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湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 1 页 共 68 页 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 2003 年 2 月 25 日 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 2 页 共 68 页 目 录 第一章 重要提示⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 3 第二章 公司基本情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 4 第三章 会计数据和业务数据摘要⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 6 第四章 股本变动及股东情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 8 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 12 第六章 公司治理结构⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 14 第七章 股东大会情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 16 第八章 董事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 18 第九章 监事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 25 第十章 重要事项⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 28 第十一章 财务报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 31 第十二章 备查文件目录⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 68 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 3 页 共 68 页 第一章 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性负个别及连带责任。 本公司董事长兼总经理肖贤辉先生、财务总监兼会计机构负责人 万新红先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 本年度报告经本公司第三届第二十一次董事会会议审议通过。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 4 页 共 68 页 第二章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称: 湖南安塑股份有限公司 中文简称：安塑股份 公司法定英文名称： HUNAN ANPLAS CO.,LTD. 英文简称：ANPLAS 二、公司法定代表人：肖贤辉 三、公司董事会秘书：陈付华 董事会证券事务代表：肖 伟 联系电话：0731-4318808 转 776 传 真：0731-4315978 电子信箱：000156@ 联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路海东青大厦 16 楼湖南安塑股份有限公司 四、公司注册地址：湖南省洪江市安江镇大沙坪 公司办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路海东青大厦 16 楼 邮政编码：410005 公司网址： 电子信箱：000156@ 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的网站： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：安塑股份 股票代码：000156 七、其他有关资料 企业首次注册日期：1994 年 6 月 30 日 注册地址：洪江市安江镇大沙坪 企业法人营业执照注册号：4300001004053 税务登记号码：地税湘字：431281188887554 国税字：431281189080365 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 5 页 共 68 页 公司聘请的会计师事务所：天职孜信会计师事务所有限公司 办公地址：长沙市车站北路 329 号 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 6 页 共 68 页 第三章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度的利润总额及其构成（单位：人民币元） 项 目 金 额 利润总额 34,234,443.69 净利润 28,428,390.30 扣除非经常性损益后的净利润 26,390,423.51 主营业务利润 60,373,628.20 其他业务利润 432,321.16 营业利润 32,196,476.90 投资收益 2,781,404.57 补贴收入 营业外收支净额 -743,437.78 经营活动产生的现金流量净额 27,286,017.38 现金及现金等价物净增加额 -69,974,638.42 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额 2,037,966.79 项 目 金 额 股票投资收益 -434,245.66 债权投资收益 1,500,000.00 股权投资收益差额摊销 1,715,650.23 营业外收入 126,448.63 营业外支出 869,886.41 二、近三年的主要会计数据及财务指标 项目 单位 2002 年 2001 年 2000 年调整前 2000 年调整后 主营业务收入 元 246,507,976.56 132,611,505.98 133,875,279.51 133,875,279.51 净利润 元 28,428,390.30 14,488,964.59 22,261,579.26 22,487,079.12 总资产 无 756,378,980.17 671,315,200.37 641,256,378.03 635,404,957.62 股东权益 元 507,238,079.27 478,527,043.79 464,920,914.61 454,206,371.40 摊薄后每股收益 元 0.2946 0.1501 0.2307 0.2330 加权平均每股收益 元 0.2946 0.1501 0.2307 0.3102 扣除非经常性损益后 的每股收益 元 0.2735 0.1356 0.2080 0.2103 每股净资产 元 5.26 4.96 4.82 4.71 调整后的每股净资产 元 5.17 4.90 4.69 4.58 每股经营活动产生的 现金流量净额 元 0.2828 0.2064 0.02 0.02 净资产收益率 % 5.60 3.03 4.79 4.79 加权净资产收益率 % 5.77 3.08 9.02 9.02 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 7 页 共 68 页 扣除非经常性损益后 的加权净资产收益率 % 5.35 2.81 8.12 8.21 三、利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.90 12.25 0.6256 0.6256 营业利润 6.35 6.53 0.3336 0.3336 净利润 5.60 5.77 0.2946 0.2946 扣除非经常性损 益后的净利润 5.20 5.35 0.2690 0.2690 四、报告期内股东权益的变动情况 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合 计 期初数 96,500,000.00 327,695,629.30 9,765,721.62 4,882,860.81 39,682,832.06 478,527,043.79 本期增加 -- 282,645.18 5,558,209.22 2,779,104.61 28,428,390.30 37,048,349.31 本期减少 -- -- -- -- 8,337,313.83 8,337,313.83 期末数 96,500,000.00 327,978,274.48 15,323,930.84 7,661,965.42 59,773,908.53 507,238,079.27 变动原因： 本年末股东权益余额 507,238,079.27 元，比年初增长 6.0%。主要原因是本年度净利润 增加，以及债务重组所致。各项权益的变动情况如下： 本年末总股本为 9,650 万股，无变动。 本年末资本公积余额为 327,978,274.48 元，比年初增长 0.09%。增加的原因是本年度 因债务重组增加资本公积金 282,645.18 元。 本年末盈余公积额为 15,323,930.84 元，比年初增长 56.91%。增加的原因是本年度按 规定提取法定盈余公积金 5,558,209.22 元和法定公益金 2,779,104.61 元。 本年末未分配利润余额为 59,773,908.53 元，比年初增长 50.63%。增加的原因是本年 度产生净利润导致未分配利润增加 20,091,076.47 元。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 8 页 共 68 页 第四章 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（＋，－） 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1 、发起人股份 39,754,000 39,754,000 其中：国家持有股份 1,947,000 1,947,000 境内法人持有股份 37,807,000 37,807,000 境外法人持有股份 其他 2 、募集法人股份 15,246,000 15,246,000 3 、内部职工股 5,500,000 5,500,000 4 、优先股或其他 未上市流通股份合计 60,500,000 60,500,000 二、已上市流通股份 1 、人民币普通股 36,000,000 36,000,000 2 、境内上市的外资股 3 、境外上市的外资股 4 、其他 已上市流通股份合计 36,000,000 36,000,000 三、股份总数 96,500,000 96,500,000 二、股票发行与上市情况 1、 公司于 2000 年首次公开发行 A 股，至本年度末为止的前三年内无增发新股及 配股情形。经中国证监会证监发行字[2000]（110）号文（2000 年 8 月 14 日）核准，公司 于 2000 年 8 月 18 日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股票 1,800 万股，发行价格 为 8.98 元/股；2000 年 8 月 19 日在深圳证券交易所向二级市场投资者配售人民币普通股股 票 1,800 万股。 公司股票于 2000 年 9 月 6 日在深圳证券交易所上市，获准上市交易的流通股份总额为 3,600 万股。 2、 本报告期内公司股份总数和股本结构无变化，无送股、转增股本等情形。 3、 公司现存的内部职工股情况（目前尚未上市流通） 发行日期：1994 年 6 月 11 日，发行价格：1.00 元/股，数量：550 万股。 三、股东情况 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 9 页 共 68 页 1、 报告期末股东总数：20,664 户，其中国家股股东 2 户，法人股股东 6 户，其 他为社会公众股股东。 2、 报告期末，公司前 10 名股东持股情况： 股东名称 年度内 增减 年末持股数量 比例（%） 质押或冻结的 股份数量 股东性质（国 有股东或流通 股东） 1、洪江市大有发展有限责任公司 28,809,000 29.85% 全部质押 法人股 2、湖南盛华投资管理有限公司 11,308,000 11.72% 质押1100万股 法人股 3、上海沪荣物资有限公司 11,000,000 11.40% 全部质押 法人股 4、洪江市国有资产管理局 990,000 1.03% 国家股 5、芷江侗族自治县国有资产管理局 957,000 0.99% 国家股 6、衡阳市洪福经贸有限公司 792,000 0.82% 全部司法冻结 法人股 7、湖南日升物资贸易有限公司 594,000 0.62% 法人股 8、湖南明谦投资有限公司 550,000 0.57% 法人股 9、丰和价值证券投资基金 430,421 0.45% 流通股 10、封 恒 266,995 0.27% 内部职工股 前十名股东持股相关情况的说明： 1、 报告期内，上海沪荣物资有限公司（以下简称“ 上海沪荣”）于 2002 年 4 月 18 日与本公司原第三大股东湖南金利塑料制品有限公司（以下简称“ 湖南金利”）签订了《股 权转让协议》，上海沪荣受让了湖南金利持有的本公司法人股 1,100 万股（占本公司总股本 的 11.72%），成为本公司第三大股东。湖南金利不再持有本公司股份。该股权转让事项已公 告于 2002 年 4 月 22 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 2、 报告期内，本公司前十名股东中的衡阳市洪福经贸有限公司所持有的本公司法 人股股份系受让股权所致。社会公众股股东所持股份的增减变化系二级市场买卖所致。 3、 报告期内，持有 5%（含 5%）以上的法人股股东所持股份质押冻结情况： （1） 报告期内，上海沪荣物资有限公司因提供借款质押担保，将其持有的本公司法 人股中的 900 万股和 200 万股分别质押给华夏银行上海分行和招商银行上海分行东方支行， 并于 2002 年 5 月 10 日和 2002 年 6 月 19 日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了 股份质押登记手续，股份质押期为一年。 （2） 报告期内，湖南盛华投资管理有限公司因提供借款质押担保，将其持有的本公 司法人股中的 1,100 万股质押给华夏银行上海分行，并于 2002 年 8 月 21 日在中国证券登记 结算有限公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，股份质押期为一年。 （3） 报告期内，洪江市大有发展有限责任公司因提供借款质押担保，将其持有的本 公司法人股中的 1,780.9 万股质押给上海浦东发展银行深圳分行，并于 2002 年 10 月 11 日在 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 10 页 共 68 页 中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，股份质押期为一年。 （4） 报告期内，洪江市大有发展有限责任公司因提供借款质押担保，将其持有的本 公司法人股中的 1,100 万股质押给招商银行上海分行东方支行，并于 2002 年 10 月 31 日在 中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，股份质押期为一年。 4、 截止至本报告期末，根据公司已知的资料，未发现本公司前十名股东之间存在 关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 5、 公司第一大股东情况（报告期末） 名 称：洪江市大有发展有限公司 法定代表人：胡德华 成立日期：2001 年 5 月 23 日 注册资本：1.5 亿元 注册地址：洪江市黔城镇人民路 经营范围：土地开发，建筑材料研究、生产、销售，高科技、实业投资，国家政策允 许经营的国内贸易购销。 股权结构：深圳市荣涵投资有限公司持有洪江市大有发展有限公司 70%的股份。袁峰 先生持有大有公司 30%的股份。 6、 公司第一大股东的控股股东情况 名 称：深圳市荣涵投资有限公司 法定代表人：刘昼 注册地址：深圳市南山区高新技术工业村 C—1 综合楼 3 楼 成立日期：2001 年 5 月 14 日 注册资本：3.3 亿元 经营范围：兴办实业、高新技术产品的技术开发，企业形象策划，信息咨询 股权结构：湖南广播电视产业中心持有荣涵投资 96.97%的股份；深圳市达晨创业投资 有限公司持有荣涵投资的 3.03%的股份。 7、 本公司其他持股在 10%以上（含 10%）法人股东情况（报告期末） （1） 湖南盛华投资管理有限公司 法定代表人：肖子明 成立日期：1997 年 12 月 22 日 注册资本：2,000 万元 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 11 页 共 68 页 经营范围：房地产及实业投资、经济信息咨询服务（不含证券、期货咨询）、建筑材料、 政策允许的金属材料、矿产品、化工（不含危险品）产品、农副产品及五金交电、工程机械 设备的销售。 （2） 上海沪荣物资有限公司 法定代表人：刘令群 成立日期：2001 年 3 月 28 日 注册资本：7,300 万元 经营范围：铝合金、低压电器的生产加工，房地产开发经营，物业管理，金属材料、 陶瓷、电子电器、机电设备、化工原料及产品（除危险品）、建材、装潢材料、包装材料、 农副产品、纺织品、其他食品（除烟酒）的销售及以上相关业务的咨询服务。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 12 页 共 68 页 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一） 基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 数（股） 年末持股 数（股） 肖贤辉 男 31 董事长兼总经理 2002.6.30-2003.2.28 0 0 廖正品 男 63 独立董事 2001.6.1-2003.2.28 0 0 王广明 男 60 独立董事 2002.6.30-2003.2.28 0 0 万新红 男 37 董事兼财务总监 2002.6.30-2003.2.28 0 0 曾宏志 男 38 董 事 2002.6.30-2003.2.28 0 0 陈付华 男 37 董秘兼副总经理 2002.6.30-2003.2.28 0 0 刘 军 男 39 监事会召集人 2002.6.30-2003.2.28 0 0 黄 惠 女 31 监 事 2002.6.30-2003.2.28 0 0 刘赞扬 女 37 监 事 2002.11.5-2003.2.28 0 0 独立董事王广明先生于 2003 年 2 月 13 日因病不幸逝世。 （二） 在股东单位任职情况： 董事、监事及高级管理人员无人在股东单位任职。 二、 年度报酬情况 2002 年度，在本公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬均依据本公司 股东大会决议、董事会决议及公司制订的有关绩效考核制度发放。 现任董事、监事及高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖 金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）为 67 万元。