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创元科技股份有限公司 2001 年年度报告 ( 正 文) 董事长：张志忠 经 2002 年 2 月 25 日召开的 公司第三届董事会第五次会议审议通过 2 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。未参会董事有李铁峰、张建平 2 名。 目 录 第一节 公司基本情况简介 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 5 第三节 股本变动及股东情况 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况 11 第五节 公司治理结构 14 第六节 股东大会简介 18 第七节 董事会报告 20 第八节 监事会报告 30 第九节 重要事项 32 第十节 财务报告 41 第十一节 备查文件目录 76 3 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：创元科技股份有限公司 公司英文名称：CREATE TECHNOLOGY & SCI ENCE CO. ，LTD. 二、公司法定代表人：张志忠 三、公司董事会秘书：陈小麟 联系地址：苏州市南门东二路 4 号 联系电话：0512-5300551 传真：0512-5300551 公司证券事务电子信箱：cts0551@ 四、公司注册地址：江苏苏州市新区淮海街 6 幢 E3 号 邮政编码：215011 公司经营地址：苏州市南门东二路 4 号 邮政编码：215007 五、公司选定的信息披露报刊为《中国证券报》和《证券时报》 刊登公司年度报告的证监会指定国际互联网网址：info 公司年度报告备置地点：董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：创元科技 股票代码：000551 七、其他有关资料： 1、 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 22 日 登记地点：苏州市工商行政管理局 变更登记日期：2000 年 11 月 14 日 4 2、企业法人营业执照注册号：3200001103361 3、税务登记号码： 国家税务局：320508720523600 号 地方税务局：320591720523600 号 4、公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 办公地址：上海昆山路 146 号 5 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度实现利润情况： （单位：元） 利润总额 71,223,491. 80 净利润 52,815,654. 71 主营业务利润 129,788,364. 97 其他业务利润 14,666,266. 65 营业利润 41,385,693. 02 投资收益 23,049,789. 26 补贴收入 176,351. 86 营业外收支净额 6,611,657. 66 经营活动产生的现金流量净额 34,600,332. 69 现金及现金等价物净增加额 9,817,511. 74 备注：扣除非经常性损益后的净利润 47,123,396. 62 扣除的非经常性损益项目和金额： 其中：( 1) 、股权处置损失 - 91, 235. 30 ( 2) 、补贴收入 176, 351. 86 ( 3) 、营业外收支净额 6, 611, 657. 66 ( 4) 、非经常性损益应纳所得税 - 1, 004, 516. 13 6 二、截止本报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元） 2001 年度 2000 年度 1999 年度 项 目 调整后 调整前 主营收入 629, 255, 923. 24 339, 595, 337. 68 339, 595, 337. 68 63, 893, 454. 15 净 利 润 52, 815654. 71 33, 996, 765. 37 44, 939, 466. 39 48, 807, 781. 24 总 资 产 1, 048, 140, 644. 62 1, 186, 295, 482. 78 1, 197, 238, 183. 80 813, 419, 140. 39 股东权益 498, 495, 861. 45 479, 310, 023. 98 490, 252, 725. 00 469, 485, 898. 01 每股收益 0. 22 0. 14 0. 19 0. 20 每股净资产 2. 06 1. 98 2. 03 1. 94 调整后的每 股净资产 2. 03 1. 91 1. 96 1. 92 每股经营活 动产生的现 金流量净额 0. 14 1. 02 1. 02 - 0. 13 净资产收益 率 （ %）（ 摊 薄） 10. 60 7. 09 9. 19 10. 40 三、扣除非经常性损益后净利润为基础计算的净资产收益率和每股收益 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.04 25.12 0.54 0.54 营 业 利 润 8.30 8.01 0.17 0.17 净 利 润 10.60 10.22 0.22 0.22 扣除非经常性损益 后的净利润 9.45 9.12 0.19 0.19 7 四、股东权益变动情况及其变化原因 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 241,726,394.00 0.00 0.00 24,172,6394.00 无变化 资本公积 87,601,247.18 13,976.14 0.00 87,615,223.32 注(1) 盈余公积 74,187,794.65 17,673,432.90 313,080.18 91,548,147.37 注(2) 其中： 法定公益金 29,717,405.00 8,271,052.49 156,540.09 37,831,917.95 未分配利润 79,134,540.90 52,815,654.71 54,344,098.85 77,606,096.76 注(3) 股东权益 合 计 482,649,976.73 70,503,063.46 54,657,179.03 498,495,861.45 注(4) 注(1)：资本公积本期增加系公司下属江苏苏净集团有限公司本年新设立苏 州中普电子有限公司的外币投资折算差额。 注(2)：盈余公积本期增加系净利润提取盈余公积金和公益金，本期减少为 出售苏州仪表总厂有限公司股权所作的调整。 注(3)：未分配利润本期增加系年度净利润增加,本期减少为提取法定盈余公 积金、公益金及预分当年度股利。 注(4)：期初数与资产负债表期初股东权益差额 3,339,952.75 元系 2000 年将 住房周转金及出售苏州仪表总厂有限公司股权，合并调整所致。 8 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）公司股份变动情况表 数量单位：股 　 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 　 　 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 小计 　 一、未上市流通股份 　 　 　 　 　 　 　 　 1、发起人股份 130,932,110 0 0 0 0 0 0 130,932,110 其中： 　 　 　 　 　 　 　 　 国家持有股份 100,774,030 0 0 0 0 0 0 100,774,030 境内法人持有股份 30,158,080 0 0 0 0 0 0 30,158,080 境外法人持有股份 　 　 　 　 　 　 　 　 其他 　 　 　 　 　 　 　 　 2、募集法人股份 　 　 　 　 　 　 　 　 3、内部职工股 　 　 　 　 　 　 　 　 4、优先股或其他 　 　 　 　 　 　 　 　 未上市流通股份合计 130,932,110 0 0 0 0 0 0 130,932,110 二、已上市流通股份 　 　 　 　 　 　 　 　 1、人民币普通股 110,794,284 0 0 0 0 0 0 110,794,284 2、境内上市的外资股 　 　 　 　 　 　 　 　 3、境外上市的外资股 　 　 　 　 　 　 　 　 4、其他 　 　 　 　 　 　 　 　 已上市流通股份合计 110,794,284 0 0 0 0 0 0 110,794,284 三、股份总数 241,726,394 0 0 0 0 0 0 241,726,394 （二）股票发行和上市情况 报告期末为止的前三年公司无股票发行情况。 9 二、股东情况 （一）报告期末股东总数 81072 户。 （二）持有本公司 5%以上股份以及公司前 10 名的股东 序号 股 东 名 称 年末持股数 占总股本 性 质 比例( %) 1 苏州机械控股（集团）有限公司 100,774,030 41.69 未上市流通股份 2 中国物资开发投资总公司 20,621,280 8.53 未上市流通股份 3 中国华通控股公司 4,736,800 1.96 未上市流通股份 4 中国轻工物资供销华东公司 2,400,000 0.99 未上市流通股份 5 北京巨鑫泰经贸发展有限公司 2,400,000 0.99 未上市流通股份 6 景阳证券投资基金 1,186,937 0.49 上市流通股份 7 金盛证券投资基金 563,164 0.23 上市流通股份 8 东方证券有限责任公司 500,062 0.21 上市流通股份 9 上海富欣投资发展有限公司 493,832 0.20 上市流通股份 10 景福证券投资基金 442,499 0.18 上市流通股份 （三）公司前 10 名股东之间存在关联关系的情况 公司第三大股东中国华通控股公司已更名为中国诚通控股公司，是第二大 股东中国物资开发投资总公司和第五大股东北京巨鑫泰经贸发展有限公司的控 股股东。因此，中国诚通控股公司直接、间接持有本公司股份 27,758,080 股， 占总股本的 11. 48%。 （四）持有 10%以上股份的股东情况 1、公司第一大股东苏州创元（集团）有限公司（原名苏州机械控股（集团） 有限公司，2001 年 12 月更名，以下简称创元集团）。该公司为国有独资有限公 司，注册资本 320, 000 千元，注册地址：苏州南门东二路 4 号，法定代表人葛 维玲。公司成立于 1995 年，主营授权范围内的资产经营管理；国内商业、物资 供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外）；提供生产及生活服务；开展技 术开发、技术转让、技术服务；承接机械成套项目、房地产开发项目；为进出 口企业提供服务。 报告期内创元集团受让苏州新城花园酒店（集团）持有的本公司 29, 006, 677 10 股法人股，股份转让手续于 2001 年1 月办理完毕。现持有本公司股份100, 774, 030 股，占总股本的比例从 29. 69%增至 41. 69%。本次股份转让，经中国证监会证监 函（2000）339 号文批准，同意豁免全面要约收购的义务（相关公告刊载于 2001 年 1 月 6 日《中国证券报》和《证券时报》）。 2、直接、间接持有本公司总股本 11. 48%的股东中国诚通控股公司是中央 直属企业，注册资本 1, 546, 950 千元，注册地为北京市西城区车公庄甲 4 号， 法定代表人田源。公司成立于 1992 年，主营基础设施、交通、能源、实业开发 项目投资，受托进行资产经营与管理、境内外融资、资产重组及投资的咨询。 兼营钢材、生铁、铝合金和其他黑色金属材料及其压延产品、黑色金属矿产品、 炉料、有色金属及其压延加工产品、废旧金属、建筑材料、化工原料及产品、 机电产品、五金、汽车（不含小轿车）的销售。 11 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况 姓 名 职 务 性别 出生 任职起止日期 年初 年末 年月 持股量 持股量 张志忠 董事长 男 46.6 2000.10.30 至本届董事会届满 0 0 张国通 副董事长 男 64.1 2001.8.9 至本届董事会届满 0 0 王自德 副董事长 男 48.10 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 葛维玲 董 事 女 50.1 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 李铁峰 董 事 男 70.6 20001.9.18 至本届董事会届满 0 0 李耀强 董 事 男 63.1 2000.5.10 至本届董事会届满 1000 1000 周鸿章 董 事 男 43.11 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 曹 进 董事兼 男 48.7 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 总经理 总经理任期自 2000.10.30 至本届董事会届满 任荣桂 董 事 男 50.8 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 张建平 董 事 男 63.6 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 许鸿新 董事兼 男 55.1 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 财务总监 陈小麟 董事兼 男 51.9 2000.5.10 至本届董事会届满 0 0 董事会秘书 黄梅晴 董 事 女 49.1 2001.6.26 至本届董事会届满 0 0 杨泉英 董 事 女 51.6 2001.6.26 至本届董事会届满 0 0 钱宝荣 董 事 男 39.10 2001.6.26 至本届董事会届满 0 0 黄群慧 独立董事 男 66.8 2001.6.26 至本届董事会届满 0 0 陈 帆 独立董事 男 61.7 2001.6.26 至本届董事会届满 0 0 徐明辉 监事会主席 男 53.3 2000.5.10 至本届监事会届满 0 0 王晓敏 监 事 女 55.4 2000.5.10 至本届监事会届满 0 0 高 崚 监 事 男 46.7 2000.5.10 至本届监事会届满 0 0 朱志浩 副总经理 男 60. 10 2001.3.7 至本届董事会届满 0 0 董事、监事在股东单位任职情况： 1、在第一大股东苏州创元集团有限公司任职的董事、监事： 张志忠董事长任副董事长，葛维玲董事任董事长，王自德副董事长任副董 12 事长兼总经理，任荣桂董事任董事兼副总经理，黄梅晴董事任综合部部长，王 晓敏监事任综合部处长。 2、在第二大股东中国物资开发投资总公司任职的董事：张国通副董事长任 执行总经理，李铁峰董事任金融投资部经理。 3、在其他股东单位任职的董事： 李耀强董事任中国诚通控股公司副总裁；周鸿章董事任中国轻工物资供销 华东总公司经理。 （二）年度报酬情况 1、董事、监事的报酬根据公司章程的规定，已经公司 2000 年 12 月 29 日 召开的第四次临时股东大会决议批准；高级管理人员的报酬根据公司章程规定， 已经 2001 年 3 月 7 日召开的公司第三届董事会第三次会议审议批准；在公司所 属子公司任职的董事、监事按照所在企业的考核办法领取报酬。 2、现任董事、监事和高级管理人员，有 8 人在公司领取报酬，总额为 1267.93 千元；其中 200-280 千元 2 人（均在本公司控股子公司任职）， 100-150 千元 2 人，40-80 千元 4 人；金额最高的 3 名董事的报酬总额 630 千元；金额最高的 3 名高级管理人员的报酬总额为 235.4 千元。 不在公司领取报酬的董事有：葛维玲、王自德、任荣桂、黄梅晴、李耀强、 张国通、李铁峰、周鸿章、黄群慧、陈帆等 10 人；不在公司领取报酬的监事有： 徐明辉、王晓敏等 2 人。 3、在报告期内离任的董事、监事情况 （1）2001 年 6 月 26 日公司召开 2000 年年度股东大会批准股东单位提议， 为适应产业结构调整需要，由钱宝荣、杨泉英接替程争鸣、吴志华，担任公司 董事；因苏州新城花园酒店（集团）不再持有公司股份，该股东推选的童心和 董事提出辞职申请，改由黄梅晴担任公司董事（股东大会公告刊载于 2001 年 6 月 27 日《中国证券报》和《证券时报》）。 （2）2001 年 7 月 27 日公司一届二次员工（会员）代表大会通过决议，因 戴行初不在公司任职，改由高崚接替戴行初为新的职工代表监事（临时公告刊 载于 2001 年 7 月 31 日《中国证券报》和《证券时报》）。 4、报告期内聘任公司高级管理人员的情况 公司董事会 2001 年 3 月 7 日公司召开的董事会三届三次会议批准，聘任许 13 鸿新为财务总监，聘任朱志浩为副总经理（公告刊载于 2001 年 3 月 10 日《中 国证券报》和《证券时报》）。 二、公司员工情况 公司员工总数为 2, 479 人，其中：生产人员 1, 556 人，销售人员 125 人， 技术人员 356 人，财务人员 62 人，行政人员 242 人。其中：研究生 8 人，本科 246 人，专科 301 人，中专 122 人。另有离退休人员 1,690 人。 14 第五节 公司治理结构 一、公司治理的实际状况与差距 （一）股东与股东大会 公司按照《章程指引》修订了章程，明确规定了股东和股东大会的权利、义 务。规范地执行了公司章程规定的股东大会召开和表决程序，包括通知、登记、 提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其 签署、公告等。公司与关联人之间的关联交易都能按照规定要求，详细披露协 议内容、资产评估报告、独立财务顾问报告和法律意见书。在表决关联交易事 项时，关联股东实行了回避制度，并将协议的订立、变更、终止及履行情况等 事项按照有关规定予以披露。没有为控股股东及其关联企业的借款提供担保的 行为。 （二）控股股东与上市公司 公司的重大决策完全由股东大会和董事会依法作出。控股股东无直接或间 接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益的 行为。控股股东与上市公司实行了人员、资产、财务分开，公司机构、业务独 立，独立核算、独立承担责任和风险。 （三）董事与董事会 董事能够根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 并以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确的意见；确实无法亲自 出席董事会的，能以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票。董事能 够遵守有关法律、法规及公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺。 公司制订了规范的董事会议事规则，以确保董事会高效运作和科学决策； 并能够定期召开会议,根据需要及时召开临时会议。董事会会议都有事先拟定的 议题以及书面议案。 董事会会议严格按照规定的程序进行。包括按规定的时间 事先通知，并提供足够的资料。董事会会议记录完整、真实，会议记录上的签 名制度执行良好。 与《上市公司治理准则》相对照，在董事候选人于股东大会召开之前作出 书面承诺、董事选举中采用累积投票制以及和董事签订聘任合同，明确公司和 15 董事之间的权利义务等方面还存在差距；独立董事制度刚刚建立，董事会专门 委员会尚未建立，有待逐步完善。 　　（四）监事与监事会 公司能为监事正常履行职责提供必要的协助；监事会制订了规范的监事会 议事规则，监事会会议严格按规定程序进行；能够定期召开会议，并根据需要 及时召开临时会议；监事会会议记录，以及会议记录的签名制度执行良好。 在建立、健全监督和检查机制方面，与《上市公司治理准则》还存在差距， 有待完善。 （五）绩效评价与激励约束机制 为激励公司董事和高级管理人员勤业、敬业精神，根据公司章程的规定， 公司于 2000 年 12 月 29 日召开的第四次临时股东大会决议批准了公司董事长年 薪方案；于 2001 年 3 月 7 日召开的第三届董事会第三次会议审议批准了高级管 理人员基本年薪方案。对高级管理人员的行为公司以章程、董事会议事规则、 总经理工作细则等制度和规定进行规范和约束。对董事、监事的报酬，以及董 事长、高级管理人员考评奖励方案、绩效评价等制度，将逐步推出。 （六）利益相关者 公司在经营活动中诚信至上，注意维护和保障银行及其他债权人、职工、 消费者、供应商、社区等公司的利益相关者的权利，及时向债权人提供必要的 公司信息；鼓励员工关心公司经营，听取员工对公司经营、财务及涉及职工利 益等方面的意见；并关注公司所在社区的公益事业，重视公司的社会责任。 （七）信息披露与透明度 公司能够忠实履行持续信息披露的义务，严格按照法律、法规和公司章程 规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露信息。公 司 2001 年 3 月 7 日召开的第三届董事会第三次会议审议批准了公司信息披露制 度，建立了由董事会秘书负责的公司内部信息传递系统，形成了统一、规范的 公司内部信息采集、传递、审核、披露的有序流程；使公司信息披露工作符合 法律、法规规定的信息披露的基本要求。 二、独立董事履行职责的情况 公司在董事会中建立了独立董事制度，经 2001 年 6 月 26 日公司 2000 年年 16 度股东大会批准，聘请黄群慧、陈帆担任公司的独立董事。公司章程中规定独 立董事与其他董事享有同等权利。独立董事在董事会上对公司的投资项目、制 度建设、关联交易等议案，都能发表积极的、有价值的意见。公司将按中国证 券监督管理委员会《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等有关规定的要求，修改公司章程，制订完善的独立董事制度， 充分发挥独立董事的作用，使公司运作更加合理规范。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况 （一）业务独立 公司主要生产和销售净化设备、滚针轴承、晶体元件、磨料磨具、测量仪 器等产品以及从事国内外贸易，均拥有与控股股东独立的生产系统、辅助生产 系统、配套设施和供应、销售系统，以及独立的生产经营和销售场所。 （二）人员独立 公司有独立的劳动、人事及工资管理制度，进入公司的员工由公司与其签 订劳动合同，并由公司综合部统一进行管理。公司总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书等高级管理人员在公司领取薪酬，均不在控股股东单位兼职。 从管理制度、劳动合同和管理部门三方面保证了公司的人员独立。 控股股东无干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 （三）资产独立 公司于 1993 年 9 月 28 日以募集方式设立， 1999 年 12 月实施重大资产重 组，经历次董事会、股东大会批准的资产收购和出售事项，已经全部办妥资产 转让、权证过户手续。公司拥有独立的生产设备、房屋建筑等固定资产，产权 关系清晰、明确。 公司的控股子公司苏州一光仪器有限公司使用的 23,240.11 平方米的土地使 用权系向控股股东创元集团租赁使用；公司的控股子公司苏州远东砂轮有限公 司与苏州砂轮厂签订商标使用许可合同，苏州远东砂轮有限公司无偿使用创元 集团控股子公司苏州砂轮厂拥有的“ 三圈” 牌商标；与苏州砂轮厂签订租赁协 议，向苏州砂轮厂租赁使用 30000 平方米的厂区土地使用权，公司的土地使用 权以及其它商标、专利技术、非专利技术等无形资产均与控股股东分开。 （四）机构独立 17 公司有独立的经营管理机构，与控股股东创元集团不存在“ 两块牌子、一套 班子” 的混合经营、合署办公情况。 （五）财务独立 公司设立独立的财务会计部门，建立独立的会计核算体系，制订独立的公 司本部财务管理规定、子公司和分公司的财务管理规定及内部审计制度，对费 用开支、固定资产购置、借款还款、对外担保、对外投资等均作了明确规定。 公司拥有独立的银行帐号，不存在与股东共用银行帐户的情况。并办理了 独立的国家和地方税务登记，国税登记号为 320508720523600，地税登记号为 320591720523600，税务管理号为 320508000000856。 公司的财务决策依据相关财务制度以及《公司章程》等规定的决策程序独立 进行，不存在股东干预公司资金使用的情况。 18 第六节 股东大会情况简介 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 （一）股东大会的通知、召集、召开情况和股东大会通过或否决的决议， 决议刊登的信息披露报纸及披露日期 1、报告期内召开了 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会，会议的通知、 召集、召开情况如下： （1）2000 年年度股东大会。会议通知公告刊载于 2001 年 5 月 22 日《中国 证券报》和《证券时报》。年度股东大会于 2001 年 6 月 26 日召开。会议表决通 过了董事会工作报告、监事会工作报告、财务决算和预算报告、利润分配方案、 年度报告和年报摘要、续聘大华会计师事务所并确定其报酬、增选独立董事、 变更董事等议案。股东大会决议公告刊载于 2001 年 6 月 27 日《中国证券报》 和《证券时报》。 （2）2001 年第一次临时股东大会。会议通知公告刊载于 2001 年 6 月 28 日 《中国证券报》和《证券时报》。临时股东大会于 2000 年 7 月 29 日召开。 会 议表决通过了公司符合发行新股条件、发行新股方案、募集资金使用可行性、 前次募集资金使用情况说明、收购苏州小羚羊电动车有限公司股权（关联交易） 及对苏州晶体元件有限公司增资扩股（关联交易）等议案。股东大会决议公告 刊载于 2001 年 7 月 31 日《中国证券报》和《证券时报》。 （3）2001 年第二次临时股东大会。会议通知公告刊载于 2001 年 8 月 14 日 《中国证券报》和《证券时报》。临时股东大会于 2001 年 9 月 18 日召开。 会 议表决通过了对苏州创元汽车销售有限公司实施增资扩股（关联交易）、中期不 进行利润分配、住房周转金调整未分配利润、更换董事等议案。股东大会决议 公告刊载于 2001 年 9 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。 （二）选举、更换董事、监事情况 （1）经 2001 年 6 月 26 日召开的公司 2000 年度股东大会批准，增选黄群 慧、陈帆为公司第三届董事会独立董事，批准程争鸣、吴志华、童心和不再担 任董事，改选钱宝荣、杨泉英、黄梅晴为公司第三届董事会董事。 （2）经 2001 年 7 月 27 日召开的公司一届二次员工（会员）代表大会选举， 19 由高崚接替戴行初担任监事会职工监事。 （3）经 2001 年 9 月 18 日召开的公司 2001 年第二次临时股东大会批准， 马正武不再担任公司董事，改选李铁峰为公司董事。 20 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 （一）主营业务的范围及其经营状况 今年以来，公司已形成环保洁净技术和产品为主导、精密机械制造为基础， 工贸一体的主营业务结构。在全体股东的关心支持下，经过全体员工的共同努 力，2001 年度公司主营业务结构调整成效显著，空气净化产品和工程业务已经 成为公司的重要支柱业务，并进一步提升了行业排头兵的优势地位；测绘仪器、 轴承、磨具磨料及晶体元件产品等精密机械制造业务，不仅在国内保持了较好 的市场份额和名牌地位，而且外销势头见好；汽车销售业务在激烈竞争的市场 氛围中，获得新的拓展。 全年主营业务收入 629, 256千元，比上年增长 85. 30%；主营业务利润 129, 788 千元，比上年增长 90. 76%；净利润 52, 816 千元，比上年增长 17. 53%。 1、公司主营业务收入及主营业务利润按行业分布的构成情况 行 业 主营业务 占主营业务 主营业务 占主营业务 收入（千元） 收入比例（%） 利润（千元） 利润比例（%） 制 造 业 408, 359 64. 90 113, 594 87. 52 商贸服务 197, 376 31. 37 12, 144 9. 36 房地产业 23, 521 3. 73 4, 050 3. 12 2、公司主营业务收入及主营业务利润按产品、业务分布的构成情况 产品（业务） 主营业务 占主营业务 主营业务 占主营业务 收入（千元） 收入比例（%） 利润（千元） 利润比例（%） 洁净产品 228,525 36.32 51,310 39.53 测量仪器 74,940 11.91 29,035 22.37 轴 承 50,055 7.95 18,105 13.95 晶体元件 13,108 2.08 5,126 3.95 磨具磨料 35,354 5.62 8,812 6.79 贸 易 197,376 31.37 12,144 9.36 房 地 产 23,521 3.73 4,050 3.12 其 他 6,377 1.02 1,206 0.93 21 3、占主营业务收入和主营业务利润 10%以上的经营活动及其所属行业的情 况； （1）以净化设备和净化系统工程为主的洁净技术产品属于环保产业，是一 个新兴的跨行业产业。洁净技术又称为生产环境和污染控制技术，是专门研究 并提供洁净的工艺环境和生产过程中使用的各种高纯介质，有效地控制微量杂 质，以保证高科技产品的成品率和可靠性。通常包括：空气净化技术，水和工 业气体纯化技术、微量有害杂质的控制技术、洁净环境的监测技术及相关的环 境质量的控制技术。洁净技术广泛应用于电子、核子、航空航天、精密机械、 生物工程、医药、化工、食品、冶金及现代轻工等高科技工业领域及现代科学 领域。本公司所属江苏苏净集团有限公司拥有多项自主开发的专利和多年来形 成的“ 苏净” 品牌，报告期内加强技术开发，注重产品改进、改型和升级换代， 按国际标准组织生产，在空气产品、净化工程、水处理和气体纯化产品等领域 都获得了良好的发展，主要经济指标连续 20 年排名全国同行业第一。 （2）测量仪器制造与销售业务属于机械行业。 测量仪器，在“ 十五” 期间将保持产销增长态势，出口也会进一步增加。 技术先进的高档次的测量、导航产品市场前景广阔。电脑型全站仪、电子经纬 仪等光机电算一体化的高新技术产品将逐步替代传统的光学测绘仪器。公司所 属苏州一光仪器有限公司是国内著名的测绘仪器专业制造公司之一，报告期内 抓住推动内需的机遇，依托技术优势、品牌优势，大力开发电脑型全站仪、电 子经纬仪等光机电算一体化的产品，比较好的把握了光学产品和电子产品市场 转换过程中的主动权，实现了两类产品同步增长的好势头。 （3）轴承行业是国家工业的基础配套件行业，根据《机械工业“ 十五” 发 展规划纲要》，产业政策将为提高基础件的总体配套能力和水平倾斜。“ 九.五” 期间，我国轴承产品水平和制造技术水平有了长足的进步，部份品种已具有国 际水平，跻身于世界轴承生产大国行列。苏州轴承厂有限公司是我国轴承行业 重点骨干企业，是国家军用滚针轴承唯一定点生产厂。企业在国内率先研制出 替代进口的冲压外圈滚针轴承，此后又相继开发出各种排量的摩托车用连杆轴 承、变速箱用滚针轴承、汽车发动机摇臂及摇臂轴承，成为滚针轴承行业里规 模最大、品种最多、新产品开发能力最强的领头企业。报告期内通过调整经营 22 策略和市场结构；优化生产布局、改进工艺、加快产品更新换代；并顺利通过 了德国莱茵公司的注册认证，赢得了竞争优势，实现了较好的经营成果。 （4）以汽车销售业务为主的贸易属于商贸流通行业。 我国的汽车销售市场从 90 年代开始至今，随着私人消费和商务用车逐步兴 起，进入了新的发展轨道。最近国家计委又推出了刺激私车消费的新政策，轿 车工业和轿车市场将成为我国经济发展的一个亮点。我国加入世界贸易组织后 进口轿车纷纷抢滩中国汽车市场，消费者的购车视点更加宽泛，汽车销售市场 展现广阔前景。公司所属苏州创元汽车销售有限公司，报告期内依托区域性的 品牌优势，研究消费心理，强化服务意识，提高服务质量，拓展服务领域，还 按照做优做强的策略，完成了增资扩股计划，增强了竞争能力，使轿车销售规 模和盈利能力得到提高。公司外贸业务已经初步完成了向精密机械产品为主的 业务和客户结构的调整。 4、占主营业务收入和主营业务利润 10%以上的主要产品情况 产品名称 销售收入 （千元） 产品销售成本（千元） 毛利率（%） 洁净产品 228,526 173,637 24.02 测量仪器 74,940 45,435 39.37 轴 承 50,055 31,452 37.17 贸 易 197,376 184,626 6.45 （二）主要控股公司以及参股公司的经营情况及业绩 1、江苏苏净集团有限公司，本公司持有股权 89.46%。注册地址：苏州市虎 丘路 1 号桥，注册资本 61,629.7 千元，主要经营空气净化设备、水处理设备系 统工程、废水处理设备及工程、气体纯化设备、中央空调设备等净化设备的生 产、销售、设计、开发、服务，是全国 520 家重点企业之一，国家级高新技术 企业。2001 年,年末总资产 278,695.72 千元，所有者权益 77,584 千元；全年主营 业务收入 229,999.87 千元，主营业务利润 51,310.42 千元，净利润 15,075.17 千 元。 2、苏州轴承厂有限公司，本公司直接持有股权 95%，间接持有股权 5%。 注册地址：苏州市西园路 16 号，注册资本 24,754 千元，主要经营滚针轴承等系 列轴承产品的制造和销售，是国家滚针轴承行业的重点骨干企业、江苏省高新 23 技术企业。2001 年年末总资产 128,689.02 千元，所有者权益 77,677.09 千元；全 年主营业务收入 50,055.30 千元，主营业务利润 18,105.29 千元，净利润 3,952.26 千元。 3、苏州电梯厂有限公司，本公司直接持有股权 95%，间接持有股权 5%。注 册地址：苏州市金门路 358 号，注册资本 58, 868 千元，主要经营电梯式停车设 备、大吨位货梯。参股拥有苏州迅达电梯有限公司 37%股权。2001 年年末总资 产 116, 273. 93 千元，所有者权益 112, 135. 79 千元；全年主营业务收入 4, 902. 38 千元，主营业务利润 1, 205. 26 千元，净利润 8, 921. 62 千元。 4、苏州远东砂轮有限公司，本公司持有股权 75%。注册地址：江苏省苏州 市胥门外劳动路 82 号，注册资本 5,000 千美元，主营陶瓷砂轮、金刚石砂轮和 滚轮等磨料磨具的制造和销售，是江苏省高新技术企业。2001 年年末总资产 43,860.26 千元，年末所有者权益 29,314.51 千元；全年主营业务收入 35,353.57 千元，主营业务利润 8,812.17 千元，净利润 648.11 千元。 5、苏州晶体元件有限公司，本公司持有股权 95%。注册地址：苏州市南门 外苏嘉公路 3 号，注册资本 6,610 千元，主要经营人造宝石、刚玉轴承、特种晶 体元件。2001 年年末总资产 46,682.66 千元，所有者权益 26,313.09 千元；全年 主营业务收入 13,108.39 千元，主营业务利润 5,126.02 千元，净利润 1,298.68 千 元。 6、苏州一光仪器有限公司，本公司持有股权 42.825%，为第一大股东。注 册地址：苏州工业园区娄葑分区，注册资本 40,506 千元，主营经纬仪、水准仪、 测距仪、全站仪、垂准仪和扫平仪等系列测量仪器的制造和销售，是江苏省高 新技术企业。2001 年年末总资产 85,457.96 千元，所有者权益 51,245.61 千元； 全年主营业务收入 74,939.51 千元，主营业务利润 29,034.91 千元，净利润 6,098.37 千元。 7、苏州创元汽车销售有限公司，本公司持有股权 95%。注册地址：苏州新 区玉山路 98 号，注册资本 15,000 千元，主营各类汽车和轿车销售、租赁、出租。 2001 年年末总资产 35,280.05 千元，所有者权益 16,197.82 千元；全年主营业务 收入 151,553.08 千元，主营业务利润 7136.96 千元，净利润 3,340.74 千元。 8、苏州创元房地产开发有限公司，本公司持有股权 95%。注册地址：苏州 24 新区狮山路 72 号，注册资本 10,180 千元，主营适用型经济住宅的开发和销售。 2001 年年末总资产 23,062.66 千元，所有者权益 12,295.74 千元；全年主营业务 收入 23,521.09 千元；主营业务利润 3,749.89 千元，净利润 1,656.29 千元。 9、苏州迅达电梯有限公司，是本公司控股 95%的苏州电梯厂有限公司参股 的中外合资企业。注册地址：苏州市金门路 358 号，注册资本 155,372.565 千元。 苏州电梯厂有限公司拥有 37%股权，瑞士迅达控股公司拥有 55%股权，香港怡 和有限公司拥有 8%股权。该公司主要从事制造、销售、安装、维修各类电梯、 自动扶梯、自动人行道及其零部件。2001 年年末总资产 583,177 千元，所有者 权益 287,674 千元；全年主营业务收入 571,655 千元，净利润 32,107 千元，苏州 电梯有限公司按出资比例获得的收益 10,842 千元。 （三）主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 158,752 千元；向前五名客户的销 售收入总额占公司全部销售收入比例的 6. 02%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、针对主营业务分散制约发展的问题，公司通过控股江苏苏净集团有限公 司，确立了洁净技术产品产业在公司业务结构中的主导地位，使空气净化产品 成为公司最具竞争力的产品之一。在此基础上，为优化产业结构、提高主营业 务的集中度，果断出售了苏州仪表总厂有限公司股权；而对拥有汽车销售、出 租、租赁业务优势的苏州创元汽车销售有限公司实施增资。通过资源整合，促 进了产业结构、主营业务结构的调整，为公司后续发展创造条件。 2、面对激烈的市场竞争中新一轮降价压力，公司依托科技开发和技术装备 优势，通过加速产品更新换代升级，加快新产品开发和市场导入，加强科技、 营销复合型专业队伍的建设，调整客户结构、完善售前售后服务，落实各项降 低成本费用的措施，扬长避短，取得了预期效果。 二、投资情况 报告期内公司增加投资 14,962 千元，减少投资 9,854 千元，净增投资额 5,108 千元，报告期末投资额为 147,896 千元。 （一）被投资的公司情况 1、苏州创元汽车销售有限公司公司原注册资本 5,000 千元，增资后注册资 25 本为 15,000 千元。本公司按原投资比例对其增资 9,500 千元，占该公司的权益 仍为 95%。该公司在经营汽车、轿车、汽车出租、租赁业务的基础上，将增加进 口轿车专营和旧车置换业务（经营情况见“ 主要控股公司以及参股公司的经营 情况及业绩之 7” ）。 2、苏州中普电子有限公司公司注册资本 10, 000 千元，本公司江苏苏净集 团有限公司出资 6, 000 千元人民币，占注册资本的 60%，香港瑞普有限公司出资 4000 千元人民币（以美元投入），占注册资本的 40%。该公司主营电子陶瓷原材 料、半成品、成品（压敏电阻、热敏电阻器和温度传感器）的生产制造和销售。 该公司报告期内已实现销售收入 1, 474 千元。 （二）报告期内公司未募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到 报告期内的事项。 （三）报告期内非募集资金投资的项目、项目进度情况 1、“ 0. 1 微米空气洁净设备和工业废水处理工程” 和“ 江苏省净化工程技 术研究中心” 项目是本公司拟募集资金投资于苏净集团具体实施的项目，计划 投入资金 28,970 千元和 22,000 千元，现已先期投入。其中“ 工业废水处理工程 和 0. 1 微米空气洁净设备” 项目，已完成投资 15,300 千元；“ 江苏省净化工程 技术研究中心” 项目也已开始启动。 2、苏州远东砂轮有限公司实施的“ 陶瓷模具扩产技术改造” 项目已经完成 并投入使用。报告期完成投资 5,500 千元。该项技术改造项目对当年的产品结构 调整起到了积极的作用。 3、对苏州市三香路 120 号胥城大厦按四星级酒店标准实施的大楼设施改造项目， 报告期内投资 5,872 千元，大部分已竣工投入使用。使公司对上述固定资产通过 租赁方式，获取稳定收益创造了条件。 三、财务状况、经营成果分析 名 称 2001 年 （千元） 2000 年（千元） 增减（%） 总资产 1,048,141 1,197,238 －12.45 长期负债 40,030 39,162 2.22 股东权益 498,496 490,253 1.68 主营业务利润 129,788 68,036 90.76 26 净利润 52,816 44,940 17.53 变动原因分析： 1、总资产减少 12.45%的主要原因，主要是出售苏州仪表总厂有限公司股权， 改变了合并报表范围，减少总资产 91,119 千元； 2、主营业务利润增加 90. 76%的原因，主要是公司所属 8 家子公司中，上 一报告期 5 家只有半年的损益并入报表，苏净集团上一报告期的损益没有计入 本公司，形成本期主营业务和主营业务利润同步大幅增长； 3、净利润增加 17. 53%的主要原因公司主营业务利润增加，使净利润相应 增加。 四、2002 年经营计划 （一）经营工作重点：积极稳妥地实施产业和产品结构调整，加强“ 内联 外引”，增强环保洁净产业的主导地位和核心竞争力，巩固和提高行业领先地位； 加快新技术、新产品的开发速度，加速实施利用外资和技术合作项目，尽快实 现超高洁净技术产品、高精度轿车轴承等产品的产业化，全面带动公司产业升 级，适应国际国内市场的广泛需求；推进管理制度和机制创新，大力提高资本 运营质量和经营管理水平；扎扎实实做好增发新股的各项基础工作，构筑高科 技、高成长、业绩优良、稳健开拓的发展平台；为公司持续稳定发展打下坚实 的基础。 （二）经营目标： 主营业务收入 700,000 千元，比上年增长 11%以上；洁 净技术产品、测量仪器、轴承、晶体元件等主要产品销售和汽车销售业务增长 幅度在 10%以上；主营业务利润 136,500 千元，比上年增长 5%以上；三项费用 108,000 千元，比上年增加，控制在 5%以内；资产负债率不超过 60%。 （三）研发计划：研制、开发新产品、新技术 20 项，主要有：“ 全蒸发式 节能空调主机”、“ 洁净手术室专用空调机”、“ 载体型纳米二氧化钛光催化剂及 装置”、“ 0.1 微米 10 级净化空调系统工程” 等洁净技术、产品；“ 汽车、轿车专 用轴承”、“ 铁氧体补偿式整体磁推轴承”、“ 复费率表脉冲计数器” 等精密机械 专用技术、产品。 （四）融资计划：按照持续稳定健康发展的经营战略，认真做好增发新股 27 的各项前期准备工作，实现 2001 年 7 月临时股东大会批准通过增发新股方案， 确保募集资金产生良好的投资回报，实现公司持续发展与资本市场融资的良性 循环。 （五）策略和措施：为实现以上目标主要采取以下措施 1、提升科研、开发水平：依托现有的技术研发机构和力量，通过自主开发 和引进技术相结合、工学研一体化的科研开发形式，增强技术创新能力和消化 吸收国际先进技术的能力，加快新技术应用、新产品开发速度和产业化进程。 以进一步提高技术竞争壁垒，发挥地域优势和比较优势，提升产品的竞争能力 和赢利能力。 2、完善营销、服务体系：致力于组建和培训一支懂技术、精业务的复合型 营销队伍，进行客户细分、市场细分，巩固国内市场，拓展国际市场；建立和 完善辐射型的市场营销和服务体系，适应国际竞争国内化，国内竞争国际化的 市场新变化。 3、优化结构、整合资源：围绕环保洁净产业以及相关联技术延伸范围，采 用调整、并购、合资、合作等多种形式，整合资源，盘活存量，提高主营业务 的集中度，促进以环保洁净产品为主的优势产品 快速发展，做优做强。 4、强化管理、控制风险：按照法人治理机制的要求，规范和完善公司和下 属公司的内部管理，完善经济责任考核、激励机制和风险控制机制，加快按照 国际标准组织生产经营的步伐，适应加入世界贸易组织后的竞争需要。 5、营造氛围、凝聚人才：努力营造一个能够发挥广大科技、经营营销人员 聪明才智的良好氛围，进一步改革劳动人事制度，优化人员结构；调整分配机 制，使技术、经营骨干的收入与他们的岗位、责任、贡献、绩效相一致。 6、诚信谨慎、规范运作：严格按照《上市公司治理准则》的要求，完善公 司治理，规范股东大会、董事会、监事会的运作，切实维护中小投资者权益， 取信于公众，以优良的经营业绩回报全体股东。