000088_2006_盐田港_2006年年度报告_2007-04-27.txt

深圳市盐田港股份有限公司 二〇〇六年年度报告正文 二〇〇七年四月二十八日 目 录 一、重要提示及释义 二、公司基本情况简介 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务报告 十二、备查文件目录 一、重要提示及释义 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 董事赵启正、独立董事郭晋龙因公出差分别委托董事张明鸣、独立董事李选举出席 会议并代为行使表决权，没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准 确性、完整性无法保证或存在异议。 深圳南方民和会计师事务所为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。 公司董事长陈钦硕、总经理徐晓阳、财务总监郑成浔、财务部经理赵红平声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 释义 除非另有说明，以下简称在本报告中含义如下： 本公司、公司、盐田港股份：深圳市盐田港股份有限公司 集团公司、盐田港集团：深圳市盐田港集团有限公司 盐田国际：盐田国际集装箱码头有限公司 西港区码头公司：深圳盐田西港区码头有限公司 公路公司：深圳惠盐高速公路有限公司 隧道公司：深圳梧桐山隧道有限公司 TEU：Twenty-foot Equivalent Units，标准箱(系集装箱运量统计单位,以长 20 英 尺的集装箱为标准) 中国证监会：中国证券监督管理委员会 本报告中财务数据或金额的本位币均为人民币元（有特别说明的除外） 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：深圳市盐田港股份有限公司 公司法定英文名称：Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.,Ltd 2、公司法定代表人：陈钦硕 3、公司董事会秘书：华 翔 证券事务代表：林伟鑫 联系电话：（0755）25290180 传 真：（0755）25290932 电子信箱：linweixin@yantian- 4、公司办公地址：深圳市盐田区盐田港海港大厦十七层--十九层 公司邮政编码：518081 国际互联网网址：www.yantian- 电子信箱：szytp@yantian- 5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：深圳市盐田港股份有限公司董事会秘书处 6、公司股票上市地：深圳证券交易所 公司股票简称：盐田港 公司股票代码：000088 7、其他有关资料 公司注册日期：一九九七年七月二十一日 公司注册地址：深圳市盐田区盐田港海港大厦十七层--二十层 企业法人营业执照情况：注册号 4403011027507 执照号 深司字 N53258 税务登记号码:地税登字 440303279363019 国税登字 440301279363019 公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 办公地址：深圳市深南中路 2072 号电子大厦八楼 三、会计数据及业务数据摘要 （一）公司本年度会计数据和财务指标（金额单位：人民币元） 项目 金额 利润总额 820,081,623.10 净利润 706,419,928.44 扣除非经常损益后的净利润 718,984,926.11 主营业务利润 319,484,500.60 其他业务利润 2,323,523.98 营业利润 262,598,081.38 投资收益 573,894,743.33 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -16,411,201.61 经营活动产生的现金流量净额 253,174,808.00 现金及现金等价物净增减额 -18,053,262.45 注：报告期扣除非经常性损益的项目和涉及金额： 1、会计估计变更 0.00 2、各项营业外收入： 406,724.42 3、各项营业外支出： -16,817,926.03 小计 -16,411,201.61 1、前述非经常性损益应扣除的所得税费用 1,808,633.52 2、前述非经常性损益应扣除的少数股东损益 2,037,570.41 合计 -12,564,997.67 （二）公司前三年的主要会计数据和财务指标（金额单位：人民币元） 项目 2006 年度 2005 年度 2004 年度 主营业务收入 717,036,109.19 643,577,831.17 615,920,593.41 净利润 706,419,928.44 684,480,488.83 668,498,248.39 总资产 4,146,731,304.36 4,001,641,542.90 4,069,935,389.97 股东权益(不含少数股东权益) 3,229,517,470.60 3,376,288,317.59 3,528,864,067.00 每股收益 0.567 0.550 0.537 每股净资产 2.594 2.712 2.834 调整后的每股净资产 2.586 2.705 2.828 每股经营活动产生的现金流量净额 0.203 0.222 0.162 净资产收益率(%) 21.874% 20.273% 18.944% （三）本年度利润表附表 按照中国证监会<<公开发行证券公司信息披露编报规则(第 9 号)>>要求计算的净 资产收益率及每股收益: 2006 年度 2005 年度 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 9.89% 9.67% 0.257 0.257 9.17% 8.97% 0.249 0.249 营业利润 8.13% 7.95% 0.211 0.211 7.40% 7.24% 0.201 0.201 净利润 21.87% 21.39% 0.567 0.567 20.27% 19.83% 0.550 0.550 扣除非经常性损益后的净利润 22.26% 21.77% 0.577 0.577 19.85% 19.41% 0.538 0.538 （四）股东权益变动情况（金额单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 现金股利 股东权益合计 期初数 1,245,000,000.00 786,588,855.50 350,651,337.84 145,613,524.31 39,184,599.94 809,250,000.00 3,376,288,317.59 本期增加 216,255,517.15 706,419,928.44 373,500,000.00 1,296,175,445.59 本期减少 43,940,775.43 145,613,524.31 444,141,992.84 809,250,000.00 1,442,946,292.58 期末数 1,245,000,000.00 742,648,080.07 566,906,854.99 301,462,535.54 373,500,000.00 3,229,517,470.60 变动原因： ①资本公积本期减少数是因由于港币汇率变动致使本公司对联营公司盐田国际的长期股权投资账面数减少 35,402,657.04 元和支付股改费用 8,538,118.39 元的影响。 ②盈余公积本期增加数包括法定公益金转入数和根据公司法按本期净利润 10%提取数。 ③未分配利润本期增加数系本年度实现净利润，本期减少数系本年度提取法定盈余公积及拟分配现金股利。 ④现金股利本期增加数系本年度拟分配现金股利，本期减少数系本年度已派发 2005 年度现金股利。 四、股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况 1、股份变动情况表（截止 2006 年 12 月 31 日） 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售 条件股份 920,319,240 73.92% -81,183,190 -102,000 -81,285,190 839,034,050 67.39% 1、国家持股 2、国有法人 持股 920,000,000 73.90% -81,250,000 -81,250,000 838,750,000 67.37% 3、其他内资 持股 319,240 0.02% 66,810 -102,000 -35,190 284,050 0.02% 其中： 境内法人 持股 境内自然 人持股 319,240 0.02% 66,810 -102,000 -35,190 284,050 0.02% 4、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售 条件股份 324,680,760 26.08% 81,183,190 102,000 81,285,190 405,965,950 32.61% 1、人民币普 通股 324,680,760 26.08% 81,183,190 102,000 81,285,190 405,965,950 32.61% 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总 数 1,245,000,000 100.00% 1,245,000,000 100.00% 公司现任董事、监事、高级管理人员持有的 28.405 万股公司职工股已按有关规定 锁定。 2、股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年历次股票发行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]127 号文核准，公司于 2004 年 1 月 8 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网等媒体刊登了公司《配股说明书》；公 司此次配股是以公司 2001 年度末总股本 58,500 万股为基数，按照每 10 股配售 3 股的 比例配售。实际配售数额为 3,750 万股，配股价格为 19.62 元/股，配股登记日为 2004 年 1 月 15 日，配股除权日为 2004 年 1 月 16 日，缴款期限为 2004 年 1 月 16 日至 2 月 10 日；2004 年 2 月 19 日，公司配股在深圳证券交易所上市；公司配股的筹集资金总额 为 7.1 亿元。 （二） 股东情况 1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 股东总数 60,629 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 深圳市盐田港集团有限公司 国有股东 67.37% 838,750,000 838,750,000 0 丰和价值证券投资基金 其他 1.24% 15,497,102 0 0 中国银行-易方达平稳增长证券投 资基金 其他 0.76% 9,438,348 0 0 中国平安人寿保险股份有限公司- 传统-普通保险产品 其他 0.70% 8,700,054 0 0 中国农业银行-长城安心回报混合 型证券投资基金 其他 0.60% 7,421,238 0 0 中国工商银行-易方达价值精选股 票证券投资基金 其他 0.38% 4,761,865 0 0 中国建设银行-博时主题行业股票 证券投资基金 其他 0.32% 4,000,000 0 0 UBS AG 其他 0.28% 3,536,392 0 0 中国银行-易方达深证100交易型开 放式指数证券投资基金 其他 0.23% 2,844,168 0 0 招商证券股份有限公司 其他 0.20% 2,437,736 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 丰和价值证券投资基金 15,497,102 人民币普通股 中国银行-易方达平稳增长证券投资基金 9,438,348 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险 产品 8,700,054 人民币普通股 中国农业银行-长城安心回报混合型证券投资基 金 7,421,238 人民币普通股 中国工商银行-易方达价值精选股票证券投资基 金 4,761,865 人民币普通股 中国建设银行-博时主题行业股票证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 UBS AG 3,536,392 人民币普通股 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券 投资基金 2,844,168 人民币普通股 招商证券股份有限公司 2,437,736 人民币普通股 宁波海天集团股份有限公司 2,425,176 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国有法人股股东深圳市盐田港集团有限公 司与其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知 流通股股东之间是否存在关联关系；未知流通股股东是否 属于一致行动人。 2、有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股份数 量余额 无限售条件股份数 量余额 说明 2009-03-17 203,806,500 635,227,550 609,772,450 36 个月限售期满，盐田港集团 承诺 2010 年 12 月 31 日前持股 比例不低于 51％。 2011-01-01 634,950,000 0 1,245,000,000 盐田港集团承诺绝对控股期 满。 3、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股 东名称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 2009-03-17 203,806,500 深圳市盐田港 集团有限公司 838,750,000 2011-01-01 634,950,000 自改革方案实施之日后十二个月锁定期 满后的二十四个月内盐田港集团将不通 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股 股票，如确需交易，将通过大宗交易、战 略配售等方式进行。自获得上市流通权之 日起至 2010 年 12 月 31 日止，盐田港 集团公司将保持对盐田港股份的绝对控 股地位（持股比例不低于总股本的 51% ）。 2、公司控股股东情况 公司的控股股东：深圳市盐田港集团有限公司 法定代表人：郑京生 成立时间：1985 年 2 月 26 日 注册资本：368000 万元 经营范围：开发、管理盐田开发区（含港口区、工业区、商业贸易区、生活区的建 设和经营）。建筑材料，钢材，装饰材料，机电设备，有色金属材料，矿产品、五金、 交电，化工，土产品、粮油食品，副食品，开展开发区所需的建筑材料的进出口业务。 报告期内公司控股股东无变更。 3、公司的实际控制人情况 公司的实际控制人为深圳市人民政府国有资产监督管理委员会。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 ↓100% 深圳市盐田港集团有限公司 ↓67.37% 深圳市盐田港股份有限公司 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员的情况 1、董事、监事和高级管理人员基本情况表 姓名 职务 性别 出生年份 任期起止 日期 在公司领取薪酬或 津贴（含税，万元） 年初持股 数（股） 年末持股 数（股） 陈钦硕 董事长 男 1954 2004.9- 2007.9 ------ 67,600 84,500 徐云国 董事 男 1959 2004.9- 2007.9 ------ 0 0 赵启正 董事 男 1948 2004.9- 2007.9 ------ 0 0 张明鸣 董事 男 1951 2004.9- 2007.9 ------ 0 0 刘荣志 董事 男 1958 2005.9- 2007.9 ------ 0 0 李国一 董事 男 1951 2006.6- 2007.9 ------ 0 0 李选举 独立董事 男 1954 2004.9- 2007.9 6 0 0 白有忠 独立董事 男 1941 2004.9- 2007.9 6 0 0 郭晋龙 独立董事 男 1961 2004.9- 2007.9 6 16,640 20,800 王维柏 监事会主席 男 1951 2004.9- 2007.9 43.12 0 0 张永进 监事 男 1956 2004.9- 2007.9 ------ 49,400 61,750 刘晓黎 监事 男 1953 2004.9- 2007.9 28.99 0 0 徐晓阳 总经理 男 1959 2004.11- 2007.11 47.60 0 0 孙伯海 副总经理 男 1959 2004.11- 2007.11 36.43 0 0 华 翔 副总经理 董事会秘书 男 1962 2004.11- 2007.11 36.43 44,200 55,250 魏全贵 副总经理 男 1966 2004.11- 2007.11 36.43 0 0 肖 波 总工程师 男 1960 2004.11- 2007.11 36.43 49,400 61,750 郑成浔 财务总监 男 1960 2004.11- 2007.11 36.43 0 0 合计 ------ ------ ------ ------ 319.86 227,240 284,050 说明：目前发放的薪酬数额为预发数。 2、在股东单位任职的董事监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担 任的职务 任职期间 是否领取报酬、津 贴（是或否） 陈钦硕 盐田港集团 党委副书记 纪委书记 2000 年 3 月至今 是 徐云国 盐田港集团 副总经理 2004 年 11 月至今 是 赵启正 盐田港集团 副总经理 2000 年 3 月至今 是 张明鸣 盐田港集团 副总经理 2001 年 6 月至今 是 刘荣志 盐田港集团 财务总监 2005 年 9 月至今 否 李国一 盐田港集团 工会主席 2005 年 8 月至今 是 张永进 盐田港集团 纪委副书记 审计部经理 1998 年 5 月至今 是 3、现任董事、监事、高级管理人员的最近五年主要工作经历和在除股东单位外的 其他单位的任职和兼职情况 （1）董事会成员 陈钦硕 董事长 2001 年至今，任盐田港集团党委副书记兼纪委书记、董事； 2003 年至今，任盐田国际集装箱码头（三期）有限公司董事；2001 年至今，任本公司 董事；2005 年 7 月至今，任本公司董事长；现兼任盐田国际董事，西港区码头公司董 事、董事长。 徐云国 董事 2001 年 5 月至 2004 年 11 月，任盐田国际常务副总经理；2001 年至今，任盐田港集团党委委员；2005 年 6 月至今，任盐田港集团副总经理； 2001 年至今，任本公司董事；现兼任深圳市盐田港保税区开发有限公司董事、董事长，深圳 盐田港普洛斯物流园有限公司董事、董事长，深圳盐田港物流服务有限公司董事、董事 长。 赵启正 董事 2001 年 3 月至今，任盐田港集团党委委员、副总经理；先后 兼任盐田港三期工程建设指挥部副指挥长，盐田港扩建工程建设指挥部副指挥长、与 YICT 工程联络组组长；2003 年 3 月至 2005 年 8 月兼任深圳市盐田港房地产开发有限公 司董事、董事长，2001 年 5 月至今任本公司董事；现兼任深圳市盐田东港区码头有限 公司董事。 张明鸣 董事 2001 年 6 月至 2005 年 6 月任盐田港集团董事；2001 年 6 月至 今，任盐田港集团党委委员、副总经理；2001 年至今，任本公司董事；现兼任深圳市 大铲湾港口投资发展有限公司董事，深圳盐田拖轮有限公司董事、董事长，深圳市盐田 港置业有限公司董事、董事长。 刘荣志 董事 2001 年至 2003 年在深圳市投资管理公司工作，历任审计部部 长，综合部部长；2003 年 1 月-2004 年 6 月任深圳市莱英达集团有限公司监事会主席； 2004 年 6 月-2005 年 3 月任深圳市大铲湾港口投资发展有限公司财务总监；2005 年 4 月至今任盐田港集团财务总监；2005 年 6 月任集团公司董事；2005 年 9 月至今任本公 司董事。 李国一 董事 2001 年至 2005 年 8 月历任盐田港集团人力资源部经理、总 经理助理兼人力资源部经理、董事会秘书、工会主席兼党群工作部部长；2005 年 8 月 至今任盐田港集团工会主席；2005 年 11 月至今任盐田港集团党委委员；2005 年 12 月 至今任盐田港集团监事；2006 年 6 月至今任本公司董事；现兼任深圳平盐铁路有限公 司董事，深圳市盐田港同惠投资股份有限公司董事、董事长。 李选举 独立董事 2001 年 5 月至今，任深圳大学经济学院教授、中南财经 政法大学教授、博士生导师；2005 年 5 月至今任深圳市第四届人大计划预算委员会委 员；2001 年 9 月至今，任本公司独立董事。 白有忠 独立董事 2001 年 8 月退休后至今曾兼任南开大学、北京大学行政 法副研究员、副教授，西南政法大学民商法客座教授，中国社会科学院法学研究所民商 法兼职研究员等；2001 年 9 月至今，任本公司独立董事。 郭晋龙 独立董事 2001 年至 2006 年 1 月，任深圳注册会计师协会副秘书长； 2004 年 8 月，兼任中山大学管理学院副教授；2006 年 1 月至今任信永中和会计师事务 所合伙人；2001 年 9 月至今任本公司独立董事。 （2）监事会成员 王维柏 监事会主席 2005 年 3 月至今，任本公司党委副书记、纪委书记； 2001 年 5 月至今，任本公司监事会主席。 张永进 监事 2001 年至今，任盐田港集团审计部经理，2001 年至 2005 年 9 月，任盐田港集团副总经济师；2005 年 9 月至今任盐田港集团纪委副书记；2001 年至 今，任本公司监事；现兼任深圳市盐田港保税区开发有限公司监事、监事会主席，深圳 市盐田港置业有限公司监事、监事会召集人，盐田国际集装箱码头（三期）有限公司总 审计师，深圳市大铲湾港口投资发展有限公司监事。 刘晓黎 监事 2001 年至 2004 年 11 月，历任深圳市盐田港股份有限公司办 公室副主任、主任；2005 年 3 月至今，任本公司纪委副书记；2005 年 4 月至今，任西 港区码头公司总经理；2004 年 11 月至今任本公司职工监事。 （3）经理层 徐晓阳 总经理 2001 年至 2004 年 11 月，任深圳市盐田区投资控股有限公 司党委书记、董事局主席、总经理，期间，分别任盐田区一届、二届区委候补委员、区 人大常委；2004 年 11 月至今任本公司总经理；2005 年 1 月至今，任盐田国际董事；2005 年 3 月至今任本公司党委书记；现兼任公路公司董事、董事长，西港区码头公司董事。 孙伯海 副总经理 2001 年 5 月至今，任本公司副总经理；2005 年 3 月至今， 任本公司党委副书记；现兼任隧道公司董事、副董事长，深圳盐田港华源物流有限公司 董事、董事长，深圳盐田港珠江物流有限公司董事、董事长。 华翔 副总经理兼董事会秘书 2001 年至今，历任本公司董事会秘书兼董事 会秘书处主任、副总经理兼董事会秘书；2001 年 11 月至 2004 年 11 月，任隧道公司董 事；2005 年 3 月至今，任本公司党委委员；现兼任西港区码头公司董事，海南海峡航 运股份有限公司董事、副董事长，广东湛江港股份有限公司董事。 魏全贵 副总经理 2001 年至 2004 年 4 月，历任深房集团北京新峰房地产开 发公司副总经理、董事总经理；2004 年 5 月至 2004 年 11 月，兼任深房集团宝安开发 公司董事总经理、深房集团龙岗开发公司董事总经理；2004 年 11 月至今，任本公司副 总经理；现兼任深圳盐田港出口货物监管仓有限公司董事、董事长，深圳盐田港集装箱 物流中心有限公司董事、董事长，深圳市盐田港混凝土有限公司董事、董事长，深圳市 港龙混凝土有限公司董事、董事长。 肖波 总工程师 2001 年至 2004 年 11 月，任广东湛江港股份有限公司董事； 2001 年至 2005 年 8 月，任本公司董事；2001 年至今，任本公司总工程师；2005 年 3 月至今，任本公司党委委员；现兼任隧道公司董事、西港区码头公司董事。 郑成浔 财务总监 2001 年至 2004 年 11 月，历任本公司财务部副经理、经 理；2002 年 7 月至 2004 年 11 月，任盐田国际总审计师；2004 年 11 月至今，任公司财 务总监；现兼任公路公司董事，深圳盐田港珠江物流有限公司董事，西港区码头公司董 事，深圳盐田港出口货物监管仓有限公司监事、监事会召集人。 4、年度报酬情况 根据国家、深圳市的有关规定以及公司的实际情况，公司股东大会制定了独立董事 的津贴标准以及监事会主席的报酬标准，公司董事会制定了《深圳市盐田港股份有限公 司本部薪酬方案》，公司董事、监事和高级管理人员根据公司股东大会和董事会的规定 以及工作岗位领取相应薪酬。公司薪酬发放的具体办法是：每年度按标准预发一定金额， 待完成公司财务审计和财务决算工作后再根据薪酬标准和经营业绩等情况最终发放。 5、报告期内，公司于 2006 年 6 月 23 日召开 2005 年年度股东大会选举李国一为公 司董事，刘明德因退休原因不再担任公司董事。 （二）员工情况 公司共有员工 1,311 人，其中生产人员 833 人、销售人员 28 人、技术人员 243 人、 财务人员 56 人、行政人员 151 人；博士 1 人、硕士 32 人、大学本科 116 人、专科 181 人；公司需承担费用的离退休职工有 15 人。 六、公司治理结构 （一）公司治理情况 对照《上市公司治理准则》，公司董事会对公司法人治理的实际情况说明如下： 1、关于公司股东与股东大会：公司的治理结构能够确保所有股东特别是中小股东 的平等地位，确保股东充分行使合法权利；报告期内公司修订了公司章程及股东大会议 事规则，报告期内公司召开的两次次股东大会的召集召开程序、出席会议人员的资格和 表决程序都符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东对上市公司十分重视，并给予 大力支持，依法行使股东权利，承担股东义务；公司与控股股东在业务、资产、机构、 人员和财务等方面做到“五分开”，独立核算，独立承担责任和风险。 3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；董 事均忠实、诚信、勤勉地履行职责；董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要 求；报告期内公司董事会修订了董事会议事规则，董事会会议按照规定的程序进行；公 司按照中国证监会的要求建立了独立董事制度，设立了三个董事会专门委员会，均由独 立董事占多数并担任召集人，并相应建立了董事会专门委员会的实施细则。 