000551_2011_创元科技_2011年年度报告_2012-03-19.txt

1 创元科技股份有限公司 CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD. 2011 年年度报告 董事长 曹新彤 二〇一二年三月十六日 2 重 要 提 示 ●本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准 确性、完整性无法保证或存在异议。 ●副董事长王军女士因公未能出席会议，授权委托周成明董事出 席会议，独立董事余菁女士因公未能出席会议，授权委托郑培敏独立 董事出席会议，其余董事均出席了本次董事会。 ●江苏公证天业会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 ●公司董事长曹新彤、总经理朱志浩、财务总监许鸿新、财务部 部长徐玲娣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 3 目 录 释 义...........................................................4 第一节 公司基本情况简介...........................................5 第二节 会计数据和业务数据摘要.....................................6 第三节 股本变动及股东情况.........................................9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................13 第五节 公司治理结构..............................................18 第六节 内部控制..................................................22 第七节 股东大会情况简介..........................................24 第八节 董事会报告................................................25 第九节 监事会报告................................................40 第九节 重要事项..................................................42 第十节 财务报告..................................................57 第十一节 备查文件目录...........................................142 4 释 义 在本年度报告中，除非另有说明，下列简称具有如下意义： 创元科技、公司、本公司 指 创元科技股份有限公司 创元投资 指 苏州创元投资发展（集团）有限公司 江苏苏净 指 江苏苏净集团有限公司 苏州电瓷 指 苏州电瓷厂有限公司 高科电瓷 指 抚顺高科电瓷电气制造有限公司 宿迁公司 指 苏州电瓷厂（宿迁）有限公司 苏州轴承 指 苏州轴承厂有限公司 苏州一光 指 苏州一光仪器有限公司 远东砂轮 指 苏州远东砂轮有限公司 创元汽销 指 苏州创元汽车销售有限公司 苏州电梯 指 苏州电梯厂有限公司 胥城公司 指 苏州胥城大厦有限公司 创元房产 指 苏州创元房地产开发有限公司 创元期货 指 创元期货经纪有限公司 财务公司 指 苏州创元集团财务有限公司 5 第一节 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：创元科技股份有限公司 公司的法定英文名称：CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO., LTD. 英文名称缩写：CTS 二、公司法定代表人：曹新彤 三、公司董事会秘书：周成明 证券事务代表：周微微 联系地址：苏州市南门东二路4号 联系电话：0512-68241551 联系传真：0512-68245551 电子信箱：dmc@ 四、公司注册地址：苏州市高新区鹿山路 35 号 公司办公地址：苏州市南门东二路4号 邮政编码：215007 公司网站： 电子信箱：cykj@ 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：创元科技 股票代码：000551 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1993年12月22日 登记地点：江苏省工商行政管理局 变更登记日期：2010年12月28日 企业法人营业执照注册号：320000000009569 税务登记号码：320508720523600 公司聘任的会计师事务所名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司 办公地址：江苏省苏州市新市路130号 签名会计师姓名：刘勇、邓明勇 6 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度会计数据 单位：人民币元 2011 年 财 务 指 标 金 额 营业利润 61,715,189.56 利润总额 99,848,906.27 归属于上市公司股东的净利润 37,259,763.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,210,698.56 经营活动产生现金流量净额 76,643,364.83 二、扣除非经常性损益的项目及涉及金额 单位：人民币元 序 号 非经常性损益项目 2011 年金额 附注 2010 年金额 2009 年金额 1 非流动资产处置损益 9,770,952.90 说明 1 211,655.87 41,319,131.61 2 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 28,034,207.75 14,633,735.55 12,785,448.00 3 债务重组损益 -40,760.00 13,272.84 -569,969.90 4 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 3,067,015.50 0.00 5 交易性金融资产公允价值变动损益及处 置收益 0.00 0.00 655,270.12 6 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 0.00 479,105.63 7 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 6,794,195.31 -85,758.89 3,676,834.66 8 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 0.00 0.00 0.00 9 所得税影响额 -5,016,000.08 -3,041,902.71 -12,977,620.56 10 少数股东权益影响额 -11,493,530.69 -3,946,584.66 -4,985,717.24 合 计 28,049,065.19 - 10,851,433.50 40,382,482.32 说明 1：其中：处置固定资产收益 500,347.27 元，处置长期股权投资收益 9,270,605.63 元。 7 三、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币元 项 目 2011 年 2010 年 本年比上年增 减（%） 2009 年 营业收入 2,486,798,588.96 2,253,137,074.93 10.37 1,726,003,918.06 营业利润 61,715,189.56 116,246,673.73 -46.91 131,552,620.80 利润总额 99,848,906.27 130,825,153.63 -23.68 149,045,538.56 归属于上市公司股东 的净利润 37,259,763.75 63,348,103.54 -41.18 85,831,762.34 归属于上市公司股东 扣除非经常性损益的 净利润 9,210,698.56 52,496,670.04 -82.45 45,449,280.02 经营活动产生的现金 流量净额 76,643,364.83 141,645,764.47 -45.89 151,790,147.88 项 目 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（%） 2009 年末 资产总额 3,163,712,241.98 2,982,358,569.28 6.08 2,047,658,043.26 负债总额 1,515,052,477.02 1,387,978,472.37 9.16 1,054,083,395.05 归属于上市公司股东 的所有者权益 1,249,988,994.17 1,210,595,469.98 3.25 806,767,205.93 总股本 266,720,270 266,720,270 - 241,726,394 2、主要财务指标 单位：人民币元 项 目 2011 年 2010 年 本年末比上 年末增减 （%） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.14 0.26 -46.15 0.36 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.26 -46.15 0.36 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.03 0.22 -86.36 0.19 加权平均净资产收益率（%） 3.03 7.56 -4.53 11.07 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.75 6.26 -5.51 5.86 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.29 0.53 -45.28 0.63 项 目 2011 年末 2010 年末 本年末比上 年末增减 （%） 2009 年末 8 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.69 4.54 3.30 3.34 资产负债率（%） 47.89 46.54 1.35 51.48 四、按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则（第 9 号）——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》的要求，本公司 2011 及 2010 年的净资产收益率和每股收益如下： 每股收益（元） 2011 年利润 加权平均 净资产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 3.03 0.14 0.14 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.75 0.03 0.03 每股收益（元） 2010 年利润 加权平均 净资产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 7.56 0.26 0.26 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 6.26 0.22 0.22 9 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）公司股份变动情况表 1、股份变动情况表（截至 2011 年 12 月 31 日） 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例（%） 解除限售 小 计 数 量 比 例（%） 一、有限售条件股份 25,018,776 9.38 -16,570,940 -16,570,940 8,447,836 3.17 1、国家持股 2、国有法人持股 8,422,936 3.16 8,422,936 3.16 3、其他内资持股 16,570,940 6.21 -16,570,940 -16,570,940 0.00 0.00 其中：境内非国有法人持股 16,570,940 6.21 -16,570,940 -16,570,940 0.00 0.00 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 24,900 0.01 24,900 0.01 二、无限售条件股份 241,701,494 90.62 16,570,940 16,570,940 258,272,434 96.83 1、人民币普通股 241,701,494 90.62 16,570,940 16,570,940 258,272,434 96.83 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 266,720,270 100 0 0 266,720,270 100 2011 年 12 月 26 日四家限售股东持有的共计 16,570,940 股股份解除限售上市流通，详见公司公告《2009 年度非公开发 行股票限售股份解除限售的提示性公告》（公告编号：ls2011-A47），刊登在 2011 年 12 月 26 日的《证券时报》、巨潮资讯网 站 上，具体情况详见下表。 2、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股 数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限 售日期 苏州创元投资发展（集团）有限公司 8,422,936 0 0 8,422,936 增发限售股 2013.12.28 江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限 公司 6,000,000 6,000,000 0 0 增发限售股 2011.12.28 天津凯石益盛股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 4,000,000 4,000,000 0 0 增发限售股 2011.12.28 天平汽车保险股份有限公司—自有资金 3,500,000 3,500,000 0 0 增发限售股 2011.12.28 10 杭州万好万家商务酒店有限公司 3,070,940 3,070,940 0 0 增发限售股 2011.12.28 合 计 24,993,876 16,570,940 0 8,422,936 - （二）股票发行和上市情况 1、公司最近三年股票发行及其上市的情况。 2009 年 12 月 29 日，公司召开二〇〇九年第五次临时股东大会，审议通过了《公司非公开发行股票预案》。公司关于本 次非公开发行股票方案于 2009 年 12 月 17 日经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会以《关于同意创元科技股份有限公 司非公开发行股票有关问题的批复》（苏国资复[2009]106 号）文件批准，2010 年 11 月 26 日中国证监会下发《关于核准创 元科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1710 号），核准公司非公开发行不超过 4,600 万股新股。2010 年 12 月 8 日，公司向五名特定发行对象发行人民币普通股 24,993,876 股，发行价格为人民币 14.60 元/股， 此次非公开发行新增股份于 2010 年 12 月 28 日在深圳证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规 定，本次发行新增股份的性质为有限售条件股份，其中创元投资本次认购的股票限售期为 36 个月，可上市流通时间为 2013 年 12 月 28 日；其他特定投资者本次认购的股票限售期为 12 个月，已于 2011 年 12 月 28 日可上市流通。 2、报告期内，除非公开发行股份导致股本结构发生变动外，公司没有因送股、转增股本、配股、吸收合并、可转换公 司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因导致公司股份总数及结构的变动。 3、截止报告期末，公司没有内部职工股。 二、股东情况（截至 2011 年 12 月 31 日） （一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数（户） 24,002 本年度报告公布日前一个月末股东总数（2012 年 2 月底）（户） 30,137 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 苏州创元投资发展（集团）有限公司 国有法人 34.10 90,939,206 8,422,936 0 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资 基金 基金、理财产 品及其他 2.62 69,99,696 0 0 苏州燃气集团有限责任公司 境内一般 法人 2.37 6,325,038 0 0 江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司 境内一般 法人 2.25 6,000,000 0 0 中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金 基金、理财产 品及其他 1.57 4,176,950 0 0 11 天津凯石益盛股权投资基金合伙企业（有限合 伙） 境内一般 法人 1.50 4,000,000 0 0 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 基金、理财产 品及其他 1.50 3,988,040 0 0 天平汽车保险股份有限公司－自有资金 基金、理财产 品及其他 1.31 3,500,000 0 0 杭州万好万家商务酒店有限公司 境内一般 法人 1.17 3,125,440 0 3,070,940 中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工 商银行 基金、理财产 品及其他 0.97 2,578,340 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 苏州创元投资发展（集团）有限公司 82,516,270 人民币普通股 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金 69,99,696 人民币普通股 苏州燃气集团有限责任公司 6,325,038 人民币普通股 江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司 6,000,000 人民币普通股 中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金 4,176,950 人民币普通股 天津凯石益盛股权投资基金合伙企业（有限合伙） 4,000,000 人民币普通股 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 3,988,040 人民币普通股 天平汽车保险股份有限公司－自有资金 3,500,000 人民币普通股 杭州万好万家商务酒店有限公司 3,125,440 人民币普通股 中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商银行 2,578,340 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东 之间是否属于一致行为人。 （二）公司控股股东情况介绍 公司控股股东创元投资为国有独资公司，注册资本 3.2 亿元，注册地址：苏州市南门东二路 4 号，法定代表人：董柏。 公司成立于 1995 年，主营授权范围内的资产经营管理；国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外）；提 供生产以及生活服务；开展技术开发、技术转让、技术服务；承接机械成套项目、房地产开发项目；为进出口企业提供服务。 （三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 12 （四）其他持股 10%以上的法人股东情况 公司无其他持股 10%以上的法人股东。 苏州创元投资发展（集团）有限公司 创元科技股份有限公司 苏州市人民政府 100% 34.10% 13 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期内董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 序 号 姓 名 职 务 性 别 出生 年月 任职起止日期 年初 持股 数 年末持 股数 变动 原因 1 曹新彤 董事长 男 1952.04 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 2 董 柏 副董事长 男 1956.10 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 3 王 军 副董事长 女 1972.03 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 4 宋锡武 董 事 男 1956.10 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 5 朱志浩 董事、总经理 男 1960.10 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 6 胡 增 董事、副总 男 1963.04 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 7 周成明 董事、董秘、副 总 男 1970.10 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 8 黄 鹏 独立董事 男 1949.07 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 9 余 菁 独立董事 女 1976.11 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 10 顾秦华 独立董事 男 1963.04 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 11 郑培敏 独立董事 男 1972.08 2010.07.16 至本届董事会届满 0 0 无 12 陆炳英 监事会主席 女 1954.11 2009.09.03 至本届监事会届满 0 0 无 13 张秋华 监 事 女 1963.09 2009.08.27 至本届监事会届满 0 0 无 14 徐 亦 监 事 女 1956.10 2009.09.03 至本届监事会届满 0 0 无 15 许鸿新 财务总监 男 1955.01 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 16 沈洪洋 副总经理 男 1970.08 2009.09.03 至本届董事会届满 0 0 无 （二）董事、监事在股东单位任职情况 14 序 号 姓 名 任职的股东单位 在股东单位 担任的职务 任职期间 是否在股东单位领取 报酬、津贴 1 董 柏 创元投资 董事长 2008.06 至今 是 2 宋锡武 创元投资 副董事长、 总经理 2008.06 至今 是 3 陆炳英 创元投资 董 事 2008.06 至今 是 4 徐 亦 创元投资 监 事 2011.02 至今 是 （三）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。 曹新彤，男，1952 年 4 月生，中共党员，大专学历，高级经济师。曾任苏州机械局人事劳资科副科长、科长，苏州机 械控股（集团）有限公司副总经理、董事，苏州创元（集团）有限公司副董事长、总经理。现任创元科技股份有限公司董事 长、兼苏州电瓷厂有限公司董事长。 董 柏，男，1956 年 10 月生，中共党员，大专学历，正高级经济师、高级政工师。曾任苏州市纺织工业公司宣传科副 科长、科长，江苏省苏州纺织装饰集团公司总经理，苏州市纺织工业公司人事科科长、组织科科长、副经理、纺织工业局副 局长，苏州市纺织控股（集团）有限公司董事长、苏州市纺织工业局局长，苏州市工业投资发展有限公司副董事长兼总经理、 董事长兼总经理，苏州创元（集团）有限公司董事长。现任创元科技股份有限公司副董事长、苏州一光仪器有限公司董事长。 王 军，女，1972 年 3 月生，中共党员，工商管理硕士，工程师。曾任中国包装国际贸易公司业务员、国内贸易部直 属机关党委宣传部主任科员。现任创元科技股份有限公司副董事长、中国中国纸业投资总公司副总经理。 宋锡武，男，1956 年 10 月生，中共党员，本科，研究员级高级工程师。曾任苏州长风机械总厂设计员、组织部干事， 新品开发研究所所长，分厂厂长，苏州长风机械总厂副厂长，苏州长风有限公司副总经理、副董事长、董事长，苏州创元（集 团）有限公司董事、副总经理。现任创元科技股份有限公司董事。 朱志浩，男，1960 年 10 月生，中共党员，本科，高级工程师。曾任苏州第一光学仪器厂副厂长、苏州一光仪器有限公 司董事长，苏州晶体元件厂副厂长、厂长（法定代表人），苏州晶体元件厂有限公司董事长、总经理，公司董事兼副总经理、 苏州轴承厂有限公司董事长、总经理。现任创元科技股份有限公司董事、总经理。 胡 增，男，1963 年 4 月生，中共党员，本科，高级工程师。曾任苏州起重机械厂设计科副科长、厂长助理、总工程 师兼技术质量处处长，苏州环球链传动公司副厂长，苏州富士数码图像设备制造有限公司副总经理，苏州创元（集团）有限 公司高级助理、研发中心副主任。现任创元科技股份有限公司董事、副总经理，兼江苏苏净集团有限公司副总经理。 周成明，男，1970 年 10 月生，中共党员，本科，工程师。曾任苏州电力电容器厂工艺员、企管科科员、全质办科员、 副主任、主任、苏州三光集团公司综合办主任，江苏苏净集团有限公司副总经理，创元科技股份有限公司综合管理部副部长、 部长。现任创元科技股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理。 黄 鹏，男，1949 年 7 月生，中共党员，会计学教授，博士生导师。曾任苏州大学会计系副教授、教授、系主任。公 开发表的具有代表性论文有“上市公司虚假财务报告的博弈分析”、“企业核心竞争力与战略管理会计核心主题”等；编著 《税务会计》、《新世纪财务专论》、《金融企业会计》、《现代企业财务会计》等论著和教材。现任创元科技股份有限公司独立 董事、苏州大学商学院教授，兼任苏州会计学会理事，江苏省审计专业高级职务任职资格评审委员会委员、组长，江苏 AB 股份有限公司独立董事。 余 菁，女，1976 年 11 月生，中共党员，管理学博士，主任研究员。曾任中国社会科学院工业经济研究所助理研究员、 中国电子信息产业研究院研究员，北京华嘉企划顾问公司部长。公开发表的具有代表性论文有“大型国有企业改制后存续企 15 业的改革与发展研究”、“管理研究的科学化：问题、障碍与出路”等；编著《国外著名企业管理案例评析》、《IT 企业发 展战略》、《世界企业管理名著解读》等论著。现任中国社会科学院工业经济所企业制度研究室主任研究员，中国企业管理研 究会常务理事，中国社会科学院经济学部企业社会责任研究中心副主任，中国社会科学院研究生院 MBA 中心指导老师，创 元科技股份有限公司及华夏建通科技开发股份有限公司独立董事。 顾秦华，男，1963 年 4 月生，中共党员，法律硕士研究生，国家一级律师、苏州市拔尖人才（专家）。曾任亨通光电股 份有限公司独立董事。现任创元科技股份有限公司独立董事，江苏震宇震律师事务所主任，科林环保装备股份有限公司独立 董事、江苏省律师高级职称评审委员会评委、吴江市律师协会副会长、苏州市律师协会理事、苏州市仲裁委员会仲裁员。 郑培敏，男，1972 年 8 月生，清华大学经济管理学院 MBA。曾任中国人保信托投资公司项目经理。现任创元科技股份 有限公司独立董事、上海荣正投资咨询有限公司董事长兼首席合伙人，兼任上海青年企业家协会会员，中国证券业协会分析 师协会委员，同时担任上海明珠（集团）股份有限公司（600832，SH）、成都博瑞传播股份有限公司（600880，SH）、中国 海诚工程科技股份有限公司（002116，SZ）独立董事、天源证券经纪有限公司独立董事。 陆炳英，女，1954 年 11 月生，中共党员，大专学历。曾任苏州电器一厂团总支书记、苏州电梯厂工会副主席、党总支 副书记、党委书记，苏州迅达电梯有限公司党委书记、工会主席（正厂级），苏州机械控股（集团）有限公司党委副书记兼 纪委书记，苏州创元（集团）有限公司监事会主席。现任创元科技股份有限公司监事会主席，兼任苏州胥城大厦有限公司董 事长。 张秋华，女，1963 年 9 月生，中共党员，大专学历，馆员中级技术职称。曾任苏州电器科学研究所科员，创元科技股 份有限公司综合管理部业务主办。现任创元科技股份有限公司职工代表监事、人力资源部副部长。 徐 亦，女，1956 年 10 月生，中共党员，大专学历，会计师。曾任苏州市纺织工业局财务处副处长、苏州市工业投资 发展有限公司财务部主任、创元投资内审稽查部经理。现任创元科技股份有限公司监事。 许鸿新，男，1955 年 1 月生，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任企业财务部部长、苏州机械控股（集团）有限 公司财务处处长、产权部部长、副总会计师，苏州胥城大厦有限公司董事长。现任创元科技股份有限公司财务总监，兼任苏 州创元集团财务有限公司董事长。 沈洪洋，男，1970 年 8 月生，中共党员，工商管理硕士，工程师。曾任苏州纺织机械厂技术员、团委书记，苏州纺织 控股公司团委书记、工会副主席、政工部副主任，苏州纺织控股公司办公室主任、总经理助理、副总经理，苏州工投物业托 管公司总经理。现任创元科技股份有限公司副总经理，兼任苏州轴承厂有限公司总经理。 （四）年度报酬情况 1、根据 2010 年 3 月 5 日召开的 2009 年年度股东大会审议通过的《关于调整董事长基本年薪标准的议案》确定董事长 的基本年薪标准。 2、根据 2010 年 2 月 10 日召开的第六届董事会第三次会议通过的《关于调整董事长、总经理基本年薪的预（议）案》， 确定公司总经理的基本年薪标准。 3、根据 2010 年 2 月 10 日召开的第六届董事会第三次会议通过的《关于调整董事长、总经理基本年薪的预（议）案》， 授权董事长、总经理调整原高管职级及标准区间，副总经理等高级管理人员具体的年薪标准由总经理提议，董事长批准后执 行。 4、根据 2005 年 3 月 25 召开的第四届董事会第四次会议审议通过的《高级管理人员绩效奖励（暂行）办法（2005 年修 订稿）》，确定高管绩效奖励方案。 5、根据 2002 年 4 月 1 日召开的 2001 年度股东大会审议通过的《董事、监事津贴制度》。为本公司的独立董事和不在公 司任职、不在公司领取薪酬的董、监事发放津贴。标准：独立董事：5 万元/年，董事：2.5 万元/年，监事：1.5 万元/年。 6、报告期内在公司领取报酬的现任董事、监事和高级管理人员情况： 16 单位：万元 序 号 姓 名 职 务 报告期从公司领取的 税前报酬总额 1 曹新彤 董事长 91.80 2 董 柏 副董事长 2.50 3 王 军 副董事长 2.50 4 宋锡武 董 事 2.50 5 朱志浩 董事、总经理 78.03 6 胡 增 董事、副总 61.00 7 周成明 董事、董秘、副总 50.60 8 黄 鹏 独立董事 5.00 9 余 菁 独立董事 5.00 10 顾秦华 独立董事 5.00 11 郑培敏 独立董事 5.00 12 陆炳英 监事会主席 1.50 13 张秋华 职工代表监事 24.07 14 徐 亦 监 事 1.50 15 许鸿新 财务总监 55.08 16 沈洪洋 副总经理 72.60 7、本报告期无未在公司领取报酬、津贴的董事、监事。 （五）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的变动情况 无 （六）董事出席董事会情况 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方式 参加会议次数 委托 出席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 曹新彤 董事长 11 5 6 0 0 否 董 柏 副董事长 11 5 6 0 0 否 王 军 副董事长 11 1 6 4 0 否 宋锡武 董 事 11 5 6 0 0 否 17 朱志浩 董事、总经理 11 5 6 0 0 否 胡 增 董 事、副总 11 5 6 0 0 否 周成明 董事、董秘、副总 11 5 6 0 0 否 黄 鹏 独立董事 11 5 6 0 0 否 余 菁 独立董事 11 4 6 1 0 否 顾秦华 独立董事 11 5 6 0 0 否 郑培敏 独立董事 11 2 6 3 0 否 二、公司员工情况 （一）公司年末在职员工人数为 4501 人。其专业构成及教育程度情况 序号 专 业 构 成 人数（人） 占总人数的 比例（%） 教 育 程 度 人数（人） 占总人数的 比例（%） 1 生产人员 3034 67.41 研究生及以上 54 1.20 2 销售人员 286 6.35 大学本科 440 9.78 3 技术人员 615 13.66 大学专科 603 13.40 4 财务人员 70 1.56 中 专 403 8.95 5 行政人员 384 8.53 高 中 1104 24.53 6 其 他 112 2.49 初中及以下 1897 42.15 7 合 计 4501 100.00 合 计 4501 100.00 （二）公司需承担费用的离退休人员为 7 人，占公司总人数的比例为 0.16%。 18 第五节 公司治理结构 一、公司治理结构情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司 法人治理结构，规范公司日常运作。报告期内，根据法律法规的要求公司修订了《财务管理内部控制制度》、《募集资金管理 办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》，制定了《子公司财务总监管理办法（试行）》以及《创元科技股份有限公司在创元 集团财务公司存款资金风险防范管理办法》，进一步完善了内部控制体系。公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上 市公司治理的规范性文件要求。 1、关于股东和股东大会 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东 大会。重大关联交易，表决时控股股东均予以回避，并按要求进行了充分披露，确保中小股东的合法权利和平等地位。报告 期内，公司召开的股东大会聘请了执业律师对股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格及表决程序和会议所通过的决议 进行了见证，均符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定。 2、关于控股股东与上市公司的关系 《公司章程》明确了控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公 众股股东的合法权益。公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五 分开”。