其中金额最高的前三名董事的报酬 总额为 40 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 47 万元。 独立董事的津贴为：每年 3 万元。 公司现任董事、监事及高级管理人员共 9 人，在公司领取报酬的 7 人（不含独立董事）， 其中年度报酬数额在 15--20 万元的 1 人；10--15 万元的 2 人；5--10 万元的 1 人；3--5 万元 的 3 人。 三、 报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内，因工作原因，何述金先生辞去董事长、董事职务；周长清先生、向求发 先生、刘亦萍女士辞去董事职务；补选肖贤辉先生、曾宏志先生、万新红先生为本公司董事； 选举肖贤辉先生为本公司董事长。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 13 页 共 68 页 本报告期内，因工作原因，王书勤先生、杨振平先生辞去本公司监事职务；补选刘军 先生、黄惠女士为本公司监事；补选刘赞扬女士为本公司职工代表监事；选举刘军先生为本 公司监事会召集人。 本报告期内，因工作原因，王晓勤先生、肖宗海先生辞去本公司董事职务。 本报告期内，聘任肖贤辉先生为本公司总经理；聘任陈付华先生为本公司董事会秘书； 聘任陈付华先生、赵邵安先生为本公司副总经理；聘任万新红先生为本公司财务总监。 赵邵安先生、李柏女士因工作原因于 2002 年 12 月 18 日经本公司第三届董事会第二十次会 议同意辞去本公司副总经理职务。 四、 本公司员工情况 本报告期末，本公司在职员工（包括控股子公司在职员工）总数为 711 人，其中： 生产人员 479 人，占 67.40%；销售人员 49 人，占 6.89%；技术人员 39 人，占 5.49%；财务 人员 34 人，占 4.78%；行政人员 86 人，占 12.10 %；具有大专以上学历的 106 人，中专（技 校、高中）学历 434 人。 公司需承担费用的离退休职工为 279 人。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 14 页 共 68 页 第六章 公司治理结构 一、 治理结构实际情况 本公司自 2000 年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律 法规和证券监管部门的有关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。报告期内， 制定了并通过了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《公司独 立董事制度》、《公司股东大会议事规则》、《公司信息披露管理制度》等规章制度，建立了比 较完善的内部控制制度。根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件夹，公司治 理结构实际情况如下： 1、 关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》的要求召 集、召开股东大会，并制订了《公司股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东 享有平等地位，能够充分行使自己的权利。 2、 关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》的有关规定选举、更换董事； 公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事会设立了各专员委员会，以提高董 事会决策的客观性和科学性。董事会成员本着积极、认真、负责的态度出席董事会会议和股 东大会，积极参加培训，学习证券监管部门下发的文件，熟悉了解有关法律法规，了解作为 董事的权利、义务和责任，严格履行职责。 3、 关于监事和监事会：公司严格按照《公司章程》的有关规定选举、更换监事； 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事本着对股东负责的精神，认 真履行自己的职责，对公司财务以及董事、总经理以及其他高管人员履行职责的合法合规性 进行监督，并就有关事项发表意见。 4、 关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工及其他利 益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 5、 关于信息披露与透明度：公司董事会制订了《公司信息披露管理制度》，指定 董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够按照法律、法规和公司章程 的规定披露有关信息，并确保所有股东有平等机会获得信息，及时披露大股东的详细资料和 股份的变化情况。 二、 独立董事履行职责情况 根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，公 司已分别于 2001 年 6 月和 2002 年 7 月选举了两名独立董事，并将于 2003 年 6 月 30 日前增 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 15 页 共 68 页 选独立董事，使独立董事人数超过董事总人数的三分之一。本公司两名独立董事自任职以来 出席和授权出席了报告期内的历次董事会会议和股东大会，认真审议了提交董事会审议的各 项议案，并就相关关联交易发表了独立董事意见，维护了公司及广大股东的整体利益。 三、 与控股股东在人员、资产、财务、机构业务等方面的分开情况 1、 人员方面：本公司与控股股东在劳动、人事及薪酬方面相互独立。本公司总经 理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高管人员均在本公司领取薪酬，且未在股东单位担 任职务。 2、 资产方面：本公司与控股股东产权关系明确。 3、 财务方面：本公司建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，单独在银行开 户。 4、 机构方面：本公司组织机构独立于控股股东，不存在与控股股东合署办公的情 况。 5、 业务方面：本公司业务方面独立于控股股东，拥有独立的产、供、销系统，主 要原材料、产品的采购、生产、销售均独立完成。 四、 对高管人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 董事会对高级管理人员的业绩和履职情况进行年度考评，并根据考评结果决定本年度 的薪酬情况、岗位聘用等。 目前，公司建立了高管人员绩效考评制度，高管人员实行绩效年薪制，薪酬与公司绩 效和个人业绩挂钩。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 16 页 共 68 页 第七章 股东大会情况简介 报告期内，本公司共召开两次股东大会。 一、 2001 年度股东大会 1、 股东大会的通知、召集、召开情况。 本公司董事会于 2002 年 5 月 19 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上 刊登了《湖南安塑股份有限公司董事会第三届第十三次会议决议公告暨召开 2001 年年度股 东大会的通知》。 2002 年 6 月 30 日，本公司 2001 年度股东大会在本公司长沙总部科技楼会议室召开， 出席会议的股东及股东代表共 9 人，代表股份 51,771,862 股，占本公司总股本的 53.65%。 2、 股东大会通过的决议及决议刊登情况。 会议以书面记名投票表决方式通过了如下报告及议案： （1） 审议通过了《公司 2001 年度董事会工作报告》； （2） 审议通过了《公司 2001 年度监事会工作报告》； （3） 审议通过了《公司 2001 年财务决算报告》； （4） 审议通过了《公司 2001 年利润分配预案》； （5） 审议通过了《公司 2001 年年度报告及其摘要》； （6） 审议通过了《关于续聘天职孜信会计师事务所有限公司为 2002 年度公司审计 中介机构的议案》； （7） 审议通过了《关于确定公司独立董事年度津贴及其他费用标准的议案》； （8） 审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》； （9） 审议通过了《公司独立董事制度》； （10） 审议通过了《公司股东大会议事规则》； （11） 审议通过了《关于公司董事会 4 名董事辞职的议案》； （12） 审议通过了《关于补选王广明先生为公司董事会独立董事的议案》； （13） 审议通过了《洪江市大有发展有限公司（其持有安塑股份法人股 2880.9 万股， 占安塑股份总股本的 29.85%）提名肖贤辉、曾宏志为公司董事的临时提案》； （14） 审议通过了《上海沪荣物资有限公司（其持有安塑股份法人股 1100 万股，占 安塑股份总股本的 11.40%）提名万新红为公司董事的临时提案》； 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 17 页 共 68 页 （15） 审议通过了《公司监事会关于变更监事的临时提案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2002 年 7 月 2 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》。 3、 选举、更换公司董事、监事情况。 会议审议通过了《关于公司董事会 4 名董事辞职的议案》，何述金先生、周长清先生、 向求发先生、刘亦萍女士因工作原因辞去本公司董事职务，补选肖贤辉先生、曾宏志先生、 万新红先生为本公司董事，补选王广明先生为本公司独立董事。 会议审议通过了《公司监事会关于变更监事的临时提案》，王书勤先生、杨振平先生因 工作原因辞去本公司监事职务，补选刘军先生、黄惠女士为本公司监事。 二、 2002 年第一次临时股东大会 1、 股东大会的通知、召集、召开情况。 本公司董事会于 2002 年 11 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上 刊登了《湖南安塑股份有限公司董事会第三届第十九次会议决议公告暨召开 2002 年第一次 临时股东大会的通知》。 2002 年 12 月 31 日，本公司 2002 年度第一次临时股东大会在浏阳神农山庄会议室召 开，出席会议的股东及股东代表共 4 人，代表股份 51711000 股，占本公司总股本的 53.59%。 2、 股东大会通过的决议及决议刊登情况。 会议以书面记名投票表决方式通过了如下议案： （1） 审议通过了《关于收购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》； （2） 审议通过了《关于设立本公司控股子公司岳阳公司的议案》； （3） 审议通过了《关于本公司对控股子公司长沙中圆科技有限公司增资的议案》； （4） 审议通过了《关于确定董事会投资权限范围的议案》； （5） 审议通过了《关于修改本公司<章程>部分条款的议案》； （6） 审议通过了《关于设立董事会各专门委员会的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2003 年 1 月 2 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 18 页 共 68 页 第八章 董事会报告 一、 经营情况的讨论与分析 2002 年，世界经济停滞不前，波及到中国外向度较高的服装业和制鞋业，而作为服装 业和制鞋业上游产业的人造革行业也因此受到了一定的影响。尽管如此，随着公司“ 年产 1200 万平方米弹性 PU 透气服装革、沙发革项目” 的全面投产，公司生产规模迅速扩大，产 品结构得以调整，高附加值的产品成为公司的主导产品，公司经营业绩仍有明显提升。2002 年，公司分别实现主营业务收入和主营业务利润 24,650.8 万元和 6,037.4 万元，分别较上年 增长了 85.89%和 94.34 %。随着公司战略的调整，在做大做强人造革主业的基础上，2003 年，公司将加大对金属材料（如铝型材）和高科技化工材料的投资力度。将对公司 2003 年 的主营业务收入和主营业务利润产生较大影响。 （一） 主营业务的范围及其经营情况 1、 主营业务范围为经营 PVC、PU 人造革、塑料制品、铝合金型材及其相关产品 的生产、销售；出口本企业自产的 PVC、PU 人造革、塑料制品（国家组织统一联合经营的 出口商品除外），进口本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件（国 家实行核定公司经营的进口商品除外），经营本企业的进料加工和‘ 三来一补’ 业务；金属 与非金属材料及其制品的投资；国家法律、法规以及政策允许范围内的国内贸易等业务。 2、 报告期内公司主营业务收入为销售 PVC、PU 人造革、PVC 板材等的销售收入， 收入构成情况如下： （1）公司主营业务收入、成本分项列示如下：（单位：人民币元） 2002 年度 2001 年度 经营业务分布 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 人造革 211,361,934.77 156,369,740.33 98,777,780.03 72,972,837.61 膜 类 11,901,097.44 10,696,340.55 8,459,403.99 7,871,789.47 PVC 管、板材 22,053,897.48 16,888,237.51 24,360,426.20 18,965,049.59 生物制品 1,191,046.87 1,427,044.67 1,013,895.76 1,223,582.18 合 计 246,507,976.56 185,381,363.06 132,611,505.98 101,033,258.85 （2）主营业务收入按地区列示如下：（单位：人民币元） 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 19 页 共 68 页 2002 年度 地 区 主营业务收入（元） 主营业务收入比上年增减 华中地区 46,836,515.55 68.18% 华南地区 76,417,472.73 92.08% 华东地区 50,534,135.19 69.36% 其它地区 72,719,853.09 123.82% 3、 报告期内公司的主营业务及其构成较 2001 年未发生较大变化。 （二） 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 公司名称 经营范围 注册资本 （万元） 资产规模 （万元） 净利润 （万元） 长沙中圆科技有限公司 塑料制品 21,500.00 48,347.09 2696.35 湖南海天塑胶有限公司 塑胶制品 803.00 2,321.47 28.80 洪江市有源有限责任公司 塑料制品 2,752.00 3,438.84 -131.67 湖南健康生物制品有限公司 天然维生素 E 148 万美元 1,757.50 -106.21 本公司拥有 50%以下权益性资本的合营公司 公司名称 注册地 注册资本 投资金额 所占比例 海南神农大丰科技股份有限公司 海口市 46,000,000.00 3,000,000.00 6.52% 湖南洞庭食品有限公司 沅江市 49,200,000.00 5,000,000.00 10.16% （三） 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10%以上的情况） □ 适用 √不适用 （四） 主要供应商、客户情况： 报告期内，公司向前五名供应商合计采购金额占 2002 年度采购总额的 57.13%；公司 向前五名客户合计销售金额占 2002 年销售总额的 28.95 %。 （五） 在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、 公司在经营中出现的问题与困难 公司在保持稳步发展的同时，面对竞争日益激烈的市场环境，认识到目前仍然存在一 些不足和差距，主要表现在： （1） 企业与品牌形象仍待进一步强化与提升； （2） 公司在销售方面仍需大的突破； （3） 新产品开发力度需进一步加大； （4） 公司在稳步发展的过程中存在各类专业人才短缺的问题。 2、 解决方案 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 20 页 共 68 页 （1） 加大企业形象与品牌设计及宣传力度； （2） 完善市场营销网络，加大营销投入力度，促进产品销售； （3） 加大技术、科研开发投入； （4） 加大人力资源的利用和开发力度。 二、 报告期内投资情况 （一） 募集资金使用情况 1、 募集资金投资项目进度（单位：人民币万元） 序 号 募集资金 投资项目 募集资金 计划投资额 期初累计 已投资额 本期计划 投资额 本期新增 投资额 本期末累 计投资额 完成 程度 1 年产 1,200 万 M2PU 透气人造革工程 17,717 8,505.95 9,030.05 9,030.05 17,536.00 98.98% 2 追加 PU 透气人造革项目流动资金 6,700 6,700 0 0 6,700.00 100% 3 追加长沙安塑塑料制品厂流动资金 2,602 2,602 0 0 2,602.00 100% 4 年产 3,300 吨节水灌溉技改工程 3,873 暂缓投入 0 5 追加节水灌溉技改工程流动资金 284 暂缓投入 0 6 合计 31,176 17,807.95 -- 9,030.05 26,838 86.09% 本公司对报告期末尚未使用的募集资金为 4,338 万元，均存入银行。 2、 实际投资项目的进度及收益情况（单位：人民币万元） 项目 募集资金 计划投资额 本期末累计 已投资额 进度 收益 年产1,200万M2PU弹性透气人造革工程 24,417.00 24,236.00 99.26% 2,037.50 合 计 24,417.00 24,236.00 99.26% 2,037.50 （二）非募集资金投资项目进度及收益情况（单位：人民币万元） 项 目 内 容 项目金额 项目进度 项目收益 情况 本公司收购岳阳励志实业有限公司经营性资产 4,968.68 100% 无 本公司增资长沙中圆科技有限公司 10,604.00 100% 无 长沙中圆科技有限公司投资湖南贵之步实业有限公司 1,000.00 100% 150 万/年 长沙中圆科技有限公司参股湖南洞庭食品有限公司 500.00 100% 暂未分配 合 计 17,072.68 100% -- 三、报告期内财务状况（单位：人民币元） 项 目 2002 年 2001 年 增减（%） 总 资 产 756,378,980.17 671,315,200.37 12.67% 股东权益 507,238,079.27 478,527,043.79 6.00% 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 21 页 共 68 页 主营业务利润 60,373,628.20 31,066,477.54 94.34% 净 利 润 28,428,390.30 14,488,964.59 96.21% 现金及现金等价物 -69,974,638.42 -102,374,132.81 -31.65% 变动原因： 主营业务收入、主营业务利润分别较去年同期增加了 85.89%和 94.34%，主要是本公司 的募集资金投资项目---“ 年产 1,200 万 M2PU 弹性透气人造革工程” 正式建成投产，生产规 模得到扩大，产品结构得到有效调整，规模经济效应得以显现； 利润总额较去年同期增加了 99.57%，净利润较去年同期增加了 96.21%，主要是本公司 的 PU 弹性人造革合成革销售较大幅度增长，主营业务收入和主营业务利润的大幅度增加， 单位产品负担的期间费用的降低，有效的保证了利润总额及净利润的增长。 