000415_2010_＊ST汇通_2010年年度报告_2011-02-21.txt

新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 1 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 XINJIANG XINJIANG XINJIANG XINJIANG HUITONG HUITONG HUITONG HUITONG (GROUP) (GROUP) (GROUP) (GROUP) CO., CO., CO., CO., LTD. LTD. LTD. LTD. 2010 2010 2010 2010 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 二 二 二 二 000 0 一一年二月二十日 一一年二月二十日 一一年二月二十日 一一年二月二十日 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 2 第一节 第一节 第一节 第一节 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示 ： ： ： ： 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司7名董事均出席了本次董事会会议，对本公司2010年年度 报告进行了审议。公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议 。 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留 意见的审计报告。 公司董事长兼总裁宋小刚先生、财务总监王凯先生声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 3 目 目 目 目 录 录 录 录 第一节 重要提示及目录……………………………… 第 2 页 第二节 公司基本情况简介…………………………… 第 4 页 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………… 第 5 页 第四节 股本变动及股东情况………………………… 第 6 页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…… 第 8 页 第六节 公司治理结构………………………………… 第 11 页 第七节 股东大会情况简介…………………………… 第 14 页 第八节 董事会报告……………....………………… 第 15 页 第九节 监事会报告…………………………………… 第 25 页 第十节 重要事项……………………………………… 第 26 页 第十一节 财务报告……………………………………… 第 32 页 第十二节 备查文件目录………………………………… 第 130 页 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 4 第二节 第二节 第二节 第二节 公司基本情况简介 公司基本情况简介 公司基本情况简介 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称： 一、公司法定中文名称： 一、公司法定中文名称： 一、公司法定中文名称： 新疆汇通（集团）股份有限公司 公司法定英文名称 公司法定英文名称 公司法定英文名称 公司法定英文名称 ：Xinjiang Huitong (Group) Co., Ltd. 公司英文名称缩写： 公司英文名称缩写： 公司英文名称缩写： 公司英文名称缩写： Huitong Group 二、公司法定代表人： 二、公司法定代表人： 二、公司法定代表人： 二、公司法定代表人： 宋小刚 三、公司董事会秘书： 三、公司董事会秘书： 三、公司董事会秘书： 三、公司董事会秘书： 马伟华 联系地址： 联系地址： 联系地址： 联系地址： 新疆乌鲁木齐市南湖南路 66 号水清木华 A 栋 7 楼 电 电 电 电 话 ： 话 ： 话 ： 话 ： （0991）5835644 传 传 传 传 真 ： 真 ： 真 ： 真 ： （0991）5835644 电子信箱： 电子信箱： 电子信箱： 电子信箱： mawh@ 四、公司注册地址： 四、公司注册地址： 四、公司注册地址： 四、公司注册地址： 新疆乌鲁木齐市黄河路 93 号汇通大厦 公司办公地址： 公司办公地址： 公司办公地址： 公司办公地址： 新疆乌鲁木齐市南湖南路 66 号水清木华A 栋7 楼 邮 邮 邮 邮 政 政 政 政 编 编 编 编 码 码 码 码 ：830063 公 公 公 公 司 司 司 司 网 网 网 网 址 址 址 址 ： 公司电子信箱 公司电子信箱 公司电子信箱 公司电子信箱 ：000415@ 五、公司选定的信息披露报纸： 五、公司选定的信息披露报纸： 五、公司选定的信息披露报纸： 五、公司选定的信息披露报纸： 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点： 公司年度报告备置地点： 公司年度报告备置地点： 公司年度报告备置地点： 公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所： 六、公司股票上市交易所： 六、公司股票上市交易所： 六、公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 股票简称： 股票简称： 股票简称： *ST *ST *ST *ST 汇通 股票代码： 股票代码： 股票代码： 股票代码： 000415 七、其他有关资料 七、其他有关资料 七、其他有关资料 七、其他有关资料 （ 一 ）、公司首次注册时间：1993 年 8 月 30 日 注册地点：乌鲁木齐市黄河路 22 号 注册资本：2886.3 万元 （ 二 ）、企业法人营业执照注册号：6500002301580 （ 三 ）、税务登记号：国税沙字 650103228597368 （ 四 ）、组织机构代码：22859736-8 （ 五 ）、公司聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 办公地址：北京市海淀区车公庄路 219 号 208-210 室 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 5 第三节 第三节 第三节 第三节 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据 一、本报告期主要财务数据 一、本报告期主要财务数据 一、本报告期主要财务数据 单位：人民币元 二、扣除非经常性损益的项目和涉及金额 二、扣除非经常性损益的项目和涉及金额 二、扣除非经常性损益的项目和涉及金额 二、扣除非经常性损益的项目和涉及金额 单位：人民币元 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项 目 金 额 1 营业利润 -2,385,955.51 2 利润总额 11,543,950.97 3 归属上市公司股东的净利润 3,021,707.03 4 归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -33,719,499.21 5 经营活动产生的现金流量净额 36,342,267.79 项 目 金 额 营业外收入 331,217.57 营业外支出 -216,341.03 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 34,737,159.84 处置固定资产产生的损益 -43,706.85 债务重组损益 13,633,736.79 所得税影响金额 -11,704,224.98 归属于少数股东的非经常性损益 3,364.90 合 计 36,741,206.24 2010 年 2009 年 本年比上年增 减（％） 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 319,656,216.00 254,426,432.88 254,426,432.88 25.64% 237,072,622.23 237,072,622.23 利润总额 11,543,950.97 -84,482,360.07 -84,482,360.07 113.66% -82,781,058.90 -83,281,591.43 归属于上市公司股东的净利润 3,021,707.03 -85,820,288.79 -85,820,288.79 103.52% -86,030,674.41 -86,531,206.94 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -33,719,499.21 -54,383,261.13 -54,383,261.13 38.00% -33,963,318.91 -34,463,851.44 经营活动产生的现金流量净额 36,342,267.79 218,505,948.37 218,505,948.37 -83.37% -63,909,726.40 -63,909,726.40 2010 年末 2009 年末 本年末比上年 末增减（％） 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 1,281,802,122.60 1,153,901,275.59 1,153,901,275.59 11.08% 1,091,514,951.61 1,091,514,951.61 所有者权益（或股东权益） 258,374,621.45 253,626,853.49 253,626,853.49 1.87% 337,549,281.80 337,549,281.80 股本 300,335,834.00 300,335,834.00 300,335,834.00 300,335,834.00 300,335,834.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 6 四、报告期末公司前三年主要财务指标 四、报告期末公司前三年主要财务指标 四、报告期末公司前三年主要财务指标 四、报告期末公司前三年主要财务指标 单位：人民币元 第四节 第四节 第四节 第四节 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 （一） （一） （一） （一） 、 、 、 、 股份变动情况表 股份变动情况表 股份变动情况表 股份变动情况表 单位：股 2010 年 2009 年 本年比上年增减（％） 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.0101 -0.2857 -0.2857 103.54% -0.2864 -0.2881 稀释每股收益（元/股） 0.0101 -0.2857 -0.2857 103.54% -0.2864 -0.2881 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股 ） -0.1123 -0.1811 -0.1811 37.99% -0.1131 -0.1148 全面摊薄净资产收益率（%） 1.17% -33.84% -33.84% 35.01% -25.49% -25.64% 加权平均净资产收益率（%） 1.18% -29.03% -29.03% 30.21% -22.61% -5.68% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 （%） -13.05% -21.44% -21.44% 8.39% -10.06% -10.21% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） -13.17% -18.40% -18.40% 5.23% -8.92% -2.26% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.1210 0.7275 0.7275 -83.37% -0.2128 -0.2128 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 （％） 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.8603 0.8445 0.8445 1.87% 1.1239 1.1239 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 54,606 0.02% 13,652 13,652 40,954 0.01% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 54,606 0.02% 13,652 13,652 40,954 0.01% ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 300,281,228 99.98% 13,652 13,652 300,294,880 99.99% 1、人民币普通股 300,281,228 99.98% 13,652 13,652 300,294,880 99.99% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 三、股份总数 三、股份总数 三、股份总数 300,335,834 100% 300,335,834 100% 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 7 2010 年 1 月 4 日，公司董事兼副总裁徐建平先生持有限售股 54,606 股中的 25% 即 10,239 股解除锁定。截止 2010 年 12 月 31 日 ，徐建平先生持有限售股 40,954 股 。 （二） （二） （二） （二） 、 、 、 、 限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 （三） （三） （三） （三） 、 、 、 、 证券发行与上市情况 证券发行与上市情况 证券发行与上市情况 证券发行与上市情况 1、截至报告期末为止的前三年，公司无证券发行与上市情况。 2、报告期内，公司没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、报告期内，公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况 二、股东和实际控制人情况 二、股东和实际控制人情况 二、股东和实际控制人情况 （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） 、 、 、 、 报告期末公司 报告期末公司 报告期末公司 报告期末公司 股东数量和持股情况 股东数量和持股情况 股东数量和持股情况 股东数量和持股情况 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 徐建平 54,606 13,652 0 40,954 高管持股 2010-01-04 合计 54,606 13,652 0 40,954 股东总数 股东总数 股东总数 股东总数 24,650 前 前 前 前 10 10 10 10 名股东持股情况 名股东持股情况 名股东持股情况 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 （股） 持有有限售条件 流通股数量（股） 质押或冻结的 股份数量（股） 舟基（集团）有限公司 境内非国有法人 10.99 33,000,000 0 18,200,000 中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 3.33 10,010,397 0 安信证券－光大－安信理财２号积极配置集合资产管理计划 境内非国有法人 2.55 7,662,044 0 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.00 5,999,658 0 丰和价值证券投资基金 境内非国有法人 1.59 4,774,449 0 中国工商银行－招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.36 4,076,786 0 中国工商银行－诺安灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.29 3,859,410 0 曹深铭 境内自然人 1.05 3,149,010 0 中国农业银行－长盛动态精选证券投资基金 境内非国有法人 0.93 2,807,674 0 朱大建 境内自然人 0.92 2,778,016 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 股东名称 股东名称 股东名称 持有无限售条件股东数量 持有无限售条件股东数量 持有无限售条件股东数量 持有无限售条件股东数量 股份种类 股份种类 股份种类 股份种类 舟基（集团）有限公司 33,000,000 人民币普通股 中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金 10,010,397 人民币普通股 安信证券－光大－安信理财２号积极配置集合资产管理计划 7,662,044 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 5,999,658 人民币普通股 丰和价值证券投资基金 4,774,449 人民币普通股 中国工商银行－招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 4,076,786 人民币普通股 中国工商银行－诺安灵活配置混合型证券投资基金 3,859,410 人民币普通股 曹深铭 3,149,010 人民币普通股 中国农业银行－长盛动态精选证券投资基金 2,807,674 人民币普通股 朱大建 2,778,016 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东舟基(集团)有限公司与其他股东之间不存在关联关系及 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人关系。 其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人关系情况未知。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 8 （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） 、 、 、 、 公司控股股东情况 公司控股股东情况 公司控股股东情况 公司控股股东情况 舟基(集团)有限公司成立于 2001 年，法定代表人：王海燕，注册资本：15000 万元，经营范围：房地产开发、经营，船舶修造、重型机械修造、室内装潢、金属 材料、建筑机械、水暖设备销售，水利围垦，旅游开发。 （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） 、 、 、 、 公司实际控制人情况 公司实际控制人情况 公司实际控制人情况 公司实际控制人情况 舟基(集团)有限公司为内资有限责任公司，控股股东为自然人黄善年先生。 黄善年先生，1962 年出生，中国国籍，大学学历，高级职称。曾任舟山市基础 工程公司总经理，上海市舟基房地产开发有限公司总经理、舟基（集团）有限公司 董事长、舟山市人大代表、浙江省政协委员。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） 、无 、无 、无 、无 其他持股在 其他持股在 其他持股在 其他持股在 10% 10% 10% 10% （含 （含 （含 （含 10% 10% 10% 10% ）以上的法人股东 ）以上的法人股东 ）以上的法人股东 ）以上的法人股东 第五节 第五节 第五节 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） 、 、 、 、 基本情况 基本情况 基本情况 基本情况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 年度内股份 增减变动量 变动原因 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元） 是否在股东单位 或其他关联单位 领取报酬、津贴 宋小刚 董事长兼总裁 男 51 2009/10/25-2012/04/23 0 0 12.446 否 马伟华 董事、副总兼董事会秘书 男 30 2009/04/23-2012/04/23 0 0 9.562 否 徐建平 董事兼副总裁 男 52 2009/04/23-2012/04/23 54,606 54,606 9.96 否 王 凯 董事、副总兼财务总监 男 35 2009/10/25-2012/04/23 0 0 11.308 否 新疆汇通（集团）股份有限公司 舟基(集团)有限公司 10.99% 自然人黄善年先生 100％ 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 9 （ （ （ （ 二 二 二 二 ））） ） 、 、 、 、 董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在股东单位、股东单位 董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在股东单位、股东单位 董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在股东单位、股东单位 董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在股东单位、股东单位 以外的其他单位的任职或兼职情况 以外的其他单位的任职或兼职情况 以外的其他单位的任职或兼职情况 以外的其他单位的任职或兼职情况 宋小刚先生 宋小刚先生 宋小刚先生 宋小刚先生 现任新疆汇通（集团）股份有限公司董事长兼总裁。曾任中国建设银 行新疆分行人事处科长、委贷处副处长、巴州分行副行长，新疆分行行长办公室主 任；海南航空股份有限公司新疆分公司总经理，北京海航置业副总裁。 马伟华先生 马伟华先生 马伟华先生 马伟华先生 现任新疆汇通（集团）股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。曾 任职库尔勒汇通银泉水务有限公司董事会秘书；新疆汇通（集团）股份有限公司总 裁秘书、综合管理部副经理、董事长秘书；新疆汇通置业有限公司董事；新疆汇通 （集团）股份有限公司副总裁兼董事会秘书。 徐建平先生 徐建平先生 徐建平先生 徐建平先生 现任新疆汇通（集团）股份有限公司董事兼副总裁、新疆汇通水利电力工 程建设有限公司董事长兼总经理。曾任新疆水利电力建设总公司工程指挥、经理办公 室主任、总经理助理、副总经理、新疆汇通（集团）股份有限公司董事兼副总经理。 王凯先生 王凯先生 王凯先生 王凯先生 现任新疆汇通（集团）股份有限公司董事、副总裁兼财务总监。曾任职武 汉宏伟通讯器材有限公司、宁波波导销售公司武汉分公司业务经理，海航集团计划财 务部资金计划经理、融资管理室经理，海南航空股份有限公司计划财务部副总经理。 刘思芬女士 刘思芬女士 刘思芬女士 刘思芬女士 现任天元集团（香港）投资有限公司副总裁。曾任职于北京大地科技 实业公司、兴泰投资公司。 王琴女士 王琴女士 王琴女士 王琴女士 现任上海财经大学国际工商管理学院副教授、上海财经大学国际工商管理 学院企业管理系主任。曾任上海财经大学国际工商管理学院助教、讲师。 李大明先生 李大明先生 李大明先生 李大明先生 现任新疆天阳律师事务所执业律师，合伙人，天阳律师事务所公司与证 券法律业务部负责人；担任天山纺织、新疆众和、友好集团、新疆城建、特变电工、 八一钢铁等十余家上市公司的常年法律顾问。曾任新疆地矿厅技术员、助理工程师， 厅团委青工委员、组织干事，*ST中葡（600084）独立董事。 唐乾山先生 唐乾山先生 唐乾山先生 唐乾山先生 现任新疆汇通（集团）股份有限公司监事会主席。 。 。 。 曾任职于湖南省桃江 锰矿、深圳中华会计师事务所、新疆汇通（集团）股份有限公司、河北证券有限责 任公司、深圳市淳大投资有限公司。曾任新疆汇通（集团）股份有限公司董事、 、 、 、 代 刘思芬 独立董事 女 48 2009/04/23-2012/04/23 0 0 6.00 否 王 琴 独立董事 女 39 2009/04/23-2012/04/23 0 0 6.00 否 李大明 独立董事 男 43 2009/04/23-2012/04/23 0 0 6.00 否 唐乾山 监事会主席 男 46 2009/04/23-2012/04/23 0 0 1.44 否 李 红 监事 女 44 2009/04/23-2012/04/23 0 0 6.272 否 金 平 监事 男 53 2009/04/23-2012/04/23 0 0 1.44 是 合计 54,606 54,606 70.428 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 10 总经理。 。 。 。 李红女士 李红女士 李红女士 李红女士 现任新疆汇通（集团）股份有限公司职工监事。 。 。 。 曾任职于新疆维吾尔自治 区水利厅劳动服务公司、水电开发公司；1990年至今在新疆汇通（集团）股份有限 公司工作，担任集团公司人力资源部总经理（兼工会、党政工作）、工会委员、女 工委员、集团公司党支部书记。 金平先生 金平先生 金平先生 金平先生 现任新疆汇通（集团）股份有限公司监事。 。 。 。 曾任浙江普陀电机一厂财务 科长、厂长助理、副厂长、厂长；2001-2002年在菲律宾马尼拉工作；2003年在浙江 大海洋公司工作；目前在舟基（集团）有限公司任财务部经理。 公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的情况 公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的情况 公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的情况 公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的情况 公司董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况 公司董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况 公司董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况 公司董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况 （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） 、 、 、 、 年度报酬情况 年度报酬情况 年度报酬情况 年度报酬情况 1、在公司领薪的董事、监事和高级管理人员的报酬的决策程序、报酬确定依据 以及实际支付均按公司工资标准及股东大会有关决议执行。 2、不在公司领取报酬、津贴的董事、监事情况 公司董事、监事均在公司领取津贴。 （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） 、 、 、 、 报告期内被选举或离任的董事、监事、聘任或解聘的高级管理人员姓 报告期内被选举或离任的董事、监事、聘任或解聘的高级管理人员姓 报告期内被选举或离任的董事、监事、聘任或解聘的高级管理人员姓 报告期内被选举或离任的董事、监事、聘任或解聘的高级管理人员姓 名及高级管理人员解聘原因 名及高级管理人员解聘原因 名及高级管理人员解聘原因 名及高级管理人员解聘原因 经公司第六届董事会第七次会议审议通过：因工作变动原因，同意蒋志平先生 申请辞去公司副总裁职务。 ((( ( 五 五 五 五 ))) ) 、董事出席董事会会议情况 、董事出席董事会会议情况 、董事出席董事会会议情况 、董事出席董事会会议情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否领取报酬津贴 金 平 舟基（集团）有限公司 财务部经理 现任 是 姓名 其他单位名称 担任的职务 任职期间 是否领取津贴报酬 徐建平 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 董事长兼总裁 现任 否 刘思芬 天元集团（香港）投资有限公司 副总裁 现任 是 王 琴 上海财经大学国际工商管理学院 副教授、企业管理系主任 现任 是 李大明 新疆天阳律师事务所 执业律师，合伙人 现任 是 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席 次数 以通讯方式参加 会议次数 委托出席 次数 缺席次 数 是否连续两次未亲自 出席会议 宋小刚 董事长兼总裁 10 4 6 0 0 否 马伟华 董事、副总裁兼董秘 10 4 6 0 0 否 徐建平 董事兼副总裁 10 4 6 0 0 否 王 凯 董事、副总裁兼财务总监 10 4 6 0 0 否 刘思芬 独立董事 10 4 6 0 0 否 王 琴 独立董事 10 4 6 0 0 否 李大明 独立董事 10 4 6 0 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 无 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 11 二、公司员工情况 二、公司员工情况 二、公司员工情况 二、公司员工情况 截至报告期末，公司在职员工 904 人，其中生产人员 561 人，技术人员 113 人 ， 财务人员 41 人，行政人员 189 人，上述大专以上学历 548 人，需公司承担费用的 离退休职工 68 人。 第六节 第六节 第六节 第六节 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 一、公司治理的情况 一、公司治理的情况 一、公司治理的情况 一、公司治理的情况 报告期内，公司以全体股东利益最大化为目标，严格按照《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》和中国证监会的 有关法律法规的要求，进一步完善公司法人治理结构，建立健全内控制度，加强信 息披露工作，规范公司运作。公司股东会、董事会、监事会和经营层权责分明、各 司其职、有效制衡、科学决策、协调运作。公司治理的实际状况符合中国证监会发 布的有关上市公司治理的规范性文件。 （ 一 ）、公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息及知 情人管理制度》，进一步增强了公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高了年报信息披露的质量和透明度；加强了内幕信息保密工作，杜绝与防范了利 用内幕信息买卖公司股票及敏感期间内短线买卖公司股票行为。 （二）、公司修订完善了《公司章程》中股东大会的召集召开条款，进一步明 确了股东大会的召开场所。 （三）、公司继续加强完善内控体系建设，从业务控制、会计系统控制、信息 系统控制、信息传递控制、内部审计控制等多方面强化完善公司各专业系统的风险 管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率 和风险管理水平，推进公司治理目标的实现。 公司财务报告内部控制制度的建立和运行情况 公司依据《会计法》、《企业会计准则》等相关法律、法规的规定，结合公司实 年内召开董事会会议次数 10 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 6 现场结合通讯方式召开会议次数 0 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 12 际情况制定了各项财务管理制度，包括公司预算分析管理、资金管理、费用报支管 理、资产管理、会计档案管理等内控管理制度，明确了公司财务人员的岗位职责， 保证了内部涉及会计工作的各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督的关系；制 定了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证了会计资料的真实完整 ； 公司各成员公司财务部接受公司财务部的管理和领导，实行统一的会计核算，定期 向公司财务部报送财务报表等业务资料，形成了一个规范、完备的财务管理体系。 （四）、公司进一步规范了“三会”运作，加强发挥独立董事与董事会专门委 员会的作用，同时加强对公司董事、监事及高管人员相关证券法规的培训和宣传， 增强其维护上市公司资金安全的法定义务与责任意识。 （五）、公司严格按照《公司章程》、《信息披露管理制度》及《股票上市规则》 法律、法规的规定，加强信息披露事务管理，真实、准确、完整、及时地披露信息 ， 确保所有投资者公平获取公司信息。 （六）、公司继续完善投资者关系管理工作，指定专人负责公司与投资者的联 系电话、传真等，通过多种渠道加强与投资者的沟通联系，在不违反信息披露制度 的前提下，使投资者更全面地了解公司状况。 二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事能够履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正的立场参 与公司决策，充分发挥自己的专业知识和工作经验，对公司建立健全内控制度及规 范运作起到了积极作用，维护了中小股东的合法利益。 （一）独立董事出席董事会的情况 （一）独立董事出席董事会的情况 （一）独立董事出席董事会的情况 （一）独立董事出席董事会的情况 （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内公司独立董事对公司本年度董事会议案及其它事项没有提出异议。 （三） （三） （三） （三） 独立董事履职情况 独立董事履职情况 独立董事履职情况 独立董事履职情况 报告期内，独立董事对公司关联交易、对外担保、续聘审计机构、审计工作及 内控等工作进行审核并发表独立意见，很好的履行独立董事职责。 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 刘思芬 10 10 0 0 王 琴 10 10 0 0 李大明 10 10 0 0 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 13 1、业务方面，公司与控股股东具有各自独立的业务和自主经营能力。 2、人员方面，公司具有独立的劳动人事管理部门和劳动、人事及薪酬管理制度 。 公司高级管理人员均在公司专职工作，未在控股股东兼任职务。 3、资产方面，公司资产完整，与控股股东的产权关系明确。 4、机构方面，公司机构独立，“三”会和内部机构独立运作。 5、财务方面，公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，具有独 立规范的财务会计制度及对子公司的财务管理制度。 四、报告期内对公司高管人员的考评和激励情况 四、报告期内对公司高管人员的考评和激励情况 四、报告期内对公司高管人员的考评和激励情况 四、报告期内对公司高管人员的考评和激励情况 公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制， 每年年终根据高级管理人员年初制定的考核指标，结合个人工作业绩和公司经营效 益目标完成情况来给予奖惩。 五、报告期内，公司内部控制制度建立健全情况 五、报告期内，公司内部控制制度建立健全情况 五、报告期内，公司内部控制制度建立健全情况 五、报告期内，公司内部控制制度建立健全情况 按照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，已经制定了比较完 备的内部控制制度，内控制度涉及对外投资管理、信息披露事务、财务、审计、人 事、行政管理等各个方面，涵盖了公司生产经营的各个环节 的一系列的内部管理 制度：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》、《内部控制制度》、《公司对成员公司的管理制度》、《信息披露管理 制度》、《董事会秘书工作制度》、《接待和推广工作制度》、《董事会审计委员 会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作 细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《独立董事制度》、《内幕信息保密制 度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会关于年度财务报告工作规 程》，从生产经营、财务管理、信息披露等方面都有制度控制，公司定期对公司内 部控制制度执行情况进行检查，并将监督检查情况及时提交公司有关部门进行考 核、奖罚。公司董事会仍将继续严格执行《公司内部控制制度》，保证公司在人、 财、物等方面都得到有效的控制。 公司内部控制情况的总体评价 公司内部控制情况的总体评价 公司内部控制情况的总体评价 公司内部控制情况的总体评价 公司现行的内部控制制度较为完整、合理、有效，基本能够适应公司现行管理 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 14 的要求和公司发展的需要；能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整 性；能够确保公司所属财产物资的安全、完整；能够按照法律、法规和公司章程规 定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送和披露信息，确 保公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。随着公司 发展步伐不断加快和公司管理环境的变化，内部控制体系也将在实践中及时的维护 和改进。通过完善公司治理结构，建立有效激励约束机制，树立风险防范意识，培 育良好的企业精神和内部控制文化。 独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见 按照深圳证券交易所《关于做好上市公司 2010 年年度报告工作的通知》等规 定，公司对内部控制进行了自我评价。作为公司独立董事，我们认为，公司内部控 制管理体系已建立，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节，内部控制制度符合国 家有关法律、法规和监管部门的要求，对关联交易、对外担保、募集资金使用、重 大投资、信息披露等重点活动的控制充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行 ， 我们认为公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际情 况。 六、公司关于 六、公司关于 六、公司关于 六、公司关于 2010 2010 2010 2010 年度内部控制的自我评价报告 年度内部控制的自我评价报告 年度内部控制的自我评价报告 年度内部控制的自我评价报告 报告全文详见《公司关于 2010 年度内部控制的自我评价报告》。 第七节 第七节 第七节 第七节 股东大会情况简介 股东大会情况简介 股东大会情况简介 股东大会情况简介 一、股东大会情况 一、股东大会情况 一、股东大会情况 一、股东大会情况 报告期内公司共召开三次股东大会，会议内容摘要如下： （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） 、 、 、 、 200 200 200 200 999 9 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 公司 2009 年年度股东大会于 2010 年 4 月 5 日在乌鲁木齐市南湖南路 66 号水 清木华 A 栋七楼会议室召开，大会审议通过了：1.公司 2009 年度董事会工作报告； 2.公司 2009 年度监事会工作报告；3.公司 2009 年度独立董事述职报告；4.公司 2009 年年度报告正文及摘要；5.公司 2009 年度财务决算报告；6.关于公司 2009 年度利 润分配及公积金转增股本预案；7.关于公司 2010 年部分银行贷款及授信额度审批 的议案；8.关于公司章程修正的议案。此次股东大会决议公告刊登在 2010 年 4 月 7 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 15 日的《证券时报》、《上海证券报》。 （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） 、 、 、 、 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 第一次临时股东大会会议 第一次临时股东大会会议 第一次临时股东大会会议 第一次临时股东大会会议 公司 2010 年第一次临时股东大会会议于 2010 年 8 月 6 日在乌鲁木齐市南湖南 路 66 号水清木华 A 栋七楼会议室召开，大会审议通过了： 1.