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 1、2001 年第三届董事会第三次会议于 2001 年 3 月 7 日召开，应到董事 17 名，实到董事 10 名，委托其他董事出席会议的董事 4 名，3 名监事和 5 名董事 28 候选人列席了会议。会议审议通过了以下内容的决议：公司 2000 年度总经理工 作报告；提取各项资产减值准备报告；利润分配预案；董事会工作报告；年度 报告及年报摘要；续聘会计师事务所的预案；变更董事预案；审议公司有关制 度的议案；聘任高级管理人员及修订报酬议案；设立董事会基金、总经理基金 的预案；出售资产的授权事项；重大关联交易的议案； 提议召开 2000 年度股 东大会的议案。 2、2001 年第一次临时董事会于 2001 年 6 月 26 日召开，应到董事 17 名， 实到董事 16 名，委托其他董事出席会议的董事 1 名，3 名监事和 1 名高级管理 人员列席了会议。会议审议通过了以下内容的决议：本公司符合发行新股条件 及发行新股方案；募集资金使用可行性；前次募集资金使用情况说明；关联交 易的预案；发行新股相关事宜授权；召开 2001 年度第一次临时股东大会的议案。 3、2001 年第二次临时董事会于 2001 年 7 月 29 日召开，应到董事 17 名， 实到董事 13 名，委托其他董事出席会议的董事 4 名，3 名监事和 1 名高级管理 人员列席了会议。会议审议通过了以下内容的决议：1998 年非标审计报告说明； 审议下属 3 企业改制的议案；苏州创元汽车销售有限公司增资扩股（关联交易） 的预案。 4、2001 年第三届董事会第四次会议于 2001 年 8 月 9 日召开，应到董事 17 名，实到董事 11 名，委托其他董事出席会议的董事 4 名，2 名监事、1 名高级 管理人员和 1 名董事候选人列席了会议。会议审议通过了以下内容的决议：上 半年度总经理业务报告；中期报告及中报摘要；中期利润分配；修订《各项资 产减值准备和损失处理的内部控制制度》及《财务会计制度实施细则》；计提减 值准备的报告；将住房周转金调整未分配利润的预案；内部控制制度自我评估 报告；改选副董事长及更换董事；召开 2001 年度第二次临时股东大会的议案。 5、2001 年第三次临时董事会于 2001 年 8 月 22 日召开，应到董事 17 名， 实到董事 11 名，委托其他董事出席会议的董事 5 名，2 名监事和 1 名高级管理 人员列席了会议。会议学习证监会南京特派办对本公司的《限期整改通知书》； 审议通过了公司《整改工作报告》，并作出决议。 6、2001 年第四次临时董事会于 2001 年 11 月 1 日召开，应到董事 17 名， 实到董事 10 名，委托其他董事出席会议的董事 2 名，2 名监事和 1 名高级管理 29 人员列席了会议。会议审议通过了以下内容的决议：变更公司董事；放弃对苏 州物资集团财务有限公司同比例增资；局部调整增发新股募集资金投向项目的 议案。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、2000 年 12 月第四次临时股东大会通过的变更收购出售资产事项中，原 向江苏苏州物贸中心（集团）有限公司转让本公司持有的通宝期货经纪有限公 司 42.37%股权，变更为向苏州机械控股（集团）有限公司转让上述股权的事项， 于 2001 年 4 月获中国证监会批准（相关公告刊载于 2001 年 4 月 26 日《中国证 券报》和《证券时报》），现已办妥工商变更登记。 2、根据 2001 年 6 月 26 日召开的 2000 年度股东大会批准的分配方案，公 司于 2001 年 8 月 18 日刊登实施 2000 年度利润分配公告，对全体股东派发现金 红利，每 10 股 1 元（含税）（相关公告刊载于 2001 年 8 月 8 日《中国证券报》 和《证券时报》）。 3、根据 2001 年 7 月 29 日召开的 2001 年第一次临时股东大会决议通过的 发行新股决议，公司董事会按照中国证监会《上市公司新股发行管理办法》等 有关规定，编制了相应的新股增发材料。现已按规定报送中国证监会审核。 4、根据 2001 年 9 月 19 日召开的 2001 年第二次临时股东大会批准的对苏 州创元汽车销售有限公司增资扩股的决议，报告期内已完成对苏州创元汽车销 售有限公司增资 10,000 千元的增资扩股事项（其中本公司增资 9,500 千元），并 办妥了相应的工商登记手续。 六、本年度利润分配预案和下一年度利润分配政策 （一）2001 年度利润分配预案： 2001 年度合并财务报表经审计确认净利润为 52,816 千元。母公司实现净利润 52,758 千元。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，现提出母公司分配方 案：提取 10%的法定盈余公积金 5,276 千元；提取 10%法定公益金 5,276 千元； 可供股东分配利润 42,206 千元；年初未分配利润余额 86,199 千元，增加四项计 提调整后年初未分配利润余额为 80,472 千元；合计可供股东分别分配利润为 122,678 千元。现向全体股东派发现金红利，每 10 股 1.5 元（含税），按 2001 年 30 末总股本 241,726,394 股计，派发现金红利 36,259 千元（其中包括：年初未分配 利润的 20%，计 16,094 千元；当年实现净利润的 38.22%，计 20,165 千元），分 配后母公司未分配利润余额为 86,419 千元。 2001 年度合并财务报表净利润扣除上述母公司提取的法定公积金、法定公益 金以及子公司提取法定公积金、法定公益金及奖福基金 18,085 千元，现金分红 36,259 千元后，加调整后年初未分配利润余额 79,134 千元，本年度未分配利润 余额为 77,606 千元。 本预案须经 2001 年度股东大会审议批准。 （二）预计 2002 年度利润分配政策 根据经营业务发展和调整的需要，公司 2002 年度利润分配政策如下： 1、公司当年利润实施一次利润分配； 2、2002 年度当年实现净利润，用于股利分配的比例不低于 30%； 3、公司以前年度未分配利润用于股利分配的比例不超过 20%； 4、分配形式可以采用①派发现金；或②派发现金和送红股，其中现金占股 利分配的比例不低于 30%。 31 第八节 监事会报告 一、监事会会议情况 2001 年公司监事会根据有关法律、法规和《公司章程》赋予的职责，认真 规范地开展了工作。本年度公司监事会共召开 4 次会议。全体监事列席了报告 期内召开的所有董事会会议和股东大会。 （一）2001 年 3 月 7 日，第三届监事会第三次会议在苏州市三香路 120 号 胥城大厦会议室召开，应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议通过了以下事项： 1、公司 2000 年度监事会工作报告； 2、董事会审议通过的《计提各项资产减值准备的报告》决议程序合法； 3、公司董事、经理在执行公司职务时未有违反法律、法规、公司章程或损 害公司利益的行为； 4、2000 年度财务审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和实际经营 成果； 5、公司 2000 年年度报告和摘要； 6、充分肯定了公司在 2000 年度中克服困难，取得令人欣慰的成绩。 （二）2001 年 6 月 26 日，第三届监事会 2001 年第一次临时会议在苏州市 三香路 120 号胥城大厦会议室召开，应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议就公司董事会 2001 年度第一次临时会议形成的决议事项中，拟以募集 资金收购关联方资产和与关联方共同投资的的关联交易事项，发表了独立意见。 （三）2001 年 7 月 29 日，第三届监事会 2001 年第二次临时会议在苏州市 三香路 120 号胥城大厦会议室召开，应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议就公司董事会审议的对苏州创元汽车销售有限公司实施增资扩股之关 联交易事项进行审议，发表了独立意见。 （四）2001 年 8 月 9 日，第三届监事会第四次会议在公司五楼会议室召开， 应到监事名人，实到监事 2 名。会议审议并通过了如下议案： 1、公司 2001 年中期报告和中报摘要； 2、公司 2001 年上半年利润分配情况； 3、关于公司 1998 年非标审计报告所涉事项对公司影响已经消除的说明； 32 4、对公司 2001 年上半年运营情况及经营决策发表独立意见。 二、对公司有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 监事会认为：公司在报告期内能够依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，依法规范运作。公司决策程序 合法，逐步建立并完善了公司内部控制制度；公司董事、经理执行公司职务时 没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）公司财务状况 监事会对公司 2001 年度中期财务报告和经营成果，以及 2001 年度财务报 告和经营成果进行了检查，认为 2001 年中期和年度财务报告真实的反映了公司 的财务状况和经营成果。大华会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的 审计报告是客观公正的。 （三）公司收购、出售资产情况 监事会对公司在报告期内实施的收购、出售资产事项进行了检查，认为交 易价格合理，数项资产出售事项既获得了较好的盈利，又有较大的现金流入， 符合公司利益，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益。 （四）关联交易情况 监事会认为：公司在报告期内与控股股东以及其他关联企业，进行的租赁、 收购资产、共同投资等关联交易事项，体现了公平原则，维护了公司利益，没 有损害部分股东的利益。 33 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 （一）苏州创元汽车销售有限公司公司诉讼事项的进展情况 公司所属苏州创元汽车销售有限公司的下属公司上海汽车工业苏州销售有 限公司，与常熟远东汽车出租有限公司购销合同货款纠纷一案，已于 1999 年 4 月获胜诉。上年末应收余额 2,492 千元，本期共计执行收回现金 1,010 千元，余 款 1482 千元仍在执行过程中。 （二）苏州轴承厂有限公司诉讼事项的进展情况 公司所属苏州轴承厂有限公司，于 2000 年 12 月诉讼济南轻骑摩托车股份 有限公司发动机厂（下称 “ 发动机厂” ）、济南轻骑摩托车股份有限公司（下 称“ 济南轻骑” ）二被告拖欠货款及逾期付款违约金合计 4, 781. 3 千元案件， 于 2001 年 7 月 9 日已胜诉。并于 2001 年 11 月 30 日在法院的主持下，与济南 轻骑签订执行和解协议，济南轻骑以天同证券股权 200 万股（每股作价 2. 4 元， 共计 4, 800 千元）抵偿以上欠款。 （三）北京王府井百货（集团）股份有限公司诉讼本公司的事项 北京王府井百货(集团)股份有限公司(以下简称王府井百货公司)因“ 房屋租 赁合同纠纷” 起诉苏州华银物业发展有限公司(以下简称华银物业公司)，请求法 院判决解除与华银物业发展有限公司订立的租赁合同，要求华银物业公司返还 预付租金人民币 40,000 千元，并支付利息 9,140 千元及返还定金 1,500 千元。同 时起诉本公司承担连带担保责任。江苏省高级人民法院于 2001 年 11 月 27 日受 理了该项诉讼。 本公司曾经为华银物业公司作出的上述担保事项发生于资产重组前的 1996 年和 1997 年间。由于 1999 年 3 月 19 日出租人华银物业公司与承租人王府井百 货公司在法院调解下签订了新的协议，变更了原合同的主要内容、性质和期限， 本公司未对此协议进行担保，依照担保法之有关规定，本公司不再承担担保责 任。王府井百货公司在提起本次诉讼的同时，已经查封了华银物业公司拥有的 位于苏州市阊胥路 345 号价值 79,505 千元的华银大厦裙楼 1-6 层房产。2002 年 1 月，在江苏省高级人民法院主持下，出租人和承租人已就解除房屋租赁协议、 34 给付预付租金的金额及方式形成了和解共识。该诉讼事项对本公司没有实质性 影响（相关公告已刊载于 2001 年 12 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》）。 二、收购出售资产的情况及进程 （一）出售新区土地使用权的情况 公司将受让江苏苏州物贸中心（集团）有限公司拥有的 13.19 万平方米可开 发土地的使用权，根据 2001 年 3 月第三届董事会第三次会议批准及授权，转让 给苏州新区经济发展集团总公司。苏州新区经济发展总公司是国有企业。注册 资本 500,000 千元。主要经营组织房地产开发，采购供应开发项目和配套设施所 需的基建材料和生产资料。以上资产的帐面价值为 25,431.1 千元，评估价值为 25,724.4 千元，出售上述资产的转让价格为 39,971.8 千元。报告期内转让价款已 如数收足， 本项资产出售事项公司获得利润 11,429.8 千元。 （二）出售通宝期货股权事项 详见“ 董事会对股东大会决议的执行情况之 1”。 （三）收购小羚羊股权事项 详见“ 重大关联交易事项之（六）” 。 （四）出售仪表总厂股权事项 苏州仪表总厂有限公司是本公司直接、间接控股 100%的子公司。注册资本 9, 310 千元，本公司持有 95%股权，本公司控股的苏州晶体元件有限公司持有 5% 股权。 为改善资产结构，提高主营业务的集中度，公司于 2001 年 11 月本公司与 苏州国际发展集团有限公司签署了股权转让协议，将本公司持有的 95%股权转让 给苏州国际发展集团有限公司；本公司所属苏州晶体元件有限公司与苏州盘门 旅游开发公司签署了股权转让协议，将其持有的 5%股权转让给苏州盘门旅游开 发公司。 苏州国际发展集团有限公司是国有独资有限公司。注册资本 420,000 千元。 主要经营授权范围内的国有资产；国内商业、物资供销业（国家规定的专营、 专项审批商品除外）。 苏州盘门旅游开发公司是国有企业。注册资金 64,000 千元。主要经营以盘 门三景为主的旅游景点的开发、建设和经营。旅游商业、服务业、旅游房地产 35 业、工艺美术品（除金银饰品）汽车（除轿车）、普通机械、金属材料、化工原 料、（除危险品）、摩托车、五金交电、纺织原料、非金属矿产品、建筑材料、 交通通讯、咨询业务。 苏州仪表总厂有限公司经上海立信长江会计师事务所审计的2001年 10 月31 日《资产负债表》账面净资产为 13,591.2 千元。经江苏仁合资产评估有限公司 评估的净资产值为 14,032.3 千元。上述股权的转让价格分别为 12,825 千元和 675 千元，合计 13,500 千元。付款期限为协议签定后的 90 天 以内。报告期内分别 收到上述股权转让款 7,600 千元和 400 千元，2002 年 1 月本公司又收到余款中 的 2,500 千元，累计已收到股权转让款 10,500 千元。本项资产出售事项本公司 获得利润-91 千元。 三、重大关联交易事项 （一）胥城大厦租赁房屋事项 关联交易方：苏州市胥城大厦（下称“ 胥城大厦”），隶属于创元集团，系 四星级涉外酒店，注册地：苏州市三香路 120 号，注册资本 36,690 千元。法定 代表人：朱巍。主营客房、餐饮、娱乐等配套服务。 交易事项：公司与苏州市胥城大厦于 2001 年 3 月 6 日签订租赁协议。将苏 州市三香路 120 号完整的酒店用房屋、场地及设施设备，租赁给苏州市胥城大 厦。租赁营业及办公用房屋面积 24,880 平方米，场地面积 10,000 平方米，酒店 所用全部设备（设施），2001 年租金合计 8,000千元，租赁期限至 2002 年底止。 以上价格由双方协商确定。本租赁事项，使本公司上述资产获得必要的收益， 符合公司利益（相关公告刊载于 2001 年 3 月 10 日《中国证券报》和《证券时 报》）。 （二）江苏苏州物贸中心（集团）有限公司租赁房屋事项 关联交易方：江苏苏州物贸中心（集团）有限公司（下称“ 物贸中心” ）， 国有独资有限公司，由创元集团托管经营。注册地：苏州市三香路 120 号，注 册资本 377,000 千元。法定代表人：陆炳英。主营授权范围内的资产经营管理， 国有商业、物资供销业、对外贸易业、来料加工；提供仓储运输、信息咨询服 务。 36 交易事项：公司与物贸中心于 2001 年 4 月签订租赁协议。将苏州市三香路 120 号万盛大厦 4、5、16、17、18、20 楼部分办公用房 3,985 平方米和大院内 场地 5,000 平方米，租赁给苏州物贸中心。2001 年租金 2,000 千元，租赁期限至 2002 年底止。以上价格由双方协商确定。本租赁事项，使本公司上述资产获得 必要的收益，符合公司利益。 （三）苏州物资集团财务有限公司租赁房屋事项 关联交易方：苏州物资集团财务有限公司（下称“ 财务公司” ），是物贸 中心控股的非银行金融企业，本公司持有 10%股份，物贸中心持有 50%股份，创 元集团持有 40%股份。注册地：苏州市三香路 120 号，注册资本 100,000 千元。 法定代表人：王自德。主营吸收成员单位存款；对成员单位发放贷款，办理委 托贷款业务；办理同业拆借业务、票据承兑、贴现等金融业务和咨询业务。 交易事项：公司与财务公司于 2001 年 4 月签订租赁协议。将苏州市三香路 120 号万盛大厦一楼营业用房及办公用房 266 平方米，租赁给财务公司。2001 年租金 300 千元，租赁期限至 2002 年底止。以上价格由双方协商确定。本租赁 事项，使本公司上述资产获得必要的收益，符合公司利益。 （四）通宝期货经纪有限公司租赁房屋事项 关联交易方：通宝期货经纪有限公司（下称“ 通宝期货公司” ），是创元 集团控股的有限公司，本公司持有 5%股份，创元集团持有 50%股份，物贸中心 持有 40%股份。注册地：苏州市三香路 120 号，注册资本 38,000 千元。法定代表 人：陈耀忠。主营代理客户进行国内期货交易、商品实物交割、客户资金管理 及相关信息咨询服务。 公司与通宝期货公司于 2001 年 4 月签订租赁协议。将苏州市三香路 120 号 万盛大厦二楼营业用房及办公用房 1,369 平方米，租赁给通宝期货公司。2001 年租金 700 千元，租赁期限至 2002 年底止。以上价格由双方协商确定。本租赁 事项，使本公司上述资产获得必要的收益，符合公司利益。 （五）苏州远东砂轮有限公司租赁苏州砂轮厂土地使用权事项 关联交易方：苏州砂轮厂，是创元集团的全资子企业，注册地：苏州市劳 动路 82 号，注册资本 14,023 千元，法定代表人许心辰。主营烧结刚玉磨具、金 刚石磨料磨具制造、销售。 37 交易事项：本公司控股的苏州远东砂轮有限公司于 2000 年 12 月签订租赁 协议。租赁属于苏州砂轮厂的公司经营场所占用的 3 万平方米土地使用权，2001 年租金为 120 千元，租赁价格由双方协商确定，租赁期限至 2001 年底止。 （六）受让土地使用权及结付有关款项事宜 关联交易方：江苏苏州物贸中心（集团）有限公司 公司 2000 年 12 月第四次临时股东大会通过的受让物贸中心拥有的位于苏 州新区的面积 65,253.1 平方米可开发土地的使用权事项，于报告期内结付了款 项 11057千元，并办妥了有关权证过户手续。 （七）收购“ 苏州小羚羊电动车有限公司股权” 事项 关联交易方：创元集团（详见“ 股东情况之（三）” ）。 关联交易方：苏州仪表元件厂（下称“仪表元件厂”），是创元集团的全资企 业。注册地：苏州市养育巷 99 号，注册资本 8,584.5 万元。法定代表人：王尚 勇。主要经营仪表元件、教科仪器、电子称量仪器、键盘、自动化仪表、电动 工具等。 交易事项：本项关联交易是公司拟发行新股募集资金投资项目之一，拟以 24, 000 千元收购“ 苏州小羚羊电动车有限公司” 100%股权。其中收购创元集团 持有的 98. 15%股权，收购价 23,556 千元；收购仪表元件厂持有的 1. 85%股权， 收购价 444 千元。经江苏公证会计师事务所评估的苏州小羚羊电动车有限公司 2000 年末账面净资产值 21,876.23 千元（土地使用权除外），评估价值 21,855.79 千元。本项交易一方面推动小功率质子交换膜燃料电池产品的市场化，一方面 全面提升电动自行车的性能档次，促进公司又一新业务领域的协同发展。本项 交易由苏州证券有限公司出具了独立财务顾问报告，并已经 2001 年 7 月 29 日 召开的公司 2001 年第一次临时股东大会通过。本关联交易事项是增发新股投资 项目，增发新股方案尚须经中国证监会核准（相关公告刊载于 2001 年 6 月 28 日、7 月 31 日《中国证券报》和《证券时报》）。 （八）对苏州晶体元件有限公司增资事项 关联交易方：创元集团（详见“ 股东情况之（三）” ）。 交易事项：本关联交易是公司拟发行新股募集资金投资项目之一，拟与本 公司控股股东创元集团按原出资比例对苏州晶体元件有限公司实施增资扩股。 38 本公司增资 28,500 千元，创元集团增资 1,500 千元，合计增资 30,000 千元，实 施高性能磁轴承及特种晶体元件生产的技术改造项目。本项技术改造项目将提 高晶体元件有限公司的竞争能力，提高公司效益。本项交易由苏州证券有限公 司出具了独立财务顾问报告，并已经 2001年 7 月 29 日召开的公司 2001 年第一 次临时股东大会通过。本关联交易事项是增发新股投资项目，增发新股方案尚 须经中国证监会核准（相关公告刊载于 2001 年 6 月 28 日、7 月 31 日《中国证 券报》和《证券时报》）。 （九）对苏州创元汽车销售有限公司增资事项 关联交易方：创元集团（详见“股东情况之（三）”）。 交易事项：本关联交易是由本公司与创元集团按原出资比例，对苏州创元 汽车销售有限公司实施增资扩股。该公司是本公司控股 95%的子公司。本公司增 资 9,500 千元，创元集团增资 500 千元，合计增资 10,000 千元，用于进口轿车 专营和汽车置换市场等新的业务拓展项目。本项交易由北京证券有限责任公司 出具了独立财务顾问报告，并已经 2001 年 9 月 18 日召开的公司 2001 年第二次 临时股东大会通过（相关公告刊载于 2001 年 9 月 19 日《中国证券报》和《证 券时报》）。 （十）公司与关联方存在债权、债务往来的事项及原因 本公司对苏州创元（集团）有限公司的其他应付款期末余额为 2,177.22 千 元，系期初 6,135.27千元的基础上，本年度还款 3,958.05千元后的余额。 