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TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 1 TCL 集团股份有限公司 TCL CORPORATION 2017 年年度报告 二零一八年四月二十八日 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 2 目 录 董事长致辞 ................................................................... 3 第一节 重要提示和释义 ........................................................ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 10 第三节 公司业务概要 ......................................................... 16 第四节 董事会报告 ........................................................... 19 第五节 重要事项 ............................................................. 46 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 70 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 77 第八节 公司治理 ............................................................. 90 第九节 公司债券相关情况 ..................................................... 99 第十节 财务报告 ............................................................ 105 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 3 董事长致辞 尊敬的各位股东、各位合作伙伴、各位员工： 过去的 2017 年，面对复杂的全球经济竞争格局，TCL 集团管理团队和全体员工锐意进取、 努力担当，全力推进企业变革转型和创新发展，扭转了前三年业绩徘徊的局面，多项经营指标实 现突破。全集团实现营业收入 1,115.8 亿元，净利润同比增长 65.8%至 35.45 亿元，归母净利润 同比增长 66.3%至 26.64 亿元。 2017 年，TCL 集团主要产业经营业绩全面改善，产品力及品牌力显著提升。华星光电效益 创历史新高；TCL 彩电产销量逆势增长，北美市场实现重大突破，利润同比增长超过三倍；通力 电子及空调竞争力和效益明显改善；集团互联网服务、销售物流业务、产业金融服务和投资业务 都取得了良好的业绩，对提升集团业绩发挥重要作用。 2017 年，企业技术创新能力持续提升。本年度集团申请 PCT 国际专利共计 1,857 项，获得 美国专利认证 641 件；累计申请 PCT 国际专利 8,627 件，发明专利 22,065 件，核心技术专利能 力居中国企业领先水平。TCL 获得“印刷及柔性显示国家创新中心”资质。智能电视和空调获得 多项国际产品技术大奖。 2017 年，通过产业及资本结构优化，聚焦主业，资产运营效率和资本收益率明显提升。本 年度集团实现对半导体显示产业的垂直整合运营，完成 TCL 多媒体 20 亿港币融资，聚焦集团主 业展开布局。坚决收缩亏损业务单元，重组、清理和剥离非核心业务企业 24 家。 2017 年经营目标全面达成，是我们坚定推进“改变经营观念、优化组织流程、创新商业模 式、清除发展障碍”的变革转型行动的成果，其成效将在今年第一季度业绩及后续经营业绩中持 续体现。 面对未来，我们相信，实业和实体经济是中国经济竞争力的基础，是国家经济的脊梁，没有 强大的实业支撑，就没有强大的国家。纵观全球经济格局的发展和变化，在发达国家，实体经济 几乎是其最重要和效益贡献最大的领域。近年美国大力推动实业回归，德国、日本、韩国等一直 大力推动实业发展，都充分说明实业是国家竞争力的基础。全球经济的竞争，最终是各国企业实 力的竞争。当前全球经济格局正在快速变化和调整，中国企业要有决心和信心建立全球竞争优 势，才能推动中国从经济大国走向经济强国。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 4 我们同时也相信，随着中国产业结构优化，竞争力提高，实业投资回报率将逐步提高。在过 往中国经济高速发展阶段，金融、房地产等服务领域投资回报明显高于实业投资，这有中国宏观 经济环境的因素，但更重要的是中国实业竞争力在过去和国际标杆企业相比差距较大，特别是盈 利能力不足，业绩波动性大，对资本吸引力不足所致。随着中国企业核心竞争力的提高，以及中 国改革开放四十年建立起来的产业基础，特别是党的十九大制定了清晰和长远的发展战略，明确 提出中国经济要从规模增长转向高质量增长，并制定“中国制造 2025”、“互联网+”及加强基础核心 技术、器件、材料能力建设等支持实业发展的政策措施，中国实业发展将迎来一个黄金周期。 我们更坚信，全球化是企业发展必由之路。纵观六十年全球经济发展的过程，制造业是从 美国转移欧洲、日本，再转移韩国及东亚。中国的改革开放释放了巨大的生产力和创造力，中国 企业正在走向世界产业舞台中央。今天，我们已不只是产品的制造者，也是产品技术创新的领先 者；中国经济的快速发展，成长了一批具有国际竞争力的中国企业。TCL 作为中国企业国际化的 先行者，我们看到，随着中国经济发展和市场完全对外开放，国内市场需求增长将日趋饱和，要 有创新的产品和服务才能获得市场增量。但海外市场增长潜力依然很大，中国企业必须要建立全 球化经营能力，才有更大的发展空间；只有参与国际竞争，才能更快提高竞争力。 37 年来，TCL 坚守实业，不忘初心，攻坚克难，坚韧前行。我们已超越了许多曾经领先的国 际企业，逐步建立起先进制造、技术创新和全球化经营能力。虽然还有不少差距、困难和挑战， 但我们坚信只要把握好经济全球化、中国崛起和经济转型升级的战略机遇，坚持变革转型战略， 积极进取，开拓创新，TCL 就一定能够实现 “成为智能产品制造和互联网服务的全球领先企 业”的战略目标。2018 年以及未来几年，我们将重点做好以下四项工作。 深入推进变革转型，持续提高经营效益。我们要通过资本和组织重构，继续优化资源配置和 业务流程，加大信息化投入，管理好各类经营风险，提高经营效率。进一步提高产品技术创新能 力，持续引入全球高端领军人才，不断通过提升产品力来提高品牌力，增加品牌溢价。公司将持 续推进“智能+互联网”“产品+服务”的战略转型，持续提升市场与用户洞察能力，在做好产品 的同时，经营服务好用户，为用户创造极致的产品与服务体验。通过“全球合伙人计划”和“全 球创想计划”，再燃团队创业精神，为企业发展注入新的活力。根据 TCL 发展战略，通过兼并、 投资、新组建的方式，开拓战略性新业务。 继续大力提升技术创新能力。我们产品应用技术已经具备竞争力，差距主要是核心基础技术 能力和专利、知识产权；本年度 TCL 的 PCT 国际专利申请量已经和当期同类国际企业相当，但 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 5 累计专利数和部分核心技术和标杆企业差距依然较大。我们要持续加大这方面投入，用五年时间 大幅缩小差距。TCL 将聚焦人工智能及大数据，新型半导体显示技术和材料，智能制造和工业互 联网三大技术领域，同步推进基础性技术研究和应用技术发展。加大核心基础技术投入虽然会对 当期利润产生影响，但这些投入将能产生长期效益。 我们今年将分别新建人工智能基础研究和新型显示技术、工艺、材料研究中心，组建智能制 造和工业互联网技术服务公司，加强“印刷及柔性国家技术创新中心”、TCL 香港和 TCL 美国研 发中心的建设，支持各主要产业在人工智能技术、下一代半导体显示技术、先进制造技术的发 展，建立领先技术优势。各主要产业也将加大产品研发和应用技术的投入，提高产品技术创新能 力。 继续实施集团全球化发展战略，强化全球化业务发展能力。首先大力提升自身核心能力，特 别是产品创新、技术专利能力，合法合规经营，增强国际市场竞争力；其次逐步建立和完善全球 化的经营体系，包括建立全球供应链、渠道和品牌力，有决心参与发达国家市场竞争并取得突 破，并将业务覆盖发展中国家市场；同时在销售产品的基础上，将产品制造、设计、销售和服务 能力扎根当地，为当地的社会经济发展作贡献，建立起和平健康稳定发展的贸易关系。实践证 明，TCL 全球化战略是成功的，近年我们海外业务的增长高于国内业务的增长，经营效益也逐步 提高。虽然近年全球贸易保护主义抬头，各种关税和非关税壁垒阻碍企业国际化；但我坚信经济 全球化的大趋势是不会改变的，只有坚持全球化战略不动摇，才能持续成长；这也是国家发展战 略对我们的要求。我们有信心和能力应对近期逆全球化的各种挑战，保持全球化业务持续健康增 长。 持续提升新型显示产业的竞争力。华星光电是高科技、重资产的业务，已经创造了良好的 经营效益和社会效益，建立起行业相对领先竞争优势，对 TCL 彩电业务发展和中国彩电产业发展 发挥了积极的作用，充分证明了我们选择进入新型显示产业的战略决策是绝对正确的。目前华星 光电已经制定立足长远发展的经营战略，形成高效率的产业布局，做到效率和效益指标全球行业 领先，并决心要在下一代新型显示技术和材料赶超国际领先水平。但这也是一个机会和风险都很 大的行业；产业投资额巨大，项目投资回收周期平均超过十年，我们要通过提高经营效率特别是 提高设备稼动率和产品良率以能够应对经营效益的波动可能引发的资金和经营风险，同时要加强 基础技术能力建设，积累专利和知识产权，通过产品和技术创新增加边际利润，并要在技术迭代 升级中保持竞争优势。华星第一座工厂明年将开始逐步完成主要设备折旧，销售成本折旧率将逐 年降低，这有助于提高华星经营效益。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 6 一方面面对全球经济格局的调整和产业的全球化竞争，另一方面是中国经济竞争力和全球影 响力的提升，中国实业迎来了更多发展机遇也面临更多挑战。我们深知：经济全球化的过程，也是 全球企业竞争优胜劣汰的过程。在全球的产业竞争中，将会淘汰许多竞争力不足的企业。我们坚信： 惟变革者新，惟创新者强，惟变革创新者赢！TCL 一定能把握好产业、技术、市场发展的趋势，持 续推进变革创新，扎实做好每项工作，不断提高企业核心竞争力，超越对手，成为中国企业全球化 的成功者。我们有信心在 2018 年实现销售收入稳定增长，经营效益持续提高的目标，为股东创造 更大的价值，并为企业未来发展打下坚实基础。 中国改革开放四十年，已经奠定了中国经济持续发展的基础。我参与和见证了中国改革开放的 全过程。维其艰难，方知不凡。我们感恩改革开放带来的成长和发展机会！2018 年是贯彻党的十 九大精神的开局之年，中国正在迈入实现国家强盛、民族复兴的伟大新时代，我们有幸和这个伟大 时代同行！中国的发展和强盛，已经为我们企业发展和成长创造了最好的环境和条件，我们要把握 历史的机遇，全力以赴，为自身的发展，为企业的成功，为国家的强大，为全球的经济社会发展努 力奋斗！ 在此，我谨代表董事会感谢全体股东的信任和支持，感谢用户、供应商及业务合作伙伴的信任 和支持，感谢管理团队和全体员工的努力。 2018 年 4 月 27 日 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 7 第一节 重要提示和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2018 年 4 月 27 日总股本 13,514,972,063 股为基数，加上预留的限制性股票利润分配部分，共计 13,550,916,063 股，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共计分配利润 1,355,091,606.3 元。 本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。 公司董事长李东生先生、主管会计工作负责人、会计机构负责人（首席财务官 CFO） 黄旭斌先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 8 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、集团 指 TCL 集团股份有限公司 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 TCL 多媒体电子 指 TCL 多媒体科技控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控 股子公司，股票代码 01070.HK TCL 通讯科技 指 TCL 通讯科技控股有限公司 华星光电 指 深圳市华星光电技术有限公司 武汉华星 指 武汉华星光电技术有限公司 家电集团 指 TCL 家电产业集团 通力电子 指 通力电子控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股子公 司，股票代码 01249.HK 华显光电 指 华显光电技术控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股 子公司，股票代码 00334.HK 翰林汇 指 翰林汇信息产业股份有限公司,为本公司在全国中小企业股份转让 系统挂牌的控股子公司，股票代码 835281 广东聚华 指 广东聚华印刷显示技术有限公司 华睿光电 指 广州华睿光电材料有限公司 上海银行 指 上海银行股份有限公司，股票代码：601229.SH，本公司持有其 股份比例为 4.99% 七一二 指 天津七一二通信广播股份有限公司，股票代码：603712.SH，本 公司为其第二大股东，持股比例为 21.91% 花样年 指 花样年控股集团有限公司为香港联交所上市公司，股票代码： 01777.HK，本公司为该公司第二大股东，持股比例为 20.08% 雷鸟科技 指 深圳市雷鸟科技有限公司 欢网 指 广州欢网科技有限责任公司 全球播 指 全球播有限公司 豪客互联 指 豪客互联网有限公司 教育网 指 TCL 教育网有限公司 科天智慧云 指 广州科天智慧云信息科技有限公司 环保业务 指 惠州 TCL 环保资源有限公司 泰科立 指 惠州泰科立电子集团有限公司 TCL 创投 指 新疆 TCL 股权投资有限公司 TCL-IMAX 指 TCL-IMAX Entertainment Co., Limited 酷友科技 指 惠州酷友网络科技有限公司 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 9 速必达 指 速必达希杰物流有限公司 紫光集团 指 紫光集团有限公司 思科 指 Cisco Systems,Inc.思科系统公司，是全球领先的网络解决方案供 应商，为美国 NASDAQ 上市公司（股票代码为: CSCO）. 激活用户 指 曾经使用一次以上互联网电视网络服务的用户 活跃用户 指 活跃用户数是七天内来访的不重复的独立用户数，七天之内同一 用户来访一次及多次都计为一个用户数 t1 工厂、t1 项目 指 华星光电第 8.5 代 TFT-LCD 生产线项目 t2 工厂、t2 项目 指 华星光电第 8.5 代 TFT-LCD（含氧化物半导体及 AMOLED）生产 线项目 t3 工厂、t3 项目 指 华星光电第 6 代 LTPS• LCD/AMOLED 显示面板生产线项目 t4 工厂、t4 项目 指 华星光电第 6 代柔性 LTPS-AMOLED 显示面板生产线项目 t6 工厂、G11 项目 指 华星光电第 11 代 TFT-LCD 及 AMOLED 新型显示器生产线项目 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 10 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 TCL 集团 股票代码 000100 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 TCL 集团股份有限公司 公司的中文简称 TCL 集团 公司的外文名称（如有） TCL Corporation 公司的外文名称缩写（如 有） TCL Corp. 公司的法定代表人 李东生 注册地址 广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区 注册地址的邮政编码 516001 办公地址 广东省惠州市仲恺高新区惠风三路 17 号 TCL 科技大厦 办公地址的邮政编码 516001 公司网址 电子信箱 ir@ 荣誉之路  TCL 荣获““年度全球显示技术创新奖””；  TCL 荣获“2016-2017 年全球领先品牌 Global Top Brands”荣登“中国消费电子领先 品牌 10 强”、“全球消费电子 50 强品牌” 和“全球 TOP20 电视品牌”  TCL 荣获““电子信息行业社会责任试点示范企业”称号；  TCL 荣获“绿色供应链管理示范企业”称号；  TCL 荣获“全国质量管理小组活动优秀企业”；  TCL 荣获“ISPI-China 2017 年度绩效改进最佳实践典范奖”；  TCL 集团凭借“彩电绿色供应链系统建设”成功入围国家绿色制造系统集成专项；  TCL 集团 XESS 量子点电视等系列产品荣获德国 iF 国际设计大奖  TCL 集团股份有限公司在第十二届中国企业社会责任国际论坛上荣获“2016 金蜜蜂企业 社会责任·中国榜”金蜜蜂·领袖型企业称号；  TCL 集团入围财富中文网发布的《财富》中国 500 强，位列第 64 位；  TCL 集团在第五届中国电子信息行业社会责任年会上，荣获“电子信息行业社会责任试 点示范企业”称号；  TCL 获得“投资者关系最佳董事会”和“投资者关系优秀董秘”两项大奖，董事会秘书廖骞 先生荣获第十三届新财富金牌董秘 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 11 TCL 投资者关系平台 TCL 官方微博 TCL 官方微信 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 廖骞 王建勋 联系地址 广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大 厦 B 座 19 楼 广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大 厦 B 座 19 楼 电话 0755-3331 1666 0755-3331 1668 传真 0755-3331 3819 0755-3331 3819 电子信箱 ir@ ir@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 TCL 集团股份有限公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91441300195971850Y 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 不适用 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师姓名 李秉心、张媛媛 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 ■ 不适用 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 12 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦 黄彪、刘坚 2017 年 12 月 25 日至 2018 年 12 月 31 日 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 ■ 否 序号 项目 2017 年 2016 年 本年比上年 增减(%) 2015 年 1 营业收入（元） 111,577,362,348 106,473,499,866 4.79 104,579,482,205 2 毛利（元） 22,512,673,777 17,658,421,891 27.49 16,930,508,745 3 EBITDA 13,395,054,317 8,615,427,516 55.48 8,008,072,299 4 利润总额（元） 4,789,740,570 2,796,969,138 71.25 3,868,705,850 5 净利润（元） 3,544,702,884 2,137,539,667 65.83 3,230,011,221 归属于上市公司股东的净 利润（元） 2,664,396,006 1,602,125,331 66.30 2,567,003,368 扣除非经常性损益后归属 于上市公司股东的净利润 （元） 1,190,649,328 13,337,995 8,826.75 1,680,063,730 6 基本每股收益（元/股）(注) 0.2178 0.1312 66.01 0.2141 稀释每股收益（元/股） 0.2178 0.1312 66.01 0.2141 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元/股） 0.0973 0.0011 8,745.45 0.1401 7 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （%） 10.86 7.17 提升 3.70 个 百分点 10.40 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率（%） 4.86 0.06 提升 4.80 个 百分点 6.81 8 经营活动产生的现金流量 净额（元） 9,209,615,123 8,028,002,475 14.72 7,394,076,454 每股经营活动产生的现金 流量净额（元/股） 0.6814 0.6573 3.67 0.6047 本报告期末 上年度期末 增减变动 （％） 2015 年末 9 总资产（元） 160,293,985,835 147,136,785,349 8.94 111,754,820,447 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 13 10 负债总额（元） 106,151,046,949 101,390,003,766 4.70 74,125,378,338 11 资产负债率 66.22 68.91 降低 2.69 个百分点 66.33 剔除存款质押借款和递 延收益后资产负债率 64.55 66.42 降低 1.87 个百分点 60.79 12 所有者权益总额（元） 54,142,938,886 45,746,781,583 18.35 37,629,442,109 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 29,747,067,178 22,764,892,022 30.67 24,210,106,339 13 股本（股） 13,514,972,063 12,213,681,742 10.65 12,228,359,702 14 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 2.2010 1.8639 18.09 1.9798 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 13,514,972,063 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2178 是否存在公司债 ■ 是 □ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 ■ 否 □ 不适用 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 ■ 不适用 八、分季度主要财务指标 单位：元 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 14 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 25,370,059,000 26,804,458,312 30,040,217,054 29,362,627,982 归属于上市公司股东的净利润 447,819,923 586,024,778 872,259,648 758,291,657 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 141,057,663 478,158,514 475,804,617 95,628,534 经营活动产生的现金流量净额 2,341,252,120 1,131,288,367 3,612,760,330 2,124,314,306 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 ■ 否 九、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 420,543,530 461,546,531 299,896,932 不适用 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,159,442,050 1,112,069,855 1,111,599,681 不适用 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 191,917,137 34,527,018 76,235,098 花样年负商誉 8,258 万 元，上海银行负商誉 10,327 万元 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -207,276,526 250,397,833 -161,825,118 报告期的外汇远期合 约产生公允价值变动 及已到期合约的交割 共计-20,728 万元，按 照证监会关于非经常 性损益的规定， 确认 为非经常性损益。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 504,575,138 17,914,360 51,112,878 不适用 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 392,545,425 上年收益为处置子公 司速必达丧失控制权 之日剩余股权的公允 价值与丧失控制权之 日剩余股权的账面价 值的利得为 39,255 万 元。 减：所得税影响额 -310,502,820 -251,325,615 -195,678,284 不适用 少数股东权益影响额（税后） -284,951,831 -428,888,071 -294,401,549 不适用 合计 1,473,746,678 1,588,787,336 886,939,638 不适用 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 15 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常 性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 16 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司从事的主要业务 集团正通过产业重组、非核心资产剥离或出售等方式持续优化产业架构，聚焦主导产业。 根据资本业务架构调整规划的实施进度，集团将在 2018 年发布新的产业架构，进一步聚焦 于半导体显示产业板块与品牌智能终端产业板块，并根据 3063 战略对社会、技术和市场发 展的洞察，通过投资、兼并、重组的方式，基于技术创新和商业模式创新开拓新的业务领域， 构建增长新动能。 报告期末，集团已基本完成部品及材料业务群的重组剥离，产业架构精简为 6+3+1。 1、产品业务（6 个板块）：半导体显示业务（包括华星光电和华显光电（0334.HK））、 TCL 多媒体电子（1070.HK）、TCL 通讯科技、家电集团、通力电子（1249.HK）以及商用业务群； 2、服务业务（3 个板块）：互联网应用及服务、销售及物流服务（含翰林汇（835281））、 以及金融业务； 3、创投及投资业务。 关于本公司业务的详尽讨论，请参见本报告第四节的“经营情况讨论与分析”。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 详情请参照本报告第四节经营情况讨论与分析第五部分 2、主要境外资产情况 □ 适用 ■ 不适用 三、核心竞争力分析 历经 37 年发展，TCL 已成为全球化的智能产品制造及互联网应用服务企业集团。持续 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 17 创新、锐意进取、勇于变革是我们的基因传承，以用户为中心、多方共赢、股东权益最大化 是我们一贯秉持的经营理念。公司先后推进国际化转型、产业链垂直整合以及“智能+互联网” 和“产品+服务”的“双+”战略转型，通过全球化的运营实现资源的优化配置，通过消费电子垂直 一体化布局实现运营效率的不断提升。紧随时代步伐、引领技术变革、进取当责、务实奋斗， TCL 逐步建立起面向未来的竞争优势： 1、强大的研发能力与产品创新 TCL 在全球拥有 26 个研发中心，研发技术人员近 8000 人，拥有国家级技术中心 1 个和 国家级工业设计中心 1 个，AMOLED 工艺技术国家工程实验室 1 个，国家数字家庭工程技术 研究中心 1 个，数字家庭互动应用国家地方联合工程实验室 1 个，技术覆盖 OLED、QLED 等新型半导体显示技术和材料、基于工业应用和产品终端的人工智能、大数据应用、智慧互 联等领域。广东聚华牵头的“国家印刷及柔性显示创新中心”是显示领域第一家国家级创新 中心，广州华睿属于国家重点研发计划专项中的“印刷OLED显示关键材料产业化示范项目”。 截至报告期末，TCL 集团已累计申请中国专利 31,012 件，美国专利 7,337，PCT 专利 8,627 件，其中中国专利已授权 13,398 件，美国专利已授权 2,374 件。公司主持、参与制定了国际、 国内技术标准 210 余项；累计获得国家、省部级以上奖励 165 项。 2、产业链垂直一体化优势 TCL 集团是国内首家建立起“液晶面板-背光模组-电视/手机整机”垂直产业链一体化优势 的企业。自 2008 年，TCL 开始构建对消费电子产业上游供应链的管控能力，布局家庭终端 和移动终端产品的核心部品部件。华星光电 t1 和 t2 生产电视液晶面板，惠州智能制造基地 从事模组加工，多媒体负责产品生产与销售，以及互联网增值服务；华星光电 t3 生产中小 尺寸 LTPS 技术的液晶面板，华显光电从事模组加工，TCL 通讯从事移动终端生产与销售， 以及互联网增值服务，各业务单元采取充分开放、联动协同的供应链管控方式，实现资源的 优化配置。 3、全球化的业务运营能力和品牌影响力 公司在全球拥有 26 个研发机构和 21 个制造加工基地，并在全球 80 多个国家和地区设 有销售机构，在国内市场通过拓展 3C 数字家庭体验中心和 TCL 专卖店，使分销网络遍布国 内各级城市和乡镇。目前，TCL 7 万多名员工为全球超过 1 亿用户提供智能产品和应用服务。 全球化的业务架构和销售网络是公司的核心竞争力之一。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 18 公司面向差异化的用户群体执行多品牌策略。电视市场上，公司在国内拥有 TCL、ROWA 等品牌，在国际上拥有 TCL、Thomson 品牌；通讯产品拥有 TCL、Alcatel、Palm 品牌，并 获得 BlackBerry 全球品牌许可。在 2017（第 23 届）中国品牌价值 100 强评选中，TCL 集 团以 806.56 亿元（人民币）位列总榜单第五位，连续 12 年蝉联中国电视机制造业第一名。 公司建立了国际知名的品牌形象和影响力，期内推出的高端旗舰电视 X6 XESS 在 2017 柏林 国际消费电子展（IFA）获得“量子点技术金奖”。 4、规模优势和领先的市场地位 TCL 集团各产品在国内外市场处于领先的行业地位。2017 年，华星光电液晶电视面板出 货量居全球第五位，其中 32 寸液晶面板出货量排名全球第二，55 寸液晶面板出货量排名全 球第三；LCD 电视销量全球市场份额名列第三，曲面电视市场占有率保持国内品牌排名第一； 通讯产品出货量 4,388 万台；空调销量位列国内第五位。产品规模化下的边际成本和费用递 减、效益提升优势显著。 5、互联网应用及服务能力 2014 年，公司大力推进“智能+互联网”战略转型，基于既有的智能终端优势，围绕家庭场 景、移动场景和商用场景打造用户应用与服务的内容及平台，推动“产品+服务”的商业模式， 抓住互联网快速发展带来机遇，培育新型竞争优势。截至 2017 年 12 月底，公司家庭互联网 应用平台用户累计激活已达 2,354 万，通过欢网运营的智能终端累计激活用户已达 3,920 万； 移动互联网应用平台累计激活用户数达到 2.60 亿，月活跃用户已达 9,353 万，移动互联网应 用服务能力迅速提升，变现收入呈快速增长趋势。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 19 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，TCL 集团实现营业收入 1,115.8 亿元，同比增长 4.79%；其中主营业务收入 1,105.1 亿元，同比增长 6.69%；取得息税折旧摊销前利润（EBITDA）134 亿元，同比增长 55.5%；净利润 35.4 亿元，同比增长 65.8%；其中归属于上市公司股东的净利润 26.6 亿元， 同比增长 66.3%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 11.9 亿元，同比增长 11.8 亿元。 集团业绩同比大幅增长的原因主要有：（一）液晶面板产业市场景气好转，公司竞争力 提高，华星光电销售收入及净利润均创历史新高，并继续保持效率和效益指标的全球行业领 先；（二）TCL 多媒体产品力大幅提升，全年彩电产销量逆势增长，整体市场份额居全球第 三，利润同比增长 330%；（三）减员、降本、增效有效落实，实现净利润和人均劳效显著 提升、整体经营费用率和员工总数下降的“两升两降”的良好效果；（四）集团互联网服 务、销售物流业务、产业金融服务和投资业务均取得良好业绩。 同时，TCL 通讯科技受海外手机市场低迷态势延续及内部组织和业务重组的阶段性影 响，致全年大幅亏损，对集团业绩构成较大影响。通过持续推进组织架构优化、提效降本、 业务合作模式创新等措施，2018 年 Q1 已呈现业绩大幅改善趋势。 集团主要产业经营业绩全面改善，产品力显著提升。 2017 年，华星销售收入和利润均创历史新高，EBITDA 同比增长 111%，液晶电视面板 出货量全球第五。TCL 多媒体产品力大幅提升，全年彩电产销量超 2,300 万台，市场份额居 全球第三，利润同比增长 330%。通力电子智能化及配套产品销售收入同比增长 5 倍。空调 销售同比增长 26.9%，国内市场排名第五。集团持股的七一二 IPO 通过发审委审核，并于 2018 年 2 月上市，目前集团持有 1.47 亿股，是其第二大股东。互联网服务、销售物流业 务、产业金融服务和投资业务都取得了良好的业绩，对集团竞争力提高、业绩增长发挥重要 作用。集团半导体显示与智能终端垂直整合的产业链布局、及“双+”与国际化双轮驱动战 略的成效凸显，为转型变革的纵深推进奠定了基础。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 20 集团技术创新能力持续提升。 报告期内，集团研发投入 47.2 亿元，主要投向人工智能、互联网应用以及半导体显示及 材料等领域。香港研发中心已投入使用，围绕集团主要智能终端产品的应用场景开展人工智 能技术开发和人工智能领域基础技术研究。广东聚华牵头的“国家印刷及柔性显示创新中心” 于 2017 年 10 月 31 日获工信部批准运行，是显示领域第一家国家级创新中心，已成功研制 31 吋的印刷 OLED 显示和 5 吋的印刷量子点(QLED)显示。广州华睿光电致力于实现核心显 示材料国产化，承担着国家重点研发计划专项中的“印刷 OLED 显示关键材料产业化示范项 目”，蒸镀型 OLED 的绿光和红光材料已向厂商送样测试。 2017 年，集团及主要产业共申请 PCT 国际专利共计 1,857 项，累计申请 8,627 件，覆 盖欧洲、美国、韩国等国家和地区。截至报告期末，TCL 集团已累计申请中国专利 31,012 件，美国专利 7,337 件,，其中，华星累计申请中国专利 11,255 件，美国专利 6,772 件，核 心技术专利能力居中国企业领先水平。 集团产业资本架构优化，聚焦主业，提高了资产运营效率和资本收益率。 2017 年，通过发行股份购买资产，集团对华星光电实现实际全资控股；深圳华星光电 在 6 月份完成对华显光电的收购，实现半导体显示产业集中运营管理；TCL 多媒体于 11 月 完成 20 亿港币融资，并计划更名为 TCL 电子控股，以打造国际化的 TCL 品牌消费电子终 端产业集团。2017 年 9 月，集团转让 TCL 通讯 49%的股权，引入具备产业背景和业务资 源的战略投资者，加速 TCL 通讯科技的战略调整和业务重组。 报告期内，集团重组、清理和剥离非核心业务企业 16 家，注销不再经营的企业 8 家，原 部品及材料业务单元全面收缩，升华、泰洋等企业完成剥离。集团成立了 TCL 科技产业园有 限公司，逐步接收各产业的厂房、土地等不动产，并积极开发产业园相关业务和配套服务， 提高资产运营效率和资本收益率。 持续深化“双+”转型战略，推动“产品+服务”、“智能+互联网”的商业模式落地。 报告期内，公司家庭互联网及移动互联网可运营终端及活跃用户数持续快速增长。截至 2017 年末，公司智能网络电视终端运营的累计激活用户已达 2,353.7 万，日均活跃用户数 注1 为 1,081.0 万；通过欢网运营的智能网络电视终端累计激活用户已达 3,920.2 万，日均活跃 用户数达 1,566.2 万。2017 年 7 月，集团旗下 TV+运营平台雷鸟科技引入战略投资者腾讯， 注1 活跃用户数是七天内来访的不重复的独立用户数，七天之内同一用户来访一次及多次都计为一个用户数。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 21 实现战略资源互补和软硬件协同，推动家庭互联网业务收入快速增长。公司移动互联网应用 平台累计激活用户数已达 2.60 亿，同比增长 372.7%，月活跃用户数增至 9,353.4 万，同比 增长 306.9%。 报告期内，集团旗下家电行业后服务平台“十分到家”获得 A 轮 1.05 亿元投资，通过资 源优势互补，构建线上线下融合的用户服务平台和基于上门场景的用户经营体系。 品牌力和国际化能力显著提升。 集团通过加大品牌营销推广和提升产品力，推动 TCL 从中国品牌向有竞争力的全球品牌 转型。12 月中国市场 TCL 电视机品牌价格指数上升至 108，排名第一。由睿富全球排行榜资 讯集团与北京名牌资产评估有限公司共同举办的 2017（第 23 届）中国品牌价值 100 强评选 中，TCL 集团以 806.56 亿元（人民币）位列总榜单第五位，连续 12 年蝉联中国电视机制造 业第一名。 报告期内，集团海外业务收入占比达 49%，电视海外销量同比大幅增长 33.5%，其中 北美市场和巴西市场销量翻倍增长，在新兴市场多个国家市场份额排名前五；空调海外销量 同比增长 18.5%。目前，TCL 集团已经具备较为完善的全球业务系统，在供应链管理、知 识产权保护、风险控制与合规运营等方面构建了全球化统筹管理能力和根植于当地的全球化 经营体系，可以应对近期发生的逆全球化的各种贸易争端，保持国际业务持续稳定增长。 达成上述经营目标，是集团坚定推进“改变经营观念、优化组织流程、创新商业模式、 清除发展障碍”的变革转型行动的成果。但同时我们看到，全球产业格局正经历快速变化和 调整；企业的经营管理能力、商业模式创新、产品和技术能力决定企业的未来。企业既要立 足当下，也要规划未来，才能在竞争中不断发展。集团在 2018 年将重点做好几项工作，在 2018 年继续保持竞争力提高和业绩增长的趋势。 深入推进变革转型工作，持续提高经营效益。 进一步提高 TCL 电子的竞争力，巩固和提升全球市场地位，提高效益；积极开拓新的 业务，建立持续增长能力。重点改善 TCL 通讯的竞争力，年内实现销售止跌回升，大幅减 少亏损，提高竞争力；在严峻的竞争环境中，实现生存、健康经营到发展的经营战略目标。 努力提高家电业务的规模和竞争力，增强盈利能力。要大力推动面向用户的产品、营销、研 发和供应链等核心业务流程的重构；加快将创新的人工智能技术导入各类终端产品，建立以 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 22 多种智能家电产品为平台的应用服务能力，增加服务性收益。 华星要实现从效率领先到产品技术领先的转型，加强产品技术创新能力；在产业市场景 气低谷时期保持相对竞争优势，通过优化产品结构，继续保持较高的盈利能力。 聚焦三大核心技术，以技术创新引领产业发展。 3063 战略期间，集团将聚焦人工智能及大数据、新型半导体显示技术和材料、智能制 造和工业互联网三大技术，同步推进基础性技术研究和应用技术发展。 人工智能技术是集团“双+”转型战略落地的重要驱动力，我们不仅要开发嵌入各类产 品应用上的人工智能技术，还要通过互联网和大数据平台提升人工智能产品技术体验；同时 要加强人工智能基础技术的研究，通过更有效的产业技术合作提升人工智能技术能力。 半导体显示产业是我们在基础技术领域赶超全球领先水平的机会；我们将以华星产业平 台为基础，不断迭代新的显示技术和工艺；利用广东聚华“印刷及柔性显示技术平台”开发 下一代新型显示技术和材料；支持华星实现产品技术领先，保持效率、效益领先优势，建立 全球产业竞争优势。 集团将组建智能制造和工业互联网技术服务公司，大力推进主要产业的智能制造和工业 互联网能力；根据“中国制造 2025”的规划，开发自有核心 IP 和自有知识产权的智能制造 和工业互联网系统，建设数字化工厂；今年，将对华星工厂和智能电视工厂进行智能化改造 升级，强化工业制造竞争力。 进一步优化产业资本架构，聚焦主导产业。 按照既定的资本架构调整规划，集团将逐步将通讯和家电业务分拆至香港“TCL 电子” 上市公司平台，增加其业务规模和盈利能力；并借助 TCL 电子平台发展新的品牌产品业 务，打造国际化的 TCL 品牌电子产业集团。将 TCL 集团作为华星半导体显示产业发展的主 要融资平台，以及经营管理其他业务。本年度将基本完成资本和产业结构调整的第一阶段工 作，将集团直接管理的二级企业及实体减少到 30 家以内，简化公司结构，聚焦主导产业； 进一步提升效率和效益，更好地体现企业的市场价值。 以 3063 战略引领，积累核心能力，积极开拓新业务。 3063 战略规划，是集团和各产业面向未来制定的长远的业务发展计划，是保持企业可 持续发展能力的重要举措。集团将根据 3063 战略和对技术和市场发展的洞察，延展企业的 产品技术优势和能力，通过投资、兼并、重组的方式，开拓新的业务领域。2018 年，集团 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 23 将力争在以智能和互联网、大数据技术为支撑的商用系统业务和智能家居业务领域打开新局 面，构建增长新动能。 进一步完善全球化业务战略布局。 TCL 是中国企业国际化的先行者，海外业务已成为集团发展最重要的驱动力。目前全球 贸易保护主义猖獗，各种关税和非关税壁垒扰乱国际贸易秩序；我们认为中国企业必须要建 立根植当地的全球化经营能力，在发展自身业务同时对当地经济社会发展承担责任，才能打 破贸易保护主义的壁垒。目前 TCL 集团已经形成较为完善的全球业务系统，我们要在巩固 国内业务的同时继续开拓海外新业务；我们有信心有能力抵御各种贸易保护行动对海外业务 的影响，保持国内业务和海外业务的持续稳定增长。 我们要通过提升产品力来提升品牌力，积极扩大 TCL 品牌的全球影响力，推动 TCL 从 中国品牌向有竞争力的全球品牌转型。 尽管面临许多挑战、风险和不确定性，但我们有信心在 2018 年实现竞争力持续提高、销 售稳定增长、盈利能力进一步提升的经营目标，创造更大的股东价值。 二、主营业务经营情况 集团正通过产业重组、非核心资产剥离或出售等方式持续优化产业架构，聚焦主导产业。 根据资本业务架构调整规划的实施进度，集团将在 2018 年发布新的产业架构，进一步聚焦 于半导体显示产业板块与品牌智能终端产业板块，并根据 3063 战略对社会、技术和市场发 展的洞察，通过投资、兼并、重组的方式，基于技术创新和商业模式创新开拓新的业务领域， 构建增长新动能。 报告期末，集团已基本完成部品及材料业务群的重组剥离，产业架构精简为 6+3+1。 1、产品业务（6 个板块）：半导体显示业务（包括华星光电和华显光电（0334.HK））、 TCL 多媒体电子（1070.HK）、TCL 通讯科技、家电集团、通力电子（1249.HK）以及商用业务群； 2、服务业务（3 个板块）：互联网应用及服务、销售及物流服务（含翰林汇（835281））、 以及金融业务； 3、创投及投资业务。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 24 （一）产品业务 1 半导体显示业务 集团通过华星光电开展半导体显示面板的研发、生产和销售业务以及半导体显示相关业 务的协同管理；华星光电子公司华显光电（0334.HK）从事中小尺寸TFT-LCD /OLED显示 模组的研发、生产和销售；广东聚华定位于印刷和柔性显示研发公共开放平台，开展印刷显 示关键共性技术研究，华睿光电主要从事自主IP的OLED关键材料的开发。集团通过上述布 局，共同构建面板产业链垂直整合驱动及下一代新型显示技术和材料驱动的半导体显示产业 生态。 1.1 华星光电 报告期内，半导体显示行业景气度较高，华星光电产能提升并保持满产满销，实现销售 收入304.8亿元，同比增长17.6%，实现息税折旧摊销前利润（EBITDA）114.9亿元，同比增 长111.1%。 华星光电的两条8.5代线—t1和t2主要生产电视用面板，报告期内，继续保持满产满销， 累计投入玻璃基板338.7万片，同比增长19.9%，平均月产能达到28万片，继续保持效率和效 益指标的全球行业领先。产品结构持续改善，市场份额不断提升，32吋电视面板产品市场占 有率全球第二，55吋UD等高规格大尺寸产品市占率保持国内第一。 第6代LTPS生产线—t3主要生产高端智能手机、移动PC、车载等中小尺寸面板，产能在 报告期内稳步增长，良率提至较高水平。出货量稳步增长，一线品牌客户顺利导入，新客户 开发有序推进。全面屏产品于第四季度顺利量产出货，销量占比持续提升。 第11代TFT-LCD及AMOLED新型显示器件生产线—t6建设工作进展顺利，2017年11月 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 25 主体厂房提前封顶，预计于2019年一季度量产，主要生产65吋、75吋等超大尺寸电视面 板。 第6代LTPS-AMOLED柔性生产线—t4项目于6月份在武汉开工建设，12月主体厂房封 顶，较原计划提前4个月，预计于2019年上半年产品点亮，2020年初可量产出货。 华星光电在武汉建有4.5代柔性OLED实验线，OLED器件开发、材料验证和工艺调试优 化工作持续推进，柔性OLED手机屏幕已完成客户送样。 公司模组整机一体化智能制造产业基地建设工作进展顺利，项目预计在2019年完成一 期建设，达成年产各尺寸液晶面板4,000万片的生产能力。作为华星光电G11及G8.5代线配 套工厂，高世代模组项目将提供高品质的液晶显示模组，进一步增强华星光电在半导体显示 领域的工业能力。 1.2 华显光电 报告期内，受到部分终端客户清理库存及调整产品策略影响，华显光电实现销售收入 34.6亿元，同比略下降5.8%。公司加强研发并改善产品结构，拉动产品平均售价同比增长 31.5%至64.9元，毛利率同比增长2.5个百分点，实现净利润1.16亿元，同比增长27.0%。 华显光电武汉LTPS-LCD模组厂，于2017年第四季度实现正式量产，产能稳步爬升。华 显光电紧贴市场对全面屏产品的需求，提升技术研发能力，全面屏模组产品销售稳步增长， 一线品牌客户开拓进展顺利。 1.3 广东聚华 广东聚华主要从事印刷与柔性显示关键共性技术研究，同时联合高校，科研院所，材 料、设备企业，国内显示龙头，共建我国印刷显示公共平台。截止报告期末，广东聚华累计 已申请发明专利近200项，承建的“国家印刷及柔性显示创新中心”于2017年10月31日获工 信部批准运行，是显示领域第一家国家级创新中心。广东聚华已成功研制31吋的印刷OLED 显示和5吋的印刷量子点(QLED)显示。 1.4 华睿光电 华睿光电主要从事具有自主IP的新型OLED关键材料的开发，聚焦蒸镀型OLED小分子 材料，绿光和红光材料已向厂商送样测试。同时，配合国家在新型显示材料与技术的总体规 划，华睿光电战略部署了印刷型OLED材料，目前承担国家重点研发计划专项中的“印刷 OLED显示关键材料产业化示范项目”，在溶液加工绿光材料领域国内领先。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 26 2 智能终端产品业务 2.1 TCL多媒体电子 TCL 多媒体电子主要从事 LCD 电视产品的生产与销售，并为其用户提供家庭互联网增 值服务。 得益于产品力和品牌力大幅提升及集团产业协同优势，TCL 多媒体实现逆势增长，报告 期内电视销售量价齐升，销售收入同比增长 23.5%至 353 亿元（408.2 亿港元），归属于母公 司净利润同比大幅增长 330%至 7.01 亿元（8.15 亿港元）。 集团全年销售 LCD 电视（包括商用显示器）2,377.4 万台，同比增长 15.9%，其中智能 网络电视销量 1,512.7 万台，同比增长 34.8%，中国市场表现优于行业，海外市场销量同比 增长 33.5%，北美和巴西市场均翻倍增长。2017 年公司在全球 LCD 电视机市场占有率为 10.9%（数据来源：IHS 及公司数据），居全球第三。 报告期内，受液晶电视面板价格同比上涨及业务区域占比变化的影响，TCL 多媒体毛利 率同比下跌 2 个百分点至 15.4%，但公司坚持推进产品创新及结构升级，持续提升量子点、 曲面、4K 及大屏等高端产品销售占比，中国区自有品牌产品销售均价同比上涨 14.6%，第四 季度整体毛利率回升至 16.6%。通过精简组织、优化流程等措施，TCL 多媒体全年费用率同 比下降 2 个百分点至 13.1%，整体盈利能力大幅改善。 2017 年 7 月，TCL 多媒体子公司雷鸟科技以增资扩股的方式引入战略投资者腾讯数码 （深圳）有限公司，双方在产品升级创新、市场资源协同、会员生态融合等方面深化合作， 提升战略资源跨界互补和软硬件协同水平，推动家庭互联网业务收入快速增长。 TCL 多媒体于 11 月实施供股募集资金 20 亿港元，拟更名为 TCL 电子控股有限公司， 将通过投资、并购及重组等方式，整合 TCL 集团的优质智能终端业务资产，开拓商用显示、 智能 AV、智能家居等业务，打造国际化的 TCL 品牌消费电子终端产业集团。 2.2 TCL通讯科技 TCL 通讯科技主要以 Alcatel、TCL 及 BlackBerry 三大品牌于全球从事设计、生产及销 售多款通讯设备及其他产品组合。 报告期内，受海外手机市场低迷态势延续、部分区域市场汇率波动以及内部组织和业务 重组的阶段性影响，TCL 通讯科技实现通讯设备及其它产品销量合计 4,387.6 万台，同比下 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 27 降 36.2%；实现销售收入 149.7 亿元，同比下降 26.5%。由于上游关键零部件成本大幅上涨 以及面向运营商市场的合作模式，TCL 通讯科技的产品毛利率下滑较多，致全年大幅亏损。 公司于 2017 年 9 月转让 TCL 通讯科技 49%的股权，引入了具备产业背景和业务资源 的战略投资者，以进一步推动 TCL 通讯科技的战略调整和业务重组。 TCL 通讯科技未来将精简产品线，加快新品上市节奏，发挥与华星光电产业协同优势， 大力推进 18:9 全面屏智能手机的销售占比；并继续加强 5G 应用技术的研发投入，为未来技 术和产品的融合做好准备。 TCL 通讯科技持续推进组织架构优化、提效降本、业务合作模式创新等措施，在 2018 年初已带来业绩改善。集团将继续全力支持 TCL 通讯科技的经营变革和业绩改善行动，有信 心在 2018 年实现 TCL 通讯科技业绩的大幅改善。 2.3 家电集团 家电集团主要从事空调、冰箱、洗衣机、健康电器以及智能家居产品的生产和销售。 报告期内，TCL家电集团积极整合渠道，加强市场推广力度，提升产品品牌力，品牌产品 销量迅速增长。其中，空调产品销量916.9万台，同比增长26.9%，市场份额居国内第五（产 业在线数据），洗衣机销量同比增长11.5%，空气净化器销售取得突破。公司产品结构持续优 化，变频空调、风冷冰箱、免污洗衣机等高端产品占比稳步提升。家电集团实现销售收入158.9 亿元，同比增长31.6%。 TCL家电集团不断加强技术研发与创新，开创免污式洗衣机全新品类，成为全免污健康洗 涤系统解决方案的创立者和免污标准的制定者，空调产品在智能化、健康、节能等方面不断 升级。 3 通力电子 通力电子为全球消费电子一线品牌企业提供研发、生产及销售优质音视频产品和无线智 能互联产品的服务。 报告期内，通力电子大力发展音频产品及智能产品业务，新型音频产品保持快速增长， 智能语音音箱及其配套产品开始批量出货。受益于某客户智能语音音箱在“双11”购物节中 出货量快速增长，通力电子智能化及配套产品销售收入同比增长5倍。通力电子全年实现销 售收入50.7亿元（59.1亿港元），同比增长39.4%，实现净利润1.72亿元（1.99亿港元），同 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 28 比增长32.0%。 通力电子将继续夯实在新型音频市场行业地位，大力发展智能化及配套产品业务，特别 是智能语音音箱及语音交互的其他智能产品，凭借多年专业电声设计经验以及智能语音音箱 先发优势，不断加强创新产品研发，并强化新形态结构件能力，满足客户多元化需求，致力 于成为全球互联网企业语音生态系统的核心合作伙伴。 4 商用业务群 商用业务群主要进行B2B领域的业务，包括科天智慧云、军工电子、环保、医疗电子、 照明和华瑞光电等企业。 4.1 云服务及相关终端方案业务 公司与思科合资成立的科天智慧云致力于为中国企业和行业用户提供基于云端、支持多 种终端接入的多场景视频通讯和协同会议系统，包括网络会议、在线培训、网络直播和远程 支持业务。报告期内，科天云WebEx业务订单数量稳定增长，在网络会议市场的占有率不 断提升。 4.2 军工电子 公司于2015年投资5.6亿元，获得天津七一二通信广播股份有限公司21.91%的股权。报 告期内，七一二IPO获得证监会发审委审核通过，2018年2月已在上海证券交易所上市。公 司持股数量为14,724.64万股，占其上市后总股本的19.07%，为其第二大股东。 4.3环保 惠州TCL环保资源有限公司主要从事工业固废综合利用与处理处置、家电拆解及深加工 回收利用等业务。报告期内，家电拆解业务通过持续优化拆解结构及加大成本管控，盈利实 现快速提升。 （二）服务业务 1 互联网应用及服务事业本部 互联网应用及服务业务涵盖公司面向用户提供家庭互联网和移动互联网各项应用及服务 及其支撑平台。公司通过云计算和大数据分析技术，构建基于各类智能终端及垂直应用的海 量互联网用户资产管理平台。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 29 1.1 家庭互联网应用平台及垂直应用 集团通过雷鸟科技运营公司的 TV+智能电视平台，与欢网、全球播业务协同发展，形成 覆盖自有智能电视终端和第三方客厅智能终端的业务矩阵。 雷鸟科技主要负责公司智能电视平台运营业务。报告期内，雷鸟科技获得腾讯 4.5 亿元战 略投资，双方资源互补和软硬件协同效应继续增强，共同推动家庭大屏行业发展和用户价值 提升。同时，雷鸟科技不断提高平台整合与运营能力，实现 AI 智能语音产品落地，搭建自主 的大数据平台，建立针对用户的个性化内容推荐系统；完善用户体验，建立会员统一帐户管 理系统，提升会员转化率和粘性。截至 2017 年 12 月 31 日，公司智能网络电视终端运营的累 计激活用户已达 2,354 万，日均活跃用户数 注2为 1,081 万，日均开机时长 4.9 小时。雷鸟全年 实现运营收入 1.4 亿元。 欢网科技与广电、电信及智能终端开展全面合作，报告期末已覆盖 17 省广电运营商和 21 省电信运营商，连接智能电视/OTT 盒子等智能终端 5,400 万台。平台级激活用户数达 3,920 万，日活跃用户数达 1,566 万。报告期内，欢网科技与国际知名广告主达成合作，广告 业务行业占有率排名市场前三，收入大幅增长；与央视-索福瑞的合作已由实时收视率产品深 化到大数据用户精分系统合作，被主流电视台采用；教育、游戏及应用商店等增值业务讯速 发展，收入翻倍增长。 报告期内，全球播上映同步影片 42 部，版权影片 747 部。报告期末，全球播累计激活用 户数 2,599 万。 1.2 移动互联网应用及服务业务 公司通过 TCL 通讯科技的移动互联网业务中心为自有品牌智能手机提供系统开发、应用 开发及运营支持，并通过豪客互联面向海外公开市场用户提供移动互联网各项应用产品及服 务，整合自有及第三方的服务与内容，共同构建移动互联网生态圈，推动基于移动智能终端 的商业模式创新和变现模式落地。 通过深挖用户需求、优化产品迭代和完善细节体验，公司可运营用户数及用户活跃度高速 增长。截至报告期末，公司移动互联网应用平台累计激活用户数已达 2.6 亿，截至 12 月的活 跃用户数为 9,353 万，同比增长 306.9%。业务收入随用户规模和单用户变现效率的提升，增 长达 10 倍至 1.29 亿元。 注2 活跃用户数是七天内来访的不重复的独立用户数，七天之内同一用户来访一次及多次都计为一个用户数。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 30 1.3 云服务平台 TCL云平台以内部云服务为基础业务，面向TCL生态链企业提供基础设施云服务（Iaas） 和通用的平台服务（Paas），并通过大数据平台为各产业用户提供统一的用户画像，提升面向 全网用户的精准营销效果及产品变现能力。报告期内，TCL云平台大数据分析系统“鹰眼”上线 并稳定运行，助力数据驱动的产品迭代，Paas层统一账号系统应用范围进一步扩展。 1.4 教育网业务 TCL教育网是中国最大的网络学历教育服务运营机构，在网络学历教育服务、汉语水平 考试（网考）服务方面居领先地位，并积极发展互联网教育和职业教育。 报告期内，教育网学历教育招生工作顺利完成，教师培训业务收入实现快速增长；互联 网IT职业教育平台加大教育资源整合和业务拓展，累计用户数超过1,100万，初步建立了付 费课程的商业模式，变现能力逐步提升。 除上述业务外， TCL文化传媒在影视和新媒体领域的投资工作稳步展开，报告期内参 投多个影视项目。TCL-IMAX加强技术研发和渠道拓展，私人家庭影院系统逐步在国内外市 场完成交付和安装。 2 销售及物流服务业务群 销售及物流服务业务群包括翰林汇和酷友科技（O2O平台）。 2.1 翰林汇 翰林汇（835281）是专业从事IT产品销售与服务的业务平台，覆盖国内外一线品牌笔 记本电脑、台式电脑、数码产品和相关配件。 报告期内，翰林汇以“销售+服务”战略为牵引，巩固在笔记本电脑市场份额，并积极 拓展企业级IT产品和电商服务，翰林汇全年实现销售收入152.0亿元，净利润2.03亿元。 2.2 酷友科技（O2O平台） 酷友科技包括十分到家（服务网）、速必达（物流网）、电商（虚拟网）、体验店（实体 网）四大业务板块。 报告期内，酷友科技的电商销售收入同比增长44%，用户运营能力持续加强。速必达希 杰物流增强基础能力建设，物流配送时效大幅提升，配送覆盖范围扩大至31个省，并依托希 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 31 杰物流全球网络业务扩张，推进国内外海运、铁运、跨境电商等物流业务。线下服务应用平 台“十分到家”在家电上门清洗行业的市场占有率和口碑保持领先水平，报告期内完成1.05 亿元的A轮融资。 3 TCL金融业务 TCL金融专注发展产业金融，致力于为集团和成员企业、产业链合作伙伴、行业企业客 户、消费者与其他个人用户提供金融服务。 报告期内，TCL集团财资业务稳健运行，全球资金管理和风险管理能力进一步提升。产 业金融业务继续深耕TCL产业圈，并通过“简单汇”平台向外能力输出，业务快速增长。TCL 集团战略投资的上海银行、湖北消费金融公司、惠州农商行等金融机构业务发展良好，期内 增持上海银行股份至4.99%；参与发起设立的上银金融租赁公司、粤财信用保证保险公司仍 在筹建推进中。 （三）创投与投资业务 公司的创投业务以TCL创投为载体，借助公司在新型显示及智能终端垂直整合的产业背 景和专业的管理团队，聚焦前瞻性及技术创新性产业布局的创业投资业务。 报告期末，TCL 创投管理的基金规模为 101.54 亿元人民币，累计投资项目 92 个，重点 投资于新材料、新能源、消费及高端制造行业，目前持有百勤油服、SkySolar、生物股份、 创意信息、茂业通信、海联金汇、万华化学、常熟汽饰等上市公司股票。 公司直接投资的外部项目公司，以财务投资模式运营，一般以参股方式持有，不介入经 营管理。 2、收入与成本 （1）销售收入构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占销售收入比重 金额 占销售收入比重 多媒体 35,304,642,696 31.95% 28,593,927,477 26.90% 23.47% TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 32 通讯 14,974,744,729 13.55% 20,385,144,513 19.68% -26.54% 华星 30,475,095,111 27.58% 25,912,430,513 25.02% 17.61% 家电 15,890,528,400 14.38% 12,074,014,162 11.66% 31.61% 通力电子 5,072,397,750 4.59% 3,637,985,819 3.51% 39.43% 销售及物流服务 22,388,264,420 20.26% 22,409,257,325 21.63% -0.09% 其他及合并抵消 -13,594,776,145 不适用 -5,826,753,199 不适用 不适用 营业收入合计 110,510,896,961 100.00% 103,585,315,088 100.00% 6.69% （2）销售收入分地区构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占销售收入比重 金额 占销售收入比重 主营业务国内 56,321,585,935 50.96% 56,251,462,799 54.30% 0.12% 主营业务海外 54,189,311,026 49.04% 47,333,852,289 45.70% 14.48% 销售收入合计 110,510,896,961 100.00% 103,585,315,088 100.00% 6.69% （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 ■不适用 （5）报告期内合并范围是否发生变动 2017 年与 2016 年相比，新增合并子公司 32 家，增加原因为：新设立子公司 30 家，因取 得控制权而纳入合并范围的子公司 2 家；减少合并子公司 20 家，减少原因为：清算注销子公 司 13 家，股权转让子公司 7 家，因其他股东增资导致丧失控制权子公司 0 家。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 ■ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 19,789,691,315 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 17.91% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 33 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 6,531,086,441 5.91% 2 第二名 3,661,134,819 3.31% 3 第三名 3,607,825,907 3.26% 4 第四名 3,562,522,975 3.22% 5 第五名 2,427,121,173 2.20% 合计 19,789,691,315 17.91% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 17,369,015,425 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 19.76% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 5,407,764,776 6.15% 2 第二名 4,214,325,747 4.79% 3 第三名 3,744,834,465 4.26% 4 第四名 1,659,023,560 1.89% 5 第五名 2,343,066,877 2.67% 合计 17,369,015,425 19.76% 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 9,511,063,675 9,628,123,117 -1.22% 无重大变化 管理费用 9,456,039,758 8,492,340,750 11.35% 报告期内研发支出同比增加所致 财务费用 1,665,274,997 816,305,094 104.00% 报告期内利息支出及汇兑损益增加所致 合计 20,632,378,430 18,936,768,961 8.95% 4、研发投入 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量（人） 7,923 6,800 16.51% 研发人员数量占比 10.56% 8.55% 23.46% TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 34 研发投入金额（元） 4,721,201,060 4,265,841,901 10.67% 研发投入占营业收入比例 4.25% 4.01% 0.24% 研发投入资本化的金额（元） 1,627,463,339 1,654,732,500 -1.65% 资本化研发投入占研发投入的比例 34.47% 38.79% -4.32% 注：研发投入金额是以合并报表为口径。 