000517_2006_S＊ST成功_2006年年度报告（更正版）_2007-05-20.txt

甬成功 2006 年年度报告 成功信息产业(集团)股份有限公司 SUCCESS INFORMATION INDUSTRY GROUP CO.,LTD. 证券代码：000517 证券简称：S*ST 成功 2006 年度报告 Annual Report 2006 成功信息产业(集团)股份有限公司董事局 二 00 七年四月 甬成功 2006 年年度报告 ２ 目 录 一、 重要提示……………………………………………………………3 二、 公司基本情况简介…………………………………………………3 三、 会计数据和业务数据摘要…………………………………………4 四、 股本变动及股东情况………………………………………………6 五、 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………9 六、 公司治理结构………………………………………………………12 七、 股东大会情况简介…………………………………………………13 八、 董事局报告…………………………………………………………13 九、 监事会报告…………………………………………………………24 十、 重要事项……………………………………………………………25 十一、财务报告……………………………………………………………34 十二、备查文件目录………………………………………………………84 甬成功 2006 年年度报告 ３ 一、重 要 提 示 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司董事唐明、李野分别委托董事陈康、郑德海出席会议并行使表决权，公司独立董事靳庆军委托 独立董事陈信元出席会议并行使表决权。 深圳南方民和会计师事务所为本公司出具了无法发表意见的审计报告，本公司董事局、监事会对相 关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 公司董事局主席陈新先生、财务总监郑德海先生及会计机构负责人章曙光先生声明：保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 ●公司的法定中文名称：成功信息产业(集团)股份有限公司 ●公司的法定英文名称：SUCCESS INFORMATION INDUSTRY GROUP CO.,LTD. ●英文缩写：Y-SUCCESS ●公司法定代表人：陈 新 ●公司董事局秘书：胡约翰 证券事务代表：吴 颖 联系地址：浙江省宁波市科技园区杨木碶路 676 号 电 话： 0574-27877115、0574-27877369 传 真： 0574-27877360 电子信箱：john@ news@ ●公司注册地址：浙江省宁波市科技园区杨木碶路 676 号 邮政编码：315040 电子信箱：news@ ●公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》和《中国证券报》 ●登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： ●公司年度报告备置地点：董事局办公室 ●公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：S*ST 成功 股票代码：000517 ●公司首次注册登记日期：1989 年 5 月 19 日 甬成功 2006 年年度报告 ４ 注册地址：庄桥宁慈公路边 最近变更注册登记日期：2005 年 8 月 3 日 注册地址：浙江省宁波市科技园区杨木碶路 676 号 ●企业法人营业执照注册号：3302001000354 ●税务登记号码： 国税甬字 330204144068565 号、甬地税字 330204144068565 号 ●公司聘请的会计师事务所名称：深圳南方民和会计师事务所 办公地址：深圳市深南中路 2072 号电子大厦 7-8 楼 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度利润总额、净利润及其构成 单位：人民币元 项目 2006 年度 利润总额 5610658.03 净利润 25901934.20 扣除非经常性损益后的净利润 -90692850.15 主营业务利润 4463631.68 其他业务利润 977282.56 营业利润 -79865982.20 投资收益 64761934.58 补贴收入 4933999.91 营业外收支净额 15780705.74 经营活动产生的现金流量净额 15711255.34 现金及现金等价物净增减额 5604403.50 注：非经常性损益的项目及金额包括： 项 目 2006 年度 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 93727233.61 各种形式的政府补贴 4933999.91 未确认的投资损失 18868934.78 各项非经营性营业外收入、支出 -899123.83 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 甬成功 2006 年年度报告 ５ 2005 年度 2004 年度 项 目 2006 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 73597401.83 186989415.59 186989415.59 588434848.46 净利润 25901934.20 -79477798.05 -245033529.09 -168340859.2 总资产 602788843.74 805213467.52 796843235.07 1456754704.95 股东权益（不含 少数股东权益） -133504038.60 -147158672.95 -117808220.74 127225308.35 每股收益 0.11 -0.34 -1.05 -0.72 扣除非经常性损 益后的每股收益 -0.39 -1.03 每股净资产 -0.57 -0.63 -0.50 0.55 调整后每股净资 产 0.71 0.41 每股经营活动产 生的现金流量净 额 0.07 -0.12 净 资 产 收 益 率 (%) -132.32 扣除非经常性损 益后的加权平均 净 资 产 收 益 率 (%) 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》（第 9 号）要求计算的相关指标 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.02 0.02 营业利润 -0.34 -0.34 净利润 0.11 0.11 扣除非经常性损益后 的净利润 -0.39 -0.39 注：因公司 2006 年净资产为负数，净资产收益率等指标无实际意义，故未予以列示。 （三）股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 233307495.00 442104287.54 38114576.67 18739810.71 -417929459.37 -147158672.95 本期增加 0 539839.75 25901934.20 26441773.95 本期减少 0 12787139.60 期末数 233307495.00 442644127.29 38114576.67 18739810.71 -392027525.17 -133504038.60 变动原因 当年利润增加 未确认投资损失减少 甬成功 2006 年年度报告 ６ 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、2006 年股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+、-） 本次 变动前 增发 送股 公积金 转股 配股 其他 小计 本次 变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 3098363 3098363 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 3098363 3098363 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 118794760 118794760 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 121893123 121893123 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 111414372 111414372 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 111414372 111414372 三、股份总数 233307495 233307495 2、股票发行与上市情况 （1）截止报告期末的前三年历次股票发行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]110 号文核准,公司于 2002 年 5 月 13 日，采用网上累 计投标询价的方式向股权登记日登记在册的流通股股东及其他社会公众投资者增发 28,950,000 股人民 币普通股，发行价格为 17.26 元/股。本次增发新增股份已于 2002 年 5 月 23 日全部上市。 （2）公司无内部职工股。 （二）股东情况介绍 1、截止 2006 年末，本公司股东总数为 24363 户。 2、截止 2006 年末，前 10 名股东情况： 甬成功 2006 年年度报告 ７ 数量单位：股 序 号 股东名称 年度内股 份增减变 动情况 （股） 年末持股数 量（股） 占总股本 的比例（%） 股份 类别 是否质押 或冻结 质押或冻 结股数量 （股） 1 深圳市新海投资控股有 限公司 0 63667851 27.29 国有法人 股 是 63667851 2 深圳市胜启投资有限公 司 0 9917689 4.25 法人股 是 9917689 3 北京市华远集团公司 0 6124802 2.63 法人股 否 4 上海银通创业发展有限 公司 0 4289323 1.84 法人股 否 5 慈溪市永杰机械设备有 限公司 0 3906902 1.67 法人股 是 3906602 6 宁波港集团有限公司 0 3401032 1.46 法人股 否 7 海军 4819 工厂 0 3098363 1.33 法人股 否 8 上海鼎立实业发展有限 公司 0 2552000 1.09 法人股 否 9 深圳市保银投资发展有 限公司 0 2159386 0.93 法人股 是 2159386 10 上海君创投资管理有限 公司 0 1963077 0.84 法人股 否 注：公司第一大股东深圳市新海投资控股有限公司系公司第三大股东----北京市华远集团公司控股公司。 3、控股股东情况介绍 股东名称：深圳市新海投资控股有限公司 法定代表人：牛小军 成立日期：1992 年 12 月 经营范围：兴办各类实业；国内商业；物资供销业；进出口业务；经济信息咨询。 注册资本： 6,664 万元 股权结构： 股东名称 占总股本的比例 北京市华远集团公司 94.99% 唐 明 5.01% 4、 控股股东实际控制人情况介绍 股东名称：北京市华远集团公司 法定代表人： 任志强 成立日期：1993 年 9 月 经营范围：城市建设开发；信息咨询服务；销售百货、针纺织品、计算机软硬件、钢材、木材、 水泥、工艺美术品、五金交电；仓储服务。 甬成功 2006 年年度报告 ８ 注册资本：77466.7 万元 股权结构： 股东名称 占总股本的比例 北京市西城区人民政府 100% 5、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系 100% 94.99% 5.01% 27.29% 6、 报告期内无控股股东变更。 7、 截止 2006 年末，前十名流通股股东情况： 序号 股东名称 年末持股数量（股） 股份种类 1 王绯玲 800000 A 2 汤柳青 600000 A 3 朱天闻 600000 A 4 骆 雅 529600 A 5 毛香恩 442400 A 6 朱 行 427859 A 7 吴镇发 425500 A 8 蔡晓钧 404000 A 9 张先鹏 365400 A 10 黄振强 359500 A 本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。 北京市西城区人民政府 北京市华远集团公司 唐 明 深圳市新海投资控股有限公司 成功信息产业（集团）股份有限公司 甬成功 2006 年年度报告 ９ 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 1、董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 年末 持股数 年初 持股数 陈 新 董事局主席 男 44 2005.06－2008.06 0 0 陈 康 董事 男 55 2005.06－2008.06 0 0 唐 明 董事 男 42 2005.06－2008.06 0 0 郑德海 董事、财务总 监 男 66 2005.06－2008.06 0 0 李 野 董事 男 46 2005.06－2008.06 0 0 刘习良 独立董事 男 72 2005.06－2008.06 0 0 靳庆军 独立董事 男 50 2005.06－2008.06 0 0 陈信元 独立董事 男 43 2005.06－2008.06 0 0 吴邦正 监事会主席 男 44 2005.06－2008.06 0 0 韩建东 监事 男 39 2005.06－2008.06 0 0 方信义 监事 男 41 2005.06－2008.06 0 0 程世行 监事 男 38 2005.06－2008.06 0 0 顾立英 监事 女 37 2005.06—2008.06 0 0 胡约翰 副总/董秘 男 35 2005.06－2008.06 0 0 王会才 副总 男 34 2005.06－2008.06 0 0 纪 列 总工程师 男 62 2005.06—2008.06 0 0 郑奋勇 副总 男 48 2006.06—2008.06 0 0 饶 骥 副总 男 51 2005.06—2007.03 0 0 注：饶骥先生因个人原因，已于 2007 年 3 月向公司提出辞职。 2、董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职单位 职务 任职期间 陈 康 北京市华远集团公司 副总经理 2002.09 至今 唐 明 深圳市新海投资控股有限公司 总经理/财务总监 1996.08 至今 方信义 宁波港集团有限公司 计划财务部资产管理科 副科长 2004.03 至今 甬成功 2006 年年度报告 １０ 程世行 深圳市新海投资控股有限公司 财务经理 1995.08 至今 韩建东 海军 4819 工厂 副厂长 2004.06 至今 3、董事、监事、高级管理人员主要工作经历 陈 新，曾就职中国人民银行江西省分行、中国人民保险公司江西省分公司、北京市华远集团公司， 曾任深圳市新海投资控股有限公司董事长兼总经理。现任本公司第六届董事局主席。 陈 康，曾任国家经济委员会副处长、北京市华远旅游公司副总经理、成功信息产业（集团）股份 有限公司第四、五届董事，现任北京市华远集团公司副总经理，本公司第六届董事局董事。 唐 明，曾任四川银行学校信贷专业教研室讲师、总务处主任、教工党支部书记、成功信息产业（集 团）股份有限公司副总裁，成功信息产业（集团）股份有限公司第四、五届董事。现任深圳市新海投资 控股有限公司总经理、财务总监，本公司第六届董事局董事。 郑德海，曾任电子工业部 1412 研究所、8601 工程处、电子中心医院财务科长、副总会计师、总会 计师，深圳市会计师事务所审计部经理，深圳创世纪投资发展有限公司、原江苏三山股份有限公司、上 海贝岭股份有限公司、深圳市成功通信技术有限公司财务总监，宁波机床制造有限公司财务总监。现任 本公司第六届董事局董事、财务总监。 李 野，曾任张家口通信学院教员、参谋、队长、东北微电子软件股份有限公司副总经理、成功信 息产业（集团）股份有限公司第四、五届董事、常务副总裁。现任本公司第六届董事局董事。 刘习良，曾任中国国际广播电台对拉丁美洲广播部副主任、国际台副台长、广播电影电视部总编室 主任、副部长。现任中国翻译协会会长、中国广播电视协会副会长、中国拉丁美洲友好协会副会长。现 任本公司第六届董事局独立董事。 靳庆军，曾任深圳证券交易所首席法律顾问和上市监管理事会理事，现为金杜律师事务所合伙人， 并担任诸多金融机构、证券公司、上市公司法律顾问，海外担任世界银行集团国际金融公司、美国及香 港数家上市公司的法律顾问。现任本公司第六届董事局独立董事。 陈信元，曾任上海财经大学会计系副主任，上海财经大学会计学院副院长，成功信息产业（集团） 股份有限公司第四、五届独立董事。现任上海财经大学会计学院教授、院长。现受聘为杭州商学院客座 教授，浙江财经学院兼职教授，《会计研究》、《中国会计与财务研究》、《中国会计评论》、《管理评论》、 《管理科学学报》编委，中国会计学会理事、学术委员，中国会计教授会常务理事、秘书长。现任本公 司第六届董事局独立董事。 吴邦正，曾任深圳鹏图实业有限公司世界名牌精品广场筹备组副组长、广发银行收购中银信领导小 组深圳区办公室负责人，深圳市新海工贸发展有限公司办公室主任，宁波机床制造有限公司董事长，成 功信息产业（集团）股份有限公司第四、五届监事会主席。现任本公司第六届监事会主席。 韩建东，曾任 4819 工厂助理工程师、工程师，4819 工厂特种装备分厂副厂长，2004 年 4 月任 4805 工厂象山修船厂（原 4819 工厂）特种装备分厂厂长，同年 6 月任 4805 工厂象山修船厂（原 4819 工厂） 副厂长。现任本公司第六届监事会监事。 方信义，曾任宁波港务局北仑集装箱公司财务科科员、副科长，宁波北仑国际集装箱码头有限公司 财务部主管，现任宁波港集团有限公司计划财务部资产管理科副科长。本公司第六届监事会监事。 甬成功 2006 年年度报告 １１ 程世行，曾任安微省黄山市医药公司财务科长，深圳市宝安区华生印刷有限公司财务部主任， 现任深圳市新海投资控股有限公司财务经理。现任本公司第六届监事会监事。 顾立英，曾任镇海炼油化工股份有限公司主办会计，本公司审计部经理，宁波成功通信设备有限公 司财务部经理、宁波成功海外信息产业发展有限公司财务负责人、宁波成功系统技术有限公司财务副总 监等职务，现任本公司财务中心副主任、本公司第六届监事会监事。 胡约翰，曾任宁波中元自动化仪器仪表研究所技术员、宁波中元股份有限公司董事长秘书、董事会 证券事务代表、办公室副主任，本公司董事局证券事务代表，总裁办公室副主任、董事局办公室副主任、 主任兼投资者关系管理部部长等职务。现任本公司副总裁、董事局秘书。 王会才，曾任广东科德投资顾问有限公司研发部经理；广州市道和科技有限公司副总经理、本公司 战略发展部高级经理、副总经理，总经理、本公司人力资源总监。现任本公司副总裁。 纪 列，曾任原电子部国营第八三四厂产品设计员、项目负责人、室主任、总工程师助理、副总工 程师和总设计师、本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司总经理，主管公司技术研发工作。现 任本公司总工程师。 郑奋勇，曾任江西鹰潭市工业技术研究所副所长、所长；华南理工大学访问学者；宁波韵升（集团） 股份有限公司副总工程师、总工程师；公司下属控股子公司深圳市成功数字技术有限公司副总经理、总 经理。现任本公司副总裁。 饶 骥：曾任邮电部第十研究所处长、广东万家乐通信公司副总经理、西安创天实业公司总经理、 中太数据通信公司副总经理等职务，是国务院颁发的国家科技进步有特殊贡献的中青年专家。曾任本公 司市场总监、副总裁。现已离任。 4、年度报酬情况 公司高级管理人员的薪酬是根据信息产业行业总体薪酬水平和公司薪酬管理制度，由公司董事局下 属机构——提名薪酬委员会提出，经公司董事局会议审议通过后按规定发放。 公司独立董事津贴是根据信息产业行业总体薪酬水平和上市公司一般发放标准，由公司董事局会议 审议同意并提交股东大会审议通过后按规定发放。以上津贴每年分两次发放。在公司内任其他职务的董 事、监事的薪酬按照其所任的其他职务根据公司薪酬管理制度发放。 报告期内，董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬或津贴的总人数为 13 人,年度报酬或津贴总 额为 1906600 元。 姓名 职务 年度报酬 总额（元） 姓名 职务 年度报酬 总额（元） 陈 新 董事局主席 396000 吴邦正 监事会主席 78600 郑德海 董事、财务总监 210000 顾立英 监事 96000 李 野 董事 108000 胡约翰 副总裁/董秘 182000 刘习良 独立董事 50000 纪 列 总工程师 182000 靳庆军 独立董事 50000 王会才 副总裁 182000 甬成功 2006 年年度报告 １２ 陈信元 独立董事 50000 郑奋勇 副总裁 182000 饶 骥 副总裁 140000 不在公司领取报酬的人员有：董事陈康、唐明，监事韩建东、方信义、程世行。上述人员分别在其 任职的北京市华远集团公司、深圳市新海投资控股有限公司、中国人民解放军四八 0 五工厂象山修 船厂（原四八一九工厂）、宁波港集团有限公司、深圳市新海投资控股有限公司领取报酬。 5、报告期内，董事、监事、高管人员变动情况 （1）2006 年 1 月 13 日，经公司第六届董事局 2006 年第一次临时会议审议通过，聘饶骥先生、胡 约翰先生、王会才先生为公司副总裁，分别分管经营工作、债务重组工作和行政人事工作。 （2）2006 年 6 月 8 日，经公司第六届董事局 2006 年第八次临时会议审议通过，聘郑奋勇先生为公 司副总裁。 注：2007 年 3 月，饶骥先生因个人原因向公司递交辞职报告，申请辞去副总裁职务。2007 年 4 月 25 日，公司第六届董事局第八次会议审议批准饶骥先生辞去副总裁一职。 （二）公司员工情况 公司现有员工 203 人，其中：生产人员 75 人，销售人员 13 人，技术人员 30 人，财务人员 23 人， 行政人员 45 人。上述人员中，中专以上学历人员 109 人，其中，高级工程师 3 人，博士 1 人，硕士 5 人，本科 38 人，大专 48 人。已办理退休手续职工 262 人。 六、公司治理结构 （一）公司治理情况 2005 年 7 月 29 日，公司接到中国证监会宁波证监局《立案调查通知书》（甬证监立通字 02 号），称 公司因涉嫌违反证券法规行为，该局决定对公司立案调查。截止本公告日，该局对公司的立案调查尚未 最终结案。 （二）公司独立董事履职情况 报告期内，公司三位独立董事能按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 的要求，关注公司经营管理、财务状况和法人治理结构，能够按时参加公司董事局会议和股东大会，积 极征询和听取公司其他董事、监事及高级管理人员的意见，为董事局的规范运作和科学决策起到了积极 作用。 独立董事出席董事局会议的情况： 独立董事 本年应参加董事局会议 次数 亲自出席 （次） 委托出席（次） 缺席（次） 刘习良 17 15 2 0 靳庆军 17 17 0 0 陈信元 17 14 0 3 甬成功 2006 年年度报告 １３ （三）本公司与控股股东五分开情况 1、业务：本公司主要业务独立于控股股东，拥有独立的产、供、销系统，主要原材料、产品的采购、 生产、销售均独立完成。 2、资产：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施，与控股股东产权关系明确。 3、人员：本公司与控股股东在劳动、人事及薪酬方面相互独立。总裁、副总裁、财务总监、董事局 秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬，不在股东单位担任重要职务。 4、机构：本公司组织机构独立于控股股东，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、财务：本公司在机构上设置了独立的财务中心，有独立的会计核算体系；财务人员均系公司专职 工作人员，与控股股东没有任何人事关系；公司开设独立的银行帐户；独立纳税。 （四）公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司已制订实施《高级管理人员薪资管理暂行办法》，按照《办法》规定，公司董事局提名薪酬委员 会每年初报董事局确定对公司高级管理人员的年薪总报酬，同时确定基本年薪和考核年薪的比例。基本 年薪按 12 个月平均发放，考核年薪根据经营者完成全年经营目标考核分数的同比例发放。截止本公告日， 公司尚未建立股权激励机制。 七、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开一次年度股东大会。 本公司于 2006 年 7 月 17 日上午在宁波市环城北路西段 499 号花园宾馆召开公司 2005 年度股东大 会。 会议“决议公告”刊登于 2006 年 7 月 18 日《证券时报》和《中国证券报》。 八、董事局报告 （一）、整体经营情况讨论与分析 1、 报告期内公司经营情况的回顾 （1）公司报告期内总体经营情况 公司 2005 年度主营业务收入为 7360 万元，比上年同期减少 60.64%；主营业务利润为 446 万元，比 上年同期减少 87.73%；净利润 2590 万元，比上年同期增加 5358 万元。 2006 年公司经营业绩继续大幅下降，而净利润却有了较大幅度的增长，主要原因为：2006 年公司 大部分主营业务已处于停产或非正常状态，公司净利润主要来自于资产处置收益。 甬成功 2006 年年度报告 １４ （2）主营业务及其经营状况 主营业务分行业、分产品构成情况 单位：人民币万元 主营业务分行业情况 分行业或分产 品 主营业务收入 主营业务成本主营业务利润 率（％） 主营业务收入比 上年增减（％） 主营业务成本比 上年增减（％） 主营业务利润 率比上年增减 （％） 通信及相关设 备制造业 1744.83 2216.77 -27.04% -84.49% -76.32% -43.84% 计量器具制造 业 4690.54 2511.00 46.47% 29.05% -20.15% 32.99% 主营业务分产品情况 数字卫星接收 器 1509.83 2165.37 -43.42% -84.57% -72.01% -64.34% 智能化水表 2408.59 478.25 80.14% 139.68% -43.1% 63.78% 电能表 2281.95 2032.75 10.92% -13.22% -11.78% -1.46% 通信设备 235.00 51.40 78.13% -83.95% -96.83% 89.00% 主营业务分地区构成情况 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%） 国外销售 1509.83 -85.65% 国内销售 5849.91 -28.45% 公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生较大变化情况说明： 由于尚未能摆脱资金危机,公司的主要产品卫星接收器今年业务量大大减少,导致国外销售大幅度下 降,同时由于库存商品成本高,导致利润率大幅下降。 公司今年销售的智能化水表及通信设备基本为库存商品，由于已提取了较大的存货跌价准备，因此， 利润率较高。 主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计的采购金额为 1260 万元，占年度采购总额的比例为 38.06%； 公司向前五名客户销售额合计为 1688 万元，占公司销售总额的 22.93%。 （3）公司资产构成 项 目 金 额 占总资产的比重（%） 与去年同期相比增减（%） 应收款项 5523 9.16% -2.92% 存货 3534 5.86% -4.07 长期股权投资 6369 10.57% -0.31 固定资产 17412 28.89% 0.14% 在建工程 8308 13.78% 4.23% 短期借款 39782 66.00% -2.16% 甬成功 2006 年年度报告 １５ 长期借款 5524 9.16% 2.3% 2005 年公司资产构成发生变化的主要影响因素： 公司 2006 年进一步加大了应收账款回收及存货处置力度，同时由于资产处置所得归还了部分银行借 款，因此，应收账款、存货及短期借款占总资产的比例有所下降。由于资产处置归还了银行借款，造成 总资产的减少，由此导致在建工程及长期借款占总资产的比例有所上升。 报告期公司营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据与去年同比发生重大变动的主要影 响因素： 营业费用比上年减少 1646.46 万元,主要是今年业务量萎缩所致。管理费用比上年同期减少 17089.26 万元,主要是因为上年提取了大量的坏帐准备与存货跌价损失,另外，随着公司业务量的减少以及员工的 减少而导致管理费用有一定幅度的减少。 （4）2006 年公司经营活动产生的现金流量为 1571 万元，比上年同期-2727 万元增加 4298 万元；投 资活动产生的现金流量为 16525 万元，比上年同期-999 万元增加 17524 万元；筹资活动产生的现金流量 为-16996 万元，比去年同期-9826 减少 7170 万元。 2005 年公司现金流量的构成情况发生重大变动的原因： 经营活动产生的现金流量增加主要是因为今年业务量的萎缩，采购支出很少，主要业务为销售库存 商品造成。 投资活动产生的现金流量增大主要是因为今年出售股权及固定资产所致。 筹资活动产生的现金流量减少是因为今年出售的股权及固定资产所得资金用于归还各银行借款收回 贷款所致。 （5）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 2006 年初，公司已完成优势资源整合，关停了大部分企业，精简后的经营业务整合到了深圳市成功 数字技术有限公司、上饶成功电子信息产业园有限公司和北京成功通信电子工程有限公司三个公司。其 它下属企业（包括：深圳成功通信、深圳成功电气、宁波成功设备和宁波成功计量等）基本上处于歇业 后的清理收尾状态。另外，公司在宁波成功多媒体通信有限公司和岱山诚泰置业有限公司的投资股权被 司法处置而剥离，相关收益用于清偿公司债务。 深圳市成功数字技术有限公司、上饶成功电子信息产业园有限公司和北京成功通信电子工程有限公 司三个公司 2006 年度的经营情况如下： 深圳市成功数字技术有限公司通过整合产业链资源缓解资金压力，与深圳怡亚通公司等建立了战略 性的合作关系，得以维系机顶盒生产经营业务。2006 年实现主营业务收入 1510 万元，净利润-1720 万元。 上饶成功电子信息产业园有限公司依托自身已经实现产业化经营的电子、电气产品加工能力，主要 从事：1）各类计算机板卡加工业务；2）电表产品加工和销售。