4、关于监事与监事会：公司股东监事和职工监事的选举符合有关法律、法规的规 定；公司监事会的人员和结构能确保监事会独立有效地行使对董事、高级管理人员及公 司财务的监督和检查；报告期内公司监事会修订了监事会议事规则，监事会会议按照规 定的程序进行。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司制定了《公司 2006 年度考核方案》、《公司 2006 年度首席产权代表及外派管理人员考核方案》等规定，并已顺利实施。 6、关于利益相关者：公司尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区 等利益相关者的合法权利，并积极合作共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司按照有关规定，认真履行信息披露义务；公司设 立了董事会秘书处，在公司董事会和经理层的领导下负责信息披露工作。公司董事会专 门下发了《关于建立信息披露责任制的通知》，明确公司信息披露工作的第一责任人是 董事长；直接责任人是总经理；责任人是董事会秘书。公司每年年终对公司和控参股企 业的信息披露工作进行考核，对信息披露先进单位和个人进行表彰。 对照《上市公司治理准则》，公司董事会认为，公司治理的实际状况与《上市公司 治理准则》的要求基本一致。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事李选举、白有忠、郭晋龙按照中国证监会《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的要求独立履行职责，参与公司重大 事项的决策，勤勉尽责，充分发挥了独立董事作用。 1、出席董事会会议情况 2006 年，公司董事会共召开了 13 次董事会会议。我们除了因公无法出席个别会议 之外，基本上都亲自出席了董事会会议。会前我们认真审阅了会议材料，并在会上充分 发表了个人意见。出席会议的具体情况见下表： 独立董事姓名 本年董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 李选举 13 12 1 0 白有忠 13 12 1 0 郭晋龙 13 10 3 0 2、主持董事会专门委员会情况 公司董事会下设了提名和薪酬委员会等三个专门委员会，独立董事分别是三个委员 会的召集人。2006 年，根据公司董事会专门委员会实施细则，共召开了 6 次会议，审 议了《公司 2005 年财务决算方案》、《公司 2005 年利润分配方案》、《公司 2005 年年度 报告正文和摘要》、《深圳市盐田港股份有限公司本部薪酬方案》、《关于董事会决定薪酬 的管理人员 2005 年薪酬发放标准》、 《深圳盐田西港区码头有限公司增资扩股事宜》、 《深 圳惠盐高速公路公司对荷坳至龙岗路段路面进行大修事宜》、《公司 2006 年经营计划》、 《公司 2006 年投资计划》、《横岗安良村土地投资项目可行性研究报告》等事项，并形 成了会议纪要，将上述事项提交公司董事会审议。 3、发表独立意见情况 2006 年，独立董事根据国家有关法规和《公司章程》，按照法定程序就有关事项共 出具了 5 次专项的独立意见，具体是：《深圳市盐田港股份有限公司独立董事关于公司 股权分置改革方案的独立意见》、 《深圳市盐田港股份有限公司独立董事关于公司股权分 置改革调整方案之补充独立意见》、 《深圳市盐田港股份有限公司独立董事关于对公司对 外担保等情况的专项说明及独立意见》、 《独立董事关于公司续聘深圳南方民和会计师事 务所的独立意见》、 《深圳市盐田港股份有限公司公司独立董事关于调整公司董事的独立 意见》。 2006 年独立董事未对公司有关事项提出异议。 七、股东大会情况简介 （一）报告期内，公司召开了 2 次股东大会。会议情况如下： 1、深圳市盐田港股份有限公司 2005 年年度股东大会于 2006 年 6 月 23 日上午 9： 00 在深圳市盐田港海港大厦一楼会议室召开。会议审议通过了《关于批准公司董事会 2005 年工作报告的决议》、《关于批准公司监事会 2005 年工作报告的决议》、《关于批准 公司独立董事 2005 年工作报告的决议》、 《关于批准公司 2005 年财务决算方案的决议》、 《关于调整公司董事的决议》、 《关于续聘南方民和会计师事务所及支付其报酬的决议》、 《关于修改〈深圳市盐田港股份有限公司章程〉的决议》、《关于批准〈深圳市盐田港股 份有限公司股东大会议事规则〉的决议》、《关于批准〈深圳市盐田港股份有限公司董事 会议事规则〉的决议》、《关于批准〈深圳市盐田港股份有限公司监事会议事规则〉的决 议》、《关于批准公司 2004 年利润分配方案的决议》。会议决议公告于 2006 年 6 月 24 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》。 2、深圳市盐田港股份有限公司 2006 年第一次临时股东大会于 2006 年 8 月 25 日上 午 9：30 在深圳市盐田港海港大厦一楼会议室召开。会议审议通过了《关于批准深圳盐 田西港区码头有限公司增资的决议》。会议决议公告于 2006 年 8 月 26 日分别刊登在《中 国证券报》、《证券时报》。 （二）报告期内，公司召开了 1 次股权分置改革相关股东会议。会议情况如下： 深圳市盐田港股份有限公司股权分置改革相关股东会议于 2006 年 3 月 8 日下午 14： 30 在深圳市盐田港海港大厦一楼会议室召开。会议以 98.88%的全体股东赞成率和 94.16%的流通股东赞成率审议通过了《深圳市盐田港股份有限公司股权分置改革方案》， 方案要点为：作为盐田港股份的唯一非流通股股东，盐田港集团为获得其持股份的流通 权而作出的对价安排为：于本次股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的盐田港股 份流通股股东每持有 10 股流通股将获得盐田港集团所支付的 2.5 股盐田港股份股票和 6.53 元现金。会议决议公告于 2006 年 3 月 9 日分别刊登在《中国证券报》、《上海证券 报》和《证券时报》。 八、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司报告期内总体经营情况 报告期内，公司加强内部管理，进一步强化责任意识，落实工作责任，实施了分配 制度、人事制度和劳动制度改革；进一步转换经营机制，坚持实施产权代表和外派管理 人员管理制度，严格实施全面预算管理和坚持经营分析例会制度，提高控参股企业管理 水平；采取积极果断措施，规避汇率风险，维护股东权益；积极推进盐田港西港区发展 工作，探索国内相关产业的投资机会，并取得了一定的进展。 2006 年，公司凭借良好的治理和优良的业绩，被深圳证券信息有限公司和鹏元资 信评估有限公司联合评为“A＋”治理等级；公司被深圳证券交易所评为信息披露优秀 单位；被深圳市盐田区评为“纳税大户”。2006 年 10 月，公司参股的盐田国际被中国 港口协会评选为 2005-2006 年度 “中国港口前十强集装箱码头”第一名、“中国港口杰 出集装箱桥吊作业效率码头”第一名、 “中国港口杰出集装箱船舶装卸效率码头”第 一名；2006 年公司参股的深圳盐田港珠江物流有限公司被评为“深圳市十大最具成长 型物流企业”。 报告期内，公司主营业务收入 71,703.61 万元，比上年增长 11.41%，主要原因是 公司之子公司西港区码头公司和公路公司主营业务收入增长所致；主营业务利润为 31,948.45 万元，比上年增长 3.20%，净利润为 70,641.99 万元，比上年增长 3.21%。 经营活动产生的现金流量净额为 25,317.48 万元，比上年降低 8.44%,主要原因是公司 之子公司隧道公司因罗沙路禁行大货车使得现金收费出现较大幅度的下降。 2、公司主营业务及其经营状况 公司的主营业务范围：码头的开发和经营；货物装卸与运输；港口配套交通设施建 设与经营；港口配套仓储及工业设施建设与经营；港口配套生活服务设施的建设与经营； 集装箱修理；转口贸易；货物及技术进出口。 报告期内，公司主营业务分行业情况（金额单位：人民币元）： 行 业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 利润率(%) 主营业务收入 比上年增减(%) 主营业务成本 比上年增减(%) 主营业务利润率比 上年增减百分点 港口装卸业 142,473,810.55 89,653,501.60 37.07% 106.41% 49.78% 23.79 其中：关联交易 78,126,792.00 44,344,290.61 43.24% 558.12% 330.75% 29.96 公路运输业 382,746,528.44 109,468,984.54 71.40% -1.48% 24.61% -5.99 工业 165,965,748.46 160,293,999.95 3.42% -0.84% 2.77% -3.40 仓储租赁业 25,850,021.74 15,540,392.27 39.88% 38.02% 31.74% 2.86 其中：关联交易 2,244,628.52 1,892,616.46 15.68% -57.52% -43.13% -21.34 合 计 717,036,109.19 374,956,878.36 47.71% 11.41% 20.01% -3.75 报告期内，港口装卸业务经营情况较好。公司参股公司盐田国际全年完成集装箱吞 吐量 474 万 TEU，比上年增长 9.48%，主营业务收入 332,083.33 万元，比上年同期增长 5.39%，净利润 208,562.77 万元，比上年同期增长 2.70%。西港区码头公司负责西港区 1#-3#泊位的经营，全年完成集装箱吞吐量 56.89 万 TEU，比上年增长 86.5%，实现收入 14,247.38 万元，比上年同期增长 106.42%，主要原因是吞吐量的增长，实现净利润 658.89 万元。 报告期内，公路运输业务情况：公路公司经营情况良好，虽然受到盐排高速开通、 路面大修和桥面维护等不利影响，但由于采取了合理安排大修工期、加强施工现场疏导 和管理、提高服务质量等措施，使得车流量不减反增，营运收入达到历史高点。全年实 现主营业务收入 26,118.45 万元，比上年同期增长 9.54%，净利润 13,780.59 元，比上 年同期减少 1.56%，主要因公路大修、桥涵集中检测等原因使得主营业务成本比上年同 期增长 41.20%。隧道公司 2006 年 1-7 月车流量较上年上升 2.6% ,收入与上年同期基本 持平，8-12 月,由于市政府自 2006 年 8 月 5 日起实行罗沙路禁行大货车的交通管制， 车流量较上年同期下降 23%，收入出现大幅下滑，较上年同期下降 43%。该公司全年实 现主营业务收入 12,156.20 万元，比上年减少 18.99%，净利润 5,788.76 万元，比上年 减少 28.53%。 报告期内，仓储物流业务经营情况：公司控股的深圳市盐田港出口货物监管仓有限 公司经营的 3 号区 1#仓报告期内实现主营业务收入 473.20 万元，比上年减少 19.06%， 实现净利润 2.08 万元。报告期内，监管仓公司与有实力的客户签署了五年长期服务合 同，将使公司未来五年每年都有稳定的收益。物流事业部全年完成操作方量约 30 万立 方，实现净利润 121.24 万元。 报告期内，深圳市商品混凝土市场竞争依然十分激烈。深圳市盐田港混凝土有限公 司、深圳市港龙混凝土有限公司、深圳市龙岗大工业区混凝土有限公司实现主营业务收 入 16,596.57 元，实现净利润-706.85 万元。 3、报告期内公司资产、费用等财务数据同比发生重大变动情况及变动原因分析 资产负债表项目 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 报告期增减变动额 报告期增减变 动率（%） 货币资金 1,437,947,865.63 1,018,097,227.15 419,850,638.48 41.24% 应收账款 140,783,486.92 104,515,325.80 36,268,161.12 34.70% 其它应收款 5,287,504.12 3,923,066.15 1,364,437.97 34.78% 存货 5,809,373.10 4,391,021.89 1,418,351.21 32.30% 待摊费用 1,339,727.95 842,595.37 497,132.58 59.00% 长期股权投资 1,138,222,496.36 1,505,510,443.21 -367,287,946.85 -24.40% 在建工程 73,236,469.38 44,576,652.36 28,659,817.02 64.29% 长期待摊费用 1,002,974.87 726,026.88 276,947.99 38.15% 短期借款 20,000,000.00 38,000,000.00 -18,000,000.00 -47.37% 应付账款 59,717,721.16 73,784,896.27 -14,067,175.11 -19.07% 应付工资 35,691,581.23 28,311,642.70 7,379,938.53 26.07% 应交税金 25,651,127.17 14,486,509.49 11,164,617.68 77.07% 其它应付款 46,027,007.86 25,331,292.34 20,695,715.52 81.70% 一年内到期的长期负 债 58,692,100.40 58,692,100.40 长期借款 99,763,100.40 -99,763,100.40 -100.00% 少数股东权益 654,373,314.56 330,621,274.85 323,752,039.71 97.92% 资本公积 742,648,080.07 786,588,855.50 -43,940,775.43 -5.59% 盈余公积 566,906,854.99 496,264,862.15 70,641,992.84 14.23% 法定公益金 145,613,524.31 -145,613,524.31 现金股利 373,500,000.00 809,250,000.00 -435,750,000.00 -53.85% 未分配利润 301,462,535.54 39,184,599.94 262,277,935.60 669.34% 利润表项目 2006 度 2005 度 本年比上年度增减 变动额 本年比上年度 增减变动率（%） 主营业务收入 717,036,109.19 643,577,831.17 73,458,278.02 11.41% 主营业务成本 374,956,878.36 312,425,672.09 62,531,206.27 20.01% 营业费用 6,031,902.62 4,952,580.34 1,079,322.28 21.79% 财务费用 -10,881,870.41 -14,822,080.06 3,940,209.65 26.58% 营业外支出 16,817,926.03 646,575.37 16,171,350.66 2501.08% 现金流量表项目 2006 度 2005 度 本年比上年度增减 变动额 本年比上年度 增减变动率（%） 收回投资所收到 的现金 0.00 342,993,337.05 -342,993,337.05 -100.00% 取得投资收益所 收到的现金 901,837,952.26 598,312,677.38 303,525,274.88 50.73% 购建固定资产所 支付的现金 125,878,959.27 101,813,113.91 24,065,845.36 23.64% 投资所支付的现 金 437,903,900.93 232,486,807.65 205,417,093.28 88.36% 投资活动产生的 现金流量净额 353,329,214.07 620,561,516.33 -267,232,302.26 -43.06% 吸收投资所收到 的现金 298,482,210.00 107,510,806.30 190,971,403.70 177.63% 偿还债务所支付 的现金 93,071,000.00 156,686,510.10 -63,615,510.10 -40.60% 现金及现金等价 物净增加额 -18,053,262.45 63,945,143.91 -81,998,406.36 -128.23% 变动原因： 货币资金增长 41.24%、长期股权投资减少 24.40%，主要是由于本年度收到盐田国 际公司分配的 2006 年 1-8 月净利润 35,210.65 万元。 应收账款增长 34.70%，主要是由于西港区码头公司因业务量增长导致应收款项增 长。 在建工程增长 64.29%，主要是由于增加对西港区码头前期工程投资。 短期借款减少 47.37%，主要是由于公路公司归还了银行借款。 应付工资增长 26.07%，主要是由于预提员工身份转换补偿费用 1,029.15 万元。 应交税金增长 77.07%，主要是由于西港区码头公司计提契税 1,308.33 万元。 其它应付款增长 81.70%，主要是由于公路公司和西港区码头公司应付业务款项增 加。 一年内到期的长期负债增加是由于隧道公司将于一年内到的期长期借款转入流动 负债项目。 长期借款减少是由于公路公司和隧道公司归还长期借款以及隧道公司将于一年内 到期的长期借款转入流动负债项目。 少数股东权益增长主要是由于西港区码头公司增资另一方股东增加投资以及本年 度实现净利润归属于少数股东部分增长。 资本公积减少是由于港币汇率降低致使本公司对盐田国际公司的长期股权投资减 少 3,540.26 万元和支付股改费用 853.81 万元。 法定公益金减少是根据公司法和财政部规定将法定公益金转入盈余公积。 现金股利减少是由于派发 2005 年度现金股利。 未分配利润增加是由于本年度实现净利润大于本年底拟分配净利润。 主营业务收入增长主要是由于公路公司和西港区码头公司主营业务收入增长。 主营业务成本增长主要是由于惠盐公路大修理费用增加以及西港区码头公司主营 业务成本增加。 财务费用增长主要是由于港币汇率降低所导致的汇兑损失。 营业外支出大幅度增长主要是由于计提和支付员工身份转换补偿费用、隧道公司处 置固定资产净损失和盐田港混凝土公司计提资产减值准备。 收回投资所收到的现金减少是由于上年度收回对盐田国际公司的股东借款。 取得投资收益所收到的现金增加是由于在本年度收到盐田国际公司分配的 2006 年 1-8 月利润。 购建固定资产所支付的现金增加是由于本年度支付惠盐公路大修理改造工程款和 西港区码头机械设备款增加。 投资所支付的现金增加、投资活动产生的现金流量净额减少、现金及现金等价物净 增加额减少是由于本年度三个月以上定期银行存款增加。 吸收投资所收到的现金增加是由于西港区码头公司增资另一方股东投入现金增加。 偿还债务所支付的现金减少主要是由于公路公司上一年度归还股东借款。 4、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 （1）盐田国际集装箱码头有限公司：该公司注册资本为港币 240,000 万元，我司 持有 27%股权，主要经营范围是：合资经营盐田港一期工程六个泊位及其配套设施（包 括码头、堆场、仓库、装卸设备等）；合资建设和经营二期工程的三个集装箱泊位。报 告期内，完成集装箱吞吐量 474 万 TEU，比上年增长 9.48%，主营业务收入 332,083.33 万元，比上年同期增长 5.39%，净利润 208,562.77 万元，比上年同期增长 2.70%。 （2）深圳惠盐高速公路有限公司：该公司注册资本为 3,600.00 万元，我司持有 66.67%股权，主要经营范围是：从事惠盐高速公路深圳段正线建设的组织管理及深圳段 正线竣工后的经营管理维修、养护、征收过路费和路政管理、道路工程的施工管理和工 程咨询等。该公司报告期内完成主营业务收入 26,118.45 万元，比上年同期增长 9.54%， 实现净利润 13,780.59 万元（包括少数股东损益）, 比上年同期减少 1.56%。 （3）深圳梧桐山隧道有限公司：该公司注册资本为人民币 15,000.00 万元，我司 持有 50%股权，主要经营范围是梧桐山隧道的开发建设、营运、保养、监督救护及收费 等业务，设分支机构从事汽车修理业务。该公司报告期内完成主营业务收入 12,156.20 万元，比上年同期减少 18.99%，实现净利润 5,788.76 万元（包括少数股东损益），比 上年同期减少 28.53%。 （4）深圳盐田西港区码头有限公司：该公司注册资本为人民币 100,000.00 万元， 我司持有 58.33%股权，主要经营范围是建设、经营和管理盐田港西港区码头泊位，并 提供相关的配套服务，包括集装箱货物装卸和运输，洗修箱业务，提供与集装箱码头业 务有关的电子信息交换服务，经营仓储业务，经营内陆储存和货运站，码头建设、经营、 管理的相关其他业务。该公司报告期内完成主营业务收入 14,247.38 万元，比上年同期 增长 106.42%，实现净利润 658.89 万元（包括少数股东损益），上年同期净利润为 -2,001.74 万元（包括少数股东损益）。 （5）深圳市盐田港混凝土有限公司：该公司注册资本为 2,000.00 万元，我司持有 60.00%股权，主要经营范围是生产和销售商品预拌混凝土及水泥制品；经营散装水泥、 沙石等建筑材料的贸易业务；仓库租赁、汽车运输等业务。该公司报告期内完成主营业 务收入 12,021.43 万元，比上年同期减少 4.60%，实现净利润-778.04 万元（包括少数 股东损益），上年同期净利润为 124.87 万元（包括少数股东损益）。 （6）深圳市港龙混凝土有限公司：该公司注册资本为 1,000.00 万元，我司持有 60.00%股权。主要经营范围是混凝土的产销；散装水泥、砂石、建筑材料的购销及其它 国内商业、物资供销业（以上不含专营、专卖、专控商品）。该公司报告期内完成主营 业务收入 4,575.14 万元，比上年同期增长 10.60%，实现净利润 71.19 万元（包括少数 股东损益），上年同期净利润为-18.00 万元（包括少数股东损益）。 （7）深圳市盐田港出口货物监管仓有限公司：该公司注册资本为 2,000.00 万元， 我司持有 55.00%股权，主要经营范围是开展出口货物仓储业务；仓库租赁；货物的堆 存；集装箱拆、拼箱及配套服务。该公司报告期内完成主营业务收入 473.20 万元，比 上年同期减少 19.06%，实现净利润 2.08 万元（包括少数股东损益），比上年同期减少 72.08%。 （8）深圳盐田港集装箱物流中心有限公司：该公司注册资本为 1,400.00 万元。我 司持有 50.00%股权，主要经营范围是：仓储（不含危险品）；集装箱堆存。该公司报告 期内完成主营业务收入 58.65 万元，比上年同期增长 62.47%，实现净利润-178.89 万元 （包括少数股东损益）（本年计提坏帐准备 184.71 万元），上年同期净利润为-99.46 万 元（包括少数股东损益）。 （9）深圳盐田港珠江物流有限公司：该公司注册资本为 4,000.00 万元，我司持有 40.00%股权。主要经营范围是从事以深圳港口为中转港的陆路集装箱和件杂货汽车运输 业务；站场设施建设和经营；集装箱、集装箱拖车和拖卡及件杂货汽车的修理；其它相 关的运输服务项目。报告期内该公司完成主营业务收入 5,840.49 万元，比上年同期增 长 24.23%，实现净利润 399.80 万元，比上年同期增长 8.00%。 （10）广东湛江港股份有限公司：该公司注册资本为 9,993.20 万元，我司持有 15.48%股权。该公司主要经营范围是码头开发与经营、货物装卸、堆存、中转、仓储、 散货包装、码头相关的配套服务、货运、信息咨询服务。报告期内实现主营业务收入 31,384.26 万元，比上年增长 8.10%，净利润 5,186.97 万元，比上年同期增长 20.31%。 （11）海南海峡航运股份有限公司：该公司注册资本为 11,800.00 万元，我司持有 21.84%股权。主要经营范围是国内沿海及近洋汽车、旅客、货物运输及相关物流业。报 告期内该公司完成主营业务收入 30,044.27 万元，比上年同期增长 56.01%，实现净利 润 5,906.88 万元，比上年同期增长 49.16%。 5、公司主要内部独立核算单位的经营情况及业绩 公司内部独立核算单位物流事业部负责经营五号区仓库，报告期内完成主营业务收 入 1,126.08 万元，比上年同期增长 12.36%，实现净利润 121.24 万元。 （二）公司未来发展展望 1、公司所处行业的发展趋势 “十一五”期间我国港口物流行业发展情况良好。我国宏观经济总体向好，珠江三 角洲地区和深圳经济将继续保持快速发展的势头，出口在国民经济发展中仍将发挥重要 作用。2006 年，中国港口总体货量稳步增长，吞吐量达到 56 亿吨，同比增长 15.4%， 集装箱吞吐量 9300 万标箱，连续 4 年居世界首位。中国大陆已涌现了 13 个亿吨大港， 14 个超百万标箱集装箱大港。我国对外贸易的不断发展，尤其是占全国外贸市场份额 1/3 的珠江三角洲地区经济快速增长，为深圳港提供了较为充足的货源， 2006 年深圳 港货物吞吐量达 1.75 亿吨，比上年同期增长 14.56%，其中外贸货物吞吐量 1.26 亿吨， 增长 19.25%；集装箱吞吐量 1846.89 万标箱，增长 14.03%。国家将继续大力支持港口 物流产业的发展，深圳市在“以港强市”战略指导下，也将港口物流产业作为全市的支 柱产业之一，予以大力扶持。 2、公司面临的市场竞争格局 目前珠江三角洲港口之间存在一定的竞争，尤其是集装箱码头之间的竞争将日趋激 烈，但由于盐田港在航线、水深、操作效率等方面的良好条件，仍具有一定的优势。 3、公司 2007 年度经营计划 2007 年是公司发展历史上重要的一年，公司既面临着难得的发展机遇，又面临着 严峻的挑战。负责盐田港一、二期码头经营的盐田国际是公司主要的利润来源。由于盐 田港一、二期码头由超负荷运作向正常运作回归，随着盐田港三期码头的竣工和三期扩 建码头的逐步投产，初步预计，公司参股的盐田国际（一、二期）所分配的收益将减少。 2007 年公司将继续秉承“诚信为本，效益第一”的原则，突出工作重点，强化管 理，推动发展，克服各种困难，真抓实干，在追求工作实效上下功夫。 2007 年公司主要经营计划指标为：主营业务收入70,359万元，主营业务成本37,947 万元。 2007 年，公司将重点做好以下几项工作： （1）采取多种行之有效的方法，包括转让隧道公司股权或资产、争取西港区利润 的较快增长、多渠道增加收入、加强内部管理等，力争公司净利润的平稳增长。 （2）积极推进西港区项目相关工作。进一步加强西港区码头公司的经营管理，力 争 2007 年利润水平有较大幅度提升；加快推进西港区二期（4#-6#泊位）三个 5 万吨级 泊位建设项目的立项和建设工作，力争 2007 年底开工建设。 （3）积极推进中远物流盐田港国际物流基地项目的各项工作。