000415_2006_汇通水利_2006年年度报告_2007-04-02.txt

新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新疆汇通（集团）股份有限公司 XINJIANG HUITONG (GROUP) CO., LTD 2006年年度报告正文 2007年3月31日 1 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新疆汇通（集团）股份有限公司 2006年年度报告正文 第一节 重要提示及目录 重要提示： 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司独立董事郝万禄先生因公务原因未能出席董事会，委托董事郭 运斌先生代为行使表决权，董事钟碧城先生因公务原因未出席董事会， 委托董事郭运斌先生代为行使表决权。公司其他5名董事均出席了本次董 事会会议，对本公司2006年年度报告进行了审议。公司监事、高级管理 人员列席了本次董事会会议。 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 公司董事长郭运斌先生、财务总监贺红春先生及财务经理张晓慧女 士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 目 录 第一节 重要提示及目录……………………………… 第 2 页 第二节 公司基本情况简介…………………………… 第 4 页 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………… 第 6 页 第四节 股本变动及股东情况………………………… 第 8 页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…… 第 13 页 第六节 公司治理结构………………………………… 第 18 页 第七节 股东大会情况简介…………………………… 第 20 页 第八节 董事会报告……………....…………………… 第 21 页 第九节 监事会报告…………………………………… 第 39 页 第十节 重要事项……………………………………… 第 40 页 第十一节 财务报告……………………………………… 第 46 页 第十二节 备查文件目录………………………………… 第 104 页 3 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：新疆汇通（集团）股份有限公司 公司法定英文名称：XinJiang HuiTong (Group) Co., Ltd. 公司英文名称缩写：HuiTong Group 二、公司法定代表人：郭运斌 三、公司董事会秘书：王乔生 联系地址：新疆乌鲁木齐市黄河路 22 号汇通大厦 电 话：（0991）5865208 传 真：（0991）5835644 电子信箱：wangqs_0415@ 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市黄河路 22 号汇通大厦 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市黄河路 22 号汇通大厦 邮 政 编 码：830000 公 司 网 址： 公司电子信箱：000415@ 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处、深圳证券交易所 六、公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称：汇通水利 股票代码：000415 七、其他有关资料 （一）公司首次注册时间：1993 年 6 月 30 日 注册地点：乌鲁木齐市黄河路 22 号 注册资本：2886.3 万元 变更注册登记情况： 1、1996 年 2 月 8 日，变更资本注册登记， 4 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 变更后的注册资本为 3750 万元； 2、1996 年 7 月 8 日，变更资本注册登记， 变更后的注册资本为 5000 万元； 3、1997 年 8 月 17 日，变更资本注册登记， 变更后的注册资本为 9000 万元； 4、1998 年 5 月 29 日，变更名称注册登记， 变更后的名称为“ 新疆汇通（集团）股份有限公司”； 5、1999 年 4 月 28 日，变更资本注册登记， 变更后的注册资本为 11700 万元； 6、1999 年 12 月 3 日，变更法定代表人和资本注册登记， 变更后的法定代表人为柳志伟，注册资本为 23317.9996 万元； 7、2001 年 1 月 22 日，变更法定代表人注册登记， 变更后的法定代表人为刘德平; 8、2002 年 12 月 12 日，变更法定代表人注册登记， 变更后的法定代表人为申屠建中； 9、2004 年 9 月 10 日，变更法定代表人注册登记， 变更后的法定代表人为钟碧城； 10、2006 年 2 月 5 日，变更营业执照注册号， 变更后的营业执照注册号为 6500002301580； 11、2006 年 11 月 17 日，变更资本注册登记， 变更后的注册资本为 30033.5834 万元； （二）企业法人营业执照注册号：6500002301580 （三）税务登记号：国税沙字 650103228597368 （四）公司聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所 办公地址：北京市海淀区车公庄路 219 号 208-210 室 5 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、二 00 六年度主要利润指标情况 单位：人民币元 项 目 金 额 1 利润总额 15,949,675.36 2 净 利 润 10,888,355.98 3 扣除非经常性损益后的净利润 -18,279,985.22 4 主营业务利润 27,472,528.30 5 其他业务利润 1,736,407.09 6 营业利润 -20,453,814.76 7 投资收益 38,162,929.94 8 补贴收入 0.00 9 营业外收支净额 -1,759,439.82 10 经营活动产生的现金流量净额 129,177,399.21 11 现金及现金等价物净增减额 -21,083,353.13 注：非经常性损益的项目和涉及金额: 单位：人民币元 项 目 金 额 营业外收入 57,538.42 营业外支出 -1,816,978.24 处置长期股权投资产生的收益 19,348,723.41 以前年度已计提的各项减值准备的转回 11,579,057.61 合 计 29,168,341.20 二、近三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 指 标 项 目 2006年 2005年调整前 2005年调整后 2004年调整前 2004年调整后 1 主营业务收入 244,749,326.36 300,847,870.07 300,847,870.07 348,531,364.27 348,531,364.27 2 净利润 10,888,355.98 1,609,591.81 1,609,591.81 9,473,252.39 9,473,252.39 3 总资产 1,156,284,361.83 1,034,787,170.87 1,034,787,170.87 991,693,205.86 991,693,205.86 4 股东权益（不含少数股 东权益） 400,214,010.78 375,829,054.80 375,829,054.80 374,219,462.99 374,219,462.99 5 每股收益（摊薄） 0.0363 0.0069 0.0069 0.0406 0.0406 （加权） 0.0408 0.0069 0.0069 0.0406 0.0406 每股收益（扣除非经营 性损益后） -0.0609 -0.0640 -0.0640 -0.150 -0.150 6 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 6 每股净资产 1.3326 1.6118 1.6118 1.605 1.605 7 调整后的每股净资产 1.2023 1.1770 1.1770 1.316 1.316 8 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.4301 0.3279 0.3279 0.271 0.271 9 净资产收益率（%） （摊薄） 2.7206% 0.4283% 0.4283% 2.53% 2.53% 净资产收益率（%） （加权） 2.8061% 0.4292% 0.4292% 2.60% 2.60% 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》要 求编制的 2006 年度利润附表如下： 2006 年度 2005 年度 净资产收益率（%） 每股收益（元） 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告期内 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 6.8645% 7.0802% 0.0915 0.1030 15.8943% 15.9284% 0.2562 0.2562 营业利润 -5.1107% -5.2713% -0.0681 -0.0767 -0.0946% -0.0948% -0.0015 -0.0015 净利润 2.7206% 2.8061% 0.0363 0.0408 0.4283% 0.4292% 0.0069 0.0069 扣除非经常性损益 后的净利润 -4.5676% -4.7111% -0.0609 -0.0685 -3.9714% -3.9799% -0.0640 -0.0640 三、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币万元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合计 股东权益 期 初 数 23317.9996 10662.1066 5564.7300 1836.1463 -1961.9307 37582.9055 本期增加 6715.5838 1349.6600 192.9923 1088.8356 9347.0717 本期减少 6715.5838 1836.1463 192.9923 6908.5761 期 末 数 30033.5834 5296.1828 5757.7223 -1066.0874 40021.4011 变动原因： 1、 股本增加6715.5838万元系公司2006年5月实施股权分置改革方案，以转增前总股 本233,179,996股为基数，向股权登记日登记在册的全体股东以资本公积转增股本 每10股转增2.88股，同时非流通股股东将获得的转增股数39,520,063股以对价形 式支付给流通股股东，方案实施后，股份总数变更为300,335,834股。 2、 资本公积增加1349.6600万元系公司收购阿克苏鼎新实业有限公司60%股权时产 生的股权投资准备；减少6715.5838万元，系实施股权分置改革方案以资本公积 转增股本所致。 3、 盈余公积增加192.9923万元系公司按持股比例分别对本公司及控股子公司按其 净利润的10%计提法定盈余公积金所致。法定公益金减少1836.1463万元系根据 7 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 《财政部关于<公司法>实施后有关企业财务处理问题的通知》（财企[2006]67 号），将法定公益金的期初余额转入任意盈余公积所致。 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一） 股份变动情况表 报告期内公司股份总数和结构因实施股权分置改革方案及国有股股 权转让而发生变化如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 65,479,306 28.08% -65,479,306 -65,479,306 3、其他内资持股 71,820,292 30.80% 53,994 65,477,605 65,531,599 137,351,891 45.73% 其中： 境内法人持股 71,743,145 30.77% 3 65,479,306 65,479,309 137,222,454 45.69% 境内自然人持股 77,147 0.03% 53,991 -1,701 52,290 129,437 0.04% ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合 计 137,299,598 58.88% 53,994 -1,701 52,293 137,351,891 45.73% 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 95,880,398 41.12% 67,101,844 1,701 67,103,545 162,983,943 54.27% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 无限售条件股份合 计 95,880,398 41.12% 67,101,844 1,701 67,103,545 162,983,943 54.27% 8 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 三、股份总数 233,179,996 100% 67,155,838 67,155,838 300,335,834 100％ 说明：根据规定，公司已于2006年7月为公司高管人员李荣陵先生办 理了1701股高管股解冻手续。 （二）股票发行与上市情况 根据国务院国资委《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、中 国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及其他相关法律法规的规 定，公司于 2006 年进行了股权分置改革。经公司 2006 年 5 月 22 日召开 的 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过， 公司以总股本 233,179,996 股为基数，以资本公积转增股本，向股权登记 日登记在册的全体股东每 10 股转增 2.88 股，然后非流通股股东将获得的 转增股份 39,520,063 股以对价方式支付给流通股股东，流通股股东实际 获得每 10 股转增 6.998494 股的股份，换算成总股本不变情况下的直接送 股形式，流通股股东每 10 股获得 3.197589 股对价股份。本次股改方案已 于 2006 年 6 月 27 日实施完毕。 二、股东情况 （一）报告期末公司前十名股东、前十名流通股股东持股表 股东总数 48,755 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 （股） 持有有限售条 件流通股数量 （股） 质 押 或 冻 结 的 股 份 数量（股） 深圳市淳大投资有限公司 法人股 23.29 69,936,344 69,936,344 65,883,200 深圳市富鼎担保投资有限公司 法人股 21.80 65,479,307 65,479,307 65,000,000 昆明国际商贸交易中心有限公司 公众股 0.87 2,615,919 承立新 公众股 0.76 2,272,448 深圳市巨擘网投资有限公司 法人股 0.60 1,806,803 1,806,803 刘红伟 公众股 0.19 570,000 北京农水供水设备技术信息中心 公众股 0.18 539,332 陆登安 公众股 0.17 509,900 张文祥 公众股 0.13 399,465 范光远 公众股 0.13 383,538 9 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量（股） 股份种类 昆明国际商贸交易中心有限公司 2,615,919 人民币普通股 承立新 2,272,448 人民币普通股 刘红伟 570,000 人民币普通股 北京农水供水设备技术信息中心 539,332 人民币普通股 陆登安 509,900 人民币普通股 张文祥 399,465 人民币普通股 范光远 383,538 人民币普通股 周越 380,000 人民币普通股 葛凡 320,000 人民币普通股 谭佩君 276,606 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前 10 名股东中，持有限售流通股份的股东之间不存在关联关系或属于《上市公 司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知前 10 名无限售 条件流通股股东之间以及前 10 名股东与前 10 名无限售条件流通股股东之间是否 存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动 人。 1、公司于 2006 年 7 月 18 日接股东深圳市淳大投资有限公司函告， 获悉深圳市淳大投资有限公司于 2006 年 7 月 12 日将持有的本公司限售 流通股中的 2300 万股（占总股本的 7.66%）质押给新疆昌源水利水电产 业集团有限公司。 2、公司于 2006 年 7 月 20 日接股东深圳市富鼎担保投资有限公司函 告，获悉深圳市富鼎担保投资有限公司于 2006 年 7 月 12 日将持有的本 公司限售流通股中的 3500 万股（占总股本的 11.65%）质押给新疆水利电 力建设总公司。 3、2006 年 8 月 21 日，深圳市富鼎担保投资有限公司将持有的本公 司限售流通股中的 2000 万股（占总股本的 6.66%）质押给新疆工商银行 股份有限公司乌鲁木齐黄河路支行，为本公司向该行贷款人民币 1400 万 元提供担保，期限为一年。 4、公司于 2006 年 11 月 9 日接股东深圳市淳大投资有限公司函告， 获悉深圳市淳大投资有限公司已将原质押给新疆昌源水利水电产业集团 10 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 有限公司的本公司限售流通股中的 2300 万股（占总股本的 7.66%）办理 了解押手续。2006 年 11 月 6 日，深圳市淳大投资有限公司将持有的本公 司限售流通股中的 1900 万股（占总股本的 6.33%）质押给中国农业银行 新疆维吾尔自治区分行营业部，为本公司向该行贷款人民币 2180 万元提 供担保，期限为一年。 5、2005 年 11 月，深圳市淳大投资有限公司将持有的本公司 3640 万 股股份（占公司现有总股本的 12.12%）质押给中国银行新疆分行，为本 公司贷款 2700 万元提供一年担保。2006 年 11 月，考虑本公司业务发展 需要，深圳市淳大投资有限公司同意将持有的限售流通股中的 4688.32 万 股（占总股本的 15.61％）作质押，继续为本公司在中国银行新疆分行 2700 万元贷款展期提供担保，期限为 6 个月。 6、公司于 2006 年 12 月 25 日接股东深圳市富鼎担保投资有限公司 函告，获悉深圳市富鼎担保投资有限公司已将原质押给新疆水利电力建 设总公司的本公司限售流通股中的 3500 万股（占总股本的 11.65%）办理 了解押手续。同日，深圳市淳大投资有限公司将持有的本公司限售流通 股中的 400 万股（占总股本的 1.33%）、深圳市富鼎担保投资有限公司将 持有的本公司限售流通股中的 4500 万股（占总股本的 14.98%）质押给中 国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部，为本公司向该行贷款共计人 民币 5956 万元提供担保，期限为一年。 (二)前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序 号 有限售条件股东 名称 持 有 的 有 限 售 条 件 的 股 份数量（股） 可上市交易时间 可上市交易股 份数量（股） 限售条件 2007 年 6 月 27 日 15,016,792 2008 年 6 月 27 日 30,033,583 1 深圳市淳大投资 有限公司 69,936,344 2009 年 6 月 27 日 69,936,344 获得上市流通权之日起在 12 个月内 不上市交易或转让。上述期满后，通 过证券交易所出售的股份占汇通水利 股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。 11 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 2007 年 6 月 27 日 15,016,792 2 深圳市富鼎担保 投资有限公司 65,479,307 2008 年 6 月 27 日 30,033,583 获得上市流通权之日起在 12 个月内 不上市交易或转让。上述期满后，通 过证券交易所出售的股份占汇通水利 股份总数的比例在 个月内不超过 2009 年 6 月 27 日 65,479,307 5%，在 24 个月内不超过 10%。 3 深圳市巨擘网投 资有限公司 1,806,803 2007 年 6 月 27 日 1,806,803 获得上市流通权之日起在 12 个月内 不上市交易或转让。 4 徐建平 129,437 129,437 任职内及离职后 6 个月内，不得上市 交易或转让 (三)有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可上市 交易股份数量 有限售条件的 股份数量余额 无限售条件的 股份数量余额 说明 2007 年 6 月 27 日 31,842,088 105,511,504 194,824,330 2008 年 6 月 27 日 60,067,166 45,444,338 254,891,496 2009 年 6 月 27 日 45,314,901 129,437 300,206,397 见“ 三、前 10 名有限售条件 股东持股数量及限售条件” 中 “ 限售条件” （四）公司控股股东情况 1、控股股东情况 深圳市淳大投资有限公司成立于 1997 年，法定代表人：柳志伟，注 册资本：12000 万元，经营范围：兴办实业、国内商业、物资供销业、计 算机软件的技术开发及经济信息咨询等。 报告期内，控股股东未发生变化。 2、实际控制人情况 深圳市淳大投资有限公司为内资有限责任公司，控股股东为自然人 柳志伟先生和郭运斌先生。柳志伟先生，中国国籍，现年 39 岁，经济学 硕士、法学博士。曾任新疆汇通（集团）股份有限公司总经理、董事长， 现任深圳市淳大投资有限公司董事长、新疆汇通（集团）股份有限公司 监事会主席。郭运斌先生，中国国籍，现年 43 岁，法律专业研究生学历。 曾任湖南耒阳市小水镇镇长、耒阳市委干部、中共湖南省委宣传部干部、 12 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 湖南省侨汇总公司总经理、湖南医药科技开发有限公司董事长、云南千 城阳光文化传播有限公司董事长、北京千城世纪文化投资有限公司董事 长、湖南麓谷医药有限公司董事长兼总经理。现任湖南汇通实业发展有 限公司董事长、新疆汇通（集团）股份有限公司董事长。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 50％ 50％ 23.29% 深圳市淳大投资有限公司 自然人柳志伟先生 自然人郭运斌先生 新疆汇通（集团）股份有限公司 （五）其他持股在 10%（含 10%）以上的法人股东情况 公司第二大股东深圳市富鼎担保投资有限公司持有本公司法人股占 总股本的 21.80%。成立于 2004 年，法定代表人：胡志光，注册资本：12000 万元，经营范围：从事担保业务,投资兴办实业(具体项目另行申报),国内 商业,物资供销业。 报告期内，根据国资委《关于新疆汇通（集团）股份有限公司国有 股转让有关问题的批复》（国资产权［2006］202 号），新疆水利电力建设 总公司将所持公司 65479306 股国有法人股转让给深圳市富鼎担保投资有 限公司，占公司（股改前）总股本的 28.08％，本次股权转让后，深圳市 富鼎担保投资有限公司成为公司第二大股东，股份性质将由国有法人股 转为非国有股。目前，股份过户登记手续已办理完毕。 公司于 2006 年 4 月 15 日在《证券时报》刊登了《新疆汇通（集团） 股份有限公司股东持股变动报告书》。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 13 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 （一）基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 郭运斌 董 事 长 男 43 2005.12-2008.12 0 0 王 伟 副董事长 男 37 2005.12-2008.12 0 0 武国元 董 事 男 39 2005.12-2008.12 0 0 钟碧城 董 事 男 43 2005.12-2008.12 0 0 郝万禄 独立董事 男 44 2005.12-2008.12 0 0 张志铭 独立董事 男 44 2005.12-2008.12 0 0 高向军 独立董事 男 36 2005.12-2008.12 0 0 柳志伟 监事会主席 男 39 2005.12-2008.12 0 103800 二级市场增持 吴 涛 监 事 男 32 2005.12-2008.12 0 0 任小强 监 事 男 44 2005.12-2008.12 0 0 徐建平 副总经理 男 48 2005.12-2008.12 76146 129437 股改转增股份 黄立源 副总经理 男 37 2005.12-2008.12 0 0 李 耘 副总经理 男 41 2005.12-2008.12 0 0 贺红春 财务总监 男 32 2005.12-2008.12 0 0 王太林 总审计师 男 40 2005.12-2008.12 0 0 王乔生 董事会秘书 男 31 2005.12-2008.12 0 0 （二）现任董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在除股东 单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事 董事长 郭运斌 男，1963 年出生，中共党员，法律专业研究生学历。 曾任湖南耒阳市小水镇镇长、耒阳市委干部、中共湖南省委宣传部干部、 湖南省侨汇总公司总经理、湖南医药科技开发有限公司董事长、云南千 城阳光文化传播有限公司董事长、北京千城世纪文化投资有限公司董事 长、湖南麓谷医药有限公司董事长兼总经理。现任湖南汇通实业发展有 限公司董事长、新疆汇通（集团）股份有限公司董事长。 副董事长 王伟 男，1969 年出生，华中理工大学毕业，高级经济师、 高级证券投资分析师，历任四川前锋集团股份有限公司技术引进处助理 工程师、北海国际招商集团股份有限公司证券部经理、港澳国际信托投 资有限公司投资银行部经理、深圳市海傲投资控股有限公司董事长、深 14 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 圳市富鼎担保投资有限公司执行董事兼总裁、新疆汇通(集团)股份有限公 司总经理。现任新疆汇通（集团）股份有限公司副董事长。 董事 武国元 男，1967 年出生，博士。曾任大连市环境保护总公司 常务副总经理、大连星火科技有限公司总经理、东方高圣投资顾问有限 公司合伙人、上海公司负责人、上海大盛资产有限公司等，现任新疆汇 通（集团）股份有限公司董事。 董事 钟碧城 男，1963 年出生，工学博士。曾任中国深圳联华发展 公司总经理、新疆汇通（集团）股份有限公司董事长，现任新疆汇通（集 团）股份有限公司董事。 独立董事 郝万禄 男，1962 年出生，中共党员，北京大学经济学博 士后、教授、博士生导师。兼任中国工业经济研究与开发促进会常务理 事、中国经济技术研究咨询中心专家组成员、国防大学国防经济研究中 心常务理事、香港信达国际基金研究所高级研究员、新疆汇通（集团） 股份有限公司独立董事。 独立董事 张志铭 男，1962 年出生，博士、教授。曾任中国社科院 法学研究所研究员，国家检察官学院副院长。现任中国人民大学法学院 教授、博士生导师、新疆汇通（集团）股份有限公司独立董事。 独立董事 高向军 男，1970 年出生，金融硕士，高级会计师。历任 北京银丰投资有限公司董事、常务副总经理，北京华夏银盟投资有限公 司董事、副总经理，现任泸州老窖股份有限公司天外香营销中心总经理、 新疆汇通（集团）股份有限公司独立董事。 