报告期内，控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，没有占用公司资金或要求为 其担保或替他人担保，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 公司董事会人员构成符合国家法律、法规和《公司章程》的规定公司，董事会按照《深圳证券交易所主板上市公司规范 运作指引》、《董事会议事规则》规范运作，各位董事履行了忠实、诚信、勤勉的职责。公司第六届董事会成员 11 名，其中 独立董事 4 名。董事会下设战略、提名与薪酬、审计三个专门委员会，各委员会能够正常开展工作。会能够有效履行各自职 责，确保董事会高效运作和科学决策。 4、关于监事与监事会 公司监事会的人数及构成符合相关法律、法规的要求。监事通过召开监事会会议、列席董事会会议、定期检查公司财务 等方式履行职责，对公司财务和董事、高级管理人员的行为进行有效监督。公司严格、充分执行《监事会议事规则》等相关 制度，保证了监事会有效行使监督和检查职责。 5、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益；与利益相关者积极合作，互 利互惠、诚实守信，共同推动公司持续、健康的发展。 6、关于信息披露和投资者关系 公司在报告期制定了《外部信息使用人登记制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度，对内幕信息的登记备案、 内幕信息人的交易限制等内容进行了规定。公司能够严格按照有关法律、法规、规章的要求，真实、准确、完整、及时、公 平地进行信息披露。 公司严格按照《公司章程》、《信息披露管理办法》开展信息披露工作。对公司的生产经营可能产生重大影响，对公司股 价有较大影响的信息，公司均会主动、及时、真实地进行披露，并注重加强公司董事、监事、高管及相关人员的信息披露意 识。 公司根据《投资者关系管理制度》，积极拓宽与投资者沟通的渠道，充分尊重和维护投资者的合法权益。公司秉持客观 19 公正原则，及时、准确地回复投资者提出的问题，有效维护了上市公司与投资者之间的沟通桥梁，规范公司投资者关系管理， 维护所有投资者的利益。 综上所述，公司已建立起符合上市公司要求的治理结构，公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理 规范性文件的要求。 二、独立董事履行职责情况 （一）独立董事履职基本情况 报告期内，公司独立董事能够严格按照《公司独立董事制度》等制度的规定，勤勉尽责、忠诚履行职务，积极出席相关 会议，深入了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况，为公司的经营、发展从各自专业角度提出合理的意见和建议，对 公司的关联交易、对外担保事项、与关联方资金往来等相关事项发表独立意见，对董事会的科学决策，对公司的发展起了积 极的作用，切实地维护了公司及广大公众投资者的利益。 （二）独立董事在年报工作中的履职情况 根据《公司独立董事年报工作制度》等要求，在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，发挥监 督作用。主要内容有：(1)结合公司实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报告审计工作的时 间安排，并制定了年报审计工作计划；（2）在年审会计师事务所进场前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、 审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试及评价方法、2011 年度审计重点；（3）听取了财务负责人对公司本年度财务状况 和经营成果的汇报；（4）在年审注册会计师出具初步审计意见后，履行了与年审注册会计师的见面职责，沟通审计中发现的 问题。 独立董事认为：财务会计报表真实、客观地反映了公司 2011 年度的财务状况和经营成果。 （三）独立董事出席董事会的情况 独立董事 本年应参加董事会次数（次） 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 黄 鹏 11 11 0 0 余 菁 11 10 1 0 顾秦华 11 11 0 0 郑培敏 11 8 3 0 （四）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司四名独立董事均未对本年度董事会议案及其他有关事项提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况 （一）业务方面 公司主营业务突出，拥有独立完整的产、供、销体系，主要原材料和产品的采购及销售不依赖于控股股东；生产经营活 动均由公司自主决策，独立开展业务并承担相应的责任和风险，与控股股东之间不存在同业竞争。公司对现有的不可避免的 关联交易进行了规范，与关联方签署了公平合理的关联交易协议。 20 （二）人员方面 公司董事、监事及高级管理人员根据《公司法》和《公司章程》规定的程序产生，总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及其他高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事 以外其他职务的情形。公司建立了独立的人力资源部从事人事档案管理、人事聘用和任免制度以及工资管理，独立负责公司 员工的聘任、考核和奖惩，并已按照国家规定与员工签订《劳动合同》，独立支付工资并为员工办理社会保险。 （三）资产方面 公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备、 专利技术、非专利技术的所有权和使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。公司拥有一套较为完整的资产管理体系， 资产与控股股东完全分开，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业无偿占用公司的资金、资产和其他资源的情况。 （四）机构方面 公司组织机构健全且完全独立于控股股东，董事会、监事会、总经理独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属 关系。公司建立健全了决策制度和内部控制制度，实现有效运作。公司具有独立的生产经营和办公机构，所有职能部门均独 立行使职权，独立开展生产经营活动，不受控股股东及其他任何单位或个人的干预，不存在混合经营、合署办公的情况。 （五）财务方面 公司设立独立的财务部，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司拥有独立的银行账，办理了独立的税务登记， 依法纳税；公司财务决策依据《公司章程》等有关制度规定的决策程序独立进行，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。 综上所述，公司在业务、人员、资产、机构、财务方面与控股股东实现了“五分开”，公司拥有独立的业务体系，具有 独立从事经营活动的能力。 四、高级管理人员考评、激励情况 1、根据 2010 年 3 月 5 日召开的 2009 年年度股东大会审议通过的《关于调整董事长基本年薪标准的议案》确定董事长 的基本年薪标准。 2、根据 2010 年 2 月 10 日召开的第六届董事会第三次会议通过的《关于调整董事长、总经理基本年薪的预（议）案》， 确定公司总经理的基本年薪标准。 3、根据 2010 年 2 月 10 日召开的第六届董事会第三次会议通过的《关于调整董事长、总经理基本年薪的预（议）案》， 授权董事长、总经理调整原高管职级及标准区间，副总经理等高级管理人员具体的年薪标准由总经理提议，董事长批准后执 行。 4、根据 2005 年 3 月 25 召开的第四届董事会第四次会议审议通过的《高级管理人员绩效奖励（暂行）办法（2005 年修 订稿）》，确定高管绩效奖励方案。 5、根据 2002 年 4 月 1 日召开的 2001 年度股东大会审议通过的《董事、监事津贴制度》。为本公司的独立董事和不在公 司任职、不在公司领取薪酬的董、监事发放津贴。标准：独立董事：5 万元/年，董事：2.5 万元/年，监事：1.5 万元/年。 21 依据会计师事务所审计确认的 2010 年公司经营成果，对高级管理人员进行了年度考核，并经第六届董事会第四次会议 及 2010 年度股东大会审议通过。 五、公司因改制、收购等原因导致的关联交易和同业竞争情况。 报告期内，公司没有因改制、收购等原因导致产生的关联交易和同业竞争情况。 22 第六节 内部控制 一、公司内部控制制度的建立和健全情况 公司根据按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 的规定，进一步建立健全了生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制等方面的内部控制制度，控制措施逐步完善。以内 幕信息管理、财务报告控制为重点，继续建立健全、及时充实完善公司的内部控制。公司对子公司、关联交易、对外担保、 募集资金、投资、信息披露等重点活动控制制度，都已逐步建立健全，形成系统。 1、为更好地规范财务管理工作，公司修订了《财务管理内部控制制度》，其中包括现金管理、固定资产管理、会计核算、 费用报销、会计档案等 6 个具体的制度。 2、为进一步加强对投资子公司的财务监督、规范财务总监的行为，保障投资者的合法权益，结合公司实际情况，制定 了《子公司财务总监管理办法（试行）》 下发各子企业执行，并要求针对各自企业特点，制订具体的实施办法。 3、公司根据新的监管要求制定了《创元科技股份有限公司在创元集团财务公司存款资金风险防范管理办法》、进一步修 订了《募集资金管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》，并将相应制度和文件精神传递给控股股东、公司各部门、子 企业并督促其严格执行。 二、公司内部控制评价意见 （一）公司《2011 年度内部控制自我评价报告》 具体内容详见 2012 年 3 月 20 日在巨潮资讯网上披露的《创元科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告》。 （二）评价意见 1、监事会对公司内部控制自我评价的意见 报告期内，公司进一步建立健全了内部控制体系，制订的各项内部控制制度均符合国家有关法规和监管部门的要求，并 能够得到有效执行。公司的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司2011年度内部控制制度建设、执行的情况。 2、独立董事对公司内部控制自我评价的意见 独立董事认为：公司的《2011 年度内部控制的自我评价报告》是客观和真实的，公司内部控制的实际情况与《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定和要求相符。 三、董事会对于内部控制责任的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 23 进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 四、财务报告内部控制制度的建立和运行情况 公司设置了独立的会计机构，严格执行《企业会计准则》及国家其他相关规定，制订了公司《财务管理制度》等一系列 具体规章制度，并在实际工作中有效实施与执行，从制度上完善和加强了会计核算、财务管理的职责和权限；公司配备了相 应的会计机构人员，会计机构人员认真执行国家财税政策和各项法律法规，严格按照《会计法》、《企业会计准则》等相关规 定处理相关会计事项。 江苏公证天业会计师事务所为公司 2011 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。报告期内，公司未发现财务报告 内部控制存在重大缺陷。 五、公司年报信息披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司 2010 年 2 月 10 日董事会修订了《信息披露管理制度》，增加了“第六章 年报信息披露重大差错责任追究”，公司 建立了《公司董事会审计委员会年报工作制度》、《独立董事年报工作制度》，报告期又修订了《内幕信息知情人登记管理制 度》。 公司在年度报告的制作和披露过程中严格遵守上述制度，报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业 绩预告修正等情况。 24 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司召开了股东大会三次，其中：年度股东大会一次，临时股东大会二次。会议情况如下： 一、2011 年 2 月 11 日以现场投票、网络投票相结合的方式召开了公司 2011 年第一次临时股东大会。会议审议通过： 关于设立苏州电瓷厂（宿迁）有限公司的议案。 股东大会决议公告刊载于 2011 年 2 月 12 日的《证券时报》及巨潮资讯网。 二、2011 年 3 月 17 日以现场会议和网络投票相结合方式召开了公司 2011 年第二次临时股东大会。 会议审议通过：1、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；2、逐项审议通过了《关于非公开发行股 票方案的议案》；3、审议通过了《关于<公司 2011 年度非公开发行股票预案>的议案》；4、审议通过了《关于本次非公开发 行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》；5、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；6、审议通过了 《关于公司对苏州电瓷厂有限公司单方增资的议案》；7、审议通过了《关于苏州创元投资发展（集团）有限公司与本公司之 附条件生效股份认购合同的议案》；8、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。 股东大会决议公告刊载于 2011 年 3 月 18 日的《证券时报》及巨潮资讯网。 三、2011 年 4 月 12 日以现场会议方式召开了公司 2011 年度股东大会。 会议审议通过：1、公司 2010 年度董事会工作报告；2、公司 2010 年度监事会工作报告；3、公司 2010 年度财务决算报 告；4、公司 2010 年度利润分配方案；5、关于为所属公司提供担保的议案；6、六、关于预计 2011 年度日常关联交易的议 案；7、关于公司 2011 年续聘会计师事务所的议案；8、2010 年度董事长基本年薪考核兑现以及绩效奖励方案；9、关于全 面修订《公司募集资金管理办法》的议案。 股东大会决议公告刊载于 2011 年 4 月 13 日的《证券时报》及巨潮资讯网。 25 第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）总体经营情况 2011年是“十二五”开局之年。面对复杂多变的国内外环境和各种重大挑战，公司紧紧围绕董事会确定的“集聚主业、 做大做强”的战略目标，有条不紊地推进产业结构调整，以科技创新及内部控制为抓手，进一步优化资源配置，增强核心竞 争能力，主业集聚初见成效。公司的洁净环保业务迎来了发展的机遇，主营业务和经营业绩大幅增长，但公司的瓷绝缘子业 务由于国家电网建设投资增速放缓和高铁项目全面停工，导致市场竞争加剧，产品销售价格下降幅度较大，同时原材料、燃 料价格上涨及人工成本上升较快，从而产品毛利率水平大幅下降，行业处于低谷，影响了公司的整体盈利状况。2011年公司 实现主营收入24.87亿元，同比增长10.37%，归属于母公司的净利润3,725.98万元，同比下降41.18%。 1、结构调整继续推进，两大主业进一步集聚突出 根据公司董事会明确的双主业工作思路，明确以“瓷绝缘子”和“洁净环保”产业为公司两大主业板块。公司为更好地 集中优势做好两大主业，有条不紊地继续推进产业结构调整的步伐，在瓷绝缘子领域，通过有重点的、有序的产能扩张、产 品结构优化和技术创新来进一步强化公司在该行业的龙头地位；在洁净技术领域，通过对江苏苏净的技术革新和产品创新， 将江苏苏净打造成为洁净环保工程整体方案的提供者和解决者。2011年公司剥离了非主业的汽车销售业务，出售了直接持有 的全部创元汽车销售公司50%股权，在获得较好收益的同时，使公司的主业进一步集聚突出。2011年末公司两大主营业务收 入占比从2010年末的44%提升到53%左右。 2、重视技术研发工作，科技创新取得重大突破 注重知识产权的保护，专利申报已纳入常态性工作。截止报告期末，公司共获得专利187项目，其中，发明专利29项。 报告期内公司旗下控股企业均通过了省高新技术企业资格的复审，做到了公司旗下控股企业高新技术企业资格的全覆盖。 报告期公司洁净环保产业创新平台载体建设也取得了质的飞跃。江苏苏净企业技术中心升格为“国家认定企业技术中 心”；“苏净”商标提升为中国驰名商标，夯实了公司在该行业的品牌领先优势。江苏苏净先后建立了江苏省微污染控制与 洁净技术研究院、国家博士后工作站、院士科研工作站和江苏省净化工程技术研究中心等业内顶级科研机构。 公司控股子公司苏州一光承担了“全国光学和光子学标准化技术委员会野外测试大地测量仪器工作组”和“全国光学和 光子学标准化技术委员会通用光学试验方法工作组”的筹建工作，主持编制的“全站仪”国家标准已通过审核即将公布实施。 3、加大市场开拓力度，国际市场得到有效放大 报告期，面对复杂多变的不利因素，公司积极拓展国际、国内两个市场，调整产品和用户结构，开拓新的服务领域。努 力克服困难保增长，剔除已出售的汽车销售业务，营业收入同口径相比增长24.83%，出口业务同比增长72.11 %。如洁净环 保产业，由原来服务于化工冶金、汽车制造、食品卫生等传统产业为主，快速转向新型电子信息、液晶平板显示、太阳能光 伏、新医药生物技术工程、新材料等新兴产业，营业收入同比增加32.69%。如高科电瓷面对国内市场增幅下降的客观情况， 积极拓展国外市场，加强与ABB、西门子、阿海珐等国际电器制造巨头的沟通，进入他们的全球采购平台，2011年度出口销 售收入同比增长46.64%，出口占其营业收入的比重由47.23%提高到62.72%。 4、再次增发通过审核，市场原因导致终止发行 26 在2010年度成功完成增发股票用于收购抚顺高科和投资建设超高压、特高压电瓷生产线建设项目（一期）的基础上， 为更好地做大做强公司输变电高压绝缘子业务，公司于报告期初审议通过了新的非公开增发方案——拟非公开发行不超过 3000万股A股，用于建设宿迁公司瓷绝缘子项目。经过紧张的申报准备工作，4月初将申报材料上报中国证券监督管理委员 会，并于6月20日获得了中国证券监督管理委员会发行审核委员会2011年第134次会议的审核通过。由于报告期下半年资本市 场环境的低迷，公司股价低于2011年3月1日公告的《创元科技股份有限公司2011年度非公开发行股票预案》的发行底价；且 批复的有效期已于2012年1月24日期满，因此经公司董事会决定终止公司2011年度非公开发行股票事宜。 （二）主营业务及其经营状况 1、公司主营业务范围 公司核心业务以制造业为主体，主要从事洁净环保工程及设备、输变电高压绝缘子、各类光机电算一体化测绘仪器、滚 针轴承、各类磨料磨具等产品的生产经营，形成了以先进制造业为主的经营产业格局。 2、行业分布情况 分行业 营业收入 （万元） 占营业收入比例 （%） 营业利润 （万元） 占营业利润比例 （%） 一、其他专用设备制造业 68,188.40 27.98 16,355.06 32.08 二、输配电及控制设备 61,525.37 25.25 15,051.37 29.52 三、其他通用零部件制造业 32,914.69 13.51 9,287.72 18.22 四、专用仪器仪表制造业 21,506.57 8.83 5,622.23 11.03 五、其他批发和零售贸易 59,545.73 24.44 4,669.42 9.16 3、产品分布情况 分产品（或业务） 营业收入 （万元） 占营业务收 入比例（%） 营业利润 （万元） 占营业利润 比例（%） 1、洁净环保设备及工程 68,188.40 27.98 16,355.06 32.08 2、输变电高压绝缘子 61,525.37 25.25 15,051.37 29.52 3、精密轴承 15,835.69 6.50 5,708.71 11.20 4、光机电算一体化测绘仪器 21,506.57 8.83 5,622.23 11.03 5、汽车销售 47,976.91 19.69 4,345.29 8.52 4、主营业务按地区分布情况 地 区 主营业务收入（万元） 主营业务收入比上年增减（%） 华东地区 140,047.56 -1.12 中南地区 19,114.44 13.34 华北地区 13,054.14 -31.96 27 西南地区 5,857.94 45.33 东北地区 11,166.89 45.55 西北地区 4,022.54 187.86 出 口 50,417.26 72.11 5、营业收入、营业成本及营业利润率变动情况 分行业或分产品 营业收入 （万元） 营业成本 （万元） 营 业 利 润率(%) 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 营业利润率比 上年增减（%） 1、洁净环保设备及工程 68,188.40 51,833.34 23.99 34.74 35.29 -0.31 2、输变电高压绝缘子 61,525.37 46,474.00 24.46 32.70 39.34 -3.60 3、精密轴承 15,835.69 10,126.99 36.05 22.11 13.48 4.86 4、光机电算一体化测绘仪器 21,506.57 15,884.34 26.14 4.16 6.08 -1.34 5、汽车销售 47,976.92 43,631.62 9.06 -24.21 -25.34 1.37 相关数据对比变动分析说明： ①洁净环保设备及工程利用品牌优势、技术优势，通过结构优化和转型升级，经济总量在 2010 年基础上实现较大幅度 增长。 ②由于瓷绝缘子行业国家电网建设投资增速放缓，高速铁路项目全面停工，导致市场价格竞争加剧，销售价格下跌，同 时原料、燃料及人工成本上升，从而营业利润率下降。 6、报告期内公司生产的产品及提供的服务发生其他重大变化或调整。 为进一步集中资源，做大做强公司先进制造业，经公司第六届董事会 2011 年第四次临时会议决定，公司将创元汽销 50% 的股权出让给苏州银鑫投资有限公司，截至 2011 年 9 月 30 日，创元汽销完成工商变更手续，不再纳入公司合并报表。 7、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 17,319.58 万元，占采购总额的 11.74%；公司前五名客户的营业收入总额 21,960.25 万元，占公司全部营业收入的 8.83%。 （三）报告期公司资产构成及产生变动的主要原因 1、资产构成变动情况表 2011.12.31 2010.12.31 变动情况 项 目 金 额 （万元） 占总资 产的比 例（%） 金 额 （万元） 占总资 产的比 例（%） 占总资 产比例 变动情 况（%） 增减比例 （%） 1、应收票据 6,244.30 2.0 3,877.29 1.30 0.67 61.05 28 2、其他应收款 1,448.67 0.5 1,910.91 0.64 -0.18 -24.19 3、投资性房地产 8,725.11 2.80 11,581.87 3.88 -1.13 -24.67 4、在建工程 10,978.48 3.50 4,485.94 1.50 1.97 144.73 5、无形资产 20,106.49 6.40 15,898.81 5.33 1.02 26.47 6、长期待摊费用 0.00 0 368.22 0.12 -0.12 -100 7、短期借款 50,250.00 15.90 34,909.00 11.71 4.18 43.95 8、应付票据 12,283.89 3.90 22,367.86 7.50 -3.62 -45.08 9、应交税金 -911.90 -0.30 1,080.08 0.36 -0.65 -184.43 10、其他应付款 2,106.58 0.70 3,876.81 1.30 -0.63 -45.66 11、一年内到期的非流动负 债 4,000.00 1.30 0.00 0.00 1.26 - 12、长期借款 0.00 0.00 4,800.00 1.61 -1.61 -100 13、其他非流动负债 15,939.18 5.0 7,732.19 2.59 2.45 106.14 说明：资产构成同比未发生重大变化。资产、负债同比增减发生重大变化的情况说明如下： ⑴应收票据期末增加主要系公司以银行承兑汇票结算应收货款较多。 ⑵其他应收款期末减少主要系合并范围变化减少创元汽销所致。 ⑶投资性房地产期末减少主要系原用于出租的房产因政府拆迁而减少。 ⑷在建工程期末增加主要系公司控股子公司江苏苏净、高科电瓷、宿迁公司等项目投资建设增加所致。 ⑸无形资产期末增加主要系子公司购置土地用于项目建设所致。 ⑹长期待摊费用期末减少主要系合并范围减少创元汽销所致。 ⑺短期借款增加主要系经营规模扩大增加借款所致。 ⑻应付票据期末减少主要系合并范围减少创元汽销所致。 ⑼应交税金减少主要系本期末应交增值税以及企业所得税减少所致。 ⑽其他应付款减少主要系合并范围减少创元汽销所致。 ⑾一年内到期的非流动负债期末增加主要系一年内到期的长期借款转入所致。 ⑿长期借款本期减少主要系一年内到期的长期借款转出，部分归还所致。 ⒀其他非流动负债本期增加主要系收到政府搬迁补偿和项目扶持资金引起的递延收益增加所致。 2、报告期内公司主要资产采用的计量属性 公司对主要资产采用历史成本进行计量。对于交易性金融资产及可供出售的金融资产，公司采用期末资产市价（年末收 盘价）作为其公允价值。对于可供出售的金融资产公允价格在报告期内的波动计入资本公积金项目；对于交易性金融资产的 公允价格在报告期内的波动计入当期损益项目。 3、报告期内营业收入、成本成本以及经营成果、利润构成变化情况 29 单位：万元 项 目 2011 年度 2010 年度 增减额 增减率（%） 1、营业税金及附加 2,148.32 1,520.16 628.16 41.32 2、销售费用 9,853.77 7,059.68 2,794.09 39.58 3、管理费用 28,101.80 22,997.83 5,103.98 22.19 4、财务费用 3,830.55 2,315.50 1,515.05 65.43 5、资产减值损失 2,858.55 648.30 2,210.24 340.93 6、投资收益 1,494.08 797.25 696.83 87.40 7、营业外收入 4,191.27 1,654.38 2,536.89 153.34 8、所得税费用 1,512.54 1,701.96 -189.42 -11.13 ⑴营业税金及附加增加主要系本期江苏苏净安装工程较多，营业税及附加增加较多；高科电瓷全年并入增值税及附 加增加较多。 ⑵销售费用增加主要系随营业收入增长同步增加和本报告期高科电瓷全年并入报表所致。 ⑶管理费用增加主要系合并范围变化本期高科电瓷全年并入所致。 ⑷财务费用增加主要系本期借款增加，利息支出相应增加。出口业务增加，受汇率变化影响，汇兑损失增加。 ⑸资产减值损失增加主要系本期计提商誉减值金额较大。 ⑹投资收益增加主要系本期转让子公司创元汽销的股权产生的投资收益 ⑺营业外收入增加主要系本期收到政府各项补助较多。 ⑻所得税费用减少主要系本期利润减少所致。 （四）现金流量表的构成情况 单位：万元 项 目 2011 年 2010 年 增减额 增减比例(%) 经营活动产生的现金净流量 7,664.34 14,164.58 -6,500.24 -45.89 投资活动产生的现金净流量 -14,108.38 -31,579.82 17,471.43 55.32 筹资活动产生的现金净流量 14,752.07 21,855.92 -7,103.86 -32.50 说明：1）经营活动产生的现金净流量同比减少主要系报告期合并范围变化影响和营业成本、人工成本增加所致。 2)投资活动产生的现金净流量同比增加主要系上一报告收购抚顺高科股权大额投资支出，本报告期增加项目投入、收到 政府搬迁补偿费用。 3）筹资活动产生的现金净流量同比减少主要系去年通过非公开发行股票募集资金增加了资金流入，今年主要是为满足 主业发展需要，增加了银行借款。 （五）与公允价值相关的情况 30 1、与公允价值计量相关的项目 单位：万元 项 目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累积 公允价值变动 本期计提 的减价 期末金额 金融资产 - - - - - 其中：1、以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产 其中：衍生金融资产 2、可供出售金融资产 745,252.11 0.00 168,145.96 0.00 650,884.77 金融资产小计 745,252.11 0.00 168,145.96 0.00 650,884.77 金融负债 投资性房地产 生产性生物资料 其他 合计 745,252.11 0.00 168,145.96 0.00 650,884.77 2、公司未持有外币金融资产、金融负债。 （六）主要控股及参股公司的经营情况及业绩 1、江苏苏净，注册资本 8,042.49 万元，本公司持股 91.93%。注册地址：苏州市工业园区娄中路北中新科技城。主要 经营空气净化设备、水处理设备系统工程、废水处理设备及工程、气体纯化设备、气体分离设备、保护气氛热处理设备、中 央空调设备的研发、设计、生产、销售、安装、服务，国家级高新技术企业。苏净牌商标为国家级著名商标。2011 年末总 资产 7.96 亿元，归属于母公司所有者权益为 2.06 亿元，全年营业收入 6.86 亿元，归属于母公司所有者的净利润 2,605.75 万元。 2、苏州电瓷，注册资本 4,500 万元，本公司持股 74.956%。注册地址：苏州工业园区唯亭镇春辉路 20 号。主要生产、 经营各类输变电高压绝缘子，江苏省高新技术企业。2011 年末总资产 5.48 亿元，归属于母公司所有者权益为 1.67 亿元， 全年营业收入 3.89 亿元，归属于母公司所有者的净利润 336.99 万元。 3、高科电瓷，注册资本 3,489.8 万元，本公司持股 51%。注册地址：抚顺经济开发区高科技园区。主要生产、经营各 类高压电瓷瓷套，辽宁省高新技术企。2011 年年末总资产 5.25 亿元，所有者权益 3.00 亿元，全年营业收入 2.45 亿元，净 利润 935.02 万元。 4、苏州轴承，注册资本 1,800 万元，本公司持股 55%。注册地址：苏州高新区鹿山路 35 号。主要经营加工及制造轴承、 滚针及光学仪器，江苏省高新技术企业。2011 年末总资产 1.18 亿元，所有者权益 4,891.20 万元，全年营业收入 1.61 亿元， 31 净利润 1,440.76 万元。 5、苏州一光，注册资本 6,331.96 万元，本公司持股 50.43%。注册地址：苏州工业园区娄葑分区。主要经营光学和电子 经纬仪、水准仪、全站仪、垂准仪和扫平仪等系列测量仪器仪表的制造和销售，江苏省高新技术企业。技术水平和综合实力 均处于行业领先地位。2011 年末总资产 2.04 亿元，归属于母公司所有者权益为 1.30 亿元,全年营业收入 2.16 亿元，归属于 母公司所有者的净利润 1,112.83 万元。 6、远东砂轮，注册资本 1.569 亿元，本公司直接持有 55%的股权，间接持有股权 45%。注册地址：苏州高新区浒关工业 园。主营陶瓷砂轮、金刚石砂轮和滚轮磨料磨具的制造和销售，江苏省高新技术企业。2011 年末总资产 2.98 亿元，所有者 权益 1.55 亿元，全年营业收入 1.71 亿元，净利润 281.84 万元。 7、苏州电梯，注册资本 5,886.8 万元，本公司持股 100%。注册地址：苏州新区商业街 28 号。主要经营电梯、停车设 备。2011 年末总资产 1.22 亿元，所有者权益 1.22 亿元，全年营业收入 42.40 万元，净利润 209.66 万元。 8、创元汽销，注册资本 2,000 万元，本公司原持股 50%，间接持有股权 5%。注册地址：苏州新区玉山路 98 号。主要经 营汽车（含轿车）的销售、租赁、出租。公司于报告期出售 50%股权, 至 2011 年 9 月 30 日不再纳入公司合并报表。2011 年 1-9 月实现营业收入 4.85 亿元，归属于母公司所有者的净利润 371.11 万元。 二、对公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势及市场竞争格局 按照中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司属于制造业。公司核心业务以制造业为主体，主要生产经营高压瓷绝 缘子、洁净环保设备及工程、光机电算一体化测绘仪器、滚针轴承、各类磨料磨具等产品。其中洁净环保设备及工程、高压 瓷绝缘子是公司收入和利润的主要来源，也是公司重点发展的核心业务。 1、洁净环保设备及工程行业 洁净技术专门研究并提供洁净的生产工艺环境和生产过程中使用的各种高纯介质，有效地控制微量杂质，以保证高科技 产品的成品率和可靠性，其在电子、航空航天、生物工程、制药、精密机械、化工、食品、汽车制造等高科技工业领域及现 代科学领域中得到广泛应用。随着我国大力发展循环经济，加大了对大气环境和水环境的治理力度，工业废水治理、生活污 水治理等正成为国家和各级政府关注的焦点，环保设备及水处理技术也成为我国重点发展的技术领域之一，具有十分广阔的 市场空间。 保护环境是我国的基本国策,党中央、国务院高度重视。节能环保产业是七大新兴产业之首，“十二五”期间的支柱产业 之一。根据国务院 2011 年 12 月公布《国家环境保护“十二五”规划》，为推进“十二五”期间环境保护事业的科学发展， 加快资源节约型、环境友好型社会建设，把“十二五”环境保护目标和任务落到实处，要积极实施各项环境保护工程。“十 二五”规划预测，全社会环保投资需求约 3.4 万亿元。 国务院副总理李克强在出席 2011 年底召开的全国环保大会上强调，加强环保可以倒逼经济转型，是转变经济增长方式 的重要内容，也是检验转变经济增长方式成效的重要标志。以工业废水为例，中国环保产业协会水污染防治委员会秘书长王 家廉曾预测：十二五期间，中国工业废水污染治理投资总需求将达 1250 亿元左右，年均治理投资约为 250 亿元。而工业废 水污染治理行业的销售产值约为 1375 亿元。 此外，随着技术的进步、经济发展，洁净环保技术在下游应用领域，包括节能减排、电子信息、化工冶金、生物工程、 32 医药卫生等国计民生的各领域的应用越来越广，行业发展的市场空间也更加广阔。 2、输变电高压绝缘子行业 输变电高压绝缘子的下游行业包括输电、供电及发电、电气化铁路和轨道交通行业等。电力工业是绝缘子产品最为主要 的应用市场，我国现阶段的许多电力工程，例如城乡电网的建设和改造、西电东送工程、电气化铁路建设工程以及特高压产 品市场的启动不仅为绝缘子行业的发展提供了广阔的市场空间，同时也对行业产品市场提出了更新、更高的要求。 电力行业作为国民经济可持续发展的重要物质基础和国家能源安全的重要组成部分，一直受到中央和各级地方政府的高 度重视和国家产业政策的重点支持，2011 年，第十一届全国人民代表大会第四次会议审议通过的《国民经济和社会发展第 十二个五年规划纲要》，明确提出：“适应大规模跨区输电和新能源发电并网的要求，加快现代电网体系建设，进一步扩大西 电东送规模，完善区域主干电网，发展特高压等大容量、高效率、远距离先进输电技术，依托信息、控制和储能等先进技术， 推进智能电网建设，切实加强城乡电网建设与改造，增强电网优化配置电力能力和供电可靠性。” 十二五规划纲要的出台标 志着特高压和智能电网建设已经全面纳入国家发展战略。 国家电网公司向社会发布了《2011 年社会责任报告》称，2012 年，国家电网公司电网建设投资超过 3000 亿元，投产 110 千伏及以上输电线路 5.7 万公里、变电容量 2.6 亿千伏安。 