该项目已列入深圳 市重点物流项目，公司将全力抓好该项目的各项前期准备和建设工作。 （4）根据“走出去”的发展思路，公司高度重视基础设施类和资源类项目的投资 发展，积极为公司拓展新的发展空间，寻找新的利润增长点，力争公司今年在对外发展 方面取得实质性突破。 （5）积极配合深圳市政府，争取在年内按公司计划完成隧道公司股权或资产的转 让。 （6）加强以全面预算管理为核心的企业管理工作，督促和引导各经营单位切实建 立以预算指标为中心的各级责任体系，进一步完善公司内部控制机制。 （7）深化劳动、人事、分配三项制度改革，逐步实现与市场接轨。 4、未来发展的资金需求、来源及使用 2007 年度，公司投资资金主要安排在西港区二期工程建设、项目投资等方面，投 资资金的来源主要为自有资本。 5、风险因素及对策 公司主要面临如下风险： （1）经济周期风险：公司所从事的港口物流行业属于国民经济基础产业，与国民 经济变化密切相关，宏观经济形势的周期性波动将对公司的经营产生直接的影响。 （2）汇率风险：人民币汇率的变动会对公司的经营业绩产生影响。公司参股的盐 田国际业务采用港币计价并以港币作为记账本位币，汇率变动将对本公司的长期股权投 资及投资收益产生一定影响。公司将密切关注汇率走势，加强资金安排，减少风险影响； （3）政策风险：2006 年 8 月份以来，深圳市交通整治方案的实施对公司控股的隧 道公司经营业绩产生较大的影响。由于市政府关于罗沙路禁行大货车的交通管制，公司 控股的隧道公司 2006 年收入出现大幅下滑，2007 年全年受此影响收入将进一步大幅下 滑。另外，为了加快深圳东部的发展，深圳市政府正在修建免费通行的深盐二通道，根 据深圳市政府目前的计划安排，该通道将于 2007 年底建成通车。深盐二通道的通车将 对现有梧桐山隧道车流量产生较大的分流，因此，公司正抓紧与深圳市政府相关单位就 隧道公司股权或资产转让进行洽谈，由于隧道公司股权或资产转让时间、转让价格存在 不确定性，可能将对公司的权益及当期主营收入和利润产生较大的影响。如果公司 2007 年底按公司计划完成隧道公司股权或资产的转让工作，公司 2007 年的经营业绩将保持 平稳增长，否则，将对公司 2007 年净利润产生较大影响。公司将全力以赴，力争 2007 年底完成隧道公司股权或资产的转让工作。 （三）报告期内公司投资情况回顾 1、募集资金使用情况 公司严格按照证券监管部门的要求和《募集资金使用管理办法》规范募集资金的使 用和管理。2004 年公司通过配股募集资金 71,077 万元，配股募集资金的用途：一是支 付公司 2000 年度重大资产重组对价的剩余款项 60,273 万元，该部分款项已于 2004 年 使用完毕；二是补充公司流动资金 10,804 万元，公司已于 2004 年使用 361 万元，本报 告期使用 10,443 万元，已使用完毕。使用情况详见下表： 报告期内募集资金使用情况（金额单位：人民币万元）： 报告期内使用募集资金总额 10,443.00 募集资金总额 71,077.00 已累计使用募集资金总额 71,077.00 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划进度 是否符合预计收益 补充流动资金 10,804.00 否 10,443.00 是 是 合计 10,804.00 - 10,443.00 - - 2、非募集资金投资项目 报告期内非募集资金投资的重大项目情况（金额单位：人民币元）： 项目 期初投资金额 本期投资金额 累计投资金额 进度及收益情况 西港区 2#、3#泊位改造 8,952,966.85 858,490.78 9,811,457.63 已竣工 西港区 4—6#泊位 210,912.00 18,855,265.05 19,066,177.05 筹备中 西港区纳泥塘 9,371,661.51 2,735,532.50 12,107,194.01 在建 西港区岸桥 19,687,389.00 19,687,389.00 已竣工 西港区场桥 19,902,886.20 25,953,940.48 45,856,826.68 已竣工 惠盐公路大修改造 318,555.00 52,040,183.00 52,358,738.00 已竣工 （四）2007 年起执行新企业会计准则对本公司的影响 根据财政部 2006 年 2 月 15 日财会【2006】3 号文件的要求，本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则，现将本公司执行新会计准则后需变更的会计政策、会计估计 情况报告如下： 1、长期股权投资 本公司现行会计政策规定对子公司的投资采用权益法核算并合并其会计报表；对长 期股权投资取得成本与其在被投资企业所有者权益中所占份额之间的差额计入长期股 权投资差额并分别情况对长期股权投资差额进行会计处理：借方差额根据被投资企业的 经营年限按直线法摊销，贷方差额计入资本公积。 根据《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的规定，本公司相关的会计政策变更 为：对子公司的投资采用成本法核算并合并其会计报表，在编制合并财务会计报表时按 照权益进行调整。属于同一控制下企业合并的，本公司所支付的合并对价与所占被合并 企业所有者权益账面价值份额之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的则调整留 存收益；属于其它情况下长期股权投资初始成本与投资时应享有被投资企业可辨认净资 产公允价值份额的差额的处理方法为：长期股权投资初始投资成本大于投资时应享有被 投资企业可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始成本，长期股权投 资初始投资成本小于投资时应享有被投资企业可辨认净资产公允价值份额的，其差额应 当计入当期损益，同时调整长期股权投资的初始成本。 本项变更对本公司财务状况和经营成果的影响：首次执行日，本公司的长期股权投 资和股东权益将减少 9,183.25 万元；执行新会计准则后，每年将增加净利润 744.72 万 元。 2、所得税 本公司现行会计政策规定所得税费用采用应付税款法核算。 根据《企业会计准则第 18 号—所得税》的规定，本公司所得税费用将采用资产负 债表债务法核算。 本项变更对本公司财务状况和经营成果的影响：首次执行日，因确认递延所得税资 产和递延所得税负债的原因，本公司股东权益将增加 2,641.70 万元；本项变更对本公司 经营成果无重大影响。 3、合并财务报表 本公司现行会计政策规定在合并财务报表中少数股东权益和少数股东损益分别单 独列示。 根据《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》的规定，本公司相关会计政策将变 更为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示， 少数股东损益在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 本项变更对本公司财务状况和经营成果无实质性影响。但在首次执行日，合并资产 负债表中股东权益项目金额将增加65,556.85万元(原单独列示在少数股东权益项目之金 额)；执行新会计准则后，合并利润表中净利润项目金额将因包含少数股东损益的原因 而增加。 以上变更及影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。 （五）董事会日常工作情况 1、报告期内公司董事会会议情况及决议内容 （1）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 1 月 6 日召开，会议审议通过了《关于 同意接受深圳市盐田港集团有限公司关于进行股权分置改革的书面委托的决议》、 《关于 公司董事会作为征集人公开征集相关股东会议投票权的决议》、 《关于召开公司股权分置 改革相关股东会议的决议》。决议公告于 2006 年 1 月 9 日分别刊登在《中国证券报》、 《证券时报》。 （2）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 1 月 17 日召开，董事会听取了保荐机 构代表关于盐田港股权分置改革方案沟通协商情况的汇报，会议审议并通过了《深圳市 盐田港股份有限公司关于延期披露股权分置改革方案沟通协商情况和结果的公告》。决 议公告于 2006 年 1 月 18 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》。 （3）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 1 月 23 日召开，会议审议通过了《关 于批准〈深圳市盐田港股份有限公司本部薪酬方案〉的决议》、《关于同意深圳盐田西港 区码头有限公司增资的决议》、 《深圳市盐田港股份有限公司关于延期召开股权分置改革 相关股东会议的公告》。决议公告于 2006 年 1 月 25 日分别刊登在《中国证券报》、《证 券时报》。 （4）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 2 月 16 日召开，会议审议通过了《深 圳市盐田港股份有限公司关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置改革方 案的公告》、 《关于变更公司股权分置改革相关股东会议股权登记日及召开日期等相关事 项的公告》、《关于批准公司 2006 年经营计划的决议》、《关于批准公司 2006 年投资计划 的决议》、《关于同意深圳惠盐高速公路有限公司进行路面大修的决议》。决议公告于 2006 年 2 月 17 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》。 （5）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 3 月 29 日召开，会议审议通过了《关 于同意购买横岗安良村仓储用地的决议》。 （6）公司第三届董事会第八次会议于 2006 年 4 月 14 日召开，会议决议审议通过 了《关于批准公司 2006 年财务预算方案的决议》等事项。决议公告于 2006 年 4 月 18 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》。 （7）公司第三届董事会临时会议（通讯方式）于 2006 年 4 月 25 日召开，会议审 议通过了《关于批准公司 2006 年第一季度季度报告的决议》。 （8）公司第三届董事会第九次会议于 2006 年 5 月 19 日召开，会议决议审议通过 了《关于同意公司 2005 年度内部控制审计总结报告的决议》等事项，决议公告于 2006 年 5 月 23 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》。 （9）公司第三届董事会临时会议（通讯方式）于 2006 年 8 月 9 日召开，会议审议 通过了《关于召开公司 2006 年第一次临时股东大会的决议》、《关于董事会决定薪酬的 管理人员 2005 年薪酬发放标准的决议》。 （10）公司第三届董事会第十次会议于 2006 年 8 月 25 日召开，会议决议公告于 2006 年 8 月 29 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》。 （11）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 10 月 26 日召开，会议审议通过了《关 于批准公司 2006 年第三季度季度报告的决议》、《关于调整公司 2006 年财务预算的决 议》、《关于调整公司内部管理机构设置的决议》。 （12）公司第三届董事会临时会议（通讯方式）于 2006 年 11 月 23 日召开，会议 审议通过了《关于聘任公司人力资源部经理、董事会秘书处主任、财务管理部经理的决 议》。 （13）公司第三届董事会临时会议于 2006 年 12 月 28 日召开，会议审议通过了《关 于对深圳盐田西港区码头有限公司等公司有关员工进行经济补偿的决议》、 《关于批准对 深圳盐田港华源物流有限公司进行清算和注销的决议》、 《关于同意公司商品混凝土项目 股权重组方案的决议》、《关于同意开展收购山东济荷高速公路项目前期准备工作的决 议》、《关于同意开展收购湖南省湘潭市湘江四大桥项目前期准备工作的决议》。 2、报告期内公司董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司股东大会共做了 12 项决议，董事会均已遵照执行。 公司 2005 年年度股东大会于 2006 年 6 月 23 日上午 9：00 在深圳市盐田港海港大 厦一楼会议室召开，会议审议通过了《关于批准公司 2005 年度利润分配方案的决议》， 具体内容是：以公司 2005 年底的总股本 124,500 万股为基数，每 10 股派现金人民币 6.50 元（含税），剩余利润结转至下年度；2005 年不送股，不进行资本公积金转增股本。公 司董事会 2006 年 7 月 7 日在《中国证券报》和《证券时报》刊登了《公司 2005 年度分 红派息实施公告》，股权登记日为 2006 年 7 月 13 日，除息日为 2006 年 7 月 14 日，现 金红利发放日为 2006 年 7 月 14 日。该利润分配方案已按法定程序实施完毕。 （六）本次利润分配预案 2006 年公司拟以公司总股本 124500 万股为基数，每 10 股派现金红利人民币 3 元 （含税），拟不送股；拟不进行资本公积金转增股本。 （七）独立董事关于对公司对外担保等情况的专项说明及独立意见 根据《公司法》、《证券法》以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（以下简称“通知”）的要求，公司独立董事对累计和当期对 外担保情况及执行通知的规定的情况进行了认真审查，现就有关情况作出专项说明并发 表独立意见： 1、专项说明 （1）公司不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情况； （2）公司 2006 年度控股股东及其关联方资金占用情况详见深圳南方民和会计师事 务所出具的《深圳市盐田港股份有限公司二〇〇六年度控股股东及其他关联方资金占用 情况专项说明》。 2、独立意见 （1）公司严格控制担保风险，除按控股比例为子公司深圳市盐田港混凝土有限公 司 1000 万元的信用额度提供 600 万元部分的担保及公司之子公司深圳市港龙混凝土有 限公司和深圳市龙岗大工业区混凝土有限公司为公司之子公司深圳市盐田港混凝土有 限公司提供 1000 万元的担保外，不存在任何对外担保情况； （2）公司与控股股东及其他关联方的资金往来属于正常的业务往来，没有侵害上 市公司的利益。与日常经营相关的小额关联交易系公司生产经营所需，且在定价方面严 格按市场规律办事；该等关联交易不影响公司独立性，公司对关联方依赖程度很低。 （八）其他报告事项 1、公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》。 2、公司网站 www.yantian-可以查阅公司 2006 年年度报告全文。 九、监事会报告 （一）报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的有关 规定，认真履行监事会职责，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理 人员履行职责等方面进行全面监督，切实维护公司利益和全体股东的权益。 1、报告期内，监事会全体成员列席了各次董事会会议，坚持对公司重大问题进行 单独审议。 2、报告期内，监事会积极关注公司经营管理的重大活动，保证一名（或以上）监 事列席公司 2006 年历次总经理办公例会，参加历次经营工作分析会，对公司的经营管 理工作程序行使了监督职责。 3、报告期内，监事会认真履行监督财务的职能，认为公司建立健全了比较完善的 内控制度和内部审计制度，有力地保证了公司正常的经营管理工作的开展。 4、报告期内，监事会共召开了 9 次监事会会议： （1）2006 年 1 月 23 日，召开了第三届监事会临时会议，会议审议通过了：《关于 同意深圳市盐田港股份有限公司本部薪酬方案的决议》； 《关于同意深圳盐田西港区码头 有限公司增资的决议》。 （2）2006 年 2 月 16 日，召开了第三届监事会临时会议，会议讨论通过了《同意 深圳市盐田港股份有限公司 2006 年度经营计划》；《同意深圳市盐田港股份有限公司 2006 年度投资计划》；《同意惠盐高速公路有限公司对荷坳至龙岗段路面进行大修》的 事项。 （3）2006 年 3 月 29 日，召开了第三届监事会临时会议，会议讨论通过了《关于 同意公司购买横岗镇安良村仓储用地》的事项。 （4）2006 年 4 月 14 日，召开了第三届监事会第五次会议，会议审议通过了：《关 于提请审议公司监事会 2005 年工作报告的决议》；《关于同意深圳市盐田港股份有限公 司 2005 年年度报告的审核意见的决议》；《关于同意公司 2005 年财务决算的决议》；《关 于原则同意公司 2005 年利润分配方案的决议》；《关于同意公司 2006 年财务预算的决 议》；《关于同意续聘深圳南方民和会计师事务所及支付其报酬的决议》。上述相关决议 内容刊登于 2006 年 4 月 18 日《中国证券报》和《证券时报》。 （5）2006 年 4 月 25 日，召开了第三届监事会临时会议，会议审议通过了《关于 同意<关于对深圳市盐田港股份有限公司 2006 年第一季度报告的审核意见>的决议》。 （6）2006 年 5 月 19 日，召开了第三届监事会第六次会议，会议审议通过了：《关 于同意修订深圳市盐田港股份有限公司章程的决议》； 《关于同意修订深圳市盐田港股份 有限公司股东大会议事规则的决议》； 《关于提请审议修订深圳市盐田港股份有限公司监 事会议事规则的决议》；《关于同意盐田西港区码头公司增资的决议》；《关于同意公司 2005 年度内部控制和检查审计的总结报告的决议》。上述相关决议内容刊登于 2006 年 5 月 23 日《中国证券报》和《证券时报》。 （7）2006 年 8 月 25 日，召开了第三届监事会第七次会议，会议审议通过了《关 于同意<关于对深圳市盐田港股份有限公司 2006 年中期报告的审核意见>的决议》。 （8）2006 年 10 月 26 日，召开了第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关 于同意<关于对深圳市盐田港股份有限公司 2006 年第三季度报告的审核意见>的决议》。 （9）2006 年 12 月 28 日，召开了第三届监事会临时会议，会议审议通过了：《关 于同意对深圳盐田西港区码头有限公司等公司有关员工进行经济补偿的决议》； 《关于同 意对深圳市华源物流有限公司进行清算和注销的决议》； 《关于同意公司商品混凝土项目 股权重组方案的决议》； 《关于原则同意受让并控股经营山东济荷高速公路项目建议书的 决议》；《关于原则同意受让并控股经营湖南省湘潭市四大桥项目建议书的决议》。 （二）监事会对下列事项发表独立意见： 1、公司依法运作情况 公司依照国家有关法律、法规以及公司章程的规定，规范运作，法人治理结构完善， 决策程序科学、合法。公司在原有制度的基础上，进一步修订和完善了内部控制制度， 有效地防范了管理、经营和财务风险。本报告期内未发现公司董事、经理和其他高级管 理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东权益的行 为。 2、检查公司财务的情况 报告期内，公司财务行为严格按照企业会计准则、《企业会计制度》及公司财务管 理制度进行。监事会认为公司 2006 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成 果，深圳南方民和会计师事务所对公司 2006 年度财务报告出具的无保留审计意见及所 涉及事项是客观公正的。 3、检查公司募集资金使用情况 报告期内公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。 4、检查公司收购、出售资产情况 报告期内，公司所有收购和出售资产交易的决策程序符合法律法规和公司章程的规 定，收购、出售资产的定价方式公平、公正，未发现内幕交易以及损害公司股东利益的 情况。 5、检查公司关联交易情况 报告期内公司所有关联交易决策程序符合法律法规和公司章程的规定，未发现有损 害上市公司利益的情况。 十、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 （二）报告期内公司重大收购及出售资产、吸收合并事项 2006 年 9 月 12 日，公司与控股公司西港区码头公司签署了《盐田西港区岸桥转让 合同》，合同约定：公司向西港区码头公司转让一台岸桥，资产转让费为 3265 万元。转 让双方已经完成有关交接程序。 （三）关联交易事项 本公司报告期内无重大关联交易事项。 与日常经营相关的小额关联交易系本公司生产经营所需，且在定价方面严格按市场 规律办事；该等关联交易不影响本公司独立性，本公司对关联方依赖程度很低。具体情 况详见本报告之财务报表附注（八）—关联方关系及其交易。 （四）报告期内，公司重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司重大合同及其履行情况。2006 年 9 月 12 日，公司与和记黄埔 盐田港口投资有限公司签署了西港区码头公司合资经营合同补充合同（一）、补充章程 （一）。合同约定：双方股东按原持股比例出资对西港区码头公司进行增资。本次增资 后的投资总额为人民币 10.40 亿元，新增投资总额 7.94 亿元人民币；本次增资后的注 册资本为人民币 10 亿元，新增加注册资本人民币 7.54 亿元。我司出资额为人民币 4.39808 亿元，出资方式为以西港区一期剩余土地约 12.29 万平方米（包括 2#泊位及堆 场、3#泊位及堆场等）的土地使用权，2#、3#泊位及堆场等不动产和部分现金进行注资 （公司用于本次增资的资产的作价是按照深圳市有关主管部门认可的评估值）；和记黄 埔盐田港口投资有限公司以现金对其认缴的西港区码头公司新增注册资本出资人民币 3.14192 亿元。目前该合同正在履行中，正在办理相关手续。 2、报告期没有发生重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包公 司资产事项，有其他公司租赁公司资产事项。具体情况是：由于公司营业执照中没有物 业管理的经营范围，公司将海港大厦 1886 平方米、物流中心办公楼 3115 平方米等物业 委托深圳市盐田港同运实业有限公司进行物业管理。报告期内，公司实现收入 1,233,943.20 元。 3、报告期内，公司按股权比例为子公司深圳市盐田港混凝土有限公司向招商银行 申请人民币 1000 万元的授信额度提供 600 万元（60%的部分）的信用担保，担保期为 2006 年 4 月 11 日至 2007 年 4 月 11 日。 报告期内，本公司之子公司深圳市港龙混凝土有限公司和深圳市龙岗大工业 区混凝土有限公司为本公司之子公司深圳市盐田港混凝土有限公司向华夏银行 深圳分行借款人民币 1000 万元提供担保，担保期限为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 9 月 20 日。 公司没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保。 报告期末，公司担保总额占公司净资产的比例为 0.50%。 4、报告期内，公司没有发生重大委托他人进行现金资产管理的事项。 （五）公司或持股 5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项的履行情 况 1、公司控股股东盐田港集团于 1997 年公司上市时在《招股说明书》上披露了四项 承诺事项：项目优先选择权、不同业竞争、协助办理有关事项、公平交易。报告期内， 控股股东履行了承诺。 为了充分有效利用盐田国际经营管理集装箱码头的成功经验，实现资源共享，降低 成本，提高盐田港各期工程的总体效益，盐田国际与盐田三期国际集装箱码头有限公司 于 2001 年底签订《盐田港区集装箱码头统筹经营合同》，合同规定：盐田港三期集装箱 码头建成后将委托盐田国际统一经营管理；对一、二期和三期码头年集装箱总吞吐量， 按约定的分配公式在一、二期和三期之间分配。 2、为了支持公司控股的深圳盐田西港区码头有限公司的发展，公司控股股东盐田 港集团于 2004 年 12 月 14 日承诺：在取得盐田港西港区 4#、5#和 6#泊位的码头场地和 岸线使用权后，将该等码头场地和岸线使用权转让给公司或西港区码头公司。目前，盐 田港集团正在积极履行该项承诺。 3、公司已于 2006 年 3 月 17 日完成股权分置改革相关工作，控股股东盐田港集团 除履行法定承诺义务外，还做出如下特别承诺： 股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注 深圳市盐田港集团有 限公司 盐田港集团将严格遵守股权分置改革的相关 规定，自改革方案实施之日后十二个月锁定期 满后的二十四个月内盐田港集团将不通过证 券交易所挂牌交易出售原非流通股股票，如确 履行中 2007年3月17日股份 锁定期满，承诺履行 期限未满 需交易，将通过大宗交易、战略配售等方式进 行 深圳市盐田港集团有 限公司 自获得上市流通权之日起至2010 年12 月31 日止，盐田港集团公司将保持对盐田港股份的 绝对控股地位（持股比例不低于总股本的 51% ） 履行中 盐田港集团持股比 例为67.37％ 深圳市盐田港集团有 限公司 从2005 年度起至2010 年度止，将在期间每年 年度股东大会上提出盐田港股份的利润分配 比例不低于当年实现的可供股东分配利润（非 累计可分配利润）的50％的分红议案，并保证 在股东大会表决时对该议案投赞成票 履行中 2006年度公司分配 股利3.735亿元，占 当年可供股东分配 利润的58.75％ 深圳市盐田港集团有 限公司 一如既往地支持上市公司，在做大做强中，积 极创造条件，迎接新一轮整合，确保上市公司 的可持续发展 履行中 （六）报告期内，公司续聘深圳南方民和会计师事务所为公司 2006 年度会计师， 报酬金额为 27.80 万元。目前，该会计师事务所已连续为公司提供审计服务 6 年。 （七）报告期内，公司董事会及董事会成员没有发生受中国证监会稽查、行政处罚、 通报批评、深圳证券交易所公开谴责的情形。 （八）公司内部控制制度建设情况 2005 年公司根据深圳证监局的要求，制订了公司内部控制制度，目前，公司根据 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，正在对公司的内部控制制度进行全 面的修订和完善，以进一步增强企业的执行力、约束力，规范了企业行为，使企业的经 营管理活动在制度框架内健康有序地运作，保护投资者合法权益。