接受劳务支付的现金减少，以及收到的税费返还增加所致。 （7）投资活动产生的现金流量净额减少，主要系本年武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线项目购建资产支付现金增加所致。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 29,232,745,052.03 100% 30,281,970,068.28 100% -3.46% 分行业 电子元器件行业 29,043,283,421.07 99.35% 30,052,669,961.12 99.24% -3.36% 其他 189,461,630.96 0.65% 229,300,107.16 0.76% -17.37% 分产品 显示屏及显示模组 29,043,283,421.07 99.35% 30,052,669,961.12 99.24% -3.36% 其他 189,461,630.96 0.65% 229,300,107.16 0.76% -17.37% 分地区 国内 21,854,833,481.22 74.76% 22,841,916,533.69 75.43% -4.32% 国外 7,377,911,570.81 25.24% 7,440,053,534.59 24.57% -0.84% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 16 电子元器件行业 29,043,283,421.07 23,431,788,282.38 19.32% -3.36% -6.26% 2.49% 分产品 显示屏及显示模组 29,043,283,421.07 23,431,788,282.38 19.32% -3.36% -6.26% 2.49% 分地区 国内 21,665,371,850.26 17,298,784,233.85 20.15% -4.19% -8.62% 3.86% 国外 7,377,911,570.81 6,133,004,048.53 16.87% -0.84% 1.10% -1.60% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减 电子元器件行业 销售量 片 304,281,121 319,535,473 -4.77% 生产量 片 303,211,446 319,746,305 -5.17% 库存量 片 9,222,178 10,291,853 -10.39% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电子元器件行业 耗用的原材料和 低值易耗品等 16,197,769,269.06 69.13% 18,234,021,125.55 72.95% -11.17% 电子元器件行业 折旧与摊销 2,553,386,262.05 10.90% 2,426,286,147.10 9.71% 5.24% 电子元器件行业 人力费用 1,957,983,979.49 8.36% 2,047,555,712.16 8.19% -4.37% 电子元器件行业 动力费用 899,577,491.76 3.84% 912,424,218.02 3.65% -1.41% 电子元器件行业 其他费用 1,823,071,280.02 7.78% 1,375,876,436.34 5.50% 32.50% 合计 23,431,788,282.38 100.00% 24,996,163,639.17 100.00% -6.26% 说明 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 17 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 14,784,255,337.55 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 50.90% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 A 4,716,977,540.29 16.24% 2 客户 B 4,094,863,016.49 14.10% 3 客户 C 2,690,981,048.30 9.27% 4 客户 D 1,922,194,650.55 6.62% 5 客户 E 1,359,239,081.92 4.68% 合计 -- 14,784,255,337.55 50.90% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 4,289,446,164.54 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 20.97% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 A 1,514,094,063.07 7.40% 2 供应商 B 819,834,381.85 4.01% 3 供应商 C 703,511,261.92 3.44% 4 供应商 D 642,517,935.18 3.14% 5 供应商 E 609,488,522.53 2.98% 合计 -- 4,289,446,164.55 20.97% 主要供应商其他情况说明 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 18 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 317,344,253.26 472,167,334.92 -32.79% 销售费用减少，主要系本年根据新收入准 则将运输费用调整至营业成本列示所致 管理费用 986,260,432.31 1,091,365,666.13 -9.63% 财务费用 838,822,935.40 725,573,915.46 15.61% 研发费用 2,024,136,818.81 1,856,907,233.95 9.01% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 显示行业技术发展较快，若公司新技术、新工艺、新产品不能持续研发与升级，或出现核心技术人员流失、技术泄密等 情况，将会对公司的竞争力带来不利影响。公司根据技术成熟度和产业化应用需求，科学布局前瞻性技术和产业化技术，不 断增加研发人员数量和研发投入。目前，公司已自主掌握LTPS TFT-LCD、AMOLED、触控一体化技术（On-cell、In-cell）、 柔性显示、Force Touch TED Plus、屏下/屏内指纹识别等诸多国际先进、国内领先的行业前沿及量产技术，并在Mini/Micro LED 等技术领域进行布局，持续巩固公司在中小尺寸显示领域的领先地位。 公司研发投入情况 2020 年 2019 年 变动比例 研发人员数量（人） 7,132 6,458 10.44% 研发人员数量占比 19.03% 16.21% 增加 2.82 个百分点 研发投入金额（元） 2,065,755,595.69 1,856,907,233.95 11.25% 研发投入占营业收入比例 7.07% 6.13% 增加 0.94 个百分点 研发投入资本化的金额（元） 41,618,776.88 0.00 增加 41,618,776.88 元 资本化研发投入占研发投入的比例 2.01% 0.00% 增加 2.01 个百分点 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 36,154,444,983.77 35,930,003,087.63 0.62% 经营活动现金流出小计 29,477,569,549.94 31,169,342,268.03 -5.43% 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 19 经营活动产生的现金流量净额 6,676,875,433.83 4,760,660,819.60 40.25% 投资活动现金流入小计 7,487,304.23 7,389,772.35 1.32% 投资活动现金流出小计 10,394,728,261.07 9,302,450,363.82 11.74% 投资活动产生的现金流量净额 -10,387,240,956.84 -9,295,060,591.47 减少 1,092,180,365.37 元 筹资活动现金流入小计 20,801,552,155.91 15,125,680,800.00 37.52% 筹资活动现金流出小计 15,661,540,515.42 11,097,166,575.54 41.13% 筹资活动产生的现金流量净额 5,140,011,640.49 4,028,514,224.46 27.59% 现金及现金等价物净增加额 1,328,682,199.35 -465,110,304.99 增加 1,793,792,504.34 元 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）筹资活动现金流入增加，主要系本年非公开发行A股股票收到募集资金，上年无此事项所致。 （2）筹资活动现金流出增加，主要系本年归还银行贷款增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在较大差异，主要系报告期内公司资产减值准备、固定资产折旧、无 形资产摊销、长期待摊费用摊销、财务费用、存货、经营性应收及应付等因素共同影响所致。 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：元 2020 年末 2020 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 4,547,922,564.02 6.18% 3,219,240,364.67 4.92% 1.26% 应收账款 5,117,028,600.52 6.96% 5,832,824,938.21 8.91% -1.95% 存货 3,468,805,804.51 4.72% 3,338,504,084.82 5.10% -0.38% 投资性房地产 27,076,864.27 0.04% 28,434,036.83 0.04% 0.00% 长期股权投资 542,748,628.70 0.74% 32,511,214.37 0.05% 0.69% 固定资产 26,704,685,499.05 36.30% 28,245,895,117.31 43.16% -6.86% 在建工程 27,570,689,355.15 37.48% 19,004,742,793.02 29.04% 8.44% 短期借款 400,496,111.11 0.54% 5,808,322,050.63 8.87% -8.33% 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 20 长期借款 18,511,887,139.73 25.17% 13,408,450,000.00 20.49% 4.68% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 其他变动 期末数 金融资产 应收款项融资 357,176,937.83 52,114,869.27 409,291,807.10 上述合计 357,176,937.83 52,114,869.27 409,291,807.10 其他变动的内容 无。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项 目 期末账面价值 受限原因 固定资产 3,852,094,845.99 抵押借款 无形资产 659,755,614.69 抵押借款 应收款项融资 137,107,974.91 票据质押 合计 4,648,958,435.59 - 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 3,460,000,000.00 2,210,518,284.68 56.52% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公司 名称 主要业 务 投资 方式 投资金 额 持股 比例 资金 来源 合作方 投资 期限 产品 类型 截至资产 负债表日 的进展情 预 计 收 本期 投资 盈亏 是 否 涉 披露 日期 （如 披露索引 （如有） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 21 况 益 诉 有） 武汉天马微 电子有限公 司 显 示 屏 及 显 示 模组 增资 2,200,00 0,000.00 100. 00% 自有 资金 等 - 长期 不适 用 已完成增 资验资 不 适 用 不适 用 否 2018 年 07 月 28 日 巨潮资讯网 （in ） 湖北长江新 型显示产业 创新中心有 限公司 显 示 屏 及 显 示 模组 增资 750,000, 000.00 100. 00% 自有 资金 等 - 长期 不适 用 已完成增 资 不 适 用 不适 用 否 2019 年 08 月 01 日 巨潮资讯网 （in ） 厦门天马显 示科技有限 公司 显 示 屏 及 显 示 模组 新设 510,000, 000.00 15.0 0% 自有 资金 等 厦门国贸产业有限公 司、厦门金圆产业发 展有限公司、厦门兴 马股权投资合伙企业 (有限合伙)、厦门象 屿集团有限公司 长期 不适 用 已完成注 册登记手 续，已完 成增资验 资 不 适 用 不适 用 否 2020 年 01 月 09 日 巨潮资讯网 （in ） 合计 -- -- 3,460,00 0,000.00 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报告 期末累计 实际投入 金额 资金来源 项目 进度 预计 收益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 武汉天马第 6 代 LTPS AMOLED 生产线项目 自建 是 电 子 元 器 件 行 业 8,540,77 4,499.13 28,963,298 ,352.47 募集资金、 自有资金、 银行借款、 政府补助等 70.0 9% 不适 用 不适用 不适用 2014 年 09 月 30 日、 2018 年 07 月 28 日 巨潮资讯网 （in ） 合计 -- -- -- 8,540,77 4,499.13 28,963,298 ,352.47 -- -- -- -- -- -- -- 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 22 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2020 年 非公开发 行股票 556,298.28 556,298.28 556,298.28 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 0.00 合计 -- 556,298.28 556,298.28 556,298.28 0.00 0.00 0.00% 0.00 -- 0.00 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1016 号） 核准，公司以非公开发行股票的方式发行 409,624,610 股公司 A 股股票，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.66 元，募集资金总额为人民币 5,595,472,172.60 元，扣除本次发行相关的费用 32,489,404.44 元（不含增值税）后，实际 募集资金净额为人民币 5,562,982,768.16 元。此次非公开发行募集资金已于 2020 年 8 月 18 日全部到位。 上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（致同验字[2020]第 110ZC00291 号）验证。 在募集资金到位以前，为保证募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金先期投入部分募集资金投资项目的建设。 先期投入的自筹资金金额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同专字[2020]第 110ZA08639 号《关于天马微电子 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》验证。2020 年 8 月 19 日，公司第九届董事会第十四 次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公司使用募集资金人民币 556,298.28 万元置换公司预先投入募投项目的自筹资金。 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金人民币 5,562,982,768.16 元，累计使用募集资金 5,562,982,768.16 元，无尚未使用的募集资金余额。上述募集资金专项账户内的募集资金已按募集资金用途全部使用完毕，本公司已将募集 资金专户中的利息结余总计 92,410.10 元转入其他账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 募集资金 承诺投资 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 截至期 末投资 项目达到 预定可使 本报告 期实现 是否 达到 项目可 行性是 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 23 (含部分 变更) 总额 金额(2) 进度(3) ＝(2)/(1) 用状态日 期 的效益 预计 效益 否发生 重大变 化 承诺投资项目 武汉天马微电子有限 公司第 6 代 LTPS AMOLED 生产线二期 项目 否 556,298.28 556,298.28 556,298.28 556,298.28 100.00% 不适用 不适用 不适 用 否 承诺投资项目小计 -- 556,298.28 556,298.28 556,298.28 556,298.28 -- -- -- -- -- 合计 -- 556,298.28 556,298.28 556,298.28 556,298.28 -- -- -- -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 在募集资金到位以前，为保证募集资金投资项目顺利进行，本公司以自筹资金先期投入部分募集资 金投资项目的建设。先期投入的自筹资金金额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同专字 [2020]第 110ZA08639 号《关于天马微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况 鉴证报告》验证。2020 年 8 月 19 日，公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公司使用募集资金人民币 5,562,982,768.16 元置换公司预先投入募投项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 24 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大股权。 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 厦 门 天 马微 电 子有限公司 子公司 显 示 屏 及 显示模组 880,000 万元 26,567,658,9 78.63 13,772,294,4 07.88 16,639,254,0 04.39 1,881,717,68 5.04 1,712,346,82 4.73 上 海 天 马微 电 子有限公司 子公司 显 示 屏 及 显示模组 103,000 万元 5,383,835,99 0.54 2,383,701,71 0.60 4,827,729,29 8.18 301,914,455. 23 270,669,741. 29 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 无。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业发展趋势 坚持把发展经济着力点放在实体经济上，已成为共识，实体经济将迎来新的发展机遇。同时中国正逐步形成以国内大循 环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局。中国具有超大规模市场的潜力和优势以及相对完整的产业体系，中国的 半导体材料、新型显示以及集成电路等战略新兴产业迎来新的发展阶段，伴随着5G、AIOT等新技术的发展与普及，面板显 示行业正迎来新一轮的快速增长。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 25 随着显示技术的不断进步和新兴应用领域市场缤纷呈现，中小尺寸显示领域下游应用市场需求的变革对显示面板企业提 出了更高的要求，将推动中小尺寸显示领域竞争格局的进一步重塑。中小尺寸显示领域的下游应用市场主要包括以智能手机、 智能穿戴、笔电与平板电脑等为代表的移动智能终端显示市场，以车载、工控、医疗、HMI等为代表的专业显示市场以及 VR/AR、智能家居、传感器等为代表的新兴市场。 在移动智能终端显示市场，2020年其全球市场规模超过18亿片,同比下滑约1%；随着居家办公和在线教育等兴起、5G普 及以及穿戴产品功能升级与优化等，预计2021年整体市场将回暖，移动智能终端市场规模将达到19.66亿片，成长率约7.7%。 根据Omdia、IDC等机构资讯，2020年全球智能手机市场规模为12.8亿，同比下滑6.7%，但随着5G的商业和新兴市场的崛起 以及疫后经济复苏，2021年智能手机市场将强劲反弹，预计将达13.8亿部，成长率约为10%，市场格局亦将进一步重塑。产 品技术层面，在窄边框、低功耗、高屏占比、高刷新率、曲面屏和折叠屏等性能与形态持续提升与转变下，AMOLED市场 渗透率将持续提升，LTPS安卓智能机出货量将有所增加，a-Si LCD主要用于低端甚至超低端产品，需求相对稳定。中尺寸 市场方面，2020年全球中尺寸（含笔记本电脑和平板电脑）市场规模达到3.54亿片，同比成长为17.3%，随着居家办公常态 化、在线教育等兴起，预计2021年将达到3.67亿片，同比成长3.7%，其中差异化市场（如游戏笔记本、开发者笔记本）兴起 以及品牌厂商通过采用高规格显示屏来增强产品竞争力等因素，高性能笔记本电脑显示屏（超窄边框、低功耗、高分辨率、 触控一体化等）将保持成长态势，已处于技术成熟期的LTPS面板将迎来新机遇。穿戴市场方面， 2020年全球穿戴（智能手 表与智能手环）市场规模超过1.7亿片，同比成长率超过8%，预计到2021年超过2亿片，成长率为22.9%；产品技术方面，受 益于窄边框、低功耗、轻薄及可弯曲等技术特性的推动，AMOLED正逐步取代PMOLED市场，预计AMOLED及COF产品占 比将进一步提升。 在专业显示市场，受疫情导致停工停产等因素影响，根据Omdia等机构资讯，2020年专显市场规模约476亿元人民币， 同比下滑12.8%，但随着全球疫情缓解、新基建兴起和数字化基础建设的不断完善、5G与AIOT在各行业应用不断推进以及 车载“新四化”的渗透率提升，预计整体市场将呈现复苏态势，预计2021年将突破500亿元人民币。车载显示市场方面，2020 年全球整车市场同比下降约14%，2021年将逐步回温；随着智能驾驶等级的提高，除传统中控仪表显示化外，智能座舱成为 新趋势，在注重场景化交互的时代，智能座舱为显示带来3D、高清化、多屏化、大屏化、触控一体化等多样化布局，中控 台联屏设计在2020年被多家主机厂采用；此外，虚拟后视镜、透明A柱等新设计开始量产，OLED、Mini LED等新技术也逐 步被采用，大尺寸、触控一体化等需求显著增加；未来，5G的普及与无人驾驶等因素将进一步助推车内显示产品搭载率提 升。其它应用市场方面，工业市场受制于下游行业不景气，在2020年呈小幅下滑，随着全球疫情不断好转，经济不断复苏， 5G、AIOT、新基建等推动，2021年工业市场将逐步转好，其中医疗显示屏方面，2020年疫情带动呼吸机、监护仪等医疗设 备市场快速增长；远程医疗、智慧医疗在政府的推动下也加快落地，后疫情时代，家庭医疗将被消费者更加重视，将为医疗 显示带来更多机会。 与此同时，随着显示技术的进步，产业竞争将更加激烈。整体上看，全球面板行业a-Si TFT-LCD产能整体仍供过于求， 随着部分同业者的退出，竞争格局将逐步改善，从2020年下半年开始，受到市场需求快速成长、驱动IC等资源紧张影响，供 应持续偏紧；LTPS TFT-LCD整体产能相对稳定，尽管会面临AMOLED下沉挤压，但大屏化、窄边框、高刷新率等智能手机 新技术新产品提升了LTPS产品的竞争力，此外，LTPS在车载显示、高端笔记本电脑、平板等应用市场渗透率正不断提升； AMOLED方面，5G通讯技术商用及折叠手机的兴起，长期来看有助于提升AMOLED的市场需求，且伴随着各面板厂商 AMOLED新线产能的逐步释放，这都将改变现有的供需关系，为显示行业带来新的机会和挑战。下游终端市场及中游面板 行业破产重组并购事件时有发生，品牌集中度越来越高，也在不断影响显示产业的竞争格局。此外，LTPS TFT-LCD技术已 成为现在最成熟与稳定的中端智能手机的主力，而AMOLED技术将成为引领显示行业变革的先锋，Mini/Micro LED成为行 业关注的热点，只有具备长期稳健经营能力，且拥有核心技术并能够快速响应客户需求的企业才能以创新供给匹配消费需求， 在竞争中处于优势地位。 2、公司的发展战略 在对行业竞争格局和发展趋势进行深入剖析的基础上，公司制定了全面系统的发展战略。展望未来，公司将继续以全球 领先为目标，坚持“1+1+N”战略引领，将以智能手机、平板电脑、智能穿戴为代表的移动智能终端为公司的核心业务【1】， 将车载作为公司转型和增长的关键业务【1】，将工业品（医疗、HMI）、横向细分市场、纵向产业链上下游、非显示应用 等作为公司的增值业务【N】，以价值观为基石，以愿景为企业目标，持续深耕中小尺寸显示领域，持续扩大全球各领域业 务的深入布局，适当拓展中小尺寸边界，整合全球资源，拓展非显业务与产业链上下游，进一步优化业务组合，在全球范围 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 内提供显示解决方案和快速服务支持，加速实现全球显示领域领先企业的战略目标。 公司未来的发展规划是明确的： 【1】移动智能终端a-Si业务保持稳定发展，LTPS手机市占率保持全球第一，并保持产品、 技术持续领先，LTPS中尺寸业务快速增长，AMOLED事业成功，中期目标全球前三，穿戴业务快速增长；【1】车载产品市 占率保持全球第一，提高LTPS产品和复杂模组销售额快速增长，提升产品附加值；【N】工业品业务持续深耕现有利基市场， 提升差异化和高附加值产品占比，同时积极开拓新兴领域及市场，核心市场做到产品和技术领先，新兴市场抢占先机，保持 目标市场份额全球前二。 3、经营计划 2021年，公司将在做好新冠疫情常态化防控的基础上，坚持“1+1+N”战略引领，以“聚焦、拓展、整合”为战略主题，不 断强化大局意识、客户意识、经营意识、创新意识和危机意识，坚持创新驱动，提升技术水平，夯实基础能力，激发团队活 力，聚焦关键任务，紧紧围绕客户，为客户创造价值，推进各项业务取得新进展。 2021年，公司将持续提升经营管理能力，坚持以提升经营效率为工作核心，全面提升精细化管理能力。通过提升移动智 能终端显示业务竞争与盈利能力、专业显示业务的发展速度与质量，提升产品附加值，提高市场份额；通过资源的前瞻性布 局及成本优化等，挖掘资源战略优势，合理整合有效资源，构建有竞争力的成本优势；通过“精益化、自动化、信息化”三化 融合，建立LTPS智能制造体系，保持产品竞争力，进一步扩大LTPS产线的优势；同时重点推进AMOLED事业在新品开发、 产能、良率等方面稳步提升；深入推进高效运营及信息化建设，通过数据治理进一步发挥数据资源价值，完善流程和体系建 设，持续优化运营管理和决策机制，提升运营管理效益；通过不断提升技术能力，充分发挥产线产能，争取产出最大化，减 少损耗，提质增效，提高a-Si和LTPS产业基地的效率与效益；全力保障天马显示科技、武汉天马G6项目、创新中心等重点 项目建设顺利实施；通过分层分类的人才激励体系的完善，充分激发员工活力，为有意愿、有能力的员工提供发展平台。 4、资金需求安排 未来，公司将持续通过制定合理的财务和资金计划，不断拓宽融资渠道，丰富融资方式，优化融资结构，利用自有资金、 债务融资、股权融资等多种可行的资金组合方式，满足自身经营发展及投资项目的资金需求。 5、未来可能面对的风险 （1）宏观经济风险 2021 年，新冠疫情仍在延续，中美贸易摩擦不断，地缘政治风险升级，世界充满了易变性、不确定性、复杂性和模糊 性，全球经济格局正在加速重构，产业链持续调整。中国宏观经济基本面保持了基本平稳。显示行业作为国家战略性新兴产 业，国家和地方政府对新型显示技术的发展给予了大力支持，但仍不能排除宏观经济的不确定性给公司发展带来潜在的风险。 公司将继续加强宏观经济形势研判，深入分析行业格局，持续加大研发投入，不断提高产品的科技含量和产品附加值。 同时，将持续积极布局新产品、新技术，通过核心技术的产业化提升公司核心竞争力，采用外汇衍生品等套期保值的方法来 控制汇兑风险。此外，公司已开展业务连续性管理工作，提高企业的风险防范能力，有效地响应并降低外部环境变化对公司 业务的不良影响。 （2）市场风险 随着 5G、AI、IoT 技术的发展，万物互联已经成为大势所趋。同时，“新基建”战略也将促使终端硬件随之升级变化， 为产业链和行业格局带来深刻变革。伴随交互方式的改变与硬件的提升，未来，显示技术应用范围将会不断扩展，并在用户 信息获取和交互上起到举足轻重的作用。长期来看，高端智能手机、智能穿戴、新能源汽车等领域将不断增长，为显示面板 行业提供了更广阔的应用空间，但受宏观经济形势影响，需求或出现一定程度波动，尤其是从 2020 年下半年起，显示面板 行业部分资源开始出现供应紧张，涨价甚至缺货，供需关系不平衡或关键资源错配，或将使得公司因资源瓶颈导致无法满足 客户需求。此外，不同应用领域产品的不同需求对不同显示技术提出个性化要求，市场竞争格局也将更加激烈。若公司的技 术和产品不能及时更新并满足应用领域的需求，或者市场竞争导致显示产品价格大幅下降，将给公司的发展带来风险。 公司需继续加强与现有国内外品牌大客户的深度合作，积极与客户联合开发新技术、探讨新方案，为消费者创造更好的 产品；同时，紧跟行业主流客户，准确把握终端市场应用节奏，对细分市场进行更为透彻的研究和分析，发掘更多新兴领域 机会，积极布局和开拓新兴市场。此外，公司将不断强化供应链韧性，持续进行上游资源供需关系研判，保持与供应商间的 良好互动，大力推进材料多元化，适当增加战略性资源储备，满足客户需求。 （3）技术工艺风险 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 目前，公司已自主掌握 TN/STN、TFT-LCD、AMOLED、触控一体化技术（On-cell、In-cell）、柔性显示、Force Touch TED Plus、HTD、CFOT、屏下摄像头、屏下指纹识别、窄边框、高刷新率等诸多国际先进、国内领先的行业前沿及量产技术。 显示行业技术发展较快，若公司新技术、新工艺、新产品不能持续研发与升级，或出现核心技术人员流失、技术泄密等情况， 将会对公司的竞争力带来不利影响。 公司将持续密切关注新型显示行业的技术发展趋势，强化技术开发和管理平台，加大技术投入，进一步巩固技术优势， 并匹配市场发展、客户需求进行技术、工艺、产品升级，不断提升客户新产品开发与量产能力，在保持已有的技术优势和核 心竞争力基础上进一步提高技术研发成果对经济效益的贡献。同时，公司着力持续完善多维度的激励体系、优化薪酬福利体 系、建立技术人才梯队及培养计划，全面落实人才战略，保留、激励核心、关键岗位人才，为公司发展提供智力支持。 （4）知识产权风险 技术提升过程中，知识产权风险将变高。随着公司发展规模不断扩大，品牌影响力不断增强，若公司知识产权布局不能 持续满足公司的发展需求，一旦卷入重大知识产权纠纷，将会削弱公司市场竞争力。 公司将遵循高价值专利策略，不断完善关键技术和产品专利布局，加强风险专利的调查与对方风险专利无效理由的准备， 降低风险专利威胁；不断提升核心技术团队专业能力；对公司知识产权活动设置预警；持续健全知识产权管理保护机制，增 强市场防御能力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接 待 对 象类型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基 本情况索 引 2020 年 01 月 10 日 - 电话沟通 机构 富邦上海、群益投信、保德信投信、国泰世华银行、复华 投信 谈论的主要 内容：公司 的经营情况 和 未 来 发 展、行业状 况和发展趋 势；未提供 资料。 巨潮资讯 网 （ www.c ninfo.co ） 2020 年 01 月 13 日 天马大厦 6 楼会议 室 实地调研 机构 美林（亚太）有限公司、瑞银资产管理（新加坡）有限公 司 2020 年 02 月 04 日 - 电话沟通 机构 天风证券、综合亚洲、钟港资本、中最投资、中银基金、 中玄资产、中信证券、中信建投基金、中睿合银投资、中 金证券、中航信托、中国人寿养老保险、中国人民人寿保 险、中国国际金融、浙江翊晟资产、长城证券、优航资产、 银河基金、易方达基金、亚太财产保险、玄卜投资（上海）、 兴业银行、小米通讯技术、香港瑞华投资、芜湖通潮精密 机械、同犇投资、天时开元基金、天风天睿投资、天虫资 本、泰信基金、盛时国际投资、神采投资、深圳展博投资、 深圳市新富资本投资、深圳前海珞珈方圆资产管理、深圳 前海行健资本管理、深圳民森投资、上投摩根基金、上海 甄投资产管理、上海睿扬投资、上海宽和投资管理中心（有 限合伙）、上海泓湖投资、上海海悦投资、上海富善投资、 上海崇山投资、上海博道投资、善道投资、山石基金、厦 门国际银行、平安资产管理、平安银行理财、鹏扬基金、 诺德基金、铭远投资、民生银行、民生加银基金、麦为投 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 资、立名投资、景林资产、金之路文化传播、金域投资、 金鹰基金、交银施罗德基金、江苏瑞华投资、江南资本、 嘉实基金、汇丰资产管理、华银基金、华夏未来资本、华 美国际投资、湖南源乘投资、红华资本、恒信投资、杭州 白犀资产管理、海通国际资产管理、国信证券、广发证券、 广东景恒资本管理、高新投产业投资、方圆基金、敦和资 产管理、东吴基金、东海证券、东方证券、东方阿尔法基 金、鼎锋资产、德邦证券、德邦基金、淳厚基金、初九投 资、北京匀丰资产管理、北京云程泰投资、北京衍航投资、 北京嘉怡财富投资、鲍尔太平、安信证券、安联投资、Aspex Management、Fenghe Asia F&H Fund Management、Point72、 Sherwood Capital 2020 年 02 月 04 日 - 电话沟通 机构、个 人 国信证券、东北证券、中邮基金、上海涌津、上海侏罗纪 资产、深圳猎投资本、六禾投资、望正资产、长江证券、 东海基金、光大信托、中天证券、同犇投资、首创证券、 中科沃土、兴业基金、盈峰投资、新百信基金、深圳前海 鼎业、中银证券、北信瑞丰、前海期货、大成基金、民生 信托、个人投资者 2020 年 03 月 18 日 - 电话沟通 机构、个 人 华西证券、北京双信源资本管理、东吴基金、广东三乐资 产管理、国寿养老、鸿盛资产、嘉实基金、金鹰基金、凯 岩资本、上海晨燕资产、上投摩根、生命保险、泰康资产、 万家基金、誉华资产、长安基金、中海基金、中信建投、 中意资产、个人投资者 2020 年 03 月 18 日 - 电话沟通 机构 太平洋证券、ISAIAH RESEARCH、大成基金、德邦基 金、繁星资本、富国基金、国海证券、怀新投资、汇丰晋 信基金、江南资本、金信基金、美国银行、摩根士丹利基 金、平安银行、朴信投资、融通基金、瑞穗证券、森木投 资、上海人寿保险 2020 年 03 月 19 日 - 电话沟通 机构 中泰证券、鸱夷资产、东海投资、东亚前海证券、方正证 券、复星国际、富国基金、富利达基金（珠海）、杭州青 士投资、弘茗（上海）资产、宏利资产管理（香港）、泓 嘉基金、湖南蠡源晟投资、惠理基金、嘉实基金、开源证 券、南方基金、浦银安盛基金、上海沃胜资产、上海湘楚 资产、上海长见投资、深圳前海无锋基金、深圳神州创投 资产管理、深圳市金之灏基金、深圳市泰石投资、深圳市 中润东方资产管理、深圳正见投资、泰信基金、兴全全球 基金、英大证券、誉华资产管理（上海）、长江养老保险、 中阅资本 2020 年 03 月 19 日 - 电话沟通 机构 国信证券、安信基金、北信瑞丰基金、大成基金、聚州资 产、士哲投资、首创证券、兴业资管、翼虎投资、长江养 老保险、UG Investment Advisers LTD 2020 年 03 - 电话沟通 机构 方正证券、方正资管、方正富邦基金、国泰君安证券、申 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 月 20 日 港证券、诺安基金、长盛基金、中邮基金、摩根资产管理、 中信建投资、上海理成资产管理、上海水相投资、深圳市 裕晋投资、深圳前海万通融资租赁 2020 年 05 月 28 日 天马大厦 7 楼会议 室 实地调研 机构 东吴证券、华创证券、任乔自产、上海聚鸣投资、天奥投 资 2020 年 06 月 12 日 - 电话沟通 机构 富达基金 2020 年 06 月 16 日 天马大厦 6 楼会议 室 实地调研 机构 长城证券、同泰基金、翼虎投资 2020 年 06 月 18 日 - 电话沟通 机构 统一证券、国泰投信、复华投信、三商美邦人寿、中国信 托银行 2020 年 08 月 31 日 - 电话沟通 机构、个 人 CINNO、CLSA 投资、UG 投资、奥本海默控股、白犀资 产、北京风炎投资管理、北京嘉怡财富投资管理、财通证 券、成泉资本、创金合信基金、登成投资、富国基金、高 盛资产、光大永明资产、国金证券、恒健远志投资、红塔 创新投资、华金证券、华融证券、华泰证券、华西证券、 华星光电、佳坤资产、江南资本、京东方、开源证券、乐 瑞资产、美国银行、民生证券、摩根大通投资、摩根士丹 利、华鑫基金、群博资产、瑞士信贷、瑞穗证券、睿扬投 资、上海侏罗纪资产、上海自贸区股权投资基金、申万宏 源证券、景泰利丰投资、太平洋证券、天风证券、维信诺、 新疆前海联合基金、雅克科技、野村证券、易知投资、懿 知投资、银华基金、盈泉资本、长城证券、长江养老保险、 征金资本、中国人寿资产管理、银河联昌证券、中金公司、 中信证券、个人投资者等 2020 年 09 月 09 日 - 电话沟通 机构 CISI、CloudAlpha Capital、Dodge &Cox、Forchn、Goldman Sachs、JPMorgan Asset Management (S) Ltd、Mighty Divine、 NBIM、Oasis Management、Power Corporation of Canada、 Power Pacific、Prudence Investment、Sumitomo Mitsui DS、 Telligent Capital、Trikon Asset Management 2020 年 09 月 10 日 天马大厦 6 楼会议 室 实地调研 机构 华金证券、海雅金控 2020 年 09 月 16 日 - 电话沟通 机构 富达基金 2020 年 09 月 22 日 - 电话沟通 机构 国信证券、台湾元大投信、台湾复华投信、台湾富兰克林 华美投资、加拿大鲍尔太平、云杉投资 2020 年 09 月 24 日 - 电话沟通 机构 JNK Securities、Light Street Capital、Puyuma Capital 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 2020 年 11 月 04 日 天马大厦 7 楼会议 室 实地调研 机构 长城证券 2020 年 11 月 10 日 - 电话沟通 机构 统一投顾、富邦人寿、野村投信 2020 年 11 月 11 日 - 电话沟通 机构 富邦投顾、富邦证券、远雄人寿 2020 年 12 月 08 日 - 其他（网 络远程） 其他 投资者集体接待日 接待次数 23 接待机构数量 345 接待个人数量 6 接待其他对象数量 1 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 31 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2018年利润分配方案：以2018年12月31日总股本2,048,123,051股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.7元（含 税），送红股0股，不以公积金转增股本。 2、2019年利润分配方案：以2019年12月31日总股本2,048,123,051股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.8元（含 税），送红股0股，不以公积金转增股本。 3、2020年利润分配方案：拟以2020年12月31日总股本2,457,747,661股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.7元（含 税），送红股0股，不以公积金转增股本。该议案尚需提交股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年 度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 现金分红金额占 合并报表中归属 于上市公司普通 股股东的净利润 的比率 以其他方 式（如回 购股份） 现金分红 的金额 以其他方式现金 分红金额占合并 报表中归属于上 市公司普通股股 东的净利润的比 例 现金分红总额 （含其他方式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2020 年 172,042,336.27 1,474,521,450.09 11.67% 0.00 0.00% 172,042,336.27 11.67% 2019 年 163,849,844.08 829,364,995.37 19.76% 0.00 0.00% 163,849,844.08 19.76% 2018 年 143,368,613.57 925,542,329.07 15.49% 0.00 0.00% 143,368,613.57 15.49% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.7 分配预案的股本基数（股） 2,457,747,661 现金分红金额（元）（含税） 172,042,336.27 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 172,042,336.27 可分配利润（元） 210,726,840.63 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 32 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年母公司实现净利润 13,566 万元，加年初未分配利润 25,248 万元， 扣除本年度支付普通股股利 16,385 万元、提取盈余公积 1,356 万元，年末可供分配利润 21,073 万元。母公司 2018 年、2019 年、2020 年的净利润分别为：7,292 万元、15,569 万元、13,566 万元，该三年累计 36,427 万元。公司拟以 2020 年 12 月 31 日总股本 2,457,747,661 股为基数，向全体股东每 10 股派现金人民币 0.7 元（含税），总计派息 172,042,336.27 元。 本年度送红股 0 股，不以公积金转增股本。 该议案尚需提交股东大会审议。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 资产重组 时所作承 诺 中国航空技 术国际控股 有限公司； 中国航空技 术深圳有限 公司；中国 航空技术厦 门有限公司 股份 限售 承诺 1、本公司在本次交易中认购的深天马股份，自股 份上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托 他人管理该部分股份，也不由深天马回购该部分股 份。本次交易结束后，本公司基于本次认购而享有 的深天马送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁 定期的约定。 2、本次交易完成后 6 个月内如深天马股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有深天马 股份的锁定期自动延长至少 6 个月。 3、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束 力，本公司愿意对违反上述承诺给深天马造成的直 接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出 承担个别和连带的法律责任。 2017 年 03 月 10 日 2021 年 08 月 02 日 2018 年 4 月 13 日，公司披露《关 于实际控制人及 其关联方所持股 份延长锁定期的 公告》，由于交 易完成后 6 个月 内深天马股票连 续20个交易日的 收盘价低于发行 价，实际控制人 及相关关联方所 持股份锁定期自 动延长 6 个月， 可 解 限 日 期 为 2021 年8 月2 日。 中国航空技 术国际控股 有限公司； 中国航空技 术深圳有限 公司；中国 其他 承诺 根据深天马与中航国际、中航国际深圳、中航国际 厦门签署了《减值测试补偿协议》，若厦门天马土 地使用权在本次交易资产过户实施完毕日当年及 后续两个会计年度经审计的某一期期末《减值测试 报告》显示采用市场法和基准地价系数修正法评估 值的算术平均值低于其在本次交易中的交易作价 2017 年 11 月 24 日 2020 年 12 月 31 日 履行完毕。经测 算，2018、2019、 2020 年厦门天马 土地使用权均未 发生减值。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 33 航空技术厦 门有限公司 （其在本次交易作价等于评估值 30,588.12 万元）， 则中航国际、中航国际深圳、中航国际厦门分别按 照其持有厦门天马的股权比例，就厦门天马土地使 用权的期末减值额向深天马进行补偿。 中航国际控 股有限公司 其他 承诺 自本承诺函签署之日起至深天马本次重组完成后 （无论配套募集资金是否成功实施）60 个月内， 除相关锁定期安排之外，本公司及本公司控制的企 业将在符合法律、法规及规范性文件的前提下，采 取通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发、 延长锁定期等措施以维持本公司对深天马的控制 权；自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无 论配套募集资金是否成功实施）60 个月内，本公 司将采取必要的措施，保持对本公司控制的所有持 有深天马股份的企业的控制权，包括但不限于对中 国航空技术厦门有限公司等企业的控制权。 2017 年 11 月 14 日 2023 年 02 月 02 日 正在履行中。 中国航空技 术国际控股 有限公司 其他 承诺 自本承诺函签署之日起至深天马本次重组完成后 （无论配套募集资金是否成功实施）60 个月内， 除相关锁定期安排之外，本公司及本公司控制的企 业将在符合法律、法规及规范性文件的前提下，采 取通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发、 延长锁定期等措施以维持本公司对深天马的实际 控制地位；自本承诺函签署之日起至本次重组完成 后（无论配套募集资金是否成功实施）60 个月内， 本公司将采取必要的措施，保持对本公司控制的所 有持有深天马股份的企业的控制权，包括但不限于 对中航国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限 公司、中国航空技术厦门有限公司等企业的控制 权。 2017 年 11 月 14 日 2023 年 02 月 02 日 正在履行中。 中国航空技 术国际控股 有限公司； 中国航空技 术深圳有限 公司 其他 承诺 针对上海光电子厂房存在超规划建设的历史遗留 问题（证载建筑面积比实际的建筑面积小 248.87 平方米），为保护上市公司及其中小股东的合法权 益，中航国际及中航国际深圳分别做出如下承诺： 该瑕疵资产面积较小，不会影响拟置入上市公司资 产的整体性、完整性和正常经营，不会影响重组后 上市公司的正常经营，亦不会损害上市公司股东利 益。如该项瑕疵资产出现第三方主张权利和政府处 罚等任何导致上市公司无法正常占有、使用、收益、 处分该项瑕疵资产的情形，中航国际及中航国际深 圳同意按原持有上海光电子股权的比例赔偿上市 公司因此所遭受的损失。 2013 年 10 月 28 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 中国航空技 术国际控股 有限公司 关于 同业 竞争、 1、除本公司控制的厦门天马外，本公司及本公司 控制的其他企业目前没有，将来也不从事与深天马 及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产 2017 年 03 月 10 见 承 诺 内 容 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 34 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 经营活动，本公司及本公司控制的其他企业也不会 通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或 参与和深天马及其控制的其他企业主营业务相同 的竞争性业务。为避免同业竞争的影响，厦门天马 目前已实际委托深天马之全资子公司上海天马进 行管理。本次交易完成后，厦门天马成为深天马全 资子公司，将有效消除同业竞争。 2、如果因本公司业务或深天马业务发展，而导致 本公司及本公司控制的其他企业的业务与深天马 的业务发生重合而可能构成同业竞争时，本公司及 本公司控制的其他企业将在合理期限内予以解决。 3、本公司将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺 所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律、法 规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。 日 中航国际控 股有限公司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 1、除本公司间接持有的厦门天马 6%股权外，本公 司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不从 事与深天马及其控制的其他企业主营业务相同或 相似的生产经营活动，本公司及本公司控制的其他 企业也不会通过投资于其他经济实体、机构、经济 组织从事或参与和深天马及其控制的其他企业主 营业务相同的竞争性业务。为避免同业竞争的影 响，厦门天马目前已实际委托深天马或其子公司进 行管理。本次交易完成后，厦门天马成为深天马全 资子公司，将有效消除同业竞争。 2、如果因本公司业务或深天马业务发展，而导致 本公司及本公司控制的其他企业的业务与深天马 的业务发生重合而可能构成同业竞争时，本公司及 本公司控制的其他企业同意在合理期限内解决由 此产生的同业竞争问题。 3、本公司将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺 所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律、法 规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。 2017 年 03 月 10 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 中国航空技 术国际控股 有限公司； 中航国际控 股有限公司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 1、本公司将尽最大的努力减少与深天马及其控制 的其他企业之间的关联交易。若与深天马及其控制 的其他企业发生无法避免的关联交易，包括但不限 于商品交易、相互提供服务或作为代理，本公司将 与深天马依法签订规范的关联交易协议，并按照有 关法律法规、部门规章、规范性文件以及深天马公 司章程的有关规定履行批准程序；保证关联交易价 格具有公允性；保证按照有关法律法规及深天马公 司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保证 不利用关联交易非法转移深天马的资金、利润，不 利用关联交易损害深天马及股东的利益。 2、本公司将不会要求深天马给予本公司与其在任 2017 年 03 月 10 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 35 何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相 比更为优惠的条件。 3、本公司将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺 所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律法 规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 中国航空技 术国际控股 有限公司； 中航国际控 股有限公司 其他 承诺 在本次交易完成后，保证深天马的独立性符合《上 市公司重大资产重组管理办法》关于“有利于上市 公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实 际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关 于上市公司独立性的相关规定”的要求，具体如下： （一）保证深天马业务独立 1、保证深天马的业务独立于本公司及本公司控制 的其他企业。 2、保证深天马拥有独立开展经营活动的资产、人 员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营 的能力。 3、保证本公司除通过行使股东权利之外，不对深 天马的业务活动进行干预，本公司不超越董事会、 股东大会直接或间接干预深天马的决策和经营。 4、保证本公司及控制的其他企业避免从事与深天 马具有实质性竞争的业务。 5、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业 与深天马的关联交易；在进行确有必要且无法避免 的关联交易时，依法签订协议，保证按市场化原则 和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及 规范性文件的规定履行程序及信息披露义务。 （二）保证深天马的资产独立、完整 1、保证深天马及其控制的子公司拥有与经营有关 的业务体系和相关的独立完整的资产。 2、除正常经营性往来外，本公司及本公司控制的 其他企业不以任何方式违规占用深天马的资金、资 产及其他资源；不以深天马的资产为公司及本公司 控制的其他企业的债务提供担保。 （三）保证深天马的财务独立 1、保证深天马建立独立的财务部门和独立的财务 核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分 公司、子公司的财务管理制度。 2、保证深天马独立在银行开户，不与本公司及本 公司控制的企业共用银行账户。 3、保证深天马的财务人员不在本公司及控制的其 他企业兼职。 4、保证不干涉深天马依法独立纳税。 5、保证深天马能够独立做出财务决策，本公司不 违法干预深天马的资金使用。 2017 年 03 月 10 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 （四）保证深天马的人员独立 1、保证深天马的高级管理人员均不在本公司及本 公司控制的其他企业担任除董事、监事以外的职务 或领取薪酬。 2、保证深天马的劳动、人事及薪酬管理与本公司 及本公司控制的其他企业之间完全独立。 3、保证本公司推荐出任深天马董事、监事和高级 管理人员的人选都通过合法的程序进行，本公司不 干预深天马董事会和股东大会行使职权做出人事 任免决定。 （五）保证深天马机构独立 1、保证深天马构建健全的公司法人治理结构，拥 有独立、完整的组织机构，并与本公司的机构完全 分开；深天马与本公司及控制的其他企业之间在办 公机构和生产经营场所等方面完全分开。 2、保证深天马的股东大会、董事会、独立董事、 监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立 行使职权。 中国航空工 业集团公司 其他 承诺 一、 关于保持深天马独立性的承诺 本公司将保证深天马在人员、资产、业务、财务、 机构等方面的独立完整，切实保障深天马的独立 性，使深天马具备完整的业务体系和直接面向市场 独立经营的能力。为保证深天马的独立性，本公司 特作出以下承诺及保证： （一）保证上市公司的人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书等高级管理人员均不在本公司及本公 司控制的其他企业担任除董事、监事以外的职务， 不在本公司及本公司控制的其他企业领取薪酬。 2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本公 司及本公司控制的其他企业之间完全独立。 （二）保证上市公司的资产独立完整 1、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独 立完整的资产。 2、保证上市公司不存在资金、资产被本公司及本 公司控制的其他企业占用的情形。 3、保证上市公司的住所独立于本公司及本公司控 制的其他企业。 （三）保证上市公司的财务独立 1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财 务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度。 2、保证上市公司独立在银行开户，不与本公司及 本公司控制的企业共用银行账户。 3、保证上市公司的财务人员不在本公司及本公司 2017 年 03 月 10 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 37 控制的其他企业兼职。 4、保证不干涉上市公司依法独立纳税。 5、保证上市公司能够独立做出财务决策，本公司 及本公司控制的其他企业不干预上市公司的资金 使用。 （四）保证上市公司的机构独立 1、保证上市公司建立健全的公司法人治理结构， 拥有独立、完整的组织机构，并与本公司的机构完 全分开。 2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、 监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立 行使职权。 （五）保证上市公司的业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、 人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经 营的能力。 2、保证上市公平与本公司及本公司控制的其他企 业之间关联交易公平、公允。 二、 关于避免同业竞争的承诺 1、除本公司控制的厦门天马微电子有限公司外， 本公司及本公司控制的其他企业目前与上市公司 主营业务不存在同业竞争的情况。 为避免同业竞争的影响，厦门天马微电子有限公司 目前已实际委托深天马子公司进行管理。本次交易 完成后，厦门天马微电子有限公司成为深天马全资 子公司，将有效消除同业竞争。 2、本公司具有上市公司控制权期间，将依法采取 必要及可能的措施来避免发生与上市公司主营业 务同业竞争及利益冲突的业务或活动，并促使本公 司控制的其他企业避免发生与上市公司主营业务 同业竞争及利益冲突的业务或活动。 3、按照本公司整体发展战略以及本公司及本公司 控制的其他企业的自身情况，如因今后实施的重组 或并购等行为导致产生本公司及本公司控制的其 他企业新增与上市公司形成实质性竞争的业务，本 公司将在条件许可的前提下，以有利于上市公司的 利益为原则，在合理期限内采取可行的方式消除同 业竞争。 三、 关于规范与深天马关联交易的承诺 1、在本公司掌握上市公司控制权期间，将规范管 理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有 合理原因及正常经营所需而发生的关联交易，本公 司及本公司下属全资、控股子公司将遵循市场公 开、公平、公正的原则，以公允、合理的市场价格 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 进行，并根据有关法律、法规和规范性文件和上市 公司章程规定履行关联交易的决策程序，依法履行 信息披露义务和办理有关审批程序。 2、在本公司掌握上市公司控制权期间，不会利用 公司的控制地位作出损害上市公司及其他股东的 合法利益的关联交易行为。 四、关于不存在泄露或利用内幕信息进行内幕交易 以及不存在不得参与上市公司重大资产重组情形 的说明 本公司、本公司董事、监事、高级管理人员、参与 本次交易的人员及其直系亲属以及本公司控制的 机构，均不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利 用该内幕信息进行内幕交易的情形，均不存在因涉 嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案 侦查的情形，最近 36 个月内均不存在涉嫌本次交 易相关的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚 或者司法机关依法追究刑事责任的情形，不存在 《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异 常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与 上市公司重大资产重组的情形。 厦门金财产 业发展有限 公司 其他 承诺 中国航空技术国际控股有限公司为深天马的实际 控制人，本公司认可并尊重中航国际作为深天马实 际控制人的地位，且不通过任何方式单独或与其他 方共同谋求对深天马的实际控制权；除参与本次重 组外，本公司（包括本公司控制的企业及其他一致 行动人）采取如下行为时，将提前与中航国际沟通， 以确保该等行为不会影响中航国际对深天马的实 际控制权：增持深天马的股票（包括但不限于在二 级市场增持、协议受让、参与定向增发等方式）、 与其他深天马股东达成一致行动等。 2017 年 11 月 14 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 中国航空技 术国际控股 有限公司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 中国航空技术国际控股有限公司拟与中国航空技 术深圳有限公司及中航国际控股有限公司进行吸 收合并。本次合并完成后，中航国际作为本次合并 的存续方继续存续，中航深圳、中航国际控股作为 本次合并的被合并方将办理注销登记手续，其全部 资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由 中航国际承接与承继。 中航国际就承继中航国际控股和中航深圳对深天 马出具承诺，为保证深天马及其中小股东的合法权 益，避免中航国际下属企业与深天马之间的潜在同 业竞争，中航国际承诺如下： “1、除深天马外，本公司及本公司控制的其他企业 目前未从事与深天马主营业务相同或类似的业务， 与深天马不构成同业竞争。本公司将不以任何方式 2019 年 10 月 04 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 39 直接或间接经营任何与深天马的主营业务有竞争 或可能构成竞争的业务，不直接或间接对任何与深 天马从事相同或相近业务的其他企业进行投资或 进行控制，以避免与深天马构成同业竞争。 2、若因本公司或深天马的业务发展，而导致本公 司的业务与深天马的业务发生重合而可能构成同 业竞争，本公司承诺，深天马有权在同等条件下优 先收购该等业务所涉资产或股权，或本公司通过合 法途径促使本公司所控制的全资、控股企业或其他 关联企业向深天马转让该等资产或股权，或本公司 通过其他公平、合理的途径对业务进行调整，以避 免与深天马的业务构成同业竞争。 3、本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可 独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终 止将不影响其他各项承诺的有效性。 4、本承诺在本公司作为深天马控股股东期间持续 有效，若本公司违反上述承诺，将承担因此给深天 马造成的一切损失。” 中国航空技 术国际控股 有限公司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 中国航空技术国际控股有限公司拟与中国航空技 术深圳有限公司及中航国际控股有限公司进行吸 收合并。本次合并完成后，中航国际作为本次合并 的存续方继续存续，中航深圳、中航国际控股作为 本次合并的被合并方将办理注销登记手续，其全部 资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由 中航国际承接与承继。 