根据全国铁路工作会议的精神，2012 年铁路基建投资预计 4690 亿元，预计 2012 年新线投产 6366 公里，比 2011 年投 产新线（2022 公里）增长 214.83%。而做为输变电设备中重要的绝缘材料，瓷绝缘子产品将迎来较好的历史发展机遇。 （二）公司发展目标及经营战略 公司根据自身各项资源的实际情况理清了经营思路，将努力把公司打造成国内高压电瓷绝缘子行业和洁净环保行业的双 料龙头。公司近年来持续加大了对双主业培育力度，双引擎开始全面提速。在洁净环保设备及工程领域，通过对江苏苏净的 股份制改造，完善治理结构，提高管理层的积极性和管理的有效性，调动员工积极参与企业经营及创新活动，进一步提高企 业在市场经济中的竞争力，将江苏苏净打造成为洁净环保工程整体方案的提供者和解决者；在输变电高压瓷绝缘子领域，通 过有重点的、有序的产能扩张，产品结构优化和技术创新来进一步强化公司的龙头地位。 （三）资金需求及使用计划 2012 年，由于投资项目对资金需求较大，公司在内部资金统筹安排上仍有一定的缺口。公司将在确保重点项目投入的 原则下，不断整合公司内部资源，在合理安排资金使用的基础上，通过与银行等金融机构的合作，通过多渠道，采用多方式 进行外部融资，以确保项目的有序、正常推进和各项经营业务的良好运行。 （四）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素 1、宏观政策风险 在当前宏观经济形势下，国内部分重大基础性投资项目有放缓迹象，特别是高铁事件以后，国家对重大基础性投资显得 更加审慎，一些工程审批或建设进度可能放缓，存在投资额度和投资进度不一定符合预期的可能。如未来宏观经济形势短期 内无法发生大的逆转，电力工程建设进度可能受到影响，将对公司未来经营业绩产生实质性的不利影响。 对策：加大对国家政策、行业动态的分析研判，及时调整经营战术和营销策略，把握利好政策和机遇。 2、汇率风险 随着公司业务开展，出口可能进一步扩大，公司更多的产品将跨出国门走向世界，公司盈利对汇率的敏感度必将大大增 强，因此汇率风险加大了经营成果的不确定性。 33 对策：关注汇率变动趋势，根据出口和采购情况，适当应用金融工具减少汇兑损失，降低汇率变动带来的不利影响；提 高出口型产品的产品附加值，促进盈利水平提升。 3、成本风险 公司业务以制造业为主，部分原辅材料、燃料价格和用工成本逐步上涨，可能对企业的利润空间带来一定压力。 对策：公司通过严格招投标比价采购，降低采购成本；全面预算管理，严控费用；通过技术改造提高自动化程度来提升 劳动生产效率升级换代，消化成本上涨压力。 三、报告期投资情况 （一）报告期内公司募集资金投资情况 报告期内无募集资金，也无延续到本报告期的募集资金投资项目。 （二）报告期内公司非募集资金投资情况 1、宿迁公司项目进展情况 由苏州电瓷和公司共同投资设立的宿迁公司于 2011 年 2 月 16 日经江苏省宿迁工商行政管理局注册成立，注册资本 15000 万元，实收资本 3000 万元，公司持有宿迁公司股份 99%，创元科技持股 1%。宿迁公司瓷绝缘子项目投资总额 50,485 万元， 宿迁公司按照计划进度，已经完成环评，重点设备招投标，现已开始基础建设工作，截止报告期末，完成投资 8,000 万。报 告期内项目处于建设期，无经营收入。 2、高科电瓷实施“电瓷产业基地南厂区工程”项目进展情况 项目总投资 24,476.48 万元，项目建设期 2 年，正在按计划进行，截止报告期末累计投资 3937.56 万元。其中土地投资 3415.36 万元、基础建设投资 451.58 万元、其他辅助支出 70.62 万元。厂房桩基已完毕。报告期内项目处于建设期，无经营 收入。 四、公司会计政策、会计估计变更，重大会计差错更正情况 公司报告期无会计政策、会计估计变更，重大会计差错更正情况。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内共召开了 11 次董事会，主要情况如下： 1、2011 年 1 月 25 日召开了第六届董事会 2011 年第一次临时会议。会议审议通过：1）关于设立苏州电瓷厂（宿迁） 有限公司的预案。2）关于公司符合非公开发行股票条件的预案。3）关于非公开发行股票方案的预案。4）关于《公司 2011 年度非公开发行股票预案》的预案。5）关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的预案。6）关于公司对苏 州电瓷厂有限公司单方增资的预案。7）关于苏州创元投资发展（集团）有限公司与本公司之附条件生效股份认购合同的预 案。8）关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的预案。9）关于本次董事会后待相关事项完备再提 请召开股东大会审议本次非公开发行事宜的议案。10）关于为所属公司提供担保事项的议案。11）关于召开公司 2011 年第 一次临时股东大会的议案。 第六届董事会 2011 第一次临时会议决议公告及相关公告刊载于 2011 年 1 月 26 日《证券时报》第 D7 版。 34 2、2011 年 2 月 28 日召开了第六届董事会 2011 年第二次临时会议。会议审议通过：1）一、关于公司对苏州电瓷厂有 限公司单方增资的预案。2）关于《公司 2011 年度非公开发行股票预案》的预案。3）关于前次募集资金使用情况报告的预 案。4）关于为参股公司提供担保事项的议案。5）关于召开 2011 年第二次临时股东大会的议案。 第六届董事会 2011 年第二次临时会议决议公告及相关公告刊载于 2011 年 3 月 1 日《证券时报》第 D39 版。 3、2011 年 3 月 18 日召开了第六届董事会第四次会议。会议审议通过：1）2010 年度总经理工作报告。2）2010 年度董 事会日常工作报告。3）2010 年度提取各项资产减值准备的报告。4）2010 年度公司财务决算报告。5）2010 年度公司利润 分配方案。6）2010 年年度报告(正文)及其摘要。7）2010 年度内部控制自我评价报告。8）关于募集资金存放和使用情况的 专项报告。9）关于为所属公司提供担保的议（预）案。10）关于预计 2011 年度日常关联交易的预案。11）关于公司 2011 年续聘会计师事务所的预案。12）2010 年度高级管理人员绩效奖励方案。13）关于全面修订《公司募集资金管理办法》的 预案。14）关于高科电瓷原控股股东业绩承诺完成情况的说明。15）关于召开 2010 年年度股东大会的议案。 第六届董事会第四次会议决议公告及相关公告刊载于 2011 年 3 月 22 日《证券时报》第 D101 版。 4、2011 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2011 年第三次临时会议，会议审议通过：1）、公司 2011 年 第一季度报告全文（及正文）。2）关于为所属公司苏州远东砂轮有限公司提供担保事项的议案。 第六届董事会 2010 年第三次临时会议决议公告刊载于 2011 年 4 月 27 日《证券时报》第 D124 版。 5、2011 年 8 月 19 日召开了第六届董事会第五次会议，会议审议通过：1）提取各项资产减值准备的报告。2）公司 2011 年半年度报告(全文)及其摘要。3）关于制定及修订相关内控制度的议案。4）关于为控股子公司苏州电瓷借款提供担保的议 案。 第六届董事会第五次会议决议公告刊载于 2011 年 8 月 23 日《证券时报》第 D115 版。 6、2011 年 8 月 19 日召开了第六届董事会 2011 年第四次临时会议。会议审议通过：关于出售控股子公司苏州创元汽车 销售有限公司股权的议案。 第六届董事会 2011 年第四次临时会议公告刊载于 2011 年 8 月 23 日《证券时报》第 D115 版。 7、2011 年 10 月 12 日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2011 年第五次临时会议。会议审议通过：1）公司为所属公 司苏州远东砂轮有限公司借款 4000 万元提供连带责任担保，担保期限为一年。 第六届董事会 2011 年第五次临时会议公告刊载于 2011 年 10 月 13 日《证券时报》第 D11 版。 8、2011 年 10 月 24 日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2011 年第六次临时会议。会议审议通过：公司 2011 年第三 季度报告。 公司 2010 年第三季度报告刊载于 2010 年 10 月 25 日《证券时报》第 D30 版。 9、2011 年 11 月 7 日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2011 年第七次临时会议。会议审议通过：关于公司控股子公 司高科电瓷实施“电瓷产业基地南厂区工程”的议案。 第六届董事会 2011 年第七次临时会议公告及重大投资公告刊载于 2011 年 11 月 8 日《证券时报》第 D15 版。 35 10、2011 年 11 月 16 日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2011 年第八次临时会议。会议审议通过：关于控股子公司 江苏苏净启动改制设立股份有限公司事项的议案。 第六届董事会 2011 年第八次临时会议公告刊载于 2011 年 11 月 17 日《证券时报》第 D7 版。 11、2011 年 11 月 24 日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2011 年第九次临时会议。会议审议通过：1)公司控股子公 司苏州电瓷厂有限公司为其子公司苏州电瓷厂（宿迁）有限公司借款 4000 万元提供担保，担保期限为一年。2）关于修订《公 司内幕信息知情人登记管理制度》的议案。 第六届董事会 2011 年第九次临时会议公告刊载于 2011 年 11 月 25 日《证券时报》第 A10 版。 （二）董事会执行股东大会决议情况 报告期内，公司董事会主持召开了一次年度股东大会、二次临时股东大会。公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，严格按照股东大会决议和《公司章程》所赋予的职权，本着对全体股东 认真负责的态度，勤勉尽责，认真执行股东大会的决议。 1、分红派息实施情况 2011 年 4 月 12 日召开的 2010 年度股东大会批准的利润分配方案的实施情况。为保证 2011 年公司投资项目顺利实施， 维护公司及股东的长远利益，2010 度公司不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。 报告期未进行实施利润分配，也未实施公积金转增股本事宜。 2、董事会对实施非公开发行 A 股股票议案的执行情况 公司于2011年3月17日在公司会议室召开了2011年第二次临时股东会，会议审议通过了公司非公开增发的相关议案，并 授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜。非公开发行股票相关事宜于2011年3月9日获得江苏省人民政府国有资产监督 管理委员会批复；于2011年7月25日收到中国证券监督管理委员会《关于核准创元科技股份有限公司非公开发行股票的批复》。 鉴于目前资本市场环境的变化，公司股价低于2011年3月1日公告的《创元科技股份有限公司2011年度非公开发行股票预案》 的发行底价；且批复的有效期已于2012年1月24日期满。经公司董事会于2012年1月30日召开第六届董事会2012年第一次临时 会议决定终止公司2011年度非公开发行股票事宜。 （三）审计委员会的履职汇总报告 公司董事会下设的审计委员会由 3 名委员组成，其中独立董事 2 名、其他董事 1 名，召集人由独立董事黄鹏先生担任。 审计委员会主要负责公司内部审计、内控制度的审议、检查和监督，外部审计的沟通、监督与核查，以及公司财务信息的审 核工作。 在年报审计过程中，审计委员会和独立董事根据中国证监会做好年报工作的有关规定及公司《董事会审计委员会实施细 则》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》等要求，勤勉尽责，认真履行了监督、核查等职能。 1、在公司 2011 年年度报告编制期间，主要履行了以下职责： ①审计委员会和独立董事认真审阅了公司提交的《提请审阅公司 2011 年度财务报告审计工作计划的报告》，就公司 2011 年度财务报告的审计时间安排、签章注册会计师的变更、审计重点、风险及舞弊等进行了审核。审计委员会全体委员认真审 阅了 2011 年度审计工作计划，并出具了书面意见。 ②审计机构进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，认为财务会计报表能够反映公司的财务状况和经营成 果，并出具了书面审阅意见，同意以此财务会计报表提交给年审注册会计师进行审计。 36 ③审计机构进场后，审计委员会和独立董事，不断加强与年审会计师的沟通，密切关注审计工作的进程，督促审计工作 按进度进行。 ④在审计机构出具 2011 年度审计报告后，审计委员会召开会议，对本年度的审计工作进行总结，就公司 2011 年度财务 会计报告和 2012 年度续聘会计师事务所事宜进行表决，并提交公司第六届董事会第六次会议审议。 2、对会计师事务所 2011 年度审计工作的总结报告 2011 年年审过程中，江苏公证天业会计师事务所严格按照审计法规、准则执业，重视了解公司及公司的经营环境，关 注公司内部控制的建立健全和实施情况，也重视保持与审计委员会及独立董事的交流、沟通，职业素质高，风险意识强，为 公司出具的标准无保留意见的审计报告充分反映了公司 2011 年度的财务状况及经营成果和现金流量。审计委员会认为，江 苏公证天业会计师事务所较好地完成了公司 2011 年度财务报告审计工作。 3、审计委员会关于续聘或改聘会计师事务所的意见：公司聘请的江苏公证天业会计师事务所有限责任公司在为公司提 供审计服务中恪尽职守，尽职、尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公 正的对公司会计报表发表了意见。为保持公司会计报表审计工作的连续性，建议继续聘请江苏公证天业会计师事务所有限公 司为公司 2012 年度财务审计机构。 （四）提名与薪酬委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设的提名与薪酬委员会由 3 名委员组成，其中独立董事 2 名、其他董事 1 名，召集人由独立董事郑培敏先 生担任。董事会提名与薪酬委员会主要负责研究公司董事和高级管理人员的选聘标准和程序、薪酬政策与方案；审查公司董 事候选人和经理人选；根据考核标准，对董事、高级管理人员进行考核并提出建议。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司主要财务指标和专项工作任务的完成情况，结合公司高管人员分管工作范 围、主要职责，对公司高管人员进行绩效评价，并根据绩效评价结果及薪酬分配政策提出公司高管人员的报酬数额，报公司 董事会审议。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据有关规定，对 2011 年度公司董事、监事、高管人员所披露的薪酬情况进行了 审核并发表审核意见如下： 薪酬与考核委员会认为 2011 年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况符合公司薪酬管 理制度，未有违反该制度及与该制度不一致的情况发生。 六、利润分配预案 （一）本年度利润分配预案 按照《公司法》和《公司章程》规定，公司 2011 年利润分配预案和资本公积金转增股本预案： 1、利润分配预案： 经江苏公证天业会计师事务所审计确认，2011 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润 3,725.98 万元，母公司实现 净利润为 2,956.88 万元。提取 10%法定盈余公积金 295.69 万元，当年可供股东分配利润 2661.19 万元。 2011年年初未分配利润为19,587.43万元，加2011年可供股东分配利润2,661.19万元，累计可供股东分配利润为22,248.62 万元。 拟向全体股东每 10 股派发现金 1.00 元（含税）,共计派发现金红利 2667.20 万元，分配后，母公司的未分配利润为 19581.42 万元，结转以后年度。 2、资本公积金转增股本预案 截止 2011 年末，母公司资本公积金为 4.08 亿元，公司拟按现总股本 266,720,270 股为基数，每 10 股转增 5 股，共转增 133,360,135 股，转增后公司总股本为 400,080,405 股,转增后资本公积金余额为 2.75 亿元。 37 （二）公司前三年利润分配情况 单位：元 年 度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比例（%） 年度可分配利润 2010 年度 0 63,348,103.54 0 195,874,291.26 2009 年度 0 85,831,762.34 0 184,918,410.13 2008 年度 24,172,639.40 48,454,986.08 49.89 137,837,099.04 最近三年累计现金分红金额占 最近年均净利润的比例（%） 36.69 % 七、公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见 根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创元科技股份有限公司独立董事制度》以及深圳证券交易所《关 于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知》（深证上[2011]396 号）文件精神，独立董事黄鹏、余菁、顾秦华、郑培 敏本着严谨、实事求是的态度对公司 2011 年度关联方资金占用情况及公司对外担保情况进行了认真核查，现将核查情况说 明如下： 一、公司控股股东及其他关联方 2011 年度不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2011 年 12 月 31 日的违规关联方占用资金情况。 二、公司累计和当期对外担保情况说明： （1）每笔担保的主要情况 担保对象 名称 担保额度相关公告 披露日和编号 担保额度 实际发生日期（协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 创元数码 2010.02.12 ls2010-A06 2,724.80 2010 年 03 月 10 日 1,050.00 连带责任 一年 是 创元数码 2011.02.28 ls2011-A10 3,406.00 2011 年 03 月 08 日 2,660.00 连带责任 一年 是 创元汽销 2010.06.23 ls2010-A20 500.00 2010 年 06 月 23 日 500.00 连带责任 一年 是 创元汽销 2010.10.28 ls2010-A32 250.00 2010 年 10 月 28 日 250.00 连带责任 一年 是 苏州电瓷 2010.02.12 ls2010-A06 3,000.00 2010 年 04 月 14 日 3,000.00 连带责任 一年 是 苏州电瓷 2010.08.17 ls2010-A25 1,500.00 2010 年 08 月 25 日 1,500.00 连带责任 一年 是 苏州电瓷 2011.01.25 ls2011-A05 3,000.00 2011 年 02 月 12 日 3,000.00 连带责任 一年 否 苏州电瓷 2011.03.22 ls2011-A17 3,000.00 2011 年 04 月 02 日 3,000.00 连带责任 一年 否 苏州电瓷 2011.08.23 1,500.00 2011 年 08 月 23 日 1,500.00 连带责任 一年 否 38 （2）公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）及占公司年末经审计净资产的比例: 公司报告期对外担保发生额为 2660.00 万元，截至报告期末，公司对外担保余额为 2660.00 万元，占公司报告期末经审 计净资产的 2.13 %。 （3）公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）及占公司年末经审计净资产的比例: 公司报告期对外担保发生额为 16,906.50 万元，截至报告期末，公司对外担保余额为 16,486.50 万元，占公司报告期末经 审计净资产的 13.19 %。 三、对于对外担保的独立意见 （一）公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况； （二）公司直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供担保均经公司股东大会审议批准； （三）公司对外担保总额未超过最近一个会计年度经审计会计报表净资产的 50%。 （四）公司已严格按照《公司法》、《深交所上市规则》、《公司章程》的有关规定，执行对外担保的有关决策程序，履行 了对外担保情况的信息披露义务，对外担保的风险得到充分揭示。 八、公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，进一步明确对外部单位报送信息的管理、披露、报告要求，根据中国证券监 督管理委员会发布的“公告”（[2008]48 号）、“关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告”（中国证券监督管理 委员会[2009]34 号）及中国证监会江苏监管局发布的“关于做好江苏辖区上市公司 2009 年年报工作的通知”（苏证监公司字 [2010]48 号）文件精神，经公司第六届董事会第三次会议审议批准，公司制定了《外部信息使用人管理制度》。 九、建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案 公司董事会将以 2012 年开始实施内部控制规范为契机，按照内控规范的相关要求，承担起建立健全和有效实施内控的 责任。应确立机构，明确责任，制订计划，按期完成，采取学习培训、对比自查、聘请机构咨询辅导等多项措施，在全面性、 重要性、制衡性、适应性、成本效益等原则基础上，充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、检查监督等因 素，按照基本规范及配套指引的规定，结合公司实际情况，深入开展公司治理，进一步提高内控意识和水平，进一步建立健 全和持续完善各项内部控制制度。通过学习、自律、检查、整改、评估，使各项内控制度得到有效执行，保证公司及其董事 会、监事会、高级管理人员及其他有关人员遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，保证公司资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 ls2011-A25 远东砂轮 2010.04.24 ls2010-A16 1,000.00 2010 年 05 月 19 日 798.65 连带责任 一年 是 远东砂轮 2010.10.14 ls2010-A30 4,000.00 2010 年 10 月 15 日 4,000.00 连带责任 一年 是 远东砂轮 2011.03.22 ls2011-A17 1,000.00 2011 年 03 月 28 日 1,000.00 连带责任 一年 否 远东砂轮 2011.04.27 ls2011-A25 1,500.00 2011 年 04 月 27 日 1,746.50 连带责任 一年 否 远东砂轮 2011.10.13 ls2011-A36 4,000.00 2011 年 10 月 14 日 4,000.00 连带责任 一年 否 39 十、公司内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况 经公司董事会审议批准，公司于 2010 年 8 月制定了《内幕信息及知情人管理制度》。报告期内，公司按照根据中国证监 会发布的“关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定”（证监会公告[2011]30 号）以及中国证监会江苏监管局 发布的“关于做好内幕信息知情人登记管理有关工作的通知”（苏证监公司字[2011]591 号）的监管要求，修订完善了《内幕 信息知情人登记管理制度》，包括：增加了新发布的法律依据；增加了监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况的监 督责任；增加了内幕信息知情人的范围；延长了内幕知情人档案的保存期限；修改了内幕信息知情人的登记表格式等。 报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，强化内幕信息知情人的登记管理和监督检查工作，规范重 大信息的内部流转程序，保证信息披露的公平，切实避免内幕信息外泄和内幕交易行为的发生。通过自查，未发现公司内幕 信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。 十一、其他披露事项 2011 年度公司选定的信息披露报纸为《证券时报》，报告期未发生变更。 40 第九节 监事会报告 一、监事会日常工作情况 2011 年公司监事会共召开了四次会议。 （一）2011 年 3 月 18 日，召开了第六届监事会第四次会议。 会议审议通过了如下议案： 1、2010 年度监事会工作报告。 2、2010 年度报告（正文）及其摘要。 3、2010 年度财务决算报告。 4、2010 年度内部控制自我评价报告。 5、预计公司 2011 年度日常关联交易的预案。 （二）2011 年 4 月 16 日，召开了第六届监事会 2011 年第一次临时会议。 会议审议通过：公司 2011 年第一季度报告。 （三）2011 年 8 月 19 日，召开了第六届监事会第五次会议。 会议审议通过了如下议案：公司 2011 年半年度报告（正文）及摘要。 （四）2011 年 10 月 24 日，召开了第六届监事会 2011 年第二次临时会议。 会议审议通过：公司 2011 年第三季度报告。 报告期监事会全体成员认真履行了股东大会授予的监督职能，列席了 2011 年度召开的各次股东大会及董事会会议。 二、公司有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 报告期内，公司监事会对股东大会、董事会决策程序进行了监督。公司的股东大会、董事会均按照《公司法》、《公司章 程》等法律、法规和公司规章的要求履行了各项职权，依法运作。报告期内，公司建立了完善的内部控制制度。公司董事和 高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东利益的行为。 （二）检查公司财务的情况 监事会对公司的财务状况进行了认真、仔细地检查，认为公司编制的定期报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果， 江苏公证天业会计师事务所有限公司出具的审计报告是客观、公正的，2011 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经 营成果。 （三）募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前次募集资金延续到报告期内使用的情况。 （四）出售资产情况 报告期内，公司出售资产遵循公平、公正的交易原则，交易价格合理、程序规范，不存在内幕交易，也没有损害部分股 东的权益或造成公司资产流失的现象。 （五）检查公司关联交易情况 对公司 2011 年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生关联交易业务时，严格遵循“公平、公正、合理” 41 的市场原则，没有出现不公平和损害公司利益的情况。 （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况 报告期，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为： 公司已按照证券监管机构的相关规定制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围， 及时登记公司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的 合法权益。 三、公司监事会对内部控制评价的审阅意见 报告期内，公司进一步建立健全了内部控制体系，制订的各项内部控制制度均符合国家有关法规和监管部门的要求，并 能够得到有效执行。公司的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司2011年度内部控制制度建设、执行的情况。 42 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、破产、重整相关事项 本报告期无破产、重整相关事项。 三、证券投资情况、持有其他上市公司股权情况，持有金融机构股权情况 （一）证券投资情况 本报告期公司不存在证券投资情况。 （二）持有其他上市公司股权情况 证券代码 证券 简称 初始投资金额 (万元) 占该公司 股权比例 期末账面值 (万元) 报告期损益 (万元) 报告期所有 者权益变动 (万元) 会计核算 科目 股份来源 600377 宁沪高速 15.31 0.000014% 39.83 1.32 -5.65 可供出售金融 资产 购入 121007 瑞福优先 30.00 25.26 -2.37 可供出售金融 资产 购入 合 计 45.31 65.09 1.32 -8.02 （三）持有非上市金融企业情况 所持对象名称 初始投资 金额(万元) 持有数量 （股） 占该公司 股权比例 期末账面值 (万元) 报告期损益 (万元) 报告期所有 者权益变动 会计核 算科目 来源 创元期货 570.00 - 7.79% 470.00 0.00 - 长期股 权投资 投资 财务公司 3,000.00 - 10.00% 3,000.00 150.00 - 长期股 权投资 投资 江苏银行 2,286.05 32,937,973 0.42% 2,286.05 263.16 - 长期股 权投资 投资 合 计 5,856.05 - - 5,756.05 413.16 - - 四、收购、出售资产情况及进程 （一）收购资产事项 本报告期，无重大收购事项。 43 （二）出售资产事项 经 2011 年 8 月 19 日召开的第六届董事会 2011 年第四次临时会议通过，公司与苏州银鑫投资有限公司（以下简称“银 鑫投资”）签订了《出资转让协议书》，公司将持有的创元汽销 50%出资以总价款为人民币 2450.695 万元的价格转让给银鑫 投资，创元汽销的工商变更登记手续已于 2011 年 9 月 30 日前办理完毕。截止报告期末，公司已经收到银鑫投资的全部股权 转让款，出售股权实现收益 927 万元。 五、股权激励计划及实施情况 本报告期，公司未实施股权激励计划。 六、重大关联交易事项 （一）本公司与创元投资发生的重大关联交易 1、关联交易方 （1）苏州创元投资发展（集团）有限公司 注册资本：32,000 万元 法定代表人：董柏 企业性质：有限责任公司（国有独资） 住所：苏州市南门东二路 4 号 经营范围：授权范围内的资产经营管理；从事进出口经营（范围按外经贸部<2000>外经政审函字第 266 号规定）；经营 国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外）；提供生产及生活服务；开展技术开发、技术转让、技术服 务；承接机械成套项目、房地产开发业务；为进出口企业提供服务。 关联关系：持有公司 34.10%股份，为公司的控股股东。 （2）书香酒店投资管理集团有限公司（以下简称“书香投资”） 注册资本：12000 万元人民币 法定代表人：陆炳英 住所：苏州市三香路 333 号 经营范围：酒店投资；酒店管理等。 关联关系：创元投资持有书香投资 80%的股权。与本公司同属一母公司，成为本公司的关联方。 （3）苏州高新书香世家会所酒店有限公司（以下简称“新区书香”） 注册资本：100 万元人民币 法定代表人：陆炳英 住所：苏州高新区玉山路 60 号 经营范围：许可经营项目：客房服务，西餐（日式料理）服务，助餐饮料、酒水零售，各类预包装食品零售。 关联关系：书香投资持有新区书香 100%的股权。书香投资成为创元投资的控股子公司，新区书香成为创元投资的孙公 44 司，为本公司关联方。 （4）苏州创元集团财务有限公司 注册资本：30,000 万元人民币 法定代表人:许鸿新 住所：苏州市三香路 120 号 经营范围：金融业务（凭中国人民银行金融许可证经营）。 关联关系：创元投资持有财务公司 90%的股权。与本公司同属一母公司，成为本公司的关联方。 2、交易内容 （1）财务公司向本公司提供存款业务服务之日常关联交易事项 根据 2011 年 4 月 12 日召开的 2010 年度股东大会批准的预计 2011 年度日常关联交易议案，预计 2011 年公司及下属 公司在苏州创元集团财务有限公司的最高存款余额为 15,000 万元，报告期实际存款最高余额为 14,630.10 万元。 （2）本报告期发生的房屋租赁关联交易事项 经公司第六届董事会 2009 年第一次临时会议审议通过、2009 年第四次临时股东大会批准的关联租赁事项本报告期的 执行情况： ①2009 年 10 月 27 日，本公司与胥城公司签署《房屋租赁合同》，胥城公司租赁位于三香路 333 号（原 120 号）大院内 营业用房、辅助用房及配套设施。租赁期限为壹拾（10）年（2010 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日）。 序 号 期 限 年租金 1 2010 年 1 月 1 日－2012 年 12 月 31 日 1200 万元／年 2 2013 年 1 月 1 日- 2015 年 12 月 31 日 1260 万元／年 3 2016 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 1323 万元／年 本报告期公司按照协议约定收取胥城公司房屋租赁收入 1200 万元。 ②2006 年 12 月 4 日，胥城公司控股子公司新区书香与公司控股子公司汽销公司之控股子公司苏州鸿通实业有限公司（以 下简称“汽销鸿通”）在苏州市签署了《租赁合同》，新区书香租赁汽销鸿通拥有的位于苏州新区 98 号的综合楼部分房产，租 赁期限为十五年（2006 年 11 月 1 日至 2021 年 10 月 31 日）。 自 2006 年 11 月 1 日起，每五年为一个承租阶段，共为三个阶段。 序 号 期 限 年租金 1 2006 年 11 月 1 日－2011 年 10 月 31 日 80.82 万元／年 2 2011 年 11 月 1 日-2016 年 10 月 31 日 96.984 万元／年 3 2016 年 11 月 1 日-2021 年 10 月 31 日 113.148 万元／年 由于创元汽销于 2011 年 9 月 30 日不再纳入公司合并报表，本报告期汽销鸿通按照协议约定收取新区书香房屋租赁收入 60.62 万元。 45 ③其他租赁事项。详见“第十节财务报告 2011 年度财务报表附注之关联方交易之其他事项。” （二）公司与关联方存在债权、债务往来 1、公司与关联方存在债权、债务情况 单位：万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 序号 关联方 关联关系 发生额 余 额 发生额 余 额 1 创元投资 控股股东 - - - 50.37 合 计 - - - 50.37 说明：1、本公司所属苏州轴承等控股子公司对创元投资的其他应付款，报告期期初余额为 50.37 万元，本报告期没有 变化。 