本公司控股的苏州远东砂轮有限公司对苏州砂轮厂的其他应收款年末余额 为 1,067 千元，系苏州砂轮厂受让资产，尚未支付完的款项。 四、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项 1、将苏州市三香路 120 号胥城大厦酒店营业及办公用房租赁给苏州市胥城 大厦（详见“ 重大关联交易事项之（一）” ）。 2、将苏州市三香路 120 号万盛大厦部分办公用房和大院内场地租赁给江苏 苏州物贸中心（集团）有限公司（详见“ 重大关联交易事项之（二）” ）。 39 3、将苏州市三香路 120 号万盛大厦一楼营业及办公用房租赁给苏州物资集 团财务有限公司（详见“ 重大关联交易事项之（三）” ）。 4、将苏州市三香路 120 号万盛大厦二楼营业及办公用房租赁给通宝期货公 司（详见“ 重大关联交易事项之（四）” ）。 5、将苏州市三香路 120 号营业及办公用房 5331 平方米，租赁给苏州证券 有限公司。2001 年租金 1,500 千元，租赁期限至 2005年底止。 6、将苏州市三香路 120 号、苏州新区塔园路 160 号原备件库房、部份裙房， 部份营业用房分别租赁给上海浦发银行苏州分行、苏州肯德基有限公司等客户， 2001 年收取租金 3,867 千元。 以上租赁事项租赁价格均由租赁双方协商确定，合计涉及公司资产 108,013 千元，租赁收入合计 16,367 千元，扣除上述资产的折旧，可以使公司形成利润 9,662 千元。 7、苏州远东砂轮有限公司租赁苏州砂轮厂土地使用权事项（详见“ 重大关 联交易事项之（五）” ） （二）担保事项 1、报告期内公司无重大担保事项。 2、公司在本年末出售并不再持有苏州仪表总厂有限公司的股权，原对所属 子公司借款 4,785 千元提供的连带责任担保，变成对外非关联方担保（详见会计 报表附注说明之或有事项）。 2、1992 年 10 月发生的融资租赁担保事项。 1992 年 10 月 7 日江苏联合信托投资公司（下称“ 联投公司” ）和江苏中 山实业有限公司（下称“ 中山公司” ）签订的融资租赁合同一份。合同约定： 联投公司按中山公司要求购买汽车 20 辆，中山公司支付租金 2332 千元，租赁 期限为 12 个月。本公司前身苏州物资集团公司作为中山公司的保证人在合同中 签字盖章。 该融资租赁合同执行中，在保证人不知情的情况下改变为借款关系。因中 山公司未按约定归还借款，于是联投公司提起诉讼，经南京市中级人民法院 2001 年 3 月 7 日以（2000）宁终字第 760 号民事判决书判决，中山公司返还联投公 司本金 1195. 4 千元及相应利息，物贸中心、创元科技承担连带保证责任。 40 本公司已通过江苏省人民检察院提起抗诉，南京市中级人民法院现已作出 裁决：中止原判决的执行，另行组成合议庭对本案进行再审。 鉴于 1992 年 12 月以来苏州物资集团公司的历史沿革，以及 1999 年底本公 司实施资产重组时的约定，物贸中心于 2001 年 6 月 8 日向本公司承诺：（1）与 本融资租赁担保事项相关的事宜由物贸中心协调处理；（2）本案所涉连带保证 责任全部由物贸中心承担（相关公告刊载于 2001 年 8 月 14 日《中国证券报》 和《证券时报》）。 （三）报告期内公司未发生委托理财事项 （四）其他重大合同 1、公司第一大股东创元集团于 2001 年 8 月与本公司签订了“ 避免同业竞争 协议书” 。明确承诺：创元集团在作为本公司第一大股东期间，不直接或间接 参与任何与本公司构成竞争的业务或活动；集团公司的高级管理人员不在本公 司经理层任职；不从事与本公司产生直接竞争或可能竞争的业务；凡是可能产 生同业竞争的业务机会，都将建议本公司参与；不利用控股股东的地位达成任 何不利于本公司或非关联股东利益的交易或安排。协议双方同意在进行关联交 易时，按市场公允价格进行，并按规定进行信息披露。 报告期内，创元集团遵守了上述承诺，所有关联交易都按规定进行了信息披 露。 2、江苏苏州物贸中心（集团）有限公司就联投公司中山公司签订的融资租 赁合同所形成的保证事项，于 2001 年 6 月向本公司出具了承诺书（相关内容详 见“ 重大担保之（二）” ）。 五、其他重大事项 1、报告期内公司提出向社会公众增发不超过 4500 万股人民币普通股（A 股）股票的方案，已经 2001年 7 月 29 日召开的 2001 年第一次临时股东大会审 议批准。该方案尚须报中国证监会核准（相关公告刊载于 2001 年 7 月 31 日《中 国证券报》和《证券时报》）。 2、江苏苏净集团有限公司科技攻关项目 公司所属江苏苏净集团有限公司担纲研制的“ 九五” 国家重点科技攻关计 划“ 使用隔离技术的亚微米生产微环境系统设备的研制” 项目，报告期内在国 41 家科学技术部于江苏省苏州市召开的该项目验收会上通过验收（相关公告刊载 于 2001 年 5 月 25 日《中国证券报》和《证券时报》）。 3、江苏苏净集团有限公司得奖项目 公司所属江苏苏净集团有限公司承担并实施的国家经贸委“ 双高一优” 国 家重点技术改造项目“ 净化基地扩产” 项目，报告期内在国家信息产业部召开 的“ 九五” 全国电子信息产业技术改造工作总结表彰会上，被评为“ 九五” 电 子信息产业优秀技术改造项目（相关公告刊载于 2001 年 6 月 7 日《中国证券报》 和《证券时报》）。 4、公司聘任、解聘会计师事务所和支付报酬的情况 报告期内公司继续聘请大华会计师事务所有限公司。公司近两年支付给大 华会计师事务所的报酬情况如下： 项 目 2001 年 2000 年 备 注 财务审计费 950 千元 800 千元 2001 年包括中期审计 酒店费用 120 千元 90 千元 其他费用 250 千元 公司内部控制制度审核、咨询 大华会计师事务所同时为本公司内部控制制度审核和咨询，是为完善公司 内部控制制度，提高防范风险的能力，不影响注册会计师审计的独立性。 5、期后事项 本公司 2002 年 1 月 28 日召开第三届董事会 2002 年第一次临时会议，会议 审议通过了对苏州物资集团财务有限公司增资 20,000 千元之关联交易的议案。 关联交易方：创元集团（详见“股东情况之（三）”）。 关联交易事项：本公司按原有出资比例，对苏州物资集团财务有限公司实 施同比例增资本公司增资 20,000 千元，创元集团增资 180,000 千元。增资扩股 后，财务公司同时进行重组，更名为苏州创元集团财务有限公司，创元集团持 股 73.33%，物贸中心持股 16.67%，本公司持股 10%。平安证券有限责任公司对 本项关联交易出具了独立财务报告（相关公告刊载于 2002 年 1 月 29 日中国证 券报》和《证券时报》）。 42 第十节 财务报告 审 计 报 告 华业字（2002）第 215号 创元科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司及下属子公司(以下统称“ 贵公司” )2001 年 12 月 31 日合并资产负债表及资产负债表及 2001 年度的合并利润及利润分配表及 利润及利润分配表，以及合并现金流量表及现金流量表。这些会计报表由贵公 司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国 注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况， 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的合并财务状况 及财务状况及 2001 年度合并经营成果及经营成果和合并现金流量及现金流量的 情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 曹培青 吕秋萍 中国 上海 昆山路 146 号 2002 年 2 月 25 日 43 一、公司的基本情况 1、公司的历史沿革 公司于 1993年 9 月 28 日经江苏省体改委以体改生（1993）256 号及 1993 年 11 月 9 日经中国证券监督管理委员会以证监发审字（1993）96 号文批准设立。现发起人股持 有者为苏州创元（集团）有限公司、中国诚通控股公司、中国物资开发投资公司、中国 轻工物资供销华东公司和山东巨鑫泰经贸发展有限公司。2000 年 3 月 15 日由江苏省工 商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号 3200001103361，现法定代表人为张志忠。 现公司注册资本为 241,726,394.00 元，业经大华会计师事务所验证并出具华业字（97） 第 958号验资报告。 2、公司所属行业性质和业务范围 公司所处行业：制造业及商品流通业。 经营范围：国内贸易（国家有专项规定的，办理许可证后经营）。经营本系统商品的 进出口业务；接受本系统单位委托代理进出口业务；经营本系统的技术进出口业务；承 办中外合资经营、合作生产、来料加工、进料加工、来样加工、来件装配、补偿贸易、 易货贸易及转口贸易业务。仪器仪表、电子、环保、电工器材、机械、自动化控制设备 的开发、制造加工、销售；资产经营，物业管理，信息网络服务。 3、主要产品或提供的劳务 空气净化设备、洁净产品、滚针、轴承、停车设备、仪器仪表、砂轮等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1、会计准则和会计制度：公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充 规定。 2、会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3、记帐本位币：人民币。 4、记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。 5、外币业务核算方法： 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中 间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)进行调 整，发生的差额（损益），与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息发生的部 分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。 6、短期投资核 (1)短期投资计价及其收益确认方法 44 根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实 际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含的已宣 告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置时，按所 收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。 (2)短期投资跌价准备的确认标准及计提方法 短期投资年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具 体计提方法为：按投资总体计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。 7、应收款项坏帐损失核算方法： (1)坏帐的确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。 (2)坏帐损失核算方法：采用备抵法。 坏帐准备的计提范围为全部应收帐款和其他应收款。坏帐准备的计提方法为：按年 末应收款项余额的 10％计提坏帐准备的基础上，再对个别应收款项进行分析计提。 8、待摊费用摊销方法： 租车费按受益期限平均摊销。 9、存货核算方法： (1)公司存货的分类 存货分类为：原材料、委托加工物资、在产品、库存商品、开发成本、开发产品、 包装物、低值易耗品、工程施工。 (2)取得存货入帐价值的确定方法 各种存货按取得时的实际成本记帐。 (3)发出存货的计价方法 制造业存货日常核算采用计划成本法，月末按当月成本差异率，将发出存货的计划 成本调整为实际成本。其他存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用个别认定法。 (4)低值易耗品和包装物的摊销方法 45 低值易耗品按一次摊销法摊销；包装物按一次摊销法摊销。 (5)存货的盘存制度 公司的存货盘存制度采用永续盘存制。每年末，公司对所有存货进行一次全面盘点， 并将盘点结果与永续盘存制下存货的账面记录相核对，对于实地盘点结果与账面数量的 差异，在查明原因后，根据不同的发生原因，将盘盈、盘亏存货的价值分别转入管理费 用和营业外收支。 (6)存货跌价损失准备的确认标准和计提方法 公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备， 计入当期损益。 10、长期投资的核算方法： (1)长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投 资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。 公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法 核算；投资公司对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用 权益法核算。 (2)股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得 成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并 按借方差额 10 年，贷方差额 10 年平均摊销计入损益。 (3)长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的 全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价 款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发 生制原则按期计提利息，并计入投资收益。 (4)长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线 法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。 (5)长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。公司对被投资 单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期 股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资 减值准备，计入当年度损益。 11、固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法： (1)固定资产标准为： ①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经 营有关的设备、器具、工具等； 46 ②单位价值在 2,000 元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设备 的物品。 (2)固定资产分类为：房屋建筑物、简易房、通用设备、运输设备和其他设备。 (3)固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法： 固定资产按实际成本或确定的价值入帐。其中：融资租入固定资产根据《企业会计 准则—租赁》的规定，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两 者中较低者，作为入账价值。如果融资租赁资产占企业资产总额比例等于或低于 30%的， 在租赁开始日，也可按最低租赁付款额，作为固定资产的入账价值。 每年末，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定 资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 (4)固定资产的折旧方法： 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年 限扣除残值（原值的 3％）制定其折旧率。对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土 地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的， 在预计该项房屋、建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折 旧率和净残值。 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值，以及尚可 使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢 复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产价值恢复后的帐面价值， 以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 12、在建工程核算方法： 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认 为固定资产。每年末，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了 减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。 13、借款费用的核算方法： (1)借款费用资本化的确认原则和资本化期间 依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发 生的利息、折价或溢价的摊销费用、辅助费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以 资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资 产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊 销和汇兑差额，计入发生当期的损益。 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生 的借款费用于发生当期确认为费用。 (2)借款费用资本化金额的计算方法 47 每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实 际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。 14、无形资产计价及摊销方法： (1)无形资产的计价： 无形资产按购入时实际支付的价款或投资各方确认的价值计价。 (2)无形资产的摊销方法和摊销年限： 自取得当月起按受益年限与法律规定的有效年限中的较短者平均摊销。各项无形资 产的摊销年限如下表所示： 无形资产类别 摊销年限 土地使用权 20 年～50 年 专利权 10 年 非专利技术 10 年 出租车营运证 10 年 (3)无形资产减值准备的确认标准和计提方法： 于每年年末，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收 回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单 项项目计提。 15、长期待摊费用的摊销方法： (1)增容费从受益年份起按 10 年平均摊销； (2)装修费从受益年份起按 5 年平均摊销。 公司在筹建期间内发生的费用，先在“ 长期待摊费用” 中归集，在开始生产经营的 当月一次计入开始生产经营当月的损益。 16、债务重组中取得非现金资产的计价方法： 各项资产涉及债务重组的，公司作为债权人所收到的非现金资产，按照重组债权的 帐面价值计价。如果涉及多项非现金资产，则按各项非现金资产的公允价值占非现金资 产公允价值总额的比例，对重组债权的账面价值进行分配，以确定各项非现金资产的入 账价值。 17、非货币性交易中换入资产的计价方法： 各项资产涉及非货币性交易的，以换出资产的账面价值，加上应支付的相关税费， 加上所支付的补价（或减去所收到的补价并加上所确认的收益）作为换入资产的入账价 48 值。如果同时换入多项资产，则按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价值总额的 比例，对换出资产的账面价值总额与应支付的相关税费进行分配，以确定各项换入资产 的入账价值。 18、收入确认方法： (1)销售商品： 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理 权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且相关的收入和成本能够可 靠地计量时，确认营业收入的实现。 (2)提供劳务： 在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时， 确认劳务收入。若劳务的开始和完成分属不同的会计年度，按完工百分比法，在劳务合 同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生 的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 (3)让渡资产使用权： 利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或 协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足:①与交易相关的 经济利益能够流入公司，②收入的金额能够可靠地计量。 