中航国际就承继中航国际控股和中航深圳对深天 马出具承诺，为规范与上市公司之间的关联交易， 收购人中航国际承诺如下： “1、本公司将尽量避免本公司以及本公司下属全 资、控股或其他具有实际控制权的企事业单位与深 天马之间产生关联交易事项（自深天马领取薪酬或 津贴的情况除外），对于无法避免的关联交易，将 在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有 偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价 格确定。 2、本公司将严格遵守证券监管规定及深天马章程 等制度中关于关联交易事项的规定和要求，所涉及 的关联交易将按照深天马关联交易决策程序进行， 并及时对关联交易事项进行信息披露。 3、本承诺在本公司作为深天马控股股东期间持续 有效，若本公司违反上述承诺，将承担因此给深天 马造成的一切损失。” 2019 年 10 月 04 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 中国航空技 术国际控股 其他 中国航空技术国际控股有限公司拟与中国航空技 术深圳有限公司及中航国际控股有限公司进行吸 2019 年 10 见 承 诺 内 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 有限公司 承诺 收合并。本次合并完成后，中航国际作为本次合并 的存续方继续存续，中航深圳、中航国际控股作为 本次合并的被合并方将办理注销登记手续，其全部 资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由 中航国际承接与承继。 中航国际就承继中航国际控股和中航深圳对深天 马出具承诺，收购人中航国际为保证上市公司深天 马在资产、人员、财务、业务和机构方面的独立性， 特出具承诺如下： “1、保证深天马人员独立 （1）保证深天马总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书等高级管理人员不会在本公司及本公 司下属全资、控股或其他具有实际控制权的企事业 单位（以下简称“下属企事业单位”）担任除董事、 监事以外的职务，不会在本公司及本公司下属企事 业单位领薪。 （2）深天马的财务人员不会在本公司及本公司下 属企事业单位兼职。 2、财务独立 （1）保证深天马设置独立的财务会计部门和拥有 独立的财务核算体系和财务管理制度。 （2）保证深天马在财务决策方面保持独立，本公 司及本公司下属企事业单位不干涉深天马的资金 使用。 （3）保证深天马保持自己独立的银行账户，不与 本公司及本公司下属企事业单位共用一个银行账 户。 3、机构独立 （1）保证深天马及其子公司依法建立和完善法人 治理结构，并与本公司下属企事业单位机构完全分 开；保证深天马及其子公司与本公司下属企事业单 位之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分 开。 （2）保证深天马及其子公司独立自主运作，本公 司不会超越深天马董事会、股东大会直接或间接干 预深天马的决策和经营。 4、资产独立 （1）保证深天马及其子公司资产的独立完整。 （2）保证本公司及本公司下属企事业单位不违规 占用深天马资产、资金及其他资源。 5、业务独立 （1）保证深天马拥有独立的生产和销售体系；在 本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人 员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力， 月 04 日 容 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 41 在产、供、销等环节不依赖于本公司及本公司下属 企事业单位。 （2）保证严格控制关联交易事项，避免和减少深 天马及其子公司与本公司及本公司下属企事业单 位之间的关联交易，对于无法避免的关联交易将在 平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿 的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格 确定，并及时进行信息披露。 （3）保证不以依法行使股东权利以外的任何方式， 干预深天马的重大决策事项，影响深天马资产、人 员、财务、机构、业务的独立性。 本承诺在本公司作为深天马控股股东期间持续有 效，若本公司违反上述承诺，将承担因此给深天马 造成的一切损失。” 中国航空技 术国际控股 有限公司 其他 承诺 中国航空技术国际控股有限公司拟与中国航空技 术深圳有限公司及中航国际控股有限公司进行吸 收合并。本次合并完成后，中航国际作为本次合并 的存续方继续存续，中航深圳、中航国际控股作为 本次合并的被合并方将办理注销登记手续，其全部 资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由 中航国际承接与承继。 中航国际就承继中航国际控股和中航深圳对深天 马出具承诺，收购人中航国际作出声明与承诺如 下： 一、关于深天马 2014 年重组瑕疵资产的承诺 针对上海光电子厂房存在超规划建设的历史遗留 问题（证载建筑面积比实际的建筑面积小 248.87 平方米），为保护上市公司及其中小股东的合法权 益，本公司承诺，该瑕疵资产面积较小，不会影响 拟置入上市公司资产的整体性、完整性和正常经 营，不会影响重组后上市公司的正常经营，亦不会 损害上市公司股东利益；自本次合并完成后，如该 项瑕疵资产出现第三方主张权利和政府处罚等任 何导致上市公司无法正常占有、使用、收益、处分 该项瑕疵资产的情形，本公司按本公司及中航国际 深圳合计原持有上海光电子股权的比例赔偿上市 公司因此所遭受的损失。 二、关于股份锁定的承诺 1、中航深圳在深天马 2018 年重大资产重组中认购 的深天马股份，自本次合并完成之日起至该等股份 上市之日满 36 个月之日，本公司不转让或者委托 他人管理该部分股份，也不由深天马回购该部分股 份。中航深圳及本公司基于前述认购而享有的深天 马送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁定期的 2019 年 10 月 04 日 见 承 诺 内 容 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 42 约定。 2、深天马 2018 年重大资产重组完成后 6 个月内如 深天马股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行 价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价 的，本公司基于本次合并持有深天马股份的锁定期 自动延长至少 6 个月。 3、本承诺函自本次合并完成之日起对本公司具有 法律约束力，本公司愿意对违反上述承诺给深天马 造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的 费用支出承担个别和连带的法律责任。 4、本承诺函自本次合并完成后生效。 三、关于深天马 2018 年重大资产重组资产减值测 试的承诺 根据深天马与中航国际、中航深圳、中航厦门于 2017 年签署的《减值测试补偿协议》，若厦门天 马土地使用权在 2018 年重组资产过户实施完毕日 当年及后续两个会计年度经审计的某一期期末《减 值测试报告》显示采用市场法和基准地价系数修正 法评估值的算术平均值低于其在本次交易中的交 易作价（其在本次交 易作价等于评估值 30,588.12 万元），自本次合并完成后，本公司将按照本公司 及中航深圳合计持有的厦门天马股权比例，就厦门 天马土地使用权的期末减值额向深天马进行补偿。 四、其他承诺事项 除上述承诺外，若中航国际控股和中航深圳对深天 马存在其他正在履行中的承诺，且根据法律法规、 证券监督管理的相关规定需由本公司承继的，本次 权益变动完成后，本公司将依法承继并履行承诺内 容。 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 中国航空技 术国际控股 有限公司； 中航国际控 股有限公司 其他 承诺 1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公 司利益。 2、如违反或未能履行上述承诺，公司控股股东、 实际控制人同意中国证券监督管理委员会、深圳证 券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有 关规定、规则，对公司控股股东、实际控制人作出 相关处罚或采取相关监管措施。如公司控股股东、 实际控制人违反或未能履行上述承诺，给公司或者 投资者造成损失的，公司控股股东、实际控制人愿 意依法承担赔偿责任。 2019 年 08 月 28 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 中国航空技 术国际有限 其他 本公司及本公司关联方不存在违反《证券发行与承 销管理办法》第十七条等有关规定的情形，未以自 2019 年 08 2020 年 09 承诺履行完毕， 不存在违反此承 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 43 公司；中航 国际控股有 限公司 承诺 己或他人名义，通过直接或间接方式向参与本次发 行的认购对象（包括认购对象委托人、最终受益人 及其关联方）提供任何形式的财务资助或补偿，亦 不会对本次发行的认购对象（包括认购对象委托 人、最终受益人及其关联方）所获得收益作出保底 承诺或类似保证收益之安排。 月 28 日 月 10 日 诺的情况。 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 天马微电子 股份有限公 司董事及高 级管理人员 其他 承诺 公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规 定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如 下承诺： “1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人 输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。 2、承诺对董事、高级管理人员的职务消费行为进 行约束。 3、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投 资、消费活动。 4、承诺在董事、高级管理人员合法权限范围内， 促使由董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制 度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公 司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如 有表决权）。 5、如果公司拟实施股权激励，董事、高级管理人 员承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟 公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议 的相关议案投票赞成（如有表决权）。 6、承诺严格执行上述承诺事项，确保公司填补回 报措施能够得到切实履行。如果董事、高级管理人 员违反其所作出的承诺或拒不履行承诺，董事、高 级管理人员将按照相关规定履行解释、道歉等相应 义务，并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券 交易所等证券监管机构按照其指定或发布的有关 规定、规则，依法对其作出相关处罚措施或采取相 应监管措施；给公司或者股东造成损失的，董事、 高级管理人员愿意依法承担相应补偿责任。 7、自承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券 监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措 施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相 关规定的，董事、高级管理人员承诺将按照相关规 定出具补充承诺。” 2019 年 08 月 28 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 44 天马微电子 股份有限公 司 其他 承诺 天马微电子股份有限公司就本企业 2019 年非公开 发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）涉及的相关 事宜，本企业承诺如下： 1、就本次发行，本企业不存在直接或通过其利益 相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益 或其他协议安排的情形。 2、本企业董事、监事、高级管理人员或其他员工 不属于本次发行对象湖北长江天马定增投资基金 合伙企业（有限合伙）及其穿透后的的各层合伙人。 2020 年 03 月 23 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 天马微电子 股份有限公 司全体董事 其他 承诺 本发行情况报告书暨上市报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 2020 年 09 月 03 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。2020 年 9 月 10 日，公 司向20名投资者 非公开发行新增 股份 409,624,610 股在深圳证券交 易所上市，公司 总 股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 中信证券股 份有限公 司、中航证 券有限公 司、华创证 券有限责任 公司 其他 承诺 本次发行联合保荐机构（联合主承销商）中信证券 股份有限公司、联合保荐机构（联合主承销商）中 航证券有限公司、联合主承销商华创证券有限责任 公司承诺： “已对《天马微电子股份有限公司非公开发行 A 股 股票发行情况报告书暨上市公告书》进行了核查， 确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责 任。” 2020 年 09 月 03 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。2020 年 9 月 10 日，公 司向20名投资者 非公开发行新增 股份 409,624,610 股在深圳证券交 易所上市，公司 总 股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 北京市嘉源 律师事务所 其他 承诺 本所及经办律师已阅读《天马微电子股份有限公司 非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告 书》，确认本发行情况报告书与本所出具的法律意 见书不存在矛盾之处。本所及经办律师对发行人在 本发行情况报告书中引用的法律意见书的内容无 异议，确认本发行情况报告书不致因上述内容出现 2020 年 09 月 03 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。2020 年 9 月 10 日，公 司向20名投资者 非公开发行新增 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 45 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本发行情 况报告书引用法律意见书内容的真实性、准确性和 完整性承担相应的法律责任。 股份 409,624,610 股在深圳证券交 易所上市，公司 总 股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 致同会计师 事务所（特 殊普通合 伙） 其他 承诺 一、审计机构承诺 致同会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“本所 及签字注册会计师已阅读本发行情况报告书，确认 本发行情况报告书与本所出具的有关报告不存在 矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在本发 行情况报告书中引用的本所出具的审计报告内容 无异议，确认本发行情况报告书不致因所引用内容 而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。” 二、验资机构承诺 致同会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“本所 及签字注册会计师已阅读本发行情况报告书，确认 本发行情况报告书与本所出具的验资报告不存在 矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在本发 行情况报告书中引用的本所出具的验资报告内容 无异议，确认本发行情况报告书不致因所引用内容 而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。” 2020 年 09 月 03 日 2020 年 09 月 10 日 承诺履行完毕， 不存在违反此承 诺的情况。 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 财通基金管 理有限公 司；长三角 （上海）产 业创新股权 投资基金合 伙企业（有 限合伙）； 创金合信基 金管理有限 公司；国泰 基金管理有 限公司；国 泰君安证券 股份有限公 司；杭州桭 源资产管理 有限公司； 江阴华西村 投资有限公 股份 限售 承诺 认购的天马微电子股份有限公司非公开发行股份 自上市之日起 6 个月内不得转让。 2020 年 09 月 10 日 2021 年 03 月 11 日 已 履 行 完 毕 。 2021 年 3 月 11 日，18 名承诺主 体 合 计 256,757,707 股解 除限售并上市流 通。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 46 司；泸州璞 信股权投资 基金合伙企 业（有限合 伙）；南方 天辰（北京） 投资管理有 限公司；青 岛城投金融 控股集团有 限公司；深 圳市龙华产 业园区私募 股权投资基 金合伙企业 （有限合 伙）；武汉 光谷新技术 产业投资有 限公司；兴 证全球基金 管理有限公 司；中国国 际金融股份 有限公司； 中国国际金 融股份有限 公司（资产 管理）；中 国国有企业 结构调整基 金股份有限 公司；中意 资产管理有 限责任公 司；中邮证 券有限责任 公司 湖北省科技 投资集团有 限公司 股份 限售 承诺 湖北省科技投资集团有限公司认购的天马微电子 股份有限公司非公开发行股份自上市之日起 18 个 月内不得转让。 2020 年 09 月 10 日 2022 年 03 月 10 日 正在履行中。 湖北长江天 马定增投资 股份 限售 湖北长江天马定增投资基金合伙企业（有限合伙） 认购的天马微电子股份有限公司非公开发行股份 2020 年 09 2023 年 09 正在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 47 基金合伙企 业（有限合 伙） 承诺 自上市之日起 36 个月内不得转让。 月 10 日 月 10 日 湖北长江天 马定增投资 基金合伙企 业（有限合 伙） 其他 承诺 本企业拟认购天马微电子股份有限公司（以下简称 “深天马”或“上市公司”）2019 年非公开发行的股票 （以下简称“本次发行”）。就本次发行涉及的相关 事宜，本企业现承诺如下： 1、本企业认购资金来源于本企业自有或自筹资金， 不存在对外募集（本企业作为私募基金依法向合格 投资人募集除外）、代持、结构化安排或者直接间 接使用上市公司及其关联方（除因本企业签订《关 于天马微电子股份有限公司的一致行动协议》而导 致上市公司新增的关联方外）资金用于本次认购， 不存在上市公司及其控股股东或实际控制人直接 或通过其利益相关方向本企业提供财务资助、补 偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 2、本企业、本企业穿透后的各层出资人之间，不 存在分级收益等结构化安排。 3、就本企业认购的上市公司非公开发行股票，在 本企业所持上市公司股票的限售期内，全体合伙人 同意不转让其持有的本企业的合伙份额或退出本 企业。 4、对于本企业持有的深天马股票，全体合伙人同 意遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规 则等相关规定，依照《上市公司收购管理办法》第 八十三条等有关法律法规及深天马公司章程的规 定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收 购等法定义务时，将合伙人与本企业认定为一致行 动人，将合伙人直接持有的深天马股票数量与合伙 企业持有的深天马股票数量合并计算。本企业普通 合伙人同意提醒、督促全体合伙人履行上述义务。 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 湖北长江天马定 增投资基金合伙 企业（有限合伙） 承诺中第 1、2 项 承 诺 已 履 行 完 毕；第 3、4 项承 诺正在履行中。 武汉东湖创 新科技投资 有限公司 其他 承诺 武汉东湖创新科技投资有限公司就湖北长江天马 定增投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“长 江天马基金”或“合伙企业”）拟认购天马微电子股 份有限公司（以下简称“上市公司”）2019 年非公 开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）涉及的相 关事宜，本企业作为长江天马基金的普通合伙人， 承诺如下： 1、本企业对长江天马基金出资来源于本企业自有 或自筹资金，不存在对外募集、代持、结构化安排 或者直接间接使用上市公司及其关联方（除因长江 天马基金签订《关于天马微电子股份有限公司的一 致行动协议》而导致上市公司新增的关联方外）资 金用于本次认购，不存在上市公司及其控股股东或 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 武汉东湖创新科 技投资有限公司 承诺中第 1、2 项 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 48 实际控制人直接或通过其利益相关方向本企业提 供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情 形。 2、本企业作为长江天马基金的合伙人，本企业及 本企业穿透后的各层出资人与其他合伙人、其他合 伙人穿透后的各层出资人之间，不存在分级收益等 结构化安排。 3、就合伙企业认购的上市公司非公开发行股票， 在合伙企业所持上市公司股票的限售期内，本企业 承诺不转让所持有的合伙企业的合伙份额或退出 合伙企业。 4、对于合伙企业持有的上市公司股票，本企业承 诺遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规 则等相关规定，依照《上市公司收购管理办法》第 八十三条等有关法律法规及上市公司章程的规定， 在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等 法定义务时，将本企业与长江天马基金认定为一致 行动人，将本企业直接持有的上市公司股票数量与 合伙企业持有的上市公司股票数量合并计算。本企 业承诺提醒、督促有限合伙人武汉东创光电子产业 投资基金合伙企业（有限合伙）和湖北省长江经济 带产业引导基金合伙企业（有限合伙）履行上述义 务。 承 诺 已 履 行 完 毕；第 3、4 项承 诺正在履行中。 湖北省长江 经济带产业 引导基金合 伙企业（有 限合伙）； 武汉东创光 电子产业投 资基金合伙 企业（有限 合伙） 其他 承诺 武汉东创光电子产业投资基金合伙企业（有限合 伙）、湖北省长江经济带产业引导基金合伙企业（有 限合伙）就湖北长江天马定增投资基金合伙企业 （有限合伙）（以下简称“长江天马基金”或“合伙 企业”）拟认购天马微电子股份有限公司（以下简 称“上市公司”）2019 年非公开发行 A 股股票（以 下简称“本次发行”）涉及的相关事宜，本企业作为 长江天马基金的有限合伙人，承诺如下： 1、本企业对长江天马基金的出资来源于本企业自 有或自筹资金，不存在对外募集（本企业作为私募 基金依法向合格投资人募集除外）、代持、结构化 安排或者直接间接使用上市公司及其关联方（除因 长江天马基金签订《关于天马微电子股份有限公司 的一致行动协议》而导致上市公司新增的关联方 外）资金用于本次认购，不存在上市公司及其控股 股东或实际控制人直接或通过其利益相关方向本 企业提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安 排的情形。 2、本企业作为长江天马基金的合伙人，本企业及 本企业穿透后的各层出资人与其他合伙人、其他合 伙人穿透后的各层出资人之间，不存在分级收益等 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 武汉东创光电子 产业投资基金合 伙企业（有限合 伙）、湖北省长 江经济带产业引 导基金合伙企业 （有限合伙）承 诺中第 1、2 项承 诺已履行完毕； 第 3、4 项承诺正 在履行中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 49 结构化安排。 3、就合伙企业认购的上市公司非公开发行股票， 在合伙企业所持上市公司股票的限售期内，本企业 承诺不转让所持有的合伙企业的合伙份额或退出 合伙企业。 4、对于合伙企业持有的上市公司股票，本企业承 诺遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规 则等相关规定，依照《上市公司收购管理办法》第 八十三条等有关法律法规及上市公司章程的规定， 在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等 法定义务时，将本企业与长江天马基金认定为一致 行动人，将本企业直接持有的上市公司股票数量与 合伙企业持有的上市公司股票数量合并计算。 武汉国有资 产经营有限 公司 其他 承诺 本企业通过武汉东湖创新科技投资有限公司、武汉 国创创新投资有限公司的股东和武汉东创光电子 产业投资基金合伙企业（有限合伙）间接持有湖北 长江天马定增投资基金合伙企业（有限合伙）（以 下简称“长江天马基金”或“合伙企业”）的份额，就 长江天马基金拟认购天马微电子股份有限公司（以 下简称“上市公司”）2019 年非公开发行 A 股股票 （以下简称“本次发行”）涉及的相关事宜，本企业 作为长江天马基金穿透后的合伙人，承诺如下： 1、本企业对武汉东湖创新科技投资有限公司、武 汉国创创新投资有限公司的出资来源于本企业自 有资金，对武汉东创光电子产业投资基金合伙企业 （有限合伙）的出资来源于武汉市战略性新兴产业 专项引导基金，属于武汉市财政资金，均不存在对 外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市 公司及其关联方（除因长江天马基金签订《关于天 马微电子股份有限公司的一致行动协议》而导致上 市公司新增的关联方外）资金用于本次认购，不存 在上市公司及其控股股东或实际控制人直接或通 过其利益相关方向本企业提供财务资助、补偿、承 诺收益或其他协议安排的情形。 2、本企业作为长江天马基金穿透后的出资人，本 企业及本企业穿透后的各层出资人与长江天马基 金其他合伙人、其他合伙人穿透后的各层出资人之 间，不存在分级收益等结构化安排。 3、就合伙企业认购的上市公司非公开发行股票， 在合伙企业所持上市公司股票的限售期内，本企业 承诺不转让或间接转让所持有的合伙企业的合伙 份额或退出合伙企业。 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 武汉国有资产经 营有限公司承诺 中第 1、2 项承诺 已履行完毕；第 3 项承诺正在履行 中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 50 武汉国创创 新投资有限 公司 其他 承诺 本企业通过武汉东创光电子产业投资基金合伙企 业（有限合伙）间接持有湖北长江天马定增投资基 金合伙企业（有限合伙）（以下简称“长江天马基 金”或“合伙企业”）的份额，就长江天马基金拟认 购天马微电子股份有限公司（以下简称“上市公 司”）2019 年非公开发行 A 股股票（以下简称“本 次发行”）涉及的相关事宜，本企业作为长江天马 基金穿透后的合伙人，承诺如下： 1、本企业对武汉东创光电子产业投资基金合伙企 业（有限合伙）的出资来源于本企业自有或自筹资 金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接 间接使用上市公司及其关联方（除因长江天马基金 签订《关于天马微电子股份有限公司的一致行动协 议》而导致上市公司新增的关联方外）资金用于本 次认购，不存在上市公司及其控股股东或实际控制 人直接或通过其利益相关方向本企业提供财务资 助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 2、本企业作为长江天马基金的穿透后的出资人， 本企业及本企业穿透后的各层出资人与长江天马 基金其他合伙人、其他合伙人穿透后的各层出资人 之间，不存在分级收益等结构化安排。 3、就合伙企业认购的上市公司非公开发行股票， 在合伙企业所持上市公司股票的限售期内，本企业 承诺不转让或间接转让所持有的合伙企业的合伙 份额或退出合伙企业。 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 武汉国创创新投 资有限公司承诺 中第 1、2 项承诺 已履行完毕；第 3 项承诺正在履行 中。 湖北省长江 经济带产业 基金管理有 限公司 其他 承诺 本企业通过湖北省长江经济带产业引导基金合伙 企业（有限合伙）间接持有湖北长江天马定增投资 基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“长江天马 基金”或“合伙企业”）的份额，就长江天马基金拟 认购天马微电子股份有限公司（以下简称“上市公 司”）2019 年非公开发行 A 股股票（以下简称“本 次发行”）涉及的相关事宜，本企业作为长江天马 基金穿透后的合伙人，承诺如下： 1、本企业对湖北省长江经济带产业引导基金合伙 企业（有限合伙）的出资来源于本企业自有或自筹 资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直 接间接使用上市公司及其关联方（除因长江天马基 金签订《关于天马微电子股份有限公司的一致行动 协议》而导致上市公司新增的关联方外）资金用于 本次认购，不存在上市公司及其控股股东或实际控 制人直接或通过其利益相关方向本企业提供财务 资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 2、本企业作为长江天马基金的穿透后的出资人， 本企业及本企业穿透后的各层出资人与长江天马 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 湖北省长江经济 带产业基金管理 有限公司承诺中 第 1、2 项承诺已 履行完毕；第 3 项承诺正在履行 中。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 51 基金其他合伙人、其他合伙人穿透后的各层出资人 之间，不存在分级收益等结构化安排。 3、就合伙企业认购的上市公司非公开发行股票， 在合伙企业所持上市公司股票的限售期内，本企业 承诺不转让或间接转让所持有的合伙企业的合伙 份额或退出合伙企业。 湖北省长江 产业投资集 团有限公司 其他 承诺 本企业通过湖北省长江经济带产业引导基金合伙 企业（有限合伙）间接持有湖北长江天马定增投资 基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“长江天马 基金”或“合伙企业”）的份额，就长江天马基金拟 认购天马微电子股份有限公司（以下简称“上市公 司”）2019 年非公开发行 A 股股票（以下简称“本 次发行”）涉及的相关事宜，本企业作为长江天马 基金穿透后的合伙人，承诺如下： 1、本企业对湖北省长江经济带产业引导基金合伙 企业（有限合伙）的出资来源于本企业自有或自筹 资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直 接间接使用上市公司及其关联方（除因长江天马基 金签订《关于天马微电子股份有限公司的一致行动 协议》而导致上市公司新增的关联方外）资金用于 本次认购，不存在上市公司及其控股股东或实际控 制人直接或通过其利益相关方向本企业提供财务 资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 2、本企业作为长江天马基金的穿透后的出资人， 本企业及本企业穿透后的各层出资人与长江天马 基金其他合伙人、其他合伙人穿透后的各层出资人 之间，不存在分级收益等结构化安排。 3、就合伙企业认购的上市公司非公开发行股票， 在合伙企业所持上市公司股票的限售期内，本企业 承诺不转让或间接转让所持有的合伙企业的合伙 份额或退出合伙企业。 2020 年 03 月 23 日 见 承 诺 内 容 2020 年 9 月 10 日，公司向 20 名 投资者非公开发 行 新 增 股 份 409,624,610 股在 深圳证券交易所 上市，公司总股 本 增 加 至 2,457,747,661 股。 湖北省长江产业 投资集团有限公 司承诺中第 1、2 项承诺已履行完 毕；第 3 项承诺 正在履行中。 承诺是否 按时履行 是。 如承诺超 期未履行 完毕的， 应当详细 说明未完 成履行的 具体原因 及下一步 的工作计 划 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 52 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司于2020年3月16 日召开的第九届董事会第十次会议，批准自2020年1月1日起执行新收入准则，对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会 计政策参见第十二节附注五、39。 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司 属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同 开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各 单项履约义务的交易价格计量收入。 本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。 本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司 已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比 较财务报表数据进行调整。本公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020年年初留存收益及财务 报表其他相关项目金额。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 53 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 269 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 张伟、赵书曼 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表审计和财务报告内部控制审计机构，年度费用分 别为人民币224万元整、人民币45万元整，合计为人民币269万元整（含税）。 公司聘请中信证券股份有限公司、中航证券有限公司为公司非公开发行股票项目联合保荐机构（联合主承销商），报告 期内支付联合保荐机构本次发行的相关费用33,166,944.10元（含税）。 十、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进 展 诉讼(仲裁)审理结果及影 响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露 日期 披露 索引 2019 年 7 月 23 日本公司因破 产债权确认纠纷，将深圳市金 立通信设备有限公司 1（后追 加东莞市金铭电子有限公司 2 及东莞金卓通信科技有限公司 3 为共同被告）诉至广东省深 圳市中级人民法院，请求判令 被告确认违约金及损失 1.72 亿 余元为破产债权，并承担诉讼 17,238 否 2020 年 12 月 10 日收到广 东 省 深 圳 市 中 级 人 民 法 院 就 本 案 作 出的《民事判 决书》 判决： 1、公司对深圳市金立通信 设备有限公司享有破产债 权：100,834,859.14 元； 2、公司对东莞金卓通信科 技有限公司享有破产债权： 35,770,613.48 元； 3、公司对东莞金卓通信科 技有限公司享有破产债权 金 立 系 公 司 的 破 产 管 理 人 将 按 照 判 决 内 容 进 行 债权确认 - - 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 54 费等全部费用。 35,770,613.48 元； 4、诉讼费由各方分别承担。 2020 年 4 月深圳市金立通信设 备有限公司的管理人因破产撤 销权纠纷向深圳市中级人民法 院提起诉讼，请求撤销本公司 对深圳市金立通信设备有限公 司财产的抵押权。 22,100 否 待一审判决 尚未审结 - - 其他 5,939 否 - - - - 注： 1、根据广东省深圳市中级人民法院（2018）粤 03 破申 224 号民事裁定书，广东省深圳市中级人民法院裁定：受理申请人广 东华兴银行股份有限公司深圳分行对被申请人深圳市金立通信设备有限公司提出的破产清算申请。公司依相关法律法规及法 律文书向深圳市金立通信设备有限公司的管理人进行了债权申报，并根据债权审查结果，对涉及已无争议债权的诉讼案件进 行了撤诉处理；同时就债权审查未确认的债权，另行提起了破产债权确认诉讼。 2、根据广东省深圳市中级人民法院（2019）粤 03 破申 331 号民事裁定书，广东省深圳市中级人民法院裁定：受理申请人深 圳富士电贸易有限公司对被申请人东莞市金铭电子有限公司提出的破产清算申请。 3、根据广东省深圳市中级人民法院（2019）粤 03 破申 332 号民事裁定书，广东省深圳市中级人民法院裁定：受理申请人深 圳富士电贸易有限公司对被申请人东莞金卓通信科技有限公司提出的破产清算申请。2020 年 8 月 31 日，深圳市中级人民法 院依法宣告东莞市金卓通信科技公司破产；同年 12 月 23 日，法院作出（2019）粤 03 破 412 号之三《民事裁定书》，裁定认 可其管理人制作的《破产财产分配方案》。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司对某一关联方发生的与日常经营相关的关联交易总额未达到重大关联交易的标准。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 55 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业的名 称 被投资企业的 主营业务 被投资企业的注 册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业的净 资产（万元） 被投资企业的 净利润（万元） 厦门国贸产 业有限公司、 厦门金圆产 业发展有限 公司、厦门兴 马股权投资 合伙企业（有 限合伙）、厦 门象屿集团 有限公司 厦门金圆产 业发展有限 公司的控股 股东厦门金 圆投资集团 有限公司是 公司持股 5% 以上股东厦 门金财产业 发展有限公 司的实际控 制人 厦门天马显示科 技有限公司 显示屏及显示 模组 2,700,000 万元 382,726.38 339,848.06 -151.94 被投资企业的重大在建项 目的进展情况（如有） 厦门天马显示科技有限公司已于 2020 年 01 月 08 日完成了工商注册登记取得《营业执照》。由 厦门天马显示科技有限公司为主体实施的第 6 代柔性 AMOLED 生产线项目已于 2020 年 5 月开 工。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、关于非公开发行股票事项 2019 年 03 月，公司启动 2019 年度非公开发行股票事项。本次非公开发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 20%，即不超过 409,624,610 股，发行对象为包括公司控股股东的一致行动人长江天马基金、湖北科投在内的不超过三十五 名特定投资者，其中长江天马基金拟认购股份数为不超过 8,192.4922 万股，湖北科投拟认购股份数为 7,094.1981 万股，募集 资金总额不超过 730,000 万元，扣除发行费用后将用于投资建设武汉天马第 6 代 LTPS AMOLED 生产线二期项目。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 56 因长江天马基金与中航国际控股签订《关于天马微电子股份有限公司的一致行动协议》，协议生效后，长江天马基金将 成为公司控股股东中航国际控股的一致行动人；湖北科投持有公司 6.14%股份。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条规定，长江天马基金、湖北科投认购公司本次非公开发行股票构成关联交易。 2020 年 05 月 15 日，公司此次非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。 2020 年 06 月 05 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可[2020]1016 号）。根据核准批复，公司以非公开发行股票的方式发行 409,624,610 股公司 A 股股票，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.66 元，募集资金总额为人民币 5,595,472,172.60 元，扣除本次发行相关的费用 32,489,404.44 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 5,562,982,768.16 元。经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资 报告》（致同验字[2020]第 110ZC00291 号）验证，此次非公开发行募集资金已于 2020 年 8 月 18 日全部到位。2020 年 9 月 10 日，公司此次非公开发行 409,624,610 股新股在深交所上市。 2、关于与航空工业财务签订《金融服务协议》事项 公司于 2020 年 12 月 7 日召开第九届董事会第十七次会议及 2020 年 12 月 23 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审 议通过《关于与中航工业集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》。根据拟签订的协议内容，航空工 业财务将在经营范围许可内，为公司及其子公司提供存款、贷款及结算等业务，自协议生效之日起三年内，每日最高存款结 余（包括应计利息）均为不超过人民币 20 亿元（含外币折算人民币），可循环使用的综合授信额度均为不超过人民币 70 亿 元（含外币折算人民币）。为确保公司资金安全，有效防范、及时控制和化解公司在中航财司存款的风险，公司制定了以保 障存款资金安全性为目标的《关于在中航工业集团财务有限责任公司存款的风险处置预案》，出具了《关于对中航工业集团 财务有限责任公司的风险评估报告》，并持续出具了《关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。 3、重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于非公开发行股票事项 2020 年 03 月 03 日 巨潮资讯网（） 2020 年 03 月 24 日 2020 年 04 月 18 日 2020 年 05 月 07 日 2020 年 05 月 13 日 2020 年 05 月 16 日 2020 年 06 月 06 日 2020 年 08 月 20 日 2020 年 09 月 08 日 关于与航空工业财务签订《金融服务协 议》事项 2020 年 12 月 08 日 巨潮资讯网（） 2020 年 12 月 24 日 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 57 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 报告期内，本公司租赁均为日常的房屋租赁、设备租赁、汽车租赁等。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日期 实际担 保金额 担保类型 担保 期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 上海天马微电子有限公司 2020 年 03 月 18 日 60,000 0 连带责任保证 否 否 武汉天马微电子有限公司 2016 年 11 月 24 日 130,000 2016 年 12 月 21 日 77,274 连带责任保证 6 年 否 否 武汉天马微电子有限公司 2017 年 10 月 10 日 600,000 2017 年 11 月 24 日 525,683 连带责任保证 8 年 否 否 厦门天马微电子有限公司 2019 年 03 月 15 日 100,000 2019 年 12 月 31 日 51,000 连带责任保证 8 年 否 否 厦门天马微电子有限公司 2020 年 03 月 18 日 820,000 2020 年 06 月 05 日 282,300 连带责任保证 4 年 否 否 武汉天马微电子有限公司 2019 年 03 月 15 日 600,000 2019 年 11 月 22 日 300,000 连带责任保证 8 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 880,000 报告期内对子公司担保 572,225 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 58 实际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 （B3） 2,310,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 1,236,257 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日期 实际 担保 金额 担保类型 担保 期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 上海天马有机发光显示技 术有限公司 2014 年 12 月 11 日 55,000 2015 年 03 月 19 日 14,845 连带责任保证 6 年 否 否 上海中航光电子有限公司 2018 年 12 月 19 日 20,000 2019 年 05 月 24 日 连带责任保证 1 年 是 否 上海中航光电子有限公司 2019 年 08 月 29 日 35,000 2019 年 08 月 30 日 连带责任保证 1 年 是 否 2019 年 10 月 24 日 连带责任保证 1 年 是 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（C2） -55,000 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 （C3） 110,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（C4） 14,845 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 880,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 517,225 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 2,420,000 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 1,251,102 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 37.27% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） 14,845 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 14,845 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明 （如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 无。 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 59 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司持续推动与利益相关方共赢发展，切实履行社会责任，注重公司在经济、环境、社会层面的绩效与均衡，密切关注 利益相关方的心声，并积极回馈与改进，矢志成为备受社会尊重和员工热爱的全球显示领域领先企业。公司披露了2020年度 社会责任报告，具体内容详见2021年3月13日公司在巨潮资讯网（）披露的《2020年度企业社会责任 报告》。 2、履行精准扶贫社会责任情况 2020 年是国家脱贫攻坚决战决胜之年，为打好脱贫攻坚战，公司延续就业扶贫政策，积极参与上级单位定点劳动力就 业扶贫项目，如国聘春风行动、线上专场招聘等，共引进中央企业定点帮扶地区劳动力 3235 人，其中厦门天马引进 2073 人。同时接收来自贵州省罗甸县、织金县、纳雍县、宁夏回族自治区固原市、海原县、河南省栾川县、固始县、辉县等地 286 名建档立卡贫困学生来公司实习。 公司已在宁夏回族自治区海原县、河南省栾川县等相对贫困地区建立校企合作，下一步计划依托实训基地为当地贫困人 员进行培训，并继续帮助建档立卡贫困户在实现就业方面开展精准扶贫工作，希望通过劳动力转移就业实现“一人就业全家 脱贫”的精准扶贫目标。此外，为近一步助力脱贫攻坚工作，公司工会、上海天马工会、厦门天马党委及成都天马购买扶贫 县农副产品共计 105 万元，厦门天马对厦门火炬高新区定点帮扶地甘肃省临夏州广河县捐赠 10 万元。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 60 √ 是 □ 否 公司或子 公司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放 方式 排 放 口 数 量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物 排放标准 排放总量 核定的排 放总量 超 标 排 放 情 况 天马微电 子股份有 限公司 COD 处理 后达 标排 放 2 总排放口（1#厂房 西、2#厂房东北角） 12.00mg/L DB44/26-2001 1.41 吨 17.33 吨 无 氨氮 0.28mg/L 0.03 吨 1.93 吨 无 氮氧化物 1 3 排气平台（1#、2# 厂房北侧） / DB44/27-2001 / / 无 VOCs 4 1.48mg/m3 0.42 吨 / 无 武汉天马 微电子有 限公司 COD 处理 后达 标排 放 1 G4.5 生产线总排 放口（D1 柴油储罐 区） 21.50mg/L GB18918-2002 72.50 吨 91.00 吨 无 氨氮 0.77mg/L 7.25 吨 9.10 吨 无 氮氧化物 4 G4.5 生产线排气 平台（M1 西侧） 3.07mg/m3 GB16297-1996 2.02 吨 4.77 吨 无 VOCs 4 11.17mg/m3 7.34 吨 24.49 吨 无 COD 处理 后达 标排 放 1 G6 生产线总排放 口（厂区西北角） 39.80mg/L GB8978-1996 60.4 吨 466.90 吨 无 氨氮 6.48mg/L GB/T 31962-2015 0.97 吨 46.69 吨 无 氮氧化物 8 G6 生产线排气平 台（M1 厂房楼顶） 0.82mg/m3 GB16297-1996 2.49 吨 39.25 吨 无 VOCs 9 1.45 mg/m3 DB12/524-2014 3.30 吨 71.81 吨 无 成都天马 微电子有 限公司 COD 处理 后达 标排 放 1 总排放口（厂区东 侧） 182.80mg/L GB8978-1996 224.61 吨 634.66 吨 无 氨氮 6.95 mg/L GB/T 31962-2015 8.54 吨 57.12 吨 无 氮氧化物 1 排气平台（厂区中 侧） 3.67mg/m3 GB16297-1996 2.34 吨 / 无 VOCs 1 6.39mg/m3 DB512377-201 7 3.83 吨 / 无 上海天马 微电子有 限公司 COD 处理 后达 标排 放 1 总排放口（厂区西 北侧） 102.72 mg/L GB/T31962-20 15 127.29 吨 178.60 吨 无 氨氮 0.75 mg/L 0.93 吨 16.27 吨 无 氮氧化物 2 排气平台（厂房西 侧平台） 3.35 mg/m3 DB31/933-2015 0.85 吨 0.98 吨 无 VOCs 3 0.71 mg/m3 DB31/374-2006 1.57 吨 3.99 吨 无 上海天马 有机发光 显示技术 COD 处理 后达 标排 1 总排放口（厂区的 正北侧） 22.00 mg/L GB/T31962-20 15 7.95 吨 8.48 吨 无 氨氮 1 7.16 mg/L 2.36 吨 3.83 吨 无 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 61 有限公司 氮氧化物 放 2 排气平台（厂区的 西南侧） 3.00 mg/m³ DB31/933-2015 0.53 吨 3.35 吨 无 VOCs 3 0.63 mg/m³ 0.25 吨 / 无 上海中航 光电子有 限公司 COD 处理 后达 标排 放 1 总排放口（厂区废 水处理站南侧） 62.53 mg/ L DB31/199-2018 156.10 吨 963.51 吨 无 氨氮 8.96 mg/L 21.03 吨 24.07 吨 无 氮氧化物 7 排气平台（阵列厂 西侧） 5.16 mg/ m³ DB31/933-2015 3.16 吨 5.41 吨 无 VOCs 2 9.87mg/ m³ 2.41 吨 2.63 吨 无 厦门天马 微电子有 限公司 COD 处理 后达 标排 放 2 一期总排口（M1 南侧）二期总排口 （M3 东南侧） 12.50 mg/L GB8978-1996 142.65 吨 762.88 吨 无 氨氮 0.19 mg/L GB/T31962-20 15 1.92 吨 101.72 吨 无 氮氧化物 10 一期排气平台（M1 北侧）二期排气平 台（M3 北侧） 0.70 mg/m³ DB 35/323-2018 9.17 吨 9.24 吨 无 VOCs 8 2.84 mg/m³ 5.67 吨 / 无 注：1、国家排污许可证更新后，该污染物种类已不再含有氮氧化物。 （1）防治污染设施的建设和运行情况 2020年，公司及各子公司严格执行国家、地方和行业标准，防治污染设施均正常运转。按照环评批复要求，公司及各子 公司均在指定区域设置了符合环保要求的排放口，依法并定期对污染物排放进行监测，有效保证污染物稳定达标排放。公司 及各子公司排放的主要污染物为COD、氨氮、氮氧化物和VOCs等，各项污染物排放浓度均低于污染物排污标准规定的限值， 排放总量均未超出环境主管部门核定的排污总量。 2020年，公司在保证废水、废气、噪声和固废达标排放的基础上，持续投入资金进行工艺改进，以提高三废处理效率和 能效利用效率：先后开展中水回用系统扩容工程、氢氟醚处理系统工程、有机废水系统改造、有机废气系统改造等项目。 （2）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司及各子公司已建项目均按法律法规要求开展了建设项目环境影响评价，并取得当地环境保护行政许可批文，新改扩 建项目也按照法律法规及当地政府要求进行环评中。 （3）突发环境事件应急预案 公司及各子公司均按法律法规标准规范编制了《突发环境事件应急预案》，同时由当地环保主管部门组织专家评审并完 成备案工作。2020年，公司及各子公司积极组织并完成了环境突发事件应急救援预案演练，同时根据演练情况及时修订相应 的应急措施。 （4）环境自行监测方案 公司及各子公司均按法律法规要求制定了环境自行监测方案，并定期委托第三方资质机构对废气、废水、噪声进行监测， 并在污水排放口安装在线监测系统，实时监测COD、氨氮的排放情况，同时污水站实验室不定期自主取样进行分析监测。 （5）其他应当公开的环境信息 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 62 （6）其他环保相关信息 无。 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2019年度利润分配及分红派息事项 公司于2020年03月16日召开第九届董事会第十次会议及2020年04月07日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于2019 年度利润分配及分红派息的议案》，具体方案为：以2019年12月31日总股本2,048,123,051股为基数，向全体股东每10股派现 金人民币0.80元（含税），总计派息163,849,844.08元，送红股0股，不以公积金转增股本。 公司于2020年05月21日在《证券时报》、巨潮资讯网披露了《2019年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-048）， 本次分红派息的股权登记日为2020年05月27日，除息日为2020年05月28日。公司2019年度权益分派方案已实施完毕。 2、关于非公开发行股票事项 2019年3月，公司启动2019年度非公开发行股票事项。2020年6月5日，公司收到中国证监会出具的《关于核准天马微电 子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1016号）。 根据核准批复，公司以非公开发行股票的方式发行409,624,610股公司A股股票，面值为每股人民币1元，发行价格为每 股人民币13.66元，募集资金总额为人民币5,595,472,172.60元，扣除本次发行相关的费用32,489,404.44元（不含增值税）后， 实际募集资金净额为人民币5,562,982,768.16元。经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》（致同验字[2020] 第110ZC00291号）验证，此次非公开发行募集资金已于2020年8月18日全部到位。2020年9月10日，公司此次非公开发行 409,624,610股新股在深交所上市，公司总股本增加至2,457,747,661股。公司已完成上述募集资金置换预先已投入募投项目的 自筹资金，本次非公开发行股票募集资金全部使用完毕，并已办理完成募集资金账户注销手续。 2020年10月，公司相应完 成《公司章程》的修订并于2020年11月完成了注册资本变更的工商登记手续。 3、关于公开发行公司债券事项 公司于2019年10月11日召开第九届董事会第五次会议及2019年10月28日召开2019年第四次临时股东大会，审议通过《关 于公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公开发行公司债券方案的议案》等议案，同意公司申请 面向合格投资者公开发行公司债券。2020年3月9日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准天马微电子股份有 限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2020】356号）。 2020年3月24日，公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）发行完毕，发行价格为每张 100元，发行总额为10亿元，票面年利率为3.20%，并于2020年3月30日在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌 交易。2020年5月11日，公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（疫情防控债）发行完毕，发行价格为每 张100元，发行总额为10亿元，票面年利率为2.85%，并于2020年5月18日在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂 牌交易。 4、关于公司控股股东权益变动事项 2019年10月2日，公司收到控股股东中航国际控股的通知，中航国际与中航国际深圳及中航国际控股拟进行吸收合并（以 下简称“本次合并”）。本次合并完成后，中航国际深圳、中航国际控股作为本次合并的被合并方将办理注销登记手续，其全 部资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由中航国际承接与承继。此次权益变动后，公司的控股股东将变更为中航 国际，最终实际控制人未发生变化，仍为中国航空工业集团有限公司。 2020年3月10日，香港联交所就中航国际控股退市申请出具批复；中航国际控股已于2020年4月17日正式退市。2020年6 月，控股股东中航国际控股更名为“中航国际控股有限公司”。 截至报告期末，此次权益变动事项尚在进行中，公司将根据事项进展情况及时履行信息披露义务。