2006 年，公司着重发挥自身在电表生产 方面的传统优势，消化经营压力，受到了地方政府肯定和支持，保持了队伍基本稳定，取得了当地中国 甬成功 2006 年年度报告 １６ 银行等金融机构的较大支持。公司 2006 年实现主营业务收入 2282 万元，营业外收入 808 万元，收 到补贴 483 万元，实现净利润 1048 万元。 北京成功通信电子工程有限公司作为通信金融信息服务提供商，和中国银联、中国联通签署了合作 协议，从事基于 epos 业务平台的电子充值卡销售业务。联通对代理商销售配额不作总量控制，由代理商 根据自身销售能力（包括 POS 网络资源等）向联通申报，经联通核准后发放相应额度。2006 年，公司销 售配额稳定在 250 万元/月，运营系统成熟稳定，可扩充和支持全国范围内的大规模业务应用。公司 2006 年实现主营业务收入 209 万元，净利润-232 万元。 2、 公司面临的困难及解决方案 公司自 2005 年 7 月陷入资金危机以来，2006 年全年公司资金状况基本未有改观，因此无法为市场 需求实现提供必要支持，公司三个经营性实体企业均处于保存经营资源的艰难维持局面。 为维持公司基本的经营与运作，公司在 2006 年度进一步强化了基础性管理。具体措施包括：1）精 简员工队伍，进一步降低管理费用，严格控制现金流出。2）统一、集中地进行资金管理。3）强化日常 管理指导，在重大诉讼、化解债务压力等方面积极发挥了集团公司的协调功能。通过上述工作，公司得 以在经营性的现金流入和投融资现金流入近乎为零的情况下，实现了有限资金的统一调配和高效运用， 基本生产和正常工作秩序相对平稳有序。 另一方面，公司处置了大部分涉诉资产，用于清偿金融机构债务。公司涉诉资产的处置所取得的投 资收益，弥补了 2006 年的经营性亏损，是公司扭亏为盈的主要收益来源。 在应收帐款清收和库存物资处理方面，公司也取得了显著成效。2006 年，留存可供变现的库存物资 不多，而应收帐款清收难度较此前大为增加。通过艰苦努力，全年合计回笼应收帐款 1300 万元。这笔资 金和大股东归还的欠款一起强有力地支持了公司支付到期利息、员工工资等现金需要。 3、 执行新企业会计准则对公司所有者权益的影响 新旧会计准则股东权益差异调节表 单位：（人民币）元 项目名称 金额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） -133,504,038.60 长期股权投资差额 -6,740,134.60 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差 额 -6,740,134.60 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以及可供出售金额资产 甬成功 2006 年年度报告 １７ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 79,469,634.75 少数股东权益 -1,229,518.09 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） -62,004,056.53 会计师事务所的审阅意见 关于成功信息产业（集团）股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 深南专审报字（2007）第 ZA175 号 成功信息产业（集团）股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的成功信息产业（集团）股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简 称“差异调节表”）。 按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则 相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节 表是成功信息产业（集团）股份有限公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异 调节表出具审阅报告。 在对贵公司 2006 年度会计报表审计过程中，由于贵公司未就当年调整的以前年度损失提供合理依据 等事项我们出具了深南财审报字(2007)第 CA542 号无法表示意见的审计报告。 因此，我们对贵公司以 2006 年度会计报表为基础编制的新旧会计准则股东权益差异调节表也无法提 供任何保证。 深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师 钟平 有限责任公司 中国注册会计师 郑冲 中国 深圳 2007 年 4 月 26 日 成功信息产业（集团）股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 一、编制目的 成功信息产业（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公司）于 2007 年 1 月 1 日起开始执行新 会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于 2006 年 11 月颁布了“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，以下 简称“通知”），要求公司按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定， 在 2006 年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 二、编制基础 差异调节表系公司根据《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定， 结合公司的自身特点和具体情况，以 2006 年度合并财务报表为基础，并依据重要性原则编制。 对于《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确的情况，本差异 调节表依据如下原则进行编制： 1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》第五条至 甬成功 2006 年年度报告 １８ 第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享有的净资 产份额的事项，公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 2、编制合并财务报表时，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中单列项目反映。 三、主要项目附注 1、2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行企业会计准则和《企业 会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的 2006 年 12 月 31 日合并资产负债表。该报表业经深圳 南方民和会计师事务所审计，并于 2007 年 3 月 23 日出具了深南财审报字(2007)第 CA542 号无法表示意 见的审计报告。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司 2006 年度财务报告。 2、长期股权投资差额 本公司 2006 年 12 月 31 日长期股权投资差额借方余额 6,740,134.60 元。按照新会计准则的规定，同一控制下企业合并形成的长期股权投资借方差额减少 2007 年 1 月 1 日留存收益 6,740,134.60 元。 3、所得税 本公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏账准备、存货减 值准备。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额并在将来很可能抵扣的确认为递延 所得税资产，增加了 2007 年 1 月 1 日留存收益 83,537,800.00 元，其中归属于母公司的所有者权益增加 79,469,634.75 元、归属于少数股东的权益增加 4,068,165.25 元。 4、少数股东权益 公司 2006 年 12 月 31 日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东的享有的权益为 -5,297,683.34 元，新会计准则下计入股东权益，由此减少 2007 年 1 月 1 日股东权益 5,297,683.34 元。此 外，由于子公司计提坏账准备和存货跌价准备产生的递延所得税资产中归属于少数股东权益 4,068,165.25 元，新会计准则下少数股东权益为-1,229,518.09 元。 （二）、公司投资情况 1、募集资金使用情况 2002 年 5 月，公司增发新股，共募集资金 47908 万元。原计划投资项目 7 个，后因外部市场环境变 化及内部资源整合和经营模式产业结构调整，对部分项目做了相应的调整，并按照相关证券法规履行了 相应的法律程序。 由于自 2005 年下半年起，公司突遭金融机构及其他债权人的集体诉讼，导致资金链断裂，公司募集 资金项目被迫延缓或暂停。截止到 2006 年 12 月 31 日，公司募集资金项目进展情况如下： 单位：万元 项 目 投资总额 募集资金 投资额 累计实际募集 资金投资金额 募集资金 使用进度% 1、收购宁波网通信息港公司股权项目 8000 8000 8000 100 2、上饶成功电子信息产业园项目 8500 5500 5500 100 3、宁波数字信息工程技术中心项目 4980 4980 4、无线接入系统扩大生产能力技改项目 2895 2895 5、数字微波系列产品扩大生产能力技改项目 2750 2750 5094 47.76 6、宽带网络终端产品产业化项目 6500 6500 6500 100 7、电力线载波抄表系统和系列电表项目 3000 2300 1121 48.74 8、中国高新技术产业信息网建设与运营项目 19400 15000 0 0 合计 56025 47925 26215 ---- 其中： 甬成功 2006 年年度报告 １９ （1）“收购宁波网通信息港公司股权项目” 该项目由原始项目“宁波 ADSL 宽带接入网建设与经营”变更而来，总投资 8000 万元，全部由募 集资金投入。项目于 2003 年 4 月开始实施，至 2003 年 10 月完成总投资 8000 万元。该股权计划拍卖。 （2）“上饶成功电子信息产业园项目” 该项目总投资 8000 万元，其中募集资金投资金额为 5500 万元。该项目是调整后的新列项目。目前 累计投资金额为 5500 万元，主要用于对原上字仪表的收购，以及产业园的前期基本建设，包括厂房、综 合楼、辅助用房和配套工程等的建设。至 2004 年 6 月，上饶成功电子信息产业园一期部分厂房已竣工交 付使用，上字仪表厂原生产设施及物资也得以顺利搬迁。目前，该产业园内正实施电子式电表、计算机 板卡的生产加工，该产业园已逐步定位于以 EMS 为主要经营模式的专业园区。2006 年受集团公司资金 危机波及，上饶成功电子信息产业园的生产经营受到较大影响。 （3）“宁波数字信息工程技术中心项目”、“无线接入系统扩大生产能力技改项目”和“数字微波系 列产品扩大生产能力技改项目”等三个项目 上述三个项目总投资为 10625 万元，全部用募集资金投入。三项目均在宁波成功信息科技园内实施， 在前期宁波成功信息科技园的基本建设过程中，公司已累计投入募集资金 5074 万元。园内厂房、综合楼 已竣工交付，基本设备已添置到位。但由于从 2005 年下半年开始，公司遭遇多家金融机构诉讼，导致资 金链断裂，该工程余下项目因此停工。2007 年 4 月 3 日，宁波成功信息科技园进行公开拍卖。拍卖有关 信息公司将在收到法院裁定书后另行披露。 （4）“宽带网络终端产品产业化项目” 该项目总投资 6500 万元，全部由募集资金投入。该项目自 2003 年 5 月开始启动，至 2004 年 4 月 完成总投资 6500 万元。该项目由下属公司——深圳市成功数字技术有限公司承担，项目资金主要投入于 数字技术视频终端――DVB 产品的产业化，即 DVB 系列产品的生产设备更新，厂房、办公用房和无形 资产购置，以及研发和市场体系建设。项目建成后，成功数字公司已达到年产标准数字电视卫星接收机 120 万台的生产能力，产品主要出口欧洲、东南亚及中亚地区。2006 年由于集团公司资金链断裂，成功 数字公司的生产经营受到极大影响。 （5）“电力线载波抄表系统和系列电表项目” 该项目总投资 3000 万元，其中募集资金投资 2300 万元。该项目是调整后的新列项目，已累计投入 1121 万元，募集投向主要有：基于 Domosys Powerbus 技术电力线载波抄表系统（与加拿大 DOMOSYS 公司合作开发）、CG680 低压电力大用户抄表系统、预复费载波表及抄表系统以及电表系列项目。目前， 该项目已暂停投入。 （6）“中国高新技术产业信息网建设与运营项目” 该项目原计划总投资 19400 万元，其中募集资金投资 15000 万元。由于该项目提出时间较早，目前 甬成功 2006 年年度报告 ２０ 公司内外部环境已发生变化，该项目准备变更。 2、非募集资金的投资情况： 本报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。 （三）深圳南方民和会计师事务所对公司 2006 年年度报告出具了无法发表意见的审计报告（深南财 审报字（2007）第 CA542 号）。根据相关规定，本董事局对该报告中列示的导致会计师事务所无法表示意 见的事项作如下说明： 1、深圳南方民和会计师事务所在审计报告中称“如附注十三、7 所示，成功信息产业（集团）股份 有限公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司未就调整以前年度损失的 46,056,088.04 元提供充分 依据，我们无法予以确认。” 董事局对上述事项说明如下： （1）2000 年至 2005 年，公司为了资金、利润包装的需要，产生了账外大额贴现及支付了相关各种 费用，其中有近 1508 万元的费用尚未找到单据。 （2）公司于 2003 年将银行票据 3000 万元贴现（扣除贴现费用）后转入控股子公司深圳成功通信技 术有限公司 2900 万元。这些资金在投入使用过程中，一部分因经营规模、管理、市场等诸多方面问题， 被消耗而没有形成资产以致造成亏损，另有一部分资金为持续经营的需要在账外用于各项开支，如工资、 招待费、公关费、提成费等等。因账外没有健全的账务，以致 2900 万元的支出虽已使用但不能提供依据。 以上发生的费用由于各种具体原因查找非常困难，要求管理层进一步查明原因，并报告董事局成员。 2、深圳南方民和会计师事务所在审计报告中称“如附注五（二）、3 所示，成功信息产业（集团） 股份有限公司及其控股子公司为关联方借款提供担保金额为 1.5 亿元，截至 2006 年 12 月 31 日，该等担 保事项已涉及诉讼金额 1.2 亿元，我们未能取得充分适当的审计证据对成功信息产业（集团）股份有限 公司及其控股子公司是否应当就上述担保事项承担的损失进行预计作出合理判断。” 对上述事项，本董事局的说明如下： （1）中国光大银行深圳彩田支行（以下简称“光大彩田支行”）诉称，2005 年 7 月 18 日，公司关 联方深圳新明星发展有限公司（以下简称“深圳新明星”）向中国光大银行深圳彩田支行借款 12000 万元， 并将两张票面金额为 6000 万元的由公司承兑的商业承兑汇票交于光大彩田支行作为质物。由于深圳新明 星拒绝光大彩田支行对其进行监督，拖欠借款利息。光大彩田支行遂将深圳新明星诉上法庭，并要求公 司承担连带清偿责任。 本董事局认为，第一，光大彩田支行要求公司承担连带清偿责任，其诉因是担保。担保是基于担保 向债权人作出意思表示而成立。本公司既未与光大彩田支行签订担保合同，也未同意将商业承兑汇票用 于深圳新明星的借款质押，因此，公司不存在担保行为，无须为此承担连带清偿责任。第二，该商业承 兑汇票用于借款质押，但光大彩田支行并不是该票据的当事人。因此，光大彩田支行无权以票据关系直 接向本公司行使追索权。深圳新明星与光大彩田支行之间的质押合同不会对本公司发生法律效力。光大 彩田支行只能追究深圳新明星的违约责任。第三，光大彩田支行并未通知公司票据质押情况。按照《合 甬成功 2006 年年度报告 ２１ 同法》第八十条规定：债权人转让权利的，应该通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效 力。因此，该票据质押不对本公司发生法律效力，本公司仅需对出质人深圳新明星承担支付责任。 （2）深圳南方民和会计师事务所述的公司及控股子公司为关联方借款提供担保 1.5 亿元中的剩余 3000 万元系公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司在 2004 年 7-8 月发生的为深圳新明星公司提 供的担保（该事项相关情况公司已于 2005 年 1 月 20 日在《中国证券报》和《证券时报》做了披露）。该 事项属实。 3、深圳南方民和会计师事务所在审计报告中称“3、2005 年 7 月 29 日，成功信息产业（集团）股 份有限公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查，目前中国证券监督管理委员 尚未作出调查结论。我们无法判断调查结果对成功信息产业（集团）股份有限公司财务状况、经营成果 造成的影响。” 董事局认为，深圳南方民和会计师事务所对上述事项的描述符合公司现实状况。 4、深圳南方民和会计师事务所在审计报告中称“2006 年度成功信息产业（集团）股份有限公司主 营业务大部分处于停产状态；截止 2006 年 12 月 31 日，成功信息产业（集团）股份有限公司的资产总额 为 602,788,843.74 元，负债总额为 741,590,565.68 元，资产负债率为 123.03%。我们无法判断成功信 息产业（集团）股份有限公司能否在短期内消除此种状况。” 董事局认为，深圳南方民和会计师事务所对上述事项的描述符合公司现实状况。 （四）根据甬证监发[2005]73 号《关于责成甬成功对以前年度财务报告进行限期更正的通知》，公 司对以前年度财务报告存在的重大会计差错进行了更正，公司原审计机构浙江天健会计师事务所对公司 更正后的以前年度财务报表进行了审计，并出具了保留意见的审计报告（以上内容披露于 2006 年 4 月 28 日《中国证券报》和《证券时报》）。 之后，公司董事局、监事会、独立董事责成公司管理层对会计差错更正中会计师事务所认为依据不 充分等保留事项继续核查并予以更正。在经公司对原会计师事务所认为依据不充分等保留事项做进一步 自查后，公司对下述会计差错事项作如下更正： 1、本公司 2005 年度对控股子公司深圳成功通信技术、宁波成功设备、宁波成功贸易的长期股权投 资余额分别为-314,386,263.38 元、-98,596,406.23 元、-512,025.32 元，不符合《企业会计制度》的 相关规定，相应调增母公司 2005 年度的长期股权投资 413,494,694.93 元；调增母公司 2005 年度投资 收益 165,588,436.04 元 ；调增母公司 2005 年度年初未分配利润 247,906,258.89 元； 2、本公司控股子公司深圳成功数字 2002 年通过深圳成功通信技术虚增主营业务收入 22,671,219.87 元，相应调减深圳成功数字 2005 年度的年初未分配利润 22,671,219.87 元；调增 2005 年度其他应付款 22,671,219.87 元； 3、2003 年 12 月 23 日，本公司通过兴业银行宁波海曙支行开出三张各 1000 万元的银行承兑汇票给 深圳市汇通发实业有限公司，票据号为：（GA/01）00356118、（GA/01）00356119、（GA/01）00356120。 2003 年 12 月 24 日深圳市汇通发实业有限公司就该票据向华夏银行深圳分行贴现，贴现后的余额 2900 万元分别转入本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司的银行账户：深圳福田支行账户 900 万元； 甬成功 2006 年年度报告 ２２ 中信银行深圳上步支行账户 2000 万元，转入后深圳市成功通信技术有限公司将 2900 万元用于经营 活动，深圳成功通信技术有限公司未就上述经营活动纳入账务核算（深圳市南方民和会计师事务所有限 责任公司就上述事项已出具深南专审报字（2007）第 ZA110 号专项审计报告）。相应调减深圳成功通信技 术有限公司 2005 年度年初未分配利润 3000 万元；调增 2005 年度其他应付款 3000 万元； 4、本公司控股子公司深圳成功通信与本公司控股股东及其关联方对账发现，深圳成功通信应调增亏 损 4,024,997.04 元，相应调减 2005 年度年初未分配利润 4,024,997.04 元, 调增 2005 年度其他应收款 4,281,449.96 元, 调增 2005 年度其他应付款 5,500,000.00 元，调减 2005 年度应收账款 1,670,000.00 元，调增 2005 年度坏账准备 1,136,447.00 元。 5、本公司控股子公司深圳成功通信自查发现，与母公司及其子公司对账，深圳成功通信应调增亏损 320,719.43 元，相应调减 2005 年度年初未分配利润 320,719.43 元, 调增 2005 年度其他应收款 7,416,994.41 元, 调增 2005 年度其他应付款 6,534,000.00 元，调增 2005 年度应交税金 451,856.92 元， 调增 2005 年度坏账准备 751,856.92 元。 6、本公司自查发现，本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司代本公司垫付增发咨询费 750 万元是虚列的，现予以更正，本公司相应调增其他应收款-深圳成功通信 750 万元，调增 2005 年度年初 未分配利润 750 万元，深圳成功通信相应调减 2005 年度年初未分配利润 750 万元，调增其他应付款-本 公司 750 万元。 7、本公司自查发现，1999 年 12 月 27 日转账支票支付（附银行转账支票存根 9336＃）宁波中策拖 拉机公司 550 万元；于 2001 年 6 月 26 日收到宁波中策拖拉机公司 550 万元账入本公司工行江北支行账 户已平账。本公司控股子公司深圳成功通信 2001 年 6 月 25 日由深圳市成功通信技术有限公司控制的账 外账户深圳市亨运达实业发展有限公司工行深圳市分行 24019024830584 账号电汇付宁波中策拖拉机公 司(大股东关联方)往来款 550 万元； 深圳市成功通信技术有限公司 2005 年 12 月第 0095 号会计差错调 整凭证，对该笔付款进行调账挂与宁波系列（即本公司）往来，本公司作为调增亏损入账。此次本公司 控股子公司深圳成功通信与本公司控股股东及其关联方对账发现，深圳新海控股账上挂其他应付款 550 万元，系 1999 年 12 月 27 日收宁波中策拖拉机公司两笔款计 550 万元，经深圳新海控股确认系代深圳成 功通信收宁波中策拖拉机公司款项 550 万元，而深圳成功通信账上未挂应收深圳新海控股 550 万元，现 予恢复列账，相应调增应收深圳新海控股 550 万元，调增其他应付款-本公司 550 万元；本公司相应调增 其他应收款-深圳成功通信 550 万元，调增 2005 年度年初未分配利润 550 万元。 （五）董事局日常工作情况 1、报告期内董事局的会议情况 报告期内共召开十七次董事局会议，其中董事局临时会议共十三次： （1）2006 年 1 月 13 日,公司第六届董事局 2006 年第一次临时会议在上海召开。会议决议内容刊登 于 2006 年 1 月 18 日《中国证券报》和《证券时报》。 （2）2006 年 2 月 7 日，公司第六届董事局 2006 年第二次临时会议以通讯方式召开。会议决议内容 刊登于 2006 年 4 月 20 日《中国证券报》和《证券时报》。 甬成功 2006 年年度报告 ２３ （3）2006 年 2 月 13 日，公司第六届董事局 2006 年第三次临时会议以通讯方式召开。会议决议 公告刊登于 2006 年 2 月 16 日《中国证券报》和《证券时报》。 （4）2006 年 3 月 3 日，公司第六届董事局 2006 年第四次临时会议以通讯方式召开，审议会计差错 更正事项。由于种种原因，公司未能披露经审计的更正后的以前年度财务报告。相关说明刊登于 2006 年 3 月 6 日《中国证券报》和《证券时报》。 （5）2006 年 4 月 12 日，公司第六届董事局第四次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于 2006 年 4 月 25 日《中国证券报》和《证券时报》。 （6）2006 年 4 月 14 日，公司第六届董事局 2006 年第五次临时会议以通讯方式召开。会议决议内 容刊登于 2006 年 4 月 20 日《中国证券报》和《证券时报》。 （7）2006 年 4 月 28 日，公司第六届董事局第五次会议以通讯方式召开。会议内容刊登于 2006 年 4 月 29 日《中国证券报》和《证券时报》。 （8）2006 年 5 月 18 日，公司第六届董事局 2006 年第六次临时会议以通讯方式召开。会议决议内 容刊登于 2006 年 5 月 20 日《中国证券报》和《证券时报》。 （9）2006 年 6 月 2 日，公司第六届董事局 2006 年第七次临时会议以通讯方式召开。会议决议内容 刊登于 2006 年 6 月 7 日《中国证券报》和《证券时报》。 （10）2006 年 6 月 8 日，公司第六届董事局 2006 年第八次临时会议在公司总部会议室召开。会议 决议内容刊登于 2006 年 6 月 15 日《中国证券报》和《证券时报》。 （11）2006 年 7 月 12 日，公司第六届董事局 2006 年第九次临时会议以通讯方式召开。会议审议同 意延期召开 2005 年度股东大会。后由于各种原因，最终还是按期召开了股东大会。 （12）2006 年 8 月 21 日，公司第六届董事局第六次会议以通讯方式召开。会议决议公告刊登于 2006 年 8 月 29 日《中国证券报》和《证券时报》。 （13）2006 年 10 月 17 日，公司第六届董事局第七次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于 2006 年 10 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。 （14）2006 年 10 月 23 日，公司第六届董事局 2006 年第十次临时会议以通讯方式召开。会议决议 公告刊登于 2006 年 10 月 27 日《中国证券报》和《证券时报》。 （15）2006 年 12 月 7 日，公司第六届董事局 2006 年第十一次临时会议在宁波金鼎宾馆召开。会议 通报了公司资产处置、大股东占资清偿、重组进展以及下一步经营工作等相关情况。本次会议未形成决 议。 （16）2006 年 12 月 20 日，公司第六届董事局 2006 年第十二次临时会议以通讯方式召开。会议决 议公告刊登于 2007 年 2 月 2 日《中国证券报》和《证券时报》。 （17）2006 年 12 月 27 日，公司第六届董事局 2006 年第十三次临时会议以通讯方式召开。会议决 议相关内容刊登于 2006 年 12 月 30 日《中国证券报》和《证券时报》。 2、董事局对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事局执行了股东大会的各项决议。 甬成功 2006 年年度报告 ２４ （六）2006 年利润分配预案或资本公积金转增股本预案 公司 2006 年度实现净利润 25901934.20 元，年初未分配利润-417929459.37 元，年末可供股东分配 利润为-392027525.17 元。 由于本公司报告期内的盈利主要来源于资产处置所得，且 2006 年末公司未分配利润为负，故本公司 2006 年度分红派息方案为：拟本年度不分配不转增。 本预案尚需提交 2006 年度股东大会审议通过。 九、监事会报告 （一）报告期内，公司监事会共召开了五次会议： 1、2006 年 4 月 26 日，公司第六届监事会第四次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于 2006 年 4 月 28 日《中国证券报》和《证券时报》。 2、2006 年 4 月 28 日，公司第六届监事会第五次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于 2006 年 4 月 29 日《中国证券报》和《证券时报》。 3、2006 年 6 月 9 日，公司第六届监事会 2006 年第一次临时会议以通讯方式召开。会议决议公告刊 登于 2006 年 6 月 15 日《中国证券报》和《证券时报》。 4、2006 年 8 月 24 日，公司第六届监事会第六次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于 2006 年 8 月 29 日《中国证券报》和《证券时报》。） 5、2006 年 10 月 17 日，公司第六届监事会第七次会议以通讯方式召开。会议决议内容刊登于 2006 年 10 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。） （二）监事会独立意见 报告期内，公司监事会通过一系列监督、审核活动，认为： 1、公司在三会运作方面有待进一步规范。同时，公司的内控制度有待进一步完善和加强执行的力度。 公司现任高级管理人员在执行职务时，能勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行 为。 2、公司 2006 年度财务报表编制符合《企业会计准则》有关规定，能真实、客观、准确反映公司的 财务状况和经营成果。 3、2002 年 5 月，公司增发新股共募集资金 47908 万元。原计划投资项目 7 个，后因外部市场环境 变化及内部资源整合和经营模式产业结构调整，对部分项目做了相应的调整，并按照相关证券法规履行 了相应的法律程序。 4、本报告期内，公司通过公开拍卖、协议转让等方式处置了部分资产，用于偿还银行贷款，减轻公 司债务压力。公司处置资产的交易价格合理，没有发现内幕交易或损害股东权益的情形。 甬成功 2006 年年度报告 ２５ 5、本报告期内公司无重大关联交易。 6、深圳南方民和会计师事务所对公司 2006 年度财务报告出具了无法发表意见的审计报告。本监事 会已认真审阅了公司 2006 年年度报告和董事局《关于对会计师事务所出具非标审计意见的说明》，并对 董事局做出的说明表示认同。 