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 ■ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 ■ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 127,113,578,788 121,265,853,242 4.82% 经营活动现金流出小计 117,903,963,665 113,237,850,767 4.12% 经营活动产生的现金流量净额 9,209,615,123 8,028,002,475 14.72% 投资活动现金流入小计 28,596,545,129 18,770,473,562 52.35% 投资活动现金流出小计 45,521,704,534 37,366,240,606 21.83% 投资活动产生的现金流量净额 -16,925,159,405 -18,595,767,044 -8.98% 筹资活动现金流入小计 51,420,471,219 73,937,048,549 -30.45% 筹资活动现金流出小计 42,868,342,032 52,002,653,546 -17.57% 筹资活动产生的现金流量净额 8,552,129,187 21,934,395,003 -61.01% 现金及现金等价物净增加额 -534,486,172 11,009,445,953 -104.85% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 ■适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额同比增长，主要为报告期内公司销售商品提供劳务收到的现金同比增加。 （2）投资活动产生的现金流量净额同比减少，主要为报告期内股权投资款、液晶面板 t3 和 G11 项目投资建设支付的 现金同比增加。 （3）筹资活动产生的现金流量净额同比减少，主要为本报告期内偿还公司债务同比增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 ■ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 ■ 不适用 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 35 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 长期股权投资 15,352,013,603 9.58% 11,539,007,019 7.84% 1.74% 主要由于本集团新增股份投资导致 在建工程 14,775,237,325 9.22% 8,647,501,054 5.88% 3.34% 主要由于本集团液晶面板 t3 和 g11 生产线转为固定资产所致 无形资产 6,372,511,263 3.98% 4,755,446,388 3.23% 0.75% 主要由于本集团新增土地使用权导致 短期借款 16,036,554,607 10.00% 10,270,988,975 6.98% 3.02% 主要由于信用借款增加导致 应交税费 1,273,791,619 0.79% 927,592,234 0.63% 0.16% 主要由于本集团企业所得税和增值税 增加导致 应付债券 10,497,247,566 6.55% 7,493,720,167 5.09% 1.46% 主要由于本集团新发行公司债券导致 2、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的金融 资产（不含衍生 金融资产） 1,466,156,372 77,687,366 - - - - 1,543,843,738 2.衍生金融资产 389,829,800 297,602,097 - - - - 687,431,897 3.可供出售金融 资产 1,499,664,642 - 328,996,532 148,774,474 611,155,781 1,131,876,711 1,159,165,770 金融资产小计 3,355,650,814 375,289,463 328,996,532 148,774,474 611,155,781 1,131,876,711 3,390,441,405 金融负债 831,069,047 -388,127,018 - - - - 442,942,029 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 ■ 否 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 36 3、截至报告期末的资产权利受限情况 受限制资产名称 账面价值(万元) 受限原因 占资产总额比例 备注 货币资金 394,543 财务公司存放于中央银行法定存款准备金 2.46% 受限 货币资金 23,286 其他货币资金 0.15% 受限 应收账款 4,645 保理质押借款 0.03% 抵质押 固定资产 3,602,311 抵押借款 22.47% 抵质押 合计 4,024,785 25.11% 五、投资状况 1、总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 10,178,152,467 10,427,782,115 -2.39% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 单位：亿元 被投资 公司名 称 主要业务 投资 方式 投资金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至资 产负债 表日的 进展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露索引（如 有） 武汉华 星光电 半导体 显示技 术有限 公司 第 6 代柔性 LTPS- AMOLED 显 示面板、模 组及相关衍 生产品的设 计、研发、 生产、销 售、技术服 务及仓储； 工程建设； 项目开发； 货物进出 口、技术进 出口、代理 进出口。 增资 90 50.0 0% 自有 资金 武汉 光华 半导 体显 示产 业发 展基 金合 伙企 业 （有 限合 伙） 、湖 北长 江合 志股 长期 液晶 显示 面板 已开工 建设 - - 否 2017 年 4 月 1 日、2 017 年 7 月 1 日 巨潮资讯网 （i ） TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 37 权投 资基 金合 伙企 业、 武汉 光谷 产业 投资 有限 公司 深圳市 华星光 电技术 有限公 司 薄膜晶体管 液晶显示器 件相关产品 及其配套产 品的研发、 生产与销 售；货物及 技术进出口 受让 40.34 85.7 1% 发行 股份 广东 粤财 信托 有限 公 司、 国开 发展 基金 有限 公司 长期 液晶 显示 面板 已交割 - - 否 2017 年 7 月 13 日 巨潮资讯网 （i ） 华星光 电高世 代模组 子项目 制造液晶电 视机显示模 组、液晶显 示器显示模 组等终模组 品 新设 96 - 自有 资金 惠州 市华 星光 电技 术有 限公 司、 TCL 科技 产业 园 （惠 州） 有限 公司 - 液晶 显示 面板 模组 已开工 建设 - - 否 2017 年 11 月 17 日 巨潮资讯网 （i ） 通力电 子控股 有限公 司 音视频产品 的研发、生 产和销售 受让 0.43 49.7 5% 自有 资金 其他 公众 股东 长期- 音视 频产 品 已完成 - - 否 2017 年 9 月 22 日 巨潮资讯网 （i ） 上海银 行股份 银行业务 增持 19.28 4.99 % 自有 资金 其他 公众 长期 银行 业务 已完成 否 不适 用 不适用 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 38 有限公 司 股东 合计 -- -- - -- -- -- -- -- -- -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 ■ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账 面价值 会计核 算科目 资金来 源 - - - - - - - - - - - - - - 期末持有的其他证券投资 - - - - - - - - - - - 合计 - - - - - - - - - - - 证券投资审批董事会公告 披露日期 2017 年 3 月 29 日 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 2017 年 4 月 14 日 （2）衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投资资金来源 主要为外汇收入 涉诉情况（如适用） 否 衍生品投资审批董事会公告披露日 期（如有) 2011 年 2 月 26 日 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控 制措施说明（包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、操作 风险、法律风险等） 为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率、利率风险，公司在充分分析市场走 势的前提下，根据经营（包括订单和资金计划）情况预测，分别采取远期外汇合约、 期权、利率掉期等方式以规避未来面临的汇率、利率风险。随着后期业务规模的变 化，公司将根据实际市场情况和经营计划调整汇利率风险管理策略。 主要风险分析： 1、市场风险：本集团开展的金融衍生品业务，均属于与主营业务经营相关的套期保 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 39 值和交易类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而 造成亏损的市场风险； 2、流动性风险：本集团所开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存 在平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险； 3、履约风险：本集团按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生品业务，存在实际 经营结果与预算偏离而到期无法履约的风险； 4、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未 准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交 易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来 的法律风险及交易损失。 风险控制措施： 1、基本管理原则：严格坚持套期保值原则，以锁定成本、规避风险为主要目的。要 求所开展的金融衍生品业务与现货的品种、规模、方向、期限相匹配，不参与任何形 式的投机交易。在套期工具的选择上，只挑选与主业经营密切相关、符合套期会计处 理要求的简单金融衍生产品，避免超越规定经营范围及从事风险及定价难以认知的复 杂业务； 2、本集团针对所从事的金融衍生品业务的风险特性制定专项风险管理制度，覆盖事 前防范、事中监控和事后处理等各个关键环节；按要求合理配备投资决策、业务操 作、风险控制等专业人员；要求参与投资的人员应充分理解金融衍生品投资的风险， 严格执行衍生品的业务操作和风险管理制度。控股公司开展衍生品业务前，须向集团 主管部门提交包括其内部审批情况、产品主要条款、操作必要性、准备情况、风险分 析、风险管理策略、公允价值分析及会计核算方法等详尽的业务报告，以及已操作业 务的专项总结报告，获得集团专业部门意见后，方可实施操作； 3、相关部门须跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已投资金 融衍生品的风险敞口变化情况，并向董事会报告业务开展情况； 4、如本集团已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变 动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额达到公司最近一期经审计净资产的 10%且绝对 金额超过 1000 万人民币时，本集团将及时披露。 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况，对衍生 品公允价值的分析应披露具体使用 的方法及相关假设与参数的设定 随着海外销售规模的快速扩张，为规避和对冲经营和融资所产生的外汇风险，公司继 续按照上述规则操作远期外汇合约、利率掉期合约、期货合约等，报告期内损益为盈 利 20,728 万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产 负债表日外汇市场即时报价的远期汇率之差额计算确定衍生品的公允价值。 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 是否发生重大变化的说明 未发生重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险 控制情况的专项意见 鉴于公司主营业务中近半为海外业务，涉及结算币种繁多。公司通过合理的金融 衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本，有利于降低风险控制成本，提高公司竞争 力。公司已为操作金融衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制， 制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立了风险敞口管理限额，且操作的均 为简单金融衍生品业务，有效控制了风险。公司已开展的金融衍生品业务签约机构经 营稳健、资信良好。 独立董事认为：公司 2017 年度开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求紧密相 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 40 关，风险可控，符合公司及中小股东的利益，符合有关法律、法规的有关规定。 报告期末衍生品投资的持仓情况 单位：万 元 合约种类 期初 期末 报告期损 益情况 期末合约金额占公司报 告期末净资产比例(%) 合约金额 业务金额 合约金额 业务金额 合约金额 业务金额 1、远期外汇合约 722,296 31,827 2,036,937 69,716 20,728 37.62 1.29 2、利率掉期 462,004 11,904 416,882 8,338 7.70 0.15 3、货币掉期（互 换） 173,425 6,937 163,355 3,184 3.02 0.06 合计 1,357,725 50,668 2,617,174 81,238 20,728 48.34 1.50 说明：衍生品业务金额为对应合约金额按照与签约银行确定的比例所实际产生的业务余额。 5、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使用 募集资金总 额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用募 集资金用途 及去向 闲置两年以上募集资 金金额 2016 面向合 格投资 者公开 发行 600,000 36,529 600,000 - - - - - - 2017 面向合 格投资 者公开 发行 400,000 400,00 0 400,000 - - - - - - 合计 -- 1,000,00 0 436,52 9 1,000,00 0 - - - - - - 募集资金总体使用情况说明 报告期内，TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券用于偿还银行贷款 36,529 万元，本次债券募集 资金已全部使用完毕；TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）和（第二期）共计募集资 金 400,000 万元，用于补充营运资金和偿还债务，二期债券募集资金已全部使用完毕。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 41 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 ■ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易 价格 （万 元） 本期 初起 至出 售日 该资 产为 上市 公司 贡献 的净 利润 （万 元） 出售对公 司的影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 披露日 期 披露索 引 惠州亿 纬锂能 股份有 限公司 惠州金 能电池 有限公 司 2017 年 12 月 28 日 7,359 - 本次重组 有利于提 升公司产 业链的专 业分工和 协同发 展，不会 对公司产 生重大影 响。 - - 否 不适用 - - - 2017 年 12 月 29 日 巨潮资 讯网 （http:/ /www.c ninfo.c ） 2、出售重大股权情况 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 股权出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 是否按 计划如 期实 施，如 披露日 期 披露索 引 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 42 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 净利润 占净利 润总额 的比例 户 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 紫光科 技创业 投资有 限公 司、 Oriente Grande Investm ent Fund L.P.、 Vivid Victory Develop ments Limited TCL 通 讯科技 控股有 限公司 49%的 股权 2017.9- 30 41,699 - 130,48 0 本次出 售有利 于 TCL 通讯科 技的股 权结构 优化并 推动 TCL 通 讯科技 加速 转型， 重新建 立竞争 优势并 减少 TCL 集 团股东 分占的 亏损。 因此出 售该资 产不会 对公司 产生重 大影 响。 - 公允价 值 否 不适用 是 2017 年 10 月 10 日 巨潮资 讯网 （http:/ /www.c ninfo.c ） 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 主要 业务 注册资本 总资产 净资产 销售收入 （元） 营业利润 归母净利润 TCL 多媒体科技 子 彩 港 币 21,769,007,000 6,361,667,995 35,304,642, 808,151,602 700,681,730 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 43 控股有限公司(合 并) 公 司 电 17.48 亿 696 深圳市华星光电 技术有限公司(合 并) 子 公 司 液 晶 面 板 人 民 币 183.42 亿 元 89,700,541,639 26,247,583,60 3 30,475,095, 111 5,741,974,4 80 4,861,842,4 84 翰林汇信息产业 股份有限公司(合 并） 子 公 司 笔 记 本 分 销 人 民 币 1.33 亿元 2,850,308,604 718,818,884 15,200,566, 276 268,677,400 194,346,761 通力电子控股有 限公司(合并） 子 公 司 音 视 频 业 务 港币 2.68 亿 3,408,919,915 1,249,645,685 5,072,397,7 50 236,579,829 171,627,569 上海银行股份有 限公司 参 股 公 司 金 融 服 务 人民币 78 亿元 1,807,766,938,0 00 146,985,136,0 00 60,082,285, 000 15,985,723, 000 15,336,793, 000 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 ■ 不适用 九、公司未来发展的展望 2018 年，机遇与挑战并行。全球货币政策趋向紧缩、贸易保护主义蔓延和地缘政治紧张 局势加剧将对全球经济持续复苏构成下行风险。人工智能、大数据、物联网和智能制造等技 术的蓬勃发展带来了消费电子产业升级转型契机，产业格局将快速变化和调整。TCL 集团已 有消费电子产业链的完整布局，在新型显示技术和材料、人工智能开发与应用、智能制造及 互联网应用等技术领域已建立技术能力，具备抢占先机的实力。 3063 战略规划，是集团和各产业面向未来制定的长远的业务发展计划，是保持企业可持 续发展能力的重要举措，是实现半导体显示领域领先地位、巩固消费电子终端产品全球市场 份额、强化的、推动新技术、新产品和新模式落地，建立面向未来核心竞争力的路径指引。 2018 年是 TCL 集团实施 3063 战略的开局之年，也是彰显变革转型力度，完成各项变革目标 之年，我们将以 3063 战略为引领，实现 2018 经营目标，重点做好几项工作： TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 44 深入推进变革转型工作，持续提高经营效益。 集团将推动华星从效率领先到产品技术领先的转型，以规模扩大、效率提升和技术创新 等方式减缓行业波动影响；进一步提高 TCL 电子产品力，巩固和提升全球市场地位，提高 效益；重点改善 TCL 通讯的竞争力，实现销售止跌回升，大幅减少亏损；努力提高家电业 务的规模和竞争力，增强盈利能力；重构产品设计、营销、研发和供应链等核心业务流程， 继续降本提效。集团将继续重组、清理和剥离非核心业务，将直接管理的二级企业及实体减 少到 30 家以内，聚焦主导产业，提升运营效率和效益，更好地体现企业的市场价值。 聚焦三大核心技术，以技术创新引领产业发展。 集团将聚焦人工智能及大数据、新型半导体显示技术和材料、智能制造和工业互联网三 大技术，同步推进基础性技术研究和应用技术发展。我们在开发产品应用层的人工智能技术 的基础上，还将通过互联网和大数据平台提升人工智能产品技术体验，并加强人工智能基础 技术的研究；利用“广东聚华印刷及柔性技术平台”开发下一代新型显示技术和材料，在华 星产业平台实现不断迭代，支持华星建立产品技术领先优势；组建智能制造和工业互联网平 台公司，开发自有核心 IP 和自有知识产权的智能制造和工业互联网系统，完成华星工厂和 智能电视工厂的智能化改造升级，提升主要产业的智能制造和工业互联网能力。 进一步完善全球化业务战略布局。 全球贸易保护主义兴起，各种关税和非关税壁垒扰乱国际贸易秩序。历经近 20 年的海外 耕耘，TCL 已经形成较为完善的全球业务系统，我们有信心有能力抵御各种贸易保护行为对 海外业务的影响，保持国内业务和海外业务的稳定增长；有信心通过提升产品力，推动 TCL 从中国品牌向有竞争力的全球品牌转型。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 1 月 9 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 1 月 12 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 1 月 20 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 2 月 7 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 45 2017 年 2 月 17 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 4 月 28 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 6 月 8 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 6 月 19 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 6 月 23 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 8 月 2 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 8 月 17 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 8 月 25 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 8 月 31 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 9 月 14 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 9 月 18 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 9 月 19 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 9 月 25 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 10 月 26 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 10 月 27 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 11 月 3 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 11 月 8 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 11 月 10 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 2017 年 11 月 28 日 实地调研 机构投资者 巨潮资讯网 接待次数 23 接待机构数量 256 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 46 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 分红政策未发生变更，条件及程序合规、透明 公司 2015 年年度权益分派方案为：以 2016 年 3 月 27 日总股本 12,213,681,742 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税），共计分配利润 977,094,539.36 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。 公司 2016 年年度权益分派方案为：以 2017 年 4 月 27 日总股本 12,213,681,742 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），共计分配利润 977,094,539.36 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。 公司 2017 年年度权益分派预案为：以 2018 年 4 月 27 日总股本 13,514,972,063 股为 基数，加上预留的限制性股票利润分配部分，共计 13,550,916,063 股，向全体股东每 10 股 派发现金红利 1 元（含税），共计分配利润 1,355,091,606.3 元，剩余未分配利润结转以后 年度分配。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 47 2017 年 1,355,091,606.3 2,664,396,006 50.86% 2016 年 977,094,539.36 1,602,125,331.0 0 61.00% 2015 年 977,094,539.36 2,567,003,368.0 0 38.06% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 ■ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 13,550,916,063 现金分红总额（元）（含税） 1,355,091,606.3 可分配利润（元） 4,114,532,325 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 详见本公司于 2014 年 2 月 24 日在指定媒体公告的《分红管理制度》。 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以 2018 年 4 月 27 日总股本 13,514,972,063 股为基数，加上预留的限制性股票利润分配部分，共计 13,550,916,063 股，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共计分配利润 1,355,091,606.3 元，剩余未分配利润结转以后年度 分配。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时所作承诺 湖北省长江合志汉 翼股权投资基金合 伙企业（有限合 伙） 股份 限售 承诺 同意自 TCL 发行股份购买 资产结束之日（2017 年 12 月 25 日）起，十二个 月不转让本次认购的股 份。 2017 年 12 月 25 日 2018 年 12 月 25 日 不存在违 反承诺的 情况 星宇企业有限公司; 林周星澜创业投资 管理合伙企业（有 股份 限售 承诺 同意自 TCL 发行股份购买 资产结束之日（2017 年 12 月 25 日）起，三十六 2017 年 12 月 25 日 2020 年 12 月 25 日 不存在违 反承诺的 情况 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 48 限合伙）；林周星 涌创业投资管理合 伙企业（有限合 伙）；林周星源创 业投资管理合伙企 业（有限合伙）； 林周星涟创业投资 管理合伙企业（有 限合伙）； 个月不转让本次认购的股 份。 首次公开发行或再融资时所作承诺 惠州市投资控股有 限公司 股份 限售 承诺 避免该公司及该公司持股 企业与本公司及其附属企 业之间产生同业竞争的承 诺；减少和规范该公司及 该公司持股企业与本公司 及其附属企业之间的关联 交易； 2013 年 08 月 30 日 作为本公司 第一大股东 期间 不存在违 反承诺的 情况 李东生 关于 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 1）避免其及其控制、与 他人共同控制、具有重大 影响的公司、企业或者其 他经济组织与本公司及其 附属企业之间产生同业竞 争的承诺；2）减少和规 范其及其控制、与他人共 同控制、具有重大影响的 公司、企业或者其他经济 组织与本公司及其附属企 业之间的关联交易； 2013 年 08 月 30 日 作为本公司 第二大股东 或仍在本公 司担任董 事、监事或 高级管理人 员期间 不存在违 反承诺的 情况 李东生 股份 限售 承诺 同意自 TCL 非公开发行结 束之日（2014 年 4 月 30 日）起，三十六个月不转 让本次认购的股份。 2014 年 04 月 30 日 2017 年 4 月 30 日 不存在违 反承诺的 情况 公司 关于 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 本公司不会违反《证券发 行与承销管理办法》第十 六条等有关法规的规定， 直接或间接对本次非公开 发行认购对象（新疆九天 联成股权投资合伙企业 （有限合伙）、新疆东兴华 瑞股权投资合伙企业（有 限合伙）、中信资本（天 津）股权投资合伙企业 （有限合伙）、天津诚柏股 2014 年 11 月 10 日 长期 不存在违 反承诺的 情况 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 49 诺 权投资合伙企业（有限合 伙）、国开创新资本投资有 限责任公司、国开精诚 （北京）投资基金有限公 司、国开装备制造产业投 资基金有限责任公司、北 京紫光通信科技集团有限 公司、惠州市投资控股有 限公司、上银基金管理有 限公司及其拟设立的资产 管理计划），以及上述认购 对象的出资人提供认购资 金、财务资助或者补偿。 李东生;薄连明;廖 骞;黄旭斌;闫晓林; 史万文; 关于 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 本人将遵守短线交易、内 幕交易和高管持股变动管 理规则等相关规定的义 务；本人同意，依照《上 市公司收购管理办法》第 八十三条等有关法规和公 司章程的规定，在关联方 履行重大权益变动信息披 露、要约收购等法定义务 时，将本人与合伙企业认 定为一致行动人，将本人 直接持有的 TCL 集团股票 数量与合伙企业持有的 TCL 集团股票合并计算。 2015 年 02 月 04 日 长期 不存在违 反承诺的 情况 惠州市投资控股有 限公司;北京紫光通 信科技集团有限公 司;新疆东兴华瑞股 权投资合伙企业 （有限合伙）;新疆 九天联成股权投资 合伙企业（有限合 伙）;国开创新资本 投资有限责任公司; 上银基金管理有限 公司;国开精诚（北 京）投资基金有限 公司;国开装备制造 产业投资基金有限 责任公司;中信资本 股份 限售 承诺 本次非公开发行发行对象 所认购的股票，在本次发 行结束之日起 36 个月内 不得转让。 2015 年 02 月 26 日 2018 年 2 月 25 日 不存在违 反承诺的 情况 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 50 （天津）股权投资 合伙企业（有限合 伙）;天津诚柏股权 投资合伙企业（有 限合伙） 其他对公司中小股东所作承诺 公司 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 本公司向 TCL 多媒体电子 承诺：本公司及其子公司 （TCL 多媒体电子及其子 公司除外）不从事电视机 的制造、组装、分销业务 （“受限业务”），从事音视 频产品（不包括电视机） 的研发、制造及销售（“有 关业务”）不属于受限业 务，惟仅限于该等契诺方 或其中任何一方以于通力 控股作股本投资的方式经 营或从事有关业务。电视 机的分销与保养、不时与 互联网有关的资讯科技产 品的制造、组装、分销及 保养将不再被包括在受限 业务的范围之内，终止条 件为 TCL 多媒体电子及其 附属公司在酷友中合共持 有的股权比例低于 15%。 2014 年 06 月 16 日 长期 未违反承 诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 ■ 不适用 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 □ 适用 ■ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 51 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 ■ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 （一）、本次会计政策变更概述 1、变更时间及原因 (1)财政部于 2017 年 5 月 28 日颁布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资 产、处置组和终止经营》（财会【2017】13 号），自 2017 年 5 月 28 日起实施，施行日存在 的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理； (2)财政部于 2017 年 6 月 12 日颁布了《关于印发修订<企业会计准则第 16 号——政 府 补助>的通知》(财会[2017]15 号)，公司须对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未 来适用法处理，对 2017 年新增的政府补助根据前述会计准则进行调整,无需对可比期间的比 较数据进行调整； (3)财政部于 2017 年 12 月 25 日颁布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》 （财会【2017】30 号），要求执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编 制 2017 年度及以后期间的财务报表。 2、变更前公司采用的会计政策 财政部印发的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指 南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定； 《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》属于新增会 计政策，变更前无对应的会计政策。 3、变更后公司采用的会计政策 公司将按照财政部颁布的《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组 和终止经营》（财会【2017】13 号）、修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》(财 会[2017]15 号)的规定执行，并在公司的会计政策变更中增加相关内容说明。 公司将按照财政部颁布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》财会【2017】 30 号）的要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。 4、审批程序 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 52 公司于 2018 年 4 月 27 日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于会计政策变更 的议案》。根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定，本次会计政策变更无需提交 公司股东大会审议。 （二）、本次会计政策变更对公司的影响 1、根据《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》及财政 部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》财会【2017】30 号）的规定，本公司在 资产负债表中新增“持有待售资产”和“持有待售负债”项目，在利润表中新增“资产处置 收益”、“持续经经营净利润”和“终止经营净利润”项目，并对相关信息按照新增项目进行 列报。 按照准则 30 号的相关规定，本集团采用追溯调整法进行会计处理，并对可比期间的比 较数据进行调整；上期资产处置收益 811.5 万元，从营业外收支项目重分类至“资产处置收 益”项目列示，该调整对可比期间利润总额及净利润不产生影响。 2、根据修订后的《企业会计准则第16号——政府补助》，本公司对2017年1月1日存在 的政府补助采用未来适用法处理，并对2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助根 据修订后的准则进行调整，可比会计期间财务报表不进行调整。将与资产相关的政府补助， 冲减相关资产的账面价值。与收益相关的政府补助，确认为递延收益，于相关成本费用或损 失确认期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的， 直接计入当期损益或冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助中，与研发和增值税相 关补助计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。该会计政策变更 对当期资产负债表影响为调减本年固定资产原值331,365万元，固定资产累计折旧88,513万 元；调减本年无形资产原值29,472万元，无形资产累计摊销714万元；调减递延收益271,610 万元。对当期利润表影响为调减本年主营业务成本128,397万元、管理费用3,522万元、销售 费用2,447万元、财务费用43,974万元、营业外收入316,334万元；新增其他收益137,994万 元；对当期利润总额和净利润无影响。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 ■ 不适用 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 请参考本报告第十节财务报告的附注五.合并报表范围的变更。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 53 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 388 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会计师事务所注册会计师姓名 李秉心、张媛媛 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 年、3 年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 ■ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 ■ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 ■不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 ■ 不适用 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 ■ 不适用 十三、处罚及整改情况 □ 适用 ■ 不适用 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 ■ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关 关 关 关联交 关联交 关联 关联 占同 获批 是 关联 可获得 披露日 披露索引 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 54 联 交 易 方 联 关 系 联 交 易 类 型 易内容 易定价 原则 交易 价格 交易 金额 （万 元） 类交 易金 额的 比例 的交 易额 度 （万 元） 否 超 过 获 批 额 度 交易 结算 方式 的同类 交易市 价 期 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 本 公 司 董 事 兼 任 董 事 之 法 人 银 行 业 务 存款、 贷款、 融资、 及同业 拆借、 票据转 贴现、 低风险 投资理 财以及 接受中 间业务 服务等 日常业 务其它 金融服 务 公司在 上海银 行的存 款利 率，应 不低于 中国人 民银行 就该种 类存款 规定的 同期基 准利 率，也 应不低 于且不 优于同 期上海 银行吸 收任何 第三方 同种类 存款所 确定的 利率等 1,026. 63 1.61 54,90 0 否 - 不适用 2017 年 4 月 28 日 巨潮资讯网 （http://www. ） 速 必 达 希 杰 物 流 有 限 公 司 本 公 司 董 事 兼 任 董 事 之 法 接 受 关 联 人 提 供 的 劳 务 运输及 仓储等 物流服 务 双方的 日常关 联交易 以市场 价格为 基础， 遵循公 平合理 的定价 原则， 按运营 101,7 99.69 62.2 6 85,00 0.00 是 不适用 2017 年 4 月 28 日 巨潮资讯网 （http://www. ） TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 55 人 成本加 管理费 及合理 利润加 以确 定，并 由双方 签订物 流服务 协议书 另行约 定。 合计 -- -- 102,8 26.26 -- 139,9 00 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细 情况 不适用 按类别对本期将发生 的日常关联交易进行 总金额预计的，在报 告期内的实际履行情 况（如有） 不适用 交易价格与市场参考 价格差异较大的原因 （如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 ■ 不适用 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 ■ 不适用 4、关联债权债务往来 资金占用方名称 占用方与上市公 司的关联关系 上市公 司核算 的会计 科目 2017 年 1 月 1 日占 用资金 余额 报告 期内 占用 累计 发生 金额 报告 期内 偿还 累计 发生 金额 2017 年 12 月 31 日占用 资金余 额 占用形 成原因 占用性 质 乐金电子(惠州)有限公司 联营公司 应 收 账 411.3 5,467. 4,808. 1,070. 销售产 经营性 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 56 款 5 3 5 品 往来 广州欢网科技有限责任公 司 联营公司 其 他 应 收款 9.0 8.7 0.3 往来款 经营性 往来 广州欢网科技有限责任公 司 联营公司 应 收 账 款 368.3 596.4 908.1 56.6 销售产 品 经营性 往来 深圳前海启航供应链管理 有限公司 联营公司 应 收 账 款 20,893 .5 9,093. 2 - 29,986 .7 销售产 品 经营性 往来 深圳前海启航供应链管理 有限公司 联营公司 其 他 应 收款 - 4,950. 0 - 4,950. 0 往来款 经营性 往来 深圳前海启航供应链管理 有限公司 联营公司 预 付 账 款 - 2,269. 3 - 2,269. 3 往来款 经营性 往来 深圳前海启航供应链管理 有限公司 联营公司 应 收 利 息 - 7.7 - 7.7 往来款 经营性 往来 启航进出口有限公司 联营公司 应 收 账 款 - 16,29 6.3 - 16,296 .3 销售产 品 经营性 往来 启航进出口有限公司 联营公司 其 他 应 收款 29,404 .7 29,40 4.7 - 往来款 经营性 往来 启航进出口有限公司 联营公司 应 收 利 息 389.9 389.9 - 往来款 经营性 往来 惠州 TCL 资源投资有限公 司 联营公司 其 他 应 收款 3,180. 0 3,180. 0 - 往来款 经营性 往来 TCLSun,Inc. 合营公司 应 收 账 款 - 7,399. 9 - 7,399. 9 销售产 品 经营性 往来 ActiveIndustriesInternation alLimited 联营公司 其 他 应 收款 8,249. 0 7,930. 5 - 16,179 .5 往来款 经营性 往来 惠州市仲恺 TCL 智融科技 小额贷款股份有限公司 联营公司 其 他 应 收款 6,273. 1 6,273. 1 - 往来款 经营性 往来 惠州市仲恺 TCL 智融科技 小额贷款股份有限公司 联营公司 应 收 账 款 70.2 70.2 - 往来款 经营性 往来 惠州市仲恺 TCL 智融科技 小额贷款股份有限公司 联营公司 应 收 利 息 7.5 7.5 - 往来款 经营性 往来 TCL 智驿科技(惠州)有限公 司 合营公司 应 收 账 款 868.3 2,449. 7 2,641. 6 676.4 销售产 品 经营性 往来 乐视致新电子科技（天津） 有限公司 重要子公司之少 数股东 应 收 账 款 19,289 .7 653.0 19,94 2.7 - 销售产 品 经营性 往来 乐视致新电子科技（天津） 有限公司 重要子公司之少 数股东 预 付 账 款 212.8 - 212.8 销售产 品 经营性 往来 乐视致新电子科技（天津） 重要子公司之少 应 收 票 60.7 - 60.7 销售产 经营性 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 57 有限公司 数股东 据 品 往来 乐视致新电子科技（天津） 有限公司 重要子公司之少 数股东 其 他 应 收款 - 80.0 - 80.0 往来款 经营性 往来 惠州 TCL 房地产开发有限 公司 联营公司之子公 司 应 收 账 款 17.3 6.9 - 24.2 销售产 品 经营性 往来 雄华投资有限公司 联营公司 其 他 应 收款 1.8 0.1 1.7 往来款 经营性 往来 广东瑞捷光电股份有限公 司 联营公司 其 他 应 收款 281.6 263.2 18.4 往来款 经营性 往来 广东瑞捷光电股份有限公 司 联营公司 应 收 票 据 418.9 418.9 - 销售产 品 经营性 往来 赛普 TCL 电子工业技术有 限公司 联营公司 应 收 股 利 346.8 338.0 8.8 分配股 利 经营性 往来 乌鲁木齐东鹏创动股权投 资管理合伙企业 联营公司 应 收 股 利 132.6 132.6 - 分配股 利 经营性 往来 电大在线远程教育技术有 限公司 合营公司 应 收 股 利 2,354. 5 2,354. 5 - 分配股 利 经营性 往来 天津七一二通信广播股份 有限公司 联营公司 应 收 股 利 3,352. 5 3,352. 5 - 分配股 利 经营性 往来 天津七一二通信广播股份 有限公司 联营公司 其 他 应 收款 0.4 0.2 - 0.6 往来款 经营性 往来 上海畅联智融通讯科技有 限公司 联营公司 其 他 应 收款 550.1 29.5 212.0 367.6 往来款 经营性 往来 上海畅联智融通讯科技有 限公司 联营公司 预 付 账 款 1,178. 4 1,000. 0 178.4 往来款 经营性 往来 上海畅联智融通讯科技有 限公司 联营公司 应 收 账 款 - 40.4 - 40.4 往来款 经营性 往来 武汉乐盛时代贸易有限公 司 联营公司 其 他 应 收款 1,156. 0 1,156. 0 - 往来款 经营性 往来 北京唯迈医疗设备有限公 司 联营公司 其 他 应 收款 4,220. 0 3,842. 3 377.7 往来款 经营性 往来 赛普 TCL 电子工业技术有 限公司 联营公司 应 收 账 款 6,760. 8 10,00 6.6 - 16,767 .4 销售产 品 经营性 往来 富道有限公司 联营公司 其 他 应 收款 24.7 24.7 - 往来款 经营性 往来 红品晶英科技(深圳)有限公 司 联营公司 预 付 账 款 3,893. 9 3,788. 2 105.7 往来款 经营性 往来 成都乐高时代实业有限公 联营公司 预 付 账 457.9 457.9 - 往来款 经营性 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 58 司 款 往来 Good Vision Limited 联营公司 应 收 账 款 - 545.4 - 545.4 往来款 经营性 往来 Good Vision Limited 联营公司 其 他 应 收款 583.6 583.6 - 往来款 经营性 往来 深圳市雷鸟信息科技有限 公司 联营公司之子公 司 其 他 应 收款 76.2 - 76.2 销售产 品 经营性 往来 深圳市雷鸟网络传媒有限 公司 联营公司之子公 司 其 他 应 收款 69.5 - 69.5 销售产 品 经营性 往来 深圳市雷鸟网络传媒有限 公司 联营公司之子公 司 应 收 账 款 - 720.0 713.0 7.0 销售产 品 经营性 往来 深圳市雷鸟智能产品有限 公司 联营公司之子公 司 其 他 应 收款 3.6 - 3.6 销售产 品 经营性 往来 深圳市雷鸟智能产品有限 公司 联营公司之子公 司 应 收 账 款 - 381.0 - 381.0 销售产 品 经营性 往来 深圳市雷鸟网络科技有限 公司 联营公司 其 他 应 收款 54.5 - 54.5 销售产 品 经营性 往来 北京奥鹏远程教育中心有 限公司 合营公司之子公 司 应 收 账 款 - 9.8 - 9.8 往来款 经营性 往来 T2Mobile International Limited 合营公司 应 收 账 款 - 1,536. 5 - 1,536. 5 销售产 品 经营性 往来 上海创祥创业投资合伙企 业(有限合伙) 联营公司 其 他 应 收款 218.0 - 218.0 往来款 经营性 往来 新疆东鹏伟创股权投资合 伙企业(有限合伙) 联营公司 应 收 股 利 1,101. 5 - 1,101. 5 分配股 利 经营性 往来 新疆东鹏伟创股权投资合 伙企业（有限合伙） 联营公司 其 他 应 收款 4,030. 0 - 4,030. 0 往来款 经营性 往来 速必达希杰物流有限公司 合营公司 预 付 账 款 176.0 - 176.0 销售产 品 经营性 往来 KAIOS TECHNOLOGIES INC 联营公司 其 他 应 收款 4,398. 8 - 4,398. 8 往来款 经营性 往来 Harvey Holdings Limited 联营公司 应 收 账 款 - 4.4 - 4.4 往来款 经营性 往来 Harvey Holdings Limited 联营公司 应 收 利 息 50.0 191.1 - 241.1 往来款 经营性 往来 Harvey Holdings Limited 联营公司 其 他 应 收款 4,504. 8 269.5 4,235. 3 往来款 经营性 往来 合计 - - 119,70 81,06 86,54 114,22 - - TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 59 1.1 6.7 1.9 5.9 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 ■ 否 5、其他重大关联交易 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于协议受让通力电子股份暨关联交易的 公告 2017 年 9 月 22 日 巨潮资讯网（） 发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案) 2017 年 7 月 13 日 巨潮资讯网（） 关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公 告 2017 年 7 月 20 日 巨潮资讯网（） 关于发行股份购买资产暨关联交易事项获 得中国证监会核准的公告 2017 年 11 月 7 日 巨潮资讯网（） 关于公司发行股份购买资产暨关联交易事 项之标的资产过户完成的公告 2017 年 12 月 13 日 巨潮资讯网（） 发行股份购买资产暨关联交易之实施情况 及新增股份上市公告书 2017 年 12 月 22 日 巨潮资讯网（） 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 60 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 惠州市升华工业有 限公司 2017/4/28 9,000 2017/6/21 8,266 连带责任 担保 1 天-8 月 否 否 泰洋光电（惠州）有 限公司 2017/4/28 4,000 2017/6/28 3,004 连带责任 担保 3 月-9.5 月 否 否 惠州市航道投资建 设有限公司 2017/4/28 12,800 2013/9/30 5,920 连带责任 担保 12 年 否 是 深圳前海启航供应 链管理有限公司 2017/4/28 110,000 2017/1/17 20,556 连带责任 担保 1 年 否 否 启航进出口有限公 司 2017/4/28 60,000 2017/6/28 23,760 连带责任 担保 1 年 否 否 惠州高盛达科技有 限公司 2017/4/28 10,000 2017/7/26 5,255 连带责任 担保 4 天-6 月 否 否 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 205,800 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 86,967 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 205,800 报告期末实际对外担保 余额合计（A4） 66,761 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 TCL 王牌电器（惠 州）有限公司 2017/4/28 395,000 2017/3/10 144,563 连带责任 担保 6 天-40 月 否 否 TCL 海外电子（惠 州）有限公司 2017/4/28 50,000 2017/4/25 44,354 连带责任 担保 16 天-9 月 否 否 TCL 王牌电器(成 都)有限公司 2017/4/28 20,000 2017/7/13 10,142 连带责任 担保 5 月-16 月 否 否 惠州 TCL 移动通信 有限公司 2017/4/28 450,000 2017/7/24 234,309 连带责任 担保 3 月-6 月 否 否 TCL 通讯科技控股 有限公司 2017/4/28 96,090 2016/3/22 45,879 连带责任 担保 1 月-3 年 否 否 王牌通讯（香港）有 限公司 2017/4/28 180,000 2017/7/31 133,095 连带责任 担保 3 月-6 月 否 否 TCT Mobile (US) Inc. 2017/4/28 114,500 2017/7/31 50,891 连带责任 担保 3 月-6 月 否 否 TCT Mobile International 2017/4/28 2017/7/31 13,918 连带责任 3 月-6 月 否 否 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 61 Limited 60,900 担保 TCT Mobile Italy S.R.L 2017/4/28 5,200 2017/7/31 2,851 连带责任 担保 3 月-6 月 否 否 武汉华星光电技术 有限公司 2017/4/28 650,000 2016/4/13 376,584 连带责任 担保 1 月-88 月 否 否 深圳市华星光电半 导体显示技术有限 公司 2017/10/26 1,900,000 2017/4/17 156,825 连带责任 担保 4 月-19 月 否 否 深圳市华星光电技 术有限公司 2017/4/28 600,000 2015/3/10 301,387 连带责任 担保 63月-90月 否 否 武汉华星光电半导 体显示技术有限公 司 2017/10/26 1,000,000 2017/9/29 82,300 连带责任 担保 1 月-90 月 否 否 华显光电技术(惠 州)有限公司 2017/4/28 150,000 2017/7/13 66,962 连带责任 担保 1 月-1 年 否 否 武汉华显光电有限 公司 2017/4/28 50,000 2017/2/21 1,876 连带责任 担保 1 月-1 年 否 否 广东聚华印刷显示 技术有限公司 2017/7/13 20,000 2017/12/22 1,000 连带责任 担保 12 年 否 否 TCL 空调器（中山） 有限公司 2017/4/28 100,000 2017/6/9 91,436 连带责任 担保 8 天-1 年 否 否 TCL 空调器（武汉） 有限公司 2017/4/28 30,000 2017/6/22 25,256 连带责任 担保 8 天-7 月 否 否 TCL 家用电器(中 山)有限公司 2017/4/28 7,000 2017/7/12 6,665 连带责任 担保 3 月-6 月 否 否 TCL 家用电器（合 肥）有限公司 2017/4/28 70,000 2015/1/5 62,143 连带责任 担保 5 天-3 年 否 否 中山 TCL 制冷设备 有限公司 2017/4/28 10,000 2017/7/7 6,118 连带责任 担保 8 天-7 月 否 否 TCL 通力电子（惠 州）有限公司 2017/4/28 20,000 2017/12/5 236 连带责任 担保 4 年 否 否 TCL 商用信息科技 （惠州）股份有限公 司 2017/4/28 10,000 2017/7/20 9,658 连带责任 担保 1 天-8 月 否 否 惠州 TCL 照明电器 有限公司 2017/4/28 6,000 2017/7/10 3,604 连带责任 担保 10 天-6 月 否 否 深圳百思资产管理 有限公司 2017/4/28 50,000 2017/7/21 25,016 连带责任 担保 1 年 否 否 翰林汇信息产业股 2017/4/28 2016/6/23 151,000 连带责任 1 月-3 年 否 否 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 62 份有限公司 300,000 担保 北京和诚诺信科技 有限公司 2017/4/28 15,000 2017/1/1 14,000 连带责任 担保 1 年 否 否 北京汇志凌云数据 技术有限责任公司 2017/4/28 20,000 2017/2/16 19,227 连带责任 担保 1 月-1 年 否 否 北京尚派正品科技 有限公司 2017/10/26 50,000 2017/1/1 29,000 连带责任 担保 1 年 否 否 惠州酷友网络科技 有限公司 2017/4/28 10,000 2016/6/24 9,584 连带责任 担保 1 月-17 月 否 否 广州云升天纪科技 有限公司 2017/10/26 110,000 2017/9/28 10,500 连带责任 担保 12 年 否 否 惠州 TCL 环境科技 有限公司 2017/4/28 6,000 2017/12/14 158 连带责任 担保 3 月 否 否 泰和电路科技（惠 州）有限公司 2017/4/28 5,000 2017/5/26 3,836 连带责任 担保 2 天-6 月 否 否 惠州 TCL 金能电池 有限公司 2017/4/28 15,000 2017/1/12 7,655 连带责任 担保 49 天-6 月 否 否 泰瑞（香港）有限公 司 2017/4/28 10,000 2017/10/31 4,830 连带责任 担保 52 天-3 月 否 否 TCL 实业控股(香 港)有限公司 2017/4/28 400,000 2016/10/4 398,257 连带责任 担保 1 年-78 月 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 8,466,190 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 1,439,046 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 8,466,190 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 2,545,118 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 - - - - - - - - - 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 报告期末对子公司实际 担保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 8,671,990 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 1,526,012 报告期末已审批的担保额度合计 8,671,990 报告期末实际担保余额 2,611,879 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 63 （A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 90.9% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 5,920 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 1,608,774 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 1,175,607 上述三项担保金额合计（D+E+F） 2,790,301 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清 偿责任的情况说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （2）违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财 自有资金 662,000 50,000 - 券商理财产品 自有资金 492,500 140,000 - 信托理财产品 自有资金 190,000 190,000 - 其他类 自有资金 84,908 72,908 - 合计 1,429,408 452,908 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 ■ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 ■ 不适用 （2）委托贷款情况 报告期内委托贷款概况 单位：万元 委托贷款发生总额 委托贷款的资金来源 未到期余额 逾期未收回的金额 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 64 210 自有资金 5057 0 4、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 参见《2017 年 TCL 集团股份有限责任公司社会责任暨可持续发展报告》。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司积极响应《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，一 直在扶贫济困、公益服务方面履行社会责任，尤其是在教育扶贫领域，中国青少年发展基金 会与深圳市 TCL 公益基金会 2013 年共同设立的“TCL 希望工程烛光奖”，是最早在全国范 围开展乡村教师奖励和资助的公益项目之一，5 年内投入超过 3000 万元。该奖项旨在从全 国寻找辛勤耕耘在贫困地区基层教育战线，坚守岗位、默默奉献的优秀乡村教师，充分展示 他们的师德风貌和职业梦想，以鼓励更多优秀青年教师扎根乡村基础教育，推动乡村教育事 业发展。 （2）年度精准扶贫概要 2017 年“烛光奖”共评选出 400 名优秀乡村教师，参加颁奖典礼的共有 100 名乡村教 师代表，分别荣获“烛光奖”的奉献奖、创新奖和引领奖。获奖教师将获得资助和培训支 持，单个奖项价值 1.2 万，其中包括每人 8000 元的现金奖励与价值 4000 元的线上线下“翻 转课堂”模式的“烛光课堂”培训。