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 63 5、上述重要事项在报告期内进展概述 重要事项概述 披露时间 临时报告披露网站查询索引 2019 年度利润分配及分红派息事项 2020 年 03 月 18 日 2020 年 04 月 08 日 2020 年 05 月 21 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2020-015、034、048） 非公开发行股票事项 2020 年 03 月 03 日 2020 年 03 月 24 日 2020 年 04 月 18 日 2020 年 05 月 07 日 2020 年 05 月 13 日 2020 年 05 月 16 日 2020 年 06 月 06 日 2020 年 08 月 20 日 2020 年 09 月 08 日 巨潮资讯网（） 公开发行公司债券事项 2019 年 10 月 12 日 2019 年 10 月 29 日 2020 年 3 月 10 日 巨潮资讯网（） 关于公司控股股东权益变动事项 2020 年 01 月 09 日 2020 年 02 月 26 日 2020 年 04 月 07 日 2020 年 06 月 24 日 巨潮资讯网（） 6、报告期内公司信息披露索引 公告编号 公告标题 披露时间 查询索引 2020-001 关于召开2020年第一次临时股东大会的提示性公告 2020年01月03日 巨潮资讯网（） 2020-002 2020年第一次临时股东大会决议公告 2020年01月07日 巨潮资讯网（） 2020-003 关于合资公司完成工商注册登记的公告 2020年01月09日 巨潮资讯网（） 2020-004 关于中国航空技术国际控股有限公司申请延期回复豁 免要约收购反馈意见的公告 2020年01月09日 巨潮资讯网（） 2020-005 第九届董事会第九次会议决议公告 2020年01月14日 巨潮资讯网（） 2020-006 关于为金圆集团、中航国际、中航国际深圳、中航国际 厦门提供反担保暨关联交易的公告 2020年01月14日 巨潮资讯网（） 2020-007 关于召开2020年第二次临时股东大会的通知 2020年01月14日 巨潮资讯网（） 2020-008 关于当年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十 的公告 2020年01月15日 巨潮资讯网（） 2020-009 2020年第二次临时股东大会决议公告 2020年02月04日 巨潮资讯网（） 2020-010 关于公司应对新型冠状病毒感染肺炎疫情的公告 2020年02月04日 巨潮资讯网（） 2020-011 关于中国航空技术国际控股有限公司申请豁免要约收 购反馈意见回复的公告 2020年02月26日 巨潮资讯网（） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 64 2020-012 关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见 通知书》的公告 2020年03月03日 巨潮资讯网（） 2020-013 天马微电子股份有限公司2019年面向合格投资者公开 发行公司债券（第一期）2020年付息公告 2020年03月04日 巨潮资讯网（） 2020-014 关于向合格投资者公开发行公司债券获中国证监会核 准批复的公告 2020年03月10日 巨潮资讯网（） 2020-015 第九届董事会第十次会议决议公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-016 第九届监事会第六次会议决议公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-017 2019年年度报告摘要 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-018 关于会计政策变更的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-019 关于2020年度日常关联交易预计的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-020 关于2019年度计提减值损失的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-021 关于为全资子公司上海天马提供担保额度的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-022 关于为全资子公司厦门天马提供担保额度的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-023 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-024 关于续聘2020年度审计机构的公告 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-025 关于召开2019年度股东大会的通知 2020年03月18日 巨潮资讯网（） 2020-026 关于全资子公司厦门天马收到政府补助的公告 2020年03月19日 巨潮资讯网（） 2020-027 第九届董事会第十一次会议决议公告 2020年03月24日 巨潮资讯网（） 2020-028 第九届监事会第七次会议决议公告 2020年03月24日 巨潮资讯网（） 2020-029 关于《2019年度非公开发行A股股票预案》修订说明公 告 2020年03月24日 巨潮资讯网（） 2020-030 关于2019年非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示 及相关预防措施（修订稿）的公告 2020年03月24日 巨潮资讯网（） 2020-031 关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告 2020年03月24日 巨潮资讯网（） 2020-032 关于全资子公司厦门天马收到政府补助的公告 2020年03月31日 巨潮资讯网（） 2020-033 关于中国航空技术国际控股有限公司申请豁免要约收 购进展情况的公告 2020年04月07日 巨潮资讯网（） 2020-034 2019年度股东大会决议公告 2020年04月08日 巨潮资讯网（） 2020-035 关于公司副总经理辞职的公告 2020年04月17日 巨潮资讯网（） 2020-036 第九届董事会第十二次决议公告 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 2020-037 第九届监事会第八次决议公告 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 2020-038 关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 65 的公告（修订稿） 2020-039 关于《2019年度非公开发行A股股票预案》修订说明公 告 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 2020-040 关于公司与湖北省科技投资集团有限公司签署附条件 生效的非公开发行股票认购协议之补充协议的公告 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 2020-041 关于公司与湖北长江天马定增投资基金合伙企业（有限 合伙）签署附条件生效的非公开发行股票认购协议之补 充协议的公告 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 2020-042 关于召开2020年第三次临时股东大会的通知 2020年04月18日 巨潮资讯网（） 2020-043 2020年第一季度报告正文 2020年04月25日 巨潮资讯网（） 2020-044 关于全资子公司武汉天马收到政府补助的公告 2020年05月06日 巨潮资讯网（） 2020-045 2020年第三次临时股东大会决议公告 2020年05月07日 巨潮资讯网（） 2020-046 关于非公开发行股票发审委会议准备工作告知函回复 的公告 2020年05月13日 巨潮资讯网（） 2020-047 关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委 员会审核通过的公告 2020年05月16日 巨潮资讯网（） 2020-048 2019年度权益分派实施公告 2020年05月21日 巨潮资讯网（） 2020-049 关于全资子公司武汉天马收到政府补助的公告 2020年05月30日 巨潮资讯网（） 2020-050 关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的 公告 2020年06月06日 巨潮资讯网（） 2020-051 关于控股股东变更名称及其他工商登记信息的公告 2020年06月24日 巨潮资讯网（） 2020-052 关于全资子公司武汉天马收到政府补助的公告 2020年07月01日 巨潮资讯网（） 2020-053 关于全资子公司厦门天马收到政府补助的公告 2020年08月03日 巨潮资讯网（） 2020-054 第九届董事会第十四次会议决议公告 2020年08月20日 巨潮资讯网（） 2020-055 第九届监事会第十次会议决议公告 2020年08月20日 巨潮资讯网（） 2020-056 关于设立募集资金账户及签订募集资金三方监管协议 的公告 2020年08月20日 巨潮资讯网（） 2020-057 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 公告 2020年08月20日 巨潮资讯网（） 2020-058 第九届董事会第十五次会议决议公告 2020年08月29日 巨潮资讯网（） 2020-059 第九届监事会第十一次会议决议公告 2020年08月29日 巨潮资讯网（） 2020-060 2020年半年度报告摘要 2020年08月29日 巨潮资讯网（） 2020-061 关于2020年半年度计提减值损失的公告 2020年08月29日 巨潮资讯网（） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 66 2020-062 关于持股5%以上股东发行可交换公司债券办理部分股 份质押的公告 2020年09月05日 巨潮资讯网（） 2020-063 天马微电子股份有限公司非公开发行A股股票发行情 况报告书暨上市公告书（摘要） 2020年09月08日 巨潮资讯网（） 2020-064 关于非公开发行股票相关承诺的公告 2020年09月08日 巨潮资讯网（） 2020-065 关于控股股东及一致行动人持股比例变动超过1%的公 告 2020年09月08日 巨潮资讯网（） 2020-066 关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 2020年09月08日 巨潮资讯网（） 2020-067 关于持股5%以上股东发行可交换公司债券办理部分股 份补充质押的公告 2020年09月26日 巨潮资讯网（） 2020-068 关于注销募集资金账户的公告 2020年09月30日 巨潮资讯网（） 2020-069 第九届董事会第十六次会议决议公告 2020年10月28日 巨潮资讯网（） 2020-070 2020年第三季度报告正文 2020年10月28日 巨潮资讯网（） 2020-071 关于完成注册资本工商变更登记的公告 2020年11月17日 巨潮资讯网（） 2020-072 关于参加2020深圳辖区上市公司投资者网上集体接待 日活动的公告 2020年12月05日 巨潮资讯网（） 2020-073 2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） 2020年付息公告 2020年12月05日 巨潮资讯网（） 2020-074 第九届董事会第十七次会议决议公告 2020年12月08日 巨潮资讯网（） 2020-075 关于与中航工业集团财务有限责任公司签订《金融服务 协议》暨关联交易的公告 2020年12月08日 巨潮资讯网（） 2020-076 关于召开2020年第四次临时股东大会的通知 2020年12月08日 巨潮资讯网（） 2020-077 2020年第四次临时股东大会决议公告 2020年12月24日 巨潮资讯网（） 2020-078 关于全资子公司武汉天马收到政府补助的公告 2020年12月25日 巨潮资讯网（） 2020-079 关于全资子公司武汉天马收到政府补助的公告 2020年12月31日 巨潮资讯网（） 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、关于厦门天马和武汉天马收到政府补助事项 报告期内，厦门天马共收到3笔研发补助资金合计40,000万元。具体内容详见公司于2020年03月19日、2020年03月31日、 2020年8月3日在《证券时报》、巨潮资讯网披露的《关于全资子公司厦门天马收到政府补助的公告》（公告编号：2020-026、 032、053）。 报告期内，武汉天马共收到6笔补助资金合计50,000万元，分别为：3笔研发经费补助资金合计30,000万元、2笔LTPS AMOLED生产线项目贷款贴息资金合计15,000万元、1笔生产性动力费用补助资金5,000万元。具体内容详见公司于2020年05 月06日、2020年05月30日、2020年07月01日、2020年12月25日、2020年12月31日在《证券时报》、巨潮资讯网披露的《关于 全资子公司武汉天马收到政府补助的公告》（公告编号：2020-044、049、052、078、079）。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 67 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 219,202,592 10.70% 409,624,610 0 0 0 409,624,610 628,827,202 25.59% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 219,155,642 10.70% 206,176,998 0 0 0 206,176,998 425,332,640 17.31% 3、其他内资持股 46,950 0.00% 203,447,612 0 0 0 203,447,612 203,494,562 8.28% 其中：境内法人持股 0 0.00% 203,447,612 0 0 0 203,447,612 203,447,612 8.28% 境内自然人持股 46,950 0.00% 0 0 0 0 0 46,950 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 1,828,920,459 89.30% 0 0 0 0 0 1,828,920,459 74.41% 1、人民币普通股 1,828,920,459 89.30% 0 0 0 0 0 1,828,920,459 74.41% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 2,048,123,051 100.00% 409,624,610 0 0 0 409,624,610 2,457,747,661 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司非公开发行409,624,610股新股于2020年9月10日在深交所上市。 2、报告期内，公司1名高级管理人员离职引起股份变动，其所持有的公司股份将严格按照相关法律法规及有关承诺进行 管理。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2020年6月5日，公司收到中国证监会出具的《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1016号），核准公司非公开发行不超过 409,624,610股新股。2020年9月10日，本次非公开发行409,624,610股新股在深 交所上市。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 68 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司非公开发行 409,624,610 股股票，公司总股本由 2,048,123,051 股变更为 2,457,747,661 股。股份变动对基 本每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产影响如下： 项目 发行前 发行后 2020 年度基本每股收益（元） 0.7199 0.6749 2020 年度稀释每股收益（元） 0.7199 0.6749 归属于公司普通股股东的每股净资产（元） 13.67 13.66 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期增加限 售股数 本期解除 限售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 中国航空技术深圳有限公司 93,141,147 0 0 93,141,147 非公开发行股份 购买资产 2021 年 08 月 02 日 中国航空技术国际控股有限公 司 89,488,555 0 0 89,488,555 非公开发行股份 购买资产 2021 年 08 月 02 日 中国航空技术厦门有限公司 36,525,940 0 0 36,525,940 非公开发行股份 购买资产 2021 年 08 月 02 日 湖北长江天马定增投资基金合 伙企业（有限合伙） 0 81,924,922 0 81,924,922 非公开发行股份 2023 年 09 月 11 日 湖北省科技投资集团有限公司 0 70,941,981 0 70,941,981 非公开发行股份 2022 年 03 月 11 日 武汉光谷新技术产业投资有限 公司 0 55,439,997 0 55,439,997 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 中国国有企业结构调整基金股 份有限公司 0 36,603,221 0 36,603,221 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 国泰君安证券股份有限公司 0 18,301,610 0 18,301,610 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 69 财通基金管理有限公司 0 15,373,352 0 15,373,352 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 中邮证券有限责任公司 0 14,641,288 0 14,641,288 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 深圳市龙华产业园区私募股权 投资基金合伙企业（有限合伙） 0 14,641,288 0 14,641,288 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 青岛城投金融控股集团有限公 司 0 14,641,288 0 14,641,288 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 长三角（上海）产业创新股权 投资基金合伙企业（有限合伙） 0 10,980,966 0 10,980,966 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 中国国际金融股份有限公司 0 10,248,901 0 10,248,901 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 江阴华西村投资有限公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 泸州璞信股权投资基金合伙企 业（有限合伙） 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 中国国际金融股份有限公司 （资产管理） 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 杭州桭源资产管理有限公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 国泰基金管理有限公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 兴证全球基金管理有限公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 创金合信基金管理有限公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 中意资产管理有限责任公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 南方天辰（北京）投资管理有 限公司 0 7,320,644 0 7,320,644 非公开发行股份 2021 年 03 月 11 日 公司部分董事、监事、高级管 理人员 46,950 2,700 -2,700 46,950 公司部分董事、监 事、高级管理人员 等按规定锁定其 持有的公司股份 1、公司现任董事、监事、 高级管理人员所持有的 公司股份按相关规定每 年锁定 75%； 2、公司董事、监事、高 级管理人员离职后半年 内所持有公司股份总数 全部锁定，离职日满半 年后至其原定任期届满 后半年内减持所持有的 公司股份将严格按照国 家相关法律、法规及《上 市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规 则》等进行管理和披露。 合计 219,202,592 409,627,310 -2,700 628,827,202 -- -- 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 70 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 人民币普通股（A 股） 2020 年 08 月 12 日 13.66 元/股 409,624,610 股 2020 年 09 月 10 日 409,624,610 - 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 天马微电子股份有限公司 2020 年面 向合格投资者公开发行公司债券 （第一期）（疫情防控债） 2020 年 03 月 24 日 3.20% 10,000,000 张 2020 年 03 月 30 日 10,000,000 2023 年 03 月 25 日 天马微电子股份有限公司 2020 年面 向合格投资者公开发行公司债券 （第二期）（疫情防控债） 2020 年 05 月 11 日 2.85% 10,000,000 张 2020 年 05 月 18 日 10,000,000 2023 年 05 月 12 日 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 （1）非公开发行股票 2020年6月5日，公司收到中国证监会出具的《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1016号），核准公司非公开发行不超过 409,624,610股新股。2020年9月10日，本次非公开发行409,624,610股新股在深 交所上市。 （2）公司债券 2020年3月9日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准天马微电子股份有限公司向合格投资者公开发行公 司债券的批复》（证监许可【2020】356号）。2020年3月24日，公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫 情防控债）发行完毕，发行价格为每张100元，发行总额为10亿元，票面年利率为3.20%，并于2020年3月30日在深交所集中 竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易。2020年5月11日，公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（疫 情防控债）发行完毕，发行价格为每张100元，发行总额为10亿元，票面年利率为2.85%，并于2020年5月18日在深交所集中 竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、本期初公司股份总数为 2,048,123,051 股，本期完成非公开发行 409,624,610 股新股，截止本期末公司股份总数为 2,457,747,661 股。 2、公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）和（第二期）（疫情防控债）合计发行 20 亿元。 鉴于上述原因，公司总资产增加 75.63 亿元，总负债增加 20 亿元，所有者权益增加 55.63 亿元。整体资产负债率下降， 公司抵御财务风险能力增强。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 71 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末 普通股股 东总数 85,910 （含信用账户） 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 80,288 （含信用账户） 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露日前上 一月末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 厦门金财产业发展有限公司 国有法人 15.85% 389,610,040 0 0 389,610,040 质押 125,000,000 中航国际控股有限公司 国有法人 11.86% 291,567,326 0 0 291,567,326 - - 湖北省科技投资集团有限公司 国有法人 8.00% 196,619,812 70,941,981 70,941,981 125,677,831 - - 中国航空技术深圳有限公司 国有法人 7.30% 179,516,146 0 93,141,147 86,374,999 - - 中国航空技术国际控股有限公司 国有法人 7.00% 172,097,332 0 89,488,555 82,608,777 - - 武汉光谷新技术产业投资有限公司 国有法人 4.04% 99,352,467 55,439,997 55,439,997 43,912,470 质押 49,676,233 湖北长江天马定增投资基金合伙企 业（有限合伙） 境内一般法 人 3.33% 81,924,922 81,924,922 81,924,922 0 - - 马信琪 境内自然人 2.04% 50,056,535 21,263,026 0 50,056,535 - - 中国国有企业结构调整基金股份有 限公司 国有法人 1.49% 36,603,221 36,603,221 36,603,221 0 - - 中国航空技术厦门有限公司 国有法人 1.49% 36,525,940 0 36,525,940 0 - - 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名 股东的情况（如有）（参见注 3） 无。 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，第五名股东中国航空技术国际控股有限公司持有第四名股东 中国航空技术深圳有限公司 100%的股份、持有第二名股东中航国际控股有限公司 66.07%的股份，第四名股东中国航空技术深圳有限公司持有第二名股东中航国际 控股有限公司 33.93%的股份，第二名股东中航国际控股有限公司持有第十名股东 中国航空技术厦门有限公司 100%的股份，第七名股东湖北长江天马定增投资基金 合伙企业（有限合伙）与第二名股东中航国际控股有限公司签署了一致行动协议， 上述五名股东存在关联关系，也属于一致行动人。 第八名股东未知和其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 其他股东之间均不存在关联关系，也均与第二、四、五、七、十名股东不存在关 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 72 联关系，也不属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 厦门金财产业发展有限公司 389,610,040 人民币普通股 389,610,040 中航国际控股有限公司 291,567,326 人民币普通股 291,567,326 湖北省科技投资集团有限公司 125,677,831 人民币普通股 125,677,831 中国航空技术深圳有限公司 86,374,999 人民币普通股 86,374,999 中国航空技术国际控股有限公司 82,608,777 人民币普通股 82,608,777 马信琪 50,056,535 人民币普通股 50,056,535 武汉光谷新技术产业投资有限公司 43,912,470 人民币普通股 43,912,470 香港中央结算有限公司 36,481,609 人民币普通股 36,481,609 深圳市通产集团有限公司 24,476,273 人民币普通股 24,476,273 成都产业投资集团有限公司 23,342,100 人民币普通股 23,342,100 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无 限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 公司前 10 名无限售条件股东中，中国航空技术国际控股有限公司与中国航空技术 深圳有限公司、中航国际控股有限公司的关联关系或一致行动说明可参照公司前 10 名股东关联关系或一致行动的说明。第六名、第八名股东未知和其他股东之间 是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。其他股东之间均不存在关联关 系，也均与第二、四、五名股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 （如有）（参见注 4） 股东马信琪通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 50,056,535 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机 构代码 主要经营业务 中航国际控股有限公司 傅方兴 1997 年 06 月 20 日 9144030 0279351 229A 投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供 销业（不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务（法 律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项 目须取得许可后方可经营）。 控股股东报告期内控股和参股 的其他境内外上市公司的股权 情况 中航国际控股有限公司持有飞亚达精密科技股份有限公司（飞亚达 000026，飞亚达 B 200026）38.07%的股权；持有深南电路股份有限公司（深南电路 002916）67.05%的股权。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 73 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机 构代码 主要经营业务 中国航空技术国际控股有限公 司 赖伟宣 1983 年 04 月 12 日 9111000 0100000 9992 进出口业务；仓储；工业、酒店、物业、房地产业的投 资与管理；新能源设备地开发、销售维修；展览；销售 通信设备、计算机、软件及辅助设备；技术服务、技术 开发、技术咨询、技术转让、技术推广；卫星通信服务； 信息系统集成服务；软件开发；对外派遣实施境外工程 所需的劳务人员；销售易制毒化学品：乙酸酐，三氯甲 烷，硫酸，丙酮，甲苯，哌啶，乙醚，盐酸，高锰酸钾， 2-丁酮；其他危险化学品：2,4,6-三硝基二甲苯，2,3-二甲 苯酚，1,4-二甲苯，1,3-二甲苯，1,2-二甲苯，含易燃溶剂 的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品[闭杯闪点 ≤60℃]，二甲苯异构体混合物，5-硝基-1,3-二甲苯，5-叔 丁基-2,4,6-三硝基间二甲苯，4-乙烯基间二甲苯，4-硝基 -1,3-二甲苯，4-硝基-1,2-二甲苯，3-硝基-1,2-二甲苯，3,5- 二甲苯酚，3,4-二甲苯酚，2-硝基-1,3-二甲苯，2,6-二甲苯 酚，2,5-二甲苯酚，2,4-二甲苯酚；（化学危险品经营许可 证有效期至 2021 年 08 月 16 日）；经营电信业务；互联 网信息服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经 营活动；经营电信业务、互联网信息服务以及依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营 活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动。） 实际控制人报告期内控制的其 他境内外上市公司的股权情况 无。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 74 注： 1、截至报告期末，中航国际控股持有公司 291,567,326 股股份，占公司股本比例为 11.86%，为公司控股股东。 2、截至报告期末，中航国际持有公司 172,097,332 股股份，占公司总股本的 7.00%，中航国际直接并通过下属公司中航 国际深圳、中航国际控股、中航国际厦门合计持有深天马 27.66%的股权，以及通过一致行动人长江天马基金合计控制公司 30.99%的股权，为公司的实际控制人。中航国际的控股股东为航空工业，航空工业持有中航国际 91.14%的股权。航空工业 是国务院国资委管理的国有特大型企业，受国务院国资委最终控制。 3、2019 年 10 月 2 日，公司收到控股股东中航国际控股的通知，中航国际与中航国际深圳及中航国际控股拟进行吸收 合并（以下简称“本次合并”）。本次合并完成后，中航国际深圳、中航国际控股作为本次合并的被合并方将办理注销登记手 续，其全部资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由中航国际承接与承继。此次权益变动后，公司的控股股东将变 更为中航国际，最终实际控制人未发生变化，仍为中国航空工业集团有限公司。 2020 年 3 月 10 日，香港联交所就中航国际控股退市申请出具批复；中航国际控股已于 2020 年 4 月 17 日正式退市。2020 年 6 月，控股股东中航国际控股更名为“中航国际控股有限公司”。 截至报告期末，此次权益变动事项尚在进行中，公司将根据事项进展情况及时履行信息披露义务。 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 厦 门 金 财产 业 发展有限公司 吴钢 2015 年 12 月 30 日 563,200.00 万元 贸易代理；糕点、糖果及糖批发；其他预包装食品批发；其他散装 食品批发；酒、饮料及茶叶批发；保健食品批发；米、面制品及食 用油批发；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售； 其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；游艺用品及室 内游艺器材制造；其他工艺美术品制造；其他娱乐用品制造；果品 批发；肉、禽、蛋批发；谷物、豆及薯类批发；棉、麻批发；林业 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 75 产品批发；饲料批发；黄金现货销售；纺织品、针织品及原料批发； 煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不 含成品油、危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含 危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和 监控化学品）；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；建材批发； 其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；农业机械批发； 汽车零配件批发；五金产品批发；计算机、软件及辅助设备批发； 经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限 定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；投资咨询（法律、法 规另有规定除外）；第一类医疗器械批发；第一类医疗器械零售。 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 76 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 77 第八节 可转换公司债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 78 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股 数（股） 陈宏良 董事、董事长 现任 男 52 2017 年 02 月 09 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 朱军 董事 现任 男 57 2013 年 02 月 19 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 副董事长 现任 2013 年 02 月 28 日 2022 年 07 月 08 日 孙永茂 董事 现任 男 57 2018 年 06 月 21 日 2022 年 07 月 08 日 10,700 0 0 0 10,700 总经理 现任 2018 年 05 月 08 日 2022 年 07 月 08 日 董海 董事 现任 男 52 2018 年 06 月 21 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 肖益 董事 现任 男 47 2021 年 02 月 26 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 张志标 董事 现任 男 48 2021 年 02 月 26 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 王苏生 独立董事 现任 男 51 2016 年 12 月 09 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 陈泽桐 独立董事 现任 男 50 2016 年 06 月 29 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 陈菡 独立董事 现任 女 38 2016 年 06 月 29 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 张光剑 监事 现任 男 59 2021 年 02 月 26 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 监事会主席 2021 年 03 月 11 日 2022 年 07 月 08 日 檀庄龙 监事 现任 男 54 2019 年 07 月 08 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 焦燕 监事 现任 女 56 2021 年 02 月 26 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 79 迟云峰 职工代表监 事 现任 男 40 2016 年 06 月 29 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 刘伟 职工代表监 事 现任 男 44 2013 年 06 月 18 日 2022 年 07 月 08 日 4,800 0 0 0 4,800 王磊 副总经理 现任 男 49 2018 年 05 月 08 日 2022 年 07 月 08 日 7,800 0 0 0 7,800 王彬 总会计师 现任 女 48 2017 年 10 月 30 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 彭旭辉 副总经理 现任 男 39 2018 年 05 月 08 日 2022 年 07 月 08 日 7,800 0 0 0 7,800 成为 副总经理 现任 男 39 2018 年 05 月 08 日 2022 年 07 月 08 日 7,700 0 0 0 7,700 朱燕林 副总经理 现任 男 46 2018 年 05 月 08 日 2022 年 07 月 08 日 10,000 0 0 0 10,000 陈冰峡 董事会秘书 现任 女 47 2018 年 01 月 10 日 2022 年 07 月 08 日 0 0 0 0 0 汪名川 董事 离任 男 54 2003 年 01 月 26 日 2021 年 02 月 09 日 0 0 0 0 0 付德斌 董事 离任 男 43 2017 年 06 月 23 日 2021 年 02 月 09 日 0 0 0 0 0 王宝瑛 监事会主 席、监事 离任 男 56 2017 年 02 月 09 日 2021 年02 月 09 日 3,000 0 0 0 3,000 郑春阳 监事 离任 男 55 2017 年 10 月 27 日 2021 年02 月 09 日 0 0 0 0 0 屈桂锦 副总经理 离任 女 51 2010 年 07 月 05 日 2020 年 04 月 16 日 10,800 0 0 0 10,800 合计 62,600 62,600 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 肖益 董事 被选举 2021 年 02 月 26 日 经公司第九届董事会第十八次会议、2021 年第一次临时股东 大会审议通过，选举肖益先生为公司董事。 张志标 董事 被选举 2021 年 02 月 26 日 经公司第九届董事会第十八次会议、2021 年第一次临时股东 大会审议通过，选举张志标先生为公司董事。 张光剑 监事 被选举 2021 年 02 月 26 日 经公司第九届监事会第十三次会议、2021 年第一次临时股东大 会审议通过，选举张光剑先生为公司第九届监事。 监事会主席 被选举 2021 年 03 月 11 日 经公司第九届监事会第十四次会议审议通过，选举张光剑先生 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 80 为公司第九届监事会主席。 焦燕 监事 被选举 2021 年 02 月 26 日 经公司第九届监事会第十三次会议、2021 年第一次临时股东大 会审议通过，选举焦燕女士为公司第九届监事会监事。 汪名川 董事 离任 2021 年 02 月 09 日 因工作原因辞去公司第九届董事会董事、董事会战略委员会委 员、董事会审核委员会委员职务。 付德斌 董事 离任 2021 年 02 月 09 日 因工作原因辞去公司第九届董事会董事、董事会提名和薪酬委 员会委员职务。 王宝瑛 监事会主席 离任 2021 年 02 月 09 日 因工作原因辞去公司第九届监事会监事、监事会主席职务。 郑春阳 监事 离任 2021 年 02 月 09 日 因工作原因辞去公司第九届监事会监事职务。 屈桂锦 副总经理 离任 2020 年 04 月 16 日 因个人原因辞去公司副总经理职务。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事 陈宏良，男，1968年11月出生，研究员级高级经济师，中山大学经济学学士，同济大学工商管理硕士，中欧国际工商学 院EMBA。现任天马微电子股份有限公司董事长。曾任天马微电子股份有限公司监事会主席，中航国际控股股份有限公司公 司秘书、授权代表，中国航空技术进出口总公司人力资源部经理、总经理助理，中国航空技术深圳有限公司董事、副总经理， 中国航空技术国际控股有限公司副总裁，中航善达股份有限公司监事会主席，天虹数科商业股份有限公司监事会主席、中航 国际控股股份有限公司执行董事。 朱军，男，1963年3月出生，硕士学历，高级工程师。现任天马微电子股份有限公司副董事长，华润深国投信托有限公 司监事会主席。历任山东省鱼台县李阁乡秘书，山东省济宁棉纺织厂车间主任，济宁化纤厂副厂长，济宁市纺织工业公司办 公室主任，山东省汶上县政府副县长，山东省纺织厅办公室主任、人教处处长，深圳市盛波光电科技有限公司董事长，深圳 市纺织（集团）股份有限公司企管部副经理、总经理助理、副总经理、总经理、董事长、党委书记。 张志标，男，1973年10月出生，硕士，现任天马微电子股份有限公司董事，中国航空技术国际控股有限公司规划发展部 部长。曾任中航证券有限公司金融研究所所长、总助，中国航空技术国际控股有限公司综合管理部部长、经营管理部部长。 肖益，男，1974年3月出生，北京航空航天大学经管学院工商管理硕士。现任天马微电子股份有限公司董事，中国航空 技术国际控股有限公司党委组织部部长、人力资源部部长。曾任北京北航资产经营有限公司技术转移中心项目经理，中国航 空技术国际控股有限公司经理部综合秘书、行政管理部部长助理、综合管理部副部长、综合管理部部长。 董海，男，1968年1月出生，北京航空航天大学动力系热能工程专业，工学学士；北京航空航天大学管理学院管理工程 专业，工学硕士。现任天马微电子股份有限公司董事，中国航空技术厦门有限公司董事长、党委书记。曾任中国航空技术国 际控股有限公司总经理助理兼国际业务发展与管理部部长、中国航空技术国际控股有限公司经营管理部经理、中航投资控股 有限公司综合部部长、中国航空技术进出口总公司企业管理部副经理、北京航空航天大学总务长办公室副主任。 孙永茂，男，1963年8月出生，兰州大学化学专业本科，清华大学有机化学专业硕士研究生、中欧国际工商学院EMBA。 现任天马微电子股份有限公司董事、总经理。1992年加入天马微电子股份有限公司，历任公司研究开发中心主任工程师，1996 年任深圳市科利德精细化学工业有限公司总经理，2003年起历任公司供销管理部经理、总经理助理兼采购部经理、公司副总 经理、常务副总经理。 王苏生，男，1969年3月出生，法学博士、中国注册会计师、律师、美国注册金融分析师（CFA）、教授、博士生导师。 现任天马微电子股份有限公司独立董事，南方科技大学教授，沙河实业股份有限公司独立董事，万泽实业股份有限公司独立 董事，深圳市普路通供应链管理股份有限公司独立董事。曾任哈尔滨工业大学深圳研究生院教授，君安证券有限公司项目经 理，深圳经济特区证券公司罗湖营业部总经理，英大证券有限责任公司武汉营业部总经理等职务。 陈泽桐，男，1970年7月出生，民商法博士。现任天马微电子股份有限公司独立董事，北京市君泽君律师事务所高级合 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 81 伙人，深圳国际仲裁院仲裁员，深圳南山热电股份有限公司（上市）独立董事，富德保险控股股份有限公司（未上市）独立 董事，富德生命人寿保险股份有限公司（未上市）独立董事，生命保险资产管理有限公司（未上市）独立董事。曾任深圳市 中级人民法院的经济审判庭审判长，公司清算与破产审判庭副庭长、一级法官，北京市金杜律师事务所合伙人，湖北三峡新 型建材股份有限公司（上市）独立董事。 陈菡，女，1983年1月出生，博士研究生学历。现任天马微电子股份有限公司独立董事，厦门国家会计学院讲师、硕士 生导师，管理会计与财务管理研究所副所长，山鹰国际控股股份公司独立董事，易联众信息技术股份有限公司独立董事，量 子高科（中国）生物股份有限公司独立董事，厦门厦钨新能源材料股份有限公司独立董事。曾任厦门大学会计发展研究中心 科研助理。 2、监事 张光剑，男，1962年4月出生，华中理工大学管理工程专业博士。现任天马微电子股份有限公司监事会主席，中国航空 技术国际控股有限公司高级专务。曾任第610研究所第二研究室副主任，湖北省枣阳市科技副市长，航宇航空救生装备工业 公司三产办副主任、主任、经营计划部部长、副总经理兼总经济师、副总经理兼党委副书记、党委书记兼副董事长，中国航 空技术进出口总公司副总经理，中国航空技术国际控股有限公司分党组成员、副总经理，中国航空技术国际控股有限公司分 党组成员、副总经理兼中航国际航空发展有限公司党委书记、副总经理，中国航空技术国际控股有限公司分党组成员、副总 经理兼中航国际航空发展有限公司总经理、党委书记，中航国际航空发展有限公司董事长、党委书记。 焦燕，女，1965年11月出生，北京大学法学学士，高级经济师。现任天马微电子股份有限公司监事，中国航空技术国际 控股有限公司董事会秘书、总法律顾问。曾任北京航空航天大学管理学院讲师，北京环航新材料技术公司业务经理，中航技 国际工贸公司经理部副经理，中国航空技术进出口总公司经理部法规处副处长、经理部法规处处长兼副总法律顾问，中国航 空技术国际控股有限公司法律事务部经理、法律事务部经理兼副总法律顾问、总法律顾问兼法律事务部部长、董事会秘书兼 总法律顾问兼法律事务部部长。 檀庄龙，男，1967年3月出生，中共党员，北京商学院储运管理专业大学本科学历。现任天马微电子股份有限公司监事， 厦门金圆投资集团有限公司党委书记、董事长、总经理，厦门金圆金控股份有限公司董事长、总经理，厦门金融控股有限公 司董事长，厦门市创业投资有限公司董事长，厦门国际信托有限公司董事，厦门银行股份有限公司董事。曾任福建省经贸委 培训与职称处副处长、福建省厦门市经发委企业处副处长、福建省厦门市经发局企业处处长兼市中小企业管理办公室主任、 福建省厦门市政府国有资产监督管理委员会企业改革处处长、副局级稽查专员、市属国有企业监事会主席、市纪委国资监管 工委委员、厦门市政府办公厅党组成员、副主任，厦门市政府副秘书长。 迟云峰，男，1980年11月出生，河北工业大学应用物理专业本科学历。现任天马微电子股份有限公司职工代表监事、总 经理助理。曾任飞利浦移动显示系统深圳佳汇显示器厂高级工程师。2007年加入天马微电子股份有限公司，历任深圳天马车 机厂副主任工程师、副厂长，深圳事业部计划经理、运营部高级经理，专显事业部运营部总监，消费品事业部运营部总监， 公司运营中心高级总监。 刘伟，男，1976年3月出生，研究生学历。现任天马微电子股份有限公司职工代表监事、战略与综合管理部总监。2012 年加入天马微电子股份有限公司。 3、高级管理人员 孙永茂，董事、总经理（见前述董事介绍）。 王磊，男，1971年5月出生，上海交通大学高电压技术及设备专业、技术经济专业本科，上海交通大学工商管理专业硕 士。现任天马微电子股份有限公司副总经理、厦门天马显示科技有限公司总经理。1993年加入天马微电子股份有限公司，历 任公司主任工程师，上海天马微电子有限公司工程总监，成都天马微电子有限公司副总经理，厦门天马微电子有限公司总经 理。 王彬，女，1972年3月出生，正高级会计师，中央国家机关会计领军人才，英国特许公认会计师（ACCA会员），ACCA 北京指导委员会委员，东北财经大学金融专业学士学位，中国科学院研究生院项目管理工程硕士。现任天马微电子股份有限 公司总会计师。曾任中航技法国公司财务经理，中国航空技术进出口总公司企业管理部高级经理，中国航空技术国际控股有 限公司财务会计处处长、综合管理处处长、财务管理部副总经理，中国航空技术国际控股有限公司国际合作发展事业部总会 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 82 计师。 彭旭辉，男，1981年9月出生，河北工业大学应用物理专业本科、理论物理专业硕士研究生。现任天马微电子股份有限 公司副总经理。2007年加入天马微电子股份有限公司，历任上海天马微电子有限公司研发中心技术开发工程师、副经理、营 销中心国内大客户部经理，成都天马微电子有限公司制造中心总监，上海中航光电子有限公司项目总监，成都天马微电子有 限公司副总经理、总经理，上海天马微电子有限公司副总经理、总经理。 成为，男，1981年12月出生，北京理工大学化学工程与工艺专业本科。现任天马微电子股份有限公司副总经理。2007 年加入天马微电子股份有限公司，历任上海天马微电子有限公司工程师、CVD/PVD技术副理、Array厂长，武汉天马微电子 有限公司Array厂长、制造副总监，上海中航光电子有限公司制造总监、副总经理、总经理。 朱燕林，男，1974年8月出生，北方工业大学计算机及应用专业本科。现任天马微电子股份有限公司副总经理。1996年加 入天马微电子股份有限公司，历任公司工程师、副厂长、厂长，研发中心主任、总监，深圳事业部副总经理，上海中航光电 子有限公司总经理助理、常务副总经理，上海天马微电子有限公司常务副总经理，天马微电子股份有限公司总经理助理。 陈冰峡，女，1973年9月出生，陕西财经学院硕士学历。现任天马微电子股份有限公司董事会秘书。2007年加入天马微 电子股份有限公司，历任上海天马微电子有限公司董事会办公室主任、上海中航光电子有限公司董事会秘书、公司战略发展 部总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 在股东单位 是否领取报 酬津贴 董海 中国航空技术厦门有限公司 董事长、党委书记 2017 年 07 月 26 日 - 是 张志标 中国航空技术国际控股有限公司 规划发展部部长 2020 年 06 月 - 是 肖益 中国航空技术国际控股有限公司 党委组织部部长、人力资源部 部长 2021 年 01 月 07 日 - 是 张光剑 中国航空技术国际控股有限公司 高级专务 2019 年 02 月 - 是 焦燕 中国航空技术国际控股有限公司 董事会秘书、总法律顾问 2016 年 08 月 - 是 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说明 无。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单位担任的职 务 任期起始日期 任期 终止 日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 朱军 华润深国投信托有限公司 监事会主席 2021 年 1 月 15 日 - 否 王苏生 南方科技大学 教授 2017 年 04 月 01 日 - 是 沙河实业股份有限公司 独立董事 2017 年 04 月 21 日 - 是 万泽实业股份有限公司 独立董事 2016 年 01 月 18 日 - 是 深圳市普路通供应链管理股份有限公司 独立董事 2018 年 10 月 10 日 - 是 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 83 陈泽桐 北京市君泽君律师事务所 高级合伙人 2012 年 08 月 03 日 - 是 深圳南山热电股份有限公司 独立董事 2017 年 11 月 17 日 - 是 湖北三峡新型建材股份有限公司 独立董事 2014 年 04 月 10 日 - 是 富德保险控股股份有限公司（未上市） 独立董事 2015 年 06 月 25 日 - 是 富德生命人寿保险股份有限公司（未上市） 独立董事 2011 年 12 月 19 日 - 是 生命保险资产管理有限公司（未上市） 独立董事 2011 年 09 月 26 日 - 是 陈菡 厦门国家会计学院 讲师、硕士生导师 2014 年 11 月 09 日 - 是 山鹰国际控股股份公司 独立董事 2016 年 09 月 21 日 - 是 易联众信息技术股份有限公司 独立董事 2016 年 09 月 23 日 - 是 量子高科（中国）生物股份有限公司 独立董事 2018 年 07 月 31 日 - 是 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 独立董事 2020 年 04 月 28 日 - 是 檀庄龙 厦门金圆投资集团有限公司 党委书记、董事长 2017 年 03 月 - 是 厦门金圆金控股份有限公司 董事长 2017 年 03 月 - 否 厦门金融控股有限公司 董事长 2017 年 03 月 - 否 厦门市创业投资有限公司 董事长 2020 年 06 月 - 否 厦门国际信托有限公司 董事 2017 年 05 月 - 否 厦门银行股份有限公司 董事 2018 年 06 月 - 否 在 其 他 单 位 任 职 情 况 的 说明 无。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （一）公司董事、监事及高级管理人员薪酬的决策程序 董事长薪酬由董事会审议批准并提交股东大会审议（2020年度董事长薪酬于2021年3月11日召开的第九届董事会第十九 次会议审议通过，将提交2020年度股东大会审议）；独立董事津贴由公司股东大会审议批准（第九届董事会独立董事津贴于 2019年7月8日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过）；高级管理人员的年度报酬由董事会审议批准（2020年度高管薪 酬于2021年3月11日召开的第九届董事会第十九次会议审议通过）。 （二）公司董事、监事及高级管理人员薪酬确定的依据 1、根据公司背景 （1）国有控股企业背景 （2）产品市场化竞争，运营方式和人才竞争均市场化 （3）人才来源多元化 2、结合以上公司背景，在设计公司董事、监事及高级管理人员薪酬时遵循了以下设计指引 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 84 （1）设定为国有控股企业的薪酬水平 （2）薪酬模式及定薪水平均坚持战略目标牵引、市场化导向和业绩导向 （3）优化薪酬结构，适用于不同的人才来源 3、确定高管薪酬结构 根据《中央企业负责人经营业绩考核办法》、《公司提名和薪酬委员会议事规则》等文件精神，公司组织制定了薪酬考 核奖金具体实施办法。公司高级管理人员采用年薪制，由基本年薪、绩效年薪及特殊调整项三部分组成。其中，基本年薪对 标市场、行业情况及结合个人能力、对企业业绩贡献度决定；绩效年薪为浮动部分，分为财务绩效年薪与非财务绩效年薪两 部分：财务绩效年薪与当年利润总额直接挂钩，非财务绩效年薪与非财务绩效指标达成情况挂钩；特殊调整项是针对企业的 特殊情况进行调增或调减。为健全激励约束机制，确保薪酬政策与当前及未来的经营风险，将企业主要负责人绩效年薪的一 定比例提留作为风险金递延支付，考核期内如审计不合格或任期内由于工作失误给单位造成重大损失的将相应扣回相关责任 人的部分或全部风险金。 4、确定市场数据 （1）以“年度薪酬总额”对标市场 （2）定位于市场的50分位 （3）对标群体选择相同类似行业、资产和销售规模类似的企业 （4）对标的数据选择高科技制造型企业的薪酬调研数据 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 陈宏良 董事、董事长 男 52 现任 258.45 否 朱军 董事、副董事长 男 57 现任 - 是 董海 董事 男 52 现任 - 是 孙永茂 董事、总经理 男 57 现任 232.00 否 王苏生 独立董事 男 51 现任 12.80 否 陈泽桐 独立董事 男 50 现任 12.80 否 陈菡 独立董事 女 38 现任 12.80 否 檀庄龙 监事 男 54 现任 - 是 迟云峰 职工代表监事 男 40 现任 88.09 否 刘伟 职工代表监事 男 44 现任 50.47 否 王磊 副总经理 男 49 现任 240.00 否 王彬 总会计师 女 48 现任 179.78 否 彭旭辉 副总经理 男 39 现任 188.17 否 成为 副总经理 男 39 现任 215.00 否 朱燕林 副总经理 男 46 现任 185.00 否 陈冰峡 董事会秘书 女 47 现任 99.86 否 屈桂锦 副总经理 女 51 离任 29.22 否 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 85 汪名川 董事 男 54 离任 - 是 付德斌 董事 男 43 离任 - 是 王宝瑛 监事、监事会主席 男 56 离任 - 是 郑春阳 监事 男 55 离任 - 是 合计 - - - - 1804.44 - 注：1、屈桂锦女士于 2020 年 4 月 17 日因个人原因辞去公司副总经理职务，上表仅体现其 2020 年在任副总经理职务期间薪 酬。 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 3,305 主要子公司在职员工的数量（人） 34,179 在职员工的数量合计（人） 37,484 当期领取薪酬员工总人数（人） 37,484 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 26,570 销售人员 773 技术人员 7,248 财务人员 124 行政人员 2,769 合计 37,484 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 60 硕士 2,051 本科 7,814 大专 6,655 中专及以下 20,904 合计 37,484 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 86 2、薪酬政策 （1）公司结合经营结果，深入推进差异化薪酬策略 2020年，公司持续优化分层分类的薪酬体系，对内进行分层分类内部薪酬水平现状分析，对外通过邀请第三方咨询机构 及公司自主薪酬调研，掌握行业整体薪酬水平及动态趋势，进行内外薪酬水平对比分析；基于差异化策略，根据业务的不同 性质分别采用薪酬领先/跟随/略后策略。2020年，公司持续探索将人效管理的结果应用至年度调薪及预算管理工作中，充分 激发各系统追求更高发展目标的主观能动性，激活组织活力，激活人效，保障公司持续发展。引导所有人主动探索人员管理 和人力资本效益提升的良性循环；此外，为保留核心人员，构筑后备高潜梯队人才，公司根据各员工人群差异化的岗位价值 贡献与市场稀缺性，结合各系统绩效战略，对应届大学生、非大陆籍员工、核心技术研发人员等人群建立差异化、针对性的 薪酬福利政策。 （2）公司薪酬政策的管理 公司薪酬标准的重要参考依据是外部劳动力市场的薪酬水平、社会平均工资水平及政府部门颁布的工资指导标准。在此 基础上，根据公司经营情况决定薪酬总额。 薪酬发放方面，公司严守薪酬发放合规、准时及准确的原则，严格贯彻执行国家及地方政府的最低工资要求、工资条例、 个税制度等法律法规。此外，在疫情期间，公司遵守国家和各地方政府疫情防控要求，结合生产经营实际情况，设置针对性、 阶段性的考勤计薪方案，切实保障员工的安全、健康以及工作收入的稳定。针对非大陆籍员工等受疫情影响往返探亲的群体， 调整优化阶段性福利政策。 （3）公司薪酬政策的公开透明 2020年，公司持续优化PS系统及上线考勤系统，实现在线联网管理出勤排班、发薪操作、数据管理等，员工可通过企 业微信公众号、内网等在线实时查询个人出勤、薪酬结构及发薪、调薪、奖金发放明细，充分体现公司政策的公开透明性及 操作便利性，提升员工满意度。此外，公司通过会议、调薪及绩效辅导沟通、邮件公告、企业微信公众号、内网等途径向员 工宣导答疑国家和地方政府新出台的相关政策、分层分类薪酬的基本理念及薪酬福利绩效的管理流程等。 3、培训计划 2020年，受突发疫情的影响，公司充分运用天马e学在线学习平台，通过线上学习方式，有效缓解疫情对培训工作的冲 击，截止2020年底累计培训1.3万人次。在疫情得到有效控制后，各区域有序启动课堂培训，累计开展管理类培训项目35期 合计1536人、技术类培训项目29期合计1116人、开展应届毕业生培养专项合计840人。针对关键管理人才，公司重构领导力 培养体系，各层级培养项目全面升级；针对研发技术人才，成功将任职资格体系导入晋升，以此来牵引技术人才自我成长， 提升内部造血供给能力。此外，公司为营造人才培养氛围，有效激励内部讲师，2020年共开展8期TTT（Training the Trainer to Train）项目，合计培养194位新任讲师。同时，首次打造集团教师节统一活动及建立学习发展月，通过丰富多样的活动，给 予内部讲师荣誉感、自豪感，点燃内部讲师激情。 为持续优化公司人才培养体系，2020年全方位开展人才培养现状评估，建立十四五人才培养规划，持续寻求突破与创新， 逐步建设成体系化、专业化、智能化、战略化企业大学的远景目标。公司坚持秉承培养人、发展人的人才理念，以战略为出 发点，从产品用户思维角度构建分层分类的人才培养体系，逐步完善讲师体系、课程开发专业设计体系、数据管理体系等培 训运营管理体系。 2021年，公司将继续从业务需求出发，全面迭代升级培训体系，建立各学院基础框架，同时加强与组织人才的合作，进 一步完善公司人才培养与发展体系。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 32,159,819 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 87 劳务外包支付的报酬总额（元） 768,515,313.00 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 88 第十节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的要求， 建立了规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，并结合公司实际情况不断完善，以进一步提高公司治理水平，促进公司 规范运作；此外，积极开展投资者关系管理工作，及时解答投资者疑问，切实保护投资者的合法权益。报告期内，公司治理 实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求；公司董事、监事及高级管理人员严格按照相关法律法 规及公司内部规章管理制度要求履行各自的权利和义务，保障公司信息披露透明，依法运作、诚实守信。 （一）关于控股股东和上市公司 报告期内，公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与控股股东、实际控制人及其关联人保持独立，各自独立核算、 独立承担责任和风险，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；控股股东、实际控制人按照相关要求严格规范自己 的行为，依法行使股东权力，履行股东义务；公司的重大决策均按《公司章程》等规定履行相应的审批程序，公司控股股东、 实际控制人没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为；公司拥有独立的业务和经营自主能力，公 司董事会、监事会和内部决策机构均能独立运作。 （二）关于股东及股东大会 按照相关法律、法规及《公司章程》规定，公司股东按其所持有的股份享有其权利和承担相应的义务。公司股东大会的 召集、召开合法合规，并在保证股东大会合法有效的前提下，均提供了现场投票和网络投票两种参会渠道；在审议影响中小 投资者权益的重大事项时，均对中小投资者表决单独计票，积极为股东行使权利提供便利；同时，公司管理层与现场参加股 东大会的投资者积极互动，耐心并详细解答投资者的提问，切实保障了股东尤其是中小股东的合法权益。 在严格履行披露义务的前提下，公司重视投资者关系管理工作，建立了《投资者关系管理制度》并遵照制度要求执行。 公司建立了完善畅通的信息交流渠道，以便及时处理投资者诉求。投资者可通过投资者专线（0755-86225886、0755-26094882）、 深圳证券交易所“互动易”平台、投资者信箱（sztmzq@）、微信公众号（tianma-1983）、实地调研、采访、推广等 渠道和方式了解公司运营情况，确保及时、有效地与投资者积极的沟通交流；同时，公司在官方网站投资者保护宣传栏不定 期发布与投资者保护相关的内容，切实保护投资者的利益。 （三）关于董事和董事会 公司董事会的构成符合有关法律、行政法规及公司实际要求设立，董事会成员的任职资格符合《公司章程》及其他法律 法规要求，均具备董事所必需的专业知识、技能和素质；董事会的召集、召开合法合规，并严格按照《公司章程》、《董事 会议事规则》等规定进行；公司董事会下设战略、审核、提名与薪酬、风险管理四个专门委员会，其人员构成及任职资格均 符合《公司章程》及其他法律法规要求，均按相关规定正常履行各自的职责，为董事会的决策提供科学和专业的意见参考。 （四）关于监事及监事会 公司监事会的构成合法合规，监事会成员具备专业知识及工作经验，均能够独立有效的履行对公司董事、高级管理人员 以及公司财务进行监督和检查等职责，维护公司及股东的合法权益；监事会的召集、召开合法合规，并严格按照《公司章程》、 《监事会议事规则》等规定进行，以确保监事会的工作效率和科学决策，对公司风险管理、会计政策、定期报告等事项进行 审核并提出审议意见。 （五）关于利益相关者 公司充分尊重并维护利益相关者的合法权利，与利益相关者积极合作，实现与社会、股东、供应商、客户、员工等各方 利益的协调平衡，维护员工权益，推进环境保护，积极参与社会公益与慈善事业，共同推动公司持续、稳健发展。 （六）关于绩效评价与激励约束机制 基于公平公开公正的机制，按业务分类、对人员分层，持续对公司的分层分类绩效激励体系进行细化与完善。目前已经 实现了针对经营与业务核心、研发/产品/销售等不同类别人员的考核激励方案。