2、注册会计师发表的专项说明 江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了《关于创元科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说 明》，认为“我们对汇总表所载资料与我们审计创元科技 2011 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关 内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。”具体内容详见公司于 2012 年 3 月 20 日在巨潮资讯网站披露的专项说 明全文。 七、重大合同及其履行情况 （一）重大合同 公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产为公司带来的利润达到公司当年利润总额 的 10%以上（含 10%）的事项。 （二）重大担保 单位:万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额度相关 公告披露日和 编号 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行完 毕 是否为关联 方担保（是 或否） 创元数码 2010.02.12 ls2010-A06 2,724.80 2010 年 03 月 10 日 1,050.00 连带责任 一年 是 否 创元数码 2011.02.28 ls2011-A10 3,406.00 2011 年 03 月 08 日 2,660.00 连带责任 一年 是 否 报告期内审批的对外担保额 度合计（A1） 3,406.00 报告期内对外担保实际发生额 合计（A2） 2,660.00 46 报告期末已审批的对外担保 额度合计（A3） 6,130.80 报告期末实际对外担保余额合 计（A4） 2,660.00 公司对子公司的担保情况 担保对象名 称 担保额度相关 公告披露日和 编号 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 创元汽销 2010.06.23 ls2010-A20 500.00 2010 年 06 月 23 日 500.00 连带责任 一年 是 否 创元汽销 2010.10.28 ls2010-A32 250.00 2010 年 10 月 28 日 250.00 连带责任 一年 是 否 苏州电瓷 2010.02.12 ls2010-A06 3,000.00 2010 年 04 月 14 日 3,000.00 连带责任 一年 是 否 苏州电瓷 2010.08.17 ls2010-A25 1,500.00 2010 年 08 月 25 日 1,500.00 连带责任 一年 是 否 苏州电瓷 2011.01.25 ls2011-A05 3,000.00 2011 年 02 月 12 日 3,000.00 连带责任 一年 否 否 苏州电瓷 2011.03.22 ls2011-A17 3,000.00 2011 年 04 月 02 日 3,000.00 连带责任 一年 否 否 苏州电瓷 2011.08.23 ls2011-A25 1,500.00 2011 年 08 月 23 日 1,500.00 连带责任 一年 否 否 远东砂轮 2010.04.24 ls2010-A16 1,000.00 2010 年 05 月 19 日 798.65 连带责任 一年 是 否 远东砂轮 2010.10.14 ls2010-A30 4,000.00 2010 年 10 月 15 日 4,000.00 连带责任 一年 是 否 远东砂轮 2011.03.22 ls2011-A17 1,000.00 2011 年 03 月 28 日 1,000.00 连带责任 一年 否 否 远东砂轮 2011.04.27 ls2011-A25 1,500.00 2011 年 04 月 27 日 1,746.50 连带责任 一年 否 否 远东砂轮 2011.10.13 ls2011-A36 4,000.00 2011 年 10 月 14 日 4,000.00 连带责任 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 14,000.00 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 14,246.50 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 24,250.00 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 13,826.50 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 17,406.00 报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2） 16,906.50 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 30,380.80 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 16,486.50 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 13.19% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0.00 47 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 （三）在报告期内无委托他人进行现金资产管理事项。 八、承诺事项及履行情况 公司及其董事、监事和高级管理人员以及持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项： （一）关于避免同业竞争的承诺 公司第一大股东创元投资于 2001 年 8 月与本公司签订了“避免同业竞争协议书”。明确承诺：创元投资在作为本公司第 一大股东期间，不直接或间接参与任何与本公司构成竞争的业务或活动；集团公司的高级管理人员不在本公司经理层任职； 不从事与本公司产生直接竞争或可能竞争的业务；凡是可能产生同业竞争的业务机会，都将建议本公司参与；不利用控股股 东的地位达成任何不利于本公司或非关联股东利益的交易或安排。协议双方同意在进行关联交易时，按市场公允价格进行， 并按规定进行信息披露。 承诺履行情况：报告期内，创元投资遵守了上述承诺，有关关联交易都按规定履行了审批程序，进行了信息披露。 （二）非公开发行股票事项的承诺 创元投资于上一报告期参与非公开发行新增股份为有限售条件的流通股，上市日为 2010 年 12 月 28 日。 创元投资本次 认购的股票限售期为 36 个月，可上市流通时间为 2013 年 12 月 28 日。 承诺履行情况：报告期内，创元投资遵守了非公开发行股票事项的承诺。 九、公司聘任会计师事务所和支付报酬的情况 本报告期公司聘任江苏公证天业会计师事务所为公司 2011 年度财务报告进行审计，本报告期是江苏公证天业会计师事 务所为公司提供审计服务的第六年。本报告期公司支付给江苏公证天业会计师事务所的报酬为 110 万元。 十、注册会计师对公司在苏州创元集团财务有限责任公司2011年度存、贷款等金融业务的专项说明，以及独立董事出 具的相关独立意见 1、江苏公证天业会计师事务所就在苏州创元集团财务有限责任公司2011年度存、贷款等金融业务情况出具了《关于创 元科技股份有限公司在苏州创元集团财务有限责任公司存贷款业务的专项审核报告》，经审核，《创元科技股份有限公司2011 年度在苏州创元集团财务有限责任公司存贷款业务情况汇总表》已在所有重大方面按照深圳证券交易所印发的《信息披露业 务备忘录第37号-涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的有关要求编制。 2、独立董事就公司在苏州创元集团财务有限责任公司2011年度存、贷款等金融业务发表了独立意见，如下： 江苏公证天业会计师事务所出具的专项审核报告如实反映了公司在苏州创元集团财务有限责任公司2011年度存、贷款等 48 金融业务情况，存、贷款业务定价公平、合理，有利于公司发挥资金规模效应，加速资金周转，节约交易成本和费用，防范 资金风险，进一步提高了资金使用水平和效益，没有损害公司和其他股东的利益。 十一、报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人无受到有权机关调查、司法纪检部门采 取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、行政处罚、证券市场禁入、通报批评、证券市场禁入、 认定为不适当人员、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的事项。 十二、报告期公司无股权激励计划。 十三、高科电瓷原控股股东业绩承诺完成情况的说明 公司 2010 年 9 月通过受让抚顺高科电瓷电气制造有限公司（以下简称“高科电瓷”）原控股股东司贵成所持有的高科电 瓷 43%的股权和单方面对高科电瓷增资，共取得高科电瓷 51%的股权，完成了对高科电瓷的收购，使高科电瓷成为本公司 的控股子公司。 根据深圳证券交易所《关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知》有关规定，现将本公司收购高科电瓷股权 时原控股股东司贵成所做业绩承诺 2011 年度实际完成情况说明如下： (一) 基本情况 2009 年 12 月 10 日，公司与高科电瓷股东司贵成、司晓雪签订《股权转让及增资协议》，协议约定，由公司收购司贵成 持有的高科电瓷的 43%的股权并对高科电瓷单方面增资，使本公司获得高科电瓷 51%的控股股权，完成对高科电瓷的收购。 2009 年 12 月 29 日，公司 2009 年第五次临时股东大会审议通过了关于收购高科电瓷 43%股权及对其单方增资的议案。有关 受让高科电瓷股权款及对高科电瓷单方面增资款已按照协议约定于 2010 年 9 月 30 日支付完毕，高科电瓷股权变更的工商登 记手续亦于 2010 年 9 月 30 日办妥。 高科电瓷原控股股东司贵成针对该次股权交易向本公司承诺，2010 年至 2012 年司贵成主持高科电瓷经营期间，高科电 瓷 2010 年、2011 年和 2012 年的净利润分别不低于 5,000 万元、5,750 万元和 6,612.5 万元（该等净利润金额不包含 2009 年 12 月 31 日前收到的政府补助等款项在 2009 年以后年度转入损益增加的金额）。 （二）前期业绩承诺完成及补偿情况 根据经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计的财务报表，高科电瓷 2010 年度实现净利润 4,487.67 万元（其中：高 科电瓷在 2009 年 12 月 31 日前收到的政府补助等款项在 2010 年度转入损益而增加的净利润为 161.25 万元），按照司贵成承 诺净利润口径计算的高科电瓷 2010 年度净利润实际完成额为 4,326.43 万元，较司贵成承诺完成金额少 673.57 万元。故司贵 成先生实际应补偿高科电瓷 673.57 万元。 上述业绩补偿款 673.57 万元已由司贵成先生于 2011 年 5 月 9 日以现金划付给高科电瓷，司贵成先生对高科电瓷 2010 年承诺业绩的补偿履行完毕。 （三）2011 年度业绩承诺完成情况 根据经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计的财务报表，高科电瓷 2011 年度实现营业收入 24,483.16 万元，同比增 长 10.42%；实现净利润 935.02 万元，同比下降 79.16%。 高科电瓷在 2009 年 12 月 31 日前收到的政府补助等款项在 2011 年度转入损益而增加的净利润为 214.80 万元。按照司 贵成承诺净利润口径计算的高科电瓷 2011 年度净利润实际完成额为 720.23 万元，比司贵成承诺完成金额少 5,029.77 万元。 根据对高科电瓷经营情况的分析，2011 年净利润未能达到原控股股东司贵成承诺业绩水平，主要是因三大客观减利因 49 素造成：一是因国家电网建设投资增速放缓及调整招投标方式致使主要客户下调价格竞标，导致其采购电瓷产品的价格下降。 2011 年度高科电瓷产量比上年增长 45.55%，销量比上年增长 30.20%，销售收入仅比上年增长 10.42%；二是产品的原材料、 燃料、以及人工成本大幅增长，导致产品销售成本上升；三是 2011 年度人民币对欧元、美元汇率升值较快，导致以欧元、 美元报价的出口产品人民币结算价下跌，汇兑损失较大。 （四）关于 2011 年度业绩未达到承诺已（拟）采取的措施 由于司贵成未能完成其承诺的 2011 年度净利润，公司将根据《股权转让及增资协议》与司贵成洽谈，督促司贵成及时 履行其所做出的承诺，以保证公司的利益不受损害。 公司同时要求高科电瓷在巩固国内、外市场的基础上，进一步调整产品结构，同时加强内部管理，增强科技创新能力， 提高市场竞争力，以不断提升公司业绩。 十四、大股东报告期内提出及实施的增持计划 创元投资于 2011 年 11 月 21 日通过深圳证券交易所证券交易系统增持了创元科技部分境内上市人民币普通股股份，具 体情况如下： （一）增持目的及计划：基于对创元科技未来发展前景的信心，创元投资拟在未来 12 个月内（自 2011 年 11 月 21 日起） 择机以自身名义通过二级市场增持创元科技股份，累计增持比例不超过创元科技总股本的 2.00%（含本次已增持的股份）。 （二）增持方式：根据市场情况，通过深圳证券交易所系统允许的方式进行（包括但不限于集中竞价和大宗交易）。 （三）增持股份数量及比例：创元投资于 2011 年 11 月 21 日通过深圳证券交易所交易系统增持创元科技股份 1,060,000 股，均价为 15.02 元/股，占创元科技总股本的 0.40 %。本次增持前，创元投资持有创元科技 89,879,206 股，占总股本的 33.70%。 本次增持后，创元投资持有创元科技 90,939,206 股，占总股本的 34.10 %。 （四）其他事项：创元科技控股股东创元投资承诺：在增持期间及法定期限内不通过二级市场减持其所持有的创元科技 股份。 十五、其他重要事项 2011 年 7 月 25 日，中国证监会以“证监许可[2011]1151 号”批复，核准公司非公开发行不超过 3,000 万股新股。但由 于资本市场环境的变化，公司股价低于 2011 年 3 月 1 日公告的非公开发行股票预案的发行底价，且中国证监会“证监许可 [2011]1151 号”核准发行批复于 2012 年 1 月 24 日期满，经 2012 年 1 月 30 日董事会决议通过，决定终止公司 2011 年度非 公开发行股票事项。 十六、报告期公司公平信息披露的情况 报告期内，公司严格遵守《上市公司公平信息披露指引》，认真执行公司《接待和推广工作制度》。公司及相关信息披露 义务人严格遵循公平信息披露的原则，无差别对待股东，无向特定对象披露、透露或泄露未公开重大信息等情况。 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的内容及提供的资料 2011年度 公司董事会 秘书处 电话沟通 个人 投资者及潜在投资 者 严格按照公平信息披露原则，对投资者关 心的公司经营情况、行业前景、非公开发行股 票进展及相关事项做出回答。 50 2011 年 01 月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金 倪邈；方 正富邦基金 赵楠； 上海汇利资产管理 蔡其佳；平安养老 施大洋；华宝信托 路学良 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 01 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 东海证券 何立欢 刘俊；东吴证券 倪 伟 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 01 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 戴益平、北京源乐 晟 曾晓洁、张韬； 中信证券 谢从军 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 01 月 13 日 公司会议室 实地调研 机构 凯石投资 李亚辉； 中金公司 石冉；上 投摩根 秦鲲 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 01 月 28 日 公司会议室 实地调研 机构 江 海 证 券 杨 佳 丽；上海中域 徐 信 喆 ； 东 海 证 券 桂方晓 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 02 月 18 日上 午 公司会议室 实地调研 机构 东方证券 张欣 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 02 月 18 日下 午 公司会议室 实地调研 机构 常州和泰 许晨坪； 华创证券 李大军 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011年2月 18 日下午 公司会议室 实地调研 机构 方正证券 瞿永忠； 汇添富 陈小平 潘 冬 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 03 月 22 日 公司会议室 实地调研 机构 安信证券 黄守宏； 鹏华基金 王学兵； 华商基金 汲亚飞 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 03 月 22 日 公司会议室 实地调研 机构 大地保险 陈浩；永 安保险 闵红卫； 东海证券 何立欢 公司基本情况介绍；主要子企业经营情况等。 2011 年 04 月 29 日 董秘办公室 实地调研 机构 易方达基金 王超； 国金证券 黄亚森 公司重点子公司情况、非公开发行情况、控股 股东创元投资情况 2011 年 05 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 东 海 证 券 陈 俊 鹏；国信证券 解 伟 伟 ； 东 吴 证 券 浦江 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 05 月 11 日 公司会议室 实地调研 机构 中航证券 帅再先 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 05 月 12 日 公司会议室 实地调研 机构 环球银证 刘信光、 徐文 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 05 月 12 日 公司会议 室、 江苏苏净 实地调研 机构 东吴基金 王少成 侯世平；金鹰基金 方超；太平洋养老 保险 周嵘；国泰君 安 杨晓磊；彩瑞 投资 杨如松；申银 万国 董晨悦 公司重点子公司情况、非公开发行情况 51 2011 年 05 月 18 日 公司会议室 实地调研 机构 上投摩根 章秀奇 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 05 月 26 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券 赵乾明 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 05 月 27 日 公司会议室 实地调研 机构 齐鲁证券 李海生 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 06 月 01 日 公司会议室 实地调研 机构 银河投资 郭根荣； 国海证券 张新平 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 06 月 03 日 公司会议室 实地调研 机构 江苏瑞华 王园园 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 06 月 11 日 公司会议室 实地调研 机构 冠军资产 王声平 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 06 月 29 日 公司会议室 实地调研 机构 盛宇投资 高万平 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 07 月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 东吴基金 宫在轶 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 07 月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 银 河 投 资 杨 文 孙学林 张恒 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 07 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 兵 器 财 务 刘 燕 中信证券 王海旭 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 07 月 13 日 公司会议室 实地调研 机构 长城证券 张霖 熊 杰 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 07 月 18 日 公司会议 室、苏州电 瓷、江苏苏 净 实地调研 机构 罗延军、瑞天投资 管理 李宜志 上 海 永 望 资 产 管 理 黄树军 公司重点子公司情况、非公开发行情况，实地 调研了苏州电瓷、江苏苏净 2011 年 08 月 31 日 公司会议室 实地调研 机构 江 苏 汇 鸿 汪 炜 华泰柏瑞 张超 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 08 月 31 日 公司会议室 实地调研 机构 益民基金 马哲峰 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 月 01 日 公司会议室 实地调研 机构 鹏华基金 李锐 王 忱 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 泽熙投资 杨佳 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 月 14 日 公司会议室 苏州电瓷 实地调研 机构 光大证券 陈俊鹏 诺安基金 陶家华 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 月 15 日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券 程鹏 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 光大金控 张小凡 鼎诺投资 周晚云 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 月 29 日 公司会议室 实地调研 机构 申银万国 曾郁文 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 09 公司会议室 实地调研 机构 国富投资 雷军 公司重点子公司情况、非公开发行情况 52 月 29 日 2011 年 10 月 31 日 公司会议室 实地调研 机构 东海证券 应晓明 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 11 月 8 日 公司会议室 实地调研 机构 上 海 德 汇 黄 政 沈智杰 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 11 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 涌泉亿信 李梦芝 公司重点子公司情况、非公开发行情况 2011 年 11 月 17 日 公司会议室 苏州电瓷 江苏苏净 实地调研 机构 国金证券、东吴证 券、申银万国、易 方达等 公司重点子公司情况、非公开发行情况，参观 了公司控股子公司苏州电瓷以及江苏苏净 2011 年 12 月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 万融投资 陈晓晡 张铭 公司重点子公司情况、非公开发行情况 十五、报告期内，公司信息披露索引 报告期内，公司重要事项信息在《证券时报》和巨潮资讯网（http：//）上披露，具体如下： 序号 编 号 公告名称 公告日期 信息披露报 刊名称 版号 1 Ls2011-A01 停牌公告 2011.01.21 《证券时报》 D095 2 Ls2011-A02 第六届董事会 2011 年第一次临时会议决议公告 2011.01.26 《证券时报》 D7 3 附件 1 非公开发行股票预案 2011.01.26 巨潮资讯网 - 4 附件 2 非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 2011.01.26 巨潮资讯网 - 5 附件 3 创元投资与创元科技之附条件生效股份认购合同 2011.01.26 巨潮资讯网 - 6 Ls2011-A03 关于召开 2011 年第一次临时股东大会的通知 2011.01.26 《证券时报》 D7 7 Ls2011-A04 关于对外投资的公告 2011.01.26 《证券时报》 D7 8 Ls2011-A05 对外担保公告 2011.01.26 《证券时报》 D7 9 - 独立董事意见 2011.01.26 巨潮资讯网 - 10 Ls2011-A06 关于召开 2011 年第一次临时股东大会的提示性公告 2011.01.31 《证券时报》 D39 11 Ls2011-A07 2011 年第一次临时股东大会决议公告 2011.02.12 《证券时报》 B3 12 江苏竹辉 关于 2011 年第一次临时股东大会的法律意见书 2011.02.12 巨潮资讯网 - 13 Ls2011-A08 第六届董事会 2011 年第二次临时会议决议公告 2011.03.01 《证券时报》 D39 53 序号 编 号 公告名称 公告日期 信息披露报 刊名称 版号 14 附件 1 非公开发行预案 2011.03.01 《证券时报》 D39 15 Ls2011-A09 关于召开 2011 年第二次临时股东大会的通知 2011.03.01 《证券时报》 D39 16 - 前次募集资金使用情况报告 2011.03.01 《证券时报》 D40 17 苏公 W[2011]E106 6 号 江苏公证出具的前次募集资金使用情况鉴证报告 2011.03.01 《证券时报》 D40 18 Ls2011-A10 对外担保公告 2011.03.01 《证券时报》 D40 19 - 独立董事意见 2011.03.01 巨潮资讯网 网 20 Ls2011-A11 关于非公开发行股票事项获得江苏省人民政府国有资 产监督管理委员会批复的公告 2011.03.12 《证券时报》 B24 21 Ls2011-A12 关于召开 2011 年第二次临时股东大会的提示性公告 2011.03.15 《证券时报》 D44 22 Ls2011-A13 2011 年第二次临时股东大会决议公告 2011.03.18 《证券时报》 D7 23 Ls2011-A14 第六届董事会第四次会议公告 2011.03.22 《证券时报》 D101 24 Ls2011-A15 第六届监事会第四次会议公告 2011.03.22 《证券时报》 D101 25 Ls2011-A16 日常关联交易公告 2011.03.22 《证券时报》 D101 26 Ls2011-A17 对外担保公告 2011.03.22 《证券时报》 D101 27 Ls2011-A18 关于召开 2010 年年度股东大会的通知 2011.03.22 《证券时报》 D101 28 Ls2011-A19 董事会关于募集资金存放与使用情况的报告 2011.03.22 《证券时报》 D101 29 Qd2011-A01 2010 年度报告摘要 2011.03.22 《证券时报》 D101-10 2 30 - 2010 年度内部控制自我评价报告 2011.03.22 巨潮资讯网 - 31 独立董事 独立董事意见（关联交易及内控担保等） 2011.03.22 巨潮资讯网 - 32 独立董事 独立董事 2010 年度述职报告 2011.03.22 巨潮资讯网 - 33 独立董事 独立董事关于控股股东及其关联方占用资金、公司对 外担保的专项说明 2011.03.22 巨潮资讯网 - 54 序号 编 号 公告名称 公告日期 信息披露报 刊名称 版号 34 - 关于抚顺高科电瓷电气制造有限公司原控股股东业绩 承诺完成情况的说明 2011.03.22 巨潮资讯网 - 35 - 2010 年度报告全文（word 版） 2011.03.22 巨潮资讯网 - 36 - 2010 年度报告全文（pdf 版） 2011.03.22 巨潮资讯网 - 37 - 2010 年度财务报表 2011.03.22 巨潮资讯网 - 38 公司制度 募集资金管理办法（同 47） 2011.03.22 巨潮资讯网 - 39 国联证券 关于创元科技控股子公司高科电瓷原控股股东业绩承 诺完成情况说明之核查意见 2011.03.22 巨潮资讯网 - 40 公证天业 审计报告 2011.03.22 巨潮资讯网 - 41 公证天业 专项核查报告 2011.03.22 巨潮资讯网 - 42 公证天业 2010 年度募集资金存放与使用鉴证报告 2011.03.22 巨潮资讯网 - 43 公证天业 关于创元科技股份有限公司控股股东及其他关联方占 用资金情况的专项说明 2011.03.22 巨潮资讯网 - 44 Ls2011-A20 业绩预告公告 2011.04.08 《证券时报》 D14 45 Ls2011-A21 2010 年度股东大会决议公告 2011.04.13 《证券时报》 D39 46 江苏竹辉 关于创元科技 2010 年度股东大会的法律意见书 2011.04.13 巨潮资讯网 - 47 公司制度 募集资金管理办法 2011.04.13 巨潮资讯网 - 48 Ls2011-A22 关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告 2011.04.13 《证券时报》 D39 49 Ls2011-A23 关于更换保荐代表人的公告 2011.04.14 《证券时报》 D10 50 Ls2011-A24 第六届董事会 2011 年第三次临时会议决议公告 2011.04.27 《证券时报》 D124 51 Ls2011-A25 对外担保公告 2011.04.27 《证券时报》 D124 52 DQ2011-02 2011 年第一季度报告(正文) 2011.04.27 《证券时报》 D124 53 - 2011 年第一季度报告(全文) 2011.04.27 巨潮资讯网 - 54 Ls2011-A26 关于创元科技股份有限公司控股子公司抚顺高科电瓷 2011.05.10 《证券时报》 D21 55 序号 编 号 公告名称 公告日期 信息披露报 刊名称 版号 电气制造有限公司收到承诺业绩补偿款的公告 55 Ls2011-A27 关于创元科技股份有限公司收到苏州创元投资发展 （集团）有限公司承诺事项的公告 2011.06.10 《证券时报》 D23 56 Ls2011-A28 关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委 员会审核通过的公告 2011.06.21 《证券时报》 D11 57 Ls2011-A29 关于保荐机构变更的公告 2011.07.09 《证券时报》 B13 58 Ls2011-A30 关于非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员 会核准的公告 2011.07.26 《证券时报》 D37 59 Ls2011-A31 第六届董事会第五次会议决议公告 2011.08.23 《证券时报》 D115 60 附件 1 资产减值准备明细表 2011.08.23 《证券时报》 D115 61 附件 2 公司制度： 《创元科技在苏州创元集团财务有限公司存 款资金风险防范管理办法》 2011.08.23 巨潮资讯网 - 62 附件 3 公司制度：《公司财务管理内部控制制度（暂行）》 2011.08.23 巨潮资讯网 - 63 附件 4 公司制度：《子公司财务总监管理办法（试行）》 2011.08.23 巨潮资讯网 - 64 附件 5 公司制度：《内幕信息知情人登记管理制度》 2011.08.23 巨潮资讯网 - 65 Ls2011-A32 对外担保公告 2011.08.23 《证券时报》 D115 66 Ls2011-A33 第六届董事会 2011 年第四次临时会议决议公告 2011.08.23 《证券时报》 D115 67 Ls2011-A34 出售资产公告 2011.08.23 《证券时报》 D115 68 - 2011 年半年度报告（全文） 2011.08.23 巨潮资讯网 - 69 Dq2011-03 2011 年半年度报告（摘要） 2011.08.23 《证券时报》 D114-D1 15 70 独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见 2011.08.23 《证券时报》 D115 71 - 2011 年半年度财务报告 2011.08.23 巨潮资讯网 - 72 Ls2011-A35 关于开通投资者互动平台及举行 2011 年半年度报告 网上业绩说明会的通知 2011.08.31 《证券时报》 D24 73 Ls2011-A36 第六届董事会 2011 年第五次临时会议决议公告 2011.10.13 《证券时报》 D11 56 序号 编 号 公告名称 公告日期 信息披露报 刊名称 版号 74 Ls2011-A37 对外担保公告 2011.10.13 《证券时报》 D11 75 DQ201104 2011 年三季度报告 2011.10.25 《证券时报》 D30 76 - 2011 年三季度报告（全文） 2011.10.25 巨潮资讯网 - 77 Ls2011-A38 第六届董事会 2011 年第七次临时会议决议公告 2011.11.08 《证券时报》 D15 78 Ls2011-A39 重大投资公告 2011.11.08 《证券时报》 D15 79 Ls2011-A40 创元科技股份有限公司关于子公司江苏苏净与中科院 大连化学物理研究所签署合作框架协议书的公告 2011.11.11 《证券时报》 D3 80 Ls2011-A41 第六届董事会 2011 年第八次临时会议决议公告 2011.11.17 《证券时报》 D7 81 Ls2011-A42 关于控股子公司江苏苏净获得国家认定企业技术中心 的公告 2011.11.18 《证券时报》 D20 82 Ls2011-A43 关于控股股东增持股份的公告 2011.11.22 《证券时报》 D33 83 Ls2011-A44 第六届董事会 2011 年第九次临时会议决议公告 2011.11.25 《证券时报》 A10 84 附 件 内幕信息知情人登记管理制度 2011.11.25 《证券时报》 A10 85 Ls2011-A45 对外担保公告 2011.11.25 《证券时报》 A10 86 Ls2011-A46 关于“苏净及图”商标被认定为驰名商标的公告 2011.12.02 《证券时报》 D25 87 Ls2011-A47 公司 2009 年度非公开发行股票限售股份解除限售的 提示性公告 2011.12.26 《证券时报》 C02 57 第十节 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 苏公 W[2011]A317 号 创 元 科 技 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 ： 我们审计了后附的创 元 科 技 股 份 有 限 公 司 (以下简称“创 元 科 技 ”)的财务报表，包括2010年12月31日的合并资产负 债表及母公司资产负债表，2010年度的合并利润表及母公司利润表、合并现金流量表及母公司现金流量表、合并所有者权 益变动表及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是创元科技管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制 相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计 估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取 合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为, 创 元 科 技 财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了创 元 科 技 2010年12月31 58 日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。 