19、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 20、主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明： (1)公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25 号《关于印 发<企业会计制度>的通知》的规定，自 2001年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》。在编 制 2001 年度会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会 计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述；对于本年度会计政策与上年度会计政 策的差异，已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了追溯调整，具体如下： 固定资产减值准备 当年度净利润 留存收益 (含盈余公积） 其中：年末盈余公积 其中：年末未分配利润 2000 年末 2000 年末 2000 年度 2000 年末 2000 年末 2000 年末 调整前余额 0.00 44,939,466.39 160,925,083.82 77,010,401.33 83,914,682.49 调整后余额 10,942,701.02 33,996,765.37 149,982,382.80 74,187,794.65 75,794,588.15 影响数 10,942,701.02 -10,942,701.02 -10,942,701.02 -2,822,606.68 -8,120,094.34 对 1999年及以前年度无影响。 49 (2)公司本年的固定资产分类和折旧政策发生变更，该变更自 2001 年 1 月 1 日始， 采用未来适用法，具体情况如下： ①变更原因：随着公司对外股权投资的不断扩大，子公司涉及的行业范围增加，公 司根据自身的实际情况，对固定资产的分类和折旧年限进行修正。 ②固定资产分类变更： 变更前 房屋建筑物 通用设备 运输设备 其他设备 变更后 房屋建筑物 通用设备 运输设备 其他设备 简易房 ③折旧年限变更： 固定资产类别 变更前 变更后 房屋建筑物 6-28 年 20-40 年 简易房 6-10 年 通用设备 8-14 年 8-18 年 运输设备 14 年 5-12 年 其他设备 4-14 年 4-10 年 ④本期折旧影响数：增加利润 140千元。 21、合并财务报表编制方法: 合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关 于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范 围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报表 以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和 资金往来均相互抵销。 公司在编制合并财务报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的 2001 年度财务报表，已按《企业会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及重 新表述。 50 三、税项 公司适用的税种与税率： 税种 税率 计税基数 所得税* 15% 应纳税所得额 增值税 17% 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额 营业税 5% 营业额 土地增值税 1% 增值额 城建税 7％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 公司适用的费种与费率： 费种 费率 计费基数 教育费附加 4％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 *公司于 2000 年 10 月 18 日由江苏省科学技术厅认定为高新技术企业，并颁发了编 号为 05-00321N 的高新技术企业认定证书。根据《中华人民共和国企业所得税暂行条例》 的有关规定，设置在国务院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业，减按 15％ 的税率征收所得税。 51 四、控股子公司及合营企业 1、公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围： 被投资单位全称 业务 性质 注册资本 经营范围 公司实际投资额 公司所 占权益 是否 合并 合并或 不合并 ①苏州电梯厂有限公司 工业 58,868 千元 电梯、停车设备 99,685 千元 95% 是 ②苏州轴承厂有限公司 工业 24,754 千元 滚针、轴承等 74,550 千元 95% 是 ③苏州晶体元件有限公司 工业 6,610 千元 制造销售：人造宝石、 宝石轴承等 25,860 千元 95% 是 ④苏州创元房地产开发有限公 司 房地产 10,180 千元 房地产开发经营及相关 配套设施等 8,130 千元 95% 是 ⑤苏州创元汽车销售有限公司 商品流通 15,000 千元 销售汽车、摩托车；汽 车租赁、机动车置换、 14,250 千元 95% 是 ⑥苏州一光仪器有限公司 工业 40,506 千元 生产销售仪器仪表、电 子及通信设备（ 不 含 地 18,700 千元 42.825 % 是 控制 ⑦苏州远东砂轮有限公司 工业 5,000 千美元 生产销售陶瓷磨具、烧 结刚玉磨具等 23,000 千元 75% 是 ⑧江苏苏净集团有限公司 工业 61,629.7 千元 空气净化设备等 55,135.9 千元 89.46% 是 2、公司分别于本年度 7 月和 11 月转让了苏州仪表总厂有限公司 5%和 95%共计 100 ％的股权，故使合并范围发生了变更。 52 五、合并财务报表主要项目附注 1、货币资金： 项 目 期末数 年初数 币种 原币 汇率 本位币 币种 原币 汇率 本位币 现金 人民币 64,058.76 人民币 91,847.36 银行存款 人民币 232,130,759.03 人民币 205,366,430.11 其中: 美元 1,078,193.46 8.2766 8,923,775.99 美元 418,534.19 8.2781 3,464,667.88 其他货币资金 人民币 1,476,562.21 人民币 18,395,590.79 合计 233,671,380.00 418,534.19 223,853,868.26 2、短期投资： 投资金额 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 期末市价 股权投资 39,921,714.36 60,636,106.20 100,553,600.56 4,220.00 3,470.00 其中：股票投资 39,921,714.36 60,636,106.20 100,553,600.56 4,220.00 3,470.00 未计提短期投资跌价准备。 53 市价资料来源于上海证券交易所公布的股票信息。 3、应收票据： 票据种类 期末数 年初数 银行承兑汇票 2,328,100.00 918,950.02 4、应收帐款： 期末数 年初数 帐龄 金 额 占应收帐款 总额比例 (%) 坏帐准备 计提比例 (%) 坏帐准备 金 额 占应收帐 款总额比 例(%) 坏帐准备 计提比例 (%) 坏帐准备 1 年以内 58,071,894.96 60.66 10.49 6,090,293.51 89,451,625.57 77.39 12.72 11,378,008.99 1－2 年 28,793,691.22 30.08 10 2,879,369.12 14,190,934.68 11.28 10.40 1,476,620.30 2－3 年 2,794,640.19 2.92 10 279,464.02 2,557,240.28 2.21 8.01 204,866.80 3 年以上 6,074,467.92 6.34 40.57 2,464,393.28 9,391,967.60 8.12 31.62 2,969,841.94 合计 95,734,694.29 100.00 11,713,519.93 115,591,768.13 100.00 16,029,338.03 本帐户期末余额中无持公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 以前年度计提坏帐准备比例达 40％以上的应收帐款，本年度冲回坏帐准备 4,306,021.83 元。其中：因收回货款，冲回坏账准备 1,937,990.12 元；因诉讼获胜，并 达成还款和解协议，冲回坏账准备 2,368,031.71元。 本年度计提坏帐准备比例在 40％以上的应收帐款帐面原值 1,927,686.23 元，因时间 较长或与对方失去联系，故计提坏帐准备 1,610,185.56 元。 应收帐款期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 14,336,925.61 元，占应收帐 款总额的比例为 14.98%。 5、其他应收款： 年末数 年初数 帐龄 金 额 占其他应收款 总额比例(%) 坏帐准备计 提比例(%) 坏帐准备 金 额 占其他应收款 总额比例(%) 坏帐准备计 提比例(%) 坏帐准备 1 年以内 19,547,779.86 65.65 10.34 2,043,014.88 25,210,065.73 64.71 7.72 1,945,598.83 1－2 年 5,665,620.72 14.60 10.00 566,562.06 5,505,481.36 14.13 9.95 547,668.13 2－3 年 4,111,840.05 10.59 10.00 411,184.01 2,884,503.36 7.40 10.00 288,450.33 3 年以上 3,555,912.92 9.16 27.21 967,651.32 5,359,048.66 13.76 9.31 499,139.39 合计 32,881,153.55 100.00 3,988,412.27 38,959,099.11 100.00 3,280,856.68 本帐户期末余额中无持公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 本年度计提坏帐准备比例在 40％以上的其他应收款帐面原值 778,107.65 元，因苏州 试验仪器总厂已清算，计提坏帐准备 590,000.00 元；因与对方失去联系计提坏帐准备 188,107.65 元，共计提坏帐准备 778,107.65元。 其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 欠款时间（帐龄） 苏州国际发展集团有限公司 5,225,000.00 股权转让款 1 年以下 54 应收出口退税 7,160,367.65 应收出口退税 1 年以下 营运证有偿使用费 2,543,030.40 营运证有偿使用费 1-2 年 二汽协作配套件公司 53,285.98 1,134,510.39 协作费 协作费 1-2 年 2-3 年 渭塘渭津塑料制品厂 1,500,000.00 委托代办费 1 年以下 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 17,616,194.42 元，占其他应收 款总额的比例为 53.58%。 6、预付帐款： 期末数 年初数 帐龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例 (%) (%) 1 年以内 15,802,604.35 88.39 18,280,703.71 92.87 1－2 年 2,051,564.68 11.47 915,824.69 4.65 2－3 年 23,498.85 0.14 238,289.19 1.21 3 年以上 248,990.30 1.27 合计 17,877,667.88 100.00 19,683,807.89 100.00 本帐户期末余额中无持公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 帐龄在 1 年以上的预付帐款，主要系预付净化工程项目的款项，由于工程尚未决算， 并未获得相应的发票，故暂挂帐。 7、存货： 存货 跌价准备 类 别 期末数 年初数 年初数 本期计提 *本期转出 期末数 原材料 19,744,896.38 25,890,490.54 包装物 80,905.26 83,636.10 低值易耗品 322,837.86 519,288.93 库存商品 91,476,044.50 115,131,155.20 2,437,963.11 1,239,083.45 1,071,276.99 2,605,769.57 委托加工物资 80,037.37 1,278,824.35 开发产品 3,420,123.81 10,824,183.81 工程施工 21,233,339.40 63,729,829.52 在产品 43,704,061.65 10,657,699.15 228,129.29 228,129.29 合 计 180,062,246.23 228,115,107.60 2,437,963.11 1,467,212.74 1,071,276.99 2,833,898.86 存货可变现净值是以预计售价减去预计完工成本以及销售所必需的预算费用后的价 值。 *系合并范围变更所致。 8、待摊费用： 费用类别 期末数 年初数 年末余额结存原因 ① 租车费 20,000.00 65,014.70 尚在受益期 ② 其他 9,601.00 尚在受益期 合计 29,601.00 65,014.70 9、一年内到期的长期债权投资： 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 本期利息 累计应收或 期末余额 减值准备 55 已收利息 期末余额 电力建设债券 5,200.00 5,200.00 2002.9 5,200.00 10、长期投资： (1)明细项目如下： 金 额 减值准备 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 年初数 本期计提 本期转回 期末数 一、长期股权投资（权益法） 117,480,802.23 11,807,183.25 8,981,283.42 120,306,702.06 其中：对联营企业投资 117,480,802.23 11,807,183.25 8,981,283.42 120,306,702.06 二、长期股权投资（成本法） 25,289,902.50 2,425,000.00 125,000.00 27,589,902.50 其中：股票投资 126,000.00 2,120,000.00 2,246,000.00 其他长期股权投资 25,163,902.50 305,000.00 125,000.00 25,343,902.50 6,000,000。00 6,000,000.00 三、长期债权投资 17,600.00 17,600.00 其中：国债投资 17,600.00 17,600.00 合 计 142,788,304.73 14,232,183.25 9,123,883.42 147,896,604.56 6,000,000。00 6,000,000.00 (2)长期股权投资（权益法） �长期股权投资（权益法）： 损益调整额 投资准备 被投资公司名 称 与母公司 关系 投资期限 占被投 资公司 注册资 本的比 例 初始投资额 累计 追加 投资 额 本期增减额 分得现金红利 额 累计增减额 本期增加 额 累计增 加额 期末余额 (1) (2)* (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)=(5)+(6)+(9)+( 11) ①苏州迅达电 梯有限公司 联营企业 长期 37％ 57,613,885.12 10,842,276.14 9,250,000.00 48,825,621.40 106,439,506.52 ②苏州净化设 备厂经营部 子公司 长期 已注销 38,040.14 ③苏州仪表总 厂有限公司 子公司 长期 已转让 -768,285.57 ④苏州横河电 表有限公司 联营企业 20 年 30％ 10,470,000.00 1,145,048.88 990,603.68 3,369,853.91 13,839,853.91 小计 68,083,885.12 11,257,079.59 10,240,603.68 52,195,475.31 120,279,360.43 ②股权投资差额： 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 ①苏州轴承厂有限公司 -3,023,933.48 受让股权 10 年 -302,393.35 -2,419,146.78 ②苏州电梯厂有限公司 -4,043,430.64 受让股权 10 年 -404,343.06 -3,234,744.51 ③苏州仪表总厂 -542,488.33 受让股权 10 年 -488,239.50 ④苏州晶体元件有限公司 5,600,010.42 受让股权 10 年 560,001.04 4,760,008.86 ⑤苏州创元房地产开发有限 公司 -1,366,062.36 受让股权 10 年 -136,606.24 -1,161,153.00 ⑥苏州一光仪器有限公司 -1,331,948.15 受让股权 10 年 -133,194.82 -1,132,155.93 ⑦苏州远东砂轮有限公司 2,326,646.21 受让股权 10 年 232,664.62 1,977,649.28 ⑧苏州创元汽车销售有限公 司 1,925,731.58 受让股权 10 年 192,573.16 1,636,871.84 ⑨江苏苏净集团有限公司 -999,628.47 受让股权 10 年 -99,962.85 -899,665.62 ⑩苏州中普电子有限公司 550,103.66 * 10 年 50,426.17 499,677.49 小计 -904,999.56 -529,074.83 27,341.63 *系投出的实物资产帐面价值与评估价值的差额。 (3)长期股权投资（成本法）： 56 ①股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注 册资本的比例 初始投资成本 宁沪高速公路股份 有限公司 法人股 894 千股 <5% 2,246,000.00 ②其他长期股权投资（成本法）： 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本的比例 ①苏州市商业银行 长期 10,000,000.00 5% ②苏州物资集团财务有限公司 长期 10,000,000.00 10% ③通宝期货经纪有限公司 长期 1,900,000.00 5% ④苏州城市合作银行天益支行 长期 55,000.00 <5% ⑤苏州市双塔光学仪器厂 长期 557,120.00 <5% ⑥苏州市长光科技发展公司 长期 120,000.00 24% ⑦苏州华泰空气过滤器有限公司 长期 1,859,782.50 25% ⑧苏州市一光镭射体温表有限公司 长期 400,000.00 40% ⑨山东苏一光测仪公司 长期 147,000.00 49% ⑩苏州一光杰普仪器有限公司 长期 305,000.00 45.63% 小 计 25,343,902.50 被投资公司名称 减值准备年 初余额 减值准备本 期计提额 减值准备本 期转回额 减值准备期 末余额 减值准备计提原因 苏 州 物 资 集 团 财 务 公司 5,000 千元 5,000 千元 根据公司近年来的经 营情况做出估计 通 宝 期 货 经 纪 有 限 公司 1,000 千元 1,000 千元 同上 小计 6,000 千元 6,000 千元 累计投资期末余额占期末净资产的比例为：28.46%。 (4)长期债权投资： 债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 期末余额 年初余额 电力建设债券 － 17,600.00 11、固定资产及累计折旧： 固定资产分类 年初数 本期增加 *4 本期减少 期末数 备注 (1)固定资产原值 房屋建筑物 219,567,575.44 17,387,664.57 29,381,388.79 207,573,851.22 *3 通用设备 207,303,296.24 8,240,955.65 12,868,835.48 202,675,416.41 运输设备 16,906,567.34 3,379,177.77 3,381,634.52 16,904,110.59 其他设备 8,957,148.72 7,770,242.48 5,576,288.44 11,151,102.76 土地 4,690,000.00 4,690,000.00 转入无形资产 合计 457,424,587.74 36,778,040.47 55,898,147.23 438,304,480.98 (2)累计折旧 57 房屋建筑物 60,334,915.37 5,096,021.56 7,331,514.93 58,099,422.00 通用设备 99,224,101.67 14,677,416.68 8,625,304.36 105,276,213.99 运输设备 9,755,859.20 1,578,273.53 2,288,220.90 9,045,911.83 其他设备 3,655,030.43 1,073,919.88 10,189.70 4,718,760.61 土地 合计 172,969,906.67 22,425,631.65 18,255,229.89 177,140,308.43 固定资产分类 年初数 本期增加 本期减少 期末数 备注 (3)净值 房屋建筑物 159,232,660.07 149,474,429.22 通用设备 108,079,194.57 97,399,202.42 运输设备 7,150,708.14 7,858,198.76 其他设备 5,302,118.29 6,432,342.15 土地 4,690,000.00 合计 284,454,681.07 261,164,172.55 (4)固定资产减值准备 计提原因 房屋建筑物 9,714,076.58 9,714,076.58 *1 通用设备 1,228,624.44 33,276.84 986,523.74 275,377.54 *2 运输设备 其他设备 土地 合计 10,942,701.02 33,276.84 986,523.74 9,989,454.12 (5)固定资产净额 房屋建筑物 149,518,583.49 139,760,352.64 通用设备 106,850,570.13 97,123,824.88 运输设备 7,150,708.14 7,858,198.76 其他设备 5,302,118.29 6,432,342.15 土地 4,690,000.00 合计 273,511,980.05 251,174,718.43 *1 其中：①7,769,034.61 元系计提 2000 年抵债转入的胥城房产装修工程，该房产现 租予苏州市胥城大厦经营四星级酒店，公司考虑到酒店的装修更新较快，故计提减值准 备；②1,945,041.97 元的房产在 2000 年已属危房，公司打算将其拆除，故计提减值准备。 *2 其中：①由于公司生产技术的进步，部分设备在 2000 年已不用，故计提减值准 备；②本期减少 986,523.74 元，系以前年度苏州仪表总厂有限公司因生产技术进步，部 分设备不用计提的减值准备。现该公司本年度不在合并范围内，相应减少。 *3 公司的抵押借款有人民币 91,910 千元，其中房产抵押借款 84,410 千元，土地抵 押借款 7,500 千元。抵押房产的产权证如下：苏房权证市区字第 00111632 号、苏房权证 市区字第 00110863 号、苏房权证市区字第 00085602 号、苏房权证市区字第 00078823 号、苏房权证市区字第 00013960 号、苏房权字 NO.0175484、苏房权证新区字第 00000635 号。抵押土地的权证为苏国有（2000）字第 1189号。 *4 其中原值 33,611,562.05 元，累计折旧 13,059,363.82 元，减值准备 986,523.74 元 的固定资产减少系合并范围发生变更所致。 包含于上述各表中的各类经营性租赁租出固定资产的明细情况如下： 58 各类经营性租赁租出固定资产的帐面价值（即净额）： 固定资产种类 年初数 期末数 房屋建筑物 65,974,010.61 74,114,198.63 12、在建工程： 年初数 本期增加 本期转入固定资产 其他减少 工程名称 金 额 其中：借款费 用资本化数 金 额 其中：借款费 用资本化数 金 额 其中：借款费 用资本化数 金 额 其中：借款费 用资本化数 ①在安装设备 2,002,458.70 8,313,833.77 7,749,316.40 84,154.68 ②胥城大厦改造项目 4,844,061.32 4,488,180.46 210,475.54 ③东吴住宅项目 443,442.34 443,442.34 ④十五技改项目 191,670.01 ⑤产业化项目 1,632,353.24 8,099,703.54 719,925.00 2,290,197.64 ⑥自来水改造 33,356.00 合计 3,634,811.94 21,926,066.98 719,925.00 14,971,136.84 294,630.22 期末数 金 额 其中：借款费用 资本化数 预算数 资金来源 资本化率（％） 工程投入占预 算的比例 ①在安装设备 2,482,821.39 其他来源 ②胥城大厦改造项目 145,405.32 其他来源 ③东吴住宅项目 ④十五技改项目 191,670.01 其他来源 ⑤产业化项目 7,441,859.14 719,925.00 其 他 来 源 、 金 融 机 构贷款、财政拨款 9.67 ⑥自来水改造 33,356.00 其他来源 合计 10,295,111.86 719,925.00 未计提在建工程减值准备。 13、无形资产： 类别 取得方式 原始金额 年初数 本期增加额 本期摊销额 累计摊销额 本期转出 期末数 剩余摊 销年限 ①土地使用权 出让 120,269,977.24 115,510,781.73 18,699,341.85 2,816,364.87 7,575,560.38 37,656,384.19 93,737,374.52 15～48 年 ②出租车营运证 购买 13,500,000.00 5,400,000.00 1,350,000.00 9,450,000.00 4,050,000.00 3 年 ③专有技术 投资及购买 3,117,779.70 527,003.33 311,691.16 2,804,967.52 312,812.18 1 年 ④专利技术 购买 650,000.00 638,333.35 192,500.00 301,666.66 348,333.34 3.17 年 ⑤电脑软件 购买 8,970.00 8,970.00 897.00 897.00 8,073.00 5 年 合 计 137,546,726.94 122,076,118.41 18,708,311.85 4,671,453.03 20,133,091.56 37,656,384.19 98,456,593.04 未计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用： 类别 原始发生额 年初数 本期 增加 本期摊销额 累计摊销额 本期转出 期末数 剩余摊销 年限 增容费 2,745,856.00 3,568,127.47 274,585.56 549,171.96 1,096,857.07 2,196,684.84 8 年 租赁费 100,000.00 75,000.00 12,500.00 37,500.00 62,500.00 5 年 装修费 265,500.00 265,500.00 开办费 1,069,542.88 1,069,542.88 合计 4,978,170.35 1,622,128.44 1,631,955.96 1,096,857.07 2,259,184.84 15、短期借款： 借款类别 期末数 年初数 信用 1,937,890.97 7,010,000.00 59 抵押 79,560,000.00 119,210,000.00 保证 72,680,000.00 85,199,906.09 质押 2,570,000.00 合计 156,747,890.97 211,419,906.09 16、应付票据： 票据种类 期末数 年初数 银行承兑汇票 2,308,000.00 3,370,000.00 上述期末应付票据均将于一个会计年度内到期。其中无应付给持公司 5％（含 5%） 以上表决权股份的股东的票据。 17、应付帐款： 应付帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 65,403,677.25 元，其中无应付给持公司 5 ％（含 5％）以上表决权股份的股东单位的款项。 18、预收帐款： 预收帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 96,795,939.14 元，其中无预收持公司 5％ （含 5％）以上表决权股份的股东单位的款项。 帐龄超过 1 年的预收帐款期末余额中金额较大的债权人情况： 债权人名称 期末余额 未结转原因 帐龄 租车押金 4,509,943.09 出租车营运证押金 3 年以上 合肥华东中药集团有限公司 620,000.00 系净化工程预收款，现工程 按对方要求停工 1～2 年 吉林平安药业有限公司 530,879.00 同上 1～2 年 湛江向阳制药厂 413,000.00 同上 2～3 年 武汉南威科技发展有限公司 323,000.00 同上 1～2 年 19、应付工资： 应付工资 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 21,063,212.38元，均为工效挂钩性质。 20、应付股利： 主要投资者 期末数 年初数 未付原因 应付普通股股利 58,559.04 24,172,639.40 尚未领取 苏州一光仪器有限公司个人股东 36,191.70 尚未领取 预分 2001 年度利润 36,258,959.10 合计 36,353,709.84 24,172,639.40 21、应交税金： 税种 期末欠交额 年初欠交额 60 增值税 -997,882.18 -291,592.82 营业税 2,860,428.80 -183,664.49 城建税 413,736.67 417,237.62 所得税 4,029,149.72 5,429,141.02 房产税 366,241.97 854,583.46 其他 476,806.99 505,831.57 合计 7,148,481.97 6,794,536.36 22、其他应交款： 费种 期末欠交额 年初欠交额 教育费附加 565,429.93 816,352.83 其他 69,617.85 514,497.15 合计 635,047.78 1,330,849.98 23、其他应付款： 其他应付款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 41,723,666.73 元，其中应付给持公司 5 ％（含 5％）以上表决权股份的股东单位的款项 2,177,217.47 元，其明细情况在本附注 七中披露。 帐龄超过 3 年的其他应付款期末余额中金额较大的明细如下： 项目 期末余额 结存原因 军工拨款 1,287,264.79 尚未使用完毕 期末余额中金额较大的明细项目： 项目 期末余额 结存原因 苏州创元（集团）有限公司 2,177,217.47 代收款 苏州市国土管理局 1,600,000.00 土地出让金 军工拨款 1,287,264.79 尚未使用完毕 24、预提费用： 费用类别 期末数 年初数 结存原因 ①利息 262,729.75 2,700,639.25 尚未支付 ②工程成本 4,487,483.77 5,576,163.71 工程尚未决算 合计 4,750,213.52 8,276,802.96 25、一年内到期的长期负债： 期末数 年初数 借款类别 币种 金额 币种 金额 61 抵押 人民币 8,350,000.00 人民币 5,800,000.00 保证 人民币 11,100,000.00 合计 8,350,000.00 16,900,000.00 26、长期借款： 期末数 年初数 借款类别 币种 金额 币种 金额 抵押 人民币 4,000,000.00 人民币 18,900,000.00 保证 人民币 10,500,000.00 合计 14,500,000.00 18,900,000.00 27、专项应付款： 类 别 期末数 年初数 内容 ①国家拨入的具有专门用途的拨款 10,000,000.00 10,000,000.00 产业化项目拨款 ②其他来源取得的款项： 15,529,978.72 6,896,158.96 其中：安置职工补偿费 8,098,292.50 2,373,217.69 离退休医保补贴 2,016,000.00 科技三项拨款 5,415,686.22 4,522,941.27 合 计 25,529,978.72 16,896,158.96 28. 股本：每股面值 1 元，其股本结构为：(股票种类：普通股 A 股) 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 比例 募股/配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变动后 比例 一、尚未上市流通股份 1.发起人股份 其中： (1)国家拥有股份 100,774,030.00 41.69% 100,774,030.00 41.69% (2)境内法人持有股份 30,158,080.00 12.48% 30,158,080.00 12.48% (3)境外法人持有股份 (4)其 他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 基金配售股份 战略投资者配售股份 一般法人配售股份 未上市流通股份合计 130,932,110.00 54.17% 130,932,110.00 54.17% 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 110,794,284.00 45.83% 110,794,284.00 45.83% 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其 他 已上市流通股份合计 110,794,284.00 45.83% 110,794,284.00 45.83% 三、股份总数 241,726,394.00 100% 241,726,394.00 100% 29、资本公积： 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 87,601,247.18 87,601,247.18 股权投资准备 *13,976.14 13,976.14 62 合计 87,601,247.18 13,976.14 87,615,223.32 *资本公积增减变动的原因：系公司下属江苏苏净集团有限公司本年新设立苏州中普 电子有限公司的外币投资折算差额。 30、盈余公积： 项目 年初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 35,157,089.10 9,402,380.41 156,540.09 44,402,929.42 公益金 29,717,405.55 8,271,052.49 156,540.09 37,831,917.95 任意盈余公积 9,313,300.00 9,313,300.00 小计 74,187,794.65 17,673,432.90 313,080.18 91,548,147.37 盈余公积年初数与上年年报披露数相差 2,822,606.68 元，原因见附注 31、未分配利 润。 31、未分配利润： 2001 年度 (1)2000 年年报所披露的年末未分配利润额 83,914,682.49 (2) 2001 年对期初未分配利润的调整数 *-4,780,141.59 (3)调整后 2001 年年初未分配利润额 79,134,540.90 (4)加：当年度合并净利润 52,815,654.71 (5)减：提取法定盈余公积金 9,402,380.41 (6) 提取法定公益金 8,271,052.49 (7) 外商投资子公司提取的奖福基金 411,706.85 (8)减：分配（预分）当年度股利 36,258,959.10 (9)年末未分配利润余额 77,606,096.76 *其中：①公司及其下属子公司 2000 年 12 月 31 日住房周转金余额为 3,365,800.04 元，根据财会[2001]5 号文，各公司将其转入 2001 年的年初未分配利润，按公司的持股 比例折算，影响合并年初未分配利润 3,026,872.57 元；②公司根据《企业会计制度》规 定，采用追溯法调整计提固定资产减值准备 10,942,701.02 元，调整后影响年初合并盈 余公积 2,822,606.68 元（其中公益金-1,411,303.34 元），影响合并年初未分配利润－ 8,120,094.34 元；③本年度合并范围发生变动，减少了苏州仪表总厂，影响合并年初未 分配利润 313,080.18元。 报告期利润预分配情况：根据公司法规定，按当年度的税后利润 10%，10%分别提 取法定盈余公积和公益金后，按第三届第五次董事会有关利润分配预案决议，分配普通 股股利 0.15 元/股，该预分配方案尚待股东大会决议批准。 上年利润实际分配情况：根据 2000 年度股东大会决议，按上年度的税后利润 10%， 10%分别提取法定盈余公积和公益金后，分配普通股股利 1 元/10 股（含税）。 32、主营业务收入和主营业务成本： 行业分部报表： 行业种类 营业收入 营业成本 营业毛利 63 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 洁净产品 228,525,494.34 173,636,929.57 54,888,564.77 贸易、汽车 租赁 197,375,810.24 142,886,207.85 184,626,312.89 133,846,850.77 12,749,497.35 9,039,357.08 测量仪器 74,939,514.97 32,792,625.06 45,434,879.09 20,053,637.18 29,504,635.88 12,738,987.88 轴承、滚针 50,055,301.24 54,393,866.45 31,452,281.90 35,616,303.42 18,603,019.34 18,777,563.03 磨具、磨料 35,353,565.49 18,678,507.29 26,514,415.24 13,413,613.63 8,839,150.25 5,264,893.66 晶体元件 13,108,394.29 10,865,932.06 7,835,612.95 6,213,784.25 5,272,781.34 4,652,147.81 电梯、停车 设备 4,902,381.17 5,150,666.97 3,670,306.35 3,460,252.35 1,232,074.82 1,690,414.62 电子元件 1,474,374.37 1,796,481.95 -322,107.58 房产 23,521,087.31 12,858,746.08 18,165,775.81 10,539,966.90 5,355,311.50 2,318,779.18 仪表 61,968,785.92 45,857,208.03 16,111,577.89 合 计 629,255,923.42 339,595,337.68 493,132,995.75 269,001,616.53 136,122,927.67 70,593,721.15 本年度公司向前五名客户的收入总额为人民币 37,877,077.91 元，占公司全部销售收 入比例的 6.02％ 33、主营业务税金及附加： 税费种类 本年数 上年数 营业税 4,044,983.84 1,168,987.52 城市维护建设税 1,362,080.63 837,076.18 教育费附加 927,498.23 551,909.62 合计 6,334,562.70 2,557,973.32 34、财务费用： 费用项目 本年数 上年数 ①利息支出 10,025,411.63 17,178,804.10 减：利息收入 4,537,170.55 10,485,052.58 ②汇兑损失 59,357.36 158,511.48 减：汇兑收益 654.94 15,285.89 ③其 他 449,179.98 196,733.56 合计 5,996,123.48 7,033,710.67 35、其他业务利润： 本年数 上年数 业务种类 收入金额 成本金额(含税金) 收入金额 成本金额(含税金) ①房屋、场地及设 备设施出租 16,366,963.03 6,705,328.37 5,417,157.00 310,142.71 ②其他 12,015,895.76 7,011,263.77 12,669,332.23 10,485,760.83 合计 28,382,858.79 13,716,592.14 18,086,489.23 10,795,903.54 64 36、投资收益： 本年数 上年数 股票投资收益 10,490,195.14 7,788,137.13 其他股权投资收益（成本法） 864,675.00 550,000.00 在按权益法核算的被投资公司的净损益 中所占的份额 11,257,079.59 9,227,354.45 股权投资差额摊销 529,074.83 403,266.36 股权投资转让损益 -91,235.30 9,725.91 其他投资收益 0 -4,000,000.00 合 计 23,049,789.26 13,978,483.85 37、营业外收入： 业务种类 本年数 上年数 ①土地转让收益 11,429,778.03 ②其他 423,078.87 1,314,680.48 合 计 11,852,856.90 1,314,680.48 38、收到的其他与经营活动有关的现金： 其中价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年发生额 利息收入 4,537,170.55 39、收到的其他与投资活动有关的现金: 其中价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年发生额 固定资产改造贴息 2,490,000.00 40、支付的其他与经营活动有关的现金: 其中价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年发生额 劳动保险费 6,449,135.52 技术开发费 5,607,518.27 离退休统筹金 3,679,415.74 65 业务招待费 2,833,801.00 公积金 2,724,028.89 办公费、差旅费等 5,783,245.14 修理费、装修费 3,556,524.78 咨询费、审计费等 2,682,176.46 41、支付的其他与投资活动有关的现金: 其中价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年发生额 股权转让引起的资金变化 10,686,452.75 66 六、母公司财务报表主要项目附注 1、应收帐款: 期末数 年初数 帐龄 金 额 占应收帐款总 额比例(%) 坏帐准备计 提比例(%) 坏帐准备 金 额 占应收帐款总 额比例(%) 坏帐准备计 提比例(%) 坏帐准备 1 年以内 3,984,005.18 73.95 10 398,400.52 6,301,763.57 95.54 19.45 1,225,882.89 1－2 年 1,216,784.36 22.59 10 121,678.44 91,990.00 1.40 10 9,199.00 2－3 年 149,530.89 2.27 10 14,593.09 3 年以上 186,373.82 3.46 10 18,637.38 52,744.59 0.79 10 5,274.46 合计 5,387,163.36 100 538,716.34 6,596,029.05 100 1,255,309.44 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计 3,166,824.66 元，占应收帐款总 额的比例为 58.78%。 