通过分层分类绩效激励方案的牵引，有效激 发员工主动关注经营成果，进而分享组织收益，极大调动了各层级人员的工作积极性。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 89 （七）关于信息披露及透明度 公司已建立信息披露内部控制制度及程序，保证信息披露的公平性，并严格按照国家相关法律、法规及相关规则的要求 及时、客观地履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。报告期内， 公司通过信息披露媒体《证券时报》、巨潮资讯网共计对外发布定期报告、临时公告及相关文件等177项，对公司经营情况、 关联交易、非公开发行股票项目、公开发行公司债券等重大事项等进行了披露，进一步保障了投资者的合法权益。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司自设立以来，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规和《公司章程》的要求规范运作，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的 业务及自主经营能力。 1、在业务方面，公司独立于控股股东及其控制的其他企业，拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有 面向市场独立自主持续经营的能力，避免与控股股东从事具有实质性竞争的业务。 2、在人员方面，公司制定了独立的劳动、人事、薪资等管理制度，拥有独立的人事职能部门、经营管理团队。公司高、 中级管理人员均不在股东单位兼职，均在本公司领薪；股东单位推荐出任的董事、监事均通过合法程序进行。 3、在资产方面，公司资产独立完整，权属清晰，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及与经营相关的 业务体系和相关独立完整的资产；除正常经营性往来外，对公司所有资产具有完全的控制支配权，不存在控股股东以任何方 式违规占用公司资金、资产及其他资源的行为。 4、在机构方面，公司拥有独立、完整的组织机构，并构建了健全的公司法人治理机构。公司法人治理结构的建立及运 作严格按照《公司章程》执行，办公机构和生产经营场所等方面完全独立于控股股东，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、在财务方面，公司拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系，按照企业会计准则的要求建立了规范、独立的财务 会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，并开设独立的银行账户，依法独立纳税。公司能够独立做出财务决策，不存 在控股股东干预公司资金使用的情况。公司财务管理人员均不在股东单位兼职。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2020年第一次临时股 东大会 临时股东大会 46.64% 2020 年 01 月 06 日 2020 年 01 月 07 日 2020 年第一次临时股东大会决议公告 （公告编号：2020-002） 巨潮资讯网（ ） 2020年第二次临时股 东大会 临时股东大会 45.45% 2020 年 02 月 03 日 2020 年 02 月 04 日 2020 年第二次临时股东大会决议公告 （公告编号：2020-009） 巨潮资讯网（ ） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 2019 年度股东大会 年度股东大会 65.69% 2020 年 04 月 07 日 2020 年 04 月 08 日 2019 年度股东大会决议公告（公告编 号：2020-034） 巨潮资讯网（ ） 2020年第三次临时股 东大会 临时股东大会 63.54% 2020 年 05 月 06 日 2020 年 05 月 07 日 2020 年第三次临时股东大会决议公告 （公告编号：2020-045） 巨潮资讯网（ ） 2020年第四次临时股 东大会 临时股东大会 63.78% 2020 年 12 月 23 日 2020 年 12 月 24 日 2020 年第四次临时股东大会决议公告 （公告编号：2020-077） 巨潮资讯网（ ） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会 次数 是否连续两次未亲 自参加董事会会议 出席股东 大会次数 王苏生 9 2 7 0 0 否 1 陈泽桐 9 2 7 0 0 否 1 陈菡 9 2 7 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 公司独立董事不存在连续两次未亲自出席董事会的情况。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照国家相关法律法规、《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责，恪尽职守，充分行使独 立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，按时参加董事会及专门委员会等各项会议，积极加强与董事会其他成员、监事会、 高级管理人员及其他相关人员联系和沟通，注意听取公司相关部门的工作情况汇报，关注公司运作，独立履行职责，对公司 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 91 的战略规划、日常经营决策、制度完善等方面提出了专业建议。 公司董事会、股东大会的召集及召开符合法定程序，独立董事对重大经营决策事项和其他重大事项均发表了独立、公正 意见，并履行了相关程序，合法有效。公司独立董事对报告期内历次董事会会议审议的议案未提出异议。公司对独立董事各 方面的意见和建议均积极听取，并予以采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、战略委员会会议情况 本报告期内，董事会战略委员会召开了一次会议，具体情况如下： 2020年3月16日，公司召开第九届董事会战略委员会2020年第一次会议，审议通过《2020年度经营计划》，同意提交董 事会审议。 2、审核委员会会议情况 本报告期内，董事会审核委员会召开了六次会议，具体情况如下： （1）2020年3月13日，公司召开第九届董事会审核委员会2020年第一次会议暨2019年度审计第二次沟通会。 （2）2020年3月16日，公司召开第九届董事会审核委员会2020年第二次会议，审议通过《2019年度财务报告》《2019 年度审计报告》《关于会计政策变更的议案》《2019年度内部控制评价报告》《2019年度内控体系工作报告》《关于续聘2020 年度审计机构的议案》6项议案，同意提交董事会审议。 （3）2020年4月23日，公司召开第九届董事会审核委员会2020年第三次会议，审议通过《2020年第一季度报告》，同意 提交董事会审议。 （4）2020年8月27日，公司召开第九届董事会审核委员会2020年第四次会议，审议通过《2020年半年度财务报告》《2020 年半年度报告全文及其摘要》2项议案，同意提交董事会审议。 （5）2020年10月26日，公司召开第九届董事会审核委员会2020年第五次会议，审议通过《2020年第三季度报告》，同 意提交董事会审议。 （6）2020年12月21日，公司召开第九届董事会审核委员会2020年第六次会议暨2020年度审计第一次沟通会。 3、提名与薪酬委员会会议情况 本报告期内，董事会提名与薪酬委员会召开了一次会议，具体情况如下： 2020年3月16日，公司召开第九届董事会提名与薪酬委员会2020年第一次会议，审议通过《关于2019年度董事长薪酬的 议案》《关于2019年度高级管理人员薪酬的议案》2项议案，同意提交董事会审议。 4、风险管理委员会会议情况 本报告期内，董事会风险管理委员会召开了两次会议，具体情况如下： （1）2020年3月16日，公司召开第九届董事会风险管理委员会2020年第一次会议，审议通过《2019年度内部控制评价报 告》《2019年度内控体系工作报告》《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》《关于开展外汇衍生品交易的可行性分析报告》 4项议案，同意提交董事会审议。 （2）2020年10月26日，公司召开第九届董事会风险管理委员会2020年第二次会议，审议通过《2020年度内部控制评价 工作方案》。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 92 八、高级管理人员的考评及激励情况 根据《中央企业负责人经营业绩考核办法》、《公司提名和薪酬委员会议事规则》等文件精神，公司组织制定了薪酬考 核奖金具体实施办法。通过绩效自评、绩效互评、民主评议等多维度进行考评。公司高级管理人员采用年薪制，由基本年薪、 绩效年薪及特殊调整项三部分组成。其中，基本年薪对标市场、行业情况及结合个人能力、对企业业绩贡献度决定；绩效年 薪为浮动部分，分为财务绩效年薪与非财务绩效年薪两部分：财务绩效年薪与当年利润总额直接挂钩，非财务绩效年薪与非 财务绩效指标达成情况挂钩；特殊调整项是针对企业的特殊情况进行调增或调减。为健全激励约束机制，确保薪酬政策与当 前及未来的经营风险，将企业主要负责人绩效年薪的一定比例提留作为风险金递延支付，考核期内如审计不合格或任期内由 于工作失误给单位造成重大损失的将相应扣回相关责任人的部分或全部风险金。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 03 月 13 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（）：2020 年度内部控制评价报告 纳入评价范围单位资产总额占公司 合并财务报表资产总额的比例 99.22% 纳入评价范围单位营业收入占公司 合并财务报表营业收入的比例 94.19% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1、重大缺陷： 1）公司董事、监事和高级管理人员舞弊； 2）公司更正已公布的财务报告； 3）注册会计师发现的却未被公司内部控 制识别的当期财务报告中的重大错报； 4）公司审核委员会、风险管理委员会、 内部审计和监督机构对内部控制的监督 无效； 5）其他：具备合理可能性导致不能及时 防止或发现并纠正财务报告中的重大错 报的内部控制缺陷。 2、重要缺陷： 1）未依照公认会计准则选择和应用会计 政策； 2）未建立反舞弊程序和控制措施； 1、重大缺陷： 1）缺乏民主决策程序； 2）决策程序导致重大失误； 3）违反国家法律法规并受到处罚； 4）中高级管理人员和高级技术人员严重流 失； 5）媒体频现负面新闻，波及面广； 6）重要业务缺乏制度控制或制度系统失效； 7）内部控制评价发现的重大缺陷未得到整 改。 2、重要缺陷： 1）民主决策程序存在但不够完善； 2）决策程序导致出现一般失误； 3）违反企业内部规章，形成损失； 4）关键岗位业务人员流失严重； 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 93 3）对于非常规或特殊交易的账务处理没 有建立相应的控制机制或没有实施且没 有相应的补偿性控制； 4）对于期末财务报告过程的控制存在一 项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 务报表达到真实、准确的目标； 5）其他：具备合理可能性导致不能及时 防止或发现并纠正财务报告中的虽然未 达到和超过重要性水平、但仍应引起董事 会和管理层重视的错报的内部控制缺陷。 3、一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺 陷的内部控制缺陷。 5）媒体出现负面新闻，波及局部区域； 6）重要业务制度或系统存在缺陷； 7）内部控制重要缺陷未得到整改。 3、一般缺陷： 1）决策程序效率不高； 2）违反内部规章，但未形成损失； 3）一般岗位业务人员流失严重； 4）媒体出现负面新闻，但影响不大； 5）一般业务制度或系统存在缺陷； 6）内部控制一般缺陷未得到整改； 7）存在的其他缺陷。 定量标准 1、重大缺陷：财务报表的错报金额落在 如下区间： 1）错报金额≥资产总额的 0.5%； 2）错报金额≥营业收入总额的 0.5%； 3）错报金额≥税前利润总额的 10%。 2、重要缺陷：财务报表的错报金额落在 如下区间： 1）资产总额的 0.3%≤错报金额＜资产总 额的 0.5%； 2）营业收入总额的 0.3%≤错报金额＜营 业收入总额的 0.5%； 3）税前利润总额的 5%≤错报金额＜税前 利润总额的 10%； 3、一般缺陷：财务报表的错报金额落在 如下区间： 1）错报金额＜资产总额的 0.3%； 2）错报金额＜营业收入总额的 0.3%； 3）错报金额＜税前利润总额的 5%。 不适用。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 94 同”）对公司截止 2020 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了致同审字（2021）第 110A002622 号《内部控制审计报告》， 并发表如下意见：致同认为，天马微电子股份有限公司于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部 控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2021 年 03 月 13 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网（）：2020 年度内部控制审计报告 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 95 第十一节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息 债券名称 债券 简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额 （万元） 利率 还本付息方式 天马微电子股份 有限公司 2018 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第一期） 18 天 马 01 112821 2018 年 12 月 11 日 2023 年 12 月 13 日 100,000 4.05% 本期债券采用单利按年计息，不计复利。 每年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。若债券持有 人在本期债券存续期的第 3 年末行使回售 选择权，回售部分债券的票面面值加第 3 年的利息在投资者回售支付日一起支付。 天马微电子股份 有限公司 2019 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第一期） 19 天 马 01 112862 2019 年 03 月 05 日 2024 年 03 月 07 日 100,000 3.94% 本期债券采用单利按年计息，不计复利。 每年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。若债券持有 人在本期债券存续期的第 3 年末行使回售 选择权，回售部分债券的票面面值加第 3 年的利息在投资者回售支付日一起支付。 天马微电子股份 有限公司 2020 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第一期）（疫 情防控债） 20 天 马 01 149075 2020 年 03 月 24 日 2023 年 03 月 24 日 100,000 3.20% 本期债券采用单利按年计息，不计复利。 每年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。 天马微电子股份 有限公司 2020 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第二期）（疫 情防控债） 20 天 马 03 149121 2020 年 05 月 11 日 2023 年 05 月 11 日 100,000 2.85% 本期债券采用单利按年计息，不计复利。 每年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。 公司债券上市或转让的 交易场所 深圳证券交易所。 投资者适当性安排 根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债券仅面向合格投资者发行，公众投资者不 得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众 投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付 报告期内，公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）已于 2020 年 12 月 14 日向 投资者支付利息、2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）已于 2020 年 3 月 9 日向 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 96 息兑付情况 投资者支付利息。2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）、2020 年 面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（疫情防控债）均未到付息日，无需进行利息兑付。 公司债券附发行人或投 资者选择权条款、可交换 条款等特殊条款的，报告 期内相关条款的执行情 况（如适用）。 公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、2019 年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）附第 3 年末公司调整票面利率选择权和投资者回售选择权，目前两期债券发行均 未到第 3 年，未发生执行上述条款的情况。 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 中国银河证券 股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融 大街 35 号国际企 业大厦 C 座 2-6 层 联系人 付聪 联系人电话 0755-82031811 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 中诚信国际信用评级有限责任公司（原中诚信 证券评估有限公司） 办公地址 上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 不适用。 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 公司债券（18 天马 01）、公司债券（19 天马 01）的募集资金扣除发行费用后，全 部用于补充公司流动资金；公司债券（20 天马 01）、公司债券（20 天马 03）的募 集资金扣除发行费用后，全部用于置换已有到期债务，其中公司使用不低于募集 资金总额 10%的资金置换武汉天马到期的银行贷款。截至本报告披露日，募集资 金已按照规定使用完毕。 年末余额（万元） 0 募集资金专项账户运作情况 公司开立募集资金专户专项用于募集资金款项的接收、存储及划转活动，并严格 按照募集说明书披露的资金投向，专款专用。 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 是 四、公司债券信息评级情况 2020年4月29日，中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《天马微电子股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行 公司债券（第一期）、2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟 踪0172号），跟踪评级结果如下：发行人主体信用等级为AAA；评级展望为稳定；公司“18天马01”、“19天马01”的信用等级 为AAA。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 97 2020年4月29日，中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《天马微电子股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行 公司债券（第一期）（疫情防控债）跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0173号），跟踪评级结果如下：发行 人主体信用等级为AAA；评级展望为稳定；公司“20天马01”的信用等级为AAA。 2020年5月18日，中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《天马微电子股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行 公司债券（第二期）（疫情防控债）跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0265号），跟踪评级结果如下：发行 人主体信用等级为AAA；评级展望为稳定；公司“20天马03”的信用等级为AAA。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 公司将根据债务结构进一步加强资产负债管理、流动性管理和募集资金运用管理，保证资金按计划使用，及时、足额准 备资金用于每年的利息支付和到期的本金兑付，以充分保障投资者的利益，公司债券（18天马01、19天马01、20天马01、20 天马03）为无担保债券，报告期内偿债计划及其他偿债保障措施执行情况良好，未发生变化，未对债券持有人利益产生影响。 报告期内，公司债券（18天马01、19天马01、20天马01、20天马03）已经设立募集资金使用专项账户和专项偿债账户， 并与中国银河证券股份有限公司和募集资金账户监管银行签署了《账户监管协议》，同时设立专门的偿付工作小组、制定了 债券持有人会议规则和债券受托管理人制度等偿债保障措施，相关措施报告期内严格执行，与募集说明书的相关承诺相一致。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内公司尚未召开债券持有人会议。 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内，债券受托管理人正常履职，履职期间不存在相关利益冲突情形，受托管理人已根据法律、法规和规则的规定 及《债券受托管理协议》的约定制定受托管理业务内部操作规则，明确履行受托管理事务的方式和程序，对发行人履行募集 说明书及《债券受托管理协议》约定义务的情况进行持续跟踪和监督。债券受托管理人在债券存续期内持续督促发行人履行 信息披露义务，关注发行人的信息披露情况，收集、保存与本期债券偿付相关的所有信息资料，根据所获信息判断对本期债 券本息偿付的影响，并按照《债券受托管理协议》的约定报告债券持有人。债券受托管理人出具了《天马微电子股份有限公 司公司债券受托管理事务报告（2019年度）》，本公司于2020年6月16日在巨潮资讯网（）、深圳证券交 易所（）披露，敬请投资者关注查阅。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2020 年 2019 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润 613,302.96 516,604.74 18.72% 流动比率 85.03% 70.54% 14.49% 资产负债率 54.36% 59.20% -4.84% 速动比率 64.99% 54.18% 10.81% EBITDA 全部债务比 21.01% 18.24% 2.77% 利息保障倍数 2.12 1.78 19.10% 现金利息保障倍数 7.14 6.11 16.86% EBITDA 利息保障倍数 5.37 5.27 1.90% 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 98 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00% 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 □ 适用 √ 不适用 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期内，公司存续的其他债券或债务融资工具为19天马电子SCP003、20天马电子SCP001、20天马电子SCP002。截止 2020年12月31日，19天马电子SCP003、20天马电子SCP001、20天马电子SCP002均已到期，公司已全额还本付息。 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 报告期内，公司及公司子公司共获得境内外银行人民币786亿元授信额度，其中已使用授信合计人民币309亿元.报告期 内，公司按期偿还银行贷款本息，无拖欠银行贷款的情况。 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 公司预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取以下保障措施： 1、不向股东分配利润； 2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施； 3、调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金； 4、公司主要责任人不得调离。 公司保证按照债券发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金，若不能按时支付债券利息 或债券到期不能兑付本金，对于延迟支付的本金或利息，公司承诺根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息，逾 期利率为该期债券票面利率上浮10%。 报告期内，公司严格履行相关承诺事项，未发生预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况。 十二、报告期内发生的重大事项 报告期内，公司发生如下涉及《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项： 2019年10月，公司股东中航国际与中航国际深圳及中航国际控股拟进行吸收合并。本次合并完成后，中航国际深圳、中 航国际控股作为本次合并的被合并方将办理注销登记手续，其全部资产、负债、业务、资质及其他一切权利与义务由中航国 际承接与承继。本次合并前，公司的控股股东为中航国际控股；本次合并后，公司的控股股东将变更为中航国际，最终实际 控制人保持不变。 受托管理人中国银河证券股份有限公司针对前述事项出具了临时受托管理事务报告，认为公司控股股东变更是为进一步 降低管理成本、提升企业运营效率、实现国有资产保值增值之目的，符合法律法规的规定，不会对公司的偿债能力造成重大 不利影响。截至该报告出具日，公司经营状况稳健、盈利情况良好，各项业务经营情况正常，有息负债均按时还本付息。 公司针对前述事项于2020年4月10日在《证券时报》、巨潮资讯网披露了《收购报告书》、《简式权益变动报告书》等 公告；受托管理人针对前述事项于2020年4月21日在巨潮资讯网、深圳证券交易所（）披露了《公司债券临时受 托管理事务报告》。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 99 十三、公司债券是否存在保证人 □ 是 √ 否 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 100 第十二节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021 年 03 月 11 日 审计机构名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 致同审字（2021）第 110A002619 号 注册会计师姓名 张伟、赵书曼 审计报告正文 天马微电子股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了天马微电子股份有限公司（以下简称“深天马”）财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债 表，2020 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了深天马 2020 年 12 月 31 日的合 并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分 进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于深天马，并履行了职业道德 方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整 体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）应收账款坏账准备 相关信息披露详见财务报表附注五、10、附注五、43 和附注七、5。 1、事项描述 截至 2020 年 12 月 31 日，深天马应收账款余额 5,879,795,701.51 元，坏账准备金额 762,767,100.99 元，应收账款 占资产总额比重为 6.96%。管理层依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合的基础上参考历史信用损失 经验，结合当前状况以及前瞻性信息的预测，通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，确认坏账准备。 上述应收账款的余额重大，并且坏账准备的计提涉及重大会计估计与判断，尤其是预期信用损失率的估计，因此，我 们将应收账款坏账准备识别为关键审计事项。 2、审计应对 针对应收账款的预期信用损失准备，我们实施的主要审计程序包括： （1）了解、评估及测试公司与应收账款组合划分以及预期信用损失估计相关的内部控制。 （2）对于单项计提的应收账款，复核管理层评估信用风险及预期信用损失金额的依据，包括管理层结合客户背景、 经营现状、市场环境、历史还款情况、违约记录等对信用风险作出的评估。 （3）对于按照组合计提的应收账款，复核管理层对于信用风险特征组合的划分标准是否适当，抽样复核各组合的 账期天数、历史还款情况、违约记录、逾期账龄等关键信息。同时，以信用风险特征组合为基础复核管理层评估信用 风险以及预期信用损失金额的依据，包括管理层结合客户背景、经营现状、市场环境、历史还款情况、违约记录等对 信用风险作出的评估。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 101 （4）对管理层的应收账款坏账准备计算执行重新计算。 （5）评估于 2020 年 12 月 31 日管理层对应收账款坏账准备的会计处理及披露是否准确。 （二）商誉减值 相关信息披露详见财务报表附注五、31、附注五、43 和附注七、28。 1、事项描述 截至 2020 年 12 月 31 日，深天马商誉账面原值 351,839,293.83 元，商誉减值准备 81,998,985.82 元。由于商誉减值 测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和采用的假设，管理层在预测相关资产组的未来收入及长期收入增长 率、毛利率、折现率时涉及重大判断，因此，我们将商誉减值识别为关键审计事项。 2、审计应对 针对商誉减值，我们实施的主要审计程序包括： （1）了解、评估及测试与商誉减值测试相关的内部控制。 （2）复核管理层对资产组的认定和商誉的分摊方法；与管理层讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、关键假设、 参数的选择等的合理性。 （3）与管理层聘请的专家讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、关键假设、参数的选择等的合理性。 （4）评价管理层聘请的专家的胜任能力、专业素质和客观性。 （5）利用专家审阅和复核商誉减值测试所选择的估值方法和主要假设。 （6）评估管理层于 2020 年 12 月 31 日对商誉及其减值估计结果、财务报表的披露是否恰当。 （三）重要在建工程项目资本化费用的计量 相关信息披露详见财务报表附注五、25 和附注七、22。 1、事项描述 截至 2020 年 12 月 31 日，深天马重要在建工程项目期末余额 25,328,733,837.52 元，本年新增建筑安装成本及符合 资本化条件的其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出金额为 8,540,774,499.13 元，包括本年符合资本 化条件的借款费用的资本化金额 373,882,239.63 元。由于重要在建工程项目的资本化费用的金额重大且评估其是否达 到企业会计准则规定的资本化条件涉及重大的管理层判断，因此，我们将重要在建工程项目资本化费用的计量识别为 关键审计事项。 2、审计应对 针对重要在建工程项目的资本化费用的计量，我们实施的主要审计程序包括： （1）了解、评价与在建工程项目资本化费用的计量相关的关键内部控制的设计和运行有效性。 （2）针对在建工程项目本年新增的资本化费用进行抽样检查，判断上述资本化费用是否满足资本化的条件。 （3）在抽样的基础上，通过将资本化费用与相关支持性文件进行核对，检查报告期发生的资本化费用，评价资本 化费用是否符合资本化的相关条件。根据对项目完工进度的了解，我们对管理层计算资本化借款费用时所采用的开始 资本化和停止资本化的时点的合理性进行评估，根据借款合同的相关条款，对本期符合资本化条件的借款利息支出执 行重新计算。 （4）实地察看在建工程项目现场施工情况，以了解在建工程项目的形象进度与账面是否一致。 四、其他信息 深天马管理层对其他信息负责。其他信息包括深天马 2020 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的 审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在 审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事 项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 深天马管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 102 控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估深天马的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续 经营假设，除非管理层计划清算深天马、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督深天马的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的 审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报 可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策， 则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充 分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部 控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对深天马的持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计 准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意 见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致深天马不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就深天马实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值 得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立 性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在 审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟 通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 （项目合伙人） 张伟 中国注册会计师 赵书曼 中国·北京 二〇二一年三月十一日 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 103 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：天马微电子股份有限公司 2020 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 4,547,922,564.02 3,219,240,364.67 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 5,117,028,600.52 5,832,824,938.21 应收款项融资 409,291,807.10 357,176,937.83 预付款项 31,651,153.29 21,171,901.64 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 53,639,897.31 121,906,700.24 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,468,805,804.51 3,338,504,084.82 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,106,477.96 其他流动资产 1,090,941,296.42 1,505,878,456.48 流动资产合计 14,720,387,601.13 14,396,703,383.89 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 104 其他债权投资 长期应收款 24,078,241.43 26,174,600.92 长期股权投资 542,748,628.70 32,511,214.37 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 27,076,864.27 28,434,036.83 固定资产 26,704,685,499.05 28,245,895,117.31 在建工程 27,570,689,355.15 19,004,742,793.02 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 2,166,080,729.53 2,070,999,108.86 开发支出 41,618,776.88 商誉 269,840,308.01 269,951,220.65 长期待摊费用 940,550,634.24 849,433,442.11 递延所得税资产 326,189,249.31 312,785,282.72 其他非流动资产 223,858,501.46 213,378,232.86 非流动资产合计 58,837,416,788.03 51,054,305,049.65 资产总计 73,557,804,389.16 65,451,008,433.54 流动负债： 短期借款 400,496,111.11 5,808,322,050.63 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,033,282,028.91 2,142,842,079.10 应付账款 5,676,400,519.20 5,725,828,341.21 预收款项 190,673,781.55 合同负债 231,325,292.46 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 846,354,968.45 758,130,113.94 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 105 应交税费 133,800,649.23 52,013,954.46 其他应付款 2,638,581,603.63 2,602,886,739.73 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 5,161,995,200.18 2,453,505,297.23 其他流动负债 190,532,128.40 674,490,329.69 流动负债合计 17,312,768,501.57 20,408,692,687.54 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 18,511,887,139.73 13,408,450,000.00 应付债券 2,997,100,085.89 1,995,035,155.61 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 85,081,081.45 长期应付职工薪酬 228,033,247.11 228,075,730.05 预计负债 10,779,027.89 10,783,084.02 递延收益 796,160,288.24 598,833,822.83 递延所得税负债 47,656,653.06 77,913,468.29 其他非流动负债 2,016,000,000.00 非流动负债合计 22,676,697,523.37 18,335,091,260.80 负债合计 39,989,466,024.94 38,743,783,948.34 所有者权益： 股本 2,457,747,661.00 2,048,123,051.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 26,235,208,505.79 21,081,850,347.63 减：库存股 其他综合收益 -49,084,551.33 -36,544,056.18 专项储备 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 106 盈余公积 200,839,707.00 187,273,731.78 一般风险准备 未分配利润 4,723,627,041.76 3,426,521,410.97 归属于母公司所有者权益合计 33,568,338,364.22 26,707,224,485.20 少数股东权益 所有者权益合计 33,568,338,364.22 26,707,224,485.20 负债和所有者权益总计 73,557,804,389.16 65,451,008,433.54 法定代表人：陈宏良 主管会计工作负责人：王彬 会计机构负责人：韩孝伟 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,836,704,323.40 922,297,558.93 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 1,451,145,252.83 806,983,010.06 应收款项融资 398,369,776.03 355,971,766.98 预付款项 14,816,977.88 874,968.11 其他应收款 7,992,603,533.98 6,121,137,513.75 其中：应收利息 应收股利 125,000,000.00 存货 380,860,315.11 320,478,994.05 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,106,477.96 其他流动资产 47,656,341.11 154,409,361.43 流动资产合计 12,123,262,998.30 8,682,153,173.31 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 24,078,241.43 26,174,600.92 长期股权投资 30,630,525,151.70 27,680,059,821.62 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 107 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 16,192,889.04 17,176,771.12 固定资产 522,696,410.76 485,184,471.74 在建工程 180,524,597.72 108,784,235.43 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 538,541,422.71 439,224,541.53 开发支出 4,627,088.44 商誉 长期待摊费用 6,450,793.46 4,167,643.93 递延所得税资产 13,313,998.46 40,187,147.52 其他非流动资产 398,634.00 非流动资产合计 31,936,950,593.72 28,801,357,867.81 资产总计 44,060,213,592.02 37,483,511,041.12 流动负债： 短期借款 400,496,111.11 1,451,037,523.68 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 852,305,274.97 841,979,452.08 应付账款 1,318,650,692.19 1,018,531,692.56 预收款项 97,052,137.27 合同负债 120,713,056.30 应付职工薪酬 89,114,625.06 83,245,686.21 应交税费 7,841,985.64 2,521,197.34 其他应付款 2,130,695,977.30 2,548,361,711.27 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,886,202,841.95 591,346,741.21 其他流动负债 189,988,420.97 674,490,329.69 流动负债合计 6,996,008,985.49 7,308,566,471.31 非流动负债： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 108 长期借款 3,936,131,668.29 2,685,000,000.00 应付债券 2,997,100,085.89 1,995,035,155.61 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 85,081,081.45 长期应付职工薪酬 21,395.89 60,427.51 预计负债 递延收益 34,285,838.19 18,057,126.16 递延所得税负债 其他非流动负债 1,000,000,000.00 非流动负债合计 7,052,620,069.71 5,698,152,709.28 负债合计 14,048,629,055.20 13,006,719,180.59 所有者权益： 股本 2,457,747,661.00 2,048,123,051.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 27,142,270,328.19 21,988,912,170.03 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 200,839,707.00 187,273,731.78 未分配利润 210,726,840.63 252,482,907.72 所有者权益合计 30,011,584,536.82 24,476,791,860.53 负债和所有者权益总计 44,060,213,592.02 37,483,511,041.12 3、合并利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业总收入 29,232,745,052.03 30,281,970,068.28 其中：营业收入 29,232,745,052.03 30,281,970,068.28 利息收入 已赚保费 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 109 手续费及佣金收入 二、营业总成本 27,935,658,332.60 29,520,919,770.24 其中：营业成本 23,553,322,708.20 25,180,411,084.29 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 215,771,184.62 194,494,535.49 销售费用 317,344,253.26 472,167,334.92 管理费用 986,260,432.31 1,091,365,666.13 研发费用 2,024,136,818.81 1,856,907,233.95 财务费用 838,822,935.40 725,573,915.46 其中：利息费用 768,245,769.36 732,379,323.66 利息收入 27,531,335.00 51,194,659.56 加：其他收益 660,259,092.98 670,606,114.56 投资收益（损失以“－”号填列） 237,414.33 242,908.51 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 237,414.33 242,908.51 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 43,465,857.02 15,830,490.04 资产减值损失（损失以“-”号填列） -386,281,310.78 -444,775,019.93 资产处置收益（损失以“-”号填列） 720,325.14 577,567.63 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,615,488,098.12 1,003,532,358.85 加：营业外收入 36,921,366.24 17,609,910.19 减：营业外支出 3,959,443.21 2,517,630.18 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,648,450,021.15 1,018,624,638.86 减：所得税费用 173,928,571.06 189,259,643.49 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,474,521,450.09 829,364,995.37 （一）按经营持续性分类 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 110 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,474,521,450.09 829,364,995.37 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 1,474,521,450.09 829,364,995.37 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 -12,540,495.15 16,497,459.51 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -12,540,495.15 16,497,459.51 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 190,391.66 -149,510.23 1.重新计量设定受益计划变动额 190,391.66 -149,510.23 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 -12,730,886.81 16,646,969.74 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -12,730,886.81 16,646,969.74 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 1,461,980,954.94 845,862,454.88 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,461,980,954.94 845,862,454.88 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.6749 0.4049 （二）稀释每股收益 0.6749 0.4049 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：陈宏良 主管会计工作负责人：王彬 会计机构负责人：韩孝伟 4、母公司利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 111 一、营业收入 3,335,665,856.26 2,966,470,121.40 减：营业成本 2,877,462,822.25 2,546,658,318.85 税金及附加 29,227,399.03 42,346,385.36 销售费用 57,207,670.02 71,525,598.91 管理费用 61,036,634.51 69,711,351.62 研发费用 134,161,988.34 126,947,656.61 财务费用 326,073,589.67 204,772,942.54 其中：利息费用 338,457,514.27 264,856,566.55 利息收入 56,040,499.32 50,337,932.52 加：其他收益 14,526,920.26 23,230,207.53 投资收益（损失以“－”号填列） 325,727,890.08 233,039,558.51 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 465,330.08 242,908.51 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失 以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -6,189,729.03 1,559,023.22 资产减值损失（损失以“-”号填列） -36,376,460.92 -35,196,169.58 资产处置收益（损失以“-”号填列） 554,179.01 631,174.25 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 148,738,551.84 127,771,661.44 加：营业外收入 20,369,280.02 5,984,576.86 减：营业外支出 630,131.43 543,321.04 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 168,477,700.43 133,212,917.26 减：所得税费用 32,817,948.22 -22,475,255.01 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 135,659,752.21 155,688,172.27 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 135,659,752.21 155,688,172.27 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 112 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 135,659,752.21 155,688,172.27 七、每股收益： （一）基本每股收益 不适用 不适用 （二）稀释每股收益 不适用 不适用 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 32,875,450,273.13 33,905,289,110.85 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 2,156,338,398.68 952,999,019.35 收到其他与经营活动有关的现金 1,122,656,311.96 1,071,714,957.43 经营活动现金流入小计 36,154,444,983.77 35,930,003,087.63 购买商品、接受劳务支付的现金 23,885,104,531.27 25,795,835,427.22 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 113 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 3,545,681,248.80 3,903,068,353.56 支付的各项税费 1,084,947,397.65 622,793,928.44 支付其他与经营活动有关的现金 961,836,372.22 847,644,558.81 经营活动现金流出小计 29,477,569,549.94 31,169,342,268.03 经营活动产生的现金流量净额 6,676,875,433.83 4,760,660,819.60 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,822,248.23 4,724,716.35 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,665,056.00 2,665,056.00 投资活动现金流入小计 7,487,304.23 7,389,772.35 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9,884,728,261.07 9,302,450,363.82 投资支付的现金 510,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 10,394,728,261.07 9,302,450,363.82 投资活动产生的现金流量净额 -10,387,240,956.84 -9,295,060,591.47 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 5,562,305,228.50 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 15,223,781,367.41 15,125,680,800.00 收到其他与筹资活动有关的现金 15,465,560.00 筹资活动现金流入小计 20,801,552,155.91 15,125,680,800.00 偿还债务支付的现金 14,374,911,860.00 9,816,775,700.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,278,004,242.81 1,088,790,875.54 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 8,624,412.61 191,600,000.00 筹资活动现金流出小计 15,661,540,515.42 11,097,166,575.54 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 114 筹资活动产生的现金流量净额 5,140,011,640.49 4,028,514,224.46 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -100,963,918.13 40,775,242.42 五、现金及现金等价物净增加额 1,328,682,199.35 -465,110,304.99 加：期初现金及现金等价物余额 3,219,240,364.67 3,684,350,669.66 六、期末现金及现金等价物余额 4,547,922,564.02 3,219,240,364.67 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,572,066,047.81 3,783,762,849.33 收到的税费返还 338,105,868.02 14,209,820.10 收到其他与经营活动有关的现金 813,082,179.25 2,401,435,985.83 经营活动现金流入小计 4,723,254,095.08 6,199,408,655.26 购买商品、接受劳务支付的现金 3,573,289,366.81 3,417,448,566.60 支付给职工以及为职工支付的现金 372,804,282.45 369,046,035.61 支付的各项税费 127,239,045.24 100,117,411.71 支付其他与经营活动有关的现金 2,100,897,266.01 1,543,085,906.99 经营活动现金流出小计 6,174,229,960.51 5,429,697,920.91 经营活动产生的现金流量净额 -1,450,975,865.43 769,710,734.35 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 449,736,139.54 107,443,985.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,777,000.00 4,274,658.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,038,541,473.80 33,622,949.33 投资活动现金流入小计 1,490,054,613.34 145,341,592.33 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 177,261,872.18 156,794,853.54 投资支付的现金 2,950,000,000.00 2,210,264,134.71 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 997,000,000.00 997,000,000.00 投资活动现金流出小计 4,124,261,872.18 3,364,058,988.25 投资活动产生的现金流量净额 -2,634,207,258.84 -3,218,717,395.92 三、筹资活动产生的现金流量： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 115 吸收投资收到的现金 5,562,305,228.50 取得借款收到的现金 5,745,544,168.29 6,971,312,500.00 收到其他与筹资活动有关的现金 15,465,560.00 筹资活动现金流入小计 11,323,314,956.79 6,971,312,500.00 偿还债务支付的现金 5,817,000,000.00 3,768,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 458,926,055.63 368,483,436.43 支付其他与筹资活动有关的现金 8,624,412.61 筹资活动现金流出小计 6,284,550,468.24 4,136,483,436.43 筹资活动产生的现金流量净额 5,038,764,488.55 2,834,829,063.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -39,174,599.81 3,809,696.86 五、现金及现金等价物净增加额 914,406,764.47 389,632,098.86 加：期初现金及现金等价物余额 922,297,558.93 532,665,460.07 六、期末现金及现金等价物余额 1,836,704,323.40 922,297,558.93 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 归属于母公司所有者权益 少 数 股 东 权 益 所有者 权益合 计 股本 其他权益 工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 2,048,12 3,051.00 21,081,850, 347.63 -36,544, 056.18 187,27 3,731. 