江苏公证天业会计师事务所有限公司 中国注册会计师 刘 勇 中国·无锡 中国注册会计师 邓明勇 二〇一二年三月十六日 59 二、财务报表 1 资产负债表 编制单位：创元科技股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 单位：元 期末余额 年初余额 项 目 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 5-1 586,542,322.06 159,926,042.40 521,230,098.33 57,881,418.88 结算备付金 交易性金融资产 应收票据 5-2 62,442,980.24 38,772,893.01 应收账款 5-3 345,298,208.38 1,586,308.10 318,657,446.68 3,733,128.51 预付款项 5-4 155,850,512.24 2,088,522.81 158,927,816.19 15,489,539.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 5-5 14,486,653.95 966,856.94 19,109,109.80 4,697,321.87 买入返售金融资产 存货 5-6 571,984,211.37 707,785.06 502,135,834.62 4,614,883.32 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5-7 240,280.44 流动资产合计 1,736,604,888.24 165,275,515.31 1,559,073,479.07 86,416,292.41 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 5-8 650,884.77 745,252.11 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5-9 87,169,031.07 812,311,332.79 85,614,632.47 875,225,466.44 投资性房地产 5-10 87,251,082.34 155,471,215.96 115,818,671.38 160,775,260.41 固定资产 5-11 779,682,834.75 6,327,997.65 835,954,164.02 7,451,627.25 在建工程 5-12 109,784,797.38 44,859,354.83 工程物资 固定资产清理 无形资产 5-13 201,064,946.07 158,988,122.92 开发支出 商誉 5-14 156,638,955.08 172,569,955.08 长期待摊费用 5-15 3,682,225.79 递延所得税资产 5-16 4,864,822.28 20,872.47 5,052,711.61 657,755.86 其他非流动资产 非流动资产合计 1,427,107,353.74 974,131,418.87 1,423,285,090.21 1,044,110,109.96 资产总计 3,163,712,241.98 1,139,406,934.18 2,982,358,569.28 1,130,526,402.37 60 期末余额 年初余额 项 目 附注 合并 母公司 合并 母公司 短期借款 5-18 502,500,000.00 90,000,000.00 349,090,000.00 90,000,000.00 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 5-19 122,838,897.93 223,678,623.33 应付账款 5-20 384,595,877.82 5,632,093.38 392,460,477.77 17,501,832.77 预收款项 5-21 271,583,968.14 2,297,557.78 224,801,615.46 9,051,146.52 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5-22 9,195,001.58 2,461,083.20 9,039,822.56 4,021,343.25 应交税费 5-23 -9,118,963.52 -427,181.24 10,800,765.96 -803,612.46 应付利息 应付股利 5-24 352,568.82 81,138.04 320,700.02 81,138.04 其他应付款 5-25 21,065,804.09 3,082,669.29 38,768,132.43 3,963,807.50 应付分保账款 一年内到期的非流动负债 5-26 40,000,000.00 其他流动负债 5-27 3,148,637.39 2,846,778.55 流动负债合计 1,346,161,792.25 103,127,360.45 1,251,806,916.08 123,815,655.62 非流动负债： 长期借款 5-28 48,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 5-17 9,498,886.17 10,849,704.11 其他非流动负债 5-29 159,391,798.60 77,321,852.18 非流动负债合计 168,890,684.77 136,171,556.29 负债合计 1,515,052,477.02 103,127,360.45 1,387,978,472.37 123,815,655.62 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5-30 266,720,270.00 266,720,270.00 266,720,270.00 266,720,270.00 资本公积 5-31 413,049,943.70 407,977,147.88 410,172,650.44 407,977,147.88 减：库存股 专项储备 盈余公积 5-32 139,095,920.31 139,095,920.31 136,139,037.61 136,139,037.61 一般风险准备 未分配利润 5-33 431,122,860.16 222,486,235.54 397,563,511.93 195,874,291.26 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,249,988,994.17 1,036,279,573.73 1,210,595,469.98 1,006,710,746.75 少数股东权益 398,670,770.79 383,784,626.93 所有者权益合计 1,648,659,764.96 1,036,279,573.73 1,594,380,096.91 1,006,710,746.75 负债和所有者权益总计 3,163,712,241.98 1,139,406,934.18 2,982,358,569.28 1,130,526,402.37 法定代表人：曹新彤 主管会计工作负责人：许鸿新 会计机构负责人：徐玲娣 61 2、 利润表 编制单位：创元科技股份有限公司 2011 年 1-12 月 单位：元 本期金额 上期金额 项 目 附注 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 2,486,798,588.96 140,260,524.28 2,253,137,074.93 123,595,401.96 其中：营业收入 5-34 2,486,798,588.96 140,260,524.28 2,253,137,074.93 123,595,401.96 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,440,024,187.05 152,238,998.79 2,144,833,659.70 138,944,704.30 其中：营业成本 5-34 1,972,094,383.50 122,191,962.53 1,799,419,038.23 107,032,680.16 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 5-35 21,483,164.15 3,431,003.42 15,201,574.75 3,083,010.81 销售费用 5-36 98,537,720.01 1,053,908.08 70,596,827.51 1,325,883.02 管理费用 5-37 281,018,005.70 17,681,943.22 229,978,250.28 18,167,020.91 财务费用 5-38 38,305,456.15 8,016,572.22 23,154,953.23 9,467,476.08 资产减值损失 5-39 28,585,457.54 -136,390.68 6,483,015.70 -131,366.68 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 5-40 -29,270.00 投资收益（损失以“-” 号填列） 5-41 14,940,787.65 41,039,746.25 7,972,528.50 27,546,700.79 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 816,194.26 816,194.26 2,167,144.01 2,167,144.01 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“-”号 填列） 61,715,189.56 29,061,271.74 116,246,673.73 12,197,398.45 加：营业外收入 5-42 41,912,707.28 2,567,162.83 16,543,758.08 179,834.33 减：营业外支出 5-43 3,778,990.57 1,422,724.20 1,965,278.18 36,176.28 其中：非流动资产处置损失 766,131.97 700,767.74 15,335.78 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 99,848,906.27 30,205,710.37 130,825,153.63 12,341,056.50 减：所得税费用 5-44 15,125,386.86 636,883.39 17,019,601.94 167,855.24 五、净利润（净亏损以“-”号 填列） 84,723,519.41 29,568,826.98 113,805,551.69 12,173,201.26 归属于母公司所有者的净 利润 37,259,763.75 29,568,826.98 63,348,103.54 12,173,201.26 少数股东损益 47,463,755.66 50,457,448.15 62 六、每股收益： （一）基本每股收益 5-45 0.14 0.26 （二）稀释每股收益 5-45 0.14 0.26 七、其他综合收益 5-46 -80,212.24 -2,876,207.38 -2,652,031.91 八、综合收益总额 84,643,307.17 29,568,826.98 110,929,344.31 9,521,169.35 归属于母公司所有者的综 合收益总额 37,217,123.13 29,568,826.98 60,574,336.53 9,521,169.35 归属于少数股东的综合收 益总额 47,426,184.04 50,355,007.78 法定代表人：曹新彤 主管会计工作负责人：许鸿新 会计机构负责人：徐玲娣 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。 .3 现金流量表 编制单位：创元科技股份有限公司 2011 年 1-12 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 附注 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 2,772,416,386.73 136,772,749.49 2,509,835,245.75 132,355,511.63 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 33,320,638.53 16,794,688.53 22,516,987.59 16,883,258.27 收到其他与经营活动有关 的现金 5-47 44,759,212.47 6,277,100.42 31,071,429.20 410,100.13 经营活动现金流入小计 2,850,496,237.73 159,844,538.44 2,563,423,662.54 149,648,870.03 购买商品、接受劳务支付的 现金 2,183,326,857.76 126,422,220.10 1,945,150,792.33 123,757,517.87 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 63 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 312,120,671.78 11,565,813.73 227,178,311.26 10,586,473.14 支付的各项税费 103,981,334.92 4,431,127.92 89,199,714.68 5,219,664.11 支付其他与经营活动有关 的现金 5-47 174,424,008.44 9,100,106.14 160,249,079.80 10,844,375.76 经营活动现金流出小计 2,773,852,872.90 151,519,267.89 2,421,777,898.07 150,408,030.88 经营活动产生的现金 流量净额 76,643,364.83 8,325,270.55 141,645,764.47 -759,160.85 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 54,019,490.00 5,988,644.23 5,275,579.23 取得投资收益收到的现金 5,166,783.42 25,727,439.90 11,762,858.08 22,279,935.00 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 2,539,032.14 4,792,911.74 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 -20,956,929.30 24,506,950.00 收到其他与投资活动有关 的现金 5-47 134,716,489.00 投资活动现金流入小计 121,465,375.26 104,253,879.90 22,544,414.05 27,555,514.23 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 251,265,835.30 1,421,939.22 87,028,728.08 2,835,991.99 投资支付的现金 300,000.00 324,820.68 296,230,600.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 250,989,031.97 支付其他与投资活动有关 的现金 5-47 11,283,372.30 投资活动现金流出小计 262,549,207.60 1,721,939.22 338,342,580.73 299,066,591.99 投资活动产生的现金 流量净额 -141,083,832.34 102,531,940.68 -315,798,166.68 -271,511,077.76 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 12,331,800.00 344,980,055.07 343,832,555.07 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 12,331,800.00 2,295,000.00 取得借款收到的现金 681,500,000.00 90,000,000.00 796,040,000.00 480,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 5-47 6,735,718.29 筹资活动现金流入小计 700,567,518.29 90,000,000.00 1,141,020,055.07 823,832,555.07 偿还债务支付的现金 488,590,000.00 90,000,000.00 871,450,000.00 525,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 60,938,998.99 5,343,231.81 50,866,609.91 9,257,822.50 其中：子公司支付给少数股 18,225,553.79 21,231,523.39 64 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 5-47 3,517,865.76 3,200,000.00 144,223.29 筹资活动现金流出小计 553,046,864.75 98,543,231.81 922,460,833.20 534,257,822.50 筹资活动产生的现金 流量净额 147,520,653.54 -8,543,231.81 218,559,221.87 289,574,732.57 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 -8,396,809.87 -269,355.90 -2,762,245.25 -398,517.30 五、现金及现金等价物净增加额 74,683,376.16 102,044,623.52 41,644,574.41 16,905,976.66 加：期初现金及现金等价物 余额 458,998,840.39 57,881,418.88 417,354,265.98 40,975,442.22 六、期末现金及现金等价物余额 533,682,216.55 159,926,042.40 458,998,840.39 57,881,418.88 法定代表人：曹新彤 主管会计工作负责人：许鸿新 会计机构负责人：徐玲娣 65 9.2.4 合并所有者权益变动表 编制单位：创元科技股份有限公司 2011 年度 单位：元 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股 东权益 所有者 权益合 计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股 东权益 所有者 权益合 计 一、上年年末余额 266,72 0,270. 00 410,17 2,650. 44 136,13 9,037. 61 397,56 3,511. 93 383,78 4,626. 93 1,594, 380,09 6.91 241,72 6,394. 00 94,107 ,738.3 8 134,92 1,717. 48 336,01 1,356. 07 186,80 7,442. 28 993,57 4,648. 21 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 266,72 0,270. 00 410,17 2,650. 44 136,13 9,037. 61 397,56 3,511. 93 383,78 4,626. 93 1,594, 380,09 6.91 241,72 6,394. 00 94,107 ,738.3 8 134,92 1,717. 48 336,01 1,356. 07 186,80 7,442. 28 993,57 4,648. 21 三、本年增减变动金额（减 少以“-”号填列） 2,877, 293.26 2,956, 882.70 33,559 ,348.2 3 14,886 ,143.8 6 54,279 ,668.0 5 24,993 ,876.0 0 316,06 4,912. 06 1,217, 320.13 61,552 ,155.8 6 196,97 7,184. 65 600,80 5,448. 70 （一）净利润 37,259 ,763.7 5 47,463 ,755.6 6 84,723 ,519.4 1 63,348 ,103.5 4 50,457 ,448.1 5 113,80 5,551. 69 （二）其他综合收益 -42,64 -37,57 -80,21 -2,773 -102,4 -2,876 66 0.62 1.62 2.24 ,767.0 1 40.37 ,207.3 8 上述（一）和（二）小计 -42,64 0.62 37,259 ,763.7 5 47,426 ,184.0 4 84,643 ,307.1 7 -2,773 ,767.0 1 63,348 ,103.5 4 50,355 ,007.7 8 110,92 9,344. 31 （三）所有者投入和减少 资本 2,919, 933.88 662,85 3.61 3,582, 787.49 24,993 ,876.0 0 318,83 8,679. 07 167,99 7,923. 55 511,83 0,478. 62 1．所有者投入资本 12,331 ,800.0 0 12,331 ,800.0 0 24,993 ,876.0 0 318,83 8,679. 07 167,99 7,923. 55 511,83 0,478. 62 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 2,919, 933.88 -11,66 8,946. 39 -8,749 ,012.5 1 （四）利润分配 2,956, 882.70 -3,700 ,415.5 2 -33,20 2,893. 79 -33,94 6,426. 61 1,217, 320.13 -1,795 ,947.6 8 -21,37 5,746. 68 -21,95 4,374. 23 1．提取盈余公积 2,956, 882.70 -2,956 ,882.7 0 1,217, 320.13 -1,217 ,320.1 3 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -33,20 2,893. 79 -33,20 2,893. 79 -21,37 5,746. 68 -21,37 5,746. 68 67 4．其他 -743,5 32.82 -743,5 32.82 -578,6 27.55 -578,6 27.55 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 266,72 0,270. 00 413,04 9,943. 70 139,09 5,920. 31 431,12 2,860. 16 398,67 0,770. 79 1,648, 659,76 4.96 266,72 0,270. 00 410,17 2,650. 44 136,13 9,037. 61 397,56 3,511. 93 383,78 4,626. 93 1,594, 380,09 6.91 法定代表人：曹新彤 主管会计工作负责人：许鸿新 会计机构负责人：徐玲娣 9.2.5 母公司所有者权益变动表 编制单位：创元科技股份有限公司 2011 年度 单位：元 本期金额 上年金额 项目 实收资本 （或股 资本公积 减：库存 专项储备 盈余公积 一般风险 未分配利 所有者权 实收资本 （或股 资本公积 减：库存 专项储备 盈余公积 一般风险 未分配利 所有者权 68 本） 股 准备 润 益合计 本） 股 准备 润 益合计 一、上年年末余额 266,720, 270.00 407,977, 147.88 136,139, 037.61 195,874, 291.26 1,006,71 0,746.75 241,726, 394.00 91,790,5 00.72 134,921, 717.48 184,918, 410.13 653,357, 022.33 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 266,720, 270.00 407,977, 147.88 136,139, 037.61 195,874, 291.26 1,006,71 0,746.75 241,726, 394.00 91,790,5 00.72 134,921, 717.48 184,918, 410.13 653,357, 022.33 三、本年增减变动金额（减 少以“-”号填列） 2,956,88 2.70 26,611,9 44.28 29,568,8 26.98 24,993,8 76.00 316,186, 647.16 1,217,32 0.13 10,955,8 81.13 353,353, 724.42 （一）净利润 29,568,8 26.98 29,568,8 26.98 12,173,2 01.26 12,173,2 01.26 （二）其他综合收益 -2,652,0 31.91 -2,652,0 31.91 上述（一）和（二）小计 29,568,8 26.98 29,568,8 26.98 -2,652,0 31.91 12,173,2 01.26 9,521,16 9.35 （三）所有者投入和减少 资本 24,993,8 76.00 318,838, 679.07 343,832, 555.07 1．所有者投入资本 24,993,8 76.00 318,838, 679.07 343,832, 555.07 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 2,956,88 -2,956,8 1,217,32 -1,217,3 69 2.70 82.70 0.13 20.13 1．提取盈余公积 2,956,88 2.70 -2,956,8 82.70 1,217,32 0.13 -1,217,3 20.13 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 266,720, 270.00 407,977, 147.88 139,095, 920.31 222,486, 235.54 1,036,27 9,573.73 266,720, 270.00 407,977, 147.88 136,139, 037.61 195,874, 291.26 1,006,71 0,746.75 法定代表人：曹新彤 主管会计工作负责人：许鸿新 会计机构负责人：徐玲娣 70 创元科技股份有限公司 2011 年度财务报表附注 附注 1、公司基本情况 1、公司历史沿革 创元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于1993年9月28日经江苏省体改委以“体改生（1993）256 号”文批准设立，1993年11月9日经中国证券监督管理委员会“证监发审字（1993）96号”文批准公开发行股票，1993年12 月22日取得江苏省工商行政管理局核发的企业法人营业执照，1994年1月6日，公司所发行的A股在深圳证券交易所挂牌上市 交易，股票代码为000551。 2006年3月，经江苏省国有资产监督管理委员会“苏国资复[2006]52号”文件批准，并经公司股东大会审议通过，公司 实施和完成了股权分置改革。 公司原总股本为241,726,394股，注册资本为人民币241,726,394.00元，业经大华会计师事务所验证并出具“华业字（97） 第958号”验资报告。 经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会2009年12月17日“苏国资复[2009]106号”文件批准、公司2009年12月29 日临时股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会2010年11月26日“证监许可[2010]1710号”批复核准，公司于2010 年12月6日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票24,993,876股，每股面值人民币1.00元，发行价格为14.60元/ 股。本次发行完成后，公司增加注册资本人民币24,993,876.00元，变更后的注册资及实收股本均为人民币266,720,270.00元。 该增资事项已经江苏公证天业会计师事务所有限公司验证并于2010年12月8日出具“苏公W[2010]B132号”验资报告。 2011年11月21日，本公司的控股股东苏州创元投资发展（集团）有限公司（以下简称“创元投资”）通过深圳证券交 易所证券交易系统增持了本公司人民币普通股股份1,060,000股，占本公司总股本的0.40%。本次增持前，创元投资持有本公 司89,879,206股，占本公司总股本的33.70%。本次增持后，创元投资持有本公司90,939,206股，占本公司总股本的34.10%。 截止2011年12月31日，公司股份总数为266,720,270股，注册资本及实收股本均为人民币266,720,270元，其中：本公司 的控股股东创元投资持有本公司90,939,206股，占本公司股份总数的34.10%。 公司企业法人营业执照号：320000000009569。 公司住所：苏州市高新区鹿山路35号，办公地址：苏州市南门东二路5号。 公司法定代表人：曹新彤。 2、公司行业性质 制造及商品流通业。 3、公司经营范围 71 许可经营项目：无。 一般经营项目：国内贸易；自营和代理各类商品和技术的进出口业务；仪器仪表、电子、环保、电工器材、机械、自 动化控制设备的开发、制造加工、销售；资产经营，物业管理，信息网络服务。 4、公司主营业务 高压电瓷、洁净环保设备、测绘仪器、轴承滚针、磨具磨料、汽车销售及维修、代理出口贸易等。2011年10月起公司 不再从事汽车销售及维修业务。 5、公司基本组织架构 公司下设七个部（处），二个分公司，分别为：董事会秘书处、综合管理部、人力资源部、产业部、战略发展部、财 务部、审计部、外贸分公司、机电分公司。 6、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于2012年3月16日批准报出。 附注 2、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年2月15日颁布的企业会计准 则并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信 息。 3、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计年度为自公历1月1日起至12月31日，中期包括月度、季度和半年度。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 合并方支付的合并对价和合并方取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 72 面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的审 计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益，但为进行合并发行权益性证券或债务 性证券等发生的手续费、佣金等计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 （2）非同一控制下的企业合并 购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购 买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，计入当期损益。购买方为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时 计入当期损益，但为进行合并发行权益性证券或债务性证券等发生的手续费、佣金等计入权益性证券或债务性证券的初始确 认金额。 6、合并财务报表的编制方法 从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。本公司与子公司 之间、子公司与子公司之间所有重大往来余额、投资、交易及未实现利润在编制合并财务报表时予以抵销。子公司所有者权 益中不属于本公司所拥有的份额作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对 子公司财务报表进行调整后合并。 对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个 别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同参与合并各方在最终控制方 开始实施控制时即以目前的状态存在。 7、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有期限短（一般是指从购买日起三个月内到 期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 对发生的外币交易，以交易发生当月月初中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币记账。其中，对发生 的外币兑换或涉及外币兑换的交易，按照交易实际采用的汇率进行折算。 资产负债表日，将外币货币性资产和负债账户余额，按资产负债表日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账 本位币金额。