关于新疆汇通（集团 ） 股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易的议案；2.关于《新疆 汇通（集团）股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》 的议案；3.关于新疆汇通（集团）股份有限公司与海航实业控股有限公司签订附生 效条件的《重大资产置换协议》的议案；4.关于新疆汇通（集团）股份有限公司与 海航实业控股有限公司等签订附生效条件的《发行股份购买资产协议》的议案；5. 关于提请股东大会审议海航实业控股有限公司及其一致行动人免于以要约方式收 购公司股份的议案；6.关于提请股东大会授权董事会办理重大资产重组的议案。此 次股东大会决议公告刊登在 2010 年 8 月 7 日的《证券时报》、《上海证券报》。 （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） 、 、 、 、 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 第二次临时股东大会 第二次临时股东大会 第二次临时股东大会 第二次临时股东大会 公司 2010 年第二次临时股东大会于 2010 年 12 月 17 日在乌鲁木齐市南湖南路 66 号水清木华 A 栋七楼会议室召开，大会审议通过了：1.关于出让公司所持有的山 东舜王城中药科技园有限公司 55%股权的议案；2.关于出让公司所持有的新疆汇通 矿业投资有限公司 95%股权的议案；3.关于续聘会计师事务所的议案；4.关于公司 下属全资子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司在上海浦东银行乌鲁木齐分 行开立人民币 3800 万元保函的议案。此次股东大会决议公告刊登在 2010 年 12 月 18 日的《证券时报》、《上海证券报》。 第八节 第八节 第八节 第八节 董事会报告 董事会报告 董事会报告 董事会报告 一、报告期内管理层讨论与分析 一、报告期内管理层讨论与分析 一、报告期内管理层讨论与分析 一、报告期内管理层讨论与分析 （一）、报告期内公司总体经营情况 （一）、报告期内公司总体经营情况 （一）、报告期内公司总体经营情况 （一）、报告期内公司总体经营情况 2010 年是公司重组进程中极为关键的一年，公司董事会和经营团队紧紧围绕公 司制定的工作重点和目标，一方面分析和把握当前宏观形势和公司面临的发展和机 遇，审时度势，认真落实经营目标责任管理，积极开展各项经营工作，加大对经营 风险较大的非主营产业的剥离力度,确保公司现有经营业务的健康、平稳发展；另 一方面启动并加快推进公司重大资产重组进程，努力促进公司产业的转型，以保障 公司的可持续发展。 截至 2010 年 12 月 31 日公司总资产 12.82 亿元，较上年同期增加了 1.28 亿元 ； 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 16 净资产 2.58 亿元，较上年同期增加了 0.04 亿元；全年实现营业收入 3.20 亿 元 ， 较上年同期增加了 0.66 亿元；实现净利润 302 万元。 水电施工 水电施工 水电施工 水电施工 2010 年,公司抓住国家扩大内需、加大基础设施建设投资的机遇, 加大水利水电市场开拓力度, 努力提高既有市场的占有率，全年新增中标工程 8568.65 万元。报告期内公司严抓安全生产和质量管理,强化合同履约,相继完成了 特克斯山口水电站新增 110kV 开关站设备安装和 220kV 变压器出线间隔的设备安装 任务、喀腊塑克水电站（4×4 万 kW 机组）3、4 号机组启动试运行及并网发电、新 疆富蕴双红山水电站机电设备安装与调试工程、新疆鼎新 110kV 变电所安装工程、 110kV 河川变电所增容改造工程等一批工程项目等施工任务。全年未发生重大安全 事故,质量合格率100%。由公司承建的乌鲁瓦提水利枢纽工程在2010年度荣 获 了“詹 天佑”、“鲁班”、“大禹”三项大奖,进一步提升了公司的施工品牌和市场形象。报 告期内完成施工产值 2.14 亿元。 风电设备 风电设备 风电设备 风电设备 风电设备制造经营状况良好，报告期内超额完成了预定目标，保持 了稳健的发展势头。全年生产转子支架 385 台，制作压力钢管瓦片 2000 吨。报告 期内实现各项经营收入 6065 万元，较去年同期增长了 39%；固定资产达到 5449 万 元，较去年同期有所增加。 职业培训 职业培训 职业培训 职业培训 2010 年，长沙南方职业学院进一步调整办学思路，深化改革，积极 探索校企合作、人才培养与企业发展并进的新模式，校企结合办学模式从专业设置 到教学计划修订乃至实习、实训基地建立，已进入实质性融合阶段；学院在全国和 省级举办的各类技能大赛中频频获奖，教学质量及科研水平得到大幅提升。报告期 内，长沙南方职业学院在招生工作中严格遵守民办院校《招生自律公约》，坚持原 则、规范行为、诚信招生，在生源急剧下降，停招影响犹在，招生竞争异常激烈的 情况下，完成招生 2103 人，取得了较好的成绩。 报告期内盈利的主要原因 报告期内盈利的主要原因 报告期内盈利的主要原因 报告期内盈利的主要原因 1、报告期内，通过转让公司所持部分股权，产生一定的股权转让收益。 2、报告期内，公司强化内部管理，加强内部控制，使公司管理费用、财务费 用比上年同期下降。 3、报告期内，公司之下属子公司新承接工程项目致工程结算收入较上期增加。 （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） 、 、 、 、 主营业务及其经营状况 主营业务及其经营状况 主营业务及其经营状况 主营业务及其经营状况 111 1 、主营业务分行业情况： 、主营业务分行业情况： 、主营业务分行业情况： 、主营业务分行业情况： 单位：人民币万元 行业分类 水利工程施工 教育培训 产品销售 其他 金额 比重％ 金额 比重％ 金额 比重％ 金额 比重％ 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 17 分析：本期主营业务收入较上期增加6524万元，增长25.79%，主要原因如下： ①本期工程施工收入较上期增加了 4815 万元，系本公司及下属子公司新疆汇 通水利电力工程建设有限公司本期新承接工程项目工程结算收入增加。 ②本期教育培训收入较上期减少 819 万元，系本公司下属企业长沙南方职业学 院在 2008 年普通高校招生过程中未经省级招生部门批准擅自招收 398 名新生，湖 南省教育厅 2009 年 1 月 12 日下发《关于长沙南方职业学院违规招生处理结果的通 报》，停止长沙南方职业学校 2009 年计划内招生资格，导致 2009 年营业收入的大 幅减少，并持续影响到本年度。 ③本期产品销售收入较上期增加 2539 万元，系本公司风电塔架收入增加。 222 2 、主营业务分地区情况 、主营业务分地区情况 、主营业务分地区情况 、主营业务分地区情况 单位：人民币万元 333 3 、主要供应商、客户情况 、主要供应商、客户情况 、主要供应商、客户情况 、主要供应商、客户情况 （1）前五名供应商采购金额合计 5129.34 万元，占采购总额比重的 36.40％。 （2）前五名销售客户销售金额合计9304万元，占销售总额比重的63.37％。 444 4 、报告期资产、费用构成及变化情况 、报告期资产、费用构成及变化情况 、报告期资产、费用构成及变化情况 、报告期资产、费用构成及变化情况 资产构成情况 资产构成情况 资产构成情况 资产构成情况 单位：人民币元 分析： （1）应收款项期末余额较期初增加30.71%，系：①本期下属子公司新疆汇通风 电设备股份有限公司增加对金风科技股份有限公司的货款以及新疆汇通水利电力工 程建设有限公司本期新增部分工程款；②本期新增应收股权转让款4230万元；③本 期应收山东舜王城中药科技园有限公司款项从内部往来款转到外部往来款增加2932 主营业务收入 21,397.55 67.25 4,312.42 13.55 6,065.03 19.06 43.13 0.14 主营业务利润 2,711.36 66.43 511.71 12.54 839.68 20.57 19.05 0.47 项 目 新疆地区 湖南地区 金额 比重％ 金额 比重％ 主营业务收入 27,462.59 86.31 4,355.55 13.69 主营业务利润 3,551.04 87.00 530.75 13.00 项目 2010年 占总资产比重（％） 2009年 占总资产比重（％） 增减（％） 应收款项 409,669,775.34 31.96％ 313,412,243.45 27.16％ 30.71％ 存货 198,445,363.74 15.48％ 236,755,598.80 20.52％ -16.18％ 长期股权投资 20,634,414.41 1.61％ 51,889,431.24 4.50％ -60.23％ 固定资产 333,387,587.24 26.00％ 333,314,045.00 28.89％ 0.02％ 在建工程 28,590,617.94 2.23％ 31,449,653.49 2.73％ -9.09％ 总资产 1,281,802,122.60 1,153,901,275.59 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 18 万元。 （2）存货期末余额较期初减少 16.18%，系：①本期下属子公司新疆汇通水利电 力工程建设有限公司部分工程基本完工期末施工成本减少 3519 万元；②本期紫金 长安二期房产项目开发成本增加 6208 万元；③本报告期处置子公司山东舜王城中 药科技园有限公司减少开发成本 7081 万元。 （3）长期股权投资期末余额较期初减少60.23%，系：本期处置对子公司新疆汇 通矿业投资有限公司的投资所致。 （4）在建工程期末余额较期初减少 9.09%，系本期新疆汇通风电设备股份有限公 司部分房屋工程完工及机器设备交付使用，由在建工程转入固定资产。 营业费用、管理费用、财务费用、所得税情况 营业费用、管理费用、财务费用、所得税情况 营业费用、管理费用、财务费用、所得税情况 营业费用、管理费用、财务费用、所得税情况 单位：人民币元 分析： （1）管理费用较上年同期下降了 13.93%，系本期中介机构费用较上年同期有 所减少，同时公司强化内部管理，加强内部控制，使其他项目管理费用比上年同期 也有所下降。 （2）财务费用较上年同期下降 20.52%，系公司贷款规模在 2009 年底至 2010 年初进行了压缩，自 2010 年 6 月开始陆续新增，故形成贷款总额增加而全年财务 费用与上年相比反而有所下降的状况。 （3）所得税费用较上年同期增加 886.82%，系本期盈利在弥补以前年度亏损后 应纳所得税增加 915 万元。 本公司无采用以公允价值计量的资产。 本公司无采用以公允价值计量的资产。 本公司无采用以公允价值计量的资产。 本公司无采用以公允价值计量的资产。 本公司无持有外币金融资产的情况。 本公司无持有外币金融资产的情况。 本公司无持有外币金融资产的情况。 本公司无持有外币金融资产的情况。 555 5 、报告期现金流量情况 、报告期现金流量情况 、报告期现金流量情况 、报告期现金流量情况 单位：人民币元 项 目 2010年 2009年 增减（％） 营业费用 94,215.96 383,879.88 -75.46％ 管理费用 34,548,641.85 40,140,294.45 -13.93％ 财务费用 15,240,219.20 19,173,832.89 -20.52％ 所得税 9,448,812.00 957,498.60 886.82％ 项目 2010年 2009年 增减（％） 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 19 分析： （1）经营活动产生的现金流量净额与上年相比下降幅度较大，主要原因系上年 同期收到舟基（集团）有限公司往来款22,755万元致使本期较上期相比降幅较大； （2）投资活动产生的现金流量净额与上年相比有较大幅度增加，主要原因系本 期处置子公司收到现金4384万，购建固定资产等支出较上年同期减少2725万元； （3）筹资活动产生的现金流量净额与上年相比有较大幅度增加，主要原因系本 期归还贷款付现较上年同期减少13,800万元； 666 6 、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司主要控股公司及参股公司有新疆汇通水利电力工程建设有限公司、湖南汇 通实业发展有限公司、新疆汇通风电设备股份有限公司。 新疆汇通水利电力工程建设有限公司主要从事各种类型水利电力工程、房屋建 筑工程、装饰装修工程、输变电工程、各类管道工程的施工与服务及建筑钢结构工 程、金属结构件的制作与安装。注册资本人民币 10,000.00 万元，总资产 24,121.78 万元，净资产 4,072.07 万元。报告期内实现主营收入 21,397.55 万元。 湖南汇通实业发展有限公司主要从事教育房地产开发租赁经营和实业投资。注 册资本人民币15,000.00万元，总资产38,766.81元，净资产9,509.53万元。 新疆汇通风电设备股份有限公司主要经营风力发电设备制造、加工、销售；金 属结构产品的制造、安装、项目投资，公司注册资本 3,000.00 万元，总资产 14,575.97 万元，净资产 2,956.57 万元。报告期内实现主营收入 6,065.03 万元。 777 7 、公司不存在控制的特殊目的主体。 、公司不存在控制的特殊目的主体。 、公司不存在控制的特殊目的主体。 、公司不存在控制的特殊目的主体。 二、公司未来发展的展望 二、公司未来发展的展望 二、公司未来发展的展望 二、公司未来发展的展望 ((( ( 一 一 一 一 ))) ) 、 、 、 、 未来发展趋势及面临的市场竞争格局 未来发展趋势及面临的市场竞争格局 未来发展趋势及面临的市场竞争格局 未来发展趋势及面临的市场竞争格局 2011 年是国家实施“十二五”规划的开局之年，国家将加快实施全国重点地区 中小河流近期治理建设规划，确保规划确定的重要河段治理任务，加快实施中型水 库建设规划，启动实施病险水库除险加固规划和全国大中型病险水闸除险加固规 划。作为水电工程施工行业的上市公司，公司目前拥有水利水电工程总承包壹级资 经营活动产生的现金流量净额 36,592,267.79 218,505,948.37 -83.25％ 投资活动产生的现金流量净额 28,209,820.20 -42,409,623.28 166.52％ 筹资活动产生的现金流量净额 43,765,966.16 -103,197,392.22 142.41％ 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 20 质,先后承建了一批国家级、省市级水利工程重点项目,资质和品牌优势明显。公司 在长期从事施工业务的过程中,积累了丰富的工程建设和项目管理经验,锻炼和培 养了一支高素质的人才队伍。2011 年,公司将抓住战略发展机遇，夯实行业的基础 地位，加大市场开发力度，提高在建工程管理水平，扩大市场领先优势，推进公司 的发展。 （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） 、 、 、 、 机遇与挑战 机遇与挑战 机遇与挑战 机遇与挑战 我国正处于全面建设小康社会和加快城市化进程的关键时期,国民经济保持持 续稳定增长,为水电工程施工业的发展提供了良好的宏观环境和市场空间,以国家 重点建设项目、城市基础设施建设、环境治理工程等为主体的施工市场将继续保持 繁荣。同时,根据国家十二五规划中实施区域发展总体战略，坚持把实施西部大开 发战略放在区域发展总体战略优先位置，加强基础设施建设和生态环境保护,为公 司的发展提供了新的市场空间。新疆目前拥有阿拉山口二期、达坂城、小草湖等十 个风电项目，规模总计 49.5 万千瓦，总投资 50 个亿，这也将为公司的水电建安业 务和风电设备制造等相关业务的快速健康发展提供良好的外部环境和市场机遇。 （三）、 （三）、 （三）、 （三）、 公司发展规划及新年度计划 公司发展规划及新年度计划 公司发展规划及新年度计划 公司发展规划及新年度计划 1、继续推进重组进程 继续加快推进公司重大资产重组步伐，做好相关资产剥 离、人员安置、机构整合等方案的实施。 2、提升产业的盈利能力 以提升企业盈利能力为目标，加强成本控制，全面提 升盈利能力。继续充分发挥公司多年丰富的施工经验、利用良好的市场声誉和国家 水利水电工程施工总承包壹级资质，加大建筑施工市场开发力度，加强在建施工项 目管理，提高建筑市场竞争力，加快抢占国内水电施工市场。 3、完善公司治理 公司将继续加大公司治理力度，建立健全内部控制制度，充 分发挥股东大会、董事会、监事会及经理之间的分权与制衡体系的职能作用，完善 组织机构体制和内部监督机制，自觉接受外部监督，维护全体股东合法权益。 4、继续进行人才培养和人员扩充计划 公司将根据业务需求，建立完善、合理 的人才培训和引进机制以及激励机制，确保公司的人才储备与公司的产能扩充和发 展战略相配套，保证公司长期稳定的发展。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 、 、 、 、 实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 为满足公司经营发展的需要，2011 年，公司将通过银行贷款和资本市场融资等 方式筹集公司发展所需要的资金。 （五）、 （五）、 （五）、 （五）、 公司经营与发展中的风险因素及应对措施 公司经营与发展中的风险因素及应对措施 公司经营与发展中的风险因素及应对措施 公司经营与发展中的风险因素及应对措施 水电工程市场供需矛盾突出。目前水电工程市场竞争异常激烈,工程施工业务 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 21 利润水平不断降低。公司将继续抢抓国家扩大内需、加大基础设施建设投资的机遇, 科学分析,提前谋划,抢抓市场,积极运作,逐步提高市场占有率,壮大公司实力和发 展规模。 资金压力仍未缓解。公司工程施工业务对资金需求较大,随着业务的发展和规 模的扩张,公司将面临较大的资金压力。公司拟加大回款力度,缓解资金压力；同时 公司将进一步搞好银企关系,开辟新的融资渠道,加大资金回笼力度,确保满足公司 发展所需资金。 此外，公司未来的持续、快速、健康发展,必须依靠高素质的专业人才和管理 人员。公司目前还没有真正建立起相应的人才培养机制,在一定程度上制约了公司 的发展。公司将高度重视人才培养工作,加强激励约束机制建设,大力加强人才队伍 建设。 三、报告期内公司投资情况 三、报告期内公司投资情况 三、报告期内公司投资情况 三、报告期内公司投资情况 （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） （ 一 ） 、 、 、 、 报告期内公司没有募集资金和报告期之前募集资金延续到报告期内使 报告期内公司没有募集资金和报告期之前募集资金延续到报告期内使 报告期内公司没有募集资金和报告期之前募集资金延续到报告期内使 报告期内公司没有募集资金和报告期之前募集资金延续到报告期内使 用的情形 用的情形 用的情形 用的情形 （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） 、 、 、 、 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内 无 无 无 无 非募集资金投资的重大项目情况 非募集资金投资的重大项目情况 非募集资金投资的重大项目情况 非募集资金投资的重大项目情况 四、执行新会计准则后，会计政策、会计估计变更及重大会计差错更 四、执行新会计准则后，会计政策、会计估计变更及重大会计差错更 四、执行新会计准则后，会计政策、会计估计变更及重大会计差错更 四、执行新会计准则后，会计政策、会计估计变更及重大会计差错更 正 正 正 正 事项对公司财务状况和经营成果的影响情况 事项对公司财务状况和经营成果的影响情况 事项对公司财务状况和经营成果的影响情况 事项对公司财务状况和经营成果的影响情况 五、本报告期天职 五、本报告期天职 五、本报告期天职 五、本报告期天职 国际 国际 国际 国际 会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保 会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保 会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保 会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保 留 留 留 留 意见的审计报告 意见的审计报告 意见的审计报告 意见的审计报告 六、董事会日常工作 六、董事会日常工作 六、董事会日常工作 六、董事会日常工作 （一） （一） （一） （一） 、 、 、 、 董事会召开会议情况 董事会召开会议情况 董事会召开会议情况 董事会召开会议情况 2010 年共召开 10 次董事会，会议内容摘要如下： 1、公司于 2010 年 3 月 11 日召开第六届董事会第四次会议。决议公告刊登在 2010 年 3 月 15 日的《证券时报》、《上海证券报》。 2、公司于 2010 年 4 月 20 日召开 2010 年第一次临时董事会。决议公告刊登在 2010 年 4 月 22 日的《证券时报》、《上海证券报》。 3、公司于 2010 年 5 月 26 日召开第六届董事会第五次会议。决议公告刊登在 2010 年 5 月 31 日的《证券时报》、《上海证券报》。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 22 4、公司于 2010 年 6 月 29 日召开 2010 年临时董事会。决议公告刊登在 2010 年 7 月 1 日的《证券时报》、《上海证券报》。 5、公司于 2010 年 7 月 11 日召开第六届董事会第六次会议。决议公告刊登在 2010 年 7 月 22 日的《证券时报》、《上海证券报》。 6、公司于 2010 年 8 月 12 日召开第六届董事会第七次会议。决议公告刊登在 2010 年 8 月 14 日的《证券时报》、《上海证券报》。 7、公司于 2010 年 10 月 18 日召开 2010 年第二次临时董事会。决议公告刊登 在 2010 年 10 月 20 日的《证券时报》、《上海证券报》。 8、公司于 2010 年 11 月 1 日召开 2010 年第三次临时董事会。决议公告刊登在 2010 年 11 月 2 日的《证券时报》、《上海证券报》。 9、公司于 2010 年 12 月 1 日召开 2010 年第四次临时董事会。决议公告刊登在 2010 年 12 月 2 日的《证券时报》、《上海证券报》。 10、公司于 2010 年 12 月 16 日召开 2010 年第五次临时董事会。决议公告刊登 在 2010 年 12 月 18 日的《证券时报》、《上海证券报》。 （二） （二） （二） （二） 、 、 、 、 董事会对股东大会决议的执行情况 董事会对股东大会决议的执行情况 董事会对股东大会决议的执行情况 董事会对股东大会决议的执行情况 1、根据 2009 年年度股东大会决议，公司对公司章程进行了修订。 2、根据 2010 年第一次临时股东大会决议，公司向中国证监会报送公司重大资 产置换及发行股份购买资产暨关联交易议案，现已经中国证监会上市公司并购重组 审核委员会 2010 年第 43 次工作会议审核并获得有条件通过。 3、根据 2010 年第二次临时股东大会决议，公司出让所持有的山东舜王城中药 科技园有限公司 55%股权。 4、根据 2010 年第二次临时股东大会决议，公司出让所持有的新疆汇通矿业投资 有限公司 95%股权。 5、根据 2010 年第二次临时股东大会决议，公司续聘天职国际会计师事务所有 限公司为公司 2010 年度财务会计报告审计机构。 6、根据 2010 年第二次临时股东大会决议，公司下属全资子公司新疆汇通水利 电力工程建设有限公司在上海浦东银行乌鲁木齐分行开立人民币 3800 万元保函。 （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） 、 、 、 、 董事会下设的审计委员会的履职情况 董事会下设的审计委员会的履职情况 董事会下设的审计委员会的履职情况 董事会下设的审计委员会的履职情况 依据公司《审计委员会工作细则》及中国证券监督管理委员会公告（[2009]34 号）关于充分发挥审计委员会在年报相关工作中的监督作用的要求，现将董事会审 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 23 计委员会在 2010 年度审计工作中的履职情况及天职国际会计师事务所有限公司开 展年度审计工作的情况总结如下： 1、董事会审计委员会与会计师事务所经过协商，确定了公司 2010 年审计工作 的总体安排，明确了年度审计工作组的人员安排、审计计划、重点的审计区域与审 计策略、风险评估判断等情况。 2、按照《审计委员会年报工作细则》，董事会审计委员会对公司 2010 年财务 报告进行了审阅，并发表了审议意见。 ①、董事会审计委员会在年审注册会计师进场前对送审的财务会计报表进行 了审阅，提出了第一次审阅意见：公司 2010 年度财务报告的编制符合《企业会计 准则》的编制规定，有关财务数据基本反映了公司截止 2010 年 12 月 31 日的财务 状况以及 2010 年的经营成果与现金流量情况，同意以此报表为基础展开 2010 年度 的财务审计工作。 ②、年审注册会计师正式进场开始审计工作，董事会审计委员会与年审注册 会计师再次进行了沟通，年审注册会计师如期为公司出具了初步审计意见后，董事 会审计委员会再次审阅了初步审计的年度财务会计报表，认为公司 2010 年度财务 报告的编制符合《企业会计准则》的编制规定，财务会计报表的有关财务数据反映 了公司截止 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年的经营成果与现金流量情况 ， 同意以此财务报表为基础制作公司 2010 年年度报告。 3、按照《审计委员会年报工作细则》董事会审计委员会对会计师事务所本次 审计工作进行了沟通并下发了三次书面督促函，督促会计师事务所按照审计总体工 作计划如期完成审计工作，以确保公司年度报告和相关文件制作披露，并收到了会 计师事务所关于董事会审计委员会督促函的回复。年审注册会计师出具了 2010 年 度财务审计报告后，召开董事会审计委员会会议，以决议形式向董事会提交会计师 事务所从事本年度公司审计工作的总结报告。决议如下：天职国际会计师事务所有 限公司较好地完成了公司 2010 年度财务报告的审计服务，在审计过程中，审计人 员勤勉尽责，细致严谨。具有较高的服务意识、职业操守和履职能力。 （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） 、 、 、 、 董事会下设的薪酬 董事会下设的薪酬 董事会下设的薪酬 董事会下设的薪酬 与考核委员 与考核委员 与考核委员 与考核委员 会的履职情况 会的履职情况 会的履职情况 会的履职情况 董事会薪酬与考核委员会根据《薪酬与考核委员会工作细则》及其他有关规定， 经审阅报告期公司董事、监事与高级管理人员披露的年度薪酬情况，董事会薪酬与 考核委员会全体成员认为报告期的薪酬支付符合公司薪酬管理办法，薪酬总额为税 前报酬总额，真实反映了报告期公司董事、监事和高级管理人员的薪酬状况。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 24 （ （ （ （ 五 五 五 五 ））） ） 、 、 、 、 董事会 董事会 董事会 董事会 对于内部控制责任的声明 对于内部控制责任的声明 对于内部控制责任的声明 对于内部控制责任的声明 公司现有内部控制制度已基本建立健全并已得到有效执行，公司的内控体系与 相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对编制真实公允的财务报表 提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。 随着公司未来经营发展的需要，公司将不断深化管理，进一步完善内部控制制度， 使之始终适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。 （ （ （ （ 六 六 六 六 ））） ） 、内幕信息知情人管理制度的执行情况 、内幕信息知情人管理制度的执行情况 、内幕信息知情人管理制度的执行情况 、内幕信息知情人管理制度的执行情况 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露事务管 理制度》的有关规定，公司结合实际情况，制订了《内幕信息知情人管理制度》并 经公司第六届董事会第七次会议审议通过。《内幕信息知情人管理制度》规定公司董 事会是内幕信息的管理机构，公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，董事会 秘书办公室是内幕信息登记备案的日常办事机构。报告期内，公司内幕信息知情人 积极配合公司及证券监管机构做好登记备案工作，并保证所提供的信息真实、准确、 完整。公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在内幕信息公开披露 前努力将该信息的知情者控制在最小范围内，重大信息文件指定专人报送和保管。 经自查，报告期内公司内幕知情人没有在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用 内幕信息买卖公司股份的情况。 七、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 七、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 七、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 七、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所有限公司注册会计师审计确认，2010 年度归属于母公 司的净利润为 3,021,707.03 元，加上 2009 年度未分配利润-144,991,230.02 元， 2010 年度可供分配利润为-141,969,522.99 元。鉴于本公司报告期虽然盈利但可供 分配利润仍为负数，公司拟决定对 2010 年度利润分配及公积金转增股本做出如下 具体预案：不分配，不转增。 公司前三年现金分红情况 公司前三年现金分红情况 公司前三年现金分红情况 公司前三年现金分红情况 单位：人民币元 现金分红金额（含税） 合并报表中归属于 母公司所有者的净利润 占合并报表中归属于 母公司所有者的净利润的比率 2009 年 0 -85,820,288.79 0.00 2008 年 0 -86,531,206.94 0.00 2007 年 0 15,242,984.93 0.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 25 八、信息披露报纸 八、信息披露报纸 八、信息披露报纸 八、信息披露报纸 报告期内公司选定的信息披露报纸为《证券时报》、《上海证券报》。 第九节 第九节 第九节 第九节 监事会报告 监事会报告 监事会报告 监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 一、报告期内监事会工作情况 一、报告期内监事会工作情况 一、报告期内监事会工作情况 报告期内公司共召开1次监事会，会议内容摘要如下： 公司于2010年3月11 日召开第六届监事会第二次会议。会议审议并通过了 2009 年度监事会工作报告；2009 年年度报告和年度报告摘要；公司 2009 年度财务决算 报告；公司内部控制自我评价的意见。 二、监事会对公司 二、监事会对公司 二、监事会对公司 二、监事会对公司 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 度有关事项的独立意见 度有关事项的独立意见 度有关事项的独立意见 度有关事项的独立意见 （一）公司依法运行情况 （一）公司依法运行情况 （一）公司依法运行情况 （一）公司依法运行情况 报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不 存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公 司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度 的规定，没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务的情况 （二）检查公司财务的情况 （二）检查公司财务的情况 （二）检查公司财务的情况 报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的 财务体系完善、制度健全；财务状况良好，公司2010年度财务报告真实、准确、完 整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 （三）公司无募集资金投资事项 （三）公司无募集资金投资事项 （三）公司无募集资金投资事项 （三）公司无募集资金投资事项 （四）公司收购、出售资产情况 （四）公司收购、出售资产情况 （四）公司收购、出售资产情况 （四）公司收购、出售资产情况 报告期内公司进行了资产出售，监事会认为公司出售资产价格合理，无内幕交 易，没有损害股东的权益或给公司造成资产流失。 （五）公司关联交易事项 （五）公司关联交易事项 （五）公司关联交易事项 （五）公司关联交易事项 报告期内，公司与股东舟基（集团）有限公司发生的关联交易事项，监事会认 为：该事项已经履行了必要和合法的决策程序，没有发现内幕交易，没有损害中小 股东利益或者给公司造成损失。上述交易事项均按市场规律进行，交易遵循了公开、 公平、公正的原则，未发现损害公司利益的情况。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 26 （六）天职国际会计师事务所有限公司为公司出具的标准无保留意见的财务 （六）天职国际会计师事务所有限公司为公司出具的标准无保留意见的财务 （六）天职国际会计师事务所有限公司为公司出具的标准无保留意见的财务 （六）天职国际会计师事务所有限公司为公司出具的标准无保留意见的财务 审 审 审 审 计报告 计报告 计报告 计报告 （七）公司内部控制自我评价意见 （七）公司内部控制自我评价意见 （七）公司内部控制自我评价意见 （七）公司内部控制自我评价意见 监事会审阅并同意公司 2010 年度内部控制的自我评价报告，出具的结论意见 如下：公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当 前公司实际经营情况，在企业管理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较 好的控制与防范作用。公司“三会”和高管人员的职责及控制机制能够有效运作， 公司建立的决策程序和议事规则民主、科学，内部监督和反馈系统基本健全、有效 。 公司对法人治理结构、组织控制、信息披露控制、会计管理控制、业务控制、内部 审计等做出了明确的规定，保证公司内部控制系统完整、有效，保证公司规范、安 全、顺畅的运行。内部控制制度有效且执行良好。 监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定， 忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。 第十节 第十节 第十节 第十节 重要事项 重要事项 重要事项 重要事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 我公司于 2010 年 1 月 19 日接到上海市第二中级人民法院签发的（2009）沪二 中民二（民）初字第 2 号《应诉通知书》及《举证通知书》。上海市第二中级人民 法院受理了中国二十冶建设有限公司诉阿克苏鼎新实业有限责任公司、新疆汇通 （集团）股份有限公司和上海淳大酒店投资管理有限公司建设工程施工合同纠纷一 案。有关重大诉讼内容如下： （一）、本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况 （一）、本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况 （一）、本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况 （一）、本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况 诉讼受理日期：2010 年 1 月 4 日 诉讼机构名称：上海市第二中级人民法院 诉状送达日期：2010 年 1 月 19 日 （二）、有关本案的基本情况 （二）、有关本案的基本情况 （二）、有关本案的基本情况 （二）、有关本案的基本情况 原告：中国二十冶建设有限公司（下称“二十冶公司”） 被告：第一被告：阿克苏鼎新实业有限责任公司 （下称：“鼎新实业”） 第二被告：新疆汇通（集团）股份有限公司（下称：“本公司”） 第三被告：上海淳大酒店投资管理有限公司（下称：“淳大酒店“） 依照原告提出的二十冶公司提出的事实与理由：原告二十冶公司于 2006 年 12 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 27 月 21 日与第一被告鼎新实业订立了“合作协议”，鼎新实业将其位于新疆阿克苏市 北大街 1 号的新世纪大酒店项目的后续工程（扩建、安装、装饰）整体发包给原告 二十冶公司施工。协议约定：原告的工作范围为后续工程设计图纸的全部内容；工 程总造价为 8000 万元人民币，但实际施工中，如果由于被告的要求，工程内容范 围或标准发生变化的，变化部分的计价按当地定额，收费标准上浮 10％的标准计价 ； 施工工期为 2007 年 3 月 1 日至 2007 年 10 月 1 日；所需建设资金全部由原告垫付； 第一被告应于 2008 年 9 月 30 日前无条件支付全部工程款，且不得以工程质量或其 他方面存在争议等任何理由迟延付款；由于被告的原因造成工程迟延开工、停工、 返工，每迟延一天，被告应偿付原告一万元违约金，且工期相应顺延。如果被告迟 延付款，每逾期一天，按逾期付款金额的万分之五偿付原告逾期付款违约金。 协议订立后，原告二十冶公司与第一被告鼎新实业完成了前期的筹备工作，并 在上述“合作协议”的基础上签署了工程承包合同。其间，2006 年 12 月 31 日、2007 年 3 月 1 日第二被告本公司、第三被告淳大酒店分别向原告二十冶公司承诺，如果 第一被告不能按照合作协议约定的时间支付工程款，由第二被告本公司、第三被告 淳大酒店承担连带还款责任。 现原告二十冶公司与第一被告鼎新实业就工程款支付产生纠纷，第一被告鼎新 实业认为原告二十冶公司尚未全面完成双方协议约定的全部义务，且截止目前为止 未能将协议约定的新世纪大酒店项目交付使用，故达不到工程款支付条件。 原告二十冶公司认为其已经全面履行合同约定的全部义务，故原告二十冶公司 以与第一被告鼎新实业、第二被告本公司、第三被告淳大酒店的建设工程施工合同 纠纷为由，于 2008 年 10 月 19 日向上海市第二中级人民法院提出起诉，诉讼请求 如下： 1、判令三被告承担偿付原告工程款本金 90024482 元的连带责任； 2、判令三被告承担偿付原告停工损失 120 万元的连带责任； 3、判令三被告承担偿付原告自 2008 年 10 月 1 日始至实际付款日止的逾期付 款违约金（按 45012.24 元/天计算）约 120 万元的连带责任； 4、判令三被告承担本案诉讼费用的连带责任。 （三）、本次诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响 （三）、本次诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响 （三）、本次诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响 （三）、本次诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响 2008年8月8日，我公司与湖南鸿运文化产业发展有限公司签署《股权转让框架 协议》，将所持有的第一被告鼎新实业60%的股权转让给湖南鸿运文化产业发展有限 公司，上述股权转让的工商登记变更工作已于2008年12月31日前完成。截止2010年 12月31日本案还未开庭审理，目前公司正在与第一被告鼎新实业、第三被告淳大酒 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 28 店积极准备应诉工作，且正在与鼎新实业目前的实质控制人湖南鸿运文化产业发展 有限公司就本公司担保赔偿损失的追偿进行协商。 综合上述因素，本公司认为：本公司在本次诉讼中最后承担连带责任的金额为人 民币1,900万元。本公司在承担连带付款责任后可依法向鼎新实业进行追偿，但预计 追偿到位的可能性较小，故本公司在2009年度针对本案预提了1,900万元的预计负债。 根据案件的进展情况，淳大酒店作为第三被告已向上海市第二中级人民法院开 立人民币5,500万元的不可撤销保函。因公司作为第二被告亦对鼎新实业与二十冶公 司的债务承担连带担保责任，经公司2010年第二次临时股东大会审议通过，本公司 以下属全资子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司的名义在上海浦东发展银行 股份有限公司乌鲁木齐分行向上海市第二中级人民法院开立以二十冶公司为唯一受 益人，最高限额为人民币3,800万元的不可撤销保函，为上述建设工程施工合同纠纷 一案中公司可能承担的法律责任提供担保，保函期限为：银行开出日至该案件生效 判决执行终止或该案通过其他方式结案失效为止。