公司审计部对公司及 各控股企业 2006 年度的内部控制情况进行了内部审计，审计部认为：公司 2006 年在加 强企业内部控制方面下了很大的功夫，通过三项制度改革，激发了员工工作积极性责任 感，各责任部门能按照内控制度的规定实行管理；各控股企业也建立和完善了内部控制 制度，为保证企业正常经营采取了一系列必要的管理措施，原来存在的薄弱环节也得到 了整改，内部控制基本上贯穿于企业经营活动的各个方面，虽然个别方面还有待加强， 总体来说公司系统企业在内部控制方面得到了有效的控制。 （九）公司社会责任履行情况 报告期内，公司依法维护职工的合法权益，在港口、物流建设经营中注重加强环境 保护，通过群团组织积极进行扶贫支教，积极参与社区建设，为区港共建努力多做贡献。 （十）公司接待投资者调研、沟通、采访等活动情况 公司按照《投资者关系管理办法》的规定，通过多种方式开展投资者关系管理工作。 报告期内，公司以现场参观、一对一沟通等方式接待投资者主要是机构投资者 10 多次， 以电话方式接待个人投资者 1000 多次。公司通过定期报告等公开资料，就公司日常经 营情况及公司发展前景，与投资者进行交流，未有不公平披露行为。目前，投资者对公 司关心的主要问题是：是否有盐田港三期公司股权注入和整体上市意向和方案。负责公 司投资者关系管理的董事会秘书处根据公司 2006 年 6 月 15 日分别刊登在《中国证券报》 和《证券时报》的董事会澄清公告进行了回答：“目前，盐田港集团和深圳市有关主管 部门没有将盐田港三期公司股权注入公司的方案和时间表，盐田港集团和深圳市有关主 管部门没有将盐田港集团整体上市的意向和方案。”详见下表： 公司接待投资者登记表 时间 地点 方式 接待对象 谈论内容 提供材料 2006.3.15 公司 口头 美林证券崔巍先 生等 集团是否有注入三期码头 等优质资产的计划、华南地 区港口的竞争情况等 定期报告、公 司简介 2006.4.18 公司 口头 新华人寿张大刚 先生等 深圳港口产业集团的进展 情况、集团是否整体上市等 定期报告、公 司简介 2006.4.25 公司 口头 中银国际唐倩女 士等 公司的发展前景等 定期报告、公 司简介 2006.5.17 公司 口头 融通基金王鹏辉 先生等 集团是否整体上市、港口吞 吐能力的供求关系如何等 定期报告、公 司简介 2006.5.24 公司 口头 国金证券程岽先 生等 集团是否有注入三期码头 等优质资产的计划、公司的 发展前景等 定期报告、公 司简介 2006.6.8 公司 口头 中邮基金许少波 先生 公司的发展前景、港口竞争 情况等 定期报告、公 司简介 2006.6.15 公司 口头 汇丰晋信冯焕先 生等 公司的发展前景、集团公司 是否整体上市等 定期报告、公 司简介 2006.6.23 公司 口头 公司举行投资者 座谈会，近 30 名 投资者参加 集团公司是否整体上市、三 期何时注入上市公司、港口 产业集团何时挂牌等 定期报告、公 司简介 2006.8.2 公司 口头 东方证券陆从珍 女士等 集团公司是否整体上市、三 期何时注入上市公司等 定期报告、公 司简介 2006.9.18 公司 口头 凯基管理咨询公 司王小丹女士等 集团公司是否整体上市、三 期何时注入上市公司等 定期报告、公 司简介 2006.11.1 公司 口头 博时基金聂挺进 先生 集团公司是否整体上市、三 期何时注入上市公司等 定期报告、公 司简介 2006.12.15 公司 口头 国信证券唐建华 先生等 集团公司是否整体上市、三 期何时注入上市公司等 定期报告、公 司简介 （十一）报告期内，公司重要事项信息披露索引 1、公司第三届董事会临时会议决议公告、公司关于召开股权分置改革相关股东会 议的通知、公司股权分置改革说明书（摘要）、公司董事会公开征集投票权报告书于 2006 年 1 月 9 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 2、公司举行股权分置改革网上投资者交流会的公告于 2006 年 1 月 13 日分别刊登 在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 3、公司关于延期披露股权分置改革方案沟通协商情况和结果的公告于 2006 年 1 月 18 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 4、公司关于延期召开股权分置改革相关股东会议的公告于 2006 年 1 月 24 日分别 刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 5、公司第三届董事会临时会议决议公告、公司第三届监事会临时会议决议公告于 2006 年 1 月 25 日分别刊登在《中国证券报》和《证券时报》； 6、公司关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置改革方案的公告、关 于变更公司股权分置改革相关股东会议股权登记日及召开日期等相关事项的公告于 2006 年 2 月 17 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 7、公司 2005 年度业绩快报于 2006 年 2 月 23 日分别刊登在《中国证券报》和《证 券时报》； 8、公司关于召开股权分置改革相关股东会议的第一次提示性公告于 2006 年 2 月 28 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 9、公司关于股权分置改革方案获得深圳市人民政府国有资产监督管理委员会批准 的公告于 2006 年 3 月 2 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 10、公司关于召开股权分置改革相关股东会议的第二次提示性公告于 2006 年 3 月 6 日分别刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 11、公司股权分置改革相关股东会议表决结果公告于 2006 年 3 月 8 日分别刊登在 《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》； 12、公司股权分置改革方案实施公告于 2006 年 3 月 15 日分别刊登在《中国证券报》、 《证券时报》和《上海证券报》； 13、公司股票简称变更公告于 2006 年 3 月 17 日分别刊登在《中国证券报》、《证券 时报》和《上海证券报》； 14、公司 2005 年年度报告（摘要）、公司第三届董事会第八次会议决议公告、公司 第三届监事会第五次会议决议公告于 2006 年 4 月 18 日分别刊登在《中国证券报》和《证 券时报》； 15、公司 2006 年第一季度报告于 2006 年 4 月 26 日分别刊登在《中国证券报》和 《证券时报》； 16、公司第三届董事会第九次会议决议公告、关于召开公司 2005 年年度股东大会 的通知、公司第三届监事会第六次会议决议公告于 2006 年 5 月 23 日分别刊登在《中国 证券报》和《证券时报》； 17、公司董事会澄清公告于 2006 年 6 月 15 日分别刊登在《中国证券报》和《证券 时报》； 18、公司关于取消 2005 年年度股东大会提案的公告于 2006 年 6 月 20 日分别刊登 在《中国证券报》和《证券时报》； 19、公司 2005 年年度股东大会决议公告于 2006 年 6 月 24 日分别刊登在《中国证 券报》和《证券时报》； 20、公司 2005 年度分红派息公告于 2006 年 7 月 7 日分别刊登在《中国证券报》和 《证券时报》； 21、公司董事会公告于 2006 年 7 月 29 日分别刊登在《中国证券报》和《证券时报》； 22、关于召开公司 2006 年第一次临时股东大会的通知于 2006 年 8 月 10 日分别刊 登在《中国证券报》和《证券时报》； 23、公司 2006 年第一次临时股东大会决议公告于 2006 年 8 月 26 日分别刊登在《中 国证券报》和《证券时报》； 24、公司 2006 年中期报告于 2006 年 8 月 29 日分别刊登在《中国证券报》和《证 券时报》； 25、公司 2006 年第三季度报告于 2006 年 10 月 27 日分别刊登在《中国证券报》和 《证券时报》。 十一、财务报告 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 SHENZHEN NANFANG-MINHE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 审 计 报 告 深南财审报字（2007）第 CA288 号 深圳市盐田港股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“盐田港公司”）财务报表，包 括二〇〇六年十二月三十一日的公司及合并资产负债表，二〇〇六年度的公司及合并利润及 利润分配表和现金流量表以及财务报表附注。 一 、 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是盐田港公司管理层的责任。 这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会 计估计。 二 、 注 册 会 计 师 的 责 任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但 目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性 和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 地址 Add：深圳市深南中路 2072 号电子大厦 7、8 楼 电话 Tel：（755）83781212 83781481 图文传真 Fax：（755）83781481 83781212 公司网址： 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三 、 审 计 意 见 我们认为，盐田港公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制， 在所有重大方面公允反映了盐田港公司二〇〇六年十二月三十一日的公司及合并财务状况以 及二〇〇六年度的公司及合并经营成果和现金流量。 深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师 周学春 有限责任公司 中国注册会计师 蔡晓东 中国 . 深圳 二〇〇六年四月二十六日 深圳市盐田港股份有限公司 合并资产负债表 二〇〇六年十二月三十一日 金额单位：人民币元 资 产 类 附注 2006-12-31 2005-12-31 流动资产 货币资金 六.1 1,437,947,865.63 1,018,097,227.15 短期投资 -- -- 应收票据 -- 600,000.00 应收股利 六.2 2,400,000.00 -- 应收利息 六.3 328,763.87 -- 应收账款 六.4 140,783,486.92 104,515,325.80 其他应收款 六.5 5,287,504.12 3,923,066.15 预付账款 六.6 5,883,416.92 5,987,025.49 应收补贴款 -- -- 存货 六.7 5,809,373.10 4,391,021.89 待摊费用 六.8 1,339,727.95 842,595.37 一年内到期的长期债权投资 -- -- 其他流动资产 -- -- 流动资产合计 1,599,780,138.51 1,138,356,261.85 长期投资 长期股权投资 六.9 1,138,222,496.36 1,505,510,443.21 长期债权投资 -- -- 长期投资合计 1,138,222,496.36 1,505,510,443.21 固定资产 固定资产原值 六.10 1,843,649,070.28 1,746,251,516.60 减：累计折旧 六.10 577,542,428.44 507,638,753.87 固定资产净值 1,266,106,641.84 1,238,612,762.73 减：固定资产减值准备 六.10 1,317,463.06 -- 固定资产净额 1,264,789,178.78 1,238,612,762.73 在建工程 六.11 73,236,469.38 44,576,652.36 固定资产清理 -- -- 固定资产合计 1,338,025,648.16 1,283,189,415.09 无形资产及其他资产 无形资产 六.12 69,700,046.46 73,859,395.87 长期待摊费用 六.13 1,002,974.87 726,026.88 其他长期资产 -- -- 无形资产及其他资产合计 70,703,021.33 74,585,422.75 资产总计 4,146,731,304.36 4,001,641,542.90 深圳市盐田港股份有限公司 合并资产负债表（续） 二〇〇六年十二月三十一日 金额单位：人民币元 负债及股东权益 附 注 2006-12-31 2005-12-31 流动负债 短期借款 六.14 20,000,000.00 38,000,000.00 应付票据 六.15 2,000,000.00 1,000,000.00 应付账款 六.16 59,717,721.16 73,784,896.27 预收账款 287,504.30 132,641.74 应付工资 35,691,581.23 28,311,642.70 应付福利费 6,519,844.75 5,940,216.41 应付股利 六.17 2,112,863.99 2,525,987.22 应交税金 六.18 25,651,127.17 14,486,509.49 其他应交款 85,882.73 89,247.02 其他应付款 六.19 46,027,007.86 25,331,292.34 预提费用 六.20 6,054,885.61 5,366,416.87 预计负债 -- -- 一年内到期的长期负债 58,692,100.40 -- 其他流动负债 -- -- 流动负债合计 262,840,519.20 194,968,850.06 长期负债 长期借款 六.21 -- 99,763,100.40 应付债券 -- -- 长期应付款 -- -- 其他长期负债 -- -- 长期负债合计 -- 99,763,100.40 负债合计 262,840,519.20 294,731,950.46 少数股东权益 654,373,314.56 330,621,274.85 股东权益 股本 六.22 1,245,000,000.00 1,245,000,000.00 资本公积 六.23 742,648,080.07 786,588,855.50 盈余公积 六.24 566,906,854.99 496,264,862.15 其中：法定公益金 六.24 -- 145,613,524.31 现金股利 六.25 373,500,000.00 809,250,000.00 未分配利润 六.26 301,462,535.54 39,184,599.94 股东权益合计 3,229,517,470.60 3,376,288,317.59 负债及股东权益总计 4,146,731,304.36 4,001,641,542.90 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平 深圳市盐田港股份有限公司 合并利润及利润分配表 二〇〇六年度 金额单位：人民币元 项 目 附 注 2006 年度 2005 年度 一、主营业务收入 六.27 717,036,109.19 643,577,831.17 减：主营业务成本 六.27 374,956,878.36 312,425,672.09 主营业务税金及附加 22,594,730.23 21,564,161.61 二、主营业务利润 319,484,500.60 309,587,997.47 加：其他业务利润 六.28 2,323,523.98 1,443,453.60 减：营业费用 6,031,902.62 4,952,580.34 管理费用 64,059,910.99 71,084,431.04 财务费用 六.29 (10,881,870.41) (14,822,080.06) 三、营业利润 262,598,081.38 249,816,519.75 加：投资收益 六.30 573,894,743.33 554,738,521.04 补贴收入 -- -- 营业外收入 六.31 406,724.42 340,862.70 减：营业外支出 六.32 16,817,926.03 646,575.37 四、利润总额 820,081,623.10 804,249,328.12 减：所得税 38,883,446.24 39,921,799.60 少数股东损益 74,778,248.42 79,847,039.69 五、净利润 706,419,928.44 684,480,488.83 加：年初未分配利润 39,184,599.94 232,402,159.99 六、可供分配的利润 745,604,528.38 916,882,648.82 减：提取法定盈余公积 70,641,992.84 68,448,048.88 提取法定公益金 -- -- 七、可供投资者分配的利润 674,962,535.54 848,434,599.94 减：应付普通股股利 373,500,000.00 809,250,000.00 转作股本的普通股股利 -- -- 八、未分配利润 301,462,535.54 39,184,599.94 补充资料： 项 目 2006 年度 2005 年度 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 -- -- 2、自然灾害发生的损失 -- -- 3、会计政策变更增加利润总额 -- -- 4、会计估计变更增加利润总额 -- 25,692,736.99 5、债务重组损失 -- -- 6、其他 -- -- 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平 深圳市盐田港股份有限公司 合并现金流量表 二〇〇六年度 金额单位：人民币元 项 目 附 注 金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 699,125,890.82 收到的税费返还 -- 收到的其他与经营活动有关的现金 37,232,505.61 现金流入小计 736,358,396.43 购买商品、接受劳务支付的现金 230,487,928.51 支付给职工以及为职工支付的现金 70,207,060.72 支付的各项税费 80,157,205.37 支付的其他与经营活动有关的现金 102,331,393.83 现金流出小计 483,183,588.43 经营活动产生的现金流量净额 253,174,808.00 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 -- 取得投资收益所收到的现金 901,837,952.26 取得债券利息收入所收到的现金 -- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 94,447.00 收到的其他与投资活动有关的现金 15,179,675.01 现金流入小计 917,112,074.27 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 125,878,959.27 投资所支付的现金 437,903,900.93 支付的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流出小计 563,782,860.20 投资活动产生的现金流量净额 353,329,214.07 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 298,482,210.00 其中：子公司吸收少数股东投资所收到的现金 298,482,210.00 借款所收到的现金 34,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流入小计 332,482,210.00 偿还债务所支付的现金 93,071,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 861,458,262.81 支付的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流出小计 954,529,262.81 筹资活动产生的现金流量净额 (622,047,052.81) 四、汇率变动对现金的影响： (2,510,231.71) 五、现金及现金等价物净增加额： (18,053,262.45) 深圳市盐田港股份有限公司 合并现金流量表（补充资料） 二〇〇六年度 金额单位：人民币元 项 目 附 注 金额 1、 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 706,419,928.44 加：少数股东本期损益 74,778,248.42 计提的资产减值准备 3,038,384.21 固定资产折旧 74,971,884.54 无形资产摊销 2,795,409.09 长期待摊费用摊销 394,030.01 待摊费用的减少（减：增加） (497,132.58) 预提费用的增加（减：减少） 688,468.74 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 2,097,723.22 固定资产报废损失 68,734.22 财务费用 (10,698,141.69) 投资损失（减：收益） (573,894,743.33) 存货的减少（减：增加） (1,418,351.21) 经营性应收项目的减少（减：增加） (37,989,579.92) 经营性应付项目的增加（减：减少） 12,419,945.84 其 他 -- 经营活动产生的现金流量净额 253,174,808.00 2、 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 -- 一年内到期的可转换公司债券 -- 融资租入固定资产 -- 3、 现金和现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 六.33 277,225,773.55 减：现金的期初余额 六.33 295,279,036.00 加：现金等价物的期末余额 -- 减：现金等价物的期初余额 -- 现金及现金等价物的净增加额 (18,053,262.45) 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平 深圳市盐田港股份有限公司 资产负债表 二〇〇六年十二月三十一日 金额单位：人民币元 资 产 类 附 注 2006-12-31 2005-12-31 流动资产 货币资金 1,139,100,259.11 759,113,899.44 短期投资 -- -- 应收票据 -- -- 应收股利 5,566,957.46 3,671,885.84 应收利息 -- -- 应收账款 七.1 1,431,618.82 10,947,717.28 其他应收款 七.2 25,803,115.83 208,270,586.43 预付账款 5,000,000.00 5,708,775.49 应收补贴款 -- -- 存货 -- -- 待摊费用 -- -- 一年内到期的长期债权投资 -- -- 其他流动资产 -- -- 流动资产合计 1,176,901,951.22 987,712,864.48 长期投资 长期股权投资 七.3 2,122,032,537.83 1,995,622,912.21 长期债权投资 -- -- 长期投资合计 2,122,032,537.83 1,995,622,912.21 固定资产 固定资产原值 160,326,908.33 492,221,803.64 减：累计折旧 20,869,382.17 34,462,436.35 固定资产净值 139,457,526.16 457,759,367.29 减：固定资产减值准备 -- -- 固定资产净额 139,457,526.16 457,759,367.29 在建工程 46,486,882.50 22,823,446.09 固定资产清理 -- -- 固定资产合计 185,944,408.66 480,582,813.38 无形资产及其他资产 无形资产 36,247,551.66 37,141,097.90 长期待摊费用 771,537.19 411,960.49 其他长期资产 -- -- 无形资产及其他资产合计 37,019,088.85 37,553,058.39 资产总计 3,521,897,986.56 3,501,471,648.46 深圳市盐田港股份有限公司 资产负债表(续) 二〇〇六年十二月三十一日 金额单位：人民币元 负债及股东权益 附 注 2006-12-31 2005-12-31 流动负债： 短期借款 -- -- 应付票据 -- -- 应付账款 8,377,646.40 22,638,646.65 预收账款 70,540.00 -- 应付工资 21,831,131.14 11,876,094.43 应付福利费 1,624,421.65 1,928,531.05 应付股利 -- -- 应交税金 3,024,829.66 1,080,820.23 其他应交款 6,567.90 17,930.56 其他应付款 7,798,379.86 7,485,295.99 预提费用 2,057,069.86 2,425,773.66 预计负债 -- -- 一年内到期的长期负债 -- -- 其他流动负债 -- -- 流动负债合计 44,790,586.47 47,453,092.57 长期负债 长期借款 -- -- 应付债券 -- -- 长期应付款 -- -- 其他长期负债 -- -- 长期负债合计 -- -- 负债合计 44,790,586.47 47,453,092.57 股东权益 股本 1,245,000,000.00 1,245,000,000.00 资本公积 987,764,909.27 860,545,607.44 盈余公积 566,906,854.99 496,264,862.15 其中：法定公益金 -- 145,613,524.31 现金股利 373,500,000.00 809,250,000.00 未分配利润 303,935,635.83 42,958,086.30 股东权益合计 3,477,107,400.09 3,454,018,555.89 负债和股东权益总计 3,521,897,986.56 3,501,471,648.46 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平 深圳市盐田港股份有限公司 利润及利润分配表 