2、其他应收款： 期末数 年初数 帐龄 金 额 占其他应收 款总额比例 (%) 坏帐准备计 提比例(%) 坏帐准备 金 额 占其他应 收款总额 比例(%) 坏帐准备计 提比例(%) 坏帐准备 1 年以内 17,334,127.85 88.12 10 1,733,412.79 11,173,010.86 83.64 6.20 693,101.09 1－2 年 489,011.68 2.49 10 48,901.17 1,054,576.86 7.89 10 105,457.69 2－3 年 1,383,197.37 7.03 10 138,319.74 1,019,391.32 7.63 10 101,939.13 3 年以上 465,289.63 2.36 10 46,528.96 111,266.00 0.84 10 11,126.60 合计 19,671,626.53 100 1,967,162.66 13,358,245.04 100 911,624.51 其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 欠款时间（帐龄） 应收出口退税 6,533,263.61 出口退税 1 年以内 苏州国际发展有限公司 5,225,000.00 股权转让款 1 年以内 苏州晶体元件有限公司 2,750,000.00 暂付款 1 年以内 苏州轴承厂有限公司 1,230,130.61 暂付款 1 年以内 苏州创元房地产开发有 限公司 429,110.66 暂付款 1 年以内 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 16,568,394.22 元，占应收帐款 总额的比例为 84.22%。 3、长期投资: (1)明细项目如下： 金 额 减值准备 项 目 *年初数 本期增加 本期减少 期末数 年初数 本期计提 本期转回 期末数 一、长期股权投资（权益法） 334,770,186.48 43,677,682.20 33,192,707.44 345,255,161.24 其中：对子公司投资 334,770,186.48 43,677,682.20 33,192,707.44 345,255,161.24 二、长期股权投资（成本法） 21,900,000.00 2,120,000.00 24,020,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00 67 其中：股票投资 2,120,000.00 2,120,000.00 其他长期股权投资 21,900,000.00 21,900,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00 合 计 356,670,186.48 45,797,682.20 33,192,707.44 369,275,161.24 6,000,000.00 6,000,000.00 *与报表年初数相差 3,056,882.59 元，系子公司 2000 年 12 月 31 日住房周转金余额 为 3,335,790.02元，根据财会[2001]5 号文，各公司将其转入 2001 年的年初未分配利润， 公司按持股比例享有的份额。 (2)长期股权投资（权益法） �长期股权投资（权益法）： 损益调整额 投资准备 被投资公司名称 与母公 司关系 投资期限 占被投资 公司注册 资本的比 例 初始投资额 累计追加投 资额 本期增减额 分得现金红利额 累计增减额 本期增加额 累计增加 期末余额 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)=(5)+(6)+(9)+(1 1) ①苏州轴承厂有 限公司 子公司 长期 95% 70,823,150.78 3,902,853.54 2,970,635.42 73,793,786.20 ②苏州电梯厂有 限公司 子公司 长期 95% 94,700,660.61 8,810,100.38 7,600,000.00 11,828,340.84 106,529,001.45 ③苏州创元房地 产开发有限公司 子公司 长期 95% 9,496,062.36 1,573,472.28 2,184,889.80 11,680,952.16 ④苏州创元汽车 销售有限公司 子公司 长期 95% 2,574,268.42 3,173,707.30 12,813,658.33 15,387,926.75 ⑤苏州晶体元件 有限公司 子公司 长期 95% 20,259,989.58 1,233,743.75 4,737,448.20 24,997,437.78 ⑥苏州一光仪器 有限公司 子公司 长期 42.825% 19,334,323.91 2,611,609.86 1,037,055.76 2,611,609.86 21,945,933.77 ⑦苏州远东砂轮 有限公司 子公司 长期 75% 21,616,449.86 369,430.35 688,683.25 369,430.35 21,985,880.21 ⑧江苏苏净集团 有限公司 子公司 长期 89.46% 56,135,528.47 13,257,074.17 13,271,050.31 69,406,578.78 ⑨苏州仪表总厂 有限公司 子公司 长期 已转让 -768,285.57 小计 294,940,433.99 34,163,706.06 9,325,739.01 50,787,063.11 345,727,497.10 ②股权投资差额： 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 ①苏州轴承厂有限公 司 -3,023,933.48 受让股权 10 年 -302,393.35 -2,419,146.78 ②苏州电梯厂有限公 司 -4,043,430.64 受让股权 10 年 -404,343.06 -3,234,744.51 ③苏州创元房地产开 发有限公司 -1,366,062.36 受让股权 10 年 -136,606.24 -1,161,153.00 ④苏州远东砂轮有限 公司 2,326,646.21 受让股权 10 年 232,664.62 1,977,649.28 ⑤苏州一光仪器有限 公司 -1,331,948.15 受让股权 10 年 -133,194.82 -1,132,155.93 ⑥苏州晶体元件有限 公司 5,600,010.42 受让股权 10 年 560,001.04 4,760,008.86 ⑦苏州创元汽车销售 有限公司 1,925,731.58 受让股权 10 年 192,573.16 1,636,871.84 ⑧江苏苏净集团有限 公司 -999,628.47 受让股权 10 年 -99,962.85 -899,665.62 ⑨苏州仪表总厂有限 公司 -542,488.33 受让股权 10 年 -488,239.50 小计 -1,455,103.22 -579,501.00 -472,335.86 68 (3)长期股权投资（成本法）： ①股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注册资 本的比例 初始投资成本 宁沪高速公路股份有限公司 法人股 800 千股 <5% 2,120,000.00 ②其他长期股权投资（成本法）： 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单 位注册资本 的比例 减值准备年初 余额 减值准备 本期计提 额 减值准备本 期转回额 减值准备期末余额 减值准备计提原因 通宝期货经纪有限公司 长期 1,900,000.00 5% 1,000,000.00 1,000,000.00 根据近年来的经营 情况作出估计 苏州市商业银行 长期 10,000,000.00 5% 5,000,000.00 5,000,000.00 同上 苏州物资集团财务有限公司 长期 10,000,000.00 10% 小计 21,900,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00 累计投资期末余额占期末净资产的比例为：72.97%。 4、主营业务收入和主营业务成本： 主营业务种类 营业收入 营业成本 营业毛利 本期数 上年数 本期数 上年数 本期数 上年数 贸易 45,822,734.20 61,721,018.27 40,815,296.30 55,594,316.15 5,007,437.90 6,126,702.12 5、投资收益： 本年数 上年数 股票投资收益 8,894,359.10 7,172,512.15 其他股权投资收益（成本法） 650,000.00 550,000.00 在按权益法核算的被投资公司的净 损益中所占的份额 34,163,706.06 14,097,689.97 股权投资差额摊销 579,501.00 403,266.36 股权投资转让损益 -45,984.87 其他投资收益 -4,000,000.00 合 计 44,241,581.29 18,223,468.48 七、关联方关系及其交易的披露 （一）存在控制关系的关联方情况 1、存在控制关系的关联方情况 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 *苏州创元(集团)有限公司 苏州市南门东二路4 号 授权范围内的资产经营管理；国内 商业；承接进行成套项目；房地产 开发等 母公司 国有独资 葛维玲 苏州轴承厂有限公司 苏州市西园路 16 号 滚针、轴承等 子公司 有限责任公司 朱志浩 苏州电梯厂有限公司 苏州市金门路 358 号 电梯、停车设备 子公司 有限责任公司 濮云初 苏州晶体元件有限公司 苏州市南门外苏嘉公路 2 号 制造销售人造宝石、宝石轴承等 子公司 有限责任公司 娄关福 苏州创元房地产开发有限公司 苏州新区狮山路 72 号 房地产开发经营等 子公司 有限责任公司 曹进 苏州创元汽车销售有限公司 苏州新区玉山路 98 号 销售汽车、摩托车；汽车租赁、机 动车置换、金属材料、塑料制品、 汽车零部件、普通机械 子公司 有限责任公司 曹进 苏州一光仪器有限公司 苏州工业园区娄葑分区 生产销售仪器仪表等 子公司 有限责任公司 朱德新 苏州远东砂轮有限公司 苏州市胥门外劳动路 82 号 生产销售陶瓷磨具、烧结刚玉磨 具、人造金刚石、立方氮化硼磨料、 磨具、工具及小型机械设备 子公司 中港合资公司 吴志坚 江苏苏净集团有限公司 苏州市虎丘路 1 号桥 生产销售净化设备等 子公司 有限责任公司 钱宝荣 *原名苏州机械控股（集团）有限公司，于 2001 年 12 月 21 日办理变更手续，更名 为苏州创元（集团）有限公司。 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化情况 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 期末数 苏州创元(集团)有限公司 320,000,000.00 320,000,000.00 苏州轴承厂有限公司 24,754,000.00 24,754,000.00 苏州电梯厂有限公司 58,868,000.00 58,868,000.00 苏州晶体元件有限公司 6,610,000.00 6,610,000.00 苏州创元房地产开发有限公司 10,180,000.00 10,180,000.00 苏州创元汽车销售有限公司 5,000,000.00 10,000,000.00 15,000,000.00 苏州一光仪器有限公司 40,506,000.00 40,506,000.00 苏州远东砂轮有限公司 美元 5,000,000.00 美元 5,000,000.00 江苏苏净集团有限公司 61,629,700.00 61,629,700.00 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化情况 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 苏州创元(集团)有限公司 71,767,353.00 29.69 29,006,677.00 12 100,774,030.00 41.69 苏州轴承厂有限公司 74,550,685.03 100 756,898.83 5 73,793,786.20 95 70 苏州电梯厂有限公司 99,684,905.91 100 6,844,095.54 5 106,529,001.45 95 苏州仪表总厂有限公司 13,374,261.51 100 13,374,261.51 100 苏州晶体元件有限公司 20,259,989.86 95 4,737,447.92 24,997,437.78 95 苏州创元房地产开发有限公司 9,496,062.36 95 2,184,889.80 11,680,952.16 95 苏州创元汽车销售有限公司 2,574,268.42 95 12,813,658.33 15,387,926.75 95 苏州一光仪器有限公司 20,031,948.15 42.825 1,913,985.62 21,945,933.77 42.825 苏州远东砂轮有限公司 21,744,310.18 75 241,570.03 75 21,985,880.21 75 江苏苏净集团有限公司 56,135,528.47 89.46 13,271,050.31 69,406,578.78 89.46 （二）不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本企业的关系 苏州砂轮厂 同属子公司 苏州电瓷厂 同属子公司 苏州市胥城大厦 同属子公司 江苏苏州物贸中心（集团）有限公司（简 称“ 物贸中心”） 母公司托管企业 通宝期货经纪有限公司 联营企业 苏州物资集团财务有限公司 联营企业 （三）关联方交易 1、 存在控制关系的关联方交易 （1） 2001 年度和 2000年度与关联方其他应收款和其他应付款余额（单位：元） 项 目 年末余额 占全部其他应付款金额的比重(%) 计息标准 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 其他应付款 苏 州 创 元 （ 集 团）有限公司 2,177,217.47 6,135,268.74 5.22% 7.21% 不计息 不计息 （2）其他应披露事项 ①资产、股权转让发生的关联交易 2001 年 关联方名称 交易内容 定价原则 资产的帐面价值 资产的评估 价值 资产的转让价格 结算方式 相关的资本 公积增加额 转让价格与帐面价 值或评估价值存在 较大差异的原因 苏州创元汽车销售 有限公司 苏州轴承厂 5%股权 协商定价 3,817,554.70 4,026,200.00 3,800,000.00 现金结算 苏州创元房地产开 发有限公司 苏州电梯厂 5%股权 协商定价 5,519,640.45 5,571,435.00 5,500,000.00 现金结算 苏州晶体元件有限 公司 苏州仪表总厂 5%股权 协商定价 764,005.00 737,855.00 750,000.00 现金结算 2000 年 关联方名称 交易内容 定价原则 资产的帐面价值 资产的评估价值 资产的转让价格 结算方式 相关的利润 增加额 转让价格与帐面价 值或评估价值存在 较大差异的原因 苏州机械控股（ 集 团）有限公司 受让晶元股权 协商定价 28,730 千元 25,860 千元 同上 受让一光股权 协商定价 18,510 千元 18,700 千元 同上 受让苏净股权 协商定价 56,580 千元 55,140 千元 同上 受让仪表厂土地 协商定价 11,160 千元 11,080 千元 同上 受让轴承厂土地 协商定价 20,170 千元 19,890 千元 71 ②公司与关联方的担保事项：（单位：千元） 内 容 担保单位 被担保单位 贷款方名称 金额 期限 苏州创元（集团）有限公司 创元科技股份有限公司 中国建设银行 10,000 01/03-02/03 苏州创元（集团）有限公司 创元科技股份有限公司 中信实业银行 5,000 01/08-02/01 苏州创元（集团）有限公司 苏州晶体元件有限公司 苏州市商业银行 股份有限公司 3,700 01/12-02/12 创元科技股份有限公司 苏州轴承厂有限公司 中国工商银行 9,000 01/02-03/02 创元科技股份有限公司 苏州轴承厂有限公司 苏州市财政局 1,000 01/12-02/05 创元科技股份有限公司 苏州创元房地产开发有限公 司 中国建设银行 5,500 01/04-02/04 创元科技股份有限公司 苏州创元汽车销售有限公司 中信实业银行 2,000 01/11-02/10 创元科技股份有限公司 苏州创元汽车销售有限公司 中国建设银行 2,000 01/06-02/06 创元科技股份有限公司 苏州创元汽车销售有限公司 中信实业银行 1,000 01/04-02/04 创元科技股份有限公司 苏州创元汽车销售有限公司 中信实业银行 2,000 01/04-02/04 江苏苏净集团有限公司 苏州中普电子有限公司 华夏银行 1,000 500 300 500 01/10-02/08 01/10-02/09 01/08-02/07 01/09-02/09 江苏苏净集团有限公司 苏州安发国际空调有限公司 中国工商银行 3,000 01/12-02/09 苏州安发国际空调有限公司 江苏苏净集团有限公司 中国工商银行 8,500 01/08-03/06 苏州安泰空气技术有限公司 江苏苏净集团有限公司 中国工商银行 2,000 00/12-03/12 合 计 57,000 ③关键管理人员报酬 公司董事、监事和高级管理人员报酬均按照股东大会和董事会确定的基本标准，根 据实际任职的月份按所在企业的考核办法领取薪金。现任董事、监事和高级管理人员中 有 8 人在公司领取报酬。其中 200～280 千元以上 2 人（均在下属子公司任职），100～150 千元 2 人，40～80 千元 4 人。 不在公司领取报酬的董事有：葛维玲、王自德、任荣桂、黄梅晴、李耀强、张国通、 李铁峰、周鸿章、黄群慧、陈帆 10 人；不在公司领取报酬的监事有：徐明辉、王晓敏 2 人。 2、不存在控制关系的关联方交易 (1)本企业与关联方其他应收款、其他应付款余额 2001 年度和 2000年度与关联方其他应收款余额 （单位：元） 项目 年末余额(金额) 占全部其他应收款金额的比重(%) 计息标准 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 其他应收款 物贸中心 3,327,521.61 8.54% 不计息 苏州砂轮厂 1,066,999.42 1,267,951.00 3.25% 3.25% 不计息 不计息 (2)其他应披露事项 72 ①资产、股权转让发生的关联交易 2001 年 关联方名称 交易内容 定价原则 资产的帐 面价值 资产的评估价值 资产的转让价 格 结算方式 相关的资本 公积增加额 转 让 价 格 与 帐 面 价 值 或 评 估 价 值 存 在 较 大 差 异 的原因 物贸中心 土地使用权 协商定价 11,980.50 千元 11,057.00 千元 现金支付 物贸中心 宁沪高速法人股* 协商定价 2,120 千元 抵减应收 帐款 2000 年 关联方名称 交易内容 定价原则 资产的帐 面价值 资产的评估价值 资产的转让价 格 结算方式 相关的利润 增加额 转 让 价 格 与 帐 面 价 值 或 评 估 价 值 存 在 较 大 差 异 的原因 苏州砂轮厂 受让远东股权 协商定价 24,430 千元 23,000 千元 物贸中心 受让汽销股权 协商定价 4,980 千元 4,500 千元 物贸中心 受让房产股权 协商定价 8,130 千元 8,130 千元 苏州砂轮厂 出售厂房设备 协商定价 未评估 1,610 千元 物贸中心 受让胥城大厦装修工程 协商定价 17,180 千元 15,500 千元 *系以前年度由物贸中心代公司购买宁沪高速法人股 800 千股，现物贸中心将该股权 归还公司。 ②公司与关联方的担保事项 江苏苏州物贸中心（集团）有限公司为公司担保借款 24,300千元； 苏州电瓷厂为苏州晶体元件有限公司担保借款 1,880 千元。 ③租赁 苏州市胥城大厦租赁公司三香路 120 号胥城大厦营业用房及办公用房、周边场地和 酒店设备（设施），租赁期限：2001年 1 月 1 日～2001 年 12 月 31 日，租金合计为人民 币 8,000 千元。 江苏苏州物贸中心（集团）有限公司租赁公司三香路 120 号万盛大厦 4 楼、5 楼、16 楼、17 楼、18 楼、20 楼部分办公用房和大院场地，租赁期限：2001 年 1 月 1 日－2001 年 12 月 31 日，年租金合计为人民币 2,000 千元。 通宝期货经纪有限公司租赁公司三香路 120 号万盛大厦 2 楼营业用房及办公用房， 租赁期限：2001 年 1 月 1 日～2001年 12 月 31 日，年租金为人民币 700 千元。 苏州物资集团财务有限公司租赁公司三香路 120 号万盛大厦 1 楼营业用房及办公用 房，租赁期限：2001 年 1 月 1 日～2001 年 12 月 31 日，年租金为人民币 300 千元。 苏州远东砂轮有限公司租赁苏州砂轮厂土地，租赁期限：2001年 1 月 1 日～2001 年 12 月 31 日，年租金为人民币 120 千元。 73 八、或有事项 1、担保 担保单位 被担保单位 贷款人 金额（千元） 借款期限 创元科技股份有限公司 苏州仪表总厂有限公司 中国银行 500 01/10-02/04 *创元科技股份有限公司 苏州仪表总厂有限公司 中信实业银行 1,800 01/08-02/01 苏州晶体元件有限公司 苏州仪表总厂有限公司 中国银行 1,000 01/10-02/04 苏州晶体元件有限公司 苏州仪表总厂有限公司 交通银行 1,485 01/08-02/07 *注：上述担保关系已于 2002年 2 月解除。 2、北京王府井百货（集团）股份有限公司（以下简称“ 王府井百货”）因“ 房屋租 赁合同纠纷” 起诉华银物业发展有限公司（以下简称“ 华银物业”），并同时起诉公司承 担连带担保责任。江苏省高级人民法院于 2001 年 11 月 27 日受理了该项诉讼。有关此 诉讼的详细情况公司已于 2001年 12 月 19 日公告。 