在烛光课堂培训上继原有“留守儿童辅导及心理干预课 程”外，进一步升华帮助老师掌握维护留守儿童心理健康和行为矫正的方式方法；还会邀请 专家为乡村教师教授信息技术与教学融合的方法与相关软件的应用，帮助乡村教师利用信息 技术引领学生在学习方式和成长方式的变革之路上，激发学生的学习兴趣，让学生乐于学 习，最大限度发挥学生的主观能动性。 同时公司还向惠东县大岭镇万松村提供绿色养殖，路灯建设，老年及妇女活动等项目的 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 65 支持，并积极参加 630 广东省扶贫日活动。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中：1.资金 万元 628.69 2.物资折款 万元 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 其中：1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 2.转移就业脱贫 —— —— 其中：2.1 职业技能培训投入金额 万元 2.2 职业技能培训人数 人次 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数 人 3.易地搬迁脱贫 —— —— 其中：3.1 帮助搬迁户就业人数 人 4.教育扶贫 —— —— 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 万元 4.2 资助贫困学生人数 人 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 万元 501.2 5.健康扶贫 —— —— 其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 万元 6.生态保护扶贫 —— —— 其中：6.1 项目类型 —— 6.2 投入金额 万元 7.兜底保障 —— —— 其中：7.1“三留守”人员投入金额 万元 7.2 帮助“三留守”人员数 人 7.3 贫困残疾人投入金额 万元 7.4 帮助贫困残疾人数 人 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 66 8.社会扶贫 —— —— 其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 万元 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 7.49 8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 120 9.其他项目 —— —— 其中：9.1.项目个数 个 9.2.投入金额 万元 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 继续扩大 TCL 希望工程烛光奖现有的评奖和宣传影响力度，在互联网平台继续加强网 友互动，保持社会关注热度。扩大烛光微贷项目的覆盖面，通过烛光微贷解决部分乡村教师 金融需求，解决乡村老师的后顾之忧，让他们能够更好地服务乡村教育。为了服务国家脱贫 攻坚工作大局，响应精准扶贫的号召，解决贫困地区退休民办代课教师待遇低下、生存困难 的问题，深圳市 TCL 公益基金会、中国青少年发展基金会发起“退休民办代课教师帮扶计 划”，通过资助服务和社会倡导，帮助和扶持为贫困地区教育事业做出贡献的退休代课教 师，改善他们的生活条件，鼓励他们发展生计，让退休代课教师获得社会尊重和自我发展的 机会。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 ■ 是 □ 否 公司或子公司 名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放 口数 量 排放口分布情 况 排放浓度 （mg/L） 执行的污染 物排放标准 （mg/L） 排放总量 （吨） 核定的 排放总 量（吨/ 年） 超标排放 情况 深圳市华星光 电技术有限公 司（一期） COD 经污水处理 系统处理后 达标排放 1 厂区西北角 63.43 260 374.67 1226.05 无 氨氮 3.86 30 23.29 / 无 深圳市华星光 电技术有限公 司（二期） COD 经污水处理 系统、人工 湿地处理后 1 厂区北侧人工 湿地 19.54 30 87.47 174.89 无 氨氮 0.21 1.5 0.94 7.7 无 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 67 达标排放 武汉华星光电 技术有限公司 COD 经污水处理 系统处理后 达标排放 1 厂区西北角 11.20- 193.03 400mg/L 126.52 353.55 无 氨氮 0.01--6.16 30 12.65 35.36 无 TCL 奥博（天 津）环保发展 有限公司 颗粒物（物 理车间外壳 破碎粉尘） 经布袋除尘 系统处理后 达标高空排 放 1 物理破碎车间 排气筒 4.5 120 0.2 5.76 无 颗粒物（塑 料粉碎粉 尘） 1 塑料处理车间 排气筒 4.96 120 0.3 5.76 无 汕头市 TCL 德 庆环保发展有 限公司 颗粒物 经布袋除尘 系统处理后 达标高空排 放 1 B 栋厂房排气 筒 7.5 120 0.089 2.9 无 泰和电路科技 （惠州）有限 公司 SS 经污水处理 系统处理后 达标排放 1 厂区西南角废 水站 10.92mg/L 30mg/L 2.98t 10.95t 无 COD 39.17mg/L 80mg/L 10.47t 29.2t 无 氨氮 1.47mg/L 15mg/L 0.38t 5.48t 无 总磷 0.31mg/L 1mg/L 76.5Kg 365Kg 无 总氮 7.42mg/L 20mg/L 1.83t 7.3t 无 总镍 0.024mg/L 0.5mg/L 6.32Kg 182.5Kg 无 铜 0.077mg/L 0.5mg/l 21.23Kg 182.5 无 惠州 TCL 环境 科技有限公司 COD 经污水处理 系统处理后 达标排放 1 厂区西侧 19.29 90 0.48 3.996 无 氨氮 1.73 10 0.035 0.444 无 防治污染设施的建设和运行情况 本报告期内，公司及子公司未发生重大环境污染事件，各子公司建立了先进的排污管理 系统，并通过定期监测和监督检查机制，保证运营过程产生的废水、废气、固体废弃物、厂 界噪声的排放和处置符合国家及运营所在地法律法规。 各子公司的废水分为生活废水和工业废水，生活废水经隔油、化粪等预处理达标后汇入 当地市政污水处理管网，工业废水根据废水特性进入不同的处理系统，经物理化学法和生化 处理后达标排放。各子公司产生的大气污染物主要是生产过程中的工艺废气，针对不同类型 的废气各子公司建设了相应的废气处理系统如碱性废气处理系统、酸性废气处理系统、有机 废气处理系统、废水处理站废气处理系统，布袋除尘系统等，废气通过管道收集到相应的废 气处理系统处理达标后高空排放。废水、废气排放浓度及总量均满足国家及运营所在地相关 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 68 标准要求。各子公司产生的固体废弃物分为一般废弃物，危险废弃物和生活垃圾，其中，危 险废弃物按照法规要求委托有资质的危废处置机构处置；一般废弃物在厂区分类后，由资源 回收厂商回收处置；生活垃圾由物业公司处置，均满足法规要求。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 各子公司遵守建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可之法律法规，报告期内未 发生违规。 突发环境事件应急预案 各子公司成立了由企业高级管理者领导的环境事件应急组织，编制环境事件应急预案并 按国家相关法律法规要求在当地环境保护部门备案，同时根据预案定期开展突发环境事件应 急演练，确保应急预案的有效性。 环境自行监测方案 各子公司依据国家法规要求制定了环境自行监测方案，通过自动监测或委托第三方资质 机构执行的手工监测对污染物的排放进行监测，相关监测方案和年度监测报告可在当地环境 主管部门发布的重点监控企业环境信息平台查询。 其他应当公开的环境信息 无 其他环保信息 无 十九、其他重大事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 公司参与设立的产业股权投资基金的投资 进展 2017 年 1 月 12 日 巨潮资讯网（） 申请注册发行银行间债券市场债务融资工 具、华星光电“星居计划”更换合作方、 调整自有闲置资金理财额度 2017 年 3 月 29 日 巨潮资讯网（） 投资建设第 6 代柔性 LTPS-AMOLED 显示 面板生产线项目 2017 年 4 月 1 日、7 月 1 日 巨潮资讯网（） TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 69 对产业股权投资基金增资 2017 年 4 月 26 日 巨潮资讯网（） 华星光电收购华显光电股权的自愿性 2017 年 5 月 2 日 巨潮资讯网（） 子公司雷鸟科技获得腾讯战略投资 2017 年 7 月 3 日 巨潮资讯网（） 发行股份购买深圳市华星光电技术有限公 司 10.04%股权项目 2017 年 7 月 13 日、7 月 26 日、8 月 26 日、9 月 7 日、9 月 21 日、9 月 26 日 巨潮资讯网（） 协议受让通力电子股份暨关联交易 2017 年 9 月 23 日 巨潮资讯网（） 转让子公司 TCL 通讯科技股权 2017 年 10 月 10 日 巨潮资讯网（） 关于投资建设 TCL 集团模组整机一体化智 能制造产业园——华星光电高世代模组子 项目的公告 2017 年 11 月 18 日 巨潮资讯网（） 关于认购子公司 TCL 多媒体供股及子公司 更名为 TCL 电子控股有限公司的自愿性公 告 2017 年 11 月 28 日 巨潮资讯网（） 关于公司发行股份购买资产暨关联交易事 项之标的资产过户完成的公告 2017 年 12 月 13 日 巨潮资讯网（） 关于向亿纬锂能出售资产的自愿性公告 2017 年 12 月 30 日 巨潮资讯网（） TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 70 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,212,325,03 8 26.30 % 1,301,290,3 21 1,301,2 90,321 4,513,6 15,359 33.40% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,244,019,13 6 10.19 % 1,244,0 19,136 9.20% 3、其他内资持股 1,968,305,90 2 16.11 % 1,210,757,9 74 1,210,7 57,974 3,179,0 63,876 23.53% 其中：境内法人持股 1,483,569,37 5 12.14 % 1,210,757,9 74 1,210,7 57,974 2,694,3 27,349 19.94% 境内自然人持股 484,736,527 3.97 % 484,73 6,527 3.59% 4、外资持股 90,532,347 90,532, 347 90,532, 347 0.67% 其中：境外法人持股 90,532,347 90,532, 347 90,532, 347 0.67% 二、无限售条件股份 9,001,356,70 4 73.70 % 9,001, 356,70 4 66.60% 1、人民币普通股 9,001,356,70 4 73.70 % 9,001, 356,70 4 66.60% 三、股份总数 12,213,681,7 42 100.0 0% 1,301,290,3 21 1,301,2 90,321 13,514, 972,06 3 100.00 % 股份变动的原因 报告期内，公司发行股份购买资产新增股份数量为 1,301,290,321 股，本次发行股份购买资产后公司总股本由 12,213,681,742 股增至 13,514,972,063 股。该股份已于 2017 年 12 月 25 日上市。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 71 股份变动的批准情况 □ 适用 ■ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 ■ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 ■ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 ■ 不适用 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 湖北省长江合志 汉翼股权投资基 金合伙企业（有 限合伙） 0 1,059,849,533 1,059,849,533 首发后限售股 2018-12-24 其他 360,183,139 124,553,388 484,736,527 高管锁定股 9999-99-99 北京紫光通信科 技集团有限公司 478,468,900 478,468,900 首发后限售股 2018-02-26 新疆东兴华瑞股 权投资合伙企业 （有限合伙） 452,660,287 452,660,287 首发后限售股 2018-02-26 新疆九天联成股 权投资合伙企业 （有限合伙） 408,899,521 408,899,521 首发后限售股 2018-02-26 国开创新资本投 资有限责任公司 382,775,119 382,775,119 首发后限售股 2018-02-26 上银基金－浦发 银行－上银基金 财富 10 号资产管 理计划 382,775,119 382,775,119 首发后限售股 2018-02-26 国开精诚（北 京）投资基金有 限公司 191,387,559 191,387,559 首发后限售股 2018-02-26 中信资本（天 津）股权投资合 伙企业（有限合 伙） 143,540,669 143,540,669 首发后限售股 2018-02-26 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 72 国开装备制造产 业投资基金有限 责任公司 143,540,669 143,540,669 首发后限售股 2018-02-26 合计 2,944,230,982 1,184,402,921 4,128,633,903 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期 股票类 发行股份 2017 年 12 月 25 日 3.10 1,301,290,321 2017 年 12 月 25 日 1,301,290,321 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司发行股份购买资产新增股份数量为 1,301,290,321 股，本次发行股份购买 资产后公司总股本由 12,213,681,742 股增至 13,514,972,063 股。该股份已于 2017 年 12 月 25 日上市。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 ■ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 467,540 年度报告披 露日前上一 月末普通股 股东总数 483,635 报告期末 表决 权恢复的 优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有） （参见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期 内增减 变动情 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 73 况 湖北省长江合志汉 翼股权投资基金合 伙企业（有限合伙） 境 内 非 国 有 法 人 7.84 1,059,849,533 1,059,849,533 质押 581,420,000 惠州市投资控股有 限公司 国 有 法人 6.50 878,419,747 47,846,889 830,572,858 质押 230,000,000 李东生 境 内 自 然 人 4.72 638,273,688 478,705,266 159,568,422 质押 552,529,900 广东省广新控股集 团有限公司 国 有 法人 4.42 597,972,644 597,972,644 北京紫光通信科技 集团有限公司 国 有 法人 3.58 484,468,900 478,468,900 60,000,000 新疆东兴华瑞股权 投资合伙企业（有 限合伙） 境 内 非 国 有 法 人 3.35 452,660,287 452,660,287 质押 452,660,287 新疆九天联成股权 投资合伙企业（有 限合伙） 境 内 非 国 有 法 人 3.03 408,899,521 408,899,521 质押 408,899,521 国开创新资本投资 有限责任公司 国 有 法人 2.83 382,775,119 382,775,119 上银基金－浦发银 行－上银基金财富 10 号资产管理计划 境 内 非 国 有 法 人 2.83 382,775,119 382,775,119 中国证券金融股份 有限公司 境 内 非 国 有 法 人 1.54 207,867,553 207,867,553 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前 10 名股东的情 况（如有）（参见注 3） 惠州投控、北京紫光、东兴华瑞、九天联成、国开创新、上银基金、国开精诚因认购公司 非公开发行股票成为前 10 名股东，持股锁定期为 2015 年 02 月 26 日至 2018 年 02 月 26 日。详情请见公告《TCL 集团非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》; 湖北省 长江合志汉翼股权投资基金合伙企业（有限合伙）因公司发行股份成为前 10 名股东，持 股锁定期为 2017 年 12 月 25 日至 2018 年 12 月 25 日。详情请见公告《TCL 集团股份有 限公司发行股份购买资产暨关联交易之实施情况及新增股份上市公告书》。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 74 上述股东关联关系或一致行 动的说明 国开创新、国开装备的控股股东均为国开金融有限责任公司，国开精诚为国开金融有限 责任公司的子公司管理的投资公司，国开创新、国开装备、国开精诚为一致行动人。 报告期内，李东生先生、新疆九天联成、新疆东兴华瑞签署一致行动协议，为一致行动 人。详情请见公告《关于股东签署一致行动协议暨公司第一大股东变更的提示性公告》。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份 数量 股份种类 股份种类 数量 惠州市投资控股有限公司 830,572,858 人民币普通股 830,572,858 广东省广新控股集团有限公司 597,972,644 人民币普通股 597,972,644 中国证券金融股份有限公司 207,867,553 人民币普通股 207,867,553 中央汇金资产管理有限责任公司 206,456,500 人民币普通股 206,456,500 李东生 159,568,422 人民币普通股 159,568,422 惠州市投资开发有限公司 105,504,587 人民币普通股 105,504,587 工银瑞信基金－农业银行－工银 瑞信中证金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500 南方基金－农业银行－南方中证 金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500 中欧基金－农业银行－中欧中证 金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500 博时基金－农业银行－博时中证 金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 1、未知上述境内非国有法人股东之间是否存在关联关系以及是否属《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、惠州市投资控股有限公 司、惠州投资开发有限公司、中央汇金资产管理有限公司系国有法人股股东。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 无 2、公司控股股东情况 公司不存在控股股东情况的说明 2017 年 5 月 19 日，TCL 集团股份有限公司（以下简称“TCL 集团”或“公司”）收 到公司股东李东生先生、新疆东兴华瑞股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“东兴华 瑞”）、新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九天联成”）的通知：李东 生先生、东兴华瑞、九天联成有意通过一致行动方式来提升公司管理层对公司的治理水平和 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 75 管理效率，保持公司经营管理和未来发展战略的稳定性，并于 2017 年 5 月 19 日签署了 《关于 TCL 集团股份有限公司一致行动人协议》（以下简称“本协议”）。协议签署后，上述 三名股东成为一致行动人。截至协议签署之日，一致行动人合计持有 TCL 集团股份 1,499,833,496 股，占 TCL 集团总股本的 11.1%，成为 TCL 集团第一大股东。 根据《公司法》第 217 条的规定：“控股股东”是指"其出资额占有限责任公司资本总额 百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额 或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。根据上述规定公司不存在控股股东。 3、公司实际控制人情况 公司不存在实际控制人情况的说明 “实际控制人”是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人。根据上述规定，本公司不存在实际控制人。 公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况: 2017 年 5 月 19 日，TCL 集团股份有限公司（以下简称“TCL 集团”或“公司”）收 到公司股东李东生先生、新疆东兴华瑞股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“东兴华 瑞”）、新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九天联成”）的通知：李东 生先生、东兴华瑞、九天联成有意通过一致行动方式来提升公司管理层对公司的治理水平和 管理效率，保持公司经营管理和未来发展战略的稳定性，并于 2017 年 5 月 19 日签署了 《关于 TCL 集团股份有限公司一致行动人协议》（以下简称“本协议”）。协议签署后，上述 三名股东成为一致行动人。截至协议签署之日，一致行动人合计持有 TCL 集团股份 1,499,833,496 股，占 TCL 集团总股本的 11.1%，成为 TCL 集团第一大股东。 公司最终控制层面持股比例 5%以上的股东情况： 最终控制层面股东名 称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构 代码 主要经营业务 湖北省长江合志汉翼 股权投资基金合伙企 业（有限合伙） 深圳正中基金管 理有限公司（委 派代表：杨淑芬） 2016 年 8 月 23 日 91420100 MA4KNC A12R 从事非证券类股权投资活动及相关的咨询 服务业务（不含国家法律法规、国务院决定 限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募 集和发行基金）(不得从事吸收公众存款或变 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 76 相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融 业务)。（依法须经审批的项目，经相关部门 审批后方可开展经营活动） 惠州市投资控股有限 公司 刘斌 2001 年 12 月 31 日 9144130 0MA4W7 AMD5H 市政府授权范围内的国有资产经营管理和 政府建设项目融资 最终控制层面股东报 告期内控制的其他境 内外上市公司的股权 情况 无 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 ■ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 ■不适用 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 77 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股数 （股） 李东 生 董事长、 CEO 现 任 男 60 2017-9-1 2020-8- 31 638,273,688 - - - 638,273,688 刘 斌 副董事长 现 任 男 48 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 贺锦 雷 副董事长 现 任 男 44 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 薄连 明 董事、总 裁 （COO） 现 任 男 54 2017-9-1 2020-8- 31 4,058,801 - - - 4,058,801 黄旭 斌 董事、财 务总监 （CFO） 现 任 男 52 2017-9-1 2020-8- 31 3,383,380 - - - 3,383,380 黄伟 董事 现 任 男 55 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 廖骞 董事、董 事会秘书 现 任 男 37 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 吴晓 晖 董事 现 任 女 46 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 阎焱 独立董事 现 任 男 61 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 卢馨 独立董事 现 任 女 55 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 周国 富 独立董事 现 任 男 54 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 刘薰 词 独立董事 现 任 男 59 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 何卓 辉 监事会主 席 现 任 男 52 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 毛天 祥 职工监事 现 任 男 37 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 邱海 燕 监事 现 任 女 43 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 78 金旴 植 高级副总 裁 现 任 男 63 2017-9-1 2020-8- 31 0 - - - 0 闫晓 林 首席技术 官 （CTO） 现 任 男 51 2017-9-1 2020-8- 31 599,500 - - - 599,500 郭爱 平 董事、高 级副总裁 离 任 男 54 2014-9-1 2017-8- 31 0 - - - 0 赵伟 国 董事 离 任 男 51 2015-3- 24 2017-8-9 0 - - - 0 吴士 宏 董事 离 任 女 61 2015-8- 31 2017-8- 31 0 - - - 0 吴鹰 独立董事 离 任 男 57 2014-9-1 2017-8- 31 0 - - - 0 米新 滨 监事 离 任 男 53 2014-9-1 2017-8- 31 0 - - - 0 合计 -- -- -- -- -- -- 646,315,369 - 646,315,369 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 吴士宏 董事 任期满离任 2017 年 9 月 1 日 董事换届离任 郭爱平 董事 任期满离任 2017 年 9 月 1 日 董事换届离任 赵伟国 董事 辞职 2017 年 8 月 9 日 个人原因辞职 吴鹰 独立董事 辞职 2017 年 8 月 31 日 个人原因辞职 米新滨 职工监事 任期满离任 2017 年 9 月 1 日 监事换届离任 三、任职情况 李东生先生，1957 年 7 月出生，TCL 集团创始人，现任公司董事长、CEO，集团党委书 记；中共十六大代表，第十届、十一届、十二届和第十三届全国人大代表；全国工商联副主 席，中国电子视像行业协会会长，中国国际商会副会长，广东省企业联合会会长，广东省企 业家协会会长，华南理工大学教育发展基金会名誉理事长，华南理工大学校友总会副会长， 华南理工大学理事会理事，武汉大学客座教授，北京理工大学名誉教授。 1982 年至 1985 年，任 TTK 家庭电器有限公司技术员、车间主任、生产部长；1985 年 至 1986 年任 TCL 通讯设备公司首任总经理；1986 年至 1989 年，任广东惠州市工业发展总 公司引进部主任；1990 年至 1993 年，任惠州市电子通讯总公司副总经理、党委副书记兼团 委书记；1993 年至 1996 年任 TCL 电子集团公司总经理；1996 年至 2002 年，任 TCL 集团 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 79 有限公司董事长兼总裁，2002 年，李东生当选“CCTV2002 中国经济年度人物”；2002 年 4 月 至 2004 年 1 月任 TCL 集团股份有限公司公司董事长、总裁；2004 年 1 月至今，任 TCL 集 团股份有限公司董事长、CEO。 李东生先生是 TCL 集团创始人之一，带领 TCL 收购法国汤姆逊全球彩电业务和法国阿尔 卡特全球移动终端业务，建立起全球化业务架构，被《财富》杂志评为“2004 亚洲年度经济人 物”，并获法国国家荣誉勋章。2006 年 6 月，李东生写下著名的《鹰的重生》文章，号召 TCL 人以重生的精神变革创新，坚定推进国际化事业。2014 年 2 月，李东生启动 TCL “双+”战略 转型，同年 TCL 销售收入突破千亿元，2015 年 TCL 集团销售收入继续突破千亿元。 李东生始终坚信，国家的强大需要经济的强大，而经济强大则需要一批世界级企业。坚守 实业，把 TCL 发展成为世界级企业之一，撑起中国经济的脊梁，是李东生坚定不移的信念和 矢志不渝的奋斗目标。 刘斌先生，1970 年 2 月出生，本科，助理经济师，中共党员，1992 年 6 月毕业于华南理 工大学管理工程系。现任惠州市投资控股有限公司董事长、总经理。1992 年 7 月至 1993 年 12 月，任惠州市外商投资服务总公司办公室副主任；1993 年 12 月至 1998 年 12 月，任惠 州经贸集团股份有限公司总经理秘书、总经理行政助理、总经理助理（副科级）；1998 年 12 月至 2003 年 6 月，任惠州茶叶进出口公司经理（正科级）；2003 年 6 月至 2010 年 6 月， 任惠州经贸集团股份有限公司副总经理、总经理；2010 年 6 月至 2015 年 5 月，任惠州市投 资控股有限公司副总经理（其间：2011 年 5 月至 2015 年 6 月兼任惠州市航道投资建设有限 公司董事、副总经理；2013 年 9 月至 2015 年 8 月兼任 TCL 集团股份有限公司监事、监事会 主席）；2014 年 2 月至今，任惠州市投资控股有限公司董事；2015 年 5 月至今，任惠州市 投资控股有限公司董事长、总经理（副处级）（其间：2015 年 6 月起兼任惠州市投资控股资 产运营有限公司董事长、惠州市融资担保有限公司董事长、TCL 集团股份有限公司副董事长； 2015 年 6 月—2017 年 1 月兼任惠州市航道投资建设有限公司董事长；2016 年 5 月—2017 年 3 月兼任粤财普惠金融（惠州）融资担保股份有限公司董事）。 薄连明先生，博士，毕业于西安交通大学。薄连明先生自2000年加入TCL集团，历任公 司多个重要职位，包括信息产业集团副总裁及财务总监、部品事业本部副总裁、TTE Corporation执行副总裁、TCL集团公司人力资源总监、副总裁以及高级副总裁。薄先生在家 用电子产品行业拥有超过十五年经验。薄连明先生自2011年6月至今任TCL总裁，2012年12 月至2016年8月先后担任深圳市华星光电技术有限公司CEO、执行董事长。薄连明先生现任 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 80 TCL集团执行董事、总裁、TCL多媒体科技控股有限公司首席执行官。在2000年加入TCL集 团之前，薄连明先生曾任深圳航空公司总会计师，是深圳航空公司创始人之一。 黄旭斌先生，现任本公司执行董事、CFO。1965年11月生，毕业于湖南大学（原湖南财 经学院），后获中国财政部研究生部经济学硕士学位及中欧国际工商学院EMBA学位，高级经 济师。历任中国建设银行广东省分行投资研究所科员、信用卡部副总经理、信贷部副处长、 处长，期间曾任国泰君安证券股份有限公司广州分公司经理，中国信达资产管理股份有限公 司广州办事处高级经理。2001年3月加入TCL，2002年任TCL集团有限公司财务公司申办筹建 领导小组副组长；2002年5月至2008年12月，任TCL集团股份有限公司财务结算中心主任、 总经理；2004年6月至2008年6月，任TCL集团股份有限公司总经济师；2006年10月至2008 年12月，任TCL集团财务公司总经理；2007年7月至今，为TCL集团股份有限公司执委会成员； 2008年4月至2011年1月，任本公司副总裁；2008年6月至2011年1月，任本公司财务总监； 2011年1月1日至2011年3月30日兼任本公司董事会秘书（代行）；2011年1月28日起任本公司 CFO；2013年7月12日起任本公司董事。 黄旭斌先生目前兼任TCL多媒体科技控股有限公司董事、TCL集团财务公司董事长、深圳 TCL房地产有限公司董事、惠州TCL家电集团有限公司董事、惠州市仲恺TCL智融科技小额贷 款股份有限公司董事长、深圳市前海汇银通支付科技有限公司董事长、翰林汇信息产业股份 有限公司董事长、TCL金融控股集团（深圳）有限公司董事长、TCL金融科技（深圳）有限公 司董事长、TCL金融服务（深圳）有限公司董事长、TCL商业保理（深圳）有限公司董事、上 海银行股份有限公司董事。 黄伟先生，现任本公司高级副总裁、党委副书记、执行委员会成员。1963 年 10 月生， 工商管理硕士。黄伟先生曾任武汉电视机总厂副厂长；武汉 JVC 电子产业有限公司董事、 副总经理；武汉电视机总厂厂长兼武汉 JVC 电子产业有限公司董事长。黄伟先生于 1998 年 5 月加入 TCL，曾任 TCL 王牌电器（惠州）有限公司总经理助理；河南 TCL-美乐电子有限 公司董事、副总经理；本公司总裁办副主任、人力资源部部长，总裁办主任、纪委书记、副 总裁。黄伟先生目前兼任深圳 TCL 房地产有限公司董事长；惠州 TCL 环保资源有限公司总 经理；TCL 聚采供应链科技有限公司董事长。 廖骞先生，现任本公司副总裁兼董事会秘书，投资管理委员会副主任。1980 年 7 月 生，硕士研究生学历，持有中国法律职业资格证书。2002 年，福州大学经济学本科毕业； 2006 年，云南大学法律硕士研究生毕业。2006 年 8 月至 2014 年 2 月，任职国泰君安证券 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 81 股份有限公司，历任国泰君安国际控股有限公司财务顾问部高级经理、总经理，国泰君安证 券股份有限公司深圳总部机构客户部总监，从事香港与中国资本市场的投资银行业务。 2014 年 3 月加入 TCL 集团股份有限公司， 2014 年 4 月起任公司董事会秘书，2014 年 12 月起任公司执委会成员。2015 年 5 月起任 TCL 通讯科技董事。2015 年 9 月起任 TCL 金融 控股（深圳）有限公司董事。2015 年 11 月起任 TCL 智能家庭科技有限公司董事。2016 年 3 月起任 TCL 控股子公司翰林汇信息产业股份有限公司、惠州酷友网络科技有限公司董 事。2016 年 7 月任 TCL 控股子公司速必达希杰物流有限公司董事。2016 年 8 月起任 TCL 控股子公司豪客互联有限公司、TCL 文化传媒（深圳）有限公司董事。2016 年 11 月起任 深圳珈伟光伏照明股份有限公司（股票代码：300317）独立董事。2017 年 1 月 1 日起任 TCL 通力电子、TCL 华显光电董事长。2017 年 3 月 31 日起任花样年控股集团有限公司非 执行董事。 贺锦雷先生，1974 年 12 月出生，MBA 学位。曾先后任职于中国建设银行、西南证 券、中科院软件所。2005 年 6 月-2009 年 12 月，任北大青鸟集团首席运营官；2009 年 12 月-2011 年 12 月，任北大资源学院院长；2011 年 12 月至今，任国开金融有限责任公司副 总裁。 吴晓晖女士：1972 年 7 月出生，中山大学法学博士，高级经济师。 1993 年 6 月至 1995 年 4 月任广州工程承包总公司经营部法律室干部；1995 年 4 月至 2000 年 10 月任广州工程 承包集团有限公司经营部法律顾问室干部、公司团委书记；2000 年 10 月至 2016 年 3 月先 后出任广东省广业资产经营有限公司法律事务部副总经理、部长、工会副主席、总法律顾问、 副总经理、党委委员，兼任中国南海石油联合服务总公司董事、广东南油经济发展公司董事。 2016 年 3 月至今任广东省广新控股集团有限公司总经理、党委副书记、董事。 卢馨女士，暨南大学管理学院会计学教授，暨南大学管理会计研究中心副主任。1963 年 10 月出生，中国人民大学商学院管理学博士，第十二届全国人大代表。1989 年 7 月至 2003 年 12 月，任职于辽宁大连大学；2004 年 1 月至今，任职于暨南大学。卢馨女士目前 兼任台盟广东省委副主委、广东省审计厅特约审计员。 卢馨女士主持和参与多项国家和省部级基金项目，著有《构建竞争优势——中国企业跨 国经营方略》并获商务部第六届全国外经贸研究优秀作品奖，先后在《会计研究》、《中国 工业经济》、《管理工程学报》等期刊发表学术论文 50 余篇，管理会计实务经验丰富，主 持和参与过多项大中型企业管理咨询项目。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 82 周国富先生，现任华南师范大学华南先进光电子研究院院长。1964 年 10 月出生，荷 兰国籍，中国科学院金属研究所材料科学博士，荷兰阿姆斯特丹大学物理学博士，1994 年 至 1995 年，在英国剑桥大学从事博士后研究。1995 年至2011 年，任职于荷兰皇家飞利 浦研究院，2011 年 1 月至今，任飞利浦研究院高级顾问；2012 年至 2016 年，任荷兰 埃因霍温理工大学电气工程系和工业设计系特聘教授，2016 年至今，任荷兰埃因霍温理工 大学科学顾问；2011 年 4 月至今，任华南师范大学教授、博士生导师、华南先进光电子 研究院院长。 周国富先生曾获得 ISMANAM1994 法国青年科学家金牌奖、荷兰皇家飞利浦集团重大 发明铜牌奖和银牌奖、中国产学研合作个人创新奖、广东省“双创之星”， 入选国家千人计划、 国家特聘专家、广东省领军人才、广东省特支计划“杰出人才”。发表科技论文 231 篇，申请 专利 490 项，其中国际专利 146 项，美国授权专利 50 项。周国富先生为国家重点研发计 划项目首席科学家；国家国际科技合作基地“绿色光电子国际联合研究中心”主任；国家高等 学校学科创新引智计划 111 计划—光信息创新引智基地负责人；教育部“光信息国际合作联 合实验室”主任；国际信息显示学会（SID）—国际显示技术大会（2018）组委会主席；国际 信息显示学会（SID）亚洲分会委员；国际显示会议委员会委员（IDW）；物理评论快报、物 理评论、应用物理快报、应用物理杂志的审稿人；中国光学工程学会理事；中国仪器仪表学 会微纳器件与系统技术学会理事；广东省印刷显示技术创新联盟副秘书长；深圳市产业技术 创新联盟理事长。 阎焱先生，阎焱先生现为赛富亚州投资基金的创始管理合伙人。1957 年 9 月出生，中国 香港国籍。在创办赛富之前，阎先生曾于 1994 至 2001 年任 AIG 亚洲基础设施投资基董事 总经理及香港办主任。1989 至 1994 年间， 他先后在华盛顿世界银行总部担任经济学家、美 国著名的智库哈德逊研究所担任研究员和于 Sprint International Corporation 担任亚太区战略 规划及业务发展董事。阎先生於 1982 年从南京航空学院取得工程学学士学位，於 1984 年 至 1986 年在北京大学学习社会学硕士学位。他於 1986-1989 年在普林斯顿大学学习博士学 位并于 1989 年取得国际经济硕士学位。他亦于 1995 年在沃顿商学院学习过高级金融和会记 课程。 阎先生是 2012 年中组部“千人计划”成员和 2012，2013，2014 年“千人计划”评审委员 会委员。北京大学基金会理事和投资委员会委员。阎先生于 2004 年及 2007 年被中国风险投 资协会选为「最佳创业投资人」。他亦在 2007 年获 Private Equity International 评为「全球 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 83 最杰出的五十位创业投资人」之一。他被《福布斯》中文版评为 2008 及 2009 年中国最佳创 业投资人第一名及获 Asia Venture Capital Journal 颁发“Venture Capital Professional of the Year” in 2009。。 在阎先生的领导下， 赛富基金于 2004 年及 2007 年被中国风险投资协会 评选为「最佳创业投资基金」，更被 Private Equity International 于 2005 年, 2006 年和 2008 评选为「亚洲最佳创业投资基金」及「2009 年亚洲最佳成长投资基金」。 刘薰词先生：湖南邵阳人，1959 年 10 月出生，研究生学历，教授，硕士生导师。惠州 市第七批拔尖人才，市政府决策咨询委员会专家。1976 年 9 月高中毕业后下乡并参加工作； 1980 年 9 月至 1983 年 7 月读大学；1993 年 9 月至 1995 年 8 月华中师范大学研究生毕业，获 经济学硕士学位；1997 年 6 月至 2002 年 2 月在衡阳师范学院讲师，副教授，后任组织部副 部长，党校常务副校长；2002 年 2 月至 2007 年 9 月任湖南农业大学商学院教授，工商管理 系主任（其间：2006 年 7 月至 2007 年 5 月赴英国格林威治大学访问学者）；2007 年 5 月至 2008 年 6 月任湖南农业大学党委宣传部副部长；2008 年 6 月至 2012 年 4 月任惠州学院教 授，珠三角经济发展战略研究所所长；2012 年 4 月至今惠州学院教授。 何卓辉先生，1966 年 7 月生，现任惠州市投资控股有限公司专职副书记、董事。1991 年 8 月至 1995 年 6 月任中国建设银行惠阳县支行办公室副主任、办事处主任；1995 年 6 月至 2008 年 8 月任诚昌（惠州）投资有限公司经理；2008 年 8 月至 2009 年 9 月任惠州市 投资控股资产管理有限公司总经理；2009 年 9 月至 2012 年 12 月任惠州市投资控股有限公 司经营发展部经理兼惠州市航道投资建设有限公司副总经理、董事； 2012 年 12 月至今任 惠州市投资控股有限公司专职副书记；2014 年 2 月至今任惠州市投资控股有限公司董事 （其间：2010 年 4 月至 2017 年 1 月兼任惠州市航道投资建设有限公司第一届、第二届董 事会董事；2015 年 8 月起兼任 TCL 集团股份有限公司第五届监事会主席）。 邱海燕女士，1975 年 12 月出生，本科，会计师，中共党员，2011 年毕业于中央广播电 视大学。1995 年 7 月至 1998 年 3 月，任惠州市总利房产公司财务；1998 年 3 月至 2002 年 6 月，任惠州市信托投资公司财务；2002 年 6 月至今，任惠州市投资控股有限公司财务部会 计、副经理、经理；2014 年 2 月至今，任惠州市投资控股有限公司职工董事（其间：2009 年 6 月至 2013 年 2 月兼任惠州市航道投资建设有限公司监事；2013 年 6 月起兼任惠州市投资 控股资产运营有限公司董事；2014 年 3 月起兼任惠州市投资开发有限公司职工代表董事； 2014 年 4 月起兼任 TCL 集团股份有限公司第五届监事会监事）。 毛天祥先生，现任本公司党委委员，审计监察部部长，纪委副书记，团委书记。1980 年 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 84 1 月出生，2003 年 7 月本科毕业于广西大学新闻系。2003 年 7 月至 2005 年 6 月，任中国 电信集团广西桂林公司秘书主办；2005 年 7 月至 2007 年 11 月，先后任本公司战略 OEM 事 业本部公关传媒主管、总裁办职员；2007 年 11 月至 2009 年 6 月，任惠州市审计局法制科 副科长、综合科科长；2009 年 6 月至 2014 年 8 月，先后任惠州市纪委执法监察室、效能监 察室副主任，副处级主任；2014 年 9 月起在本公司工作，历任本公司党群工作部副部长、 TCL 集团团委书记，2015 年 8 月至 2016 年 1 月兼任泰科立集团电子器件事业部代理总经 理。2016 年 11 月当选为 TCL 集团党委委员、纪委副书记。2017 年 3 月至今，任审计监察 部部长，兼任惠州 TCL 资源投资公司总经理。现兼任惠州市团市委常委。 闫晓林先生，现任本公司首席技术官（CTO）、高级副总裁，兼 TCL 集团工业研究院院 长，TCL 多媒体电子执行董事及策略执行委员会成员，深圳华星光电技术有限公司董事， 1966 年 11 月出生，中国籍，博士、教授级高级工程师，北京大学兼职教授，国际 IEC/TC110 主席，SID 副主席。 1999 年 7 月中国科学院等离子体物理研究所毕业，获得博士学位。1999.7-2001.5 在中 国科学院从事博士后研究。2001 年 5 月加入 TCL，2001 年 5 月至 2004 年 12 月，历任 TCL 多 媒体电子研发中心项目经理、研究所所长、副总经理；2004 年 12 月至 2005 年 10 月历任 TCL 集团部品事业本部 CTO、TCL 工业研究院副院长、代理院长；2005 年 10 月至今任 TCL 集团工 业研究院院长；2008 年 5 月至 2012 年 11 月任 TCL 集团股份有限公司副总裁；2012 年 12 月 至今任 TCL 集团股份有限公司首席技术官、高级副总裁。现任 TCL 集团股份有限公司公司首 席技术官、高级副总裁及 TCL 集团工业研究院院长、TCL 多媒体执行董事、华星光电董事、广 东聚华印刷显示技术公司董事长、广东华睿光电材料有限公司董事长、晶晨半导体（上海） 有限公司副董事长、美国“印刷显示设备”Kateeva 公司董事。 国家“新材料产业发展专家咨询委员会”专家、国家“重点新材料研发与应用”重大项目 专家、国家十三五重点研发计划“战略性先进电子材料重点专项”专家、国家科技部十二五 新型显示重点专项总体专家组组长、中组部高层次人才特殊支持计划科技创新领军人才、国 家“百千万人才工程”国家级有突出贡献中青年专家。 金旴植先生，现任本公司高级副总裁，深圳市华星光电技术有限公司首席执行官、董事。 1955 年 9 月生，硕士。韩国延世大学材料工学专业硕士学历，并在加拿大麦吉尔大学获得 MBA 学位。曾任职于韩国 LG 半导体有限公司,并曾任职韩国 LG 显示（原 LG Philips 液晶显示） 副社长，担任 IT 事业部部长。金先生 2009 年 4 月至 2010 年 3 月，任职日本东京 Fuhrmeister TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 85 电子高级顾问。自 2010 年 3 月加入本公司，任深圳市华星光电技术有限公司高级副总裁、总 裁、首席执行官等职。 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日 期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 李东生 新疆九天联成股权投资合 伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人委派代表 2014 年 8 月 至今 否 贺锦雷 国开金融有限责任公司 副总裁 2011 年 12 月 至今 是 刘斌 惠州市投资控股有限公司 惠州市投资控股有限公司董 事长、总经理 2015 年 5 月 至今 是 吴晓晖 广东省广新控股集团有限 公司 总经理/党委副书记/董事 2016 年 3 月 至今 是 何卓辉 惠州市投资控股有限公司 惠州市投资控股有限公司专 职副书记、董事 2012 年 12 月 至今 是 邱海燕 惠州市投资控股有限公司 惠州市投资控股有限公司职 工董事 2014 年 2 月 至今 是 在股东单位任 职情况的说明 不适用 在其他单位任职情况 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 86 任 职 人 员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单 位是否领 取报酬津 贴 李东生 腾讯控股有限公司 独立非执行董事 2004 年 04 月 在任 是 法国罗格朗公司 独立董事 2013 年 5 月 在任 是 花样年控股集团有限公司 非执行董事 2014 年 1 月 在任 是 刘斌 惠州市融资担保有限公司 董事长 2015 年 8 月 在任 是 周国富 荷兰飞利浦研究院 高级顾问 2011 年 1 月 在任 否 荷兰埃因霍温理工大学电气工程系和工业设计系 特聘教授 2012 年 4 月 在任 否 华南师范大学华南先进光电子研究院 教授、院长 2011 年 4 月 在任 是 卢馨 暨南大学 教授 2004 年 1 月 在任 是 金发科技集团股份有限公司 独立董事 2014 年 5 月 在任 是 格力电器股份有限公司 独立董事 2015 年 6 月 在任 是 阎焱 赛富亚洲投资基金 创始管理合伙人 2001 年 10 月 在任 是 刘薰词 惠州学院 教授 2006 年 1 月 在任 是 黄旭斌 上海银行 非执行董事 2015 年 9 月 在任 否 廖骞 花样年控股集团有限公司 非执行董事 2017 年 3 月 在任 是 深圳珈伟光伏照明股份有限公司 独立董事 2016 年 11 月 在任 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 ■ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 公司董事、监事的津贴经公司于 2011 年 7 月 14 日召开的 2011 年第四次临时股东大会审 议通过。公司高级管理人员薪酬根据公司薪酬管理制度确定。 董事薪酬及津贴： 执行董事薪酬及津贴： 因执行董事已在公司领取薪酬，故不再另行领取董事津贴，其中 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 87 5 名执行董事的薪酬根据本公司总部薪酬管理制度确定； 独立非执行董事津贴及其他待遇：独立非执行董事津贴为 160,000 元每年（含税），审计 委员会召集人津贴为 200,000 元每年（含税）。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费 以及按公司《章程》行使职权时所需费用，由公司承担。 监事薪酬及津贴： 监事会主席津贴为人民币 160,000 元每年（含税）；股东代表监事津贴为人民币 100,000 元每年（含税）；职工代表监事因已在公司领取薪酬，故不再另行领取监事津贴。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获 得的税前 报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 李东生 董事长、CEO 男 60 现任 486.59 贺锦雷 副董事长 男 44 现任 0 是 刘 斌 副董事长 男 48 现任 16.00 是 薄连明 董事、总裁（COO） 男 54 现任 710.32 黄旭斌 董事、财务总监（CFO） 男 52 现任 144.51 黄 伟 董事、高级副总裁 男 55 现任 126.65 廖 骞 董事、董事会秘书 男 37 现任 101.14 郭爱平 董事、高级副总裁 男 54 离任 119.71 赵伟国 董事 男 51 离任 0 是 吴晓晖 董事 女 46 现任 0 吴士宏 董事 女 61 离任 98.14 阎 焱 独立董事 男 61 现任 16.00 卢 馨 独立董事 女 55 现任 20.00 周国富 独立董事 男 54 现任 16.00 刘薰词 独立董事 男 59 现任 16.00 吴 鹰 独立董事 男 57 离任 10.66 何卓辉 监事会主席 男 52 现任 16.00 是 邱海燕 监事 女 43 现任 10.00 是 毛天祥 监事 男 37 现任 16.29 米新滨 监事 男 53 离任 44.03 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 88 金旴植 高级副总裁 男 63 现任 840.64 闫晓林 首席技术官（CTO） 男 51 现任 174.55 合计 -- -- -- -- 2983.23 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 ■ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 224 主要子公司在职员工的数量（人） 74,835 在职员工的数量合计（人） 75,059 当期领取薪酬员工总人数（人） 75,059 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 189 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 36,060 销售人员 12,084 技术人员 7,923 财务人员 1,264 行政人员 1,179 管理类 2,776 其他 13,773 合计 75,059 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 163 硕士 2,440 本科 17,093 大专 6,316 高中以下 8,087 合计 34,099 注：教育程度合计数不含操作类工人。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 89 2、薪酬政策 公司实行“以责定岗、以岗定薪、以效取酬”的薪酬管理原则。以岗位评估为基础确定固定 收入，以绩效评估为依据确定变动收入，在公司内部建立以岗位和绩效为导向的薪酬分配机 制。 3、培训计划 TCL 大学成立于 2015 年，旨在助力企业实现双+战略转型。大学将企业发展战略与人力 资源战略相结合，指导大学人才发展战略；将企业管理智慧与业务最佳实践相结合，指导大 学运营管理；将 TCL 核心理念转化为学员行为与能力，助力员工成长；为全公司的有志有能 之士搭建交流平台，帮助创新项目落地。 详情请参照《TCL 集团股份有限公司社会责任暨可持续发展报告》2.3.2 员工培训部 分。 4、劳务外包情况 □ 适用 ■ 不适用 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 90 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司自上市以来一直十分重视公司治理工作，并一直致力于内部控制制度建立和完善， 目前已建立起符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构，并遵循不兼容职务相分离的原 则，合理设置部门和岗位，科学规划职责和权限，形成各司其职，各负其责、相互配合、相 互制约的内部控制体系。公司内部稽核与内控体制完备，尤其是内部审计方面层次分明、职 责明确，能有效地防范集团风险；连续六年为董事、监事和高管购买责任保险；公司大股东 持股比例未达到 30%，但公司仍在选举董事、监事时采用了累积投票制，高于公司治理准则 的要求，有效地保护了中小股东的选举权；另外，公司监事会勤勉尽职，监事深入企业调研， 主动提出管理建议，有效地完善了公司内部治理机制；公司通过创新管理体制，不断完善公 司信息披露管理与投资者关系管理；公司热衷公益事业，设立社会公益捐赠基金等，这些措 施都让本公司的治理水平走在了行业前沿。 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、法规的 要求，不断完善公司治理结构，进一步规范了公司运作，以符合有关法律、法规的要求。期 内，公司董事、监事和高级管理人员加强了上市公司治理的相关法规、文件的学习，增强了 管理层的自我约束，勤勉尽责，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。 目前公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件 不存在差异，制度名称见下表，各项制度已刊登在巨潮网上。 制度类别 制度名称 公司章程 TCL 集团股份有限公司章程 分红制度 TCL 集团股份有限公司分红管理制度 TCL 集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2017-2020 年） 信息披露制 度 TCL 集团股份有限公司董事、监事、高管人员所持本公司股份及其变动管 理制度 TCL 集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 TCL 集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 91 TCL 集团股份有限公司外部信息使用人管理制度 TCL 集团股份有限公司投资者关系管理制度 TCL 集团股份有限公司独立董事年报工作制度 TCL 集团股份有限公司接待和推广工作制度 TCL 集团股份有限公司重大信息内部报告制度 TCL 集团股份有限公司董事会秘书工作制度 TCL 集团股份有限公司信息披露管理办法 治理运作 制度 TCL 集团股份有限公司股东大会组织及议事规则 TCL 集团股份有限公司监事会议事规则 TCL 集团股份有限公司董事会议事规则 TCL 集团股份有限公司独立董事工作制度 TCL 集团股份有限公司募集资金使用管理办法 TCL 集团股份有限公司董事会审计委员会议事规则 TCL 集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 TCL 集团股份有限公司CEO 工作细则 TCL 集团股份有限公司董事会提名委员会议事规则 TCL 集团股份有限公司董事会战略委员会议事规则 内控制度 TCL 集团股份有限公司重大投资管理制度 TCL 集团股份有限公司风险投资内控制度 TCL集团股份有限公司证券投资管理制度 TCL 集团股份有限公司金融衍生产品投资内控制度 TCL 集团股份有限公司网上新股申购业务内控制度 TCL 集团股份有限公司委托理财内控制度 TCL 集团股份有限公司董事会审计委员会年度审计工作规程 TCL 集团股份有限公司网上新股申购业务内控制度 TCL 集团股份有限公司控股子公司管理办法 TCL 集团股份有限公司关联交易管理制度 TCL 集团股份有限公司对外担保管理制度 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 92 TCL 集团股份有限公司内部控制制度 TCL 集团股份有限公司内部审计章程 TCL 集团股份有限公司内部控制评价制度 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司积极响应证监局关于公司治理的各项专项检查工作，配合证监局现场检查，并参加 各项上市公司治理工作会议，建立了《内部控制评价制度》和《分红管理制度》，完善了 《公司章程》、《募集资金使用管理办法》、《内部审计章程》、《审计委员会议事规则》。各项 制度的建立与完善，严格规范了公司的行为和保护了投资者的利益。 为进一步优化公司治理，完善公司治理情况，公司于2017年对原有的制度进行了修订： 制度名称 修订 TCL 集团股份有限公司章程 修订 TCL集团股份有限公司内部控制评价制度 修订 TCL集团股份有限公司内部审计章程 修订 TCL 集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2017-2020 年） 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司无控股股东 三、同业竞争情况 □ 适用 ■ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年第一次临时 股东大会 现场会议结合网络 投票 28.42% 2017 年 4 月 13 日 2017 年 4 月 14 日 巨潮资讯网 （inf ） 2016 年年度股东大 会 现场会议结合网络 投票 31.80% 2017 年 5 月 19 日 2017 年 5 月 20 日 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 93 2017 年第二次临时 股东大会 现场会议结合网络 投票 36.76% 2017 年 7 月 31 日 2017 年 8 月 1 日 2017 年第三次临时 股东大会 现场会议结合网络 投票 31.79% 2017 年 9 月 1 日 2017 年 9 月 2 日 2017 年第四次临时 股东大会 现场会议结合网络 投票 27.82% 2017 年 11 月 13 日 2017 年 11 月 14 日 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 ■ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 吴 鹰 8 0 8 0 0 否 0 刘熏词 5 1 4 0 0 否 2 周国富 13 1 12 0 0 否 0 阎 焱 13 0 13 0 0 否 0 卢 馨 13 2 11 0 0 否 1 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，关注公司运 作，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建 议，对报告期内公司发生的需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意见，为完善公 司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。 发表时间 事项 意见类型 2017 年 3 月 28 日 关于华星光电“星居计划”更换合作方及增加低风险投资理财额度的事项 同意 2017 年 4 月 27 日 2016 年度利润分配预案、关于续聘会计师事务所、2016 年度内部控制自我评 同意 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 94 发表时间 事项 意见类型 价报告、关于 2017 年日常关联交易预计情况的议案、调整为子公司提供担保 额度的议案、2016 年度及 2017 年第一季度开展的金融衍生品交易、关于公 司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况 2017 年 7 月 11 日 关于发行股份购买资产、关于发行股份购买资产评估及关于调整为子公司提 供担保额度的事项 同意 2017 年 8 月 1 日 公司 2017 年上半年度开展的金融衍生品交易 同意 2017 年 8 月 16 日 关于提名董事和独立董事事项 同意 2017 年 9 月 4 日 公司聘任高级管理人员事项 同意 2017 年 9 月 22 日 关于公司关联交易事项 同意 2017 年 10 月 25 日 关于调整为子公司提供担保额度及 2017 年前三季度开展的金融衍生品交易 事项 同意 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会履职情况 公司董事会审计委员会全体成员本着勤勉尽责、实事求是的原则，积极推进公司 2017 年度审计工作的开展，年报审计工作期间，共召开 4 次审计委员会，对公司审计计划及财务 报表资料进行审阅，并与年审会计师进行了充分沟通。期间发出 2 次书面督促函，督促审计 师严格按照审计计划进行审计工作。 审计委员会关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年度审计工作情况的总结如 下： 2018 年 1 月 18 日，我们审议并确定了公司 2017 年度财务审计机构大华会计师事务所 （特殊普通合伙）提交的《TCL 集团股份有限公司 2017 年内控审计计划》和《TCL 集团股 份有限公司 2017 年财务报表审计计划》。 2017 年 10 月份审计师事务所开始对年报进行预审，2018 年 1 月 2 日，审计机构正式进 场开展年报审计。其后，我们依据审计计划书的进度安排多次以电子邮件和电话方式了解和 督促审计工作进度，赴现场指导和督促审计工作。我们在 2018 年 4 月 8 日和 4 月 12 日先后 两次发出《督促函》，要求审计机构按照审计计划安排审计工作，并重点向审计机构提出以 下问题：1、公司会计报表是否严格按照企业会计准则、公司的财务管理制度和相关法律、 法规的规定编制；2、公司会计处理是否有需改进之处；3、公司内部控制是否存在重大漏 洞；4、公司对审计机构是否能够提供所需材料支持。审计机构对以上问题均作出及时的回 复。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 95 2018 年 4 月 12 日，我们审阅了公司 2017 年度未经审计财务报告，并同意以此为基础 进行 2017 年度的财务审计工作。 2018 年 4 月 27 日，审计机构对公司财务会计报表出具了初步的“标准无保留”的审计 意见，我们同意该审计意见。 我们认为，公司 2017 年度财务审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司 提供年审服务中勤勉尽责，严格按照审计计划完成审计工作，审计后的财务报表能够真实、 完整地反映公司 2017 年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量，出具 的审计意见真实反映了公司的实际情况。