2、监事 监事会主席 柳志伟，男，1967 年出生，经济学硕士、法学博士。 曾任新疆汇通（集团）股份有限公司总经理、董事长。现任深圳市淳大 投资有限公司董事长、新疆汇通（集团）股份有限公司监事会主席。 监事 任小强，男，1962 年出生，陕西财经学院金融系毕业。曾任教 于山西银行学校，任职于工商银行甘肃省分行计划处、海南省信托、无 锡合作银行主管、副行长、深圳商业银行、华夏银行、民生银行洪湖支 15 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 行副行长、行长，现任新疆银桥管理咨询公司总经理、新疆汇通（集团） 股份有限公司监事。 监事 吴涛 男，1974 年出生，中共党员。毕业于新疆职业大学管理 专业。曾任职于新疆新松皮塑制品有限公司广州办事处、乌市宏业皮件 厂、乌市虹宇福利总厂。现任新疆汇通（集团）股份有限公司综合管理 部秘书、职工代表监事。 3、高级管理人员 副总经理 徐建平 男，1958 年出生，中共党员，研究生学历，提高 待遇高级工程师。曾任新疆水利电力建设总公司工程指挥、经理办公室 主任、总经理助理、副总经理、新疆汇通（集团）股份有限公司董事兼 副总经理、新疆汇通水利电力工程建设有限公司董事长。现任新疆汇通 （集团）股份有限公司副总经理、新疆汇通水利电力工程建设有限公司 董事长兼总经理。 副总经理 黄立源，男，1969 年出生，大学学历，华东政法学院毕业。 曾任北京长城机电（集团）公司北京联营公司副总经理、北京邦达广告 公司经理、北京科力有限公司副总经理、深圳富鼎担保投资有限公司副 总经理，现任新疆汇通（集团）股份有限公司副总经理、山东舜王城中 药科技园有限公司董事长。 副总经理 李耘，男，1965 年出生，西北农业大学金融专业硕士。历 任科长、支行行长、审贷委员会主任，担保公司总经理。曾先后任西安 市工商银行会计科长，西安市商业银行支行行长，深圳市中智投科技有 限公司总经理，领先科技股份有限公司执行董事，三江源证券有限公司 常务副总经理。现任深圳富鼎担保投资有限公司副总经理、新疆汇通（集 团）股份有限公司副总经理。 财务总监 贺红春，男，1974 年出生，大学学历，曾任深圳玛力印务 有限公司财务经理、新疆汇通（集团）股份有限公司职工代表监事、新 疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公司财务总监、上海隆源双登股份有限公 司财务经理。现任新疆汇通（集团）股份有限公司财务总监。 16 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 总审计师 王太林，男，1966 年出生，西南财经大学会计专业学士， 资深会计师、中国注册会计师、中国注册税务师。曾服务于会计师事务 所，曾先后任四川嘉陵纺织（集团）股份有限公司财务部经理，香港龙 田集团控股有限公司财务总监，香港丹璐集团控股有限公司财务总监， 深圳市海傲投资控股有限公司财务总监。现任新疆汇通（集团）股份有 限公司总审计师。 董事会秘书 王乔生 男，1975 年出生，大学学历，1998 年毕业于郑 州工业大学，获工学学士学位。曾任职于北京化工设计院、北京美禾集 团、亚讯集团，先后从事工程管理、项目管理及企业管理工作。现任新 疆汇通（集团）股份有限公司董事会秘书。 （三）公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的情况： 姓 名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 柳志伟 深圳市淳大投资有限公司 董事长 现任 王伟 深圳市富鼎担保投资有限公司 总裁 现任 李耘 深圳市富鼎担保投资有限公司 副总经理 现任 （四）年度报酬情况 在公司领薪的董事、监事和高级管理人员的报酬按公司工资标准及 股东大会有关决议执行。（按现任高管人员实际情况统计） 单位：人民币元 职 务 姓 名 报 酬 董 事 长 郭运斌 121,685 副董事长 王 伟 79,543 董事 武国元 18,000 董事 钟碧城 18,000 独立董事 郝万禄 60,000 独立董事 张志铭 60,000 独立董事 高向军 60,000 监事会主席 柳志伟 14,400 监事 任小强 14,400 监事 吴 涛 33,537.5 副总经理 徐建平 94,652 17 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 副总经理 黄立源 84,820 副总经理 李 耘 141,548 财务总监 贺红春 86,140 总审计师 王太林 71,770 董事会秘书 王乔生 71,780 合计 1,030,275.5 （五）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 经公司第五届董事会第三次会议审议通过，聘任谢江华先生为公司 总经理。2006年10月6日，谢江华先生在出差期间因突发性心脏病，经抢 救无效不幸去世。 二、公司员工情况 公司现有员工 1251 人，其中生产人员 356 人，销售人员 156 人，技 术人员 522 人，财务人员 42 人，行政人员 175 人，上述大专以上学历 579 人，需公司承担费用的离退休职工 83 人。 第六节 公司治理结构 一、公司治理的情况 2006 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》和《上市公司治理准则》等有关规范性文件的精神要求， 有效发挥现有治理结构的作用，保证了公司稳定健康发展，维护了公司 和广大股东的利益。 报告期内公司在规范治理结构方面主要做了以下工作： 1、完善公司规章制度 为进一步完善公司治理结构，规范公司行为，董事会根据新的《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2005 年修订）以及 证监发【2005】120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《上 市公司章程指引》（2006 年修订）等法律法规的规定和要求，结合公司实 际情况，按照中国证监会制定的《上市公司章程指引》（2006 年修订）对 18 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 《公司章程》进行了全面修改，并经公司 2005 年年度股东大会审议通过。 2、继续强化公司信息披露工作 报告期内，公司严格执行《信息披露管理办法》，严格按照法律法规 和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时的披露公司信息。 目前，公司治理的实际状况与中国证监会有关上市公司治理的规范 性文件要求不存在差异。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事勤勉尽责，均按规定出席了公司召开的董 事会，并不定期了解和听取公司的各项经营运作情况的汇报。作为独立 董事，对公司年度内各项重大事项进行了审核并发表了独立意见。在日 常工作和重大决策中，切实维护了公司及全体股东的合法权益。 1、独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席 （次） 备注 郝万禄 10 9 1 因公务原因 张志铭 10 9 1 因公务原因 高向军 10 10 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内公司三名独立董事对公司本年度董事会各项方案及公司其 它事项没有提出异议。 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 报告期内本公司已做到了人员独立、资产完整、财务独立和机构独 立，实现与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构上的五分开。 1、业务方面，公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。 2、人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司副总 经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在 股东单位兼任职务。 3、资产方面，公司拥有完整的资产和独立的产、供、销系统，与控 股股东之间的产权关系明确。 19 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 4、机构方面，公司设立了健全的组织机构体系，股东大会、董事会、 监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关 系。 5、财务方面，公司设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算 体系和财务管理制度，并在银行独立开户。 四、报告期内公司积极着手研究制定高级管理人员的考评及激励办 法与标准，尚未实施。 第七节 股东大会情况简介 一、股东大会情况 报告期内公司共召开 3 次股东大会，会议内容摘要如下： （一）2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议 公司 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议于 2006 年 5 月 22 日在乌鲁木齐市黄河路 22 号汇通大厦八楼培训中心召开， 大会审议通过了关于公司股权分置改革方案的议案。此次股东大会决议 公告刊登在 2006 年 5 月 23 日的《证券时报》上。 （二）2005 年年度股东大会 公司 2005 年年度股东大会于 2006 年 5 月 30 日在乌鲁木齐市黄河路 22 号汇通大厦八楼培训中心召开，大会审议通过了以下议案：1、公司 2005 年度董事会工作报告；2、公司 2005 年度监事会工作报告；3、公司 2005 年年度报告正文及摘要；4、公司 2005 年度财务决算报告；5、关于公司 2005 年度利润分配及公积金转增股本预案； 6、关于出售公司资产的议案； 7、关于公司与山东南方恒盛实业集团有限公司等进行资产置换的议案；8、 关于修订公司章程的议案。此次股东大会决议公告刊登在 2006 年 5 月 31 日的《证券时报》上。 （三）2006 年第二次临时股东大会 公司 2006 年第二次临时股东大会于 2006 年 6 月 29 日在乌鲁木齐市 20 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 黄河路 22 号汇通大厦八楼培训中心召开，大会审议通过了关于公司出让 所持上海淳大酒店投资管理有限公司股权的议案。此次股东大会决议公 告刊登在 2006 年 6 月 30 日的《证券时报》上。 第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）报告期内公司总体经营情况 2006 年是公司发展进程中的一个关键的转折期，无论是在资本市场， 还是公司内部治理；无论是我们的产业经营，还是债权债务关系，我们 都面临了极其严峻的考验，同时也创造了不俗的业绩。 首先公司抓住政策机遇，快速完成了股权分置改革；通过重组，理 顺了股权结构，提高了董事会的决策效力；其次通过强化内部管理，提 升盈利能力，利润实现了稳定增长；同时通过逐步梳理集团管理的架构 与流程，稳定提升高管队伍的素质与水平；最后公司通过迎入战略合作 伙伴，强强联合，利用合作创造价值；公司先后与水利部综合事业局、 第二十冶建设工程公司等进行了合作。公司总体经营业务呈现健康、稳 步增长态势。 报告期内，公司完成了各项经营收入 2.45 亿元，至 2006 年 12 月 31 日公司总资产 11.56 亿元，较去年的 10.35 亿元增加了 1.21 亿元；净资产 4.00 亿元，较去年同期的 3.76 亿元增加了 0.24 亿元。 水利水电工程施工：2006 年公司对水利电力工程建设管理以经济目 标为基础，进一步建立健全相关规章制度；以全力开拓市场为目标，在 工程项目招标上狠下功夫，积极协调关系解决承揽工程的瓶颈问题：在 机电安装、输变电工程项目上重点跟踪伊河建管局所属建设项目、喀腊 塑克水利枢纽工程施工用电项目以外，积极涉足疆内外的 220KV 以上的 输变电项目，兵团所属的输变电工程等项目，全年投标 68 个，合计报价 约 4.53 亿元，中标金额 14149.86 万元，中标合同将在 2007 年逐步履行。 21 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 金属结构制造安装在全力推进现有项目的同时积极进行风力发电机锭、 转子构件的试生产，并凭借多年积累的技术优势，在风力发电机锭、转 子构件等领域的研制已取得重大进展，制造出新疆最大半径的铸造机床， 为风能配套生产提供了良好的技术条件。这些技术的领先优势加上金属 结构在新疆的卓越品牌，必将为公司的二次创业奠定良好的基础。报告 期内，由于上年度多数工程进入施工高峰期，本年属于收尾阶段，新开 工项目为施工前期而导致主营业务收入降低，本报告期水利水电施工实 现主营业务收入 11363.19 万元，较去年减少 39.26%，净利润为-287.67 万元，与上年相比净利润减少 140.41% 教育：公司在湖南地区的教育产业学校规模提前实现了万人大学的 发展目标，学校整体形象及其社会信誉度大大提高，使学校实现了招生 由以往的生源选择学校，向学校选择生源的根本性转变，从而使学校提 前实现了万人规模的目标。2006 年实际招收学生 6272 人，在校学生人数 达 11554 人。报告期内为公司贡献净利润 2536.96 万元。南方职业学院顺 利通过国家教育部合格办学资格评估，达到了促建、促改、促管的积极 作用，办学条件进一步完善，办学特色基本凸现。新建了教学楼 AB 栋、 标准田径运动场和能容纳 5000 人的学生公寓、第三食堂以及其它服务设 施。校内实验实训条件建设方面，建成了 7 个电子电工实验室、汽车系 新增 5 个专业实验室、实训室，旅游文化系、艺术系和管理学院的 11 个 实训室即将投入使用。2006 年实际完成各项单体建筑 7 栋，附属工程 6 项，计 52677 平方米，总投资达 6515 万元。 城镇水务：2006 年通过全力扩大用户，推进封井接水进程、积极加 速供水管网延展，全面致力于提高管网覆盖率和用水普及率，城市供水 范围和地域空前扩大，从而确保了公司的水量输出。全年完成售水量 2715 万吨，较上年剧增 663 万吨，同比增长 32.31%,实现主营业务收入 2756.08 万元，较去年同期增长 19.18%,实现税后净利润 1054.16 万元，较去年同 期增长 14.17%。 （二）主营业务及其经营状况 22 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 1、主营业务分行业情况： 单位：人民币万元 水利工程施工 城市水务 其他 行业分类 金额 比重％ 金额 金额 金额 比重％ 主营业务收入 11363.19 46.43 2756.08 11.26 10355.67 42.31 主营业务利润 706.06 25.70 1511.73 55.03 529.46 19.27 分析主营业务收入、主营业务成本较上年降低或增加的原因 分析：主营业务收入与主营业务利润较上年下降，主要系湖南汇通实业发展有限公司 本年度不再从长沙南方职业学院学费和学生公寓收入中分成，而体现在投资收益；另 公司之工程施工项目上年为施工高峰期，本年属收尾阶段，新开工项目为施工前期， 暂未确认收入，综上原因导致公司主营业务收入与利润下降。 2、主营业务分地区情况： 单位：人民币万元 新疆地区 湖南地区 项 目 金额 比重％ 金额 比重％ 主营业务收入 14119.27 57.69 10355.67 42.31 主营业务利润 2217.79 80.73 529.46 19.27 3、主要供应商、客户情况 （1）前五名供应商采购金额合计 2882.20 万元，占采购总额比重的 28.00％。 （2）前五名销售客户销售金额合计3660.13万元，占销售总额比重的24.34％。 4、报告期资产、费用构成及变化情况 （1）资产构成情况 项目 2006年 占总资产 比重（％） 2005年 占总资产比 重（％） 增减百分点 应收款项 294,965,878.64 25.46% 421,173,393.71 40.70% 减少15.24个百分点 存货 63,788,086.82 5.51% 20,167,400.13 1.95% 增加3.56个百分点 长期股权投资 289,621,431.62 25.00% 144,249,554.94 13.94% 增加11.06个百分点 固定资产 298,589,637.12 25.77% 322,203,403.13 31.14% 减少5.37个百分点 在建工程 134,246,507.39 11.59% 10,061,323.91 0.97% 增加10.62个百分点 总资产 1,156,284,361.83 1,034,787,170.87 分析： 23 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 ① 应收款项较上年减少主要原因系本年度加大收款力度及以其他应收款置换山东舜 王城中药科技园有限公司股权所致。 ② 存货增加主要原因公司新增子公司山东舜王城中药科技园有限公司开发成本转入 所致。 ③ 长期股权投资增加主要系新增投资所致，主要新增投资为2006年9月公司分别投资 成立了新疆汇通进出口有限公司及新疆汇通矿业投资有限公司、2006年12月收购 了阿克苏肯莱实业开发有限责任公司38%的股权。 ④ 固定资产减少主要原因系公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司将部分固 定资产投入长沙南方职院所致。 ⑤ 在建工程本年增加主要系新增的长沙南方职业学院二期工程所致。 （2）营业费用、管理费用、财务费用、所得税情况 项 目 2006年 2005年 增减（％） 营业费用 7,732,342.26 7,172,308.50 7.81% 管理费用 21,077,476.89 31,223,534.83 -32.49% 财务费用 20,852,931.00 22,150,352.09 -5.86% 所得税 931,076.98 4,798,851.64 -80.60% 分析： ① 管理费用与上年相比有较大幅度下降，主要原因是公司本着开源节流原则，加大 费用控制力度及转回以前年度确认的坏账损失所致。 ② 所得税与上年相比大幅下降，主要原因是公司之控股子公司湖南汇通实业发展有 限公司以资产对长沙南方职业学院进行收购，不再从长沙南方职业学院收入中进 行分成，改为权益法核算，故导致所得税大幅下降。 5、报告期现金流量情况 项目 2006年 2005年 增减（％） 经营活动产生的现金流量净额 129,177,399.21 76,457,435.66 68.95% 投资活动产生的现金流量净额 2,990,009.48 -36,783,017.87 108.13% 筹资活动产生的现金流量净额 -153,250,761.82 -40,239,181.69 -280.85% 分析： ① 经营活动产生的现金流量净额与上年相比大幅增长,主要原因系上年度多数工程 24 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 进入施工高峰期，本年属收尾阶段，工程回款较为集中所致。 ② 投资活动产生的现金流量净额与上年相比大幅增长，主要原因系本年度转让持有 的上海淳大酒店投资管理有限公司股权收到股权转让款所致。 ③ 筹资活动产生的现金流量净额与上年相比有较大的下降，主要原因系归还银行贷 款所致。 6、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司主要控股公司有新疆汇通水利电力工程建设有限公司、库尔勒 汇通银泉水务有限公司、湖南汇通实业发展有限公司、山东舜王城中药 科技园开发有限公司、阿克苏鼎新实业有限责任公司、阿克苏肯莱实业 开发有限责任公司、新疆汇通进出口贸易有限公司、新疆汇通矿业投资 有限公司。 新疆汇通水利电力工程建设有限公司主要从事各种类型水利电力工 程、房屋建筑工程、装饰装修工程、送变电工程、各类管道工程的施工 与服务及建筑钢结构工程、金属结构件的制作与安装。注册资本人民币 10000 万元，总资产 16952.64 万元，净资产 7366.16 万元。报告期内实现 主营收入 11363.19 万元，主营利润 706.06 万元，净利润-287.67 万元。 库尔勒汇通银泉水务有限公司主要从事库尔勒市的城市供水，注册 资本人民币11700万元，总资产13882.94万元，净资产12735.46万元。报 告期内实现主营收入2756.08万元，主营利润1511.73万元，净利润1054.16 万元。 湖南汇通实业发展有限公司主要从事教育房地产开发租赁经营和实 业投资，注册资本人民币15000万元，总资产37905.17万元，净资产 16283.03万元。报告期内取得投资办学收益2536.96万元。 山东舜王城中药科技园开发有限公司主要从事市场开发、物业管理、 中药材种苗繁育、中药材生产技术研究开发、中药材信息咨询等，注册 资本人民币 4000 万元，总资产 4189.08 万元，净资产 3993.92 万元。 阿克苏鼎新实业有限责任公司主要从事餐饮、酒店管理、咨询服务、 物业管理、日用百货、五金交电、服装等，注册资本人民币 12700 万元。 25 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司主要从事：房地产开发及配套产 品，公司注册资本 4500 万元。 新疆汇通进出口贸易有限公司主要从事：经营货物与技术的进出口 业务等。公司注册资本 5000 万元，公司持有 35%的股权。 新疆汇通矿业投资有限公司主要从事：经营矿产品的开发及销售， 矿业技术服务，矿业投资等。注册资金 3000 万元，公司持有 39%的股权。 二、公司未来发展的展望 1、未来发展趋势及面临的市场竞争格局 梳理已有产业，发掘新的利润增长点将是公司一项重要任务。为此， 公司将充分发挥在水利水电工程施工方面积累的技术优势、人力资源优 势、市场品牌优势、水电类上市公司的壳资源优势，通过与水利部综合 事业局的合作，将资源优势形成竞争优势；在做实已有的资产的基础上， 再利用新疆丰富的矿产资源，进入一些资产质量好、赢利前景好的项目， 力争在五年内彻底改变汇通的质量和赢利能力，给投资者以丰厚的回报。 公司未来五年的发展目标是：真正成为全疆和西部地区有影响的水 利水电及资源类上市公司。为了实现这一目标，公司的策略是：专注瘦 身借力、聚焦水利水电、稳固行业龙头，实施以“ 水利水电业务为燕首 和主体，以矿产资源和商业地产为两翼” 的稳健发展战略。 公司面临的市场竞争格局： 公司作为新疆仅有的两家拥有国家一级水利水电施工总承包资质的 企业之一，近年来，随着国内水电工程局大量介入新疆市场，水电工程 建设领域的竞争日趋激烈，公司的市场份额处于较低水平。为此 2007 年 公司将加强与水利部综合事业局的合作，以合作促发展，有效整合相关 资源，将逐步调整公司主营业务的方向和重心，从而全面提高整体经营 质量和效益。 2、机遇与挑战：随着西部大开发政策的不断推进，新疆作为国家西 部大开发的重要战略基地，将继续在经济政策、资金投入和产业发展等 方面获得国家给予的大力支持和政策倾斜。为此，公司将紧紧抓住这一 26 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 历史机遇，有效挖掘新疆的地域及资源优势，从四个方面开展工作： 第一、做实、做精、做大水利工程施工业务，利用合作大发展，使 其成为核心主业，培育队伍，提升管理，形成优势，并真正凸现水利第 一股的实力和品牌价值； 第二、理顺商业地产的经营模式和管理模式，寻求资产价值实现和 赢利能力的巨大提升； 第三、充分挖掘新疆的矿产资源，在资产质量与赢利能力均较优越 的情形下果断并购优质项目； 第四、充分利用战略重组等资源配置手段，优化配置上市公司资源 和赢利能力。 3、公司发展规划及新年度经营计划 在公司制定的未来五年的发展目标：“ 真正成为全疆和西部地区有影 响的水利水电及资源类上市公司” 以及实施以“ 水利水电业务为燕首和 主体，以矿产资源和商业地产为两翼” 的稳健发展战略方针的指导下， 2007 年公司将主要从以下五个方面开展工作： （1）继续推进资产重组 继续推进资产重组进程，仍然是全年工作的重点，一方面公司要紧 紧抓住西部大开发的机遇，有效挖掘新疆的地域及资源优势，做实、做 精、做大水利水电业务，利用合作大发展，使其成为核心业务，真正凸 现水利第一股的实力和品牌价值。另一方面，加快收购、投资后的新项 目、新产业的运营，尤其是要促进山东、阿克苏地区产业的稳步快速发 展，以确保达到预期效益。 （2）继续完善法人治理 公司将继续以证券监管机构监管精神为指导，按照现行公司治理的 相关法律法规，推进现代企业制度建设步伐，使股东大会、董事会、监 事会、经营班子之间的权力和职责明晰，以科学、高效的决策、执行和 监督机制，确保各方独立运作，有效制衡；有效发挥独立董事、监事会 的指导和监督职能；加强公司与证券中介机构、新闻媒介的沟通与协作， 27 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 努力提高公司信息披露的质量，切实维护公司利益相关者、全体股东及 员工的合法权益。 （3）做好投资者关系管理 公司将加强与投资者和潜在投资者之间的沟通交流，积极听取投资 者有关公司发展战略、经营管理、企业文化等方面的良好建议和设想， 促进投资者对公司的认同和建立与公司间的良性关系，增强投资者对公 司的信任度和凝聚力，谋求并实现公司价值和股东利益的最大化。 （4）加强董事会自身建设 新的一年里，董事会将不断提高自身建设，加强学习国家政策法规、 金融形势、资本和产业运作等方面的知识，不断地解放思想、更新观念、 开拓创新、与时俱进，将公司的决策水平和执行力推向新高度。 （5）加大人才引进培养 加大人才引进培养力度，尤其是现有产业短缺的人才的引进与培 养，将人力资源战略与公司整体战略结合起来。 4、实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 2007 年，公司计划通过向银行寻求债务融资、项目融资及风险投资 等方式筹集发展所需要的资金，完成公司的发展规划。 5、公司经营与发展中的风险因素及应对措施： 公司目前经营发展中遇到的风险主要是由于公司地域分散带来的管 理范围与幅度的挑战，公司由于业务单位的区域分散，信息的收集与传 递系统没有完全建立，给公司的管理带来了一定的风险。为此，公司将 明确各级管理人员的责任，完善企业治理结构，通过提升现有管理人员 理论水平，引进具有管理理论知识和实践经验的中高级管理人才，借鉴 国内外成功企业的管理思想和管理经验等措施，对公司的各方面进行科 学管理，尤其在投标、项目质量、绩效考核、财务管理等方面，实现由 经验管理向制度化管理的转变。 6、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变 28 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 （1）关于 2007 年 1 月 1 日新准则首次执行日现行会计准则和新会计准 则股东权益差异的分析: 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发<企 业会计准则第 1 号-存货>等 38 项具体准则的通知》的规定，公司应于 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。公司依据财政部新会计准则规定进行核 算后认为 2007 年 1 月 1 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异有如 下几点： ①所得税 在执行原准则时，公司所得税的核算采用应付税款法， 执行新会计准则后采用资产负债表债务法。在首次执行日，本公司按照 现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款 项坏账准备、长期投资减值准备合计 29,848,784.11 元。根据新会计准则 应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，增加 了 2007 年 1 月 1 日留存收益 6,518,639.01 元，其中归属于母公司的所有 者权益增加 6,374,193.86 元，归属于少数股东的权益增加 144,445.15 元。 ②少数股东权益 本公司 2006 年 12 月 31 日按现行会计准则编制的 合并报表中子公司少数股东享有的权益为 119,460,731.42 元，在新会计准 则下计入股东权益，由此增加 2007 年 1 月 1 日股东权益 119,460,731.42 元。