四、 董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，董事会共召开了 12 次会议，具体情况如下： 1、本公司第三届董事会 2002 年度第一次临时会议于 2002 年 1 月 23 日召开，审议通 过了如下议案： （1）《2001 年度公司总经理工作报告》； （2）《2002 年度公司经营方案》; （3）《关于调整公司经营班子成员的的议案》； （4）《董事会议事规则》； （5）《总经理工作细则》和《董事会秘书工作细则》。 本次会议决议公告于 2002 年 1 月 24 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 2、本公司董事会第三届第十二次会议于 2002 年 4 月 1 日召开，审议通过了如下议案： （1）《2001 年度公司董事会工作报告》； （2）《公司 2001 年度财务决算报告》； （3）《公司 2001 年利润分配预案》； （4）《公司 2002 年利润分配政策》； （5）《支付会计师事务所 2001 年度报告审计费用的议案》； （6）《公司 2001 年度报告及年度报告摘要》； （7）《关于续聘天职孜信会计师事务所有限公司为 2002 年度公司审计中介机构的议 案》； 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 22 页 共 68 页 （8）公司 2001 年度股东大会召开的有关事宜由董事会审议后另行公告。 本次会议决议公告于 2002 年 4 月 3 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 3、本公司第三届董事会 2002 年度第二次临时会议于 2002 年 4 月 25 日召开，审议通 过了如下议案： 《公司 2002 年度第一季度报告》。 本次会议决议公告于 2002 年 4 月 27 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 4、本公司董事会第三届第十三次会议于 2002 年 5 月 28 日召开，审议通过了如下议案： （1）《关于修改公司章程部分条款的议案》； （2）《关于确定公司独立董事年度津贴及其它费用标准的议案》； （3）《公司独立董事制度》； （4）《公司股东大会议事规则》； （5）《公司信息披露管理制度》； （6）《关于何述金先生辞去公司董事长、董事职务的议案》； （7）《关于周长清、向求发、刘亦萍 3 位董事辞职的议案》； （8）在本公司新任董事长选举产生前，本次董事会会议指定周长清先生暂代行董事长 的职权； （9）《关于推荐王广明先生为公司第三届董事会补选独立董事候选人的议案》； （10）《关于召开公司 2001 年年度股东大会的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 5 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 5、本公司第三届董事会 2002 年度第三次临时会议于 2002 年 6 月 20 日召开，审议通 过了如下议案： （1）审核了公司第一大股东洪江市大有发展有限公司递交的《关于请求安塑股份董事 会审议并提交安塑股份 2001 年度股东大会<关于提名肖贤辉、曾宏志先生为安塑股份第三届 董事会补选董事候选人的临时提案>的函》，决定将此项临时提案提交公司 2001 年度股东大 会审议； （2）审核了公司第三大股东上海沪荣物资有限公司递交的《关于请求安塑股份董事会 审议并提交安塑股份 2001 年度股东大会<关于提名万新红先生为安塑股份第三届董事会补 选董事候选人的临时提案>的函》，决定将此项临时提案提交公司 2001 年度股东大会审议； （3）《公司建立现代企业制度自查报告》； （4）审核了公司监事会提交公司 2001 年年度股东大会审议的《关于变更公司第三届 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 23 页 共 68 页 监事会股东代表监事的临时提案》。 本次会议决议公告于 2002 年 6 月 21 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 6、本公司董事会第三届第十四次会议于 2002 年 6 月 30 日召开，审议通过了如下议案： （1）《选举肖贤辉先生为本公司董事长》； （2）《关于本公司部分高管人员辞职的议案》； （3）《聘任肖贤辉先生为本公司总经理的议案》； （4）《聘任陈付华先生为本公司第三届董事会秘书的议案》； （5）《聘任陈付华先生、赵邵安先生为本公司副总经理，万新红先生为本公司财务总 监的议案》； （6）《变更董事会证券事务代表的议案》； （7）《关于本公司拟投资福建联华国际信托投资有限公司的的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 7 月 3 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 7、本公司董事会第三届第十五次会议于 2002 年 8 月 12 日召开，审议通过了如下议案： （1）《本公司 2002 年半年度报告及摘要》； （2）《放弃参股福建联华国际信托投资有限公司的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 8 月 14 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 8、本公司董事会第三届第十六次会议于 2002 年 10 月 22 日召开，审议通过了如下议 案： 《本公司 2002 年第三季季度报告》。 本次会议决议公告于 2002 年 10 月 24 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 9、本公司董事会第三届第十七次会议于 2002 年 11 月 5 日召开，审议通过了如下议案： （1）《关于本公司 2 名董事辞职的议案》； （2）《关于收购岳阳励志实业有限公司部分经营性资产的议案》； （3）《关于设立本公司控股子公司岳阳铝业有限公司的议案》； （4）《关于确定董事会投资权限范围的议案》； （5）《关于停止执行本公司董事长及部分高管人员薪酬的议案》； （6）《关于修改本公司<章程>部分条款的议案》； （7）《关于设立董事会各专门委员会的议案》； （8）《关于召开本公司 2002 年度第一次临时股东大会的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 5 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 24 页 共 68 页 10、本公司董事会第三届第十八次会议于 2002 年 11 月 14 日召开，审议通过了如下议 案： 《本公司对长沙中圆科技有限公司增资的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 11 月 16 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 11、本公司董事会第三届第十九次会议于 2002 年 11 月 28 日召开，审议通过了如下议 案： 《关于本公司收购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 11 月 30 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 12、本公司董事会第三届第二十次会议于 2002 年 12 月 18 日召开，审议通过了如下议 案： （1）审核了公司第二大股东湖南盛华投资管理有限公司递交的《关于请求安塑股份董 事会审议并提交安塑股份股东大会审议<关于提名刘金水先生为安塑股份第三届董事会补选 董事候选人的临时提案>的函》。 （2）《关于本公司调整部分高管人员的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 12 月 20 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 （二）董事会对股东大会决议执行情况 1、 根据 2001 年度股东大会决议和授权，2001 年度分红派息于 2002 年 8 月 28 日 实施。该事项公告于 2001 年 8 月 21 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。 2、 根据 2002 年度第一次临时股东大会决议和授权，董事会正在向工商局申请并 办理设立控股子公司岳阳公司的工商登记手续。 3、 根据 2002 年度第一次临时股东大会决议，董事会正督促控股子公司长沙中圆 科技有限公司董事会办理增资的工商变更登记手续。 五、 2002 年度利润分配预案 经天职孜信会计师事务所审计，本公司 2002 年度共实现净利润 28,428,390.30 元，减 提取 10%的公积金 5,558,209.22 元、5%的公益金 2,779,104.61 元，加期初未分配利润 39,682,832.06 元。本次实际可供全体股东分配的利润为 59,773,908.53 元。根据本公司生产 经营的实际情况，决定本次不进行利润分配也不进行公积金转增股本。 六、 其他事项 本公司 2003 年度指定信息披露报纸仍为《中国证券报》、 《证券时报》和《上海证券报》。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 25 页 共 68 页 第九章 监事会报告 2002 年本公司监事会按照本公司《章程》的规定和广大股东赋予的权利，认真履行监 督职责，围绕落实和执行股东大会的各项决议、维护股东权益及公司经营决策等方面开展监 督工作： 一、 报告期内监事会会议情况 2002 年，监事会共召开了 7 次会议，具体情况如下： 1、 本公司监事会第三届第七次会议于 2002 年 4 月 1 日召开，审议通过了如下议 案： （1）《2001 年度公司监事会工作报告》； （2）《公司 2001 年度报告》中“ 监事会报告”； （3）《关于对公司董事会第三届第十二次会议议案审阅的议案》； （4）《关于本监事会对有关事项发表的独立意见》。 本次会议决议公告于 2002 年 4 月 3 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 2、 本公司监事会第三届第八次会议于 2002 年 5 月 28 日召开，审议通过了如下议 案： （1）《关于建议公司职工代表大会撤换职工代表监事并报股东大会确认的议案》； （2） 《关于对本公司董事会第三届第十三次会议审议通过的提交公司 2001 年年度股东 大会的事项》。 本次会议决议公告于 2002 年 5 月 30 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 3、 本公司监事会第三届第九次会议于 2002 年 6 月 19 日召开，审议通过了如下议 案： （1）《关于王书勤、杨振平先生辞去公司监事会股东代表监事职务的议案》； （2）《关于同意推荐黄惠女士、刘军先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人的 议案》； （3）《关于决定将以上一、二项议案合并递交董事会审核并提交 2001 年年度股东大会 审议的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 6 月 21 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 4、 本公司监事会第三届第十次会议于 2002 年 6 月 30 日召开，审议通过了如下议 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 26 页 共 68 页 案： （1）《关于选举刘军先生为本公司监事会召集人的议案》； （2）《关于决定函请公司职工代表大会（工会）尽快改选职工代表监事的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 7 月 3 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 5、 本公司监事会第三届第十一次会议于 2002 年 8 月 12 日召开，审议通过了如下 议案： 《关于本公司 2002 年半年度报告及摘要的议案》； 本次会议决议公告于 2002 年 8 月 14 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 6、 本公司监事会第三届第十二次会议于 2002 年 11 月 5 日召开，审议通过了如下 议案： （1）《关于推荐刘赞扬为本公司第三届监事会职工代表监事的议案》； （2）《关于收购岳阳励志实业有限公司部分经营性资产的议案》； （3）《关于修改本公司章程部分条款的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 11 月 8 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 7、 本公司监事会第三届第十三次会议于 2002 年 11 月 28 日召开，审议通过了如 下议案： 《关于本公司收购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》。 本次会议决议公告于 2002 年 11 月 30 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》。 二、 监事会对下列事项发表独立意见： 1、 公司依法运作情况：对照国家有关法律法规和有关规章制度，经检查，监事会 认为本年度公司决策程序合法、合规，公司建立了较完善的内部控制制度。公司董事、总经 理等高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。 2、 检查公司财务的情况：经审计，天职孜信会计师事务所有限公司对公司 2002 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为公司 2002 年度财务报告客观 真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、 募集资金使用情况：截至报告期末，本公司 2000 年首次发行 A 股募集资金所 计划投入的四个项目中：已实际投入的三个项目和承诺投入项目一致，未发现挪用挤占资金； 最大的募股投资项目已全面投产。 4、 公司收购、出售资产情况： （1）2002 年 11 月 5 日和 11 月 28 日，本公司分别召开第三届董事会第十七次会议和 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 27 页 共 68 页 十九次会议，审议通过了《关于收购岳阳励志实业有限公司部分经营性资产的议案》和《关 于本公司收购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》，决定以自有资金 49,686,800 元收购岳阳励志实业有限公司部分经营性资产。本次收购资产的目的是为了贯彻实施本公司 立足于塑料材料的生产，积极拓展材料领域，建设大型材料特别是新型材料产业集团的发展 战略。无内幕交易、损害上市公司及股东的利益或造成本公司资产流失的情况。 （2）2002 年 11 月 14 日，本公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《本 公司对长沙中圆科技有限公司增资的议案》，决定对本公司控股子公司长沙中圆科技有限公 司增资 106,040,000 元。本次增资的目的是为了增强本公司下属核心企业的抗风险能力，无 内幕交易、损害上市公司及股东的利益或造成本公司资产流失的情况。 5、 关联交易情况： 2002 年 11 月 28 日，本公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于本公 司收购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》。经监事会审议，关联交易定价客观 公允，该关联交易未损害公司及其它股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益，维护了 上市公司和全体股东的利益。 6、 本年度天职孜信会计师事务所有限公司为本公司 2002 年度财务报告出具了标 准无保留意见的审计报告。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 28 页 共 68 页 第十章 重要事项 一、报告期内公司的重大诉讼、仲裁事项 报告期内，本公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司收购、出售资产事项 2002 年 12 月 31 日，本公司召开 2002 年第一次临时股东大会审议通过了： （1）《关于收购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》，决定以自有资金 49,686,800 元收购岳阳励志实业有限公司与铝型材生产经营相关的经营性资产。本次收购资 产的目的是为了贯彻实施本公司立足于塑料材料的生产，积极拓展材料领域，建设大型材料 特别是新型材料产业集团的发展战略。 （2）审议通过了《关于本公司对控股子公司长沙中圆科技有限公司增资的议案》，增 资完成后，长沙中圆科技有限公司的注册资本将达到 215,000,000 元。本次增资的目的是为 了增强本公司下属核心企业的抗风险能力。 由于上述两项投资均经 2002 年 12 月 31 日召开的临时股东大会上通过，尚未对本公司 2002 年的利润总额产生影响。 三、 重大关联交易事项 1、2002 年 12 月 31 日，本公司召开 2002 年第一次临时股东大会审议通过了《关于收 购岳阳励志实业有限公司资产暨关联交易的议案》。 本次关联交易出让方为岳阳励志实业有限公司（以下简称“ 励志实业”），交易标的为 励志实业所有的铝型材及其相关经营性资产。经湖南开元有限责任会计师事务所出具的资产 评估报告 [开元所评估字[2002]第 031 号] 显示，以 2002 年 9 月 30 日为基准日，励志实业 拟转让的部分资产账面值为 5216.89 万元，评估值为 4,968.68 万元。评估增值额为-248.21 万元，增值率为-4.76%。经本公司与励志实业协商，确定此次收购资产的价格为评估值人民 币 4,968.68 万元。 2、报告期内，本公司向关联方本公司第三大股东上海沪荣物资贸易有限公司销售产品 8,142,995.44 元，占本公司主营业务收入的 3.30%。商品的定价原则为按本公司销售给非关 联方的售价出售给关联方。该关联交易扩大了本公司的产品销售额，同时关联交易定价客观 公正，不损害公司及其他股东的权益。 四、 重大合同及履行情况 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 29 页 共 68 页 （一） 报告期内，无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本 公司资产的事项。 （二） 报告期内，无重大担保事项。 （三） 报告期内，无委托他人进行现金资产管理事项 （四） 报告期内，公司无其他重大合同事项。 五、 公司或持股 5%以上股东承诺事项 1、 公司承诺事项及履行情况 本公司于 2002 年 6 月 30 日召开 2001 年度股东大会，审议通过了《公司 2001 年利润 分配预案》，以 2001 年末总股本 9650 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金 0.8 元（含税）； 剩余未分配利润结转至下一年度；2001 年度不进行资本公积金转增股本。 