2018 年 4 月 26 日，审计委员会召开会议，审议通 过了公司《2017 年度财务报告》、《董事会审计委员会关于大华会计师事务所（特殊普通合 伙）2017 年度审计工作情况的总结报告》、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2018 年度审计机构的议案》，并将以上议案提交公司董事会审议。 2、提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会召开会议 1 次，审议了《关于本公司董事会换届选举的议案》， 提名李东生先生、刘斌先生、薄连明先生、黄旭斌先生、黄伟先生、廖骞先生、贺锦雷先 生、吴晓晖女士为公司董事，卢馨女士、周国富先生、阎焱先生、刘薰词先生为公司独立董 事。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 ■ 否 会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称 决议情况 会议决议刊登的 指定网站查询索 引 会议决议刊登的 信息披露日期 五届第十四次 2017 年 4 月 27 日 何卓辉 邱海燕 米新斌 1、2016 年度监 事会工作报告 2、2016 年度财 务报告 3、2016 年年度报告全文 及摘要 4、2017 年第一季度报告 全文及正文 5、 2016 年度内部控 制自我评价报告 6、2016 年度社 形成了第五届监 事会第十四次会 议决议 inf 2017 年 4 月 28 日 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 96 会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称 决议情况 会议决议刊登的 指定网站查询索 引 会议决议刊登的 信息披露日期 会责任暨可持续 发展报告 7、 2016 年度坏账核 销的议案 五届第十五次 2017 年 7 月 11 日 何卓辉 邱海燕 米新斌 1、公司符合发 行股份购买资产 条件 2、公司发 行股份购买资产 暨关联交易方案 3、公司本次交 易构成关联交易 4、<TCL 集团股 份有限公司发行 股份购买资产暨 关联交易报告书 （草案）>及其 摘要 5、与交易 对方签署附条件 生效的<发行股 份购买资产协 议> 6、制定 <TCL 集团股份 有限公司未来三 年股东分红回报 规划（2017- 2019 年）> 7、 交易相关事宜 形成了第五届监 事会第十五次会 议决议 2017 年 7 月 13 日 五届第十六次 2017 年 8 月 1 日 何卓辉 邱海燕 米新斌 1、2017 年半年 度报告全文及摘 要 2、2017 年半 年度坏账核销的 议案 形成了第五届监 事会第十六次会 议决议 2017 年 8 月 2 日 五届第十七次 2017 年 8 月 16 日 何卓辉 邱海燕 米新斌 监事会换届选举 形成了第五届监 事会第十七次会 议决议 2017 年 8 月 17 日 六届第一次 2017 年 9 月 4 日 何卓辉 邱海燕 毛天祥 选举公司第六届 监事会主席 形成了第六届监 事会第一次会议 决议 2017 年 9 月 6 日 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 97 会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称 决议情况 会议决议刊登的 指定网站查询索 引 会议决议刊登的 信息披露日期 六届第二次 2017 年 10 月 25 日 何卓辉 邱海燕 毛天祥 2017 年第三季度 报告全文及正文 形成了第六届监 事会第二次会议 决议 2017 年 10 月 26 日 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，本公司对经理人员实行业绩考核与能力素质考察。其中业绩考核采用 KPI（关 键业绩指标）体系，对于经理人所带领的团队，以战略转型阶段性目标和当期经营指标（如： 利润、现金流、产品和服务质量等）作为绩效考核的重点，将各目标完成的综合结果作为对 经理人员进行激励的主要依据，从而通过目标设定、执行和完成的过程将企业战略转化为内 部管理活动，牵引公司各个系统的工作方向，达到了提高公司整体工作效率的目的；能力素 质考察则通过 GLS（通用领导力模型、核心价值观模型）360 度在线评估，结合 360 度行为 访谈，辅以个性特质及管理风格测评，形成经理人员的年度考察报告，作为对经理人员进行 评价与任免的主要依据。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 4 月 28 日 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 93% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 94% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：（1）公司控制环境无效；（2） 公司董事、监事和高级管理人员舞弊； 重大缺陷：（1）公司经营活动严重违 反国家法律法规； （2）决策程序不 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 98 （3）注册会计师发现当期财务报告存在 重大错报，而公司内部控制在运行过程中 未能发现该错报；（4）公司审计委员会和 内部审计机构对内部控制的监督无效。 重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组 合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可 能导致公司偏离控制目标。 一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的 其他内部控制缺陷。 科学，导致重大决策失误，给公司造 成重大财产损失；（3）关键管理人员 或技术人才大量流失；（4）负面消息 或报道频现，引起监管部门高度关 注，并在较长时间内无法消除。 重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷 组合，其严重程度低于重大缺陷，但 仍有可能导致公司偏离控制目标。 一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺 陷的其他内部控制缺陷。 定量标准 重大缺陷：错报≥利润总额的 5%； 重要缺陷：利润总额的 3%≤错报<利润总 额的 5%； 一般缺陷：错报<利润总额的 3%。 不适用 财务报告重大缺陷数量（个） 无 非财务报告重大缺陷数量（个） 无 财务报告重要缺陷数量（个） 无 非财务报告重要缺陷数量（个） 无 十、内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段 TCL 集团于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 内控审计报告披露情况 2018 年 4 月 28 日巨潮资讯网披露,《TCL 集团股份有限公司内部控制审计报告》 内部控制审计报告全文披露日期 2018 年 4 月 28 日 内部控制审计报告全文披露索引 内控审计报告意见类型 标准意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 ■ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 ■ 是 □ 否 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 99 第九节 公司债券相关情况 一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 起息日 到期日 债券余额（万 元） 利率 还本付息方式 TCL 集团股份有 限公司 2016 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第一期） （品种一） 16TCL01 112352 2016 年 03 月 16 日 2019 年 03 月 16 日 250,000 3.08% 每年付息一 次，到期一次 还本 TCL 集团股份有 限公司 2016 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第一期） （品种二） 16TCL02 112353 2016 年 03 月 16 日 2021 年 03 月 16 日 150,000 3.56% 每年付息一 次，到期一次 还本 TCL 集团股份有 限公司 2016 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第二期） 16TCL03 112409 2016 年 07 月 07 日 2021 年 07 月 07 日 200,000 3.50% 每年付息一 次，到期一次 还本 TCL 集团股份有 限公司 2017 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第一期） 17TCL01 112518 2017 年 04 月 19 日 2022 年 04 月 19 日 100,000 4.80% 每年付息一 次，到期一次 还本 TCL 集团股份有 限公司 2017 年 面向合格投资者 公开发行公司债 券（第二期） 17TCL02 112542 2017 年 07 月 07 日 2022 年 07 月 07 日 300,000 4.93% 每年付息一 次，到期一次 还本 公司债券上市或转让的交易 场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 本次债券仅面向合格投资者公开发行，本次债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限 合格投资者参与交易。 报告期内公司债券的付息兑 付情况 1、2017 年 3 月 16 日，已支付“16TCL01”、“16TCL02” 2016 年 3 月 16 日至 2017 年 3 月 15 日利息。 2、2017 年 7 月 7 日，已支付“16TCL03” 2016 年 7 月 7 日至 2017 年 7 月 6 日利息。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 100 3、2018 年 3 月 16 日，已支付“16TCL01”、“16TCL02” 2017 年 3 月 16 日至 2018 年 3 月 15 日利息。 4、2018 年 4 月 19 日，已支付“17TCL01”2017 年 4 月 19 日至 2018 年 4 月 18 日利 息。 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等 特殊条款的，报告期内相关 条款的执行情况（如适用）。 1、TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）期限为 5 年期，附第 3 年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权及投资者回售选择权：本期债 券的付息日为 2018 年至 2022 年每年的 4 月 19 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日， 则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。若投资者行使回售选择 权，则回售部分债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年的 4 月 19 日（如遇法定及政府指定 节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 2、TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）期限为 5 年期，附第 3 年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权及投资者回售选择权：本期债 券的付息日为 2018 年至 2022 年每年的 7 月 7 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日， 则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。若投资者行使回售选择 权，则回售部分债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年的 7 月 7 日（如遇法定及政府指定 节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 国泰君安证券 股份有限公司 办公地址 广东省深圳市 益田路 6009 号新世界中心 35 楼 联系人 刘一宏 联系人电话 0755-23976362 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原 因、履行的程序、对投资者利益的影响 等（如适用） 不适用。 三、公司债券募集资金使用情况 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使用募 集资金总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2016 面向合格投 资者公开发 行 600,000 36,529 600,000 - - - - - - TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 101 2017 面向合格投 资者公开发 行 400,000 400,000 400,000 - - - - - - 合计 -- 1,000,000 436,529 1,000,000 - - - - - - 募集资金总体使用情况说明 报告期内，TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券用于偿还银行贷款 36,529 万元，本次债券募 集资金已全部使用完毕；TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）和（第二期）共计 募集资金 400,000 万元，用于补充营运资金和偿还债务，二期债券募集资金已全部使用完毕。 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 募集资金严格按照募集说明书承诺用于补充营运资金和偿还债务，并根据公司董 事会、股东大会的授权，按照公司董事会、股东大会审议规则履行内部决策程 序。 年末余额（万元） 0 募集资金专项账户运作情况 本公司分别与国家开发银行广东省分行、中国工商银行股份有限公司惠州分行签 署了《TCL 集团股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券之资金 专项账户监管协议》、《TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行 公司债券之资金专项账户监管协议（第一期）》、《TCL 集团股份有限公司 2017 年 面向合格投资者公开发行公司债券之资金专项账户监管协议（第二期）》，设立了 募集资金账户，确保募集资金专款专用。 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 是 四、公司债券信息评级情况 2017 年 6 月 20 日，中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具《TCL 集 团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、（第二期）跟踪评级报 告（2017）》，维持上述债券信用等级为 AAA，维持主体信用等级为 AAA，评级展望稳定。 2017 年 6 月 20 日，中诚信证券评估有限公司出具《TCL 集团股份有限公司 2017 年面 向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，维持本次债券的信用等级为 AAA， 维持主体信用等级为 AAA，评级展望稳定。 2017 年 6 月 30 日，中诚信证券评估有限公司出具《TCL 集团股份有限公司 2017 年面 向合格投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》，评定主体信用等级为 AAA，评级 展望稳定；本次债券的信用等级为 AAA。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 报告期内，公司发行的公司债券未采取增信措施。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 102 公司发行的公司债券偿债资金主要来源于发行人日常经营所产生的收入、净利润和现金 流。公司债券偿债保障措施包括：设立专门的偿付工作小组；制定并严格执行资金管理计划； 充分发挥债券受托管理人的作用；制定《债券持有人会议规则》；严格的信息披露；同时，若 出现预计不能按时偿付债券本息或者到期未能按时偿付债券本息的情形，公司承诺采取不向 股东分配利润、暂缓重大对外投资和收购兼并等资本性支出项目的实施等措施，保障债务偿 付。 报告期内，公司债券的增信机制，偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内，未召开债券持有人会议 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 国泰君安证券股份有限公司作为“16TCL01”、“16TCL02”、“16TCL03”、 “17TCL01”、 “17TCL02”的债券受托管理人，严格依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管 理人执业行为准则》等相关法律法规，持续关注公司经营、财务及资信情况，积极履行受托 管理人职责，维护了债券持有人的合法权益；在履行受托管理人相关职责时，不存在与公司 利益冲突情形。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 项目 2017 年 2016 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润（万 元） 1,339,352 861,543 55.46% 流动比率 1.11 1.13 -1.96 资产负债率(%) 66.22 68.91 -2.69 速动比率 0.77 0.08 -1.74 EBITDA 全部债务比 1.26 0.08 1.18 利息保障倍数 2.76 1.72 60.93 现金利息保障倍数 5.66 5.78 -2.01 EBITDA 利息保障倍数 5.98 4.74 26.04 贷款偿还率(%) 100 100 0.00% 利息偿付率(%) 100 100 0.00% TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 103 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 报告期内营业利润同比增加 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 序号 债券名称 发行金额 （亿元） 起息日 发行期限 票面利率 付息兑付情况 1 13TCL 集 MTN1 5 2013-1-18 5 年 6.05% 2017 年 1 月 18 日支付 2016 年 1 月 18 日至 2017 年 1 月 17 日利息 2 15TCL 集 MTN001 5 2015-4-2 5 年 5.50% 2017 年 4 月 2 日支付 2016 年 4 月 2 日至 2017 年 4 月 1 日利息 3 16TCL 集 SCP003 30 2016-11-16 180 天 3.37% 已按时足额兑付 4 13TCL 集 MTN002 5 2013-8-21 5 年 6.20% 2017 年 8 月 21 日支付 2016 年 8 月 21 日至 2017 年 8 月 20 日利息 5 12TCL 集 MTN1 10 2012-11-15 5 年 6.08% 已按时足额兑付 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 公司经营规范，信誉良好，盈利能力和偿债能力强，与国家开发银行、进出口银行、工 商银行等均保持长期合作伙伴关系。截至 2017 年 12 月 31 日，公司主要合作银行的授信 额度共计为 1,618 亿元人民币，已使用授信额度为 443 亿元人民币，尚有 1,175 亿元人民币 额度未使用。 报告期内，公司无拖欠银行贷款的情况。 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 截至本年度报告批准报出日，公司严格执行本期债券募集说明书的各项约定和承诺，未 发生因执行公司债券募集说明书相关约定或承诺不力，从而对债券投资者造成负面影响的情 况。 十二、报告期内发生的重大事项 报告期内除上述事项，公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的 重大事项。 TCL 集团股份有限公司 2017 年年度报告 104 十三、公司债券是否存在保证人 □ 是 ■ 否 105 第十节 财务报告 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） TCL 集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2018]000168 号 106 TCL 集团股份有限公司 审计报告及财务报表 (2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止) 目录 页次 一、 审计报告 1-8 二、 已审财务报表 1．合并资产负债表 1-2 2．合并利润表 3 3．合并现金流量表 4-5 4．合并股东权益变动表 6-7 5．公司资产负债表 8-9 6．公司利润表 10 7．公司现金流量 表 11-12 8．公司股东权益变动表 13-14 9．财务报表附注 15-135 三、 财务报表补充资料 1．净资产收益率及每股收益 AI-1 2．资产减值准备明细表 AI-2 3．财务报表项目数据的变动分析 AI-3 至 AI-6 107 审 计 报 告 大华审字[2018]000168号 TCL 集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了TCL集团股份有限公司(以下简称TCL集团)财务报表， 包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了TCL集团 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财 务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计 报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们 在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立 于TCL集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 大华审字[2018]000168 号 108 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最 为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审 计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1.应收账款的减值； 2.存货的减值； 3.政府补助。 （一）应收账款的减值 1.事项描述 请参阅财务报表附注二、12.“应收款项坏账准备的确认标准及 计提方法”所述的会计政策及财务报表附注四、4.应收账款，截止 2017 年 12 月 31 日应收账款账面价值为 147 亿，占资产总额 9%左右，属 于重要资产。 管理层定期对重大客户进行单独的信用风险评估。评估该等重点 关注客户的历史结算记录及当前支付能力，并考虑客户自身及其所处 行业的经济环境的特定信息。对于无须进行单独评估或单独评估未发 生减值的应收款项，管理层在考虑该等客户组账龄分析及发生减值损 失的历史记录基础上实施了组合减值评估。 由于应收款项可收回性的确定需要管理层识别已发生减值的项 目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其现值，涉及 管理层运用重大会计估计和判断，且应收款项的可收回性对于财务报 表具有重要性，因此，我们将应收款项的可收回性认定为关键审计事 项。 大华审字[2018]000168 号 109 2.审计应对 我们针对应收账款的减值事项，实施的主要审计程序包括： （1）对应收账款日常管理及可收回性评估相关的内部控制的设 计及运行有效性进行了解、评估及测试。这些内部控制包括客户信用 风险评估、应收账款收回流程、对触发应收账款减值的事件的识别及 对坏账准备金额的估计等。 （2）复核管理层在评估应收账款的可收回性方面的判断及估计， 关注管理层是否充分识别已发生减值的项目。当中考虑过往的回款模 式、实际信用条款的遵守情况，以及我们对经营环境及行业基准的认 知（特别是帐龄及逾期应收款项）等。 （3）将前期坏账准备的会计估计与本期实际发生的坏账损失及 坏账准备转回情况、坏账准备计提情况进行对比，以评估管理层对应 收账款可收回性判断的可靠性和历史准确性，并向管理层询问显著差 异的原因； （4）对于按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，结 合坏账政策重新计算复核坏账准备计提金额的准确性； （5）从管理层获取对重大客户信用风险评估的详细分析，对单 项金额重大并已单独计提坏账准备的应收款项进行抽样减值测试，复 核管理层对预计未来可获得的现金流量做出评估的依据，以核实坏账 准备的计提时点和金额的合理性。 （6）对重要应收账款执行独立函证程序，对于最终未回函的账 户实施替代审计程序，包括实施期后收款测试等。 基于已执行的审计程序，我们得出审计结论，管理层对应收账款 的可收回性的相关判断及估计是合理的。 大华审字[2018]000168 号 110 （二）存货的减值 1.事项描述 请参阅财务报表附注二、13.“存货”所述的会计政策及财务报 表附注四、10.存货，存货账面价值为 129 亿，其中存货账面余额 136 亿，存货跌价准备 7 亿，截止 2017 年 12 月 31 日存货占总资产 8%左 右，属于重要资产。 公司必须维持一定水准的原料存货以保证稳定供应，随着液晶模 组行业及家电产品更新换代的提速，电子产品存在过时陈旧的风险， 同时生产出来的产品可能不能满足消费者的爱好，导致存货滞销的风 险。存货跌价准备的确认取决于对存货可变现净值的估计，存货可变 现净值的确定，要求管理层对存货的未来售价，至完工时将要发生的 成本等要素作出重大判断及分析，因此，我们将存货跌价准备识别为 关键审计事项。 2.审计应对 我们针对存货的减值事项，实施的主要审计程序包括： （1）了解和评价管理层与存货管理相关的关键内部控制的设计 和运行是否有效； （2）对管理层计算的可变现净值所涉及的重要假设及评估进行 评价，例如检查销售价格和至完工时发生的成本、销售费用以及相关 税金等依据文件； （3）执行检查、重新计算等审计程序，特别是对存货可变现净 值相关数据进行重新计算； （4）取得公司存货的库龄清单，结合产品的状况，对库龄较长 的存货进行分析性复核，分析存货跌价准备计提是否合理； 大华审字[2018]000168 号 111 （5）对期末存货实施监盘和抽盘程序，检查是否存在大量过时、 陈旧存货； （6）将关键存货指标，如存货周转率、存货跌价率等与行业正 常水平进行比较分析其整体合理性； 基于已执行的审计程序，我们得出审计结论，管理层对存货的减 值相关判断及估计是合理的。 （三）政府补助 1.事项描述 请参阅财务报表附注二、27.“政府补助”所述的会计政策及财 务报告三、财务报表补充资料 1.净资产收益率及每股收益，当期非经 常性政府补助金额为 12 亿，占当期利润总额比例较大，根据 2017 年 6 月实施的新政府补助准则的规定，政府补助的处理方式较旧准则具 有可选择性，总额法或者净额法不同处理方法对当期报表列示有较大 影响，因此，我们将政府补助会计处理的合理性识别为关键审计事项。 2.审计应对 我们针对政府补助事项，实施的主要审计程序包括： （1）了解和评价管理层与政府补助相关处理的内部控制的设计 和运行是否有效； （2）了解和评价管理层对政府补助相关政策的选择及执行是否 合理； （3）评价管理层对政府补助性质及依据的判断的合理性，例如 资产相关还是收益相关、是否与日常活动相关等依据是否充分合理； （3）取得被审计单位的政府补助清单，结合新准则判断政府补 助所属类型； 大华审字[2018]000168 号 112 （4）审查各项政府补助的批准文件及收到政府补助的银行水单 等，复核收入的性质、金额、入账时间是否正确。 （5）评估管理层对政府补助的会计处理及披露，是否符合新准 则要求； 基于已执行的审计程序，我们得出审计结论，管理层对政府补助 会计处理是合理的。 四、其他信息 TCL集团管理层对其他信息负责。其他信息包括 2017 年度报告中 涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其 他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此 过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情 况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报， 我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 TCL集团管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使 其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，TCL集团管理层负责评估TCL集团的持续经营 能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设， 除非管理层计划清算TCL集团、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督TCL集团的财务报告过程。 大华审字[2018]000168 号 113 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保 证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重 大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出 的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并 保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计 和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作 为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露 的合理性。 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取 的审计证据，就可能导致对TCL集团持续经营能力产生重大疑虑的事 项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存 在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注 意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留 意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的 事项或情况可能导致TCL集团不能持续经营。 大华审字[2018]000168 号 114 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财 务报表是否公允反映相关交易和事项。 就TCL集团实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证 据，以对合并财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审 计,并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事 项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺 陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声 明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其 他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表 审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些 事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如 果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利 益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国·北京 （项目合伙人） 中国注册会计师： 二〇一八年四月二十七日 大华审字[2018]000168 号 115 TCL 集团股份有限公司 合并资产负债表 人民币千元 1 资产 附注四 2017年12月31日 2016年12月31日 流动资产 货币资金 1 27,459,453 26,394,913 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 2 2,231,276 1,855,986 应收票据 3 6,170,349 5,771,988 应收账款 4 14,747,223 13,859,942 应收账款保理 5 46,449 86,824 预付款项 6 910,215 886,959 应收利息 7 53,622 80,091 应收股利 8 11,103 61,864 其他应收款 9 3,853,591 3,843,942 存货 10 12,946,303 12,825,038 其他流动资产 11 11,666,323 10,254,772 流动资产合计 80,095,907 75,922,319 非流动资产 发放贷款及垫款 12 555,133 47,050 可供出售金融资产 13 3,202,055 3,253,317 长期股权投资 14 15,352,014 11,539,007 投资性房地产 15 859,890 575,042 固定资产 16 32,597,979 37,720,508 在建工程 17 14,775,237 8,647,501 无形资产 18 6,372,511 4,755,446 开发支出 19 872,804 1,157,892 商誉 20 420,534 638,168 长期待摊费用 21 929,124 427,324 递延所得税资产 22 871,843 733,384 其他非流动资产 23 3,388,953 1,719,828 非流动资产合计 80,198,077 71,214,467 资产总计 160,293,984 147,136,786 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 合并资产负债表(续) 人民币千元 2 负债及股东权益 附注四 2017年12月31日 2016年12月31日 流动负债 短期借款 24 15,990,105 10,184,165 保理借款 5 46,449 86,824 向中央银行借款 25 39,997 13,313 吸收存款及同业存放 26 310,875 220,653 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 27 442,942 831,069 应付票据 28 2,061,471 1,867,702 应付账款 29 19,324,249 19,571,864 预收款项 30 1,307,900 1,632,738 应付职工薪酬 31 2,292,668 2,044,896 应交税费 32 1,273,792 927,592 应付利息 33 444,846 351,465 应付股利 34 47,110 135,297 其他应付款 35 16,662,797 17,009,910 应付短期融资券 36 - 3,000,000 一年内到期的非流动负债 37 5,927,528 5,607,032 其他流动负债 38 6,075,073 3,808,581 流动负债合计 72,247,802 67,293,101 非流动负债 长期借款 39 20,283,381 20,647,637 应付债券 40 10,497,248 7,493,720 长期应付款 41 76,309 55,740 长期应付职工薪酬 31 25,519 26,763 递延收益 42 2,664,877 5,551,108 递延所得税负债 22 271,157 229,781 其他非流动负债 84,755 92,155 非流动负债合计 33,903,246 34,096,904 负债合计 106,151,048 101,390,005 股本 43 13,514,972 12,213,682 资本公积 44 5,940,471 3,531,323 其他综合收益 60 219,272 (1,365,163) 盈余公积 45 1,494,300 1,078,761 一般风险准备 46 361 361 未分配利润 47 8,577,688 7,305,927 归属母公司股东权益合计 29,747,064 22,764,891 少数股东权益 24,395,872 22,981,890 股东权益合计 54,142,936 45,746,781 负债及股东权益总计 160,293,984 147,136,786 法定代表人： 李东生 主管会计 工作负责人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 合并利润表 人民币千元 3 附注四 2017年度 2016年度 一、营业总收入 111,727,442 106,617,858 其中：营业收入 48 111,577,362 106,473,500 利息收入 49 150,080 144,358 二、营业总成本 111,704,484 108,841,821 其中：营业成本 48 88,663,843 88,470,113 利息支出 49 79,421 71,991 税金及附加 50 665,342 505,929 销售费用 9,511,064 9,628,123 管理费用 9,456,040 8,492,341 财务费用 51 1,665,275 816,305 资产减值损失 52 1,663,499 857,019 加：公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 53 309,429 (12,268) 投资收益(损失以“-”号填列) 54 2,438,692 2,345,601 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 54 1,098,218 916,309 汇兑收益(损失以“-”号填列) 49 (22,303) 19,166 资产处置收益(损失以“-”号填列) 55 (15,793) 8,115 其他收益 56 1,379,941 - 三、营业利润 4,112,924 136,651 加：营业外收入 57 840,251 2,840,326 减：营业外支出 58 163,435 180,008 四、利润总额 4,789,740 2,796,969 减：所得税费用 59 1,245,038 659,429 五、净利润 3,544,702 2,137,540 (一)按经营持续性分类 持续经营净利润 3,544,702 2,137,540 终止经营净利润 - - (二)按所有权归属分类 归属于母公司股东的净利润 2,664,395 1,602,126 少数股东损益 880,307 535,414 六、其他综合收益的税后净额 60 1,722,346 (444,546) (一)以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益 - - (二)以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其 他综合收益 1,722,346 (444,546) 七、综合收益总额 5,267,048 1,692,994 归属于母公司股东的综合收益总额 4,248,830 1,020,669 归属于少数股东的综合收益总额 1,018,218 672,325 八、每股收益 61 (一)基本每股收益(人民币元) 0.2178 0.1312 (二)稀释每股收益(人民币元) 0.2178 0.1312 法定代表人： 李东生 主管会计 工作负责人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 合并现金流量表 人民币千元 4 附注四 2017年度 2016年度 一、 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 117,699,317 113,460,051 客户存款和同业存放款项净增加/(减少)额 90,222 141,392 向中央银行借款净增加/(减少)额 26,685 (145,502) 收取利息、手续费及佣金的现金 150,524 145,227 收到的税费返还 5,792,204 5,301,305 收到的其他与经营活动有关的现金 62 3,354,627 2,363,380 经营活动现金流入小计 127,113,579 121,265,853 购买商品、接受劳务支付的现金 (83,491,509) (91,119,115) 客户贷款及垫款净(增加)/减少额 (508,082) 1,201,866 存放中央银行和同业款项净(增加)/减少额 (2,493,199) (729,697) 支付给职工以及为职工支付的现金 (9,335,172) (8,810,418) 支付的各项税费 (3,461,888) (3,069,776) 支付的其他与经营活动有关的现金 63 (18,614,114) (10,710,711) 经营活动现金流出小计 (117,903,964) (113,237,851) 经营活动产生的现金流量净额 65 9,209,615 8,028,002 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 27,264,643 17,722,078 取得投资收益收到的现金 1,001,388 583,628 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 164,909 25,093 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 165,604 439,674 投资活动现金流入小计 28,596,544 18,770,473 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 (15,656,963) (14,542,304) 投资支付的现金 (29,796,469) (22,816,657) 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 (63,645) (7,280) 不合并子公司所减少的现金 (4,628) - 投资活动现金流出小计 (45,521,705) (37,366,241) 投资活动产生的现金流量净额 (16,925,161) (18,595,768) 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 合并现金流量表(续) 人民币千元 5 附注四 2017年度 2016年度 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,988,742 11,218,709 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,988,742 11,217,073 取得借款收到的现金 42,829,609 45,106,460 发行债券收到的现金 4,000,000 16,098,255 收到其他与筹资活动有关的现金 602,120 1,513,624 筹资活动现金流入小计 51,420,471 73,937,048 偿还债务支付的现金 (39,733,145) (46,091,747) 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 (3,002,297) (2,555,673) 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 (296,069) (1,304,745) 支付其他与筹资活动有关的现金 64 (132,900) (3,355,234) 筹资活动现金流出小计 (42,868,342) (52,002,654) 筹资活动产生的现金流量净额 8,552,129 21,934,394 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (1,371,070) (357,179) 五、现金及现金等价物净增加额 (534,487) 11,009,449 加：年初现金及现金等价物余额 23,815,656 12,806,207 六、期末现金及现金等价物余额 66 23,281,169 23,815,656 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 合并股东权益变动表 人民币千元 6 2017 年度 归属于母公司股东权益 少数股东 权益 股东权益 合计 股本 资本公积 库存 股 其他综合收 益 盈余公积 一般风 险准备 未分配 利润 一、上年期末余额 12,213,682 3,531,323 - (1,365,163) 1,078,761 361 7,305,927 22,981,890 45,746,781 加：会计政策变更 - - - - - - - - - 二、本期期初余额 12,213,682 3,531,323 - (1,365,163) 1,078,761 361 7,305,927 22,981,890 45,746,781 三、本年增减变动金额 1,301,290 2,409,148 - 1,584,435 415,539 - 1,271,761 1,413,982 8,396,155 (一)综合收益 - - - 1,584,435 - - 2,664,395 1,018,218 5,267,048 (二)股东投入和减少资本 1,301,290 2,409,148 - - - - - 1,182,573 4,893,011 1．股东投入资本 1,301,290 2,732,710 - - - - - 1,059,447 5,093,447 2．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - 3．其他 - (323,562) - - - - - 123,126 (200,436) (三)利润分配 - - - - 415,539 - (1,392,634) (786,809) (1,763,904) 1．提取盈余公积 - - - - 415,539 - (415,539) - - 2．对股东的分配 - - - - - - (977,095) (786,809) (1,763,904) 四、本年期末余额 13,514,972 5,940,471 - 219,272 1,494,300 361 8,577,688 24,395,872 54,142,936 法定代表人： 李东生 主管会计工作负责人： 黄旭斌 会计机构负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料 AI-1 至 AI-6 为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 合并股东权益变动表(续) 人民币千元 7 2016 年度 归属于母公司股东权益 少数股东 权益 股东权益 合计 股本 资本公积 库存股 其他综合 收益 盈余公积 一般风 险准备 未分配 利润 一、上年期末余额 12,228,360 5,075,424 (69,991) (783,706) 966,053 361 6,793,604 13,419,336 37,629,441 加：会计政策变更 - - - - - - - - - 二、本年期初余额 12,228,360 5,075,424 (69,991) (783,706) 966,053 361 6,793,604 13,419,336 37,629,441 三、本年增减变动金额 (14,678) (1,544,101) 69,991 (581,457) 112,708 - 512,323 9,562,554 8,117,340 (一)综合收益 - - (581,457) - - 1,602,126 672,325 1,692,994 (二)股东投入和减少资本 (14,678) (1,544,101) 69,991 - - - - 9,332,500 7,843,712 1．股东投入资本 (15,601) (54,390) 69,991 - - - - 9,310,726 9,310,726 2．股份支付计入所有者权益的金额 923 713 - - - - - - 1,636 3．其他 - (1,490,424) - - - - - 21,774 (1,468,650) (三)利润分配 - - - - 112,708 - (1,089,803) (442,271) (1,419,366) 1．提取盈余公积 - - - - 112,708 - (112,708) - - 2．对股东的分配 - - - - - - (977,095) (442,271) (1,419,366) 四、本年期末余额 12,213,682 3,531,323 - (1,365,163) 1,078,761 361 7,305,927 22,981,890 45,746,781 法定代表人： 李东生 主管会计工作负责人： 黄旭斌 会计机构负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料 AI-1 至 AI-6 为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 公司资产负债表 人民币千元 8 资产 附注十二 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 流动资产 货币资金 1,116,725 4,921,246 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 1,543,844 1,552,011 应收票据 23,031 31,887 应收账款 1 340,349 567,071 预付款项 30,648 3,909 应收利息 103,343 70,459 应收股利 3,458,737 896,519 其他应收款 2 10,078,258 6,917,540 存货 803 942 其他流动资产 3,065,895 4,302,212 流动资产合计 19,761,633 19,263,796 非流动资产 可供出售金融资产 3 1,224,518 1,215,751 长期股权投资 4 34,983,565 26,412,233 投资性房地产 15,339 68,460 固定资产 46,319 113,385 在建工程 1,668 18,626 无形资产 26,367 229,890 长期待摊费用 466,049 1,125 其他非流动资产 - 500,000 非流动资产合计 36,763,825 28,559,470 资产总计 56,525,458 47,823,266 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料 AI-1 至 AI-6 为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 公司资产负债表(续) 人民币千元 9 负债及股东权益 附注十二 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 流动负债 短期借款 5,675,260 5,321,795 应付票据 176,488 - 应付账款 133,412 588,875 预收账款 81 8,357 应付职工薪酬 35,789 26,823 应交税费 51,544 50,850 应付利息 340,461 311,088 应付股利 1,082 1,082 其他应付款 5,896,199 4,577,445 应付短期融资券 - 3,000,000 一年内到期的非流动负债 2,422,940 1,497,000 流动负债合计 14,733,256 15,383,315 非流动负债 长期借款 3,840,956 5,660,480 应付债券 10,497,248 7,493,720 长期应付款 1,909 3,118 长期应付职工薪酬 25,519 26,763 递延收益 41,953 57,894 非流动负债合计 14,407,585 13,241,975 负债合计 29,140,841 28,625,290 股本 13,514,972 12,213,682 资本公积 8,476,523 4,724,955 盈余公积 1,292,236 876,697 未分配利润 4,114,531 1,351,771 其他综合收益 (13,645) 30,871 股东权益合计 27,384,617 19,197,976 负债及股东权益总计 56,525,458 47,823,266 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 公司利润表 人民币千元 10 附注 十二 2017 年度 2016 年度 一、营业收入 5 1,611,509 1,728,993 减：营业成本 5 1,523,290 1,495,728 税金及附加 4,067 1,195 销售费用 21,458 28,605 管理费用 355,096 349,967 财务费用 814,496 799,154 资产减值损失 66,186 - 加：公允价值变动收益(损失以“-”号填列) (8,168) 135,412 投资收益(损失以“-”号填列) 6 4,696,511 1,911,641 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6 599,872 467,894 资产处置收益(损失以“-”号填列) 1,366 280 其他收益 4,060 - 二、营业利润 3,520,685 1,101,677 加：营业外收入 665,005 123,849 减：营业外支出 30,297 98,446 其中：非流动资产报废毁损损失 245 17 三、利润总额 4,155,393 1,127,080 减：所得税费用 - - 四、净利润 4,155,393 1,127,080 五、其他综合收益 (44,515) (15,423) 六、综合收益总额 4,110,878 1,111,657 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 公司现金流量表 人民币千元 11 附注 十二 2017 年度 2016 年度 一、 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,993,629 2,046,090 收取利息、手续费及佣金的现金 267 - 收到的其他与经营活动有关的现金 2,910,360 1,802,318 经营活动现金流入小计 4,904,256 3,848,408 购买商品、接受劳务支付的现金 (1,892,558) (1,946,290) 支付给职工以及为职工支付的现金 (119,600) (147,303) 支付的各项税费 (12,205) (15,116) 支付的其他与经营活动有关的现金 (3,037,862) (8,603,592) 经营活动现金流出小计 (5,062,225) (10,712,301) 经营活动产生的现金流量净额 7 (157,969) (6,863,893) 二、 投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 14,645,798 12,646,598 取得投资收益收到的现金 1,607,303 1,176,674 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 4,814 52 投资活动现金流入小计 16,257,915 13,823,324 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 (18,398) (192,595) 投资所支付的现金 (16,211,344) (15,590,481) 投资活动现金流出小计 (16,229,742) (15,783,076) 投资活动产生的现金流量净额 28,173 (1,959,752) 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料 AI-1 至 AI-6 为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 公司现金流量表(续) 人民币千元 12 附注十二 2017 年度 2016 年度 三、 筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 1,636 取得借款收到的现金 15,206,136 8,758,134 发行债券收到的现金 4,000,000 14,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 8,000 - 筹资活动现金流入小计 19,214,136 22,759,770 偿还债务支付的现金 (19,915,167) (10,351,223) 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (2,979,396) (2,005,006) 支付其他与筹资活动有关的现金 (3,611) - 筹资活动现金流出小计 (22,898,174) (12,356,229) 筹资活动产生的现金流量净额 (3,684,038) 10,403,541 四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响 14,285 29,012 五、 现金及现金等价物净增加额 (3,799,549) 1,608,908 加：年初现金及现金等价物余额 4,906,046 3,297,138 六、期末现金及现金等价物余额 8 1,106,497 4,906,046 法定代表 人： 李东生 主管会计 工作负责 人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料 AI-1 至 AI-6 为财务报表的组成部分。 TCL 集团股份有限公司 公司股东权益变动表 人民币千元 13 2017 年度 股本 资本公积 库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、上年期末余额 12,213,682 4,724,955 - 30,871 876,697 1,351,771 19,197,976 加：会计政策变更 - - - - - - - 二、本年期初余额 12,213,682 4,724,955 - 30,871 876,697 1,351,771 19,197,976 三、本年增减变动金额 1,301,290 3,751,568 - (44,516) 415,539 2,762,760 8,186,641 (一)综合收益 - - - (44,516) - 4,155,393 4,110,877 (二)股东投入和减少资本 1,301,290 3,751,568 - - - - 5,052,858 1．所有者投入资本 1,301,290 2,732,710 - - - - 4,034,000 2．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - 3．其他 - 1,018,858 - - - - 1,018,858 (三)利润分配 - - - - 415,539 (1,392,633) (977,094) 1．提取盈余公积 - - - - 415,539 (415,539) - 2．对股东的分配 - - - - - (977,094) (977,094) 四、本年期末余额 13,514,972 8,476,523 - (13,645) 1,292,236 4,114,531 27,384,617 法定代表人： 李东生 主管会计工作负责人： 黄旭斌 会计机构负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分 TCL 集团股份有限公司 公司股东权益变动表(续) 人民币千元 14 2016 年度 股本 资本公积 库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、上年期末余额 12,228,360 4,803,469 (69,991) 46,294 763,989 1,314,494 19,086,615 加：会计政策变更 - - - - - - - 二、本年期初余额 12,228,360 4,803,469 (69,991) 46,294 763,989 1,314,494 19,086,615 三、本年增减变动金额 (14,678) (78,514) 69,991 (15,423) 112,708 37,277 111,361 (一)综合收益 - - (15,423) - 1,127,080 1,111,657 (二)股东投入和减少资本 (14,678) (78,514) 69,991 - - - (23,201) 1．所有者投入资本 (15,601) (54,390) 69,991 - - - - 2．股份支付计入所有者权益的金额 923 714 - - - 1,637 3．其他 - (24,838) - - - - (24,838) (三)利润分配 - - - - 112,708 (1,089,803) (977,095) 1．提取盈余公积 - - - - 112,708 (112,708) - 2．对股东的分配 - - - - - (977,095) (977,095) 四、本年期末余额 12,213,682 4,724,955 - 30,871 876,697 1,351,771 19,197,976 法定代表人： 李东生 主管会计工作负责人： 黄旭斌 会计机构负责人： 黄旭斌 后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-6为财务报表的组成部分 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 15 一 公司基本情况 (一) 公司注册地及组织形式 TCL集团股份有限公司(以下简称“本公司”)是根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司 法”)于1997年7月17日在中华人民共和国(以下简称“中国”)注册成立的有限责任公司，经广东 省人民政府粤办函[2002]94号文、粤府函[2002]134号文及广东省经济贸易委员会粤经贸函 [2002]112号文和粤经贸函[2002]184号文批准，本公司在原TCL集团有限公司基础上，整体变 更为股份有限公司，注册资本人民币1,591,935,200元，并于2002年4月19日经广东省工商行政 管理局核准注册，注册号为4400001009990。 经中国证券监督管理委员会2004年1月2日签发的证监发行字[2004]1号文批复，本公司获准于 2004年1月7日向社会公开发行590,000,000股及向TCL通讯设备股份有限公司(以下简称“TCL 通讯股份”)全体流通股股东换股发行404,395,944股人民币普通股股票(A股)，并于2004年1月30 日于深圳证券交易所挂牌上市。向社会公开发行部分采用全部上网定价发行方式，每股面值 人民币1元，每股发行价为人民币4.26元，共募集资金人民币2,513,400,000元。此次发行结束 后，本公司注册资本增加至人民币2,586,331,144元，并于2004年7月16日经广东省工商行政管 理局核准换取注册号为企股粤总字第003362号的企业法人营业执照。股权分置改革完成且限 售期满后，本公司外国投资者持股比例低于10%，并于2007年9月11日经广东省工商行政管理 局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会2009年1月7日签发的证监许可[2009]12号文批复，本公司于2009年 4月23日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行350,600,000股人民币普通股股票(A股)， 每股面值人民币1元，每股发行价为人民币2.58元，共募集资金人民币904,548,000元。此次发 行结束后，本公司注册资本由人民币2,586,331,144元增加至人民币2,936,931,144元，并于2009 年6月2日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会2010年5月27日签发的证监许可［2010］719号文批复，本公司于 2010年7月26日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行1,301,178,273股人民币普通股股票 (A股)，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币3.46元，共募集资金人民币4,502,076,824.58 元。此次发行结束后，本公司注册资本由人民币2,936,931,144元增加至人民币4,238,109,417元， 并于2010年9月19日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人 营业执照。 