此外，由于子公司计提坏账准备产生的递延所得税资产中归属于少 数 股 东 权 益 增 加 144,445.15 元 ， 新 会 计 准 则 下 少 数 股 东 权 益 为 119,605,176.57 元。 （2）执行新会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更 及其对公司财务状况和经营成果的影响: 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更 及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有： ①根据《企业会计准则 2 号-长期股权投资》的规定，公司将现行会 计政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，此变更将影 响母公司当期经营成果，但此变更不会影响公司合并报表经营成果。 ②根据《企业会计准则 18 号-所得税》的规定，公司所得税的会计处 理将由原来的应付税款法核算变更为采用资产负债表债务法核算，资产、 负债的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，将确认为递延所得税资 产或负债并确认所得税费用，从而可能会暂时性影响公司的利润和股东 29 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 权益。 ③根据《企业会计准则 33 号-合并财务报表》的规定，公司将现行会 计政策下合并资产负债表中少数股东权益单独列示，变更为在合并资产 负债表中股东权益下列示，此变更将会影响公司的股东权益。 三、报告期内公司投资情况 1、报告期内公司没有募集资金和报告期之前募集资金延续到报告期 内使用的情形。 2、报告期内非募集资金投资的重大项目情况。 （1）2006 年 9 月 22 日，董事会召开临时会议，会议审议并通过了： 关于投资组建新疆汇通进出口贸易有限公司的议案。该公司注册资 本 5000 万元，其中公司以现金方式出资 1750 万元，占其 35%的股权。 该公司主要经营货物与技术的进出口业务等。目前该公司正在筹备中， 尚未正式运营。 关于投资组建新疆汇通矿业投资有限公司的议案。注册资金 3000 万 元。公司以现金方式出资 1170 万元，占其 39%的股权; 该公司主要经营 矿产品的开发及销售，矿业技术服务，矿业投资等。目前该公司正在筹 备中，尚未正式运营。 （2）2006年8月17日，召开第五届董事会第三次会议，审议通过了： 公司增资控股子公司湖南汇通实业发展有限公司的议案。公司对 控股子公司湖南汇通实业发展有限公司单方增资7000万元，增资完成 后，湖南汇通实业发展有限公司注册资本15000万元，本公司持有 98.17%的股权。公司本次增资旨在增强湖南汇通实业发展有限公司的 资本实力并优化财务结构，适应其不断扩大的经营规模，促进其快速 发展。 四、本报告期天职国际会计师事务所有限公司为公司出具了标准无 保留意见的审计报告。 报告期内公司未有会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正事 项发生。 30 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 五、董事会日常工作 1、董事会召开会议情况 2006 年共召开 10 次董事会，会议内容摘要如下： （1）2006 年 4 月 14 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议。会 议审议并通过了公司进行资本公积金转增股本预案；公司于 2006 年 5 月 22 日召开 2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议该事项。此次 董事会决议公告刊登在 2006 年 4 月 17 日的《证券时报》上。 （2）2006 年 4 月 20 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议。会 议审议并通过了关于公司与山东南方恒盛实业集团有限公司等进行资产 置换的议案；关于收购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的阿克苏鼎 新实业有限责任公司 60％股权的议案。 （3）2006 年 4 月 25 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议。会 议审议并通过了对公司股权分置方案进行调整的议案。此次董事会决议 公告刊登在 2006 年 4 月 26 日的《证券时报》上。 （4）2006 年 4 月 26 日,召开第五届董事会第二次会议，会议审议并 通过了公司 2005 年度董事会工作报告；公司 2005 年度总经理工作报告； 公司 2005 年年度报告正文及摘要；公司 2005 年度财务决算报告；关于 公司 2005 年度利润分配及公积金转增股本预案；公司 2006 年第一季度 报告；关于清理资金占用的议案；关于召开公司 2005 年年度股东大会的 议案。此次董事会决议公告刊登在 2005 年 4 月 29 日的《证券时报》上。 （5）2006 年 5 月 18 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议。会 议审议并通过了关于修订公司章程的议案；关于出让所持上海淳大酒店 投资管理有限公司股权的议案。此次董事会决议公告刊登在 2006 年 5 月 20 日的《证券时报》上。 （6）2006 年 6 月 13 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议，会 议审议并通过了关于出让所持上海淳大酒店投资管理有限公司股权的议 案；关于召开公司 2006 年第二次临时股东大会的议案。此次董事会决议 公告刊登在 2006 年 6 月 14 日的《证券时报》上。 31 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 （7）2006 年 6 月 27 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议，会 议审议并通过了《关于公司与新疆水利水电建设工程局签订<互保协议> 的议案》。此次董事会决议公告刊登在 2006 年 6 月 28 日的《证券时报》 上。 （8）2006 年 8 月 17 日，召开第五届董事会第三次会议。会议审议 并通过了公司 2006 年半年度报告正文及摘要；关于注销湖南桔子洲头国 际文化旅游发展有限公司的议案；关于对控股子公司湖南汇通实业发展 有限公司增资的议案；关于公司高管人员变动的议案；关于收购湖南鸿 运文化产业发展有限公司持有的阿克苏鼎新实业有限责任公司 60％股权 的议案。此次董事会决议公告刊登在 2006 年 8 月 19 日的《证券时报》 上。 （9）2006 年 9 月 22 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议，会 议审议并通过了关于投资组建新疆汇通进出口贸易有限公司的议案；关 于投资组建新疆汇通矿业投资有限公司的议案。此次董事会决议公告刊 登在 2006 年 9 月 23 日的《证券时报》上。 （10）2006 年 10 月 24 日，以信函通讯方式召开董事会临时会议， 会议审议并通过了公司 2006 年第三季度报告；关于收购湖南鸿运文化产 业发展有限公司持有的新疆阿克苏肯莱实业开发有限责任公司 38％股权 的议案。此次董事会决议公告刊登在 2006 年 10 月 26 日的《证券时报》 上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）根据 2006 年第一次临时股东大会决议，实施了公司股权分置 改革方案。 （2）根据 2005 年年度股东大会决议，董事会对《公司章程》进行 全面修改。 （3）根据 2005 年年度股东大会决议，公司将所属新疆汇通大厦作 价人民币 3494 万元、高压开关厂土地产权作价人民币 128 万元、公司所 持新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公司 84.46％的股权作价人民币 2270 32 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 万元的价格转让给新疆昌源水利水电产业公司有限公司，共计人民币 5892 万元。 （4）根据 2005 年年度股东大会决议，公司将控股子公司湖南桔子 洲头国际文化旅游发展有限公司拥有的金额为 6973.5 万元的债权与山东 南方恒盛实业集团有限公司及自然人陈立新先生持有的山东恒盛集团舜 王城中药科技园开发有限公司 85％股权评估作价 7079.41 万元进行置换， 本次交易不涉及双方补价。 （5）根据 2006 年第二次临时股东大会决议，公司将公司所持有上 海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%的股权作价人民币 8630 万元转让 给上海天迪科技投资发展有限公司。 六、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所有限公司注册会计师审计确认，公司2006 年度实现净利润10,888,355.98元。依据《公司法》和《公司章程》的规定， 公司的控股子公司分别按净利润的10％提取法定盈余公积金，合计 1,929,922.50元。扣除上述提取的公积金后加上2005年度未分配利润 -19,619,307.42元，公司本年度可供股东分配的利润为-10,660,873.94元。 公司拟决定对2006年度利润分配及公积金转增股本做出如下具体预案： 不分配，不转增。 独立董事对公司董事会未作出现金利润分配预案的原因的独立意 见： 公司本年度虽然盈利但不分配符合《公司法》、《公司章程》等相关 规定，没有损害广大股东特别是中小股东的利益，符合公司发展的基本 要求。 七、信息披露报纸 1、报告期内公司选定的信息披露报纸为《证券时报》。 2、天职国际会计师事务所关于控股股东及其它关联方占用资金情况 的专项说明 33 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 关于新疆汇通（集团）股份有限公司 2006年度大股东及关联方资金占用与对外担保情况的专项说明 天职湘专审字[2007]第 0216-2 号 新疆汇通（集团）股份有限公司董事会： 我们接受委托，根据中国注册会计师独立审计准则对新疆汇通（集团）股份有限 公司2006年12月31日合并资产负债表、2006年度合并利润及利润分配表以及合并现金 流量表（以下简称“ 会计报表”）进行了审计，并于2007年3月29日签发了无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市 公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》要求，新疆汇通（集团） 股份有限公司编制了本专项说明所附的2006年度大股东及关联方资金占用与对外担 保情况汇总表及说明（以下简称“ 汇总表及说明”）。 编制和对外披露汇总表及说明，并确保其真实性、合法性及完整性是新疆汇通（集 团）股份有限公司的责任。我们对汇总表及说明所载资料与我们审计新疆汇通（集团） 股份有限公司2006年度会计报表时所复核的会计资料及经审计的会计报表的相关内 容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除对新疆汇通（集团）股份有限公司 实施于2006年度会计报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未 对汇总表及说明所载资料执行额外的审计或其他程序。 为了更好地理解新疆汇通（集团）股份有限公司2006年度大股东及关联方资金占 用与对外担保情况，汇总表及说明应当与已审计的会计报表一并阅读。 附件一：上市公司2006年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 附件二：2006年度大股东及关联方资金占用与对外担保情况说明 中国注册会计师： 龚道树 中国· 北京 二○ ○ 七年三月二十九日 中国注册会计师： 马 玉 34 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 附件一： 上市公司 2006 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 单位：万元 资金占用方类别 资金占用方名称 占用方与上市公 司的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2006 年期初占 用资金余额 2006 年度占用 累计发生金额 2006 年度偿还 累计发生金额 2006 年期末占 用资金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 小计 关联自然人及其控制的法人 上海恒嘉美联科技 发展有限公司 关联自然人 控制的子公司 其他应收款 3,163.95 —— 3,163.95 —— 小计 3,163.95 —— 3,163.95 —— 其他关联人及其附属企业 小计 - - - —— —— —— —— 上海浦东科创投资管 理有限公司 参股公司 其他应收款 3,105.20 —— 3,105.20 —— 汇通大厦分部 分公司 其他应收款 2,319.05 —— —— 2,319.05 往来款 非经营性占用 新疆汇通水利电力 工程建设有限公司 控股子公司 其他应收款 —— 784.86 —— 784.86 往来款 非经营性占用 新疆汇通旱地龙腐植 酸有限责任公司 控股子公司 其他应收款 1,617.65 —— —— 1,617.65 往来款 非经营性占用 湖南汇通实业发展 有限公司 控股子公司 其他应收款 2,839.78 —— 1,426.36 1,413.42 往来款 非经营性占用 上市公司子公司及其附属企业 湖南桔子洲头国际文 化旅游发展有限公司 控股子公司 其他应收款 2,022.16 —— 2,022.16 —— 小计 - - - 11,903.84 784.86 6,553.72 6,134.98 总计 - - - 15,067.79 784.86 9,717.67 6,134.98 35 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 附件二： 2006 年度大股东及关联方资金占用 和对外担保情况说明 新疆汇通（集团）股份有限公司（以下简称“ 本公司”）按照中国证监会证监发 （2003）56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》的相关规定及新疆证监局的具体要求，对本公司截止 2006 年 12 月 31 日大股东及其他关联方资金占用和对外担保情况说明如下： 一、大股东及关联方资金占用情况 1、本公司大股东深圳市淳大投资有限公司不存在占用本公司资金的情况。 2、其他关联方资金占用情况如下： （1）上海恒嘉美联科技发展有限公司的控股股东为本公司的关联自然人柳志 伟，因此被确认为本公司的关联方。上海恒嘉美联科技发展有限公司截止 2005 年 12 月 31 日占用本公司资金的余额为人民币 31,639,471.20 元，全年贷方累计发生 额为人民币 34,640,000.00 元，其中当年偿还金额为人民币 31,639,471.20 元。当 年净增加额为-31,639,471.20 元，截止 2006 年 12 月 31 日上海恒嘉美联科技发展 有限公司无欠本公司款项。上海恒嘉美联科技发展有限公司偿还往来欠款均以货币 资金支付。 （2）上海浦东科创投资管理有限公司系本公司之联营公司，本公司持有其 19.50%的股权，因而被确认为本公司的关联方。截止 2005 年 12 月 31 日上海浦东科 创投资管理有限公司占用本公司资金的余额为人民币 31,052,000.00 元。2006 年本 公司以应收上海浦东科创投资管理有限公司债权 31,052,000.00 元和应收山西运城 鑫龙稀土磁业有限公司债权 27,375,000.00 元置入山东舜王城中药科技园有限公司 85%的股权，此项置换完成后，上海浦东科创投资管理有限公司无欠本公司款项。 二、公司对外担保（含子公司）的情况 1、截止 2006 年 12 月 31 日本公司对外担保总额为人民币 11,000 万元（不含本 公司为其下属子公司提供的担保），占 2006 年 12 月 31 日合并净资产总额的 27.49%， - - 36 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 对外担保的具体情况如下： 担保对象：新疆啤酒花股份有限公司 担保事项 担保期限 担保金额 担保方式 是否逾期 短期借款 2003.02.27-2004.02.27 50,000,000.00 连带责任 是 短期借款 2003.04.28-2004.02.28 30,000,000.00 连带责任 是 短期借款 2003.09.25-2004.01.23 20,000,000.00 连带责任 是 短期借款 2003.10.20-2003.12.09 10,000,000.00 连带责任 是 合 计 110,000,000.00 2005 年 12 月本公司与中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路 支行、新疆啤酒花股份有限公司签订了《担保债务重组协议》，重组方案为就以上担 保债务本公司向中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行支付债 务本金余额的 10%即人民币 800 万元，新疆啤酒花股份有限公司承担对中国农业银 行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行的其余债务，在本公司向中国农业 银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行支付上述款项后，免除本公司对 该债务的担保责任，并且本公司放弃因此担保责任产生的对新疆啤酒花股份有限公 司的追偿权。 2006 年 10 月，本公司与中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设 路支行签订了《延期偿付补偿金协议》，约定本公司将于 2007 年 11 月 30 日前偿付 全部补偿金及按年利率 6.30%产生的利息。 2005 年 12 月本公司与中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处、新疆啤酒花股 份有限公司签订了《担保债务重组协议》，重组方案为就以上担保债务本公司向中国 长城资产管理公司乌鲁木齐办事处支付债务本金余额的 10%即人民币 300 万元，新 疆啤酒花股份有限公司承担对中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处的其余债务， 在本公司向中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处支付上述款项后，免除本公司对 该债务的担保责任，并且本公司放弃因此担保责任产生的对新疆啤酒花股份有限公 - - 37 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 司的追偿权。 2006 年 11 月，本公司与中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处签订了《偿还 债务协议书》，约定本公司将于2007年6月20日前偿付全部补偿金及按年利率5.85% 产生的利息。 本公司 2005 年将上述补偿金合计 1100 万元作为其他应付款核算。 2006 年 12 月，本公司向中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处支付补偿金 100 万元，截止 2006 年 12 月 31 日本公司应付中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处补 偿金余额为 200 万元，应付中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路 支行补偿金余额为 800 万元。2007 年 1 月,本公司已向中国农业银行新疆生产建设 兵团分行乌鲁木齐市建设路支行支付补偿金 200 万元。 2、截止 2006 年 12 月 31 日本公司对下属子公司担保总额为人民币 10,092 万元， 对外担保的具体情况如下： 被担保方名称 担保期限 担保金额 担保方式 湖南汇通实业发展有限公司 2006.12.19-2007.12.19 12,500,000.00 连带责任 湖南汇通实业发展有限公司 2006.11.13-2007.11.12 7,500,000.00 连带责任 新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公 司 2006.06.30-2007.03.15 4,320,000.00 连带责任 长沙南方职业学院 2005.08.30-2008.08.30 16,600,000.00 连带责任 长沙南方职业学院 2006.05.29-2011.05.28 60,000,000.00 连带责任 合计 100,920,000.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 二○ ○ 七年三月二十九日 - - 38 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 3、公司独立董事关于对外担保情况的专项说明和独立意见 公司对外担保事项符合《公司章程》及中国证监会的有关规定，并 履行相关批准程序，无违规情况。 （1）公司截至2006年12月31日承担对外担保责任的金额为人民币 11000 万元，逾期担保 11000 万元为公司为新疆啤酒花股份有限公司提 供的担保，根据《关于新疆啤酒花股份有限公司担保债务重组协议》， 本公司在支付担保借款金额 10%的补偿金后（即人民币 1,100 万元），上 述担保义务即能免除，公司已于 2003 年预计此笔负债并于 2005 年计入 其他应付款，已于 2006 年 12 月、2007 年 1 月分别向中国长城资产管理 公司乌鲁木齐办事处、中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐建 设路支行支付补偿金 100 万元、200 万元。以上担保无为大股东及其关 联方的违规担保。 （2）截止2006年月12月31日，公司对外担保责任的金额为人民币 11000万元，占2006年12月31日净资产的27.49%，担保金额较上年同期 减少3000万元。 （3）公司管理层在执行已签定和将签订的担保合同时,应遵守《合 同法》、《担保法》和证监会[2003]56号文及[2005]120号等有关法律、法 规和规范性文件的规定。 第九节 监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内公司共召开2次监事会，会议内容摘要如下： 2006 年 4 月 21 日，召开公司第五届监事会第二次会议。会议审议 并通过了 2005 年度监事会工作报告；2005 年年度报告和年度报告摘要； 公司 2005 年度财务决算报告；公司 2006 年第一季度报告。 2006 年 8 月 17 日，召开公司第五届监事会第三次会议，会议审议 并通过了公司 2006 年度半年度工作报告正文及摘要。 - - 39 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 二、监事会对公司 2006 年度有关事项的独立意见 （一）公司依法运行情况。监事会根据国家有关法律法规的规定， 列席了公司董事会、股东大会的各次会议，对董事会、股东大会的召开 程序、决议事项、董事会执行股东大会决议情况、高级管理人员执行职 务的情况及公司管理制度等进行了监督检查。监事会认为公司董事会能 够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法规进行规范运 作，严格执行股东大会的各项决议，授权决策程序合法有效，公司本着 审慎经营的态度建立和完善了各项内部控制制度；未发现公司董事、经 理在执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务的情况。监事会对公司的财务制度和财务状况 进行了认真检查，认为公司财务制度建设和财务管理有了大幅度加强。 资金的管理，成本控制也有很大的提高，使财务人员工作水平有了较大 提高，进一步改善了公司财务体系及运转效率。天职国际会计师事务所 对公司年度报告进行了审计，为公司出具的标准无保留意见的财务审计 报告。监事会认为会计师事务所出具的审计意见客观、准确，财务报告 真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）报告期公司无募集资金投资。 （四）公司收购、出售资产情况。报告期内公司进行了重大资产的 出售和重组，监事会认为公司收购、出售资产价格合理，无内幕交易， 没有损害股东的权益或给公司造成资产流失。 （五）公司关联交易情况。报告期公司无关联交易事项。 （六）本年度天职国际会计师事务所为本公司 2006 年度财务报告 出具了标准无保留意见的审计报告。 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项 - - 40 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 1、公司与山东南方恒盛实业集团有限公司等进行资产置换 经公司于2006年5月30日召开的2005年年度股东大会审议通过，公 司将控股子公司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司拥有的金额 为6973.5万元的债权与山东南方恒盛实业集团有限公司及自然人陈立新 先生持有的山东恒盛集团舜王城中药科技园开发有限公司85％股权评 估作价7079.41万元进行置换，交易价格以截止2005年12月31日公司之控 股子公司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司拥有的债权金额作 为本次资产置换的定价依据。公司已于2006年4月20日与山东南方恒盛 实业集团有限公司及自然人陈立新先生签署了《资产置换协议》。本次 交易不涉及双方补价，不构成关联交易。资产置换工作在2006年第3季 度已完成，交易详情刊登在2006年4月29日的《证券时报》上。目前山 东恒盛集团舜王城中药科技园开发有限公司处于筹建期，暂无收益。 本次资产置换的目的是为了有效解决公司之控股子公司湖南桔子 洲头国际文化旅游发展有限公司产业经营停滞状况，并有利于加速公司 产业结构调整，进一步优化公司资产结构，降低公司经营风险。 因湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司当时处于筹建阶段，故 计提的坏账准备全部计入开办费中，本次资产置换完成后，公司转回的 坏账准备将全部冲减开办费，不会产生置换利润。 2、公司出让所持上海淳大酒店投资管理有限公司股权 经公司于 2006 年 6 月 29 日召开的 2006 年第二次临时股东大会审 议通过，公司将所持上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%的股权（含 历期和当期经营形成的全部股东权益）以人民币 8630 万元的价格转让 上海天迪科技投资发展有限公司。交易价格以截止 2005 年 6 月 30 日经 评估的评估值为定价依据。交易双方已于 2006 年 5 月 18 日签署《股权 转让协议》。本次股权转让后，公司将不再持有上海淳大酒店投资管理 - - 41 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 有限公司的股权，本次交易不构成关联交易。转让工作在 2006 年第 4 季度已完成，交易详情刊登在 2006 年 5 月 20 日、6 月 30 日的《证券时 报》上。 本次资产出售有利于改善公司资产的流动性，同时为公司的业务发展 提供资金需求。本次交易产生2055万元的股权转让收益。 