二〇〇六年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 2006 年度 2005 年度 一、主营业务收入 60,493,495.21 51,323,537.86 减：主营业务成本 23,117,735.72 30,439,977.72 主营业务税金及附加 3,037,735.63 2,199,707.91 二、主营业务利润 34,338,023.86 18,683,852.23 加：其他业务利润 5,300,009.06 4,692,021.03 减：营业费用 2,515,254.15 2,201,993.52 管理费用 27,228,237.71 34,608,419.20 财务费用 (12,518,861.40) (15,740,595.23) 三、营业利润 22,413,402.46 2,306,055.77 加：投资收益 七.4 694,294,405.34 678,238,812.12 补贴收入 -- -- 营业外收入 1,993,774.36 7,764,871.21 减：营业外支出 11,368,051.51 55,763.91 四、利润总额 707,333,530.65 688,253,975.19 减：所得税 2,213,988.28 -- 五、净利润 705,119,542.37 688,253,975.19 加：年初未分配利润 42,958,086.30 232,402,159.99 六、可供分配的利润 748,077,628.67 920,656,135.18 减：提取法定盈余公积 70,641,992.84 68,448,048.88 提取法定公益金 -- -- 七、可供投资者分配的利润 677,435,635.83 852,208,086.30 减：应付普通股股利 373,500.000.00 809,250,000.00 转作股本的普通股股利 -- -- 八、未分配利润 303,935,635.83 42,958,086.30 补充资料 项 目 2006 年度 2005 年度 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 -- -- 2、自然灾害发生的损失 -- -- 3、会计政策变更增加利润总额 -- -- 4、会计估计变更增加利润总额 -- -- 5、债务重组损失 -- -- 6、其他 -- -- 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平 深圳市盐田港股份有限公司 现金流量表 二〇〇六年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 金 额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 72,398,257.52 收到的税费返还 -- 收到的其他与经营活动有关的现金 19,043,414.86 现金流入小计 91,441,672.38 购买商品、接受劳务支付的现金 6,979,867.86 支付给职工以及为职工支付的现金 13,904,084.34 支付的各项税费 5,471,704.71 支付的其他与经营活动有关的现金 41,482,785.96 现金流出小计 67,838,442.87 经营活动产生的现金流量净额 23,603,229.51 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 133,896,012.14 分得股利或利润所收到的现金 968,535,129.26 取得债券利息收入所收到的现金 -- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 84,085,284.40 收到的其他与投资活动有关的现金 14,398,490.90 现金流入小计 1,200,914,916.70 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 31,565,686.35 投资所支付的现金 408,760,086.55 支付的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流出小计 440,325,772.90 投资活动产生的现金流量净额 760,589,143.80 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 -- 借款所收到的现金 -- 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流入小计 -- 偿还债务所支付的现金 -- 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 809,250,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流出小计 809,250,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 (809,250,000.00) 四、汇率变动对现金的影响 (18,946.29) 五、现金及现金等价物净增加额 (25,076,572.98) 深圳市盐田港股份有限公司 现金流量表（补充资料） 二〇〇六年度 金额单位：人民币元 项 目 附 注 金 额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 705,119,542.37 加：少数股东损益 -- 计提的资产减值准备 (532,874.37) 固定资产折旧 12,932,977.53 无形资产摊销 893,546.24 长期待摊费用摊销 311,401.30 待摊费用的减少（减：增加） -- 预提费用的增加（减：减少） (368,703.80) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） (1,993,773.78) 固定资产报废损失 -- 财务费用 (12,519,422.81) 投资损失（减：收益） (694,294,405.34) 存货的减少（减：增加） -- 经营性应收项目的减少（减：增加） 20,707,460.15 经营性应付项目的增加（减：减少） (6,652,517.98) 其 他 -- 经营活动产生的现金流量净额 23,603,229.51 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 -- 一年内到期的可转换公司债券 -- 融资租入固定资产 -- 3、现金和现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 48,428,135.31 减：现金的期初余额 73,504,708.29 加：现金等价物的期末余额 -- 减：现金等价物的期初余额 -- 现金及现金等价物的净增加额 (25,076,572.98) 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平 深圳市盐田港股份有限公司 资产减值准备明细表 二〇〇六年度 合并资产负债表附表 1 金额单位：人民币元 本 年 转 回 数 项 目 年初余额 本年增加数 因资产价值 回升转回数 其他原因 转出数 合计 年末余额 一、坏账准备合计 3,418,660.69 356,980.83 -- -- -- 3,775,641.52 其中：应收账款 3,029,260.28 159,828.55 -- -- -- 3,189,088.83 其他应收款 389,400.41 197,152.28 -- -- -- 586,552.69 二、短期投资跌价准备合计 -- -- -- -- -- -- 其中：股票投资 -- -- -- -- -- -- 债券投资 -- -- -- -- -- -- -- 三、存货跌价准备合计 -- -- -- -- -- -- 其中：产成品 -- -- -- -- -- -- 原材料 -- -- -- -- -- -- 在产品 -- -- -- -- -- -- 四、长期投资减值准备合计 -- -- -- -- -- -- 其中：长期股权投资 -- -- -- -- -- -- 长期债权投资 -- -- -- -- -- -- 五、固定资产减值准备合计 -- 1,317,463.06 -- -- -- 1,317,463.06 其中：机器设备 -- -- -- -- -- -- 房屋建筑物 -- 1,317,463.06 -- -- -- 1,317,463.06 六、无形资产减值准备合计 -- 1,363,940.32 -- -- -- 1,363,940.32 其中：土地使用权 -- -- -- -- -- -- 其他无形资产 -- 1,363,940.32 -- -- -- 1,363,940.32 七、在建工程减值准备合计 -- -- -- -- -- -- 八、委托贷款减值准备合计 -- -- -- -- -- -- 深圳市盐田港股份有限公司 股东权益增减变动表 二〇〇六年度 合并资产负债表附表 2 金额单位：人民币元 项 目 2006 年度 2005 年度 一、股本 年初余额 1,245,000,000.00 1,245,000,000.00 本年增加数 -- -- 其中:资本公积转入 -- -- 盈余公积转入 -- -- 利润分配转入 -- -- 新增资本 -- -- 本年减少数 -- -- 年末余额 1,245,000,000.00 1,245,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 786,588,855.50 814,395,093.74 本年增加数 -- 38,370.09 其中:股本溢价 -- -- 接受捐赠非现金资产准备 -- -- 接受现金捐赠 -- -- 股权投资准备 -- 38,370.09 拨款转入 -- -- 外币资本折算差额 -- -- 其他资本公积 -- -- 本年减少数 43,940,775.43 27,844,608.33 其中:转增股本 -- -- 年末余额 742,648,080.07 786,588,855.50 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 350,651,337.84 282,203,288.96 本年增加数 216,255,517.15 68,448,048.88 其中:从净利润中提取数 70,641,992.84 68,448,048.88 其中:法定盈余公积 70,641,992.84 68,448,048.88 任意盈余公积 -- -- 储备基金 -- -- 企业发展基金 -- -- 法定公益金转入数 145,613,524.31 -- 本年减少数 -- -- 其中:弥补亏损 -- -- 转增股本 -- -- 分派现金股利或利润 -- -- 分派股票股利 -- -- 年末余额 566,906,854.99 350,651,337.84 其中:法定盈余公积 566,906,854.99 350,651,337.84 储备基金 -- -- 企业发展基金 -- -- 四、法定公益金 年初余额 145,613,524.31 145,613,524.31 本年增加数 -- -- 其中：从净利润中提取数 -- -- 本年减少数 145,613,524.31 -- 其中：集体福利支出 -- -- 年末余额 -- 145,613,524.31 五、现金股利 年初余额 809,250,000.00 809,250,000.00 本年增加数 373,500,000.00 809,250,000.00 本年减少数 809,250,000.00 809,250,000.00 年末余额 373,500,000.00 809,250,000.00 六、未分配利润 年初未分配利润 39,184,599.94 232,402,159.99 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 706,419,928.44 684,480,488.83 本年利润分配 444,141,992.84 877,698,048.88 年末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 301,462,535.54 39,184,599.94 深 圳 市 盐 田 港 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表 附 注 截至二○○六年十二月三十一日止会计年度 金额单位：人民币元 一、 公司简介 本公司系一九九七年五月八日经深圳市人民政府办公厅深府办函[1997]62 号文件批 准，由深圳市盐田港集团有限公司独家发起，通过资产和业务重组采用公开募集方式 设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]369 号文件和证监发 字[1997]370 号文件批准，一九九七年七月七日，本公司通过深圳证券交易所上网发行 人民币普通股股票 11,647 万股，向本公司职工发行人民币普通股股票 853 万股。一九 九七年七月二十八日，本公司 11,647 万股公众股在深圳证券交易所挂牌交易。一九九 八年二月十六日，本公司的 821.1 万股公司职工股在深圳证券交易所上市流通。 一九九七年七月二十一日，本公司经深圳市工商行政管理局核准登记成立，领取深司 字 N53258 号企业法人营业执照，注册号为 4403011027507。注册资本人民币 58,500 万元。本公司的经营范围：码头的开发与经营、货物装卸与运输、港口配套交通设施 建设与经营；港口配套仓储及工业设施建设与经营；港口配套生活服务设施的建设与 经营；集装箱修理；转口贸易。 二〇〇三年九月二十八日，中国证券监督管理委员会以证监发行字（2003）127 号文 批准本公司配售 37,500,000 股人民币普通股。二〇〇四年二月十二日，本公司向社会 公开配售人民币普通股 37,500,000 股（每股面值人民币 1.00 元，每股配售价格人民币 19.62 元）。本次配股业经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司以深南验字（2004） 第 016 号验资报告验证。 二〇〇四年五月二十八日，经本公司二〇〇三年股东大会决议，本公司以二〇〇三年 十二月三十一日的资本公积金转增股本计人民币 622,500,000.00 元，即以本公司二〇 〇四年二月配股后新的总股本 62,250 万股为基数每 10 股转增 10 股。本次转增股本业 经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司以深南验字（2004）第 131 号验资报告验 证。至此，本公司的股本增至 1,245,000,000 股，注册资本变更为 124,500 万元，并已 于二〇〇四年十二月十七日办理工商变更登记手续。 二〇〇六年二月二十八日和二〇〇六年三月八日，经深圳市人民政府国有资产监督管 理委员会以深国资委［2006］77 号《关于深圳市盐田港股份有限公司股权分置改革有 关问题的批复》和本公司股权分置改革相关股东会议审议决定，深圳市盐田港集团有 限公司向方案实施股份变更登记日（二〇〇六年三月十六日）登记在册的流通股股东 每 10 股流通股支付 2.5 股股份，合计支付 8,125 万股股份。二〇〇六年三月十七日， 深圳市盐田港集团有限公司持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股, 同 日，对价股份开始上市流通。股改后的股本和实收资本不变，即均为 124,500 万元， 其中，深圳市盐田港集团有限公司持有 83,875 万股有限售条件的流通股，占股份总额 的 67.37%；高管持有 334,050 股有限售条件的流通股，占股份总额的 0.03%；社会公 众持有 405,915,950 股，占股份总额的 32.60%。 二、 公司及附属子公司的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1. 会计制度 本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其有关补充规定。 2. 会计年度 本公司以公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3. 记账本位币 以人民币为记账本位币。 4. 记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5. 外币核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按业务发生当月 1 日中国人民银行公布的市场汇率 折合人民币记账。期末各外币货币性资产和负债项目按中国人民银行公布的期末市场 汇率进行调整，汇兑损益计入当期损益；属筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与 购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，则将其资本化。 6. 现金等价物的确定标准 指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7. 短期投资核算方法 短期投资系指公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资。 短期投资成本系根据实际支付的全部价款扣除支出的价款中包含的已宣告或已到期尚 未领取的现金股利或利息而确定的。短期投资持有期间收到的现金股利或利息，冲减 投资的账面值，但已记入应收项目的现金股利或利息冲减原应收项目。 期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，以单项投资来计算并确定计提短期投资 跌价损失准备。 8. 坏账核算方法 坏账确认的标准：因债务人破产或者死亡，以其财产或者遗产清偿后仍无法收回或者 因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项确认为坏账损失，冲 减坏账准备。 坏账核算采用备抵法。坏账准备按应收款项（应收账款、其他应收款）的期末余额（除 政府部门或政府派出机构的欠款并有具体还款计划外）采用账龄分析法计提坏账准备。 计提比例如下： 账 龄 计提比例 1 年以内 0% 1 至 2 年 5% 2 至 3 年 20% 3 年以上 100% 9. 存货核算方法 存货包括原材料、产成品、低值易耗品等。 存货的购入与入库以实际成本计价，各类存货的发出按加权平均法计价，低值易耗品 和周转使用的包装物等在领用时按一次摊销法核算。 期末,存货按成本与可变现净值孰低法计价。对于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时 或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回部分，提取存货跌价准备，存货跌 价准备系按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 年末，对于已霉烂变质的存货，已过期且无转让价值的存货；生产中已不再需要，并 且已无使用价值和转让价值的存货以及其他足以证明已无使用价值和转让价值的存 货，将其账面值全部转入当期损益。 10. 长期投资核算方法 （1） 长期股权投资 ① 长期股权投资的计价及分类 长期股权投资取得时按照初始投资成本计价。 长期股权投资包括对子公司投资、合营公司投资、联营公司投资和其他股权投资。 子公司是指被本公司持有 50%以上权益性资本或虽不持有 50%以上权益性资本但被本 公司控制的公司。本公司对子公司的投资按权益法核算，并合并其会计报表。 合营公司是指按合同规定经营活动由投资双方或若干方共同控制的企业。本公司对合 营公司采用权益法核算，并按比例合并法合并其会计报表。 联营公司是指本公司持有 20%至 50%之间的权益性资本或虽持有不足 20%权益性资本, 但对其具有重大影响，不是本公司的子公司或合营公司的公司。本公司对联营公司采 用权益法核算。 其他股权投资是指本公司持有其 20%以下权益性资本或虽持有 20%以上权益性资本但 对其不具有重大影响的公司。本公司对其他股权投资采用成本法核算。 ② 股权投资差额 指采用权益法核算的长期股权投资，长期投资取得时初始投资的成本与在被投资公司 所有者权益中所占份额的差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本 与享有被投资公司所有者权益份额的差额。并分别情况对股权投资差额进行会计处理： 初始投资成本超过享有被投资企业所有者权益份额之差额，按被投资单位经营期限平 均摊销；初始投资成本低于享有被投资企业所有者权益份额之差额，记入资本公积- 股权投资准备。 ③ 收益确认方法 采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益，但该投资收益 仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投 资单位宣告分派的现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的冲回，冲减投 资的账面价值；采用权益法核算的，以取得被投资单位股权后发生的净损益为基础， 期末按应享有或应分担的被投资单位当期实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认 当期投资损益，并调整长期股权投资的账面价值。处置股权投资时，将投资的账面价 值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 （2） 长期债权投资 长期债权投资按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用）减去已到付息 期但尚未领取的债券利息，作为初始投资成本；初始投资成本与债券票面价值的差额, 作为溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊 销，摊销方法为直线法。 债券投资按期计算应收利息，计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢价或折价 摊销后的金额确认当期投资收益；其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投 资收益；处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额， 作为当期投资损益。 （3） 长期投资减值准备 期末，本公司对长期投资逐项进行检查,如果长期投资的市价持续下跌或被投资单位经 营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，则对可收回金额低于长期 投资账面价值的差额作为长期投资减值准备，确认当期损失。对已确认损失的长期投 资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。 11. 固定资产及累计折旧核算方法： ① 固定资产标准：是指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器、机械、运输工具以 及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；单位价值在 2,000.00 元以上,并且预 计使用期超过两年的,不属于生产、经营主要设备的物品。 ② 固定资产按历史成本计价； ③ 固定资产折旧计提方法为公路及构筑物采用工作量法，并按公路及构筑物原价（预 计残值率为零）、使用年限及预计车流量确定单位工作量折旧额；其余固定资产按直线 法平均计算，并按固定资产类别及规定的使用年限、预计净残值率（原价的 5%-10%） 确定其年分类折旧率。各类固定资产单位工作量折旧额及年折旧率如下： 资产类别 估计经济 使用年限 单位工作量折旧额 （人民币元/标准车次） 年折旧率 公路及构筑物 30 1.377434 -- 隧道及构筑物 20 -- 4.5% 码头及码头堆场 35-50 -- 1.9%–2.714% 房屋及建筑物 20-50 -- 2.714 %–4.75% 其中：轻钢结构仓库 20 -- 4.75% 机器设备 10-25 -- 3.8%– 9.5% 其中：码头岸桥 25 -- 3.8% 门式起重机 15 -- 6.33% 空箱叉车 10 -- 9.5% 运输设备 5-8 -- 11.875% – 18% 电子及其他设备 5 -- 18 %– 19% ④ 期末，对由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值 的固定资产，将其可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，并计入 当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 12. 在建工程核算方法 (1) 在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，并按实际成本入账。此项目 包括直接建筑及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关专门借款利息支出及 外汇汇兑损益。在建工程在达到预定可使用状态时，确认为固定资产，并停止利息资 本化。 (2) 期末, 对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并且预计在未来 3 年内 不会重新开工，或所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济利益具有很 大的不确定性，或其他足以证明在建工程已经发生减值的，按单项工程可收回金额低 于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。 13. 无形资产核算方法 本公司对购入或按法律程序申请取得的无形资产按实际支付金额入账；对接受投资转 入的无形资产，按合同约定或评估确认的价值入账。各种无形资产在其有效期间内按 直线法摊销，具体如下： ① 西港区用地：包括宗地号 J245-1、J247-1(已分割为 J247-3、J247-4、J247-5、J247-6 号)、J249-1，面积 225,360.90 平方米，使用年限自一九九六年十二月二十八日至二 〇四六年十二月二十七日止，系填海造地。 ② 中港区集运中心用地：包括宗地号 J302-18，面积 16,838.20 平方米，使用年限自 一九九一年三月十八日至二〇四一年三月十七日止；J303-4，面积 52,317.70 平方米， 使用年限自一九九六年十二月二十八日至二〇四六年十二月二十七日止，上述土地均 系填海造地，用于建设集装箱仓储及散装水泥、混凝土搅拌站项目（其中集装箱仓储 项目占用土地计 65,123.33 平方米），自二〇〇〇年一月一日起分别按四十一年和四 十六年平均摊销。