十、重要事项 （一）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 自 2005 年 7 月始，公司陆续遭到金融机构起诉和集体逼债。截止到报告期末，公司涉及重大诉讼仲 裁事项如下（诉讼案件或案件进展情况公司已在《中国证券报》、《证券时报》和中国证监会指定网站做 了披露）： A、报告期新发生诉讼案件 1、中国进出口银行诉本公司控股子公司及本公司借款、保证合同纠纷案 2004 年 12 月 24 日，中国进出口银行与本公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司签订借款合 同，由中国进出口银行为深圳市成功数字技术有限公司提供 3000 万元人民币出口卖方信贷贷款。由深圳 市成功数字技术有限公司提供抵押担保，本公司提供连带责任保证。上述贷款到期后，深圳市成功数字 技术有限公司偿还贷款 100 万元人民币，余款 2900 万元到期贷款未能偿还。因此，中国进出口银行将深 圳市成功数字技术有限公司诉上法庭，要求偿还贷款本金及利息。（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 18 日《中国证券报》和《证券时报》） 2、宁波建工集团股份有限公司诉本公司建设工程施工合同纠纷案 2003 年 12 月 6 日，宁波建工集团股份有限公司与本公司签订《宁波成功信息科技园建筑安装总承 包施工合同》。依合同约定，宁波建工集团股份有限公司为本公司承建的宁波成功信息科技园施工，并由 其支付工程保证金 250 万元人民币。该工程开工后，宁波建工集团股份有限公司完成了 A、B 区厂房及 综合楼等工程，本公司也按期支付了前二期工程进度款。但由于自 2005 年以来本公司资金趋紧，本公司 未能按合同要求支付余下的工程进度款。特别是 2005 年 8 月份以来，宁波数家金融机构先后以借贷纠纷 为由向本公司提起诉讼，宁波成功信息科技园工程项目因此被宁波市中级人民法院采取保全措施，工程 至此处于停工状态。宁波建工集团股份有限公司要求判令本公司立即支付工程欠款，返还保证金及赔偿 违约损失等。（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 18 日《中国证券报》和《证券时报》） 2006 年 4 月 12 日，本案在宁波市中级人民法院开庭审理，并做出判决，要求公司支付所欠原告工 程款 18729656 元、保证金 250 万元以及相应利息，赔偿损失等。（具体判决内容详见 2006 年 6 月 29 日 《中国证券报》和《证券时报》） 3、中国光大银行深圳彩田支行诉本公司控股子公司及本公司借款、保证合同纠纷案 甬成功 2006 年年度报告 ２６ 2005 年 7 月 4 日，本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司与中国光大银行深圳彩田支 行签订《借款合同》。合同约定，深圳成功通信向光大彩田支行借款人民币 8000 万元，由本公司提供连 带保证责任及本公司所持有的中国银联股份有限公司的股权质押担保。光大彩田支行认为深圳成功通信 在合同履行过程中存在违约行为，要求提前收回全部借款，并将深圳成功通信和本公司诉上法庭，请求 判令深圳成功通信偿还借款本金 8000 万元及利息等（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 29 日《中国证券 报》和《证券时报》）。 后经法院主持，双方达成调解。（调解协议具体内容刊登于 2007 年 4 月 12 日《中国证券报》和《证 券时报》） 4、中国光大银行深圳彩田支行诉深圳新明星、本公司控股子公司及本公司借款、保证合同纠纷案 2004 年 8 月 27 日，深圳新明星与光大彩田支行签订《借款合同》。合同约定，深圳新明星向光大彩 田支行借款人民币共计 6000 万元。由本公司控股子公司深圳成功通信提供连带保证责任及深圳新明星提 供的本公司承兑的商业承兑汇票作为质押担保。上述借款到期后，深圳新明星未能偿还借款本金 30501189.81 元及其利息，光大彩田支行遂将深圳新明星、深圳成功通信和本公司诉上法庭，要求偿还借 款本金及相应利息。（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 29 日《中国证券报》和《证券时报》） 本案原定于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭，后延期。 5、中国光大银行深圳福田支行诉本公司控股子公司及本公司借款、保证合同纠纷案 2004 年 5 月 17 日和 5 月 24 日，深圳成功通信与光大福田支行签订金额分别为 900 万元和 1600 万 元的借款合同。合同约定，深圳成功通信向光大福田支行借款人民币共计 2500 万元。由本公司提供连带 责任保证。上述贷款到期后，深圳成功通信未能偿还借款本金 18128538.83 元及相应利息。光大福田支 行遂将深圳成功通信和本公司诉上法庭。（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 29 日《中国证券报》和《证 券时报》） 本案原定于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭，后延期。 6、宁波网通信息港发展有限公司诉本公司借款合同纠纷案 2004 年 12 月 28 日，本公司与宁波网通信息港发展有限公司签订临时借款协议，约定本公司向其借 款 1500 万元。因本公司未能到期偿还 1130 万元余款，该公司遂将本公司诉至法院，要求判令本公司返 还欠款 1130 万元及赔偿损失 1092378 元。（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 29 日《中国证券报》和《证 券时报》） 本案于 2006 年 4 月 28 日在宁波市中级人民法院开庭审理，判令本公司返还原告尚欠借款 1130 万元 及利息等。（具体判决内容详见 2006 年 6 月 29 日《中国证券报》和《证券时报》） 7、中国光大银行深圳彩田支行起诉深圳新明星发展有限公司、深圳新海投资控股有限公司、本公司 控股子公司和本公司借款、保证合同纠纷案 甬成功 2006 年年度报告 ２７ 2005 年 7 月 18 日，深圳新明星发展有限公司与光大彩田支行签订《借款合同》。合同约定，新 明星公司向光大彩田支行借款人民币 12000 万元。由除新明星公司之外的其他被告提供相关担保。由于 新明星公司拒绝光大彩田支行对其进行监督，拖欠借款利息。光大彩田支行遂将新明星公司及相关担保 人诉上法庭，要求深圳新明星偿还借款本金 9000 万元及相应利息等。在公司接到上述案件法律文书时， 公司董事局才得知，本公司开给新明星公司两张票面金额分别为 6000 万元的商业承兑汇票被新明星公司 质押给光大彩田支行。同时，光大彩田支行向法院提供了深圳市成功数字技术有限公司（本公司控股子 公司）和宁波成功投资控股有限公司（本公司控股子公司）与原告签订的担保金额分别 1800 万元、2000 万元的保证合同。经核查，本公司及本公司上述两家子公司档案未发现审议上述事项的董事会、股东会 决议及相关会议记录。（上述案件情况刊登于 2006 年 4 月 28 日《中国证券报》和《证券时报》） 本案原定于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭，后延期。 8、江西雄宇集团有限公司起诉本公司控股子公司建设工程施工合同纠纷案 2003 年 11 月至 2004 年 10 月，江西雄宇集团有限公司中标承建本公司控股子公司上饶成功电子信 息产业园有限公司 2 号、1 号、3 号标准厂房。因资金问题，上饶成功电子信息产业园有限公司未能按合 同要求支付工程进度款。江西雄宇集团有限公司据此将该公司诉上法院，要求上饶成功电子信息产业园 有限公司支付工程欠款总计 156.459 万元人民币以及承担本案诉讼费和相关费用。（上述案件情况刊登于 2006 年 4 月 28 日《中国证券报》和《证券时报》） 2006 年 8 月 8 日，上饶市中级人民法院对此案作出判决，判令上饶成功电子信息产业园有限公司给 付原告尚欠工程款 156.459 万元等。（判决内容详见 2006 年 9 月 2 日《中国证券报》和《证券时报》） 上饶成功电子已就此判决向江西省高级人民法院提出上诉，关于本案的进展情况将另行公告。 B、报告期诉讼案件进展 1、江苏金融租赁有限公司诉本公司控股子公司及本公司融资租赁合同纠纷案 2005 年 8 月，江苏金融租赁有限公司为本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司及本公司融 资租赁合同纠纷一案向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼。2005 年 12 月 5 日，江苏省南京市中级人 民法院对上述案件做出判决，判令深圳市成功通信技术有限公司向原告偿付租金 680.8556 万元及利息等 （判决内容详见 2006 年 2 月 8 日《中国证券报》和《证券时报》）。 本案公司已偿还部分款项。 2、宁波市金港信托投资有限责任公司诉本公司及本公司控股子公司借款、保证合同纠纷案 2005 年 7 月，宁波市金港信托投资有限责任公司为本公司及本公司控股子公司宁波成功投资控股有 限公司借款、保证合同纠纷一案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。2005 年 11 月 28 日，宁波市中 级人民法院对上述案件做出判决，判令本公司及宁波成功投资控股有限公司向原告偿付本金 1300 万元及 利息等。（判决内容详见 2006 年 2 月 8 日《中国证券报》和《证券时报》） 因资金匮乏，本公司及下属控股子公司无力履行上述法律文书确定的义务。宁波市金港信托投资有 甬成功 2006 年年度报告 ２８ 限责任公司、招商银行股份有限公司宁波江东支行、兴业银行股份有限公司宁波海曙支行向宁波市 中级人民法院申请强制执行。在执行过程中，宁波市中级人民法院委托宁波金诚拍卖有限公司对本公司 及本公司控股子公司宁波成功投资控股有限公司分别持有的成功多媒体公司的 51%和 49%股权进行公开 拍卖。买受人深圳力合数字电视有限公司、深圳力合建设投资有限公司以最高价 1400 万元竞得。 鉴于成功多媒体公司对本公司、本公司控股子公司宁波成功通信设备有限公司在中信银行宁波分行 的 6500 万元借款尚存在 4500 万元的担保责任。中信银行宁波分行已于 2005 年 8 月向宁波中级人民法院 提起诉讼。成功多媒体公司 200 万元营运资金被依法冻结。为了免除成功多媒体公司的担保责任，以获 得无瑕疵的股权，本公司、本公司控股子公司宁波成功通信设备有限公司、中信银行宁波分行、成功多 媒体公司、深圳力合数字电视有限公司、深圳力合建设投资有限公司于 2006 年 6 月 26 日签署了《多媒 体股权处置协议书》。对成功多媒体股权拍卖后相关事项做了安排（具体内容详见 2006 年 7 月 6 日《中 国证券报》和《证券时报》）。 本案款已还清，已结案。 3、招商银行股份有限公司宁波江东支行诉本公司及本公司控股子公司借款、保证合同纠纷案 2005 年 7 月，招商银行股份有限公司宁波江东支行为本公司及本公司控股子公司宁波成功投资控股 有限公司借款、保证合同纠纷一案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。宁波市中级人民法院对上述 案件作出判决，判令本公司归还原告本金 2500 万元及利息等。（判决内容详见 2006 年 2 月 8 日《中国证 券报》和《证券时报》） 因资金匮乏，本公司及下属控股子公司无力履行上述法律文书确定的义务。2006 年 6 月，招商银行 股份有限公司宁波江东支行申请强制执行。具体内容可见第 2 条“宁波市金港信托投资有限责任公司诉 本公司及本公司控股子公司借款、保证合同纠纷案”中有关描述。 2006 年 7 月，宁波市中院裁定：将宁波成功投资控股有限公司在舟山诚泰置业有限公司的 51％股权 以评估价人民币 4389435.24 元的价格转让给宁波信汇置业有限公司。以上股权转让款项用于抵偿本公司 所欠招商银行宁波江东支行 4389435.24 元的债务。（具体裁定情况详见 2006 年 7 月 25 日《中国证券报》 和《证券时报》） 4、兴业银行股份有限公司宁波海曙支行诉本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠 纷案 2005 年 7 月，兴业银行股份有限公司宁波海曙支行为本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、 保证合同纠纷一案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。浙江省宁波市中级人民法院对上述案件做出 判决，判令本公司归还原告汇票垫付款 18983540 元及罚息等。（判决内容详见 2006 年 3 月 24 日《中国 证券报》和《证券时报》） 因资金匮乏，本公司及下属控股子公司无力履行上述法律文书确定的义务。2006 年 6 月，兴业银行 股份有限公司宁波海曙支行申请强制执行。具体内容可见第 2 条“宁波市金港信托投资有限责任公司诉 本公司及本公司控股子公司借款、保证合同纠纷案”中有关描述。 本案款已还清，已结案。 甬成功 2006 年年度报告 ２９ 5、交通银行宁波分行江东支行诉本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷案 2005 年 8 月，交通银行宁波分行江东支行为本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同 纠纷二案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。宁波市中级人民法院对上述案件作出判决，判令本公 司归还原告本金 1100 万元、392.9332 万元及利息等。（判决内容详见 2006 年 2 月 8 日《中国证券报》和 《证券时报》） 6、中国民生银行宁波分行诉本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷案 2005 年 7 月，中国民生银行宁波分行为本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷 一案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。浙江省宁波市中级人民法院对上述案件做出判决，判令本 公司归还原告本金 1000 万元、垫付承兑汇票款 980 万元及相应利息等（判决内容详见 2006 年 3 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》）。上述款项由保证人宁波市科技园区开发有限公司代偿，本案已结。 7、招商银行股份有限公司宁波江东支行诉本公司、宁波成功投资控股有限公司、深圳市新海投资 控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有限公司借款、保证合同纠纷案 2005 年 7 月，招商银行股份有限公司宁波江东支行为本公司、宁波成功投资控股有限公司、深圳市 新海投资控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有限公司借款、保证合同纠纷等案件向浙江省宁波市中级 人民法院提起诉讼。在上述案件审理过程中，经宁波市中级人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调 解协议，由本公司在指定日期内返还原告借款本金 3000 万元及相应利息等。（调解协议内容详见 2006 年 3 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》） 因公司资金匮乏，无法履行还款义务，2006 年 12 月，原告向法院申请强制执行。在执行过程中， 宁波市中院委托宁波华夏拍卖有限公司对本公司持有的中国银联股份有限公司 6634880 股法人股进行公 开拍卖。最后由深圳震鑫投资发展有限公司以 46444160 元竞得。（上述案件拍卖情况详见 2007 年 2 月 3 日《中国证券报》和《证券时报》） 8、中国光大银行宁波分行诉本公司、深圳市新海投资控股有限公司、宁波成功通信设备有限公司 借款、保证合同纠纷案 2005 年 8 月，中国光大银行宁波分行为本公司、深圳市新海投资控股有限公司、宁波成功通信设备 有限公司借款、保证合同纠纷等案件向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼。在上述案件审理过程中， 经宁波市中级人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议，由本公司在指定日期内返还原告借款 本金 2000 万元及相应利息等。（调解协议内容详见 2006 年 3 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》） 9、本公司控股子公司诉扬州中兴移动通讯设备有限公司买卖合同纠纷案 2005 年 12 月，本公司控股子公司北京成功通信电子工程有限公司因手机买卖合同纠纷将扬州中兴 移动通讯设备有限公司（以下简称“扬州中兴公司”）和中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯公 甬成功 2006 年年度报告 ３０ 司”）诉上法庭）。在被告扬州中兴公司和中兴通讯公司提交答辩状期间，两被告对管辖权提出异议， 认为江苏省高级人民法院对本案无管辖权。后经江苏省高级人民法院裁定，驳回了扬州中兴公司和中兴 通讯公司对本案管辖权的异议。因不服江苏省高级人民法院裁定，两被告又向最高人民法院提起上诉。 经最高人民法院审理，认为两被告对管辖权提出的异议不能成立，并裁定：驳回上诉，维持原裁定。本 裁定为终审裁定。（本案裁定情况详见 2006 年 6 月 16 日《中国证券报》和《证券时报》） 本案目前尚在审理中。 10、中信实业银行宁波分行诉本公司、宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公 司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司及浙江成功软件开发有限公司借款、 保证合同纠纷案 2005 年 7 月，中信实业银行宁波分行为本公司、宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通 信有限公司等借款、保证合同纠纷案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼，要求本公司偿还原告贷款 本金 4000 万元及诉讼费用等（上述案件情况刊登于 2005 年 8 月 6 日《中国证券报》和《证券时报》）。 2006 年 1 月，在宁波市中级人民法院主持下，双方当事人自愿达成调解，由本公司在指定日期前归还原 告借款本金 4000 万元等。后因公司未能履行调解书确定的义务，中信实业银行宁波市分行向宁波市中院 申请强制执行。2006 年 10 月 16 日，宁波市中院委托宁波金诚拍卖有限公司对深圳成功数字技术有限公 司所有的位于广东省深圳市鹏基上步工业厂房 401 栋的房产进行公开拍卖。最后由深圳市多多服装有限 公司以 6830 万元买受。该房产售让款用于抵偿本公司所欠相关银行的债务。（上述案件的拍卖情况详见 2006 年 11 月 10 日《中国证券报》和《证券时报》） 11、中信实业银行宁波分行诉宁波成功通信设备有限公司、宁波市科技园区开发有限公司、浙江成 功软件开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、本公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市 成功数字技术有限公司借款、保证合同纠纷案。 2005 年 7 月，中信实业银行宁波分行为宁波成功通信设备有限公司、宁波市科技园区开发有限公司、 浙江成功软件开发有限公司等借款、保证合同纠纷案向宁波市中级人民法院提起诉讼，要求宁波成功通 信设备有限公司偿还原告贷款本金 2500 万元及诉讼费用等（上述案件情况刊登于 2005 年 8 月 6 日《中 国证券报》和《证券时报》）。2006 年 1 月，在宁波市中级人民法院主持下，双方当事人自愿达成调解， 由宁波成功通信设备有限公司在指定日期前归还原告借款本金 2500 万元等。由于宁波成功通信设备有限 公司未能履行调解书确定的义务，2006 年 10 月，原告申请强制执行。执行情况见第 10 条“中信实业银 行宁波分行诉本公司、宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、深圳市新海投资 控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司及浙江成功软件开发有限公司借款、保证合同纠纷案” 有 关具体描述。 12、中国民生银行深圳分行诉本公司控股子公司及本公司借款、保证合同纠纷案 2004 年 11 月 8 日，与中国民生银行深圳分行与本公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司签 甬成功 2006 年年度报告 ３１ 订《综合授信合同》，约定最高授信额度 400 万美元，由本公司提供担保。之后，深圳市成功数字技 术有限公司向中国民生银行深圳分行共计贷款 800 万元人民币和 1071800 美元。因本公司自 2005 年 7 月下旬开始涉及重大诉讼且被采取了财产保全措施等原因，中国民生银行深圳分行宣布《综合授信合同》 提前到期，并将深圳市成功数字技术有限公司及本公司诉上法庭，并查封、冻结深圳市成功数字技术有 限公司一些物品和银行帐户（上述案件情况刊登于 2006 年 3 月 18 日《中国证券报》和《证券时报》）。 2005 年 12 月 22 日、23 日，上述案件在深圳市福田区人民法院开庭审理，判定深圳市成功数字技术有限 公司应在判决生效之日起十日内向原告中国民生银行深圳分行偿还欠款的本金及利息。后原告向法院申 请强制执行。 （二）报告期内公司重大收购及出售资产、吸收合并事项情况。 1、报告期内，公司通过公开拍卖、协议转让等方式处置了公司部分资产，用于抵偿银行和相关债权 人的债务。 单位：人民币万元 资产名称 处置价格 处置日期 处置方式 披露日期 1、宁波成功多媒体 100%股权 3200 2006-06-26 公开拍卖 2006-07-06 2、舟山诚泰置业有限公司 51%股权 438.94 2006-06-26 公开拍卖 2006-07-25 3、深圳鹏基上步工业区厂房 401 栋成功信息大楼 6830 2006-11-03 公开拍卖 2006-11-10 4、宁波康桥经典住宅三套 304.6 2006-09-15 公开拍卖 2006-11-29 5、交通银行 70.5387 万股股权 225.02 2006-10-31 公开拍卖 2006-11-29 6、银泰控股 74.36 万股股权 235.72 2006-10-31 公开拍卖 2006-11-29 7、宁波市商业银行 95.28 万股股权 408.75 2006-11-15 公开拍卖 2006-11-29 8、宁波甬城通智能卡有限公司 15%股权 132 2006-11-15 公开拍卖 2006-11-29 9、上饶信州区五三大道 38 号 13000M 2 工业用地 1700 2006-12-24 协议转让 2007-02-02 10、中国银联 6634880 股股权 4644.42 2006-12-29 公开拍卖 2007-02-03 合计 18119.45 --- --- --- 注 1：上述资产处置具体情况可查询公司在指定媒体披露的临时公告。 注 2：2007 年 4 月 3 日，公司总部办公所在地宁波成功信息科技园进行了公开拍卖，截止本报告披 露日公司尚未收到法院相关裁定书。拍卖有关信息公司将在收到裁定书后另行披露。 2、报告期内公司无重大收购和吸收合并事项。 （三）报告期内，公司重大关联交易事项。 1、重大关联交易 本报告期公司无重大关联交易。 4、 关联债权、债务往来 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 深圳新海控股等 30,461.53 41,502.79 38,479.80 41,554.00 甬成功 2006 年年度报告 ３２ 合计 30,461.53 41,502.79 38,479.80 41,554.00 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-8,018.27 万元，余额-51.21 万元 （四）报告期内公司重大合同及履行情况 1、担保事项 截止 2006 年 12 月 31 日，公司对外担保如下： 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是 否 为 关 联 方 担保（是或否） 1000 万元 连带责任担保 2006.04.26-2007.04.26 否 否 500 万元 连带责任担保 2006.04.21-2007.04.21 否 否 700 万元 连带责任担保 2006.01.11-2007.01.11 否 否 宁波市科技园 区开发有限公 司 1000 万元 连带责任担保 2006.03.16-2007.03.16 否 否 深圳新明星发 展有限公司 2989 万元 连带责任担保 2004.08.27-2005.08.27 否 是 报告期内担保发生额合计 3200 万元 报告期末担保余额合计 6189 万元 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发 生额合计 5738 万元 报告期末对控股子公司担保余 额合计 27701.35 万元 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 33890.35 万元 担保总额占公司净资产的比例 ---- 其中: 为股东、实际控制人及其关联 方提供担保的金额 2989 万元 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务 担保金额 26274.65 万元 担保总额超过净资产 50％部分 的金额 33890.35 万元 上述三项担保金额合计 33890.35 万元 注：截至 2007 年 4 月 21 日，公司对宁波市科技园区开发有限公司的担保已全部解除。 公司独立董事刘习良、陈信元、靳庆军对公司对外担保发表如下意见： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，我们作为成功信息产业（集团）股份有限公 司独立董事，本着勤勉尽责的态度，对公司对外担保情况进行了核查，并对公司累计和当期对外担保情 况作如下专项说明： （1）截止 2006 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为 33890.35 万元人民币，担保总额为 33890.35 万元人民币。其中，公司对宁波市科技园区开发有限公司的担保余额为 3200 万元人民币；对控股子公司 的担保余额为 27701.35 万元人民币；公司下属子公司深圳市成功通信技术有限公司（公司持股 98%）对 甬成功 2006 年年度报告 ３３ 外担保余额为 3050.12 万元人民币。 （2）公司对宁波市科技园区开发有限公司的担保余额由 2005 年末的 13000 万元下降至 2006 年末的 3200 万元。截至 2007 年 4 月 21 日，公司为该公司的担保已全部解除； （3）公司当前的担保风险主要来自对下属子公司的担保以及公司下属子公司深圳市成功通信技术有 限公司的对外担保。其中，大部分担保金额已遭到银行等金融机构的起诉。 （4）本报告期内，公司发生的担保额主要系公司为原有担保责任的贷款进行转贷或展期提供担保， 并已履行了必要的审批程序和信息披露义务。 （5）希望公司加大债务重组力度，进一步降低担保风险，最大程度减少公司的利益损失。 2、本报告期内，公司无委托理财事项。 3、本报告期内，公司无其他应披露的重大合同。 （五）大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金情况 1、2005 年末被占用资金清欠情况 大股东及其附属企业非经营性占用上市 公司资金的余额（万元） 2006 年 1 月 1 日 2006 年 12 月 31 日 报告期清欠 总额（万元） 清欠方式 清欠金额 清欠时间（月 份） 现金清偿 1,336.69 2006-12 以资抵债清偿 2,506.73 2006-12 7,967.86 -51.21 5,018.07 其它 1,174.65 2006-12 大股东及其附属企业非经营性占用上市 公司资金及清欠情况的具体说明 截至 2006 年 1 月 1 日，公司大股东及其关联方占用本公司及下属公 司资金余额 7967.05 万元，其中包含公司应收深圳新明星发展有限 公司且尚未得到对方最终确认的 3000 万元。根据中国证监会《关于 进一步做好 2006 年清欠工作的通知》，公司大股东及关联企业在 2006 年度以现金、债权转让、实物还款等方式陆续偿还占资。其中， 关于公司应收深圳新明星发展有限公司的 3000 万元事项最终予以 核实，不存在占有情形。至此，大股东及关联企业已全部完成清欠。 由于公司资金困难，2007 年以来，公司大股东及关联方为公司垫付 了部分款项。截止 2007 年 3 月 31 日，甬成功应付控股股东及关联 方 138.87 万元。 深圳南方民和会计师事务所已出具《关于 2006 年度控股股东及其关 联方资金占用情况的专项说明》，称“由于我们对贵公司 2006 年度 会计报表出具了无法表示意见的审计报告，受审计报告中无法表示 意见相关事项的影响，我们对贵公司编制的控股股东及其他关联方 资金占用情况汇总表无法发表意见。” 2、本报告期公司无新增资金占用情况 （六）公司或持股 5%以上股东在报告期内没有在指定报纸或网站上披露承诺事项。 公司目前尚未进入股权分置改革程序。公司相关股东将在本公司恢复上市过程中尽快推出股权分置 改革方案。本公司董事局将督促相关股东做好此项工作。 甬成功 2006 年年度报告 ３４ （七）经公司董事局提议，公司 2007 年第一次临时股东大会审议同意，公司改聘深圳南方民和 会计师事务所为本公司 2006 年度会计报告审计机构。公司应支付给深圳南方民和会计师事务所 2006 年 度财务审计费用 48 万元。 （七）报告期，公司尚未实施股权激励方案。 （八）公司、公司董事局及董事在报告期内受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、 证券交易所公开谴责的情形。 