如因二十冶公司的诉讼请求成立， 且第一被告鼎新实业无法支付上述款项，公司将可能承担连带担保责任，被判令支 付上述款项。公司将根据案件进展情况及时履行信息披露义务。 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 （一）、公司与海航实业控股有限公司、天津燕山股权投资基金有限公司等七 家股东持有的天津渤海租赁有限公司100%的股权进行置换 为增强公司的竞争能力，提高公司的持续盈利能力，改善公司的财务状况并确 保公司的长远持续发展，公司于2010年5月26日召开第六届董事会第五次会议审议通 过了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易的预案》、于2010年7 月11日召开第六届董事会第七次会议审议通过了《关于公司重大资产置换及发行股 份购买资产暨关联交易的议案》以及于2010年8月6日召开2010年第一次临时股东大 会审议通过了《公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易的议案》，公司 拟以截至2010年2月28日为评估基准日的全部资产和负债与海航实业控股有限公司 （以下简称“海航实业”）持有的天津渤海租赁有限公司（以下简称“渤海租赁”） 6.55%的等值股权进行置换。截止评估基准日，拟置出资产的净资产评估值为 42,639.06万元，确定交易价格为42,639.06万元；拟置入及购买资产的净资产评估 值为651,050.40万元，确定交易价格为651,050.40万元。渤海租赁其余93.45%的股 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 29 权（价值608,411.35万元）拟以向渤海租赁全体股东发行67,601.26万股股份的方式 进行购买。本次交易构成关联交易。本次交易拟置入资产交易价格和拟置出资产的 交易价格均以具有证券从业资格的资产评估机构的评估结果确定。 2010年7月11日，公司与海航实业等签署了附生效条件的《资产置换协议》和 附生效条件的《发行股份购买资产协议》。 2010 年 8 月 9 日，公司将重大资产重组材料上报证监会并于 10 月 14 日得到证 监会正式受理通知。 2011 年 1 月 21 日公司收到中国证券监督管理委员会通知，公司重大资产置换 及发行股份购买资产暨关联交易事项经中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2010 年第 43 次工作会议审核并获得有条件通过。公司将在收到中国证监会正式相 关批准文件后再另行公告。该事项对公司本报告期经营成果及财务状况无影响。详 情刊登在 2010 年 10 月 21 日和 2011 年 1 月 22 日的《证券时报》、《上海证券报》 上。 （二）、公司 公司 公司 公司 出售山东舜王城中药科技园有限公司 出售山东舜王城中药科技园有限公司 出售山东舜王城中药科技园有限公司 出售山东舜王城中药科技园有限公司 55 55 55 55 ％的股权 ％的股权 ％的股权 ％的股权 经公司于 2010 年 12 月 17 日召开的 2010 年第二次临时股东大会会议审议通过 ， 公司将所持有的山东舜王城中药科技园有限公司 55％的股权以人民币 4850 万元的 价格转让给北京桃源善业农业投资发展有限公司，交易价格以截止 2010 年 9 月 30 日经审计的净资产值为作价依据。交易双方已于 2010 年 12 月 17 日签署了《股权转 让协议》。股权转让工作在 2010 年第 4 季度已完成，交易详情刊登在 2010 年 12 月 18 日的《证券时报》、《上海证券报》上。 本次资产出售有利于公司正在进行的资产重组，化解公司产业运营风险，对公 司2010年的扭亏为盈产生了积极影响。 （三）、公司 公司 公司 公司 出售新疆汇通矿业投资有限公司 出售新疆汇通矿业投资有限公司 出售新疆汇通矿业投资有限公司 出售新疆汇通矿业投资有限公司 95 95 95 95 ％的股权 ％的股权 ％的股权 ％的股权 经公司于 2010 年 12 月 17 日召开的 2010 年第二次临时股东大会会议审议通过 ， 公司将所持有的新疆汇通矿业投资有限公司 95％的股权以人民币 3980 万元的价格 转让给北京新发盛家具有限公司，交易价格以截止 2010 年 9 月 30 日经审计的净资 产值为作价依据。交易双方已于 2010 年 12 月 17 日签署了《股权转让协议》。股权 转让工作在 2010 年第 4 季度已完成，交易详情刊登在 2010 年 12 月 18 日的《证券 时报》、《上海证券报》上。 本次资产出售有利于公司正在进行的资产重组，化解公司产业运营风险，对公 司2010年的扭亏为盈产生了积极影响。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 30 三、报告期内公司关联交易事项 三、报告期内公司关联交易事项 三、报告期内公司关联交易事项 三、报告期内公司关联交易事项 （一）公司无日常经营相关的关联交易 （一）公司无日常经营相关的关联交易 （一）公司无日常经营相关的关联交易 （一）公司无日常经营相关的关联交易 （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） （ 二 ） 、 、 、 、 公司资产收购、出售发生的关联交易 公司资产收购、出售发生的关联交易 公司资产收购、出售发生的关联交易 公司资产收购、出售发生的关联交易 详见“二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项。” （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） （ 三 ） 、 、 、 、 公司 公司 公司 公司 无 无 无 无 与关联方共同对外投资发生的关联交易 与关联方共同对外投资发生的关联交易 与关联方共同对外投资发生的关联交易 与关联方共同对外投资发生的关联交易 （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） （ 四 ） 、 、 、 、 公司与关联方存在债权债务往来、担保事项 公司与关联方存在债权债务往来、担保事项 公司与关联方存在债权债务往来、担保事项 公司与关联方存在债权债务往来、担保事项 关联债权债务往来 单位：人民币万元 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00元，余额为 0.00元。 四、 四、 四、 四、 报 报 报 报 告期内公司重大合同及其履行情况 告期内公司重大合同及其履行情况 告期内公司重大合同及其履行情况 告期内公司重大合同及其履行情况 （一） （一） （一） （一） 、 、 、 、 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 承 承 承 承 包、租赁公司资产的事项 包、租赁公司资产的事项 包、租赁公司资产的事项 包、租赁公司资产的事项 （二） （二） （二） （二） 、 、 、 、 报告期内公司重大担保事项 报告期内公司重大担保事项 报告期内公司重大担保事项 报告期内公司重大担保事项 截止报告期末，公司实际所发生的重大担保事项如下： 单位：人民币万元 关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 舟基（集团）有限公司 — — — 22,135.61 大新华物流控股（集团）有限公司 — — 100.00 100.00 合计 — — 100.00 22,235.61 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额 度 实际发生 日期（协议 签署日） 实际担保 金额 担保 类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或否） 紫金长安 二期项目 个人按揭 贷款 2008-5-22 2008-14 15000 万元 2008-5-22 3212.75 万元 连带 责任 保证 担保 2008.5.22--购房人与金融机 构签署借款合同之日起至购 房人所购房屋办妥正式抵押 登记手续,并将他项权证交给 金融机构执管之日止 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） -30.05 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 15000 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 3212.75 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际 担保 担保类型 担保 期 是否履 行完毕 是否为关联方 担保（是或否） 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 31 说明：以上担保均由董事会审议通过。 （三） （三） （三） （三） 、 、 、 、 公司没有在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理 公司没有在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理 公司没有在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理 公司没有在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理 或 或 或 或 委托贷款的事项 委托贷款的事项 委托贷款的事项 委托贷款的事项 （四） （四） （四） （四） 、 、 、 、 报告期内公司无其他重大合同 报告期内公司无其他重大合同 报告期内公司无其他重大合同 报告期内公司无其他重大合同 五、报告期内 五、报告期内 五、报告期内 五、报告期内 无 无 无 无 承诺事项 承诺事项 承诺事项 承诺事项 六、报告期内聘任、解聘会计师事务所情况 六、报告期内聘任、解聘会计师事务所情况 六、报告期内聘任、解聘会计师事务所情况 六、报告期内聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内公司续聘天职国际会计师事务所有限公司为公司 2010 年度财务会计 报告审计机构。目前该事务所已连续为本公司提供审计服务 10 年。 报告期内公司支付天职国际会计师事务所有限公司年报审计费用 40 万元（不 含差旅费、专项审计费）。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事均没有受 七、报告期内，公司、公司董事会及董事均没有受 七、报告期内，公司、公司董事会及董事均没有受 七、报告期内，公司、公司董事会及董事均没有受 到 到 到 到 中国证监会稽查、 中国证监会稽查、 中国证监会稽查、 中国证监会稽查、 中国证监会行政处罚、通报批评的情形，也没有受到深圳证券交易所 中国证监会行政处罚、通报批评的情形，也没有受到深圳证券交易所 中国证监会行政处罚、通报批评的情形，也没有受到深圳证券交易所 中国证监会行政处罚、通报批评的情形，也没有受到深圳证券交易所 公 公 公 公 开谴责的情形。 开谴责的情形。 开谴责的情形。 开谴责的情形。 八、报告期内没有接待调研、沟通、采访等情况 八、报告期内没有接待调研、沟通、采访等情况 八、报告期内没有接待调研、沟通、采访等情况 八、报告期内没有接待调研、沟通、采访等情况 日和编号 金额 长沙南方职业学院 2007-3-31 2007-11 6000万元 2006-5-29 2100 连带责任 保证担保 5 年 否 是 新疆汇通水利电力 工程建设有限公司 2009-12-29 2009-45 2000万元 2009-12-22 2000 连带责任 保证担保 2 年 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） -1600 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 （B3） 8000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 4100 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） -1630.05 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3） 23000 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 7312.75 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 28.30% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担 保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 32 九、 九、 九、 九、 报告期内公司变更股票名称和股票简称情况 报告期内公司变更股票名称和股票简称情况 报告期内公司变更股票名称和股票简称情况 报告期内公司变更股票名称和股票简称情况 因公司最近连续两年年度报告披露的当年经审计净利润为负数，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票自 2010 年 3 月 16 日起将被实行退 市风险警示的特别处理，实行退市风险警示后股票简称：*ST 汇通。 十、其他事项 十、其他事项 十、其他事项 十、其他事项 第十一节 第十一节 第十一节 第十一节 财务报告 财务报告 财务报告 财务报告 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 33 审计报告 天职湘 SJ[2011]41 号 新疆汇通（集团）股份有限公司： 我们审计了后附的新疆汇通（集团）股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表，2010 年度的利润表及合并利润表、所有者权益 变动表及合并所有者权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 按照《企业会计准则》（财政部 2006 年 2 月 15 日颁布）的规定编制财务报表是贵公司管理 层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合 理的会计估计。 二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计 划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在 进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的 并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出 会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 34 三、审计意见 三、审计意见 三、审计意见 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照《企业会计准则》（财政部 2006 年 2 月 15 日颁布）的 规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况及合并财务状况、 2010 年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。 中国·北京 二○一一年二月二十日 中国注册会计师： 刘宇科 中国注册会计师： 袁勇 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 35 合并资产负债表 合并资产负债表 合并资产负债表 合并资产负债表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 金额单位：元 项 目 期末金额 期初金额 附注编号 流动资产 货币资金 217,219,245.61 108,728,928.41 八、1 交易性金融资产 应收票据 500,000.00 6,434,326.16 八、2 应收账款 125,030,505.73 99,811,476.31 八、3 预付款项 61,434,229.82 54,968,466.86 八、5 应收利息 应收股利 八、6 其他应收款 222,705,039.79 152,197,974.12 八、4 存货 198,445,363.74 236,755,598.80 八、7 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 825,334,384.69 658,896,770.66 非流动资产 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 20,634,414.41 51,889,431.24 八、8 投资性房地产 固定资产 333,387,587.24 333,314,045.00 八、9 在建工程 28,590,617.94 31,449,653.49 八、10 工程物资 固定资产清理 无形资产 67,327,684.53 68,342,244.37 八、11 开发支出 商誉 4,596,476.32 八、12 长期待摊费用 递延所得税资产 6,527,433.79 5,412,654.51 八、13 其他非流动资产 非流动资产合计 456,467,737.91 495,004,504.93 资 产 总 计 1,281,802,122.60 1,153,901,275.59 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 36 合并资产负债表（续） 合并资产负债表（续） 合并资产负债表（续） 合并资产负债表（续） 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 金额单位：元 项 目 期末金额 期初金额 附注编号 流动负债 短期借款 124,200,000.00 96,500,000.00 八、16 交易性金融负债 应付票据 700,000.00 八、17 应付账款 140,901,803.36 51,501,769.07 八、18 预收款项 192,008,306.40 186,435,148.23 八、19 应付职工薪酬 5,067,016.89 1,703,277.18 八、20 应交税费 50,359,351.32 40,732,849.64 八、21 应付利息 97,513.00 八、22 应付股利 1,321,270.82 1,321,270.82 八、23 其他应付款 335,670,758.97 354,546,071.14 八、24 一年内到期的非流动负债 53,000,000.00 八、25 其他流动负债 782,600.00 八、26 流动负债合计 903,326,020.76 733,522,986.08 非流动负债 长期借款 79,000,000.00 103,000,000.00 八、27 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 19,000,000.00 19,000,000.00 八、28 递延所得税负债 其他非流动负债 1,974,974.04 4,999,969.67 八、29 非流动负债合计 99,974,974.04 126,999,969.67 负 债 合 计 1,003,300,994.80 860,522,955.75 所有者权益(或股东权益) 实收资本(或股本) 300,335,834.00 300,335,834.00 八、30 资本公积 52,961,827.67 52,961,827.67 八、31 减:库存股 专项储备 4,856,581.33 3,130,520.40 八、32 盈余公积 42,189,901.44 42,189,901.44 八、33 一般风险准备 未分配利润 -141,969,522.99 -144,991,230.02 八、34 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 258,374,621.45 253,626,853.49 少数股东权益 20,126,506.35 39,751,466.35 所有者权益合计 278,501,127.80 293,378,319.84 负债及所有者权益合计 1,281,802,122.60 1,153,901,275.59 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 37 合并利润表 合并利润表 合并利润表 合并利润表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位：元 项 目 本期金额 上期金额 附注编号 一、营业总收入 319,656,216.00 254,426,432.88 其中: 营业收入 319,656,216.00 254,426,432.88 八、35 二、营业总成本 355,604,314.52 299,461,335.30 其中:营业成本 277,873,694.48 225,812,940.22 八、35 营业税金及附加 6,172,332.32 6,038,987.96 八、37 销售费用 94,215.96 383,879.88 八、38 管理费用 34,548,641.85 40,140,294.45 八、39 财务费用 15,240,219.20 19,173,832.89 八、40 资产减值损失 21,675,210.71 7,911,399.90 八、41 加：公允价值变动收益 投资收益 33,562,143.01 -12,292,021.92 八、42 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -1,175,016.83 -12,292,021.92 三、营业利润 -2,385,955.51 -57,326,924.34 加: 营业外收入 14,260,976.59 3,506,290.52 八、43 减：营业外支出 331,070.11 30,661,726.25 八、44 其中:非流动资产处置损失 114,729.08 7,009,510.05 八、44 四、利润总额 11,543,950.97 -84,482,360.07 减：所得税费用 9,448,812.00 957,498.60 八、45 五、净利润 2,095,138.97 -85,439,858.67 归属于母公司所有者的净利润 3,021,707.03 -85,820,288.79 少数股东损益 -926,568.06 380,430.12 六、每股收益 (一) 基本每股收益 0.01 -0.29 八、46 (二) 稀释每股收益 0.01 -0.29 八、46 七、其他综合收益 八、综合收益总额 2,095,138.97 -85,439,858.67 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,021,707.03 -85,820,288.79 归属于少数股东的综合收益总额 -926,568.06 380,430.12 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 38 合并现金流量表 合并现金流量表 合并现金流量表 合并现金流量表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位：元 项 目 本期金额 上期金额 附注编号 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 269,893,912.15 299,561,908.55 收到的税费返还 1,670,000.00 收到其他与经营活动有关的现金 130,354,443.68 448,974,175.89 八、47 经营活动现金流入小计 400,248,355.83 750,206,084.44 购买商品、接受劳务支付的现金 182,935,881.30 207,809,736.22 支付给职工以及为职工支付的现金 44,650,646.45 45,172,668.81 支付的各项税费 7,964,113.34 15,820,569.62 支付其他与经营活动有关的现金 128,355,446.95 262,897,161.42 八、47 经营活动现金流出小计 363,906,088.04 531,700,136.07 经营活动产生的现金流量净额 36,342,267.79 218,505,948.37 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 310,319.88 610,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 44,087,154.24 收到其他与投资活动有关的现金 171,769.42 八、48 投资活动现金流入小计 44,397,474.12 781,769.42 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 15,937,653.92 43,191,392.70 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 15,937,653.92 43,191,392.70 投资活动产生的现金流量净额 28,459,820.20 -42,409,623.28 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 158,200,000.00 155,500,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 158,200,000.00 155,500,000.00 偿还债务支付的现金 101,500,000.00 239,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,814,722.32 17,585,215.93 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,119,311.52 1,612,176.29 八、49 筹资活动现金流出小计 114,434,033.84 258,697,392.22 筹资活动产生的现金流量净额 43,765,966.16 -103,197,392.22 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 108,568,054.15 72,898,932.87 加：期初现金及现金等价物的余额 108,651,191.46 35,752,258.59 六、期末现金及现金等价物余额 217,219,245.61 108,651,191.46 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 39 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位:元 项 目 本期金额 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 300,335,834.00 52,961,827.67 3,130,520.40 42,189,901.44 -144,991,230.02 39,751,466.35 293,378,319.84 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 300,335,834.00 52,961,827.67 3,130,520.40 42,189,901.44 -144,991,230.02 39,751,466.35 293,378,319.84 三、本年增减变动金额 1,726,060.93 3,021,707.03 -19,624,960.00 -14,877,192.04 （一）净利润 3,021,707.03 135,713.70 3,157,420.73 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 3,021,707.03 135,713.70 3,157,420.73 （三）股东投入和减少资本 -19,760,673.70 -19,760,673.70 1.所在者投入资本 2.股份支付计入股东权益的金 额 3.其他 -19,760,673.70 -19,760,673.70 （四）利润分配 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (六)专项储备提取和使用 1,726,060.93 1,726,060.93 1.本期提取 3,209,633.11 3,209,633.11 2.本期使用 1,483,572.18 1,483,572.18 （七）其他 四、本年年末余额 300,335,834.00 52,961,827.67 4,856,581.33 42,189,901.44 -141,969,522.99 20,126,506.35 278,501,127.80 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 40 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 ((( ( 续 续 续 续 ))) ) 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位:元 项 目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 300,335,834.00 52,961,827.67 1,232,659.92 42,189,901.44 -59,170,941.23 39,371,036.23 376,920,318.03 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 300,335,834.00 52,961,827.67 1,232,659.92 42,189,901.44 -59,170,941.23 39,371,036.23 376,920,318.03 三、本年增减变动金额 1,897,860.48 -85,820,288.79 380,430.12 -83,541,998.19 （一）净利润 -85,820,288.79 380,430.12 -85,439,858.67 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -85,820,288.79 380,430.12 -85,439,858.67 （三）股东投入和减少资本 1.所在者投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他 （四）利润分配 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (六)专项储备提取和使用 1,897,860.48 1,897,860.48 1.本期提取 2,487,426.11 2,487,426.11 2.本期使用 589,565.63 589,565.63 （七）其他 四、本年年末余额 300,335,834.00 52,961,827.67 3,130,520.40 42,189,901.44 -144,991,230.02 39,751,466.35 293,378,319.84 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 41 母公司资产负债表 母公司资产负债表 母公司资产负债表 母公司资产负债表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 金额单位：元 项 目 期末金额 期初金额 附注编号 流动资产 货币资金 72,768,062.92 21,338,925.53 交易性金融资产 应收票据 6,374,326.16 应收账款 17,831,511.88 23,408,532.19 十五、1 预付款项 2,830,729.79 5,482,787.98 应收利息 应收股利 其他应收款 296,916,328.08 250,163,679.28 十五、2 存货 169,489,827.00 107,399,464.93 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 559,836,459.67 414,167,716.07 非流动资产 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 267,313,809.03 322,376,867.85 十五、3 投资性房地产 固定资产 12,418,684.76 13,420,988.42 在建工程 工程物资 固定资产清理 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,527,433.79 5,410,929.51 其他非流动资产 非流动资产合计 286,259,927.58 341,208,785.78 资 产 总 计 846,096,387.25 755,376,501.85 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 42 母公司资产负债表（续） 母公司资产负债表（续） 母公司资产负债表（续） 母公司资产负债表（续） 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 金额单位：元 项 目 期末金额 期初金额 附注编号 流动负债 短期借款 45,000,000.00 45,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 70,465,961.72 6,676,722.70 预收款项 151,728,454.27 123,684,288.12 应付职工薪酬 162,181.01 26,596.91 应交税费 17,034,458.61 6,480,801.31 应付利息 应付股利 1,321,270.82 1,321,270.82 其他应付款 179,566,295.01 208,367,125.59 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 465,278,621.44 391,556,805.45 非流动负债 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 19,000,000.00 19,000,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 19,000,000.00 19,000,000.00 负 债 合 计 484,278,621.44 410,556,805.45 所有者权益(或股东权益) 股本 300,335,834.00 300,335,834.00 资本公积 52,961,827.67 52,961,827.67 减:库存股 专项储备 585,470.51 210,605.02 盈余公积 42,189,901.44 42,189,901.44 一般风险准备 未分配利润 -34,255,267.81 -50,878,471.73 归属于母公司所有者权益合计 361,817,765.81 344,819,696.40 少数股东权益 所有者权益合计 361,817,765.81 344,819,696.40 负债及所有者权益合计 846,096,387.25 755,376,501.85 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 43 母公司利润表 母公司利润表 母公司利润表 母公司利润表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位：元 项 目 本期金额 上期金额 附注编号 一、营业总收入 58,752,476.26 23,614,813.05 其中: 营业收入 58,752,476.26 23,614,813.05 十五、4 二、营业总成本 79,790,895.90 35,248,027.16 其中:营业成本 54,468,399.38 17,971,619.58 十五、4 营业税金及附加 1,333,040.35 872,140.29 销售费用 管理费用 6,683,359.39 11,222,317.87 财务费用 789,407.29 2,836,464.69 资产减值损失 16,516,689.49 2,345,484.73 加：公允价值变动收益 投资收益 33,236,941.18 -11,600,019.23 十五、5 其中:对联营企业和合营企业的投资 收益 -11,600,019.23 三、营业利润 12,198,521.54 -23,233,233.34 加: 营业外收入 13,714,958.73 28,187.41 减：营业外支出 135,000.00 19,128,196.00 其中:非流动资产处置损失 100,000.00 116,196.00 四、利润总额 25,778,480.27 -42,333,241.93 减：所得税费用 9,155,276.35 五、净利润 16,623,203.92 -42,333,241.93 六、每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额 16,623,203.92 -42,333,241.93 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 44 母公司现金流量表 母公司现金流量表 母公司现金流量表 母公司现金流量表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度金额 单位：元 项 目 本期金额 上期金额 附注编 号 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 79,987,394.00 33,486,316.29 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 128,918,625.92 357,222,295.84 经营活动现金流入小计 208,906,019.92 390,708,612.13 购买商品、接受劳务支付的现金 48,346,923.47 22,824,507.31 支付给职工以及为职工支付的现金 2,945,497.34 3,007,019.19 支付的各项税费 5,501,457.05 12,382,512.45 支付其他与经营活动有关的现金 145,787,262.30 328,298,696.92 经营活动现金流出小计 202,581,140.16 366,512,735.87 经营活动产生的现金流量净额 6,324,879.76 24,195,876.26 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 46,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 310,319.88 600,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 46,310,319.88 600,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 49,757.00 68,965.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 49,757.00 68,965.00 投资活动产生的现金流量净额 46,260,562.88 531,035.