本公司之子公司深圳市盐田港混凝土有限公司占用土地计 4,032.35 平方米,自一九九九年一月一日起按四十七年平均摊销。 ③ 隧道用地：本公司之合营公司深圳梧桐山隧道有限公司土地使用权自一九九七年 二月一日起分三十年摊销。 ④ 铁路专用线使用权：本公司之子公司深圳市盐田港混凝土有限公司支付的铁路开 口费用及相关土建成本，自二〇〇〇年一月一日起分二十年摊销。 ⑤ 监管仓计算机软件管理系统：自二〇〇五年七月一日起，按五年摊销。 ⑥ 办公软件：自二〇〇五年七月一日起，按五年摊销。 ⑦ NGEN 系统使用权：自二〇〇五年五月一日起，按五年摊销。 期末，本公司对各项无形资产预计带来未来经济利益的能力进行检查，对预计可收回 金额低于其账面价值的，按单项资产计提减值准备。不能使以后会计期间受益的无形 资产项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。 14. 长期待摊费用核算方法 (1) 开办费自开始经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。 (2) 长期待摊费用有明确收益期的,按收益期平均摊销, 无明确收益期的项目按不超 过 5 年的期限平均摊销；不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将 该项目的摊余价值全部计入当期损益。 15. 收入确认原则 ① 销售商品：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留 通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的 经济利益能够流入公司；相关的收入和成本能够可靠计量。在上述条件均能满足时予 以确认收入。 ② 提供劳务： 同一年度内开始并完成的，在劳务总收入和总成本能够可靠计量， 与交易相关的价款能够流入本公司时，确认劳务收入。如劳务的开始和完成分属不同 的会计年度，在劳务总收入和总成本能够可靠计量；与交易相关的价款能够流入本公 司；劳务的完成程度能够可靠地确定时，按完工百分比法，确认劳务收入。 16. 所得税的会计处理方法： 本公司的所得税费用系采用应付税款法核算。 17. 合并会计报表的编制方法 合并会计报表编制原则是对本公司持有被投资公司有表决权资本总额 50%以上,或虽 不超过 50%但具有实际控制权的子公司合并其会计报表。 会计报表合并方法系根据《合并会计报表暂行规定》以本公司和纳入合并范围的子公 司的会计报表以及其他有关资料编制而成。合并会计报表对集团内部权益性投资与所 有者权益、集团内部投资收益与子公司利润分配、集团内部交易事项、集团内部债权 债务进行抵销，并计算少数股东权益。 三、 税 项 纳入合并会计报表的各公司适用的主要税种和税率 税 种 计税依据 税 率 备 注 装卸收入 3% 运输收入 3% 过路费收入 3% 营业税 其他收入 5% 增值税 商品销售收入 6% 城市维护建设税 应交增值税营业税合计 1% 教育费附加 应交增值税营业税合计 3% 企业所得税 应纳税所得额 7.5%、15% * *1 本公司之子公司深圳市港龙混凝土有限公司经深圳市龙岗区国家税务局大鹏分局 以深国税龙鹏税登字[2003]第 0007 号文件批准，对其从开始获利的年度起，第一年和 第二年免征所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。该公司本年度为第五个获 利年度，减半缴纳企业所得税，税率为 7.5%。 *2 本公司之子公司深圳市龙岗大工业区混凝土有限公司经深圳市龙岗区国家税务局 坪山分局以深国税龙减免字[2003]第 046 号文件批准，对其从开始获利的年度起，第 一年和第二年免征所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。该公司本年度为第 四个获利年度，税率为 7.5%。 *3 本公司及其余子公司企业所得税税率为 15%。 四、 子公司、合营公司及联营公司 1、子公司相关情况及合并范围 被投资单位名称 注册地 法 定 代表人 注册资本 （RMB） 股权 比例 投资额（RMB） 主营 业务 是否 合并 深圳惠盐高速公路 有限公司 深圳市 徐晓阳 36,000,000.00 66.67% 43,250,874.77 *1 是 深圳市盐田港混凝土 有限公司 深圳市 魏全贵 20,000,000.00 60 % 24,000,000.00 *2 是 深圳梧桐山隧道 有限公司 深圳市 刘 栋 150,000,000.00 50 % 157,248,772.38 *3 是 深圳市盐田港出口货 物监管仓有限公司 深圳市 魏全贵 20,000,000.00 55% 11,000,000.00 *4 是 深圳盐田港集装箱 物流中心有限公司 深圳市 孙伯海 14,000,000.00 50% 7,000,000.00 *5 是 深圳市港龙混凝土 有限公司 深圳市 魏全贵 10,000,000.00 60 % 10,000,000.00 *6 是 深圳市龙岗大工业 区混凝土有限公司 深圳市 魏全贵 10,000,000.00 60% 6,000,000.00 *7 是 深圳盐田港华源 物流有限公司** 深圳市 孙伯海 5,000,000.00 50% 2,500,000.00 *8 是 深圳盐田西港区 码头有限公司*** 深圳市 陈钦硕 1,000,000,000.00 58.33% 583,300,000.0 0 *9 是 * 1 负责惠盐高速公路深圳段正线建设的组织管理及深圳段正线竣工后的经营管理维 修、养护、征收过路费和路政管理、道路工程的施工管理、工程咨询等。 * 2 预拌混凝土及水泥制品,经营散装水泥、沙石等建筑材料。 * 3 负责梧桐山隧道的开发建设、营运、保养、监督救护及收费等业务。设分支机构 从事汽车修理业务。 * 4 开展出口货物储存业务。 * 5 仓储（不含危险品）、集装箱堆存。 * 6 混凝土的产销（凭资质证有效期内经营）；散装水泥、沙石、建筑材料的购销及其 他国内商业、物资供销业（以上不含专营、专卖、专控商品）。 * 7 预拌混凝土及水泥制品的产销；水泥、沙石、建筑材料的购销（不含专营、专卖、 专控商品）。 * 8 经营国内货运代理、仓储业务（不含危险化学品）。 * 9 建设、经营和管理盐田港西港区码头泊位，并提供相关的配套服务，包括：（1） 集装箱、货物装卸和运输；（2）洗修箱：清洗和修理集装箱业务；（3）提供与集装箱 码头业务有关的电子信息交换服务；（4）经营仓储业务；（5）经营内陆储存和货运站； （6）码头建设、经营、管理的其他相关业务。 **该公司二〇〇七年一月十日董事会决议决定，对该公司进行清算和注销，详细情况 见附注十二所述。 ***二〇〇五年四月一日，深圳盐田西港区码头有限公司领取工商营业执照并正式成 立，注册资本人民币 246,000,000.00 元。截至二〇〇六年五月十一日，本公司与合资 方和记黄埔盐田港口投资有限公司(以下简称“和记黄埔”)分别出资 143,491,800.00 元和 102,508,200.00 元，各占股权比例分别为 58.33％和 41.67%，实收资本业经深圳 南方民和会计师事务所有限责任公司以深南验字（2005）第 069 号和深南验字（2006） 第 121 号验资报告验证。 二〇〇六年一月二十三日，经本公司第三届董事会临时会议决议，同意本公司之子公 司深圳盐田西港区码头有限公司增资。二〇〇六年九月十二日，本公司与和记黄埔签 署了《深圳盐田西港区码头有限公司合资经营合同补充合同(一)》和《深圳盐田西港 区码头有限公司补充章程(一)》，补充合同和补充章程约定，该子公司的注册资本由原 人 民 币 246,000,000.00 元 增 加 到 人 民 币 1,000,000,000.00 元 ， 本 次 新 增 注 册 资 本 794,000,000.00 元；本公司以实物资产、土地使用权和货币资金增资 439,808,200.00 元 ( 其 中 实 物 资 产 作 价 人 民 币 436,111,046.10 元 ) ， 和 记 黄 埔 以 货 币 资 金 增 资 314,191,800.00 元；本次增资后，本公司共计出资人民币 583,300,000.00 元持有该子公 司 58.33％的股份，和记黄埔共计出资 416,700,000.00 元，持有该子公司 41.67％的股 份。二〇〇六年五月二十八日，该子公司首届董事会第四次会议批准了本公司与和记 黄埔签署的《深圳盐田西港区码头有限公司合资经营合同补充合同(一)》以及《深圳 盐田西港区码头有限公司补充章程(一)》。截至二〇〇六年十一月十一日，本公司与和 记黄埔以货币资金分别向该子公司增资人民币 3,697,153.90 元和人民币 298,482,210.00 元，合计增资人民币 302,179,363.90 元。该子公司上述增加注册资本及实收资本业经 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司以深南验字（2006）第 121 号验资报告验证。 至此，该子公司注册资本和实收资本已分别变更为人民币 100,000 万元和 54,817.94 万 元。 二〇〇六年十一月十一日，本公司与该子公司办理了上述用于出资的土地使用权和实 物资产的移交，惟该等资产产权过户登记手续截至二〇〇六年十二月三十一日尚未办 理完毕；截至二〇〇六年十二月三十一日，和记黄埔应缴未缴货币资金出资额折合人 民币 15,709,590.00 元。 2、 联营公司情况 被投资单位名称 注册地 法 定 代表人 注册资本 股权 比例 投资额 （RMB） 主营 业务 深圳盐田港珠江物流有限公司 深圳市 孙伯海 RMB 40,000,000.00 40% 16,000,000.00 *1 盐田国际集装箱码头有限公司 深圳市 马德富 HKD 2,400,000,000.00 27% 808,892,252.7 4 *2 海南海峡航运股份有限公司 海口市 李向阳 RMB 118,000,000.00 21.84% 36,102,566.50 *3 * 1 从事公路集装箱运输、集装箱修理。 * 2 合资经营盐田港一期工程六个泊位及其配套设施（包括码头、堆场、仓库、装卸设 备等）；合资建设和经营二期工程的三个集装箱泊位；经营其他业务按国家有关规定另 行报批。 * 3 国内沿海及近洋汽车、旅客、货物运输（凭许可证经营）。 3、 本年合并范围变动情况： 本公司本年度合并范围无变动。 五、 重要会计政策、会计估计变更的说明 本公司本年度无需要披露的重要会计政策、会计估计变更。 六、 合并会计报表主要项目注释 1. 货币资金 2006.12.31 2005.12.31 项 目 原 币 汇率 折合人民币 原 币 汇率 折合人民币 现 金 RMB 407,783.18 407,783.18 RMB 305,425.40 305,425.40 HKD12,730.34 1.0047 12,790.17 HKD 35,663.42 1.0403 37,100.66 USD 1,802.80 7.8087 14,077.52 -- 小 计 434,650.87 342,526.06 银行存款* RMB1,288,108,053.12 1,288,108,053.12 RMB 974,862,834.99 974,862,834.99 HKD 148,561,524.10 1.0047 149,259,763.26 HKD 41,092,177.96 1.0403 42,748,192.73 USD 18,620.05 7.8087 145,398.38 USD 17,802.95 8.0702 143,673.37 小 计 1,437,513,214.76 1,017,754,701.09 合 计 1,437,947,865.63 1,018,097,227.15 * 本年末人民币银行存款余额中含期限在三个月(含三个月)以上的定期存款人民币 1,160,722,092.08 元。 本年末余额较上年末余额增加了 41.24%，主要系从本公司之子公司深圳盐田西港区码 头有限公司本年增资扩股吸收少数股东投资以及经营所得等原因所致。 2. 应收股利 项 目 2006.12.31 2005.12.31 深圳盐田港珠江物流有限公司 2,400,000.00 -- 合 计 2,400,000.00 -- 3. 应收利息 项 目 2006.12.31 2005.12.31 定期存款利息 328,763.87 -- 合 计 328,763.87 -- 4. 应收账款 2006.12.31 2005.12.31 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 130,861,542.96 90.89% -- 91,810,900.09 85.37％ -- 1 至 2 年 9,442,219.05 6.56% 472,110.95 11,929,818.34 11.09％ 596,490.92 2 至 3 年 1,189,794.82 0.83% 237,958.96 1,713,872.86 1.60％ 342,774.57 3 年以上 2,479,018.92 1.72% 2,479,018.92 2,089,994.79 1.94％ 2,089,994.79 合 计 143,972,575.75 100% 3,189,088.83 107,544,586.08 100% 3,029,260.28 欠款单位前五名金额合计 51,554,417.78 元，占应收账款年末余额的 35.81%。 无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 5. 其他应收款 2006.12.31 2005.12.31 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 4,965,940.78 84.54% -- 3,400,848.45 78.86% -- 1至2年 254,277.20 4.33% 12,713.86 279,471.82 6.48% 5,723.39 2 至3 年 100,000.00 1.70% 20,000.00 156,111.59 3.62% 31,222.32 3 年以上 553,838.83 9.43% 553,838.83 476,034.70 11.04% 352,454.70 合 计 5,874,056.81 100% 586,552.69 4,312,466.56 100% 389,400.41 欠款单位前五名金额合计 1,192,395.95 元,占其他应收款年末余额的 20.30%。 无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 6. 预付账款 2006.12.31 2005.12.31 账 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 850,416.92 14.45% 232,350.00 3.88% 1 至2 年 33,000.00 0.56% 45,900.00 0.77% 2 至3 年 -- -- 708,775.49 11.84% 3 年以上 5,000,000.00 84.99% 5,000,000.00 83.51% 合 计 5,883,416.92 100% 5,987,025.49 100% 无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 本公司三年以上预付账款 5,000,000.00 元系预付深圳市盐田港建设指挥部土地使用权转让款， 详见附注十所述。 7. 存 货 2006.12.31 2005.12.31 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 5,161,073.74 -- 3,905,295.44 -- 低 值 易 耗 104,227.96 -- 67,679.95 -- 库存商品 544,071.40 -- 418,046.50 -- 合 计 5,809,373.10 -- 4,391,021.89 -- 8. 待摊费用 项 目 2005.12.31 本年增加 本年摊销 2006.12.31 保险费 725,961.09 1,982,788.98 1,411,331.30 1,297,418.77 运输设备相关费用 72,824.15 20,617.00 91,941.15 1,500.00 报刊费及印刷品 41,185.13 61,225.46 68,877.21 33,533.38 其 他 2,625.00 410,927.00 406,276.20 7,275.80 合 计 842,595.37 2,475,558.44 1,978,425.86 1,339,727.95 9. 长期股权投资 2005.12.31 2006.12.31 项 目 金 额 减值准备 本年增加 本年减少 金 额 减值准备 长期股权投资 —对联营企业的投资 1,287,616,906.41 -- 575,308,687.22 935,149,390.18 927,776,203.45 -- —其他长期股权投资 17,000,000.00 -- -- -- 17,000,000.00 -- 小 计 1,304,616,906.41 -- 575,308,687.22 935,149,390.18 944,776,203.45 -- —股权投资差额 200,893,536.80 -- -- 7,447,243.89 193,446,292.91 -- 合 计 1,505,510,443.21 -- 575,308,687.22 942,596,634.07 1,138,222,496.36 -- （1）对联营及其他企业股权投资 投 资 金 额 被投资单位名称 投 资 起止期 初始金额 本年权益调整 累计权益调整 2006.12.31 占被投 资单位 注册资 本比例 减值 准备 对联营企业的投资： 盐田国际集装箱 码头有限公司 2000.10.1- 2043.11.16 690,015,624.61 (364,677,000.66) 168,563,031.89 858,578,656.50 27% -- 海南海峡航运股 份有限公司 2002.12.6- 2052.12.6 36,102,566.50 5,637,094.98 16,044,093.45 52,146,659.95 21.84% -- 深圳盐田港珠江 物流有限公司 2000.3.21- 2030.3.21 16,000,000.00 (800,797.28) 1,050,887.00 17,050,887.00 40% -- 小计 742,118,191.11 (359,840,702.96) 185,658,012.34 927,776,203.45 其他长期股权投资： 广东省湛江港 股份有限公司 2000.6.22 17,000,000.00 -- -- 17,000,000.00 15.48% -- 合 计 759,118,191.11 (359,840,702.96) 185,658,012.34 944,776,203.45 （2）股权投资差额 被投资单位名称 摊销 年限 初始金额 本年摊销 累计摊销 2006.12.31 形成 原因 深圳惠盐高速公路有限公司 24 19,250,874.77 802,119.84 7,219,078.35 12,031,796.42 *1 深圳梧桐山隧道有限公司 27 104,054,186.35 3,880,551.33 24,253,446.28 79,800,740.07 *2 盐田国际集装箱 码头有限公司 43 118,876,628.13 2,764,572.72 17,262,871.71 101,613,756.42 *2 合 计 242,181,689.25 7,447,243.89 48,735,396.34 193,446,292.91 * 1 本股权投资差额系本公司改制时，本公司对深圳惠盐高速公路有限公司的长期投资 评估值与本公司拥有该公司账面净资产份额之间的差额。根据该公司的经营期限,自一 九九八年起按 24 年摊销。 * 2 本股权投资差额系本公司二〇〇〇年十月与本公司控股股东深圳市盐田港集团有限 公司进行资产重组时，取得该两项长期投资成本与在该两公司所有者权益中所占份额 的差额。根据深圳梧桐山隧道有限公司及盐田国际集装箱码头有限公司的经营期限,自 二〇〇〇年十月起，分别按 27 年和 43 年摊销。 10. 固定资产及累计折旧 项 目 2005.12.31 本年增加 本年减少 2006.12.31 固定资产 减值准备 原 值 房屋及建筑物 291,592,415.05 1,257,293.38 8,354,492.15 284,495,216.28 1,317,463.06 公路及构筑物 518,921,822.98 42,288,318.95 -- 561,210,141.93 -- 隧道主体及建筑物 283,222,838.30 -- -- 283,222,838.30 -- 码头及码头堆场 333,527,626.82 13,831,134.86 -- 347,358,761.68 -- 机械设备 198,834,120.01 45,191,010.67 100,716.59 243,924,414.09 -- 运输设备 62,593,629.12 1,532,079.00 734,580.36 63,391,127.76 -- 电子及其他设备 57,559,064.32 3,090,035.98 602,530.06 60,046,570.24 -- 合 计 1,746,251,516.60 107,189,872.84 9,792,319.16 1,843,649,070.28 1,317,463.06 累计折旧 房屋及建筑物 41,529,290.15 14,046,569.84 3,824,764.07 51,751,095.92 -- 公路及构筑物 195,608,883.60 14,104,215.46 -- 209,713,099.06 -- 隧道主体及建筑物 109,785,452.78 13,410,863.67 -- 123,196,316.45 -- 码头及码头堆场 19,085,731.14 8,249,539.39 -- 27,335,270.53 -- 机械设备 65,423,678.95 16,188,341.17 81,694.00 81,530,326.12 -- 运输设备 33,423,089.92 3,836,203.43 602,428.81 36,656,864.54 -- 电子及其他设备 42,782,627.33 5,136,151.58 559,323.09 47,359,455.82 -- 合 计 507,638,753.87 74,971,884.54 5,068,209.97 577,542,428.44 -- 净 值 1,238,612,762.73 1,266,106,641.84 1,317,463.06 本年固定资产原值增加主要系惠盐高速公路深圳段改造和西港区购置机械设备，本年 固定资产原值减少主要系本公司之子公司深圳梧桐山隧道有限公司处置职工宿舍。 本年在建工程完工转入增加固定资产原值 86,072,309.38 元。 本公司房屋建筑物中，五号区一号仓、集运综合楼及三号区二号监管仓的房产证尚在 办理中，上述三项资产原值合计 108,864,288.67 元。 本公司期末房屋建筑物的减值准备详见附注六、32 说明。 本公司截至二〇〇六年十二月三十一日经营租赁租出的固定资产-房屋建筑物账面价值 合计 104,357,352.43 元。 11. 在建工程 实 际 支 出 工程名称 2005.12.31 本年增加 本年转入 固定资产 其他减少 2006.12.31 资金来源 西港区泊位 9,163,878.85 19,713,755.83 -- -- 28,877,634.68 自有资金 西港区纳泥塘 9,371,661.51 2,735,532.50 -- -- 12,107,194.01 自有资金 中心变电站 3,670,927.73 1,200,641.58 -- -- 4,871,569.31 自有资金 西港区岸桥 -- 19,687,389.00 -- -- 19,687,389.00 自有资金 西港区场桥 19,902,886.20 25,953,940.48 39,327,430.80 -- 6,529,395.88 自有资金 惠盐公路改造 318,555.00 41,969,763.95 42,288,318.95 -- -- 自有资金 其他工程 2,148,743.07 3,471,103.06 4,456,559.63 -- 1,163,286.50 自有资金 合 计 44,576,652.36 114,732,126.40 86,072,309.38 -- 73,236,469.38 本公司本年度无利息资本化金额。 本年末余额较上年末余额增加了 64.29%，主要系本年增加西港区泊位和相关设施的工 程支出以及需安装设备的购置支出。 12. 无形资产 项 目 原始金额 2005.12.31 本年 增加 本年摊销 2006.12.31 无形资产 减值准备 土地使用 权 92,196,788.31 71,574,158.93 -- 2,526,734.91 69,047,424.02 -- 铁路专用 线 2,043,710.00 1,440,579.46 -- 76,639.14 1,363,940.32 1,363,940.32 仓储软件 138,000.00 124,200.00 -- 27,600.00 96,600.00 -- 办公软件 237,175.00 213,457.48 -- 47,435.04 166,022.44 -- NGEN 系统 使用权 585,000.00 507,000.00 -- 117,000.00 390,000.00 -- 合 计 95,200,673.31 73,859,395.87 -- 2,795,409.09 71,063,986.78 1,363,940.32 无形资产减值准备的计提情况详见附注六.32 说明。 13. 长期待摊费用 项 目 2005.12.31 本年增加 本年摊销 2006.12.31 工程及管理费 304,385.87 663,372.00 221,944.75 745,813.12 其 他 421,641.01 7,606.00 172,085.26 257,161.75 合 计 726,026.88 670,978.00 394,030.01 1,002,974.87 14. 