本公司董事会于 2002 年 8 月 21 日发布了《湖南安塑股份有限公司 2001 年度分红派息 公告》，以 2002 年 8 月 27 日为基准日，以 2001 年末总股本 9650 万股为基数，于 2002 年 8 月 28 日向全体股东每 10 股派现金 0.8 元（含税）。 2、 持股 5%以上股东承诺事项及履行情况 报告期内，持股 5%以上股东无承诺事项。 六、 聘请会计师事务所情况 1、 聘任会计师事务所情况 报告期内公司未改聘会计师事务所，公司 2001 年度股东大会审议通过继续聘任天职孜 信会计师事务所有限公司为 2002 年度公司财务审计机构。 2、 报告年度支付给会计师事务所报酬情况 报告期内，公司向聘任的会计师事务所支付 2001 年度财务报告审计费 31 万元；2002 年度财务报告审计费确定为 35 万元。公司不承担会计师事务所为公司审计发生的差旅费等 费用。自本公司 2000 年上市起均由天职孜信会计师事务所有限公司担任审计中介机构。 七、 其他重要事项 1、 本公司遭受公开谴责情况 由于本公司为长沙市众源投资有限公司提供了 2.15 亿元的担保，未能及时予以信息披 露。2002 年 4 月 17 日，根据《深圳证券交易所股票上市规定》的有关规定，深圳证券交易 所决定对本公司予以公开谴责。 2、 公司章程变更事项 2002 年 6 月 30 日召开的 2001 年年度股东大会审议通过了《关于修改本公司<章程> 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 30 页 共 68 页 部分条款的议案》，对公司章程作了部分修改。相关信息公告于 2002 年 7 月 2 日的《中国证 券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 2002 年 12 月 31 日召开的 2002 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改本公司< 章程>部分条款的议案》，对公司章程作了部分修改。相关信息公告于 2003 年 1 月 2 日的《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 3、 持有公司 5%以上股份股东变动事项 2002 年 4 月 18 日，上海沪荣物资贸易有限公司受让湖南金利塑料制品有限公司持有 的本公司 1,100 万股法人股而成为本公司第三大股东。相关信息公告于 2002 年 4 月 22 日的 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 31 页 共 68 页 第十一章 财务报告 天孜湘审[2003]2-58 号 审 计 报 告 湖南安塑股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负 债表及合并资产负债表，2002 年度的利润及利润分配表和合并 利润及利润分配表， 2002 年度现金流量表及合并现金流量表。 这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表 审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》 进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括 抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，贵公司上述会计报表符合《企业会计准则》和《企 业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度的经营成果和现金流 量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师：隆余粮 中国· 北京 中国注册会计师：汪再彦 二○ ○ 三年二月二十二日 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 32 页 共 68 页 二、会计报表附注 附注 1、公司概况 湖南安塑股份有限公司（以下简称本公司）原为湖南中圆塑料制品股份有限公司，系 1994 年 6 月 9 日经湖南省体改委湘体字（1994）51 号文件批准成立，由原湖南省安江塑料 厂改组，采取定向募集方式设立的股份有限公司。1997 年 6 月 20 日经湖南省证监会湘证字 （1997）90 号文件批准更名。经 1997 年 6 月吸收湖南金利塑料制品有限公司股本 1,000 万 股和 1998 年 3 月每 10 股送 1 股后，公司总股本增加到 6,050 万股。2000 年 8 月 14 日经中 国证监会证监督发行字[2000]110 号文批准，本公司于 2000 年 8 月 18 日公开发行社会公众 股（A 股）3,600 万股，总股本为 9,650 万股。2000 年 8 月 20 日本公司经湖南省工商行政管 理局依法核准工商登记，注册号 4300001004053，注册资本 9,650 万元人民币，住所：洪江 市安江镇大沙坪。 公司主要经营范围：PVC、 PU 人造革、塑料制品、铝合金型材及相关产品的生产、销 售；出口本公司自产的 PVC、 PU 人造革、塑料制品（国家组织统一联合经营的出口产品 除外），进口本公司生产科研所需的原材料、机械设备、仪器仪表及零配件（国家实行核定 公司经营的进口商品除外），经营本公司的进料加工和“ 三来一补” 业务，金属及非金属材 料及其制品的投资。 附注 2、主要会计政策 1、会计制度 本公司及其控股子公司自 2001 年 1 月 1 日起均执行《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 本公司采用公历年制，即每年公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币 本公司以人民币作为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务的核算 本公司外币经济业务按外币业务发生时市场汇率（中间价）折合人民币记账，会计期末 按期末市场汇率（中间价）调整外币性账户期末余额。期末市场汇率（中间价）折合的记账 本位币与其账面记账本位币金额的差额作为汇兑损益。汇兑差额按下列原则确认： （1）属于筹建期间发生的，计入长期待摊费用，在开始生产经营的当月，一次性计入 损益； （2）属于与购建固定资产有关的借款产生的，按《企业会计制度》和《企业会计准则 ---借款费用》的有关规定予以资本化，计入相关固定资产的购建成本； （3）除上述情况外，其他情况产生的全部计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准 本公司将持有的期限短（一般为 3 个月）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值 变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 7、短期投资的核算 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 33 页 共 68 页 ⑴本公司是以取得时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用作为短期投资 的投资成本。但不包括在取得投资时实际支付的价款中包括的已宣告但尚未领取的现金股利 和已到付息期但尚未领取的债券利息； ⑵收益的确认：本公司对短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，冲减投资的账面 价值。处置该项投资时所获得的处置收入与投资账面价值以及未收到但已计入应收项目的股 利、利息的差额确认为投资收益或损失； ⑶跌价准备的确认和计提方法：本公司是以成本与市价孰低的计量原则确认短期投资跌 价准备。期末按单项短期投资项目的成本对比其市价，成本高于市价的差额确认为短期投资 跌价准备。处置时同时结转该投资的跌价准备。 8、坏账的核算 ⑴应收款项坏账确认标准： ①债务人死亡，以其遗产清偿后仍无法收回的应收款项； ②债务人破产，以其破产财产清偿后仍然无法收回的应收款项； ③债务人逾期 5 年以上未履行其清偿义务，并有足够证据证明无法收回或收回可能性极 小的应收款项。 ⑵坏账损失核算方法及坏账准备的确认标准、计提方法和比例： ①本公司采用备抵法核算坏账损失。本公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款）， 按账龄分析法计提坏账准备，并计入当年损益； ②本公司按账龄分析法计提坏账准备，计提的比例列示如下： 账 龄 计提比例 1 年以内（含 1 年） 5% 1-2 年（含 2 年） 10% 2-3 年（含 3 年） 15% 3-4 年（含 4 年） 20% 4-5 年（含 5 年） 30% 5-6 年（含 6 年） 50% 6-7 年（含 7 年） 80% 7 年以上 100% 9、存货的核算 ⑴本公司在日常生产经营过程中持有以备出售的产品或商品，或者为了出售仍然处在生 产过程的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料、物料等。包括各类原料、 燃料、包装物、在产品、库存商品、低值易耗品等； ⑵存货取得和发出的计价方法： ①湖南海天塑胶有限公司取得时按实际成本核算，发出时按加权平均法核算； ②本公司及长沙中圆科技有限公司、湖南健康生物有限公司、洪江有源有限公司等四家 公司取得原料、燃料时按计划成本进行核算，月终将发出和耗用的原料、燃料的计划成本调 整为实际成本。低值易耗品和包装物采用一次摊销法。在产品、产成品、外购商品等库存商 品取得时按实际成本核算，发出时按加权平均法核算。 ⑶本公司的存货盘存采取实地盘存法； (4)跌价准备的确认标准和计提方法：本公司是以成本与可变现净值孰低的计量原则确 认存货跌价准备。期末按单项存货项目的成本对比其可变现净值，成本高于可变现净值的差 额确认为存货跌价准备。消耗、处置时同时结转该存货的跌价准备。下列情况按全额计提存 货跌价准备,并将存货账面价值全部转入当期损益。计提的存货跌价准备在期末计入管理费 用。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 34 页 共 68 页 ①已霉烂或已变质的； ②已过期且无出售或转让价值的； ③生产已不需要且无出售或转让价值的； ④已无使用价值和无出售或转让价值的。 10、长期投资核算 ⑴ 长期债权投资 （1） ①本公司以取得长期债权投资时发生的实际成本作为初始投资成本。但实际发 生的包含已到付息期但尚未领取的利息，作为应收项目，不构成投资的初始投资成本； （2） ②收益确认：按债权面值取得的投资，在债权持有期间按期计提的利息收入扣 除债权费用确认；溢价或折价的债券投资，在债权持有期间按期计提的利息收入经调整溢价 或折价及摊销的债权费用后的金额确认；到期收回或未到期提前处置的债券投资，实际取得 的价款与其账面价值及已计入应收项目的债券利息后的差额确认； （3） ③摊销方法：取得债权的溢价或折价，如金额较小，在购入时一次计入损益； 如金额较大，计入投资成本，在债券持有期内按直线法摊销。 ⑵ 长期股权投资 ①本公司对外股权投资额在占该单位有表决权资本总额 20%以下，或对其他单位的投 资虽占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算； 本公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20% 但有重大影响的采用权益法核算。本公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50% 以上或虽投资不足 50%，但实际拥有控股权的，采用权益法核算合并会计报表； ②投资成本：本公司是以长期投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的账面价值加 减补价，以及支付的税金、手续费等相关费用作为投资成本。但不包括为取得投资所发生的 评估、审计、咨询等费用和已宣告而尚未领取的现金股利。收到的被投资单位分派的属于投 资前累计盈余分配额，冲减投资成本； ③股权投资差额：是指投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额的差额。对该投资 的初始成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，合同规定了投资期限的，按 投资期限摊销，没有规定投资期限的，按不超过 10 年（含 10 年）的期限摊销；对该投资的 初始成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，合同规定了投资期限的，按投 资期限摊销，没有规定投资期限的，按不低于 10 年（含 10 年）的期限摊销，摊销金额计入 当期投资收益； ④投资损益：按成本法核算的，按本公司实际收到的股利确认投资收益；按权益法核算 的，本公司对被投资单位投资当年实现的净利润按所持表决权资本比例计算应享有的份额， 增加长期股权投资的账面价值，并确认为当期投资收益。当被投资单位发生净亏损时，以投 资账面价值减记至零为限。 ⑤股权投资准备：本公司对被投资单位实现净损益外的净资产变动，按应享有被投资单 位所有者权益份额比例计算，确认为股权投资准备。股权投资准备在该项股权投资转让时， 确认为投资收益； ⑶长期投资减值准备：本公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导 致其预计可收回金额低于长期投资账面价值的，按单项长期投资可收回金额低于该长期投资 账面价值的差额计提长期投资减值准备。其减值直接计入当期投资收益。处置长期投资时同 时结转该项长期投资准备。 11、固定资产核算 ⑴本公司将使用年限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生 产、经营有关的设备、器具、工具作为固定资产核算。不属于生产经营主要设备的物品，单 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 35 页 共 68 页 位价值在 2000 元以上，并且使用年限超过二年的也作为固定资产。未作为固定资产管理的 工具、器具列为低值易耗品核算。 ⑵计价：本公司固定资产是按《企业会计准则---固定资产》的规定，以取得成本入账； ①外购固定资产以买价、增值税、进口关税等相关费用，以及为使固定资产达到预定可 使用状态前所必须的支出入账； ②自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出入 账； ③非货币性交易取得的固定资产，其入账价值按《企业会计准则---非货币性交易》的规 定确定； ④融资租赁的固定资产，其入账价值按《企业会计准则---租赁》的规定确定； ⑤债务重组取得的固定资产，其入账价值按《企业会计准则---债务重组》的规定确定。 ⑶折旧：本公司对固定资产按固定资产类别采用直线法按月分类计提折旧。对当月增加 的固定资产，当月不提折旧，下月起计提折旧；对当月减少的固定资产，当月照提折旧，下 月起不提折旧。已提足折旧和全额计提减值准备的固定资产，不论是否继续使用，均不计提 折旧； 各类固定资产的使用年限及折旧率、残值率如下： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率（%） 净残值率（%） 房屋建筑物 40 年 2.38 5 机器设备 14 年 6.79 5 运输设备 12 年 7.92 5 电子设备及其它 8 年 11.88 5 ⑷减值准备：固定资产发生损失、技术陈旧或其他经济原因，导致其可收回金额低于其 账面净值的部分，按单项资产计提减值准备。当固定资产存在下列情况之一时，应当按照该 项固定资产账面价值全额计提减值准备，不再计提折旧： ①长期闲置不用，在可预见的未来不会使用，且已无转让价值的； ②由于技术进步等原因，已不可使用的； ③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的； ④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的； ⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的。 12、在建工程核算 ⑴本公司是以工程实际发生的全部支出确认为在建工程的入账价值，包括基建工程、安 装工程、技术工程、大修理工程等工程类别。对自营工程按实际发生的料、工、费等实际成 本确认为在建工程成本；对出包工程按合同约定支付的工程进度款确认为在建工程成本。当 工程完工验收并交付使用时，按工程竣工决算时的账面价值结转确认为固定资产成本。若工 程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，按暂估价值暂估结转固定资产，待竣工 决算办理完毕后，再按实际成本调整暂估价值； ⑵减值准备确认标准和计提方法：当存在下列情形之一时，本公司是以单项工程按账面 金额与可收回金额的差额计提在建工程减值准备，计提的减值准备计入营业外支出： ①长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的； ②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很 大的不确定性； ③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、无形资产核算 ⑴计价：按实际取得时的实际成本确定。对取得的土地使用权，按评估价值或实际支付 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 36 页 共 68 页 价款确定； ⑵摊销：自取得当月在预计使用年限内按直线法分期平均摊销，摊销金额计入管理费用。 对专利技术等其他无形资产，合同规定受益年限的按不超过受益年限的期限摊销；合同没有 规定受益年限而法律规定了有效期限的按不超过法律规定的有效年限摊销；合同和法律均未 规定年限的按不超过 10 年摊销。对土地使用权确定摊销期限为 50 年； ⑶减值准备：无形资产已经不能给公司带来未来经济利益，对预计可收回金额低于账面 价值的差额，按单项资产确认为减值准备。 14、长期待摊费用的摊销 本公司对固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销，租入固定资产改良支出在租 赁期限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销，其他长期待摊费用在受益期限或规 定的期限平均摊销。 15、应付债券 本公司发行债券时，按发行价格总额计入应付债券，实际发行价格与票面价值之间的差 额计入债券溢价或折价，并在债券的存续期内按直线法于计提利息时摊销。 16、收入确认方法 ⑴本公司销售商品在权责发生制原则下同时满足下列条件时确认收入： ①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施控制； ③与交易相关的经济利益能够可靠地流入公司； ④相关收入和成本能够可靠计量。 ⑵本公司提供劳务在权责发生制原则下，同时满足下列条件时确认收入： ①公司劳务总收入和总成本能够可靠计量； ②与交易相关的经济利益能够可靠地流入公司； ③劳务的完成程度能够可靠地确定。 ⑶本公司让渡资产使用权在权责发生制原则下同时满足下列条件时确认收入： ①交易相关的经济利益能够流入公司； ②收入的金额能够可靠地计量。 