3、公司收购阿克苏鼎新实业有限责任公司股权 经公司于 2006 年 8 月 17 日召开的第五届董事会第三次会议审议通 过，公司收购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的阿克苏鼎新实业有 限责任公司 60％的股权，交易价格以基准日 2005 年 12 月 31 日经评估 的阿克苏鼎新实业有限责任公司净资产值为依据，双方协商确定交易价 格为人民币 6892 万元。交易双方已于 2006 年 8 月 17 日签署了《股权 转让协议》。本次交易不构成关联交易。收购工作在 2006 年第 4 季度已 完成，交易详情刊登在 2006 年 8 月 19 日的《证券时报》上。 本次资产收购有利于公司利用和发挥在新疆的地缘优势，紧紧抓住 国家及自治区十一五发展规划的政策机遇，全力拓展公司在新疆的业务 投资。 4、公司收购新疆阿克苏肯莱实业开发有限责任公司股权 经公司于2006年10月24日召开的董事会临时会议审议通过，公司收 购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的新疆阿克苏肯莱实业开发有 限责任公司38％股权，交易价格以基准日2005年12月31日经评估的新疆 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司净资产值为依据，经双方协商确定交 易价格为人民币4580万元。交易双方已于2006年10月24日签署了《股权 转让协议》。本次交易不构成关联交易。收购工作在2006年第4季度已完 成，交易详情刊登在2006年10月26日的《证券时报》上。 本次资产收购有利于公司充分利用各种资源及资本优势，积极推进 公司在阿克苏地区地产业的发展，为公司创造更好的效益。 - - 42 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 三、报告期内公司关联交易事项 关联债权债务往来 单位：人民币元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 上海恒嘉美联科技发展有限公司 34,640,000.00 3,000,528.80 上海浦东科创投资管理有限公司 31,090,087.75 38,087.50 上海淳大酒店投资管理有限公司 -17,941,581.02 801,379.04 深圳市淳大投资有限公司 -2,924,670.00 4,975,330.00 上海淳大投资管理有限公司 15,268,113.85 15,268,113.85 合计 60,131,950.58 24,083,439.19 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00元，余额为 0.00元。 四、报告期内公司重大合同及其履行情况 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托 管、承包、租赁公司资产的事项。 2、报告期内公司重大担保事项 截止报告期末，公司实际所发生的重大担保事项如下： 单位：人民币万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象名称 发生日期（协 议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是 否履 行完毕 是否为关联方担保 （是或否） 新疆啤酒花股份 有限公司 2003.02.27 5000 连带责任 一年 逾期 否 新疆啤酒花股份有 限公司 2003.04.28 3000 连带责任 一年 逾期 否 新疆啤酒花股份有 限公司 2003.09.25 2000 连带责任 4个月 逾期 否 新疆啤酒花股份有 限公司 2003.10.20 1000 连带责任 一年 逾期 否 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计 11000 - - 43 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 8432 报告期末对控股子公司担保余额合计 10092 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 21092 担保总额占公司净资产的比例 52.70% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 供的债务担保金额 0 担保总额超过净资产 50％部分的金额 1081.30 上述三项担保金额合计 1081.30 说明：公司截至2006年12月31日承担对外担保责任的金额为人民币11000万元， 根据《关于新疆啤酒花股份有限公司担保债务重组协议》，本公司在支付担保借款金 额10%的补偿金后（即人民币1,100万元），上述担保义务即能免除，公司已于公司 已于2003年预计此笔负债并于2005年计入其他应付款，已于2006年12月、2007年1 月分别向中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处、中国农业银行新疆生产建设兵团 分行乌鲁木齐建设路支行支付补偿金100万元、200万元。以上担保均由董事会审议 通过。 3、公司没有在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产 管理或委托贷款的事项。 4、报告期内公司无其他重大合同。 五、报告期内公司或持股 5％以上股东承诺事项 报告期内持有公司股份 5％以上(含 5％)的股东在股权分置改革过 程中作出的特殊承诺事项。 序号 股东名称 特殊承诺 履行情况 承诺履行情况 1 深圳市淳大投资 有限公司 获得上市流通权之日起在 12 个月内不上市交易或转让。上 述期满后，通过证券交易所出售的股份占汇通水利股份总 数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。 履约中 严格履行 - - 44 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 2 深圳市富鼎担保 投资有限公司 获得上市流通权之日起在 12 个月内不上市交易或转让。上 述期满后，通过证券交易所出售的股份占汇通水利股份总 数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。 履约中 严格履行 3 深圳市巨擘网投 资有限公司 获得上市流通权之日起在 12 个月内不上市交易或转让。 履约中 严格履行 六、报告期内聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内公司续聘会计师事务所的议案，公司续聘天职国际会计师 事务所有限公司为公司 2006 年度财务会计报告审计机构。 报告期内公司支付天职国际会计师事务所有限公司审计费用 35 万 元（不含差旅费），目前该事务所已连续为本公司提供审计服务 6 年。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事均没有受中国证监会稽查、 中国证监会行政处罚、通报批评的情形，也没有受到深圳证券交易所公 开谴责的情形。 八、为贯彻证券市场公平、公开、公正原则，进一步规范上市公司 信息报露行为，确实保证公司信息报露的公平性，公司严格按照深圳证 券交易所颁布的《上市公司公平信息披露指引》的有关规定，组织公司 高级管理人员学习有关规定，规范了接待调研和采访等事宜，并确保不 向特定对象私下透漏或泄漏公司非公开披露的重大信息。报告期内，公 司未接待机构调研，接受媒体采访 1 人次。 九、报告期内公司未变更股票名称和股票简称。 十、报告期内公司信息披露情况如下： - - 45 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 序号 公告名称 披露日期 披露报刊 刊载网站 1 关于出售资产的公告 2006-1-10 2 关于国家股股份转让的进展情况公告 2006-3-22 3 深圳市富鼎担保投资有限公司持股变动报告书 新疆水利电力建设总公司持股变动报告书 2006-4-15 4 股权分置改革说明书;股权分置改革说明书摘要;股权分置改革保荐意见 书;股权分置改革法律意见书;关于股权分置改革的独立董事意见;董事 会关于股权分置改革的投票委托征集函;临时董事会决议公告;关于召开 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的通知 2006-4-17 5 股权分置改革说明书（修订稿）;股权分置改革说明书摘要（修订稿）; 股权分置改革之补充保荐意见书;股权分置改革的补充法律意见书;关于 股权分置改革方案调整的独立董事意见;董事会决议公告及调整股权分 置改革方案的沟通结果公告 2006-4-26 6 2005 年年度报告;2005 年年度报告摘要;2006 年第一季度报告;第五届董 事会第二次会议决议公告;第五届监事会第二次会议决议公告;关于召开 公司 2005 年年度股东大会的通知;董事会临时会议决议公告;资产置换 的公告;2006 年半年度业绩预亏公告 2006-4-29 7 关于召开股权分置改革相关会议的第一次提示性公告 2006-5-12 8 关于召开股权分置改革相关会议的第二次提示性公告 2006-5-18 9 董事会临时会议决议公告关于出售资产的公告 2006-5-20 10 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议表决结果公 告；2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议之法律 意见书 2006-5-23 11 更正公告 2006-5-27 12 2005 年年度股东大会决议公告 2006-5-31 13 关于大股东及其附属企业非经营性占用资金及清欠情况进展情况的公 告 2006-6-1 14 股权分置改革实施进度的公告 2006-6-7 15 股权分置改革实施进度的公告;董事会临时会议决议公告 关于召开公司 2006 年第二次临时股东大会的通知 2006-6-14 16 股权分置改革实施公告 2006-6-22 17 变更证券简称的公告 2006-6-27 18 对外担保公告;临时董事会决议公告 2006-6-28 19 2006 年第二次临时股东大会决议公告 2006-6-30 20 股权质押公告 2006-07-20 21 股权质押公告 2006-07-22 22 2006 年半年度报告;2006 年半年度报告摘要;五届董事会第三次会议决 议公告;第五届监事会第三次会议决议公告;关于收购资产的公告 2006-08-19 23 股权质押公告 2006-08-24 24 董事会临时会议决议公告;投资组建新疆汇通矿业投资有限公司的公告; 投资组建新疆汇通进出口贸易有限公司的公告;对湖南汇通事业发展有 限公司增资的公告 2006-09-23 25 重大事项公告 2006-10-10 26 业绩预增公告 2006-10-18 27 董事会临时会议决议公告;关于收购资产的公告;2006 年第三季度报告 2006-10-26 28 股权质押公告 2006-11-10 29 股权质押公告 2006-11-22 30 更正公告 2006-11-24 31 关于与水利部综合开发管理中心中水投资管理有限责任公司签署《战略 合作协议书》的公告 2006-12-26 证券时报 第十一节 财务报告 - - 46 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 审计报告 天职湘审字[2007]第 0216 号 新疆汇通(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆汇通(集团)股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润及利润分配 表和合并利润及利润分配表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的 责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计 政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中 国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们 遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合 理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选 择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重 大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包 括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表 的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定 编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2006 年 12 月 31 日的财务状况以及 2006 年度的经营成果和现金流量。 中国注册会计师： 龚道树 中国· 北京 二○ ○ 七年三月二十九日 中国注册会计师： 马 玉 - - 47 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 资产负债表 单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：人民币元 年初数 年末数 报表项目 合并数 母公司 合并数 流动资产： 注五.1 13,531,608.34 66,016,008.05 6,122,945.69 44,932,654.92 短期投资 注五.2 50,000.00 50,000.00 应收股利 注五.3 328,775.50 注释 母公司 货币资金 328,775.50 应收账款 注五.4 38,873,122.38 129,818,240.00 16,852,364.00 138,727,396.19 注五.5 138,184,643.43 157,192,247.89 88,947,722.76 113,726,983.59 预付账款 注五.6 110,060,530.24 134,162,905.82 260,020.24 存货 注五.7 238,575.07 20,167,400.13 其他应收款 42,511,498.86 225,366.07 63,788,086.82 待摊费用 注五.8 54,464.53 流动资产合计 300,938,479.46 507,790,041.92 404,089,900.93 长期投资： 长期股权投资 注五.9 136,037,030.21 526,142,527.48 275,297,686.02 长期债权投资 74,505.05 112,408,418.76 409,236,154.27 长期投资合计 409,236,154.27 136,037,030.21 526,142,527.48 275,297,686.02 合并价差 8,212,524.73 14,323,745.60 固定资产原价 注五.10 21,920,487.12 377,480,412.89 22,621,269.32 减：累计折旧 注五.10 7,198,272.93 55,277,009.76 注五.9 固定资产： 359,155,028.05 7,866,436.87 60,565,390.93 固定资产净值 14,722,214.19 322,203,403.13 14,754,832.45 298,589,637.12 减：固定资产减值准备 注五.10 固定资产净额 14,722,214.19 322,203,403.13 14,754,832.45 298,589,637.12 工程物资 125,750.72 116,949.76 注五.11 10,061,323.91 134,246,507.39 固定资产清理 固定资产合计 14,722,214.19 332,390,477.76 432,953,094.27 在建工程 14,754,832.45 无形资产及其他资产： 无形资产 注五.12 13,854,938.23 25,722,599.85 长期待摊费用 注五.13 11,413.71 374,033.61 1,487.45 363,670.98 开办费 注五.14 34,332,708.82 1,594,800.24 其他长期资产 注五.15 1,795,415.59 1,938,863.94 无形资产及其他资产合计 11,413.71 50,357,096.25 1,487.45 29,619,935.01 递延税项： 递延税款借项 资产总计 724,908,261.63 1,034,787,170.87 653,307,266.14 1,156,284,361.83 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 48 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 资产负债表 编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：人民币元 年初数 年末数 报表项目 注释 母公司 合并数 母公司 合并数 流动负债： 短期借款 注五.16 211,000,045.85 259,000,045.85 145,560,000.00 175,560,000.00 应付票据 注五.17 19,648,012.00 30,583,515.92 应付账款 注五.18 7,460,130.18 83,011,482.14 4,601,250.73 102,939,726.06 预收账款 注五.19 4,766,408.86 656,049.09 21,699,605.02 应付工资 8,150.40 329,406.68 应付福利费 216,997.90 1,263,728.90 73,047.38 1,085,124.75 应付股利 注五.20 2,756,133.72 2,756,133.72 2,756,133.72 2,756,133.72 应交税金 注五.21 2,031,164.51 18,780,504.04 2,053,542.75 18,415,108.05 其他未交款 226,204.04 1,195,980.51 183,076.05 1,368,825.31 其他应付款 注五.22 102,388,530.63 127,470,241.87 97,210,155.64 275,456,672.90 预提费用 注五.23 490,698.28 503,033.22 一年内到期的长期负债 注五.24 23,000,000.00 43,045,760.00 流动负债合计 349,079,206.83 561,437,146.57 253,093,255.36 630,697,151.63 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 注五.25 1,031,170.00 412,468.00 专项应付款 其他长期负债 注五.26 4,500,000.00 5,500,000.00 长期负债合计 5,531,170.00 5,912,468.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 349,079,206.83 566,968,316.57 253,093,255.36 636,609,619.63 少数股东权益 91,989,799.50 119,460,731.42 股东权益： 股本 注五.27 233,179,996.00 233,179,996.00 300,335,834.00 300,335,834.00 资本公积 注五.28 106,621,065.67 106,621,065.67 52,961,827.67 52,961,827.67 盈余公积 注五.29 39,527,379.98 55,647,300.55 40,616,215.58 57,577,223.05 其中：法定公益金 注五.29 13,110,000.07 18,361,462.57 未分配利润 注五.30 -3,499,386.85 -19,619,307.42 6,300,133.53 -10,660,873.94 外币报表折算差额 股东权益合计 375,829,054.80 375,829,054.80 400,214,010.78 400,214,010.78 负债及股东权益合计 724,908,261.63 1,034,787,170.87 653,307,266.14 1,156,284,361.83 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 49 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 利润及利润分配表 编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年度 单位：人民币元 上年数 本年数 报表项目 注释 母公司 合并数 母公司 合并数 一、主营业务收入 注五.31 82,972,387.89 300,847,870.07 20,590,647.91 244,749,326.36 减：主营业务成本 注五.31 66,938,046.16 234,117,795.50 16,599,694.61 213,529,585.52 主营业务税金及附加 623,132.60 6,994,729.39 210,438.68 3,747,212.54 二、主营业务利润 15,411,209.13 59,735,345.18 3,780,514.62 27,472,528.30 加：其他业务利润 注五.32 -26,558.19 455,418.22 1,280,000.00 1,736,407.09 减：营业费用 1,031,495.36 7,172,308.50 7,732,342.26 管理费用 10,955,778.88 31,223,534.83 -3,314,541.92 21,077,476.89 财务费用 注五.33 19,173,516.62 22,150,352.09 17,261,674.50 20,852,931.00 三、营业利润 -15,776,139.92 -355,432.02 -8,886,617.96 -20,453,814.76 加：投资收益 注五.34 16,877,458.04 10,616,396.03 19,779,236.13 38,162,929.94 补贴收入 营业外收入 注五.35 1,000.00 41,283.99 400.00 57,538.42 减：营业外支出 注五.36 65,944.00 347,287.86 4,662.19 1,816,978.24 四、利润总额 1,036,374.12 9,954,960.14 10,888,355.98 15,949,675.36 减：所得税 -573,217.69 4,798,851.64 931,076.98 少数股东本期损益 3,546,516.69 4,130,242.40 五、净利润 1,609,591.81 1,609,591.81 10,888,355.98 10,888,355.98 一、净利润 1,609,591.81 1,609,591.81 10,888,355.98 10,888,355.98 加：年初未分配利润 -5,108,978.66 -19,306,001.34 -3,499,386.85 -19,619,307.42 盈余公积转入 二、可供分配的利润 -3,499,386.85 -17,696,409.53 7,388,969.13 -8,730,951.44 减：提取法定公积金 1,281,931.93 1,088,835.60 1,929,922.50 提取法定公益金 640,965.96 职工福利及奖励金 三、可供股东分配的利润 -3,499,386.85 -19,619,307.42 6,300,133.53 -10,660,873.94 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 转作资本的普通股股利 四、未分配利润 注五.32 -3,499,386.85 -19,619,307.42 6,300,133.53 -10,660,873.94 利润表（补充资料 1、出售、处置部门或被投资 单位所得收益 16,890,367.51 16,841,209.69 19,348,723.41 19,348,723.41 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减 少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减 少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 50 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 现金流量表 编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年度 单位：人民币元 报 表 项 目 行次 母公司 合并数 一、经营活动产生的现金流量 1 销售商品、提供劳务收到的现金 2 43,670,226.57 263,284,760.34 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 4 234,936,648.62 332,571,804.98 现金流入小计 6 278,606,875.19 595,856,565.32 购买商品、接受劳务支付的现金 7 16,570,383.07 182,063,519.76 支付给职工以及为职工支付的现金 8 2,478,884.80 20,153,594.29 支付各项税费 9 335,524.92 8,540,505.09 支付的其他与经营活动有关的现金 10 171,311,838.86 255,921,546.97 现金流出小计 14 190,696,631.65 466,679,166.11 经营活动产生的现金流量净额 15 87,910,243.54 129,177,399.21 二、投资活动产生的现金流量 16 收回投资所收到的现金 17 79,378,187.44 84,232,786.44 取得投资收益所收到的现金 18 35,271,092.68 29,671,092.68 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 19 177,500.00 收到的其他与投资活动有关的现金 20 现金流入小计 22 114,649,280.12 114,081,379.12 购置固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 23 154,837.00 75,611,369.64 投资所支付的现金 24 103,980,000.00 35,480,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 25 现金流出小计 27 104,134,837.00 111,091,369.64 投资活动产生的现金流量净额 28 10,514,443.12 2,990,009.48 三、筹资活动产生的现金流量 29 吸收投资所收到的现金 30 取得借款所收到的现金 31 181,260,000.00 211,260,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 32 现金流入小计 34 181,260,000.00 211,260,000.00 偿还债务所支付的现金 35 269,700,045.85 337,700,045.85 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 36 17,393,303.46 26,810,715.97 支付的其他与筹资活动有关的现金 37 现金流出小计 42 287,093,349.31 364,510,761.82 筹资活动产生的现金流量净额 43 -105,833,349.31 -153,250,761.82 四、汇率变动对现金的影响额 44 五、现金及现金等价物净增加额 45 -7,408,662.65 -21,083,353.13 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 51 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 现金流量表（续） 编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年度 单位：人民币元 补 充 资 料 行次 母公司 合并数 1、将净利润调节为经营活动现金流量 51 净利润 52 10,888,355.98 10,888,355.98 加：少数股东本期损益 53 4,130,242.40 计提的资产减值准备 54 -10,542,485.06 -7,794,791.67 固定资产折旧 55 864,056.55 13,722,232.01 无形资产摊销 56 610,086.50 长期待摊费用摊销 57 9,926.26 209,795.41 待摊费用的减少（减：增加） 58 -20,040.52 预提费用的增加（减：减少） 59 12,334.94 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 60 4,662.19 4,795.95 固定资产报废损失 61 财务费用 64 17,393,303.46 20,877,309.44 投资损失（减：收益） 65 -19,779,236.13 -38,162,929.94 递延税款贷项（减：借项） 66 存货的减少（减：增加） 67 13,209.00 -43,620,686.69 经营性应收项目的减少（减：增加） 68 77,307,821.23 64,803,901.30 经营性应付项目的增加（减：减少） 69 11,750,630.06 103,516,794.10 其他 70 经营活动产生的现金流量净额 72 87,910,243.54 129,177,399.21 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 74 债务转为资本 75 一年内到期的可转换公司债券 76 融资租入固定资产 77 3、现金及现金等价物净增加情况 80 现金的期末余额 81 6,122,945.69 44,932,654.92 减：现金的期初余额 82 13,531,608.34 66,016,008.05 加：现金等价物的期末余额 83 减：现金等价物的期初余额 84 94 现金及现金等价物净增加额 95 -7,408,662.65 -21,083,353.13 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 52 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 资产减值明细表 会企 01 表附表 1 编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 80,148,051.92 4,784,265.94 55,791,809.33 29,140,508.53 其中：应收账款 8,987,952.50 2,654,038.23 11,641,990.73 其他应收款 71,160,099.42 2,130,227.71 55,791,809.33 17,498,517.80 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 工程施工 四、长期投资减值准备合计 694,569.44 13,706.14 708,275.58 其中：长期股权投资 694,569.44 13,706.14 708,275.58 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋及建筑物 其他设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专有技术 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 注：本年转回数系合并范围发生变化及收回长期欠款所致。 