78 3,426, 521,41 0.97 26,707 ,224,4 85.20 26,707,2 24,485.2 0 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 2,048,12 3,051.00 21,081,850, 347.63 -36,544, 056.18 187,27 3,731. 78 3,426, 521,41 0.97 26,707 ,224,4 85.20 26,707,2 24,485.2 0 三、本期增减变动金额 409,624, 5,153,358,1 -12,540, 13,565 1,297, 6,861, 6,861,113 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 116 （减少以“－”号填列） 610.00 58.16 495.15 ,975.2 2 105,63 0.79 113,87 9.02 ,879.02 （一）综合收益总额 -12,540, 495.15 1,474, 521,45 0.09 1,461, 980,95 4.94 1,461,98 0,954.94 （二）所有者投入和减 少资本 409,624, 610.00 5,153,358,1 58.16 5,562, 982,76 8.16 5,562,98 2,768.16 1．所有者投入的普通 股 409,624, 610.00 5,153,358,1 58.16 5,562, 982,76 8.16 5,562,98 2,768.16 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 13,565 ,975.2 2 -177,4 15,819 .30 -163,8 49,844 .08 -163,849, 844.08 1．提取盈余公积 13,565 ,975.2 2 -13,56 5,975. 22 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -163,8 49,844 .08 -163,8 49,844 .08 -163,849, 844.08 4．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动 额结转留存收益 5．其他综合收益结转 留存收益 6．其他 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 117 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 2,457,74 7,661.00 26,235,208, 505.79 -49,084, 551.33 200,83 9,707. 00 4,723, 627,04 1.76 33,568 ,338,3 64.22 33,568,3 38,364.2 2 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 归属于母公司所有者权益 少 数 股 东 权 益 所有者权 益合计 股本 其他权益 工具 资本公积 减 ： 库 存 股 其他综 合收益 专 项 储 备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 2,048,12 3,051.00 21,081,85 0,347.63 -53,041, 515.69 171,704, 914.55 2,756,09 3,846.40 26,004,73 0,643.89 26,004,73 0,643.89 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 2,048,12 3,051.00 21,081,85 0,347.63 -53,041, 515.69 171,704, 914.55 2,756,09 3,846.40 26,004,73 0,643.89 26,004,73 0,643.89 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 16,497,4 59.51 15,568,8 17.23 670,427, 564.57 702,493,8 41.31 702,493,8 41.31 （一）综合收益总额 16,497,4 59.51 829,364, 995.37 845,862,4 54.88 845,862,4 54.88 （二）所有者投入和减 少资本 1．所有者投入的普通 股 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 118 4．其他 （三）利润分配 15,568,8 17.23 -158,937 ,430.80 -143,368,6 13.57 -143,368, 613.57 1．提取盈余公积 15,568,8 17.23 -15,568, 817.23 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -143,368 ,613.57 -143,368,6 13.57 -143,368, 613.57 4．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动 额结转留存收益 5．其他综合收益结转 留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 2,048,12 3,051.00 21,081,85 0,347.63 -36,544, 056.18 187,273, 731.78 3,426,52 1,410.97 26,707,22 4,485.20 26,707,22 4,485.20 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 2,048,12 3,051.00 21,988,91 2,170.03 187,273, 731.78 252,482, 907.72 24,476,79 1,860.53 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 119 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 2,048,12 3,051.00 21,988,91 2,170.03 187,273, 731.78 252,482, 907.72 24,476,79 1,860.53 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 409,624, 610.00 5,153,358, 158.16 13,565,9 75.22 -41,756, 067.09 5,534,792 ,676.29 （一）综合收益总额 135,659, 752.21 135,659,7 52.21 （二）所有者投入和减少资本 409,624, 610.00 5,153,358, 158.16 5,562,982 ,768.16 1．所有者投入的普通股 409,624, 610.00 5,153,358, 158.16 5,562,982 ,768.16 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 13,565,9 75.22 -177,415 ,819.30 -163,849, 844.08 1．提取盈余公积 13,565,9 75.22 -13,565, 975.22 2．对所有者（或股东）的分配 -163,849 ,844.08 -163,849, 844.08 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留 存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 120 四、本期期末余额 2,457,74 7,661.00 27,142,27 0,328.19 200,839, 707.00 210,726, 840.63 30,011,58 4,536.82 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 2,048,12 3,051.00 21,988,91 2,170.03 171,704, 914.55 255,732, 166.25 24,464,47 2,301.83 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 2,048,12 3,051.00 21,988,91 2,170.03 171,704, 914.55 255,732, 166.25 24,464,47 2,301.83 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 15,568,8 17.23 -3,249,2 58.53 12,319,55 8.70 （一）综合收益总额 155,688, 172.27 155,688,1 72.27 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 15,568,8 17.23 -158,937 ,430.80 -143,368, 613.57 1．提取盈余公积 15,568,8 17.23 -15,568, 817.23 2．对所有者（或股东）的分配 -143,368 ,613.57 -143,368, 613.57 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 121 4．设定受益计划变动额结转留 存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 2,048,12 3,051.00 21,988,91 2,170.03 187,273, 731.78 252,482, 907.72 24,476,79 1,860.53 三、公司基本情况 天马微电子股份有限公司（以下简称“本公司”）前身为深圳天马微电子公司，于1983年11月8日经深圳市人民政府以深 府函（1983）411号文批准，由中国航空技术进出口公司深圳工贸中心、中国电子技术进出口公司北京分公司、北京无线电 器件工业公司与曙日国际（香港）有限公司、香港玛耶电子有限公司以补偿贸易形式成立。1992年11月，经深圳市人民政府 深府办复（1992）第1460号文批复，改由中国航空技术进出口深圳公司与深圳市投资管理公司组建，注册资本6,945万元。 注册地和总部地址为深圳市。 经深圳市人民政府1994年4月13日深府函【1994】19号文和1995年1月10日深圳市证券管理办公室深证办复（1995）2号 文同意，本公司改组成为社会募集的股份有限公司，注册资本为7,550万元，其中国有股1,290万股，法人股5,160万股，社会 公众股1,100万股。1995年3月15日，本公司在深圳证券交易所挂牌上市。 1997年8月5日，经深圳市证券管理办公室1997年8月5日深证办复（1997）100号文同意，原股东中国航空技术进出口深 圳公司将其持有的全部法人股转让给中航国际控股有限公司（原称为“深圳中航集团股份有限公司”，以下简称“中航国际控 股”）。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]858号《关于核准天马微电子股份有限公司向 中航国际控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司于2014年9月向中航国际控股有限公司发 行29,590,540股股份、向上海张江（集团）有限公司发行28,181,469股股份、向上海国有资产经营有限公司发行26,772,390股 股份、向上海光通信公司发行14,090,730股股份，收购其持有的上海天马微电子有限公司（以下简称“上海天马”）70%股权； 向成都工业投资集团有限公司发行28,300,007股股份、向成都高新投资集团有限公司发行17,979,642股股份，收购其持有的成 都天马微电子有限公司（以下简称“成都天马”）40%股权；向湖北省科技投资集团有限公司发行132,682,883股股份，收购其 持有的武汉天马微电子有限公司（以下简称“武汉天马”）90%股权；向中国航空技术国际控股有限公司（以下简称“中航国 际”）发行77,895,877股股份、向中国航空技术深圳有限公司（以下简称“中航技深圳公司”）发行81,075,304股股份，收购其 持有的上海中航光电子有限公司（以下简称“上海光电子”）及深圳中航光电子有限公司（以下简称“深圳光电子”）100%股 权。上述向交易对方定向发行新增股份为有限售条件流通股，上市日期为2014年9月12日。上述交易完成后，本公司新增注 册资本436,568,842元，注册资本变更为1,010,806,342元。该增资事项经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具普华永道中天验字[2014]483号验资报告。 同时，经中国证监会核准，本公司通过非公开发行方式，向10名特定对象发行120,932,133股新股，募集资金总额为 1,765,609,141.80元，扣除承销费33,780,964.55元后实际募集资金净额为1,731,828,177.25元。上述交易完成后，本公司新增注 册资本120,932,133元，注册资本变更为1,131,738,475元。该增资事项业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具普华永道中天验字[2014]541号验资报告。 截至2014年12月31日，本公司的总股本为1,131,738,475元。 中国证监会于2015年12月9日出具证监许可[2015]2876号文《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》， 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 122 核准本公司非公开发行不超过269,360,269股新股。截至2015年12月28日，本公司完成了向境内投资者非公开发行269,360,269 股股份的工作，扣除相关发行费用后，实际净募集资金为人民币4,718,302,459元。上述交易完成后，本公司新增注册资本 269,360,269元，注册资本变更为1,401,098,744元。该新增注册资本业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具普华永道中天验字[2015]1506号验资报告。本次非公开发行股份于2016年1月15日在深圳证券交易所上市。 截至2017年12月31日，本公司的总股本为1,401,098,744元。 根据中国证监会证监许可[2018]102号《关于核准天马微电子股份有限公司向厦门金财产业发展有限公司等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》，本公司于2018年1月向厦门金财产业发展有限公司发行 389,610,040 股股份、向中国航空 技术国际控股有限公司发行 89,488,555 股股份、向中国航空技术深圳有限公司发行 93,141,147 股股份、向中国航空技术厦 门有限公司发行 36,525,940 股股份，收购其持有厦门天马微电子有限公司（以下简称“厦门天马”）100%的股权；向上海工 业投资（集团）有限公司发行25,505,748 股股份、向上海张江（集团）有限公司发行 12,752,877 股，收购其持有的上海天 马有机发光显示技术有限公司（以下简称“天马有机发光”）60%股权。上述向交易对方定向发行新增股份为有限售条件流通 股，上市日期为2018年2月2日。上述交易完成后，本公司新增注册资本647,024,307.00元，注册资本变更为2,048,123,051.00 元。该增资事项经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2018]01360003号验资报告。 截至2018年12月31日，本公司的总股本为2,048,123,051.00元。 根据中国证监会于2020年5月28日出具证监许可[2020]1016号《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批 复》，本公司于2020年8月向境内投资者非公开发行409,624,610股A股股票，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人 民币5,562,982,768.16元。上述交易完成后，本公司新增注册资本409,624,610.00元，注册资本变更为2,457,747,661.00元，经 致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》（致同验字[2020]第110ZC00291号）验证。本次非公开发行股份于2020 年9月10日在深圳证券交易所上市。 截至2020年12月31日，本公司总股本为2,457,747,661.00元。 本公司及子公司主要业务为从事显示器件及相关的材料、设备、产品的设计、制造、销售；提供相关技术开发、技术咨 询、技术服务和技术转让；信息技术服务、咨询服务；普通货运；代理销售、代理采购显示器件及相关材料（不含限制项目）； 设备租赁（不含金融租赁）；自有物业租赁；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目 须取得许可后方可经营）。 本公司的母公司为中航国际控股有限公司（原中航国际控股股份有限公司）。 本财务报表及财务报表附注经本公司第九届董事会第十九次会议于2021年3月11日批准。 本年度纳入合并范围的主要子公司详见财务报告附注九。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关 规定（以下合称“企业会计准则”）、以及证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 （2014年修订）的披露规定编制。 2、持续经营 本财务报表以持续经营为基础编制。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销以及收入确认政策，具体会计政策见附注五、24、附 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 123 注五、30、附注五、39。 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度 的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 本公司的营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记 账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按 合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额 调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的 份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差 额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在 最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中 取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持 有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发 行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行 后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初 始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理， 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 124 在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收 益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持 有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。 对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的 差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益， 由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （3）企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合 并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的 相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企 业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。 （2）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公 司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本 公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。 在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、 利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。 子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公 司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公 司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。 （1）共同经营 共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 （2）合营企业 合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 125 8、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一 资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日 的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额 与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇 率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中 单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。 由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。 处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部 或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10、金融工具 金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协 议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融 负债，并同时确认新金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 （2）金融资产分类和计量 本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余 成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产。 以摊余成本计量的金融资产 本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的 金融资产： ①本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标； ②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 126 初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金 融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且 其变动计入其他综合收益的金融资产： ①本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标； ②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计 入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益 中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司将部分本应以摊 余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。 初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益， 除非该金融资产属于套期关系的一部分。 管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流 量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产 进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。 本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金 和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、 与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资 产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。 仅在本公司改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一 天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计 入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考 虑重大融资成分的应收账款，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 （3）金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负 债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金 融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债 其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 金融负债与权益工具的区分 金融负债，是指符合下列条件之一的负债： ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。 ②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。 ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。 ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 127 他金融资产的衍生工具合同除外。 权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。 如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。 如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为 现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者， 该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。 （4）金融工具的公允价值 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不 存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能 够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本 公司采用估值技术确定其公允价值。 以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够 用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在 可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确 定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次 输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观 察输入值。 每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允 价值计量层次之间发生转换。 （5）金融资产减值 本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备： ①以摊余成本计量的金融资产； ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资； ③租赁应收款； ④《企业会计准则第14号——收入》定义的合同资产； 预期信用损失的计量 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利 率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计 算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。 本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处 于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发 生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发 生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生 的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。 在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 128 本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计 算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 应收票据、应收账款、合同资产 对于应收票据、应收账款、合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失 的金额计量其损失准备。 当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合， 在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： A、应收票据 -应收票据组合1：银行承兑汇票 -应收票据组合2：商业承兑汇票 B、应收账款 -应收账款组合1：账期内组合 -应收账款组合2：账期外组合 对于划分为组合的应收票据、合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通 过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 其他应收款 本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： -其他应收款组合1：出口退税组合 -其他应收款组合2：其他款项组合 对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损 失。 长期应收款 本公司的长期应收款为应收融资租赁款。 本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算长期应收款预期信用损失。 信用风险显著增加的评估 本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期 内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据 的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括： ①债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况； ②已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化； ③已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化； ④现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。 根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基 础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。 如果逾期超过90日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。 已发生信用减值的金融资产 本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否 已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值 的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： ①发行方或债务人发生重大财务困难； ②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 129 ③本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； ④债务人很可能破产或进行其他财务重组； ⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。 预期信用损失准备的列报 为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失 准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资 产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中 确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 核销 如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构 成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被 减记的金额。但是，按照本公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。 已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。 （6）金融资产转移 金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控 制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度 确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 （7）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 11、应收票据 参见附注五、10。 12、应收账款 参见附注五、10。 13、应收款项融资 参见附注五、10。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 参见附注五、10。 15、存货 （1）存货的分类 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 130 本公司存货主要包括：原材料、在产品、库存商品和发出商品等，期末存货按成本与可变现净值孰低计量。 （2）发出存货的计价方法 存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照系统的 方法分配的制造费用。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确 定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备， 资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。 （4）存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 本公司周转材料包括低值易耗品和包装物等，均采用一次转销法进行摊销。 16、合同资产 本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合 同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项 列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。 同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中 列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。 本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10。 17、合同成本 合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。 为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，本公 司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时 计入当期损益。 为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成 本确认为一项资产： ①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用 （或类似费用）、明确由客户 承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； ②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源； ③该成本预期能够收回。 合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品或 服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失： ①本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； ②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。 确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时 摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。 确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 131 始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。 18、持有待售资产 无。 19、债权投资 参见附注五、10。 20、其他债权投资 参见附注五、10。 21、长期应收款 参见附注五、10。 22、长期股权投资 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司 的联营企业。 （1）初始投资成本确定 形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最 终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长 期股权投资的投资成本。 对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行 权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 （2）后续计量及损益确认方法 对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。 采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外， 被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长 期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面 价值进行调整，差额计入投资当期的损益。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他 综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长 期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的 账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨 认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值 加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原 计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影 响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 132 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债 相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重 大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单 位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧 失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按 照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期 股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。 本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确 认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相 关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某 项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制 某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制 这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资 方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可 转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。 当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单 位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投 资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参 与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法参见附注五、31。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。 本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。 投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下： 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 土地使用权 年限平均法 50.00 0.00 2.00 房屋建筑物 年限平均法 35.00 5.00 2.71 采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注五、31。 投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 133 24、固定资产 （1）确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 位于日本的土地 其他 不计提 - - 房屋及建筑物 年限平均法 35 年 5.00% 2.71% 机器设备 年限平均法 10 年 5.00% 9.50% 电子设备及其他 年限平均法 6 年 5.00% 15.83% 运输设备 年限平均法 5 年 5.00% 19.00% 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流 动资产时停止计提折旧。 本公司位于日本的土地不计提折旧。 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。固定资产的减值测 试方法、减值准备计提方法见附注五、31。 每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异 的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。 本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本， 不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 ② 本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁 开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 ⑤ 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产 公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为 未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始 直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产 所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁 资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 134 25、在建工程 本公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予 资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 在建工程计提资产减值方法见附注五、31。 26、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担 带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条 件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化； 正常中断期间的借款费用继续资本化。 （3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 27、生物资产 无。 28、油气资产 无。 29、使用权资产 不适用，本公司报告期内未执行新租赁准则。 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 本公司无形资产包括土地使用权、专利权、电脑软件、客户关系、其他特许权等。 无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 135 时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期消耗方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期消耗方 式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。 使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 类别 使用寿命（年） 摊销方法 备注 土地使用权 50.00 直线法 专利权 10.00 直线法 电脑软件 10.00 直线法 客户关系 5.00 直线法 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估 计数，并按会计估计变更处理。 资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。 无形资产计提资产减值方法见附注五、31。 （2）内部研究开发支出会计政策 本公司根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和 开发阶段支出。 为研究并获取新型显示技术或生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段支出，于发生时计入 当期损益；项目立项之后，大规模量产之前，为新型显示技术或生产工艺最终应用而进行设计、试做、测试工作发生的支出 为开发阶段支出，同时满足下列条件的开发阶段支出，予以资本化： 新型显示技术或生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证，证明其在技术上具有可行性；管理层已批准新型显示技术 或生产工艺开发的预算；前期市场调研分析报告说明采用新型显示技术或生产工艺所生产的产品具有市场；有足够的技术和 资金支持，以完成新型显示技术或生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；新型显示技术或生产工艺开发阶段的支出能够 可靠地归集。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为 资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。 31、长期资产减值 固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、投资性房地产及对子公司、联营企业的长期股权投资等，于资产负债 表日存在减值迹象的，进行减值测试。尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允 价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现 金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至 预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金 额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据 资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 32、长期待摊费用 长期待摊费用系已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 136 销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。 模具按预计使用年限3年平均摊销。 33、合同负债 本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。合同负债在资产负债表中列示方法 参见附注五、16。 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工 伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工 提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不 再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 设定提存计划 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。 在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划 对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本 公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分： ① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所 导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受 益计划义务现值的增加或减少。 ② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限 影响的利息。 ③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综 合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至 未分配利润。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单 方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间， 拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金）， 按照离职后福利处理。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 137 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。 符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净 负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 35、租赁负债 不适用，本公司报告期内未执行新租赁准则。 36、预计负债 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和 货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债 表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为 资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 37、股份支付 无。 38、优先股、永续债等其他金融工具 无。 39、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。 合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始时，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例， 将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时考虑了可变对价、 合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。 满足下列条件之一时，公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务： ①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益。 ②客户能够控制公司履约过程中在建的商品。 ③在公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取 款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，公司已经发 生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 138 对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或 服务控制权时，公司考虑下列迹象： ①公司就该商品或服务享有现时收款权利。 ②公司已将该商品的法定所有权转移给客户。 ③公司已将该商品的实物转移给客户。 ④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。 ⑤客户已接受该商品或服务等。 ⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合 同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项 列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 不适用 40、政府补助 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价 值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益 相关的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府 补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法 分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补 偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按 照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。 与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的， 冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。 取得的政策性优惠贷款贴息，如果财政将贴息资金拨付给贷款银行，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照 借款本金和政策性优惠利率计算借款费用。如果财政将贴息资金直接拨付给本公司，贴息冲减借款费用。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关 的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得 税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发 生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 139 时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、 可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易 中产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得 税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量， 并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用 以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转 回。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为 经营租赁。 （1）本公司作为出租人 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。 （2）本公司作为承租人 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入 当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 （1）本公司作为出租人 融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录 未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资 收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 （2）本公司作为承租人 融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资 费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁 资产折旧。 43、其他重要的会计政策和会计估计 本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。 很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下： （1）应收账款预期信用损失的计量 本公司通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失。在确定预期信用损失率时，本公司使 用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。本公司定期监控并复核与预期信用损 失计算相关的假设。 （2）存货跌价准备 本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 140 价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且 考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计 被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 （3）折旧和摊销 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复 核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的 技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 （4）长期资产减值 根据附注五、31中所述，本公司于资产负债表日对固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、投资性房地产及对 子公司、联营企业的长期股权投资等长期资产是否出现减值进行测试。 在判断上述资产是否存在减值时，管理层主要从以下方面进行评估和分析：①影响资产减值的事项是否已经发生；②资 产继续使用或处置而预期可获得的现金流量现值是否低于资产的账面价值；以及③预期未来现金流量现值中使用的重要假设 是否适当。 本公司所采用的用于确定减值的相关假设，如未来现金流量现值方法中所采用的盈利状况、折现率及增长率假设发生变 化，可能会对减值测试中所使用的现值产生重大影响，并导致本公司的上述长期资产出现减值。 （5）商誉减值 本公司至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本公司 需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。 （6）递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本 公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产 的金额。 （7）所得税 本公司在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提各个 地区的所得税费用时，本公司需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将 对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称 “新收入准则”），本公司自2020年1月1日起执行新收入准则，对会计政策相关内容 进行了调整。变更后的会计政策参见附注五、39。 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权 时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则， 属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同 开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价 格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。 本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之 外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品 经第九届董事 会第十次会议 审议通过 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 141 的义务作为合同负债列示。 本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2020年年初留存收 益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在 2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020年年初留存收益及财 务报表其他相关项目金额。 与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下： 受影响的资产负债表项目 影响金额 2020年12月31日 预收款项 -244,053,004.61 合同负债 231,325,292.46 其他流动负债 12,727,712.15 受影响的利润表项目 影响金额 2020年度 营业成本 144,573,857.76 销售费用 -144,573,857.76 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 3,219,240,364.67 3,219,240,364.67 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 142 应收账款 5,832,824,938.21 5,832,824,938.21 应收款项融资 357,176,937.83 357,176,937.83 预付款项 21,171,901.64 21,171,901.64 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 121,906,700.24 121,906,700.24 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,338,504,084.82 3,338,504,084.82 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,505,878,456.48 1,505,878,456.48 流动资产合计 14,396,703,383.89 14,396,703,383.89 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 26,174,600.92 26,174,600.92 长期股权投资 32,511,214.37 32,511,214.37 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 28,434,036.83 28,434,036.83 固定资产 28,245,895,117.31 28,245,895,117.31 在建工程 19,004,742,793.02 19,004,742,793.02 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 2,070,999,108.86 2,070,999,108.86 开发支出 商誉 269,951,220.65 269,951,220.65 长期待摊费用 849,433,442.11 849,433,442.11 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 143 递延所得税资产 312,785,282.72 312,785,282.72 其他非流动资产 213,378,232.86 213,378,232.86 非流动资产合计 51,054,305,049.65 51,054,305,049.65 资产总计 65,451,008,433.54 65,451,008,433.54 流动负债： 短期借款 5,808,322,050.63 5,808,322,050.63 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,142,842,079.10 2,142,842,079.10 应付账款 5,725,828,341.21 5,725,828,341.21 预收款项 190,673,781.55 -190,673,781.55 合同负债 180,847,470.53 180,847,470.53 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 758,130,113.94 758,130,113.94 应交税费 52,013,954.46 52,013,954.46 其他应付款 2,602,886,739.73 2,602,886,739.73 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,453,505,297.23 2,453,505,297.23 其他流动负债 674,490,329.69 684,316,640.71 9,826,311.02 流动负债合计 20,408,692,687.54 20,408,692,687.54 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 13,408,450,000.00 13,408,450,000.00 应付债券 1,995,035,155.61 1,995,035,155.61 其中：优先股 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 144 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 228,075,730.05 228,075,730.05 预计负债 10,783,084.02 10,783,084.02 递延收益 598,833,822.83 598,833,822.83 递延所得税负债 77,913,468.29 77,913,468.29 其他非流动负债 2,016,000,000.00 2,016,000,000.00 非流动负债合计 18,335,091,260.80 18,335,091,260.80 负债合计 38,743,783,948.34 38,743,783,948.34 所有者权益： 股本 2,048,123,051.00 2,048,123,051.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 21,081,850,347.63 21,081,850,347.63 减：库存股 其他综合收益 -36,544,056.18 -36,544,056.18 专项储备 盈余公积 187,273,731.78 187,273,731.78 一般风险准备 未分配利润 3,426,521,410.97 3,426,521,410.97 归属于母公司所有者权益合计 26,707,224,485.20 26,707,224,485.20 少数股东权益 所有者权益合计 26,707,224,485.20 26,707,224,485.20 负债和所有者权益总计 65,451,008,433.54 65,451,008,433.54 调整情况说明 本公司执行新收入准则，将2019年12月31日的预收款项，调整为2020年1月1日的合同负债及其他流动负债，仅为流动负 债重分类，除此外无其他调整事项，对公司合并报表年初资产总额、负债总额、净资产总额均无影响。 母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 922,297,558.93 922,297,558.93 交易性金融资产 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 145 衍生金融资产 应收票据 应收账款 806,983,010.06 806,983,010.06 应收款项融资 355,971,766.98 355,971,766.98 预付款项 874,968.11 874,968.11 其他应收款 6,121,137,513.75 6,121,137,513.75 其中：应收利息 应收股利 125,000,000.00 125,000,000.00 存货 320,478,994.05 320,478,994.05 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 154,409,361.43 154,409,361.43 流动资产合计 8,682,153,173.31 8,682,153,173.31 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 26,174,600.92 26,174,600.92 长期股权投资 27,680,059,821.62 27,680,059,821.62 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 17,176,771.12 17,176,771.12 固定资产 485,184,471.74 485,184,471.74 在建工程 108,784,235.43 108,784,235.43 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 439,224,541.53 439,224,541.53 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,167,643.93 4,167,643.93 递延所得税资产 40,187,147.52 40,187,147.52 其他非流动资产 398,634.00 398,634.00 非流动资产合计 28,801,357,867.81 28,801,357,867.81 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 146 资产总计 37,483,511,041.12 37,483,511,041.12 流动负债： 短期借款 1,451,037,523.68 1,451,037,523.68 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 841,979,452.08 841,979,452.08 应付账款 1,018,531,692.56 1,018,531,692.56 预收款项 97,052,137.27 -97,052,137.27 合同负债 88,075,225.95 88,075,225.95 应付职工薪酬 83,245,686.21 83,245,686.21 应交税费 2,521,197.34 2,521,197.34 其他应付款 2,548,361,711.27 2,548,361,711.27 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 591,346,741.21 591,346,741.21 其他流动负债 674,490,329.69 683,467,241.01 8,976,911.32 流动负债合计 7,308,566,471.31 7,308,566,471.31 非流动负债： 长期借款 2,685,000,000.00 2,685,000,000.00 应付债券 1,995,035,155.61 1,995,035,155.61 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 60,427.51 60,427.51 预计负债 递延收益 18,057,126.16 18,057,126.16 递延所得税负债 其他非流动负债 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 非流动负债合计 5,698,152,709.28 5,698,152,709.28 负债合计 13,006,719,180.59 13,006,719,180.59 所有者权益： 股本 2,048,123,051.00 2,048,123,051.00 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 147 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 21,988,912,170.03 21,988,912,170.03 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 187,273,731.78 187,273,731.78 未分配利润 252,482,907.72 252,482,907.72 所有者权益合计 24,476,791,860.53 24,476,791,860.53 负债和所有者权益总计 37,483,511,041.12 37,483,511,041.12 调整情况说明 本公司执行新收入准则，将2019年12月31日的预收款项，调整为2020年1月1日的合同负债及其他流动负债，仅为流动负 债重分类，除此外无其他调整事项，对母公司报表年初资产总额、负债总额、净资产总额均无影响。 （4）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 45、其他 无。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税收入 13%、9%、6%、5%、3% 城市维护建设税 应纳流转税额 7%、5%、1% 企业所得税 应纳税所得额 注 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 天马美国公司 29.84% 韩国天马公司 22% 天马欧洲公司 31.26% 天马微电子（香港）有限公司 16.50% 天马日本公司 34.01% 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 148 天马微电子（印度）有限公司 25% 2、税收优惠 于2018年10月16日，本公司重新通过高新技术企业认定，从2018年起3年内继续适用15%的企业所得税税率。 于2018年11月27日，上海天马重新通过高新技术企业认定，从2018年起3年内继续适用15%的企业所得税税率。 于2018年11月27日，上海光电子重新通过高新技术企业认定，从2018年起3年内继续适用15%的企业所得税税率。 于2018年11月27日，天马有机发光通过高新技术企业认定，从2018年起3年内适用15%的企业所得税税率。 于2019年11月28日，武汉天马重新通过高新技术企业认定，从2019年起3年内适用15%的企业所得税税率。 于2020年10月21日，厦门天马重新通过高新技术企业认定，从2020年起3年内继续适用15%的企业所得税税率。 于2020年12月3日，成都天马重新通过高新技术企业认定，从2020年起3年内继续适用15%的企业所得税税率。 3、其他 无。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 34,712.20 26,864.45 银行存款 4,547,887,851.82 3,219,213,500.22 其他货币资金 0.00 0.00 合计 4,547,922,564.02 3,219,240,364.67 其中：存放在境外的款项总额 482,159,481.90 437,857,611.21 其他说明 期末，本公司不存在抵押、质押或冻结、或存放在境外且资金汇回受到限制的款项。 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 无。 3、衍生金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 149 其他说明： 无。 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 单位：元 项目 期末已质押金额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 150 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位：元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （6）本期实际核销的应收票据情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收票据核销情况： 单位：元 单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 应收票据核销说明： 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 备的应收账款 706,230,9 42.56 12.01% 706,230, 942.56 100.00% 0.00 711,404,1 16.68 10.72% 711,404,1 16.68 100.00% 0.00 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 5,173,564, 758.95 87.99% 56,536,1 58.43 1.09% 5,117,028 ,600.52 5,924,089 ,423.40 89.28% 91,264,48 5.19 1.54% 5,832,824,9 38.21 其中： 账期内组合 4,943,346, 265.40 84.07% 49,433,4 62.70 1.00% 4,893,912 ,802.70 5,693,331 ,507.20 85.80% 56,940,40 8.40 1.00% 5,636,391,0 98.80 账期外组合 230,218,4 93.55 3.92% 7,102,69 5.73 3.09% 223,115,7 97.82 230,757,9 16.20 3.48% 34,324,07 6.79 14.87% 196,433,83 9.41 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 151 合计 5,879,795, 701.51 100.00% 762,767, 100.99 12.97% 5,117,028 ,600.52 6,635,493 ,540.08 100.00% 802,668,6 01.87 12.10% 5,832,824,9 38.21 按单项计提坏账准备：706,230,942.56 元 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 A 客户 705,369,380.87 705,369,380.87 100.00% 对方公司破产 B 客户 711,561.29 711,561.29 100.00% 款项确认无法收回 C 客户 150,000.40 150,000.40 100.00% 款项确认无法收回 合计 706,230,942.56 706,230,942.56 -- -- 按组合计提坏账准备：49,433,462.70 元 单位：元 账龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 4,943,346,265.40 49,433,462.70 1.00% 合计 4,943,346,265.40 49,433,462.70 -- 确定该组合依据的说明： 对于按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，区分账期内组合与账期外组合。 上表为账期内组合应收账款。 按组合计提坏账准备：7,102,695.73 元 单位：元 逾期账龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 0-90 天 227,375,277.10 6,821,258.30 3.00% 91-180 天 1,586,884.30 79,344.21 5.00% 181-360 天 511,732.15 51,173.22 10.00% 1-2 年 724,600.00 144,920.00 20.00% 2-3 年 20,000.00 6,000.00 30.00% 3 年以上 0.00 0.00 100.00% 合计 230,218,493.55 7,102,695.73 -- 确定该组合依据的说明： 对于按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，区分账期内组合与账期外组合。 上表为账期外组合应收账款。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 152 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 5,172,748,158.95 1 至 2 年 846,261.80 2 至 3 年 681,899.49 3 年以上 705,519,381.27 3 至 4 年 643,492,587.61 5 年以上 62,026,793.66 合计 5,879,795,701.51 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 外币折算差额 应收账款坏账准备 802,668,601.87 39,763,277.82 -138,223.06 762,767,100.99 合计 802,668,601.87 39,763,277.82 -138,223.06 762,767,100.99 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额 第一名 1,066,332,845.12 18.14% 10,764,029.16 第二名 705,369,380.87 12.00% 705,369,380.87 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 153 第三名 643,629,963.18 10.95% 6,436,299.63 第四名 536,731,184.78 9.13% 5,367,311.85 第五名 426,042,815.71 7.25% 5,076,805.05 合计 3,378,106,189.66 57.47% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 无。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 6、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 409,291,807.10 357,176,937.83 合计 409,291,807.10 357,176,937.83 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 本公司视日常资金管理的需要将部分银行承兑汇票进行贴现和背书，故将本公司的银行承兑汇票分类为以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的金融资产。 本公司无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于2020年12月31日，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风 险，不会因银行违约而产生重大损失。 于2020年12月31日，本公司期末已质押的应收票据如下： 单位：元 项目 已质押金额 银行承兑票据 137,107,974.91 合计 137,107,974.91 于2020年12月31日，本公司列示于应收款项融资的已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据如下： 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 154 银行承兑票据 1,289,376,020.98 合计 1,289,376,020.98 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 31,578,634.10 99.77% 21,096,670.14 99.65% 1 至 2 年 72,519.19 0.23% 48,838.65 0.23% 2 至 3 年 0.00 0.00% 0.00 0.00% 3 年以上 0.00 0.00% 26,392.85 0.12% 合计 31,651,153.29 -- 21,171,901.64 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 于2020年12月31日，账龄超过一年的预付款项为72,519.19元(2019年12月31日：75,231.50元)，主要为预付费用款项，由 于发票未到，未进行结算。 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位： 元 项目 余额 占预付款项余额比例 第一名 14,130,604.80 44.64% 第二名 3,231,803.34 10.21% 第三名 2,256,222.53 7.13% 第四名 1,781,485.23 5.63% 第五名 1,012,483.28 3.20% 合计 22,412,599.18 70.81% 其他说明： 无。 8、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 155 应收股利 其他应收款 53,639,897.31 121,906,700.24 合计 53,639,897.31 121,906,700.24 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 单位：元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断依据 其他说明： 无。 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 156 （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 委托理财款 32,218,242.25 32,218,242.25 代垫款项 16,530,997.18 14,315,655.65 押金及保证金 10,920,276.75 14,386,479.18 出口退税 5,565,114.20 87,457,502.95 关联方款项 5,444,314.28 1,250,970.34 其他 15,775,775.72 8,795,831.28 合计 86,454,720.38 158,424,681.65 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信用 损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 4,299,739.16 32,218,242.25 36,517,981.41 2020 年 1 月 1 日余额在本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 3,702,579.20 3,702,579.20 本期转销 本期核销 其他变动 -579.14 -579.14 2020 年 12 月 31 日余额 596,580.82 0.00 32,218,242.25 32,814,823.07 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 157 1 年以内（含 1 年） 51,419,706.96 1 至 2 年 2,353,233.28 2 至 3 年 264,037.89 3 年以上 32,417,742.25 3 至 4 年 0.00 4 至 5 年 0.00 5 年以上 32,417,742.25 合计 86,454,720.38 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 外币折算差额 其他应收款坏账准备 36,517,981.41 3,702,579.20 -579.14 32,814,823.07 合计 36,517,981.41 3,702,579.20 -579.14 32,814,823.07 无。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 无。 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 无。 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 158 余额合计数的比例 大连证券有限责任公司 理财款项 32,218,242.25 5 年以上 37.27% 32,218,242.25 日本兴亚株式会社 保险赔款 5,408,709.20 1 年以内 6.26% 85,457.61 日本南川崎税务局 出口退税 4,648,655.67 1 年以内 5.38% 厦门天马显示科技有限公司 培训费 3,816,260.48 1 年以内 4.41% 7,632.43 中华人民共和国福田保税区海关 海关保证金 2,617,572.18 1 年以内 3.03% 1,570.54 合计 -- 48,709,439.78 -- 56.35% 32,312,902.83 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 无。 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 9、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 原材料 993,561,872.12 97,689,892.84 895,871,979.28 823,571,229.94 83,287,775.09 740,283,454.85 在产品 775,815,066.00 24,929,788.01 750,885,277.99 914,953,283.49 52,170,239.34 862,783,044.15 库存商品 1,085,097,775.08 53,623,015.89 1,031,474,759.19 938,069,500.78 49,672,788.60 888,396,712.18 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 159 发出商品 790,573,788.05 0.00 790,573,788.05 847,040,873.64 0.00 847,040,873.64 合计 3,645,048,501.25 176,242,696.74 3,468,805,804.51 3,523,634,887.85 185,130,803.03 3,338,504,084.82 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 83,287,775.09 126,950,556.16 0.00 112,434,710.00 113,728.41 97,689,892.84 在产品 52,170,239.34 68,420,516.06 0.00 95,604,679.30 56,288.09 24,929,788.01 库存商品 49,672,788.60 191,609,840.99 0.00 185,536,063.11 2,123,550.59 53,623,015.89 合计 185,130,803.03 386,980,913.21 0.00 393,575,452.41 2,293,567.09 176,242,696.74 确定可变现净值的具体依据及本期转回或转销存货跌价准备的原因如下： 项目 确定可变现净值/剩余对价与将要发生的成本的具体依据 本期转回或转销 存货跌价准备的原因 原材料 库存商品预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费 用以及相关税费后的金额确定 被生产领用 在产品 库存商品预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用以及相关税费后的金额确定 被生产领用 库存商品 参考资产负债表日的市场售价 已销售 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 无。 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 无。 10、合同资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 160 单位：元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 其他说明： 11、持有待售资产 单位：元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 无。 12、一年内到期的非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期应收款 1,106,477.96 合计 1,106,477.96 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 其他说明： 无。 13、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣及待认证进项税额 994,640,274.67 1,413,331,953.21 预缴企业所得税 75,593,819.75 67,418,806.04 待摊销保险费 16,577,822.14 17,208,398.39 员工代垫款 4,129,379.86 4,129,379.86 待摊销利息支出 0.00 3,789,918.98 合计 1,090,941,296.42 1,505,878,456.48 其他说明： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 161 14、债权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 重要的债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无。 15、其他债权投资 单位：元 项目 期初余额 应计利息 本期公允价 值变动 期末余额 成本 累计公允价 值变动 累计在其他综合收益 中确认的损失准备 备注 重要的其他债权投资 单位：元 其他债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 162 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无。 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 融资租赁款 25,184,719.39 25,184,719.39 26,174,600.92 26,174,600.92 6.40% 其中：未实 现融资收益 12,077,908.46 12,077,908.46 13,753,082.93 13,753,082.93 6.40% 减：一年内到期 的长期应收款 1,106,477.96 1,106,477.96 合计 24,078,241.43 24,078,241.43 26,174,600.92 26,174,600.92 -- 坏账准备减值情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 无。 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明 融资租赁款系本公司以融资租赁方式将位于深圳市南山区麒麟路金龙工业城厂房出租给深圳市合生利物业清洁发展有 限公司形成的应收款项，合同约定的租赁到期日为2032年。 17、长期股权投资 单位：元 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 163 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余 额(账面 价值) 减值准 备期末 余额 追加投资 减少 投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 广东聚华印刷显示 技术有限公司 32,511,214.37 0.00 465,330.0 8 32,976,5 44.45 厦门天马显示科技 有限公司 0.00 510,000,0 00.00 -227,915.7 5 509,772, 084.25 小计 32,511,214.37 510,000,0 00.00 237,414.3 3 542,748, 628.70 合计 32,511,214.37 510,000,0 00.00 237,414.3 3 542,748, 628.70 其他说明 无。 18、其他权益工具投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 项目名称 确认的股 利收入 累计利得 累计损失 其他综合收益转入留 存收益的金额 指定为以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益的原因 其他综合收益转入留存 收益的原因 其他说明： 无。 19、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 无。 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 164 单位：元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 41,469,312.43 1,385,609.00 42,854,921.43 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 41,469,312.43 1,385,609.00 42,854,921.43 二、累计折旧和累计摊销 0.00 1.期初余额 14,256,999.76 163,884.84 14,420,884.60 2.本期增加金额 1,327,700.08 29,472.48 1,357,172.56 （1）计提或摊销 1,327,700.08 29,472.48 1,357,172.56 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 15,584,699.84 193,357.32 0.00 15,778,057.16 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 25,884,612.59 1,192,251.68 27,076,864.27 2.期初账面价值 27,212,312.67 1,221,724.16 28,434,036.83 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 165 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 无。 21、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 26,704,685,499.05 28,245,895,117.31 固定资产清理 0.00 0.00 合计 26,704,685,499.05 28,245,895,117.31 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 10,677,876,863.54 33,622,123,519.12 44,399,603.36 1,011,537,166.16 45,355,937,152.18 2.本期增加金额 287,275,800.19 1,528,846,926.32 12,143,449.50 46,284,412.32 1,874,550,588.33 （1）购置 21,243,074.87 155,603,003.70 1,023,886.77 27,807,437.67 205,677,403.01 （2）在建工程转入 266,032,725.32 1,373,243,922.62 11,119,562.73 18,476,974.65 1,668,873,185.32 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 1,841,287.88 73,799,242.26 932,578.26 12,113,492.15 88,686,600.55 （1）处置或报废 512,958.78 70,863,532.71 918,681.84 10,683,027.56 82,978,200.89 （2）外币报表折算差额 1,328,329.10 2,935,709.55 13,896.42 1,430,464.59 5,708,399.66 4.期末余额 10,963,311,375.85 35,077,171,203.18 55,610,474.60 1,045,708,086.33 47,141,801,139.96 二、累计折旧 1.期初余额 1,694,245,602.77 14,773,886,925.82 32,653,208.75 506,767,949.59 17,007,553,686.93 2.本期增加金额 346,987,857.47 2,930,621,302.57 4,870,816.96 124,387,652.16 3,406,867,629.16 （1）计提 346,987,857.47 2,930,621,302.57 4,870,816.96 124,387,652.16 3,406,867,629.16 3.本期减少金额 468,800.21 67,125,704.98 871,523.76 10,190,109.16 78,656,138.11 （1）处置或报废 22,039.18 65,708,035.89 865,846.95 8,986,605.97 75,582,527.99 （2）外币报表折算差额 446,761.03 1,417,669.09 5,676.81 1,203,503.19 3,073,610.12 4.期末余额 2,040,764,660.03 17,637,382,523.41 36,652,501.95 620,965,492.59 20,335,765,177.98 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 166 三、减值准备 1.期初余额 2,897,529.56 98,793,808.83 3,932.51 793,077.04 102,488,347.94 2.本期增加金额 0.00 1,643,778.01 4,847.54 49,712.53 1,698,338.08 （1）计提 0.00 1,643,778.01 4,847.54 49,712.53 1,698,338.08 3.本期减少金额 26,991.99 2,763,354.33 3,033.34 42,843.43 2,836,223.09 （1）处置或报废 0.00 2,694,528.73 3,033.34 40,696.23 2,738,258.30 （2）外币报表折算差额 26,991.99 68,825.60 0.00 2,147.20 97,964.79 4.期末余额 2,870,537.57 97,674,232.51 5,746.71 799,946.14 101,350,462.93 四、账面价值 1.期末账面价值 8,919,676,178.25 17,342,114,447.26 18,952,225.94 423,942,647.60 26,704,685,499.05 2.期初账面价值 8,980,733,731.21 18,749,442,784.47 11,742,462.10 503,976,139.53 28,245,895,117.31 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 机器设备 120,228,774.37 21,957,273.71 98,271,500.66 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 武汉天马 G6 厂房 1,796,372,823.14 尚未完成竣工备案 武汉天马 A6-A15 宿舍楼 185,712,926.52 正在办理产权登记 武汉天马 A1-A5 宿舍楼 185,114,106.94 待武汉天马 G6 厂房完成竣工备案后一 并办理产权登记 上海天马 D4-D7 栋宿舍楼 126,936,053.04 尚未完成竣工备案 有机发光通用厂房（二期） 108,358,989.21 尚未完成竣工备案 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 167 上海天马综合楼 21,647,386.15 尚未完成竣工备案 上海天马垃圾站 1,947,177.21 尚未完成竣工备案 上海天马变电站 1,458,398.83 尚未完成竣工备案 安托山一冶广场 2 栋 B 单元 3102 358,125.45 政府补助房产 安托山一冶广场 2 栋 B 单元 305 277,681.20 政府补助房产 其他说明 在建工程转入固定资产的原价为1,668,873,185.32元（2019年：2,013,904,890.10元） 截至2020年12月31日，固定资产中所有权或使用权受到限制的金额为 3,852,094,845.99元，主要系为以下交易提供担保： ①根据天马有机发光与中国进出口银行签订的《借款合同（进口信贷固定资产贷款）》及《房地产抵押合同》，本公司 获得信贷额度5.5亿元，以天马有机发光房地产提供抵押担保，该房产2020年年末账面价值为312,680,524.98元。 ②为建设厦门天马第5.5代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目和第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目，厦门天马于2012年9月15日与中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出 口银行、国家开发银行股份有限公司签署编号为83010420120000039号银团贷款合同，于2016年7月5日与中国农业银行股份 有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国家开发银行股份有限公司签署编号为（厦银团）20160705第001号银团贷款合同， 并以厦门天马的房产及土地（不动产产权编号【闽（2015）厦门市不动产权0023233号】）提供抵押担保，抵押物中固定资 产2020年年末账面价值为3,539,414,321.01元。 （6）固定资产清理 单位：元 项目 期末余额 期初余额 合计 0.00 0.00 其他说明 无。 22、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 27,570,689,355.15 19,004,742,793.02 工程物资 0.00 0.00 合计 27,570,689,355.15 19,004,742,793.02 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 168 武汉天马第 6 代 LTPS AMOLED 生产线项目 25,328,733,837.52 25,328,733,837.52 16,811,663,907.76 16,811,663,907.76 在安装设备 980,130,141.18 980,130,141.18 567,516,485.27 567,516,485.27 新型显示产业创新中心 468,465,875.39 468,465,875.39 4,756,881.86 4,756,881.86 厦门天马限价商品房项目 300,711,570.74 300,711,570.74 190,120,521.16 190,120,521.16 第 5.5 代有机发光显示（蒸镀及后 段工序）生产线扩线 0.00 0.00 946,181,712.24 946,181,712.24 其他 492,647,930.32 492,647,930.32 484,503,284.73 484,503,284.73 合计 27,570,689,355.15 27,570,689,355.15 19,004,742,793.02 19,004,742,793.02 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目名称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期 其他 减少 金额 期末 余额 工程累 计投入 占预算 比例 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来源 武汉天马第 6 代 LTPS AMOLED 生产线项目 26,500,0 00,000.0 0 16,811 ,663,9 07.76 8,540, 774,4 99.13 23,70 4,569. 37 25,3 28,7 33,8 37.5 2 70.09 % 70.0 9% 782, 485, 388. 31 373,8 82,23 9.63 4.00% /4.90 %/4.4 55%/4 .605% 募集资金、 自有资金、 银行借款、 政府补助、 等 第 5.5 代有 机发光显示 （蒸镀及后 段工序）生 产线扩线 900,000, 000.00 946,1 81,71 2.24 926,1 01,94 5.87 20,0 79,7 66.3 7 0.00 102.9 0% 100. 00% 58,4 41,9 50.2 6 自有资金、 银行借款 合计 27,400,00 0,000.00 17,757,8 45,620.0 0 8,540,77 4,499.13 949,806, 515.24 20,079 ,766.3 7 25,328 ,733,8 37.52 -- -- 840,92 7,338. 57 373,882, 239.63 -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位：元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 169 （4）工程物资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合计 0.00 0.00 其他说明： 无。 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、使用权资产 单位：元 项目 合计 其他说明： 不适用。本公司报告期内未执行新租赁准则。 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计 一、账面原值 1.期初余额 2,024,101,497.82 194,624,228.76 468,470,811.08 2,687,196,537.66 2.本期增加金额 0.00 152,369,325.17 60,205,267.21 212,574,592.38 （1）购置 0.00 152,369,325.17 60,205,267.21 212,574,592.38 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 170 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 251,178.72 17,172,363.02 3,894,259.17 21,317,800.91 （1）处置 251,178.72 16,740,790.90 2,436,995.75 19,428,965.37 （2）外币折算差额 0.00 431,572.12 1,457,263.42 1,888,835.54 4.期末余额 2,023,850,319.10 329,821,190.91 524,781,819.12 2,878,453,329.13 二、累计摊销 1.期初余额 224,692,363.52 108,607,684.62 281,638,037.42 614,938,085.56 2.本期增加金额 45,505,932.74 23,526,980.94 37,111,648.65 106,144,562.33 （1）计提 45,505,932.74 23,526,980.94 37,111,648.65 106,144,562.33 3.本期减少金额 45,630.80 6,451,618.94 3,470,028.35 9,967,278.09 （1）处置 45,630.80 6,040,787.79 2,096,280.40 8,182,698.99 （2）外币折算差额 0.00 410,831.15 1,373,747.95 1,784,579.10 4.期末余额 270,152,665.46 125,683,046.62 315,279,657.72 711,115,369.80 三、减值准备 1.期初余额 0.00 159,343.24 1,100,000.00 1,259,343.24 2.本期增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）计提 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本期减少金额 0.00 2,113.44 0.00 2,113.44 （1）处置 （2）外币折算差额 0.00 2,113.44 0.00 2,113.44 4.期末余额 0.00 157,229.80 1,100,000.00 1,257,229.80 四、账面价值 1.期末账面价值 1,753,697,653.64 203,980,914.49 208,402,161.40 2,166,080,729.53 2.期初账面价值 1,799,409,134.30 85,857,200.90 185,732,773.66 2,070,999,108.86 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 厦门天马 2016XP07 号宗地 444,734,656.22 正在办理中 其他说明： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 171 2020年度无形资产的摊销金额106,144,562.33元（2019年度：92,064,013.34元）。 截至2020年12月31日，无形资产中所有权或使用权受到限制的金额为659,755,614.69元，主要系为以下交易提供抵押担 保： ①根据武汉天马与国家开发银行等签订的《武汉天马微电子有限公司第6代LTPS AMOLED生产线项目人民币资金银团 贷款合同》及《银行贷款抵押合同》，本公司获得信贷额度60亿元，以武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线一期项目形成 的全部资产（包括但不限于机器设备、土地使用权及厂房）提供抵押担保。截至2020年12月31日，抵押物中仅武汉天马G6 土地使用权（金额：351,953,504.45元）办理了抵押登记，其余资产因未正式转固、无正式产权证书，暂无法办理抵押登记。 ②为建设厦门天马第5.5代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目和第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目，厦门天马于2012年9月15日与中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出 口银行、国家开发银行股份有限公司签署编号为83010420120000039号银团贷款合同，于2016年7月5日与中国农业银行股份 有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国家开发银行股份有限公司签署编号为（厦银团）20160705第001号银团贷款合同， 并以厦门天马的房产及土地（不动产产权编号【闽（2015）厦门市不动产权0023233号】）提供抵押担保，抵押物中土地使 用权2020年12月31日账面价值为98,803,957.94元。 ③为建设新型显示产业总部及研发基地项目，公司与中国银行签订了固定资产借款合同，并以公司位于深圳市龙华区民 治街道留仙大道北侧土地（不动产产权编号【粤（2018）深圳市不动产权第0093488号】）提供抵押担保，抵押物中土地使 用权2020年12月31日账面价值为208,998,152.30元。 27、开发支出 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支出 确认为无形资产 转入当期损益 TFT-LCD、AMOLED 等研发项目 2,065,755,595.69 2,024,136,818.81 41,618,776.88 合计 2,065,755,595.69 2,024,136,818.81 41,618,776.88 其他说明 2020年度，公司研究开发支出共计2,065,755,595.69元，其中，计入转入当期损益2,024,136,818.81 元（2019年度： 1,856,907,233.95元），资本化41,618,776.88元。 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 其他 处置 外币报表折算差额 武汉天马 261,481,711.60 261,481,711.60 天马有机发光 50,337,050.06 50,337,050.06 日本天马 40,590,444.81 569,912.64 40,020,532.17 合计 352,409,206.47 569,912.64 351,839,293.83 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 172 （2）商誉减值准备 单位：元 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 其他 处置 外币报表折算差额 武汉天马 天马有机发光 49,766,985.82 49,766,985.82 日本天马 32,691,000.00 459,000.00 32,232,000.00 合计 82,457,985.82 459,000.00 81,998,985.82 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 管理层将武汉天马G4.5生产线认定为一个资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。 管理层将天马有机发光全部资产与负债认定为一个资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产 组一致。 管理层将日本天马全部资产与负债认定为一个资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一 致。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： ①管理层将武汉天马G4.5生产线认定为一个资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。 管理层采用预计未来现金流量的现值估计资产组的可收回金额，资产组的可收回金额参考深圳中联资产评估有限公司出具的 报告编号为深中联评报字[2021]第26号的《天马微电子股份有限公司拟对合并武汉天马微电子有限公司形成的商誉进行减值 测试涉及的与商誉相关的G4.5生产线资产组预计未来现金流量现值资产评估报告》。预测期按照资产组经济使用年限为期限， 自评估基准日起5个完整收益年度。 ②管理层将天马有机发光全部资产与负债认定为一个资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资 产组一致。管理层采用预计未来现金流量的现值估计资产组的可收回金额，资产组的可收回金额参考深圳中联资产评估有限 公司出具的报告编号为深中联评报字[2021]第21号的《天马微电子股份有限公司拟对合并上海天马有机发光显示技术有限公 司形成的商誉进行减值测试涉及的与商誉相关的资产组预计未来现金流量现值资产评估报告》。 超过预测期的现金流量采用以下估计参数测试： 天马有机发光 2020年12月31日 2019年12月31日 增长率 0.00% 0.00% 毛利率 23.10% 19.91% 折现率 12.50% 12.40% ③管理层将天马日本公司全部资产与负债认定为一个资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资 产组一致。管理层采用未来现金净流量的现值估计资产组的可收回金额，可收回金额参考管理层编制的五年期预算。超过预 测期的现金流量采用以下估计参数测试： 日本天马 2020年12月31日 2019年12月31日 增长率 0.00% 0.00% 毛利率 11.00% 11.00% 折现率 11.00% 11.00% 管理层所采用的增长率基于相关行业的增长预测确定，并且不超过该行业的长期平均增长率。管理层根据历史经验及对 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 173 市场发展的预测确定预算毛利率，并采用能够反映相关资产组或资产组组合的特定风险的税前利率为折现率。 商誉减值测试的影响 不适用。 其他说明 无。 29、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 模具费 831,868,224.89 648,456,860.52 543,170,624.73 18,565,536.45 918,588,924.23 专利维护费 3,355,338.23 1,170,919.13 2,173,950.98 35,132.22 2,317,174.16 能源站节能项目服务费 14,209,878.99 0.00 5,015,251.40 0.00 9,194,627.59 变电站扩容项目服务费 0.00 11,097,247.70 647,339.44 0.00 10,449,908.26 合计 849,433,442.11 660,725,027.35 551,007,166.55 18,600,668.67 940,550,634.24 其他说明 无。