本公司于 2011 年 5 月 19 日以资本公积向全体股东每 10 股转增股份 10 股，共计转增 4,238,109,417 股，每股面值人民币 1 元，转增后，本公司注册资本由人民币 4,238,109,417 元 增加至人民币 8,476,218,834 元，并于 2011 年 6 月 27 日经惠州市工商行政管理局核准换取注 册号为 440000000011990 的企业法人营业执照。 2013-2014 年本公司有 58,870,080 份期权行权，公司股份数因此增加 58,870,080 股，公司总股 本由 8,476,218,834 股增加为 8,535,088,914 股。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 16 一 公司基本情况(续) (一) 公司注册地及组织形式(续) 经中国证券监督管理委员会2014年2月13日签发的证监许可［2014］201号文批复，本公司于 2014年4月30日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行917,324,357股人民币普通股股票 (A股)，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币2.18元，共募集资金人民币1,999,767,098.26 元。此次发行结束后，本公司注册资本由人民币8,535,088,914元增加至人民币9,452,413,271元， 并于2014年6月10日经惠州市工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人 营业执照。 2015年内，公司股票期权激励计划行权48,357,920股，经中国证券监督管理委员会2015年1月 28日签发的证监许可［2015］151号文批复，以非公开发行股票方式发行股份2,727,588,511股， 公司股本由9,452,413,271股增加至12,228,359,702股。 2016年内，公司股票期权激励计划行权923,340股，公司总股本由12,228,359,702股增加至 12,229,283,042股 。注 销回 购股 份 15,601,300 股， 公司 总股 本由 12,229,283,042股 减少 至 12,213,681,742股。公司于2016年4月26日经惠州市工商行政管理局核准换取统一社会信用代码 为91441300195971850Y的企业法人营业执照。 2017年内，本公司以新增发行1,301,290,321股股份的方式购买持有之子公司深圳市华星光电技 术有限公司之股权。交易完成后，公司总股本由12,213,681,742股增加至13,514,972,063股。 截至2017年12月31日，本公司累计发行股本总数为13,514,972,063股，详见附注四、43。 公司注册地址为：广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 17 一 公司基本情况(续) (二) 经营范围 本公司及其附属子公司(统称“本公司”)主要从事研究、开发、生产、销售电子产品及通讯设备、 新型光电、液晶显示器件，五金交电，VCD、DVD视盘机，家庭影院系统，电子计算机及配 件，电池，数字卫星电视接收机，建筑材料，普通机械；电子计算机技术服务；货运仓储；影 视器材维修；废旧物资回收；在合法取得的土地上进行房地产开发经营；货物及技术进出口； 创业投资业务及创业投资咨询，受托管理其他创业投资机构的创业投资资本，为创业企业提 供创业管理服务，参与发起创业投资机构与投资管理顾问机构。 (三) 财务报告批准报出 本财务报表经本公司董事会于2018年4月27日决议通过及批准。 二 重要会计政策和会计估计 1 财务报表的编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体 企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业 会计准则”)进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)规定，编制财务报表。 2 持续经营 本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀 疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 3 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成 果、现金流量等有关信息。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 18 二 重要会计政策和会计估计(续) 4 会计期间 公司会计年采用公历年，自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 5 营业周期 公司未以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 6 记账本位币 记账本位币及编制本财务报表所采用的货币均为人民币，除有特别说明外，均以人民币千元 为单位列示。 7 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况， 将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： (a) 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； (b) 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； (c) 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； (d) 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 (2) 同一控制下的企业合并 (a) 个别财务报表 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方 收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。如果存在或有对价并需要确认 预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积(资 本溢价或股本溢价)，资本公积不足的，调整留存收益。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 19 二 重要会计政策和会计估计(续) 7 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续) (2) 同一控制下的企业合并(续) (a) 个别财务报表(续) 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制 权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成 本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价 值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的 股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不 进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础 进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和 利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损 益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计 入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益 中扣减；与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，作为计入债务性工具的初始 确认金额。 被合并方存在合并财务报表，则以合并日被合并方合并财务报表中归属于母公司的所有者权 益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。 (b) 合并财务报表 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合 并财务报表中的账面价值计量。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制 权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资， 在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损 益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调 整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 20 二 重要会计政策和会计估计(续) 7 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续) (3) 非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项 作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量 的，也计入合并成本。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计 入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益 中扣减。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后 合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为 一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务 报表进行相关会计处理： (a) 在个别财务报表中，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购 买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购 买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用 与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的 公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账 面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投 资收益。 (b) 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价 值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购 买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日 所属当期投资收益。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 21 二 重要会计政策和会计估计(续) 8 合并财务报表的编制方法 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司(包括母公司所控制的单独主 体)均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子 公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计 政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其 他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。 编制合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产 负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额 的，其余额仍冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初 数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司 或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业合 并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司或业务自购买日至报告 期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳 入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司以及业务的，则不调整合并资产负债表 期初数；将子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公 司以及业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润 纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 本公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权 投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计 算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权 投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动， 在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变 动而产生的其他综合收益除外。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 22 二 重要会计政策和会计估计(续) 9 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，本公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 本公司将同时具备持有期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转化为已知 金额的现金、价值变动风险很小等条件的投资(包括三个月内到期的债券投资，但不包括权益 性投资)，确定为现金等价物。 10 外币业务和外币报表折算 (1) 外币交易 本公司及附属公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率折合为本位币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于 与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原 则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期 汇率折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇 兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的 汇兑差额计入其他综合收益。 (2) 外币财务报表折算 本公司在对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负 债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即 期汇率折算。利润表内所有发生额项目，采用交易发生当期平均汇率折算。 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处置境外经营时，将资产负 债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综 合收益项目转入处置当期损益。现金流量表所有发生额项目，采用交易发生当期平均汇率折 算。所有期初数和上年实际数按上年折算后的数额列示。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 23 二 重要会计政策和会计估计(续) 11 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 (1) 金融工具分类 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得 持有金融资产和承担金融负债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(或金融负债)；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产。 (2) 金融工具的确认依据和计量方法 金融资产及金融负债初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金 融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的 交易费用。但下列情况除外：持有至到期投资以及贷款和应收款项，采用实际利率法按摊余成 本进行计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该 权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 本公司采用实际利率法按摊余成本对金融负债进行后续计量。但下列情况除外：以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融负债按照公允价值计量；与在活跃市场中没有报价、公允 价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本 计量。 (3) 金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产的转移，指本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入 方)。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，则终止确认该金融资 产；本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 本公司对于金融资产转移满足终止确认条件的，按照因转移而收到的对价，及原直接计入所 有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和，与所 转移金融资产的账面价值之间的差额计入当期损益。本公司对于金融资产转移不满足终止确 认条件的，继续确认所转移金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 24 二 重要会计政策和会计估计(续) 11 金融工具(续) (4) 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若 与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负 债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部 分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时， 终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间 的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括 转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 (5) 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在 活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用 并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的 交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在 相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 (6) 金融资产减值 资产负债表日，本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产 的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准 备。 (a) 持有至到期投资、贷款及应收款项减值损失的计量 持有至到期投资、贷款等以摊余成本计量的金融资产发生减值的，本公司按该金融资产未来 现金流量现值低于账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。预计未来现金流量现值 按照该金融资产的原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，则 确认减值损失，计入当期损益。单项金额不重大的金融资产，可单独进行减值测试，或与经单 独测试未发生减值的金融资产一起，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减 值测试。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 25 二 重要会计政策和会计估计(续) 11 金融工具(续) (6) 金融资产减值(续) 以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且 客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失则予以转回，计入当期损益。 应收款项减值损失的计量于坏账准备政策中说明。 (b) 可供出售金融资产减值损失的计量 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资 产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时 间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低 于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如 价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。 可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综 合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累 计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价 值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并 须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值的，本公司按该金融资产未来现金流量 现值低于账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。该等资产发生的减值损失，在以 后会计期间不得转回。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确 认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出 售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中 没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 26 二 重要会计政策和会计估计(续) 12 应收款项坏账准备的确认标准及计提方法 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 本公司对应收款项采用备抵法核算坏账损失。 (1) 应收款项坏账准备的确认标准 资产负债表日，本公司对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明应收款项发生减值 的，确认减值损失，计提减值准备。出现下述情况之一时，表明应收款项存在减值迹象： (a)债务人发生严重的财务困难； (b)债务人违反了合同条款，发生违约或逾期未履行偿债义务； (c)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人做出让步； (d)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； (e)其他表明应收款项发生减值的客观证据。 (2) 坏账的确认标准 (a)债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项；或 (b)债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回或收回可能性极小的应收 款项。 对于确定无法收回的应收款项，在报经董事会批准后作为坏账转销。 (3) 坏账准备的计提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值的， 根据预计其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。对单项 金额不重大的应收款项，可单独进行减值测试，或与经单独测试未发生减值的应收款项一起 按类似信用风险特征划分为若干组合，再按应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计 算确定减值损失，计提坏账准备。根据应收款组合余额的一定比例计算确定的坏账准备，应能 充分反映各项目实际发生的减值损失，计提比例要在该类组合实际损失率的基础上结合现时 情况合理确定。类似信用风险特征组合由本公司及附属公司根据实际情况确定，包括但不限 于行业分布、区域分布、逾期状态及账龄等。如果无法合理确定类似信用风险特征组合的，则 须单独进行减值测试。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 27 二 重要会计政策和会计估计(续) 13 存货 (1) 存货的分类 本公司根据存货的持有目的将存货分为原材料、在产品、开发成本、产成品、发出商品、周转 材料和预计受益期在一年以内的模具。周转材料包括低值易耗品及包装物等。 (2) 发出存货的计价方法 各类存货取得时均以实际成本入账，实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出 采用加权平均法计价。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末存货按成本与可变现净值孰低计量，对可变现净值低于存货成本的差额，按单个存货项 目或存货类别计提存货跌价准备，计入当期损益。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以 该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过 加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同 或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于 销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别 计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或 目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价 准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 (4) 存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 (5) 周转材料的摊销方法 本公司周转材料采用一次摊销法摊销，受益期在一年以内的模具按预计受益期限在不超过一 年的期限内摊销。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 28 二 重要会计政策和会计估计(续) 14 长期股权投资 长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期 股权投资。 子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能 够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有 权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。 对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按 权益法调整后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。 (1) 初始投资成本的确定 (a) 企业合并形成的长期股权投资 同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照按照合并日在被合并方资产、负债 （包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值作 为投资成本。合并形成的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方股东权益账面价值的份 额作为初始投资成本；初始投资成本与作为合并对价支付的资产、发生或承担负债的账面价 值、以及发行股份的面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减时调整留存收 益。 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。 合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的 权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的 差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前 所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本，合并成 本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。 (b) 其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投 资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；发行或取得自身权 益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成 本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交 换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 29 二 重要会计政策和会计估计(续) 14 长期股权投资(续) (2) 后续计量及损益确认方法 (a) 后续计量 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按照 权益法进行调整。 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算，采用权益法核算。初始投资 成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资 的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的 差额，计入当期损益。 (b) 损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利 润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时，以取得投资时被投资单 位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认，投资企业 与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分， 应当予以抵销，在此基础上确认投资损益；在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照 以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不 足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资 损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业 仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序 处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权 投资的账面价值并计入资本公积。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股 比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发 生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 30 二 重要会计政策和会计估计(续) 14 长期股权投资(续) (3) 分步处置对子公司投资 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将 多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： (a)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； (b)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； (c)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； (d)一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的， 应当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： (a)在个别财务报表中，对于处置的股权，应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》 的规定进行会计处理；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其他相 关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本 法转为权益法的相关规定进行会计处理。 (b)在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自 购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有 子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。企业应当在 附注中披露处置后的剩余股权在丧失控制权日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相 关利得或损失的金额。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，区分个别财务报表和 合并财务报表进行相关会计处理： (a)在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资 账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损 益； (b)在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净 资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 31 二 重要会计政策和会计估计(续) 14 长期股权投资(续) (4) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且 有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。 共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集 团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。 (5) 减值测试及减值准备计提 资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减 值迹象时，根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未 来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回 金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损 失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损 失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间 的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量 结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 15 投资性房地产 本公司投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或者两者兼有而持有的房地产，包括已出 租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。此外，对于本公司 持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持 有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，折旧或摊销方法采用与固定资产中建筑 物及无形资产中土地使用权相同的摊销政策。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 32 二 重要会计政策和会计估计(续) 16 固定资产 (1) 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： (a)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； (b)该固定资产的成本能够可靠地计量。 本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、办公及电子设备、运输工具和符合资本化条件的 固定资产装修。固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为本公司提供经济 利益，适用于不同折旧率的，则分别将各组成部分确认为单项固定资产。 固定资产按成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括买价、相关税费，以及为使固定资产 达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的其他支出，如运输费、装卸费、安装费、 专业人员服务费等。确定固定资产成本时，需考虑弃置费用因素。与固定资产有关的后续支 出，符合固定资产的确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时 计入当期损益。 (2) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： (a)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； (b)公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； (c)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； (d)租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产 的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 33 二 重要会计政策和会计估计(续) 16 固定资产(续) (3) 固定资产的折旧方法 固定资产按年限平均法计提折旧。各类固定资产按预计使用寿命和预计残值(预计残值率为原 值的0-3%)确定折旧率，分类固定资产的折旧率如下： 资产类别 预计使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 20-50年 2-5% 机器设备(不含模具) 5-11年 9-20% 模具(受益期在一年以上) 1-3年 33-100% 办公及电子设备 3-5年 20-33% 运输设备 4-5年 20-25% 其他设备 4-5年 20-25% 固定资产装修在受益期限内平均摊销。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，所有固定资产都需计提折旧。 固定资产按月计提折旧，当月增加的固定资产，当月不计提折旧，从下月起计提折旧；当月减 少的固定资产，当月仍计提折旧，从下月起不计提折旧。无法为企业产生收益或暂时未使用 (季节性停用除外)的固定资产，作为闲置固定资产。闲置固定资产需重新估计预计使用寿命和 折旧率，折旧直接计入当期损益。 17 在建工程 在建工程是指本公司购建固定资产或投资性房地产在达到预定可使用状态前所发生的必要支 出，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的 间接费用。在建工程按单项工程进行明细核算。 在建工程达到预定可使用状态后，不论是否已办理竣工决算手续，均需转入固定资产或投资 性房地产。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 34 二 重要会计政策和会计估计(续) 18 借款费用 借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的 摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。 借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，则予以资本化，计入相关资 产成本。其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件 的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态 的固定资产、投资性房地产和存货(仅指购建和生产过程超过一年的存货)等资产。 借款费用是指本公司因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币 借款而发生的汇兑差额。借款费用在同时具备下列三个条件时开始资本化： (1)资产支出已经发生； (2)借款费用已经发生； (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过三个月 的，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，以后发 生的借款费用计入当期损益。资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时 点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 资本化期间内，为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，专门借款当期实 际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资 取得的投资收益后的金额确认为资本化金额。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用 一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借 款的资本化率，计算确定资本化金额；资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 35 二 重要会计政策和会计估计(续) 19 无形资产 无形资产按取得时的实际成本入账。无形资产在取得时分析判断其使用寿命。使用寿命有限 的无形资产，自无形资产可供使用时起在预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定有 效年限三者中最短者分期平均摊销，摊销年限如下： 类别 摊销年限 土地使用权 土地使用权年限或公司经营年限较短者 知识产权及非专利技术 10年或使用年限、受益年限和法律规定有效年限较短者 软件使用费 受益期 其他 受益期 本公司至少于每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必 要时进行调整。 无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，但每个 会计期间，需对其使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命有限，则转为按使用寿命有 限的无形资产处理。使用寿命不确定的无形资产不摊销。 本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段的支出与开发阶段的支出。研究是指为获取 并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使 用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材 料、装置、产品等。 本公司内部研究开发项目研究阶段的支出在发生时计入当期损益；开发阶段的支出，仅在同 时满足下列条件时，确认为无形资产： (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3)该无形资产能够带来经济利益； (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产； (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不能同时满足上述条件的，于发生时计入当期损益。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 36 二 重要会计政策和会计估计(续) 20 长期待摊费用 长期待摊费用是指本公司已经支出、摊销期限在1年以上的各项费用，如以经营租赁方式租入 固定资产发生的改良支出等。长期待摊费用在费用项目的受益期限内按直线法分期平均摊销。 21 长期资产减值 本公司对除存货、金融资产、递延所得税资产外的资产减值，按以下方法确定： 资产负债表日，如果有证据表明资产被闲置、有终止使用计划或市价大幅下跌、外部环境发生 重大变化时，需对资产进行减值测试，按资产的可收回金额低于其账面价值的差额，确认资产 减值损失，计入当期损益，计提相应的资产减值准备。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命 不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公 允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司 以单项资产为基础估计其可收回金额，如果难以对单项资产的可回收金额进行估计，以该资 产所属资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或摊 销费用在未来期间作相应调整。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 商誉减值的处理：对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同 效应中受益的资产组或资产组组合，将商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组 或者资产组组合。在进行减值测试时，先按照不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值 测试，确认相应的资产减值损失，再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确应 相应的商誉减值损失。 22 附回购条件的资产转让 公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据 协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或 资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息， 计入财务费用。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 37 二 重要会计政策和会计估计(续) 23 预计负债 本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产 或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 (1) 预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： (a)该义务是本公司承担的现时义务； (b)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； (c)该义务的金额能够可靠地计量。 (2) 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等 因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围(或区间)，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计 数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围(或区间)，或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的 可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或 有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收 到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 38 二 重要会计政策和会计估计(续) 24 职工薪酬 职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿， 包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。 (a) 短期薪酬 短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、 住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际 发生的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入当期损益或相关资产成本。 其中,非货币性福利按照公允价值计量。 (b) 离职后福利 本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独 立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除 设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳 的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。 (c) 辞退福利 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提 出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞 退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生 的负债，同时计入当期损益。 (d) 其他长期职工福利 其他长期职工福利，指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的所有的职工福利。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 39 二 重要会计政策和会计估计(续) 25 股份支付 本公司的股份支付主要为以权益结算的股份支付，职工在完成等待期内的服务后才可行权。 在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工 具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 权益工具的公允价值由外聘评估师或管理层根据二项分布法确定。可行权权益工具的最佳估 计数由管理层根据资产负债表日可行权数及离职率的历史统计数据计算确定。 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予 日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服 务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具 数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本 或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行 调整。 26 收入确认 收入仅在经济利益很可能流入且收入的金额和相关的成本能够可靠计量，并同时满足下列条 件时才确认： (1) 销售商品 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有 权相联系的继续管理权和实施有效控制，确认商品销售收入的实现。 (2) 销售房地产开发产品 房地产销售在房产完工并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件，取得了买方按销售合 同约定交付房产的付款证明时(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排)确认 销售收入的实现。 (3) 提供劳务 在提供的劳务交易结果能够可靠估计的情况下，本公司在资产负债表日按完工百分比法确认 相关的劳务收入；否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。 (4) 利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确认。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 40 二 重要会计政策和会计估计(续) 26 收入确认(续) (5) 使用费用收入 按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确认。 27 政府补助 (1) 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定 的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 (2) 政府补助的确认 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公 允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额(人民币1元)计量。按照名义金额计 量的政府补助，直接计入当期损益。 (3) 会计处理方法 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，于相 关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本 费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助中，与研 发和增值税相关补助计入其他收益；其他政府补助按照经济业务实质，冲减相关成本费用。与 企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，如果财 政将贴息资金拨付给贷款银行，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金 和政策性优惠利率计算借款费用。财政将贴息资金直接拨付给本公司的冲减相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存 在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的， 直接计入当期损益。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 41 二 重要会计政策和会计估计(续) 28 递延所得税资产和递延所得税负债 本公司所得税包括当期所得税和递延所得税。当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收 益计入当期损益，但下述情况除外： (1)由于企业合并产生的所得税调整商誉； (2)与直接计入股东权益的交易或者事项相关的所得税计入股东权益。 本公司于资产负债表日，对资产或负债的账面价值与其计税基础之间的暂时性差异，按照资 产负债表债务法确认递延所得税资产或递延所得税负债。 本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下 交易中产生的： (1)商誉的初始确认；或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该项交 易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； (2)对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时 间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性 差异产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： (1)该项交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； (2)对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，未能同时满足：暂时性 差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所 得额。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收 回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债 方式的所得税影响。 本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价 值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 42 二 重要会计政策和会计估计(续) 29 租赁 (1) 经营租赁会计处理 (a) 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当 期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 (b) 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为 租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予 以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2) 融资租入资产 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产 的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 (3) 融资租出资产 公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资 收益，在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接 费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 30 关联方 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共 同控制或重大影响的，构成关联方。 31 终止经营 本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独 区分的组成部分确认为终止经营组成部分： （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单 独的主要经营地区该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；（2）该 组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划 的一部分；（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。终止经营的减值损失和转回金额等经 营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 43 二 重要会计政策和会计估计(续) 32 主要会计政策、会计估计的变更 本集团于2017年5月28日开始采用财政部于2017年新颁布的《企业会计准则第42号—持有待售 的非流动资产、处置组和终止经营》，于2017年6月12日开始采用财政部于2017年修订的《企业 会计准则第16号—政府补助》。此外，本财务报表还按照财政部2017年12月25日颁布的《关于 修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会(2017)30号，以下简称“财会30号文件”)编制。 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营： 《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》对持有待售类别的非 流动资产或处置组的分类、计量作出了具体规定，要求在利润表中分别列示持续经营损益和 终止经营损益，在附注中详细披露持有待售非流动资产或处置组、终止经营的信息。该准则要 求采用未来适用法处理，未对可比年度财务报表产生影响。 政府补助： 执行《企业会计准则第16号-政府补助》(修订)之前，计入当期损益的政府补助列报为营业外收 入。 执行《企业会计准则第16号-政府补助》(修订)后，与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账 面价值。与收益相关的政府补助，确认为递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期 损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或 冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助中，与研发相关补助和增值税退税计入其他 收益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 本集团采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理，该会计政策变更未对可比年度财 务报表产生影响。 资产处置收益的列报： 在财会30号文件发布以前，本集团出售划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投 资和投资性房地产除外)或处置组(子公司和业务除外)时确认的处置利得或损失，以及处置未 划分为持有待售的固定资产、在建工程及无形资产而产生的处置利得或损失在“营业外收入” 或“营业外支出”项目列报。在财会30号文件发布以后，本集团出售上述资产而产生的处置利 得或损失在“资产处置收益”项目列报。对于上述列报项目的变更，本集团采用追溯调整法进 行会计处理，并对上年比较数据进行调整。 33 前期会计差错更正 报告期内，本公司没有发生前期会计差错更正。