短期借款 2006.12.31 2005.12.31 借款单位 原 币 折合人民币 借款期限 年利率 原 币 折合人民币 银行借款 --信 用 -- -- -- -- RMB25,000,000.00 25,000,000.00 --担 保 RMB2,000,000.00 2,000,000.00 2006.7.25-2007.1.25 6.138% RMB13,000,000.00 13,000,000.00 --担 保 RMB1,000,000.00 1,000,000.00 2006.8.18-2007.2.18 6.138% -- -- --担 保 RMB1,500,000.00 1,500,000.00 2006.9.26-2007.3.26 6.138% -- -- --担 保 RMB1,500,000.00 1,500,000.00 2006.10.16-2007.4.16 6.138% -- -- --担 保 RMB2,000,000.00 2,000,000.00 2006.11.2-2007.5.2 6.138% -- -- --担 保 RMB2,000,000.00 2,000,000.00 2006.12.8-2007.6.8 6.138% -- -- --担 保 RMB6,000,000.00 6,000,000.00 2006.10.18-2007.10.18 7.956% -- -- --担 保 RMB4,000,000.00 4,000,000.00 2006.11.17-2007.11.17 7.956% -- -- 合 计 20,000,000.00 38,000,000.00 15． 应付票据 票据种类 2006.12.31 2005.12.31 银行承兑汇票 2,000,000.00 1,000,000.00 合计 2,000,000.00 1,000,000.00 上述期末银行承兑汇票系本公司之子公司深圳市港龙混凝土公司有限公司申请开具， 出票日期二〇〇六年八月二十二日，承兑期限六个月。 16. 应付账款 无应付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项。 17. 应付股利 投资者名称 2006.12.31 2005.12.31 深圳市盐田区投资控股有限公司 2,104,445.28 2,104,445.28 深圳市维利多实业发展有限公司 8,418.71 421,541.94 合 计 2,112,863.99 2,525,987.22 18. 应交税金 税 种 2006.12.31 2005.12.31 企业所得税 7,810,909.63 10,004,169.06 营业税 1,695,861.18 2,192,313.32 增值税 1,347,345.11 1,246,718.71 契税 13,083,331.39 -- 个人所得税 585,467.36 706,761.51 城市维护建设税 32,481.19 29,833.41 印花税 640,388.20 116,020.95 房产税 455,343.11 190,692.53 合 计 25,651,127.17 14,486,509.49 19. 其他应付款 应付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项在附注八.4.(5)中披露。 20. 预提费用 项 目 2006.12.31 2005.12.31 保险费 2,655,874.24 2,235,651.79 港口设施保安费 862,350.00 -- 水电费 510,220.66 1,137,703.31 租金 572,400.00 -- 场桥加油 65,850.51 561,400.61 其 他 1,388,190.20 1,431,661.16 合 计 6,054,885.61 5,366,416.87 21. 长期借款 2006.12.31 2005.12.31 借款单位 原 币 折合人民币 借款期限 年利率 借款 条件 原 币 折合人民币 深圳市盐田港 集团有限公司 RMB 29,346,050.20 29,346,050.20 1997.1.21 -2007.1.20 免息 -- RMB 37,381,550.20 37,381,550.20 (香港)达佳集 团有限公司 HKD 29,208,768.98 29,346,050.20 1997.1.21 -2007.1.20 免息 -- HKD 35,933,432.86 37,381,550.20 工商银行深圳市 分行沙头角支行 -- -- RMB 25,000,000.00 25,000,000.00 小 计 58,692,100.40 99,763,100.40 减：一年内到期的 长期负债 58,692,100.40 -- 小 计 -- 99,763,100.40 上述年初长期借款，系本公司之子公司深圳惠盐高速公路有限公司根据与工商银行沙头角 支行签订的借款合同，该项借款到期日为二〇〇七年三月二十日，该公司于本年度内已提 前偿还该项借款。 上述年末长期借款的详细情况见附注八.4.(1)所述。 22. 股 本 本 年 变 动 增 （减） 2005.12.31 股权分置 增配 送转 其他 2006.12.31 一、有限售条件股份 1、国家持股 -- -- -- -- -- 2、国有法人持股 920,000,000.00 (81,250,000.00) -- -- 838,750,000.00 3、其他内资持股 -- -- -- -- -- 其中 -- -- -- -- -- 境内法人持股 -- -- 境内自然人持股 319,240.00 66,810.00 -- (102,000.00) 284,050.00 4、外资持股 -- -- -- -- -- 二、无限售条件股份 -- -- -- -- -- 1、人民币普通股 324,680,760.00 81,183,190.00 -- 102,000.00 405,965,950.00 2、增内上市的外资 股 -- -- -- -- -- 3、其他 -- -- -- -- 三、股份总数 1,245,000,000.00 -- -- -- 1,245,000,000.00 二〇〇六年二月二十八日和二〇〇六年三月八日，经深圳市人民政府国有资产监督管 理委员会以深国资委［2006］77 号《关于深圳市盐田港股份有限公司股权分置改革有 关问题的批复》和本公司股权分置改革相关股东会议审议决定，深圳市盐田港集团有 限公司向方案实施股份变更登记日（二〇〇六年三月十六日）登记在册的流通股股东 每 10 股流通股支付 2.5 股股份，合计支付 8,125 万股股份。二〇〇六年三月十七日， 深圳市盐田港集团有限公司持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股, 同 日，对价股份开始上市流通。股改后的股本和实收资本不变。股权分置改革的详细情 况见附注十二所述。 23. 资本公积 项 目 2005.12.31 本年增加 本年减少 2006.12.31 股本溢价 808,554,817.85 -- 8,538,118.39 800,016,699.46 股权投资准备 (21,986,775.68) -- 35,402,657.04 (57,389,432.72) 接受捐赠非现 金资产准备 20,813.33 -- -- 20,813.33 合 计 786,588,855.50 -- 43,940,775.43 742,648,080.07 本公司本年度股本溢价减少系本公司根据财政部“财会便[2006]10 号”文之规定，在资 本公积中列支的股权分置改革相关费用。 本公司本年度股权投资准备减少系本公司之联营公司盐田国际集装箱码头有限公司外 币报表折算差额按照本公司所持股份应分担的份额。 24. 盈余公积 项 目 2005.12.31 本年增加 本年减少 2006.12.31 法定盈余公积 350,651,337.84 216,255,517.15 -- 566,906,854.99 法定公益金 145,613,524.31 -- 145,613,524.31 -- 合 计 496,264,862.15 216,255,517.15 145,613,524.31 566,906,854.99 根据财政部财企〔2006〕67 号《关于<公司法>施行后有关企业财务处理问题的通知》， 本公司将二〇〇五年十二月三十一日的公益金结余计人民币 145,613,524.31 元，转作 盈余公积金管理使用。 25. 现金股利 项 目 2005.12.31 本年增加 本 年 减 少 2006-12-31 现金股利 809,250,000.00 373,500,000.00 809,250,000.00 373,500,000.00 本公司二〇〇六年六月二十三日召开的股东大会审议批准了本公司二〇〇五年度利润 分 配 预 案 。 本 公 司 二 〇 〇 六 年 七 月 七 日 宣 告 派 发 二 〇 〇 五 年 度 现 金 股 利 人 民 币 809,250,000.00 元。 26. 未分配利润 项 目 2006 年 年初未分配利润 39,184,599.94 加：本年净利润 706,419,928.44 减：提取法定盈余公积 70,641,992.84 减：提取法定公益金 -- 减：应付普通股股利 373,500,000.00 年末未分配利润 301,462,535.54 本公司第三届董事会第十二次会议研究决定：本公司二〇〇六年度利润按 10%提取法 定盈余公积金后，加上年初未分配利润人民币 39,184,599.94 元，可供股东分配的利润 为人民币 674,962,535.54 元，以本公司二〇〇六年十二月三十一日的总股本 124,500 万 股为基数每 10 股派发现金股利人民币 3.00 元（含税），剩余利润结转至以后年度。上 述利润分配预案尚需报本公司二〇〇六年度股东大会审议批准。 27. 分行业资料 2006 年度 项 目 港口运输 工 业 公路运输 仓储业 行业间相互抵减 合 计 一、营业收入 142,473,810.55 165,965,748.46 382,746,528.44 65,812,062.49 (39,962,040.75) 717,036,109.19 二、营业成本 121,047,959.43 160,789,582.71 109,468,984.54 26,906,552.37 (43,256,200.69) 374,956,878.36 三、期间费用合计 11,139,357.71 9,152,780.22 23,779,685.97 20,893,862.55 (5,755,743.25) 59,209,943.20 四、营业利润合计 6,488,026.48 (4,331,331.51) 237,151,437.92 19,995,788.55 3,294,159.94 262,598,081.38 五、资产总计 1,009,709,287.80 154,338,721.08 715,691,023.29 3,588,784,256.41 (1,321,791,984.22) 4,146,731,304.36 六、负债总计 38,844,714.53 95,769,474.43 131,196,019.80 49,160,817.23 (52,130,506.79) 262,840,519.20 2005 年度 项 目 港口运输 工业 公路运输 仓储业 行业间相互抵减 合 计 一、营业收入 69,024,410.22 167,377,788.57 388,494,968.02 38,623,797.95 （19,943,133.59） 643,577,831.17 二、营业成本 75,520,829.35 155,969,116.15 87,847,081.67 16,678,338.27 （23,589,693.35） 312,425,672.09 三、期间费用合计 13,630,847.11 9,638,577.48 21,887,352.20 19,624,558.28 (3,566,403.75) 61,214,931.32 四、营业利润合计 (21,514,337.36) 1,421,123.94 262,913,555.89 4,738,190.43 2,257,986.85 249,816,519.75 五、资产总计 524,186,555.20 146,558,510.05 825,436,380.23 3,491,565,257.51 (986,105,160.09) 4,001,641,542.90 六、负债总计 76,772,958.79 80,277,925.53 322,797,248.63 48,519,194.51 (233,635,377.00) 294,731,950.46 本公司本年度收入均来自广东省深圳市，无需编制地域分部报表。 本公司主营业务收入前五名金额合计为 132,907,858.47 元,占全部收入的 18.54%。 28. 其他业务利润 项 目 2006 年度 2005 年度 其他业务收入 4,183,476.50 2,948,796.01 减：其他业务成本 1,859,952.52 1,505,342.41 其他业务利润 2,323,523.98 1,443,453.60 29. 财务费用 项 目 2006 年度 2005 年度 利息支出 1,900,054.95 1,647,331.23 减：利息收入 17,535,983.93 13,344,724.18 汇兑损失 4,816,522.20 1,741,295.56 减：汇兑收益 265,029.75 5,043,837.79 其 他 202,566.12 177,855.12 合 计 (10,881,870.41) (14,822,080.06) 30. 投资收益 项 目 2006 年度 2005 年度 其他长期股权投资企业分配来的利润 6,033,300.00 3,867,500.00 年末调整的联营公司权益净增减的金额 575,308,687.22 558,419,952.28 其中：盐田国际集装箱码头有限公司 560,801,349.18 548,298,450.35 股权投资差额摊销 (7,447,243.89) (7,548,931.24) 合 计 573,894,743.33 554,738,521.04 31. 营业外收入 项 目 2006 年度 2005 年度 处置固定资产净收益 114,792.67 13,400.00 罚款净收入 18,909.02 99,501.04 其 他 273,022.73 227,961.66 合 计 406,724.42 340,862.70 32. 营业外支出 项 目 2006 年度 2005 年度 处置固定资产净损失*1 2,281,250.11 283,433.97 资产减值准备*2 2,681,403.38 -- 罚款支出 239,859.41 11,085.76 员工身份转换补偿费用*3 11,306,500.00 -- 其 他 308,913.13 352,055.64 合 计 16,817,926.03 646,575.37 *1 本公司之子公司深圳梧桐山隧道有限公司处置职工宿舍净损失 2,248,623.62 元， *2 经本公司之子公司深圳市盐田港混凝土有限公司董事会 2006 年 11 月 3 日深盐港砼 董字(2006)002 号《关于批准资产处理的决议》批准，该子公司本年度对不具有原有经 营功能的水泥库和不能为本公司带来经济效益的平盐铁路专线使用权按截止于 2006 年 9 月 30 日的净值分别计提减值准备 1,317,463.06 元和 1,363,940.32 元。 *3 根据深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市劳动和社会保障局、深圳市 人事局《关于印发<关于进一步规范市属国有企业劳动关系的意见>的通知》，经本公司 董事会二〇〇六年十二月二十八日深盐港股董字(2006)37 号《关于对深圳盐田西区码头 有限公司等公司有关员工进行经济补偿的决议》批准，本公司预计员工身份转换补偿费 用 11,306,500.00 元。 33. 现金和现金等价物调节表 项 目 2006.12.31 2005.12.31 货币资金余额 1,437,947,865.63 1,018,097,227.15 减：超过三个月存款期的定期存款 1,160,722,092.08 722,818,191.15 现金及现金等价物 277,225,773.55 295,279,036.00 七、 母公司会计报表主要项目注释 1. 应收账款 2006.12.31 2005.12.31 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 1,375,252.58 95.59% -- 10,924,401.29 93.21% -- 1 至 2 年 40,600.80 2.82% 2,030.04 23,579.11 0.20% 1,178.96 2 至 3 年 22,244.35 1.54% 4,448.87 1,144.80 0.01% 228.96 3 年以上 664.40 0.05% 664.40 770,996.68 6.58% 770,996.68 合 计 1,438,762.13 100% 7,143.31 11,720,121.88 100% 772,404.60 无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 2. 其他应收款 2006.12.31 2005.12.31 账 龄 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 3,458,343.26 13.22% -- 52,046,727.95 24.97% -- 1 至 2 年 30,284.80 0.12% 1,514.24 156,224,481.87 74.97% 623.39 2 至 3 年 22,316,002.01 85.29% -- -- -- -- 3 年以上 359,305.55 1.37% 359,305.55 127,809.48 0.06% 127,809.48 合 计 26,163,935.62 100% 360,819.79 208,399,019.30 100% 128,432.87 无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 本公司与广东省高速公路发展股份有限公司原共同通过广东粤财信托投资公司委托贷款 给本公司之子公司深圳惠盐高速公路有限公司，从二〇〇四年四月三十日起，深圳惠盐 高速公路有限公司分期分批偿还本公司与广东省高速公路发展股份有限公司的欠款。截 止二〇〇五年十二月三十一日，深圳惠盐高速公路有限公司偿还了广东省高速公路发展 股份有限公司的全部欠款。本年度偿还本公司欠款人民币 133,896,012.14 元，截止二〇 〇六年十二月三十一日，尚欠本公司欠款计人民币 22,316,002.01 元。 3. 长期股权投资 （1）长期股权投资列示如下： 2005.12.31 2006.12.31 项 目 金 额 减值 准备 本年增加 本年减少 金 额 减值 准备 长期股权投资 --对子公司的投资 490,112,469.00 560,207,862.01 66,510,289.54 983,810,041.47 --对联营企业的投资 1,287,616,906.41 575,308,687.22 935,149,390.18 927,776,203.45 --其他长期股权投资 17,000,000.00 -- -- 17,000,000.00 --小计 1,794,729,375.41 1,135,516,549.23 1,001,659,679.72 1,928,586,244.92 股权投资差额 200,893,536.80 -- -- 7,447,243.89 193,446,292.91 -- 合 计 1,995,622,912.21 -- 1,135,516,549.23 1,009,106,923.61 2,122,032,537.83 -- （2）对子公司、联营及其他企业的投资 投 资 金 额 被投资单位名称 投 资 起止期 初始金额 本年权益调整 累计权益调整 2006.12.31 占被投 资单位 注册资 本比例 减值 准备 对子公司的投资： 深圳惠盐高速 公路有限公司 1991.11.20 -2021.11.20 24,000,000.00 57,870,635.76 251,023,713.74 275,023,713.74 66.67% -- 深圳市盐田港混 凝土有限公司 1999.8.12 -2009.8.12 24,000,000.00 (4,668,237.49) (2,651,725.01) 21,348,274.99 60% -- 深圳市盐田港出口货 物监管仓有限公司 2000.6.16 -2020.6.16 11,000,000.00 1,143.28 1,152,788.50 12,152,788.50 55% -- 深圳盐田港集装箱 物流中心有限公司 2000.8.24 -2030.8.24 7,000,000.00 (894,474.43) (3,009,380.40) 3,990,619.60 50% -- 深圳梧桐山隧 道有限公司 2000.10.1 -2027.1.24 53,194,586.03 (2,475,040.87) 32,785,130.41 85,979,716.44 50% -- 深圳市港龙混 凝土有限公司 2002.4.24- 2012.4.18 6,000,000.00 427,137.66 1,579,004.65 7,579,004.65 60% -- 深圳盐田西港区 码头有限公司 2005.4.1- 2055.4.1 583,300,000.00 3,843,327.14 (7,831,290.56) 575,468,709.44 58.33% 深圳盐田港华源 物流有限公司 2004.4.28- 2024.4.28 2,500,000.00 (215,118.58) (232,785.89) 2,267,214.11 50% -- 小计 710,994,586.03 53,889,372.47 272,815,455.44 983,810,041.47 对联营企业的投资： 盐田国际集装箱 码头有限公司 2000.10.1- 2043.11.16 690,015,624.61 (364,677,000.66) 168,563,031.89 858,578,656.50 27% -- 海南海峡航运股 份有限公司 2002.12.6- 2052.12.6 36,102,566.50 5,637,094.98 16,044,093.45 52,146,659.95 21.84% -- 深圳盐田港珠江 物流有限公司 2000.3.21- 2030.3.21 16,000,000.00 (800,797.28) 1,050,887.00 17,050,887.00 40% -- 小计 742,118,191.11 (359,840,702.96) 185,658,012.34 927,776,203.45 其他长期股权投资： 广东省湛江港 股份有限公司 2000.6.22 17,000,000.00 -- -- 17,000,000.00 15.48% -- 合 计 1,470,112,777.14 (305,951,330.49) 458,473,467.78 1,928,586,244.92 （3）股权投资差额 被投资单位名称 摊销 年限 初始金额 本年摊销 累计摊销 2006.12.31 形成 原因 深圳惠盐高速公路有限公司 24 19,250,874.77 802,119.84 7,219,078.35 12,031,796.42 *1 深圳梧桐山隧道有限公司 27 104,054,186.35 3,880,551.33 24,253,446.28 79,800,740.07 *2 盐田国际集装箱 码头有限公司 43 118,876,628.13 2,764,572.72 17,262,871.71 101,613,756.42 *2 合 计 242,181,689.25 7,447,243.89 48,735,396.34 193,446,292.91 * 详见附注六.9.(2)说明。 4. 投资收益 项 目 2006 年度 2005 年度 其他长期股权投资企业分配来的利润 6,033,300.00 3,867,500.00 年末调整的子公司权益净增减的金额 120,399,662.01 123,398,603.72 年末调整的联营公司权益净增减的金额 575,308,687.22 558,419,952.28 其中：盐田国际集装箱码头有限公司 560,801,349.18 548,298,450.35 股权投资差额摊销 (7,447,243.89) (7,447,243.88) 合 计 694,294,405.34 678,238,812.12 八、 关联方关系及其交易 1、 关联方关系 与本公司存在关联关系的关联方，包括已于四.1 列示的存在控制关系的关联公司及下 列存在控制关系的本公司股东和不存在控制关系的关联各方。 (1) 存在控制关系的本公司股东 企业名称 注册 地址 主营 业务 与本公 司关系 注册资本 （RMB） 持有本 公司股份 经济性质 或类型 法 定 代表人 深圳市盐田港 集团有限公司 深圳 * 本 公 司 控股股东 368,000 万元 67.37% 国 有 郑京生 * 开发管理盐田开发区（含港口区、工业区、商业贸易区、生活区的建设和经营） (2) 不存在控制关系的关联方及关联关系的性质 公 司 名 称 与本公司关系 广东省高速公路发展股份有限公司 本公司子公司之股东 深圳市盐田区投资控股有限公司 本公司子公司之股东 （香港）达佳集团有限公司 本公司子公司之股东 深圳市维利多实业发展有限公司 本公司子公司之股东 深圳市盐田港同运实业有限公司 同一关键管理人员 深圳市同地实业有限公司 与本公司之子公司同一关键管理人员 深圳市惠盐同兴实业有限公司 与本公司之子公司同一关键管理人员 深圳盐田港珠江物流有限公司 本公司之联营公司 盐田国际集装箱码头有限公司 本公司之联营公司 2、 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年 末 数 深圳市盐田港 集团有限公司 RMB 138,000 万元 RMB 230,000 万元 -- RMB 368,000 万 元 深圳盐田西港区 码头有限公司 RMB24,600 万元 RMB75,400 万元 -- *1 RMB100,000 万元 *1 详细情况见附注四.1 所述。 其他存在控制关系的关联方的注册资本本年度无变化。 3、 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 （1） 存在控制关系的关联方所持本公司股份及其变化 期 初 余 额 期 末 余 额 企 业 名 称 金 额 比例 本 年 增加数 本 年 减少数 金 额 比 例 深圳市盐田港 集团有限公司 920,000,000.00 73.90% -- 81,250,000.00 838,750,000.00 67.37% 详细情况见附注十二所述。 （2） 存在控制关系的关联方本公司所持股份及其变化 期 初 余 额 期 末 余 额 企 业 名 称 金 额 比例 本 年 增加数 本 年 减少数 金 额 比 例 深 圳 盐 田 西 港 区 码 头 有 限 公 司 143,491,800.00 58.33% 439,808,200.00 -- 583,300,000.00 58.33% 其他存在控制关系的关联方本公司所持股份本年度无变化。 