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 1,054,130,790.38 165,429,041.79 1,132,862,807.54 177,572,236.71 内部交易未实现利润 46,449,314.38 6,967,397.16 13,853,415.30 2,078,012.30 可抵扣亏损 4,524,609,018.28 676,686,618.79 2,825,002,353.07 420,005,881.61 政府补助 1,846,729,835.91 280,211,924.85 1,454,578,564.34 222,117,276.75 预提费用 11,785,037.00 3,516,655.04 9,418,332.59 2,810,430.45 重新计量设定受益计划 34,601,822.58 11,768,079.86 34,890,338.52 11,866,204.13 企业购买环保设备抵免 所得税 1,296,605.25 1,296,605.25 1,296,605.25 1,296,605.25 结转以后年度抵免的境 外所得已缴所得税额 22,565.30 22,565.30 22,565.30 22,565.30 合计 7,519,624,989.08 1,145,898,888.04 5,471,924,981.91 837,769,212.50 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 174 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 317,711,020.40 47,656,653.06 341,659,829.27 51,248,974.39 固定资产折旧 1,003,563,865.35 150,534,579.80 1,040,012,965.59 156,001,944.84 计入在建工程的试生产 费用 4,461,167,059.54 669,175,058.93 2,637,643,192.30 395,646,478.84 合计 5,782,441,945.29 867,366,291.79 4,019,315,987.16 602,897,398.07 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 -819,709,638.73 326,189,249.31 -524,983,929.78 312,785,282.72 递延所得税负债 -819,709,638.73 47,656,653.06 -524,983,929.78 77,913,468.29 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 1,225,276,526.62 923,003,060.59 可抵扣亏损 1,299,777,188.75 1,476,182,280.76 合计 2,525,053,715.37 2,399,185,341.35 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2020 年度 0.00 167,982,250.00 2021 年度 337,805,730.33 337,805,730.33 2022 年度 0.00 0.00 2023 年度 0.00 0.00 2024 年度 6,961,311.64 6,961,311.64 2025 年度及以后 955,010,146.78 963,432,988.79 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 175 合计 1,299,777,188.75 1,476,182,280.76 -- 其他说明： 无。 31、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 长期资产预付款 216,495,482.10 216,495,482.10 205,905,859.99 205,905,859.99 押金及保证金 7,363,019.36 7,363,019.36 7,472,372.87 7,472,372.87 合计 223,858,501.46 0.00 223,858,501.46 213,378,232.86 213,378,232.86 其他说明： 无。 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 0.00 550,489,881.95 信用借款 400,496,111.11 5,257,832,168.68 合计 400,496,111.11 5,808,322,050.63 短期借款分类的说明： 无。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 33、交易性金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其中： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 176 其中： 其他说明： 无。 34、衍生金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 无。 35、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 银行承兑汇票 2,033,282,028.91 2,142,842,079.10 合计 2,033,282,028.91 2,142,842,079.10 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付材料款 5,676,400,519.20 5,725,828,341.21 合计 5,676,400,519.20 5,725,828,341.21 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 于 2020 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为 71,131,499.25 元（2019 年 12 月 31 日：36,081,119.50 元）。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 177 37、预收款项 （1）预收款项列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 38、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收货款 231,325,292.46 180,847,470.53 合计 231,325,292.46 180,847,470.53 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 750,005,382.33 4,110,426,383.35 4,022,398,529.79 838,033,235.89 二、离职后福利-设定提存计划 8,051,818.32 228,055,584.91 227,824,701.74 8,282,701.49 三、辞退福利 72,913.29 414,890.63 448,772.85 39,031.07 合计 758,130,113.94 4,338,896,858.89 4,250,672,004.38 846,354,968.45 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 705,980,519.16 3,694,716,901.29 3,615,006,550.24 785,690,870.21 2、职工福利费 0.00 77,298,984.03 75,356,826.78 1,942,157.25 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 178 3、社会保险费 5,093,593.99 156,268,503.74 155,750,714.87 5,611,382.86 其中：医疗保险费 4,716,837.00 134,836,641.06 134,370,824.38 5,182,653.68 工伤保险费 62,327.91 6,185,413.65 6,170,192.85 77,548.71 生育保险费 314,429.08 15,246,449.03 15,209,697.64 351,180.47 4、住房公积金 6,259,669.75 110,929,740.33 110,182,235.93 7,007,174.15 5、工会经费和职工教育经费 10,170,571.18 62,315,401.08 61,824,558.38 10,661,413.88 6、短期带薪缺勤 19,225,677.98 4,920,745.24 301,535.95 23,844,887.27 7、其他短期薪酬 3,275,350.27 3,976,107.64 3,976,107.64 3,275,350.27 合计 750,005,382.33 4,110,426,383.35 4,022,398,529.79 838,033,235.89 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 7,952,912.34 219,727,991.83 219,552,860.03 8,128,044.14 2、失业保险费 98,905.98 8,327,593.08 8,271,841.71 154,657.35 合计 8,051,818.32 228,055,584.91 227,824,701.74 8,282,701.49 其他说明： 于2020年12月31日，应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的应付款，且该余额预计将于2021年度全部发放和使用完毕。 40、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 15,855,966.96 2,294,841.71 企业所得税 65,839,906.13 643,563.62 个人所得税 8,089,748.01 7,650,419.08 房产税 29,547,884.65 28,831,479.86 土地使用税 1,618,475.97 1,996,981.08 其他税费 12,848,667.51 10,596,669.11 合计 133,800,649.23 52,013,954.46 其他说明： 其他税费主要为城市维护建设税、印花税及境外公司相关税费。 41、其他应付款 单位：元 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 179 项目 期末余额 期初余额 应付利息 应付股利 其他应付款 2,638,581,603.63 2,602,886,739.73 合计 2,638,581,603.63 2,602,886,739.73 （1）应付利息 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （2）应付股利 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付工程设备款 1,938,582,722.84 1,942,440,391.90 预提费用 526,871,887.35 301,496,103.75 押金及保证金 65,342,860.84 213,191,532.99 外部单位往来款项 107,784,132.60 145,758,711.09 合计 2,638,581,603.63 2,602,886,739.73 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 上海微电子装备（集团）股份有限公司 36,716,510.00 未到付款期 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 180 武汉精测电子集团股份有限公司 34,425,910.52 未到付款期 SNU Precision Co., Ltd. 31,792,575.25 未到付款期 大福自动搬送设备（苏州）有限公司 31,135,321.15 未到付款期 深圳市深科达智能装备股份有限公司 18,519,108.54 未到付款期 凌云光技术股份有限公司 15,185,130.00 未到付款期 ULVAC,INC 14,047,877.40 未到付款期 深圳市易天自动化设备股份有限公司 13,515,473.98 未到付款期 DAIFUKU Co.,Ltd. 12,828,247.83 未到付款期 Advanced Process Systems Corporation 12,398,941.23 未到付款期 合计 220,565,095.90 -- 其他说明 于2020年12月31日，账龄超过一年的其他应付款为743,529,421.17元(2019年12月31日：737,778,325.27元)，主要为工程设备 待付款项。 42、持有待售负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 无。 43、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 4,074,750,104.53 1,543,091,919.51 一年内到期的应付债券 1,075,467,588.69 34,311,111.08 一年内到期的长期应付款 11,777,506.96 0.00 一年内到期的其他非流动负债 0.00 876,102,266.64 合计 5,161,995,200.18 2,453,505,297.23 其他说明： 一年内到期的长期借款明细： 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 1,052,390,258.23 308,445,816.17 保证借款 803,988,362.87 1,170,282,183.65 信用借款 2,218,371,483.43 64,363,919.69 合计 4,074,750,104.53 1,543,091,919.51 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 181 一年内到期的长期借款系银行抵押借款，详见附注七、45（a），以及银行保证借款，详见附注七、45（b）。 一年内到期的应付债券明细： 项目 面值 发行日期 债券期限 发行金额 18天马01 100.00 2018年12月11日 3+2年 1,000,000,000.00 19天马01 100.00 2019年3月5日 3+2年 1,000,000,000.00 20天马01 100.00 2020年3月24日 3年 1,000,000,000.00 20天马03 100.00 2020年5月11日 3年 1,000,000,000.00 合计 4,000,000,000.00 （续） 项目 期初余额 本期发行 其他增加 按面值计提利息 溢折价摊销 本期偿还 期末余额 18天马01 2,025,000.00 1,000,000,000.00 2,025,000.00 1,842,133.53 2,025,000.00 1,000,182,866.47 19天马01 32,286,111.08 32,286,111.08 32,286,111.08 32,286,111.08 20天马01 24,711,111.14 24,711,111.14 20天马03 18,287,500.00 18,287,500.00 合计 34,311,111.08 1,000,000,000.00 77,309,722.22 1,842,133.53 34,311,111.08 1,075,467,588.69 一年内到期的长期应付款系一年内到期的应付融资租赁款。 44、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券 501,129,430.54 待转销项税额 190,532,128.40 183,187,210.17 合计 190,532,128.40 684,316,640.71 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券 期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计提 利息 溢折价 摊销 本期偿还 期末余额 19 天马电子 SCP003 100.00 2019 年 11 月 22 日 9 个月 500,000,000 .00 501,129,4 30.54 7,699,999.9 9 -170,569 .45 508,999,999 .98 20 天马电子 SCP001 100.00 2020 年 1 月 6 日 9 个月 500,000,000 .00 500,000,000 .00 7,303,278.6 9 507,303,278 .69 20 天马电子 SCP002 100.00 2020 年 8 月 18 日 1 个月 500,000,000 .00 500,000,000 .00 719,178.08 500,719,178 .08 合计 -- -- -- 1,500,000,0 501,129,4 1,000,000,0 15,722,456. -170,569 1,517,022,4 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 182 00.00 30.54 00.00 76 .45 56.75 其他说明： 根据财政部发布的《关于印发<增值税会计处理规定>的通知》财会[2016]22号的相关规定，公司将已确认相关收入但尚 未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额重分类至其他流动负债。 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款（a） 7,382,957,139.73 5,448,450,000.00 保证借款（b） 2,533,730,000.00 2,833,000,000.00 信用借款（c） 8,595,200,000.00 5,127,000,000.00 合计 18,511,887,139.73 13,408,450,000.00 长期借款分类的说明： （a）于2020年12月31日，本公司抵押借款843,534.74万元。其中： ①826,867.08万元系国家开发银行、中国进出口银行等组成的银团，以及中国进出口银行、中国建设银行等组成的银团 提供给本公司之子公司武汉天马的借款本金及利息，其中90,364.54万元为一年内到期的借款本金及利息。根据武汉天马与国 家开发银行等签订的《武汉天马微电子有限公司第6代LTPS AMOLED生产线项目人民币资金银团贷款合同》及《银行贷款 抵押合同》，武汉天马获得信贷额度60亿元，以武汉天马G6项目一期形成的全部资产（包括但不限于机器设备、土地使用 权及厂房）提供抵押担保；根据武汉天马与中国进出口银行等签订的《武汉天马微电子有限公司第6代LTPSAMOLED生产 线二期项目银团贷款合同》，武汉天马获得信贷额度60亿元，以武汉天马G6项目二期形成的资产提供抵押担保。 ②14,872.28万元系中国进出口银行提供给本公司之子公司天马有机发光的借款本金及利息，在一年内到期，根据天马有 机发光与中国进出口银行签订的《借款合同（进口信贷固定资产贷款）》及《房地产抵押合同》，本公司获得信贷额度5.5 亿元，以天马有机发光房产提供抵押担保。 ③1,795.38万元系中国银行提供给本公司的借款及利息，其中2.21万元为一年内应支付的利息，根据本公司与中国银行 签订的《借款合同》及《固定资产抵押合同》 ，本公司获得信贷额度4.95亿专门借款，以新型显示产业研发基地土地提供 抵押担保，用于新型显示产业研发基地（天马总部大厦）项目建设。 （b）于2020年12月31日，本公司保证借款333,771.84万元，其中： ①282,701.53万元系中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国家开发银行提供给本公司之子公司厦 门天马的借款本金及利息，其中76,401.53万元为一年内到期的借款本金及利息。原由厦门金圆投资集团有限公司、中国航空 技术深圳有限公司、中国航空技术国际股份有限公司、中国航空技术厦门有限公司为借款提供保证，2020年6月，厦门天马 分别与金圆集团、中航国际、中航国际深圳、中航国际厦门、中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国 家开发银行签订《厦门天马微电子有限公司第6代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目银团贷款 案保证合同之终止协议》，各方协商决定原保证合同终止，由本公司作为新保证人，保证责任转由本公司承担。 ②51,070.31万元系中国农业银行股份有限公司厦门市分行提供给厦门天马微电子有限公司的借款本金及利息，其中 3,997.31万元为一年内到期的借款本金及利息。根据《中国农业银行股份有限公司固定资产借款合同》合同编号为：厦农银 分营2019固借第005号，签订双方为中国农业银行股份有限公司厦门市分行和厦门天马微电子有限公司；《保证合同》合同 编号为：分行营业部（农银保证2019第5号），签订双方为中国农业银行股份有限公司厦门市分行和天马微电子股份有限公 司；本公司为借款提供保证。 （c）于2020年12月31日，本公司信用借款本金及1,081,357.15万元，其中一年内到期的借款本金及利息为221,837.15万 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 183 元。 其他说明，包括利率区间： 本期借款的利率区间为1.2%至4.9%。 46、应付债券 （1）应付债券 单位：元 项目 期末余额 期初余额 18 天马 01 1,000,182,866.47 999,606,347.77 19 天马 01 1,030,311,904.29 1,029,739,918.92 20 天马 01 1,024,260,685.61 20 天马 03 1,017,812,218.21 小计 4,072,567,674.58 2,029,346,266.69 减：一年内到期的应付债券（附注七、 43） 1,075,467,588.69 34,311,111.08 合计 2,997,100,085.89 1,995,035,155.61 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 18 天马 01 100.00 2018 年 12 月 11 日 3+2 年 1,000,000, 000.00 999,606,34 7.77 40,500,000 .00 -576,518.7 0 40,500,000 .00 1,000,182, 866.47 19 天马 01 100.00 2019 年 3 月 5 日 3+2 年 1,000,000, 000.00 1,029,739, 918.92 39,400,000 .00 -571,985.3 7 39,400,000 .00 1,030,311, 904.29 20 天马 01 100.00 2020 年 3 月 24 日 3 年 1,000,000, 000.00 1,000,000, 000.00 24,711,111 .14 450,425.53 1,024,260, 685.61 20 天马 03 100.00 2020 年 5 月 11 日 3 年 1,000,000, 000.00 1,000,000, 000.00 18,287,500 .00 475,281.79 1,017,812, 218.21 小计 - - - 4,000,000, 000.00 2,029,346, 266.69 2,000,000, 000.00 122,898,61 1.14 -222,796.7 5 79,900,000 .00 4,072,567, 674.58 减：一年内 到期的应 付债券 - - - - 34,311,111 .08 1,000,000, 000.00 77,309,722 .22 1,842,133. 53 34,311,111 .08 1,075,467, 588.69 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 184 合计 -- -- -- - 1,995,035, 155.61 1,000,000, 000.00 45,588,888 .92 -2,064,930 .28 45,588,888 .92 2,997,100, 085.89 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 无。 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 无。 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 无。 其他说明 无。 47、租赁负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 不适用。本公司报告期内未执行新租赁准则。 48、长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 85,081,081.45 专项应付款 合计 85,081,081.45 （1）按款项性质列示长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付融资租赁款 96,858,588.41 0.00 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 185 减：一年内到期长期应付款 11,777,506.96 0.00 合计 85,081,081.45 0.00 其他说明： 无。 （2）专项应付款 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 无。 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、离职后福利-设定受益计划净负债 228,011,851.22 228,015,302.54 二、辞退福利 21,395.89 60,427.51 合计 228,033,247.11 228,075,730.05 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、期初余额 280,467,606.19 272,896,871.28 二、计入当期损益的设定受益成本 11,465,289.88 11,985,880.78 1.当期服务成本 10,350,859.39 10,625,437.32 4.利息净额 1,114,430.49 1,360,443.46 三、计入其他综合收益的设定收益成本 892,286.71 2,517,308.38 1.精算利得（损失以“－”表示） 892,286.71 2,517,308.38 四、其他变动 -8,927,676.22 -6,932,454.25 1.结算时支付的对价 0.00 0.00 2.已支付的福利 -5,159,407.64 -10,936,154.71 3.外币报表折算差额 -3,768,268.58 4,003,700.46 五、期末余额 283,897,506.56 280,467,606.19 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 186 计划资产： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、期初余额 -52,452,303.65 -52,556,666.00 二、计入当期损益的设定受益成本 -208,417.84 -239,169.31 1、利息净额 -208,417.84 -239,169.31 三、计入其他综合收益的设定收益成本 -1,180,802.63 -2,311,767.69 1.计划资产回报（计入利息净额的除外） -1,180,802.63 -2,311,767.69 四、其他变动 -2,044,131.22 2,655,299.35 1.已支付的福利 -2,767,579.28 2.外币报表折算差额 723,448.06 2,655,299.35 五、期末余额 -55,885,655.34 -52,452,303.65 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、期初余额 228,015,302.54 220,340,205.28 二、计入当期损益的设定受益成本 11,256,872.04 11,746,711.47 三、计入其他综合收益的设定收益成本 -288,515.92 205,540.69 四、其他变动 -10,971,807.44 -4,277,154.90 五、期末余额 228,011,851.22 228,015,302.54 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 本公司之子公司日本天马在日本的监管框架中设有设定受益计划。所有计划为最终薪金的退休计划，以终生支付保证退 休金的形式向员工支付福利。提供的福利水平视乎职工的服务年期和直至退休的最后年间的薪酬而计算。有关设定受益计划 的到期福利的支付来自于信托管理基金管理的计划资产，有关一般退休计划的到期福利的支付来自于日本天马的自有资金。 在信托中持有的计划资产，受当地规例和守则监管。监管此等计划的责任，包括投资决定和供款时间表，由日本天马和信托 人共同决定。 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 主要的精算假设如下： 2020年12月31日 2019年12月31日 折现率 0.40% 0.40% 退休金增长率 1.10% 1.20% 有关未来死亡率的假设是根据已公布统计数据和每个地区的经验按照精算意见而确定。 此等假设换算成一名领取退休金者在60岁退休时的平均预期寿命。 2020年12月31日 2019年12月31日 (年) (年) 于报告期末时退休： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 187 男性 24 23 女性 29 28 于报告期后20年退休： 男性 22 21 女性 28 27 设定受益义务对加权主要假设变动的敏感性如下： 假设增加 对设定受益义务的影响 假设减少 对设定受益义务的影响 折现率 0.50% 减少4.7% 0.50% 增加4.9% 退休金增长率 0.25% 增加0.7% 0.25% 减少0.7% 以上的敏感性分析以某项假设改变而所有其他假设维持不变为基准。实际上这不大可能发生，而且若干假设的变动可 能互有关连。在计算设定受益义务对重大精算假设的敏感性时，已应用计算在资产负债表中确认设定受益计划负债时的相同 方法(以预期累积福利单位法计算于报告期末的设定受益义务的现值)。 与上期间比较，编制敏感性分析所采用的方法和假设类别并无改变。 由于一般退休计划和设定受益退休计划，本公司面对多项风险，最重大的风险详述如下： 资产波动性 计划负债利用相近似的高质量的公司债券的收益率而设定的折现率计算；如计划资产的表现差过此收益率， 将会造成赤字。 通胀风险 大部分计划福利义务与通胀挂钩，而通胀上升将会导致更高负债(虽然在大多数情况下，通胀水平有增幅上 限以保障计划免受严峻通胀所影响)。大部分计划资产不受定息债券所影响，或与股票通胀疏散地关连，意 味着通胀上升也将增加赤字。 预期寿命 大部分计划义务是于成员的寿命年期内提供福利，因此预期寿命的增加将会导致计划负债的增加。 其他说明： 无。 50、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他 10,779,027.89 10,783,084.02 合计 10,779,027.89 10,783,084.02 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 根据日本的相关环境法律和规定，本公司之子公司日本天马位于秋田县的工厂关闭后，日本天马需要清除土壤污染及恢 复原状，预计环境恢复费用系根据预计发生的成本的现值确认。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 188 51、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 598,833,822.83 979,666,082.68 786,629,625.91 791,870,279.60 售后租回 4,930,308.44 640,299.80 4,290,008.64 合计 598,833,822.83 984,596,391.12 787,269,925.71 796,160,288.24 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余 额 本期新增 补助金额 本期计入 营业外收 入金额 本期计入 其他收益 金额 本期冲减 成本费用 金额 其他变 动 期末余 额 与资产相关/ 与收益相关 厦门火炬高技术产业开发区管理委员 会扶持款（1） 400,000,0 00.00 400,000,0 00.00 与收益相关 LTPS AMOLED 生产线项目生产性动 力费用补助（2） 50,000,00 0.00 50,000,0 00.00 与资产相关 LTPS AMOLED 生产线项目贷款贴息 （3） 150,000,0 00.00 150,000, 000.00 与资产相关 进口贴息（4） 327,889, 208.63 11,710,00 0.00 35,794,49 7.67 303,804, 710.96 与资产相关 武汉天马产业扶持研发补贴（5） 300,000,0 00.00 100,000,0 00.00 200,000, 000.00 与收益相关 2015 年产业振兴和技术改造中央建设 投资预算-G6 （6） 75,000,0 00.09 9,999,999. 96 65,000,0 00.13 与资产相关 2011 年电子信息产业振兴和技术改造 中央投资项目 （7） 45,130,0 83.51 8,082,999. 96 37,047,0 83.55 与资产相关 上海天马 AMOLED 项目补贴款（8） 45,500,0 00.00 6,000,000. 00 39,500,0 00.00 与资产相关 新型显示产业创新发展项目（9） 15,880,0 00.14 2,000,000. 00 4,500,000. 08 13,380,0 00.06 与资产相关 成都天马产业扶持奖励资金（10） 6,407,72 5.98 3,152,010. 00 3,255,71 5.98 与资产相关 天马有机发光第 5.5 代 AM-OLED 量 产线（一期）项目（11） 1,284,66 6.83 163,999.9 2 1,120,66 6.91 与资产相关 其他 81,742,1 37.65 65,956,08 2.68 13,685,78 1.16 5,250,33 7.16 128,762, 102.01 与资产相关/ 与收益相关 合计 598,833, 822.83 979,666,0 82.68 581,379,2 88.75 205,250, 337.16 791,870, 279.60 其他说明： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 189 （1）该项目系厦门火炬高技术产业开发区管理委员会以货币资金形式拨付给厦门天马的研发支持补贴。 （2）该项目系武汉天马收到的武汉东湖新技术开发区管理委员会以货币资金形式拨付的生产性动力费用补助，专项用 于LTPS AMOLED生产线项目生产性动力费用补助。 （3）该项目系武汉天马收到的武汉东湖新技术开发区管理委员会以货币资金形式拨付的贷款贴息，专项用于LTPS AMOLED生产线项目贷款贴息补助。 （4）该项目系本公司及子公司收到财政部商务部外经贸发展专项资金的进口设备贴息补助。 （5）该项目系武汉东湖新技术开发区管理委员会以货币资金形式拨付给武汉天马的产业扶持研发补贴。 （6）该项目系国家财政部以货币资金形式拨付给厦门天马的基建补助，专项用于产业振兴和技术改造（高技术方面） 项目建设。 （7）该项目系厦门市发展和改革委员会、厦门市经济发展局以货币资金形式拨付给厦门天马的基建补助，专项用于G5.5 项目土建安装和设备材料采购。 （8）该项目系上海天马收到的国家发展改革委、财政部、工业和信息化部以货币资金形式拨付的AMOLED中试线项目 补贴款，在AMOLED中试线项目达到预定可使用状态后按照其设备使用寿命进行摊销。 （9）该项目系本公司及上海光电子收到的国家发展改革委、财政部、工业和信息化部以货币资金形式拨付的新型显示 产业创新发展补贴款。 （10）该项目系成都天马收到的成都高新区经贸发展局以货币资金形式拨付的技术改造补贴款。 （11）该项目系天马有机发光收到的国家发展改革委、上海张江高科技园区以货币资金形式拨付的投资补助款。 52、其他非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 非金融机构贷款 501,222,222.20 委托贷款 2,190,880,044.44 政府无息贷款 200,000,000.00 减：一年内到期的其他非流动负债 876,102,266.64 合计 2,016,000,000.00 其他说明： 无。 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 2,048,123,051.00 409,624,610.00 409,624,610.00 2,457,747,661.00 其他说明： 2020 年 6 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可[2020]1016 号），核准公司非公开发行不超过 409,624,610 股新股。2020 年 9 月 10 日，本次非公开发行 409,624,610 股新 股在深交所上市。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 190 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 无。 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 无。 其他说明： 无。 55、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 21,158,508,449.00 5,153,358,158.16 26,311,866,607.16 其他资本公积 -76,658,101.37 -76,658,101.37 合计 21,081,850,347.63 5,153,358,158.16 0.00 26,235,208,505.79 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2020年8月18日，本公司完成了非公开发行409,624,610股股份，募集资金总额为5,595,472,172.60元，扣除相关发行费用 后，实际募集资金净额为人民币5,562,982,768.16元。本次非公开发行增加资本溢价5,153,358,158.16元。 56、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 57、其他综合收益 单位：元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得税前 发生额 减：前期 计入其他 减：前期 计入其 减：所得 税费用 税后归属于母 公司 税后 归属 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 191 综合收益 当期转入 损益 他综合 收益当 期转入 留存收 益 于少 数股 东 一、不能重分类进损 益的其他综合收益 -24,766,225.72 288,515.92 98,124.26 190,391.66 -24,575,834.06 其中：重新计量设定 受益计划变动额 -24,766,225.72 288,515.92 98,124.26 190,391.66 -24,575,834.06 二、将重分类进损益 的其他综合收益 -11,777,830.46 -12,730,886.81 -12,730,886.81 -24,508,717.27 外币财务报表 折算差额 -11,777,830.46 -12,730,886.81 -12,730,886.81 -24,508,717.27 其他综合收益合计 -36,544,056.18 -12,442,370.89 98,124.26 -12,540,495.15 0.00 -49,084,551.33 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无。 58、专项储备 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 59、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 187,273,731.78 13,565,975.22 200,839,707.00 合计 187,273,731.78 13,565,975.22 200,839,707.00 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 60、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 3,426,521,410.97 2,756,093,846.40 调整后期初未分配利润 3,426,521,410.97 2,756,093,846.40 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 192 加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,474,521,450.09 829,364,995.37 减：提取法定盈余公积 13,565,975.22 15,568,817.23 应付普通股股利 163,849,844.08 143,368,613.57 期末未分配利润 4,723,627,041.76 3,426,521,410.97 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 29,043,283,421.07 23,431,788,282.38 30,052,669,961.12 24,996,163,639.17 其他业务 189,461,630.96 121,534,425.82 229,300,107.16 184,247,445.12 合计 29,232,745,052.03 23,553,322,708.20 30,281,970,068.28 25,180,411,084.29 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 其他说明 无。 62、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 60,015,714.21 43,208,474.75 教育费附加 42,980,813.24 30,942,689.97 房产税 74,918,150.99 83,623,772.52 土地使用税 6,665,526.85 6,917,072.72 车船使用税 64,587.72 63,822.84 印花税 28,172,887.06 26,906,517.14 其他 2,953,504.55 2,832,185.55 合计 215,771,184.62 194,494,535.49 其他说明： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 193 无。 63、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 人工成本 200,407,971.61 210,207,976.10 佣金 37,232,167.57 60,250,569.65 财产保险费 17,708,771.46 13,578,142.27 租赁费 13,324,393.76 12,919,241.06 中介费 9,408,867.43 7,857,647.98 差旅费 6,552,465.49 18,815,713.68 展览费 5,527,621.74 9,058,946.64 材料费用 4,858,654.79 4,071,987.24 业务招待费 3,988,034.71 6,120,386.63 广告费 3,366,358.32 4,025,292.49 办公费 2,639,427.60 930,046.90 固定资产折旧 1,622,606.12 2,391,726.65 运输费 0.00 109,799,917.91 其他 10,706,912.66 12,139,739.72 合计 317,344,253.26 472,167,334.92 其他说明： 本期运输费用金额为零，主要系本期根据新收入准则将运输费用调整至营业成本列示所致。 64、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 人工成本 363,706,007.31 416,981,033.33 招聘费 179,798,009.06 217,048,903.34 租赁及物业管理费 121,070,796.73 129,085,028.80 固定资产折旧费 71,023,048.08 66,339,403.11 无形资产摊销 57,285,980.52 55,768,215.73 材料费用 34,106,399.24 26,878,152.87 保险费 29,197,031.87 31,518,470.07 汽车租赁费 22,340,309.68 28,312,401.23 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 194 通讯费 14,226,365.75 11,633,375.10 专业咨询费 13,977,952.54 18,550,833.79 差旅费 8,352,845.65 12,131,315.47 办公费 4,427,180.62 5,405,844.02 专利费 4,113,634.38 3,678,475.09 业务招待费 2,771,810.35 2,763,387.82 水电费 2,115,419.98 5,097,423.14 其他 57,747,640.55 60,173,403.22 合计 986,260,432.31 1,091,365,666.13 其他说明： 无。 65、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 人工成本 678,635,394.57 683,629,097.89 研究及开发支出 427,961,207.32 404,026,032.20 长期待摊费用 376,290,958.83 258,843,011.77 固定资产折旧费 297,903,693.62 301,177,244.88 专利费 62,611,498.77 36,400,062.74 水电费 50,833,890.42 48,648,448.05 维修费用 42,593,372.32 35,010,174.23 材料费用 37,907,287.28 37,973,396.66 无形资产摊销 25,220,606.52 16,052,225.84 差旅费 6,081,290.78 9,997,925.23 专业咨询费 3,779,693.73 1,916,402.04 办公费 500,064.02 443,724.86 租赁及物业管理费 388,393.74 1,145,647.56 业务招待费 92,869.19 226,049.38 其他 13,336,597.70 21,417,790.62 合计 2,024,136,818.81 1,856,907,233.95 其他说明： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 195 66、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,142,493,028.54 981,099,189.64 减：利息资本化 374,247,259.18 248,719,865.98 减：利息收入 27,531,335.00 51,194,659.56 汇兑损益 70,661,820.59 35,226,064.25 减：汇兑损益资本化 -20,188,990.10 -5,769,164.92 手续费及其他 7,257,690.35 3,394,022.19 合计 838,822,935.40 725,573,915.46 其他说明： 无。 67、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 厦门火炬高技术产业开发区管理委员会扶持款 400,000,000.00 300,000,000.00 武汉天马产业扶持研发补贴 100,000,000.00 203,133,407.71 进口贴息 35,794,497.67 35,433,142.66 专利补助 19,227,700.00 15,078,231.00 以工代训补贴 10,070,000.00 2015 年产业振兴和技术改造中央建设投资预算-G6 9,999,999.96 9,999,999.96 2011 年电子信息产业振兴和技术改造中央投资项目 8,082,999.96 8,082,999.96 稳岗补贴 7,940,216.15 3,501,147.32 上海天马 AMOLED 项目补贴款 6,000,000.00 6,000,000.00 生产线项目补贴 5,036,000.04 5,237,000.27 新型显示产业创新发展项目 4,500,000.08 4,499,999.96 科技创新战略专项资金 4,000,000.00 2,000,000.00 高分辨率窄边框 AM-OLED 新型触控显示屏技术开发 4,000,000.00 成都天马产业扶持奖励资金 3,152,010.00 3,152,010.00 上海天马有机发光显示技术有限公司第 5.5 代 AM-OLED 量产线（一期）项目 163,999.92 163,999.92 新型高分辨率全面显示屏产品技术研发及产业化 4,520,000.00 基于 LTPS-TFT 的行驱动集成柔性显示技术的研究开发 3,000,000.00 产业支持资金（企业所得税返还） 8,554,700.00 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 196 湖北省科技厅项目柔性 AMOLED 封装薄型化 1,800,000.00 其他 42,291,669.20 56,449,475.80 合计 660,259,092.98 670,606,114.56 68、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 237,414.33 242,908.51 合计 237,414.33 242,908.51 其他说明： 无。 69、净敞口套期收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 无。 70、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 无。 71、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 3,702,579.20 -970,435.42 应收账款坏账损失 39,763,277.82 16,800,925.46 合计 43,465,857.02 15,830,490.04 其他说明： 无。 72、资产减值损失 单位：元 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 197 项目 本期发生额 上期发生额 一、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -384,582,972.70 -298,805,770.70 二、固定资产减值损失 -1,698,338.08 -95,102,263.41 三、无形资产减值损失 -1,100,000.00 四、商誉减值损失 -49,766,985.82 合计 -386,281,310.78 -444,775,019.93 其他说明： 无。 73、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得（损失以“-”填列） -58,045.97 -53,606.62 无形资产处置利得（损失以“-”填列） 778,371.11 631,174.25 合计 720,325.14 577,567.63 74、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 22,046,350.00 7,667,683.96 22,046,350.00 其他 14,875,016.24 9,942,226.23 14,875,016.24 合计 36,921,366.24 17,609,910.19 36,921,366.24 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放 原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特 殊补贴 本期发 生金额 上期发 生金额 与资产 相关/ 与收益 相关 深圳天马 2019 年度总部企业 贡献奖 深圳市财政局 奖励 因符合地方政府招商引资等地 方性扶持政策而获得的补助 否 否 17,197,1 00.00 与收益 相关 深圳天马 2019 年进一步稳增 长资助项目 深圳市南山区财政局 补助 因符合地方政府招商引资等地 方性扶持政策而获得的补助 否 否 2,000,00 0.00 与收益 相关 厦门天马企业 技术中心奖励 厦门火炬高技术产业 开发区管理委员会 奖励 因研究开发、技术更新及改造 等获得的补助 否 否 2,000,00 0.00 与收益 相关 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 198 深圳天马 2019 年企业扩产增 效奖励项目 深圳市财政委员会 奖励 因从事国家鼓励和扶持特定行 业、产业而获得的补助（按国 家级政策规定依法取得） 否 否 0.00 5,000,00 0.00 与收益 相关 其他 地方政府 补助/ 奖励 因符合地方政府招商引资等地 方性扶持政策而获得的补助 否 否 849,250. 00 2,667,68 3.96 与收益 相关 合计 22,046,3 50.00 7,667,68 3.96 其他说明： 无。 75、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 对外捐赠 526,755.00 516,595.75 526,755.00 非流动资产毁损报废损失 3,300,727.79 1,867,786.98 3,300,727.79 其他 131,960.42 133,247.45 131,960.42 合计 3,959,443.21 2,517,630.18 3,959,443.21 其他说明： 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 217,858,752.14 111,657,353.32 递延所得税费用 -43,930,181.08 77,602,290.17 合计 173,928,571.06 189,259,643.49 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 1,648,450,021.15 按法定/适用税率计算的所得税费用 247,267,503.17 子公司适用不同税率的影响 10,829,743.26 调整以前期间所得税的影响 36,280,328.97 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 199 非应税收入的影响 -150,000.00 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 55,665,404.26 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -6,927,704.81 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 51,235,758.66 研发费用加计扣除 -222,027,229.99 其他 1,754,767.54 所得税费用 173,928,571.06 其他说明 无。 77、其他综合收益 详见附注七、57。 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 1,083,903,696.18 809,951,682.63 利息收入 27,531,335.00 51,194,659.56 收回押金、保证金 11,221,280.78 187,211,535.24 收回信用证、银行承兑保证金 2,665,000.00 收到的代垫款 20,692,080.00 合计 1,122,656,311.96 1,071,714,957.43 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 2020年度，公司全资子公司厦门天马收到厦门火炬高技术产业开发区管理委员会《关于拨付厦门天马微电子有限公司研 发补助资金的通知》，收到研发补助资金合计4亿元。 2020年度，公司全资子公司武汉天马收到武汉东湖新技术开发区管理委员会财政局（武汉东湖新技术开发区财政和国资 监管局）《关于拨付武汉天马微电子有限公司研发经费补助资金的通知》、《关于拨付武汉天马微电子有限公司贷款贴息补 助资金的通知》、《关于拨付武汉天马微电子有限公司贷款贴息等补助资金的通知》，收到研发经费补助资金合计3亿元、 贷款贴息资金合计1.5亿元、生产性动力费用补助资金0.5亿元。 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 经营费用 797,037,335.78 826,019,601.46 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 200 单位往来 9,195,285.97 21,624,957.35 支付的押金及保证金 155,603,750.47 合计 961,836,372.22 847,644,558.81 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无。 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收回融资租赁款 2,665,056.00 2,665,056.00 合计 2,665,056.00 2,665,056.00 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无。 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无。 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 售后租回融资租赁收现 15,465,560.00 合计 15,465,560.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 无。 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 归还上海天马专项应付款 191,600,000.00 支付的售后租回设备租金 7,451,588.00 支付的发行股份交易费用 1,172,824.61 合计 8,624,412.61 191,600,000.00 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 201 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无。 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 1,474,521,450.09 829,364,995.37 加：资产减值准备 342,815,453.76 428,944,529.89 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,190,361,146.87 3,045,374,367.85 使用权资产折旧 无形资产摊销 100,980,581.93 88,568,783.47 长期待摊费用摊销 424,992,091.70 281,100,327.65 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） -2,969,056.21 -577,567.63 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 3,300,727.79 1,867,786.98 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 768,245,769.36 732,579,323.66 投资损失（收益以“－”号填列） -237,414.33 -242,908.51 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -13,673,365.85 65,691,885.61 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -30,256,815.23 11,910,404.56 存货的减少（增加以“－”号填列） -512,591,125.30 -204,927,964.18 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 816,204,441.48 -88,583,221.24 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 115,181,547.77 -430,409,923.88 其他 经营活动产生的现金流量净额 6,676,875,433.83 4,760,660,819.60 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入无形资产 96,858,588.41 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 4,547,922,564.02 3,219,240,364.67 减：现金的期初余额 3,219,240,364.67 3,684,350,669.66 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 202 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 1,328,682,199.35 -465,110,304.99 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： 无。 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： 无。 （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 4,547,922,564.02 3,219,240,364.67 其中：库存现金 34,712.20 26,864.45 可随时用于支付的银行存款 4,547,887,851.82 3,219,213,500.22 三、期末现金及现金等价物余额 4,547,922,564.02 3,219,240,364.67 其他说明： 无。 80、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 203 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 固定资产 3,852,094,845.99 抵押借款 无形资产 659,755,614.69 抵押借款 应收款项融资 137,107,974.91 票据质押 合计 4,648,958,435.59 -- 其他说明： 无。 