2005 年 7 月 29 日，公司接到中国证监会宁波证监局《立案调查通知书》（甬证监立通字 02 号），称 公司因涉嫌违反证券法规行为，决定对我公司立案调查。截止 2006 年 12 月 31 日，该局对公司的调查尚 未结案。 （九）报告期内公司没有接待调研及采访等情况。 十一、财务报告 （一）审计意见 审 计 报 告 深南财审报字(2007)第 CA542 号 成功信息产业（集团）股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的成功信息产业（集团）股份有限公司财务报表，包括 2006 年 12 月 31 日公 司及合并的资产负债表，2006 年度公司及合并的利润表及利润分配表、现金流量表、股东权益变动表以 及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是 成功信息产业（集团）股份有限公司 管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、导致无法表示意见的事项 1、如附注十三、7 所示，成功信息产业（集团）股份有限公司控股子公司深圳市成功通信技术有限 公司未就调整以前年度损失的 46,056,088.04 元提供充分依据，我们无法予以确认。 甬成功 2006 年年度报告 ３５ 2、如附注五（二）、3 所示，成功信息产业（集团）股份有限公司及其控股子公司为关联方借款 提供担保金额为 1.5 亿元，截至 2006 年 12 月 31 日，该等担保事项已涉及诉讼金额 1.2 亿元，我们未能 取得充分适当的审计证据对成功信息产业（集团）股份有限公司及其控股子公司是否应当就上述担保事 项承担的损失进行预计作出合理判断。 3、2005 年 7 月 29 日，成功信息产业（集团）股份有限公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监 督管理委员会立案调查，目前中国证券监督管理委员尚未作出调查结论。我们无法判断调查结果对成功 信息产业（集团）股份有限公司财务状况、经营成果造成的影响。 4、2006 年度成功信息产业（集团）股份有限公司主营业务大部分处于停产状态；截止 2006 年 12 月 31 日，成功信息产业（集团）股份有限公司的资产总额为 602,788,843.74 元，负债总额为 741,590,565.68 元，资产负债率为 123.03%。我们无法判断成功信息产业（集团）股份有限公司能否在短期内消除此种 状况。 三、审计意见 由于上述事项可能产生的影响非常重大和广泛，我们无法对成功信息产业（集团）股份有限公司的 公司及合并财务报表发表意见。 深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师 钟平 有限责任公司 中国注册会计师 郑冲 中国 深圳 2007 年 4 月 26 日 （二）财务报表 资产负债表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：（人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 107,962,440.71 97,767,931.66 111,810,159.83 97,793,381.74 短期投资 应收票据 1,618,100.00 应收股利 应收利息 应收账款 55,228,175.76 6,811,337.80 97,293,885.81 12,074,137.47 其他应收款 132,178,102.11 432,646,379.52 151,043,938.94 365,457,135.57 预付账款 19,128,430.09 2,874,905.53 23,003,520.08 2,785,752.01 应收补贴款 存货 35,343,847.07 1,510,247.06 80,013,144.21 789,739.14 待摊费用 5,486.61 2,683,384.72 一年内到期的长期债权 甬成功 2006 年年度报告 ３６ 投资 其他流动资产 流动资产合计 349,846,482.35 541,610,801.57 467,466,133.59 478,900,145.93 长期投资： 长期股权投资 70,433,015.52 286,126,480.54 95,216,218.95 334,662,215.68 长期债权投资 长期投资合计 70,433,015.52 286,126,480.54 95,216,218.95 334,662,215.68 合并价差 6,740,134.60 7,668,258.19 固定资产： 固定资产原价 131,544,133.99 13,652,394.39 216,094,613.65 7,395,955.58 减：累计折旧 39,966,231.63 3,173,363.26 57,090,872.07 3,098,852.17 固定资产净值 91,577,902.36 10,479,031.13 159,003,741.58 4,297,103.41 减：固定资产减值准备 538,917.33 4,441,939.53 固定资产净额 91,038,985.03 10,479,031.13 154,561,802.05 4,297,103.41 工程物资 在建工程 83,083,017.45 32,025,373.05 76,896,778.79 31,978,482.14 固定资产清理 固定资产合计 174,122,002.48 42,504,404.18 231,458,580.84 36,275,585.55 无形资产及其他资产： 无形资产 8,376,436.18 628,958.28 10,119,119.75 1,032,703.00 长期待摊费用 10,907.21 953,414.39 其他长期资产 无形资产及其他资产合 计 8,387,343.39 628,958.28 11,072,534.14 1,032,703.00 递延税项： 递延税款借项 资产总计 602,788,843.74 870,870,644.57 805,213,467.52 850,870,650.16 流动负债： 短期借款 397,820,291.60 173,049,787.87 548,830,547.83 264,599,010.07 应付票据 应付账款 44,530,970.10 5,236,294.38 60,223,984.58 4,741,548.86 预收账款 13,168,141.33 4,932,755.66 48,696,728.10 5,371,186.88 应付工资 1,235,325.18 589,000.00 2,739,234.37 854,313.40 应付福利费 9,238,124.62 2,072,456.25 9,499,193.06 2,011,634.38 应付股利 492,358.24 492,358.24 492,358.24 492,358.24 应交税金 3,290,178.21 44,792.95 1,134,010.93 -68,598.54 其他应交款 262,138.29 184.89 270,511.24 13.25 其他应付款 166,123,952.01 455,185,324.55 195,084,538.39 319,225,533.28 预提费用 46,265,658.36 27,014,238.23 16,674,809.17 9,178,364.01 预计负债 一年内到期的长期负债 3,923,427.74 1,954,000.00 19,794,293.00 13,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 686,350,565.68 670,571,193.02 903,440,208.91 619,405,363.83 长期负债： 长期借款 55,240,000.00 55,240,000.00 0.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 55,240,000.00 55,240,000.00 0.00 甬成功 2006 年年度报告 ３７ 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 741,590,565.68 670,571,193.02 958,680,208.91 619,405,363.83 少数股东权益 -5,297,683.34 -6,308,068.44 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 资本公积 442,644,127.29 442,644,127.29 442,104,287.54 442,104,287.54 盈余公积 38,114,576.67 38,114,576.67 38,114,576.67 38,114,576.67 其中：法定公益金 18,739,810.71 未分配利润 -392,027,525.17 -513,766,747.41 -417,929,459.37 -482,061,072.88 其中：现金股利 未确认的投资损失 -455,542,712.39 -442,755,572.79 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权 益）合计 -133,504,038.60 200,299,451.55 -147,158,672.95 231,465,286.33 负债和所有者权益（或股东 权益）合计 602,788,843.74 870,870,644.57 805,213,467.52 850,870,650.16 利润及利润分配表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2006 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 73,597,401.83 1,019,500.38 186,989,415.59 47,798,931.77 减：主营业务成本 65,264,581.09 1,000,185.77 148,981,707.22 47,576,204.75 主营业务税金及附加 3,869,189.06 13,094.54 1,620,390.23 151,340.88 二、主营业务利润（亏损以 “-”号填列） 4,463,631.68 6,220.07 36,387,318.14 71,386.14 加：其他业务利润（亏损 以“-”号填列） 977,282.56 150.00 1,719,104.18 10,912.85 减：营业费用 10,622,808.28 383,610.39 27,087,435.08 2,060,844.64 管理费用 33,540,565.54 49,786,650.50 204,433,184.35 18,035,312.72 财务费用 41,143,522.62 18,796,064.03 38,078,988.12 17,734,576.64 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） -79,865,982.20 -68,959,954.85 -231,493,185.23 -37,748,435.01 加：投资收益（亏损以“-” 号填列） 64,761,934.58 31,416,973.64 -7,056,440.89 -52,537,522.03 补贴收入 4,933,999.91 891,650.48 营业外收入 21,458,242.12 5,958,586.35 768,260.12 223,867.72 减：营业外支出 5,677,536.38 121,279.67 10,746,359.67 5,144,685.03 四、利润总额（亏损以“-” 号填列） 5,610,658.03 -31,705,674.53 -247,636,075.19 -95,206,774.35 减：所得税 664,144.89 734,713.57 少数股东损益 -2,086,486.28 -5,620,032.86 加：未确认的投资损失本 期发生额 18,868,934.78 163,272,957.85 五、净利润（亏损以“-”号 填列） 25,901,934.20 -31,705,674.53 -79,477,798.05 -95,206,774.35 甬成功 2006 年年度报告 ３８ 加：年初未分配利润 -417,929,459.37 -482,061,072.88 -338,451,661.32 -386,854,298.53 其他转入 六、可供分配的利润 -392,027,525.17 -513,766,747.41 -417,929,459.37 -482,061,072.88 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福 利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 -392,027,525.17 -513,766,747.41 -417,929,459.37 -482,061,072.88 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（或股本） 的普通股股利 八、未分配利润 -392,027,525.17 -513,766,747.41 -417,929,459.37 -482,061,072.88 利润表（补充资料） 1．出售、处置部门或被 投资单位所得收益 77,137,404.00 77,137,404.00 1,108,000.00 1,108,000.00 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或 减少）利润总额 4．会计估计变更增加（或 减少）利润总额 5．债务重组损失 6．其他 现金流量表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2006 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现 金 78,914,004.80 5,838,961.31 收到的税费返还 133,950.92 收到的其他与经营活动有关的 现金 18,212,919.97 17,760,348.09 经营活动现金流入小计 97,260,875.69 23,599,309.40 购买商品、接受劳务支付的现 金 33,099,690.45 594,593.77 支付给职工以及为职工支付的 现金 20,981,146.56 3,221,086.02 支付的各项税费 4,348,980.87 8,361.85 支付的其他与经营活动有关的 现金 23,119,802.47 18,831,901.34 经营活动现金流出小计 81,549,620.35 22,655,942.98 经营活动产生的现金流量净额 15,711,255.34 943,366.42 二、投资活动产生的现金流量： 甬成功 2006 年年度报告 ３９ 收回投资所收到的现金 112,483,179.68 112,368,340.33 取得投资收益所收到的现金 90,000.00 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产所收回的现金净额 51,747,865.14 3,062,500.00 收到的其他与投资活动有关的 现金 928,237.78 投资活动现金流入小计 165,249,282.60 115,430,840.33 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产所支付的现金 3,361,608.84 19,664.00 投资所支付的现金 235,000.00 135,000.00 支付的其他与投资活动有关的 现金 147,454.61 投资活动现金流出小计 3,744,063.45 154,664.00 投资活动产生的现金流量净额 161,505,219.15 115,276,176.33 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 3,599,401.21 借款所收到的现金 32,282,704.36 收到的其他与筹资活动有关的 现金 1,750,000.00 筹资活动现金流入小计 37,632,105.57 偿还债务所支付的现金 197,161,944.68 115,776,990.08 分配股利、利润或偿付利息所 支付的现金 10,425,598.11 968,002.75 支付的其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 207,587,542.79 116,744,992.83 筹资活动产生的现金流量净额 -169,955,437.22 -116,744,992.83 四、汇率变动对现金的影响 -1,656,633.77 五、现金及现金等价物净增加额 5,604,403.50 -525,450.08 现金流量表补充资料 1．将净利润调节为经营活动现 金流量： 净利润 25,901,934.20 -31,705,674.53 减：未确认的投资损益 18,868,934.78 加：计提的资产减值准备 -5,855,767.54 40,272,578.94 固定资产折旧 14,180,754.47 685,926.04 无形资产摊销 1,539,828.59 403,744.72 长期待摊费用摊销 942,507.18 待摊费用减少（减：增 加） 2,677,898.11 预提费用增加（减：减 少） 29,590,849.19 17,835,874.22 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产的损失（减： 收益） -18,489,657.70 -2,062,589.96 固定资产报废损失 363,246.39 财务费用 39,450,223.53 16,529,999.71 投资损失（减：收益） -64,761,934.58 -31,416,973.64 递延税款贷项（减：借 项） 甬成功 2006 年年度报告 ４０ 存货的减少（减：增加） 51,389,599.50 -720,507.92 经营性应收项目的减少 （减：增加） 77,430,757.91 -62,015,597.80 经营性应付项目的增加 （减：减少） -117,693,562.85 53,136,586.64 其他 少数股东损益 -2,086,486.28 经营活动产生的现金流量净 额 15,711,255.34 943,366.42 2．不涉及现金收支的投资和筹 资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债 券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净增加情 况： 现金的期末余额 17,503,261.09 7,367,931.66 减：现金的期初余额 11,898,857.59 7,893,381.74 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 5,604,403.50 -525,450.08 资产减值准备明细表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位：（人民币）元 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数 因资产价值 回升转回数 其他原因转 出数 合计 期末余额 一、坏账准备合计 280,573,423.6 1 -11,006,021.0 4 269,567,402. 57 其中：应收账款 114,237,505.0 5 11,646,430.20 125,883,935. 25 其他应收款 166,335,918.5 6 -22,652,451.2 4 143,683,467. 32 二、短期投资跌价准备 合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 55,144,390.05 5,150,253.50 11,870,555.86 11,870,555.86 48,424,087.6 9 其中：库存商品 17,089,850.94 1,395,078.43 2,389,636.51 2,389,636.51 16,095,292.8 6 原材料 33,934,013.77 1,157,718.67 8,776,182.07 8,776,182.07 26,315,550.3 7 四、长期投资减值准备 合计 其中：长期股权投资 长期债权投 资 五、固定资产减值准备 合计 4,441,939.53 3,903,022.20 3,903,022.20 538,917.33 甬成功 2006 年年度报告 ４１ 其中：房屋、建筑物 4,441,939.53 3,903,022.20 3,903,022.20 538,917.33 机器设备 六、无形资产减值准备 合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 合计 5,607,912.57 5,607,912.57 八、委托贷款减值准备 合计 九、总计 340,159,753.1 9 -247,854.97 15,773,578.06 15,773,578.06 324,138,320. 16 （三）会计报表附注 成功信息产业（集团）股份有限公司 会计报表附注 截止 2006 年 12 月 31 日 单位：人民币元 一、公司基本情况 成功信息产业（集团）股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经宁波市人民政府甬政[1989]24 号文 批准，由宁波机床总厂股份制改组设立，于 1989 年 5 月 19 日在宁波市工商行政管理局登记注册，取得 注册号为 3302001000354 号的《企业法人营业执照》。现有注册资本 233,307,495.00 元，股份总数 233,307,495.00 股(每股面值 1 元)，其中已流通股份：A 股 111,414,372.00 股。公司股票已于 1993 年 8 月 6 日在深圳证券交易所挂牌交易。因未按规定完成以前年度重大会计差错更正工作，公司股票自 2006 年 3 月 10 日起暂停上市。 本公司属信息技术业。经营范围：通讯设备(除无线电发射设备)、电子网络产品、自动化仪表、机 电一体化设备及系统、计算机软件开发、研制、批发、零售；电子系统工程的设计、设备安装、技术转 让、技术服务、技术咨询；经营自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪 表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进 料加工和“三来一补”业务；承包境外工程所需的设备、进料出口；上述境外工程所需的设备、材料出口； 对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员等。主要产品：通信设备、卫星接收器等。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 (一) 会计准则和会计制度 执行企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。 甬成功 2006 年年度报告 ４２ (二) 会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (四) 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 (五) 外币业务核算方法 对发生的外币业务，采用当日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记账。对各种外 币账户的外币年末余额，按年末市场汇价（中间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关且在 其达到预定可使用状态前的，计入有关固定资产的购建成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计 入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入当期财务费用。 (六) 现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (七) 短期投资核算方法 1．短期投资，按照取得时的投资成本扣除已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的 债券利息入账。短期投资持有期间所享有并收到的现金股利或债券利息等收益不确认投资收益，作为冲 减投资成本处理；出售短期投资所获得的价款减去出售的短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项 目的现金股利或债券利息等后的差额，作为投资收益或损失，计入当期损益。出售短期投资结转的投资 成本，按个别计价法计算确定。 2．年末短期投资按成本与市价孰低计量，市价低于成本的部分按单项投资计提跌价准备。 (八) 坏账核算方法 1．采用备抵法核算坏账。 对应收款项(包括应收账款和其他应收款)按账龄分析法计提坏账准备。本公司根据债务单位的财务 状况、现金流量等情况，确定坏账准备提取比例为： 账 龄 应收账款坏账准备计提比例 其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内[注] 2% 5% 1 至 2 年 10% 10% 2 至 3 年 30% 30% 3 至 4 年 60% 60% 4 至 5 年 80% 80% 5 年以上 100% 100% 甬成功 2006 年年度报告 ４３ [注]：1 年以内含 1 年，以下类推。 对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收账款，采用个别认定法计提坏账准备。 2．坏账的确认标准为: (1) 债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回； (2) 债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。 对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 (九) 存货核算方法 1．存货包括在正常生产经营过程中持有以备出售的产成品或商品，或者为了出售仍然处于生产过程 中的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料、物料等。 2．存货按实际成本计价。 购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料采用加权平均法核算；入库产成品（自制半 成品）按实际成本入账，发出产成品（自制半成品）采用加权平均法核算；领用低值易耗品按一次摊销 法摊销。生产领用的包装物直接计入成本费用，出租出借包装物采用一次摊销法摊销。 3．存货数量的盘存方法采用永续盘存制。 4．由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的 部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备；但对为生产而持有的材料等，如 果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然按成本计量，如果材料价格的下降表明产成品 的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量。 (十) 长期投资核算方法 1．长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；投资额占被投资企业有表决 权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算。 2．股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资 成本大于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本小于应享 有被投资单位所有者权益份额的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 自财政部财会[2003]10 号文发布之后发生的股权投资差额，如初始投资成本大于应享有被投资单位 所有者权益份额的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份 额的差额，记入“资本公积--股权投资准备”科目。 3．长期债权投资，以取得时的初始投资成本计价。债券投资的溢价或折价在债券存续期间内，按直 线法予以摊销。债券投资按期计算应收利息，经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额，确认为当期 投资收益；债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大的，于债券购入后至到期前的期间内在确 甬成功 2006 年年度报告 ４４ 认相关债券利息收入时摊销，计入损益；其他债权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。 4．期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价 值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。 (十一) 固定资产及折旧核算方法 1．固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：(1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持 有的；(2)使用年限超过一年；(3)单位价值较高。 2．固定资产按取得时的成本入账。 3．固定资产折旧采用年限平均法。在不考虑减值准备情况下, 按固定资产类别、预计使用年限和预 计净残值率（原值的 3%-10%；土地使用权规定使用年限高于相应的房屋、建筑物预计使用年限的影响 金额，也作为净残值预留；符合资本化条件的固定资产装修费用、经营租赁方式租入固定资产的改良支 出，不预留残值）确定折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 10-50 1.94-9.7 机器设备 5-18 1.8-19.4 运输工具 5-10 9-19.4 其他设备 3-14 6.43-32.3 经营租入固定资产改良 5 20 4．