4、 关联方交易 （1） 长期借款及借款利息 本公司之子公司深圳梧桐山隧道有限公司根据深圳市盐田港集团有限公司与（香港）达 佳集团有限公司签订的有关股权合同和合资经营合同的有关规定，将上述两股东出资额 与注册资本之间的差额转作股东无息贷款，贷款期限五年，双方于一九九九年三月二十 日签署相关股东贷款协议。二〇〇〇年九月二十六日，本公司与深圳市盐田港集团有限 公司签订《资产重组合同书》，本公司以实物资产及无形资产置换深圳市盐田港集团有 限公司对深圳梧桐山隧道有限公司 50%股权，但上述股东借款未予包括在重组资产之 中。二〇〇一年十二月三十一日，本公司之子公司深圳梧桐山隧道有限公司与上述两股 东签订协议，将股东贷款延期至二〇〇七年一月二十日。该子公司本年度末长期借款余 额为 58,692,100.40 元。 （2） 土地使用权 本公司之子公司深圳惠盐高速公路有限公司与本公司之控股股东深圳市盐田港集团有 限公司于一九九六年签订土地使用权租赁协议，由深圳市盐田港集团有限公司以协议出 让获得的土地使用权出租给深圳惠盐高速公路有限公司用于公路建设。从本公司股票上 市之日起（一九九七年七月），前五年免收租金。二〇〇五年九月双方就前述土地租赁 签订新的土地使用权租赁合同，约定从二〇〇四年一月一日起，每年租金为 1,049,545.68 元，同时约定解除双方原于一九九六年签订的土地使用权租赁协议。该子公司二〇〇六 年度应计租金费用 1,049,545.68 元。 （3） 采购货物及接受劳务 交 易 金 额 占全部交易金额的比重 项目名称 公 司 名 称 2006 年度 2005 年度 2006 年度 2005 年度 采 购 深圳市同地实业有限公司 13,073,706.35 11,852,747.60 3.49% 3.79% 租 赁 深圳市同地实业有限公司 406,850.12 2,142,312.90 0.11% 0.69% 租 赁 深圳市盐田港同运实业有限公司 3,348,240.00 2,283,761.00 0.89% 0.73% 租 赁 盐田国际集装箱码头有限公司 8,272,910.34 4,225,758.25 2.21% 1.35% 租 赁 深圳市盐田港集团有限公司 2,508,018.00 1,672,012.00 0.67% 0.54% 劳 务 深圳市盐田港同运实业有限公司 8,863,526.22 4,199,016.69 2.36% 1.34% 劳 务 深圳市惠盐同兴实业有限公司 11,584,638.76 8,773,530.40 3.09% 2.81% 工程施工 深圳市盐田港同运实业有限公司 304,997.00 456,756.30 0.08% 0.37% 工程施工 深圳市惠盐同兴实业有限公司 -- 289,605.43 -- 0.23% （4） 提供劳务 交 易 金 额 占全部交易金额的比重 项目 名称 公 司 名 称 2006 年度 2005 年度 2006 年度 2005 年度 装卸 盐田国际集装箱码头有限公司 78,126,792.00 11,871,182.00 10.90% 1.84% 租赁 深圳盐田港珠江物流有限公司 1,010,685.32 1,004,802.32 0.14% 0.16% 租赁 深圳市盐田港同运实业有限公司 1,233,943.20 769,404.40 0.17% 0.12% 租赁 深圳市盐田港集团有限公司 -- 3,510,000.00 -- 0.55% （5） 关联方应收应付款项 年 末 余 额 占全部应收（付） 款项余额的比重 科目名称 企 业 名 称 2006.12.31 2005.12.31 2006.12.31 2005.12.31 应收账款 深圳盐田珠江物流有限公司 172,781.54 278,334.15 0.12% 0.26% 盐田国际集装箱码头有限公司 27,486,370.40 7,333,350.00 19.09% 6.82% 其他应收款 深圳盐田珠江物流有限公司 -- 33,297.90 -- 0.77% 深圳市盐田港同运实业有限公司 16,350.00 16,350.00 0.28% 0.38% 应付账款 深圳市同地实业有限公司 1,657,493.96 3,876,039.28 2.78% 5.25% 深圳市盐田港同运实业有限公司 1,026,641.22 579,135.72 1.72% 0.78% 深圳市惠盐同兴实业有限公司 6,535,925.61 1,789,957.65 10.94% 2.43% 盐田国际集装箱码头有限公司 242,088.19 2,730,707.00 0.40% 3.70% 深圳盐田珠江物流有限公司 1,520.00 6,560.00 0.00% 0.01% 其他应付款 深圳市盐田港集团有限公司 3,069,131.36 3,310,003.13 6.67% 13.07% 盐田国际集装箱码头有限公司 3,248,347.48 3,900.14 7.06% 0.02% 深圳盐田港珠江物流有限公司 197,834.41 197,834.41 0.43% 0.78% 深圳市盐田港同运实业有限公司 5,208.00 24,258.00 0.01% 0.10% 深圳市同地实业有限公司 70,492.00 -- 0.15% -- 深圳市惠盐同兴实业有限公司 980,713.75 662,663.55 2.13% 2.62% 应付股利 深圳市盐田区投资控股有限公司 2,104,445.28 2,104,445.28 99.60% 83.31% 深圳市维利多实业发展有限公司 8,418.71 421,541.94 0.40% 16.69% 一年内到期 的长期借款 深圳市盐田港集团有限公司 29,346,050.20 37,381,550.20 50.00% 37.47% (香港)达佳集团有限公司 29,346,050.20 37,381,550.20 50.00% 37.47% 九、 财务承诺 截止二〇〇六年十二月三十一日，本公司除对本公司之控股子公司提供担保外，不存 在任何对外担保。 本公司与本公司之子公司深圳市盐田港混凝土有限公司另一股东深圳市盐田区投资 控股有限公司共同为该公司的下列银行借款提供担保，其中本公司为下列借款提供 60％的担保： 被担保公司名称 担 保 事 项 担 保 期 限 担保金额 深圳市盐田港混凝土有限公司 招商银行沙头角支行贷款 2006.7.25-2007.1.25 RMB 2,000,000.00 深圳市盐田港混凝土有限公司 招商银行沙头角支行贷款 2006.8.18-2007.2.18 1,000,000.00 深圳市盐田港混凝土有限公司 招商银行沙头角支行贷款 2006.9.26-2007.3.26 1,500,000.00 深圳市盐田港混凝土有限公司 招商银行沙头角支行贷款 2006.10.16-2007.4.16 1,500,000.00 深圳市盐田港混凝土有限公司 招商银行沙头角支行贷款 2006.11.2-2007.5.2 2,000,000.00 深圳市盐田港混凝土有限公司 招商银行沙头角支行贷款 2006.12.8-2007.6.8 2,000,000.00 RMB 10,000,000.00 本公司之子公司深圳市港龙混凝土有限公司及深圳市龙岗大工业区混凝土有限公司 共同为本公司之子公司深圳市盐田港混凝土有限公司的下列银行借款提供担保： 被担保公司名称 担 保 事 项 担 保 期 限 担保金额 深圳市盐田港混凝土有限公司 华夏银行深圳分行贷款 2006.10.18-2007.10.18 RMB 6,000,000.00 深圳市盐田港混凝土有限公司 华夏银行深圳分行贷款 2006.11.17-2007.11.17 4,000,000.00 RMB 10,000,000.00 十、 承诺事项 本公司一九九八年九月二十日与深圳市盐田港建设指挥部签订土地使用权转让合同, 由后者将盐田港后方 5#区面积为 40,639 平方米的土地使用权转让给本公司，转让价 款为人民币 48,766,800.00 元。合同规定在合同生效后七日内由本公司支付转让金人 民币 5,000,000.00 元,余款在本合同生效五年内支付。截至二〇〇六年十二月三十一 日，本公司累计支付转让价款人民币 5,000,000.00 元，尚欠人民币 43,766,800.00 元 未支付。 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项 根据财政部第 33 号令和财会[2006]3 号文《关于印发<企业会计准则第 1 号——存货 >等 38 项具体准则的通知》的规定，公司于二〇〇七年一月一日起执行新的企业会 计准则，并按《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》的要求对二〇〇 七年一月一日资产负债表进行调整。本公司已根据新的企业会计准则并结合公司的实 际情况厘定适当的会计政策，作出合理的会计估计，并经公司董事会批准。对于采用 新的企业会计准则而发生的会计政策变更对本公司二〇〇七年一月一日股东权益产 生的影响,本公司业已编制新旧会计准则股东权益差异调节表并作为本财务报表补充 资料予以披露。 十二、 其他重要事项 （一）股权分置改革的相关情况 根据《上市公司股权分置改革管理办法》的有关规定，本公司接受本公司控制股东深 圳市盐田港集团有限公司（以下简称“盐田港集团”）的书面委托，编制了股权分置改 革方案，二〇〇六年一月六日本公司第三届董事会临时会议决议召开股权分置改革相 关股东会议审议股权分置改革方案。根据各方沟通结果，本公司董事会根据深圳市盐 田港集团有限公司的委托对公司股权分置改革方案作了调整。二〇〇六年二月二十八 日，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会以深国资委［2006］77 号《关于深圳市 盐田港股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》，批准本公司的股权分置改革方 案。二〇〇六年三月八日，本公司股权分置改革方案经本公司股权分置改革相关股东 会议审议通过。调整后的股权分置改革方案的主要内容如下： 1、对价以及对价支付的安排 本次股权分置改革方案实施股份变更登记日登记在册的“盐田港”全体流通股股东每 持有 10 股流通股将获得非流通股股东支付的 2.5 股对价股份和 6.53 元现金。本次股 权分置改革方案实施的股份变更登记日为二〇〇六年三月十六日，全体流通股股东获 得对价股份及现金到账日期为二〇〇六年三月十七日。 2、非流通股股东的承诺事项 （1） 盐田港集团承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。 （2） 除法定最低承诺外，盐田港集团还做出如下特别承诺： ① 严格遵守股权分置改革的相关规定，自改革方案实施之日后十二个月锁定期满后 的二十四个月内盐田港集团将不通过市场挂牌交易出售原非流通股股票，如确需减持， 也将通过大宗交易、战略配售等方式进行； ② 自获得上市流通权之日起至二〇一〇年十二月三十一日止，盐田港集团将保持对 盐田港股份的绝对控股地位（持股比例不低于总股本的 51%）； ③ 从二〇〇五年度起至二〇一〇年度止，将在期间每年年度股东大会上提出盐田港 股份的利润分配比例不低于当年实现的可供股东分配利润（非累计可分配利润）的 50% 的分红议案并保证在股东大会表决时投票赞成。 ④ 一如既往地支持上市公司，在做大做强中，积极创造条件，迎接新一轮整合，确 保上市公司的可持续发展。 3、股权分置改革方案实施前后股份结构的变动情况 本次股权分置改革方案实施前，本公司总股本为 124,500 万股，其中非流通股股数为 92,000 万股，占本公司总股本的 73.90%，流通股股数为 32,500 万股（其中高管股 267,240 股），占本公司总股本的 26.10%。本次股权分置方案实施后，总股本不变，所有股份 均为流通股，其中有限售条件的流通股股数为 839,084,050 股（其中高管股 334,050 股）， 占本公司总股本的 67.40%，无限售条件的流通股股数为 405,915,950 股，占本公司总 股本的 32.60%。 (二) 梧桐山隧道收费站收费改革以及深圳市实施交通整治对本公司未来经营业绩的 影响 二〇〇二年十月，深圳市三届人大常委会第十八次会议决定批准市政府提出的《关于 综合整治收费问题议案的办理方案》，积极稳妥地进行深圳市路隧改革。路隧改革的要 点是：（1）撤销除高速公路外市内所有的 12 个路隧收费站，其中包括本公司之子公司 深圳梧桐山隧道有限公司（以下简称“隧道公司”）所有之梧桐山隧道收费站；（2）充 分考虑投资者的利益和回报。深圳市政府二〇〇三年六月十八日颁布了《深圳市公路 和隧道收费改革实施办法》，该办法从二〇〇三年八月一起实施，该办法规定，撤销全 市除高速公路以外所有公路和隧道收费站；在我市与东莞、惠州交界处设置公路收费 站，对机动车辆实行单向收费。该实施办法还明确提出，除高速公路以外的经营性公 路和隧道由市政府依照有关规定补偿投资建设费用并受让产权。该办法实施后，深圳 市政府与各有关产权单位进行了各有关收费站撤并的谈判工作。目前，公司正抓紧与 深圳市政府相关单位就隧道公司股权或梧桐山隧道资产转让进行洽谈，惟转让时间、 转让价格存在一定的不确定性。 深圳市政府实施如罗沙路禁行大货车的交通管制措施，本公司之子公司深圳梧桐山隧 道有限公司二〇〇七年全年将受此影响；另外，为了加快深圳东部的发展，深圳市政 府正在修建免费通行的深盐二通道（与现有的梧桐山隧道平行），根据市政府目前的计 划安排，该通道将于二〇〇七年底建成通车，深盐二通道的通车将对梧桐山隧道车流 量产生较大的分流。 本公司认为，梧桐山隧道收费站收费改革以及深圳市实施交通整治对本公司未来经营 业绩将产生较大的影响。 3、深圳盐田港华源物流有限公司实施清算的情况 二〇〇七年一月十日和二〇〇七年一月十二日，经本公司之子公司深圳盐田港华源物 流有限公司董事会深盐港源董字(2007)01 号及 02 号决议决定，该子公司进行清算和注 销，清算开始日期为二〇〇六年十二月三十一日。目前，该子公司清算和注销的工作 正在进行中。截至二〇〇六年十二月三十一日，该子公司资产总额 4,538,826.70 元， 负债总额 4,398.48 元，所有者权益 4,534,428.22 元；二〇〇六年度，该子公司净利润 (430,237.16)元。 十三、 净资产收益率和每股收益有关指标计算表 净资产收益率（%） 每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 9.89 9.67 0.2566 0.2566 营业利润 8.13 7.95 0.2109 0.2109 净利润 21.87 21.39 0.5674 0.5674 扣除非经常性损益后的净利润 22.26 21.77 0.5775 0.5775 其中，非经常性损益明细如下： 非经常性损益明细 金 额 各种形式的补贴收入 -- 各项营业外收入 406,724.42 各项营业外支出 16,817,926.03 会计估计变更增加利润总额 -- 小 计 (16,411,201.61) 前述非经常性损益应扣除的所得税费用 (1,808,633.52) 前述非经常性损益应扣除的少数股东损益 (2,037,570.42) 合 计 (12,564,997.67) 十四、 比较会计报表之说明 为遵循一贯性原则，本公司对上年对比数作适当重分类。 十五、会计报表之批准 二〇〇六年度财务报表于二〇〇七年四月二十六日业经本公司董事会批准。 十二、新旧会计准则股东权益差异调节表及审阅报告 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 SHENZHEN NANFANG-MINHE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 审 阅 报 告 深 南 审 阅 报 字 （ 2007） 第 SY009 号 深圳市盐田港股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“盐田港公司”）新旧会计准则 股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。 按照《企业会计准则第 38 号——首次执行 企 业 会 计 准 则 》 和 “关 于 做 好 与 新 会 计 准 则 相 关 财 务 会 计 信 息 披 露 工 作 的 通 知 ”（ 证 监 发 [2006]136 号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是盐田港公司管理层的责任。我 们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。 根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号——财务报表审 阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存 在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问盐田港公司有关人员差异调节表相关会计政策 和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵 循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没 有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计 准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。 此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调 节表中所列报的二〇〇七年一月一日股东权益（新会计准则）与二〇〇七年度财务报告中所 列报的相应数据可能存在差异。 深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师 周学春 有限责任公司 中国注册会计师 蔡晓东 中国 深圳 二〇〇七年四月二十六日 地址 Add：深圳市深南中路 2072 号电子大厦 7、8 楼 电话 Tel：（755）83781212 83781481 图文传真 Fax：（755）83781481 83781212 公司网址： 新旧会计准则股东权益差异调节表 重要提示： 本公司已于二〇〇七年一月一日起开始执行财政部于二〇〇六年颁布的《企业会计准则》 （以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营 成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑并参照财政部对新会计准则的进一步讲 解后，本公司在编制二〇〇七年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节 表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而导致差异 调节表中所列报的二〇〇七年一月一日股东权益（新会计准则）与二〇〇七年度财务报告中 所列报的相应数据之间可能存在差异。 编制单位：深圳市盐田港股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 注释 项目名称 金 额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 3,229,517,470.60 1 三、1 长期股权投资差额 (91,832,536.49) 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 (91,832,536.49) 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 -- 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 -- 3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 -- 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 -- 5 股份支付 -- 6 符合预计负债确认条件的重组义务 -- 7 企业合并 -- 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 -- 根据新会计准则计提的商誉减值准备 -- 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及 可供出售金融资产 -- 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 -- 10 金融工具分拆增加的权益 -- 11 衍生金融工具 -- 12 三、2 所得税 26,416,968.76 13 三、3 少数股东权益 655,568,534.06 14 三、4 其他 61,392.81 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 3,819,731,829.74 后附差异调节表附注为本差异调节表的组成部分。 法定代表人：陈钦硕 主管会计工作负责人：徐晓阳 财务总监：郑成浔 会计机构负责人：赵红平： 深圳市盐田港股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表附注 截至 2006 年 12 月 31 日 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 一、编制目的 本公司于二〇〇七年一月一日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对 上市本公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于二〇〇六年十一月颁布了“关于做 好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，以下简称“通知”）， 要求本公司按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定， 在二〇〇六度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 二、编制基础 差异调节表系本公司根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至 第十九条和“通知”的有关规定，结合本公司的自身特点和具体情况，以 2006 年度合并财务 报表为基础，并依据重要性原则编制。 对于《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确 的情况，本差异调节表依据如下原则进行编制： 1、子公司、联营企业按照《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条 至第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享 有的净资产份额的事项，本公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 2、编制合并财务报表时，本公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中 单列项目反映。 三、主要项目附注 二〇〇六年十二月三十一日股东权益（现行会计准则）的金额取自本公司按照现行《企 业会计准则》和《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的二〇〇六年十二月三 十一日合并资产负债表。该报表业经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司审计，并于二 〇〇七年四月二十六日出具了深南财审报字（2007）第 CA288 号的无保留意见审计报告。该 报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司二〇〇六年度财务报告。 1、同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》的有关规定，本公司二〇〇 七年一月一日将对同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额的余额 91,832,536.49 元全额 冲销，并将影响金额 91,832,536.49 元调整留存收益，其中，减少属于本公司的所有者权益 91,832,536.49 元。 2、所得税 根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》的有关规定，本公司二〇〇 七年一月一日将对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进 行追溯调整，并将影响金额调整留存收益。据此，本公司将因资产减值准备、长期股权投资 差额累计摊销、开办费摊销、应付工资、预提费用等账面价值与计税基础不同形成的暂时性 差异以及可抵扣亏损的所得税影响金额 27,612,188.26 元调增了留存收益，其中，增加属于本 公司的所有者权益 26,416,968.76 元，增加属于少数股东的权益 1,195,219.50 元。 3、少数股东权益 根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和《企业会计准则第 33 号— 合并财务报表》的有关规定，现行会计准则下的单列的少数股东权益，应当在合并资产负债 表中所有者权益下以少数股东权益项目列示。故而，本公司二〇〇七年一月一日将少数股东 权益 654,373,314.56 元列于股东权益，同时，调整上述所得税影响金额时调增的属于少数股 东权益的留存收益 1,195,219.50 元，亦列示于股东权益。 4、其他 本公司的联营企业按照《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第 十九条的规定进行追溯调整，对于影响该等联营企业留存收益并影响本公司按照股权比例享 有的净资产份额的事项，本公司根据其业务实际情况相应调整本公司留存收益。 十三、备查文件目录 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表。 2、载有深圳南方民和会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的 原稿。 以上备查文件均完整地置于公司所在地。 董事长：陈钦硕 深圳市盐田港股份有限公司董事会 二○○七年四月二十八日