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 2,568,407,252.16 其中：美元 349,417,707.98 6.5249 2,279,915,602.81 欧元 711,627.55 8.0250 5,710,811.08 港币 42,974,987.48 0.8416 36,167,749.46 日元 3,662,812,656.33 0.0632 231,489,759.88 其他 15,123,328.93 应收账款 -- -- 1,514,483,893.54 其中：美元 215,080,224.26 6.5249 1,403,376,955.30 欧元 10,017,333.16 8.0250 80,389,098.61 港币 2,744,326.13 0.8416 2,309,624.87 日元 447,739,350.16 0.0632 28,297,126.93 其他 - 111,087.83 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 应付账款 1,980,968,460.87 其中：美元 235,725,171.40 6.5249 1,538,083,170.86 欧元 429,196.28 8.0250 3,444,300.15 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 204 港币 95,374.54 0.8416 80,267.21 日元 6,951,487,350.79 0.0632 439,334,000.57 其他 - 26,722.08 其他应收款 19,729,752.52 其中：美元 119,058.96 6.5249 776,847.82 欧元 374,501.77 8.0250 3,005,376.70 港币 459.02 0.8416 386.31 日元 159,502,132.91 0.0632 10,080,534.80 其他 5,866,606.89 其他应付款 578,716,896.52 其中：美元 66,786,817.34 6.5249 435,777,304.49 欧元 922,244.95 8.0250 7,401,015.73 港币 55,102.63 0.8416 46,374.37 日元 2,135,767,415.03 0.0632 134,980,500.63 其他 511,701.30 其他说明： 无。 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 83、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 无。 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的 金额 厦门火炬高技术产业开发区管理委员会扶持款 400,000,000.00 其他收益、递延收益 400,000,000.00 武汉天马产业扶持研发补贴 300,000,000.00 其他收益、递延收益 100,000,000.00 LTPSAMOLED 生产线项目生产性动力费用补助 50,000,000.00 在建工程、递延收益 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 205 LTPSAMOLED 生产线项目贷款贴息 150,000,000.00 在建工程、递延收益 进口设备贴息 339,599,208.63 其他收益、递延收益 35,794,497.67 2015 年产业振兴和技术改造中央建设投资预算 75,000,000.09 其他收益、递延收益 9,999,999.96 2011 年电子信息产业振兴和技术改造中央投资项目 45,130,083.51 其他收益、递延收益 8,082,999.96 上海天马 AMOLED 项目补贴款 45,500,000.00 其他收益、递延收益 6,000,000.00 新型显示产业创新发展项目 17,880,000.14 其他收益、递延收益 4,500,000.08 成都天马产业扶持奖励资金 6,407,725.98 其他收益、递延收益 3,152,010.00 天马有机发光第 5.5 代 AM-OLED 量产线（一期）项目 1,284,666.83 其他收益、递延收益 163,999.92 生产线项目补贴 5,036,000.04 其他收益、递延收益 5,036,000.04 高分辨率窄边框 AM-OLED 新型触控显示屏技术开发 4,000,000.00 其他收益、递延收益 4,000,000.00 递延收益-其他 138,662,220.29 其他收益、递延收益 4,649,781.12 武汉天马以工代训补贴 10,070,000.00 其他收益 10,070,000.00 稳岗补贴 7,940,216.15 其他收益 7,940,216.15 专利补助 19,227,700.00 其他收益 19,227,700.00 科技创新战略专项资金 4,000,000.00 其他收益 4,000,000.00 其他收益-其他 37,641,888.08 其他收益 37,641,888.08 深圳天马 2019 年度总部企业贡献奖 17,197,100.00 营业外收入 17,197,100.00 深圳天马 2019 年进一步稳增长资助项目 2,000,000.00 营业外收入 2,000,000.00 厦门天马企业技术中心奖励 2,000,000.00 营业外收入 2,000,000.00 营业外收入-其他 849,250.00 营业外收入 849,250.00 贷款贴息 3,127,100.00 财务费用 3,127,100.00 合计 1,682,553,159.74 685,432,542.98 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无。 85、其他 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 206 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位：元 被购买 方名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期末被购买 方的收入 购买日至期末被购 买方的净利润 其他说明： 无。 （2）合并成本及商誉 单位：元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 无。 大额商誉形成的主要原因： 无。 其他说明： 无。 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位：元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 无。 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 无。 其他说明： 无。 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 207 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 无。 （6）其他说明 无。 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位：元 被合并方 名称 企业合并中取 得的权益比例 构成同一控制 下企业合并的 依据 合并 日 合并日 的确定 依据 合并当期期初 至合并日被合 并方的收入 合并当期期初至合 并日被合并方的净 利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： 无。 （2）合并成本 单位：元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 无。 其他说明： 无。 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位：元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 无。 其他说明： 无。 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 208 无。 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 无。 6、其他 无。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 上海天马微电子有限公司 上海市 上海市 制造业 100.00% 设立或投资 上海天马有机发光显示技术有限 公司 上海市 上海市 制造业 100.00% 非同一控制下企业合并 上海中航光电子有限公司 上海市 上海市 制造业 100.00% 同一控制下企业合并 成都天马微电子有限公司 成都市 成都市 制造业 100.00% 设立或投资 武汉天马微电子有限公司 武汉市 武汉市 制造业 100.00% 非同一控制下企业合并 厦门天马微电子有限公司 厦门市 厦门市 制造业 100.00% 同一控制下企业合并 湖北长江新型显示产业创新中心 有限公司 武汉市 武汉市 制造业 100.00% 设立或投资 深圳中航显示技术有限公司 深圳市 深圳市 制造业 100.00% 设立或投资 天马微电子（香港）有限公司 香港 香港 商业贸易 100.00% 设立或投资 天马欧洲公司 德国杜塞尔 多夫 德国杜塞尔 多夫 商业贸易 100.00% 设立或投资 天马美国公司 美国洛杉矶 美国洛杉矶 商业贸易 100.00% 设立或投资 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 209 天马日本公司 日本 日本 制造业 100.00% 非同一控制下企业合并 韩国天马公司 韩国京畿道 韩国京畿道 商业贸易 100.00% 设立或投资 天马微电子（印度）有限公司 印度新德里 印度新德里 商业贸易 51.00% 49.00% 设立或投资 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 不适用。 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 不适用。 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 不适用。 确定公司是代理人还是委托人的依据： 不适用。 其他说明： 无。 （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 无。 其他说明： 无。 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位：元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 其他说明： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 210 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 无。 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 无。 其他说明： 无。 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 无。 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位：元 其他说明 无。 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联营企业投 资的会计处理方法 直接 间接 广东聚华印刷显示技术有限公司 广州市 广州市 现代服务业 27.96% 权益法 厦门天马显示科技有限公司 厦门市 厦门市 制造业 15.00% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无。 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无。 （2）重要合营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 211 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 广东聚华印刷显 示技术有限公司 厦门天马显示科技有 限公司 广东聚华印刷显 示技术有限公司 厦门天马显示科 技有限公司 流动资产 85,158,838.13 2,119,934,357.32 226,708,622.46 非流动资产 222,748,424.18 1,707,329,435.09 158,925,642.20 资产合计 307,907,262.31 3,827,263,792.41 385,634,264.66 流动负债 22,265,761.75 428,783,230.81 23,355,779.07 非流动负债 167,708,075.03 0.00 246,009,211.70 负债合计 189,973,836.78 428,783,230.81 269,364,990.77 归属于母公司股东权益 117,933,425.53 3,398,480,561.60 116,269,273.89 按持股比例计算的净资产份额 32,976,544.45 509,772,084.25 32,511,214.37 对联营企业权益投资的账面价值 32,976,544.45 509,772,084.25 32,511,214.37 营业收入 22,363,162.77 0.00 3,000,000.00 净利润 1,664,151.64 -1,519,438.40 868,709.37 综合收益总额 1,664,151.64 -1,519,438.40 868,709.37 其他说明 无。 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 无。 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 212 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位：元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 无。 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 无。 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 无。 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 无。 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 无。 其他说明 无。 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 无。 6、其他 无。 十、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基 于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应 的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或 本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。 本公司的金融工具导致的主要风险是市场风险（主要为外汇风险和利率风险）、信用风险和流动风险。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 213 （1）市场风险 ①外汇风险 本公司的部分对外采购及销售以外币结算，本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币 交易的计价货币主要为美元）存在外汇风险。本公司总部财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大 程度降低面临的外汇风险。为此，本公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。于 2020年度及2019年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。 于2020年12月31日及2019年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下： 项目 外币负债 外币资产 期末数 期初数 期末数 期初数 美元 1,973,860,475.35 683,234,323.99 3,684,069,405.93 1,596,919,771.76 其他外币货币 585,824,882.04 805,878,449.67 418,551,492.29 443,051,993.39 合计 2,559,685,357.39 1,489,112,773.66 4,102,620,898.22 2,039,971,765.15 于2020年12月31日，对于本公司各类美元金融资产和美元金融负债，假设人民币对美元升值或贬值5%，而其他因素保 持不变，则本公司将减少或增加净利润约8,551.04万元（2019年12月31日：减少或增加4,568.43万元）。 ②利率风险 本公司的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固 定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。 于2020年12月31日，本公司长期带息债务人民币计价的固定利率借款55.16亿元，其余为以人民币计价的浮动利率借款。 本公司总部财务部门持续监控利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本并对本公司的财务业绩产生重大的不利影 响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于2020年度、2019 年度本公司并无利率互换安排。 （2）信用风险 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据、应收款项 融资等。 本公司银行存款主要存放于国有控股银行和其他大中型上市银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对 方单位违约而导致的任何重大损失。 本公司的客户比较集中，2020年度本公司前五名客户的营业收入占全部营业收入的比例为50.57%（2019年：61.34%）。 本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的57.47%（2019年：69.93%）；本公司其他应 收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的56.35%（2019年：77.38%）。 对于应收账款、其他应收款、应收票据和应收款项融资，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户 的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。 本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方 式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 （3）流动风险 本公司境内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，持续监控短期 和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主 要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 214 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 应收款项融资 409,291,807.10 409,291,807.10 持续以公允价值计量的 资产总额 409,291,807.10 409,291,807.10 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 本公司对持有的应收票据，按照贴现或背书的转让价格确定其公允价值。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的表 决权比例 中航国际控股有限公司 深圳市 投资 1,166,161,996.00 11.86% 30.99% 本企业的母公司情况的说明 截至2020年12月31日，中航国际深圳、中航国际、中航国际厦门及长江天马基金持有本公司的股权分别为7.30%、7.00%、 1.49%及3.33%。中航国际控股与中航国际深圳、中航国际、中航国际厦门及长江天马基金为一致行动人。因此中航国际控 股持有的本公司表决权比例为30.99%，为本公司的母公司。 本企业最终控制方是中国航空工业集团有限公司。 其他说明： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 215 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 本企业重要的联营企业情况详见附注九、3。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 中航物业管理有限公司 最终控制方的联营企业 深圳市中航南光电梯工程有限公司 最终控制方的联营企业 深圳市中航物业资产管理有限公司 最终控制方的联营企业 深圳市科利德光电材料股份有限公司 员工持股 深南电路股份有限公司 同受最终控制方控制 宝胜科技创新股份有限公司 同受最终控制方控制 天虹数科商业股份有限公司 同受最终控制方控制 中国航空规划设计研究总院有限公司 同受最终控制方控制 中国航空技术深圳有限公司 同受最终控制方控制 中航技国际经贸发展有限公司 同受最终控制方控制 中航工程监理（北京）有限公司 同受最终控制方控制 深圳格兰云天酒店管理有限公司 同受最终控制方控制 深圳中航集团培训中心 同受最终控制方控制 珠海中航艾维检测技术有限公司 同受最终控制方控制 深圳上海宾馆 同受最终控制方控制 深圳市中航建筑设计有限公司 同受最终控制方控制 中航华东光电有限公司 同受最终控制方控制 深圳市飞亚达精密科技有限公司 同受最终控制方控制 太原航空仪表有限公司 同受最终控制方控制 苏州长风航空电子有限公司 同受最终控制方控制 中国航空无线电电子研究所 同受最终控制方控制 中航国际（香港）集团有限公司 同受最终控制方控制 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 216 中航勘察设计研究院有限公司 同受最终控制方控制 中国航空技术国际控股有限公司 同受最终控制方控制 深圳中航资源有限公司 同受最终控制方控制 深圳市盛波光电科技有限公司 董事任职 厦门金圆投资集团有限公司 本公司持股 5%以上股东之控制方 湖北省科技投资集团有限公司 本公司持股 5%以上股东 之寓置业有限公司 本公司持股 5%以上股东之孙公司 中国航空系统工程研究所 同受最终控制方控制 厦门天马显示科技有限公司 部分董事、高管任职 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过 交易额度 上期发生额 中航物业管理有限公司（a） 物业管理服务 46,333,301.54 52,050,000.00 否 44,995,004.00 中航物业管理有限公司 接受劳务 1,156,618.29 否 1,907,285.19 深南电路股份有限公司 采购材料 10,142,248.90 - 是 深圳市盛波光电科技有限公司 采购材料 1,191,284.10 7,800,000.00 否 1,294,565.34 深圳市科利德光电材料股份有限公司 采购材料 911,523.28 2,800,000.00 否 114,529.11 宝胜科技创新股份有限公司 采购材料 20,031,012.94 48,200,000.00 否 17,931,772.09 天虹数科商业股份有限公司 采购材料 276,300.00 300,000.00 否 223,008.85 中国航空规划设计研究总院有限公司 接受劳务 4,088,670.58 6,600,000.00 否 6,241,792.47 中国航空技术深圳有限公司 接受劳务 887,610.62 是 中航技国际经贸发展有限公司 接受劳务 4,301,743.40 9,200,000.00 否 933,962.27 中国航空系统工程研究所 接受劳务 330,188.67 350,000.00 否 深圳市中航南光电梯工程有限公司 接受劳务 173,517.51 200,000.00 否 300,620.12 中航工程监理（北京）有限公司 接受劳务 108,962.26 2,000,000.00 否 深圳上海宾馆 接受劳务 7,393.91 500,000.00 否 17,259.55 深圳格兰云天酒店管理有限公司 接受劳务 70,979.02 否 309,369.40 深圳中航集团培训中心 接受劳务 70,000.00 550,000.00 否 1,411,165.05 珠海中航艾维检测技术有限公司 接受劳务 16,905.66 40,000.00 否 16,254.72 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 217 深圳市中航建筑设计有限公司 接受劳务 20,000.00 否 271,600.00 合计 94,042,922.37 130,610,000.00 75,968,188.16 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 中航华东光电有限公司 销售商品 14,638,298.72 14,891,945.30 深圳市飞亚达精密科技有限公司 销售商品 538,699.11 969,091.14 太原航空仪表有限公司 销售商品 230,088.50 苏州长风航空电子有限公司 销售商品 33,621.24 672,431.65 中国航空无线电电子研究所 销售商品 456,603.77 厦门天马显示科技有限公司 提供劳务 20,052,554.46 深圳市科利德光电材料股份有限公司 提供劳务 1,621,932.52 1,619,551.16 深圳市中航物业资产管理有限公司 提供劳务 146,333.62 707,781.05 中航物业管理有限公司 提供劳务 866.97 合计 37,262,395.13 19,317,404.07 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （a）本公司与中航物业管理有限公司金龙管理处签署《天马微电子股份有限公司物业管理服务合同》，服务期限自2020 年1月1日起至2020年12月31日。本公司2020年共支付中航物业管理有限公司物业管理费642.29万元。 上海天马与中航物业管理有限公司上海分公司签署《上海天马微电子有限公司物业服务合同》，服务期限自2020年1月1 日起至2020年12月31日。上海天马2020年共支付中航物业管理有限公司上海分公司物业管理费871.00万元。 成都天马与四川中航物业服务有限公司签署《物业服务合同》，服务期限自2020年1月1日起至2020年12月31日。成都天 马2020年共支付四川中航物业服务有限公司物业管理费266.04万元。 上海光电子与中航物业管理有限公司上海分公司签署《物业服务合同》，服务期限自2020年1月1日起至2020年12月31 日。上海光电子2020年共支付中航物业管理有限公司上海分公司物业管理费625.71万元。 2019年9月，武汉天马与中航物业管理有限公司武汉分公司签署《物业服务合同》，服务期限自2019年9月10日起至2020 年9月9日。2020年9月，武汉天马与中航物业管理有限公司武汉分公司签署《物业服务合同》，服务期限自2020年9月10日起 至2021年9月9日。武汉天马2020年共支付中航物业管理有限公司武汉分公司物业管理费793.99万元。 厦门天马与厦门中航物业管理有限公司签署《物业服务合同》，服务期限自2020年1月1日起至2020年12月31日。厦门天 马2020年共支付厦门中航物业管理有限公司物业管理费1,079.75万元。 天马有机发光与中航物业管理有限公司上海分公司签署《物业服务合同》及《物业服务合同补充协议》，服务期限自2020 年1月1日起至2020年12月31日。天马有机发光2020年共支付中航物业管理有限公司上海分公司物业管理费354.55万元。 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 218 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 无。 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 深圳市中航物业资产管理有限公司 房屋 878,853.23 2,910,251.52 深圳市科利德光电材料股份有限公司 房屋 767,293.56 755,987.61 深圳中航资源有限公司 房屋 228,733.96 669,295.44 中航物业管理有限公司 房屋 113,986.24 109,591.32 厦门天马显示科技有限公司 房屋 1,285,986.02 合计 3,274,853.01 4,445,125.89 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 中航国际（香港）集团有限公司 房屋 49,259.85 52,730.90 之寓置业有限公司 接受劳务 1,111,200.00 合计 1,160,459.85 52,730.90 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经 履行完毕 厦门金圆投资集团有限公司、中国航空技术深圳 有限公司、中国航空技术国际控股有限公司 2,823,000,000.00 2016 年 08 月 16 日 2020 年 06 月 10 日 是 关联担保情况说明 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 219 注：2016年7月5日，厦门天马与中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国家开发银行股份有限公司 签署编号为（厦银团）20160705第001号银团贷款合同。贷款额度为不超过人民币40.00亿元的中长期贷款额度（2020年12月 31日借款余额：人民币28.23亿元）。根据银团贷款合同的规定，厦门天马原股东厦门金圆投资集团有限公司、中国航空技 术深圳有限公司、中国航空技术国际控股有限公司对厦门天马在本合同项下的债务承担连带保证责任。各保证人所担保的主 债权本金限额分别为：厦门金圆投资集团有限公司为总额度的80%、中国航空技术深圳有限公司为总额度的10.20%、中国航 空技术国际控股有限公司为总额度的9.80%。 2018年1月18日，厦门天马100%股权已过户至公司名下，成为公司全资子公司。公司于2020年1月13日召开第九届董事 会第九次会议、2020年2月3日召开2020年第二次临时股东大会会议，审议通过了《关于为金圆集团、中航国际、中航国际深 圳、中航国际厦门提供反担保暨关联交易事项的议案》，为厦门金圆投资集团有限公司、中国航空技术国际控股有限公司、 中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术厦门有限公司对厦门天马银团贷款担保提供反担保，反担保总额不超过820,000.00 万元，其中：为厦门金圆投资集团有限公司提供反担保额度656,000.00万元；为中国航空技术国际控股有限公司提供反担保 额度73,500.00万元；为中国航空技术深圳有限公司提供反担保额度76,500.00万元；为中国航空技术厦门有限公司提供反担保 额度14,000.00万元。 2020年3月16日，公司召开的第九届董事会第十次会议、2020年4月8日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于为全 资子公司厦门天马提供担保额度的议案》，为厦门天马提供总额不超过（包含）人民币820,000 万元担保额度，公司为厦门 金圆投资集团有限公司、中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术厦门有限公司提供的 反担保相应解除。 2020年6月5日 ，公司与中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国家开发银行股份有限公司签订《厦 门天马微电子有限公司第6代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目银团贷款案之保证合同》，由 公司为厦门天马上述银团贷款承担连带保证责任。 2020年6月10日，厦门天马分别与厦门金圆投资集团有限公司、中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有 限公司、中国航空技术厦门有限公司、中国农业银行股份有限公司厦门市分行、中国进出口银行、国家开发银行股份有限公 司签订《厦门天马微电子有限公司第6代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD及彩色滤光片（CF）生产线项目银团贷款案保证合 同之终止协议》各方协商决定原保证合同终止。 （5）关联方资金拆借 单位：元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 中国航空技术深圳有限公司 600,000,000.00 2015 年 10 月 16 日 2020 年 11 月 26 日 注 1 中国航空技术深圳有限公司 320,000,000.00 2016 年 01 月 29 日 2020 年 11 月 26 日 注 1 中国航空技术深圳有限公司 96,000,000.00 2016 年 08 月 18 日 2020 年 11 月 26 日 注 1 湖北省科技投资集团有限公司 500,000,000.00 2018 年 12 月 20 日 2020 年 08 月 21 日 注 2 湖北省科技投资集团有限公司 1,000,000,000.00 2019 年 08 月 28 日 2020 年 08 月 14 日 注 3 拆出 注 1：为建设厦门天马微电子有限公司第 6 代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD 生产线及彩色滤光片 CF 生产线项目及智能 化生产柔性显示屏项目，国开发展基金有限公司委托国家开发银行股份有限公司向中国航空技术深圳有限公司分三次发放委 托贷款合计 15.6 亿元，并按年利率 1.2%计息，中国航空技术深圳有限公司与厦门天马就上述委托贷款签订借款合同。 由于中国航空技术国际控股有限公司与中国航空技术深圳有限公司及中航国际控股股份有限公司拟进行吸收合并。吸收 合并完成后，中国航空技术国际控股有限公司作为此次合并的存续方继续存续，中国航空技术深圳有限公司及中航国际控股 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 220 股份有限公司作为被合并方将办理注销登记手续。因此，2020 年 11 月 26 日，国开发展基金有限公司、国家开发银行股份 有限公司、中国航空技术深圳有限公司、天马微电子股份有限公司共同签订《国开发展基金股东借款合同变更协议》，将原 借款合同中借款人由中国航空技术深圳有限公司变更为天马微电子股份有限公司，即由本公司承接中国航空技术深圳有限公 司在借款合同项下的权利和义务。 截至 2020 年 11 月 26 日，上述委托贷款余额 10.16 亿元。 注 2：为建设武汉天马微电子有限公司第 6 代 LTPS AMOLED 生产线二期项目（简称“武汉天马 G6 二期项目”），天马 微电子股份有限公司于 2018 年 12 月 20 日与湖北省科技投资集团有限公司签订金额为 5.00 亿元的借款合同，借款期限为 2 年，并以公司位于深圳市龙岗区宝龙工业城部分房产及土地（不动产产权编号【深房地字第 6000500655 号】）提供资产抵押。 2020 年 8 月 21 日，天马微电子股份有限公司提前偿还本金 5.00 亿元。 注 3：为建设武汉天马 G6 二期项目，武汉东湖新技术开发区管理委员会指定湖北省科技投资集团有限公司委托中国光 大银行向本公司提供委托贷款 10 亿元，委托贷款期限不超过 2 年，并以本公司之子公司上海天马微电子有限公司全部机械 设备提供资产抵押。2020 年 8 月 14 日，天马微电子股份有限公司偿还本金 10.00 亿元。 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬 17,660,400.00 18,744,000.00 （8）其他关联交易 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 中国航空技术深圳有限公司 利息费用 10,968,933.40 15,410,666.70 湖北省科技投资集团有限公司 利息费用 76,111,111.14 68,555,555.54 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 中航华东光电有限公司 4,431,029.13 189,102.28 11,725,371.49 117,253.71 应收账款 厦门天马显示科技有限公司 928,294.77 13,911.45 应收账款 中国航空无线电电子研究所 30,000.00 8,000.00 454,000.00 4,540.00 其他应收款 厦门天马显示科技有限公司 3,816,260.48 7,632.43 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 221 其他应收款 深圳市科利德光电材料股份有限公司 935,961.43 561.58 903,222.76 11,741.90 其他应收款 深圳市中航物业资产管理有限公司 594,592.37 356.76 347,747.58 7,206.44 其他应收款 之寓置业有限公司 87,000.00 174.00 其他应收款 中航物业管理有限公司 10,500.00 6.30 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收款项 中航华东光电有限公司 20,000.00 预收款项 深圳市飞亚达精密科技有限公司 27,450.00 应付账款 深南电路股份有限公司 3,488,709.92 应付账款 深圳市盛波光电科技有限公司 574,762.49 应付账款 深圳市科利德光电材料股份有限公司 129,994.48 其他应付款 宝胜科技创新股份有限公司 11,286,261.04 1,996,756.32 其他应付款 中航物业管理有限公司 3,868,067.79 5,477,803.60 其他应付款 中国航空规划设计研究总院有限公司 3,349,341.50 2,706,700.00 其他应付款 中航工程监理（北京）有限公司 1,820,518.99 其他应付款 深圳市中航物业资产管理有限公司 526,200.00 526,200.00 其他应付款 中航勘察设计研究院有限公司 89,142.50 89,142.50 其他应付款 深圳中航资源有限公司 47,696.00 其他应付款 深圳市中航建筑设计有限公司 19,000.00 7、关联方承诺 无。 8、其他 无。 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 222 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 无。 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 (1) 资本性支出承诺事项 以下为本公司于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺： 单位：元 已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 期末数 期初数 购建长期资产承诺 3,846,226,138.42 7,477,953,763.86 对外投资承诺（a） 3,540,000,000.00 4,050,000,000.00 （a）2019年12月20日，公司之子公司厦门天马与厦门市政府指定的出资方厦门国贸产业有限公司（以下简称“国贸产业”）、 厦门金圆产业发展有限公司（以下简称“金圆产业”）、厦门兴马股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门兴马”）、 厦门象屿集团有限公司（以下简称“象屿集团”）共同签署了《第6代柔性AMOLED生产线项目合资协议》（以下简称“合作 协议”），各方同意在厦门投资成立一家合资项目公司，建设一条月加工柔性显示基板4.8万张的第6代柔性AMOLED生产线 项目，总投资480亿元。 各方约定的出资金额及比例为：国贸产业以现金出资121.5亿元，持有合资项目公司45%股权；金圆产业以现金出资54 亿元，持有合资项目公司20%股权；厦门天马以现金出资40.5亿元，持有合资项目公司15%股权；厦门兴马以现金出资27亿 元，持有合资项目公司10%股权；象屿集团以现金出资27亿元，持有合资项目公司10%股权。 2020年1月8日，厦门天马与合作方共同投资设立的合资项目公司厦门天马显示科技有限公司完成了工商注册登记手续， 并取得了厦门市市场监督管理局颁发的《营业执照》。 截至2020年12月31日，厦门天马已向厦门天马显示科技有限公司注资51,000万元，由厦门天马显示科技有限公司为主体 实施的第6代柔性AMOLED生产线项目已于2020年5月开工。 （2）经营性支出承诺事项 根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，最低应支付租金汇总如下 单位：元 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 期末数 期初数 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 223 资产负债表日后第1年 37,678,410.58 44,737,740.98 资产负债表日后第2年 9,360,464.66 21,414,722.83 资产负债表日后第3年 7,484,495.69 2,290,600.00 以后年度 6,500,867.27 1,343,550.00 合计 61,024,238.20 69,786,613.81 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （1）委托大连证券购买国债投资事项 本公司2001年委托大连证券有限责任公司购买国债暂未收回剩余的6,000.00万元资金（本金），公司于2005年11月15日 收到大连证券有限责任公司清算组的通知开始清算。截至本年末累计收到清算资金2,778.18万元，尚有3,221.82万元仍在进行 债权清偿之中（附注七、8）。 （2）与金卓公司、金铭公司、金立通信及刘立荣的债权纠纷 本公司与东莞金卓通信科技有限公司（以下简称“金卓公司”）、东莞市金铭电子有限公司（以下简称“金铭公司”）、深 圳市金立通信设备有限公司（金卓公司、金铭公司的母公司，以下简称“金立通信”）（上述公司统称“金立集团”）的债权纠 纷，具体情况如下： ①背景情况 本公司与金卓公司、金铭公司签订《购销合同》，对本公司与金卓公司、金铭公司的购销合作关系予以确认，并约定金 卓公司、金铭公司对应付本公司的货款承担连带保证责任。购销关系存续期间，本公司按约完成送货义务。 金卓公司、金铭公司发生延迟履行付款义务的事实。金立通信为金卓公司、金铭公司应付本公司的货款提供连带责任保 证及资产抵押，金卓公司及金铭公司法人代表刘立荣为金卓公司、金铭公司应付本公司的货款提供连带责任保证。同时，本 公司向法院申请采取财产保全措施，查封了上述公司的土地及房产。 ②2018年进展 2018年初，本公司向广东省深圳市中级人民法院提起诉讼，案号分别为：（2018）粤03民初325号、（2018）粤03民初 448号，要求金卓公司、金铭公司、金立通信、刘立荣清偿拖欠本公司的全部货款并依法承担诉讼费、律师费等全部费用。 2018年12月，广东省深圳市中级人民法院裁定受理了金立通信破产清算案（案号：（2018）粤03破申224号）。 ③2019年进展 本公司收到金立通信的债权申报通知后，向金立通信管理人（以下简称“管理人”）申报债权。 2019年4月2日，本公司收到管理人发出的《债权审查通知书》（金立债审第100号），根据管理人的审查结果，审查确 认立案号为（2018）粤03民初325号、（2018）粤03民初448号涉及债权本金为普通债权。但是，对本公司申报的违约金、库 存损失、诉讼费及对特定抵押物的优先受偿权等未予确认。 2019年7月，本公司向广东省深圳市中级人民法院提起破产债权确认诉讼，请求法院对管理人审查未确认的上述债权依 法进行确认。 2019年7月，本公司收到广东省深圳市中级人民法院《受理案件通知书》（立案号：（2019）粤03民初2884号）。 鉴于金立债审第100号《债权审查通知书》已审查确认案号为（2018）粤03民初325号和（2018）粤03民初448号涉及的 货款本金为破产债权，且未确认的违约金已于2019年7月另案起诉，本公司分别于2019年10月、11月向广东省深圳市中级人 民法院提交上述两个案号的撤诉申请书，申请撤回起诉。 2019年12月，本公司收到广东省深圳市中级人民法院准许本公司 撤回诉讼的请求（（2018）粤03民初325号之二、（2018）粤03民初448号之二）。 2019年11月6日，广东省深圳市中级人民法院裁定受理了金卓公司、金铭公司破产清算案（案号分别为：（2019）粤03 破申331号、（2019）粤03破申332号）。 本公司收到债权申报通知后，向金卓公司及金铭公司管理人（与金立通信管理人一致，统称“管理人”）申报债权。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 224 2019年11月22日，本公司申请追加金卓公司、金铭公司为（2019）粤03民初2884号债权确认纠纷的共同被告。 ④2020年进展 2020年1月13日，本公司收到管理人发出的《债权审查通知书》（金铭债审第76号、金铭债审第77号、金卓债审第80号、 金铭债审第86号），根据管理人的审查结果，审查确认：（2018）粤03民初325号案件与（2018）粤03民初448号案件涉及债 权本金及违约金为普通债权；（2015）东中法民二初字第26号《民事判决书》、（2016）粤19民初137号《民事判决书》中 金铭公司应向本公司支付的债权转让对价款及诉讼费为普通债权。但是，对本公司申报的库存损失、延迟履行利息等未予确 认。 2020年1月14日，本公司向管理人提出书面异议，异议意见如下：提请管理人复核认定金卓公司、金铭公司因未及时支 付货款及履行提货义务给本公司造成的库存损失；提请管理人复核认定金卓公司、金铭公司对应付本公司的账款承担连带责 任，并按照本公司申请的债权总额进行债权确认；提请管理人复核认定本公司依据上述相关《民事判决书》申请的延迟履行 利息。 2020年4月，本公司收到管理人发出的《债权复核通知书》（金铭债审第76-1号），根据管理人的复核结果，维持债权 审查意见，本公司未另行提起债权确认诉讼。 2020年4月，公司收到广东省深圳市中级人民法院就管理人提起的破产撤销权诉讼事项（（2020）粤03民初534号）发出 的《应诉通知书》及《举证通知书》，根据管理人的《民事起诉状》，管理人请求法院撤销金立通信对本公司的债务提供的 资产抵押，广东省深圳市中级人民法院于2020年5月25日开庭审理了本案，未当庭宣判。 2020年12月10日，本公司收到广东省深圳市中级人民法院作出的（2019）粤03民初2884号《民事判决书》， 判决结果 如下：确认本公司对金立通信享有破产债权100,834,859.14元；确认本公司对金铭公司享有库存损失赔偿金破产债权 35,770,613.48元；确认本公司对金卓公司享有库存损失赔偿金破产债权35,770,613.48元。 截至2021年3月11日，本公司应收金立集团账面余额为705,369,380.87元的货款、债权转让对价款已经管理人审查及法院 判决确认；金立集团未及时支付货款及履行提货义务产生的违约金及库存损失已经法院判决确认，待后续根据金立集团破产 财产分配方案向本公司分配。 截至2021年3月11日，本公司与金立集团的未决诉讼系管理人请求撤销金立通信向本公司提供的资产抵押行为向广东省 深圳市中级人民法院提起的诉讼。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 无。 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位：元 拟分配的利润或股利 172,042,336.27 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 225 经审议批准宣告发放的利润或股利 172,042,336.27 3、销售退回 无。 4、其他资产负债表日后事项说明 截至2021年3月11日，本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 无。 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 无。 （2）其他资产置换 无。 4、年金计划 无。 5、终止经营 单位：元 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 226 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所有者的终止经营利润 其他说明 无。 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 无。 （2）报告分部的财务信息 单位：元 项目 分部间抵销 合计 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 无。 （4）其他说明 无。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无。 8、其他 无。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 199,662. 0.01% 199,662. 100.00% 150,000.40 0.02% 150,000.4 100.00% 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 227 备的应收账款 20 20 0 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 1,464,48 0,884.48 99.99% 13,335,6 31.65 0.91% 1,451,145 ,252.83 814,049,01 3.91 99.98% 7,066,003 .85 0.87% 806,983,01 0.06 其中： 天马公司合并范围 内关联方组合 276,829, 411.12 18.90% 276,829,4 11.12 342,982,09 1.37 42.12% 342,982,09 1.37 账期内组合 1,117,07 5,627.60 76.27% 11,170,7 56.28 1.00% 1,105,904 ,871.32 426,776,84 5.27 52.42% 4,267,768 .45 1.00% 422,509,07 6.82 账期外组合 70,575,8 45.76 4.82% 2,164,87 5.37 3.07% 68,410,97 0.39 44,290,077 .27 5.44% 2,798,235 .40 6.32% 41,491,841. 87 合计 1,464,68 0,546.68 100.00% 13,535,2 93.85 0.92% 1,451,145 ,252.83 814,199,01 4.31 100.00 % 7,216,004 .25 0.89% 806,983,01 0.06 按单项计提坏账准备： 199,662.20 元 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 C 客户 150,000.40 150,000.40 100.00% 款项确认无法收回 B 客户 49,661.80 49,661.80 100.00% 款项确认无法收回 合计 199,662.20 199,662.20 -- -- 按组合计提坏账准备： 0.00 元 单位：元 账龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 276,829,411.12 合计 276,829,411.12 -- 确定该组合依据的说明： 对于按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，区分合并范围内关联方组合、账期内组合与账期外组合。 上表为合并范围内关联方组合应收账款。 按组合计提坏账准备：11,170,756.28 元 单位：元 账龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 1,117,075,627.60 11,170,756.28 1.00% 合计 1,117,075,627.60 11,170,756.28 -- 确定该组合依据的说明： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 228 对于按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，区分合并范围内关联方组合、账期内组合与账期外组合。 上表为账期内组合应收账款。 按组合计提坏账准备：2,164,875.37 元 单位：元 逾期账龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 0-90 天 70,295,845.76 2,108,875.37 3.00% 91-180 天 5.00% 181-360 天 10.00% 1-2 年 280,000.00 56,000.00 20.00% 2-3 年 30.00% 3 年以上 100.00% 合计 70,575,845.76 2,164,875.37 -- 确定该组合依据的说明： 对于按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，区分合并范围内关联方组合、账期内组合与账期外组合。 上表为账期外组合应收账款。 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 1,464,200,884.48 1 至 2 年 329,661.80 2 至 3 年 0.00 3 年以上 150,000.40 3 至 4 年 0.00 4 至 5 年 0.00 5 年以上 150,000.40 合计 1,464,680,546.68 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 应收账款坏账准备 7,216,004.25 6,319,289.60 13,535,293.85 合计 7,216,004.25 6,319,289.60 13,535,293.85 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 229 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额 第一名 548,059,534.99 37.42% 5,499,877.06 第二名 94,452,675.05 6.45% 946,252.83 第三名 67,687,693.08 4.62% 第四名 49,433,632.50 3.38% 494,336.33 第五名 48,755,782.23 3.33% 487,557.82 合计 808,389,317.85 55.20% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 无。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收股利 125,000,000.00 其他应收款 7,992,603,533.98 5,996,137,513.75 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 230 合计 7,992,603,533.98 6,121,137,513.75 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断依据 其他说明： 无。 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 上海天马微电子有限公司 125,000,000.00 合计 125,000,000.00 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 231 （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金及保证金 2,934,777.91 31,521.00 出口退税 52,365,340.44 委托理财款 32,218,242.25 32,218,242.25 代垫款项 2,167,602.32 2,096,760.08 关联方款项 7,982,974,133.67 5,939,293,246.38 其他 4,533,726.42 2,486,912.76 合计 8,024,828,482.57 6,028,492,022.91 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信用损 失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 136,266.91 32,218,242.25 32,354,509.16 2020 年 1 月 1 日余额在本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 129,560.57 129,560.57 本期转销 本期核销 其他变动 2020 年 12 月 31 日余额 6,706.34 32,218,242.25 32,224,948.59 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 232 1 年以内（含 1 年） 4,538,162,998.20 1 至 2 年 2,394,216,305.56 2 至 3 年 1,060,230,936.56 3 年以上 32,218,242.25 3 至 4 年 0.00 4 至 5 年 0.00 5 年以上 32,218,242.25 合计 8,024,828,482.57 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款坏账准备 32,354,509.16 129,560.57 32,224,948.59 合计 32,354,509.16 129,560.57 32,224,948.59 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 第一名 关联方往来款 3,988,480,724.61 2 年以内 49.70% 第二名 关联方往来款 2,853,337,991.60 3 年以内 35.56% 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 233 第三名 关联方往来款 1,124,270,356.44 1 年以内 14.01% 第四名 委托理财款 32,218,242.25 5 年以上 0.40% 32,218,242.25 第五名 关联方往来款 8,188,356.59 1 年以内 0.10% 合计 -- 8,006,495,671.49 -- 99.77% 32,218,242.25 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据 无。 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 30,597,548,607.25 30,597,548,607.25 27,647,548,607.25 27,647,548,607.25 对联营、合营企业投资 32,976,544.45 32,976,544.45 32,511,214.37 32,511,214.37 合计 30,630,525,151.70 30,630,525,151.70 27,680,059,821.62 27,680,059,821.62 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价值) 减值 准备 期末 余额 追加投资 减少 投资 计提 减值 准备 其他 武汉天马微电子有限公司 11,198,276,435.49 2,200,000,000.00 13,398,276,435.49 厦门天马微电子有限公司 10,361,833,233.31 10,361,833,233.31 上海天马微电子有限公司 1,749,072,883.40 1,749,072,883.40 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 234 成都天马微电子有限公司 1,529,282,216.83 1,529,282,216.83 上海中航光电子有限公司 1,151,543,820.00 1,151,543,820.00 上海天马有机发光显示技术有限公司 1,022,187,506.98 1,022,187,506.98 天马日本公司 545,415,008.00 545,415,008.00 天马美国公司 44,511,148.87 44,511,148.87 天马欧洲公司 17,948,825.00 17,948,825.00 深圳中航显示技术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 湖北长江新型显示产业创新中心有限 公司 10,000,000.00 750,000,000.00 760,000,000.00 韩国天马公司 5,898,689.66 5,898,689.66 天马微电子（香港）有限公司 1,314,705.00 1,314,705.00 天马微电子（印度）有限公司 264,134.71 264,134.71 合计 27,647,548,607.25 2,950,000,000.00 30,597,548,607.25 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单位 期初余额(账面 价值) 本期增减变动 期末余额(账 面价值) 减值 准备 期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益法下确 认的投资损 益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其 他 一、合营企业 二、联营企业 广东聚华印刷显 示技术有限公司 32,511,214.37 465,330.08 32,976,544.45 小计 32,511,214.37 465,330.08 32,976,544.45 合计 32,511,214.37 465,330.08 32,976,544.45 （3）其他说明 无。 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 3,217,103,013.59 2,799,080,532.40 2,788,860,668.73 2,408,628,455.58 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 235 其他业务 118,562,842.67 78,382,289.85 177,609,452.67 138,029,863.27 合计 3,335,665,856.26 2,877,462,822.25 2,966,470,121.40 2,546,658,318.85 其他说明： 无。 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 325,262,560.00 232,796,650.00 权益法核算的长期股权投资收益 465,330.08 242,908.51 合计 325,727,890.08 233,039,558.51 6、其他 无。 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -331,671.58 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 685,432,542.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,967,569.75 减：所得税影响额 106,749,496.31 合计 590,318,944.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净 资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 236 归属于公司普通股股东的净利润 5.05% 0.6749 0.6749 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3.03% 0.4047 0.4047 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 无。 4、其他 无。 天马微电子股份有限公司 2020 年年度报告全文 237 第十三节 备查文件目录 （一） 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二） 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三） 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件正文及公告原稿。