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 44 三 税项 1 增值税 根据国家税务法规，本公司产品销售收入、应税销售服务收入、销售无形资产或者不动产收入 为计征增值税收入。主营产品收入按17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税 额后的差额缴纳增值税。 根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试 点的通知》(财税[2016]36号)及相关规定，自2016年5月1日起，本公司及子公司的租赁服务、 物业管理服务、金融服务、咨询服务、物流服务等业务收入适用增值税，2016年5月1日前该等 业务适用营业税。 本公司进口货物，按照组成计税价格和《中华人民共和国增值税暂行条例》规定的税率计算应 纳增值税税额，由海关代征。本公司直接出口的货物，一律先按照增值税的规定征税，然后由 主管出口退税业务的税务机关在国家出口退税计划内依照规定的退税率审批退税。 本公司海外子公司按其所在地税法规定计缴相应的增值税。 2 城巿维护建设税 根据国家有关税务法规及当地有关规定，应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计 缴城巿维护建设税。 3 教育费附加 根据国家有关税务法规及当地有关规定，应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计 缴教育费附加。 4 堤围防护费 根据国家有关税务法规及当地有关规定计缴。 5 房产税 根据国家有关税务法规及当地有关规定，对拥有产权的房屋按国家规定的比例计缴房产税。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 45 三 税项(续) 6 企业所得税 本公司依照《中华人民共和国企业所得税法》，按应纳税所得额计算企业所得税。本公司内各 公司情况不同，税率亦有所不同。本公司下属的境内企业，按《中华人民共和国企业所得税法》 的有关规定缴纳企业所得税。本公司各境外子公司(包括中华人民共和国香港特别行政区)按照 当地税法要求适用之税种及税率计算并缴纳税款。 7 个人所得税 根据国家有关税务法规，本公司支付予职工的所得额由本公司代为扣缴个人所得税。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 46 四 合并财务报表项目附注 1 货币资金 2017年12月31日 2016年12月31日 原币金额 汇率 折合人民币 金额 原币金额 汇率 折合人民币 金额 现金 4,759 8,650 银行存款－ 23,276,412 24,842,801 人民币 15,800,948 1.0000 15,800,948 18,125,829 1.0000 18,125,829 美元 1,072,179 6.5342 7,005,832 863,705 6.9370 5,991,522 港币 175,953 0.8358 147,062 299,491 0.8944 267,865 欧元 20,855 7.8035 162,742 31,718 7.3154 232,030 俄罗斯卢布 106,336 0.1135 12,069 90,869 0.1147 10,423 巴西雷亚尔 7,573 1.9726 14,938 8,387 2.1314 17,876 其他币种 132,821 197,256 存放中央银行款项 3,945,427 1,452,228 其他货币资金－ 232,855 91,234 人民币 229,302 1.0000 229,302 90,970 1.0000 90,970 美元 544 6.5342 3,553 38 6.9370 264 合计 27,459,453 26,394,913 (1) 其他货币资金分性质 2017年12月31日 2016年12月31日 保证金存款 219,320 75,767 信用证保证金 3,280 267 海关保证金 10,255 15,200 232,855 91,234 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 47 四 合并财务报表项目附注(续) 1 货币资金(续) (2) 使用权受到限制的货币资金： 2017年12月31日 2016年12月31日 质押借款保证金 - 958,393 应收账款保理抵押存款 - 77,402 财务公司存放中央银行法定存款准备金 3,945,429 1,452,228 其他货币资金 232,855 91,234 4,178,284 2,579,257 于 2017 年 12 月 31 日，本公司银行存款中无(2016 年末：人民币 958,393 千元)质押于银行作为本公司借款之 抵押，详见附注四、24 和附注四、39；银行存款中无(2016 年末：折人民币 77,402 千元)用于应收账款保理抵 押存款；人民币 3,945,429 千元(2016 年末：人民币 1,452,228 千元)为本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司 存放于中央银行的法定存款准备金。 于 2017 年 12 月 31 日，本公司存放于境外的货币资金折合人民币 2,429,037(2016 年末：人民币 3,189,975 千 元)，全部为本公司的境外子公司拥有之货币资金。 2 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2017年12月31日 2016年12月31日 衍生金融资产 687,432 389,830 公允价值计量的理财产品 1,543,844 1,466,156 2,231,276 1,855,986 本公司衍生金融资产的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日外汇市场即时报价 的远期汇率之差额计算确定衍生金融资产的公允价值变动。 本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资变现不存在重大限制。 3 应收票据 2017年12月31日 2016年12月31日 银行承兑汇票 4,081,181 4,447,648 商业承兑汇票 2,089,168 1,324,340 合计 6,170,349 5,771,988 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中不存在已质押的应收票据，无已贴现未到期的商业承兑汇票及银行承兑汇 票，无持有本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。本账户余额中应收关联方的票据金额为人民币 607 千元 (2016 年末：人民币 4,189 千元)。本账户余额中无用于抵押借款之银票金额 (2016 年末：人民币 141,615 千 元)。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 48 四 合并财务报表项目附注(续) 4 应收账款 2017年12月31日 2016年12月31日 应收账款 15,131,490 14,174,378 减：坏账准备 384,267 314,436 14,747,223 13,859,942 (1) 应收账款账龄分析如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 1 年以内 14,537,233 96.07% 46,177 0.32% 13,738,636 96.92% 34,655 0.25% 1 至 2 年 426,154 2.82% 178,727 41.94% 275,153 1.94% 125,250 45.52% 2 至 3 年 65,432 0.43% 59,214 90.50% 59,091 0.42% 55,197 93.41% 3 年以上 102,671 0.68% 100,149 97.54% 101,498 0.72% 99,334 97.87% 15,131,490 100.00% 384,267 2.54% 14,174,378 100.00% 314,436 2.22% (2) 应收账款按类别分析如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 单项金额重大 12,388,084 81.87% 294,573 2.38% 12,556,856 88.59% 253,245 2.02% 单项金额不重大但按 信用风险特征组合后 该组合风险较大 - - - - - - - - 其他不重大 2,743,406 18.13% 89,694 3.27% 1,617,522 11.41% 61,191 3.78% 15,131,490 100.00% 384,267 2.54% 14,174,378 100.00% 314,436 2.22% 单项金额重大应收账款的标准：单项金额折合 50 万美元(含)以上的应收账款。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 49 四 合并财务报表项目附注(续) 4 应收账款(续) (3) 应收账款坏账准备分析如下: 2017 年度 2016年度 年初数 314,436 329,372 增加子公司 - 1,437 本年计提 180,199 151,847 本年转回 (81,988) (41,768) 本年冲销 (16,002) (79,947) 减少子公司 (3,184) (58,264) 汇兑调整 (9,194) 11,759 期末数 384,267 314,436 (4) 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中应收关联方款项为人民币 748,024 千元(2016 年末:人民币 486,793 千 元)，占应收账款总金额的 4.94%(2016 年末：3.43%)，详见附注七。本账户余额中并无持本公司 5%或以 上表决权股份的股东欠款。 (5) 于 2017 年 12 月 31 日，余额前五名的应收账款如下： 2017 年 12 月 31 日 2016年12月31日 前五名欠款金额合计 2,102,125 2,319,810 占应收账款总额比例 13.89% 16.37% 5 应收账款保理/保理借款 截至 2017 年 12 月 31 日，本公司之子公司于本年内与银行签订协议，将应收账款合计人民币 46,449 千元 (2016 年末:人民币 86,824 千元)保理取得银行借款。按照各保理协议规定，由于本公司之子公司保留与应 收账款相关的部分风险(客户不付款或延迟付款风险)，本公司将应收账款保理及保理取得之银行借款反映 于资产负债表。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 50 四 合并财务报表项目附注(续) 6 预付款项 (1) 预付款项分析如下： 2017年12月31日 2016年12月31日 1 年以内 910,215 886,959 (2) 于 2017 年 12 月 31 日，余额前五名的预付款项： 2017年12月31日 2016年12月31日 前五名欠款金额合计 442,136 397,554 占预付款项总额比例 48.57% 44.82% (3) 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中预付关联方款项为人民币 29,421 千元(2016 年末:人民币 55,302 千 元)，占预付账款 3.23%(2016 年末：6.24%)。本账户余额中亦无持本公司 5%或以上表决权股份的股东 欠款。 7 应收利息 2017年12月31日 2016年12月31日 银行存款利息 53,622 80,091 于 2017 年 12 月 30 日，本账户余额中应收关联方利息为人民币 2,488 千元(2016 年末:人民币 4,474 千 元)，占应收利息 4.64%(2016 年末：5.59%)。本账户余额中亦无持本公司 5%或以上表决权股份的股东 欠款。 8 应收股利 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙) 11,015 - SEMP TCL INDUSTRIA E COMERCIO DE ELETROELETRONICOS S.A. 88 3,468 天津七一二通信广播股份有限公司 - 33,525 电大在线远程教育技术有限公司 - 23,545 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有 限合伙) - 1,326 11,103 61,864 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 51 四 合并财务报表项目附注(续) 9 其他应收款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 其他应收账款 4,290,709 4,213,061 减：坏账准备 437,118 369,119 3,853,591 3,843,942 (1) 其他应收款账龄分析如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 金额 比例 坏账准备 计提比例 金额 比例 坏账准备 计提比例 1 年以内 3,557,913 82.92% 21,429 0.60% 3,302,754 78.40% 45,721 1.38% 1 至 2 年 238,773 5.56% 96,045 40.22% 397,004 9.42% 91,783 23.12% 2 至 3 年 329,263 7.67% 193,656 58.81% 360,369 8.55% 117,211 32.53% 3 年以上 164,760 3.85% 125,988 76.47% 152,934 3.63% 114,404 74.81% 4,290,709 100.00% 437,118 10.19% 4,213,061 100.00% 369,119 8.76% (2) 其他应收款按类别分析如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 单项金额重大 3,378,755 78.75% 404,322 11.97% 3,109,195 73.80% 350,229 11.26% 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合风险较大 - - - - - - - - 其他不重大 911,954 21.25% 32,796 3.60% 1,103,866 26.20% 18,890 1.71% 4,290,709 100.00% 437,118 10.19% 4,213,061 100.00% 369,119 8.76% 本公司其他应收款余额主要是应收出口退税、应收政府补助款、存出保证金及押金等款项。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 52 四 合并财务报表项目附注(续) 9 其他应收款(续) (3) 其他应收款坏账准备分析如下： 2017 年度 2016 年度 年初数 369,119 172,455 本年计提 86,473 287,094 本年转回 (763) (35,742) 本年冲销 (1,818) (53,264) 减少子公司 (14,439) (2,380) 汇兑调整 (1,454) 956 期末数 437,118 369,119 (4) 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中其他应收关联方款项为人民币 350,617 千元(2016 年末:人民币 584,389 千元)，占其他应收款总金额的 8.17%(2016 年末：13.87%)。详见附注七。本账户余额中并无持 本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。 (5) 于 2017 年 12 月 31 日，余额前五名的其他应收款： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 前五名欠款金额合计 1,546,652 1,936,688 占其他应收款总额比例 36.05% 45.97% (6) 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中无不符合终止确认条件的其他应收款项的转移，无以其他应收款 项为标的资产进行资产证券化的交易安排，无属于证券化标的且不符合终止确认条件的金融工具。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 53 四 合并财务报表项目附注(续) 10 存货 (1) 存货分类如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 账面 余额 存货跌 价准备 账面 价值 账面 余额 存货跌 价准备 账面 价值 原材料 2,995,068 403,182 2,591,886 3,363,486 397,856 2,965,630 在产品 939,613 48,590 891,023 801,894 40,322 761,572 产成品 9,254,989 254,119 9,000,870 8,779,031 169,116 8,609,915 周转材料 320,350 818 319,532 238,688 1,723 236,965 模具 120,395 116 120,279 237,731 116 237,615 房地产开发成本 22,713 - 22,713 13,341 - 13,341 13,653,128 706,825 12,946,303 13,434,171 609,133 12,825,038 于 2017 年 12 月 31 日，本公司无用于债务担保之存货。 (2) 存货跌价准备分析如下： 2017 年 1 月 1 日 本年 计提 本年 转销 减少 子公司 汇兑调整 2017 年 12 月 31 日 原材料 397,856 351,342 (344,352) (908) (756) 403,182 在产品 40,322 30,757 (22,385) (24) (80) 48,590 产成品 169,116 263,625 (172,686) (1,765) (4,171) 254,119 周转材料 1,723 - (875) - (30) 818 模具 116 409 - (409) - 116 609,133 646,133 (540,298) (3,106) (5,037) 706,825 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 54 四 合并财务报表项目附注(续) 11 其他流动资产 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 信托理财产品(注 1) 4,710,164 4,660,542 增值税待抵扣、待认证等 2,075,997 2,891,537 于非金融机构购买的资产、债权(注 2) 3,216,620 665,345 货币互换业务 1,633,550 1,734,250 对花样年 1 年内的债权 - 293,276 其他 29,992 9,822 11,666,323 10,254,772 注1：为提高闲置资金使用效益，本公司利用自有闲置资金进行低风险投资理财，详见本公司于2017年3月 28日在指定信息披露媒体披露的《TCL集团股份有限公司关于调整自有闲置资金理财额度的公告》。 注 2：主要为票据贴现的业务、个人短期贷款等一年内到期的持有至到期投资业务。 12 发放贷款及垫款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 发放贷款及垫款(注1) 555,133 47,050 注 1：发放贷款及垫款是本公司之子公司广州 TCL 互联网小额贷款有限公司和惠州市仲恺 TCL 智融科技 小额贷款股份有限公司发放的贷款。 13 可供出售金融资产 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 可供出售权益工具——以公允价值计量(1) 1,159,166 1,499,663 可供出售权益工具——以成本计量(2) 2,042,889 1,753,654 3,202,055 3,253,317 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 55 四 合并财务报表项目附注(续) 13 可供出售金融资产(续) (1) 可供出售权益工具——以公允价值计量 成本 公允价值变动 减值准备 年末余额 中国信达 1359 33,533 1,246 6,094 28,685 环球医疗 2666 39,048 5,362 9,032 35,378 中国通号 3969 87,917 7,568 11,045 84,440 腾讯控股 0700 15,062 276 - 15,338 新華保險 1336 29,095 1,857 - 30,952 高偉電子 1415 24,175 (4,486) - 19,689 麗新發展 2971/0488 32,642 576 - 33,218 廣汽集團 2238 4,025 123 - 4,148 華晨中國 1114 12,213 15 - 12,228 中國電信 0728 14,613 (1,300) - 13,313 恆基地產 0012 8,907 (298) - 8,609 建設銀行 0939 11,531 505 - 12,036 石药集团 1093 14,836 68 - 14,904 雷蛇 1337 10,527 (189) - 10,338 洛阳钼业 3993 44,751 5,622 - 50,373 中国中铁 0390 14,792 (299) - 14,493 易鑫集团 2858 7,893 (1,584) - 6,309 NYSE-SOGO 9,866 (944) - 8,922 NASDAQ-JD 8,746 727 - 9,473 瑞声科技 2018 10,521 (1,200) - 9,321 中国人寿 2628 8,717 (510) - 8,207 中教控股 0839 87,103 623 - 87,726 Thunder Software Technology CO LTD 3,438 64,423 - 67,861 北京迪信通商貿股份有限公司 18,692 1,233 9,291 10,634 Shenzhen Wintone Culture Co., Ltd. 4,800 - - 4,800 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 40,000 39,824 - 79,824 SKYS 15,716 4 12,841 2,879 百 勤 油 服 有 限 公 司 限 售 股 份 (HK.2178) 111,922 5,844 74,803 42,963 FOCALTECH INC.(3545.TW) 5,898 21,752 - 27,650 O LUXE HOLDINGS LIMITED 199,456 182,157 - 381,613 PENTANOVA ENERGY CORP 48,511 - 25,669 22,842 978,946 328,995 148,775 1,159,166 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 56 四 合并财务报表项目附注(续) 13 可供出售金融资产(续) (2) 可供出售权益工具——以成本计量 所占权益 实际投入金额 被投资企业名称 直接 间接 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 苏州三星电子液晶显示科技有限公司 10.00% - 625,949 625,949 惠州农村商业银行股份有限公司 6.05% - 203,669 203,669 国开思远(北京)投资基金有限公司 3.95% - 200,000 200,000 长江晨道(湖北)新能源产业投资合伙企业(有限合伙) - 5.66% 150,000 - CHINA BROADBAND CAPITAL PARTNERS III LP. - 8.90% 145,391 128,325 SIERRA VENTURES X ,LP - 15.13% 109,763 130,732 AURORA MOBILE LTD - 2.54% 51,855 55,491 Kateeva,lnc - 1.77% 51,820 55,454 北京上云创展投资中心(有限合伙) 10.00% - 50,000 50,000 昆山万通开元股权投资中心(有限合伙) 5.00% - 50,000 50,000 SIERRA VENTURES XI ,LP - 8.78% 36,607 - Sensetime Group lnc - 0.34% 33,197 - MANGO INTERNATIONAL GROUP LIMITED - 2.31% 32,493 30,937 CANNAN PARTNERS - 11.63% 30,539 26,225 湖州中泽嘉盟股权投资合伙企业(有限合伙) - 8.33% 28,833 - 无锡帝科电子材料科技有限公司 - 13.31% 24,303 27,600 瑞智精密机械(惠州)有限公司 - 7.14% 21,753 21,753 AMITI FUND II LP - 12.68% 20,046 12,397 Palm Venture Group - 30.00% 19,919 4,233 纳晶科技股份有限公司 - 2.79% 18,825 18,825 上海观目投资管理合伙企业(有限合伙人) - 17.20% 17,500 - INNOVIZ - 0.70% 13,359 - Wonder Workshop.Inc - 1.90% 13,279 - 广东普加福光电科技有限公司 - 8.00% 12,000 12,000 贵阳动视云科技有限公司 - 7.46% 11,000 6,000 北京睿创投资管理中心(有限合伙) - 10.00% 10,000 10,000 北京优品悦动科贸有限公司 - 2.00% 10,000 10,000 闪联信息技术工程中心有限公司 19.23% - 10,000 10,000 中导光电公司 - 2.58% 9,738 9,738 北京太美慧谷文化传媒有限公司 - 10.00% 6,000 6,000 深圳数字电视国家工程研究中心有限公司 - 6.00% 6,000 6,000 西藏山南星澜创业投资管理合伙企业(有限合伙) - - - 1,742 西藏山南星涌创业投资管理合伙企业(有限合伙) - - - 1,225 西藏山南星源创业投资管理合伙企业(有限合伙) - - - 2,351 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 57 四 合并财务报表项目附注(续) 13 可供出售金融资产(续) (2) 可供出售权益工具——以成本计量 所占权益 实际投入金额 被投资企业名称 直接 间接 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 联合信源数字音视频技术(北京) 7.52% - 5,000 5,000 佛山市创商会电子商务有限公司 - 6.76% 3,654 3,654 上海数字电视国家工程研究中心有限公司 - 4.26% 2,400 2,400 惠州恺丰达智能制造科技开发有限公司 - 10.00% 2,000 1,986 WEST EAGLE VENT - 33.33% 1,962 6,934 贵州泛联(UbiLink)信息技术有限公司 - 3.46% 1,500 1,428 深圳市中彩联科技有限公司 - 11.50% 1,153 1,153 河南美乐华纳电子有限责任公司 - 5.00% 573 - 杭州图一科技有限公司 - 1.60% 316 - Screlec S.A. - 4.26% 234 251 江西广电网络电子商务有限公司 - 10.00% 150 - TCL 磁电制品有限公司 5.00% - 76 76 深圳市一点网络有限公司 - 1.66% 33 33 Lewa Inc. - 11.50% - 10,122 北京聚视互动科技有限公司(注 1) - 40.00% - 3,971 2,042,889 1,753,654 注 1：北京聚视互动科技有限公司(以下简称“北京聚视”)为本公司之子公司投资，北京聚视的股东会决议，本公司之子公司 不参与北京聚视的任何日常经营、无表决权，不对北京聚视产生重大影响。 14 长期股权投资 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 账面 余额 减值 准备 账面 价值 账面 余额 减值 准备 账面 价值 未合并子公司(1) 20,373 20,373 - 20,373 20,373 - 按权益法核算的长期 股权投资 15,471,223 119,209 15,352,014 11,640,239 101,232 11,539,007 其中：联营公司(2) 14,806,411 102,447 14,703,964 10,958,327 101,232 10,857,095 合营公司(3) 664,812 16,762 648,050 681,912 - 681,912 15,491,596 139,582 15,352,014 11,660,612 121,605 11,539,007 于 2017 年 12 月 31 日，本公司已对经营不善、资不抵债的被投资单位金额计提长期投资减值准备，除此 之外，长期股权投资不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 58 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (1) 未合并子公司 损益调整 被投资公司名称 占其注册 资本比率 初始投资额 本年损益变动 累计损益变动 减值准备 2017 年 12 月 31 日 本年增加额 累计增加额 a b c d=a+b+c 金科集团控股有限公司 75.50% 20,373 - - - (20,373) - TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 59 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (2) 联营公司 本年增减变动 被投资公司名称 年初数 本年增减 投资 按权益法确认 的投资损益 其他综合 收益调整 其他权 益变动 宣告发放的 现金股利或利润 计提的 减值准备 其他增 减额 2017 年 12 月 31 日 上海银行股份有限公司 4,182,417 2,031,676 548,331 (53,282) - (100,740) - 1,022,309 7,630,711 湖北消费金融股份有限公司 110,633 - 9,710 - - - - - 120,343 广州欢网科技有限责任公司 134,576 29,743 (6,277) - - - - - 158,042 乐金电子(惠州)有限公司 84,885 - 6,386 - - (9,717) - - 81,554 惠州市航道投资建设有限公司 49,132 - (1,051) - - - - - 48,081 福尔达车联网(深圳)有限公司 4,569 - (976) - - - - (3,593) - 天津七一二通信广播股份有限公司 594,444 - 42,556 - - - - - 637,000 深圳前海启航供应链管理有限公司 44,474 - 8,538 - - - - - 53,012 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 64,271 - 1,125 - - - - (65,396) - TCL 瑞智(惠州)制冷设备有限公司 165,033 - 15,987 - - (15,555) - - 165,465 武汉尚德塑业科技有限公司 4,658 - 1,025 - - - - - 5,683 高盛达控股(惠州)有限公司 32,374 6,000 15,283 - - (3,924) - - 49,733 北京唯迈医疗设备有限公司 29,309 - (5,395) - - - - 15,521 39,435 富道有限公司 398 1,862 (562) - - - (1,215) (483) - 万创国际集团有限公司 16,555 3,042 (187) - - - - - 19,410 深圳市长城商用科技物业服务有限公司 - 1,200 - - - - - - 1,200 Amlogic (Shanghai) Limited 127,360 - 18,310 - - - - 1,069 146,739 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 60 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (2) 联营公司(续) 本年增减变动 被投资公司名称 年初数 本年增减投资 按权益法确认 的投资损益 其他综合收 益调整 其他权益 变动 宣告发放的 现金股利或利润 计提的 减值准备 其他增减额 2017 年 12 月 31 日 SEMP TCL INDUSTRIA E COMERCIO DE ELETROELETRONICOS S.A. 129,653 38,077 63,028 - - - - (1,200) 229,558 KAI OS TECHNOLOGIES INC - 3,983 (2,023) - - - - 63 2,023 上海自然道信息科技有限公司 2,740 - (491) - - - - 379 2,628 T2Mobile Limited 18,345 - 3,020 (327) - - - (780) 20,258 Harvey Holdings Limited 14,624 - 3,782 - - - - 1,283 19,689 广东瑞捷光电股份有限公司 16,866 - 3,230 - - - - 986 21,082 深圳聚采供应链科技有限公司 - 6,000 - - - - - - 6,000 深圳市雷鸟网络科技有限公司 - 54,054 (2,998) - - - - 196,629 247,685 江西广电网络电子商务有限公司 - 1,470 - - - - - - 1,470 仪征市泽宇电光源有限公司 2,522 - 15 - - - - - 2,537 China United Magnesium Co.,Ltd. 6,804 - (6,818) - - - - 14 - 乌鲁木齐 TCL 股权投资管理有限公司 2,631 - (341) - - (1,012) - - 1,278 无锡 TCL 创业投资合伙企业(有限合伙) 70,878 - 3,360 302 - - - (20,889) 53,651 宜兴江南天源创业投资企业(有限合伙) 75,839 - 13,366 (3,305) - (10,812) - (12,617) 62,471 北京创动投资咨询有限公司 331 - 186 - - - - - 517 上海创祥投资管理有限公司 79 - 209 - - - - - 288 北京创动创业投资中心(有限合伙) 35,491 - 1,492 - - - - (6,585) 30,398 上海创祥创业投资合伙企业(有限合伙) 48,517 - 6,652 (9,766) - - - (9,830) 35,573 南京创动股权投资基金管理有限公司 218 - 117 - - - - - 335 乌鲁木齐 TCL 创动股权投资管理有限公司 259 - 522 - - - - - 781 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 61 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (2) 联营公司(续) 本年增减变动 被投资公司名称 年初数 本年增减投资 按权益法确认 的投资损益 其他综合收益 调整 其他权益 变动 宣告发放的 现金股利或利润 计提的 减值准备 其他增减额 2017 年 12 月 31 日 南京紫金创动投资合伙企业(有限合伙) 42,796 - 225 1 - - - - 43,022 惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合伙) 33,842 124 7,354 - - (10,938) - (2,734) 27,648 深圳市创动新兴产业投资基金企业(有限合伙) 16,807 - 3 - - - - - 16,810 西藏融鑫创业投资管理有限公司 4,882 - (11) - - - - - 4,871 西藏融星创业投资合伙企业(有限合伙) 963 - (2) - - - - - 961 无锡 TCL 爱思开半导体产业投资基金合伙企 业(有限合伙) 52,138 12,950 (162) - - - - - 64,926 乌鲁木齐啟信达股权投资管理有限公司 387 - 347 - - - - - 734 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有 限合伙) 498 - - - - - - (498) - 西藏东伟投资管理中心(有限合伙) 244 - (6) - - - - - 238 北京创动合志投资管理有限公司 900 - (1) - - - - (899) - 湖北省长江合志股权投资基金管理有限公司 3,414 - 2,343 - - (1,500) - - 4,257 湖北省长江合志股权投资基金合伙企业(有限 合伙) 1,499,875 - 75,845 - - - - (524,225) 1,051,495 新疆东鹏合立股权投资合伙企业(有限合伙) 247,504 - 10,455 - - (10,365) - (170,116) 77,478 新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙) 646,259 82,090 35,271 79,292 - (59,161) - - 783,751 TCL 南洋电器(广州)有限公司 5,606 - (529) - - - - - 5,077 花样年控股集团有限公司 1,803,450 213,090 231,564 - - (50,038) - (72,720) 2,125,346 China Foshan Holding I Ltd. 16,990 - (5,053) - - - - (11,937) - Active Industries International Limited 11,494 - 2,449 - - - - - 13,943 深圳坪山招商房地产有限公司 258,451 - 13,534 - - - - - 271,985 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 62 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (2) 联营公司(续) 本年增减变动 被投资公司名称 年初数 本年增减投资 按权益法确认 的投资损益 其他综合收 益调整 其他权益 变动 宣告发放的 现金股利或利润 计提的 减值准备 其他增减额 2017 年 12 月 31 日 惠州市恺萌天使投资合伙企业(有限合伙) 2,876 - 2 - - - - - 2,878 深圳市九天矩阵投资管理有限公司 699 - (59) - - - - - 640 旭硝子新型电子显示玻璃(深圳)有限公司 - 17,562 (723) - - - - - 16,839 泰洋光电(惠州)有限公司 - 11,627 1,294 - - - - - 12,921 德清朴华股权投资基金合伙企业(有限合伙) 50,000 163,414 (3,433) - - - - - 209,981 宁波梅山保税港区任性文化投资中心(有限合 伙) - 8,000 1 - - - - - 8,001 惠州 TCL 资源投资有限公司 86,135 - (20,603) - - - - - 65,532 合计 10,857,095 2,685,964 1,089,216 12,915 - (273,762) (1,215) 333,751 14,703,964 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 63 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (3) 合营公司 本年增减变动 被投资公司名称 年初数 本年增减投资 按权益法确认的 投资损益 其他综合收益 调整 其他权益 变动 宣告发放的 现金股利或利润 计提的 减值准 备 其他增减额 2017 年 12 月 31 日 TCL Sun, Inc. 9,109 - 3,528 - - - - (692) 11,945 电大在线远程教育技术有限公司 133,490 - 30,695 - - (26,359) - (2,485) 135,341 速必达希杰物流有限公司 466,820 - 1,466 - - - - - 468,286 山西 TCL 汇融创业投资有限公司 20,270 - (14,496) - - - - - 5,774 山西 TCL 汇融创业投资管理有限公司 503 - - - - - - - 503 惠州市 TCL 恺创企业管理有限公司 515 - 632 - - - - - 1,147 TCL-IMAX Entertainment Co.,Limited 21,911 - (8,586) - - - (16,762) 3,434 (3) TCL 智驿科技(惠州)有限公司 2,426 422 41 - - - - (422) 2,467 惠州市 TCL 太东石化投资有限公司 26,868 - (4,278) - - - - - 22,590 - 681,912 422 9,002 - - (26,359) (16,762) (165) 648,050 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 64 四 合并财务报表项目附注(续) 14 长期股权投资(续) (4) 长期股权投资减值准备 2017 年 1 月 1 日 本年 增加 本年 减少 2017 年 12 月 31 日 计提 原因 Pride Telecom Limited 1,624 - - 1,624 注 1 上海自然道信息科技有限公司 2,221 - - 2,221 注 2 金科集团控股有限公司 20,373 - - 20,373 注 3 China United Magnesium Co.,Ltd. 97,387 - - 97,387 注 1 富道有限公司 - 1,215 - 1,215 注 2 TCL-IMAX Entertainment Co., Limited - 16,762 - 16,762 注 2 121,605 17,977 - 139,582 注 1 该等公司由于经营不善，发生持续经营亏损，故按可收回金额计提长期投资减值准备。 注 2 上海自然道信息科技有限公司、富道有限公司、TCL-IMAX Entertainment Co., Limited 由于经营不善，发 生持续经营亏损，故按可收回金额计提长期投资减值准备。 注 3 根据与 Gardex Enterprises Ltd.签订的股权转让协议，本公司已于 2004 年 4 月转让金科集团控股有限公司 及其下属子公司(以下简称“金科集团”)的股权。转让协议签署后，本公司对金科集团的经营及财务不再 实施控制，本公司从 2004 年 4 月起停止合并金科集团的财务报表。因 Gardex Enterprises Ltd.未按协议进 度支付全部股权转让款，股权变更手续暂未办理。本公司已对金科集团的长期投资全额计提长期投资减值 准备。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 65 四 合并财务报表项目附注(续) 15 投资性房地产 房屋及建筑物 土地使用权 合计 原值: 2017年1月1日 1,657,770 3,781 1,661,551 增加 本年增加 1,110 9,755 10,865 固定资产及无形资产转入 567,811 20,465 588,276 在建工程转入 2,087 - 2,087 减少 本年减少 (25,066) (1,060) (26,126) 减少子公司 - (6,951) (6,951) 转出至固定资产及无形资产 (147,949) - (147,949) 汇兑调整 516 (185) 331 2017年12月31日 2,056,279 25,805 2,082,084 累计折旧和累计摊销: 2017年1月1日 1,084,862 1,647 1,086,509 增加 本年增加 67,349 4,002 71,351 固定资产及无形资产转入 89,962 3,772 93,734 减少 本年减少 (18,971) (273) (19,244) 减少子公司 - (2,540) (2,540) 转出至固定资产及无形资产 (6,374) - (6,374) 汇兑调整 (1,177) (65) (1,242) - 2017年12月31日 1,215,651 6,543 1,222,194 投资性房地产净值: 2017年12月31日 840,628 19,262 859,890 2017年1月1日 572,908 2,134 575,042 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 66 四 合并财务报表项目附注(续) 16 固定资产 房屋及 建筑物 固定资 产装修 机器设备 办公及 电子设备 运输工具 合计 原值: 2017年1月1日 12,714,425 467,349 40,618,469 1,518,406 150,617 55,469,266 增加 增加子公司 - - - 416 - 416 购置 144,450 19,906 753,391 178,133 18,114 1,113,994 投资性房地产转入 147,949 - - - - 147,949 在建工程转入 513,680 15,453 3,572,860 63,526 86 4,165,605 减少 会计政策变更 (503,551) - (2,733,267) (398) - (3,237,216) 政府补助冲减 - - (75,973) (462) - (76,435) 减少子公司 (55,425) - (471,398) (8,312) (3,238) (538,373) 出售及报废 (37,334) (116,489) (411,118) (184,340) (61,195) (810,476) 转出至投资性房地产 (552,062) (15,749) - - - (567,811) 汇兑调整 (38,505) 1,655 (51,062) (5,216) 167 (92,961) 2017年12月31日 12,333,627 372,125 41,201,902 1,561,753 104,551 55,573,958 累计折旧: 2017年1月1日 1,746,270 304,647 14,708,045 813,441 100,466 17,672,869 增加 增加子公司 - - - 110 - 110 计提 493,809 54,983 5,560,925 277,309 16,438 6,403,464 投资性房地产转入 6,374 - - - - 6,374 减少 - 政府补助冲减 (34,215) - (850,582) (334) - (885,131) 减少子公司 (20,768) - (180,918) (5,396) (1,853) (208,935) 出售及报废 (1,327) (68,088) (274,613) (125,581) (45,330) (514,939) 转出至投资性房地产 (79,329) (10,633) - - - (89,962) 汇兑调整 (795) 1,384 (14,500) (2,313) (4,408) (20,632) 2017年12月31日 2,110,019 282,293 18,948,357 957,236 65,313 22,363,218 固定资产净值: 2017年12月31日 10,223,608 89,832 22,253,545 604,517 39,238 33,210,740 2017年1月1日 10,968,155 162,702 25,910,424 704,965 50,151 37,796,397 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 67 四 合并财务报表项目附注(续) 16 固定资产(续) 减值准备: 2017年1月1日 1,141 998 71,178 2,477 95 75,889 本年计提 - - 557,087 - - 557,087 减少子公司 - - (93) - - (93) 本年转销 - (4) (1,380) (33) (12) (1,429) 汇兑调整 - - (18,675) (18) - (18,693) 2017 年 12 月 31 日 1,141 994 608,117 2,426 83 612,761 固定资产净额: 2017年12月31日 10,222,467 88,838 21,645,428 602,091 39,156 32,597,979 2017年1月1日 10,967,014 161,704 25,839,246 702,488 50,056 37,720,508 有关固定资产抵押之材料请参阅附注五、39。于 2017 年 12 月 31 日，本公司暂时闲置的固定资产账面价值 为人民币 9,164 千元；已提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 84,334 千元。 期末未办妥产权证书的固定资产： 账面原价 累计折旧 减值准备 账面价值 预计办结产 权证书时间 房屋及建筑物(注) 6,164,899 426,420 - 5,738,479 预计 2018 年办理完成 注：于 2017 年 12 月 31 日，本公司未办妥产权证书的固定资产主要是华星 T2、T3 生产基地及合肥基地建 成投入使用的房屋及建筑物。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 68 四 合并财务报表项目附注(续) 17 在建工程 工程名称 预算数 2017 年 1 月 1 日 本年 增加 本年转入 固定资产 本年转入投 资性房地产 其他减少 2017 年 12 月 31 日 工程投入占 预算数比例 资金来源 液晶面板 G11 46,500,000 222,564 3,070,509 - - - 3,293,073 7% 自有资金及贷款 液晶面板 t3 线 14,500,000 7,572,879 4,196,147 (2,702,547) - - 9,066,479 63% 自有资金及贷款 环境科技惠台基地项目 300,000 243,833 8,162 (30,426) - (509) 221,060 74% 自有资金及贷款 广州科学城云升科技园 1,200,000 14,954 208,955 - - - 223,909 19% 自有资金及贷款 西丽项目 583,460 114,513 202,137 - - - 316,650 54% 自有资金及贷款 液晶面板 T2 线 22,400,000 27,509 937,559 (596,669) - - 368,399 99% 募集资金及贷款 惠州模组整机一体化项目 17,550,000 - 373,694 - - - 373,694 2% 募集资金及贷款 其他 不适用 451,249 1,394,629 (835,963) (2,087) (95,855) 911,973 不适用 8,647,501 10,391,792 (4,165,605) (2,087) (96,364) 14,775,237 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 69 四 合并财务报表项目附注(续) 18 无形资产 土地使用权 非专利技术 /专利权 商标使用权 其他 合计 原值： 2017 年 1 月 1 日 3,339,265 1,583,531 357,163 930,744 6,210,703 增加 增加子公司 - - - 49,194 49,194 购置 1,970,709 116,256 2,309 235,464 2,324,738 在建工程转入 - - - 5,570 5,570 开发支出转入 - 274,264 - 35,814 310,078 减少 出售及清理 (137,989) - - (29,836) (167,825) 转出至投资性房地产 (20,465) - - - (20,465) 减少子公司 (127,697) - (1,050) (49,166) (177,913) 会计政策变更 (293,918) - - - (293,918) 政府补助冲减 - - - (800) (800) 汇兑调整 (24,354) 8,174 (27,823) 4,116 (39,887) 2017 年 12 月 31 日 4,705,551 1,982,225 330,599 1,181,100 8,199,475 累计摊销： 2017 年 1 月 1 日 336,689 466,883 120,591 485,729 1,409,891 增加 增加子公司 - - - 13,800 13,800 计提 105,826 174,427 21,784 151,049 453,086 减少 出售及清理 (14,345) - - (25,716) (40,061) 转出至投资性房地产 (3,772) - - - (3,772) 减少子公司 (11,871) - (298) (14,460) (26,629) 会计政策变更 - - - - - 政府补助冲减 (6,835) - - (300) (7,135) 汇兑调整 (38,403) 15,714 (10,384) 15,193 (17,880) 2017 年 12 月 31 日 367,288 657,024 131,693 625,295 1,781,300 无形资产净值： 2017 年 12 月 31 日 4,338,263 1,325,201 198,906 555,805 6,418,175 2017 年 1 月 1 日 3,002,577 1,116,648 236,572 445,015 4,800,812 减值准备： 2017 年 1 月 1 日 - 2,288 - 43,078 45,366 汇兑调整 - - - 298 298 2017 年 12 月 31 日 - 2,288 - 43,376 45,664 无形资产净额： 2017 年 12 月 31 日 4,338,263 1,322,913 198,906 512,429 6,372,511 2017 年 1 月 1 日 3,002,577 1,114,360 236,572 401,937 4,755,446 有关无形资产抵押之材料请参阅附注五、39。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 70 四 合并财务报表项目附注(续) 19 开发支出 本集团开发支出列示如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 手机产品 297,394 801,805 液晶面板产品 526,840 317,458 其他 48,570 38,629 872,804 1,157,892 20 商誉 被投资公司名称 原因 初始金额 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 TCL (Vietnam) Corporation Ltd. 注 1 1,947 778 778 王牌通讯(香港)有限公司 310 124 124 TCL 多媒体科技控股有限公司 注 2 11,419 4,567 4,567 TCL 多媒体科技控股有限公司 注 3 (5,409) (2,705) (2,705) TCL 多媒体科技控股有限公司 注 4 39,130 19,565 19,565 TCL 多媒体科技控股有限公司 注 5 28,017 15,409 15,409 TCL 多媒体科技控股有限公司 注 6 8,952 5,372 5,372 TCL 多媒体科技控股有限公司 注 7 36,259 25,381 25,381 TCL 通讯科技控股有限公司 注 8 316,893 194,551 194,551 JRD Communication Inc. 注 9 134,968 134,968 134,968 卓轩海外有限公司 注 10 31,097 - 31,097 TCL 医疗放射技术(北京)有限公司 注 11 28,967 28,967 28,967 惠州 TCL 环境科技有限公司 注 12 92,952 92,952 92,952 TCL 通讯(宁波)有限公司 注 13 89,196 89,196 89,196 东芝视频产品(中国)有限公司 注 14 12,065 12,065 12,065 普笙集团股份有限公司 注 15 3,506 3,506 3,506 东晖投资有限公司 注 16 50,729 50,729 50,729 青岛蓝色基点电子商务有限公司 注 17 2,452 2,452 2,452 惠州升华工业有限公司 注 18 16,125 - 11,020 账面原值 677,877 719,994 减：减值准备 注 19 257,343 81,826 账面净值 420,534 638,168 注 1. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 多媒体科技控股有限公司(以下简称“TCL 多媒体”) 之全资子公司 TCL 海外控股有限公司于 2000 年 11 月增购 TCL(Vietnam) Corporation Ltd.(以下简称“TCL Vietnam”)100%股权，价格为港币 10,690 千元。于此次增购股权的交割日，TCL 海外控股有限公司持有 TCL Vietnam100%股权所对应的累计投入金额与 TCL Vietnam 于该股权交割日所有者权益中所占份额的 差额(折合人民币 1,947 千元)，记入本科目。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 71 四 合并财务报表项目附注(续) 20 商誉(续) 注 2. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2000 年增购 TCL 多媒体 19,220,000 股股票，价格为港币 29,872 千元。于此次增购股权的交割日，T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 51.82%股权所对应的累计投入金 额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 11,419 千元)， 记入本科目。 注 3. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2001 年增购 TCL 多媒体 32,556,000 股股票，价格为港币 30,608 千元。于此次增购股权的交割日，T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 55.15%股权所对应的累计投入金 额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币-5,409 千元)， 记入本科目。 注 4. 根据本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 多媒体之全资子公司 TCL 控股(BVI)有限公司与 T.C.L.实业控股就收购 TCL 电脑科技于 2000 年底订立之有条件协议，TCL 多媒体向 T.C.L.实业控股以 每股港币 1.78 元的价格发行 105,619,289 股代价股份。于此次交易日，T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体 共计 53.86%股权所对应的累计投入金额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占 份额的差额(折合人民币 39,130 千元)，记入本科目。 注 5. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2002 年增购 TCL 多媒体 39,610,000 股股票，价格为港币 76,719 千元。于此次增购股权的交割日，T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 54.15%股权所对应的累计投入金 额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 28,017 千元)， 记入本科目。 注 6. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2003 年增购 TCL 多媒体 37,080,000 股股票，价格为港币 62,304,820 元。于此次增购股权的交割日，T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 54.51%股权所对应的累 计投入金额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 8,952 千元)，记入本科目。 注 7. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2004 年增购 TCL 多媒体 50,436,000 股股票，价格为港币 126,814 千元。于此次增购股权的交割日，T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 54.83%股权所对应的累计投入金 额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 36,259 千元)， 记入本科目。 注 8. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2004 年以对价人民币 1,510,016 千元取得其子公司 TCL 通讯之 57.4%股权。于此次交易日，T.C.L.实业控股持有 TCL 通讯 57.4%的股权所对应的累计投入金额与 TCL 通讯于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 316,893 千元)，记入本科 目。 注 9. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 通讯于 2007 年 7 月购买其他股东持有的 JRD Communication Inc.(以下简称“JRDC”)之 61.46%股份，总代价为美元 39,313 千元(折合人民币约 296,584 千元)。于此次交易日，TCL 通讯持有的 JRDC100%股权所对应的累计投入金额与 JRDC 于该股权交割日 可辨认净资产公允价值份额的差额(折合人民币约 134,968 千元)，记入本科目。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 72 四 合并财务报表项目附注(续) 20 商誉(续) 注 10 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2008 年以人民币 66,752 千元购买卓轩海外有限公司(以下简称 “卓轩海外”)100%股权。于此次交易日，T.C.L.实业控股持有的卓轩海外 100%股权所对应的累计投入 金额与卓轩海外于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(人民币 31,097 千元)，记入本科目。以前 年度公司对商誉人民币 31,097 千元全额计提资产减值准备。2017 年处置该公司持有之惠州市升华工业 有限公司股权后商誉及其减值准备转出。 注 11 本公司于 2010 年以人民币 52,319 千元取得了北京国药恒瑞美联信息技术有限公司(以下简称“恒瑞美 联”)51.82%股权。于此次交易日，本公司持有的恒瑞美联 51.82%股权所对应的累计投入金额与恒瑞美 联于该股权交割日可辨认净资产公允价值份额的差额(人民币 28,967 千元)，记入本科目。 注 12 本公司之子公司惠州 TCL 环保资源有限公司(以下简称“环保资源”)于 2010 年以人民币 98,024 千元取 得了惠州 TCL 环境科技有限公司(以下简称“环境科技”)100%股权。于此次交易日，环保资源持有的环 境科技 100%股权所对应的累计投入金额与环境科技于该股权交割日之可辨认净资产公允价值份额的差 额(人民币 92,952 千元)，记入本科目。 注 13 本公司之全资子公司T.C.L.实业控股之子公司TCL通讯于2011 年5 月以1100 万欧元(折合人民币102,690 千元)取得了 TCL 通讯(宁波)有限公司(以下简称“宁波研发”)100%股权。于此次交易日，TCL 通讯持有 的宁波研发 100%股权所对应的累计投入金额与宁波研发于该股权交割日可辨认净资产公允价值份额的 差额(折合人民币 89,196 千元)，记入本科目。 注 14 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 多媒体之子公司惠州 TCL 电器销售有限公司(以下简 称“惠州销司”)于 2014 年 5 月以 0 元人民币取得了东芝视频产品(中国)有限公司(以下简称“东芝视 频”)21%股权。于此次交易日，惠州销司持有的东芝视频股权 70%所对应的累计投入金额与东芝视频于 该股权交割日可辨认净资产公允价值份额的差额(折合人民币 12,065 千元)，记入本科目。 注 15 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司通力电子于 2015 年 9 月以人民币 95,546 千元取得了普笙 集团股份有限公司(以下简称“普笙”)100%股权。于此次交易日，通力电子持有的普笙 100%股权所对应 的累计投入金额与通力电子于该股权交割日可辨认净资产公允价值份额的差额(折合人民币 3,506 千元)， 记入本科目。 注 16 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司其盛有限公司和 TCL 通讯科技控股有限公司于 2015 年 9 月分别以 9,600 千元和 4,798 千元取得了东晖投资有限公司(以下简称“东晖”)40%和 19.99%股权。于此 次交易日，其盛有限公司和 TCL 通讯科技有限公司持有的东晖 59.99%股权所对应的累计投入金额与东 晖于该股权交割日可辨认净资产公允价值份额的差额(折合人民币 50,729 千元)，记入本科目。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 73 20 商誉(续) 注 17 本公司之子公司翰林汇信息产业股份有限公司于 2016 年 10 月以 10,000 千元取得了青岛蓝色基点电子 商务有限公司(以下简称“蓝色基点”)60%股权。