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 53 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 股东权益变动表 会企 01 表附表 2 编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2006 年度 单位：人民币元 项 目 行次 上年数 本年数 一、股本： 年初余额 1 233,179,996.00 233,179,996.00 本年增加数 2 67,155,838.00 其中：资本公积转入 3 67,155,838.00 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增股本 6 本年减少数 10 年末余额 15 233,179,996.00 300,335,834.00 二、资本公积： 年初余额 16 106,621,065.67 106,621,065.67 本年增加数 17 18,313,280.00 其中：股本溢价 18 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 13,496,600.00 拨款转入 22 外币资本折算差额 23 其他资本公积 30 4,816,680.00 本年减少数 40 71,972,518.00 其中：转增资本 41 67,155,838.00 年末余额 45 106,621,065.67 52,961,827.67 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 46 36,003,906.05 37,285,837.98 本年增加数 47 1,281,931.93 20,291,385.07 其中：从净利润中提取数 48 1,281,931.93 1,929,922.50 其中：法定盈余公积 49 1,281,931.93 1,929,922.50 任意盈余公积 50 企业发展基金 51 法定公益金转入数 53 18,361,462.57 本年减少数 54 其中：弥补亏损 55 转增资本 56 分派股票股利 58 年末余额 62 37,285,837.98 57,577,223.05 其中：法定盈余公积 63 36,722,925.16 57,014,310.23 任意盈余公积金 64 562,912.82 562,912.82 企业发展基金 65 四、法定公益金： 年初余额 66 17,720,496.61 18,361,462.57 本年增加数 67 640,965.96 其中：从净利润中提取数 68 640,965.96 本年减少数 70 18,361,462.57 其中：转入法定盈余公积 71 18,361,462.57 年末余额 75 18,361,462.57 五、未分配利润： 年初未分配利润 76 -19,306,001.34 -19,619,307.42 本年净利润（净亏损以“ -” 号填列） 77 1,609,591.81 10,888,355.98 本年利润分配 78 1,922,897.89 1,929,922.50 年末未分配利润（未弥补亏损以“ -” 号填列） 80 -19,619,307.42 -10,660,873.94 法定代表人：郭运斌 财务总监：贺红春 制表人：张晓慧 - - 54 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新疆汇通（集团）股份有限公司 二○ ○ 六年度财务报表注释 注释一、公司简介 新疆汇通（集团）股份有限公司（以下简称本公司）是于 1993 年经新疆维吾尔自治区股份 制企业试点联审小组批准（新体[1993 年]089 号），以定向募集方式设立的股份有限公司，设立 时股本总额为 2,886.30 万元。1994 年经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会新体[1994]48 号文件批准，增资扩股 863.70 万股。1996 年经中国证券监督管理委员会证监发审字[1996]96 号文件批准，本公司通过以向社会公开发行人民币 A 股 1,250 万股股票方式转为社会公众股， 股本总额为 5,000 万元。1997 年经新疆维吾尔自治区证券监督管理办公室批准（证办[1997]013 号），公司分红送股 4,000 万股后，股本总额为 9,000 万元。1999 年经新疆维吾尔自治区证券 监督管理办公室新证监办[1999]04 号文件批准，以 1998 年总股本 9,000 万股为基数，向全体 股东以可供分配利润每 10 股派送红股 2 股，以资本公积金每 10 股转增 1 股，转增及送股后， 股本总额为 11,700 万元。1999 年 6 月 14 日经中国证券监督管理委员会证监发审字[1999]28 号 文批准向全体股东配售 1,088 万股普通股，配售后股本总额为 12,788 万元。1999 年 8 月 8 日 经一九九九年第一次临时股东大会审议并通过了一九九九年度中期利润分配和公积金转增股本 的议案。以变更前总股本为基数，向全体股东每 10 股派送红股 1.829840 股；以资本公积每 10 股转增 3.659681 股；以盈余公积每 10 股转增 2.744761 股，转送后股份总数为 233,179,996 股。 2006 年 5 月 22 日公司召开 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议,审议通 过了公司股权分置改革方案，即以转增前总股本 233,179,996 股为基数，向股权登记日登记在 册的全体股东以资本公积转增股本每 10 股转增 2.88 股，同时非流通股股东将获得的转增股数 39,520,063 股以对价形式支付给流通股股东,使流通股股东实际获得每 10 股转增 6.998494 股, 换算成总股本不变下的直接送股方式，流通股股东每 10 股转增 3.197589 股。该股改方案实施 后，股份总数变更为 300,335,834 股，其中无限售条件的流通股（A 股）为 162,983,943 股， - - 55 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 有限售条件的流通股为 137,351,891 股（社会法人持股 137,222,454 股，高管持股 129,437 股）。 本公司位于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市黄河路 22 号，法定代表人郭运斌，注册资本为人民币 300,335,834.00 元。 本公司主要经营范围：工程承包、建筑工程施工、房地产开发、工业设备的制作和安装、 计算机软件开发与应用、咨询服务、信息技术产品的开发及销售、生物工程、新能源、新材料 及环保技术的开发应用、黄腐植酸的生产及销售，机电产品、化工产品、金属材料、五金交电、 建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售，房屋租赁、出租小汽车，冰川水、 饮料的生产等。 注释二、公司及下属子公司的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 执行中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 以公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日为一个会计年度。 3、记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 本公司会计核算以权责发生制为基础，资产以历史成本为计价基础。短期投资、存货等年 末余额以成本与市价孰低的原则计算确定。 5、外币业务核算方法 本公司会计年度涉及外币的经济业务，采用固定汇率进行核算，期末按市场汇率（中间价） 进行调整，所产生的汇兑损益列入本年损益。因购买固定资产和无形资产所产生的汇兑损益计 入所购资产的价值。 6、现金等价物的确定标准 本公司对本公司及子公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 - - 56 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 动风险很小的投资等视为现金等价物。 7、坏账核算方法 本公司的坏账核算采用备抵法。 坏账确认标准： a.债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿，仍然不能收回。 b.债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍然不能收回的应收款项。 本公司的坏账准备采用账龄分析法计提，计提基数为期末应收账款和其他应收款的余额之 和。企业与关联方之间发生的应收款项一样，在期末时分析其可收回性，并预计可能发生的坏 账损失，若关联公司经营情况恶化，可根据其实际情况全额计提坏账准备。具体计提标准如下： 账龄 计提比例% 一年以内 0.00 一年以上二年以下 5.00 二年以上三年以下 20.00 三年以上 35.00 8、短期投资 短期投资指本公司购入的能随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资，包括股票投资、 债券投资等。短期投资在取得时以实际成本计价，即实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股 利或利息。期末以成本与市价孰低计价，同时计提短期投资跌价准备，并将市价低于成本的金 额确认为当期投资损失。 9、存货计价 本公司存货分为库存商品、低值易耗品等。 本公司的存货盘存制度采用永续盘存法。各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出按 加权平均法计价。低值易耗品领用，价值在 500 元以下采用一次性摊销，价值在 500 元以上的 采用五五摊销法。 - - 57 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 年末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价 格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目 的成本高于其可变现净值的差额确定。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资 a.股票投资 本公司以货币资金购买股票的，按实际支付的金额计入成本。实际支付的款项中若含有已 宣告发放的股利，则按实际支付的金额扣除已宣告发放的股利后的净额作为投资成本。公司以 实物和无形资产折价入股的，按协议、合同约定的价值或资产评估后确定的价值作为成本。 b.其他股权投资 本公司以货币资金投资的，按实际支付金额计入成本；以放弃非现金资产取得的长期股权， 按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成本。如涉及补价的，按以下规定 确定长期股权投资的初始投资成本：收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和 应支付的相关税费，减去补价后的余额作为初始投资成本；支付补价的，按换出资产的账面价 值加上应支付的相关税费和补价，作为初始投资成本。 c.收益确认方法 采用成本法核算的，股权持有期内应于被投资单位宣告发放现金股利或利润时确认投资收 益。企业确认投资收益，仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额， 所获得的被投资单位宣告分派的现金股利或利润超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收 回，冲减投资的账面价值。 采用权益法核算的，在每个会计期末按分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净 亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。 对于股票投资和其他股权投资，若本公司持有被投资公司的有表决权资本总额 20%以下， 或持有被投资公司有表决权资本总额 20%或以上，但不具有重大影响，按成本法核算；若本公 - - 58 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 司持有被投资公司有表决权资本总额 20%或以上，或虽投资不足 20%但有重大影响，按权益法核 算；本公司持有被投资公司有表决权资本总额 50%以上，或虽不超过 50%但具有实际控制权的子 公司按权益法核算并合并会计报表；对共同控制的合营公司以持股比例计算应合并的资产、负 债、收入、费用和利润等份额计入合并会计报表。 （2）长期投资减值准备 年末，本公司对长期投资逐项进行检查，如果长期投资的市价持续下跌或被投资单位经营 状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，则对可收回金额低于长期投资账面价 值的差额作为长期投资减值准备，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部 分确认为当期损益。对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失 的数额内转回。 11、固定资产计价及其折旧方法 固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与 生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的，单位价值在 2,000 元 以上并且使用年限在两年以上的资产。 （1）固定资产按实际成本计价。 （2）固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除 残值（原值的 4%）制定其折旧率，分类折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率% 房屋建筑物 40 年 2.40 通用设备 12 年 8.00 自来水管网 25 年 3.84 电子设备 5 年 19.20 运输工具 8 年 12.00 其他设备 8 年 12.00 - - 59 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 （3）固定资产减值准备 本公司对固定资产计提减值准备。年末，对固定资产进行逐项检查，发生下列情形时，计 提固定资产减值准备： a.长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； b.由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； c.虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； d.已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值。 12、在建工程 在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，并按成本值入账。此项目包括直接建筑 及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益，在建工程在 完工并交付使用时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。利息资本化的计算方法是：在 利息资本化期间将在建工程所发生的平均累计债务支出乘以资本化率。 13、无形资产计价和摊销方法 （1）公司对购入或按法律程序申请取得的无形资产，按实际支付金额入账；购入或以支付 土地出让金方式取得的土地使用权，在尚未开发或建造自用项目前，作为无形资产核算，因利 用土地建造自用项目时，将土地使用权的账面价值全部转入在建工程成本。对接受投资转入的 无形资产，按合同约定或评估确认的价值入账，各种无形资产在其有效期限内按直线法摊销。 具体如下： a.未开发或未转入在建工程前的土地使用权按 50 年摊销; b.其他无形资产按 10 年摊销或约定的受益期摊销。 （2）无形资产减值准备 本公司对无形资产计提减值准备。年末，对无形资产进行逐项检查，发生下列情形时，则 对无形资产的可收回金额进行估计，并将该无形资产的账面价值超过可收回金额的部分确认为 减值准备： - - 60 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 a.该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影 响； b.该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会回升； c.其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。 14、其他资产核算方法 其他资产以实际发生额核算，除其他长期资产（如特种储备物资等）外，其他资产分别按 下列方法摊销： ①开办费：从开始生产经营的月份起一次性计入当期损益。 ②长期待摊费用：有明确受益期的，按受益期平均摊销；无受益期的分 5 年平均摊销。 15、预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： （1）该义务是企业承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计 数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数 按如下方法确定： （1）或有事项涉及单个项目时,最佳估计数按最可能发生金额确定； （2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能 收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 16、收入确认原则 产品、商品销售：本公司已将产品、商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对 该产品、商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收 - - 61 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 入和成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。 工程施工劳务：按照合同规定的形象进度分次确认相关的劳务收入。在确认劳务收入时， 以劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入企业，已 经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量为前提。 17、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 18、合并会计报表编制方法 合并会计报表原则：对本公司持有被投资公司有表决权资本总额 50%以上，或虽不超过 50% 但具有实际控制权的子公司合并其会计报表。 合并会计报表编制的方法：以本公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据， 合并时将本公司与各子公司及各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未 实现利润抵消后逐项合并，并计算少数股东权益，对符合比例合并法的合营公司的资产、负债、 收入、费用、利润等亦按所占比例份额予以合并。 注释三、税项 纳入合并会计报表各单位适用的主要税种和税率如下： 税项 计税基础 税率% 增值税 商品销售收入 6.00-17.00 营业税 工程施工收入 3.00 营业税 应税劳务及项目收入 5.00 城市维护建设税 应交流转税 1.00—7.00 教育费附加 应交流转税 0.00—3.00 企业所得税 应纳税所得额 15.00—33.00 注释四、控股子公司及合营企业 1、纳入合并报表范围的子公司情况： - - 62 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 注册资本 实际投资 持股比例 公司名称 注册地 法定 代表人 RMB 万元 RMB 万元 % 主营业务 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 乌鲁木齐 徐建平 10,000.00 10,000.00 100.00 工程建设 湖南麓谷医药有限公司 湖南长沙 郭运斌 2,200.00 2,200.00 100.00 医药销售 库尔勒汇通银泉水务有限公司 库尔勒 黄立源 11,700.00 7,000.00 60.00 自来水销售 湖南汇通实业发展有限公司 湖南长沙 郭运斌 15,000.00 14,725.00 98.17 教育投资 湖南南方数控模具有限公司 湖南长沙 彭志军 500.00 500.00 100.00 模具加工等 阿克苏鼎新实业有限责任公司 阿克苏 杨天明 12,700.00 7,620.00 60.00 酒店管理 山东舜王城中药科技园有限公司 山东鄄城 黄立源 4,000.00 3,400.00 85.00 中药材种植开发 2、未纳入合并报表范围的控股子公司情况： 注册资本 实际投资 持股 比例 公司名称 注册地 法定 代表人 RMB 万元 RMB 万元 % 主营业务 新疆高压开关厂 乌鲁木齐 刘金超 150.00 150.00 100.00 高压器材生产 新疆新穗厨具冷冻设备厂 乌鲁木齐 齐蔚榕 115.00 115.00 100.00 厨具生产销售 新疆水电设备物资公司 乌鲁木齐 周 炯 72.00 72.00 100.00 物资销售 新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公司 新疆哈密 杨天明 2,753.40 2,325.40 84.46 腐植酸生产 长沙南方职业学院 湖南长沙 郭运斌 11,500.00 11,500.00 100.00 教育 湖南南方卡通有限公司 湖南长沙 彭志军 300.00 251.49 83.83 卡通制作 湖南南方职院驾驶培训有限公司 湖南长沙 郭运斌 200.00 102.00 51.00 驾驶培训 注: （1）新疆高压开关厂自 2001 年起实行承包经营，未将其纳入合并范围。 （2）新疆新穗厨具冷冻设备厂自 2003 年起实行承包经营，未将其纳入合并范围。 （3）新疆水电设备物资公司自 2004 年 1 月起实行承包经营，未将其纳入合并范围。 - - 63 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 （4）2005 年 12 月 30 日，本公司与新疆昌源水利水电产业集团有限公司签订了《股权转 让协议》，以 2,270 万元的价格转让公司持有的新疆汇通旱地龙腐植酸有限公司 84.46%股权， 2006 年 1 月，本公司收到新疆昌源水利水电产业集团有限公司支付股权转让款 2,270 万元。截 止 2006 年度财务报告批准日，该股权过户手续正在办理之中,故未将新疆汇通旱地龙腐植酸有 限公司纳入合并范围。 （5）2006 年 7 月，本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司与长沙南方职业学院 原股东达成协议，以土地使用权、房屋建筑物、在建工程及教学设备等共计 11,500 万元资产对 长沙南方职业学院 100%股权进行收购并进行增资，因教育产业资产控制的局限性，对长沙南方 职业学院仅采用权益法核算，未将其纳入合并范围。 （6）因长沙南方职业学院未纳入公司报表合并范围，其控股子公司湖南南方卡通有限公司 及湖南南方职院驾驶培训有限公司也未纳入公司合并范围。 