17、所得税费用会计处理方法 本公司在所得税费用会计处理时采用应付税款法。 18、借款费用 ⑴借款费用：是指公司因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及 因外币借款而发生的汇兑差额； ⑵借款费用资本化的确认原则： ①因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列条件时予 以资本化，计入相关资产的成本。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生 当期确认为费用； A．资产支出已经发生； B．借款费用已经发生； C．为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 ②因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所建固定资产达到预定可使用状态前发生 的，在发生时予以资本化；以后发生的辅助费用在发生当期确认为费用； ③资本化期间以及借款费用资本化金额的计算方法 本公司以固定资产购建的专门借款费用在资产的购建活动开始之时到该项资产达到预 定可使用状态前的期间为资本化期间。借款费用资本化金额按当期末至购建固定资产累计支 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 37 页 共 68 页 出的加权平均数与资本化率确定。如果专门借款存在折价或溢价。按直线法对折价或溢价金 额作为利息的调整数摊销。 19、合并会计报表 ⑴合并会计报表编制原则：本公司投资占被投资单位资本总额在 50%以上的，或投资 比例虽未达到 50%但实际拥有控股权的，均按权益法核算，并合并会计报表； ⑵合并会计报表编制方法：本公司根据按照财政部《合并会计报表暂行规定》、《关于合 并会计报表合并范围请示的复函》的规定，首先将公司本部和下属分支机构的会计报表汇总 编制母公司会计报表，再与各纳入合并范围的子公司会计报表合并，抵消公司间内部交易、 资金往来、债权债务等交易，合并各项目数额编制合并会计报表； ⑶ 纳入本公司合并会计报表范围内的子公司执行与母公司的一致会计政策。 ⑷ 本公司本期合并会计报表合并范围未发生变化 20、会计政策、会计估计变更和会计差错 本公司本期没有发生会计政策、会计估计变更事项，也没有发生会计差错。 附注 3、税项 本公司涉及的税项主要有增值税、城建税及教育费附加、企业所得税、房产税等。具体 税项政策分别是： 1、增值税： 本公司内销产品适用 17%的税率，农用地膜免交增值税。自营出口产品 按财政部、国家税务总局财税字[1995]92 号文件和国务院国发[1997]8 号文件及有关规定， 执行“ 免、抵、退” 方法办理出口退税。99 年 7 月 1 日起出口退税率为 15%。 2、企业所得税：本公司及湖南海天塑胶有限公司、洪江有源有限公司本年度企业所得 税按 33%税率计征。长沙中圆科技有限公司为长沙高新技术区内企业，本年度所得税率为 15%；湖南健康生物制品有限公司为中外合资企业，本年度所得税仍享受“ 两免三减” 优惠。 3、房产税：房产税以房产原值的 70%为纳税基础，税率为 1.2%，出租房产以租金收入 为计税依据，税率为 12%； 4、城建税：本公司及湖南海天塑胶有限公司、洪江有源有限公司本年度按实际缴纳的 增值税、营业税的 5%计算缴纳。长沙中圆科技有限公司本年度按实际缴纳的增值税、营业 税的 7%计算缴纳；湖南健康生物制品有限公司本年度免交城建税； 5、教育费附加：本公司及湖南海天塑胶有限公司、洪江有源有限公司本年度按实际缴 纳的增值税、营业税的 3%计算缴纳。长沙中圆科技有限公司本年度按实际缴纳的增值税、 营业税的 5%计算缴纳；湖南健康生物制品有限公司本年度免交教育费附加。 附注 4、控股子公司及合营企业 （1）本公司拥有 50%以上权益性资本的子公司列示如下： 公司名称 注册地 注册资本 投资金额 所占比例 经营范围 成立日期 长沙中圆科技有限 公司 长沙 21,500.18 万元 21,403.43 万元 99.55% 塑料制品 2001.08 湖南海天塑胶有限 公司 芷江 803.00 万元 801.00 万元 99.75% 塑胶制品 1997.01 洪江市有源有限公 司 洪江 2,725.50 万元 2,710.50 万元 99.44% 塑料制品 2001.08 湖南健康生物制品 长沙 148.00 万美元 103.60 万美元 70.00% 天然维生素 1999.02. 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 38 页 共 68 页 有限公司 E 注 1：长沙中圆科技有限公司系 2001 年 8 月由本公司将拥有的全资附属企业---长沙安塑塑 料制品厂所投入 10,798.78 万元资产与郭序宁等 19 名自然人股东出资 97.4 万元共同组建成 立注册资本为 10,896.18 万元的有限责任公司，本公司拥有该公司 99.11%的权益，2002 年 12 月本公司对长沙中圆科技有限公司增加投资 106,040,000.00 元，增资后本公司拥有该公司 99.55%的权益； 注 2：湖南海天塑胶有限公司系 1997 年 1 月由本公司出资 801 万元与芷江县二轻集体工业 联社出资 2 万元设立组建注册资本为 803 万元的有限责任公司，本公司拥有该公司 99.75% 的权益； 注 3：洪江市有源有限公司系 2001 年 8 月由本公司出资 2,710.5 万元与吴长军等 7 名自然人 股东 15 万元共同组建成立注册资本为 2,725.5 万元的有限责任公司，本公司拥有该公司 99.45%的权益； 注 4：湖南健康生物制品有限公司（原湖南金康生物制品有限公司）是 1999 年 2 月由长沙 中圆科技有限公司（原本公司拥有的全资附属企业---长沙安塑塑料制品厂）出资 103.6 万美 元与德国富皇国际贸易有限公司出资 44.4 万美元共同组建注册资本为 148 万美元的中外合 资有限责任公司，长沙中圆科技有限公司拥有该公司 70%的权益。 （2）本公司拥有 50%以下权益性资本的合营公司 公司名称 注册地 注册资本 投资金额 所占比例 海南神农大丰科技股份有限公司 海口市 46,000,000.00 3,000,000.00 6.52% 湖南洞庭食品有限公司 沅江市 49,200,000.00 5,000,000.00 10.16% 附注 5、合并会计报表主要项目注释（金额单位：人民币：元） 1、货币资金 项 目 期末数（2002 年 12 月 31 日下同） 期初数（2001 年 12 月 31 日下同） 备 注 现 金 70,572.51 7,378.22 无抵押、冻结 银行存款 152,278,117.64 222,321,109.35 无抵押、冻结 其他货币资金 6,492.70 1,333.70 无抵押、冻结 合 计 152,355,182.85 222,329,821.27 *** 2、短期投资 期 末 数 期 初 数 项 目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 2,537,235.80 596,334.80 4,332,960.72 1,204,878.50 债券投资 13,050.00 13,050.00 合 计 2,550,285.80 596,334.80 4,346,010.72 1,204,878.50 注 1：短期投资本期末比期初减少的主要原因系本期出售股票收回投资； 注 2：短期投资跌价准备期末比期初减少的主要原因系本期出售股票收回投资同时结转了相 应的跌价准备。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 39 页 共 68 页 3、应收账款 期末数初数 期初数末数 坏账准备 坏账准备 账龄 金 额 所占 比例 （%） 计提 比例 金 额 金 额 所占 比例 （%） 计提 比例 金 额 1 年以内 60,199,435.6 6 75.22 5% 3,009,971.79 41,033,970.63 53.30 2,051,698.52 1-2 年 6,397,092.46 7.99 10% 639,709.25 19,135,367.34 24.85 10% 1,913,536.66 2-3 年 7,765,174.80 9.70 15% 1,164,776.22 14,051,535.51 18.25 15% 2,107,730.34 3-4 年 4,584,265.78 5.73 20% 916,853.16 2,773,766.92 3.60 20% 554,753.38 4-5 年 1,084,648.72 1.36 30% 325,394.62 30% 合计 80,030,617.42 100.00 *** 6,056,705.04 76,994,640.40 100 *** 6,627,718.90 注 1：期末欠款金额较大的单位是晋江中裕皮革公司，金额为 7,671,081.16 元； 注 2：期末应收账款账户前五名金额合计 21,712,306.36 元，占应收账款比例为 27.13%； 注 3：期末本账户无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 4、其他应收款 期末数初数 期初数末数 坏账准备 坏账准备 账 龄 金 额 所占 比例 （%） 计提 比例 金额 金 额 所占 比例 （%） 计 提 比 例 金额 1 年以内 43,787,053.05 65.29 2,189,352.63 85,365,843.92 84.37 5% 1,398,292.20 1-2 年 8,796,118.48 13.12 10% 879,611.85 10,951,913.34 10% 1,095,191.33 2-3 年 9,761,020.39 14.55 15% 1,464,153.06 3,326,267.06 3.29 15% 498,940.06 3-4 年 3,244,287.53 4.84 648,857.51 1,533,992.23 1.52 20% 306,798.45 4-5 年 1,476,764.96 2.20 30% 443,029.49 30% 合 计 67,065,244.41 100.00 *** 5,625,004.54 101,178,016.55 100 *** 3,299,222.04 注 1：期末欠款账户金额较大的是湖南新汇制药有限公司，金额为 8,780,000.00 元； 注 2：期末本账户前五名金额合计 24,942,882.50 元，占其他应收款比例为 37.19%； 注 3：期末本账户无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款； 注 4：期末数比期初数减少 33.72%，主要是 2002 年 1 月 14 日本公司收到 2001 年 11 月 23 日为长沙众源投资有限公司垫支的往来资金款项 57,400,000.00 元。 5、预付账款 账龄 期末数 所占比例(%) 期初数 所占比例(%) 1 年以内 18,688,770.43 98.21 4,816,502.28 55.68 1-2 年 339,844.97 1.79 3,833,462.51 44.32 合计 19,028,615.40 100.00 8,649,964.79 100.00% 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 40 页 共 68 页 注 1：期末本账户主要欠款单位是广州文冲船厂，金额为 3,506,200.00 元；佛山市西还机械 有限公司,金额为 2,400,150.00 元。 注 2：期末数比期初数增加 119.98%，主要是 2002 年 12 月本公司收购岳阳励志实业有限公 司的经营性资产中包含了预付账款 11,364,569.00 元。 注 3：期末本账户无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 6、存货 （1）存货增减变动情况 期 末 数 期 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 49,643,572.39 708,156.18 24,021,261.86 562,921.61 在产品 11,574,673.68 10,420,788.42 低值易耗品 33,645.14 20,475.35 库存商品 15,829,987.85 98,653.90 18,154,872.70 32,821.60 合 计 77,081,879.06 806,810.08 52,617,398.33 595,743.21 注：本期末存货较期初增长 46.50%，主要系 PU 弹性透气革项目投产，相应增加了原材料 储备。 （2）存货跌价准备增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原材料 562,921.61 145,234.57 708,156.18 库存商品 32,821.60 65,832.30 98,653.90 合 计 595,743.21 211,066.87 806,810.08 7、待摊费用 项 目 期末额 期初额 结存余额的原因 保险费 440,668.74 353,779.06 年末摊销期限未完 花 辊 37,285.74 52,911.64 年末摊销期限未完 其 他 50,833.33 205,426.45 年末摊销期限未完 合 计 528,787.81 612,117.15 *** 8、长期投资 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 长期股权投资 -13,264,561.44 4,901,333.20 -1,715,650.23 -6,647,578.01 长期债权投资 10,000,000.00 10,000,000.00 合 计 -13,264,561.44 14,901,333.20 -1,715,650.23 3,352,421.99 注 1：长期股权投资系本公司投资海南神农大丰种业科技股份有限公司 3,000,000 元、投资 湖南洞庭食品有限公司 5,000,000.00 元及投资长沙中圆科技有限公司、洪江有源有限责任公 司的股权投资差额-14,647,578.01 元； 注 2：长期债权投资系长沙中圆科技有限公司 2002 年 1 月份投资贵之步实业有限公司 10,000,000.00 元，期限为二年，协议收益为每年 15%。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 41 页 共 68 页 （1）长期股权投资---投资成本 期 初 数 期 末 数 被投资单位 原始投资 成 本 金 额 占被投资 单位比例 金 额 占被投资 单位比例 海 南 神 农 大 丰 种 业 股 份 有 限 公司 3,000,000.00 3,000,000.00 10% 3,000,000.00 6.52% 湖 南 洞 庭 食 品 有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 10.16% 合 计 8,000,000.00 3,000,000.00 8,000,000.00 注：本公司投资海南神农大丰种业科技股份有限公司 3,000,000 元因该公司报告期内增资到 46,000,000 元，本公司放弃增资权而使本公司占该公司的投资比例下降为 6.52%。 （2）长期股权投资---股权投资差额 被投资单位 名称 初始金额 期初余额 本期增加 摊销期 本期摊销 摊余价值 长 沙 中 圆 科 技有限公司 -12,900,965.82 -12,055,498.24 -98,666.80 10 年 -1,280,229.90 -10,873,935.14 洪江有源有 限责任公司 -4,354,203.31 -4,209,063.20 10 年 -435,420.33 -3,773,642.87 合 计 -17,156,502.33 -16,264,561.44 -98,666.80 *** -1,715,650.23 -14,647,578.01 注：股权投资差额为 2001 年本公司对全资附属企业长沙安塑塑料制品厂和安江基地分别改 制设立有限公司时，因投出资产账面价值小于所享有的权益所致。本期增加数为 2002 年 12 月本公司对长沙中圆科技有限公司增资所形成的股权投资贷方差额。 （3）长期债权投资---其他债权投资 被投资单位 原始投资成本 投资期限 协议收益 期初余额 期末余额 贵之步实业有 限公司 10,000,000.00 2 年 1,500,000 元/年 10,000,000.00 合 计 10,000,000.00 *** *** 10,000,000.00 注：本期已收到本年度应收的投资收益 1,500,000 元。 9、固定资产 ⑴固定资产原值 类 别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 51,824,781.75 38,915,734.58 90,740,516.33 机器设备 170,296,170.78 66,026,953.03 23,066.67 236,300,057.14 电子设备 2,066,292.85 2,405,484.64 4,471,777.49 运输工具 4,414,604.45 3,147,504.00 7,562,108.45 合 计 228,601,849.83 110,495,676.25 23,066.67 339,074,459.41 注 1：本期增加固定资产中在建工程转入金额为 92,386,206.96 元； 注 2：湖南健康生物制品有限公司从长沙中圆科技有限公司租入固定资产并进行装修改造， 本期将其改良支出的原始金额 1,704,911.23 元重分类到固定资产原值； 注 3：本期未发生融资租赁租入的固定资产和经营租赁租出的固定资产； 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 42 页 共 68 页 注 4：期末固定资产中抵押金额为 92,744,127.11 元； 注 5：本期没有出售、置换的固定资产。 (2)累计折旧 类 别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 10,135,159.16 5,384,102.93 3,891,816.26 11,627,445.83 机器设备 49,142,480.81 7,516,870.80 20,400.00 56,638,951.61 电子设备 497,472.42 285,718.79 783,191.21 运输工具 591,676.56 396,247.55 987,924.11 合 计 60,366,788.95 13,582,940.07 3,912,216.26 70,037,512.76 注 1：湖南健康生物制品有限公司从长沙中圆科技有限公司租入固定资产并进行装修改造， 因上述两公司均属于本公司合并范围，所以本期将其改良支出的原始金额 1,704,911.23 元重 分类到固定资产原值，累计摊销额 165,506.42 元重分类到累计折旧。 注 2：本期提取累计折旧 13,417,433.65 元，本期减少数为中圆科技以固定资产抵偿本公司债 务，冲减累计折旧。 (3) 固定资产减值准备 期末 情况 期初情况 固定资产名称 账面净值 减值准备 账面净值 减值准备 房屋建筑物 79,113,070.50 41,689,622.59 机器设备 179,661,105.53 536,734.12 121,153,689.97 515,095.62 运输工具 3,688,586.28 1,568,820.43 电子设备及其他 6,574,184.34 71,142.38 3,822,927.89 71,142.38 合 计 269,036,946.65 607,876.50 168,235,060.88 586,238.00 （4）固定资产净值 项 目 期末余额 期初余额 固定资产净值 268,429,070.15 167,648,822.88 10、在建工程 本 期 期末 余额 资金 来源 工程投 入占预 算比例 项目名称 预算 (万元) 期初余额 增加额 转入固 定资产 PU 透气革主工程 14,166 3,318,561.30 64,978,519.63 68,297,080.93 募股 100% PU 透气革开发中心 1,100 4,747,663.74 10,645,793.17 15,393,456.91 募股 100% PU 透气革配套工程 2,451 22,700,000.00 22,700,000.00 募股 92.62% PU 项目小计 17,717 8,066,225.04 98,324,312.80 83,690,537.84 22,700,000.00 *** *** 单身公寓工程 300 11,224.00 7,051,849.16 7,063,073.16 自筹 老厂房改造工程 1,632,595.96 1,632,595.96 铝型材生产线工程 13,076,900.00 13,076,900.00 合 计 *** 8,077,449.04 120,085,657.92 92,386,206.96 35,776,900.00 *** *** 注 1：本期内无利息资本化； 注 2：本期在建工程转入固定资产金额为 92,386,206.96 元； 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 43 页 共 68 页 注 3：本期在建工程无减值，未计提减值准备； 11、无形资产 本期 累计 摊销金额 期末 余额 剩余 年限 资产 名称 原始 金额 期初 余额 增加 金额 摊销 金额 土 地 使 用 权（1） 38,434,776.83 35,458,369.26 713,413.92 3,689,821.49 34,744,955.34 46 土 地 使 用 权（2） 2,325,302.00 2,054,016.79 59,536.72 330,821.93 1,994,480.07 33 土 地 使 用 权（3） 4,980,163.14 3,157,193.45 96,694.20 1,919,663.89 3,060,499.25 31 土 地 使 用 权（4） 12,911,300.00 12,911,300.00 12,911,300.00 50 专 利 权 12,165,760.00 11,313,486.55 1,185,222.36 2,037,495.81 10,128,264.19 6 合 计 57,906,001.97 51,983,066.05 12,911,300.00 2,054,867.20 7,977,803.12 62,839,498.85 *** 注 1：土地使用权（1）、（2）、（3）、（4）分别表示长沙、芷江、安江、岳阳土地使用权；岳 阳土地使用权系 2002 年 12 月从岳阳励志实业有限公司购入，期限 50 年，本期未摊销。 注 2：专利权系本公司自主开发的三项 PU 弹性透气革生产专有技术。 注 3：期末无形资产中有土地使用权（2）2,325,302 元（15,492 平方米）用作银行借款抵押。 注 4：期末无形资产无账面价值高于可收回金额情况，未计提无形资产减值准备。 12、长期待摊费用 项 目 原始金额 期初数 本期增减 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊 销期限 年限 租入固定资产改良 支出 1,704,911.23 1,620,426.12 -1,539,404.81 81,021.31 165,506.42 18 花 辊 515,233.48 249,591.16 253,293.32 77,553.59 89,902.59 425,330.89 4 合 计 2,220,144.71 1,870,017.28 -1,286,111.49 158,574.90 255,409.01 425,330.89 *** 注: 湖南健康生物制品有限公司从长沙中圆科技有限公司租入固定资产并进行装修改造，因 上述两公司均属于本公司合并范围，所以本期将其改良支出的原始金额 1,704,911.23 元重分 类到固定资产原值，累计摊销额 165,506.42 元重分类到累计折旧。 13、短期借款 借款类别 期末数 期初数 信用借款 21,000,000.00 5,960,000.00 抵押借款 60,500,000.00 50,180,000.00 保证借款 60,000,000.00 25,000,000.00 质押借款 合 计 141,500,000.00 81,140,000.00 14：应付账款 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 44 页 共 68 页 期末情况 期初情况 账 龄 金 额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 22,143,041.02 97.21 10,007,266.51 100.00 1--2 年 634,490.46 2.79 合 计 22,777,531.48 100.00 10,007,266.51 100.00 注：无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 15、预收账款 账龄 期末余额 期初余额 1 年以内 12,109,905.58 1 年以上 254,475.02 254,475.02 合计 12,364,380.60 254,475.02 注：无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 16、应付股利 投资者名称 期末余额 期初余额 9,650 万股普通股 7,179,200.00 合 计 7,179,200.00 注：9,650 万股普通股派红利 7,720,000 元系根据本公司于 2002 年 6 月 30 日召开的 2001 年 年度股东大会审议通过的 2001 年度分红派息预案“ 每 10 股派现金红利 0.8 元（含税）” 计 算的应付股利。 17、应交税金 项 目 税率 期末余额 期初余额 增值税 17% -152,627.24 -42,227.01 城市维护建设税 7%,5% -51,738.05 75,003.22 企业所得税 15%,33% 113,253.23 534,132.62 个人所得税 超额累进税率 -191,231.88 578,331.38 房产税 1.2% 19,823.04 3,045.55 土地使用税 *** 3,996.24 1,668.49 合 计 *** -258,524.66 1,149,954.25 18、其他应交款 项 目 期末余额 期初余额 计提标准 教育费附加 -49,834.41 52,288.14 增值税的 3% 防洪基金 营业收入的 1‰ 合 计 -49,834.41 52,288.14 *** 19、其他应付款： 期末情况 期初情况 账 龄 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 45 页 共 68 页 1 年以内 22,730,366.18 95.19 15,642,519.98 94.23 1—2 年 718,925.11 3.01 484,240.11 2.92 2—3 年 430,869.67 1.80 473,686.41 2.85 合 计 23,880,160.96 100.00 16,600,446.50 100.00 注 1：本期末欠款金额较大的单位系中国高新投资集团公司，金额为 15,000,000.00 元； 注 2：本期末本账户中无欠持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 20、一年内到期的长期负债 借款类型 币 种 期末余额 期初余额 信用借款 人民币 抵押借款 人民币 保证借款 人民币 29,000,000.00 合 计 *** 29,000,000.00 21、长期借款 借款类型 币 种 期末余额 期初余额 信用借款 人民币 7,000,000.00 抵押借款 人民币 19,000,000.00 保证借款 人民币 25,000,000.00 45,000,000.00 合 计 *** 25,000,000.00 71,000,000.00 22、股本 本期变动增减(+、-) 项 目 期初数 配股 送股 公积金 转股 其他 小计 期末数 国有股份 1,947,000 1,947,000 境 内 法 人 股份 37,807,000 37,807,000 外 资 法 人 股份 1. 发 起 持 股 其 他 2.募集法人股 15,246,000 15,246,000 3.内部职工股 5,500,000 5,500,000 尚 未 流 通 股 4.优先股 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 46 页 共 68 页 5.其 他 未上市流通股份 合计 60,500,000 60,500,000 1.境内上市的普 通股 36,000,000 36,000,000 2.境内上市的外 资股 3.境外上市的外 资股 4.其 他 流 通 股 份 已流通股份合计 36,000,000 36,000,000 股份总数 96,500,000 96,500,000 注：本公司股份每股面值 1 元；本期内股本未发生变动。 23、资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 297,530,068.27 297,530,068.27 接受捐赠非现金资产 准备 2,000,000.00 2,000,000.00 接受现金捐赠 股权投资准备 282,645.18 282,645.18 住房周转金转入 拨款转入 外币资本折算差额 资产评估增值 28,165,561.03 28,165,561.03 其他资本公积转入 合 计 327,695,629.30 282,645.18 327,978,274.48 注 1：本期资本公积的增加数为子公司长沙中圆科技有限公司本期因债务重组增加资本公 积，本公司相应增加资本公积—股权投资准备； 注 2：本期无资本公积转增股本、弥补亏损情况。 24、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 9,765,721.62 5,558,209.22 15,323,930.84 任意盈余公积 法定公益金 4,882,860.81 2,779,104.61 7,661,965.42 储备基金 企业发展基金 合 计 14,648,582.43 8,337,313.83 22,985,896.26 25、未分配利润 项 目 计提标准与比例 金 额 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 47 页 共 68 页 本年净利润转入 28,428,390.30 加：年初未分配利润 39,682,832.06 其他转入 减：提取法定盈余公积 按本年净利润的 10% 5,558,209.22 提取法定公益金 按本年净利润的 5% 2,779,104.61 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 年末未分配利润 *** 59,773,908.53 26、主营业务收入和成本 2002 年度 2001 年度 经营业务分部 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 人造革 211,361,934.77 156,369,740.33 98,777,780.03 72,972,837.61 膜 类 11,901,097.44 10,696,340.55 8,459,403.99 7,871,789.47 PVC 管.板材 22,053,897.48 16,888,237.51 24,360,426.20 18,965,049.59 生物制品 1,191,046.87 1,427,044.67 1,013,895.76 1,223,582.18 合 计 246,507,976.56 185,381,363.06 132,611,505.98 101,033,258.85 注 1：业务销售前五名的销售收入为 71,357,549.32 元，占公司全部销售收入的比例 28.95%。 注 2：2002 年度主营业务收入、主营业务利润比 2001 年度分别增长 85.89%和 94.34%，主 要是本公司募集资金投资项目—“ 年产 1200 万平方米 PU 弹性透气人造革工程” 正式投产， 生产规模得到扩大，产品品种得到有效调整，规模经济效应得以显现。 27、主营业务税金及附加 项 目 2002 年度 2001 年度 计提标准 城建税 522,479.60 351,078.08 实际缴纳额增值税的 7%、5% 教育费附加 230,505.70 160,691.51 实际缴纳额增值税的 3% 营业税 合 计 752,985.30 511,769.59 28、其他业务利润 项 目 收入数 成本数 利润数 占利润总额的比例 出售废旧物资 让售材料 16,110,811.14 15,742,607.35 368,203.79 1.07% 工业加工 其 他 66,351.98 2,234.61 64,117.37 0.19% 合 计 16,177,163.12 15,744,841.96 432,321.16 1.26% 29、财务费用 类 别 2002 年度 2001 年度 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 48 页 共 68 页 利息支出 9,522,555.78 7,263,009.04 减：利息收入 4,849,884.28 5,467,579.71 汇兑损失 减：汇兑收益 9,374.64 金融机构手续费 31,541.88 其 他 4,056.96 50,736.36 合 计 4,698,895.70 1,846,165.69 30、投资收益 2002 年度 2001 年度 项 目 短期投资 长期投资 短期投资 长期投资 股票投资收益 -434,245.66 -451,866.61 债券投资收益 委托贷款收益 其他债权投资收益 1,500,000.00 被投资公司所有者权益 净增减的金额 联营或合营公司分配来 的利润 股权投资差额摊销 1,715,650.23 891,940.89 股权投资转让收益 计提的短期投资跌价准 备 -1,204,878.50 计提的长期投资减值准 备 小 计 -434,245.66 3,215,650.23 -1,656,745.11 891,940.89 合 计 2,781,404.57 -764,804.22 注：本期投资收益汇回不存在重大限制。 31、营业外收入 2002 年度 2001 年度 项目类别 金额 占利润总额 的比例 金额 占利润总额的 比例 罚款收入 6,501.70 0.02% 1,457.10 0.01% 处理固定资产收益 837,779.78 4.88% 固定资产盘盈 1,929,237.63 11.25% 其 他 119,946.93 0.35% 582,809.57 3.40% 合计 126,448.63 0.37% 3,351,284.08 19.54% 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 49 页 共 68 页 32、营业外支出 2002 年度 2001 年度 项目类别 金 额 占利润总额 的比例 金 额 占利润总额的 比例 固定资产盘亏 处置固定资产净损失 80.00 - 318,994.64 1.86% 出售无形资产损失 债务重组损失 罚款支出 71,637.51 0.21% 190.00 - 捐赠支出 712,305.00 2.08% 283,131.96 1.65% 固定资产减值准备 21,638.50 0.06% 在建工程减值准备 无形资产减值准备 非常损失 其 他 64,225.40 0.19% 334,979.29 1.95% 合 计 869,886.41 2.54% 937,295.89 5.46% 33、现金流量表有关项目说明 项 目 本期收到金额 本期支付金额 其他与经营活动有关的现金 126,448.63 28,647,422.85 注：支付其他与经营活动有关的现金主要是支付与经营相关的往来款项和为生产经营所发生 的各项费用支出等。 项 目 本期收到金额 本期支付金额 其他与投资活动有关的现金 57,400,000.00 注：收到其他与投资活动有关的现金主要是 2002 年 1 月 14 日本公司收到 2001 年 11 月 23 日为长沙众源投资有限公司垫支的往来资金款项。 项 目 本期收到金额 本期支付金额 其他与筹资活动有关的现金 4,849,844.28 26,224.20 注：收到其他与筹资活动有关的现金主要是收到的利息收入。 附注 6、母公司会计报表主要项目附注 1、应收账款 期末数初数 期初数末数 账龄 金额 所占 比例 (%) 坏账准备 金额 所占 比例 (%) 坏账准备 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 50 页 共 68 页 计提 比例 金额 计提 比例 金额 1 年 以 内 11,704,052.34 89.60 5% 585,202.62 1,087,873.43 6.44 5% 54,393.67 1--2 年 572,830.50 4.38 10% 57,283.05 7,012,079.33 41.48 10% 701,207.93 2--3 年 786,036.89 6.02 15% 117,905.53 8,803,698.58 52.08 15% 1,320,554.79 3--4 年 20% 20% 合 计 13,062,919.73 100 *** 760,391.20 16,903,651.34 100 *** 2,076,156.39 注 1：期末欠款金额较大的单位是武汉兴苑礼品有限公司，金额为 3,819,754.15 元； 注 2：期末应收账款账户前五名金额合计 10,298,371.02 元，占应收账款比例为 78.84%； 注 3：本账户无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 2：其他应收款 期末数初数 期初数末数 坏账准备 坏账准备 账龄 金额 所占 比例 (%) 计提 比例 金额 金额 所占 比例 (%) 计提 比例 金额 1年以内 217,258,632.74 99.09 5% 1,116,996.04 240,095,865.12 100 5% 375,643.50 1-2 年 2,001,980.00 0.91 10% 100,198.00 10% 2-3 年 15% 15% 3-4 年 20% 20% 合计 219,260,612.7 4 100 *** 1,217,194.04 240,095,865.12 100 *** 375,643.50 注 1：期末其他应收款账户前五名金额合计 205,277,937.09 元，占其他应收款比例为 93.62%； 注 2：本账户无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款； 注 3：期末本账户中长沙中圆科技有限公司、洪江有源有限公司、湖南海天塑胶有限公司合 计欠款 195,918,711.97 元未提坏账准备。 