期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面 价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产减值准备。 (十二) 在建工程核算方法 1．在建工程按实际成本核算。 2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产，尚未办理峻工结算的，先按估 计的价值转入固定资产，待确定实际价值后，再进行调整。 3．期末，存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，提 取在建工程减值准备： (1) 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程； (2) 项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； (3) 足以证明在建工程已经发生减值的其他情形。 (十三) 借款费用核算方法 1．借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化条件的 情况下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当 甬成功 2006 年年度报告 ４５ 期确认为费用。因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之 前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发 生当期确认为费用。 2．借款费用资本化期间 (1) 开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇 兑差额开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用状态所 必要的购建活动已经开始。 (2) 暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借 款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (3) 停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 3．借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 与资本化率的乘积；每期应摊销的折价或溢价作为利息的调整额，对资本化利率作相应的调整；汇兑差 额的资本化金额为当期外币专门借款本金及利息所发生的汇兑差额。 (十四) 无形资产核算方法 1．无形资产按取得时的实际成本入账。 2．无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限 按如下原则确定：(1) 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销；(2) 合 同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；(3) 合同规定了受益年限， 法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销。 合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入 当期管理费用。 3．期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其 账面价值的差额，提取无形资产减值准备。 (十五) 长期待摊费用核算方法 1．长期待摊费用按实际支出入账，在费用项目的受益期内分期平均摊销。 2．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营当月 一次计入损益。 (十六) 收入确认原则 甬成功 2006 年年度报告 ４６ 1．商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权， 相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业 收入的实现。 2．提供劳务 (1) 劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认 劳务收入。 (2) 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地 确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时， 按完工百分比法确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权等）以及其他非现金资产的使用权而形成的使 用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：(1) 与交易 相关的经济利益能够流入公司；(2) 收入的金额能够可靠地计量。 (十七) 企业所得税的会计处理方法 企业所得税，采用应付税款法核算。 三、税（费）项 (一) 增值税 本公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司（以下简称深圳成功数字）内销收入按 6%的税率计 缴，出口收入免缴增值税。 本公司控股子公司深圳市成功信息技术有限公司（以下简称深圳成功信息）按 6%的税率计缴。 本公司及其他子公司按 17%的税率计缴。 (二) 营业税 按 3%或 5%的税率计缴。 (三) 城市维护建设税 本公司控股子公司深圳成功通信、深圳成功电气、深圳成功数字和深圳成功信息按应缴流转税税额 的 1%计缴，本公司及其他子公司按应缴流转税税额的 7%计缴。 (四) 教育费附加 本公司控股子公司深圳成功通信、深圳成功电气、深圳成功数字、深圳成功信息和北京成功电子按 应缴流转税税额的 3%计缴，本公司及其他子公司按应缴流转税税额的 4%计缴。 甬成功 2006 年年度报告 ４７ (五) 企业所得税 根据深圳市罗湖区国家税务局深国税罗减免[2004]0094 号《关于深圳市国家税务局减、免税批准通 知书》，本公司控股子公司深圳成功信息从开始获利年度起，享受“两免三减半”的优惠政策。 根据《深圳市人民政府关于深圳特区企业税收政策若干问题的规定》（深府[1988]232 号）第八条的 规定，本公司控股子公司深圳成功数字从 2002 年起享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策，2006 年 度按 7.5%的税率计缴企业所得税。 本公司控股子公司深圳成功电气属深圳经济特区注册企业，按 15%的税率计缴企业所得税。 本公司及其他子公司按 33%的税率计缴企业所得税。 四、会计政策、会计估计变更及会计差错更正的说明 1、 本公司 2005 年度对控股子公司深圳成功通信技术、宁波成功设备、宁波成功贸易的长期股权投 资余额分别为-314,386,263.38 元、-98,596,406.23 元、-512,025.32 元，不符合《企业会计制度》的相关 规定，相应调增本公司 2005 年度的长期股权投资 413,494,694.93 元；调增本公司 2005 年度投资收益 165,588,436.04 元 ；调增本公司 2005 年度年初未分配利润 247,906,258.89 元； 2、 本公司控股子公司深圳成功数字 2002 年通过深圳成功通信技术虚做收款增加主营业务收入 22,671,219.87 元，相应调减深圳成功数字 2005 年度的年初未分配利润 22,671,219.87 元；调增 2005 年度 其他应付款 22,671,219.87 元； 3、 2003 年 12 月 23 日，本公司通过兴业银行宁波海曙支行开出三张各 1000 万元的银行承兑汇票 给深圳市汇通发实业有限公司，票据号为：（GA/01）00356118、（GA/01）00356119、（GA/01）00356120。 2003 年 12 月 24 日深圳市汇通发实业有限公司就该票据向华夏银行深圳分行贴现，贴现后的余额 2900 万元分别转入本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司的银行账户：深圳福田支行账户 900 万元； 中信银行深圳上步支行账户 2000 万元，转入后深圳市成功通信技术有限公司将 2900 万元用于经营活动， 深圳成功通信技术未将上述经营活动纳入账务核算。相应调减深圳成功通信技术 2005 年度年初未分配利 润 3000 万元；调增 2005 年度其他应付款 3000 万元； 4、 本公司控股子公司深圳成功通信与本公司控股股东及其关联方对账发现，深圳成功通信应调增 亏损 4,024,997.04 元，相应调减 2005 年度年初未分配利润 4,024,997.04 元, 调增 2005 年度其他应收款 4,281,449.96 元, 调增 2005 年度其他应付款 5,500,000.00 元，调减 2005 年度应收账款 1,670,000.00 元， 调增 2005 年度坏账准备 1,136,447.00 元。 5、 本公司控股子公司深圳成功通信与母公司及其子公司对账，发现深圳成功通信应调增亏损 320,719.43 元，相应调减 2005 年度年初未分配利润 320,719.43 元, 调增 2005 年度其他应收款 7,416,994.41 元, 调增 2005 年度其他应付款 6,534,000.00 元，调增 2005 年度应交税金 451,856.92 元，调增 2005 年度 坏账准备 751,856.92 元。 甬成功 2006 年年度报告 ４８ 6、 本公司自查发现，本公司控股子公司深圳市成功通信代本公司垫付增发咨询费 750 万元为 虚列的，现予以更正，本公司相应调增其他应收款-深圳成功通信 750 万元，调增 2005 年度年初未分配 利润 750 万元，深圳成功通信相应调减 2005 年度年初未分配利润 750 万元，调增其他应付款-本公司 750 万元。 7、 本公司自查发现，1999 年 12 月 27 日以转账支票（银行转账支票存根 9336＃）支付宁波中策拖 拉机公司 550 万元；2001 年 6 月 26 日收到宁波中策拖拉机公司 550 万元账入本公司工行江北支行账户。 2001 年 6 月 25 日深圳市成功通信通过控制的账外账户深圳市亨运达实业发展有限公司工行深圳市分行 24019024830584 账户电汇宁波中策拖拉机公司(大股东)往来款 550 万元； 深圳市成功通信 2005 年 12 月 第 0095 号会计差错调整凭证，对该笔付款进行调账挂与宁波系列（本公司）往来，本公司作为调增亏损 入账。此次本公司控股子公司深圳成功通信与本公司控股股东及其关联方对账发现，深圳新海控股有限 公司账上挂其他应付款 550 万元，系 1999 年 12 月 27 日收宁波中策拖拉机公司两笔款计 550 万元，经深 新海控股有限公司确认系代深成功通信收宁波中策拖拉机公司款项 550 万元，而深圳成功通信账上未挂 应收深圳新海控股 550 万元，现予恢复列账，相应调增应收深圳新海控股 550 万元，调增其他应付款- 本公司 550 万元；本公司相应调增其他应收款-深成功通信 550 万元，调增 2005 年度年初未分配利润 550 万元。 五、或有事项的说明 （一） 贴现商业承兑汇票形成的或有负债； 截至 2006 年 12 月 31 日，本公司无已贴现未到期的商业承兑汇票。 （二） 未决重大诉讼或仲裁事项 1、2004 年 5 月 24 日，本公司控股子公司深圳成功通信向中国光大银行深圳福田支行（以下简称光 大福田支行）借款人民币 1,600 万元，借款期限从 2004 年 5 月 24 日至 2005 年 5 月 24 日,本公司提供连 带责任保证。上述借款到期后，深圳成功通信未能偿还借款本息。2005 年 12 月 6 日，光大福田支行向 深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳成功通信提前偿还借款本金 1,600 万元，利息 129,564.00 元及 逾期贷款罚息 65,372.00 元（暂计至 2005 年 11 月 21 日，追索至实际清偿日），要求本公司承担连带清偿 责任，要求深圳成功通信和本公司承担该案全部诉讼费、保全费。 该案原定于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭，后延期。具体开庭日期或其他进 展情况，将根据深圳市中级人民法院的通知另行公告。 2、2004 年 5 月 17 日，本公司控股子公司深圳成功通信向中国光大银行深圳福田支行（以下简称光 大福田支行）借款人民币 900 万元，借款期限从 2004 年 5 月 17 日至 2005 年 5 月 17 日,本公司提供连带 责任保证。上述借款到期后，深圳成功通信尚欠本金 2,128,538.83 元、利息 17,236.38 元未能偿还。2005 年 12 月 6 日，光大福田支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳成功通信提前偿还借款本金 甬成功 2006 年年度报告 ４９ 2,128,538.83 元，利息 17,236.38 元及逾期贷款罚息 8,696.67（暂计至 2005 年 11 月 21 日，追索至实 际清偿日），要求本公司承担连带清偿责任，要求深圳成功通信和本公司承担该案全部诉讼费、保全费。 该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民法院开庭，后延期。具体开庭日期或其他进展情况，将根 据深圳市中级人民法院的通知另行公告。 3、2005 年 7 月 18 日，深圳新明星有限公司向光大彩田支行借款人民币 12,000 万元，借款期限 2005 年 7 月 22 日至 2006 年 1 月 22 日，由陈新、新海控股提供连带责任保证担保，由新明星公司提供的商业 承兑汇票以及新海控股提供的甬成功法人股作为质押担保。上述借款到期后，深圳新明星未能偿还借款 本息。2005 年 12 月 6 日，光大彩田支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳新明星先偿还借款 本金其中的 9,000 万元，利息 2,136,922.44（利息按约定的年利率 5.22%，自 2005 年 7 月 22 日暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿日止），要求深圳市新海投资控股有限公司、陈新、本公司、上海新明星 房地产开发公司、天子福国际药业（江苏）有限公司、深圳市天子福投资有限公司对深圳新明星发展有 限公司所欠全部贷款本息承担连带清偿责任；本公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司对深圳新 明星发展有限公司所欠全部贷款本息承担 1,800 万元的连带责任；宁波成功投资控股有限公司对深圳新 明星发展有限公司所欠全部贷款本息承担 2,000 万元的连带清偿责任；要求新明星公司、新海控股、陈 新、本公司、上海新明星、天子福药业、深圳天子福、成功数字和成功控股承担本案全部诉讼费、保全 费。 2004 年 8 月 27 日，深圳新明星向光大彩田支行借款人民币 3,000 万元，借款期限 2004 年 8 月 27 日至 2005 年 8 月 27 日，由本公司控股子公司深圳成功通信提供连带保证责任及深圳新明星提供的本公 司承兑的商业承兑汇票作为质押担保。上述借款到期后，深圳新明星未能偿还借款本息。2005 年 12 月 6 日，光大彩田支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳新明星偿还借款本金 3,000 万元，利息 659,561.79 元及逾期贷款罚息 2,928.26 元（暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿日），要求深圳 成功通信和本公司对所欠本息承担连带清偿责任，要求深圳新明星、深圳成功通信、本公司承担该案全 部诉讼费、保全费。该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民法院开庭。后延期。具体开庭日期或 其他进展情况，将根据深圳市中级人民法院的通知另行公告。 2005 年 10 月 9 日中国光大银行深圳彩田支行因与深圳新明星发展有限公司发生债务纠纷，向广东 省深圳市中级人民法院提出财产保全申请，要求对本公司、深圳新明星发展有限公司、深圳市成功通信 技术有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司、天子福国际药业（江苏） 有限公司的财产采取财产保全措施，保全标的以人民币 15,000 万元为限。经审查，依据《中华人民共和 国民事诉讼法》第九十三条、第九十四条第一款、第二款、第一百四十条第一款第（四）项的规定，裁 定如下： 轮候冻结本公司、深圳新明星发展有限公司、深圳市成功通信技术有限公司、深圳市新海投资控股 有限公司、深圳市成功数字技术有限公司、天子福国际药业（江苏）有限公司的银行存款，查封、扣押 甬成功 2006 年年度报告 ５０ 其他可供执行的财产（以人民币 15,000 万元为限）。 冻结的本公司清单如下： （三） 担保 1、2003 年 8 月 27 日本公司与宁波市科技园区开发有限公司签订《互为担保协议》，双方各为对方 向金融机构提供信用担保的最高额贷款余额不超过人民币 1 亿元整，互保协议执行期为一年，即从 2003 年 8 月 27 日至 2004 年 8 月 26 日。2003 年 12 月 2 日，公司发函给宁波市科技园区开发有限公司，要求 互保额度由 1 亿元人民币提高到 1.5 亿元。2003 年 12 月 3 日，宁波市科技园区开发有限公司第二界董事 会第三次会议决议通过，同意互保额度由 1 亿元人民币提高到 1.5 亿元。2004 年 4 月 27 日，公司与宁波 科技园区开发有限公司签订《互为担保协议》，双方各为对方向金融机构提供信用担保的最高额贷款余额 不超过人民币 2.3 亿元整，互保协议执行期为 2004 年 4 月 28 日至 2006 年 4 月 27 日。到目前为止，公 司与宁波市科技园区开发有限公司未继签互保协议。宁波市科技园区开发有限公司在农行江东科技园区 支行 1700 万元贷款已于到期日偿还，截止 2006 年 12 月 31 日本公司与该公司互相提供担保余额 3200 万元。 具体情况如下： 担保单位 被担保单位 贷款 金融机构 担保借款发 生额（万元） 担保借款余 额（万元） 借款到期日 备注 投资方 被投资方 投资额 持股比例或股数 冻结期限 本公司 成功投资控股 135,000,000.00 90% 2 年 本公司 成功海外信息 21,000,000.00 70% 2 年 本公司 宁波成功设备 9,000,000.00 90% 2 年 本公司 宁波系统技术 7,680,000.00 64% 2 年 本公司 宁波数字中心 6,000,000.00 20% 2 年 本公司 宁波成功贸易 50,000.00 10% 2 年 成功投资控股 宁波网通 45,000,000.00 28.68% 2 年 成功投资控股 宁波数字中心 24,000,000.00 80% 2 年 成功投资控股 成功海外信息 9,000,000.00 30% 2 年 成功投资控股 甬城通智能卡 750,000.00 15% 2 年 宁波成功设备 宁波成功贸易 450,000.00 90% 2 年 本公司 富春江旅游 1,320,000.00 1.67% 2 年 合计 270,529,197.60 甬成功 2006 年年度报告 ５１ 本公司 宁波市科技园区开 发有限公司 农 行 江 东 科 技园区支行 RMB1,000 RMB1,000 2007.04.26 本公司 宁波市科技园区开 发有限公司 农 行 江 东 科 技园区支行 RMB500 RMB500 2007.04.21 本公司 宁波市科技园区开 发有限公司 农 行 江 东 科 技园区支行 RMB700 RMB700 2007.01.11 [注 1] 本公司 宁波市科技园区开 发有限公司 农 行 江 东 科 技园区支行 RMB1,000 RMB1,000 2007.03.16 [注 1] 小计 RMB3,200 RMB3,200 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 中 行 宁 波 市 分行 RMB1,225 2007.12.01 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 交 行 宁 波 江 东支行 RMB1,100 2005.07.18 逾期 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 交 行 宁 波 江 东支行 RMB400 2005.07.13 逾期 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 交 行 宁 波 江 东支行 RMB2,000 2006.01.12 逾期质押 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 交 行 宁 波 江 东支行 RMB3,000 2005.12.12 逾期质押 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 交 行 宁 波 江 东支行 RMB3,000 2005.11.12 逾期质押 宁波市科技园区 开发有限公司 本公司 中 信 银 行 宁 波分行 RMB500 2006.05.15 逾期[注 2] 宁波市科技园区 开发有限公司 宁波成功通信设备 中 信 银 行 宁 波分行 RMB600 2006.03.10 逾期抵押 小计 RMB11,825 合计 RMB3,200 RMB15,025 [注 1] 截止审计报告日宁波市科技园区开发有限公司在农行江东科技园区支行 1700 万元贷款已于到期 日偿还，截至 2007 年 3 月 20 日成功集团为该公司担保余额 1500 万元 [注 2]截至审计报告日该项借款归还。 （四） 抵押 1. 本公司控股子公司深圳成功通信以振和大厦 1、2 层为抵押，取得深圳市商业银行皇岗支行借款 500 万元，后又追加福田厂房原值作为抵押。期限自 2005 年 4 月 27 日至 2006 年 4 月 27 日，已逾期。 截止 2006 年 12 月 31 日，上述房地产账面原值为 11,127,545.64 元，净值为 7,975,260.14 元。 2．2005 年 6 月 17 日，本公司以位于梅墟街道邵家村面积 12039 平方米的土地使用权（甬科国用 2004 第 1751 号）作为抵押取得交通银行宁波江东支行 710 万借款，抵押期限自 05 年 6 月 22 日止 06 年 6 月 22 日，已逾期。截止 2006 年 12 月 31 日，上述在建工程-土地使用权账面原值为 3,094,079.9 元。截止审 计报告日该项借款已归还，抵押已解除。 3. 2005 年 6 月 17 日，本公司以位于梅墟街道邵家村面积 15084 平方米的土地使用权（甬科国用 2004 甬成功 2006 年年度报告 ５２ 第 1752 号，）作为抵押取得交通银行宁波江东支行 890 万借款，抵押期限自 05 年 6 月 22 日至 06 年 6 月 22 日，已逾期。截止 2006 年 12 月 31 日上述在建工程-土地使用权账面原值为 3,876,659.3 元。截止 审计报告日该项借款已归还，抵押已解除。 4. 本公司以宁波成功设备拥有的国有土地使用权证号为甬科国用 2003 第 2636 号宁波市科技园区 DM-8-B 地块土地使用权（面积 8780 平方米）为本公司取得光大银行宁波支行借款 2000 万元提供抵押 担保，抵押期限为 2005 年 3 月 17 日至 2005 年 9 月 17 日，已逾期。截止 2006 年 12 月 31 日上述固定资 产—土地使用权账面原值为 1,843,486.4 元。该项借款同时由深圳新海控股提供担保。截止审计报告日该 项借款已归还，抵押已解除。 5. 本公司控股子公司宁波成功设备向中信实业银行借款 2500 万元，期限自 2005 年 3 月 21 日止 2006 年 3 月 10 日，该项借款由浙江成功软件开发公司以位于杭州市文三路 583 号康新商务大厦 2001—2004 室产权作为抵押，（房屋所有权证号杭房权证西移字第 04390303 号，第 04390308 号，第 04390310 号， 第 04390311 号。土地使用权证号杭西国用（2004）字第 017441 号，第 017442 号，第 017443，第 017444 号），抵押期限自2005 年3 月18 日至2007 年3 月18日。截止2006年12 月31 日上述房产原值6,639,628.37， 净值 5,903,736.29。 同时该借款由宁波市科技园区开发有限公司提供担保。截止 2006 年 12 月 31 日已归 还 1900 万，还有 600 万尚未归还。 6. 本公司控股子公司上饶成功电子以上饶市三江工业园和五三大道土地作为抵押向中国银行上饶 市分行借款 5,524.00 万元，期限自 2005 年 5 月 11 日至 2008 年 5 月 11 日。该项借款同时由本公司担保。 截止审计报告日五三大道土地质押已解除，借款余额为 3,408.00 万元。 （五） 借款质押 1. 本公司控股子公司宁波成功投资以持有的宁波网通信息港发展有限公司10.755%股权为本公司向交 通银行宁波江东支行 3,000.00 万元贷款提供质押，贷款到期日为 2005 年 11 月 12 日；宁波成功投资以持有 的宁波网通信息港发展有限公司 10.755%股权为本公司向交通银行宁波江东支行 3,000.00 万元贷款提供质 押，贷款到期日为 2005 年 12 月 12 日；宁波成功投资以对宁波网通信息港发展有限公司 7.17%股权为本公司 向交通银行宁波江东支行 2,000.00 万元贷款提供质押，贷款到期日为 2006 年 1 月 12 日，已逾期。该项借款 同时由宁波市科技园区开发有限公司提供担保。 2. 本公司以持有的对中国银联股份有限公司 6634880 股股权为控股子公司深圳成功通信向中国光大 银行深圳福田支行贷款 8000 万元提供质押，同时由本公司提供连带担保，期限自 2005 年 6 月 28 日止 2006 年 6 月 28 日。截止 2006 年 12 月 31 日本公司持有的银联股权已出售，所得价款 4505.08 万元用于 偿还光大深圳福田支行部分贷款。截止审计报告日质押已解除。 3. 本公司于2004 年6 月10 日向招商银行宁波江东支行借款 3,000.00 万元(2004 年贷字第 610606 号)， 期限 2004 年 6 月 10 日至 2005 年 6 月 10 日（该借款由深圳新海投资以所持有甬成功（000517）法人股 6093398 股，慈溪市永杰机械设备有限公司以其拥有的甬成功（000517）法人股 3906602 股提供质押担 甬成功 2006 年年度报告 ５３ 保），2005 年 6 月 10 日签订借款展期协议，约定展期到 2006 年 1 月 10 日（2005 年贷字第 610603-1， 610603-2，610603-3 号）。截止审计报告日该项借款余额为 11,709,908 元。 六、资产负债表日后事项的说明 2007 年 4 月 3 日,本公司对位于宁波市杨木契路 676 号的房屋建筑物进行了拍卖,拍卖价格 8,500.00 万元,房屋建筑物的原值为 70,127,759.74 元，净值 69,054,187.49 元，该房屋建筑物为本公司本部的主要 办公和生产场地。 七、关联方关系及其交易 (一) 关联方关系 1. 存在控制关系的关联方 (1) 存在控制关系的关联方 企业名称 注册 地址 主营业务 与本企业 关系 经济性质 或类型 法定 代表人 深圳新海控股 深圳市 兴办各类实业、国内商业、物资供销业 本公司第一大 股东 有限责任公司 牛小军 深圳成功通信 深圳市 计算机软件、工业自动化控制仪表、无线接入系统(不 含数字程控交换机)生产经营 控股子公司 有限责任公司 陈新 宁波成功物业 宁波 小区管理、房产租赁、经营、中介、房屋管理与维 修 控股子公司 有限责任公司 徐纪学 宁波成功设备 宁波 无线接入系统、数字程控调度机通讯设备等 控股子公司 有限责任公司 纪列 宁波成功贸易 宁波 无线接入系统、数字程控调度机、有线电视传输系 统批发、零售；工程技术的咨询服务 控股子公司 有限责任公司 李野 浙江成功软件 杭州 计算机软件开发、咨询、转让、销售及服务；计算 机及通信类产品的研制、销售 控股子公司 有限责任公司 纪列 北京成功电子 北京市 技术开发、服务、转让、咨询、培训；销售开发后 的产品、电讯设备、计算机及外围设备等. 