按照资产负债表日折算汇率折算的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为汇兑损益处理。其中， 与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益，按借款费用资本化的原则处理；属开办期间发生的汇兑损益计入开办费； 其余计入当期的财务费用。资产负债表日，对以历史成本计量的外币非货币项目，仍按交易发生日中国人民银行公布的市场 汇率中间价折算，不改变其原记账本位币金额；对以公允价值计量的外币非货币性项目，按公允价值确定日中国人民银行公 布的市场汇率中间价折算，由此产生的汇兑损益作为公允价值变动损益，计入当期损益。 9、金融工具 73 （1）金融工具的分类、确认依据和计量方法 ①金融工具的分类 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。包括金融资产、金融负债 和权益工具。 本公司按投资目的和经济实质将拥有的金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性 金融资产和金融负债、可供出售金融资产、应收款项、持有至到期投资四类。其中：交易性金融资产以公允价值计量，公允 价值变动计入当期损益；可供出售金融资产以公允价值计量，公允价值变动计入股东权益；应收款项及持有至到期投资以摊 余成本计量。 ②金融工具的确认依据和计量方法 A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产和金融负债 确认依据：此类金融资产或金融负债可进一步分为交易性金融资产或金融负债、直接指定为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要指企业为了近期内出售而持有的股票、债券、基 金以及不作为有效套期工具的衍生工具或近期内回购而承担的金融负债；直接指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产或金融负债，主要是指企业基于风险管理，战略投资需要等所作的指定。 计量方法：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未 发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收 益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益；处置时，公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整 公允价值变动损益。 B. 可供出售金融资产 确认依据：指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产、应收款项、持有至到期 投资的金融资产。 计量方法：取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交 易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，资产负债表日将以公允价值变动计入资 本公积（其他资本公积）。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入 所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 C. 应收款项 确认依据：公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权。 计量方法：按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。持有期间采用实际利率法，按摊余成本计量。收 回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 D. 持有至到期投资 确认依据：指本公司购入的到期日固定、回收金额固定或可确定、且本公司有明确意图和能力持有至到期的固定利 率国债、浮动利率公司债券等非衍生金融资产。 74 计量方法：取得时以公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本计量，采用实际利率法（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入 投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置持有至到期投资时，将所取得的 价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （2）金融资产转移的确认依据与计量方法 ① 金融资产转移的确认依据 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方或即没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，终止对该金融资产的确认。 ② 金融资产转移的计量方法 A、整体转移满足终止确认条件时的计量：金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移 而收到的对价及直接计入所有者权益的公允价值变动累计额的差额确认计入当期损益。 B、部分转移满足终止确认条件时的计量：金融资产部分满足终止确认条件的，应将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值与终止部分收到 的对价和直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额确认计入当期损益。 C、金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为一项金融负债。 D、对于采用继续涉入方式的金融资产转移，本公司按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产，同时 确认一项金融负债。 本公司按经济实质将承担的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其 他金融负债两类。 （3）金融负债终止确认条件 本公司在金融负债的现实义务全部或部分已经解除时终止确认该金融负债或其一部分。 （4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 ① 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价来确定公允价值； ② 金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 （5）金融资产（不含应收账款）减值测试方法 本公司在资产负债表日金融资产（不含应收账款）的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的， 计提减值准备。 金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且 企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项： A：发行方或债务人发生严重财务困难； 75 B：债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； C：债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人发生让步； D：债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； E：因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； F：无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该 金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所 在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的的价格明显下降、所处行业不景气等； G：债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成 本； H：权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； I：其他表明金融资产发生减值的客观证据。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，减值损失按账面价值与按原实际利率折现的预计未来现金流量的现值之间 的差额计算。 对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失 后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下 该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产发生减值时，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出计入当期损益。 10、应收款项 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的应收款项的确认标准：单项金额重大是指单项金额在100万元以上（含100万元）的应收款项(包括应 收账款和其他应收款)。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：本公司对单项金额重大的应收款项进行单独减值测试，按该应收款 项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；单独减值测试后未发生减值的单项金额重大的外部应收款 项，按期末余额采用账龄分析法计提坏账准备，单独减值测试后未发生减值的单项金额重大的内部应收款项不再计提坏账准 备。 （2）单项金额不重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额不重大的应收款项的确认标准：单项金额不重大是指单项金额在100万元以下（不含100万元）的应收款项 （包括应收账款和其他应收款）。 单项金额不重大的应收款项坏账准备的计提方法：本公司对单项金额不重大的应收款项，一般按照期末应收款项余 额，采用账龄分析法计提坏账准备；但对于已取得明显坏账损失证据的单项金额虽不重大的应收款项，进行单独减值测试， 按该应收款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 76 （3）按组合计提坏账准备的应收账款确定组合的依据、按组合计提坏账准备采用的计提方法： 本公司对于非单项计提坏账准备的应收款项，以账龄为组合，采用账龄分析法计提应收款项坏账准备，具体账龄组 合及计提比例如下： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5 5 1－2 年 10 10 2－3 年 30 30 3 年以上 100 100 （4）本公司对纳入合并报表范围的母公司与子公司之间，以及子公司与子公司之间的应收款项，不计提坏账准备。 11、存货 （1）存货的分类 本公司存货分为原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。 （2）发出存货计价方法 存货按成本进行初始计量。发出存货的实际成本按加权平均法确定。 （3）存货可变现净值确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价；期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因遭受毁损、全部 或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个（或类 别、总体）存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。（或产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本 高于其可变现净值的差额提取，其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。） 产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费 用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以 合同价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计 算。 （4）存货盘存制度 永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品在领用时采用一次转销法摊销。 12、长期股权投资 （1）初始投资成本确定 本公司长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认： 77 ① 同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得的被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股 权投资的初始投资成本；收购成本与初始投资成本之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ② 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按交易日所涉及资产、发行的权益工具及产生或承担的负债的公允 价值，加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。在合并日被合并方的可识辨资产及 其所承担的负债（包括或有负债），全部按照公允价值计量，而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被 合并方可识辨净资产公允价值份额的数额记录为商誉，低于合并方可识辨净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确 认。 ③ 其他方式取得的长期投资 A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本，但不包括应自被投 资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。 C.投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或协议约定价值不公允的， 按公允价值计量。 D.通过非货币资产交换取得的长期股权投资，具有商业实质的，按换出资产的公允价值作为换入的长期股权投资的 初始投资成本；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值作为换入的长期股权投资的初始投资成本。 E.通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按长期股权投资的公允价值确认。 （2）长期股权投资的后续计量 ① 对子公司的投资，采用成本法核算 子公司为本公司持有的、能够对被投资单位实施控制的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额超过50%，或者 虽然股权份额少于50%，但本公司可以实质控制某实体，则该实体将作为本公司的子公司。 ② 对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算 合营企业为本公司持有的、能够与其他合营方对被投资单位实施共同控制的权益性投资；联营企业为本公司持有的、 能够对被投资单位施加重大影响的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额介于20%至50%之间，而且对该实体不存在实 质控制，或者虽然本公司持有某实体股权份额低于20%，但对该实体存在重大影响，则该实体将作为本公司的合营企业或联 营企业。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础， 对被投资单位的净利润进行调整后确认。 被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务 报表进行调整，并据以确认投资损益。 对于被投资单位净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 ③不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资 在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 78 在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报，采用公允价值计量， 其公允价值变动计入股东权益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财 务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。对被投资单位具有重大影响，是指对被投资单位的财务和经营 政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 （4）长期投资减值测试方法和减值准备计提方法 长期股权投资的减值测试方法：对存在减值迹象的长期股权投资测试其可收回金额。可收回金额按照长期股权投资 出售的公允价值净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值二者孰高确定。 本公司期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，按其可收 回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 对于在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值低于按照类似金融资产当时的市 场收益率对未来现金流量折现确定的现值的数额，确认为减值损失，计入当期损益。 对可供出售金融资产以外的长期股权投资，减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回，可供出售金融资产减值 损失，可以通过权益转回。 13、投资性房地产 投资性房地产按其成本作为入账价值。其中，外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于 该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者 投入的投资性房地产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计价，按照相关固定资产和无形资产的折旧或摊销政策计提折旧或摊 销。 投资性房地产减值准备计提依据参照相关固定资产减值准备计提方法。 14、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。 （2）各类固定资产的折旧方法 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20-40 年 3-5 2.375-4.85 机器、机械和其他生产设备 8-18 年 3-5 5.27-12.13 电子设备 5-10 年 5 9.50-19.40 79 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 运输工具 5-12 年 3-5 8.08-19.00 其他 4-20 年 3-5 4.75-24.25 已计提减值准备的固定资产计算折旧时，扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算折旧额。 本公司于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。 （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司于期末对固定资产进行检查，如发现存在下列情况，则计算固定资产的可收回金额，以确定资产是否已经发 生减值。对于可收回金额低于其账面价值的固定资产，按该资产可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。计提时按 单项资产计提，难以对单项资产的可收回金额进行估计的，按该资产所属的资产组为基础计提。减值准备一经计提，在资产 存续期内不予转回。 ① 固定资产市价大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； ② 固定资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； ③ 固定资产预计使用方式发生重大不利变化，如固定资产已经或者将被闲置、企业计划终止或重组该资产所属的 经营业务、提前处置资产等情形，从而对企业产生负面影响； ④ 企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及固定资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而 对企业产生不利影响； ⑤ 同期市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现 率，导致资产可收回金额大幅度降低； ⑥ 企业内部报告的证据表明固定资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如固定资产所创造的净现金流量或者 实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额； ⑦ 其他表明固定资产可能已经发生减值的迹象。 15、在建工程 （1）在建工程的计价： 按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包工程按应支付的工程 价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还 包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 （2）在建工程结转固定资产的标准和时点： 本公司建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转 固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异作调整。 （3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法： 对存在减值迹象的在建工程测试其可收回金额。 80 在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值二者孰高确定。 本公司于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额，按该项工程可收回金 额低于其账面价值的差额计提减值准备。减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。 16、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则： 借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。本公司发 生的借款费用，属于需要经过1年以上（含1年）时间购建的固定资产、开发投资性房地产或存货所占用的专门借款或一般借 款所产生的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。相关借款费用当同时 具备以下三个条件时开始资本化： ① 资产支出已经发生； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （2）借款费用资本化的期间： 为购建固定资产、投资性房地产、存货所发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用状态 或可销售状态前所发生的，计入资产成本；若固定资产、投资性房地产、存货的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连 续超过3个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始；在达到预定可使用状态或可 销售状态时，停止借款费用的资本化，之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。 （3）借款费用资本化金额的计算方法： 为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未 动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出 加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利 率计算确定。 17、无形资产 （1）无形资产的计价方法： 本公司的无形资产包括土地使用权、专利技术和非专利技术等。 购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。 投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价 值确定实际成本。 通过非货币资产交换取得的无形资产，具有商业实质的，按换出资产的公允价值入账；不具有商业实质的，按换出 资产的账面价值入账。 81 通过债务重组取得的无形资产，按公允价值确认。 自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，应当于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列条 件的，确认为无形资产（专利技术和非专利技术）： ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③ 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量； ⑥ 运用该无形资产生产的产品周期在1年以上。 （2）无形资产摊销方法和期限： 本公司的土地使用权从出让起始日（获得土地使用权日）起，按其出让年限平均摊销；本公司专利技术、非专利技 术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其 受益对象计入相关资产成本和当期损益。 本公司商标等受益年限不确定的无形资产不摊销。 （3）无形资产减值测试方法、减值准备计提方法： 对存在减值迹象的无形资产测试其可收回金额。 无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与无形资产预计未来现金流量的现值二者孰高确定。 本公司对商标等受益年限不确定的无形资产，每年末均需进行减值测试，估计其可收回金额，按其可收回金额低于 账面价值的差额计提无形资产减值准备。 对其他无形资产，年末进行检查，当存在减值迹象时估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提 无形资产减值准备。减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。 ① 已被其他新技术所代替，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； ② 市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ③ 已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ④ 其他足以证明实际上已经发生减值的情形。 18、商誉 公司收购非同一控制下的企业形成企业合并，当合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时， 将差额确认为商誉。 公司初始确认后的商誉，以其成本扣除累计减值准备后的金额计量；每年年度终了对商誉结合与其相关的资产组或 者资产组组合进行减值测试。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象 82 的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值 损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊 的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值 损失。 商誉减值损失金额先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉 之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包 括商誉）的减值损失处理，计入当期损益。 19、长期待摊费用 长期待摊费用，是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 长期待摊费用发生时按实际成本计量，并按预计受益期限采用年限平均法进行摊销，计入当期损益。 20、预计负债 （1）确认原则： 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项 相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债： ① 该义务是本公司承担的现时义务； ② 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； ③ 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）计量方法：按清偿该或有事项所需支出的最佳估计数计量。 21、收入 本公司的营业收入主要包括销售商品收入与出租收入： （1）销售商品收入的确认原则： ① 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务收入的确认原则： 以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入本公司，劳务的完成程度能够可靠地确定 时，确认劳务收入的实现。 在同一年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交 83 易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完工作的测量（或 已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例或已经发生的成本占估计总成本的比例）确认。 （3）让渡资产使用权收入的确认原则： 以与交易相关的经济利益能够流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 22、政府补助 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用 的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金 额计量的政府补助，直接计入当期损益。 23、递延所得税资产/递延所得税负债 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认 递延所得税资产或递延所得税负债。 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表 明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵 扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 24、主要会计政策、会计估计的变更 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策未发生变更。 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。 25、前期会计差错更正 本报告期未发生需要更正的前期会计差错。 附注 3、税项及税收优惠 1、 报告期主要税种及税率 税 种 税率 计税依据 84 增值税 17% 应税销售收入 营业税 3%、5% 应税营业收入 城市维护建设税 7%、5% 应纳流转税额 15% 苏州电瓷、苏州一光、江苏苏净、苏州轴承、远东砂轮、高科 电瓷等经认定为高新技术企业的子公司之应纳税所得额 企业所得税 25% 母公司及其他非高新技术企业子公司之应纳税所得额 12% 出租房产收入 房产税 1.2% 自用房产原值的70% 教育费附加 3% 应纳流转税额 地方教育费附加 2% 应纳流转税额 注：子公司全称详见附注4、1。 2、报告期主要税收优惠及批文 本公司子公司苏州电瓷、苏州一光、江苏苏净、苏州轴承、远东砂轮、高科电瓷等企业，经认定为高新技术企业， 享受15%的企业所得税优惠税率。 附注 4、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （一）母公司直接控股的一级子公司 （1）通过设立或投资等方式取得的一级子公司 无。 （2）同一控制下企业合并取得的一级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州电瓷厂有限公司 （以下简称“苏州电 瓷”） 有限 责任 公司 苏州 工业 4,500.00 高压电瓷、避雷器、高压隔离 开关等高低压电器产品及用 于电气化铁路与城市轨道交 通的电器产品。 3,373.00 苏州一光仪器有限公 司（以下简称“苏州一 光”） 有限 责任 公司 苏州 工业 6,331.96 生产销售仪器仪表、电子及通 信设备、电工电器、机床设备 及配件、包装物品及包装原辅 材料。 3,193.29 85 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 江苏苏净集团有限公 司（以下简称“江苏苏 净”） 有限 责任 公司 苏州 工业 8,042.49 空气净化设备、空气净化系统 工程、水处理设备系统工程、 废水处理设备及工程、中央空 调设备。 7,393.11 苏州轴承厂有限公司 （以下简称“苏州轴 承”） 有限 责任 公司 苏州 工业 1,800.00 加工、制造：轴承、滚针、光 学仪器。成套设备及相关技术 的出口业务。 990.00 苏州远东砂轮有限公 司（以下简称“远东砂 轮”）* 有限 责任 公司 苏州 工业 15,690.00 生产经营普通磨料、普通磨 具，烧结刚玉磨具、涂附磨具， 金刚石磨料及其制品，立方氮 化硼磨料及其制品, 工具，机 床附件及小型机械设备。 8,629.50 苏州创元汽车销售有 限公司（以下简称“创 元汽销”）** 有限 责任 公司 苏州 商贸 2,000.00 销售汽车（含轿车）、摩托车； 汽车租赁、机动车置换（以旧 换新）、汽车中介服务。 —— 苏州电梯厂有限公司 （以下简称“苏州电 梯”） 有限 责任 公司 苏州 工业 5,886.80 电梯、停车设备。 