3、长期投资 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 长期股权投资 138,944,793.87 133,786,275.78 272,731,069.65 长期债权投资 合 计 138,944,793.87 133,786,275.78 272,731,069.65 （1）长期股权投资（子公司） 被投资单位名称 初始金额 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 湖南海天塑胶有限公司 8,010,000.00 13,074,790.92 287,287.80 13,362,078.72 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 51 页 共 68 页 洪江有源有限责任公司 26,223,897.06 25,676,361.11 1,309,306.60 24,367,054.51 长沙中圆科技有限公司 207,512,038.10 113,458,203.28 133,191,311.15 246,649,514.43 小 计 241,745,935.16 152,209,355.31 133,478,598.95 1,309,306.60 284,378,647.66 对子公司的股权投资差 额 -17,255,169.13 -16,264,561.44 -98,666.80 -1,715,650.23 -14,647,578.01 合 计 224,490,766.03 135,944,793.87 133,379,923.15 -406,343.63 269,731,069.65 （2）长期股权投资（非子公司） 被投资单位名称 原始投资 年初余额 本期 增加 本期减 少 期末余额 海南神农大丰科技股份有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 合 计 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 4、投资收益 2002 年度 2001 年度 项 目 短期 投资 长期投资 占投资 收益比例 短期 投资 长期投资 占投资 收益比例 股票投资收益 债券投资收益 委托贷款收益 其他债权投资收益 被投资公司所有者权益净 增减的金额 25,701,488.83 93.74% 12,698,994.88 93.44% 联营或合营公司分配来的 利润 股权投资差额摊销 1,715,650.23 6.26% 891,940.89 6.56% 股权投资转让收益 计提的短期投资跌价准备 计提的长期投资减值准备 合 计 27,417,139.06 100.00% 13,590,935.77 100.00% 注：本期投资收益汇回不存在重大限制。 附注 7、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1、存在控制关系的主要关联方 名 称 注册地 址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代 表人 洪江市大有 发展有限公司 洪江市 土地开发、实业 投资、国内贸易 本公司第一大股东 有限公司 胡德华 湖南海天塑 胶有限公司 芷江县 生产销售塑 胶板材、管材 本公司子公司 有限公司 肖宗海 洪江有源有 限责任公司 洪江市 生产销售人造革、 塑料制品、农地膜 本公司子公司 有限公司 吴长军 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 52 页 共 68 页 长沙中圆科 技有限公司 长沙市 生产销售人造革、 塑料制品、农地膜 本公司子公司 有限公司 肖贤辉 湖南健康生物 制品有限公司 长沙市 生产经营天然维 生素 E 及副产品 长沙中圆科技 有限公司子公司 中外合资 王鹏飞 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化(单位：万元) 单 位 期初数 本期增加数 本期减 少数 期末数 洪江市大有发展有限公司 15,000 万元 15,000 万元 湖南海天塑胶有限公司 803 万元 803 万元 洪江有源有限责任公司 2,725 万元 2,725 万元 长沙中圆科技有限公司 10,896 万元 10,604 万元 21,500 万元 湖南健康生物制品有限公司 148 万美元 148 万美元 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（单位：万元） 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 企业名称 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 洪江市大有发展有限 公司 2,880.9 29.85% 2,880.9 29.85% 湖南海天塑胶有限公 司 801.0 99.75% 801.0 99.75% 洪江有源有限责任公 司 2,710.0 99.44% 2,710.0 99.44% 长沙中圆科技有限公 司 10,799 99.11% 10,604 0.44% 21,403 99.55% 湖南健康生物制品有 限公司 $103.6 70.00% $103.6 70.00% 4、不存在控制关系的主要关联方 名 称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表 人 湖南盛华投资管理有 限公司 长沙市 贸易、投资 本公司股东 有限公司 肖子明 上海沪荣物资有限公 司 上海市 贸易、投资 本公司股东 有限公司 刘令群 芷江侗族自治县集体 工业联社 芷江县 贸易、投资 本公司股东 集体企业 周德民 （二）关联方交易 1、向关联方销售商品 关联方单位 与本公司关系 2002 年度交易金额 对非关联方销售占销售总额的 比例 上海沪荣物资 本公司股东 8,142,995.44 - 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 53 页 共 68 页 有限公司 合 计 8,142,995.44 96.70% 商品定价原则是：按本公司销售给非关联方的售价出售给关联方。 2、向关联方购买资产 关联方单位 与本公司关系 2002 年度交易金额 岳阳励志实业 有限公司 本公司第一大股东的潜在控制人的配偶实际控制的 企业 49,686,800.00 合 计 - 49,686,800.00 根据公司董事会第三届第十七次会议决议和 2002 年第一次临时股东大会决议，本公司于 2002 年 12 月 31 日以湖南开元会计师事务所评报字[2002]第 031 号评估确认的价值 4,968.68 万元收购了本公司第一大股东的潜在控制人李密的配偶侯军实际控制的企业岳阳励志实业 有限公司与铝业相关的全部经营性资产。 （三）关联方往来 2002 年 12 月 31 日余额 2001 年 12 月 31 日余额 关联方单位 其他应收款 其他应付款 预收账款 其他应收款 其他应付款 上海沪荣物资 有限公司 1,522,432.00 洪江市大有发 展有限公司 697,720.00 合 计 697,720.00 1,522,432.00 附注 8、抵押事项 截至本期末，本公司及长沙中圆科技有限公司、湖南海天塑胶有限公司累计用相应的房 屋及生产设备 92,744,127.11 元和土地使用权 2,325,302 元抵押，在工行长沙岳麓山支行和芷 江县支行办理了 6,050 万元的流动资金借款。 附注 9、或有事项 截至本期末，本公司无需披露的或有事项。 附注 10、承诺事项 报告期末，本公司收购岳阳励志实业有限公司的 4,968.68 万元与铝业相关的经营性实物 资产的相关产权正在办理过户，本公司承诺自公司成立之日起 3 个月内办妥需过户资产产权 的过户手续，并报公司登记机关备案。 附注 11、资产负债表日后事项 1、2003 年 1 月 17 日，本公司以收购岳阳励志实业有限公司的 4,968.68 万元与铝业相 关的经营性实物资产及 911.32 万元现金共计 5880 万元出资与湖南振升铝材有限公司共同组 建注册资本为人民币 6,000 万元岳阳安塑材料有限公司。该公司于 2003 年 1 月 23 日办理了 工商注册登记。 2、本公司董事会第三届第十八次会议决定以债转股出资方式增资长沙中圆科技有限公 司 10,604 万元后，该公司注册资本为人民币 21,500 万元，并于 2003 年 2 月 18 日办理了工 商变更登记。 3、本公司董事会第三届第二十一次会议通过了 2002 年度利润分配预案，本公司对报告 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 54 页 共 68 页 期末未分配利润将不进行分配，也不进行转增。 附注 11、其他重要事项 1、2002 年 1 月，为了充分发挥资金使用效益，长沙中圆科技有限公司将自有资金 1,000 万元投资湖南贵之步实业有限公司，投资期限 2 年，协议固定收益为 150 万元/年。 2、本公司 2000 年 11 月至 2001 年 5 月为长沙众源投资有限公司在招商银行借款总额 2.15 亿元提供的担保，到 2002 年 5 月 23 日止，长沙市众源投资有限公司已按合同约定全部 偿还该笔银行借款，公司依法不再承担相应的保证责任。 3、为保证公司集中精力做大做强人造革、合成革产业，降低跨业经营的风险，2002 年 10 月，长沙中圆科技有限公司董事会第一届五次会议决定将该公司通过参与破产拍卖程序 以 1,278 万元收购长沙湘民制药厂的全部经营性资产按原价分别转让给湖南新汇制药有限公 司和自然人代四秀。 4、为了充分发挥资金效益，2002 年 10 月，长沙中圆科技有限公司董事会第一届六次 会议决定用自有资金 500 万元投资湖南洞庭食品有限公司，占该公司权益的 10.16%； 5、2002 年 11 月 5 日，本公司董事会第三届第十七次会议决定以 4,968.68 万元收购岳 阳励志实业有限公司与铝业相关的全部经营性资产，本决议获得了本公司 2002 年第一次临 时股东大会通过。 6、 2002 年 11 月 5 日，本公司董事会第三届第十七次会议决定以收购岳阳励志实业有 限公司与铝业相关的全部经营性实物资产及现金共计 5,880 万元与湖南振升铝材有限公司共 同组建注册资本为人民币 6,000 万元的岳阳安塑材料有限公司，本公司占该公司 98%的股权， 本决议获得了本公司 2002 年第一次临时股东大会通过。 7、为增强本公司下属核心企业抗风险能力，2002 年 11 月 14 日，本公司董事会第三届 第十八次会议决定以 10,604 万元增资长沙中圆科技有限公司，出资方式为债转股。增资后， 该公司注册资本为人民币 21,500 万元，本公司出资 21,403 万元，占总股本的 99.55%，本决 议获得了本公司 2002 年第一次临时股东大会通过。 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 55 页 共 68 页 合并资产负债表 会企 01 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 单位：人民币元 资 产 附注 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 5.1 152,355,182.85 222,329,821.27 短期投资 5.2 1,953,951.00 3,141,132.22 应收票据 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 5.3 73,973,912.38 70,366,921.50 其他应收款 5.4 61,440,239.87 97,878,794.51 预付账款 5.5 19,028,615.40 8,649,964.79 应收补贴款 - - 存货 5.6 76,275,068.98 52,021,655.12 待摊费用 5.7 528,787.81 612,117.15 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 385,555,758.29 455,000,406.56 长期投资： - 长期股权投资 5.8 -6,647,578.01 -13,264,561.44 长期债权投资 10,000,000.00 - 长期 投资合计 3,352,421.99 -13,264,561.44 其中：合并价差 -14,647,578.01 -16,264,561.44 其中：股权投资差额 -14,647,578.01 -16,264,561.44 固定资产： - - 固定资产原值 5.9 339,074,459.41 228,601,849.83 减：累计折旧 70,037,512.76 60,366,788.95 固定资产净值 269,036,946.65 168,235,060.88 减：固定资产减值准备 607,876.50 586,238.00 固定资产净额 268,429,070.15 167,648,822.88 工程物资 - - 在建工程 5.10 35,776,900.00 8,077,449.04 固定资产清理 - - 固定资产合计 304,205,970.15 175,726,271.92 无形资产及其他资产： - 无形资产 5.11 62,839,498.85 51,983,066.05 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 56 页 共 68 页 长期待摊费用 5.12 425,330.89 1,870,017.28 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 63,264,829.74 53,853,083.33 递延税项： - 递延税款借项 - 资产总计 756,378,980.17 671,315,200.37 企 业 负 责 人 ： 财 务 总 监 ： 会计机构负责人： 合并资产负债表 会企 01 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 附注 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 5.13 141,500,000.00 81,140,000.00 应付票据 - - 应付账款 5.14 22,777,531.48 10,007,266.51 预收账款 5.15 1,837,489.39 254,475.02 应付工资 60,000.00 - 应付福利费 1,323,379.93 1,267,913.53 应付股利 5.16 - 7,179,200.00 应交税金 5.17 -258,524.66 1,149,954.25 其他应交款 5.18 -49,834.41 52,288.14 其他应付款 5.19 23,880,160.96 16,600,446.50 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 5.20 29,000,000.00 - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 220,070,202.69 117,651,543.95 长期负债： - 长期借款 5.21 25,000,000.00 71,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 90,886.63 - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 25,090,886.63 71,000,000.00 递延税项： - 递延税款贷项 - 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 57 页 共 68 页 负债合计 245,161,089.32 188,651,543.95 少数股东权益 3,979,811.58 4,136,612.63 股东权益 - 股本 5.22 96,500,000.00 96,500,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 96,500,000.00 96,500,000.00 资本公积 5.23 327,978,274.48 327,695,629.30 盈余公积 5.24 22,985,896.26 14,648,582.43 其中：法定公益金 7,661,965.42 4,882,860.81 未分配利润 5.25 59,773,908.53 39,682,832.06 股东权益合计 507,238,079.27 478,527,043.79 负债和股东权益总计 756,378,980.17 671,315,200.37 企 业 负 责 人 ： 财 务 总 监 ： 会计机构负责人： 合并利润及利润分配表 会企 02 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 2002 年度 2001 年度 一 、主营业务收入 5.26 246,507,976.56 132,611,505.98 减：主营业务成本 5.26 185,381,363.06 101,033,258.85 主营业务税金及附加 5.27 752,985.30 511,769.59 二、主营业务利润 60,373,628.20 31,066,477.54 加：其他业务利润 5.28 432,321.16 235,145.26 营业费用 6,617,670.96 2,765,271.89 管理费用 17,292,905.80 11,185,188.34 财务费用 5.29 4,698,895.70 1,846,165.69 三、营业利润 32,196,476.90 15,504,996.88 加：投资收益 5.30 2,781,404.57 -764,804.22 补贴收入 - - 营业外收入 5.31 126,448.63 3,351,284.08 减：营业外支出 5.32 869,886.41 937,295.89 四、利润总额 34,234,443.69 17,154,180.85 减：所得税 5,818,973.75 2,869,179.75 少数股东收益 -12,920.36 -203,963.49 五、净利润 28,428,390.30 14,488,964.59 加：年初未分配利润 39,682,832.06 36,074,416.82 其他转入 - - 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 58 页 共 68 页 六、可供分配的利润 68,111,222.36 50,563,381.41 减：提取法定盈余公积 5,558,209.22 2,107,032.90 提取法定公益金 2,779,104.61 1,053,516.45 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供股东分配的利润 59,773,908.53 47,402,832.06 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - 7,720,000.