控股子公司 有限责任公司 刘晓 成功投资控股 宁波 实业投资；风险投资；证券投资；资产及投资管理； 投资咨询（除金融、证券投资） 控股子公司 有限责任公司 陈新 深圳成功数字 深圳市 卫星电视接受设备、网络数字产品、计算机硬件、 软件、数字家电等业务 控股子公司 有限责任公司 朱剑林 深圳成功电气 深圳市 通讯设备及器材、自动化设备及器材、仪器仪表、 导航设备等 控股子公司 有限责任公司 李野 宁波系统技术 宁波 通讯设备（除发射装置）及器材的生产和销售；自 动化设备及器材仪器仪表等批发、零售、代销；通 信工程设计、组网施工、维修服务 控股子公司 有限责任公司 刘铁华 上饶成功电子 上饶市 计算机硬件生产与销售，电子仪器仪表、通讯设备 及器材、自动化设备及器材、电子零部件 控股子公司 有限责任公司 陈新 宁波数字中心 宁波 通信网络工程的设计、施工、维修；计算机网络工 程；多媒体技术研发；系统集成 控股子公司 有限责任公司 徐纪学 成功海外信息 宁波 通信设备（除无线电发射设备）、电子网络产品、自 动化仪表、机电一体化系统销售及相关技术咨询、 服务、信息转让；通讯工程承包 控股子公司 有限责任公司 刘铁华 上饶长欣投资 上饶市 实业投资（以上项目国家有专项规定凭许可证或资 质经营） 控股子公司 有限责任公司 候义清 甬成功 2006 年年度报告 ５４ 深圳成功信息 深圳市 通信产品、有线数字电视机顶盒、计算机软、硬件 产品 控股子公司 有限责任公司 李野 北京创新宽带 北京市 技术开发、技术咨询；生产机电一体化设备、仪器 仪表、机械电器设备；计算机系统集成 控股子公司 有限责任公司 朱剑林 上饶计算机 上饶市 设计、制造、销售电子类产品（含计算机）及对销 售后的产品进行维修服务 控股子公司 有限责任公司 吴孝国 广州市快灵通网络 发展有限公司 广州 计算机网络技术开发、设计、咨询服务 控股子公司 有限责任公司 刘海东 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 深圳新海控股 66,640,000.00 - - 66,640,000.00 深圳成功通信 60,000,000.00 - - 60,000,000.00 宁波成功物业 2,000,000.00 - - 2,000,000.00 宁波成功设备 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 宁波成功贸易 500,000.00 - - 500,000.00 浙江成功软件 5,000,000.00 - - 5,000,000.00 北京成功电子 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 成功投资控股 150,000,000.00 - - 150,000,000.00 深圳成功数字 73,280,000.00 - - 73,280,000.00 深圳成功电气 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 宁波系统技术 12,000,000.00 - - 12,000,000.00 上饶成功电子 85,000,000.00 - - 85,000,000.00 宁波数字中心 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 成功海外信息 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 上饶长欣投资 9,000,000.00 - - 9,000,000.00 深圳成功信息 1,500,000.00 - - 1,500,000.00 北京创新宽带 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 上饶计算机 1,530,000.00 - - 1,530,000.00 广州市快灵通网络 20,000,000.00 - - 20,000,000.00 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 比例% 金额 比例% 金额 比例% 金额 比例% 深圳新海股 63,667,851.00 27.29 - 63,667,851.00 27.29 深圳成功信 58,800,000.00 98.00 58,800,000.00 98.00 宁波成功业 1,999,400.00 99.97 1,999,400.00 99.97 宁波成功备 9,980,000.00 99.80 9,980,000.00 99.80 宁波成功易 499,100.00 99.82 499,100.00 99.82 浙江成功件 4,999,000.00 99.98 4,999,000.00 99.98% 北京成功子 29,508,000.00 98.36 29,508,000.00 98.36 成功投资股 149,700,000.00 99.80 149,700,000.00 99.80 深圳成功字 73,240,160.00 99.95 73,240,160.00 99.95 甬成功 2006 年年度报告 ５５ 深圳成功气 28,626,000.00 95.42 28,626,000.00 95.42 宁波系统术 7,260,000.00 64.00 7,260,000.00 64.00 上饶成功子 84,983,000.00 99.98 84,983,000.00 99.98 宁波数字心 29,952,000.00 99.84 29,952,000.00 99.84 成功海外息 29,982,000.00 99.94 29,982,000.00 99.94 上饶长欣资 8,999,910.00 99.99 8,999,910.00 99.99 深圳成功息 1,467,300.00 97.82 1,467,300.00 97.87 北京创新带 9,972,000.00 99.72 9,972,000.00 99.72 上饶计算机 999,855.00 65.35% 999,855.00 65.35% 广州快灵通网络 15,450,000.00 77.25% 15,450,000.00 77.25% 2．不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 宁波中元钢管有限公司（以下简称宁波中元管） 同受本公司第一大股东控制 深圳新明星发展有限公司（以下简称深圳新星） 实际控制人为本公司法定代表人 深圳市天子福投资有限公司（以下简称天子福资） 同受本公司第一大股东控制 深圳市天子福健康食品有限公司（以下简称天子福食品） 系天子福投资之控股子公司，同受本公司第一大股东控制 上海新明星 实际控制人为本公司法定代表人 宁波网通 本公司联营企业 深圳市亨运达实业发展有限公司（以下简称深圳亨运达） 本公司法定代表人系其控股股东 深圳市汇通发实业有限公司（以下简称深圳汇通发） 公司法定代表人系本公司法定代表人的直系亲属 深圳市胜启投资有限公司（以下简称深圳胜启投资） 公司法定代表人系本公司法定代表人的直系亲属 (二）关联方应收应付款项余额 余额 占全部应收(预收)应付(预付)款余额的比重(%) 项目及关联方名称 年初数 期末数 期末数 期末数 (1) 应收账款 深圳新海控股等[注] 宁波网通 5,180.00 0.00 广州快灵通 7,627,014.09 3.58 小 计 7,632,194.09 3.58 (2) 其他应收款 深圳新海控股等 99,841,804.13 30.47 广州快灵通 10,570,802.06 11,300,000.00 3.23 4.12 小 计 110,412,606.19 33.70 (3) 预收账款 宁波网通 2,573,295.05 5.28 小 计 2,573,295.05 5.28 甬成功 2006 年年度报告 ５６ (4)其他应付款 宁波网通 11,300,000.00 6.79 深圳新海控股等 30,742,035.99 512,078.00 18.46 0.31 小 计 42,042,035.99 25.25 [注]：深圳新海控股等包括深圳新海控股、上海新明星、深圳新明星、深圳汇通发、天子福投资、 天子福食品、深圳胜启投资、深圳亨运达等单位。 （三）保证 1、截至 2006 年 12 月 31 日，深圳新海控股为本公司及本公司控股子公司银行借款提供担保明细情 况如下： 被担保单位 贷款金融机构 担保借款发生额（万 元） 担保金额 （万元） 借款到期日 备注 本公司 招商银行宁波江东支行 3,000 2006.01.10 [注 1] 本公司 光大银行宁波分行 2,000 2005.09.17 [注 2] 本公司 中信银行宁波分行 500 2006.05.15 [注 3] 小 计 5,500 宁波成功设备 中信实业宁波分行 600 2006.03.10 逾期 小 计 600 北京成功电子 华夏银行总行 2,000 2007.01.30 [注[注 4] 北京成功电子 华夏银行总行 1,000 2007.10.21 北京成功电子 华夏银行总行 2,000 2007.11.21 小 计 5,000 合 计 11,100 [注 1]：系深圳新海投资以所持有本公司 6,093,398 股股票，慈溪市永杰机械设备有限公司以所持有本 公司 3,906,602 股股票为本公司借款提供质押担保，已逾期。截至审计报告日借款余额为 11,709,908. [注 2]：截至审计报告日该借款已归还。抵押已解除。 [注 3]：截至审计报告日该借款已归还。 [注 4]：深圳市胜启投资有限公司同时以其所持有本公司法人股 9,917,689 股提供质押担保。 2、 截至 2006 年 12 月 31 日，本公司为子公司及子公司间互相提供担保情况如下： 担保方 被担保单位 担保内容 担保借款 担保借款发生 额（万元） 借款到期日余额（万 元） 备注 本公司 上饶成功电子 银行借款 RMB738 2007.06.25 上饶成功电子 银行借款 RMB2,360 2008.07.10 [注 1] 上饶成功电子 银行借款 RMB2,300 2008.07.10 [注 1] 上饶成功电子 银行借款 RMB864 2008.05.10 [注 1] 小 计 RMB6,262 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB2,000 RMB 2,000 2007.01.30 [注 2] 甬成功 2006 年年度报告 ５７ 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB1,000 RMB 1,000 2007.10.21 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB2,000 RMB 2,000 2007.11.21 小 计 RMB5,000 RMB5,000 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB8,000 RMB8,000 2006.06.28 [注 3] 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB213 2005.05.17 逾期 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB1,600 2005.05.24 逾期 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB200 2005.10.21 逾期 小 计 RMB8,000 RMB10,013 本公司 深圳成功数字 银行借款 USD52.5 USD78.79 [注 4] 本公司 深圳成功数字 银行借款 RMB1353 2006.01.20 逾期 本公司 深圳成功数字 综合授信 USD37 USD37 2007．02 小计 RMB716 RMB2279 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB1258 2005.08.19 [注 6] 小计 RMB1258 深圳成功通信 深圳成功电气 银行借款 RMB253 RMB253 2005.12.05 逾期 深圳成功通信 深圳成功电气 银行借款 RMB4,220 RMB4,220 2006.09.30 逾期 小计 RMB4,473 RMB4,473 深圳成功数字 宁波成功设备 银行借款 RMB600 2006.03.10 逾期 小计 RMB600 合计 RMB18189 RMB29885 [注 1]：该借款同时以三江工业园和五三大道土地抵押。上饶成功电子公司已把五三大道土地出售偿 还中国银行上饶分行贷款 2116 万元。截止审计报告日五三大道土地抵押已解除。借款余额 2300，到期 日为 2008 年 7 月 10 日到期借款截止审计报告日的借款余额为 1,840,000.00。 [注2] ：深圳通信深圳市胜启投资有限公司同时以其所持有本公司法人股9,917,689股提供质押担保。 [注 3]：本公司以持有的中国银联股权作为质押。本公司持有的银联股权已出售 4505.08 万元用于偿 还光大深圳福田支行贷款。截止审计报告日该借款余额为 35,666,314.00 元,质押已解除。 [注 4]：截至审计报告日已归还 517,824.05 元。 [注 5]：已逾期，浙江成功软件以其位于杭州的房产提供抵押担保。 [注 6]截止审计报告日该项借款已归还。 3）本公司及控股子公司深圳成功通信为深圳新明星提供担保共 15,050.12 万元人民币，具体情况如 下： 担保单位 被担保单位 贷款金融机构 担保借款 发生额 担保借款 余额 借款 到期日 备注 本公司 深圳新明星 中 国 光 大 银 行 彩田支行 0 12,000 2006.01.22 等额商业承兑 汇票质押[注 1] 深圳成功通信 深圳新明星 中 国 光 大 银 行 彩田支行 0 50.12 2005.08.27 连带责任保证， 已逾期 甬成功 2006 年年度报告 ５８ 深圳成功通信 深圳新明星 中 国 光 大 银 行 彩田支行 0 3,000 2005.08.27 连带责任保证， 已逾期[注 2] 小 计 0 15,050.12 [注 1]：深圳新海控股同时以所持本公司法人股 2,574.05 万股提供质押担保，本公司控股子公司深圳 成功数字、成功投资控股分别为其担保 1,800 万元和 2,000 万元。 [注 2]：本公司同时提供等额商业承兑汇票质押。 4) 本公司控股子公司成功投资控股为宁波网通 1,500 万元短期借款提供担保，担保期限为 2005 年 6 月 10 日至 2005 年 12 月 10 日,已逾期。 5) 成功投资控股以所持有的宁波网通部分股权为本公司银行借款提供质押担保。 (3) 关键管理人员报酬 2005 年度公司共有关键管理人员 18 人，其中，在本公司领取报酬 13 人，全年报酬总额 302.58 万元。 2006 年度公司共有关键管理人员 13 人，其中，在本公司领取报酬 13 人，全年报酬总额 190.66 万元。 2006 年度每一位关键管理人员报酬方案如下： 关键管理人员姓名及职务 2006 年度（元） 陈新 董事局主席 396,000.00 郑德海 董事、财务总监 210,000.00 李野 董事 108,000.00 刘习良 独立董事 50,000.00 靳庆军 独立董事 50,000.00 陈信元 独立董事 50,000.00 吴邦正 监事会主席 78,600.00 顾立英 监事/财务中心副主任 96,000.00 饶骥 副总裁 140,000.00 纪列 总工程师 182,000.00 王会才 人力资源总监 182,000.00 胡约翰 副总裁/董秘 182,000.00 郑奋勇 副总裁 182,000.00 合 计 1,906,600.00 八、重要资产、股权转让及其出售的说明 （一） 重大资产转让的情况说明 1、中信实业银行宁波市分行诉本公司、本公司控股子公司深圳成功数字技术有限公司、宁波市科技 园区开发有限公司、深圳市新海投资控股有限公司借款担保合同纠纷一案，浙江省宁波市中级人民法院 做出的（2005）甬民二初字第 280-284 号判决书以发生法律效力，因被执行人为履行法律文书所确定的 甬成功 2006 年年度报告 ５９ 义务，权利人中信实业银行宁波市分行依法向本院申请强制执行，本院于 2006 年 4 月 24 日立案执 行，本案在执行过程中，本院委托深圳市鹏信房地产评估有限公司对深圳成功数字技术有限公司所有的 位于广东省深圳市鹏基上步工业厂房 401 栋的厂房进行了评估，评估报告载明：在评估时点的评估价格 57,464,329.00 元，另外该建筑加建部分成本价 200,480.00 元。本院委托宁波金诚拍卖有限公司对上述房 产 2006 年 10 月 16 日进行了公开拍卖，上述房地产由深圳市多多服装有限公司买售，成交价 6,830.00 万元。截至成交日，上诉房产原值 67,867,422.52 元，净值 62,910,547.24 元，对利润的影响为 5,389,452.76。 2、宁波市金港信托投资有限公司诉本公司、本公司控股子公司宁波成功投资控股有限公司借款担保 合同纠纷一案（金额为 1300 万元）于 2005 年 7 月 20 日向宁波市中级人民法院提起诉讼，并提出财产保 全的申请。2005 年 7 月 21 日该院做出（2005）甬民二初字第 273-1 号民事裁定，并采取了相应的财产保 全措施。2005 年 11 月 28 日，宁波市中级人民法院做出（2005）甬民二初字第 273 号民事判决书。因被 执行人未履行法律文书所确定的义务，权利人宁波市金港信托投资有限公司 2006 年 9 月 14 日依法向本 院申请强制执行。2006 年 9 月 14 日宁波市中级人民法院做出（2006）甬执字第 43 号民事裁定书。2006 年9月14 日宁波市中级人民法院委托宁波豪斯房地产估价有限公司对其位于宁波市江北区环城北路西段 708 弄 73 号 7 幢 01 号房产进行了评估。评估报告载明：委托评估房地产建筑面积 158.46 平方米，在评 估时点的评估价格为人民币 94.28 万。元并委托宁波鑫成拍卖有限公司对上述房产进行拍卖，2006 年 9 月 1 日进行了公开拍卖，上述房产由李春旭买受，成交价为 101.6 万元；2006 年 9 月 19 日宁波市中级人 民法院委托宁波豪斯房地产估价有限公司对其位于宁波市江北区环城北路西段 708 弄 73 号 7 幢 02 号房 产进行了评估。评估报告载明：委托评估房地产建筑面积 158.46 平方米，在评估时点的评估价格为人民 币 94.28 万。元并委托宁波鑫成拍卖有限公司对上述房产进行拍卖，2006 年 9 月 15 日进行了公开拍卖， 上述房产由胡瑛买受，成交价分别为 103 万元。拍卖所的全部用于归还所欠借款项。 2006 年 9 月 15 日（卖方）宁波成功信息股份有限公司与（买房）傅备彪达成协议，卖方位于宁波 市环城北路西段 708 弄 70 号住宅（位于康桥经典小区）以价款 100.00 万元卖给买方，所得用于偿还宁 波市金港信托投资有限公司借款。上述三处房产原值 1,918,023.00 元，净值 1,680,187.90 元,对净利润的 影响为 1,374,277.2 元。 3、2006 年 12 月 24 日，本公司控股子公司上饶成功电子产业园有限公司与江西龙盛置业有限公司 和三清山集团有限公司签订协议，以位于五三大道 38 号证载面积 13000 平方米工业用地以 1,700.00 万元 的价格转让给江西龙盛置业有限公司和三清山集团公司，其中龙盛置业出资 70%，三清山旅游集团出资 30%，后续土地开发由上述两家联合进行。该建筑物的账面原值为 6,178,627.00 元，净值 5,256,449.69 元， 影响利润 11,743,550.31 元。 （二） 重大股权的转让与出售情况 1、(2006)甬执字第 43、58、83、84 号民事裁定书：宁波市金港信托投资有限责任公司、招商银行 股份有限公司宁波江东支行、兴业银行股份有限公司宁波海曙支行诉本公司及本公司控股子公司宁波成 甬成功 2006 年年度报告 ６０ 功投资控股有限公司借款担保合同纠纷一案，浙江省宁波市中级人民法院作出的（2005）甬民二初 字第 273 号判决书、（2005）甬民二初字第 276 号调解书、（2005）甬民二初字第 277 号判决书、（2005） 甬民二初字第 278 号判决书已发生法律效力，因被执行人未法律文书所确定的义务，权利人依法向本院 申请强制执行。并委托宁波世明会计师事务所对本公司和宁波成功控股有限公司分别持有的宁波成功多 媒体通信有限公司的 51%和 49%股权进行了评估，评估报告载明：截至 2006 年 4 月 30 日宁波成功多媒 体有限公司的净资产为 8,276,099.68 元。2006 年 6 月 26 日浙江省宁波市中级人民法院委托宁波金诚拍卖 有限公司进行了公开拍卖，买售人深圳力合数字电视有限公司、深圳力合建设投资有限公司以最高价 2514 万元竞得。本公司获得 1,828.00 万元，宁波投资控股获得 686.00 万元，对本公司的利润影响为 21,487,185.1 元,其中对宁波成功投资控股的利润影响为 3,350,432.73 元。 2、（2006）甬执字第 43、58、83、84 号民事裁定书：宁波市金港信托投资有限责任公司、招商银行 股份有限公司宁波江东支行、兴业银行股份有限公司宁波海曙支行诉本公司、本公司控股子公司宁波成 功投资控股有限公司借款担保合同纠纷一案，浙江省宁波市中级人民法院已作了（2005）甬民二初字第 273 号判决书、（2005）甬民二初字第 276 号调解书、（2005）甬民二初字第 277 号判决书、（2005）甬民 二初字第 278 号判决书，已发生了法律效力，因被执行人未履行法律文书所确定的义务，权利人宁波中 级人民法院申请强制执行。该院委托宁波华夏拍卖有限公司对本公司持有的宁波市商业银行股份有限公 司 952,800 股法人股、宁波成功投资控股有限公司持有的宁波市甬城通智能卡有限公司 15%的股权进行 了拍卖。2006 年 11 月 15 日进行公开拍卖，宁波市商业银行股份有限公司 952,800 股法人股由宁波大榭 开发区华雷特种紧固件工贸有限公司买售，成交价为 4,087,512.00 元。对本公司利润的影响为 3,134,712.00 元。宁波市甬城通智能卡有限公司 15%的股权由宁波市出租汽车有限公司买售，成交价为 132.00 万元。 对宁波投资控股利润影响为 57 万元。2006 年 10 月 31 日对本公司持有的银泰控股股份有限公司 743,600 股法人股、交通银行股份有限公司 705,387 股法人股进行了拍卖。银泰控股股份有限公司 743,600 股法人 股由上海天产行贸易有限公司买受，成交价 2,357,212.00 元，对利润的影响为 802,591.00 元。对交通银 行股份有限公司 705,387 股法人股由宁波卓立进出口有限公司买受，成交价 2,250,184.53 元,对本公司利 润的影响为 1,278,407.93 元。 3、（2006）甬执字第 83、84 号民事裁定书：原告招商银行股份有限公司宁波江东支行诉被告本公司、 本公司控股子公司宁波成功投资控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有限公司、深圳市新海投资控股有 限公司借款合同纠纷一案，浙江省宁波市中级人民法院 2005 年 12 月 28 日作出（2005）甬民二初字第 277 号民事判决书，2006 年 2 月 8 日本院作出（2005）甬民二初字第 276 号民事判决书，因被告未履行 上述判决及调解书所确定的义务。原告向本院申请强制执行。并据双方指定于 2006 年 5 月 22 日委托宁 波世明会计师事务所对宁波成功投资控股有限公司在舟山诚泰置业有公司的股权进行了评估，该评估报 告载明，截至 2006 年 3 月 31 日，舟山诚泰置业有公司的净资产为 8,606,735.77 元。裁定如下：将宁波 成功投资控股有限公司在舟山诚泰置业有公司的 51%股权以 4,389,435.24 元的价格转让给宁波信汇置业 甬成功 2006 年年度报告 ６１ 有限公司，对利润的影响 4,389,435.24 元。 4、（2006）甬执字第 83、84 号民事裁定书：招商银行股份有限公司宁波市江东支行诉本公司、宁波 成功投资控股有限公司借款担保合同纠纷一案，浙江宁波市中级人民法院作出的（2005）甬民二初字第 276 号民事调解书、（2005）甬民二初字第 277 号民事判决书，已发生法律效力，因被执行人未履行法律 文书所确定的义务，权利人申请强制执行。本院委托宁波华夏拍卖有限公司对本公司持有的中国银联股 份有限公司 6,634,880 股法人股进行拍卖，2006 年 12 月 29 日进行公开拍卖，中国银联股份有限公司 6,634,880 股法人股由深圳震鑫投资发展有限公司买售，成交价 46,444,160.00 元,对利润的影响为 3,8644,160.00 元。 5、2006 年 4 月 27 日本公司与北京亚都科技集团签订股权转让协议，本公司将持有的北京亚都科技 股份有限公司 69.696 万股，占北京亚都科技股份有限公司注册资本的 0.4%以 348,480.00 元的价格转让给 北京亚都科技集团，该股权账面净值为 528,000.00 元。此项交易对利润的影响为-179,520.00 元。 九、企业合并、分立等重组事项说明 本公司本年度无需要说明的企业合并、分立等重组事项。 十、合并会计报表的编制方法 1、 合并范围的确定原则、合并报表编制的依据及方法 合并会计报表原则是：对母公司持有被投资公司有表决权资本总额占 50% 以上，或虽不超过 50% 但具有实际控制权的子公司合并其会计报表，对合营子公司按照比例合并方式合并其会计报表。 本公司合并会计报表根据《合并会计报表暂行规定》及其相关规定，以母公司和纳入合并范围的子 公司的会计报表及其他有关资料为依据，在合并、抵销往来款项、重大交易等有关项目的基础上，合并 各项目数额予以编制。 2、 本年合并范围的变更及理由 1）2006 年 6 月 26 日，浙江省宁波市中级人民法院（2006）甬执字第 43、58、83、84 号民事裁定 书裁定：将本公司和本公司控股子公司宁波成功投资控股有限公司分别持有的宁波成功多媒体通信有限 公司的 51%和 49%股权转让给深圳力合数字电视有限公司和深圳力合建设投资有限公司所有，所得 1400 万元用于偿还本公司借款，故本年度合并范围未包括该公司。 2）2006 年 6 月 26 日，浙江省宁波市中级人民法院（2006）甬执字第 83、84 号民事裁定书裁定： 将本公司控股子公司宁波成功投资控股有限公司在舟山诚泰置业有限公司 51%的股权以评估价人民币 4,389,435.24 元的价格转让给宁波信汇置业有限公司，所得价款用于偿还本公司借款，故本年度合并范围 未包括该公司。 3）2006 年 12 月 26 日，本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司与大股东的关联企业深圳 市胜启投资有限公司签订关于广州市快灵通网络发展有限公司的股权转让协议。中华财务会计咨询有限 甬成功 2006 年年度报告 ６２ 公司对广州市快灵通网络发展有限公司整体资产进行评估，以 2006 年 10 月 31 日为估算基准日，采 用收益现值法得出的整体资产价值估算结果为 790.52 万元。深圳市胜启投资有限公司按照该价格，将其 所持有的广州市快灵通网络发展有限公司的 77.25%股权转让给本公司，以抵偿大股东欠款，故本年度合 并范围包括该公司。 十一、 主要会计报表项目注释 1、 货币资金 （1）明细余额 年初数 年末数 项 目 原币金额 折算汇率 折合人民币 原币金额 折算汇率 折合人民币 现金 313,428.94 171,017.54 其中：人民币 291,816.14 291,816.14 165,722.49 165,722.49 USD 2,078.11 8.0702 16,770.76 374 7.8074 2,919.97 HKD 1,264.34 1.0403 1,315.29 1,219.70 1.0039 1,224.46 GBP 4.00 13.9122 55.65 EUR 266.77 9.5797 2,555.58 19 10.3075 195.84 AUD 155.00 5.9066 915.52 155 6.1599 954.78 银行存款 11,225,376.15 10,849,342.45 其中：人民币 10,845,760.28 10,845,760.28 10,824,416.52 10,824,416.52 USD 45,386.75 8.0702 366,280.15 2,885.66 7.8074 22,529.50 HKD 12,819.11 1.0403 13,335.72 2,387.12 1.0039 2,396.43 其他货币资金 100,271,354.74 100,271,354.74 96,942,079.72 96,942,080.72 其中：人民币 100,223,340.28 100,223,340.28 96,942,079.72 96,942,080.72 USD 5,949.60 8.0702 48,014.46 合 计 111,470,905.24 111,810,159.83 107,939,259.21 107,962,440.71 （2）截至 2006 年 12 月 31 日，被冻结的银行帐户及余额明细如下： 开户行 账号 金额 使用受限制原因 广东发展银行中海支行 102072516010005182 51,391.00 货款纠纷被法院查封 合 计 51,391.00 （3）其他货币资金期末余额主要系保函保证金 5,911,302.24 元和委托贷款保证金 90,400,000.00 元。 