于此次交易日，翰林汇持有的蓝色基点 60%股权所对应 的累计投入金额与翰林汇于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 2,452 千元)，记入 本科目。 注 18 本公司于 2003 年 10 月 12 日以人民币 89,595 千元购买惠州市升华工业有限公司(以下简称“升华工业”) 之 57.86%的股权。于此项交易日，本公司持有升华工业 75%股权所对应的总计投入金额与升华工业于该 交易日所有者权益中本公司所占份额的差额(折合人民币 16,125 千元)，记入本科目。2017 年处置该公司 后商誉转出。 注 19 于 2017 年 12 月 31 日，本公司对包含商誉在内的资产组组合进行减值测试，经测试对购买 TCL 通讯、 东芝视频和东晖形成的商誉全额计提了减值准备。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 74 四 合并财务报表项目附注(续) 21 长期待摊费用 2017 年 1 月 1 日 本年增加 增加子公司 减少子公司 本年摊销 其他 2017 年 12 月 31 租 入 固 定 资 产改良支出 307,490 546,983 925 (1,075) (40,777) 39,687 853,233 其他 119,834 277,456 267 (47,232) (234,190) (40,244) 75,891 427,324 824,439 1,192 (48,307) (274,967) (557) 929,124 22 递延所得税资产和递延所得税负债 (1) 递延所得税资产 2017 年 1 月 1 日 本年变动 (计入损益) 本年变动(计 入权益表) 减少子公司 汇兑 调整 2017 年 12 月 31 日 集团内未实现利润 200,202 53,446 - - (3,263) 250,385 预计负债 257,267 30,269 - - (41) 287,495 可抵扣税务亏损 83,829 (22,038) - - 4,819 66,610 存货跌价准备 73,804 6,045 - (155) (31) 79,663 以公允价值计量的金 融工具 4,034 59,527 8,477 - - 72,038 长期资产摊销 29,219 - - - - 29,219 其他 85,029 3,060 (1,144) 451 (963) 86,433 733,384 130,309 7,333 296 521 871,843 (2) 递延所得税负债 2017 年 1 月 1 日 本年变动 (计入损益) 本年变动(计 入权益表) 减少子公司 汇兑 调整 2017 年 12 月 31 日 购买子公司之公允 价值调整 57,085 (989) - - (252) 55,844 以公允价值计量的 金融工具 34,578 (26,822) 9,279 - - 17,035 可供出售金融资产 753 - - - - 753 政府补贴调整 10,513 (5,217) - - (355) 4,941 其他 126,852 103,957 - (35,310) (2,915) 192,584 229,781 70,929 9,279 (35,310) (3,522) 271,157 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 75 四 合并财务报表项目附注(续) 23 其他非流动资产 2017 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2017 年 12 月 31 日 预付设备及土地使用权款(注 1) 1,192,988 3,557,638 (2,257,609) 2,493,017 开发项目前期投资 120,000 - - 120,000 BT 项目融资建设款(注 2) 6,819 - (6,819) - 理财产品 140,537 110,583 (50,040) 201,080 其他 259,484 1,193,611 (878,239) 574,856 - 1,719,828 4,861,832 (3,192,707) 3,388,953 注 1 本公司将在预付账款科目中反映的预付设备款、土地使用权款等长期资产重分类至其他非流动资产项 目。 注 2 BT 项目融资建设款为本公司之子公司惠州 TCL 照明电器有限公司承担的惠州市市政工程在建设期间 发生的建造支出，确认为“其他非流动资产”。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 76 四 合并财务报表项目附注(续) 24 短期借款 短期借款分类 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 质押借款 1,394,814 2,030,287 信用借款 14,595,291 8,153,878 15,990,105 10,184,165 于 2017 年 12 月 31 日，银行质押借款折合人民币 1,394,814 千元(2016 年末:人民币 2,030,287 千元)；其 中折合人民币 1,394,814 千元(2016 年末:折合人民币 1,140,264 千元)的借款是以本公司信用证作为质押。 于 2017 年 12 月 31 日本公司不存在已到期未归还的短期借款。 25 向中央银行借款 截止 2017 年 12 月 31 日，本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司向中央银行借款余额人民币 39,997 千 元(2016 年末:人民币 13,313 千元)。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 77 四 合并财务报表项目附注(续) 26 吸收存款及同业存放 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 吸收存款及同业存放 310,875 220,653 吸收存款及同业存放是本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司吸收的联营及合营企业存款。 27 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 衍生金融负债-远期外汇合约 349,506 819,806 衍生金融负债-利率掉期合约 93,436 11,263 442,942 831,069 本公司交易性金融负债的公允价值以外汇和利率公开市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日 外汇和利率公开市场即时报价的远期汇率和利率之差额计算确定交易性金融负债的公允价值变动。 28 应付票据 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 1,206,258 833,503 商业承兑汇票 855,213 1,034,199 2,061,471 1,867,702 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中应付关联方票据为人民币 14,377 千元 (2016 年末:无)，约占全部 应付票据的 0.70%(2016 年末:无)。本账户余额中并无应付持本公司 5%或以上表决权股份的股东款项。 29 应付账款 应付账款主要是本公司应付原材料款和外购零部件款，于 2017 年 12 月 31 日，应付账款余额为 19,324,249 千元(2016 年末:人民币 19,571,864 千元)，其中超过一年的应付账款为人民币 154,765 千元 (2016 年末:人民币 223,134 千元)，约占全部应付账款的 0.80%(2016 年末：1.14%)。 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中应付关联方款项为人民币 493,212 千元(2016 年末:人民币 274,902 千元)，占应付账款总金额的 2.55%(2016 年末：1.40%)，详见附注七。本账户余额中并无应付持本公司 5%或以上表决权股份的股东款项。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 78 四 合并财务报表项目附注(续) 30 预收款项 期末预收款项主要是本公司预收客户的商品销售款项。于 2017 年 12 月 31 日，本公司并无账龄超过一 年的大额预收账款。 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中预收关联方款项为人民币 208 千元(2016 年末:人民币 381 千元)， 占预收款项总金额的 0.02%(2016 年末：0.02%)。本账户余额中并无预收持本公司 5%或以上表决权股 份的股东款项。 31 应付职工薪酬和长期应付职工薪酬 (1) 应付职工薪酬 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 应付短期薪酬(注) 2,207,545 2,003,359 应付设定提存计划 15,624 12,963 应付辞退福利 69,499 28,574 2,292,668 2,044,896 (注) 应付短期薪酬 2017 年 1 月 1 日 本年 增加 本年 减少 2017 年 12 月 31 日 工资、奖金、 津贴和补贴 1,858,968 8,784,650 (8,586,436) 2,057,182 社会保险费 24,005 261,648 (267,188) 18,465 住房公积金 6,293 213,497 (214,175) 5,615 工会经费 26,708 41,424 (35,175) 32,957 职工教育经费 65,304 69,309 (63,575) 71,038 其他职工薪酬 22,081 85,838 (85,631) 22,288 2,003,359 9,456,366 (9,252,180) 2,207,545 (2) 长期应付职工薪酬 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 补充养老保险(注) 25,519 26,763 注： 该项目为应付离退休人员的补充养老保险金。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 79 四 合并财务报表项目附注(续) 32 应交税费 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 增值税 119,646 61,786 企业所得税 759,743 477,038 个人所得税 117,032 91,301 城建税 46,861 59,825 堤围费 51,139 52,412 教育费附加 35,151 45,735 废弃电器电子产品处理基金 58,448 50,871 其他 85,772 88,624 1,273,792 927,592 应交税金各项税金计提标准及税率请参见附注三。 33 应付利息 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 中期票据应付利息 60,781 68,985 公司债应付利息 244,027 138,457 短期融资券应付利息 - 11,474 银行借款应付利息 140,038 132,549 444,846 351,465 34 应付股利 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 其他少数股东 47,110 135,297 47,110 135,297 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 80 四 合并财务报表项目附注(续) 35 其他应付款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 专利及特许权使用费 2,196,631 1,633,776 工程及设备款 5,676,045 5,606,846 一般往来款项 3,128,571 4,385,040 押金及保证金 636,414 281,005 科技发展基金及挖潜基金 7,618 157,764 合营及联营企业存款 15,477 56,461 股权转让款 9,018 46,177 维修费 660,012 176,097 安装费 183,676 128,878 研究开发费 213,395 501,208 广告费 519,776 421,746 运输及仓储费 346,414 323,166 水电燃料费 109,522 128,862 租赁费 20,508 38,520 促销费 427,472 504,007 中介机构费 374,420 426,495 调价补差 193,179 111,980 销售佣金及返利 874,094 1,144,809 软件及网络服务费 130,789 3,568 差旅及办公费 68,243 96,261 保险费 13,721 123,568 其他 857,802 713,676 合计 16,662,797 17,009,910 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中应付关联方款项为人民币 258，159 千元(2016 年末:人民币 428,489 千元)，占其他应付款总金额的 1.55%(2016 年末：2.52%)，详见附注七。本账户余额中并无应付给持有本 公司 5%或以上表决权股份的股东款项。 36 应付短期融资券 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 短期融资券(注) - 3,000,000 注 本公司 2016 年 11 月发行的 2016 年度第三期短期融资券人民币 30 亿元于报告期内到期并偿还。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 81 四 合并财务报表项目附注(续) 37 一年内到期的非流动负债 附注四 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 长期借款(注 1) 39 4,930,778 4,610,032 中期票据(注 2) 996,750 997,000 其他 - - 5,927,528 5,607,032 注 1 一年内到期的长期借款中包括信用借款折合人民币 2,604,603 千元和抵押借款折合人民币 2,326,175 千元。 注 2 年末将于一年以内到期的中期票据人民币 996,750 千元重分类至本科目。 (1) 一年内到期的长期借款前五名： 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率 2017 年 12 月 31 日 国开行 6000 贷款专户 2011 年 2 月 2018 年 5 月 美元 3.00% 836,378 国开行 6000 贷款专户 2011 年 2 月 2018 年 11 月 美元 3.00% 836,378 国开行 t2 银团贷款 2015 年 3 月 2018 年 11 月 美元 4.00% 326,710 中国进出口银行深圳分行 2016 年 1 月 2018 年 1 月 人民币 2.65% 300,000 中国进出口银行安徽分行 2015 年 1 月 2018 年 1 月 人民币 4.75% 300,000 2,599,466 38 其他流动负债 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 卖出回购金融资产款 3,206,902 456,197 货币互换(注 1) 1,697,240 1,709,608 产品售后服务费(注 2) 1,109,100 1,145,639 美国商业票据 - 173,424 其它 61,831 323,713 6,075,073 3,808,581 注 1 本公司的货币互换业务，在一年内到期。 注 2 本公司产品售后服务费预计将于一年内使用或支付，在流动负债中列示，产品售后服务费的增加数为本年计提的产 品售后服务费，减少数为本年使用和支付的产品售后服务费。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 82 四 合并财务报表项目附注(续) 39 长期借款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 抵押借款 18,420,345 18,952,026 质押借款 1,026,190 178,569 信用借款 5,767,624 6,127,074 25,214,159 25,257,669 其中：一年内到期长期借款 (4,930,778) (4,610,032) 20,283,381 20,647,637 本公司长期借款到期期限为 2017 年至 2024 年。 于 2017 年 12 月 31 日，长期抵押借款折合人民币 18,420,345 千元，其中折合人民币 18,320,345 千元的借 款是以约合人民币 35,827,951 千元的房屋建筑物和机器设备作为抵押；折合人民币 100,000 千元的借款 是以约合人民币 195,163 千元的房产土地使用权作为抵押。 于 2017 年 12 月 31 日，长期质押借款折合人民币 1,026,190 千元(2016 年末：178,569 千元)的借款是以本 公司持有的 T.C.L.实业控股(香港)有限公司股权作为质押。 长期借款前五名： 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率 2017 年 12 月 31 日 国开行 t2 银团贷款 2015 年 3 月 2023 年 3 月 美元 4.00% 4,519,022 国家开发银行湖北省分行 2016 年 4 月 2024 年 4 月 美元 3.62% 3,744,097 国开行 t2 银团贷款 2015 年 3 月 2023 年 3 月 人民币 4.90% 3,231,827 国家开发银行湖北省分行 2016 年 4 月 2021 年 2 月 人民币 4.75% 2,310,000 中国银行(香港)有限公司 2016 年 10 月 2021 年 10 月 港币 1.35% 2,100,000 15,904,946 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 83 四 合并财务报表项目附注(续) 40 应付债券 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 中期票据(注 1) 497,250 1,493,720 公司债(注 2) 9,999,998 6,000,000 10,497,248 7,493,720 注 1 于 2013 年 1 月 17 日，本公司发行了期限五年中期票据人民币 5 亿元。于 2013 年 8 月 20 日，本公司发 行了期限 5 年中期票据人民币 5 亿元。于 2015 年 4 月 2 日，本公司发行了期限 5 年中期票据人民币 5 亿元，年末将于一年内到期的中期票据人民币 996,750 千元重分类至“一年内到期的非流动负债”科目。 注 2 于 2016 年 3 月 18 日，本公司发行了期限 3 年期公司债 2016 年(第一期)人民币 25 亿元和 5 年期公司债 人民币 15 亿元。于 2016 年 8 月 11 日，本公司发行了期限 5 年期公司债 2016 年(第二期)人民币 20 亿 元。 于 2017 年 4 月 18 日，本公司发行了期限 5 年期公司债 2017 年(第一期)人民币 10 亿元。于 2017 年 7 月 6 日，本公司发行了期限 5 年期公司债 2017 年(第二期)人民币 30 亿元。 41 长期应付款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 融资租入固定资产租赁费 - 1,520 其他 76,309 54,220 76,309 55,740 42 递延收益 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 与收益相关的政府补助 2,664,877 123,754 与资产相关的政府补助 - 5,427,354 2,664,877 5,551,108 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 84 四 合并财务报表项目附注(续) 43 股本 2017 年 1 月 1 日 本年增减变动 2017 年 12 月 31 日 (单位：千股) 数量 比例 发行新股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,212,325 26.30% 1,301,290 - 1,301,290 4,513,615 33.40% 1、国家持股 - - - - - - - 2、国有法人持股 1,244,019 10.18% - - - 1,244,019 9.20% 3、其他内资持股 1,968,306 16.12% 1,210,758 - 1,210,758 3,179,064 23.53% 其中：境内非国有法人持股 1,483,569 12.15% 1,210,758 - 1,210,758 2,694,327 19.94% 境内自然人持股 484,737 3.97% - - - 484,737 3.59% 4、外资持股 - - 90,532 - 90,532 90,532 0.67% 其中：境外法人持股 - - 90,532 - 90,532 90,532 0.67% 境外自然人持股 - - - - - - - 二、无限售条件股份 9,001,357 73.70% - - - 9,001,357 66.60% 1、人民币普通股 9,001,357 73.70% - - - 9,001,357 66.60% 2、境内上市的外资股 - - - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - - - 4、其他 - - - - - - - 三、股份总数 12,213,682 100.00% 1,301,290 - 1,301,290 13,514,972 100.00% TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 85 四 合并财务报表项目附注(续) 43 股本(续) 注 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数为 13,514,972 千股。 除本公司董事长李东生先生通过认购非公开发行的股份持有有限售条件股份外，本公司其它现 任董事、监事和高级管理人员未持有股权分置改革或非公开发行产生的有限售条件的股份，其 持有的股份将继续依照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》的相关规定予以部分冻结。该等股份的交易和信息披露将严格遵循有关法律、法规、规则 的规定进行。 44 资本公积 2017 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2017 年 12 月 31 日 股本溢价(注) 3,638,431 2,732,710 (1,469,780) 4,901,361 其他资本公积 (107,108) - 1,146,218 1,039,110 3,531,323 2,732,710 (323,562) - 5,940,471 注 见财务报表项目数据的变动分析 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 86 四 合并财务报表项目附注(续) 45 盈余公积 2017 年 1 月 1 日 本年提取 本年减少 2017 年 12 月 31 日 法定盈余公积金 895,891 415,539 - 1,311,430 任意盈余公积金 182,870 - - 182,870 1,078,761 415,539 - 1,494,300 根据中国公司法及公司章程，本公司及其若干子公司须按适用于本公司的中国会计准则及规定计算净 利润的 10%提取法定盈余公积金，直至该储备已达公司注册资本的 50%。在符合中国公司法及公司章 程的若干规定下，部分法定公积金可转为本公司的股本，而留存的法定公积金余额不可低于注册资本的 25%。 本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年 度亏损或增加股本。 46 一般风险准备 2017 年 1 月 1 日 本年提取 本年减少 2017 年 12 月 31 日 一般风险准备 361 - - 361 依据财政部颁布的《金融企业财务通则》、《金融企业财务通则实施指南》及《TCL 集团财务有限公司章 程》之规定，本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司以前年度按净利润的 1％提取一般风险准备。 47 未分配利润 2017 年度 2016 年度 年初未分配利润 7,305,927 6,793,604 本年净利润 2,664,396 1,602,126 本年减少数 (1,392,632) (1,089,803) 其中：提取盈余公积 (415,539) (112,708) 分配普通股股利 (977,093) (977,095) 期末未分配利润 8,577,691 7,305,927 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 87 四 合并财务报表项目附注(续) 48 营业收入和营业成本 2017 年度 2016 年度 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 110,510,897 87,998,223 103,585,315 85,926,893 其他业务 1,066,465 665,620 2,888,185 2,543,220 111,577,362 88,663,843 106,473,500 88,470,113 (1) 主营业务分产业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 2017 年度 2016 年度 2017 年度 2016 年度 2017 年度 2016 年度 TCL 多媒体 35,304,643 28,593,927 29,738,937 23,583,870 5,565,706 5,010,057 TCL 通讯 14,974,745 20,385,145 11,685,720 14,929,981 3,289,025 5,455,164 华星光电(注) 30,475,095 25,912,431 21,978,605 22,872,065 8,496,490 3,040,366 家电集团 15,890,528 12,074,014 13,425,506 9,903,219 2,465,022 2,170,795 通力电子 5,072,398 3,637,986 4,337,994 3,122,535 734,404 515,451 部品及材料(注) 2,139,438 6,026,068 1,925,551 5,637,142 213,887 388,926 销售及物流 22,388,264 22,409,257 21,220,881 21,424,880 1,167,383 984,377 其他及抵消 (15,734,214) (15,453,513) (16,314,971) (15,546,799) 580,757 93,286 110,510,897 103,585,315 87,998,223 85,926,893 22,512,674 17,658,422 注 报告期内，本公司之控股子公司深圳华星光电技术有限公司通过其全资子公司 HIGH VALUE VENTCIRES LIMITED 收购华显光电技术控股有限公司股份。报告期内，对华星光电和部品及材料收入、成本和毛利 比较期数据进行重述。 (2) 主营业务分地区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 2017 年度 2016 年度 2017 年度 2016 年度 2017 年度 2016 年度 内销 56,321,586 56,251,463 45,045,439 45,913,244 11,276,147 10,338,219 外销 54,189,311 47,333,852 42,952,784 40,013,649 11,236,527 7,320,203 110,510,897 103,585,315 87,998,223 85,926,893 22,512,674 17,658,422 本公司向前五大客户销售的收入总额于 2017 年度及 2016 年度分别为人民币 19,789,691 千元及人民币 11,295,412 千元，分别占主营业务收入的 17.91%及 10.90%。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 88 四 合并财务报表项目附注(续) 49 利息收入/(支出)与汇兑损益 2017 年度 2016 年度 利息收入 150,080 144,358 利息支出 79,421 71,991 汇兑收益/(损失) (22,303) 19,166 以上项目为本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司发生的利息收入、利息支出与汇兑损益，按照金融 类企业的报表列报要求单独列示。 50 税金及附加 2017 年度 2016 年度 城市维护建设税 123,926 157,498 巴西商品流通税 93,257 149,096 教育费附加 91,841 89,285 印花税 82,024 44,513 房产税 71,783 44,279 营业税 - 10,194 其他 202,511 11,064 665,342 505,929 税金及附加的计缴标准已于附注三列示。 51 财务费用 2017 年度 2016 年度 利息支出 1,800,106 1,415,778 减：利息收入 (485,953) (320,292) 汇兑损失/(收益) 175,896 (465,202) 其他 175,226 186,021 1,665,275 816,305 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 89 四 合并财务报表项目附注(续) 52 资产减值损失 2017 年度 2016 年度 坏账损失 183,921 361,431 存货跌价损失 646,133 176,453 可供出售金融资产减值损失 42,189 237,377 票据转贴现减值损失 9,591 (4,935) 固定资产减值损失 557,087 181 无形资产减值损失 - 35,783 商誉减值损失 206,615 50,729 长期股权投资减值损失 17,963 - 1,663,499 857,019 53 公允价值变动收益/(损失) 2017 年度 2016 年度 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产/负债-远期外汇合约 318,009 (79,139) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债-理财产品 (8,168) 66,156 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产-利率掉期合约 (412) 715 309,429 (12,268) TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 90 四 合并财务报表项目附注(续) 54 投资收益 2017 年度 2016 年度 处置理财产品投资收益 627,338 315,211 处置衍生金融资产/负债收益 (17,067) 111,296 货币基金投资收益 18,835 18,963 分占联营公司本年利润/(亏损) 1,089,216 902,579 分占合营公司本年利润/(亏损) 9,002 13,730 处置长期股权投资之净收益 456,012 861,427 处置可供出售金融资产取得的投资收益 212,250 70,061 可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 43,106 52,334 2,438,692 2,345,601 55 资产处置收益 2017 年度 2016 年度 处置固定资产收益（损失以“-”号填列） (19,849) 8,115 处置无形资产收益（损失以“-”号填列） 3,895 - 处置其他非流动资产收益（损失以“-”号填列） 161 - (15,793) 8,115 56 其他收益 2017 年度 2016 年度 研发补助 941,734 - 增值税软件退税 438,207 - 1,379,941 - TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 91 四 合并财务报表项目附注(续) 57 营业外收入 2017 年度 2016 年度 非流动资产报废毁损利得 5,052 1,518 其中：固定资产报废毁损利得 4,036 1,482 无形资产报废毁损利得 490 26 软件产品等增值税退税(注 1) - 556,746 战略新兴产业建设补助(注 1) - 693,285 生产性水电费返还等(注 1) - 598,451 负商誉(注 2) 191,917 34,527 其他 643,282 955,799 840,251 2,840,326 注 1 报告期内，本公司对相关政府补助金额按新会计准则进行列报。 注 2 负商誉为本公司及全资子公司投资成本小于取得投资时应享有的可辨认净资产公允价值份额产生的收 益人民币 191,917 千元计入本科目。 58 营业外支出 2017 年度 2016 年度 非流动资产报废毁损损失 24,728 8,272 其中：固定资产报废毁损损失 23,994 8,269 无形资产报废毁损利得 535 - 其他 138,707 171,736 163,435 180,008 59 所得税费用 2017 年度 2016 年度 当期所得税费用 1,304,418 642,245 递延所得税费用(注) (59,380) 17,184 1,245,038 659,429 注 本年损益表内确认的递延所得税费用详见附注四、22。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 92 四 合并财务报表项目附注(续) 60 其他综合收益 (1) 其他综合收益各项目及其所得税影响和转入损益情况 2017 年度 2016 年度 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 12,915 (173,239) 可供出售金融资产利得(损失)金额 200,164 229,625 前期计入其他综合收益当期转入利润的金额 (109,299) 82,346 计入其他综合收益的所得税影响金额 - - 小计 90,865 311,971 现金流量套期工具当期利得(损失)金额 416,052 (133,904) 前期计入其他综合收益当期转入利润金额 42,409 215,097 当年计入其他综合收益的所得税影响金额 (1,946) (55,400) 小计 456,515 25,793 外币财务报表折算差额 1,162,051 (609,071) 合计 1,722,346 (444,546) (2) 其他综合收益各项目的调节情况 归属于母公司股东权益 少数股东 权益 其他综合 收益合计 权益法下在被 投资单位以后 将重分类进损 益的其他综合 收益中享有的 份额 可供出售金 融资产公允 价值变动损 益 现金流量 套期工具 变动损益 外币报表折 算差额 小计 2016 年 1 月 1 日 217,595 (8,894) (264,310) (728,097) (783,706) (226,753) (1,010,459) 2016 年增减变动 (173,239) 311,973 43,932 (764,123) (581,457) 136,911 (444,546) 2016 年 12 月 31 日 44,356 303,079 (220,378) (1,492,220) (1,365,163) (89,842) (1,455,005) 2017 年增减变动 11,718 97,301 341,707 1,133,709 1,584,435 137,911 1,722,346 2017 年 12 月 31 日 56,074 400,380 121,329 (358,511) 219,272 48,069 267,341 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 93 四 合并财务报表项目附注(续) 61 每股收益 (1) 基本每股收益 2017 年度 2016 年度 归属于母公司股东的净利润 2,664,396 1,602,126 发行在外普通股的加权平均数(千股) 13,514,972 12,213,682 基本每股收益(人民币元/股) 0.2178 0.1312 (2) 稀释每股收益 2017 年度 2016 年度 归属于母公司股东的净利润 2,664,396 1,602,126 调整后发行在外普通股的加权平均数(千股) 13,514,972 12,213,682 稀释每股收益(人民币元/股) 0.2178 0.1312 62 收到其他与经营活动有关的现金 本公司合并现金流量表中收到的其他与经营活动有关的现金人民币3,354,627千元，主要为收到的其他往 来款项和财政资金补助款。 63 支付其他与经营活动有关的现金 本公司合并现金流量表中支付的其他与经营活动有关的现金人民币18,614,114千元，主要为销售费用与 管理费用。 64 支付其他与筹资活动有关的现金 本公司合并现金流量表中支付的其他与筹资活动有关的现金人民币132,900千元，主要为购买子公司少 数股权支付的款项。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 94 四 合并财务报表项目附注(续) 65 经营活动现金流量 将净利润调节为经营活动现金流量 2017 年度 2016 年度 净利润 3,544,702 2,137,540 加：资产减值准备 1,663,499 857,019 固定资产折旧 6,474,815 4,934,169 无形资产摊销 453,086 315,104 长期待摊费用摊销 274,967 247,287 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失/(收益) 15,793 (1,589) 固定资产报废毁损损失/(收益) 19,676 228 公允价值变动损失/(收益) (309,429) 12,268 财务费用 2,077,726 1,003,401 投资收益 (2,438,692) (2,345,601) 递延所得税资产增加 (138,459) (23,748) 递延所得税负债增加 41,376 84,968 存货的减少 (767,401) (3,972,935) 经营性应收项目的增加 (1,763,676) (1,521,053) 经营性应付项目的增加 2,696,447 7,046,070 其他货币资金及存放中央银行款项的减少 (2,634,815) (745,126) 经营活动产生的现金流量净额 9,209,615 8,028,002 66 现金及现金等价物净变动情况 现金及现金等价物的期末余额 23,281,169 23,815,656 减：现金的年初余额 (23,815,656) (12,806,207) 现金及现金等价物净增加额 (534,487) 11,009,449 现金及现金等价物期末余额分析如下： 货币资金期末余额 27,459,453 26,394,913 减：非现金等价物期末余额(注) (4,178,284) (2,579,257) 现金及现金等价物的期末余额 23,281,169 23,815,656 注：期末非现金等价物主要为质押借款保证金、应收账款保理抵押存款、财务公司存放中央银行的法定 准备金及其他货币资金，详见附注四、1。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 95 五 合并范围的变更 1 本年新纳入合并范围的主体 被投资单位名称 合并期间 变更原因 注册资本 出资比例 北京豪客云信息科技有限公司 2017年1-12月 新设立 人民币 20,000,000 100% 惠州普力电声科技有限公司 2017年1-12月 新设立 人民币 30,000,000 100% TCL融资租赁(珠海)有限公司 2017年1-12月 新设立 人民币 200,000,000 100% TCL ELECTRONICS MEXICO, S. DE R.L. DE C.V 2017年1-12月 新设立 墨西哥比索 2,000,000 99% 广州智捷基金销售有限公司 2017年1-12月 新设立 人民币 20,000 100% Super Concept Global Limited 2017年2-12月 新设立 美元 1 100% 广州智朗征信有限公司 2017年2-12月 新设立 人民币 5,000 100% 惠州市仲恺TCL智融科技小额贷款股份有限公 司 2017年3-12月 购买 人民币 200,000,000 65% 上海百任信息科技有限公司 2017年3-12月 新设立 人民币 5,000,000 100% 通力声学有限公司 2017年3-12月 新设立 美元 100,000 100% PURE TALENT CORPORATION 2017年3-12月 新设立 美元 1 100% FFalcon Techology Holding Limited 2017年3-12月 新设立 港币 1 100% TONLY TECHNOLOGY PRIVATE LIMITED 2017年4-12月 新设立 印度卢比 500,000 100% 西安华显软件开发服务有限公司 2017年4-12月 新设立 人民币 20,000,000 100% 上海芯影医疗科技有限公司 2017年5-12月 新设立 人民币 10,000,000 100% 莓力无线科技(深圳)有限公司 2017年5-12月 购买 人民币 1,000,000 100% TCL科技产业园(惠州)有限公司 2017年5-12月 新设立 人民币 500,000,000 100% TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 96 五 合并范围的变更(续) 1 本年新纳入合并范围的主体 被投资单位名称 合并期间 变更原因 注册资本 出资比例 HIGH VALUE VENTURES LIMITED 2017年5-12月 新设立 美元 10,000 100% TCL科技产业园(武汉)有限公司 2017年6-12月 新设立 人民币 500,000,000 100% 简单汇信息科技(珠海)有限公司 2017年6-12月 新设立 人民币 10,000 100% TCL家电控股(香港)有限公司 2017年6-12月 新设立 港币 100 100% 陕西尚新风环境科技有限公司 2017年7-12月 新设立 人民币 3,000 51% TCL Deutschland GmbH & Co. KG 2017年7-12月 新设立 欧元 25 100% TCL科技产业园有限公司 2017年8-12月 新设立 人民币 1,100,000 100% 深圳市海星教育科技有限公司 2017年9-12月 新设立 人民币 2,000 75% 彩星球(深圳)科技有限公司 2017年9-12月 新设立 人民币 2,000 75% 成都TCL西南电器销售有限公司 2017年10-12月 新设立 人民币 10,000 100% TCL科技产业园(深圳)有限公司 2017年10-12月 新设立 人民币 10,000 100% TCL建设管理(深圳)有限公司 2017年11-12月 新设立 人民币 10,000 60% 汇宜发展有限公司 2017年11-12月 新设立 美元 1 100% 惠州市茂佳电子科技有限公司 2017年11-12月 新设立 人民币 500 100% 广东TCL智能暖通设备有限公司 2017年12-12月 新设立 人民币 100,000 80% TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 97 五 合并范围的变更(续) 2 本年不再纳入合并范围的主体 被投资单位名称 不再纳入合 并范围的时 间 变更 原因 转让日/ 注销日净 资产 合并期内 净利润 四川尚派正品科技有限公司 2017 年 2 月 注销 - (145) 惠州市升华工业有限公司 2017 年 5 月 转让 120,290 41,125 华庆国际有限公司 2017 年 5 月 转让 3,121 - 呼和浩特市 TCL 升华工业有限公司 2017 年 5 月 转让 3,278 (535) 惠州市信润电子科技有限公司 2017 年 5 月 转让 - - 北京恒瑞美联科技咨询有限公司 2017 年 5 月 注销 - (1) 河南美乐华纳电子有限责任公司 2017 年 5 月 转让 32,806 (364) 泰洋光电(惠州)有限公司 2017 年 4 月 转让 63,528 1,477 兆荣国际有限公司 2017 年 6 月 转让 (56) (24) 德清控股有限公司 2017 年 6 月 转让 (24) (19) 乐佳仓储(郑州)有限公司 2017 年 6 月 转让 92,336 (1,275) 德清乐创数码有限公司 2017 年 6 月 转让 60,174 (563) 惠州市万迪美电子工业公司 2017 年 8 月 注销 - - ALIANZA PETROLERA ARGENTINA S.A. 2017 年 8 月 转让 177,255 (185) 惠州 TCL 联讯移动通讯设备有限公司 2017 年 11 月 注销 - - 惠州 TCL 通讯实业有限公司 2017 年 11 月 注销 - - 玉溪尚派正品科技有限公司 2017 年 11 月 注销 - (138) 惠州创捷通讯科技有限公司 2017 年 12 月 转让 100,502 636 Tonly Digital 2017 年 9 月 转让 1,965 (8,356) 广东易家通数字家庭技术发展有限公司 2017 年 12 月 注销 - (251) TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 98 五 合并范围的变更(续) 3 本年处置的子公司 子公司名称 惠州市升华工业 有限公司 河南美乐华纳电 子有限责任公司 泰洋光电(惠州) 有限公司 兆荣国际有限公 司 德清控股有限公 司 ALIANZA PETROLERA ARGENTINA S.A. 惠州创捷通讯科 技有限公司 Tonly Digital 股权处置价款 112,940 - 29,067 152,625 76,375 156,769 143,353 - 股权处置比例 100% 36.5% 50.0% 80% 80% 100% 100% 100.0% 股权处置方式 转让 其他股东增资 转让 转让 转让 转让 转让 转让 丧失控制权的时 点 2017-5-1 2017-5-1 2017-5-1 2017-7-1 2017-7-1 2017-9-1 2017-12-1 2017-9-1 丧失控制权时点 的确定依据 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转移 处置价款与处置 投资对应的合并 财务报表层面享 有该子公司净资 产份额的差额 23,403 (892) (2,697) 60,093 16,176 (28,490) 101,811 (5,028) TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 99 六 在其他主体中的权益 1 在子公司中的权益 (1) 重要子公司的构成 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 T.C.L.实业控股(香港)有限公司 香港 投资控股 港币 1,578,942,506 100% - 设立 TCL多媒体科技控股有限公司 开曼 投资控股 港币 1,747,633,115 - 51.8% 设立 广州数码乐华科技有限公司 广州 制造及销售 人民币 120,000,000 - 70% 设立 深圳TCL新技术有限公司 深圳 研发 港币 10,000,000 - 100% 设立 深圳TCL数字技术有限公司 深圳 研发 人民币 100,000,000 - 100% 设立 TCL王牌电器(惠州)有限公司 惠州 制造及销售 港币 507,562,684 - 98.51% 设立 TCL海外电子(惠州)有限公司 惠州 制造及销售 人民币 239,330,000 - 100% 设立 TCL Operation Polska Sp.zo.o 波兰 制造及销售 波兰兹罗提 126,716,500 - 100% 设立 TCL Moka Manufacturing, S.A. de C.V. 墨西哥 制造及销售 比索 50,000 - 100% 非同一控制 下企业合并 TCL (Vietnam) Corporation Ltd. 越南 制造及销售 越南盾 37,135,000,000 - 100% 设立 惠州TCL电器销售有限公司 惠州 销售 人民币 30,000,000 - 100% 设立 TCL电子(香港)有限公司 香港 销售 港币 30,000,000 - 100% 设立 TCL Overseas Marketing (Macao Commercial Offshore) Limited 澳门 销售 澳门元 100,000 - 100% 设立 TCL通讯科技控股有限公司 开曼 投资控股 港币 1,275,545,082 - 51% 设立 TCL通讯科技(成都)有限公司 成都 研发 美元 12,000,000 - 100% 设立 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 100 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 捷开通讯科技(上海)有限公司 上海 研发 美元 10,000,000 - 100% 设立 TCL移动通信科技(宁波)有限公司 宁波 研发 美元 5,000,000 - 100% 设立 捷开通讯(深圳)有限公司 深圳 研发 美元 10,000,000 - 100% 设立 惠州TCL移动通信有限公司 惠州 制造及销售 美元 199,600,000 - 100% 设立 王牌通讯(香港)有限公司 香港 销售 港币 5,000,000 - 100% 设立 TCT Mobile Europe SAS 法国 销售 欧元 23,031,072 - 100% 设立 TCT Mobile (US) Inc. 美国 销售 美元 1 - 100% 设立 TCT Mobile International Ltd 香港 销售 港币 5,000,000 - 100% 设立 TCT Mobile SA de CV 墨西哥 销售 墨西哥比索 1,299,103,498 - 100% 设立 TCT Mobile - Telefones LTDA 巴西 销售 巴西雷亚尔 104,088,757 - 100% 设立 “TMC Rus” Limited Liability Company 俄罗斯 销售 俄罗斯卢布 10,000 - 99% 设立 TCT Mobile Italy S.R.L 意大利 销售 欧元 10,000 - 100% 设立 深圳市华星光电技术有限公司 深圳 制造及销售 人民币 18,341,942,877 85.71% - 设立 深圳市华星光电半导体显示技术有限公司 深圳 制造及销售 人民币 21,500,000,000 - 57.29% 设立 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 101 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 广州华睿光电材料有限公司 广州 研发 人民币 30,000,000 - 100% 设立 武汉华星光电技术有限公司 武汉 制造及销售 人民币 8,760,000,000 - 42.12% 设立 武汉华星光电半导体显示技术有限公司 武汉 制造及销售 人民币 200,000,000 - 51.22% 设立 深圳华映显示科技有限公司 深圳 制造及销售 美元 30,000,000 - 100% 非同一控制 下企业合并 华星光电国际(香港)有限公司 香港 销售 美元 9,000,000 - 100% 设立 华显光电技术控股有限公司 百慕大 投资控股 港币 208,385,062 - 52.5% 非同一控制 下企业合并 华显光电技术(惠州)有限公司 惠州 制造及销售 人民币 100,000,000 - 100% 设立 武汉华显光电技术有限公司 武汉 制造及销售 人民币 100,000,000 - 100% 设立 惠州TCL家电集团有限公司 惠州 投资控股 人民币 448,000,000 100% - 设立 中山海倍瑞智能软件科技有限公司 中山 研发 人民币 5,000,000 - 100% 设立 TCL智能科技(合肥)有限公司 合肥 研发 人民币 1,000,000 - 100% 设立 TCL空调器(中山)有限公司 中山 制造及销售 美元 62,311,649 - 80% 设立 TCL德龙家用电器(中山)有限公司 中山 制造及销售 美元 5,000,000 - 100% 设立 中山TCL制冷设备有限公司 中山 制造及销售 人民币 20,000,000 - 100% 设立 TCL家用电器(中山)有限公司 中山 制造及销售 人民币 80,000,000 - 100% 设立 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 102 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 TCL空调器(武汉)有限公司 武汉 制造及销售 人民币 110,878,990 - 100% 设立 TCL家用电器(合肥)有限公司 合肥 制造及销售 人民币 300,000,000 100% - 设立 TCL家用电器(香港)有限公司 香港 销售 港币 100,000 - 100% 设立 TCL家用电器(北美)有限公司 美国 销售 美元 100,000 - 100% 设立 通力电子控股有限公司 维尔京 投资控股 港币 249,162,626 - 49.81% 设立 深圳市通力科技开发有限公司 深圳 研发 人民币 10,000,000 - 100% 设立 西安TCL软件开发有限公司 西安 研发 美元 2,000,000 - 100% 设立 TCL通力电子(惠州)有限公司 惠州 制造及销售 人民币 161,500,000 - 100% 设立 东莞普笙电子科技有限公司 东莞 制造及销售 人民币 31,700,000 - 100% 非同一控制下 企业合并 TCL OEM销售有限公司 香港 销售 港币 2 - 100% 设立 TCL通力科技(香港)有限公司 香港 销售 港币 50,000,000 - 100% 设立 TCL商用信息科技(惠州)股份有限公司 惠州 制造及销售 人民币 100,000,000 65% - 设立 TCL新技术(惠州)有限公司 惠州 制造及销售 人民币 80,000,000 - 100% 设立 惠州TCL照明电器有限公司 惠州 制造及销售 人民币 70,000,000 80% - 设立 惠州市华瑞光源科技有限公司 惠州 制造及销售 人民币 100,000,000 - 100% 非同一控制下 企业合并 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 103 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 广州科天智慧云信息科技有限公司 广州 信息技术 美元 200,000,000 - 100% 设立 广州科天视畅信息科技有限公司 广州 信息技术 人民币 10,000,000 - 100% 设立 TCL医疗控股有限公司 香港 投资控股 美元 74,060,000 - 66.67% 设立 广州TCL医疗设备有限公司 广州 制造及销售 人民币 200,000,000 - 100% 设立 TCL医疗核磁技术(无锡)有限公司 无锡 制造及销售 美元 30,000,000 - 100% 设立 TCL医疗超声技术(无锡)有限公司 无锡 制造及销售 美元 30,000,000 - 100% 设立 TCL医疗放射技术(北京)有限公司 北京 制造及销售 人民币 31,645,600 100% - 非同一控制下 企业合并 惠州TCL环保资源有限公司 惠州 投资控股 人民币 300,000,000 100% - 设立 TCL奥博(天津)环保发展有限公司 天津 制造及销售 人民币 150,000,000 - 60% 设立 惠州TCL环境科技有限公司 惠州 制造及销售 人民币 110,000,000 - 51% 非同一控制下 企业合并 汕头市TCL德庆环保发展有限公司 汕头 制造及销售 人民币 50,000,000 - 51% 设立 TCL教育网有限公司 维尔京 投资控股 港币 42,819,044 - 100% 设立 深圳TCL教育科技有限责任公司 深圳 教育服务 港币 31,000,000 - 100% 设立 孔子学院(北京)远程教育技术中心有限 公司 北京 教育服务 人民币 39,000,000 - 80% 设立 全球播科技(北京)有限公司 北京 信息技术 人民币 30,834,300 - 100% 设立 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 104 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 全影科技(北京)有限公司 北京 信息技术 美元 750,000 - 100% 非同一控制下 企业合并 深圳TCL智能家庭科技有限公司 深圳 信息技术 人民币 90,000,000 - 100% 设立 深圳豪客互联网有限公司 深圳 互联网业务 人民币 500,000,000 100% - 设立 北京豪客云信息科技有限公司 北京市 互联网业务 人民币 20,000,000 100% - 设立 TCL文化传媒(深圳)有限公司 深圳 广告策划 人民币 550,000,000 100% - 设立 惠州酷友网络科技有限公司 惠州 电子商务 人民币 500,000,000 55% 45% 设立 惠州客音商务服务有限公司 惠州 售后服务 人民币 35,000,000 100% - 设立 深圳十分到家服务科技有限公司 深圳 服务 人民币 30,000,000 - 48.20% 设立 翰林汇信息产业股份有限公司 北京 产品分销 人民币 132,600,000 73.69% - 设立 北京尚派正品科技有限公司 北京 销售 人民币 20,000,000 - 60% 设立 北京汇志凌云数据技术有限责任公司 北京 销售 人民币 15,000,000 - 75% 设立 TCL金融控股集团(深圳)有限公司 深圳 金融 人民币 1,000,000,000 100% - 设立 TCL集团财务有限公司 惠州 金融 人民币 1,500,000,000 82% 18% 设立 TCL金融科技(深圳)有限公司 深圳 金融 人民币 5,000,000 - 100% 设立 深圳百思资产管理有限公司 深圳 资产管理 人民币 30,000,000 - 100% 设立 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 105 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 TCL金融服务(深圳)有限公司 深圳 金融服务 人民币 5,000,000 - 100% 设立 TCL商业保理(深圳)有限公司 深圳 商业保理 人民币 100,000,000 - 100% 设立 惠州市仲恺TCL智融科技小额贷款股份 有限公司 惠州 金融 人民币 200,000,000 65% - 购买 新疆TCL股权投资有限公司 惠州 投资业务 人民币 200,000,000 100% - 设立 亚太石油有限公司 维尔京 投资控股 美元 12,000,000 - 45% 设立 TCL科技产业园有限公司 珠海 物业管理 人民币 300,000,000 100% - 设立 TCL科技产业园(惠州)有限公司 惠州 物业管理 人民币 500,000,000 100% - 设立 深圳TCL房地产有限公司 深圳 物业管理 人民币 100,000,000 70% - 设立 深圳TCL光电科技有限公司 深圳 物业管理 人民币 200,000,000 - 60% 设立 禧永投资有限公司 维尔京 投资业务 美元 1 - 100% 设立 深圳TCL工业研究院有限公司 深圳 研发 人民币 50,000,000 35% 65% 设立 西安TCL工业研究院有限公司 西安 研发 人民币 150,000,000 100% - 设立 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 106 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (1) 重要子公司的构成(续) 被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 单位：元 持股比例 取得方式 直接 间接 TCL Research America Inc. 美国 研发 美元 10 - 100% 设立 TCL工业研究院(香港)有限公司 香港 研发 港币 30,000,000 - 100% 设立 FFalcon Techology Holding Limited 香港 投资控股 港币 1 - 100% 设立 广东TCL智能暖通设备有限公司 中山 制造及销售 人民币 - 80% 设立 100,000,000 注1 本公司之子公司深圳市华星光电技术有限公司(以下简称“深圳华星”)持有武汉华星光电技术有限公司(以下 简称“武汉华星”)42.12%的股权，武汉华星关键管理人员由深圳华星派出，深圳华星能决定其经营方针和财 务政策，并实质控制武汉华星，故将其作为子公司纳入合并报表范围。 注2 本公司之全资子公司T.C.L.实业控股(香港)有限公司为亚太石油有限公司第一大股东，董事会席位占半数以 上，T.C.L.实业控股(香港)有限公司对亚太石油有限公司的经营和财务政策拥有实质控制权，故将其作为子公 司纳入合并范围。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 107 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (2) 存在重要少数股东的子公司 子公司名称 少数股东 的持股比例 本年归属于 少数股东的损益 本年向少数 股东分派股利 期末少数 股东权益 TCL多媒体科技控股有限公司 48.20% 312,305 28,156 3,120,482 深圳市华星光电技术有限公司 14.29% 1,239,033 576,489 19,595,249 翰林汇信息产业股份有限公司 26.31% 59,552 41,864 224,048 TCL通讯科技控股有限公司 49.00% (359,675) - 56,234 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 108 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (2) 存在重要少数股东权益的子公司(续) 上述重要非全资子公司的主要财务信息列示如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 流动 资产 非流动 资产 资产 合计 流动 负债 非流动 负债 负债 合计 流动 资产 非流动 资产 资产 合计 流动 负债 非流动 负债 负债 合计 TCL多媒体科技 控股有限公司 18,942,326 2,826,681 21,769,007 14,865,668 485,010 15,350,678 14,284,775 2,561,527 16,846,302 10,622,586 386,734 11,009,320 深圳市华星光电 技术有限公司 40,956,744 48,743,798 89,700,542 27,187,180 20,420,363 47,607,544 33,564,863 44,405,231 77,970,094 18,276,719 21,953,169 40,229,888 翰林汇信息产业 股份有限公司 2,833,869 16,439 2,850,308 2,096,563 - 2,096,563 2,842,658 11,354 2,854,012 2,163,013 - 2,163,013 TCL通讯科技控 股有限公司 6,272,916 2,772,766 9,045,682 8,405,363 577,965 8,983,328 9,453,800 3,591,550 13,045,350 10,036,043 555,788 10,591,831 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 109 六 在其他主体中的权益(续) 1 在子公司中的权益(续) (2) 存在重要少数股东权益的子公司(续) 上述重要非全资子公司的主要财务信息列示如下： 2017 年度 2016年度 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金 流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 TCL 多媒体科技控股有限公司 35,789,070 700,682 505,815 488,491 28,907,463 163,115 (103,619) 940,489 深圳市华星光电技术有限公司 30,574,436 4,861,842 9,886,330 12,047,910 22,336,452 2,329,624 2,184,745 6,639,488 翰林汇信息产业股份有限公司 15,234,608 194,347 202,766 253,540 16,710,302 224,598 228,818 174,672 TCL 通讯科技控股有限公司 15,343,835 (2,035,696) (1,949,883) (101,822) 22,400,491 (455,638) (867,760) 2,086,674 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 110 六 在其他主体中的权益(续) 2 在合营企业和联营企业中的权益 (1) 重要合营企业和联营企业的基础信息 被投资单位名称 主要经营地 /注册地 业务性质 对集团活动是 否具有战略性 持股比例 直接 间接 合营企业– 电大在线远程教育技术有限公司 北京 教育服务 是 - 50.00% 速必达希杰物流有限公司 深圳 物流服务 是 - 50.00% 联营企业– 花样年控股集团有限公司 开曼 房地产 是 20.08% - 上海银行股份有限公司 上海 金融 是 - 4.99% 注： 报告期内本公司持有上海银行股份有限公司4.99%股权，为其第六大股东，并委派1名董事担任上海银 行董事会风险管理委员会委员，对其具有重大影响，对该项长期股权投资采用权益法核算。 (2) 重要合营企业的主要财务信息 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 电大在线远程教 育技术有限公司 速必达希杰物流 有限公司 电大在线远程教育 技术有限公司 速必达希杰物流有 限公司 流动资产 1,353,831 406,296 1,035,676 354,195 非流动资产 72,837 17,707 56,601 10,231 资产合计 1,426,668 424,003 1,092,277 364,426 流动负债 1,109,984 272,522 802,477 215,876 非流动负债 28,059 - 3,626 - 负债合计 1,138,043 272,522 806,103 215,876 少数股东权益 5,547 - 6,281 - 归属于母公司股东权益 283,078 151,482 279,894 148,550 按持股比例计算的净资产份额 141,539 75,741 139,947 74,275 对合营企业投资的账面价值 135,342 468,286 133,490 466,820 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 111 六 在其他主体中的权益(续) 2 在合营企业和联营企业中的权益(续) (2) 重要合营企业的主要财务信息(续) 2017年度 2016年度 电大在线远程教 育技术有限公司 速必达希杰物流有 限公司 电大在线远程教 育技术有限公司 速必达希杰物流有 限公司 营业收入 1,548,621 1,098,516 1,250,996 786,219 财务费用 (9,170) (1,440) (5,409) (1,861) 所得税费用 3,797 (13) 11,314 1,309 净利润 57,076 2,932 59,415 4,025 其他综合收益 - - - - 综合收益总额 57,076 2,932 59,415 4,025 本集团本年收到的来自合营 企业的股利 26,359 - 26,160 - (3) 重要联营企业的主要财务信息 2017年12月31日 2016年12月31日 花样年控股集团 有限公司 上海银行股份有 限公司 花样年控股集团 有限公司 上海银行股份有 限公司 流动资产 46,448,956 317,912,792 32,213,040 287,826,969 非流动资产 22,507,784 1,489,854,146 17,539,223 1,467,544,133 资产合计 68,956,740 1,807,766,938 49,752,263 1,755,371,102 流动负债 26,895,112 1,489,271,838 15,704,688 1,404,641,841 非流动负债 24,363,597 171,053,697 20,926,840 234,510,647 负债合计 51,258,709 1,660,325,535 36,631,528 1,639,152,488 少数股东权益 5,061,114 456,267 2,165,384 449,391 归属于母公司股东权益 12,636,917 146,985,136 10,955,351 115,769,223 按持股比例计算的净资产份额 2,537,493 7,332,984 1,967,581 3,884,666 对联营企业投资的账面价值 2,125,346 7,630,711 1,803,450 4,182,417 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 112 六 在其他主体中的权益(续) 2 在合营企业和联营企业中的权益(续) (3) 重要联营企业的主要财务信息(续) 2017年度 2016年度 花样年控股集团 有限公司 上海银行股份有 限公司 花样年控股集团 有限公司 上海银行股份有 限公司 营业收入 9,782,568 33,124,995 10,920,638 34,403,517 财务费用 1,279,587 不适用 932,238 不适用 所得税费用 1,157,207 745,669 1,441,816 1,994,309 净利润 1,409,711 15,336,793 1,064,348 14,325,064 其他综合收益 (6,026) (1,056,287) (17,231) (1,397,034) 综合收益总额 1,403,685 14,280,506 1,047,117 12,928,030 本集团本年收到的来自 合营企业的股利 50,038 100,740 - - (4) 不重要合营企业和联营企业的汇总信息 2017 年度 2016年度 合营企业： 投资账面价值合计 44,422 81,602 下列各项按持股比例计算的合计数 净利润(注) (13,107) 3,688 其他综合收益(注) - - 综合收益总额 (13,107) 3,688 联营企业： - - 投资账面价值合计 13,901,499 4,871,228 下列各项按持股比例计算的合计数 净利润(注) 1,030,673 237,088 其他综合收益(注) 12,915 (125,352) 综合收益总额 1,043,588 111,736 注： 净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的调整影 响。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 113 七 关联方关系及其交易 1 本公司第一大股东情况 公司不存在控股股东情况的说明 本公司第一大股东湖北省长江合志汉翼股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“长江汉翼”)持有本 公司 1,059,849,533 股股份，占公司总股本的 7.84%。李东生先生直接持有公司 63,827.37 万股股份，占 公司股本总额的 4.72%，通过新疆九天联成股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“九天联成”)间接控 制 40,889.95 万股，占公司股本总额的 3.03%，通过新疆东兴华瑞股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称 “东兴华瑞”)间接控制 45,266.03 万股，占公司股本总额的 3.35%。李东生先生合计控制公司股票 1,499,833,496 股，占公司总股本的 11.01%，为公司的实际第一大股东。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 114 七 关联方关系及其交易(续) 2 不存在控制关系的关联方性质 与本公司发生关联方交易而不存在控制关系的关联方资料如下： 公司名称 与本集团的关系 深圳前海启航供应链管理有限公司 联营公司 乐金电子(惠州)有限公司 联营公司 赛普 TCL 电子工业技术有限公司 联营公司 泰洋光电(惠州)有限公司 联营公司 T2 Mobile Limited 联营公司 广东瑞捷光电股份有限公司 联营公司 TCL 瑞智(惠州)制冷设备有限公司 联营公司 深圳市雷鸟网络科技有限公司 联营公司 仪征市泽宇电光源有限公司 联营公司 武汉尚德塑业科技有限公司 联营公司 TCL 南洋电器(广州)有限公司 联营公司 惠州 TCL 资源投资有限公司 联营公司 深圳聚采供应链科技有限公司 联营公司 广州欢网科技有限责任公司 联营公司 Active Industries International Limited 联营公司 惠州高盛源科技有限公司 联营公司 Good Vision Limited 联营公司 Harvey Holdings Limited 联营公司 湖北省长江合志股权投资基金管理有限公司 联营公司 北京唯迈医疗设备有限公司 联营公司 富道有限公司 联营公司 KAI OS TECHNOLOGIES INC 联营公司 新疆东鹏合立股权投资合伙企业(有限合伙) 联营公司 花样年控股集团有限公司 联营公司 上海创祥创业投资合伙企业(有限合伙) 联营公司 乌鲁木齐啟信达股权投资管理有限公司 联营公司 北京创动创业投资中心(有限合伙) 联营公司 深圳坪山招商房地产有限公司 联营公司 Opta Corporation 联营公司 TCL 明创(西安)有限公司 联营公司 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有限合伙) 联营公司 南京创动股权投资基金管理有限公司 联营公司 上海创祥投资管理有限公司 联营公司 北京创动投资咨询有限公司 联营公司 乌鲁木齐 TCL 创动股权投资管理有限公司 联营公司 西藏东伟投资管理中心(有限合伙) 联营公司 新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙) 联营公司 天津七一二通信广播股份有限公司 联营公司 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 115 七 关联方关系及其交易(续) 2 不存在控制关系的关联方性质(续) 与本公司发生关联方交易而不存在控制关系的关联方资料如下： TCL Sun , Inc. 合营公司 T2Mobile International Limited 合营公司 TCL 智驿科技(惠州)有限公司 合营公司 速必达希杰物流有限公司 合营公司 惠州市 TCL 太东石化投资有限公司 合营公司 电大在线远程教育技术有限公司 合营公司 科融创有限公司 合营公司 惠州市 TCL 恺创企业管理有限公司 合营公司 惠州高盛达科技有限公司 联营公司之子公司 深圳市雷鸟智能产品有限公司 联营公司之子公司 启航进出口有限公司 联营公司之子公司 深圳市雷鸟网络传媒有限公司 联营公司之子公司 惠州市升华工业有限公司 联营公司之子公司 惠州 TCL 房地产开发有限公司 联营公司之子公司 上海畅联智融通讯科技有限公司 联营公司之子公司 Amlogic Co., Limited 联营公司之子公司 Amlogic (Hong Kong) LTD 联营公司之子公司 贤富投资有限公司 联营公司之子公司 UNION DYNAMIC INVESTMENT LIMITED 联营公司之子公司 慧星控股有限公司 联营公司之子公司 MARVEL PARADISE LIMITED 联营公司之子公司 深圳市雷鸟信息科技有限公司 联营公司之子公司 深圳益生康云科技发展有限公司 联营公司之子公司 新疆 TCL 煤业有限公司 联营公司之子公司 惠州市 TCL 鸿融置业有限公司 联营公司之子公司 高威达数码科技(惠州)有限公司 联营公司之子公司 广东(惠州)TCL 工业文化创意园发展有限公司 联营公司之子公司 雄华投资有限公司 联营公司之子公司 武汉乐盛时代贸易有限公司 联营公司之子公司 晶品科技(香港)有限公司 联营公司之子公司 红品晶英科技(深圳)有限公司 联营公司之子公司 成都乐高时代实业有限公司 联营公司之子公司 新疆 TCL 能源有限公司 联营公司之子公司 北京奥鹏远程教育中心有限公司 合营公司之子公司 乐视致新电子科技(天津)有限公司 重要子公司之少数股东 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 116 七 关联方关系及其交易(续) 3 本公司与关联方主要关联交易 2017 年 度 占同类 交易比率 2016 年 度 占同类 交易比率 (1) 销售原材料和产成品 注 1 赛普 TCL 电子工业技术有限公司 728,172 0.66% - 0.00% 乐视致新电子科技(天津)有限公司 488,606 0.44% 787,749 0.76% TCL Sun , Inc. 264,048 0.24% 271,499 0.26% 深圳前海启航供应链管理有限公司 261,399 0.24% 952,443 0.92% T2Mobile International Limited 88,896 0.08% - 0.00% 惠州高盛达科技有限公司 72,514 0.07% 36,369 0.04% 乐金电子(惠州)有限公司 54,515 0.05% 27,503 0.03% 深圳市雷鸟智能产品有限公司 33,177 0.03% - 0.00% TCL 智驿科技(惠州)有限公司 32,452 0.03% 16,681 0.02% 速必达希杰物流有限公司 18,894 0.02% 18 0.00% 启航进出口有限公司 18,084 0.02% - 0.00% 深圳市雷鸟网络传媒有限公司 6,690 0.01% - 0.00% 惠州市升华工业有限公司 3,324 0.00% - 0.00% 泰洋光电(惠州)有限公司 138 0.00% - 0.00% 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股 份有限公司 29 0.00% - 0.00% 惠州 TCL 房地产开发有限公司 6 0.00% - 0.00% 上海畅联智融通讯科技有限公司 2 0.00% 1,171 0.00% T2Mobile Limited - 0.00% 18,214 0.02% 惠州市 TCL 太东石化投资有限公司 - 0.00% 190 0.00% 广东瑞捷光电股份有限公司 - 0.00% 142 0.00% 福尔达车联网(深圳)有限公司 - 0.00% 8 0.00% 2,070,946 1.89% 2,111,987 2.05% TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 117 七 关联方关系及其交易(续) 3 本公司与关联方主要关联交易 2017 年 度 占同类 交易比率 2016 年 度 占同类 交易比率 (2) 采购原材料和产成品 注 2 惠州高盛达科技有限公司 267,910 0.30% 775,457 0.90% 泰洋光电(惠州)有限公司 165,533 0.19% - 0.00% 乐视致新电子科技(天津)有限公司 (注 a) 133,749 0.15% 200,761 0.23% 武汉尚德塑业科技有限公司 125,585 0.14% 89,056 0.10% 深圳前海启航供应链管理有限公司 116,504 0.13% 522,632 0.61% 惠州市升华工业有限公司 95,296 0.11% - 0.00% Amlogic Co., Limited 73,399 0.08% 59,626 0.07% 广东瑞捷光电股份有限公司 70,255 0.08% 4,395 0.00% 深圳市雷鸟智能产品有限公司 22,856 0.03% - 0.00% 红品晶英科技(深圳)有限公司 17,054 0.02% 34 0.00% 惠州市 TCL 太东石化投资有限公司 16,114 0.02% 19,920 0.02% TCL 智驿科技惠州有限公司 11,574 0.01% - 0.00% TCL 瑞智(惠州)制冷设备有限公司 7,344 0.01% 14,693 0.02% 启航进出口有限公司 3,612 0.00% - 0.00% 深圳市雷鸟网络科技有限公司 37 0.00% - 0.00% 仪征市泽宇电光源有限公司 - 0.00% 5,101 0.01% Amlogic (Hong Kong) LTD - 0.00% 743 0.00% 1,126,822 1.27% 1,692,418 1.97% 注 a 乐视致新电子科技(天津)有限公司对本公司之子公司 TCL 多媒体科技控股有限公司具有重大影响，将乐 视致新与多媒体的交易和往来作为关联交易予以披露。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 118 七 关联方关系及其交易(续) 3 本公司与关联方主要关联交易(续) 2017 年度 2016 年度 (3) 获得资金 注 3 速必达希杰物流有限公司 24,890 153,792 深圳前海启航供应链管理有限公司 23,616 30,184 深圳市雷鸟网络传媒有限公司 21,920 - 惠州 TCL 资源投资有限公司 17,899 792 惠州高盛达科技有限公司 9,894 65,366 北京奥鹏远程教育中心有限公司 8,950 4,206 启航进出口有限公司 8,427 11,472 深圳聚采供应链科技有限公司 5,106 - 电大在线远程教育技术有限公司 3,308 902 泰洋光电(惠州)有限公司 2,930 - 贤富投资有限公司 2,076 - 深圳市雷鸟网络科技有限公司 776 - UNION DYNAMIC INVESTMENT LIMITED 761 - 慧星控股有限公司 676 - MARVEL PARADISE LIMITED 627 - 广州欢网科技有限责任公司 462 457 深圳市雷鸟信息科技有限公司 450 - 深圳市雷鸟智能产品有限公司 207 - 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 2,636 新疆 TCL 煤业有限公司 - 97 惠州市 TCL 鸿融置业有限公司 - 6 高威达数码科技(惠州)有限公司 - 2 132,975 269,912 (4) 提供资金 注 3 深圳前海启航供应链管理有限公司 50,000 - 惠州 TCL 资源投资有限公司 - 31,800 启航进出口有限公司 2,257 305,520 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 55,935 (5) 提供或接受劳务 提供劳务 104,139 42,153 接受劳务 45,311 138,003 (6) 出售资产 上海畅联智融通讯科技有限公司 1,942 - 深圳市雷鸟信息科技有限公司 70 - 深圳市益生康云科技有限公司 - 2 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 119 七 关联方关系及其交易(续) 3 本公司与关联方主要关联交易(续) 2017 年度 2016 年度 (7) 出售股权 Active Industries International Limited 215,744 - 高盛达控股(惠州)有限公司 112,940 - (8) 服务使用费 注 4 广州欢网科技有限责任公司 125,444 34,077 (9) 收取或支付利息 收取利息 5,354 1,311 支付利息 2,604 17,617 (10) 租赁 租金收入 27,351 5,097 租赁支出 461 - (11) 品牌费 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 265 注 1. 销售原材料和产成品 本公司以市场价向集团下属合营公司、联营公司销售原材料、备件、辅助材料及产成品，交易结算方式 和与非关联方交易相同。该关联交易对本公司利润无重大影响，但对本公司的持续经营活动起重要作 用。 注 2. 采购原材料和产成品 本公司从下属合营公司、联营公司购买原材料及产成品，其购买价格参照向独立第三方购买的采购价 格，交易结算方式和与非关联方交易相同。该关联交易对本公司利润无重大影响，但对本公司的持续经 营活动起重要作用。 注 3. 提供或获得资金并收取或支付利息 本公司于 1997 年设立结算中心，2006 年设立 TCL 集团财务有限公司(以下统称“财务结算中心”)。财务 结算中心主要负责本公司的财务、资金的运用及调配。财务结算中心从各附属子公司、合营公司及联营 公司集中结算资金并支付利息给相关公司。另外，财务结算中心从各附属子公司、合营公司及联营公司 集中存放的资金中，调拨予各企业并收取利息。本公司与之由此产生的利息收入及支出以中国人民银行 规定的利率为计算依据。除以下“注 4”所列示内容外，“提供资金”金额为财务结算中心对关联方的借款 余额，“获得资金”金额为各关联方在本公司财务结算中心的存款余额。 注 4. 服务使用费 广州欢网科技有限责任公司为本公司之控股子公司惠州 TCL 电器销售有限公司生产销售的互联网电视 在中国区的服务提供商，惠州 TCL 电器销售有限公司针对互联网电视按一定比例向广州欢网科技有限 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 120 责任公司支付服务使用费。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 121 七 关联方关系及其交易(续) 4 关联方应收应付款余额 (1) 应收账款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 深圳前海启航供应链管理有限公司 299,867 208,935 赛普 TCL 电子工业技术有限公司 167,674 67,608 启航进出口有限公司 162,963 - TCL Sun, Inc. 73,999 - T2Mobile International Limited 15,365 - 乐金电子(惠州)有限公司 10,705 4,113 TCL 智驿科技(惠州)有限公司 6,764 8,682 Good Vision Limited 5,454 - 深圳市雷鸟智能产品有限公司 3,810 - 广州欢网科技有限责任公司 566 3,683 上海畅联智融通讯科技有限公司 404 - 惠州 TCL 房地产开发有限公司 241 173 北京奥鹏远程教育中心有限公司 98 - 深圳市雷鸟网络传媒有限公司 70 - Harvey Holdings Limited 44 - 乐视致新电子科技(天津)有限公司 - 192,897 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 702 748,024 486,793 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 122 七 关联方关系及其交易(续) 4 关联方应收应付款余额 (2) 应付账款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 惠州高盛达科技有限公司 322,688 226,600 泰洋光电(惠州)有限公司 74,446 - 速必达希杰物流有限公司 28,085 2,610 武汉尚德塑业科技有限公司 19,487 10,641 广东瑞捷光电股份有限公司 19,441 9,179 乐视致新电子科技(天津)有限公司 18,790 - Amlogic Co., Limited 7,163 14,541 仪征市泽宇电光源有限公司 1,037 694 惠州市 TCL 太东石化投资有限公司 1,012 655 深圳市雷鸟网络科技有限公司 734 - 深圳聚采供应链科技有限公司 162 - TCL 南洋电器(广州)有限公司 136 466 北京唯迈医疗设备有限公司 31 - 红品晶英科技(深圳)有限公司 - 7,530 Harvey Holdings Limited - 12 富道有限公司 - 1,055 TCL 瑞智(惠州)制冷设备有限公司 - 919 493,212 274,902 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 123 七 关联方关系及其交易(续) 4 关联方应收应付款余额(续) (3) 其他应收款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 Active Industries International Limited 161,795 82,491 深圳前海启航供应链管理有限公司 49,500 - KAI OS TECHNOLOGIES INC 43,988 - Harvey Holdings Limited 42,353 45,048 新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙) 40,300 - 北京唯迈医疗设备有限公司 3,777 42,200 上海畅联智融通讯科技有限公司 3,676 5,501 上海创祥创业投资合伙企业(有限合伙) 2,180 - 乐视致新电子科技(天津)有限公司 800 - 深圳市雷鸟信息科技有限公司 762 - 深圳市雷鸟网络传媒有限公司 695 - 深圳市雷鸟网络科技有限公司 545 - 广东瑞捷光电股份有限公司 184 2,816 深圳市雷鸟智能产品有限公司 36 - 雄华投资有限公司 17 18 天津七一二通信广播有限公司 6 4 广州欢网科技有限责任公司 3 90 启航进出口有限公司 - 294,047 武汉乐盛时代贸易有限公司 - 11,560 Good Vision Limited - 5,836 富道有限公司 - 247 惠州 TCL 资源投资有限公司 - 31,800 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 62,731 350,617 584,389 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 124 七 关联方关系及其交易(续) 4 关联方应收应付款余额(续) (4) 其他应付款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 深圳坪山招商房地产有限公司 109,754 217,001 速必达希杰物流有限公司 68,590 111,388 Opta Corporation 32,610 34,896 惠州高盛达科技有限公司 17,359 16,172 惠州 TCL 资源投资有限公司 6,267 6,264 启航进出口有限公司 6,170 - Good Vision Limited 5,440 5,826 惠州 TCL 房地产开发有限公司 2,385 2,527 贤富投资有限公司 2,076 - 晶品科技(香港)有限公司 1,396 672 富道有限公司 986 - 深圳益生康云科技发展有限公司 786 286 武汉尚德塑业科技有限公司 784 784 UNION DYNAMIC INVESTMENT LIMITED 761 - 慧星控股有限公司 676 - MARVEL PARADISE LIMITED 627 - 北京奥鹏远程教育中心有限公司 300 219 TCL 南洋电器(广州)有限公司 255 255 红品晶英科技(深圳)有限公司 238 25 科融创有限公司 166 27,832 TCL 明创(西安)有限公司 161 - 电大在线远程教育技术有限公司 141 143 泰洋光电(惠州)有限公司 93 - 湖北省长江合志股权投资基金管理有限公司 74 - 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有限合伙) 35 - 南京创动股权投资基金管理有限公司 5 - 上海创祥投资管理有限公司 5 - 北京创动投资咨询有限公司 4 - 乌鲁木齐 TCL 创动股权投资管理有限公司 4 - 惠州市 TCL 恺创企业管理有限公司 4 - 西藏东伟投资管理中心(有限合伙) 3 - 高威达数码科技(惠州)有限公司 2 2 乐金电子(惠州)有限公司 2 24 深圳前海启航供应链管理有限公司 - 4,167 惠州市 TCL 鸿融置业有限公司 - 6 258,159 428,489 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 125 七 关联方关系及其交易(续) 4 关联方应收应付款余额(续) (5) 应收票据 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 乐视致新电子科技(天津)有限公司 607 - 广东瑞捷光电股份有限公司 - 4,189 607 4,189 (6) 应付票据 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 深圳前海启航供应链管理有限公司 14,377 - (7) 预付账款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 深圳前海启航供应链管理有限公司 22,693 - 乐视致新电子科技(天津)有限公司 2,128 - 上海畅联智融通讯科技有限公司 1,784 11,784 速必达希杰物流有限公司 1,760 - 红品晶英科技(深圳)有限公司 1,056 38,939 成都乐高时代实业有限公司 - 4,579 29,421 55,302 (8) 预收款项 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 深圳前海启航供应链管理有限公司 131 372 TCL Sun,Inc. 69 - 惠州高盛达科技有限公司 7 3 速必达希杰物流有限公司 1 - 深圳市益生康云科技有限公司 - 1 湖北省长江合志股权投资基金管理有限公司 - 5 208 381 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 126 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 127 七 关联方关系及其交易(续) 4 关联方应收应付款余额(续) (9) 应收股利 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙) 11,015 - 赛普 TCL 电子工业技术有限公司 88 3,468 天津七一二通信广播股份有限公司 - 33,525 电大在线远程教育技术有限公司 - 23,545 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业 - 1,326 11,103 61,864 (10) 应收利息 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 恒晖集团有限公司 2,411 500 深圳前海启航供应链管理有限公司 77 - 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 75 启航进出口有限公司 - 3,899 2,488 4,474 (11) 吸收存款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 速必达希杰物流有限公司 23,724 115,053 深圳前海启航供应链管理有限公司 23,616 4,338 深圳市雷鸟网络传媒有限公司 21,920 - 惠州 TCL 资源投资有限公司 17,178 73 惠州高盛达科技有限公司 9,402 62,201 北京奥鹏远程教育中心有限公司 8,809 4,070 深圳聚采供应链科技有限公司 5,106 - 电大在线远程教育技术有限公司 3,167 759 泰洋光电(惠州)有限公司 2,837 - 深圳市雷鸟网络科技有限公司 776 - 广州欢网科技有限责任公司 462 457 深圳市雷鸟信息科技有限公司 450 - 深圳市雷鸟智能产品有限公司 207 - 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司 - 2,636 新疆 TCL 煤业有限公司 - 97 117,654 189,684 吸收存款是本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司吸收的关联企业存款。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 128 应收及应付关联方款项除下属公司存放于财务结算中心或由财务结算中心向下属公司调剂资金的往来 款需计利息，其余均不计息、无抵押，且无固定还款期。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 129 八 承诺事项 1 租赁承诺 于资产负债表日，本公司已签订的不可撤销经营租赁合约在资产负债表日后会计期间需支付的最低租 赁付款额如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 第一年 61,451 117,093 第二年 52,297 78,000 第三年 43,809 44,630 以后年度 52,515 99,714 210,072 339,437 2 资本承诺 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 已签约但未拨备 注 1 8,322,088 5,515,461 已经董事会批准但未签约 注 2 - 226,350 8,322,088 5,741,811 注 1.本年已签约但未拨备之资本承诺主要为投资项目建设款以及对外投资款。 注 2.本年已经董事会批准但未签约之资本承诺主要为华星液晶面板项目。 截至 2017 年 12 月 31 日，除上述已披露的事项外，本公司无其他须作披露的重大承诺事项。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 130 九 或有事项 1 对外担保 (1) 为联营企业银行贷款、商业汇票、信用证等提供的对外担保：人民币 667,610 千元。 截至 2017 年 12 月 31 日，本公司估计上述担保事项引致重大损失的可能性不大，未于财务报告内计提 准备，除存在上述或有事项外，截止 2017 年 12 月 31 日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。 十 资产负债表日后事项 1 于 2018 年 3 月 3 日，本公司为进一步完善公司治理机制和薪酬激励体系，实现激励约束并重，面向核 心中高层和中基层员工分别发布了《TOP400 和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”(草 案)》(以下简称“合伙人计划”)和《《TCL 集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划暨“TCL 集团 全球创享计划”(草案)》。其中，第一期合伙人计划预计计提的 2018 年专项激励基金为不超过 2.8 亿元。 2 于 2018 年 4 月 18 日，本公司根据 2017 年第一次临时股东大会决议发布《发行 2018 年度第一期超短期 融资券的公告》，本次 2018 年度第一期超短期融资券发行总额为人民币 20 亿元，期限为 270 天。 3 根据公司第六届董事会第八次会议决议于 2018 年 4 月 27 日审议并通过《公司 2017 年度利润分配预 案》，本公司 2017 年度利润分配预案为：以 2018 年 4 月 27 日总股本 13,514,972,063 股为基数，加上预 留的限制性股票利润分配部分，共计 13,550,916,063 股，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含 税），共计分配利润 1,355,091,606 元。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。 除存在上述资产负债表日后事项外，截至财务报告批准报出日止，本公司无其他应披露未披露的重大资 产负债表日后事项的。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 131 十一 其他重要事项 1 于 2017 年 4 月 18 日，本公司根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]276 号文《关于核准 TCL 集 团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》和《TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格 投资者公开发行公司债券(第一期)发行公告》，公司发行 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第 一期)，最终发行规模为 10 亿元，期限五年，票面利率 4.80%。 2 于 2017 年 4 月 27 日，本公司之控股子公司深圳市华星光电技术有限公司(以下简称“华星光电”)通过 其全资子公司 HIGH VALUE VENTURES LIMITED 以每股 0.9 港元协议收购本公司及其他十家 BVI 公 司股东持有的华显光电技术控股有限公司(为本公司在香港联交所上市的控股子公司，股票代码 0334.HK，以下简称华显光电)1,093,616,758 股股份，收购完成后华星光电约占华显光电目前已发行股本 比例的 53.81%。 3 根据 2017 年 5 月 19 日股东大会审议通过的《公司 2016 年度利润分配预案》，本公司于 2017 年 5 月 19 日按当时的总股本 12,213,681,742 股，向全体股东每 10 股派发现金人民币 0.80 元(含税)，共计派发现 金人民币 977,094,539.36 元。上述股利已于报告期内支付完毕。 4 于 2017 年 7 月 6 日，本公司根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]276 号文《关于核准 TCL 集 团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》和《TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格 投资者公开发行公司债券(第二期)发行公告》，公司发行 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第 二期)，发行规模为 30 亿元，期限五年，票面利率 4.93%。 5 为进一步推动本公司之子公司 TCL 通讯科技控股有限公司(以下简称“TCL 通讯”)的战略调整和业务 重组，本公司之控股子公司 T.C.L. 实业控股(香港) 有限公司向紫光集团有限公司、云南省城市建设投 资集团有限公司等三家战略投资者转让持有的 TCL 通讯合计 626,702,217 股股份，占已发行股份总数的 49%。股权转让的价格为该等股权所对应的截止 2017 年 8 月 31 日经审计的财务报表所确定的 TCL 通 讯净资产值。 6 本公司通过新增发行股份的方式购买持有之子公司深圳市华星光电技术有限公司(以下简称“华星光 电”)合计 10.04%股权，交易完成后，本公司公司直接持有华星光电 85.71%股权。新增股份的发行价格 为 3.10 元/股，新增股份数量为 1,301,290,321 股，合计交易价格为 40.34 亿元。本次发行股份购买资产 之新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日期为 2017 年 12 月 25 日。 除存在上述其他重要事项外，截止 2017 年 12 月 31 日，本公司无其他应披露未披露的其他重要事项。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 132 十二 公司财务报表主要项目注释 1 应收账款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 1 年以内 340,349 100.00% - 0.00% 567,071 100.00% - 0.00% 于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中并无持本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。 2 其他应收款 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 金额 比例 坏账 准备 计提 比例 1 年以内 8,840,984 86.97% - 0.00% 5,905,860 85.10% - 0.00% 1 至 2 年 1,006,354 9.90% - 0.00% 564,459 8.13% - 0.00% 2 至 3 年 110,185 1.08% - 0.00% 297,537 4.29% - 0.00% 3 年以上 209,295 2.05% 88,560 42.31% 172,058 2.48% 22,374 13.00% 10,166,818 100.00% 88,560 0.87% 6,939,914 100.00% 22,374 0.32% 其他应收款余额主要为关联公司的往来款。于 2017 年 12 月 31 日，本账户余额中并无持本公司 5%或以 上表决权股份的股东欠款。 本公司其他应收款前五名的金额约合人民币 7,362,890 千元(2016 年末：人民币 5,329,221 千元)，占本公 司其他应收款总额的比例为 72.42%(2016 年末：76.79%)。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 133 十二 公司财务报表主要项目注释(续) 3 可供出售金融资产 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 可供出售权益工具——以公允价值计量(1) 79,824 71,057 可供出售权益工具——以成本计量(2) 1,144,694 1,144,694 1,224,518 1,215,751 (1) 可供出售权益工具——以公允价值计量 成本 公允价值变动 年末余额 瑞丰光电(SZ.300241) 40,000 39,824 79,824 (2) 可供出售权益工具——以成本计量 被投资企业名称 持股比例 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 TCL 磁电制品有限公司 5.00% 76 76 联合信源数字音视频技术(北京)有限公司 7.52% 5,000 5,000 闪联信息技术工程中心有限公司 19.23% 10,000 10,000 苏州三星电子液晶显示科技有限公司 10.00% 625,949 625,949 惠州农村商业银行股份有限公司 7.66% 203,669 203,669 北京上云创展投资中心(有限合伙) 10.00% 50,000 50,000 昆山万通开元股权投资中心(有限合伙) 5.00% 50,000 50,000 国开思远(北京)投资基金有限公司 3.95% 200,000 200,000 1,144,694 1,144,694 4 长期股权投资 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 按权益法核算的长期股权投资 8,889,011 - 8,889,011 5,477,233 - 5,477,233 其中：联营公司(1) 8,866,421 - 8,866,421 5,450,365 - 5,450,365 合营公司(1) 22,590 - 22,590 26,868 - 26,868 子公司(2) 26,094,554 - 26,094,554 20,935,000 - 20,935,000 34,983,565 - 34,983,565 26,412,233 - 26,412,233 于 2017 年 12 月 31 日，本公司长期股权投资不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 134 十 二 公司财务报表主要项目注释(续) 4 长期股权投资(续) (1) 联营合营公司 本年增减变动 年初数 本年增减 投资 按权益法确认 的投资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放的现 金股利或利润 计提的减值 准备 其他增减 额 2017年12月31 日 乐金电子(惠州)有限公司 84,885 - 6,386 - - (9,717) - - 81,554 广州欢网科技有限责任公司 134,576 29,743 (6,277) - - - - - 158,042 TCL 南洋电器(广州)有限公司 2,455 - (164) - - - - - 2,291 天津七一二通信广播有限公司 594,444 - 42,556 - - - - - 637,000 高盛达控股(惠州)有限公司 32,374 6,000 15,283 - - (3,924) - - 49,733 惠州市航道投资建设有限公司 49,132 - (1,051) - - - - - 48,081 福尔达车联网(深圳)有限公司 4,569 - (976) - - - - (3,593) - 惠州 TCL 资源投资有限公司 86,135 - (20,602) - - - - - 65,533 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款 股份有限公司 64,271 - 1,125 - - - - (65,396) - 深圳前海启航供应链管理有限公司 44,474 - 8,538 - - - - - 53,012 上海银行股份有限公司 4,182,417 2,031,676 548,331 (53,282) - (100,740) - 1,022,309 7,630,711 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 135 十二 公司财务报表主要项目注释(续) 4 长期股权投资(续) (1) 联营合营公司 权益调整 年初数 本年增减投资 按权益法 确认的投 资损益 其他综合收 益调整 其他权益 变动 宣告发放 的现金股 利或利润 计提的 减值准 备 其他增减 额 2017年12月31 日 湖北消费金融股份有限公司 110,633 - 9,710 - - - - - 120,343 惠州市赛洛特通讯有限责任公司 60,000 - - - - - - (60,000) - 泰洋光电(惠州)有限公司 - 11,627 1,294 - - - - - 12,921 深圳市长城商用科技物业服务有限公司 - 1,200 - - - - - - 1,200 惠州市 TCL 太东石化投资有限公司 26,868 - (4,278) - - - - - 22,590 深圳聚采供应链科技有限公司 - 6,000 - - - - - - 6,000 5,477,233 2,086,246 599,875 (53,282) - (114,381) - 893,320 8,889,011 s TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 136 十二 公司财务报表主要项目注释(续) 4 长期股权投资(续) (2) 子公司 表决权 比例 2017 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2017 年 12 月 31 日 T.C.L.实业控股(香港)有限公司 100.00% 1,344,042 - - 1,344,042 深圳市华星光电技术有限公司 85.71% 14,693,298 4,034,001 - 18,727,299 惠州 TCL 家电集团有限公司 100.00% 448,000 - - 448,000 TCL 商用信息科技(惠州)股份有限公司 80.00% 80,000 - (15,000) 65,000 惠州酷友网络科技有限公司 55.00% 273,144 - - 273,144 惠州客音商务服务有限公司 100.00% 25,469 - - 25,469 惠州泰科立集团股份有限公司 55.00% 37,954 - - 37,954 新疆 TCL 股权投资有限公司 100.00% 200,000 - - 200,000 TCL 医疗放射技术(北京)有限公司 65.25% 58,497 - (58,497) - 惠州 TCL 环保资源有限公司 100.00% 300,000 - - 300,000 翰林汇信息产业股份有限公司 73.69% 95,800 11,496 - 107,296 深圳市 TCL 工业研究院有限公司 35.00% 17,500 - - 17,500 TCL 通讯设备(惠州)有限公司 75.00% 79,500 - - 79,500 广东易家通数字家庭技术发展有限公司 80.00% 8,000 - (8,000) - TCL 集团财务有限公司 82.00% 1,256,003 - - 1,256,003 深圳市 TCL 高新技术开发有限公司 100.00% 20,000 - - 20,000 惠州市 TCL 鸿创科技有限公司 100.00% 5,000 - - 5,000 惠州市 TCL 国际酒店有限公司 100.00% 49,993 - - 49,993 广州 TCL 科技发展有限公司 100.00% 230,000 - - 230,000 西安 TCL 工业研究院有限公司 100.00% 150,000 - - 150,000 TCL 家用电器(合肥)有限公司 100.00% 300,000 - - 300,000 惠州 TCL 照明电器有限公司 80.00% 40,037 - - 40,037 华瑞光电(惠州)有限公司 51.00% 102,000 - (51,000) 51,000 深圳 TCL 房地产有限公司 70.00% 186,763 26,195 - 212,958 泰创投资发展有限公司 100.00% 50,000 - - 50,000 广州喜天科技信息公司 50.00% 15,000 - - 15,000 广州云升天纪科技有限公司 50.00% 75,000 75,000 - 150,000 TCL 文化传媒(深圳)有限公司 100.00% 100,000 163,414 - 263,414 TCL 金融控股集团(深圳)有限公司 100.00% 185,000 100,000 - 285,000 广州 TCL 互联网小额贷款有限公司 100.00% 200,000 - - 200,000 深圳豪客互联网有限公司 100.00% 200,000 150,000 - 350,000 豪客数字娱乐科技(深圳)有限公司 100.00% 50,000 - - 50,000 TCL 智慧工业(惠州)有限公司 100.00% 59,000 - - 59,000 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 137 4 长期股权投资(续) (2) 子公司 表决权 比例 2017 年 1 月 1 日 本年 增加 本年 减少 2017 年 12 月 31 日 惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股 份有限公司 65.00% - 135,624 - 135,624 北京豪客云信息科技有限公司 100.00% - 20,000 - 20,000 TCL 科技产业园(惠州)有限公司 100.00% - 285,324 - 285,324 TCL 科技产业园有限公司 100.00% - 150,000 - 150,000 惠州市赛洛特通讯有限责任公司 67.00% - 82,500 - 82,500 TCL 医疗放射技术(北京)有限公司 100.00% - 58,497 - 58,497 20,935,000 5,292,051 (132,497) 26,094,554 子公司之注册资本及占子公司之权益比例请参见附注五。 TCL集团股份有限公司 财务报表附注 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 138 十二 公司财务报表主要项目注释(续) 5 营业收入和营业成本 2017 年度 2016 年度 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 1,190,871 1,176,703 1,164,123 1,154,796 其他业务 420,638 346,587 564,870 340,932 1,611,509 1,523,290 1,728,993 1,495,728 6 投资收益 2017 年度 2016 年度 处置理财产品投资收益 390,041 257,883 货币基金投资收益 - 5,746 取得子公司分配股息收益 3,675,589 902,676 分占联营公司本年利润 604,150 473,968 分占合营公司本年利润 (4,278) (6,074) 可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 21,147 25,745 处置长期投资之净收益 9,862 251,697 4,696,511 1,911,641 于 2017 年 12 月 31 日，本公司投资收益的汇回均无重大限制。 7 或有负债 于 2017 年 12 月 31 日，未于财务报告内计提准备之或有负债如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 为子公司提供之商业汇票和保函担保 13,870,451 7,162,854 为子公司之银行借款提供担保 11,580,724 7,070,687 为联营企业及合营企业之银行借款和商业汇票提供担保 667,610 123,010 截至 2017 年 12 月 31 日，本公司估计上述担保事项引致重大损失的可能性不大。 十三 比较数字 若干比较数字已重新分类，以符合本年之呈报方式。 TCL集团股份有限公司 附注：财务报表补充资料 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 AI-1 一 加权平均计算的净资产收益率及每股收益 项目 报告期 净利润 加权平均净 资产收益率 每股收益(人民币) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2,664,395 10.86% 0.2178 0.2178 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 1,190,649 4.86% 0.0973 0.0973 本公司按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益 的计算及披露(2010 年修订)》的规定计算净资产收益率及每股收益。 每股收益按照本公司发行在外的普通股加权平均数进行计算。 其中：非经常性损益项目和金额 2017 年度 2016 年度 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 420,543 854,094 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 1,159,442 1,112,070 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 191,917 34,527 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 (207,276) 250,397 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 504,575 17,914 所得税影响额 (310,502) (251,327) 少数股权影响数 (284,952) (428,888) 归属于母公司普通股股东的非经常性损益 1,473,747 1,588,787 本公司对非经常性损益项目的确认依照中国证监会发布的(2008)43 号文《公开发行证券的公司信息披露 解释性公告第 1 号——非经常性损益(2008)》的规定执行。 TCL集团股份有限公司 附注：财务报表补充资料 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 AI-2 二 资产减值准备明细表 1 合并资产减值明细表 2017 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2017 年 12 月 31 日 项目 本年计提 增加子公司 本年转回 本年转销 减少子公司 汇兑调整 合计 一、坏账准备 683,555 266,672 - (82,751) (17,820) (17,623) (10,648) (128,842) 821,385 其中：应收账款 314,436 180,199 - (81,988) (16,002) (3,184) (9,194) (110,368) 384,267 其他应收款 369,119 86,473 - (763) (1,818) (14,439) (1,454) (18,474) 437,118 二、存货跌价准备 609,133 742,069 - (95,936) (540,298) (3,106) (5,037) (644,377) 706,825 三、可供出售金融资产减值准备 284,169 42,189 - - - (164,268) (13,973) (178,241) 148,117 四、长期股权投资减值准备 121,605 17,963 - - - - 14 14 139,582 五、固定资产减值准备 75,889 557,087 - - (1,429) (93) (18,693) (20,215) 612,761 六、无形资产减值准备 45,366 - - - - - 298 298 45,664 七、商誉减值准备 81,826 206,615 - - (31,097) - - (31,097) 257,344 八、发放贷款及垫款减值损失 1,279 9,591 - - (528) - - (528) 10,342 1,902,822 1,842,186 - (178,687) (591,172) (185,090) (48,039) (1,002,988) 2,742,020 2 公司资产减值明细表 2017 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 项目 本年转回 本年转销 合计 2017 年 12 月 31 日 坏账准备 22,374 66,186 - - - 88,560 其中：其他应收款 22,374 66,186 - - - 88,560 TCL集团股份有限公司 附注：财务报表补充资料 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 AI-3 三 财务报表项目数据的变动分析 1 合并财务报表项目数据的变动分析 与 2016 年 12 月 31 日的发放贷款及垫款余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的发放贷款及垫 款余额增加了人民币 508,083 千元(约 1080%)，主要由于本集团小额贷款公司本年纳入合并报表 导致。 与 2016 年 12 月 31 日的长期股权投资余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的长期股权投资余 额增加了人民币 3,813,007 千元(约 33%)，主要由于本集团新增联营企业投资导致。 与 2016 年 12 月 31 日固定资产余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的固定资产账面价值减少 了人民币 5,122,529 千元(约 14%)，主要由于本集团执行新会计准则重分类导致。 与 2016 年 12 月 31 日在建工程余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的在建工程余额增加了人 民币 6,127,736 千元(约 71%)，主要由于本集团液晶面板 t3 和 G11 生产线投入增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日无形资产余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的无形资产余额增加了人 民币 1,617,065 千元(约 34%)，主要由于本集团新增土地使用权导致。 与 2016 年 12 月 31 日长期待摊费用余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的长期待摊费用余额 增加了人民币 501,800 千元(约 117%)，主要由于本集团新增固定资产改良支出导致。 与 2016 年 12 月 31 日的其他非流动资产余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的其他非流动资 产余额增加了人民币 1,669,125 千元(约 97%)，主要由于本集团预付的设备款增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的短期借款余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的短期借款余额增加了 人民币 5,805,940 千元(约 57%)，主要由于本集团信用借款增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债减少了人民币 388,127 千元(约 47%)，主要由于本集团持有之远期外汇合约减少导致。 与 2016 年 12 月 31 日的应交税费余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的应交税费余额增加了 人民币 346,200 千元(约 37%)，主要由于本集团企业所得税和增值税增加导致。 TCL集团股份有限公司 附注：财务报表补充资料 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 AI-4 三 财务报表项目数据的变动分析 1 合并财务报表项目数据的变动分析 与 2016 年 12 月 31 日的应付短期融资券余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的应付短期融资 券余额减少了人民币 3,000,000 千元(为 100%)，主要由于本集团归还短期融资券导致。 与 2016 年 12 月 31 日的其他流动负债余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的其他流动负债余 额增加了人民币 2,266,492 千元(约 60%)，主要由于卖出回购金融资产款增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的应付债券余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的应付债券余额增加了 人民币 3,003,528 千元(约 40%)，主要由于本集团新发行公司债券导致。 与 2016 年 12 月 31 日的递延收益余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的递延收益余额减少了 人民币 2,886,231 千元(为 52%)，主要由于本集团执行新会计准则重分类导致。 与 2016 年 12 月 31 日的资本公积余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的资本公积余额增加了 人民币 2,409,148 千元(约 68%)，主要由于本集团发行股份增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的其他综合收益余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的其他综合收益余 额增加了人民币 1,584,435 千元(约 116%)，主要由于本集团外币报表折算差额增加导致。 与 2016 年度的财务费用发生额相比，本集团 2017 年度的财务费用发生额增加了人民币 848,970 千元(约 104%)，主要由于报告期内汇兑损失和借款利息支出增加导致。 与 2016 年度的资产减值损失发生额相比，本集团 2017 年度的资产减值损失发生额增加了人民 币 806,480 千元(约 94%)，主要由于本集团计提存货和固定资产减值导致。 与 2016 年度的公允价值变动收益发生额相比，本集团 2017 年度的公允价值变动损益增加了人 民币 321,697 千元(约 2622%)，主要由于报告期内衍生产品收益增加导致。 与 2016 年度的其他收益发生额相比，本集团 2017 年度的其他收益增加了人民币 1,379,941 千元 (约 100%)，主要由于本集团执行新会计准则重分类导致。 与 2016 年度的营业外收入发生额相比，本集团 2017 年度的营业外收入减少了人民币 2,000,075 千元(约 70%)，主要由于本集团执行新会计准则重分类导致。 TCL集团股份有限公司 附注：财务报表补充资料 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 AI-5 三 财务报表项目数据的变动分析(续) 2 母公司财务报表项目数据的变动分析 与 2016 年 12 月 31 日的货币资金余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的货币资金余额减少了 人民币 3,804,521 千元(约 77%)，主要由于本公司对外投资增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的应收股利余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的应收股利余额增加了 人民币 2,562,218 千元(约 286%)，主要由于本公司应收子公司的股利增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的其他应收款余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的其他应收款余额增 加了人民币 3,160,718 千元(约 46%)，主要由于本公司对子公司的其他应收款增加导致。 与 2016 年 12 月 31 日的无形资产余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的无形资产余额减少了 人民币 203,523 千元(约 89%)，主要由于本公司转让无形资产导致。 与 2016 年 12 月 31 日的长期待摊费用余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的长期待摊费用余 额增加了人民币 464,924 千元(约 41327%)，主要由于本公司长期待摊费用和其他非流动资产重 分类导致。 与 2016 年 12 月 31 日的应付账款余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的应付账款余额减少了 人民币 455,463 千元(约 77%)，主要由于本公司对子公司的应付账款减少导致。 与 2016 年 12 月 31 日的应付短期融资券余额相比，本集团 2017 年 12 月 31 日的应付短期融资 券余额减少了人民币 3,000,000 千元(为 100%)，主要由于本公司归还短期融资券导致。 与 2016 年 12 月 31 日的长期借款余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的长期借款余额减少了 人民币 1,819,524 千元(约 32%)，主要由于本公司归还借款导致。 与 2016 年 12 月 31 日的应付债券余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的应付债券余额增加了 人民币 3,003,528 千元(约 40%)，主要由于本公司本年新发行公司债导致。 与 2016 年 12 月 31 日的资本公积余额相比，本公司 2017 年 12 月 31 日的资本公积余额增加了 人民币 3,751,568 千元(约 79%)，主要由于本公司发行股份导致。 TCL集团股份有限公司 附注：财务报表补充资料 2017年1月1日至12月31日 人民币千元 AI-6 三 财务报表项目数据的变动分析(续) 2 母公司财务报表项目数据的变动分析 2016 年年度的投资收益发生额相比，本公司 2017 年度的投资收益发生额增加了人民币 2,784,870 千元(约 146%)，主要由于本公司分红增加导致。 公司名称：TCL 集团股份有限公司 日期：2018 年 4 月 27 日 第3页至第135页的财务报表及附注及补充资料AI-1至AI-6由下列负责人签署： 法定代表人： 李东生 主管会计 工作负责人： 黄旭斌 会计 机构负责人： 黄旭斌