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 59,773,908.53 39,682,832.06 补充资料 1、出售、处置部门或被投资单位所的收 益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总 额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 企 业 负 责 人 ： 财 务 总 监 ： 会计机构负责人： 合 并 现 金 流 量 表 2002 年度 会企 03 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 单 位：元 金额单位：人民币元 补 充 资 料 注释 金 额 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 28,428,390.30 加：少数股东损益 -12,920.36 计提的资产减值准备 1,987,474.31 固定资产折旧 13,417,433.65 无形资产摊销 2,054,867.20 长期待摊费用摊销 158,574.89 待摊费用减少（减：增加） 83,329.34 预提费用增加（减：减少） 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 59 页 共 68 页 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失(减收益) 80.00 固定资产报废损失 财务费用 4,698,895.70 投资损失(减：收益) -2,781,404.57 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减增加) -24,464,480.73 经营性应收项目的减少(减增加) -16,276,604.77 经营性应付项目的增加(减减少) 19,992,382.42 其他 经营活动产生的现金流量净额 27,286,017.38 2：不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转化为资本 一年内到期的可转化公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 152,355,182.85 减：现金的期初余额 222,329,821.27 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -69,974,638.42 企业负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 合 并 现 金 流 量 表 2002 年度 会企 03 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 单 位：元 金额单位：人民币元 项 目 注释 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 305,764,466.42 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 5.33 126,448.63 现 金 流 入 小 计 305,890,915.05 购买商品、接受劳务支付的现金 225,835,741.44 支付给职工以及为职工支付的现金 13,529,034.12 支付的各项税费 10,592,699.26 支付的其他与经营活动有关的现金 5.33 28,647,422.85 现 金 流 出 小 计 278,604,897.67 经营活动产生的现金流量净额 27,286,017.38 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 752,935.56 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 60 页 共 68 页 取得投资收益所收到的现金 1,500,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回 的现金净额 2,586.87 收到的其他与投资活动有关的现金 5.33 57,400,000.00 现 金 流 入 小 计 59,655,522.43 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 的现金 159,948,717.13 投资所支付的现金 27,908,525.40 支付的其他与投资活动有关的现金 现 金 流 出 小 计 187,857,242.53 投资活动产生的现金流量净额 -128,201,720.10 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 86,900,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 5.33 4,849,844.28 现 金 流 入 小 计 91,749,844.28 偿还债务所支付的现金 43,540,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 17,242,555.78 支付的其他与筹资活动有关的现金 5.33 26,224.20 现 金 流 出 小 计 60,808,779.98 筹资活动产生的现金流量净额 30,941,064.30 四、汇率变动对现金流量的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -69,974,638.42 企业负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 资产减值准备明细表 会企 01 表附表 1 编制单位：湖南安塑股份有限公司 2002 年度 金额单位:人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 9,926,940.94 1,754,768.64 - 11,681,709.58 其中：应收账款 6,627,718.90 -571,013.86 6,056,705.04 其他应收款 3,299,222.04 2,325,782.50 5,625,004.54 二、短期投资跌价准备合计 1,204,878.50 -608,543.70 - 596,334.80 其中：股票投资 1,204,878.50 -608,543.70 596,334.80 债券投资 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 61 页 共 68 页 - - - 三、存货跌价准备合计 595,743.21 211,066.87 806,810.08 其中：库存商品 32,821.60 65,832.30 98,653.90 原材料 562,921.61 145,234.57 708,156.18 四、长期投资减值准备 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债券投资 - - 五、固定资产减值准备合计 586,238.00 21,638.50 - 607,876.50 其中：房屋、建筑物 - - - 机器设备 586,238.00 21,638.50 607,876.50 六、无形资产减值准备合计 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 企业负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 资 产 负 债 表 会企 01 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 资 产 注释 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 流动资产： 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 62 页 共 68 页 货币资金 124,105,416.53 212,106,055.58 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 6.1 12,302,528.53 14,827,494.95 其他应收款 6.2 218,043,418.70 239,720,221.62 预付账款 16,463,032.30 - 应收补贴款 - - 存货 539,200.00 3,093,276.32 待摊费用 - 108,333.32 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 371,453,596.06 469,855,381.79 长期投资： - 长期股权投资 6.3 272,731,069.65 138,944,793.87 长期债权投资 - - 长期投资合计 272,731,069.65 138,944,793.87 固定资产： - 固定资产原值 29,051,413.90 13,174,262.12 减：累计折旧 640,563.56 91,236.53 固定资产净值 28,410,850.34 13,083,025.59 减：固定资产减值准备 - - 固定资产净额 28,410,850.34 13,083,025.59 工程物资 - - 在建工程 13,076,900.00 - 固定资产清理 - - 固定资产合计 41,487,750.34 13,083,025.59 无形资产及其他资产： - 无形资产 13,474,643.60 581,180.28 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计 13,474,643.60 581,180.28 - 递延税项： - - 递延税款借项 - 资产总计 699,147,059.65 622,464,381.53 企 业 负 责 人 ： 财 务 总 监 ： 会计机构负责人： 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 63 页 共 68 页 资 产 负 债 表 会企 01 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 负 债 和 股 东 权 益 注释 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 114,000,000.00 62,000,000.00 应付票据 - - 应付账款 - - 预收账款 1,655,517.00 - 应付工资 - - 应付福利费 136,654.45 175,271.01 应付股利 - 7,179,200.00 应交税金 -37,510.49 824,576.45 其他应交款 -1,599.36 - 其他应付款 22,065,032.15 12,758,290.28 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 29,000,000.00 - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 166,818,093.75 82,937,337.74 长期负债： - 长期借款 25,000,000.00 61,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 90,886.63 - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 25,090,886.63 61,000,000.00 递延税项： - - 递延税款贷项 - - 负债合计 191,908,980.38 143,937,337.74 - 股东权益 - 股本 96,500,000.00 96,500,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 96,500,000.00 96,500,000.00 资本公积 327,978,274.48 327,695,629.30 盈余公积 17,374,913.97 13,110,655.44 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 64 页 共 68 页 其中：法定公益金 5,791,637.99 4,370,218.48 未分配利润 65,384,890.82 41,220,759.05 股东权益合计 507,238,079.27 478,527,043.79 负债和股东权益总计 699,147,059.65 622,464,381.53 企 业 负 责 人 ： 财 务 总 监 ： 会计机构负责人： 利润及利润分配表 会企 02 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 2002 年度 2001 年度 一 、主营业务收入 79,670,279.46 1,773,436.77 减：主营业务成本 75,769,446.63 2,076,490.25 主营业务税金及附加 121,068.38 - 二、主营业务利润 3,779,764.45 -303,053.48 加：其他业务利润 507,290.33 -5,231.02 营业费用 1,565,000.00 131,557.86 管理费用 3,674,995.25 2,327,750.85 财务费用 -2,693,692.99 -3,705,962.34 三、营业利润 1,740,752.52 938,369.13 加：投资收益 6.4 27,417,139.06 13,590,935.77 补贴收入 - - 营业外收入 5,500.00 468,674.23 减：营业外支出 252,510.00 350,538.86 四、利润总额 28,910,881.58 14,647,440.27 减：所得税 482,491.28 158,475.68 五、净利润 28,428,390.30 14,488,964.59 加：年初未分配利润 41,220,759.05 36,625,139.15 其他转入 - - 六、可供分配的利润 69,649,149.35 51,114,103.74 减：提取法定盈余公积 2,842,839.02 1,448,896.46 提取法定公益金 1,421,419.51 724,448.23 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 提取企业发展基金 - 利润归还投资 - 七、可供股东分配的利润 65,384,890.82 48,940,759.05 减：应付优先股股利 - - 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 65 页 共 68 页 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - 7,720,000.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 65,384,890.82 41,220,759.05 补充资料 1、出售、处置部门或被投资单位所的收 益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总 额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 企 业 负 责 人 ： 财 务 总 监 ： 会计机构负责人： 现 金 流 量 表 2002 年度 会企 03 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 105,512,867.18 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 5,500.00 现 金 流 入 小 计 105,518,367.18 购买商品、接受劳务支付的现金 97,254,279.89 支付给职工以及为职工支付的现金 2,131,298.64 支付的各项税费 2,647,787.63 支付的其他与经营活动有关的现金 25,646,378.52 现 金 流 出 小 计 127,679,744.68 经营活动产生的现金流量净额 -22,161,377.50 二、投资活动产生的现金流量： 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 66 页 共 68 页 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现 金 流 入 小 计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 的现金 52,229,951.78 投资所支付的现金 53,586,059.72 支付的其他与投资活动有关的现金 现 金 流 出 小 计 105,816,011.50 投资活动产生的现金流量净额 -105,816,011.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 70,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 10,324,930.79 现 金 流 入 小 计 80,324,930.79 偿还债务所支付的现金 25,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 15,348,180.84 支付的其他与筹资活动有关的现金 现 金 流 出 小 计 40,348,180.84 筹资活动产生的现金流量净额 39,976,749.95 四、汇率变动对现金流量的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -88,000,639.05 企业负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 现 金 流 量 表 2002 年度 会企 03 表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 补 充 资 料 注释 金 额 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 67 页 共 68 页 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 28,428,390.30 加： 计提的资产减值准备 -474,214.65 固定资产折旧 549,327.03 无形资产摊销 17,836.68 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 108,333.32 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失(减收益) 固定资产报废损失 财务费用 -2,693,692.99 投资损失(减：收益) -27,417,139.06 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减增加) 2,554,076.32 经营性应收项目的减少(减增加) -34,008,508.03 经营性应付项目的增加(减减少) 10,774,213.58 其他 经营活动产生的现金流量净额 -22,161,377.50 2：不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转化为资本 一年内到期的可转化公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 124,105,416.53 减：现金的期初余额 212,106,055.58 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -88,000,639.05 企业负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 湖南安塑股份有限公司 2002 年年度报告 第 68 页 共 68 页 第十二章 备查文件目录 一、 载有公司法定代表人，主管会计工作负责人签名并盖章的会计报表。 二、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 董 事 长：肖贤辉 湖南安塑股份有限公司董事会 2003 年 2 月 25 日