2、 应收票据 （1）明细余额 票据种类 年初数 年末数 银行承兑汇票 1,618,100.00 - 商业承兑汇票 - - 合 计 1,618,100.00 - （2）该科目期末无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 3、 应收账款 甬成功 2006 年年度报告 ６３ （1）明细余额 年初数 年末数 账 龄 金额 比例 （%） 坏账准备计提 比例（%） 坏账准备 金额 比例 （%） 坏账准备计 提比例（%） 坏账准备 1 年以内 44,665,102.24 21.12 2 933,709.04 12,350,250.53 6.82 2 244,795.02 1-2 年 38,397,538.20 18.15 10 9,218,568.18 19,897,725.19 10.99 10 1,989,772.52 2-3 年 40,495,628.73 19.14 30 26,742,202.66 31,440,435.12 17.36 30 13,593,154.20 3-4 年 43,628,416.64 20.63 60 36,550,349.98 31,707,547.06 17.51 60 27,293,807.41 4-5 年 32,854,348.33 15.53 80 29,302,318.47 41,371,448.06 22.84 80 38,417,701.05 5 年以上 11,490,356.72 5.43 100 11,490,356.72 44,344,705.05 24.48 100 44,344,705.05 合 计 211,531,390.86 100 - 114,237,505.05 181,112,111.01 100.00 - 125,883,935.25 （2）应收账款前五名 单位名称 款项内容 金额 比例 备注 沈阳达讯技术有限责任公司 货款 31,704,000.01 17.51% THE EASTERN DIS TIC LTD STI 货款 9,094,787.01 5.02% 四川惠特网络技术公司 货款 9,012,487.62 4.98% KATHREIN 货款 8,728,409.47 4.82% 深圳宇星 货款 7,343,810.00 4.05% 合 计 65,883,494.11 36.38% （3）采用个别认定法超比例或低于规定比例计提坏账准备的应收账款： 账 龄 账面余额 计提金额 计提比例 计提依据或原因 2-3 年 5,828,616.25 5,828,616.25 100% 已很难收回 2-3 年 332,648.80 232,854.16 加提 40% 难以收回 3-4 年 19,337,869.20 19,337,869.20 100% 已很难收回 3-4 年 2,670,657.49 2,136,525.99 加提 20% 难以收回 4-5 年 26,602,713.00 26,602,713.00 100% 已很难收回 合 计 54,772,504.74 54,138,578.60 （4）该科目期末无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 4、 其它应收款 （1）明细余额 年初数 年末数 账 龄 金额 比例 （%） 坏账准备计提 比例（%） 坏账准备 金额 比例 （%） 坏账准备计 提比例（%） 坏账准备 1 年以内 54,571,609.46 17.19 5 2,642,919.41 36,063,214.38 13.24 5 1,828,160.73 1-2 年 28,090,916.87 8.85 10 3,980,189.38 34,968,846.14 12.65 10 3,496,884.61 2-3 年 95,071,996.60 29.96 30 47,062,894.21 25,313,934.96 9.16 30 8,505,034.25 3-4 年 82,722,424.11 26.06 60 59,669,939.93 94,362,529.19 34.14 60 47,548,880.65 4-5 年 29,563,729.59 9.31 80 25,620,794.76 38,711,519.79 14.01 80 35,862,982.11 5 年以上 27,359,180.87 8.63 100 27,359,180.87 46,441,524.97 16.80 100 46,441,524.97 甬成功 2006 年年度报告 ６４ 合 计 317,379,857.50 100 166,335,918.56 275,861,569.43 100 143,683,467.32 （2）其它应收款前五名 单位名称 款项内容 金额 比例 备注 扬州中兴移动通信设备有限公司 预付货款转入 、保价款等 63,591,142.37 23.05% 宁波市中级人民法院 股权转让款 51,099,068.53 18.52% 上饶汽运集团有限公司 借款 17,000,000.00 6.16% 深圳市国泰科技发展有限公司 保证金 10,000,000.00 3.63% 河南柘城县广播电视网络传输中心 往来款 8,515,680.86 3.09% 合 计 150,205,891.76 54.45% （3）采用个别认定法 100%计提坏账准备的其它应收款 账 龄 账面余额 计提金额 计提比例 计提依据或原因 2-3 年 1,301,219.65 1,301,219.65 100% 已很难收回 3-4 年 25,021,764.62 25,021,764.62 100% 已很难收回 4-5 年 24,468,831.40 24,468,831.40 100% 已很难收回 合 计 50,791,815.67 50,791,815.67 （4）未按规定比例足额计提坏账准备的其他应收款 单位名称 账面余额 计提金额 计提比例 账龄 未计提依据 或原因 扬州中兴移动通信 设备有限公司 63,591,142.37 19,077,342.71 30% 3-4 年 合 计 63,591,142.37 19,077,342.71 （5）该科目期末无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 5、 预付账款 （1）明细余额 年初数 年末数 账 龄 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 8,823,738.82 38.35 3,727,969.52 19.49 1-2 年 12,002,139.56 52.18 9,847,973.91 51.48 2-3 年 2,138,733.39 9.30 4,949,958.17 25.88 3-4 年 38,908.31 0.17 602,528.49 3.15 合 计 23,003,520.08 100 19,128,430.09 100 （2）预付账款前五名 单位名称 款项内容 金额 备注 和力国际有限公司 货款 4,036,670.79 宁波市雅通网 货款 1,501,200.00 甬成功 2006 年年度报告 ６５ 王玉清 货款 1,049,860.00 杭州超越科技有限公司 货款 840,215.05 宁波市江北区普惠智能科技有限公司 货款 694,692.22 合 计 8,122,638.06 （3）该科目期末无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 （4）1 年以上未结转的预付帐款的原因为本公司及子公司主营业务已基本停产，无法按照预计的生产计 划进行正常生产，加上催款力度不够未能收回。 6、 存货 （1）期末余额 年初数 年末数 项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 超过 3 年的 存货 在途物资 - - 418,231.97 418,231.97 原材料 27,492,636.25 17,089,850.94 22,296,421.73 16,095,292.86 包装物 18,065.77 - 18,065.77 - 低值易耗品 625,664.95 333,008.56 592,390.53 193,051.91 自制半成品 5,688,605.85 1,562,966.19 7,984,268.17 1,106,094.60 库存商品 37,854,065.89 16,175,715.86 21,795,069.02 7,399,533.79 委托加工物资 4,458,056.15 2,121,277.27 5,867,270.06 4,295,865.98 分期收款发出品 21,183,661.30 17,758,297.91 19,958,389.34 18,916,016.58 在产品 3,001,096.11 103,273.32 4,837,828.17 - 开发成本 34,835,681.99 - - - 合 计 135,157,534.26 55,144,390.05 83,767,934.76 48,424,087.69 （2）截至 2006 年 12 月 31 日，被法院冻结存货明细如下： 项 目 年末账面余额 跌价准备 年末账面价值 原材料 7,066,361.27 3,999,879.94 3,066,481.33 自制半成品 7,711,687.91 894,819.39 6,816,868.52 库存商品 14,579,363.99 4,228,093.43 10,351,270.56 合 计 29,357,413.17 9,122,792.76 20,234,620.41 （3）存货跌价准备 类别 年初数 本期增加 本期减少（转回） 年末数 在途物资 418,231.97 - 418,231.97 原材料 17,089,850.94 8 1,395,078.43 2,389,636.51 16,095,292.86 包装物 0.00 - 0.00 低值易耗品 333,008.56 139,956.65 193,051.91 甬成功 2006 年年度报告 ６６ 自制半成品 1,562,966.19 4,635.72 461,507.31 1,106,094.60 库存商品 16,175,715.86 8,776,182.07 7,399,533.79 委托加工物资 2,121,277.27 2,174,588.71 4,295,865.98 分期收款发出商品 17,758,297.91 1,157,718.67 18,916,016.58 在产品 103,273.32 103,273.32 合 计 55,144,390.05 5,150,253.50 11,870,555.86 48,424,087.69 （4）说明存货可变现净值的确定依据。 存货可变现净值的确定系按单个存货项目在公平的市场交易中，交易双方自愿进行交易的市场价格 扣除为进一步加工或销售需追加的成本后的净值确定。按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额 提取存货跌价准备。本报告期内，按原材料、低值易耗品、库存商品、委托加工物资和在产品等因陈旧 过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本与可变现净值的差额提取了存货跌价准备。 7、 待摊费用 类别 年初数 本期增加 本期减少 年末数 年末结存原因 租赁费 454,250.06 - 454,250.06 - 房屋租赁费 82,486.00 - 82,486.00 - 保险费 6,447.86 - 961.25 5,486.61 片源费 2,124,754.21 - 2,124,754.21 - 其他 15,446.59 - 15,446.59 - 合 计 2,683,384.72 - 2,677,898.11 5,486.61 8、 长期股权投资 (1) 明细情况 年末数 年初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 61,335,615.85 61,335,615.85 72,782,961.68 72,782,961.68 其他股权投资 2,357,265.07 2,357,265.07 14,764,999.08 14,764,999.08 合 计 63,692,880.92 63,692,880.92 87,547,960.76 87,547,960.76 (2) 权益法核算的长期股权投资 1) 明细情况 a．期末余额构成明细情况 甬成功 2006 年年度报告 ６７ 被投资 单位名称 持股 比例 初始投资额 投资成本 损益调整 股权投 资准备 股权投 资差额 年末数 宁波网通 28.68% 80,000,000.00 46,019,236.75 -8,186,982.06 23,503,361.16 61,335,615.85 小 计 80,000,000.00 46,019,236.75 -8,186,982.06 23,503,361.16 61,335,615.85 b．本期增减变动明细情况 被投资 单位名称 年初数 本期投资成 本增减额 本期损益 调整增减额 本期投资 准备增减额 本期股权资 差额增减额 年末数 宁波网通 72,782,961.68 -8,049,269.47 -3,398,076.36 61,335,615.85 小 计 72,782,961.68 -8,049,269.47 -3,398,076.36 61,335,615.85 2) 宁波网通的会计政策与本公司无重大差异，该股权部分已用于银行借款质押，详见本会计报表附 注五（五）1 之说明。 3) 合并价差、股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 年初数 本期增加 本期摊销 本期转出 年末数 摊销期限 宁波系统技术 -2,154,991.75 -179,582.61 -179,582.61 0.00 5 年 深圳成功电气 95,298.27 69,091.30 9,529.80 59,561.50 10 年 成功投资控股 10,981,764.00 7,778,749.50 1,098,176.40 6,680,573.10 10 年 宁波网通 33,980,763.25 26,901,437.52 3,398,076.36 23,503,361.16 10 年 小 计 42,902,833.77 34,569,695.71 4,326,199.95 30,243,495.76 (3) 成本法核算的长期股权投资 被投资单位名称 持股 比例 投资期 限 年初数 本期增加 本期减少 年末数 银泰控股股份有限公司 0.37% 不详 1,554,621.00 1,554,621.00 0.00 浙江富春江旅游股份有限公司 1.67% 不详 1,320,000.00 0.00 1,320,000.00 交通银行 0.0057% 不详 971,776.60 971,776.60 0.00 北京亚都科技股份有限公司 0.4% 不详 528,000.00 528,000.00 0.00 宁波市商业银行 0.05% 不详 952,800.00 952,800.00 0.00 中国银联股份有限公司 0.4% 不详 7,800,000.00 7,800,000.00 0.00 宁波联合实业有限公司 4.07% 10 年 625,708.00 0.00 625,708.00 宁波市甬城通智能卡有限公司 15.00% 20 年 750,000.00 750,000.00 0.00 宁波中元钢管有限公司 10.00% 10 年 262,093.48 0.00 262,093.48 上海九州梦 149,463.59 0.00 149,463.59 小 计 14,764,999.08 149,463.59 12,557,197.60 2,357,265.07 甬成功 2006 年年度报告 ６８ (4) 截止 2005 年 12 月 31 日，被法院冻结长期股权投资情况详见本附注五（二）3 之说明。 9、 固定资产 （1）固定资产原值 固定资产类别 年初数 本期增加数 本期减少数 年末数 房屋建筑物 134,601,509.37 25,727,836.00 72,696,299.99 87,633,045.38 机器设备 38,905,677.39 456,046.00 15,164,550.90 24,197,172.49 运输设备 5,898,475.58 465,927.17 2,935,840.20 3,428,562.55 其他 36,688,951.31 8,544,246.67 28,947,844.41 16,285,353.57 合 计 216,094,613.65 35,194,055.84 119,744,535.50 131,544,133.99 （2）累计折旧 固定资产类别 年初数 本期增加 本期减少 年末数 房屋建筑物 9,671,576.07 5,244,181.23 3,928,517.44 10,987,239.86 机器设备 21,635,870.96 2,223,145.90 18,326,669.66 5,532,347.20 运输设备 4,300,998.64 624,334.70 2,571,634.77 2,353,698.57 其他 21,482,426.40 6,089,092.63 6,478,573.03 21,092,946.00 合 计 57,090,872.07 14,180,754.47 31,305,394.91 39,966,231.63 （3）固定资产净值 固定资产类别 年初数 本期增加 本期减少 年末数 房屋建筑物 124,929,933.30 29,656,353.44 75,775,374.28 78,810,912.46 机器设备 17,269,806.43 18,782,715.66 27,520,212.04 8,532,310.05 运输设备 1,597,476.94 3,037,561.94 4,218,361.52 416,677.36 其他 15,206,524.91 15,022,819.70 26,411,342.12 3,818,002.49 合 计 159,003,741.58 66,499,450.74 133,925,289.96 91,577,902.36 （4）固定资产中的在建工程转入、出售、置换、抵押或担保等情况 本期出售和置换 抵押和担保 固定资产类别 在建工程 转入 原值 净值 原值 净值 房屋建筑物 75,964,072.52 69,847,184.83 19,610,660.41 16,631,842.86 机器设备 运输设备 325,000.00 123,435.00 其他 106,964.00 5,348.20 合 计 76,396,036.52 69,975,968.03 19,610,660.41 16,631,842.86 甬成功 2006 年年度报告 ６９ （5）融资租赁租入、置换转入的固定资产 融资租入 置换转入 固定资产类别 原值 净值 原值 净值 房屋建筑物 17,173,936.00 17,173,936.00 合 计 17,173,936.00 17,173,936.00 （6）固定资产减值准备 本期（转回）减少数 年末数 计提减值准备 的原因 固定资产 类别 年初数 本期 增加 价值回升 转回 其他原因 转出 机器设备 1,484,853.42 1,484,853.42 0.00 其他 2,957,086.11 2,418,168.78 538,917.33 合 计 4,441,939.53 3,903,022.20 538,917.33 (7) 本公司控股子公司深圳成功数字 2006 年度被法院查封的机器设备原值 1,880,400.20 元,净值 663,803.31 元。 10、 在建工程 （1）年末余额 年初余额 本期减少 年末余额 工程名称 预算数 工程投入 占预算比 例 金额 其中：利息 资本化 本期增加 本期 转固 其他 减少 金额 其中：利息 资本化 资金 来源 成功信息科技园 59300 万 31,978,482.14 46,890.91 32,025,373.05 上饶三江工业园 9373 万 44,852,842.65 437,822.15 45,290,664.80 DVB 研发环境系统 65,454.00 65,454.00 十五节点工程 11,215,825.13 11,215,825.13 中正机房 93,613.04 93,613.04 合 计 76,896,778.79 11,794,151.23 88,690,930.02 （2）在建工程减值准备 本期（转回）减少数 工程名称 年初数 本期增加 价值回 升转回 其他原因 转出 年末数 计提减值准备 的原因 十五节点工程 5,607,912.57 5,607,912.57 合 计 5,607,912.57 5,607,912.57 注：见本附注十一、32 之说明。 11、 无形资产 （1）年末余额 项 目 原始金额 年初余额 本期增 加数 本期 转出数 本期 摊销数 年末余额 剩余摊销 年限 甬成功 2006 年年度报告 ７０ 接收机技术 3,311,320.00 1,904,009.27 331,131.96 1,572,877.31 4.8 年 GIS 平台 1,600,000.00 640,000.00 320,000.00 320,000.00 1 年 电力集中抄表系统 764,555.00 458,733.00 83,414.71 375,318.29 2 年 配网自动化系统 6,601,905.00 5,776,666.87 620,393.76 5,156,273.11 8 年 电力设备档案管理统 250,000.00 239,583.33 24,999.96 214,583.37 4 年 其他软件 1,618,674.40 1,043,250.26 202,854.98 149,342.00 691,053.28 1.5-6.6 年 其他 103,145.85 56,877.02 10,546.20 46,330.82 合 计 14,249,600.25 10,119,119.75 0.00 202,854.98 1,539,828.59 8,376,436.18 12、 短期借款 （1）年末余额 借款类别 年初余额 年末余额 抵押借款 50,000,000.00 70,929,304.00 保证借款 447,222,173.11 186,890,987.60 质押借款 51,608,374.72 140,000,000.00 合 计 548,830,547.83 397,820,291.60 注：短期借款年末数中美元借款710,156.91 美元，汇率为7.80735 ，折合人民币5,544,443.55 元。 （2）已到期未偿还的短期借款 贷款单位 贷款金额 贷款利率（%） 贷款资金用途 未按期偿还 原因 预计还 款期 商业行皇岗支行 5,000,000.00 6.138 流动资金 无偿还能力 光大行福田支行 18,128,538.83 4.779 流动资金 无偿还能力 光大行彩田支行 80,000,000.00 5.580 流动资金 无偿还能力 宁波中信实业银行 5,000,000.00 7.254 生产经营 无偿还能力 宁波中信实业银行 1,000,000.00 7.254 生产经营 无偿还能力 交行江东支行 11,000,000.00 6.138 流动资金借款 无偿还能力 交行江东支行 3,929,304.00 6.696 流动资金借款 无偿还能力 交行江东支行 8,900,000.00 6.696 流动资金借款 无偿还能力 交行江东支行 7,100,000.00 6.696 流动资金借款 无偿还能力 交行江东支行 30,000,000.00 6.696 借新还旧 无偿还能力 交行江东支行 30,000,000.00 6.696 借新还旧 无偿还能力 交行江东支行 20,000,000.00 6.696 借新还旧 无偿还能力 招商银行 30,000,000.00 6.696 流动资金借款 无偿还能力 招商银行 6,980,252.00 6.696 流动资金借款 无偿还能力 光大银行 20,000,000.00 7.250 流动资金借款 无偿还能力 中信银行 5,000,000.00 5.481 流动资金借款 无偿还能力 民生银行 13,536,907.66 5.400 流动资金、进口押汇 无偿还能力 民生深圳振业支行 2,525,057.24 6.696 借新还旧 无偿还能力 广发深圳蛇口支行 42,200,000.00 6.696 借新还旧 无偿还能力 合 计 340,300,059.73 （3）担保借款 贷款单位 贷款金额 担保（抵 押、质押） 担保人（抵质押物） 贷款 期限 商业行皇岗支行 5,000,000.00 抵押 振和大厦 1、2 层 光大行福田支行 18,128,538.83 担保 成功信息股份 光大行彩田支行 80,000,000.00 担保 成功信息股份 民生深圳振业支行 2,525,057.24 担保 深圳成功通信 甬成功 2006 年年度报告 ７１ 广发深圳蛇口支行 42,200,000.00 担保 集团公司、深圳通信 交行江东支行 11,000,000.00 担保 科技园区开发公司 交行江东支行 3,929,304.00 抵押 科技园区开发公司 交行江东支行 7,100,000.00 抵押 科技园区地块 交行江东支行 8,900,000.00 抵押 科技园区地块 交行江东支行 20,000,000.00 质押 科技园区开发公司、宁波网通股权 交行江东支行 30,000,000.00 质押 科技园区开发公司、宁波网通股权 交行江东支行 30,000,000.00 质押 科技园区开发公司、宁波网通股权 招行宁波江东支行 30,000,000.00 质押 新海投资、成功投资、慈溪永杰、新海控股持 有甬成功 1000 万股权 招行宁波江东支行 7,120,483.87 担保 成功投资 光大宁波兴宁支行 20,000,000.00 抵押 成功设备持有园区 AB 厂房地块 中信宁波分行 5,000,000.00 担保 科技园区开发公司、新海投资、成功数字 民生银行 13,536,907.66 担保 集团公司 工行上饶信州支行 7,380,000.00 担保 成功集团公司 中信实业行宁波分行 5,000,000.00 担保 科技公司 中信实业行宁波分行 1,000,000.00 担保 科技公司 华夏银行总行 20,000,000.00 质押 深圳胜启持有地 ST 成功法人股 华夏银行总行 30,000,000.00 担保 集团公司、新海投资 合 计 397,820,291.60 [注]：短期借款年末余额较年初减少 151,010,256.23 元主要系本公司 2006 年度通过处置资产和转让 股权归还了部分贷款。 13、 应付帐款 （1）本公司 2006 年末应付帐款年末余额为 44,530,970.10 元，其中三年以上的为 10,478,677.78 元， 三年以上的应付帐款未能还款的原因是本公司从 2004 年以来实际上一直处于亏损状态，无力对债务进行 一一清偿。 （2）期末余额中无应付持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款。 14、 预收帐款 （1）本公司年末预收帐款余额为 13,168,141.33 元，其中账龄 1 年以内的为 2,867,561.76 元，1 年以上 的为 10,300,579.57 元，1 年以上的预收帐款未转收入的原因为本公司大部分主业已处于停滞状态，不能 按原先的计划完成客户的需要，待正常经营后进行结转。 （2）期末余额中无应付持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款。 15、 应付股利 投资者类别 年初数 年末数 募集法人股股东 492,358.24 492,358.24 合 计 492,358.24 492,358.24 16、 应交税金 税 种 年初数 年末数 甬成功 2006 年年度报告 ７２ 增值税 -810,046.80 -1,286,992.28 营业税 1,239,963.05 1,240,246.88 消费税 - - 城市建设维护税 103,453.99 883,781.50 企业所得税 11,015.87 74,356.48 代扣代缴个人所得税 122,913.49 472,130.66 房产税 443,139.89 -255,736.81 土地使用税 10,112.36 521,965.21 印花税 - -6,240.95 契税 - 660,536.00 土地增值税 - 984,842.48 其他 13,459.08 1,289.04 合 计 1,134,010.93 3,290,178.21 [注]：本公司 2006 年年末余额比年初余额增加了 190.14%，增加的主要原因是本公司控股子公司深圳 成功数字和上饶市成功电子产业园出售房产而需交纳的营业税和土地增值税的增加造成的。 17、 其他应付款 （1）本公司 2006 年其他应付款年末余额为 166,123,952.01 元，其中三年以上的为 100,486,424.24 元， 三年以上的其他应付款项未能支付的原因为本公司从 2004 年以来实际上一直处于亏损状态，无力对债务 进行一一清偿。 （2）期末余额中欠付持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款为 512,078.00 元，明细 见本附注七（二）。 18、 预提费用 费用类别 年初数 本期增加 本期减少 年末数 借款利息 12,268,119.04 35,875,607.15 2,809,527.59 45,334,198.60 房租 735,188.04 94,666.00 300,604.01 529,250.03 保险费 125,951.13 62,500.00 188,451.13 运费 215,735.59 1,004,129.41 1,219,865.00 - 渠道分成 3,124,980.69 - 3,124,980.69 - 其他费用 204,834.68 87,019.68 78,095.76 213,758.60 合 计 16,674,809.17 37,123,922.24 7,533,073.05 46,265,658.36 19、 一年内到期长期负债 借款类别 年初数 年末数 保证借款 19,794,293.00 3,923,427.74 合 计 19,794,293.00 3,923,427.74 [注]：一年以内到期的长期负债变化较大的原因为 2006 年本公司通过处置资产和转让股权等形式取得 的收入对其进行了清偿。 甬成功 2006 年年度报告 ７３ 20、 长期借款 借款类别 年初数 年末数 抵押借款 55,240,000.00 55,240,000.00 合 计 55,240,000.00 55,240,000.00 21、 股本 (1) 明细情况 本期增减变动(+，-) 项 目 年初数 增发新股 送股 公积金转股 其他 小计 年末数 国家拥有股份 境内法人持有股份 3,098,363.00 3,098,363.00 外资法人持有股份 1．发起人 股份 其他 2．募集法人股 118,794,760.00 118,794,760.00 3．内部职工股 4．优先股 (一) 尚 未 流 通 股 份 5．其他 未上市流通股份合计 121,893,123.00 121,893,123.00 1．境内上市的人民币普通股 111,414,372.00 111,414,372.00 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 (二) 已 流 通 股 份 已流通股份合计 111,414,372.00 111,414,372.00 (三) 股份总数 233,307,495.00 233,307,495.00 （2）法人股质押情况说明 1）深圳新海控股将所持有的本公司法人股 6,093,398 股、慈溪市永杰机械设备有限公司将所持有的 本公司法人股 3,906,602 股质押给招商银行宁波江东支行，为本公司在该行的 3,000 万元借款提供担保。 2）深圳新海控股将所持有的本公司法人股 25,740,527 股质押给中国光大银行深圳彩田支行，为深圳 新明星在该行的 12,000 万元借款提供担保。 3）深圳市胜启投资有限公司将所持有的本公司法人股 9,917,689 股质押给华夏银行总行营业部，为 本公司控股子公司北京成功电子在该行的 2,500 万元借款提供担保。 22、 资本公积 项 目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 股本溢价 423,499,679.41 - - 423,499,679.41 股权投资准备 11,016,231.66 539,839.75 - 11,556,071.41 其他资本公积 7,588,376.47 - - 7,588,376.47 甬成功 2006 年年度报告 ７４ 合 计 442,104,287.54 539,839.75 - 442,644,127.29 23、 盈余公积 项 目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 法定盈余公积 18,965,641.54 18,739,810.71 - 37,705,452.25 法定公益金 18,739,810.71 - 18,739,810.71 - 任意盈余公积 409,124.42 - - 409,124.42 合 计 38,114,576.67 18,739,810.71 18,739,810.71 38,114,576.67 [注]：本期法定公益金减少 18,739,810.71 元，系根据财政部“关于《公司法》施行后有关企业财务 处理问题的通知（财企［2006］67 号）”的规定，将法定公益金转入任意盈余公积所致。 24、 未分配利润 项目 2006 年度 年初未分配利润 -417,929,459.37 加：本期增加净利润 25,901,934.20 期末未分配利润 -392,027,525.17 [注]：年初未分配利润的变动情况见本附注四。 