5,886.80 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例（%） 是否合 并报表 少数 股东 权益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 期初所有者权益中所 享有份额后的余额 苏州电瓷厂有限公司 （以下简称“苏州电 瓷”） - 74.956 74.956 是 4,172.65 - - 苏州一光仪器有限公 司（以下简称“苏州一 光”） - 50.43 50.43 是 6,473.00 - - 86 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例（%） 是否合 并报表 少数 股东 权益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 期初所有者权益中所 享有份额后的余额 江苏苏净集团有限公 司（以下简称“江苏苏 净”） - 91.93 91.93 是 9,964.35 - - 苏州轴承厂有限公司 （以下简称“苏州轴 承”） - 55.00 55.00 是 2,201.04 - - 苏州远东砂轮有限公 司（以下简称“远东砂 轮”）* - 100.00 100.00 是 - - - 苏州创元汽车销售有 限公司（以下简称“创 元汽销”）** —— —— —— 是 —— —— —— 苏州电梯厂有限公司 （以下简称“苏州电 梯”） - 100.00 100.00 是 - - - 注1：本公司原直接持有远东砂轮89.43%的股权，另通过苏州电梯间接持有远东砂轮10.57%的股权；2011年7月，本 公司将原持有的远东砂轮34.43%的股权转让给苏州电梯。转让后，本公司直接持有远东砂轮55%的股权，另通过苏州电梯间 接持有远东砂轮45%的股权。 注2：本公司原直接持有创元汽销50%的股权，另通过江苏苏净间接持有创元汽销5%的股权。2011年本公司将直接持 有的创元汽销50%的股权全部转让给苏州银鑫投资有限公司，股权转让后，本公司不再直接持有创元汽销的股权，子公司江 苏苏净仍持有创元汽销5%的股权。由于对创元汽销不再具有控制权，自2011年10月1日起，本公司不再将创元汽销纳入合并 范围。 （3）非同一控制下企业合并取得的一级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 抚顺高科电瓷电气制 造有限公司（以下简称 “高科电瓷”） 有限责任 公司 抚顺 工业 3,489.90 高压电瓷、避雷器、隔离开关、 硅胶复合外套制造、加工、销 售，电瓷技术开发、研制，技 1,779.80 87 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 术成果转让。 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例（%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 期初所有者权益中所 享有份额后的余额 抚顺高科电瓷电气制 造有限公司（以下简称 “高科电瓷”） - 51.00 51.00 是 17,056.04 - - （二）母公司间接控股的二级子公司 （1）通过苏州电瓷（一级子公司）间接控股的二级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州电瓷厂（宿迁）有 限公司（以下简称“宿 迁电瓷”） 有限 责任 公司 宿迁 工业 15,000 高低压电瓷产品及用于电气 化铁路与城市轨道交通的电 器产品生产、销售。 2,970.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 苏州电瓷厂（宿迁） 有限公司（以下简称 “宿迁电瓷”） － 99.00 100.00 是 - - - 注：表中持股比例为苏州电瓷股权比例。本公司（母公司）直接持有宿迁电瓷1%的股权，对宿迁电瓷的期末实际出 资额为30万元。 （2）通过苏州一光（一级子公司）间接控股的二级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 88 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州一光数码科技有 限公司（以下简称“一 光数码”） 有限 责任 公司 苏州 工业 80.00 软件技术开发，数码信息、卫 星定位等技术开发。 54.50 苏州市华昌仪器仪表 公司（以下简称“一光 华昌”） 有限 责任 公司 苏州 商贸 30.00 销售、维修测绘仪器仪表等。 30.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 苏州一光数码科技 有限公司（以下简称 “一光数码”） － 68.125 68.125 是 17.79 - - 苏州市华昌仪器仪 表公司（以下简称 “一光华昌”） － 100.00 100.00 是 - - - 注：表中持股比例均为苏州一光持有的股权比例。 （3）通过江苏苏净（一级子公司）间接控股的二级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州苏净保护气氛有 限公司（以下简称“苏 净气氛”） 有限 责任 公司 苏州 工业 600.00 开发、设计、销售、生产、安 装服务：保护气氛热处理设 备、气体纯化设备等。 294.00 苏州苏净环保工程有 限公司（以下简称“苏 净环保”） 有限 责任 公司 苏州 工业 1,010.00 设计制造、装备研发、销售、 安装服务：水处理设备系统工 程、水质监测系统集成、废水 处理设备与工程、污水处理设 备与工程等。 494.90 苏州苏净净化装置有 限公司（以下简称“苏 净装置”） 有限 责任 公司 苏州 工业 100.00 制造、安装、服务净化设备与 净化工程。 100.00 89 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州苏净仪器自控设 备有限公司（以下简称 “苏净仪器”） 有限 责任 公司 苏州 工业 100.00 制造监测仪器、自控系统及配 套服务。 49.00 苏州安泰空气技术有 限公司（以下简称“苏 净安泰”） 有限 责任 公司 苏州 工业 80 万美元 生产销售各类空气净化设备。 32 万美元 苏州安发国际空调有 限公司（以下简称“苏 净安发”） 有限 责任 公司 苏州 工业 800.00 生产销售组合式空调器、组合 式空调器自控系统等。 800.00 苏州净化工程安装有 限公司（以下简称“苏 净安装”） 有限 责任 公司 苏州 工业 5,018.00 净化空调系统设备及其他机 电设备、消防设施的安装调 试。 2,458.82 苏州工业园区大禹水 处理机械有限公司（以 下简称“苏净大禹”） 有限 责任 公司 苏州 工业 505.00 环境保护机械设备与系统工 程设计、制造、销售、安装及 维护等。 247.45 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 苏州苏净保护气氛 有限公司（以下简称 “苏净气氛”） - 49.00 49.00 是 938.62 - - 苏州苏净环保工程 有限公司（以下简称 “苏净环保”） 49.00 49.00 是 1,011.68 - - 苏州苏净净化装置 有限公司（以下简称 “苏净装置”） - 100.00 100.00 是 - - - 苏州苏净仪器自控 设备有限公司（以下 简称“苏净仪器”） - 49.00 49.00 是 133.12 - - 90 苏州安泰空气技术 有限公司（以下简称 “苏净安泰”） - 40.00 40.00 是 1,282.54 - - 苏州安发国际空调 有限公司（以下简称 “苏净安发”） - 100.00 100.00 是 - - - 苏州净化工程安装 有限公司（以下简称 “苏净安装”） - 49.00 49.00 是 3,971.77 - - 苏州工业园区大禹 水处理机械有限公 司（以下简称“苏净 大禹”） - 49.00 49.00 是 420.22 - - 注：表中持股比例均为江苏苏净持有的股权比例。 （4）通过创元汽销（一级子公司）间接控股的二级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州广达汽车销售服 务有限公司（以下简称 “汽销广达”） 有限 责任 公司 苏州 商贸 850.00 汽车及其零部件销售；汽车租 赁服务。 850.00 上海汽车工业苏州销 售有限责任公司（以下 简称“汽销上汽”） 有限 责任 公司 苏州 商贸 200.00 销售：汽车（含小轿车）、摩 托车及配件。 190.00 苏州鸿通汽车实业有 限公司（以下简称“汽 销鸿通”） 有限 责任 公司 苏州 工业 商贸 300.00 汽车修理（一类），三类保养 及以下作业、客运汽车出租， 汽车（含小轿车）、摩托车； 汽车租赁、汽车零部件、普通 机械、电器机械、五金、百货、 香烟（零售）、家电、建筑材 料，轻纺原料（除棉花）、化 工产品（除危险品）、金属材 料、停车服务。 270.00 苏州创元汽车出租有 限公司（以下简称“汽 销出租”） 有限 责任 公司 苏州 服务业 50.00 出租客运、包车客运。 45.00 91 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 一汽奥迪轿车苏州服 务站有限公司（以下简 称“汽销奥迪”） 有限 责任 公司 苏州 工业 50.00 汽车修理；批发零售：汽车（除 轿车）、汽车零部件、五金交 电、百货、纺织原料（除茧丝）； 提供物资仓储服务。 45.00 苏州广通汽车服务有 限公司（以下简称“汽 销广通”） 有限 责任 公司 苏州 工业 100.00 汽车修理；汽车修理技术咨询 服务；汽车配件供应。 90.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 苏州广达汽车销售 服务有限公司（以下 简称“汽销广达”） - 100.00 100.00 是 —— - - 上海汽车工业苏州 销售有限责任公司 （以下简称“汽销上 汽”） - 95.00 95.00 是 —— - - 苏州鸿通汽车实业 有限公司（以下简称 “汽销鸿通”） - 90.00 90.00 是 —— - - 苏州创元汽车出租 有限公司（以下简称 “汽销出租”） - 90.00 90.00 是 —— - - 一汽奥迪轿车苏州 服务站有限公司（以 下简称“汽销奥迪”） - 90.00 90.00 是 —— - - 苏州广通汽车服务 有限公司（以下简称 “汽销广通”） - 90.00 90.00 是 —— - - 注1：持股比例均为创元汽销持有的股权比例。 92 注2：因本公司转让创元汽销股权，对创元汽销不再具有控制权，从而不再控制上述子公司，自2011年10月1日起， 上述子公司不再纳入本公司合并范围。 （三）母公司间接控股的三级子公司 （1）通过苏净气氛（二级子公司）间接控股的三级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州普惠网络科技有 限公司（以下简称“普 惠网络”） 有限 责任 公司 苏州 工业 10.00 计算机软硬件开发、销售。 10.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 苏州普惠网络科技 有限公司（以下简称 “普惠网络”） - 100.00 100.00 是 - - - 注：持股比例为苏净气氛持有的股权比例。 （2）通过苏净环保（二级子公司）间接控股的三级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 苏州苏净环保科技有 限公司（以下简称“环 保科技”） 有限 责任 公司 苏州 工业 500.00 研发：环保技术，并提供相关 技术咨询、技术服务； 500.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 93 苏州苏净环保科技 有限公司（以下简称 “环保科技”） - 100.00 100.00 是 - - - 注：持股比例为苏净环保持有的股权比例。 （3）通过苏净安装（二级子公司）间接控股的三级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 江苏苏净科技有限公 司（以下简称 “苏净 科技”） 有限 责任 公司 苏州 工业 1,000.00 设计、制造、销售、安装：空 调净化系统工程，各类材质壁 板，空调净化实验室、手术室 等。 1,000.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 江苏苏净科技有限 公司（以下简称 “苏 净科技”） - 100.00 100.00 是 - - - 注：持股比例为苏净安装持有的股权比例。 （4）通过汽销上汽（二级子公司）间接控股的三级子公司（金额单位：万元） 子公司全称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 上海大众汽车苏州特 约维修站（“上汽大 众”） 有限 责任 公司 苏州 工业 50.00 承接汽车修理（一类）和保养 业务；销售：汽车零部件。 50.00 接上表 子公司全称 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 （%） 表决权 比例 （%） 是否 合并 报表 少数 股东 权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 94 上海大众汽车苏州 特约维修站（“上汽 大众”） - 100.00 100.00 是 —— - - 注1：持股比例均为创元汽销持有的股权比例。 注2：因本公司转让创元汽销股权，对创元汽销不再具有控制权，从而不再控制上述子公司，自2011年10月1日起， 上述子公司不再纳入本公司合并范围。 2、母公司拥有其半数或半数以下股权的子公司纳入合并范围的原因 本公司上述子公司中，母公司拥有其半数或半数以下股权的子公司纳入合并范围的原因为：子公司董事会中超过半 数的董事由母公司委派，子公司法定代表人亦由母公司委派，母公司实质上对子公司实施了有效控制。因此，本公司将该等 子公司纳入合并范围。 3、合并范围发生变更的说明 （1）本公司于2011年2月与一级子公司苏州电瓷共同投资，新设了二级子公司宿迁电瓷，相应增加了合并范围。 （2）公司2011年9月以前直接持有创元汽销50%的股权，另通过江苏苏净间接持有创元汽销5%的股权。2011年9月本 公司将直接持有的创元汽销50%的股权全部转让给苏州银鑫投资有限公司，股权转让后，本公司不再直接持有创元汽销的股 权，但仍通过江苏苏净间接持有创元汽销5%的股权。由于对创元汽销不再具有控制权，自2011年10月1日起，本公司不再将 创元汽销纳入合并范围。相应地，对原通过创元汽销间接控制的创元汽销的所有子公司，自2011年10月1日起，亦不再纳入 本公司合并范围。 4、本期新纳入合并范围的主体 名称 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 宿迁电瓷 28,604,315.63 — -1,395,684.37 注：由于宿迁电瓷尚在筹建中，因此，本期无营业收入，本期净利润为宿迁电瓷2011年实际发生的费用支出。 5、本期不再纳入合并范围的主体 名称 处置日净资产 期初至处置日营业收入 期初至处置日净利润 创元汽销 30,761,717.43 485,080,967.61 3,778,250.15 注：处置日为2011年9月30日。 95 附注 5、合并财务报表主要项目注释（如无特别说明，金额均为人民币元） 1、货币资金 期末数 期初数 项目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金： — — 93,795.77 — — 78,918.43 人民币 — — 93,795.77 — — 78,918.43 银行存款： — — 533,386,385.63 — — 449,773,498.78 人民币 — — 505,156,195.50 — — 430,456,450.57 美元 1,234,285.13 6.30 7,774,298.98 710,478.03 6.60 4,691,172.15 欧元 2,506,849.40 8.16 20,455,891.08 1,660,804.64 8.81 14,625,876.06 日元 1 00 0 08 0 08 — — — 其他货币资金： — — 53,062,140.66 — — 71,377,681.12 人民币 — — 53,062,140.66 — — 71,377,681.12 合计 — — 586,542,322.06 — — 521,230,098.33 其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金存款及定期存款。 2、应收票据 （1）应收票据分类 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 61,720,036.09 38,772,893.01 商业承兑汇票 722,944.15 — 合计 62,442,980.24 38,772,893.01 （2）期末应收票据中，无质押的应收票据。 （3）公司期末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 3、应收账款 （1）应收账款按种类披露 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例（%） 金额 比例 （%） 单项金额重 — — — — — — — — 96 大并单项计 提坏账准备 的应收账款 按照账龄组 合计提坏账 准备的应收 账款 380,080,195.30 100.00 34,781,986.92 9.15 349,874,838.06 100.00 31,217,391.38 8.92 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备的应收 账款 — — — — — — — — 合计 380,080,195.30 100.00 34,781,986.92 —— 349,874,838.06 100.00 31,217,391.38 —— 公司将欠款余额超过100万元（含）的应收账款视为单项金额重大。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 315,575,369.22 83.03 15,745,328.96 314,026,442.19 89.75 15,692,279.61 1 至 2 年 42,999,953.33 11.31 4,299,995.33 17,395,978.74 4.97 1,739,597.88 2 至 3 年 9,668,871.62 2.54 2,900,661.50 6,667,004.91 1.91 2,000,101.47 3 年以上 11,836,001.13 3.12 11,836,001.13 11,785,412.22 3.37 11,785,412.42 合计 380,080,195.30 100.00 34,781,986.92 349,874,838.06 100.00 31,217,391.38 期末单项金额重大或虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （2）本期转回或收回情况 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账 准备的依据 转回或收回前累计 已计提坏账准备金额 转回或收回金额 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 东风汽车变速箱有限公司 货款 270,090.22 质保赔款。 否 97 重庆浦陵机器厂 货款 193,508.68 企业破产。 否 北京拓普康天地科贸有限公司 货款 92,680.00 长期呆账，无法收回。 否 其他零星 货款 449,207.78 质保尾款等无法收回。 否 合计 —— 1,005,486.68 —— —— （4）外币应收账款情况 期末数 期初数 币别 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 美元 6,489,944.72 6.30 40,892,492.77 4,324,184.06 6.60 28,560,853.90 欧元 5,950,989.40 8.16 48,574,951.05 3,715,968.55 8.81 32,724,677.01 日元 10,566,624.00 0.08 856,984.90 — — — 合计 — — 90,324,428.72 — — 61,285,530.91 （5）期末应收账款中，无应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （6）期末应收账款中，无应收其他关联方款项。 （7）期末应收账款金额前五名单位情况。 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额 的比例（%） ALSTOM GRID S.p.A.（意大利） 客户 9,594,370.40 1 年以内 2.52 中铁电气化局京沪高铁电气化项目分部 客户 7,746,685.20 1 年以内 2.04 COELME SPA (意大利） 客户 7,083,754.84 1 年以内 1.86 河南平高电气股份有限公司 客户 6,840,960.00 1 年以内 1.80 苏州西山中科药物研究开发有限公司 客户 6,560,000.00 1 年以内 1.73 合计 — 37,825,770.44 — 9.95 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 期末数 期初数 账龄 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 135,708,411.88 87.08 132,043,056.64 83.09 1 至 2 年 12,978,118.97 8.33 20,190,497.29 12.70 2 至 3 年 3,117,356.04 2.00 4,607,087.06 2.90 3 年以上 4,046,625.35 2.59 2,087,175.20 1.31 合计 155,850,512.24 100.00 158,927,816.19 100.00 账龄1年以上的预付账款主要为待结算款项。 98 （2）期末预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 未结算原因 苏州第五建筑集团有限公司 工程承包商 23,710,000.00 1 年以内 正常结算期 天津太平洋机电技术及设备有限公司 设备供应商 12,038,562.36 1 年以内 正常结算期 抚顺市华宇建筑工程有限公司第十一分公司 工程承包商 8,580,000.00 1 年以内 正常结算期 江苏长江机械化基础工程公司淮海分公司 工程承包商 4,800,000.00 1 年以内 正常结算期 中机工程（西安）启源工程有限公司 工程承包商 4,786,716.00 1 年以内 正常结算期 合计 — 53,915,278.36 — — （3）期末预付款项中，无预付持有公司5%（含5%）以上股份的股东款项。 （4）期末预付款项中，无预付本公司其他关联方款项。 （5）预付款项按性质列示 项目 期末数 期初数 经营性预付款 75,288,834.14 126,147,076.44 工程性预付款 80,561,678.10 32,780,739.75 合计 155,850,512.24 158,927,816.19 5、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重大 并单项计提坏 账准备的其他 应收款 — — — — — — — — 按照账龄组合 计提坏账准备 的其他应收款 16,855,192.13 100.00 2,368,538.18 14.05 23,438,462.68 100.00 4,329,352.88 18.47 单项金额虽不 重大但单项计 提坏账准备的 其他应收款 — — — — — — — — 合计 16,855,192.13 100.00 2,368,538.18 —— 23,438,462.68 100.00 4,329,352.88 —— 99 公司将欠款余额超过100万元（含）的其他应收款视为单项金额重大。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 12,794,400.05 75.91 639,720.00 18,953,344.63 80.86 902,377.26 1 至 2 年 2,297,925.31 13.63 229,692.53 1,119,566.50 4.78 111,963.05 2 至 3 年 372,486.89 2.21 111,745.77 67,912.83 0.29 20,373.85 3 年以上 1,390,379.88 8.25 1,387,379.88 3,297,638.72 14.07 3,294,638.72 合计 16,855,192.13 100.00 2,368,538.18 23,438,462.68 100.00 4,329,352.88 期末单项金额重大或虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款： 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （2）本期转回或收回情况 其他应收款内容 转回或收回 原因 确定原坏账准备的 依据 转回或收回前累计 已计提坏账准备金额 转回或收回 金额 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （4）本报告期其他应收款中，无应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （5）本报告期其他应收款中，无应收其他关联方款项。 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例（%） 广东南电物资有限公司（投标保证金） 客户 1,040,000.00 1 年以内 6.17 安徽中智光源科技有限公司（投标保证金） 客户 800,000.00 1 年以内 4.75 苏州市国税局（出口退税） 主管税务机关 689,077.15 1 年以内 4.09 苏州试验仪器总厂 客户 580,000.00 3 年以上 3.44 100 太仓市城厢镇财政分局 招标机构 570,000.00 1 年以内 3.38 合计 — 3,679,077.15 — 21.83 6、存货 （1）存货分类 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 101,278,120.96 — 101,278,120.96 98,931,994.43 — 98,931,994.43 低值易耗品 5,215,347.06 — 5,215,347.06 939,169.79 — 939,169.79 库存商品 247,517,052.16 9,093,296.70 238,423,755.46 205,775,330.57 3,847,277.60 201,928,052.97 在产品 227,066,987.89 — 227,066,987.89 200,336,617.43 — 200,336,617.43 合计 581,077,508.07 9,093,296.70 571,984,211.37 505,983,112.22 3,847,277.60 502,135,834.62 （2）存货跌价准备 本期减少 存货种类 期初账面余额 本期计提额 转回 转销 期末账面余额 库存商品 3,847,277.60 6,183,281.68 — 937,262.58 9,093,296.70 合计 3,847,277.60 6,183,281.68 — 937,262.58 9,093,296.70 （3）存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货 跌价准备的原因 本期转回金额占该项 存货期末余额的比例 库存商品 账面成本高于可变现净值 可变现净值高于账面成本 — （4）存货期末余额无借款费用资本化金额。 （5）存货期末余额中无质押等权利受到限制的情况。 7、其他流动资产 项目 期末数 期初数 待摊费用 — 240,280.44 合计 — 240,280.44 8、可供出售金融资产 项目 期末公允价值 期初公允价值 可供出售权益工具 650,884.77 745,252.11 合计 650,884.77 745,252.11 101 上述可供出售权益工具为本公司持有的宁沪高速股票（A股）及国投瑞银优先基金。年末股票公允市价为证券交易所本 年最后一个交易日的收盘价，年末基金公允市价为基金管理公司提供的本年最后一个交易日基金净值报告单价格。 9、长期股权投资 （1） 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 苏州横河电表有限公司（以 下简称“横河电表”） 权益法 13,669,539.55 15,368,988.82 146,202.79 15,515,191.61 苏州创元数码映像设备有限 公司（以下简称“创元数码”） 权益法 4,995,152.14 9,512,714.12 357,195.81 9,869,909.93 苏州创元集团财务有限公司 （以下简称“财务公司”） 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 — 30,000,000.00 江苏银行股份有限公司（以 下简称“江苏银行”） 成本法 22,860,500.00 22,860,500.00 — 22,860,500.00 创元期货经纪有限公司（以 下简称“创元期货”） 成本法 5,700,000.00 5,700,000.00 — 5,700,000.00 苏州金龙汽车销售有限公司 （以下简称“金龙汽销”） 成本法 1,590,000.00 1,590,000.00 — 1,590,000.00 苏州创元汽车销售有限公司 （以下简称“创元汽销”） 成本法 1,051,000.00 — 1,051,000.00 1,051,000.00 苏州双塔光学仪器厂 成本法 557,120.00 557,120.00 — 557,120.00 山东一光测绘仪器有限公司 成本法 147,000.00 147,000.00 — 147,000.00 江苏苏净钢结构有限公司 成本法 520,803.35 520,803.35 — 520,803.35 苏州华泰空气过滤器有限公 司 成本法 357,506.18 357,506.18 — 357,506.18 合计 － 81,448,621.22 86,614,632.47 1,554,398.60 88,169,031.07 接上表 被投资单位 在被投资单 位持股比例 （%） 在被投资单 位表决权比 例（%） 在被投资单 位持股比例 与表决权比 例不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现 金红利 苏州横河电表有限公 司（以下简称“横河 电表”） 30.00 30.00 — — — 312,795.66 苏州创元数码映像设 备有限公司（以下简 称“创元数码”） 34.06 34.06 — — — — 苏州创元集团财务有 限公司（以下简称“财 10.00 10.00 — — — 1,500,000.00 102 务公司”） 江苏银行股份有限公 司（以下简称“江苏 银行”） 0.42 0.42 — — — 2,635,037.76 创元期货经纪有限公 司（以下简称“创元 期货”） 7.79 7.79 — 1,000,000.00 — — 苏州金龙汽车销售有 限公司（以下简称“金 龙汽销”） 15.00 15.00 — — — 600,000.00 苏州创元汽车销售有 限公司（以下简称“创 元汽销”） 5.00 5.00 — — — — 苏州双塔光学仪器厂 44.57 44.57 — — — — 山东一光测绘苏净仪 器 49.00 49.00 — — — — 江苏苏净钢结构有限 公司 5.00 5.00 — — — — 苏州华泰空气过滤器 有限公司 5.00 5.00 — — — 93,750.00 合计 — — — 1,000,000.00 — 5,141,583.42 （2）长期股权投资增减变动的说明 横河电表、创元数码本期增加额系本公司采用权益法核算的损益调整金额。 创元汽销原为本公司的子公司。本公司原直接持有创元汽销50%的股权，子公司江苏苏净持有创元汽销5%的股权。 2011年因本公司将直接持有的创元汽销50%的股权全部转让，不再将创元汽销纳入合并范围，原合并抵销的子公司江苏苏净 持有的创元汽销5%的股权按成本法恢复长期股权投资。 （3）对合营企业投资和联营企业投资 被投资单位名称 本企业 持股比例 （%） 本企业 在被投资单位 表决权比例 （%） 期末 资产 总额 （万元） 期末 负债 总额 （万元） 期末 净资产 总额 （万元） 本期 营业收入 总额 （万元） 本期 净利润 （万元） 一、合营企业 本公司无合营企业 — — — — — — — 二、联营企业 横河电表 30.00 30.00 6,259.19 1,087.46 5,171.73 6,185.46 187.75 创元数码 34.06 34.06 15,475.72 12,415.15 3,034.20 43,665.14 104.87 103 （4）无被投资企业向投资企业转移资金的能力受到限制的情况。 10、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 195,684,385.72 — 36,807,983.08 158,876,402.64 1.房屋、建筑物 134,507,885.72 — 29,814,483.08 104,693,402.64 2.土地使用权 61,176,500.00 — 6,993,500.00 54,183,000.00 本期新增 本期计提 二、累计折旧和累计摊销合计 72,096,679.73 — 4,695,083.78 12,935,477.82 63,856,285.69 1.房屋、建筑物 55,150,901.04 — 3,258,821.47 9,169,395.04 49,240,327.47 2.土地使用权 16,945,778.69 — 1,436,262.31 3,766,082.78 14,615,958.22 三、账面净值合计 123,587,705.99 —— —— 95,020,116.95 1.房屋、建筑物 79,356,984.68 —— —— 55,453,075.17 2.土地使用权 44,230,721.31 —— —— 39,567,041.78 四、减值准备累计金额合计 7,769,034.61 —— —— 7,769,034.61 1.房屋、建筑物 7,769,034.61 — — 7,769,034.61 2.土地使用权 — — — — 五、账面价值合计 115,818,671.38 —— —— 87,251,082.34 1.房屋、建筑物 71,587,950.07 —— —— 47,684,040.56 2.土地使用权 44,230,721.31 —— —— 39,567,041.78 报告期内，无改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产。 