九、承诺事项 公司于 2001 年 6 月 20 日分别与苏州机械控股（集团）有限公司（以下简称“ 机械 控股”）、苏州仪表元件厂签订股权转让协议。拟受让机械控股持有的苏州小羚羊电动车 有限公司（以下简称“ 小羚羊”）98.15%股权及苏州仪表元件厂持有的小羚羊 1.85%股 权，合计受让小羚羊 100％股权。股权转让价格商定为人民币 24,000 千元，该等股权的 评估工作经江苏省公证会计师事务所有限公司以苏公会评报字（2001）第 2015 号评估 报告书并经江苏省财政厅以苏财国（2001）41 号文确认。此项股权转让协议业经公司 2001 年第一次临时股东大会决议通过。 公司承诺上述股权转让价款待公司在增发新股项目成功后二个月内支付。 十、资产负债表日后事项 公司于 2001年 12 月 22 日分别与苏州创元（集团）有限公司、江苏苏州物贸中心（集 团）有限公司就苏州物资集团财务有限公司（以下简称“ 财务公司”）增资扩股事宜签 订协议。三方一致同意财务公司注册资本从原来的人民币 10,000 万元增加至人民币 300,000 千元，增加的资本分别由苏州创元（集团）有限公司出资人民币 180,000 千元 和公司出资人民币 20,000 千元。财务公司增资扩股事宜需报中国人民银行批准。该款 项已于 2002年 1 月 28 日支付。 74 十一、其他重要事项 1、公司控股子公司苏州轴承厂有限公司，诉讼济南轻骑摩托车股份有限公司（以下 简称“ 济南轻骑”）拖欠货款及逾期付款违约金合计 4,781.30千元案件，于 2001 年 7 月 9 日已胜诉。并于 2001年 11 月 30 日在法院的主持下，与济南轻骑签订执行和解协议， 济南轻骑以天同证券股权 2,000 千股（每股作价 2.4元，共计 4,800 千元）抵偿以上欠款。 2、公司控股子公司苏州创元汽车销售有限公司的子公司上海汽车工业苏州销售有 限公司诉讼常熟远东汽车出租有限公司拖欠货款及逾期付款违约金合计 2,602 千元案 件，已胜诉，报告期内已收回了 1,010 千元。 3、公司本年度将位于江苏省苏州市新区面积为 131,920.10 平方米的土地使用权转让 给苏州新区经济发展总公司，转让价格为人民币 39,971,790.30 元，扣除该土地使用权 的帐面价值 25,431,060.00 元、土地增值税 399,717.90 元，营业税金及附加 2,218,434.37 元和交易费用 492,800.00 元后，公司获得收益 11,429,778.03 元。与交易相关的款项均 以现金结算完毕。 4、通宝期货经纪有限公司的股权转让事宜已于 2001 年 4 月 4 日获中国证监会批准。 5、公司控股子公司江苏苏净集团有限公司曾收到国家 10,000 千元的拨款用于“ 产 业化项目”，按要求应记入“ 实收资本” ，但鉴于该工程目前尚未完工且增资须得到其他 股东的同意并办理工商变更手续，故暂挂“ 专项应付款”。 十二、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司第三届董事会第五次会议于 2002年 2 月 25 日批准报出。 第十一节 备查文件目录 1、载有法定代表人、财务总监、财务部门负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 2、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 75 资产负债表 编制单位：创元 科技股份有限公 司 2001年12月31日 资 产 注 释 号 行 次 年末数 年初数 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 1 106,963,165.18 233,671,380.00 101,483,965.02 223,853,868.26 短期投资 2 2 4,220.00 4,220.00 36,454,732.86 39,921,714.36 应收票据 3 3 2,328,100.00 918,950.02 应收股利 4 816,543.57 应收利息 5 应收帐款 4 6 4,848,447.02 84,021,174.36 5,340,719.61 99,562,430.10 其他应收款 5 7 17,704,463.87 28,892,741.28 12,446,620.53 35,678,242.43 预付帐款 6 8 1,995,610.84 17,877,667.88 872,883.25 19,683,807.89 应收补贴款 9 存 货 7 10 23,811,677.84 177,228,347.37 41,995,143.06 225,677,144.49 待摊费用 8 11 20,000.00 29,601.00 40,000.00 65,014.70 一年内到期的 长期债权投资 9 21 5,200.00 其他流动资产 24 流动资产 合计 30 156,164,128.32 544,058,431.89 198,634,064.33 645,361,172.25 长期投资： 长期股权投资 10 31 363,275,161.24 141,896,604.56 347,613,303.89 136,770,704.73 长期债权投资 10 32 17,600.00 长期投资合计 33 363,275,161.24 141,896,604.56 347,613,303.89 136,788,304.73 其中：合并价差（贷 差以"- " 号表示，合并报 表填列） 34 -472,335.86 -1,051,836.86 其 中 ： 股 权 投 资 差 额 （贷差以“ －” 号表示，合并报 表填列） 35 -472,335.86 -1,051,836.86 固定资产： 固定资产原值 11 39 114,100,662.05 438,304,480.98 102,808,223.00 457,424,587.74 减：累计折 旧 11 40 28,747,004.34 177,140,308.43 25,202,838.08 172,969,906.67 固定资产净值 41 85,353,657.71 261,164,172.55 77,605,384.92 284,454,681.07 减：固定资 产减值准备 11 42 7,769,034.61 9,989,454.12 7,769,034.61 10,942,701.02 固定资产净额 43 77,584,623.10 251,174,718.43 69,836,350.31 273,511,980.05 76 工程物资 44 在建工程 12 45 130,605.32 10,295,111.86 3,634,811.94 固定资产清理 46 -55,074.95 固定资产合计 50 77,715,228.42 261,469,830.29 69,836,350.31 277,091,717.04 无形资产及其他 资产： 无形资产 13 51 52,015,680.00 98,456,593.04 67,473,000.00 122,076,118.41 长期待摊费用 14 52 1,070,284.80 2,259,184.84 1,706,093.28 4,978,170.35 其他长期资产 53 无形资产 及其他资产合计 54 53,085,964.80 100,715,777.88 69,179,093.28 127,054,288.76 递延税项： 递延税款 借项 56 资产总计 60 650,240,482.78 1,048,140,644.62 685,262,811.81 1,186,295,482.78 流动负债： 短期借款 15 61 91,750,000.00 156,747,890.97 121,710,000.00 211,419,906.09 应付票据 16 62 2,308,000.00 3,370,000.00 应付帐款 17 63 5,118,421.77 65,403,677.25 9,756,816.14 105,877,659.08 预收帐款 18 64 2,000,488.45 96,795,939.14 64,130.83 122,893,930.36 应付工资 19 65 21,063,212.38 20,995,039.16 应付福利费 66 289,662.31 7,035,961.59 330,349.65 7,040,817.86 应付股利 20 67 36,317,518.14 36,353,709.84 24,172,639.40 24,172,639.40 应交税金 21 68 2,451,807.19 7,148,481.97 -1,167,509.39 6,794,536.36 其他应交款 22 69 84,278.97 635,047.78 -28,864.67 1,330,849.98 其他应付款 23 70 14,125,459.92 41,723,666.73 49,561,738.48 85,133,317.68 预提费用 24 71 262,729.75 4,750,213.52 2,592,999.25 8,276,802.96 预计负债 72 一年内到期的 长期负债 25 78 8,350,000.00 16,900,000.00 其他流动负债 79 流动负债合计 80 152,400,366.50 448,315,801.17 206,992,299.69 614,205,498.93 长期负债： 长期借款 26 81 14,500,000.00 18,900,000.00 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 27 84 25,529,978.72 16,896,158.96 其他长期负债 85 -30,010.02 3,365,800.04 长期负债合计 87 40,029,978.72 -30,010.02 39,161,959.00 递延税项： 递延税款贷项 89 负债合计 90 152,400,366.50 488,345,779.89 206,962,289.67 653,367,457.93 少 数 股 东 权 益 （ 合 并 报 表 填 91 61,299,003.28 53,618,000.87 77 列） 股东权益： 股 本 28 92 241,726,394.00 241,726,394.00 241,726,394.00 241,726,394.00 资本公积 29 93 87,615,223.32 87,615,223.32 87,601,247.18 87,601,247.18 盈余公积 30 94 82,079,685.18 91,548,147.37 71,528,144.28 74,187,794.65 其中：法定 公益金 30 95 33,687,173.73 37,831,917.95 28,411,403.28 29,717,405.55 减：未确认的投资 损失 （ 合 并 报 表 填 列） 96 未分配利润 31 97 86,418,813.78 77,606,096.76 77,444,736.68 75,794,588.15 外币报表折算差额 （合并报表填列） 98 股东权益合计 99 497,840,116.28 498,495,861.45 478,300,522.14 479,310,023.98 负债和股东权益 总计 100 650,240,482.78 1,048,140,644.62 685,262,811.81 1,186,295,482.78 78 利润及利润分配表 编制单位：创元科技股份有限公司 项 目 注释 号 行次 本年实际数 上年实际数 母公司 合并 母公司 合并 一 、 主 营 业 务 收 入 32 1 45,822,734.20 629,255,923.42 61,721,018.27 339,595,337.68 减 ： 主 营 业 务成本 32 2 40,815,296.30 493,132,995.75 55,594,316.15 269,001,616.53 主 营 业 务税金及附加 33 3 6,334,562.70 379.34 2,557,973.32 二、主营业务利润（亏 损以“ - ” 号填列） 4 5,007,437.90 129,788,364.97 6,126,322.78 68,035,747.83 加 ： 其 他 业 务利润 （ 亏 损 以 “ - ” 号填列） 35 5 15,048,437.96 14,666,266.65 5,627,636.51 7,290,585.69 减 ： 营 业 费 用 6 1,986,510.70 17,854,134.15 2,340,027.66 8,300,004.73 管 理 费 用 7 10,103,999.54 79,218,680.97 -16,226,000.82 24,357,926.18 财 务 费 用 34 8 3,924,871.04 5,996,123.48 2,992,621.61 7,033,710.67 三、营业利润（亏 损以“ - ” 号填列） 10 4,040,494.58 41,385,693.02 22,647,310.84 35,634,691.94 加 ： 投 资 收 益（亏损以“ - ” 号填列） 36 11 44,241,581.29 23,049,789.26 18,223,468.48 13,978,483.85 补 贴 收 入 37 12 150,362.86 176,351.86 162,954.30 412,149.76 营 业 外 收入 13 11,448,389.51 11,852,856.90 43,557.43 1,314,680.48 减 ： 营 业 外 支出 14 3,923,256.54 5,241,199.24 7,904,306.24 12,107,630.83 四、利润总额（亏 损以“ - ” 号填列） 15 55,957,571.70 71,223,491.80 33,172,984.81 39,232,375.20 减：所得税 16 3,199,867.17 11,251,751.78 185,721.28 3,676,838.87 少 数 股 东损益 （ 合 并 报 表填列） 17 7,156,085.31 1,558,770.96 加：未确认的投资 损失（合并报表填列） 18 五 、 净 利 润（ 亏 损以“ - ” 号表示） 20 52,757,704.53 52,815,654.71 32,987,263.53 33,996,765.37 加 ： 年 初 未 21 80,471,609.25 79,134,540.90 75,227,565.25 75,064,467.03 79 分配利润 其 他 转入 22 六 、 可 供 分 配 的 利润 25 133,229,313.78 131,950,195.61 108,214,828.78 109,061,232.40 减 ： 提 取 法 定盈余公积 26 5,275,770.45 9,402,380.41 3,298,726.35 4,570,825.34 提 取 法 定公益金 27 5,275,770.45 8,271,052.49 3,298,726.35 4,523,179.51 提取职工奖励 及福利基金（合并报表填 列。 子公司为外商 投资企业的项目） 28 411,706.85 七 、 可 供 股 东 分 配的利润 35 122,677,772.88 113,865,055.86 101,617,376.08 99,967,227.55 减 ： 应 付 优 先股股利 36 提 取 任 意盈余公积 37 应 付 普 通股股利 38 36,258,959.10 36,258,959.10 24,172,639.40 24,172,639.40 转 作 股 本的普通股股利 39 八、未分配利润（未弥 补亏损以“ －” 号填列） 40 86,418,813.78 77,606,096.76 77,444,736.68 75,794,588.15 补充资料： 1.出售、处置部门或 被投资单位所得收益 41 -45,984.87 -91,235.30 2.自然灾害发生 的损失 42 3.会计政策变更增加 （或减少）利润总额 43 -7,769,034.61 -10,942,701.02 4.会计估计变更增加 （或减少）利润总额 44 450,000.00 140,000.00 5.债务重组损失 45 224862.23 6.其他 46 80 现金流量表 编制单位：创元科技股份有限公司 项 目 注释 号 行次 母公司金额 合并金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 1 70,774,622.43 707,639,063.16 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活 动有关的现金 38 3 2,270,629.13 5,097,563.51 经营活动现金流入小计 5 73,045,251.56 712,736,626.67 购买商品、接受劳务 支付的现金 6 49,647,913.85 513,330,253.29 支付给职工以及为职 工支付的现金 7 1,987,644.21 58,869,165.24 支付的各项税费 8 5,611,040.57 42,963,299.28 支付的其他与经营活 动有关的现金 40 9 14,370,282.16 62,973,576.17 经营活动现金流出小计 10 71,616,880.79 678,136,293.98 经营活动现金流量净额 11 1,428,370.77 34,600,332.69 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资所收到的现 金 12 106,091,915.79 114,086,888.09 取得投资收益所收到 的现金 13 19,579,039.10 21,716,391.25 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产所收回的现金 14 530,034.96 收到的其他与投资活 动有关的现金 39 15 2,490,000.00 投资活动现金流 入小计 16 125,670,954.89 138,823,314.30 购建固定资产、无形资产 其他长期资产所支付的现金 18 16,777,119.28 34,179,466.08 投资所支付的现金 19 42,412,130.53 45,779,074.88 支付的其他与投资活 动有关的现金 41 20 10,686,452.75 投资活动现金流出小计 22 59,189,249.81 90,644,993.71 投资活动产生的现金流 量净额 25 66,481,705.08 48,178,320.59 三、筹资活动产生的现 金流量： 81 吸收投资所收到的现金 26 13,976.14 其中：子公司吸收少数股东权 益性投资收到的现金 27 13,976.14 借款所收到的现金 28 收到的其他与筹资活 动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 13,976.14 偿还债务所支付的现金 31 29,960,000.00 36,112,015.12 分配股利、利润或偿 付利息所支付的现金 32 32,412,450.83 36,804,400.14 其中：支付少数股东的股利 33 -12,524,937.36 支付的其他与筹资活 动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给 少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 62,372,450.83 72,916,415.26 筹资活动产生的 现金流量净额 40 -62,372,450.83 -72,902,439.12 四、汇率变动对现金的影 响 41 -58,424.86 -58,702.42 五、现金及现金等价物净 增加额 42 5,479,200.16 9,817,511.74 补 充 资 料 1. 将净利润调节为经营活动现 金流量： 净利润（亏损以 “ - ” 号填列） 43 52,757,704.53 52,815,654.71 加：少数股东本期损益（亏 损以“-”号表示） 44 7,156,085.31 减：未确认的投资损失 45 加：计提的资产减值准 备 46 1,500,489.58 固定资产折旧 47 3,789,556.37 22,425,631.65 无形资产摊销 48 1,083,660.00 4,671,453.03 长期待摊费用摊销 49 1,706,093.28 2,733,395.32 待摊费用减少（减:增加） 50 20,000.00 35,413.70 预提费用增加（减:减少） 51 -2,330,269.50 -3,526,589.44 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产的损失（减:收益） 52 -11,429,778.03 -11,451,697.50 固定资产报废损失 53 财务费用 54 8,356,795.33 12,971,203.53 投资损失（减:收益） 55 -44,241,581.29 -23,049,789.26 递延税款贷项（减:借项） 56 存货的减少（减:增加） 57 11,164,465.22 24,027,785.07 82 经营性应收项目的减少 （减:增加） 58 275,786.87 -31,574,669.77 经营性应付项目的增加 （减:减少） 59 -19,724,062.01 -24,134,033.24 其他 60 经营活动产生的现 金流量净额 65 1,428,370.77 34,600,332.69 2. 不涉及现金收支的投资和筹 资活动： 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公 司债券 67 融资租入固定资产 68 3. 现金及现金等价物净增 加情况： 现金的期末余额 69 106,963,165.18 233,671,380.00 减：现金的期初余额 70 101,483,965.02 223,853,868.26 加：现金等价物的期末 余额 71 减：现金等价物的期初 余额 72 现金及现金等价物净增 加额 73 5,479,200.16 9,817,511.74