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 45,000,000.00 50,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 45,000,000.00 50,000,000.00 偿还债务支付的现金 45,000,000.00 55,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 756,993.73 2,769,940.25 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 399,311.52 33,190.00 筹资活动现金流出小计 46,156,305.25 57,803,130.25 筹资活动产生的现金流量净额 -1,156,305.25 -7,803,130.25 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 51,429,137.39 16,923,781.01 加：期初现金及现金等价物的余额 21,338,925.53 4,415,144.52 六、期末现金及现金等价物余额 72,768,062.92 21,338,925.53 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 45 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位：元 项 目 本期金额 股本 资本公积 减：库存股 专项储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 股东权益合计 一、上年年末余额 300,335,834.0 0 52,961,827.67 210,605.02 42,189,90 1.44 -50,878,471.73 344,819, 696.40 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 300,335,834.0 0 52,961,827.67 210,605.0 2 42,189,901.4 4 - 50,878,471.73 344,819,696.40 三、本年增减变动金额 374,865.4 9 16,623,203.92 16,998,069.41 （一）净利润 16,623,203.92 16,623,203.92 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 16,623,203.92 16,623,203.92 （三）股东投入和减少资本 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他 （四）利润分配 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (六)专项储备提取和使用 374,865.4 9 374,865.49 1.本期提取 650,684.1 3 650,684.13 2.本期使用 275,818.6 4 275,818.64 （七）其他 四、本年年末余额 300,335,834.0 0 52,961,827.67 585,470.5 1 42,189,901.4 4 - 34,255,267.81 361,817,765.81 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 年年度报告正文 46 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 ((( ( 续 续 续 续 ))) ) 编制单位：新疆汇通(集团)股份有限公司 2010 年度 金额单位：元 项 目 上年同期金额 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 股东权益合计 一、上年年末余额 300,335,834.00 52,961,827.67 273,241.29 42,189,901.44 -8,545,229.80 387,215,574.60 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 300,335,834.00 52,961,827.67 273,241.29 42,189,901.44 -8,545,229.80 387,215,574.60 三、本年增减变动金额 -62,636.27 -42,333,241.93 -42,395,878.20 （一）净利润 -42,333,241.93 -42,333,241.93 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -42,333,241.93 -42,333,241.93 （三）股东投入和减少资本 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他 （四）利润分配 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (六)专项储备提取和使用 -62,636.27 -62,636.27 1.本期提取 205,721.73 205,721.73 2.本期使用 268,358.00 268,358.00 （七）其他 四、本年年末余额 300,335,834.00 52,961,827.67 210,605.02 42,189,901.44 -50,878,471.73 344,819,696.40 法定代表人：宋小刚 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：王凯 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 47 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年度财务报表附注 年度财务报表附注 年度财务报表附注 年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 一、公司的基本情况 一、公司的基本情况 一、公司的基本情况 1. 简介 新疆汇通（集团）股份有限公司（以下简称本公司或公司）是于 1993 年经新疆维吾尔自治 区股份制企业试点联审小组批准（新体[1993]089 号），以定向募集方式设立的股份有限公司， 设立时股本总额为 2,886.30 万 元 。1994年经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会新体[1994]48 号文件批准，增资扩股 863.70 万股。1996 年经中国证券监督管理委员会证监发审字[1996]96 号 文件批准，本公司通过以向社会公开发行人民币 A 股 1,250 万股股票方式转为社会公众股，股 本总额为 5,000 万 元 。1997 年经新疆维吾尔自治区证券监督管理办公室批准（证办[1997]013 号 ）， 公司分红送股 4,000 万股后，股本总额为 9,000 万元。1999 年经新疆维吾尔自治区证券监督管 理办公室新证监办[1999]04 号文件批准，以 1998 年总股本 9,000 万股为基数，向全体股东以可 供分配利润每 10 股派送红股 2 股，以资本公积金每 10 股转增 1 股，转增及送股后，股本总额 为 11,700 万元。1999 年 6 月 14 日，经中国证券监督管理委员会证监发审字[1999]28 号文批准 向全体股东配售 1,088 万股普通股，配售后股本总额为 12,788 万元。1999 年 8 月 8 日，经 1999 年第一次临时股东大会审议并通过了 1999 年度中期利润分配和公积金转增股本的议案。以变更 前总股本为基数，向全体股东每 10 股派送红股 1.829840 股；以资本公积每 10 股转增 3.659681 股；以盈余公积每 10 股转增 2.744761 股，转送后股份总数为 233,179,996 股。2006 年 5 月 22 日，公司召开 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议，审议通过了公司股权 分置改革方案，即以转增前总股本 233,179,996 股为基数，向股权登记日登记在册的全体股东以 资本公积转增股本每 10 股转增 2.88 股，同时非流通股股东将获得的转增股数 39,520,063 股以 对价形式支付给流通股股东，使流通股股东实际获得每 10 股转增 6.998494 股，换算成总股本 不变下的直接送股方式，流通股股东每 10 股转增 3.197589 股。该股改方案实施后，股份总数 变更为 300,335,834 股，其中无限售条件的流通股（A 股）为 162,983,943 股，有限售条件的流 通股为 137,351,891 股（社会法人持股 137,222,454 股，高管持股 129,437 股）。截止 2009 年 12 月 31 日，上述限售社会法人流通股已全部实现可上市流通。 2008年11月20日，本公司原第二大股东深圳市富鼎担保投资有限公司与舟基（集团）有限 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 48 公司签署了《股份转让协议》，深圳市富鼎担保投资有限公司将持有的本公司3,000万股流通股 转让给舟基（集团）有限公司。上述股权过户工作已于2009年3月17日在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理了过户登记。本次股权转让完成后，舟基（集团）有限公司持有本公 司3,000万股流通股，占本公司总股本的9.99%。2009年7月舟基（集团）有限公司通过深圳证券 交易所买入本公司300万股流通股，截止2009年12月31日舟基（集团）有限公司持有本公司3,300 万股流通股，占本公司总股本的10.99%，成为本公司第一大股东。 2009 年，本公司原第一大股东深圳市淳大投资有限公司通过集中竞价交易方式减持本公司 股份，截止 2009 年 12 月 31 日深圳市淳大投资有限公司持有本公司的股份为零。 本公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市黄河路 93 号，法定代表人宋小刚，注册资 本为人民币 300,335,834.00 元。 本公司主要经营范围：工程承包、建筑工程施工、房地产开发、工业设备的制 作和安装；机电产品、化工产品，金属材料、五金交电、建筑材料等的批发、零售 等。 2. 本公司的母公司：舟基（集团）有限公司。 3. 本公司的最终控制方：舟基（集团）有限公司。 4. 本公司财务报告已于 2011 年 2 月 20 日经本公司董事会批准报出。 二、遵循企业会计准则的声明 二、遵循企业会计准则的声明 二、遵循企业会计准则的声明 二、遵循企业会计准则的声明 本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准 则》的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 三、财务报表的编制基础 三、财务报表的编制基础 三、财务报表的编制基础 三、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照财政部2006年2 月15日颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会 计估计进行编制。 四、重要会计政策、会计估计 四、重要会计政策、会计估计 四、重要会计政策、会计估计 四、重要会计政策、会计估计 （一）会计期间 本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。 （二）记账本位币 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 49 本公司采用人民币作为记账本位币。 （三）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 本公司无计量属性在本期发生变化的报表项目。 （四）现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限 短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险 很小的投资。 （五）外币业务核算方法 公司对于发生的外币交易，应当将外币金额折算为记账本位币金额。外币交易应当在初始 确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。在资产负债表日，对 外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或 者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的外币 非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；对以公允价值 计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与 原记账本位币金额的差额，计入当期损益。 （六）金融工具的确认和计量 1. 金融工具分类 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产 或交易性金融负债、指定为以公允价值且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债； （2）持有至到期投资； （3）贷款和应收款项； （4）可供出售金融资产； （5）其他金融负债。 2. 初始确认和后续计量 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价 值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放 的现金股利或债券利息，单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资 收益。资产负债表日，将其公允价值变动计入当期损益。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 50 （2）持有至到期投资：按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付 的价款中包含已宣告发放债券利息的，单独确认为应收项目。持有期间按照实际利率法确认利 息收入，计入投资收益，按摊余成本计量。 （3）应收款项：按从购货方应收的合同或协议价款作为初始入账金额，采用实际利率法， 按摊余成本计量。 （4）可供出售金融资产：按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认 金额。支付的价款中包含了已宣告发放的债券利息或现金股利的，单独确认为应收项目。持有 期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。期末，可供出售金融资产以公允价值计量，且公 允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。 （5）其他金融负债：按其公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，按摊余成本进 行后续计量。 3. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 （1）存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价应当用于确定其公允价值。 （2）金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。 （3）初始取得的金融资产或承担的金融负债，应当以市场交易价格作为确定其公允价值的 基础。 （4）企业采用未来现金流量折现法确定金融工具公允价值的，应当使用合同条款和特征在 实质相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。没有标明利率的短期应收款项和应付款项 的现值与实际交易价格相差很小的，可以按照实际交易价格计量。 4. 金融资产减值的处理 本公司于资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资 产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资 产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金 流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 （1）以摊余成本计量的金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值与预计未来现金流 量现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资 产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。短期应收款项的预计未来现金流量与其现 值相差很小的，在确定相关减值损失时，可不对其预计未来现金流量进行折现。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 51 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减 值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融 资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金 融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损 失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损 益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余 成本。 （2）可供出售金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的 累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成 本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与 确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供 出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 5. 金融资产转移确认依据与计量方法 金融资产转移，是指本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转 入方）。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资 产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没 有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对 该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制 的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 6. 金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融负 债，采用估值技术确定其公允价值。 7. 金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公 司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 52 负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金 融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将 修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的 金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计 入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相 对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付 的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （七）应收款项坏账准备的核算 应收款项包括应收账款、其他应收款等。本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款， 按从购货方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。应收款项采用实际利率法， 按摊余成本计量。 1. 公司坏账损失的确认标准：债务人破产或者死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍不能收 回的应收款项；逾期五年以上、债务单位资不抵债、现金流量严重不足、确有证据表明不能收 回的应收款项。 2.公司坏账损失的核算方法：采用备抵法核算。对于单项金额重大的应收款项，当存在客 观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，根据其预计未来现金流量现 值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 单项金额重大的应收款项为200万元以上的往来，对于单项金额非重大的应收款项，与单项 金额重大经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度 与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合实时 情况确定各项组合计提坏账准备的比例，据此计算当期应计提的坏账准备。本公司按账龄法风 险组合及损失率计提坏账准备如下： （八）存货的核算方法 1. 存货是本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、 账龄 计提坏账准备的损失率（% % % % ） 1 年以内（包括 1 年） 0 1 至 2 年（包括 2 年） 5 2 至 3 年（包括 3 年） 20 3 年以上 35 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 53 在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料、物料等。公司存货分为原材料、低值易耗品、库存 商品、在产品、周转材料、开发成本等。 2. 公司各类存货入库时按实际成本计价，发出按加权平均法计价。低值易耗品领用采用一 次性摊销法。工程结算成本按已完工工程的实际成本结转。 3. 公司的存货盘存制度采用永续盘存法。 4. 期末存货按成本与可变现净值孰低计价，存货期末可变现净值低于账面成本的，按差额 计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要 发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。可变现净值的确定依据及存货跌价准备 计提方法： ①存货可变现净值的确定依据：为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值 高于成本的，该材料仍然应当按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成 本的，该材料应当按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变 现净值应当以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分 的存货的可变现净值应当以一般销售价格为基础计算。 ②存货跌价准备的计提方法：按单个存货项目的成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准 备；但对于数量繁多、单价较低的存货按存货类别计提存货跌价准备。 （九）投资性房地产的核算方法 1. 公司投资性房地产种类：（1）已出租的土地使用权；（2）持有并准备增值后转让的土地 使用权；（3）已出租的建筑物。 2. 初始计量 投资性房地产按照成本进行初始计量。 （1）外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支 出。 （2）自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要 支出构成。 （3）以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。 3. 后续计量 公司期末采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。出租土地使用权按照《企业会计准 则第 6 号——无形资产》规定进行后续计量，在使用寿命期限内分期计提摊销。建筑物按照《企 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 54 业会计准则第 4 号——固定资产》规定进行后续计量，计提折旧期限参照固定资产—房屋建筑 物执行。存在减值迹象的，按《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定处理。 （十）固定资产的核算方法 1. 固定资产标准，固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：（1）为生产商品、提供劳 务、出租或经营管理而持有；（2）使用寿命超过一个会计年度。 2. 固定资产的计价：按成本进行初始计量。 3. 固定资产分为房屋建筑物、通用设备、电子设备、运输工具及其他设备。 4. 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用期限扣除残 值（原值的 4%）和已计提的减值准备制定其折旧率，分类折旧率如下： 固定资产按月计提折旧，根据用途计入相关资产的成本或者当期损益。 5. 满足下列标准之一的，应认定为融资租赁： （1）在租赁期届满时，资产的所有权转移给承租人； （2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购价预计远低于行使选择权时的租赁资产 的公允价值，因而在租赁开始日就可合理地确定承租人将会行使这种选择权； （3）租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； （4）就承租人而言，租赁开始日最低租赁付款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公 允价值；就出租人而言，租赁开始日最低租赁收款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公 允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不做较大修整，只有承租人才能使用。 企业融资租入的固定资产，应当将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值 两者中较低者作为租赁资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差 额作为未确认融资费用。 资产类别 使用年限（年） 年折旧率（% % % % ） 房屋建筑物 40 2.40 通用设备 12、25 8.00、3.84 电子设备 5 19.20 运输工具 8 12.00 其他设备 8 12.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 55 融资租赁取得的固定资产，执行与自有固定资产相一致的折旧政策，计提租赁资产折旧。 6. 当固定资产可收回金额低于其账面价值时，即表明固定资产发生了减值，应当确认资产 减值损失，并把资产的账面价值减记至可收回金额。 （十一）在建工程的核算方法 在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，并按成本值入账。成本包括直接建造、 安装成本，所借入款项的实际承担的利息支出及外汇汇兑损益。与工程有关的借款利息，按《企 业会计准则第 7 号——借款费用》的规定计入在建工程成本。在建工程在达到预定可使用状态 时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 （十二）无形资产的核算方法 1. 无形资产的计价：无形资产按照成本进行初始计量。 （1）外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定 用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性 质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间 的差额，除按照《企业会计准则第 17 号——借款费用》应予资本化的以外，应当在信用期间内 计入当期损益。 （2）自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认条件后至达到预定用途前所发 生的支出总额，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。 （3）投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约 定价值不公允的除外。 （4）非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，分别按 照《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》、《企业会计准则第 12 号——债 务 重 组 》、《企 业会计准则第 16 号——政府补助》和《企业会计准则第 20 号——企业合并》确定。 2. 无形资产使用寿命的确定 （1）源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不应超过合同性权利或 其他法定权利的期限。如果合同性权利或其他法定权利能够在到期时因续约等延续，且有证据 表明企业续约不需付出大额成本，续约期应当计入使用寿命。 （2）合同或法律没有规定使用寿命的，企业应当综合各方面因素判断，以确定无形资产能 为企业带来经济利益的期限。例如与同行业的情况进行比较、参考历史经验或聘请相关专家进 行论证。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 56 （3）经过上述努力，仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，才能将其作为 使用寿命不确定的无形资产。 3. 无形资产的摊销方法和期限 （1）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按直线法摊销，计入当期损益。公司的无形 资产自取得当月起在预计使用期限内分期平均摊销。如果预计使用期限超过了相关合同规定的 受益期限或法律规定的有效期限的，按相关合同规定的受益期限或法律规定的有效期限两者之 中较短的期限分期平均摊销。 （2）使用寿命不确定的无形资产，不予摊销，在每期期度终了按照《企业会计准则第 8 号 ——资产减值》进行减值测试。 4. 本公司自行进行的研究开发项目，区分研究阶段与开发阶段两个部分分别进行核算。研 究阶段支出是指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查而发生的支出，研究阶段具有计 划性和探索性；开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于 某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等而发生的支出，开发 阶段具有针对性，形成成果的可能性较大。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，满足以下条件的确认为无形 资产：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使 用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存 在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；有足够的技 术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十三）商誉 1. 商誉为在非同一控制下的企业合并中，公司对合并成本大于合并中取得的被购买方取得 日或购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。 2. 公司区别下列情况确定合并成本： （1）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制 权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。 （2）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。 （3）购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用也应当计入企业合并成本。 （4）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未 来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，购买方将其计入合并成本。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 57 3. 公司对企业合并所形成的商誉，在每年年度终了按照《企业会计准则第8号——资产减 值》进行减值测试，商誉应当结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较相关 资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如 相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 （十四）长期股权投资的核算 1. 长期股权投资投资成本的确定 （1）同一控制下的企业合并，合并方以支付现金，转让非现金资产或承担债务方式作为合 并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成 本，长期股权投资投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的 差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益；合并方以发行权益性证券作为合 并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成 本，长期股权投资投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并，购买方在购买日按照《企业会计准则第 20 号——企业合 并》确定的合并成本作为长期股权投资的投资成本。 （3）除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定 确定其投资成本： ①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成本包 括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 ②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，但合同或 协议约定价值不公允的除外。 ④通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其投资成本按照《企业会计准则第 7 号—— 非货币性资产交换》确定。 ⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其投资成本按照《企业会计准则第 12 号——债务重 组》确定。 2. 长期股权投资的后续计量和收益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共同控制或 重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算； 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。共同控制是指按合 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 58 同约定对某项经济活动共有的控制；通常可以通过以下一种或几种情形来判断是否对被投资单 位具有重大影响：①在补投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；②参与被投资单位的 政策制定过程，包括股利分配政策等的制定；③与被除数投资单位之间发生重要交易；④向被 投资单位派出管理人员；⑤向被投资单位提供关键技术资料。 本公司长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资投资成本大于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资投资 成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时 调整长期股权投资的成本。 本公司在按权益法对长期股权投资进行核算时，先对被投资单位的净利润按取得投资时被 投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面进行调整，再按应享有或应 分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。在对被投资单位的净利润进行调整时，不 具有重要性的项目可不予调整。 本公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业 的部分，应当予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的内部交易损失， 按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定属于资产减值损失的，应当全额确认。 （十五）资产减值的核算方法 当存在长期资产（长期股权投资、固定资产、投资性房地产、在建工程、无形资产等）可 能发生减值的迹象时，公司将计算资产的可回收金额，并计提减值准备。 1. 本公司在资产负债表日判断长期股权投资、固定资产、投资性房地产、在建工程、无形 资产等资产是否存在可能发生减值的迹象。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下 跌。 （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期 发生重大变化，从而对企业产生不利影响。 （3）市场利率或者其它市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来 现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。 （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 （6）其它表明资产可能已经发生减值的迹象。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 59 2. 有确凿证据表明资产存在减值迹象的，在资产负债表日进行减值测试，估计其可收回金 额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两 者之间较高者确定。资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值， 只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额。 3. 单项资产的可收回金额低于其账面价值的差额，计提资产减值准备，资产的可收回金额 根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确 定。难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可 收回金额。在认定资产组时，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其它资产或者资产组的 现金流入为依据。同时，考虑公司管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决 策方式等。 （十六）借款费用的核算 1. 借款费用资本化的确认原则 借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及用因外币借款而发生的汇兑 差额等。企业发生借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使 用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2. 