3、联营及参股公司 注册资本 实际投资 持股比例 公司名称 注册地 法定 代表人 RMB 万元 RMB 万元 % 主营业务 深圳隆鑫投资有限公司 深圳 刘德平 1,000.00 100.00 10.00 实业投资 上海浦东科创投资管理有限公司 上海 陈文科 3,000.00 702.00 19.50 投资咨询 北京中科网威信息技术有限公司 北京 申屠建中 1,750.00 675.50 38.60 软件开发 湖南三鑫医药有限公司 长沙 陈石林 400.00 120.00 30.00 药品销售 湖南长锋医药有限公司 长沙 常锋 300.00 120.00 40.00 药品销售 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司 阿克苏 杨天明 4,500.00 1,710.00 38.00 房地产开发 新疆汇通进出口有限公司 乌鲁木齐 肖克吾 5,000.00 1,750.00 35.00 进出口业务等 新疆汇通矿业投资有限公司 乌鲁木齐 贺红春 3,000.00 1,170.00 39.00 矿产品开发等 注： （1）根据 2006 年 6 月本公司与上海天迪科技投资发展有限公司签订的《股权转让协议》， - - 64 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 本公司将持有的上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%的股权以 8,630 万元的价格转让给上海 天迪科技投资发展有限公司。经上述股权转让后，本公司不再持有上海淳大酒店投资管理有限 公司的股权。 （2）根据与湖南鸿运文化产业发展有限公司签订的《股权转让协议》，本公司 2006 年 12 月 19 日以 4,580 万元的价格收购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的阿克苏肯莱实业开发有 限责任公司 38%的股权并办理过户手续。由于本公司不能对阿克苏肯莱实业开发有限责任公司 实施控制，故未将其纳入合并范围。 （3）2006 年 9 月，本公司以货币出资 1,750 万元投资成立新疆汇通进出口有限公司，该 公司注册资本为 5,000 万元，本公司持股比例为 35%。同时，公司以货币出资 1,170 万元投资 成立新疆汇通矿业投资有限公司，该公司注册资本 3,000 万元，本公司持股比例为 39%。由于 本公司均不能对上述两公司实施控制，故未将其纳入合并范围。 4、本年度合并范围变动说明 （1）公司本年度新增纳入合并范围子公司为阿克苏鼎新实业有限责任公司及山东舜王城中 药科技园有限公司。根据与湖南鸿运文化产业发展有限公司签订的《股权转让协议》，本公司 2006 年 9 月以 6,892 万元的价格收购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的阿克苏鼎新实业有 限责任公司 60%的股权并办理过户手续，故将其纳入合并范围。根据与山东南方恒盛实业集团 有限公司及陈立新签订的《置换协议》,本公司以应收上海浦东科创有限公司债权31,052,000.00 元及应收山西运城鑫龙稀土磁业有限公司债权 21,375,000.00 元置换山东南方恒盛实业集团有 限公司及陈立新持有的山东舜王城中药科技园有限公司 85%的股权,此项置换于 2006 年 8 月完 成并办理股权过户手续，故本公司将山东舜王城中药科技园有限公司纳入合并范围。 （2）公司原控股子公司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司因本年度清算完毕，不再 纳入合并范围。 注释五、会计报表主要项目注释 1、货币资金 - - 65 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 合并数 项目 币种 2005-12-31 2006-12-31 现金 RMB 263,401.20 361,817.16 银行存款 RMB 65,752,606.85 44,570,837.76 合计 66,016,008.05 44,932,654.92 注：本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司年末银行存款余额中 1,270,664.97 元 因工程款诉讼被冻结，目前该案尚在审理之中。 2、短期投资 合并数 2005-12-31 2006-12-31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 项目 RMB RMB RMB RMB 基金投资 50,000.00 —— —— —— 合计 50,000.00 —— —— —— 3、应收股利 合并数 项目 币种 2005-12-31 2006-12-31 现金股利 RMB 328,775.50 328,775.50 合计 328,775.50 328,775.50 注：该现金股利系本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司应收北京中科网威信息 技术有限公司 2003 年度的现金股利款。 4、应收账款 合并数 账龄 2005-12-31 2006-12-31 - - 66 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 RMB % RMB RMB % RMB 一年以内 103,075,392.19 74.26 —— 74,415,497.16 49.49 —— 一至二年 7,239,652.40 5.22 361,982.62 47,122,331.14 31.34 2,356,116.56 二至三年 8,972,879.24 6.46 1,794,575.85 5,367,809.00 3.57 1,073,561.80 三年以上 19,518,268.67 14.06 6,831,394.03 23,463,749.62 15.60 8,212,312.37 合计 138,806,192.50 100.00 8,987,952.50 150,369,386.92 100.00 11,641,990.73 注： （1）欠款金额前五名情况如下： 2005-12-31 2006-12-31 项目 金额 比例 金额 比例 前五名债务人合计 60,598,279.69 59.88% 36,601,250.90 24.34% （2）应收账款年末余额无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 5、其他应收款 合并数 2005-12-31 2006-12-31 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 账龄 RMB % RMB RMB % RMB 一年以 内 36,758,027.09 16.10 —— 43,837,895.46 33.41 —— 一至二 年 29,966,573.28 13.12 1,498,328.67 32,190,772.08 24.53 1,609,538.61 二至三 年 5,344,604.48 2.34 1,068,920.89 22,866,085.16 17.43 4,573,217.15 - - 67 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 三年以 上 156,283,142.46 68.44 68,592,849.86 32,330,748.69 24.63 11,315,762.04 合计 228,352,347.31 100.00 71,160,099.42 131,225,501.39 100.00 17,498,517.80 注： （1）其他应收款年末余额比上年末余额降低 58.41%，主要系本年度收回关联单位往来款 及以其他应收款置入山东舜王城中药科技园有限公司 85%股权所致。 （2）欠款金额前五名欠款情况如下： 2005-12-31 2006-12-31 项目 金额 比例 金额 比例 前五名债务人合计 131,579,821.20 41.26% 67,815,972.12 51.68% （3）其他应收款年末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 6、预付账款 合并数 2005-12-31 2006-12-31 金额 比例 金额 比例 账龄 RMB % RMB % 一年以内 132,840,344.57 99.01 28,692,321.14 67.49 一至二年 531,968.41 0.40 12,560,963.30 29.55 二至三年 225,580.09 0.17 442,867.55 1.04 三年以上 565,012.75 0.42 815,346.87 1.92 合计 134,162,905.82 100.00 42,511,498.86 100.00 注： （1）预付账款年末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 （2）预付账款年末余额比上年末余额有大幅降低，主要系本公司上年度预付湖南鸿运文化 - - 68 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 产业发展有限公司股权收购款，本年已形成长期股权投资由预付账款中转出，预付账款年末余 额为公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司预付材料及工程款所致。 7、存货及存货跌价准备 合并数 2005-12-31 2006-12-31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 项目 RMB RMB RMB RMB 原材料 7,118,487.12 —— 6,228,210.67 —— 库存商品 12,407,363.64 —— 8,818,189.31 —— 低值易耗品 641,549.37 —— 496,282.70 —— 工程施工及开发成 本 —— —— 48,245,404.14 —— 合 计 20,167,400.13 —— 63,788,086.82 —— 注：存货年末余额比上年末大幅增加，主要系公司新增控股子公司山东舜王城中药科技园 有限公司的土地开发成本。 8、待摊费用 合并数 项目 2005-12-31 2006-12-31 年末结存原因 租赁费 2,234.00 8,468.00 可在受益期内摊销 保险费 29,815.28 49,292.84 可在受益期内摊销 其他项目 22,415.25 16,744.21 可在受益期内摊销 合 计 54,464.53 74,505.05 9、长期投资 合并数 （1）长期股权投资列示如下： - - 69 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 2005-12-31 2006-12-31 项目 金额 减值准备 金额 减值准备 对子公司投资 99,357,852.14 694,569.44 168,662,871.46 708,275.58 对联营公司投资 15,545,713.38 —— 86,382,395.11 —— 项目投资 21,828,034.13 —— 20,960,695.03 —— 合 计 136,731,599.65 694,569.44 276,005,961.60 708,275.58 （2）长期股权投资 a.投资成本 被投资单位名称 原始投资金额 2005-12-31 2006-12-31 新疆高压开关厂 150 万元 1,500,000.00 1,500,000.00 新疆新穗厨具冷冻设备厂 115 万元 1,150,000.00 1,150,000.00 深圳隆鑫投资有限公司 100 万元 1,000,000.00 1,000,000.00 上海浦东科创投资管理有限公司 702 万元 7,020,000.00 7,020,000.00 上海恒嘉美联科技发展有限公司 400 万元 4,000,000.00 —— 北京中科网威信息技术有限公司 2,647.45 万元 14,708,063.50 14,708,063.50 新疆水电设备物资公司 48.53 万元 485,309.26 485,309.26 上海淳大酒店投资管理有限公司 5,100.18 万元 51,001,840.37 —— 新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任 公司 2,325.4 万元 23,254,000.00 23,254,000.00 湖南三鑫医药有限公司 120 万元 1,200,000.00 1,200,000.00 湖南长锋医药有限公司 120 万元 1,200,000.00 1,200,000.00 长沙南方职业学院 11,500 万元 —— 76,390,989.96 新疆汇通进出口有限公司 1,750 万元 —— 17,500,000.00 新疆汇通矿业投资有限公司 1,170 万元 —— 11,700,000.00 阿克苏肯莱实业开发有限责任公 1,562.38 万元 —— 15,623,854.12 - - 70 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 司 合 计 106,519,213.13 172,732,216.84 注： 本年度投资成本增加主要系新增投资所致。2006 年 9 月，本公司分别以货币出资 1,750 万 元和 1,170 万元投资成立了新疆汇通进出口有限公司及新疆汇通矿业投资有限公司；2006 年 12 月，公司以 4,580 万元的价格收购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的阿克苏肯莱实业开发 有限责任公司 38%的股权；2006 年本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司收购长沙南 方职业学院 100%股权并进行增资。 本年度投资成本减少主要系 2006 年 6 月，本公司将持有的上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%股权以 8,630 万元的价格转让给上海天迪科技投资发展有限公司及本公司之控股子公司 新疆汇通水利电力工程建设有限公司将持有的上海恒嘉美联科技发展有限公司 2.67%股权以 400 万元的价格转让给自然人旷术文所致。 b.损益调整 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 新疆高压开关厂 -1,214,961.20 —— —— -1,214,961.20 新疆新穗厨具冷冻设备厂 -871,313.43 —— —— -871,313.43 深圳隆鑫投资有限公司 1,410,315.65 —— —— 1,410,315.65 北京中科网威信息技术有限公司 -3,949,186.00 -267,191.81 —— -4,216,377.81 上海淳大酒店投资管理有限公司 -3,097,893.48 -3,097,893.48 —— 新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公司 -9,675,145.54 —— —— -9,675,145.54 湖南三鑫医药有限公司 -28,686.81 -137,024.83 —— -165,711.64 湖南长锋医药有限公司 -255,915.46 35,315.75 —— -220,599.71 长沙南方职业学院 —— 25,369,583.63 —— 25,369,583.63 新疆汇通进出口有限公司 —— -55,125.05 —— -55,125.05 - - 71 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新疆汇通矿业投资有限公司 —— -6,484.14 —— -6,484.14 合计 -17,682,786.27 24,939,073.55 -3,097,893.48 10,354,180.76 注：公司本年度损益调整增加系按权益法核算的北京中科网威信息技术有限公司、湖南三 鑫医药有限公司等 2006 年度净亏损，以及长沙南方职业学院等 2006 年度净利润。 2006 年 4 月本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司与长沙南方职业学院签定《分 成终止协议书》，约定从 2006 年 1 月 1 日起湖南汇通实业发展有限公司不再从长沙南方职业学 院学费收入中分成，改为以投资形式从长沙南方职业学院取得收益，2006 年全年损益均由湖南 汇通实业发展有限公司享有和承担。湖南汇通实业发展有限公司投入长沙南方职业学院的资产 于 2006 年 8 月已办理过户。 本年损益调整减少系本公司转让持有的上海淳大酒店投资管理有限公司29.38%股权相应转 出的损益数所致。 c.股权投资准备 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 北京中科网威信息技术有限公司 14,970.35 —— —— 14,970.35 上海淳大酒店投资管理有限公司 4,816,680.00 —— 4,816,680.00 —— 合 计 4,831,650.35 —— 4,816,680.00 14,970.35 注：股权投资准备本年度减少数为本公司转让持有的上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%股权相应转出股权投资准备。 d.股权投资差额 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 北京中科网威信息技术有限公司 8,206,062.34 —— 1,186,418.64 7,019,643.70 上海淳大酒店投资管理有限公司 13,029,425.97 —— 13,029,425.97 —— 长沙南方职业学院 —— 38,609,010.04 3,860,901.00 34,748,109.04 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司 —— 30,176,145.88 —— 30,176,145.88 - - 72 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 合 计 21,235,488.31 68,785,155.92 18,076,745.61 71,943,898.62 注：股权投资差额本年增加主要系本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司投资长 沙南方职业学院及本公司投资阿克苏肯莱实业开发有限责任公司形成。本年减少主要系本公司 转让持有的上海淳大酒店投资管理有限公司29.38%股权相应转出股权投资差额及各子公司及联 营公司股权投资差额的摊销所致。 e.长期投资减值准备 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 新疆高压开关厂 285,038.80 —— —— 285,038.80 新疆新穗厨具冷冻设备厂 278,686.57 —— —— 278,686.57 新疆水电设备物资公司 130,844.07 13,706.14 —— 144,550.21 合 计 694,569.44 13,706.14 —— 708,275.58 注：本公司控股子公司新疆高压开关厂、新疆新穗厨具冷冻设备厂和新疆水电设备物资公 司分别于 2001、2003 及 2004 年实行承包经营，且按承包合同约定承包方按年上交承包管理费。 本年长期投资减值准备增加系根据上述控股子公司 2006 年末净资产与持股比例之积，以及截止 2006 年 12 月 31 日本公司已核算的长期股权投资账面价值分析比较后计提所致。 （3）项目投资 项目名称 原始金额 2005-12-31 本年增加 本年收回 2006-12-31 湖南大学法学 院 2,291 万 元 21,828,034.13 —— 867,339.10 20,960,695.03 合 计 21,828,034.13 —— 867,339.10 20,960,695.03 注：该项目投资系 2004 年 9 月 22 日本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司与湖 南大学、深圳市淳大投资有限公司三方签订的湖大法学院项目投资协议，湖南汇通实业发展有 限公司将其承建的湖南大学法学院工程应收款及深圳市淳大投资有限公司原项目投资款转为对 湖南大学法学院的项目投资。本年收回系按受益年限收回的投资成本。 - - 73 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 (4)合并价差 项目名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 湖南汇通实业发展有限公司 6,578,464.86 —— 951,103.32 5,627,361.54 湖南麓谷医药有限公司 1,634,059.87 448,809.91 194,145.72 1,888,724.06 山东舜王城中药科技园有限公司 —— 7,103,645.22 295,985.22 6,807,660.00 合 计 8,212,524.73 7,552,455.13 1,441,234.26 14,323,745.60 注：本年增加系本公司之控股子公司湖南南方数控模具有限公司以 300 万元的价格受让湖 南省制药工业公司原持有的湖南麓谷医药有限公司13.64%股权时形成及本公司以应收款债权置 换山东舜王城中药科技园有限公司 85%股权时形成，本年减少为各子公司股权投资差额的摊销。 母公司数 （1）长期投资列示如下： 2005-12-31 2006-12-31 项目 金额 减值准备 金额 减值准备 对子公司投资 341,770,355.20 694,569.44 449,502,096.60 708,275.58 对联营公司投资 68,160,368.51 —— 77,348,706.46 —— 合 计 694,569.44 526,850,803.06 708,275.58 409,930,723.71 （2）长期股权投资 a.投资成本 被投资单位名称 原始投资金额 2005-12-31 2006-12-31 新疆高压开关厂 150 万元 1,500,000.00 1,500,000.00 新疆新穗厨具冷冻设备厂 115 万元 1,150,000.00 1,150,000.00 深圳隆鑫投资有限公司 100 万元 1,000,000.00 1,000,000.00 新疆水电设备物资公司 72 万元 485,309.26 485,309.26 上海淳大酒店投资管理有限公司 9,300.34 万元 51,001,840.37 —— - - 74 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 10,000 万元 100,000,000.00 100,000,000.00 新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公司 2,325.40 万元 23,254,000.00 23,254,000.00 湖南汇通实业发展有限公司 7,546.90 万元 75,468,966.54 145,468,966.54 湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司 7,000 万元 70,000,000.00 —— 库尔勒汇通银泉水务有限公司 7,000 万元 70,000,000.00 70,000,000.00 阿克苏鼎新实业有限责任公司 6,892 万元 —— 82,416,600.00 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司 2,579.66 万元 —— 15,623,854.12 山东舜王城中药科技园有限公司 3,400 万元 —— 33,948,354.78 新疆汇通进出口有限公司 1,750 万元 —— 17,500,000.00 新疆汇通矿业投资有限公司 1,170 万元 —— 11,700,000.00 合 计 393,860,116.17 504,047,084.70 注：本年度投资成本增加系本公司增加对湖南汇通实业发展有限公司投资, 以债权置入山 东舜王城中药科技园有限公司的股权,收购阿克苏鼎新实业有限责任公司与阿克苏肯莱实业开 发有限责任公司的股权以及新增新疆汇通进出口有限公司与新疆汇通矿业投资有限公司投资所 致。本年度投资成本减少系 2006 年 5 月本公司将持有的上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38% 的股权以 8,630 万元的价格转让给上海天迪科技投资发展有限公司以及本年本公司之控股子公 司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司清算所致。 b.损益调整 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 新疆高压开关厂 -1,214,961.20 —— —— -1,214,961.20 新疆新穗厨具冷冻设备厂 -871,313.43 —— —— -871,313.43 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 -19,681,146.77 -6,657,232.55 —— -26,338,379.32 新疆汇通旱地龙腐植酸有限责任公司 -9,675,145.54 —— —— -9,675,145.54 上海淳大酒店投资管理有限公司 -3,097,893.48 —— -3,097,893.48 —— - - 75 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 湖南汇通实业发展有限公司 12,101,814.90 2,085,930.61 —— 14,187,745.51 库尔勒汇通银泉水务有限公司 12,659,911.21 6,324,938.41 16,243,406.53 2,741,443.09 深圳隆鑫投资有限公司 1,410,315.65 —— —— 1,410,315.65 新疆汇通进出口有限公司 —— -55,125.05 —— -55,125.05 新疆汇通矿业投资有限公司 —— -6,484.14 —— -6,484.14 合 计 -8,368,418.66 1,692,027.28 13,145,513.05 -19,821,904.43 注：本公司控股子公司新疆高压开关厂和新疆新穗厨具冷冻设备厂未核算损益调整，系其 已实行承包经营，且已全额计提长期投资减值准备。本年增加系对各被投资单位按持股比例确 认的本年损益，本年减少系公司本年度转让上海淳大酒店投资管理有限公司股权时将原核算的 损益调整转出及本公司收到控股子公司库尔勒银泉水务有限公司分配 2003-2006 年股利。 c.股权投资准备 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 湖南汇通实业发展有限公司 14,455.37 —— —— 14,455.37 上海淳大酒店投资管理有限公司 4,816,680.00 —— 4,816,680.00 —— 合 计 4,831,135.37 —— 4,816,680.00 14,455.37 注：股权投资准备本年减少系公司本年度转让上海淳大酒店投资管理有限公司股权时将原 核算的股权投资准备转出。 d.股权投资差额 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 上海淳大酒店投资管理有限公司 13,029,425.97 —— 13,029,425.97 —— 湖南汇通实业发展有限公司 6,578,464.86 —— 951,103.32 5,627,361.54 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司 —— 30,176,145.88 —— 30,176,145.88 山东舜王城中药科技园有限公司 —— 7,103,645.22 295,985.22 6,807,660.00 合 计 19,607,890.83 37,279,791.10 14,276,514.51 42,611,167.42 - - 76 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 注：股权投资差额本年增加系公司对阿克苏肯莱实业开发有限责任公司及对山东舜王城中 药科技园有限公司投资形成，本年减少主要系公司本年度转让上海淳大酒店投资管理有限公司 股权时将原核算的股权投资差额转出及各子公司股权投资差额的摊销。 e.长期投资减值准备 被投资单位名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 新疆高压开关厂 285,038.80 —— —— 285,038.80 新疆新穗厨具冷冻设备厂 278,686.57 —— —— 278,686.57 新疆水电设备物资公司 130,844.07 13,706.14 —— 144,550.21 合 计 694,569.44 13,706.14 —— 708,275.58 注：本公司控股子公司新疆高压开关厂、新疆新穗厨具冷冻设备厂和新疆水电设备物资公 司分别于 2001、2003 及 2004 年实行承包经营，且按承包合同约定承包方按年上交承包管理费。 