25、 主营业务收入与成本 1)业务分部 主营业务收入 主营业务成本 项目 上期数 本期数 上期数 本期数 通信设备 14,641,259.51 2,350,036.50 16,232,894.64 514,021.16 卫星接收器 97,852,435.18 15,098,252.34 77,375,840.49 21,653,725.55 水表销售 10,049,431.76 24,085,930.77 8,404,914.82 4,782,479.34 电能表 26,296,713.39 22,819,482.92 23,041,794.25 20,327,507.65 其他 38,149,575.75 9,243,699.30 23,926,263.02 17,986,847.39 合 计 186,989,415.59 73,597,401.83 148,981,707.22 65,264,581.09 2）地区分部 2006 年度 2005 年度 地区 收入 成本 收入 成本 华东 52,419,648.01 38,787,840.64 40,274,752.28 13,958,940.00 华南 265,800.62 667,100.43 1,965,055.69 11,061,226.11 华北 5,813,700.86 4,155,914.47 39,518,877.42 38,577,883.64 境外 15,098,252.34 21,653,725.55 105,230,730.20 85,383,657.47 合计 73,597,401.83 65,264,581.09 186,989,415.59 148,981,707.22 3）本期前 5 名客户销售收入总额为 16,875,700.00 元，占公司全部主营业务收入的 22.93%。 [注]：本公司 2006 年度主营业务收入比 2005 年度主营业务收入减少了 60.64%，主要原因大部分主 甬成功 2006 年年度报告 ７５ 营业务已处于停产或非正常生产状态。 26、 主营业务税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 1,321,798.36 1,203,007.30 按营业收入的 3%或 5%计缴 城市维护建设税 1,783,173.49 226,949.58 按应缴流转税税额的 1%或 7%计缴 教育费附加 764,217.21 190,433.35 按应缴流转税税额的 3%或 4%计缴 合 计 3,869,189.06 1,620,390.23 [注]：主营业务税金及附加本年度较上年度增加 138.78%主要系本公司本年度销售不动产而缴纳营业税增 加所致。 27、 其他业务利润 项 目 本期收入数 本期支出数 本期利润数 销售材料 75,490.97 27,113.72 48,377.25 加工收入 620,286.22 723,733.97 -103,447.75 房租 3,820,037.06 2,541,462.93 1,278,574.13 其他 404,227.97 650,449.04 -246,221.07 合 计 4,920,042.22 3,942,759.66 977,282.56 28、 财务费用 项 目 本年实际数 上年同期数 利息支出 39,450,223.53 39,845,217.39 减：利息收入 71,552.21 4,138,240.01 汇兑损失 2,063,966.65 2,294,985.88 减：汇兑收益 407,332.88 630,040.38 现金折扣 18,506.00 手续费支出 89,711.53 707,065.24 合 计 41,143,522.62 38,078,988.12 29、 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 短期投资收益 -436,436.45 权益法核算下调整的被投资单位损益 净增减的金额 -8,049,269.47 -4,007,781.61 股权投资转让收益 77,137,404.00 1,108,000.00 股权投资差额摊销 -4,326,199.95 -4,074,784.18 计提的短期、长期投资减值准备 354,561.35 其他投资收益 合 计 64,761,934.58 -7,056,440.89 30、 补贴收入 甬成功 2006 年年度报告 ７６ 金额 项 目 本期数 上期数 增值税返还 36,652.72 151,645.48 财政补贴收入 4,897,347.19 705,005.00 其他 35,000.00 合 计 4,933,999.91 891,650.48 补贴收入主要金额的说明： （1）本公司控股子公司深圳成功数字本期收到新产品退税款 28,700.00 元。 （2）本公司控股子公司宁波成功多媒体(已转让)本期收到软件产品增值税超税负退税 7,952.72 元。 （3）本公司控股子公司深圳成功数字本期收到财政局的清洁生产奖励金 50,000.00 元。 （4）本公司控股子公司上饶市成功电子产业园本期收到财政局招商引资奖励款 428.00 万元。 （5）本公司控股子公司上饶市成功电子产业园本期收到信州区财政局下拔企业挖潜改造资金 40,000.00 元。 （6）本公司控股子公司上饶市成功电子产业园本期收到上饶市财政厅奖励金 6,357.00 元。 （7）本公司控股子公司上饶市成功电子产业园本期收到江西省国库厅发展基金 500,000.00 元。 （8）本公司控股子公司上饶市成功电子产业园本期收到上饶市财政厅各种其他财政补贴 20,990.19 元。 31、 营业外收入 项 目 本期数 上年同期数 处置固定资产净收益 21,109,196.02 659,357.28 罚款净收入 45,703.72 51,893.26 赔偿收入 24,090.80 其他 303,342.37 32,918.78 合 计 21,458,242.11 768,260.12 32、 营业外支出 主要项目类别 本期数 上年同期数 固定资产盘亏 2,191,770.21 51,993.29 处置固定资产净损失 363,246.39 5,599,252.71 出售无形资产损失 427,768.11 - 债务重组损失 184,129.61 - 计提的固定资产减值准备 - 4,243,530.78 罚款支出 164,747.68 593,751.22 捐赠支出 - 50,000.00 放弃的应收帐款 2,300,000.00[注 1] - 其他损失 45,874.38 207,831.67 合 计 5,677,536.38 10,746,359.67 [注 1]：该项支出为截止 2006 年 6 月 30 日的利润表纳入合并的宁波成功多媒体通信有限公司所放弃的 债权。 [注 2]：在合并资产减值准备明细表中当年新增加的在建工程减值准备为本公司 2006 年新纳入合并范 围的广州快灵通网络发展有限公司以前年度计提的减值准备，故未在本表中反映。 甬成功 2006 年年度报告 ７７ 33、 现金流量表注释： 1） 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上饶市财政奖励款 4,827,347.19 收深圳天子福投资有限公司借款 5,412,300.00 收深圳新明星发展有限公司借款 7,954,600.00 其 他 18,672.78 合 计 18,212,919.97 2） 支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上饶汽运有限公司借款 17,000,000.00 付加拿统一无线款 608,541.95 支付的备用金 1,735,486.28 付进出口行案件律师费 680,000.00 手续费 29,459.39 被冻结的货币资金 51,391.00 董事会会费 200,000.00 诉讼费 1,860,000.00 其 他 954,923.85 合 计 23,119,802.47 3） 收到的其他与投资活动有关的现金 2006 年 3 月 31 日，本公司对拥有的舟山诚泰置业有限公司的股权进行了处置，根据《企业会计制 度》的规定对其 2006 年 1 月 1 日—2006 年 3 月 31 日的现金流量表纳入合并范围，928,237.78 元为舟山 诚泰置业有限公司现金及现金等价物净减少额。 4） 支付的其他与投资活动有关的现金 2006 年 6 月 26 日，本公司和本公司控股子公司宁波成功控股有限公司对所拥有的宁波多媒体通信 有限公司的股权进行了处置，根据《企业会计制度》的规定对其 2006 年 1 月 1 日—2006 年 6 月 31 日的 现金流量表纳入合并范围，147,454.61 元为宁波多媒体通信有限公司现金及现金等价物净增加额。 5） 收到的其他与筹资活动有关的现金 本公司控股子公司上饶市成功电子产业园有限公司本年收到江西省财政厅国库处贷款贴息 175 万 元。 6）2006 年合并现金流量表“现金年末余额”为 17,503,261.09 元，2006 年 12 月 31 日资产负债表“货币 资金”余额为 107,962,440.71 元，差额 90,459,179.62 元，原因系现金流量表“现金的年末余额”扣除了不符 合现金标准的本部委托贷款保证金 90,400,000.00 元、被冻结的资金 51,391.00 元；本期资产负债表纳入 合并范围而现金流量表未纳入合并范围的快灵通公司货币资金 7,788.62 元。 甬成功 2006 年年度报告 ７８ 7）2006 年合并现金流量表“现金的年初余额”为 11,898,857.59 元，2005 年 12 月 31 日资产负债 表“货币资金”余额为 111,810,159.83 元，差异 99,911,302.24 元，原因系现金流量表“现金的年末余额”扣 除了不符合现金标准的保证期限在 3 个月以上保函保证金 5,911,302.24 元、本部委托贷款保证金 89,900,000.00 元、存入保证金 2,500,000.00 元和冻结资金 1,600,000.00 元。 十二、 母公司会计报表项目注释： 1、应收账款 （1）明细余额 年初数 年末数 账 龄 金额 比例（%） 坏账准备计 提比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备计提 比例（%） 坏账准备 1 年以内 575,835.72 1.90 2 11,516.71 14,850.00 0.05 2 297.00 1-2 年 441,973.76 1.46 10 44,197.38 575,835.72 1.90 10 57,583.57 2-3 年 14,830,577.56 49.01 30 4,449,173.27 441,973.76 1.46 30 132,592.13 3-4 年 11,128,410.00 36.78 60 11,054,570.00 14,830,577.56 48.99 60 8,898,346.54 4-5 年 3,283,988.95 10.85 80 2,627,191.16 11,128,410.00 36.76 80 11,091,490.00 5 年以上 0.00 100 0.00 3,283,988.95 10.85% 100 3,283,988.95 合 计 30,260,785.99 100.00 18,186,648.52 30,275,635.99 100 23,464,298.19 （2）应收账款前五名 单位名称 款项内容 金额 备注 宁波成功通信设备有限公司 工程款 13,745,574.22 深圳宇星 业务款 7,343,810.00 宁波通兴 业务款 3,600,000.00 呼和浩特春华水务开发公司 业务款 3,230,800.00 银川市自来水总公司(2003.12.30.) 业务款 1,125,000.00 合 计 29,045,184.22 （3）采用个别认定法超比例或低于规定比例计提坏账准备的应收账款 单位名称 账面余额 计提金额 账 龄 计提依据或原因 深圳宇星 7,343,810.00 7,343,810.00 4-5 年 100% 宁波通兴 3,600,000.00 3,600,000.00 4-5 年 100% 合 计 10,943,810.00 10,943,810.00 （4）该科目年末无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 2、其它应收款 （1）明细余额 年初数 年末数 账 龄 金额 比例 （%） 坏账准备计 提比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备计提 比例（%） 坏账准备 甬成功 2006 年年度报告 ７９ 1 年以内 365,566,563.86 88.67 5 18,278,328.19 411,526,419.94 79.99 5 20,601,321.00 1-2 年 7,109,190.44 1.72 10 710,919.05 21,971,550.46 4.27 10 2,197,155.05 2-3 年 19,684,693.18 4.77 30 8,577,978.55 1,714,309.39 0.33 30 514,292.82 3-4 年 8,731,796.00 2.12 60 8,331,557.60 50,036,463.28 9.73 60 31,549,061.16 4-5 年 3,318,377.40 0.80 80 3,054,701.92 18,428,532.39 3.58 80 16,169,065.91 5 年以上 7,867,496.56 1.92 100 7,867,496.56 10,785,015.20 2.10 100 10,785,015.20 合 计 412,278,117.44 100 46,820,981.87 514,462,290.66 100 81,815,911.14 （2）其它应收款前五名 单位名称 款项内容 金额 备注 深圳成功通信技术有限公司 暂借款 242,187,164.31 宁波成功通信设备有限公司 暂借款 130,934,161.29 宁波市中级人民法院 暂借款 51,099,068.53 北京成功通信电子工程有限公司 暂借款 22,865,196.69 宁波成功贸易 暂借款 12,035,386.00 合 计 459,120,976.82 （3）采用个别认定法超比例或低于规定比例计提坏账准备的其它应收款 账面余额 计提金额 计提比例 账龄 计提依据或原因 3,817,958.00 3,817,958.00 100% 3-4 年 7,131,200.00 7,131,200.00 100% 4-5 年 10,949,158.00 10,949,158.00 （4）该科目年末无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 3. 长期股权投资 (1) 明细情况 年末数 年初数 项 目 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值准 备 账面价值 对子公司投资 283,769,215.47 283,769,215.47 320,647,216.60 320,647,216.60 对联营企业投资 - - - - 其他股权投资 2,357,265.07 2,357,265.07 14,014,999.08 14,014,999.08 合 计 286,126,480.54 286,126,480.54 334,662,215.68 334,662,215.68 (2) 权益法核算的长期股权投资 1) 明细情况 a. 初始投资额及年末余额构成明细情况 被投资 单位名称 持股 比例 投资 期限 投资 成本 损益 调整 股权投 资准备 股权投 资差额 年末数 深圳成功通信 98.00% 55 年 90,935,721.05 -96,522,744.42 5,587,023.37 0.00 深圳成功数字 97.27% 31 年 75,939,363.64 20,244,294.52 96,183,658.16 深圳成功电气 80.00% 27 年 23,904,701.73 -24,113,889.84 539,839.75 59,561.50 390,213.14 宁波成功设备 90.00% 20 年 9,000,000.00 -12,035,864.82 3,035,864.82 0.00 甬成功 2006 年年度报告 ８０ 宁波成功贸易 10.00% 7.42 年 50,000.00 -50,000.00 0.00 宁波系统技术 64.00% 10 年 7,260,000.00 -7,179,958.51 0.00 80,041.49 宁波成功物业 85.00% 10 年 1,700,000.00 -1,126,215.59 161,414.04 735,198.45 成功投资控股 90.00% 30 年 124,018,236.00 -50,261,391.84 437,072.00 6,680,573.10 80,874,489.26 宁波数字中心 20.00% 30 年 6,000,000.00 -3,200,481.07 2,799,518.93 成功海外信息 70.00% 30 年 21,000,000.00 -7,827,986.60 13,172,013.40 浙江成功软件 90.00% 30 年 4,500,000.00 -1,365,542.29 3,134,457.71 上饶成功电子 98.76% 9.42 年 83,936,566.77 -6,086,941.84 77,849,624.93 上饶长欣投资 95.00% 10 年 8,550,000.00 8,550,000.00 小 计 456,794,589.19 -189,526,722.30 9,761,213.98 6,740,134.60 283,769,215.47 b. 本期增减变动明细情况 被投资 单位名称 期 初 数 本期投资成本 增减额 本期损益 调整增减额 本期投资准备 增减额 本期股权投资差 额增减额 期 末数 深圳成功通信 0.00 0.00 深圳成功数字 113,408,332.90 -17,224,674.74 96,183,658.16 深圳成功电气 6,138,835.39 -6,278,932.20 539,839.75 -9,529.80 390,213.14 宁波成功设备 0.00 0.00 0.00 宁波成功贸易 0.00 0.00 0.00 成功多媒体 5,626,425.05 -5,100,000.00 -526,425.05 0.00 宁波系统技术 1,405,652.24 -1,505,193.36 179,582.61 80,041.49 宁波成功物业 831,884.97 -96,686.52 735,198.45 成功投资控股 95,337,947.28 -13,365,281.62 -1,098,176.40 80,874,489.26 宁波数字中心 4,218,154.55 -1,418,635.62 2,799,518.93 成功海外信息 13,683,812.37 -511,798.97 13,172,013.40 浙江成功软件 3,680,052.26 -545,594.55 3,134,457.71 上饶成功电子 67,751,656.00 10,097,968.93 77,849,624.93 上饶长欣投资 8,550,000.00 0.00 8,550,000.00 上海九州梦 14,463.59 -15,000.00 536.41 0.00 小 计 320,647,216.60 -5,115,000.00 -31,374,717.29 539,839.75 -928,123.59 283,769,215.47 3) 股权投资差额 被投资 单位名称 初始金额 年初数 本期 增加 本期摊销 本期 转出 年末数 摊销 期限 宁波系统技术 -2,154,991.75 -179,582.61 -179,582.61 0.00 5 年 深圳成功电气 95,298.27 69,091.30 9,529.80 59,561.50 10 年 成功投资控股 10,981,764.00 7,778,749.50 1,098,176.40 6,680,573.10 10 年 小 计 8,922,070.52 7,668,258.19 928,123.59 6,740,134.60 (1) 成本法核算的长期股权投资 甬成功 2006 年年度报告 ８１ [注]：本期减少系将其所持股份全部转让。 3. 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 短期投资收益 473,624.00 成本法核算下被投资单位分配来的利润 权益法核算下调整的被投 资单位损益净增减的金额 -32,822,438.80 -53,443,928.19 股权投资转让收益 65,167,536.03 1,108,000.00 股权投资差额摊销 -928,123.59 -676,707.84 计提的短期、长期投资减值准备 - 1,490.00 其他投资收益 - - 合 计 31,416,973.64 -52,537,522.03 4.主营业务收支 主营业务收入 主营业务成本 项目 本期数 上期数 本期数 上期数 通信设备 1,019,500.38 47,788,564.42 1,000,185.71 47,567,546.80 其他 10,367.35 8,657.95 合 计 1,019,500.38 47,798,931.77 1,000,185.77 47,576,204.75 [注]：本年度收入较上年度大幅度减少主要系本年度本公司本部主营业务已基本停产。 十三、 其他重要事项以及有助于理解和分析报表需要说明的事项 1、 本公司于 2005 年 7 月 29 日接到中国证券监督管理委员会宁波监管局《立案调查通知书》（甬 证监立通字 02 号），因涉嫌违反《证券法》而受到该局立案调查，截止审计报告日该局尚未出调查结论。 2、 2006 年 3 月，本公司控股子公司深圳成功通信仓库因涉诉事项被南京市中级人民法院查封；2006 年 3 月和 8 月，本公司控股子公司深圳成功数字有限公司仓库因涉诉事项被深圳市中级人民法院查封； 2006 年 11 月，本公司控股子公司深圳市成功电气技术有限公司仓库、固定资产和无形资产产权证书因 被投资单位名称 持股比例 投资期 限 年初数 本期增加 本期减少 年末数 银泰控股股份有限公司 0.37% 不详 1,554,621.00 1,554,621.00 0.00 浙江富春江旅游股份有限公 司 1.67% 不详 1,320,000.00 1,320,000.00 交通银行 0.0057% 不详 971,776.60 971,776.60 0.00 北京亚都科技股份有限公司 0.4% 不详 528,000.00 528,000.00 0.00 宁波市商业银行 0.05% 不详 952,800.00 952,800.00 0.00 中国银联股份有限公司 0.4% 不详 7,800,000.00 7,800,000.00 0.00 宁波联合实业有限公司 4.07% 10 年 625,708.00 625,708.00 宁波中元钢管有限公司 10.00% 10 年 262,093.48 262,093.48 上海九州梦 0.00 149,463.59 149,463.59 小 计 14,014,999.08 149,463.59 11,807,197.60 2,357,265.07 甬成功 2006 年年度报告 ８２ 涉诉事项被深圳市罗湖区人民法院查封；截至审计报告日上述三项被查封的仓库、无形资产及固定 资产产权尚未解封。 3、 2004 年 9 月 12 日，本公司与孟加拉国电报电话局（BTTB）在孟加拉国达卡市签订了《孟加拉 国“吉大港”山区通信工程项目承包合同》，根据合同约定，孟加拉国电报电话局同意将“吉大港”山区通 信工程项目交由本公司承接并负责具体实施。本公司依照合同工程量表中的指示提供原料、场地、设备、 劳力和服务，直到完成实施所有工程。该项目合同总金额为 9,807,559.79 美元和 129,569,435.57 达卡，合 计约 1,208 万美元，工程竣工预期为 2005 年底。工程竣工验收合格后，孟加拉国电报电话局发出临时验 收报告之后，公司给于 BTTB 三年的支付工程款的宽限期，即在临时验收报告发布后第四年起开始回收 工程款，按 12 年分期收取。临时验收报告发布之前，本公司承担项目风险。该项目由本公司提供卖方信 贷融资，由孟加拉国政府提供主权担保。截至审计报告日，本项目尚未正式实施。 4、 因公司未能按照中国证监会《关于发布<公开发行证券的公司信息披露编报规则>第 19 号的通 知》和宁波证监局于 2005 年 8 月 19 日发出的甬证监发[2005]73 号《关于责成甬成功对以前年度财务报 告进行限期更正的通知》的要求，在规定的时限内完成以前年度会计差错的更正，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》第 12.10 条的规定，公司股票于 2005 年 11 月 1 日起开始停牌。 因公司未能在规定期限内披露以前年度会计差错更正公告，公司股票停牌两个月后自 2006 年 1 月 5 日起恢复交易并被实行退市风险警示的特别处理。 截至 2006 年 3 月 4 日，公司仍未能对外披露经审计的调整完毕的更正后的以前年度财务报告，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本公司股票于 2006 年 3 月 6 日开始停牌。 2006 年 3 月 7 日，本公司接到深圳证券交易所作出的《关于成功信息产业（集团）股份有限公司股 票暂停上市的决定》（深证上[2006]17 号）。截至 2006 年 3 月 5 日，公司未完成以前年度财务会计报告的 更正工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 14.1.2 和 14.1.8 条的规定，公司股票自 2006 年 3 月 10 日起暂停上市。 5、 根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司的信息披露规范问答第 1 号----非经 常性损益》（2004 年修订）的规定，本公司非经常性损益发生额情况如下（收益为+，损失为-）： 项 目 2006 年度 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 93,727,233.61 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 各种形式的政府补贴 4,933,999.91 未确认投资损失 18,868,934.78 各项非经常性营业外收入、支出 -899,123.83 小 计 116,631,044.47 减：企业所得税影响数（所得税减少以“-” 表示） 少数股东损益影响数（亏损以“-”表示） 36,260.12 非经常性损益净额 116,594,784.35 甬成功 2006 年年度报告 ８３ 6、 截止 2006 年 12 月 31 日，控股股东及其关联方现金还款 1,336.69 元，其中：深圳新明星发 展有限公司还款 795.46 万元，其它关联方还款为 541.23 万元；债权转让还款 350.00 万元；实物资产还 款 2,506.73 万元,见[注 1]—[注 7]；债权转股权还款 610.68 万元，见[注 1]—[注 7]；其他形式还款 214.97 万元；尚未还款-512,078.00 万元。 [注 1]: 根据中国证监会和国务院国资委发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》( 证监发[2003]56 号)的规定:控股股东偿还占用上市公司资金须采取以现金抵 债、以股抵债、以相关资产抵债的三种方式，本公司第六届董事局 2006 年第十三次会议审议通过《关于 公司大股东及其关联方以资产抵偿部分大股东欠款的决议》。 [注 2]：以资抵债的债权是应收深圳市新海投资控股有限公司及其关联方对本公司及下属控股子公司 的非经营性占用，金额共计 3,115.84 万元。 [注 3]：抵债资产的情况如下： 资产名称 情况说明 上饶市三清山双溪步行街 商铺 8 套 上海闵行区航东路 358 号小 区内车库 广州市快灵通网络发展有限 公司 77.25%的股权 备注 评估价格 16,513,400.00 8,553,900.00 6,106,767.00 注 4 抵债价格 16,513,400.00 8,553,900.00 6,106,767.00 资产运营状况 良好 良好 良好 是否属于上市公司 同一业务体系 不属于 不属于 属于 设定担保情况 未有抵押、质押等情况 未有抵押、质押等情况 未有抵押、质押等情况 涉及诉讼情况 无诉讼等重大争议情况 无诉讼等重大争议情况 无诉讼等重大争议情况 其他情况 注 5 注 6 注 7 [注 4]：以上用于抵偿占用资金的资产均已经过具有证券从业资格的中华财务会计咨询有限公司评 估，并出具评估报告。 [注 5]：江西三清房地产开发有限公司三清山分公司拥有的上饶市三清山南山外双溪步行街 8 套商铺 已竣工验收，总建筑面积 532.80 平方米，本公司控股子公司上饶市成功电子产业园有限公司于 2007 年 3 月取得产权证书。 [注 6]：上海新明星房地产开发公司拥有的新明星花园车库包括半地下一层及地上两层，位于上海市 闵行区航东路 358 号，建筑面积 936.62 平方米，2007 年 3 月已取得产权证书。 [注 7]：广州市快灵通网络发展有限公司成立于 2004 年 4 月，主营业务是驻地以太网服务业务，2007 年 1 月已办完所有的产权变更手续。 7、 深圳成功通信 2005 年度会计差错更正时将无法确认的往来款挂账金额 36,325,139.63 元确认为 损失，本年度将以前年度无法确认的往来账金额 42,801,797.04 元确认为损失，2005 年度确认的增发咨询 费用 7,500,000.00 元无相关原始凭证。截止 2006 年 12 月 31 日，已分清相关费用和取得据以入账原始凭 证依据的金额为 40,570,848.63 元，尚有金额 46,056,088.04 元无法分清相关费用的构成和取得据以入账的 甬成功 2006 年年度报告 ８４ 原始凭证依据。 十四、 会计报表之批准 本公司 2006 年度会计报表已于 2007 年 4 月 25 日经公司董事会批准。 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《中国证券报》和《证券时报》上公告并披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 以上备查文件备置于公司董事局办公室。 成功信息产业（集团）股份有限公司董事局 董事局主席（签名）：陈新 二 00 七年四月二十五日