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现 金、转移非现金资产和承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 3. 借款费用资本化期间 为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资 产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可 销售状态后所发生的，于发生当期直接计入财务费用。 4. 借款费用暂停资本化的期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过 3 个月 的，应当暂停借款费用的资本化。 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 60 5. 借款费用资本化金额的确定 在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列 方法确定： （1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生 利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资 收益后的金额确定。 （2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过 专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予 资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 （十七）职工薪酬的核算 1. 职工薪酬指公司为获得职工提供的服务而给予的各种形式的报酬以及其他相关支出。具 体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴：职工福利费；医疗保险费、养老保险费、失业保险费、 工伤保险费和生育保险费等社会保险费；住房公积金；工会经费和职工教育经费；非货币性福 利；因解除与职工的劳动关系给予的补偿；其他与获得职工提供的服务相关的支出。 2. 确认与计量 公司在职工为其提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，除因解除与职工的 劳动关系给予的补偿外，根据职工提供服务的受益对象，分别以下情况处理： （1）应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本。 （2）应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本。 （3）上述之外的其他职工薪酬，计入当期损益。 公司为职工缴纳的医疗保险费、养老保险费、工伤保险、生育保险等社会保险费和住房公 积金，在职工为其提供服务的会计期间，根据工资总额的一定比例计算，并按上述规定处理。 公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建议，同时满足条件的应确认因解除劳动关系给予补偿而产生的预计负债，同时计入 当期损益。 （十八）预计负债的核算方法 若与或有事项相关的义务同时满足以下条件的，则将其确认为预计负债： 1. 该义务是企业承担的现时义务； 2. 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 61 3. 该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个 连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按该范围的中间值确定；在 其他情况下，最佳估计数按如下方法确定： 1. 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； 2. 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本 确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。 （十九）收入确认核算 1. 公司收入分为销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入。 2. 收入确认原则为： （1）销售商品收入：同时满足以下条件时，才能确认： 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留与所有权相联系的继 续管理权，也没有对已出售的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入企业，收入及相 关的已发生或将发生的成本能够可靠计量。 公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的 合同或协议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的， 按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公 允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 （2）提供劳务收入：公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工 百分比法即按照提供劳务交易的完工进度确认提供劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估 计，是指收入及已发生和将发生的成本的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企 业，交易的完工进度能够可靠地确定。 公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，应当分别下列情况处理： 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿或部分补偿的，按照已经发生的劳务成本金额或能 够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本。 已经发生的劳务成本预计全部不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损 益，不确认提供劳务收入。 确定提供劳务交易的完工程度，选用下列方法：（1）已完工作的测量；（2）已经提供的劳 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 62 务占应提供劳务总量的比例；（3）已经发生的成本占估计总成本的比例。 （3）让渡资产使用权收入：公司在同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司以及收入 金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。 （二十）政府补助的核算方法 政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所 有者投入的资本。 政府补助包括财政拨款、财政贴息、税收返还和无偿划拨非货币性资产等。 1. 确认原则：政府补助同时满足下列条件的，予以确认： （1）企业能够满足政府补助所附条件； （2）企业能够收到政府补助。 2. 计量：政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资 产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3. 会计处理：与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分 配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补 助，分别下列情况处理： （1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的 期间，计入当期损益。 （2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 （二十一）所得税核算 公司所得税的会计处理采用资产负债表债务法。公司在取得资产、负债时，确定其计税基 础。公司资产、负债的账面价值与其计税基础存在差异的，按照《企业会计准则第 18 号——所 得税》确认所产生的递延所得税资产或递延所得税负债。资产负债表日对于当期和以前期间形 成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算预期应交纳（或返还）的所得税金额；对于 递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的 适用税率计量。 确认递延所得税资产以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额 为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵 扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 63 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很 可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产 生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或事项。与直接计入所有者 权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税计入所有者权益。 五、企业合并及合并财务报表 五、企业合并及合并财务报表 五、企业合并及合并财务报表 五、企业合并及合并财务报表 （一）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净 资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司， 在编制合并财务报表时，视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生，从报告期最早期 间的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现的净 利润在合并利润表中单列项目反映。 （二）合并财务报表的编制方法 1. 合并范围确定的原则：本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是 指本公司能够决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从被投资单位的经营活动中获取利 益的权力。在确定能否控制被投资单位时，考虑公司持有的被投资单位的当期可转换的可转换 公司债券、当期可执行的认股权证等潜在表决权因素。本公司对外投资占被投资单位有表决权 资本总额50%（不含50%）以上，或虽不足50%但有实际控制权的，全部纳入合并范围。 2. 合并财务报表的编制方法：以母公司及纳入合并范围的各子公司的财务报表为合并依 据，对子公司的长期股权投资按照权益法调整后，由母公司编制。合并时将公司与各子公司及 各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵消后逐项合并，并 计算少数股东权益。 3. 若发生非同一控制下的购买、出售股权而增加或减少子公司，购买日或出售日是购买方 获得对被购买方控制权的日期，即企业合并交易进行过程中，发生控制权转移的日期。相关交 易公允价值的确定按以下顺序确定： （1）对于有活跃市场的相关资产，其市价通常视为其公允价值； （2）对于本身没有活跃市场，但与其类似的资产存在活跃市场的相关资产，则该资产的公 允价值可比照相关类似资产的市价确定； （3）对于本身及与其类似资产都没有活跃市场的，其公允价值可以用适当的折现率贴现计 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 64 算现值等方法确定。 4. 子公司会计政策：公司控股子公司执行的会计政策与公司一致。 （三）本公司子公司情况 接上表 持股比例 （% % % % ） 表决权比例 (%) (%) (%) (%) 控股方式 经营范围 100 100 直接 水利电力工程施工、火电厂工程施工、送电线路和同电压等级变电 站建设安装工程施工、装饰装修工程施工、建筑物建筑施工、输油 （汽）管道工程施工 98.17 98.17 直接 文化教育产业投资；教学软件开发、销售；实业投资、科技产业投 资、法律法规和政策允许的国内商业贸易；在本企业资质等级证书 范围内从事房地产开发、经营 100 100 间接 模具设计、制造，提供模具技术的相关服务 100 100 间接 普通高等教育，远程教育，职业继续教育，短期职业培训 83.83 83.83 间接 法律、行政法规、政策允许的卡通、动漫的软件设计 40 70 直接 风力发电设备制造、加工及销售；金属结构产品的制造、安装；上 列各项附属业务的经营及投资 子公司名称 子公司及下属企 业类型 注册地 业务性质 法定代表人 注册资本 （万元） 期末实际出 资额（万元） 新疆汇通水利电力 工程建设有限公司 有限公司 乌鲁木齐 工程建设 徐建平 10,000.00 10,000.00 湖南汇通实业发展 有限公司 有限公司 湖南长沙 教育投资 折益宁 15,000.00 14,725.00 湖南南方数控模具 有限公司 有限公司 湖南长沙 模具加工 齐佩英 500.00 500.00 长沙南方职业学院 民办非企业单位 湖南长沙 教育 折益宁 11,500.00 11,500.00 湖南南方卡通有限 公司 有限公司 湖南长沙 卡通制作 彭志军 300.00 251.49 新疆汇通风电设备 股份有限公司 有限公司 乌鲁木齐 风力发电设 备制造加工 徐建平 3,000.00 1,200.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 65 公司控股子公司执行的会计政策与公司一致。 注：新疆汇通风电设备股份有限公司原属本公司之联营公司，本公司持有其 40%的股权， 该公司成立于 2007 年，2008 年 4 月开始生产经营。该公司自然人股东徐建平先生持有该公司 30%的股份。徐建平先生认为本公司在风电技术上、人力资源、业务开展等方面有明显优势， 故与本公司约定在对新疆汇通风电设备股份有限公司的管理上为一致行动人，自愿表示在对该 公司的财务、对外投资、重大的生产经营决策等方面的表决权上与本公司自 2008 年起至以后年 度始终保持高度一致。至此，本公司实质上已控制新疆风电设备股份有限公司生产经营等重大 决策，故将其自 2008 年 1 月 1 日起纳入本公司的合并范围。 新疆汇通风电设备股份有限公司 2010 年 12 月 31 日净资产 29,565,755.79 元，2010 年度净 利润 671,610.10 元。 (四) 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 无 （五）合并范围发生变更的说明 （1）2010年12月17日，本公司与北京桃源善业农业投资发展有限公司签订《股权转让协议 书》，本公司将持有山东舜王城中药科技园有限公司55%的股权转让给北京桃源善业农业投资发 展有限公司，截止2010年12月31日该项股权转让已办理工商变更登记手续。经上述股权转让后， 本公司不再持有山东舜王城中药科技园有限公司的股权。 （2）2010年12月17日，本公司与北京新发盛家具有限公司签订《股权转让框架协议书》， 本公司将持有新疆汇通矿业投资有限公司95%的股权转让给北京新发盛家具有限公司，截止 2010年12月31日该项股权转让已办理工商变更登记手续。经上述股权转让后，本公司不再持有 新疆汇通矿业投资有限公司的股权。 （3）2010年10月9日，长沙南方职业学院与王立亮签订股权转让合同，长沙南方职业学院 将持有的湖南南方驾驶培训有限公司51%的股权转让给王立亮，转让价格为25万元，截止2010 年12月31日已办理工商登记变更。经上述股权转让后，本公司不再持有湖南南方驾驶培训有限 公司的股权。 （六）本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 1.本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权 的经营实体 无 2.本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 66 权的经营实体 3. 本期已处置的子公司情况 （1）原纳入上年度合并范围的本公司之直接控股子公司山东舜王城中药科技园有限公司本 年度因公司已转让其股权，不再成为本公司子公司，故未合并其资产负债表，仅合并其本期初 至处置日的利润表及现金流量表，该公司有关财务数据如下： （2）原纳入上年度合并范围的本公司之间接控股子公司新疆汇通矿业投资有限公司本年度 因公司已转让其股权，不再成为本公司子公司，故未合并其资产负债表，仅合并其本期初至处 置日的利润表及现金流量表，该公司有关财务数据如下： 企业名称 注册地 法定代表人 注册 资本((( ( 万元))) ) 实际投资 ((( ( 万元))) ) 持股比例 （% % % % ） 主营业务 本期不再纳入合 并范围的原因 山东舜王城中药 科技园有限公司 山东鄄城 吴 涛 4,000.00 2,200.00 55.00 中药材种植开发 本年已处置 新疆汇通矿业投 资有限公司 乌鲁木齐 廖小莉 3,000.00 2,850.00 95.00 矿产品开发 本年已处置 湖南南方职院驾 驶培训有限公司 湖南长沙 郭运斌 200.00 102.00 51.00 驾驶培训 本年已处置 项目 2010 2010 2010 2010 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日（处置基准日） 2009 2009 2009 2009 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日 资产 75,247,750.73 72,473,199.58 负债 38,530,780.14 34,749,437.07 净资产 36,716,970.59 37,723,762.51 项目 2010 2010 2010 2010 年 1-12 1-12 1-12 1-12 月 收入 净利润 -1,006,791.92 经营活动现金净流量 4,386,490.89 项目 2010 2010 2010 2010 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日（处置基准日） 2009 2009 2009 2009 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日 资产 33,197,370.60 33,440,762.77 负债 3,630,645.20 3,635,508.00 净资产 29,566,725.40 29,805,254.77 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 67 （3）原纳入上年度合并范围的本公司之直接控股子公司湖南南方职院驾驶培训有限公司本 年度因公司已转让其股权，不再成为本公司子公司，故未合并其资产负债表，仅合并其本期初 至处置日的利润表及现金流量表，该公司有关财务数据如下： 4. 持有半数以上股份但未能对其形成控制的被投资单位情况 注： （1）新疆高压开关厂自 2001 年起实行承包经营，因经营不善于 2005 年停止经营，截止 2010 年 12 月 31 日相关资产已不存在， 2009 年 4 月该公司税务注销已办理完毕，至本财务资 料报出日止，正在办理工商注销手续，本公司已不能控制该公司，故未将其纳入合并范围。 （2）新疆新穗厨具冷冻设备厂自 2003 年起实行承包经营，因经营不善于 2006 年停止经营 ， 截止 2010 年 12 月 31 日相关资产已不存在， 2009 年 4 月该公司税务注销已办理完毕，至本财 项目 2010 2010 2010 2010 年 1-12 1-12 1-12 1-12 月 收入 净利润 -238,529.37 经营活动现金净流量 -6,395.17 项目 2010 2010 2010 2010 年 777 7 月 31 31 31 31 日（处置基准日） 2009 2009 2009 2009 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日 资产 6,740,062.20 6,101,492.70 负债 4,590,528.49 3,414,821.64 净资产 2,149,533.71 2,686,671.06 项目 2010 2010 2010 2010 年 1-7 1-7 1-7 1-7 月 收入 1,625,892.00 净利润 -537,137.35 经营活动现金净流量 1,099,553.16 公司名称 注册地 法定 代表人 注册资本 实际投资 持股比例 主营业务 （万元） （万元） （% % % % ） 新疆高压开关厂 乌鲁木齐 刘金超 150.00 150.00 100.00 高压器材生产 新疆新穗厨具冷冻设备厂 乌鲁木齐 齐蔚榕 115.00 115.00 100.00 厨具生产销售 新疆水电设备物资公司 乌鲁木齐 周 炯 72.00 72.00 100.00 物资销售 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 68 务资料报出日止，正在办理工商注销手续，本公司已不能控制该公司，故未将其纳入合并范围。 （3）新疆水电设备物资公司自 2004 年 1 月起实行承包经营，因经营不善于 2006 年停止经 营，截止 2010 年 12 月 31 日相关资产已不存在，至本财务资料报出日止，正在办理税务及工商 注销手续，本公司已不能控制该公司，故未将其纳入合并范围。 （七）本期发生的同一控制下企业合并 无。 （八）本期发生的非同一控制下企业合并 无。 （九）本期出售丧失控制权的股权而减少子公司 （十）本期发生的反向购买 无。 （十一）本期发生的吸收合并 无。 （十二）境外经营实体主要报表项目的折算汇率 无。 六、税项 六、税项 六、税项 六、税项 子公司 出售日 损益确认方法 山东舜王城中药科技园有限公司 2010 年 12 月 17 日 出售所得价款与处置长期股权投资 账面价值之间的差额 新疆汇通矿业投资有限公司 2010 年 12 月 17 日 出售所得价款与处置长期股权投资 账面价值之间的差额 湖南南方职院驾驶培训有限公司 2010 年 10 月 09 日 出售所得价款与处置长期股权投资 账面价值之间的差额 税项 计税基础 税率（% % % % ） 增值税 商品销售收入 17.00 营业税 工程施工收入 3.00 营业税 应税劳务及项目收入 5.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 69 城市维护建设税税率在地级市适用7%，工矿区、县级适用5%，县以下及农村适用1%税率。 教育费附加税率为3%，地方教育费附加税率为1%。 本公司各分公司、分厂未独立缴纳企业所得税，本公司企业所得得税税率较上期无变化， 本期无变化。本公司未享受税收优惠和减免。 七、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 七、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 七、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 七、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 （一）会计政策的变更 本公司本期不存在应披露的会计政策变更事项。 （二）会计估计变更 本公司本期不存在应披露的会计估计变更事项。 （三）前期会计差错更正 本公司本期不存在应披露的前期会计差错更正。 八、合并财务报表主要项目注释 八、合并财务报表主要项目注释 八、合并财务报表主要项目注释 八、合并财务报表主要项目注释 说明：期初指2010年1月1日，期末指2010年12月31日，上期指2009年度，本期指2010年度。 1. 货币资金 （1）分类列示 税项 计税基础 税率（% % % % ） 城市维护建设税 应交流转税 1.00-7.00 教育费附加 应交流转税 4.00 企业所得税 应纳税所得额 25.00 房产税 房产余值 1.20 土地增值税 房产项目预收售房款 2.00 项目 期末余额 期初余额 原币金额 折算 汇率 折合人民币 原币金额 折算 汇率 折合人民币 现金 152,014.73 644,980.13 其中：人民币 152,014.73 152,014.73 644,980.13 644,980.13 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 70 （2）银行存款期末余额中包括银行保函保证金 44,201,240.57 元。 （3）期末无存放在境外的款项。 （4）期末不存在有潜在回收风险的款项。 （5）货币资金期末余额较期初余额增加 108,490,317.2 元，增长 99.78%，主要原因系： ①本公司收到处置股权转让款 46,000,000.00 元； ②本公司下属子公司长沙南方职业学院增加借款 29,000,000.00 元； ③本公司下属子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司预收工程款 18,094,400.00 元。 2. 应收票据 （1）分类列类 （2）期末已质押的应收票据 无。 （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据以及期末已背书但尚未到期的应收票 据情况 无。 （4）应收票据期末余额较期初减少 5,934,326.16 元，减少 92.22%，主要原因系本公司银行 承兑汇票到期已承兑。 项目 期末余额 期初余额 原币金额 折算 汇率 折合人民币 原币金额 折算 汇率 折合人民币 银行存款 217,067,230.88 108,006,211.33 其中：人民币 217,067,230.88 217,067,230.88 108,006,211.33 108,006,211.33 其他货币资金 77,736.95 其中：人民币 77,736.95 77,736.95 合计 217,219,245.61 108,728,928.41 票据种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 500,000.00 6,434,326.16 合计 500,000.00 6,434,326.16 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 71 3. 应收账款 （1）按类别列示 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 （3）组合中，无采用其他方法计提坏账准备的应收账款。 （4）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款。 （5）本期无收回以前年度已全额计提坏账准备的、以前年度计提坏账准备比例较大的、通 过债务重组等其他方式收回的情况。 （6）本报告期无实际核销的应收账款。 （7）应收账款期末余额中无持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （8）期末应收账款金额前五名情况 类别 期末余额 期初余额 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 按账龄组合计提坏账准 备的应收账款 146,810,708.20 100 21,780,202.47 14.84 118,162,816.41 100 18,351,340.10 15.53 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 合计 146,810,708.20 100 21,780,202.47 118,162,816.41 100 18,351,340.10 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比例 （% % % % ） 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比例 （% % % % ） 1年以内(含1年) 56,992,569.54 38.82 34,701,631.37 29.37 1-2 年(含 2 年) 20,148,928.70 13.72 1,007,446.44 5.00 30,153,989.55 25.52 1,488,866.78 4.94 2-3 年(含 3 年) 24,075,153.55 16.40 4,815,030.71 20.00 12,057,026.05 10.20 2,411,405.21 20.00 3 年以上 45,594,056.41 31.06 15,957,725.32 35.00 41,250,169.44 34.91 14,451,068.11 35.00 合计 146,810,708.20 100 21,780,202.47 118,162,816.41 100 18,351,340.10 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 72 （9）应收账款期末余额中无应收关联方款项。 （10）应收账款期末余额较期初增加 28,647,891.79 元，增长 24.24%，主要原因系本公司 下属子公司新疆汇通风电设备股份有限公司增加对金风科技股份有限公司的货款及新疆汇通水 利电力工程建设有限公司本期新增工程款。 4. 其他应收款 （1）按类别列示 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款 总额的比例 （% % % % ） 新疆伊犁河流域开发建设管理局 工程施工方 32,247,492.04 1- 3 年 21.97 新疆金风科技股份有限公司 客户 22,335,090.00 1 年以内 15.21 额尔齐斯河开发工程管理局（三个泉倒虹吸工程） 工程施工方 18,068,397.89 1- 3 年 12.31 新疆港能发电股份有限公司 工程施工方 12,926,603.72 2-3 年 8.80 国电新疆吉林台水电开发有限公司 工程施工方 7,458,851.14 1 年以内 5.08 合计 93,036,434.79 63.37 类别 期末余额 期初余额 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账 坏账准 备计提 比例 (%) (%) (%) (%) 准备 准备 单项金额重大并单项 计提坏账准备的其他 应收款 按账龄组合计提坏账 准备的其他应收款 253,252,835.89 99.64 30,547,796.10 12.05 165,911,120.28 99.48 13,713,146.16 8.27 单项金额虽不重大但 单项计提坏账准备的 其他应收款 903,448.56 0.36 903,448.56 100.00 864,000.00 0.52 864,000.00 100.00 合计 254,156,284.45 100 31,451,244.66 166,775,120.28 100 14,577,146.16 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 73 （3）组合中，无采用其他方法计提坏账准备的其他应收款。 （4）期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款系长沙南方职院排出的污水 影响到了附近的居民的生活用井水，南方职院为了解决这个问题将自来水引给附近受影响的 居民用，水费903,448.56元已由南方职院缴给自来水公司，但向受影响的居民收费的可能性极 小。故全额计提坏账准备。 （5）本期其他应收款无收回以前年度已全额计提坏账准备的、以前年度计提坏账准备比例 较大的、通过债务重组等其他方式收回的情况。 （6）本报告期实际核销的其他应收款情况 （7）期末其他应收款中无持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （8）期末金额较大的其他应收款情况 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 1 年以内(含 1 年) 96,925,220.23 38.27 42,608,443.40 25.68 1-2 年(含 2 年) 38,903,520.25 15.36 1,945,176.01 5.00 85,360,254.28 51.45 4,262,674.08 4.99 2-3 年(含 3 年) 83,305,422.02 32.89 16,661,084.40 20.00 23,798,185.15 14.34 4,530,596.20 19.04 3 年以上 34,118,673.39 13.47 11,941,535.69 35.00 14,144,237.45 8.53 4,919,875.88 34.78 合计 253,252,835.89 100 30,547,796.10 165,911,120.28 100 13,713,146.16 单位名称 金额 款项性质 核销理由 是否因关联交易产生 沈阳新拓置业发展有限公司 864,000.00 往来款 因涉及诉讼等事项，本公司认为尾款 864,000.00 元收回的可能性很小。 否 合计 864,000.00 单位名称 性质或内容 金额 湖南鸿运文化发展有限公司 股权转让款 56,000,000.00 山东舜王城中药科技园有限公司 往来款 29,318,645.85 北京桃源善业农业投资发展有限公司 股权转让款 23,500,000.00 北京新发盛家具有限公司 股权转让款 18,800,000.00 新疆合上成房地产投资有限公司 紫金长安三期土地出让金 14,738,294.64 昌源水利水电产业集团公司 股权转让款 11,952,303.03 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 74 其中：应收湖南鸿运文化产业发展有限公司款项为转让阿克苏肯莱实业有限责任公司和阿 克苏鼎新实业有限责任公司股权转让款尾款，应收昌源水利水电产业集团公司款项为转让库尔 勒汇通银泉水务有限公司60%股权转让款尾款，应收北京桃源善业农业投资发展有限公司款项 为转让山东舜王城中药科技园有限公司55%股权转让尾款，应收北京新发盛家具有限公司款项 为转让新疆汇通矿业投资有限公司95%股权转让尾款。 （9）期末其他应收款金额前五名情况 （10）期末无应收关联方款项。 （11）其他应收款期末余额较期初增加87,381,164.17元，增长52.39%，主要原因系： ①本公司本期新增应收股权转让款42,300,000.00元、应收紫金长安三期土地出让金 14,738,294.64元； ②本公司应收山东舜王城中药科技园有限公司款项从内部往来款转到外部往来款增加 29,318,645.85元。 （12）本期处置了原子公司湖南南方职业驾驶培训有限公司、新疆汇通矿业投资有限公司 和山东舜王城中药科技园有限公司，上述三家公司退出合并范围而转出的坏账准备分别为 单位名称 性质或内容 金额 新疆伊犁河流域开发建设管理局 工程款保证金 9,139,350.00 新疆国锐达商贸有限公司 材料款 6,000,000.00 新疆额河流域开发工程建设管理局 工程款保证金 4,779,652.00 湖南银日实业有限公司 往来款 3,500,000.00 吴芳案诉讼费 代付诉讼款 2,614,300.00 合计 180,342,545.52 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占其他应收款 总额的比例（% % % % ） 湖南鸿运文化发展有限公司 股权转让方 56,000,000.00 2-3 年 22.03 山东舜王城中药科技园有限公司 非关联方 29,318,645.85 1 年以内、1-2 年、2-3 年 11.54 北京桃源善业农业投资发展有限公司 股权转让方 23,500,000.00 1 年以内 9.25 北京新发盛家具有限公司 股权转让方 18,800,000.00 1 年以内 7.40 新疆合上成房地产投资有限公司 非关联方 14,738,294.64 1 年以上 5.80 合计 142,356,940.49 56.01 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 75 52,543.07元、19,531.77元和356,175.00元，共428,249.84元。 5.预付款项 （1）账龄列示 （2）预付款项金额前五名单位情况 （3）预付款项期末余额中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位及关联单位欠款。 （4）预付款项期末余额主要系本公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司预 付的工程款，因工程项目即将办理结算，故未对一年以上的预付款项计提坏账准备。1 年以上 预付款项均为本公司的子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司预付款项，因该子公司的工 程项目工期较长，造成其一年以上预付款项未能及时结算。 6.应收股利 （1）按账龄列示 账龄 期末余额 比例(%) (%) (%) (%) 期初余额 比例(%) (%) (%) (%) 1 年以内(含 1 年) 40,998,254.71 66.74 40,627,094.02 73.91 1-2 年(含 2 年) 15,593,353.76 25.38 7,967,463.07 14.49 2-3 年(含 3 年) 1,787,896.09 2.91 2,989,084.12 5.44 3 年以上 3,054,725.26 4.97 3,384,825.65 6.16 合计 61,434,229.82 100 54,968,466.86 100 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未结算原因 福建天翔建设工程有限公司 工程施工方 18,284,718.08 1 年以内、1-2 年 工程未完工 新疆八一钢铁股份有限公司 材料供应商 11,335,800.76 1 年以内 未收到货物 李成华 工程施工方 6,745,359.19 1-2 年 工程未完工 苗伟 工程施工方 2,488,406.90 1 年以内 工程未完工 郑州市正岩建设有限公司（JA） 劳务提供商 1,227,775.86 1 年以内 工程未完工 合计 40,082,060.79 账龄 期末余额 期初余额 1 年以上 328,775.50 328,775.50 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 76 （2）应收股利系本公司应收北京中科网威信息技术有限公司的现金股利，账龄三年以上， 对该股利的可收回性本公司无法把握，基于谨慎性原则全额计提坏账准备。 7. 存货 （1）存货分类 （2）存货跌价准备 （3）存货跌价准备情况 （4）存货期末余额较期初余额减少38,310,235.06元，下降16.18%，主要原因系： ①本公司下属子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司雅玛渡工程基本完工期末施工成 账龄 期末余额 期初余额 坏账准备 328,775.50 328,775.50 账面价值合计 0.00 0.00 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 16,387,038.51 16,387,038.51 15,212,763.77 15,212,763.77 在产品 4,382,631.14 4,382,631.14 39,569,403.59 39,569,403.59 库存商品 4,861,973.02 4,861,973.02 1,892,760.10 1,892,760.10 周转材料 1,345,043.31 1,345,043.31 1,730,306.74 1,730,306.74 低值易耗品 319,660.50 60,368.73 259,291.77 374,035.61 60,368.73 313,666.88 开发成本 171,209,385.99 171,209,385.99 178,036,697.72 178,036,697.72 合计 198,505,732.47 60,368.73 198,445,363.74 236,815,967.53 60,368.73 236,755,598.80 项目 期初余额 本期计提 本期减少 期末余额 转回 转销 合计 低值易耗品 60,368.73 60,368.73 合计 60,368.73 60,368.73 项目 计提存货跌价准备的 依据 本期转回存货跌价准备 的原因 本期转回金额占该项存 货期末余额的比例（% % % % ） 低值易耗品 部分存在使用功能下降 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 77 本减少 35,186,800.00 元； ②本公司紫金长安二期房产项目开发成本增加 62,085,576.07 元； ③本公司本报告期处置子公司山东舜王城中药科技园有限公司减少开发成本 70,813,974.63 元。 （5）开发成本期末余额主要系本公司紫金长安小区项目开发成本。 8.长期股权投资 （1）按明细列示 接上表： 被投资单位 核算方法 投资成本 期初账面金额 本期增加 本期减少 期末账面金额 新疆高压开关厂 成本法 285,038.80 285,038.80 285,038.80 新疆新穗橱具冷冻 设备厂 成本法 278,686.57 278,686.57 278,686.57 新疆水电设备物资 公司 成本法 485,309.26 485,309.26 485,309.26 深圳隆鑫投资有限 公司 成本法 2,410,315.65 2,410,315.65 2,410,315.65 上海浦东科创投资 管理有限公司 成本法 7,020,000.00 7,020,000.00 7,020,000.00 内蒙古恒嘉矿业公 司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 湖南麓谷医药有限 公司 成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 湖南大学法学院 成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 湖南汇通工程建设 有限公司 成本法 150,000.00 150,000.00 150,000.00 北京中科网威信息 技术有限公司 权益法 26,572,250.00 14,545,492.67 1,175,016.83 13,370,475.84 新疆汇通进出口有 限公司 权益法 17,500,000.00 合计 90,701,600.28 61,174,842.95 31,175,016.83 29,999,826.12 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 78 （2）对联营企业投资 （3）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 无。 （4）对北京中科网威信息技术有限公司的投资本期增减数为本公司之控股子公司湖南汇通 实业发展有限公司对该公司按权益法核算确认的当期损益。 （5）对内蒙古恒嘉矿业公司的投资本期增减数系本公司处置子公司新疆汇通矿业投资有限 公司同时处置对该公司的投资。 在被投资单位的 持股比例（% % % % ） 在被投资单位表 决权比例（% % % % ） 在被投资单位的持 股比例与表决权比 例不一致的说明 减值准备 本期计提资产减 值准备 现金红利 100 100 285,038.80 100 100 278,686.57 100 100 161,370.69 10.00 10.00 2,410,315.65 19.50 19.50 3,300,000.00 18.00 18.00 13.64 13.64 10.00 10.00 38.60 38.60 2,930,000.00 35.00 35.00 合计 9,365,411.71 被投资单位 名称 注册地 业务性质 本企业 持股比例(%) (%) (%) (%) 本企业在被投资单 位表决权比例(%) (%) (%) (%) 期末净资产 总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 1 北京中科网威 信息技术有限 公司 北京 软件开发 38.60 38.60 27,021,363.55 7,552,766.67 -3,044,085.04 2 新疆汇通进出 口有限公司 乌鲁木齐 进出口业务等 35.00 35.00 -29,835,015.83 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 79 9.固定资产 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、原价合计 19,738,584.36 5,384,046.00 427,547,192.91 其中：房屋建筑物 303,771,157.46 12,136,533.83 315,907,691.29 通用设备 60,820,558.58 5,217,224.64 1,435,600.00 64,602,183.22 运输工具 14,650,465.65 1,310,976.00 3,598,478.00 12,362,963.65 电子设备 20,774,024.82 607,321.00 184,517.00 21,196,828.82 其他设备 13,176,448.04 466,528.89 165,451.00 13,477,525.93 本期新增 本期计提 二、累计折旧合计 79,878,609.55 16,896,937.31 2,615,941.19 94,159,605.67 其中：房屋建筑物 31,687,976.30 7,414,389.75 39,102,366.05 通用设备 20,832,060.41 4,680,679.00 987,669.39 24,525,070.02 运输工具 7,356,455.30 1,286,855.40 1,526,032.73 7,117,277.97 电子设备 13,625,163.01 2,114,616.39 61,717.07 15,678,062.33 其他设备 6,376,954.53 1,400,396.77 40,522.00 7,736,829.30 三、固定资产账面 净值合计 333,314,045.00 333,387,587.24 其中：房屋建筑物 272,083,181.16 276,805,325.24 通用设备 39,988,498.17 40,077,113.20 运输工具 7,294,010.35 5,245,685.68 电子设备 7,148,861.81 5,518,766.49 其他设备 6,799,493.51 5,740,696.63 四、固定资产减值 准备累计金额合计 其中：房屋建筑物 通用设备 运输工具 电子设备 其他设备 五、固定资产账面 价值合计 333,314,045.00 333,387,587.24 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 80 注：本公司本期计提折旧 16,896,937.31 元。本期由在建工程转入固定资产为 14,134,784.14 元。 10.在建工程 （1）在建工程余额 （2）重大在建工程项目变化情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其中：房屋建筑物 272,083,181.16 276,805,325.24 通用设备 39,988,498.17 40,077,113.20 运输工具 7,294,010.35 5,245,685.68 电子设备 7,148,861.81 5,505,521.49 其他设备 6,799,493.51 5,518,766.49 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 南方大学学生公寓及 二期工程 4,413,184.70 4,413,184.70 4,131,892.70 4,131,892.70 其他附属工程 597,000.00 597,000.00 572,000.00 572,000.00 岳麓区土地项目 21,605,482.82 21,605,482.82 14,855,397.64 14,855,397.64 风电房屋工程 1,974,950.42 1,974,950.42 9,741,902.02 9,741,902.02 风电待安装设备 2,148,461.13 2,148,461.13 合计 28,590,617.94 28,590,617.94 31,449,653.49 31,449,653.49 项目名称 预算数 （万元） 期初余额 本期 增加 本期转入 固定资产额 其他 减少额 工程投入 占预算的 比例（% % % % ） 合计 31,449,653.49 11,275,748.59 14,134,784.14 其中： 南方大学学生公 寓及二期工程 500 4,131,892.70 512,162.00 230,870.00 88.26 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 81 接上表： （3）本公司本期不存在在建工程减值准备。 11.无形资产 （1）无形资产情况 项目名称 预算数 （万元） 期初余额 本期 增加 本期转入 固定资产额 其他 减少额 工程投入 占预算的 比例（% % % % ） 合计 31,449,653.49 11,275,748.59 14,134,784.14 其中： 其他附属工程 230 572,000.00 25,000.00 25.96 岳麓区土地项目 3,300 14,855,397.64 6,750,085.18 65.47 风电房屋工程 500 9,741,902.02 1,100,944.72 8,867,896.32 25.96 风电待安装设备 3,400 2,148,461.13 2,887,556.69 5,036,017.82 65.47 工程进度 利息资本化 金额 其中：本期利息 资本化金额 本期利息资本化 率（% % % % ） 资金来源 期末数 28,590,617.94 自筹 4,413,184.70 自筹 597,000.00 自筹 21,605,482.82 1,234,494.23 贷款 1,974,950.42 2,054,732.46 742,500.00 1.49 贷款 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、原价合计 76,838,969.91 759,000.00 77,597,969.91 1．土地使用权 76,115,936.01 76,115,936.01 2．软件 723,033.90 759,000.00 1,482,033.90 二、累计摊销额合计 8,496,725.54 1,773,559.84 10,270,285.38 1．土地使用权 8,240,716.71 1,595,104.45 9,835,821.16 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 82 （2）公司内部研究开发项目支出 12.商誉 （1）按明细列示 （2）商誉减值准备 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 2．软件 256,008.83 178,455.39 434,464.22 三、无形资产账面净值合计 68,342,244.37 67,327,684.53 1．土地使用权 67,875,219.30 66,280,114.85 2．软件 467,025.07 1,047,569.68 四、无形资产减值准备累计金额合计 1．土地使用权 2．软件 五、无形资产账面价值合计 68,342,244.37 67,327,684.53 1．土地使用权 67,875,219.30 66,280,114.85 2．软件 467,025.07 1,047,569.68 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计入当期损益 确认为无形 资产 研究支出 956,686.35 956,686.35 合计 956,686.35 956,686.35 形成来源 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 湖南汇通实业发展 有限公司 9,511,033.46 9,511,033.46 长沙南方职业学院 38,609,010.04 38,609,010.04 山东舜王城中药科 技园有限公司 4,596,476.32 4,596,476.32 合计 52,716,519.82 4,596,476.32 48,120,043.50 形成来源 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 83 （3）本公司对持有控股子公司山东舜王城中药科技园有限公司的股权进行了处置，商誉也 一并进行了处置。 13.递延所得税资产及递延所得税负债 （1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 （2）未确认递延所得税资产明细 （3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 （4）应纳税差异和可抵扣差异项目明细 湖南汇通实业发展有限公司 9,511,033.46 9,511,033.46 长沙南方职业学院 38,609,010.04 38,609,010.04 合计 48,120,043.50 48,120,043.50 项目 期末余额 期初余额 递延所得税资产 1.坏账准备产生 1,725.00 2.房地产所得税产生 6,527,433.79 5,410,929.51 合计 6,527,433.79 5,412,654.51 递延所得税负债 项 目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 26,109,735.16 29,168,833.16 可抵扣亏损 103,803,944.02 89,932,945.44 合计 129,913,679.18 119,101,778.60 到期年度 期末数 期初数 备注 2011 年 3,338,694.57 8,582,561.34 2012 年 3,110,787.34 3,338,694.57 2013 年 12,475,048.61 3,110,787.34 2014 年 62,425,853.58 12,475,048.61 2015 年 22,453,559.92 62,425,853.58 合计 103,803,944.02 89,932,945.44 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 84 注：房地产所得税产生递延所得税资产系本公司紫金长安小区项目建设应交所得税影响。 （5）递延所得税资产和递延所得税负债无抵销金额。 14.资产减值准备 15.所有权受到限制的资产 （1）所有权受到限制的资产 项目 金 额 应纳税差异项目 可抵扣差异项目 紫金长安小区项目建设 26,109,735.16 小计 26,109,735.16 项目 期初余额 本期计提 本期减少 期末余额 转销 合并减少 合计 坏账准备 33,257,261.76 21,595,210.71 864,000.00 428,249.84 1,292,249.84 53,560,222.63 存货跌价准备 60,368.73 60,368.73 长期股权投资减 值准备 9,285,411.71 80,000.00 9,365,411.71 商誉减值准备 48,120,043.50 48,120,043.50 合计 90,723,085.70 21,675,210.71 864,000.00 428,249.84 1,292,249.84 111,106,046.57 所有权受到限制的资产 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值 一、用于担保的资产 固定资产-房屋建筑物 133,786,254.25 51,110,423.55 82,675,830.70 固定资产-机器设备 2,991,659.50 249,304.96 2,742,354.54 无形资产-土地使用权 11,210,121.34 34,160,933.37 45,371,054.71 存货 24,282,051.00 24,282,051.00 在建工程 26,342,604.12 26,342,604.12 小计 198,612,690.21 34,160,933.37 75,641,779.51 157,131,844.07 二、其他原因造成所有权受到限制的资产 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 85 注：上述用于担保的固定资产、存货、在建工程账面价值本期减少 75,641,779.51 元，原因 系偿还借款而减少受限资产及因固定资产折旧导致账面价值减少。 （2）资产所有权受到限制的原因 用于抵押的资产主要为本公司及本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司、长沙南 方职业学院、新疆汇通风电设备股份有限公司及新疆汇通水利电力工程建设有限公司以上述账 面资产为自身取得短、长期借款作抵押，详见附注十、资产抵押事项。 16.短期借款 （1）借款类别 （2）期末短期借款明细如下 所有权受到限制的资产 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值 因法律诉讼被冻结的银行存款 77,736.95 39,930.00 117,666.95 小计 77,736.95 39,930.00 117,666.95 合计 198,690,427.16 34,200,863.37 75,759,446.46 157,131,844.07 借款类别 期末余额 期初余额 抵押借款 22,000,000.00 51,500,000.00 保证借款 102,200,000.00 45,000,000.00 合计 124,200,000.00 96,500,000.00 借款单位名称 借款期限 年利率（% % % % ） 年末余额 借款条件 长沙芙蓉农村合作银行东岸支行 2010.10.29-2011.10.25 7.7844 7,000,000.00 抵押 长沙芙蓉农村合作银行东岸支行 2010.09.02-2011.03.02 6.8040 15,000,000.00 抵押 交通银行股份有限公司新疆维吾 尔自治区分行 2010.04.06-2011.04.06 6.1065 25,000,000.00 保证 交通银行股份有限公司新疆维吾 尔自治区分行 2010.11.05-2011.10.02 6.3940 20,000,000.00 保证 中国建设银行股份有限公司新疆 维吾尔自治区分行营业部 2010.06.28-2010.06.27 4.7790 30,000,000.00 保证 上海浦东发展银行股份有限公司 乌鲁木齐分行 2010.06.30-2011.06.30 5.3100 10,000,000.00 保证 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 86 续 （3）截止 2010 年 12 月 31 日本公司无到期未偿还的短期借款。 （4）期末短期借款余额较期初增加 27,700,000.00 元，增长 28.70%，增加额占公司期末资 产总额的 2.16%，主要原因系本期下属子公司新疆汇通水利水电建设有限公司保证借款期末较 期初增加 40,000,000.00 元、下属子公司长沙南方职业学院归还借款 5,000,000.00 元及处置子公 司山东舜王城中药科技园有限公司归还借款 4,500,000.00 元。 17．应付票据 （1）按种类列示 国家开发银行股份有限公司 2010.12.24-2011.12.23 5.5600 17,200,000.00 保证 合计 124,200,000.00 借款单位名称 抵押物、质押物 保证方 长沙芙蓉农村合作银行东岸支行 湖南汇通实业发展有限公司岳麓区麓 山南路 150 号土地使用权 长沙芙蓉农村合作银行东岸支行 湖南汇通实业发展有限公司三栋房产 及土地使用权 交通银行股份有限公司新疆维吾尔 自治区分行 大新华物流控股(集团)有限公司 交通银行股份有限公司新疆维吾尔 自治区分行 大新华物流控股(集团)有限公司 中国建设银行股份有限公司新疆维 吾尔自治区分行营业部 大新华物流控股(集团)有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司乌 鲁木齐分行 大新华物流控股(集团)有限公司 国家开发银行股份有限公司 大新华物流控股(集团)有限公司、 新疆汇通水利电力工程建设有限 公司连带责任保证担保 票据种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 700,000.00 合计 700,000.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 87 注：下一会计期间将到期的金额 700,000.00 元。 （2）期末余额较期初增加 700,000.00 元，主要原因系本公司下属子公司新疆汇通水利电力 工程建设有限公司增加银行承兑汇票 700,000.00 元。 18.应付账款 （1）应付账款期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位及关联单 位款项。 （2）账龄超过一年的大额应付账款明细： （3）期末应付账款余额较期初增加 89,400,034.29 元，增长 173.59%，主要原因系： ①本公司紫金长安小区房产项目根据工程完工进度按合同金额增加 63,430,953.43 元工程 款。 ②本公司下属子公司新疆汇通水利水电工程建设有限公司本期应付工程款增加 12,809,800.00元。 19.预收款项 （1）预收款项期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位及关联单 位款项。 （2）账龄超过一年的大额预收款项明细： 债权人名称 欠款金额 欠款时间 占应付账款比例（% % % % ） 欠款原因 刘文革 4,210,912.16 2007 年 2.99 新疆警官专科学校道路工程 款未结算 张胜 11,344,808.12 2009 年 8.05 新疆金沟河二级水电站工程 引水发电洞工程款未结算 合计 15,555,720.28 11.04 单位名称 预收金额 预收时间 占预收款项比例（% % % % ） 原因 昌吉州 500 水库受水区 配水工程建管局 2,908,396.62 2008 年 1.51 工程未完工 警校房产项目预收房款 128,415,981.34 2007-2009 年 66.88 预收房款 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 88 20.应付职工薪酬 （1）按类别列示 （2）应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 （3）本公司本月工资次月发放。 21.应交税费 （1）按类别列示 合计 131,324,377.96 68.39 项目 期初余额 本期增加 本期支付 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 658,656.71 35,276,468.26 32,015,388.03 3,919,736.94 二、职工福利费 2,438,163.51 2,438,163.51 三、社会保险费 272,202.59 6,977,420.70 6,876,085.22 373,538.07 其中：1．医疗保险费 107,708.62 1,605,652.72 1,713,361.34 2．基本养老保险费 4,745,027.49 4,598,284.44 146,743.05 3．年金缴费 4．失业保险费 41,375.32 363,178.35 302,348.99 102,204.68 5．工伤保险费 62,227.94 143,223.92 136,634.63 68,817.23 6．生育保险费 60,890.71 120,338.22 125,455.82 55,773.11 7．其他 四、住房公积金 182,166.58 2,610,376.82 2,548,519.51 244,023.89 五、工会经费和职工教育经费 590,251.30 446,612.96 507,146.27 529,717.99 六、非货币性福利 七、因解除劳动关系给予的补偿 20,290.39 20,290.39 八、其他 259,558.55 259,558.55 其中：以现金结算的股份支付 合计 1,703,277.18 48,028,891.19 44,665,151.48 5,067,016.89 税费项目 期末余额 期初余额 1．企业所得税 36,833,587.16 26,730,269.20 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 89 （2）期末余额较期初增加 9,626,501.68 元，增长 23.63%，主要原因系本公司本期应交企业 所得税增加 10,103,317.96 元，其他税金减少 476,816.28 元。 22. 应付利息 23.应付股利 24.其他应付款 （1）期末应付持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位或关联方情况 税费项目 期末余额 期初余额 2．增值税 1,663,754.91 1,178,619.90 3．营业税 9,875,821.60 11,205,162.87 4．土地增值税 76,763.49 43,495.04 5．土地使用税 364,469.44 6．房产税 69,217.76 20,122.62 7．城市维护建设税 872,292.46 804,389.81 8．教育费附加 389,601.16 484,818.03 9．代扣个人所得税 154,887.13 140,382.10 10．其他 58,956.21 125,590.07 合计 50,359,351.32 40,732,849.64 项目 期末余额 欠付原因 短期借款应付利息 97,513.00 预提利息费用，暂未支付 合计 97,513.00 主要投资者名称 期末余额 期初余额 欠付内容 应付法人股股利 1,309,586.12 1,309,586.12 2001 年应付现金股利 应付职工股股利 4,673.84 4,673.84 2001 年应付现金股利 应付其他股股利 7,010.86 7,010.86 2001 年应付现金股利 合计 1,321,270.82 1,321,270.82 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 90 （2）账龄超过一年的大额其他应付款情况 （3）期末金额较大的其他应付款情况 25.一年内到期的非流动负债 （1）按类别列示 单位名称 期末余额 期初余额 舟基（集团）有限公司 221,356,050.00 221,356,050.00 新疆汇通进出口有限公司 532,448.30 532,448.30 大新华物流控股（集团）有限公司 1,000,000.00 合计 221,356,050.00 221,356,050.00 债权人名称 金额 占总额比例（% % % % ） 欠款时间 欠款原因 舟基（集团）有限公司 221,356,050.00 65.94 2009 年 往来款 杭州济赢贸易有限公司 29,500,000.00 8.79 2009 年 往来款 长沙含浦科教产业园 11,389,000.00 3.39 2008 年 未结算 周万沅 9,000,000.00 2.68 2009 年 往来款 梁文海-胡云英施工队 3,023,082.31 0.90 2009 年 工程保证金 阿克苏鼎新实业有限责 任公司 3,000,000.00 0.89 2008 年 未结算 湖南麓谷医药有限公司 2,327,992.86 0.69 2009 年 未结算 合计 279,596,125.17 83.28 单位名称 性质或内容 金额 舟基（集团）有限公司 往来款 221,356,050.00 杭州济赢贸易有限公司 往来款 29,500,000.00 长沙含浦科教产业园 往来款 11,389,000.00 周万沅 往来款 9,000,000.00 梁文海-胡云英施工队 工程款 3,023,082.31 阿克苏鼎新实业有限责任公司 往来款 3,000,000.00 湖南麓谷医药有限公司 往来款 2,327,992.86 合计 279,596,125.17 种类 期末余额 期初余额 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 91 （2）一年内到期长期借款明细 一年内到期长期借款明细（续） 26.其他流动负债 27.长期借款 （1）按类别列示 一年内到期的长期借款 53,000,000.00 合计 53,000,000.00 借款单位名称 借款期限 年利率% % % % 年末余额 借款条件 中国建设银行股份有限 公司长沙芙蓉支行 2006.05.29-2011.05.28 基准利率上浮 5% 21,000,000.00 抵押、保证 长沙岳麓农村合作银行 2009.02.27-2011.02.27 8.10 6,000,000.00 抵押 长沙岳麓农村合作银行 2009.04.01-2011.04.01 8.10 6,000,000.00 抵押 乌鲁木齐市农村信用合 作联社 2009.12.22-2011.12.13 5.94 20,000,000.00 抵押、保证 借款单位名称 抵押物、质押物 保证方 中国建设银行股份有限公司 长沙南方职业学院房屋建筑物和土 地使用权 新疆汇通（集团）股份有限公司 长沙岳麓农村合作银行 湖南汇通实业发展有限公司房屋建 筑物及所占用范围内的土地使用权 长沙岳麓农村合作银行 湖南汇通实业发展有限公司房屋建 筑物及所占用范围内的土地使用权 乌鲁木齐市农村信用合作联社 新疆汇通风电设备股份有限公司所 拥有的南湖办公室 舟基（集团）有限公司、新疆汇通 （集团）股份有限公司、宋小刚 项 目 期末余额 期初余额 修理费 782,600.00 合计 782,600.00 借款类别 期末余额 期初余额 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 92 （2）长期借款明细 长期借款明细（续） （3）长期借款期末余额与期初余额相比减少 2,400 万元，减少 23.30%，变动情况如下： 借款类别 期末余额 期初余额 抵押、保证借款 79,000,000.00 103,000,000.00 合计 79,000,000.00 103,000,000.00 借款单位名称 借款期限 年利率（% % % % ） 期末余额 借款条件 中国建设银行股份有限公司 长沙芙蓉支行 2010.07.22-2012.07.21 5.4 16,000,000.00 抵押、保证 中国建设银行股份有限公司 长沙芙蓉支行 2010.09.16-2012.07.21 5.4 18,000,000.00 抵押、保证 国家开发银行新疆维吾尔自 治区分行 2008.04.17-2018.04.16 7.83 45,000,000.00 抵押、保证 合计 79,000,000.00 借款单位名称 抵押物、质押物 保证方 中国建设银行股份有限公司 湖南汇通实业发展有限公司房屋建 筑物及所占用范围内的土地使用权 大新华物流控股(集团)有限公司 中国建设银行股份有限公司 长沙南方职业学院房屋建筑物及所 占用范围内的土地使用权 大新华物流控股(集团)有限公司 国家开发银行新疆维吾尔自治区分行 新疆汇通风电设备股份有限公司房 屋建筑物、机器设备、在建工程和 土地使用权 黄善年、舟基（集团）有限公司 借款使用单位 期初余额 本期借入 本期归还 转入一年内到期 的非流动负债 期末余额 新疆汇通风电设备股份有限 公司 50,000,000.00 5,000,000.00 45,000,000.00 新疆汇通水利电力工程建设 有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 湖南汇通实业发展有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 湖南汇通实业发展有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 长沙南方职业学院 21,000,000.00 21,000,000.00 长沙南方职业学院 16,000,000.00 16,000,000.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 93 （4）截止 2010 年 12 月 31 日本公司无到期未偿还的长期借款。 28.预计负债 注：上期预提“中国二十冶建设有限公司”诉讼赔偿款 1,900.00 万元；详见附注十一、或有 事项。 29.其他非流动负债 （1）按项目列示 （2）湖南汇通实业发展有限公司递延收益系长沙南方职业学院 2007 年 8 月收到财政部“财 教[2006]119 号《财政部关于下达 2006 年中央职业教育实训基地建设专项资金预算的通知》”中 职业教育实训基地仪器设备购置补助价值 1,999,965.30 元，此项采购总金额 3,999,965.30 元，由 长沙南方职业学院出资 2,000,000.00 元，该项资产 2008 年 12 月已由在建工程转入固定资产核 算，按 8 年计提折旧，本年转入补贴收入 249,995.63 元。 新疆汇通风电设备股份有限公司递延收益系新疆汇通风电设备股份有限公司2009年11月收 到乌鲁木齐市科技局拨付的1500KW风力发电机组转子支架总成产业化项目补助资金，该项目从 2009年7月1日开始施工，预计2011年6月30日全面完成，项目产品形成的知识产权归本公司所有 ， 长沙南方职业学院 18,000,000.00 18,000,000.00 合计 103,000,000.00 34,000,000.00 5,000,000.00 53,000,000.00 79,000,000.00 种类 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 未决诉讼 19,000,000.00 19,000,000.00 合计 19,000,000.00 19,000,000.00 项 目 期末余额 期初余额 递延收益： 中央职业教育实训基地建设专项资金 1,499,974.04 1,749,969.67 中药科技公共服务平台项目补助资金 2,800,000.00 1500KW 风力发电机组转子支架总成产 业化项目补助资金 225,000.00 450,000.00 风力发电机组转子支架总成产业化项 目补助资金 250,000.00 合计 1,974,974.04 4,999,969.67 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 94 根据“乌鲁木齐市科学技术计划项目合同书（Z09113003号）”，乌鲁木齐市科技局对该项目的支 持总额为500,000.00元，截止2010年12月31日已收到450,000.00元，到本年年底依据项目进度确 认营业外收入225,000.00元；2010年12月23日收到乌鲁木齐市科技局财政拨款250,000.00元，用 于风力发电机组转子支架总成产业化项目技术研究与开发，在本年尚未达到收入确认条件。 30.股本 注：期初境内自然人徐建平先生持股 54,606 股，本期解禁 13,651 股，截止 2010 年 12 月 31 日徐建平先生持有本公司股份 40,955 股未解禁。 31.资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 投资金额 所占比 例（% % % % ） 投资金额 所占比 例（% % % % ） 一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 3.其他内资持股 54,606.00 0.02 13,651.00 40,955.00 0.01 其中：境内法人持股 境内自然人持股 54,606.00 0.02 13,651.00 40,955.00 0.01 4.境外持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 小计 54,606.00 0.02 13,651.00 40,955.00 0.01 二、无限售条件流通份 1.人民币普通股 300,281,228 99.98 13,651.00 300,294,879.00 99.99 2.境内上市外资股 3.境外上市外资股 4.其他 小计 300,281,228 99.98 13,651.00 300,294,879.00 99.99 股份合计 300,335,834.00 100 13,651.00 13,651.00 300,335,834.00 100 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 95 32.专项储备 33.盈余公积 34.未分配利润 35.营业收入、营业成本 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 23,145,673.54 23,145,673.54 其他资本公积 29,816,154.13 29,816,154.13 合计 52,961,827.67 52,961,827.67 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 变动原因、依据 计提基础、比例 安全生产 基金 3,130,520.40 3,209,633.11 1,483,572.18 4,856,581.33 计提与使用安全 生产费 按工程施工收入的 1.5%计提 合计 3,130,520.40 3,209,633.11 1,483,572.18 4,856,581.33 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 变动原因、依据 法定盈余公积 42,189,901.44 42,189,901.44 合计 42,189,901.44 42,189,901.44 项 目 本期金额 上期金额 上期期末余额 -144,991,230.02 -59,170,941.23 加：会计政策变更 前期会计差错 本期期初余额 -144,991,230.02 -59,170,941.23 本期增加 3,021,707.03 -85,820,288.79 ①本期净利润 3,021,707.03 -85,820,288.79 ②其他 本期减少 期末余额 -141,969,522.99 -144,991,230.02 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 96 （1）营业收入和成本 （2）主营业务（分行业） （3）主营业务（分地区） （4）公司前五名客户的销售收入情况 项 目 本期金额 上期金额 主营业务收入 318,181,371.10 252,940,259.43 其他业务收入 1,474,844.90 1,486,173.45 合计 319,656,216.00 254,426,432.88 主营业务成本 277,363,398.33 225,812,940.22 其他业务成本 510,296.15 合计 277,873,694.48 225,812,940.22 行业名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 工程施工 213,975,540.36 186,861,892.9 0 165,828,406.99 152,023,838.62 教育培训 43,124,207.00 38,007,157.51 51,316,779.14 36,614,256.53 来料加工 431,281.87 240,793.25 537,600.40 277,361.03 产品销售 60,650,341.87 52,253,554.67 35,257,472.90 36,897,484.04 合计 318,181,371.10 277,363,398.3 3 252,940,259.43 225,812,940.22 行业名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 新疆地区 274,625,882.23 239,115,447.57 201,085,879.89 188,921,322.66 湖南地区 43,555,488.87 38,247,950.76 51,854,379.54 36,891,617.56 合计 318,181,371.10 277,363,398.33 252,940,259.43 225,812,940.22 客户名称 销售收入 占公司全部销售收入的比例（% % % % ） 新疆伊犁河流域开发建设管理局 96,984,648.52 30.34 新疆金风科技股份有限公司 60,561,538.44 18.95 深圳市水务工程建设管理中心 27,642,498.30 8.65 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 97 （5）本期主营业务收入较上期增加65,241,111.67 元，增长25.79%，主要原因如下： ①本期工程施工收入较上期增加了 48,147,133.37 元，主要原因系本公司及下属子公司新疆 汇通水利电力工程建设有限公司本期新承接工程项目工程结算收入增加。 ②本期教育培训收入较上期减少 8,192,572.14 元，主要原因系本公司下属企业长沙南方职 业学院在 2008 年普通高校招生过程中未经省级招生部门批准擅自招收 398 名新生，湖南省教育 厅 2009 年 1 月 12 日下发《关于长沙南方职业学院违规招生处理结果的通报》，停止长沙南方职 业学校 2009 年计划内招生资格，导致 2009 年较 2008 年营业收入的大幅减少，并持续影响到本 年度。 ③本期产品销售收入较上期增加 25,392,868.97 元，主要原因系本公司风电塔架收入增加。 36. 合同项目收入 37.营业税金及附加 （1）按项目列示 客户名称 销售收入 占公司全部销售收入的比例（% % % % ） 新疆吉木乃中广核风力发电有限公司 16,224,623.83 5.08 中节能风力发电（新疆）有限公司 12,228,400.00 3.83 合计 213,641,709.09 66.85 合同项目 总金额 累计已发生 成本 累计已确认毛利 （亏损以“““ “ --- - ””” ” 号 表示） 已办理结算的 价款金额 固定造价合同 1．新疆伊犁雅玛渡水电站工 程压力钢管制造与安装工程 143,637,298.00 107,703,835.02 35,933,462.98 143,637,298.00 2.新疆伊犁雅玛渡水电站工 程压力钢管制安及闸门启闭 机安装工程 31,538,985.00 29,068,370.77 2,470,614.23 31,538,985.00 3.福田河综合整治工程一标 43,738,213.89 37,747,095.16 2,310,090.01 40,057,185.17 合计 218,914,496.89 174,519,300.95 40,714,167.22 215,233,468.17 项目 本期金额 上期金额 营业税 5,778,447.72 5,490,539.11 城市维护建设税 199,106.10 345,587.46 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 98 38.销售费用 （1）按项目列示 （2）销售费用本期金额较上期减少 289,663.92 元，减少 75.46%，主要原因系本公司处置 的子公司山东舜王城中药科技园有限公司宣传广告费及其他费用减少 313,909.64 元，下属子公 司新疆汇通风电设备股份有限公司销售费用增加 24,245.72 元。 39.管理费用 项目 本期金额 上期金额 教育费附加 194,778.50 202,861.39 合计 6,172,332.32 6,038,987.96 项目 本期金额 上期金额 差旅费 18,899.00 15,209.40 宣传广告费 53,000.00 221,681.60 其它费用 22,316.96 146,988.88 合计 94,215.96 383,879.88 项目 本期金额 上期金额 工资 5,894,641.68 5,636,342.73 福利费 671,653.17 1,049,627.19 劳动保险 1,301,795.55 1,259,524.45 住房公积金 630,552.80 487,149.76 工会经费及职工教育经费 622,215.94 828,259.32 差旅费 794,744.19 555,657.12 水电燃气费 2,106,598.48 1,913,620.46 机动车运营费 1,340,781.48 1,277,110.02 公杂费 1,164,858.53 1,401,113.92 业务招待费 2,641,485.09 2,672,383.80 通讯费 749,346.11 840,645.97 中介机构费 1,099,886.90 3,385,699.86 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 99 40.财务费用 41.资产减值损失 注： （1）坏账损失本期较上期增加 16,613,810.81 元是本期计提的坏账准备。 （2）长期股权投资减值损失本期金额系本期因北京中科网威信息技术有限公司公允价值降 项目 本期金额 上期金额 会务费 420,935.44 356,099.00 董事会费 157,800.80 464,096.54 经理会费 1,548,729.07 2,101,582.19 修理费 605,063.97 752,995.68 费用性税金 524,681.34 798,636.72 招投标费用 582,923.67 206,424.05 诉讼费 488,910.75 2,422.00 研究开发费 956,686.35 68,884.10 折旧与摊销 8,067,363.02 7,948,740.45 其他费用 2,176,987.52 6,133,279.12 合计 34,548,641.85 40,140,294.45 项 目 本期数 上期数 利息支出 13,292,548.83 17,585,215.93 减：利息收入 389,746.05 141,464.92 银行手续费 223,093.14 117,905.59 其他 2,114,323.28 1,612,176.29 合计 15,240,219.20 19,173,832.89 项 目 本期金额 上期金额 1．坏账损失 21,595,210.71 4,981,399.90 2．长期股权投资减值损失 80,000.00 2,930,000.00 合计 21,675,210.71 7,911,399.90 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 100 低本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司对该公司的投资计提减值准备80,000.00元。 42.投资收益 （1）按投资收益类别列示 （2）按权益法核算的长期股权投资按投资投资单位分项列示投资收益 （3）投资收益汇回不存在重大限制。 （4）投资收益本期比上期增加 45,854,164.93 元，增长 3.73 倍，主要原因系： ①本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司按权益法核算对北京中科网威信息技术 有限公司投资收益-1,175,016.83元。 ②本年度处置长期股权投资产生的投资收益为 34,737,159.84 元，主要系本年处置子公司山 东舜王城中药科技园有限公司、新疆汇通矿业投资有限公司、湖南南方职院驾驶培训有限公司， 其中转让山东舜王城中药科技园有限公司的股权产生转让收益 23,709,189.87 元、转让新疆汇通 矿业投资有限公司的股权产生转让收益 11,689,859.86 元，转让湖南南方职院驾驶培训有限公司 的股权产生转让损失为 661,889.89 元。 （5）鉴于 i）被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司无重大差异；ii）本公司对被 投资单位所持股份系以前年度新设成立所持有，不存在长期资产的公允价值与账面价值差异对 被投资单位本期净利润产生影响的事项；iii）公司与被投资单位在本财务报表期间未发生需要 抵消的未实现内部交易损益事项，公司本期以被投资单位账面净利润作为确认投资收益的基础。 43.营业外收入 （1）按项目列示 类别 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -1,175,016.83 -12,292,021.92 处置长期股权投资产生的投资收益 34,737,159.84 合计 33,562,143.01 -12,292,021.92 被投资单位 本期金额 上期金额 本期比上期增减变动的原因 北京中科网威信息技术有限公司 -1,175,016.83 -692,002.69 被投资单位当期净利润变动 新疆汇通进出口有限公司 -11,600,019.23 合计 -1,175,016.83 -12,292,021.92 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 101 （2）政府补助情况 （3）营业外收入本期较上期增加 10,754,686.07 元，主要原因系 2010 年 12 月 20 日，本公 司与深圳淳大投资有限公司签订债务重组协议，深圳淳大投资有限公司同意本公司欠付的 26,633,736.79 元借款按照打折后 13,000,000.00 元回收，并全额放弃对本公司的剩余借款本金及 利息的追偿，自协议签署后 20 日内本公司一次付清 13,000,000.00 元，本公司已于 2010 年 12 月 27 支付 13,000,000.00 元，产生债务重组利得 13,633,736.79 元。 44.营业外支出 （1）按项目列示 项 目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额 1．非流动资产处置利得合计 71,022.23 33,573.59 71,022.23 其中：处置固定资产利得 71,022.23 33,573.59 71,022.23 2．债负重组利得 13,633,736.79 13,633,736.79 3．政府补助 225,000.00 3,194,000.00 4．其他 331,217.57 278,716.93 331,217.57 合计 14,260,976.59 3,506,290.52 14,035,976.59 项目 本期金额 上期金额 来源和依据 1500KW 风力发电机组转 子支架总成产业化 225,000.00 乌鲁木齐市科学技术计划项目合同书 （Z09113003 号） 山东舜王城中药材市场 开发税费返还 1,670,000.00 鄄城县财政局 乌鲁木齐市财政流动资 金贴息补助 1,524,000.00 乌鲁木齐市财政局 合计 225,000.00 3,194,000.00 项 目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额 1．非流动资产处置损失合计 114,729.08 7,009,510.05 114,729.08 其中：处置固定资产损失 114,729.08 7,009,510.05 114,729.08 2．公益性捐赠支出 64,000.00 20,000.00 64,000.00 3．预提诉讼赔偿款 19,000,000.00 4．违约赔偿金 3,810,000.00 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 102 （2）营业外支出本期较上期减少 30,330,656.14 元，主要原因如下： ①本公司子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司上期固定资产报废损失 6,825,400.00 元； ②上期预提“中国二十冶建设有限公司”诉讼赔偿款 19,000,000.00 元，详见附注十一、或有 事项； ③本公司子公司湖南汇通实业发展有限公司上期违约赔偿3,810,000.00元。 ④本期无上述事项，导致本期营业外支出减少。 45.所得税费用 （1）按项目列示 （2）所得税费用本期较上期增加8,491,313.40元，增长8.87倍，主要原因系本公司本期盈利 在弥补以前年度亏损后应纳所得税额为9,155,276.35元。 （3）所得税费用（收益）与会计利润关系的说明 项 目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额 5．其他 152,341.03 822,216.20 152,341.03 合计 331,070.11 30,661,726.25 331,070.11 项 目 本期金额 上期金额 所得税费用 9,448,812.00 957,498.60 其中：当期所得税 9,447,087.00 957,498.60 递延所得税 1,725.00 项目 本期金额 上期金额 利润总额 11,205,160.96 -84,482,360.07 按法定[或适用]税率计算的所得税费用 2,801,290.24 -21,120,590.02 某些子公司适用不同税率的影响 425.11 不可抵扣的费用 8,441,866.21 22,077,663.51 利用以前年度可抵扣亏损 -1,796,069.45 未确认的可抵扣暂时性差异的影响和可抵扣亏损 1,725.00 所得税费用合计 9,448,812.00 957,498.60 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 103 46.基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 （1）基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的 加权平均数计算： （2）稀释每股收益 稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除 以调整后的母公司发行在外普通股的加权平均数计算。截止2010年12月31日，本公司无具有稀 释性的潜在普通股。 47.收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 上期数 归属于母公司普通股股东的净利润 3,021,707.03 -85,820,288.79 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 36,741,206.24 -31,437,027.66 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -33,719,499.21 -54,383,261.13 发行在外普通股的加权平均数 300,335,834.00 300,335,834.00 基本每股收益 0.01 -0.29 扣除非经常性损益后的每股收益 -0.11 -0.18 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与经营活动有关的现金 其中： 收取保证金 10,673,252.00 5,113,089.65 收舟基（集团）公司往来款 227,556,050.00 收深圳市淳大投资有限公司往来款 12,000,000.00 收教材款、考证费、电费、自考费等 4,188,657.40 29,303,281.37 收上海东部进出口公司往来款 25,000,000.00 收新疆合上成房地产投资有限公司往来款 49,500,000.00 收渤海国际信托有限公司往来款 10,000,000.00 收海航集团有限公司往来款 5,000,000.00 收西安长航后勤管理有限公司往来款 4,160,000.00 收其他往来款等 46,832,534.28 150,001,754.87 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 104 48.收到或支付的其他与投资活动有关的现金 49.收到或支付的其他与筹资活动有关的现金 大额项目 本期数 上期数 合 计 130,354,443.68 448,974,175.89 二、支付的其他与经营活动有关的现金 其中： 支付保证金 23,394,976.51 7,113,963.50 销售费用及管理费用 17,663,608.17 21,276,722.37 付二十一冶紫金长安项目往来款 25,000,000.00 付上海东部进出口公司往来款 25,000,000.00 付深圳市淳大投资有限公司往来款 13,000,000.00 32,800,000.00 付舟基（集团）公司往来款 6,200,000.00 付渤海国际信托有限公司往来款 10,000,000.00 付海航集团有限公司往来款 5,000,000.00 付西安长航后勤管理有限公司往来款 4,160,000.00 付其他往来款等 55,136,862.27 145,506,475.55 合计 128,355,446.95 262,897,161.42 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与投资活动有关的现金 其中： 收回多支付的工程材料款 171,769.42 合计 171,769.42 二、支付的其他与投资活动有关的现金 合计 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与筹资活动有关的现金 合计 二、支付的其他与筹资活动有关的现金 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 105 50.将净利润调节为经营活动现金流量净额 大额项目 本期数 上期数 其中： 银行贷款顾问费 1,119,311.52 1,612,176.29 合计 1,119,311.52 1,612,176.29 项 目 本期数 上期数 一、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 2,095,138.97 -85,439,858.67 加：计提的资产减值准备 21,675,210.71 7,911,399.90 固定资产折旧 16,896,937.31 17,797,389.61 无形资产摊销 1,773,559.84 1,689,951.72 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 43,706.85 150,528.17 固定资产报废损失 6,825,408.29 公允价值变动损失 财务费用 15,406,872.11 19,197,392.22 投资损失 -33,562,143.01 12,292,021.92 递延所得税资产减少 1,725.00 递延所得税负债增加 存货的减少 -35,705,305.15 -51,594,391.73 经营性应收项目的减少 -78,990,058.52 40,016,901.26 经营性应付项目的增加 126,706,623.68 249,659,205.68 其他 经营活动产生的现金流量净额 36,342,267.79 218,505,948.37 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 217,219,245.61 108,651,191.46 减：现金的期初余额 108,651,191.46 35,752,258.59 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 106 51.本期取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息 52.现金和现金等价物的有关信息 项 目 本期数 上期数 现金及现金等价物净增加额 108,568,054.15 72,898,932.87 项目 本期金额 上期金额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1.取得子公司及其他营业单位的价格 2.取得子公司及其他营业.单位支付的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 4.取得子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1.处置子公司及其他营业单位的价格 88,550,000.00 2.处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 46,250,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 2,162,845.76 3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 44,087,154.24 4.处置子公司的净资产 68,433,229.70 流动资产 82,403,063.65 非流动资产 32,782,119.88 流动负债 43,951,953.83 非流动负债 2,800,000.00 项目 期末数 期初数 一、现金 217,219,245.61 108,651,191.46 其中：1.库存现金 152,014.73 644,980.13 2.可随时用于支付的银行存款 217,067,230.88 108,006,211.33 3.可随时用于支付的其他货币资金 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 107 九、关联方关系及其交易 九、关联方关系及其交易 九、关联方关系及其交易 九、关联方关系及其交易 1.关联方的认定标准：一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 2.本公司的母公司有关信息 3.母公司对本公司的持股比例及表决权比例 4.本公司的子公司详见附注五 5.本企业的联营企业情况 6.本企业的其他关联方情况 项目 期末数 期初数 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 217,219,245.61 108,728,928.41 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 母公司名称 注册地 业务性质 组织机构代码 注册资本 舟基（集团）有限公 司 浙江省舟山市 房地产开发、船舶修 造 68997897-2 15,000.00 万元 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 持股比例（%） 10.99 10.99 表决权比例（%） 10.99 10.99 被投资单位 名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 ((( ( 万元))) ) 本企业持 股比例 （% % % % ） 本企业在被投 资单位表决权 比例（% % % % ） 关联 关系 组织机构 代码 1.北京中科网 威信息技术有 限公司 有限责任公司 北京 申屠建中 软件开发 1,750.00 38.60 38.60 联营 企业 70023506—2 2.新疆汇通进 出口有限公司 有限责任公司 乌鲁木齐 李建萍 进出口业 务等 5,000.00 35.00 35.00 联营 企业 79226790—9 关联方名称 关联方组织机构代码 与本公司的关系 上海浦东科创投资管理有限公司 63162411—9 本公司之参股公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 108 7.关联方交易 （1）购销交易 无关联方购销交易 （2）关联方担保事项 关联方名称 关联方组织机构代码 与本公司的关系 湖南麓谷医药有限公司 73675827—9 本公司之参股公司 海航实业控股有限公司 79872285—3 本公司重组方 大新华物流控股（集团）有限公司 75840251—3 本公司母公司关联方 天津保税区投资有限公司 73283767—4 本公司重组方 天津燕山股权投资基金有限公司 69409291—4 本公司重组方 天津天诚嘉弘股权投资基金合伙企 业（有限合伙） 69743675—1 本公司重组方 天津远景天创股权投资合伙企业 （有限合伙） 69743487—9 本公司重组方 天津天信嘉盛投资有限公司 69743707—6 本公司重组方 天津通合投资有限公司 78936852—2 本公司重组方 担保单位 被担保单位 被担保单位 性质 期末担保 总额 担保期 被担保单位 现状 一、接受关联方提供担保 大新华物流控股（集团）有 限公司 新疆汇通（集团）股份 有限公司 本公司 2,500 万元 2010 年 4 月 6 日至 2011 年 4 月 6 日 良好 大新华物流控股（集团）有 限公司 新疆汇通（集团）股份 有限公司 本公司 2,000 万元 2010 年 11 月 5 日至 2011 年 10 月 2 日 良好 舟基（集团）有限公司、宋 小刚 新疆汇通水利电力工 程建设有限公司 被控制（本公司 控股子公司） 2,000 万元 2009 年 12 月 22 日至 2011 年 12 月 13 日 良好 大新华物流控股（集团）有 限公司 新疆汇通水利电力工 程建设有限公司 被控制（本公司 控股子公司） 1,000 万元 2010 年 6 月 28 日至 2011 年 6 月 27 日 良好 大新华物流控股（集团）有 限公司 新疆汇通水利电力工 程建设有限公司 被控制（本公司 控股子公司） 2,000 万元 2010 年 7 月 6 日至 2011 年 6 月 27 日 良好 大新华物流控股（集团）有 限公司 新疆汇通水利电力工 程建设有限公司 被控制（本公司 控股子公司） 1,000 万元 2010 年 6 月 30 日至 2011 年 6 月 30 日 良好 黄善年、舟基（集团）有限 公司 新疆汇通风电设备股 份有限公司 被控制（本公司 控股子公司） 4,500 万元 2008 年 4 月 17 日至 2018 年 4 月 16 日 良好 新疆汇通水利电力工程建设 有限公司、大新华物流控股 (集团)有限公司 新疆汇通风电设备股 份有限公司 被控制（本公司 控股子公司） 1,720 万元 2010 年 12 月 24 日至 2011 年 12 月 23 日 良好 大新华物流控股（集团）有 限公司 长沙南方职业学院 下属单位 1,600 万元 2010 年 9 月 16 日至 2012 年 7 月 21 日 良好 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 109 （3）关联方保函情况如下 担保单位 被担保单位 被担保单位 性质 期末担保 总额 担保期 被担保单位 现状 大新华物流控股（集团）有 限公司 长沙南方职业学院 下属单位 1,500 万元 2010 年 9 月 2 日至 2011 年 3 月 2 日 良好 大新华物流控股（集团）有 限公司 长沙南方职业学院 下属单位 1,800 万元 2010 年 7 月 22 日至 2012 年 7 月 21 日 良好 合计 21,620 万元 保函名称 保函金额 （元） 保证金金额 （元） 受益人 保证金 比例 保函有效期 项目名称 保函担保保 证人 履约保函 569,390.00 170,817.00 中节能发电(新 疆)有限公司 30% 2010.9.15 2011.12.25 新疆乌鲁木齐托里 200MW 风电场一期 49.5MW 工程 110KV 输电线路安装工程 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 994,728.00 298,418.40 中节能发电(新 疆)有限公司 30% 2010.9.15 2011.12.25 新疆乌鲁木齐托里 200MW 风电场一期 49.5MW 工程 35KV 输电线路安装工程 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 234,809.20 70,442.76 呼图壁河流域 管理处 30% 2010.10.27 2011.4.30 新疆呼图壁河大型灌 区续建配套与节水改 造工程 2010 年度第 四标 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 141,611.30 14,161.13 新疆额尔齐斯 河流域开发工 程建设管理局 10% 合同生效日 2010.9.30 "500"水库配套调节 池保温钢架工程（合 同编号：500SC-8) 舟基（集团) 有限公司 履约保函 203,751.60 20,375.16 新疆伊犁河流 域开发建设管 路局 10% 2009.09.18 2010.10.15 伊河建管局110KV河 川变电所增容改造工 程电气安装工程合同 （合同编号：YHSD- 0103004) 舟基（集团) 有限公司 工程预付款 保函 307,503.20 30,750.32 新疆伊犁河流 域开发建设管 理局 10% 2009.09.28 2009.10.30 伊河建管局110KV河 川变电所增容改造工 程电气安装工程合同 （合同编号：YHSD- 0103004) 舟基（集团) 有限公司 履约保函 787,290.00 78,729.00 新疆维吾尔自 治区土地开发 整理建设管理 局 10% 2010.03.23 2011.12.3 巩乃斯河北岸灌区尼 勒克县木斯乡土地开 发整理项目（扬水） 工程 舟基（集团） 有限公司 履约保函 381,228.00 38,122.80 奎屯新北电力 有限责任公司 10% 2010.4.26 2011.9.30 古尔图河梯级水电站 压力钢管制造与安装 工程(招标文件编 号:HTD-2010-04-01) 舟基（集团） 有限公司 履约保函 3,158,600.00 947,580.00 新疆新华波波 娜水电开发有 限公司 30% 2010.11.01 2010.12.31 新疆和田喀拉喀什河 波波娜水电站工程发 电引水洞（第 IV 标 ） （合同编号：BBN206- 200709-200709-001- 0035） 大新华物流 控股(集团) 有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 110 8.关联方往来款项余额 十、资产抵押事项 十、资产抵押事项 十、资产抵押事项 十、资产抵押事项 1. 2008 年 4 月 17 日，本公司之控股子公司新疆汇通风电设备股份有限公司向国家开发银 行新疆维吾尔自治区分行取得长期借款 5,000 万元，借款到期日 2018 年 4 月 16 日，本期归还 500 万元，系由自然人黄善年、舟基（集团）有限公司提供连带保证，另外由其拥有的房屋建 筑物、机器设备、在建工程和土地使用权作为抵押。 2. 2006 年 5 月 29 日，本公司下属单位长沙南方职业学院向中国建设银行股份有限公司长 沙芙蓉支行取得长期借款人民币 6,000 万元，借款到期日 2011 年 5 月 28 日，2008 年 10 月 31 日归还 1,100 万元，2009 年 10 月 29 日归还 2,800 万元。系由本公司提供连带保证，另外由湖 南汇通实业发展有限公司拥有的房屋建筑物和土地使用权作为抵押。 3. 2009 年 12 月 22 日，本公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司向乌鲁木 齐市农村信用合作联社取得长期借款 2,000 万元，借款到期日 2011 年 12 月 13 日，系由舟基（集 团）有限公司、宋小刚及本公司提供连带保证，另外由本公司之控股子公司新疆汇通风电设备 股份有限公司所拥有的南湖办公室提供财产抵押。 4. 2009 年 2 月 27 日，本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司向长沙岳麓农村合 作银行取得长期借款人民币 600 万元，借款到期日 2011 年 2 月 27 日，系以其拥有的房屋建筑 保函名称 保函金额 （元） 保证金金额 （元） 受益人 保证金 比例 保函有效期 项目名称 保函担保保 证人 材料预付款 3,200,000.00 960,000.00 新疆新华波波 娜水电开发有 限公司 30% 2010.11.26 2010.12.30 新疆和田喀拉喀什河 波波娜水电站工程发 电引水洞（第 IV 标 ） （合同编号：BBN206- 200709-200709-001- 0035） 大新华物流 控股(集团) 有限公司 项目 金额 占各项目款项余额比例 期末 期初 期末（% % % % ） 期初（% % % % ） 其他应付款 舟基（集团）有限公司 221,356,050.00 221,356,050.00 65.94 62.43 新疆汇通进出口有限公司 532,448.30 532,448.30 0.16 0.15 大新华物流控股（集团）有限公司 1,000,000.00 0.30 合计 222,888,498.30 221,888,498.30 66.40 62.58 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 111 物及该房屋所占用范围内的土地使用权作为抵押。 5. 2009 年 4 月 1 日，本公司之控股子公司湖南汇通实业发展有限公司向长沙岳麓农村合作 银行取得长期借款人民币 600 万元，借款到期日 2011 年 4 月 1 日，系由其拥有的房屋建筑物及 该房屋所占用范围内的土地使用权作为抵押。 6.2010 年 10 月 29 日，本公司下属单位长沙南方职业学院向长沙芙蓉农村合作银行东岸支 行取得短期借款人民币 700 万元，借款到期日 2011 年 10 月 25 日，系由湖南汇通实业发展有限 公司拥有的商务楼土地使用权作为抵押。 7.2010 年 9 月 2 日，本公司下属单位长沙南方职业学院向长沙芙蓉农村合作银行东岸支行 取得短期借款人民币 1500 万元，借款到期日 2011 年 3 月 2 日，系由大新华物流控股(集团)有限 公司提供连带责任保证，另外由湖南汇通实业发展有限公司拥有的房屋建筑物和土地使用权作 为抵押。 8.2010 年 7 月 22 日，本公司下属单位长沙南方职业学院向中国建设银行股份有限公司长沙 芙蓉支行取得长期借款人民币 1800 万元，借款到期日 2012 年 7 月 21 日，系由大新华物流控股 (集团)有限公司提供连带责任保证，另外由其拥有的房屋建筑物和土地使用权作为抵押。 9.2010 年 9 月 16 日，本公司本公司下属单位长沙南方职业学院向中国建设银行股份有限公 司长沙芙蓉支行取得长期借款人民币 1600 万元，借款到期日 2012 年 7 月 22 日，系由大新华物 流控股(集团)有限公司提供连带责任保证，另外由湖南汇通实业发展有限公司拥有的房屋建筑物 和土地使用权作为抵押。 十 十 十 十 一 一 一 一 、或有事项 、或有事项 、或有事项 、或有事项 （一）本公司截止 2010 年 12 月 31 日的或有事项中的担保事项如下： 1. 2006 年 5 月 29 日，本公司下属单位长沙南方职业学院向中国建设银行股份有限公司长 沙芙蓉支行取得长期借款人民币 6,000 万元，借款到期日 2011 年 5 月 28 日，2008 年 10 月 31 日归还 1,100 万元，2009 年 10 月 29 日归还 2,800 万元。系由本公司提供连带保证，另外由湖 南汇通实业发展有限公司拥有的房屋建筑物和土地使用权作为抵押。 2. 2010 年 12 月 24 日，本公司之控股子公司新疆汇通风电设备股份有限公司向国家开发银 行新疆维吾尔自治区分行取得短期借款，合同金额为人民币 2,000 万元，借款到期日 2011 年 12 月 23 日，2010 年 12 月 24 日收到借款 1720 万元，系由新疆汇通水利电力工程建设有限公司、 大新华物流控股（集团）有限公司提供连带保证。 3. 2009 年 12 月 22 日，本公司之控股子公司新疆汇通水利电力工程建设有限公司向乌鲁木 齐市农村信用合作联社取得长期借款 2,000 万元，借款到期日 2011 年 12 月 13 日，系由舟基（集 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 112 团）有限公司、宋小刚及本公司提供连带保证，另外由本公司之控股子公司新疆汇通风电设备 股份有限公司所拥有的南湖办公室提供财产抵押。 4. 截止 210 年 12 月 31 日，汇通警校项目部紫金长安小区预售房，由乌鲁木齐农村信用合 作社提供按揭贷款最高限额为人民币 9,950.00 万元，系由本公司提供连带保证。 5. 截止 2009 年 12 月 31 日，汇通警校项目部紫金长安小区预售房，由招商银行乌鲁木齐分 行提供按揭贷款最高限额为人民币 2,000.00 万元，系由本公司提供连带保证。 （二）本公司保函情况如下 保函名称 保函金额 （元） 保证金金额 （元） 受益人 保证金 比例 保函有效期 项目名称 保函担保 保证人 履约保函 569,390.00 170,817.00 中 节 能 发 电 (新疆)有限公 司 30% 2010.9.15 2011.12.25 新疆乌鲁木齐托里 200MW 风电场一期 49.5MW 工程 110KV 输电线路安装工程 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 994,728.00 298,418.40 中 节 能 发 电 (新疆)有限公 司 30% 2010.9.15 2011.12.25 新疆乌鲁木齐托里 200MW 风电场一期 49.5MW 工程 35KV 输 电线路安装工程 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 234,809.20 70,442.76 呼 图 壁 河 流 域管理处 30% 2010.10.27 2011.4.30 新疆呼图壁河大型灌 区续建配套与节水改 造工程 2010 年度第四 标 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 380,000.00 114,000.00 新 疆 额 尔 齐 斯 河 流 域 开 发 工 程 建 设 管理局 30% 2007.7.12 2010.6.30 新疆喀拉塑克水利枢 纽工程金属结构制造 合同（合同编号： KLSK240/DB08/SB06) 新疆水利水 电建设工程 局 不可撤销履 约保函 9,300,000.00 2,790,000.00 深 圳 市 水 务 工 程 建 设 管 理中心 30% 2009.5.25 2010.12.31 福田河综合整治工程 一标合同编号： 44030020080528001 新疆昌源水 务集团有限 公司 履约保函 141,611.30 14,161.13 新 疆 额 尔 齐 斯 河 流 域 开 发 工 程 建 设 管理局 10% 合同生效日 2010.9.30 "500"水库配套调节池 保温钢架工程（合同编 号：500SC-8) 舟基（集团) 有限公司 履约保函 203,751.60 20,375.16 新 疆 伊 犁 河 流 域 开 发 建 设管路局 10% 2009.09.18 2010.10.15 伊河建管局 110KV 河 川变电所增容改造工 程电气安装工程合同 （合同编号：YHSD- 0103004) 舟基（集团) 有限公司 工程预付款 保函 307,503.20 30,750.32 新 疆 伊 犁 河 流 域 开 发 建 设管理局 10% 2009.09.28 2009.10.30 伊河建管局 110KV 河 川变电所增容改造工 程电气安装工程合同 （合同编号：YHSD- 0103004) 舟基（集团) 有限公司 不可撤销履 约保函 667,844.00 667,844.00 深 圳 市 水 务 工 程 建 设 管 理中心 100% 2009.5.27 2010.12.31 福田河综合整治工程 一标合同编号： 44030020080528001 无 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 113 （三）本公司截止 2010 年 12 月 31 日的或有事项中的诉讼事项如下 1. 本公司于 2009 年 1 月 19 日接到上海市第二中级人民法院签发的《应诉通知书》及《举 证通知书》。上海市第二中级人民法院于 2009 年 1 月 4 日受理了中国二十冶建设有限公司（以 下简称“二十冶公司”）诉阿克苏鼎新实业有限责任公司（以下简称“鼎新实业”）、本公司和上 海淳大酒店投资管理有限公司（以下简称“淳大酒店”）建设工程施工合同纠纷一案。原告二十 冶公司于 2006 年 12 月 21 日与第一被告鼎新实业订立了“合作协议”，鼎新实业将其位于新疆阿 克苏市北大街 1 号的新世纪大酒店项目的后续工程（扩建、安装、装饰）整体发包给原告二十 冶公司施工。协议约定：原告的工作范围为后续工程设计图纸的全部内容；工程总造价为 8,000 万元人民币，但实际施工中，若因被告的要求，工程内容范围或标准发生变化的，变化部分的 计价按当地定额，收费标准上浮 10%的标准计价；施工工期为 2007 年 3 月 1 日至 2007 年 10 月 1 日；所需建设资金全部由原告垫付；第一被告应于 2008 年 9 月 30 日前无条件支付全部工 程款，且不得以工程质量或其他方面存在争议等任何理由迟延付款；由于被告的原因造成工程 迟延开工、停工、返工，每迟延一天，被告应偿付原告一万元违约金，且工期相应顺延。如果 被告迟延付款，每逾期一天，按逾期付款金额的万分之五偿付原告逾期付款违约金。 保函名称 保函金额 （元） 保证金金额 （元） 受益人 保证金 比例 保函有效期 项目名称 保函担保 保证人 履约保函 787,290.00 78,729.00 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 土 地 开 发 整 理 建 设管理局 10% 2010.03.23 2011.12.3 巩乃斯河北岸灌区尼 勒克县木斯乡土地开 发整理项目（扬水）工 程 舟基（集团） 有限公司 履约保函 381,228.00 38,122.80 奎 屯 新 北 电 力 有 限 责 任 公司 10% 2010.4.26 2011.9.30 古尔图河梯级水电站 压力钢管制造与安装 工程(招标文件编 号:HTD-2010-04-01) 舟基（集团） 有限公司 履约保函 3,158,600.00 947,580.00 新 疆 新 华 波 波 娜 水 电 开 发有限公司 30% 2010.11.01 2010.12.31 新疆和田喀拉喀什河 波波娜水电站工程发 电引水洞（第 IV 标 ） （合同编号：BBN206- 200709-200709-001- 0035） 大新华物流 控股(集团) 有限公司 履约保函 38,000,000.00 38,000,000.00 中 国 二 十 冶 建 设 有 限 公 司 2010.11.3 至(2009)沪二中 民二(民)初字第2 号案件生 效判决执行终止或该案通 过其他方式结案失效止 中国二十冶建设有限 公司诉阿克苏鼎新实 业有限公司建设施工 合同纠纷一事 无 材料预付款 3,200,000.00 960,000.00 新 疆 新 华 波 波 娜 水 电 开 发有限公司 30% 2010.11.26 2010.12.30 新疆和田喀拉喀什河 波波娜水电站工程发 电引水洞（第 IV 标 ） （合同编号：BBN206- 200709-200709-001- 0035） 大新华物流 控股(集团) 有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 114 协议订立后，原告二十冶公司与第一被告鼎新实业完成了前期的筹备工作，并在上述“合 作协议”的基础上签署了工程承包合同。