本年长期投资减值准备增加系根据上述控股子公司 2006 年末净资产与持股比例之积及截止 2006 年 12 月 31 日本公司已核算的长期股权投资账面价值分析比较后计提所致。 10、固定资产及累计折旧 合并数 （1）固定资产原值 2005-12-31 本年增加 本年转入 本年减少 本年转出 2006-12-31 项目 RMB RMB RMB RMB RMB RMB 房屋建筑物 198,015,055.69 64,086,516.70 —— 68,601,246.02 —— 193,500,326.37 通用设备 144,743,999.89 11,758,202.14 —— 12,598,725.30 —— 143,903,476.73 运输工具 15,970,860.85 1,387,576.00 301,000.00 969,187.95 428,640.69 16,261,608.21 电子设备 8,627,375.38 5,156,437.38 —— 9,842,855.94 76,814.00 3,864,142.82 其他设备 10,123,121.08 163,032.00 —— 8,641,405.00 19,274.16 1,625,473.92 合计 377,480,412.89 82,551,764.22 301,000.00 100,653,420.21 524,728.85 359,155,028.05 - - 77 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 注：本年度固定资产增加主要系新增房屋建筑物及通用设备，其中新增房屋建筑物系本公 司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司根据预算将已竣工交付的长沙南方职业学院学生公 寓、阶梯教室、运动场及相关附属工程暂估转入所致（尚未办理竣工决算）。新增的通用设备系 本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司购买的教学设备等。 本年度固定资产减少主要系控股子公司湖南汇通实业发展有限公司将部分固定资产投入长 沙南方职业学院所致。 本年度固定资产转入系本年新增控股子公司山东舜王城中药科技园有限公司固定资产年初 余额转入。 本年度固定资产转出系控股子公司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司清算转出所 致。 （2）累计折旧 2005-12-31 本年增加 本年转入 本年减少 本年转出 2006-12-31 项目 RMB RMB RMB RMB RMB RMB 房屋建筑物 12,993,420.77 3,509,015.34 —— 1,108,346.62 —— 15,394,089.49 通用设备 25,814,943.34 7,122,241.66 —— 1,958,000.60 —— 30,979,184.40 运输工具 9,187,561.40 1,601,425.16 60,759.08 708,576.97 191,458.05 9,949,710.62 电子设备 4,929,039.36 834,967.88 —— 2,416,375.23 55,585.31 3,292,046.70 其他设备 2,352,044.89 654,581.97 —— 2,047,638.64 8,628.50 950,359.72 合计 55,277,009.76 13,722,232.01 60,759.08 8,238,938.06 255,671.86 60,565,390.93 （3）固定资产净额 2005-12-31 2006-12-31 净额 322,203,403.13 298,589,637.12 11、在建工程 合并数 - - 78 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 工程项目名称 2005-12-31 本年增加 本年转入 本年转出 2006-12-31 南方大学学生公寓工程 2,709,949.60 54,697,031.09 —— 56,087,337.51 1,319,643.18 库尔勒水务管道工程 133,118.49 4,645,183.45 —— 4,772,421.81 5,880.13 数控火焰切割机 51,721.76 241,184.01 —— 292,905.77 —— 滚焊胎车 41,698.46 3,444.85 —— —— 45,143.31 库尔勒中心调度楼工程 542,008.12 346,464.60 —— 888,472.72 —— 南方大学二期土地开发 3,917,241.48 —— —— 3,917,241.48 —— 南方大学阶梯教室 —— 597,444.79 —— 597,444.79 —— 南方大学二期教学楼 —— 734,123.97 —— 734,123.97 —— 南方大学运动场工程 1,484,586.00 4,757,641.35 —— 6,242,227.35 —— 其他附属工程 1,181,000.00 4,531,116.06 —— 5,332,116.06 380,000.00 岳麓区土地项目 —— 10,086,214.36 —— —— 10,086,214.36 可调试纵缝焊接移动装置 —— 14,074.45 —— —— 14,074.45 退火炉 —— 34,551.96 —— —— 34,551.96 阿克苏世纪大厦三期 —— —— 122,361,000.00 —— 122,361,000.00 合 计 10,061,323.91 80,688,474.94 122,361,000.00 78,864,291.46 134,246,507.39 注：在建工程本年增加系新增的长沙南方职业学院二期工程等及库尔勒管网工程；本年转 入系新增阿克苏鼎新实业有限责任公司投资转入世纪大厦三期工程所致；本年转出系按预算竣 工交付的长沙南方职业学院公寓、阶梯教室、运动场等工程及自来水供水管网设施。 12、无形资产 合并数 类别 原始金额 2005-12-31 本年增加 本年摊销 本年转出 2006-12-31 剩余年限 土地使用权 14,395 万元 13,571,105.40 23,979,509.47 519,523.10 11,501,761.35 25,529,330.42 31.5-49 年 软件配套费 25 万元 128,277.29 —— 57,230.04 —— 71,047.25 2 年 药品经营权 20 万元 155,555.54 —— 33,333.36 —— 122,222.18 3 年 合 计 13,854,938.23 23,979,509.47 610,086.50 11,501,761.35 25,722,599.85 - - 79 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 注：本年新增无形资产主要为土地使用权。新增的土地使用权系本公司之控股子公司湖南 汇通实业发展有限公司购买土地款。 本年转出主要为本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司投入长沙南方职业学院土 地使用权，及湖南麓谷医药有限公司土地转让所致。 13、长期待摊费用 合并数 项目名称 2005-12-31 本年增加 本年摊销 2006-12-31 装修费 253,869.60 —— 124,421.65 129,447.95 固定资产修理费 —— 199,432.78 28,826.16 170,606.62 其他支出 120,164.01 —— 56,547.60 63,616.41 合 计 374,033.61 199,432.78 209,795.41 363,670.98 14、开办费 合并数 单位名称 2005-12-31 本年增加 本年转入 本年转出 2006-12-31 湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司 34,332,708.82 —— —— 34,332,708.82 —— 阿克苏鼎新实业有限责任公司 —— 1,463,452.36 131,347.88 —— 1,594,800.24 合 计 34,332,708.82 1,463,452.36 131,347.88 34,332,708.82 1,594,800.24 注：本年开办费转出主要系本公司之控股子公司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司 本年度清算转出；本年度增加及转入系新增阿克苏鼎新实业有限责任公司投资转入的前期开办 费用。 15、其他长期资产 合并数 项目名称 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 - - 80 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 特种储备物资 1,795,415.59 1,890,911.54 1,747,463.19 1,938,863.94 合 计 1,795,415.59 1,890,911.54 1,747,463.19 1,938,863.94 注：特种储备物资系本公司之控股子公司湖南麓谷医药有限公司根据医药行业规定储备的 医药物资。 16、短期借款 合并数 2005-12-31 2006-12-31 项目 RMB RMB 银行借款 其中：抵押借款 22,000,045.85 39,000,000.00 担保借款 179,000,000.00 86,560,000.00 质押借款 58,000,000.00 50,000,000.00 合 计 259,000,045.85 175,560,000.00 注： （1）如存在多个借款条件的借款，其归类顺序依次为抵押借款、质押借款、担保借款。 （2）抵押事项详见注释九。 （3）短期借款明细情况如下表： 借款单位名称 借款期限 年利率% 2006-12-31 借款条件 中国建设银行乌鲁木齐市黄河路支行 2006.09.22-2007.09.21 6.732 29,000,000.00 担保,抵押,质押 中国建设银行乌鲁木齐市黄河路支行 2006.09.22-2007.09.21 6.732 10,000,000.00 抵押,质押 交通银行乌鲁木齐分行 2006.04.05-2007.04.05 6.138 30,000,000.00 担保 - - 81 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 中国银行新疆维吾尔自治区分行 2006.11.17-2007.04.30 6.93 27,000,000.00 担保, 质押 中国工商银行乌鲁木齐市黄河路支行 2006.08.25-2007.08.24 7.956 12,400,000.00 质押 中国农业银行新疆维吾尔自治区分行 2006.12.29-2007.12.28 8.262 5,360,000.00 担保质押 中国农业银行新疆维吾尔自治区分行 2006.12.29-2007.12.28 8.262 20,000,000.00 担保质押 中国农业银行新疆维吾尔自治区分行 2006.11.13-2007.11.12 8.568 1,800,000.00 担保质押 中国农业银行新疆维吾尔自治区分行 2006.11.13-2007.11.12 8.568 20,000,000.00 担保质押 中国农业银行长沙劳动路支行 2006.12.19-2007.12.19 7.956 12,500,000.00 担保 中国农业银行长沙劳动路支行 2006.11.13-2007.11.12 7.344 7,500,000.00 担保 合 计 175,560,000.00 17、应付票据 合并数 类别 2005-12-31 2006-12-31 银行承兑汇票 19,648,012.00 30,583,515.92 合 计 19,648,012.00 30,583,515.92 注：应付票据年末余额系本公司之控股子公司湖南麓谷医药有限公司应付药品款。 18、应付账款 合并数应付账款年末余额中无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 19、预收账款 合并数预收账款年末余额中无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 20、应付股利 合并数 项目 2005-12-31 本年增加 本年支付 2006-12-31 应付法人股股利 2,744,449.02 —— —— 2,744,449.02 应付职工股股利 4,673.84 —— —— 4,673.84 - - 82 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 应付其他股股利 7,010.86 —— —— 7,010.86 合 计 2,756,133.72 —— —— 2,756,133.72 注：应付股利系应付未付的 2001 年度现金股利。 21、应交税金 合并数 税项 2005-12-31 本年应交 本年已交 2006-12-31 增值税 1,051,143.27 3,150,496.14 2,960,758.94 1,240,880.47 营业税 6,140,808.23 3,314,660.23 4,207,605.33 5,247,863.13 城建税 464,118.27 328,698.28 286,340.06 506,476.49 企业所得税 11,211,875.37 931,076.98 637,230.48 11,505,721.87 -124,374.94 252,652.16 262,976.03 -134,698.81 房产税 36,933.84 56,441.18 55,241.18 38,133.84 车船使用税 —— 13,168.00 13,168.00 —— 土地使用税 —— 19,834.34 9,103.28 10,731.06 合计 18,780,504.04 8,067,027.31 8,432,423.30 18,415,108.05 代扣个人所得税 22、其他应付款 合并数 其他应付款年末余额中欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项如下： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 深圳市淳大投资有限公司 2,975,330.00 一至二年 项目投资受让款 深圳市淳大投资有限公司 2,000,000.00 一年以内 代付土地款 合 计 4,975,330.00 注： （1）项目投资款系 2004 年 9 月 22 日深圳市淳大投资有限公司（原合作方）与本公司、湖 南大学签订项目投资协议，三方约定同意深圳市淳大投资有限公司退出该合作项目，其他应付 - - 83 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 款则为应付给深圳市淳大投资有限公司投资款。 （2）2006 年度本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司收深圳市淳大投资有限公 司代付土地款暂列其他应付款核算。 23、预提费用 合并数 2005-12-31 2006-12-31 项目 RMB RMB 年末结存原因 修理费 473,413.28 473,413.28 预提未付的修理费 水电费 17,285.00 29,619.94 —— 合计 490,698.28 503,033.22 注：年末预提费用主要为本公司之控股子公司库尔勒汇通银泉水务有限公司预提的自来水 管网修理费。 24、一年内到期的长期负债 合并数 2005-12-31 2006-12-31 项目 RMB RMB 银行借款 其中：担保借款 43,045,760.00 —— 合计 43,045,760.00 —— 25、长期应付款 合并数 项目 2005-12-31 本年增加 本年支付 2006-12-31 应付融资租赁款 1,031,170.00 —— 618,702.00 412,468.00 合计 1,031,170.00 —— 618,702.00 412,468.00 - - 84 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 注：应付融资租赁款系 2004 年度本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司向惠普租 赁公司租入的电脑等教学设备款。合同约定支付期限为 12 期（共 36 个月）。 26、其他长期负债 合并数 类别 2005-12-31 2006-12-31 特种储备物资专项应付款 4,500,000.00 5,500,000.00 合计 4,500,000.00 5,500,000.00 注：特种储备物资专项应付款系本公司之控股子公司湖南麓谷医药有限公司按医药行业规 定储备特种药品发生的专项应付款。 27、股本 合并数 本年增减变动 2005-12-31 送股 公积金转股 其他 小计 2006-12-31 项目 RMB RMB 一、尚未流通股份： 1、发起人股份 65,479,306.00 —— —— -65,479,306.00 -65,479,306.00 —— 其中：国有法人股 65,479,306.00 —— —— -65,479,306.00 -65,479,306.00 —— 2、非发起人股份 71,819,291.00 —— 53,294.00 65,479,306.00 65,532,600.00 137,351,891.00 其中：境内法人持有股份 71,743,145 —— —— 65,479,309.00 65,479,309.00 137,222,454.00 内部职工股 76,146.00 —— 53,294.00 -3.00 53,291.00 129,437.00 尚未流通股份合计 137,298,597.00 —— 53,294.00 —— 53,294.00 137,351,891.00 二、已流通股份： - - 85 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 1、境内上市人民币普通股 95,881,399.00 —— 67,102,544.00 —— 67,102,544.00 162,983,943.00 已流通股份合计 95,881,399.00 —— 67,102,544.00 —— 67,102,544.00 162,983,943.00 三、股本总额 233,179,996.00 —— 67,155,838.00 —— 67,155,838.00 300,335,834.00 注： (1) 2005 年 12 月 23 日，新疆水利电力建设总公司与深圳市富鼎担保投资有限公司正式签 署了《股权转让协议》，并于 2006 年 2 月 22 日签署了股权转让《补充协议书》，新疆水利电力 建设总公司将其合法持有的新疆汇通（集团）股份有限公司 6,547.9306 万股的股份以每股净资 产 1.61 元并以此为基础溢价 12.6%为约定的股权转让价格有偿转让给深圳市富鼎担保投资有限 公司，全部转让价款共计人民币 11,898 万元。 根据国务院国有资产监督管理委员会 2006 年 3 月 3 日国资产权[2006]202 号《关于新疆汇 通（集团）股份有限公司国有股转让有关问题的批复》之规定，同意新疆水利电力建设总公司 将所持有的本公司 6,547.9306 万股（占公司总股本的 28.08%）国有法人股全部转让给深圳市 富鼎担保投资有限公司，转让完成后该股份属非国有股，本公司非流通股份中不存在国有法人 股。 (2)本公司 2006 年 5 月实施股权分置改革方案，以转增前总股本 233,179,996 股为基数， 向股权登记日登记在册的全体股东以资本公积转增股本每 10 股转增 2.88 股，同时非流通股股 东将获得的转增股数 39,520,063 股以对价形式支付给流通股股东。该股改方案实施后，股份总 数变更为 300,335,834 股，其中无限售条件的流通股（A 股）为 162,983,943 股，有限售条件 的流通股为 137,351,891 股（社会法人持股 137,222,454 股，高管持股 129,437 股）。 此项增资已经深圳大华天诚会计师事务所出具深华（2006）验字 059 号验资报告验证。 28、资本公积 合并数 项目 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 - - 86 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 股本溢价 90,301,511.54 —— 67,155,838.00 23,145,673.54 其他资本公积 5,721,412.36 4,816,680.00 —— 10,538,092.36 股权投资准备 10,598,141.77 13,496,600.00 4,816,680.00 19,278,061.77 合计 106,621,065.67 18,313,280.00 71,972,518.00 52,961,827.67 注：（1）本公司 2006 年 5 月实施股权分置改革方案，以转增前总股本 233,179,996 股为基 数，以资本公积转增股本每 10 股转增 2.88 股，共转出资本公积 67,155,838.00 元。 （2）本公司 2006 年 5 月将持有的上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%股权转让给 上海天迪科技投资发展有限公司，同时将该项长期股权投资原形成资本公积股权投资准备 4,816,680.00 元转入其他资本公积。 (3)本公司 2006 年 9 月收购湖南鸿运文化产业发展有限公司持有的阿克苏鼎新实业有限 公司 60%股权时产生股权投资准备 13,496,600.00 元。 29、盈余公积 合并数 2005-12-31 本年增加 本年减少 2006-12-31 项目 RMB RMB RMB RMB 法定盈余公积 36,722,925.16 20,291,385.07 —— 57,014,310.23 法定公益金 18,361,462.57 —— 18,361,462.57 —— 任意盈余公积 562,912.82 —— —— 562,912.82 合 计 55,647,300.55 20,291,385.07 18,361,462.57 57,577,223.05 注：法定公益金本年减少系根据《财政部关于〈公司法〉施行后有关企业账务处理问题的 通知》（财企[2006]67 号）规定，执行公司法后不再提取法定公益金，原有法定公益金余额转 入法定盈余公积。 30、未分配利润 合并数 - - 87 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 （1）2005 年年报披露的年末未分配利润数为-19,619,307.42 元 （2）2006 年未对年初未分配利润进行调整 （3）2006 年年初未分配利润数为-19,619,307.42 元 加：2006 年度合并净利润 10,888,355.98 元 减：提取法定盈余公积金 1,929,922.50 元 （4）2006 年 12 月 31 日未分配利润数-10,660,873.94 元 注： 本公司 2006 年度利润分配按如下顺序分配： 本公司及本公司按持股比例分别对控股子公司库尔勒汇通银泉水务有限公司和湖南汇通实 业发展有限公司按其净利润的 10%计提法定盈余公积金。 31、主营业务收入及成本 合并数 主营业务收入 主营业务成本 项目 2005 年度 2006 年度 2005 年度 2006 年度 药 品 销 售 收 入 61,645,009.10 103,290,125.31 53,886,160.15 97,460,082.39 工 程 施 工 收 入 187,091,605.28 106,580,757.74 162,285,920.15 99,456,738.48 教 育 投 资 分 成收入 20,705,030.36 —— —— —— 自 来 水 销 售 收入 23,124,593.58 27,560,785.50 10,984,122.27 12,278,043.36 商 品 销 售 收 入 —— 7,051,117.92 —— 3,584,398.59 物 业 管 理 收 8,215,448.10 —— 6,485,921.28 —— - - 88 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 入 来 料 加 工 收 入 49,383.65 181,779.89 60,266.55 133,002.56 16,800.00 84,760.00 415,405.10 617,320.14 合计 300,847,870.07 244,749,326.36 234,117,795.50 213,529,585.52 培训收入 注：本年度收入总额较上年度下降，主要系本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公 司本年度根据协议不再从长沙南方职业学院学费和学生公寓收入中分成以及公司工程项目上年 为施工高峰期所致。 其收入变化主要表现在以下方面： （1）本年度工程施工收入较上年度降低，系上年度多数工程进入施工高峰期，本年属于收 尾阶段，新开工项目为施工前期导致收入降低。 （2）商品销售收入为本公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司制作塔架等 设备销售收入。 （3）2006 年度本公司加大了对本公司之控股子公司库尔勒汇通银泉水务有限公司管理， 使其自来水用户及水费收入均较上年度有较大增长。 （4）本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司本年度根据协议不再从长沙南方职业 学院学费和学生公寓收入中分成，改为对其全额投资并享有相应投资收益。因公司未合并长沙 南方职业学院报表，所以教育投资收入和物业管理收入均未体现。 （5）本公司之控股子公司湖南麓谷医药有限公司本年度药品销售收入较上年有大幅增长， 毛利率下降主要原因为公司本年为做大药品销售平台，大力发展面向经销商的药品配送业务， 从而使公司业务量有大幅增长，毛利率下降。 32、其他业务利润 合并数 项目 2005 年度 2006 年度 - - 89 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 其他业务收入 2,639,394.10 2,347,589.46 减：其他业务支出 2,183,975.88 611,182.37 其他业务利润 455,418.22 1,736,407.09 注：本年度其他业务利润主要系本公司之控股子公司库尔勒汇通银泉水务有限公司收取的 水表销售、设备租赁收入及本公司收取的高压开关厂土地转让收益。 33、财务费用 合并数 类别 2005 年度 2006 年度 利息支出 21,560,777.80 21,102,629.80 减：利息收入 410,378.29 817,763.25 其他 999,952.58 568,064.45 合计 22,150,352.09 20,852,931.00 34、投资收益 合并数 2005 年度 2006 年度 类别 RMB RMB 股权投资收益 -1,161,101.87 24,939,073.55 其中：权益法调整收益 -1,161,101.87 24,939,073.55 项目投资收益 478,023.30 378,112.90 股权转让收益 16,841,209.69 19,348,723.41 股权投资差额摊销 -5,501,763.65 -6,488,553.90 长期投资减值准备 -39,971.44 -13,706.14 短期投资收益 —— -719.88 合 计 10,616,396.03 38,162,929.94 - - 90 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 注：本年度投资收益比上年度投资收益增加，主要体现在以下方面： （1）本年度股权投资收益主要系本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司按权益法 核算的长沙南方职业学院 2006 年度净利润 25,369,583.63 元，按权益法核算北京中科网威信息 技术有限公司 2006 年度净亏损-267,191.81 元，本公司之控股子公司湖南麓谷医药有限公司按 权益法核算的湖南长锋医药有限公司和湖南三鑫医药有限公司 2006 年度净亏损-101,709.08 元。 （2）本年度项目投资收益主要系本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司根据与湖 大法学院签订的项目投资协议，按约定的投资回报率（即：收入扣除 30%成本后的 40%），本年 度应收的湖南大学法学院投资收益 378,112.90 元。 （3）本年度股权转让收益为 19,348,723.41 元，具体情况如下： a. 2006 年 5 月本公司将持有的上海淳大酒店投资管理有限公司 29.38%的股权以 8630 万元 的价格转让给上海天迪科技投资发展有限公司，该股权转让产生收益 20,549,947.14 元。 b. 2006 年 11 月，本公司之控股子公司湖南桔子洲头国际文化旅游发展有限公司进行清算， 该项股权处置产生收益-1,201,223.73 元。 （4）股权投资差额摊销主要为投资长沙南方职业学院、山东舜王城中药科技园有限公司等 股权投资差额的摊销。 母公司数 2005 年度 2006 年度 类别 RMB RMB 股权投资收益 3,149,736.28 1,692,027.28 其中：权益法调整收益 3,149,736.28 1,692,027.28 股权转让收益 16,890,367.51 19,348,723.41 股权投资差额摊销 -3,122,674.31 -1,247,088.54 长期投资减值准备 -39,971.44 -13,706.14 短期投资收益 —— -719.88 - - 91 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 合 计 16,877,458.04 19,779,236.13 35、营业外收入 合并数 项目 2005 年度 2006 年度 罚款收入 11,666.79 25,488.42 其他 29,617.20 32,050.00 合计 41,283.99 57,538.42 36、营业外支出 合并数 项目 2005 年度 2006 年度 处置固定资产净损失 3,969.40 4,795.95 罚款支出 144,722.76 40,711.75 非常损失 121,630.30 —— 捐赠支出 —— 163,800.00 其他 76,965.40 267,582.40 赔偿支出 —— 1,340,088.14 合计 347,287.86 1,816,978.24 注：2006 年本公司之控股子公司湖南麓谷医药有限公司的供应商华北制药公司起诉湖南省 制药工业公司（湖南麓谷医药有限公司原股东，现其股份 300 万元已转让给本公司控股子公司 湖南南方数控模具有限公司）及湖南麓谷医药有限公司要求偿付其货款。9 月，石家庄长安区 法院作出（2006）长民二初字第 401 号判决，湖南省制药工业公司给付华北制药公司货款 182 万元，湖南麓谷医药有限公司在原接收湖南省制药工业公司财产范围内对此承担连带清偿责任， 湖南麓谷医药有限公司给付华北制药公司货款 108 万元。目前该法院从湖南麓谷医药有限公司 划款 1,340,088.14 元，湖南麓谷医药有限公司正在上诉，经与律师沟通，确认营业外支出 1,340,088.14 元。 37、其他与经营活动有关的现金 - - 92 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 (1)本年度收到的其他与经营活动有关的现金为 332,571,804.98，主要为： 合并数 项目 金额 利息收入 817,763.25 收回工程保证金 7,356,379.89 往来款等 324,397,661.84 合计 332,571,804.98 (2)本年度支付的其他与经营活动有关的现金为 255,921,546.97，主要为： 合并数 项目 金额 手续费等 793,384.81 支付工程保证金 10,808,078.46 营业费用及管理费用 23,242,825.34 往来款等 221,077,258.36 合计 255,921,546.97 注释六、关联方关系及交易 （一）关联方概况 1、与本公司存在关联关系的关联方 （1）存在控制关系的本公司股东 企业 名称 注册 地址 注册 资本 持股 比例 主营 业务 与本公 司关系 经济 性质 法定 代表人 深圳市淳大投资有限公 司 深圳 市 12,000 万元 23.29% 实业 投资 第一大 股东 有限 责任 柳志伟 （2）存在控制关系的本公司股东注册资本及其变化 企业名称 2005-12-31 本年变动数 2006-12-31 - - 93 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 RMB RMB RMB 深圳市淳大投资有限公司 120,000,000.00 —— 120,000,000.00 （3）存在控制关系的本公司股东所持股份及其变化 2005-12-31 2006-12-31 金额 比例 本年增加 本年减 少 金额 比例 企业名称 RMB 万元 % RMB 万元 RMB 万元 RMB 万元 % 深圳市淳大投资有限公 司 6,994 29.99 —— —— 6,994 23.29 （4）存在控制关系的子公司情况详见注释四。 2、不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 与本公司的关系 深圳市富鼎担保投资有限公司 本公司第二大股东 上海恒嘉美联科技发展有限公司 关联自然人控制的子公司 上海浦东科创投资管理有限公司 本公司之联营公司 上海淳大酒店投资管理有限公司 关联自然人控制的子公司 上海淳大投资管理有限公司 关联自然人控制的子公司 深圳隆鑫投资有限公司 本公司之联营公司 北京中科网威信息技术有限公司 本公司之联营公司 （二）关联交易 1、2006 年 9 月 22 日，本公司向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐黄河路支行借入短期 贷款人民币 2,900 万元，借款到期日为 2007 年 9 月 21 日，系由本公司之股东深圳市富鼎担保 投资有限公司提供连带责任保证。 2、2006 年 4 月 5 日，本公司从交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行取得短期贷款人民币 3,000 万元，借款到期日为 2007 年 4 月 5 日，系由关联自然人控制的子公司上海淳大酒店投资 - - 94 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 管理有限公司提供连带责任保证。 3、2006 年 11 月 17 日，本公司原从中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行取得的 短期贷款人民币 2,700 万元展期 6 个月，借款到期日为 2007 年 4 月 30 日，系由本公司之控股 股东深圳市淳大投资有限公司提供连带责任保证及以其持有的本公司法人股 4,688 万股提供质 押担保。 4、2006 年 8 月 25 日，本公司从中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐黄河路支行取得短期 贷款人民币 1,240 万元，借款到期日为 2007 年 8 月 24 日，系由本公司之股东深圳市富鼎担保 投资有限公司以其持有的本公司 2,000 万股限售流通股股权提供质押担保。 5、2006 年 12 月 29 日，本公司从中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部取得短期贷 款人民币 536 万元，借款到期日为 2007 年 12 月 28 日，系由本公司之控股股东深圳市淳大投资 有限公司及关联自然人控制的子公司上海恒嘉美联科技发展有限公司提供连带责任保证，并由 本公司之股东深圳市富鼎担保投资有限公司以其持有的本公司 470 万股限售流通股股权及本公 司持有的湖南汇通实业发展有限公司 98.17%股权中价值 800 万元股权提供质押担保。 6、2006 年 12 月 29 日，本公司从中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部取得短期贷 款人民币 2,000 万元，借款到期日为 2007 年 12 月 28 日，系由本公司之控股股东深圳市淳大投 资有限公司及关联自然人控制的子公司上海恒嘉美联科技发展有限公司提供连带责任保证，并 由本公司之股东深圳市富鼎担保投资有限公司以其持有的本公司 1,580 万股限售流通股股权及 本公司持有的湖南汇通实业发展有限公司 98.17%股权中价值 2,200 万元股权提供质押担保。 7、2006 年 11 月 13 日，本公司从中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部取得短期贷 款人民币 180 万元，借款到期日为 2007 年 11 月 12 日，系由本公司之控股股东深圳市淳大投资 有限公司及本公司之股东深圳市富鼎担保投资有限公司提供连带责任保证，并由本公司之控股 股东深圳市淳大投资有限公司以其持有的本公司 160 万股法人股股权提供质押担保。 8、2006 年 11 月 13 日，本公司从中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部取得短期贷 款人民币 2,000 万元，借款到期日为 2007 年 11 月 12 日，系由本公司之控股股东深圳市淳大投 - - 95 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 资有限公司及本公司之股东深圳市富鼎担保投资有限公司提供连带责任保证，并由本公司之控 股股东深圳市淳大投资有限公司以其持有的本公司 1,740 万股法人股股权提供质押担保。 （三）关联方往来款项余额 金额 占各项目款项余额比例 2005-12-31 2006-12-31 2005-12-31 2006-12-31 项目 RMB RMB % % 其他应收款 上海恒嘉美联科技发展有限公司 33,639,471.20 —— 14.73 —— 上海浦东科创投资管理有限公司 31,052,000.00 —— 13.60 —— 2,000,000.00 —— 0.88 —— 深圳富鼎担保投资有限公司 1,100,000.00 —— 0.48 —— 其他应付款 深圳市淳大投资有限公司 7,900,000.00 4,975,330.00 6.20 1.81 上海恒嘉美联科技发展有限公司 2,000,000.00 3,000,528.80 1.57 1.09 上海淳大酒店投资管理有限公司 20,742,960.06 801,379.04 16.27 0.29 上海淳大投资管理有限公司 —— 15,268,113.85 —— 5.54 上海浦东科创投资管理有限公司 —— 38,087.50 —— 0.01 深圳富鼎担保投资有限公司 1,029,691.00 —— 0.81 —— 上海淳大酒店投资管理有限公司 注释七、或有事项 本公司分别于 2005 年 8 月 30 日与 2006 年 5 月 29 日为本公司之控股子公司长沙南方职业 学院提供担保，金额合计为人民币 7,660 万元。担保贷款情况如下： 银行名称 贷款期限 担保金额 湖南省信托投资有限公司 2005.08.30-2008.08.30 16,600,000.00 中国建设银行长沙市芙蓉支行 2006.05.29-2011.05.28 60,000,000.00 - - 96 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 合 计 76,600,000.00 注释八、承诺事项 本公司无需要披露的承诺事项。 注释九、资产抵押质押事项 1、2006 年 9 月 22 日, 本公司向中国建设银行乌鲁木齐黄河路支行借入短期贷款人民币 2,900 万元，本公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司向中国建设银行乌鲁木 齐黄河路支行借入短期贷款人民币 1,000 万元，系由本公司之控股子公司山东舜王城中药科技 园有限公司以其位于山东省鄄城县彭楼镇，国有土地使用权证为鄄国用 2005 第 0090 号土地使 用权提供抵押，借款到期日为 2007 年 9 月 21 日。 2、2006 年 12 月 29 日,本公司以本公司持有的湖南汇通实业发展有限公司 98.17%股权中价 值 800 万元股权质押，向中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部借入短期贷款人民币 536 万元，借款到期日为 2007 年 12 月 28 日。 3、2006 年 12 月 29 日,本公司以本公司持有的湖南汇通实业发展有限公司 98.17%股权中价 值 2,200 万元股权质押，向中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部借入短期贷款人民币 2,000 万元，借款到期日为 2007 年 12 月 28 日。 4、本公司之控股子公司阿克苏鼎新实业有限责任公司的在建工程已于 2003 年 1 月 20 日为 阿克苏肯莱实业开发有限责任公司向中国农业银行阿克苏地区分行借款 2,850 万元及个人购房 按揭贷款 1,930 万元提供抵押担保，阿克苏肯莱实业开发有限责任公司向中国农业银行阿克苏 地区分行借款 2,850 万元已于 2006 年 6 月到期。 注释十、期后事项 1、截至财务报告批准报出日止，本公司向各银行借款人民币 3,852 万元，具体情况如下： 2007 年 1 月 4 日，本公司向中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部取得短期借款人民 币 2,000 万元。该借款由上海恒嘉美联科技发展有限公司和深圳市淳大投资有限公司提供担保， 以深圳市富鼎担保投资有限公司持有的本公司 1,650 万股限售流通股股权及本公司持有的湖南 - - 97 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 汇通实业发展有限公司 98.17%股权中价值 2,400 万元股权作为质押,借款年利率为 8.568%，借 款到期日为 2007 年 9 月 26 日。 2007 年 1 月 8 日，本公司向中国农业银行新疆维吾尔自治区分行营业部取得短期借款人民 币 1,420 万元。该借款由上海恒嘉美联科技发展有限公司和深圳市淳大投资有限公司提供担保， 以深圳市淳大投资有限公司持有的本公司 400 万股限售流通股股权和深圳市富鼎担保投资有限 公司持有的本公司 800 万股限售流通股股权及本公司持有的湖南汇通实业发展有限公司 98.17% 股权中价值 1,600 万元股权作为质押,借款年利率为 8.568%，借款到期日为 2007 年 10 月 30 日。 2007 年 3 月 15 日，本公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司向中国农业 银行新疆哈密分行取得短期借款人民币 432 万元。该借款由本公司提供担保,借款年利率为 7.956%，借款到期日为 2008 年 3 月 15 日。 2、2005 年 12 月 30 日，本公司与新疆昌源水利水电产业集团有限公司签署了《股权转让 协议》，以 2270 万元的价格转让公司持有的新疆汇通旱地龙腐植酸有限公司 84.46%股权。2006 年 1 月，本公司收到新疆昌源水利水电产业集团有限公司支付股权转让款 2,270 万元。截止财 务报告批准日，该股权过户手续尚在办理之中。 3、根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的[财会(2006)3 号]《关于印发〈企业会计准则第 1 号-存货〉等 38 项具体准则的通知》的规定，本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。 注释十一、其他重大事项 1、本公司于 2003 年与新疆啤酒花股份有限公司签署了总额为 11,000 万元的贷款互保协议， 协议有效期均为一年，截止 2006 年 12 月 31 日，本公司为新疆啤酒花股份有限公司提供担保借 款的金额为人民币 110,000,000.00 元。担保贷款的具体情况如下： 银行名称 贷款期限 担保金额 中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设 路支行 2003.02.27-2004.02.27 50,000,000.00 中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设 2003.04.28-2004.02.28 30,000,000.00 - - 98 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 路支行 中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处 2003.09.25-2004.01.23 20,000,000.00 中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处 2003.10.20-2003.12.09 10,000,000.00 合 计 110,000,000.00 2005 年 12 月本公司与中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行、新疆 啤酒花股份有限公司签订了《担保债务重组协议》，重组方案为就以上担保债务本公司向中国农 业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行支付债务本金余额的 10%即人民币 800 万 元，新疆啤酒花股份有限公司承担对中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支 行的其余债务，在本公司向中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行支付上 述款项后，免除本公司对该债务的担保责任，并且本公司放弃因此担保责任产生的对新疆啤酒 花股份有限公司的追偿权。 2006 年 10 月，本公司与中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行签订 了《延期偿付补偿金协议》，约定本公司将于 2007 年 11 月 30 日前偿付全部补偿金及按年利率 6.30%产生的利息。 2005 年 12 月本公司与中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处、新疆啤酒花股份有限公司 签订了《担保债务重组协议》，重组方案为就以上担保债务本公司向中国长城资产管理公司乌鲁 木齐办事处支付债务本金余额的 10%即人民币 300 万元，新疆啤酒花股份有限公司承担对中国 长城资产管理公司乌鲁木齐办事处的其余债务，在本公司向中国长城资产管理公司乌鲁木齐办 事处支付上述款项后，免除本公司对该债务的担保责任，并且本公司放弃因此担保责任产生的 对新疆啤酒花股份有限公司的追偿权。 2006 年 11 月，本公司与中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处签订了《偿还债务协议书》， 约定本公司将于 2007 年 6 月 20 日前偿付全部补偿金及按年利率 5.85%产生的利息。 本公司 2005 年将上述补偿金合计 1100 万元作为其他应付款核算。 2006 年 12 月，本公司向中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处支付补偿金 100 万元，截 - - 99 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 止2006年12月31日本公司应付中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处补偿金余额为200万元， 应付中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行补偿金余额为 800 万元。2007 年 1 月,本公司已向中国农业银行新疆生产建设兵团分行乌鲁木齐市建设路支行支付补偿金 200 万元。 2、非经常性损益项目 项 目 金 额 处置长期股权投资产生的损益 19,348,723.41 -1,759,439.82 以前年度计提的各项减值准备的冲回 11,579,057.61 合计 29,168,341.20 扣除资产减值准备后的营业外收支净额 - - 100 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新疆汇通(集团)股份有限公司 金额 新旧会计准则股东权益差异调节表 金额单位：人民币元 项 目 项目名称 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 400,214,010.78 1 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 5 股份支付 6 符合预计负债确认条件的重组义务 7 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及 可供出售金融资产 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10 金融工具分拆增加的权益 11 衍生金融工具 12 所得税 6,374,193.86 13 少数股东权益 119,605,176.57 14 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 526,193,381.21 后附差异调节表附注为本差异调节表的组成部分。 企业负责人： 郭运斌 主管会计工作的负责人：贺红春 会计机构负责人：张晓慧 - - 101 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 新旧会计准则股东权益差异调节表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 一、编制目的 新疆汇通(集团)股份有限公司（以下简称本公司）于 2007 年 1 月 1 日起开始执行新会计 准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于 2006 年 11 月颁布了“ 关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知” （证监发 [2006]136 号，以下简称“ 通知”），要求公司按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计 准则》和“ 通知” 的有关规定，在 2006 年度财务报告的“ 补充资料” 部分以差异调节表的方式 披露重大差异的调节过程。 二、编制基础 2、所得税 差异调节表系本公司根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和“ 通知” 的有关规定，结合公司的自身特点和具体情况，以 2006 年度合并财务报表为基础，并依据重要 性原则编制。 对于《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确的 情况，本差异调节表依据如下原则进行编制： 1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比 例享有的净资产份额的事项，公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 2、编制合并财务报表时，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中单列 项目反映。 三、主要项目附注 1、2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则）的金额取自本公司按照现行企业会计准 则和《企业会计制度》 (以下简称“ 现行会计准则” )编制的 2006 年 12 月 31 日合并资产负债 表。该报表已经天职国际会计师事务所审计，并于 2007 年 3 月 29 日出具了天职湘审字[2007]216 号标准无保留意见的审计报告。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司 2006 年度财 务报告。 本公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏账 准备、长期投资减值准备合计 29,848,784.11 元。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产 计税基础的差额计算递延所得税资产，增加了 2007 年 1 月 1 日留存收益 6,518,639.01 元，其 中归属于母公司的所有者权益增加 6,374,193.86 元，归属于少数股东的权益增加 144,445.15 元。 3、少数股东权益 本公司 2006 年 12 月 31 日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东享有的权益为 119,460,731.42 元，在新会计准则下计入股东权益，由此增加 2007 年 1 月 1 日股东权益 119,460,731.42 元。此外，由于子公司计提坏账准备产生的递延所得税资产中归属于少数股东 的权益增加 144,445.15 元，新会计准则下少数股东权益为 119,605,176.57 元。 - - 102 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 关于新疆汇通（集团）股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表的 审阅报告 天职湘审字[2007]第 216-1 号 新疆汇通（集团）股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的新疆汇通（集团）股份有限公司（以下简称贵公司）新旧会 计准则股东权益差异调节表（以下简称差异调节表）。 按照《企业会计准则第38号 —首次执行企业会计准则》和“ 关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作 的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“ 通知”）的有关规定编制差异调节表是贵 公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅 报告。 根据“ 通知” 的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财 务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差 异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异 调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、 阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅 工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企 业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“ 通知” 的有关规定编制。 中国注册会计师： 龚道树 中国· 北京 二○ ○ 七年三月二十九日 中国注册会计师： 马 玉 - - 103 新 新疆 疆汇 汇通 通（ （集 集团 团） ）股 股份 份有 有限 限公 公司 司 22000066 年 年年 年度 度报 报告 告正 正文 文 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名 并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原 件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件 的正本及公告的原稿。 新疆汇通（集团）股份有限公司董事会 董事长：郭运斌 2007 年 3 月 31 日 - - 104