其间，2006 年 12 月 31 日、2007 年 3 月 1 日第二被告 本公司、第三被告淳大酒店分别向原告二十冶公司承诺，如果第一被告不能按照合作协议约定 的时间支付工程款，由第二被告本公司、第三被告淳大酒店承担连带还款责任。 现原告二十冶公司与第一被告鼎新实业就工程款支付产生纠纷，第一被告鼎新实业认为 原告二十冶公司尚未全面完成双方协议约定的全部义务，且截止目前为止未能将协议约定的新 世纪大酒店项目交付使用，故达不到工程款支付条件。原告二十冶公司认为其已经全面履行合 同约定的全部义务，故原告二十冶公司以与第一被告鼎新实业、第二被告本公司、第三被告淳 大酒店的建设工程施工合同纠纷为由，于 2008 年 10 月 19 日向上海市第二中级人民法院提出起 诉，诉讼请求如下： ①判令三被告承担偿付原告工程款本金 90,024,482.00 元的连带责任； ②判令三被告承担偿付原告停工损失 120 万元的连带责任； ③判令三被告承担偿付原告自 2008 年 10 月 1 日始至实际付款日止的逾期付款违约金（按 45,012.24 元/天计算）的连带责任； ④判令三被告承担本案诉讼费用的连带责任。 2008 年 8 月 8 日，本公司与湖南鸿运文化产业发展有限公司签署《股权转让框架协议》， 本公司将所持有的第一被告鼎新实业 60%的股权转让给湖南鸿运文化产业发展有限公司，截止 2010 年 12 月 31 日双方的股权转让协议正在履行过程中，且上述股权转让的工商登记变更工作 已于 2008 年 12 月 31 日前完成。基于对本公司风险控制的考虑，本公司已经就上述事项与湖南 鸿运文化产业发展有限公司协商处理。 另：上海市第二中级人民法院根据原告申请查封了淳大酒店名下位于上海市迎春路 719 号 长柳路 100 号的全部房产，淳大酒店随后向上海市第二中级人民法院提交了金额为人民币 5,500 万元的银行保函申请解除了对上述房产的查封。 截止本财务报告批准报出日本案还未开庭审理，目前本公司正在与第一被告鼎新实业、第 三被告淳大酒店积极准备应诉工作，且正在与鼎新实业目前的实质控制人湖南鸿运文化产业发 展有限公司就本公司担保赔偿损失的追偿进行协商。 综合上述因素：因本公司对鼎新实业与二十冶公司的债务承担连带担保责任，二十冶公司 已将本公司作为第二被告向上海市第二中级人民法院提起诉讼，法院已受理。根据目前案件的 进展情况，本公司认为：本公司在本次诉讼中最后承担连带责任的金额为人民币 1,900 万 元 。 本公司在承担连带付款责任后可依法向鼎新实业进行追偿，但预计追偿到位的可能性较小，故 本公司在 2009 年度针对本案预提了 1,900 万元的预计负债，截止 2010 年 12 月 31 日本公司对 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 115 于上述案件的判断无变化。 十 十 十 十 二 二 二 二 、资产负债表日后事项 、资产负债表日后事项 、资产负债表日后事项 、资产负债表日后事项 （1）2010 年 12 月 24 日，本公司之控股子公司新疆汇通风电设备股份有限公司向国家开 发银行新疆维吾尔自治区分行取得短期借款 2,000 万元，借款到期日 2011 年 12 月 23 日，2010 年 12 月 24 日收到借款 1,720 万元，系由新疆汇通水利电力工程建设有限公司、大新华物流控 股（集团）有限公司提供连带保证。2011 年 1 月 4 日，收到借款金额 280 万元。 （2）新疆高压开关厂及新疆新穗厨具冷冻设备厂目前税务注销已办理完毕，至本财务资料 报出日止，正在办理工商注销手续。 （3）2011 年 1 月 21 日，本公司收到中国证券监督管理委员会通知，公司重大资产置换及 发行股份购买资产暨关联交易事项经中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2010 年第 43 次 工作会议审核并获得有条件通过。 十 十 十 十 三 三 三 三 、其他重大事项 、其他重大事项 、其他重大事项 、其他重大事项 1. 2010 年 12 月 20 日，本公司与深圳淳大投资有限公司签订债务重组协议，深圳淳大投资 有限公司同意本公司欠付的 26,633,736.79 元借款按照打折后 13,000,000 元回收，并全额放弃对 本公司的剩余借款本金及利息的追偿，自协议签署后 20 日内本公司一次付清 13,000,000 元，本 公司已于 2010 年 12 月 27 日支付 13,000,000 元款项，产生债务重组利得 13,633,736.79 元。 2.2008 年 11 月 20 日舟基（集团）有限公司（以下简称“舟基集团”）与深圳市富鼎担保投 资有限公司（以下简称“富鼎担保”）签订《关于转让新疆汇通（集团）股份有限公司股份协议 书》，并于 2009 年 1 月 23 日签订《关于股权转让的补充协议书》。 根据双方约定，富鼎担保向舟基集团转让其持有的本公司限售流通股 30,000,000 股，双方 约定上述股份转让作价人民币 150,000,000 元。舟基集团应当以其所有的位于浙江省舟山市临新 城区的ＬＢ-41 和ＬＢ-42 地块的 40%的权益作为股份转让对价支付给富鼎担保。 2009 年 9 月富鼎担保认为以土地权益作为支付对价的行为与法律不符，舟基集团未履行上 述约定为由向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会提交仲裁申请。 2009 年 9 月 16 日，富鼎担保向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会申请仲裁财产保全， 该会于 2009 年 9 月 16 日向广东省深圳市中级人民法院提出财产保全措施，保全标的为人民币 154,844,465 元。担保人上海淳大酒店投资管理有限公司以其名下房产为富鼎担保的上述财产保 全行为提供担保。广东省深圳市中级人民法院于 2009 年 9 月 17 日下发了（2009）深中法立裁 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 116 字第 127 号民事裁定书和协助执行通知书，查封了舟基集团所持有的 3,300 万本公司股票。 2010 年 8 月 17 日，富鼎担保向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会提交了撤回仲裁申 请书，称与舟基集团就仲裁请求所涉事项达成和解，请求撤回仲裁申请书。 2010 年 8 月 26 日，中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会就该仲裁案作出（2010）中国 贸仲沪裁字第 375 号撤案决定，该仲裁案自撤案决定作出之日起撤销。2010 年 9 月 29 日，舟 基集团所持有的 3,300 万股汇通集团股份解除冻结。 2010 年 10 月 26 日，富鼎担保以舟基集团仍未履行付款义务为由再次向中国国际经济贸易 仲裁委员会上海分会申请仲裁，要求舟基集团支付股权转让款及相关利息，并于 2010 年 10 月 27 日向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会申请仲裁财产保全，该会于同日向广东省深圳市 中级人民法院提出财产保全措施，保全标的为人民币 164,047,397.26 元。担保人上海淳大酒店 投资管理有限公司以其名下房产为富鼎担保的上述财产保全行为提供担保。广东省深圳市中级 人民法院于 2010 年 10 月 28 日下发（2010）深中法立裁字第 35 号民事裁定书和协助执行通知 书，冻结了舟基集团所持有的 3,300 万股汇通集团股份。 2010 年 11 月 13 日，舟基集团以深圳海航金鹿公务航空地面服务有限公司愿为舟基集团提 供足额担保为由，向广东省深圳市中级人民法院提出解除财产保全申请。2010 年 11 月 16 日 ， 广东省深圳市中级人民法院下发（2010）深中法立裁字第 35-1 号民事裁定书和协助执行通知书 ， 冻结、查封深圳海航金鹿公务航空地面服务有限公司提供的担保财产（自有的人民币存款）， 解除对舟基集团名下财产的查封。同日，舟基集团所持有的 3,300 万股汇通集团股份解除冻结。 2010 年 12 月 6 日，富鼎担保向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会提交了撤回仲裁申 请，称与舟基集团就仲裁请求所涉事项达成和解，请求撤回仲裁申请。 2010 年 12 月 7 日，中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会就该仲裁案作出（2010）中国 贸仲沪裁字第 507 号撤案决定，该仲裁案自撤案决定作出之日起撤销。 2010 年 12 月 8 日，广东省深圳市中级人民法院作出（2010）深中法立裁字第 35-2 号民事 裁定书，裁定解除对深圳海航金鹿公务航空地面服务有限公司所提供担保财产的冻结。 截止 2010 年 12 月 31 日，舟基集团所持有的 3,300 万股汇通集团股份已解除冻结。 3.2008 年 7 月，本公司与湖南鸿运文化产业发展公司签订《股权转让框架协议书》，本公 司将持有的阿克苏鼎新实业有限责任公司 60%的股权及阿克苏肯莱实业有限责任公司 38%的股 权转让给湖南鸿运文化产业发展公司，上述股权转让交易价款共计人民币 12,100 万元，根据交 易双方于 2009 年 8 月 8 日签署的《股权转让框架协议》约定：湖南鸿运文化产业发展公司在股 权转让协议生效后 30 日内支付 2,000 万元股权转让款；2008 年 12 月 30 日之前支付 4,500 万元 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 117 股权转让款；2009 年 6 月 30 日之前剩余股权转让款支付完毕。 上述股权转让的过户登记手续已于 2008 年 12 月 31 日前办理完毕；截止 2010 年 12 月 31 日，湖南鸿运文化产业发展公司累计支付本公司股权转让款 6,500 万元，尚有 5,600 万元股权转 让款未支付。如上述股权转让价款不能尽快回收，为维护公司权益，公司不排除采取法律等措 施回收上述款项。 4.截止 2010 年 12 月 31 日本 公司流动资产合计 752,822,994.16 元， 流动负债合计 865,476,081.99 元，流动负债合计中应付本公司控股股东舟基（集团）有限公司 221,356,050.00 元。2009 年 12 月 14 日经本公司与控股股东舟基（集团）有限公司协商，舟基（集团）有限公 司同意在本公司流动资金紧张时向本公司提供总额不超过人民币 3 亿元的借款，借款期限最长 不超过 12 个月，借款利率不高于央行同期贷款基准利率，具体由双方根据借款时限等协商确定 。 5.2010 年 5 月 26 日本公司召开第六届董事会第五次会议：审议通过公司《关于重大资产置 换及发行股份购买资产暨关联交易的预案》，《关于公司与海航实业控股有限公司等签订附生效 条件的新疆汇通（集团）股份有限公司与海航实业控股有限公司等之重大资产重组框架协议的 议案》，《关于公司重大资产重组构成关联交易的议案》，《关于公司重大资产重组符合关于规范 上市公司重大资产重组若干问题的规定第四条规定的说明的议案》。 6. 2007 年 6 月 20 日，本公司与新疆警官高等专科学校签订了《关于土地开发的合作框架 协议》，规划开发建设“紫金长安”小区并就可操作的 65 亩地（位于乌鲁木齐市天津北路 2 号 ） 进行了立项及规划，项目原计划施工周期为两年。 2010 年 1 月 19 日，经本公司与新疆警官高等专科学校协商，双方一致同意终止 2007 年 6 月 20 日签署的《关于土地开发的合作框架协议》，并就原协议项下开发的“紫金长安”项目达成 如下约定： ①“紫金长安”三期项目开发转让给新疆警官高等专科学校或其指定的第三方进行继续开 发，“紫金长安”三期项目过户所产生的所有税金均由新疆警官高等专科学校或其指定的第三方 承担，“紫金长安”三期项目产生的所有法律责任及经济责任均由新疆警官高等专科学校或其指 定的第三方承担。 ②“紫金长安”二期项目由本公司与新疆警官高等专科学校共同配合完成项目竣工验收，“紫 金长安”二期项目的最终核算由本公司与新疆警官高等专科学校按照原协议约定执行。 ③由本公司与新疆警官高等专科学校共同对前期资金往来进行核算，本公司前期为“紫金长 安”项目垫付资金由新疆警官高等专科学校或其指定的第三方承担偿还责任。 7. 2010 年 7 月 11 日，本公司与海航实业控股有限公司签署了《资产置换协议》和《发行 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 118 股份购买资产协议》， 本公司以全部资产和负债置换海航实业控股有限公司所持有的天津渤海 租赁有限公司 6.59%股权，并向天津渤海租赁有限公司全体股东发行股份购买资产置换天津渤 海租赁有限公司剩余 93.41%的股权。通过上述资产置换以及发行股份购买资产后，海航实业控 股有限公司将实现对本公司的重大资产重组。 本次重大资产重组完成前，公司总股本为 300,335,834 股，舟基（集团）有限公司是本公司 第一大股东， 持有本公司 33,000,000 股，占本公司总股本的 10.99%。本公司重大资产重组完 成后，公司总股本将增加至 976,348,440 股，海航实业控股有限公司及其一致行动人天津燕山股 权投资资金有限公司，天津天信嘉盛投资有限公司，天津天诚嘉弘股权投资基金合伙企业（有 限合伙）合计持有公司 606, 687,579 股，占交易完成后公司总股本的 62. 14%，为本公司控股股 东，舟基（集团）有限公司持有公司股数不变，但持股比例减少为 3.38%，不再为公司第一大 股东。 本公司于 2010 年 8 月 9 日收到“天津市国资委津国资产权【2010】54 号“《关于天津保税区 投资有限公司参与认购新疆汇通定向发行股份有关问题的批复》文件，批复如下： 一、原则同意天津保税区投资有限公司将持有天津渤海租赁有限公司 4.79%的国有股权参 与认购本公司定向发行的股份。 二、同意天津保税区投资有限公司将上述拟用于认购本公司定向发行股份的股权按照经核 准的评估价值作价 31,196.26 万元，认购本公司定向发行的 3,466.2514 万股。 本公司此次定向发行结束后，天津保税区投资有限公司将持有本公司 3,466.2514 万股股份， 占其总股本的 3.55%。 2011 年 1 月 21 日，本公司收到中国证券监督管理委员会通知，公司重大资产置换及发行 股份购买资产暨关联交易事项经中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2010 年第 43 次工作 会议审核并获得有条件通过。 十 十 十 十 四 四 四 四 、分部报告 、分部报告 、分部报告 、分部报告 1. 经营分部 经营分部 教育培训 其他业务 产品销售 本期 上期 本期 上期 本期 上期 一、营业收入 45,030,333.77 53,340,552.99 60,650,341.87 43,597,351.53 其中：对外交易收入 45,030,333.77 53,340,552.99 60,650,341.87 35,257,472.90 分部间交易收入 8,339,878.63 二、营业费用 67,621,170.10 68,719,339.98 1,245,299.29 1,658,341.51 59,908,876.31 43,605,763.49 三、营业利润（亏损） -22,590,836.33 -15,378,786.99 -1,245,299.29 -1,658,341.51 741,465.56 -8,411.96 四、资产总额 451,894,648.53 414,133,353.11 72,473,199.58 145,759,664.00 117,607,425.43 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 119 续 2. 本公司取得的对外交易收入均来自于本国，本公司所有资产均位于本国，其中非流动资 产（不包括金融资产、独立账户资产、递延所得税资产，下同）总额期末 44,994.03 万元，期 初 48,959.19 万元。 3. 本公司不存在对主要客户产生依赖的业务。 十 十 十 十 五 五 五 五 、母公司财务报表项目注释 、母公司财务报表项目注释 、母公司财务报表项目注释 、母公司财务报表项目注释 1.应收账款 （1）按类别列示 经营分部 教育培训 其他业务 产品销售 本期 上期 本期 上期 本期 上期 五、负债总额 338,507,926.79 277,573,901.54 34,749,437.07 116,193,908.21 88,713,279.74 经营分部 工程施工 抵销数 合计 本期 上期 本期 上期 本期 上期 一、营业收入 213,975,540.36 165,828,406.99 8,339,878.63 319,656,216.00 254,426,432.88 其中：对外交易收入 213,975,540.36 165,828,406.99 319,656,216.00 254,426,432.88 分部间交易收入 8,339,878.63 二、营业费用 193,266,825.81 206,109,790.87 8,339,878.63 322,042,171.51 311,753,357.22 三、营业利润（亏损 ） 20,708,714.55 -40,281,383.88 -2,385,955.51 -57,326,924.34 四、资产总额 788,697,930.46 646,044,884.02 104,550,120.39 96,357,586.55 1,281,802,122.60 1,153,901,275.59 五、负债总额 653,149,280.19 555,843,923.95 104,550,120.39 96,357,586.55 1,003,300,994.80 860,522,955.75 类别 期末余额 期初余额 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 单项金额重大并单 项计提坏账准备的 应收账款 按账龄组合计提坏 账准备的应收账款 23,344,609.00 100 5,513,097.12 23.62 28,025,955.90 100 4,617,423.71 16.48 单项金额虽不重大 但单项计提坏账准 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 120 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 （3）组合中，无采用其他方法计提坏账准备的应收账款。 （4）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款。 （5）本期无收回以前年度已全额计提坏账准备的、以前年度计提坏账准备比例较大的、通 过债务重组等其他方式收回应收账款的情况。 （6）本报告期无实际核销的应收账款。 （7）期末应收款项中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （8）应收账款期末余额中应收关联方款项 （9）期末应收账款金额前五名情况 类别 期末余额 期初余额 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 备的应收账款 合计 23,344,609.00 100 5,513,097.12 28,025,955.90 100 4,617,423.71 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 1 年以内(含 1 年) 658,252.70 2.82 6,125,039.00 21.85 1-2 年(含 2 年) 6,125,039.00 26.24 306,251.95 5.00 9,269,076.01 33.07 196,473.82 2.12 2-3 年(含 3 年) 3,929,476.41 16.83 785,895.28 20.00 3 年以上 12,631,840.89 54.11 4,420,949.89 35.00 12,631,840.89 45.08 4,420,949.89 35.00 合计 23,344,609.00 100 5,513,097.12 28,025,955.90 100 4,617,423.71 单位名称 期末余额 期初余额 新疆汇通风电设备股份有限公司 5,339,599.60 合计 5,339,599.60 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款总 额的比例（% % % % ） 额尔齐斯河开发工程管理局 工程建设方 9,838,423.72 2-3 年 42.14 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 121 2.其他应收款 （1）按类别列示 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款总 额的比例（% % % % ） 日协节水灌溉工程项目执行办公室 工程建设方 3,903,476.41 3 年以上 16.72 新疆库车县水利局 工程建设方 2,398,827.69 3 年以上 10.28 新疆温宿县世行办（克孜勒干渠工程） 工程建设方 1,170,466.78 3 年以上 5.01 新疆水利水电建设工程局（阜康北十六工程） 工程建设方 855,000.00 3 年以上 3.66 合计 18,166,194.60 77.81 类别 期末余额 期初余额 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 金额 占总额 比例 （% % % % ） 坏账准备 坏账准 备计提 比例 （% % % % ） 单项金额重大并单项 计提坏账准备的其他 应收款 按账龄组合计提坏账 准备的其他应收款 321,670,398.48 100 24,754,070.40 7.70 259,296,733.59 99.67 9,133,054.31 3.52 单项金额虽不重大但 单项计提坏账准备的 其他应收款 864,000.00 0.33 864,000.00 100.00 合计 321,670,398.48 100 24,754,070.40 260,160,733.59 100 9,997,054.31 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 金额 比例 （% % % % ） 坏帐准备 计提比 例（% % % % ） 1 年以内(含 1 年) 169,317,101.40 52.64 145,240,294.58 56.01 1-2 年(含 2 年) 48,476,912.07 15.07 509,380.68 1.05 90,610,048.90 34.95 3,762,130.92 4.15 2-3 年(含 3 年) 80,746,966.90 25.10 16,149,393.38 20.00 18,440,087.27 7.11 3,649,324.62 19.79 3 年以上 23,129,418.11 7.19 8,095,296.34 35.00 5,006,302.84 1.93 1,721,598.77 34.39 合 计 321,670,398.48 100 24,754,070.40 259,296,733.59 100 9,133,054.31 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 122 （3）组合中，无采用其他方法计提坏账准备的其他应收款。 （4）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款。 （5）本期无收回以前年度已全额计提坏账准备的、以前年度计提坏账准备比例较大的、通 过债务重组等其他方式收回其他应收款的情况。 （6）本报告期实际核销的其他应收款 （7）期末其他应收款中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （8）其他应收款期末余额中应收关联方款项 （9）期末金额较大的其他应收款情况 单位名称 金额 款项性质 核销理由 是否因关联交易产生 沈阳新拓置业发展 有限公司 864,000.00 往来款 因涉及诉讼等事项，本公司认为尾款 864,000.00 元收回的可能性很小 否 合计 864,000.00 单位名称 关联方关系 余额 占其他应收款 总额的比例（% % % % ） 湖南汇通实业发展有限公司 控股子公司 48,781,780.96 15.17 湖南南方数控模具有限公司 控股子公司 18,850,000.00 5.86 新疆汇通风电设备股份有限公司 控股子公司 32,397,900.90 10.07 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 控股子公司 31,626,428.60 9.83 合计 131,656,110.46 40.93 单位名称 性质或内容 金额 湖南鸿运文化发展有限公司 股权转让款 56,000,000.00 湖南汇通实业发展有限公司 往来款 48,781,780.96 新疆汇通风电设备股份有限公司 往来款 32,397,900.90 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 往来款 31,626,428.60 山东舜王城中药科技园有限公司 往来款 29,318,645.85 北京桃源善业农业投资发展有限公司 股权转让款 23,500,000.00 湖南南方数控模具有限公司 往来款 18,850,000.00 北京新发盛家具有限公司 股权转让款 18,800,000.00 新疆合上成房地产投资有限公司 紫金长安三期土地出让金 14,738,294.64 昌源水利水电产业集团公司 股权转让款 11,952,303.03 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 123 （10）期末其他应收款金额前五名情况 （11）其他应收款期末余额比期初余额增加 61,509,664.89 元，增长 23.64%，主要原因系 本期增加股权转让款及紫金长安三期剩余土地出让金。 3.长期股权投资 （1）按明细列示 接上表： 单位名称 性质或内容 金额 合计 285,965,353.98 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占其他应收款 总额 的比例（% % % % ） 湖南鸿运文化发展有限公司 股权转让方 56,000,000.00 2-3 年 17.41 湖南汇通实业发展有限公司 控股子公司 48,781,780.96 1 年以内、1-2 年 15.17 新疆汇通风电设备股份有限公司 控股子公司 32,397,900.90 1 年以内 10.07 新疆汇通水利电力工程建设有限公司控股子公司 31,626,428.60 1 年以内 9.83 山东舜王城中药科技园有限公司 非关联方 29,318,645.85 1 年以内、1-2 年、2-3 年 9.11 合计 198,124,756.31 61.59 被投资单位 核算方法 投资成本 期初账面金额 本期增加 本期减少 期末账面金额 新疆高压开关厂 成本法 285,038.80 285,038.80 285,038.80 新疆新穗橱具冷冻设备厂 成本法 278,686.57 278,686.57 278,686.57 新疆水电设备物质公司 成本法 485,309.26 485,309.26 485,309.26 深圳隆鑫投资有限公司 成本法 2,410,315.65 2,410,315.65 2,410,315.65 新疆汇通水利电力工程建设有限公司 成本法 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 湖南汇通实业发展有限公司 成本法 154,994,455.37 154,994,455.37 154,994,455.37 山东舜王城中药科技园有限公司 成本法 26,563,058.82 26,563,058.82 26,563,058.82 新疆汇通风电设备股份有限公司 成本法 11,995,415.09 11,995,415.09 11,995,415.09 新疆汇通矿业投资有限公司 成本法 28,500,000.00 28,500,000.00 28,500,000.00 新疆汇通进出口有限公司 权益法 17,500,000.00 合计 343,012,279.56 325,512,279.56 55,063,058.82 270,449,220.74 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 124 注：新疆汇通风电设备股份有限公司的持股比例与表决权比例不一致，详见本附注五、 （三 ） 注(1)。 （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 无 （3）对联营企业投资 4.营业收入、营业成本 （1）营业收入和成本 在被投资单位 的持股比例（% % % % ） 在被投资单位 表决权比例 （% % % % ） 在被投资单位的持 股比例与表决权比 例不一致的说明 减值 准备 本期计提资产 减值准备 现金红利 100.00 100.00 285,038.80 100.00 100.00 278,686.57 100.00 100.00 161,370.69 2,410,315.65 100.00 100.00 98.17 98.17 55.00 55.00 40.00 70.00 95.00 95.00 35.00 35.00 合计 3,135,411.71 被投资单位名称 注册地 业务性质 本企业 持股比例(%) (%) (%) (%) 本企业在被投资 单位表决权比例 (%) (%) (%) (%) 期末净资产 总额 本期营业 收入总额 本期净利润 新疆汇通进出口 有限公司 乌鲁木齐 进出口业务等 35.00 35.00 -29,835,015.83 合计 -29,835,015.83 项 目 本期金额 上期金额 主营业务收入 58,752,476.26 18,614,813.05 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 125 （2）主营业务（分行业） （3）主营业务（分地区） （4）本期本公司工程施工收入主要来源： ①福田河综合整治工程一标 27,642,498.30 元； ②新疆吉木乃中广核一期 49.5MW 风电项目风机基础及箱变基础施工工程 16,224,623.83 元； ③新疆乌鲁木齐托里 200MW 风电场一期 49.5MW 工程 110KV 输电线路安装、35KV 架空 线路及变电站设备安装工程 12,228,400.00 元； ④尼勒克县巩乃斯河北岸灌区木斯乡土地开发整理项目 2,537,381.48 元。 （5）公司前五名客户的销售收入情况 项 目 本期金额 上期金额 其他业务收入 5,000,000.00 合计 58,752,476.26 23,614,813.05 主营业务成本 54,409,523.17 17,971,619.58 其他业务成本 合计 54,409,523.17 17,971,619.58 行业名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 工程施工 58,752,476.26 54,409,523.17 18,614,813.05 17,971,619.58 合计 58,752,476.26 54,409,523.17 18,614,813.05 17,971,619.58 地区名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 新疆地区 58,752,476.26 54,409,523.17 18,614,813.05 17,971,619.58 合计 58,752,476.26 54,409,523.17 18,614,813.05 17,971,619.58 客户名称 销售收入 占公司全部销售收入的比例（% % % % ） 深圳市水务工程建设管理中心 27,642,498.30 47.05 新疆吉木乃中广核风力发电有限公司 16,224,623.83 27.62 中节能风力发电（新疆）有限公司 12,228,400.00 20.81 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 126 （6）本期本公司母公司营业收入较上期大幅增加主要原因系本期新增新疆吉木乃中广核一 期49.5MW风电项目风机基础及箱变基础施工工程及新疆乌鲁木齐托里200MW风电场一期 49.5MW工程110KV输电线路安装、35KV架空线路及变电站设备安装工程，分别增加收入 16,224,623.83元、12,228,400.00元。 5.投资收益 （1）按项目列示 （2）本期投资收益较上期增加 44,836,960.41 元，主要原因系： ①2010年12月17日，本公司与北京桃源善业农业投资发展有限公司签订《股权转让协议 书》，本公司将持有山东舜王城中药科技园有限公司55%的股权以39,800,000.00元转让给北京桃 源善业农业投资发展有限公司，产生股权转让收益21,936,941.18元。 ②2010年12月17日，本公司与北京新发盛家具有限公司签订《股权转让框架协议书》，本公 司将持有新疆汇通矿业投资有限公司95%的股权以48,500,000.00元转让给北京新发盛家具有限 公司，产生股权转让收益11,300,000.00元。 6.现金流量表补充资料 客户名称 销售收入 占公司全部销售收入的比例（% % % % ） 新疆维吾尔自治区土地开发整理建设 管理局 2,537,381.48 4.32 阿勒泰电力有限责任公司（JA） 119,572.65 0.20 合计 58,752,476.26 100 类别 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -11,600,019.23 处置长期股权投资产生的投资收益 33,236,941.18 合计 33,236,941.18 -11,600,019.23 项目 本期数 上期数 一、将净利润调节为经营活动现金 流量： 净利润 16,623,203.92 -42,333,241.93 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 127 十五、补充资料 十五、补充资料 十五、补充资料 十五、补充资料 项目 本期数 上期数 加：计提的资产减值准备 16,516,689.49 2,345,484.73 固定资产折旧 632,060.66 756,689.70 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产的损失 110,000.00 88,068.59 固定资产报废损失 公允价值变动损失 财务费用 1,058,970.24 2,886,577.31 投资损失 -33,236,941.18 11,600,019.23 递延所得税资产减少 递延所得税负债增加 存货的减少 -62,090,362.07 -6,407,688.81 经营性应收项目的减少 -5,894,053.01 -44,403,563.14 经营性应付项目的增加 72,605,311.71 99,663,530.58 其他 经营活动产生的现金流量净额 6,324,879.76 24,195,876.26 二、不涉及现金收支的重大投资和 筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 72,768,062.92 21,338,925.53 减：现金的期初余额 21,338,925.53 4,415,144.52 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 51,429,137.39 16,923,781.01 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 128 1. 净资产收益率和每股收益 2.按照证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》 的要求，披露报告期非经常损益情况 2.1报告期非经常损益明细 报告期利润 加权平均净资产收益率（% % % % ） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 1.18 0.01 0.01 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 -13.17 -0.11 -0.11 非经常性损益明细 本期金额 上期金额 （1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 34,693,452.99 （2）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 （3）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 （5）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托他人投资或管理资产的损益 （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 13,633,736.79 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -19,000,000.00 （14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 （15）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 （16）对外委托贷款取得的损益 （17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 （18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 129 2.2 报告期非经常性损益说明 (1) 本年处置子公司山东舜王城中药科技园有限公司、新疆汇通矿业投资有限公司、湖南南 方职院驾驶培训有限公司，其中转让山东舜王城中药科技园有限公司、新疆汇通矿业投资有限 公司的股权产生转让收益 35,399,049.73 元，转让湖南南方职院驾驶培训有限公司的股权产生转 让损失为 661,889.89 元。 (2) 2010 年 12 月 20 日，本公司与深圳淳大投资有限公司签订债务重组协议，深圳淳大投资 有限公司同意本公司欠付的 26,633,736.79 元借款按照打折后 13,000,000.00 元回收，并全额放弃 对本公司的剩余借款本金及利息的追偿，自协议签署后 20 日内本公司一次付清 13,000,000.00 元，本公司已于 2010 年 12 月 27 支付 13,000,000.00 元，产生债务重组利得 13,633,736.79 元。 第十二节 第十二节 第十二节 第十二节 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会 非经常性损益明细 本期金额 上期金额 （19）受托经营取得的托管费收入 （20)除上述各项之外的其他营业外收入和支出 114,876.54 -8,155,435.73 (21)其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,930,000.00 非经常性损益合计 48,442,066.32 -30,085,435.73 减：所得税影响金额 11,704,224.98 62,560.45 扣除所得税影响后的非经常性损益 36,737,841.34 -30,147,996.18 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 36,741,206.24 -31,437,027.66 归属于少数股东的非经常性损益 -3,364.90 1,289,031.48 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 新疆汇通（集团）股份有限公司 2010 2010 2010 2010 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 年年度报告正 文 文 文 文 130 计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 新疆汇通（集团）股份有限公司董事会 董事长：宋小刚 2011 年 2 月 20 日