11、固定资产 （1）固定资产情况 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 1,114,413,746.35 58,661,314.19 108,545,535.54 1,064,529,525.00 其中：房屋及建筑物 504,571,870.41 13,301,699.14 55,611,750.06 462,261,819.49 机器设备 541,516,769.80 30,466,910.66 26,526,497.36 545,457,183.10 运输工具 45,695,229.90 6,393,163.24 20,956,786.91 31,131,606.23 电子设备 20,209,865.17 8,467,922.18 3,174,016.83 25,503,770.52 其他 2,420,011.07 31,618.97 2,276,484.38 175,145.66 本期新增 本期计提 二、累计折旧合计 278,459,582.33 — 63,819,268.01 57,432,160.09 284,846,690.25 104 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 其中：房屋及建筑物 66,686,919.52 — 15,559,139.69 25,713,399.75 56,532,659.46 机器设备 179,776,729.81 — 41,194,976.13 14,564,310.66 206,407,395.28 运输工具 20,482,086.83 — 3,891,436.49 13,455,550.88 10,917,972.44 电子设备 10,183,214.91 — 2,867,146.68 2,157,560.49 10,892,801.10 其他 1,330,631.26 — 306,569.02 1,541,338.31 95,861.97 三、固定资产账面净值合计 835,954,164.02 —— —— 779,682,834.75 其中：房屋及建筑物 437,884,950.89 —— —— 405,729,160.03 机器设备 361,740,039.99 —— —— 339,049,787.82 运输工具 25,213,143.07 —— —— 20,213,633.79 电子设备 10,026,650.26 —— —— 14,610,969.42 其他 1,089,379.81 —— —— 79,283.69 四、减值准备合计 — — — — 其中：房屋及建筑物 — — — — 机器设备 — — — — 运输工具 — — — — 电子设备 — — — — 其他 — — — — 五、固定资产账面价值合计 835,954,164.02 —— —— 779,682,834.75 其中：房屋及建筑物 437,884,950.89 —— —— 405,729,160.03 机器设备 361,740,039.99 —— —— 339,049,787.82 运输工具 25,213,143.07 —— —— 20,213,633.79 电子设备 10,026,650.26 —— —— 14,610,969.42 其他 1,089,379.81 —— —— 79,283.69 本期由在建工程转入固定资产的原价为43,768,609.80元。 本期固定资产原值及累计折旧减少的主要原因为：本期处置子公司创元汽销股权，创元汽销不再纳入合并范围，原固定 资产及累计折旧相应减少。 （2）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 苏州一光新建园区厂房 待办理环保验收，权证办理时间长。 2012 年 6 月 苏州电瓷新建综合厂房 权证办理时间长。 2012 年 6 月 （3）截止2011年12月31日，固定资产中的房屋建筑物及无形资产中的土地使用权用于抵押的贷款余额为20,550.00 万元。 105 （4）期末固定资产无新增减值，本期未计提固定资产减值准备。 12、在建工程 （1）在建工程情况 期末数 期初数 项目 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 在建厂房设施 59,217,456.39 — 59,217,456.39 3,542,102.24 — 3,542,102.24 超高压、特高压电瓷生 产建设项目二期 28,142,858.02 — 28,142,858.02 11,328,834.24 — 11,328,834.24 高科电瓷试验中心 17,978,389.28 — 17,978,389.28 16,066,022.46 — 16,066,022.46 待安装设备 4,446,093.69 — 4,446,093.69 12,702,598.35 — 12,702,598.35 技术改造项目 — — — 1,219,797.54 — 1,219,797.54 合计 109,784,797.38 — 109,784,797.38 44,859,354.83 — 44,859,354.83 （2）重大在建工程项目变动情况 项目名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 苏净园区研究院工程 6,100 万元 9,159,681.20 46,508,353.88 — — 超高压、特高压电瓷生产建 设项目二期 5,500 万元 11,328,834.24 16,814,023.78 — — 高科电瓷试验中心 4,000 万元 16,066,022.46 1,912,366.82 — — 合计 12,650 万元 36,554,537.90 65,234,744.48 — — 接上表 项目名称 工程投入占 预算比例（%） 工程进度 利息资本化金额 资金来源 期末数 苏净园区研究院工程 91.26 90% — 自筹 55,668,035.08 超高压、特高压电瓷生产建 设项目二期 51.17 70% 4,930,298.90 金融借款 28,142,858.02 高科电瓷试验中心 44.95 60% 358,953.00 金融借款 17,978,389.28 合计 — — 5,289,251.90 — 101,789,282.38 （3）在建工程期末余额中未发现可变现净值低于账面价值的情况，故未计提减值准备。 （4）期末在建工程中，无用于抵押担保等情况。 13、无形资产 （1）无形资产情况 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 106 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 167,063,946.36 59,882,368.74 15,381,584.63 211,564,730.47 土地使用权 166,495,424.36 59,750,779.00 15,381,584.63 210,864,618.73 电脑软件 568,522.00 131,589.74 — 700,111.74 本期新增 本期计提 二、累计摊销合计 8,075,823.44 4,226,181.75 1,802,220.79 10,499,784.40 土地使用权 7,652,791.80 4,152,337.23 1,802,220.79 10,002,908.24 电脑软件 423,031.64 73,844.52 — 496,876.16 三、无形资产账面净值合计 158,988,122.92 —— —— 201,064,946.07 土地使用权 158,842,632.56 —— —— 200,861,710.49 电脑软件 145,490.36 —— —— 203,235.58 四、减值准备合计 — — — — 土地使用权 — — — — 电脑软件 — — — — 五、无形资产账面价值合计 158,988,122.92 —— —— 201,064,946.07 土地使用权 158,842,632.56 —— —— 200,861,710.49 电脑软件 145,490.36 —— —— 203,235.58 （2）土地使用权摊销年限均为50年。 （3）无形资产中无未办妥产权证书的情况。 （4）截止2011年12月31日，固定资产中的房屋建筑物及无形资产中的土地使用权用于抵押的贷款余额为20,550.00 万元。 14、商誉 被投资单位名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 高科电瓷 172,569,955.08 — — 172,569,955.08 15,931,000.00 合计 172,569,955.08 — — 172,569,955.08 15,931,000.00 本公司于2010年9月通过受让高科电瓷股权及单方面对其增资，共取得高科电瓷51%的股权，使其成为本公司的控股 子公司，构成非同一控制下的企业合并。上述商誉系本公司收购的成本高于高科电瓷可辨认净资产公允价值之差额。 期末减值准备系公司本期根据专业评估机构之评估结果计提。高科电瓷本期经营业绩大幅下滑，本公司初步判断原 确认的商誉存在减值可能。为此，公司委托中联资产评估集团有限公司进行了商誉减值测试专项评估。专项评估以持续使用 和公开市场为前提，结合本次评估的特定目的，综合考虑各种影响因素，按照企业会计准则和评估准则规定的顺序，针对评 107 估对象的具体情况，在市场法不适用的情况下选择收益法，对与本公司含商誉的资产组的可收回金额从预计未来现金流量的 现值的途径进行评估。根据中联资产评估集团有限公司2012年3月10日出具的“中联评报字[2012]第123号”评估报告，在评 估基准日2011年12月31日，本公司含商誉在内的资产组可收回金额小于含商誉在内的资产组的账面金额。本公司据此判断资 产组发生减值，并按51%的股权比例计提商誉减值准备1,593.10万元。 15、长期待摊费用 项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额 其他减少的原因 装修费等 3,682,225.79 1,095,235.00 1,377,169.44 3,400,291.35 — 创元汽销不再纳入合并 范围，账面数转出。 合计 3,682,225.79 1,095,235.00 1,377,169.44 3,400,291.35 — —— 16、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 4,824,418.14 4,404,741.77 其他已纳税调整可抵扣项目 40,404.14 647,969.84 小计 4,864,822.28 5,052,711.61 递延所得税负债： 收购高科电瓷长期资产增值额待摊销 8,360,724.03 9,027,124.70 高科电瓷已税前扣除固定资产加速折旧 1,108,489.32 1,778,751.49 计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 29,672.82 43,827.92 小计 9,498,886.17 10,849,704.11 （2）期末应纳税差异和可抵扣差异项目明细 项目 金额 应纳税差异项目： 收购高科电瓷长期资产增值额待摊销 55,738,160.19 高科电瓷已税前扣除固定资产加速折旧 7,389,928.76 计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 197,818.77 小计 63,325,907.72 可抵扣差异项目： 资产减值准备 32,012,683.99 其他已纳税调整可抵扣项目 269,360.97 108 小计 32,282,044.96 17、资产减值准备明细 本期减少 项目 期初账面余额 本期增加 转回 转销 期末账面余额 坏账准备 35,546,744.26 7,110,444.76 639,268.90 4,867,395.02 37,150,525.10 存货跌价准备 3,847,277.60 6,183,281.68 — 937,262.58 9,093,296.70 长期股权投资减值准备 1,000,000.00 0 — — 1,000,000.00 投资性房地产减值准备 7,769,034.61 0 — — 7,769,034.61 商誉减值准备 — 15,931,000.00 — — 15,931,000.00 合计 48,163,056.47 29,224,726.44 639,268.90 5,804,657.60 70,943,856.41 注：本期转销主要为不再纳入合并的子公司原账面已计提的资产减值准备余额转出。 18、短期借款 （1）短期借款分类 项目 期末数 期初数 抵押借款 175,500,000.00 159,090,000.00 保证借款 165,000,000.00 108,000,000.00 信用借款 162,000,000.00 82,000,000.00 合计 502,500,000.00 349,090,000.00 （2）期末无已到期未偿还的短期借款情况。 19、应付票据 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 4,049,237.80 6,095,383.25 银行承兑汇票 118,789,660.13 217,583,240.08 合计 122,838,897.93 223,678,623.33 下一会计期间将到期的应付票据金额为122,838,897.93元。 20、应付账款 （1）应付账款按账龄列示 项目 期末数 期初数 1 年以内 358,006,689.43 353,966,733.21 1－2 年 18,761,479.07 26,520,489.33 109 2－3 年 2,251,572.33 6,201,327.64 3 年以上 5,576,136.99 5,771,927.59 合计 384,595,877.82 392,460,477.77 账龄1年以上的应付账款主要为供应商合同质量保证尾款等待结算款项。 （2）应付账款按性质列示 项目 期末数 期初数 经营性应付款 368,449,772.17 366,285,813.68 工程性应付款 16,146,105.65 26,174,664.09 合计 384,595,877.82 392,460,477.77 （3）期末应付账款中，无应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （4）期末应付账款中，无应付其他关联方款项。 21、预收款项 （1）预收款项按账龄列示 项目 期末数 期初数 1 年以内 222,040,983.35 184,795,297.42 1－2 年 29,751,940.19 23,616,314.55 2－3 年 7,157,986.38 6,018,286.06 3 年以上 12,633,058.22 10,371,717.43 合计 271,583,968.14 224,801,615.46 账龄1年以上的预收款项主要为待结算款项。 （2）期末预收款项中，无预收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （3）期末预收款项中，无预收其他关联方款项。 （4）外币预收款项情况 期末数 期初数 币别 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 美元 1,467,165.69 6.30 9,243,642.97 1,175,344.41 6.62 7,780,837.35 欧元 16,382.40 8.16 133,721.33 270.00 8.81 2,377.75 合计 — — 9,377,364.30 — — 7,783,215.1 22、应付职工薪酬 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 110 一、工资、奖金、津贴和补贴 8,704,639.34 229,184,575.97 228,995,240.23 8,893,975.08 二、职工福利费及职工奖励福利基金 298,746.33 15,816,141.21 15,854,536.39 260,351.15 三、社会保险费 — 46,496,041.35 46,496,041.35 — 四、住房公积金 — 8,944,086.37 8,944,086.37 — 五、辞退福利 — 32,027.00 32,027.00 — 六、其他 36,436.89 4,074,933.48 4,070,695.02 40,675.35 合计 9,039,822.56 304,547,805.38 304,392,626.36 9,195,001.58 应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 期末应付职工薪酬中的工资、奖金、津贴和补贴，系计提的2011年度职工年终奖及管理层绩效奖。 23、应交税费 项目 期末数 期初数 增值税 -8,478,758.58 1,617,001.69 营业税 131,985.97 -96,921.32 企业所得税 -2,403,052.79 6,915,035.90 城市维护建设税 520,991.75 759,382.05 教育费附加 815,695.14 743,758.94 房产税 -59,314.51 35,126.64 个人所得税 340,668.85 632,695.32 印花税 12,820.65 194,686.74 合计 -9,118,963.52 10,800,765.96 24、应付股利 单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因 应付母公司股东股利 81,138.04 81,138.04 尚未领取 子公司少数股东股利 271,430.78 239,561.98 尚未领取 合计 352,568.82 320,700.02 — 25、其他应付款 （1）其他应付款账龄列示 项目 期末数 期初数 1 年以内 12,755,565.06 15,381,537.47 1－2 年 1,037,002.84 5,352,453.08 2－3 年 842,419.41 1,257,340.02 3 年以上 6,430,816.78 16,776,801.86 111 合计 21,065,804.09 38,768,132.43 （2）期末其他应付款中，无应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （3）期末其他应付款中，无应付其他关联方款项。 （4）期末其他应付款金额前五名单位情况 单位名称 款项内容 金额 年限 占其他应付款总额 的比例（%） 苏州创发人力资源服务有限公司 服务费 2,255,500.01 1 年以内 10.71 苏州工业园区伟业精密仪器厂 往来款 2,030,094.42 1 年以内 9.64 金兴港装饰有限公司 租房押金 1,375,000.00 1 年以内 6.53 苏州皇朝娱乐会所有限公司 租房押金 675,000.00 1 年以内 3.20 上海利伟物流有限公司 承运保证金 500,000.00 1 年以内 2.37 合计 — 6,835,594.43 — 32.45 26、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债分类列示 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期抵押借款 30,000,000.00 — 1 年内到期的长期信用借款 10,000,000.00 — 合计 40,000,000.00 — （2）一年内到期的非流动负债明细情况： 期末数 贷款单位 借款 起始日 借款 终止日 币种 利率（%） 外币 金额 本币金额 （万元） 创元集团财务公司 2009.06.12 2012.06.11 人民币 5.76 — 1,000.00 中国银行抚顺分行 2011.04.21 2012.06.30 人民币 6.37 — 3,000.00 合计 — — — — — 4,000.00 27、其他流动负债 项目 期末数 期初数 预计 1 年内转入利润表的递延收益 3,148,637.39 2,846,778.55 合计 3,148,637.39 2,846,778.55 28、长期借款 112 （1）长期借款分类 项目 期末数 期初数 信用借款 — 10,000,000.00 抵押借款 — 38,000,000.00 合计 — 48,000,000.00 （2）长期借款明细情况 期末数 期初数 贷款单位 借款 起始日 借款 终止日 币种 利率（%） 外币 金额 本币金额 （万元） 外币 金额 本币金额 （万元） 财务公司 2009.06.12 2012.06.11 人民币 4.86 — — — 1,000.00 中国银行抚顺分行 2009.07.01 2012.06.30 人民币 6.37 — — — 3,800.00 合计 — — — — — — — 4,800.00 1年内到期的长期借款已转入一年内到期的非流动负债项目。 29、其他非流动负债 项目 期末数 期初数 企业搬迁补偿费 64,347,010.92 2,585,087.14 高压复合空心绝缘子、高压瓷套生产线建设项目扶持资金 24,930,000.00 24,930,000.00 瓷绝缘子建设扶持资金 14,539,341.46 — 超高压、特高压电瓷产业化项目专项资金 11,214,000.00 12,726,000.00 百万伏特高压电瓷制造项目基础设施补贴资金 11,000,000.00 — 安置职工补偿费 9,087,610.21 15,505,213.28 超高压、特高压电瓷生产线项目建设扶持资金 7,105,000.00 8,120,000.00 苏州工业园区科技公共服务平台项目扶持资金 4,300,000.00 — 扩张性搬迁及技术改造专项资金 — 10,874,903.85 其他科技项目政府补助 12,868,836.01 2,580,647.91 合计 159,391,798.60 77,321,852.18 30、股本 本期变动增减 期初数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 期末数 股份总数 266,720,270.00 — — — — — 266,720,270.00 31、资本公积 113 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 405,131,068.25 — — 405,131,068.25 其他资本公积 5,041,582.19 2,919,933.88 42,640.62 7,918,875.45 合计 410,172,650.44 2,919,933.88 42,640.62 413,049,943.70 其他资本公积本期增加金额，系因子公司高科电瓷股东本期履行业绩补偿，本公司按权益份额计算增加。有关业绩补偿 情况详见本附注6、5（6）。 其他资本公积本期减少，系因子公司本期持有可供出售金融资产公允价值变动扣除递延所得税负债后的净额转入资本公 积，本公司按权益份额计算减少； 32、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 126,825,737.61 2,956,882.70 — 129,782,620.31 任意盈余公积 9,313,300.00 — — 9,313,300.00 合计 136,139,037.61 2,956,882.70 — 139,095,920.31 本期增加系按本年母公司净利润的10%提取法定盈余公积。 33、未分配利润 项目 金额 提取或分配比例 调整前 上年末未分配利润 397,563,511.93 — 调整年初未分配利润合计数 — — 调整后年初未分配利润 397,563,511.93 — 加：本期归属于母公司所有者的净利润 37,259,763.75 — 减：提取法定盈余公积 2,956,882.70 10% 提取任意盈余公积 — — 应付普通股股利 — — 提取职工奖励及福利基金 743,532.82 — 转作股本的普通股股利 — — 转增股本 — — 期末未分配利润 431,122,860.16 — 2010年度利润分配情况：根据2010年度股东大会决议，按2010年度税后利润的10%提取法定盈余公积后，不分配股东股 利。 2011年度利润分配预案情况：根据公司法规定，按当年度税后利润的10%提取法定盈余公积。2012年3月16日公司董事 会通过2011年度利润分配议案：公司拟向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共计派发2011年度现金股利 2,667.20万元。该利润分配及资本公积转增股本的议案尚待提交公司股东大会审议批准。 34、营业收入、营业成本 114 （1）营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 2,436,807,544.38 2,200,751,377.51 其他业务收入 49,991,044.58 52,385,697.42 营业收入合计 2,486,798,588.96 2,253,137,074.93 主营业务成本 1,926,949,590.69 1,764,118,389.44 其他业务成本 45,144,792.81 35,300,648.79 营业成本合计 1,972,094,383.50 1,799,419,038.23 （2）主营业务（分产品） 本期金额 上期金额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 贸易、汽车销售及服务 595,457,293.37 548,763,071.27 735,756,581.94 683,499,443.38 洁净产品 681,883,950.01 518,333,363.47 506,071,733.82 383,120,707.65 电瓷 615,253,665.35 464,739,975.77 463,643,468.47 333,524,023.58 测量仪器 215,065,698.30 158,843,441.70 206,483,465.98 149,745,867.22 磨具磨料 170,789,994.29 134,999,874.91 159,116,345.49 124,989,007.33 轴承滚针 158,356,943.06 101,269,863.57 129,679,781.81 89,239,340.28 合计 2,436,807,544.38 1,926,949,590.69 2,200,751,377.51 1,764,118,389.44 （3）公司本年度前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业 收入的比例（%） 江苏省电力公司 97,865,948.21 3.94 苏州长城开发科技有限公司 33,088,048.98 1.33 德国西门子输配电有限公司 30,450,127.00 1.22 浙江长兴汉能光伏有限公司 30,000,000.00 1.21 大庆佳昌科技有限公司 28,198,354.59 1.13 合计 219,602,478.78 8.83 35、营业税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 7,955,076.11 5,560,777.91 3%、5% 城市维护建设税 6,097,996.51 4,670,532.53 7%、5% 教育费附加 5,150,791.80 3,238,697.49 5% 115 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 房产税 2,279,299.73 1,731,566.82 自用 1.2%、出租 12% 合计 21,483,164.15 15,201,574.75 — 税金及附加计缴标准详见附注3、1“报告期主要税种及税率”。 36、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 装卸运输费 37,561,596.76 23,617,498.37 职工薪酬 15,245,813.56 7,982,212.71 广告宣传费 7,377,890.91 6,566,529.96 销售佣金及促销活动费 8,065,600.20 6,110,972.57 销售人员差旅费 5,470,332.44 5,014,182.53 业务招待费 3,020,747.61 3,134,712.13 质量三包费 6,959,507.61 2,571,759.11 物料消耗及低值易耗品摊销 2,311,308.00 1,422,060.42 其他 12,524,922.92 14,176,899.71 合计 98,537,720.01 70,596,827.51 37、管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 95,299,548.83 80,469,591.59 研究开发费 93,807,895.57 77,685,217.61 固定资产折旧 12,237,780.16 10,967,094.87 业务招待费 11,883,302.73 8,112,677.52 税费 10,694,873.92 6,837,377.13 办公费 9,976,511.46 8,136,872.04 差旅费 9,637,884.18 4,923,499.19 修理费 4,958,388.10 7,476,056.25 物料消耗及水电 4,698,921.48 3,273,862.24 无形资产摊销 3,484,608.70 1,911,488.12 中介机构费 2,928,768.82 2,041,253.30 长期待摊费用摊销 2,706,120.11 669,037.92 其他 18,703,401.64 17,474,222.50 合计 281,018,005.70 229,978,250.28 116 38、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 27,230,481.85 22,503,296.92 减：利息收入 6,081,346.82 5,675,870.86 金融机构手续费 1,616,635.92 2,338,323.83 汇兑损失 11,904,503.62 3,760,959.37 其他融资费用 3,635,181.58 228,243.97 合计 38,305,456.15 23,154,953.23 39、资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 6,471,175.86 6,568,244.30 存货跌价损失 6,183,281.68 -85,228.60 商誉减值损失 15,931,000.00 合计 28,585,457.54 6,483,015.70 40、公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 — -29,270.00 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 — — 合计 — -29,270.00 公允价值变动收益系公司持有交易性金融资产（A股股票）期间产生。 41、投资收益 （1）投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 处置可供出售金融资产等取得的投资收益 — 3,099,621.78 成本法核算的长期股权投资收益 4,828,787.76 2,238,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 816,194.26 2,167,144.01 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 25,200.00 269,700.00 处置长期股权投资产生的投资收益 9,270,605.63 194,425.47 处置交易性金融资产取得的投资收益 — -3,336.28 其他 — 6,973.52 合计 14,940,787.65 7,972,528.50 117 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期 增减变动的原因 江苏银行 2,635,037.76 — 上期未分红 财务公司 1,500,000.00 1,500,000.00 — 金龙汽销 600,000.00 600,000.00 — 苏州华泰空气过滤器有限公司 93,750.00 138,000.00 本期分红减少。 合计 4,828,787.76 2,238,000.00 — （3）按权益法核算的长期股权投资收益： 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期 增减变动原因 横河电表 458,998.45 969,637.96 本期盈利减少 创元数码 357,195.81 1,197,506.05 本期盈利减少 合计 816,194.26 2,167,144.01 — （4）本公司对外投资中，无投资收益汇回有重大限制的情况。 42、营业外收入 （1）营业外收入分类 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 1,266,479.24 717,998.14 1,266,479.24 其中：固定资产处置利得 1,266,479.24 717,998.14 1,266,479.24 无形资产处置利得 — — — 债务重组利得 — 13,272.84 — 政府补助 28,034,207.75 14,633,735.55 28,034,207.75 不需支付的款项 12,236,606.32 559,262.25 12,236,606.32 赔款收入 118,565.00 103,195.00 118,565.00 其他 256,848.97 516,294.30 256,848.97 合计 41,912,707.28 16,543,758.08 41,912,707.28 （2）政府补助明细 项目 本期发生额 上期发生额 促进主导产业发展扶持资金 10,598,541.70 2,034,000.00 企业搬迁补偿 5,555,295.71 719,778.55 118 项目 本期发生额 上期发生额 自主创新和产业升级专项引导资金 1,750,000.00 2,235,000.00 研究开发与科技项目等专项资金 1,375,000.00 2,345,298.56 商务外贸补助资金 1,115,350.42 879,400.00 节能与发展循环经济专项资金 1,055,000.00 2,263,999.25 技术改造项目专项资金 655,000.00 460,000.00 中小企业发展专项资金 500,000.00 — 省认定企业技术中心补贴 — 800,000.00 省重点结构调整专项资金 — 200,000.00 其他奖励及补助 5,430,019.92 2,696,259.19 合计 28,034,207.75 14,633,735.55 43、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 非流动资产处置损失合计 766,131.97 700,767.74 766,131.97 其中：固定资产处置损失 766,131.97 700,767.74 766,131.97 债务重组损失 40,760.00 — 40,760.00 赔偿支出 1,410,211.74 960,395.00 1,410,211.74 捐赠支出 300,000.00 — 300,000.00 其他 1,261,886.86 304,115.44 1,261,886.86 合计 3,778,990.57 1,965,278.18 3,778,990.57 44、所得税费用 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 15,928,868.79 18,796,041.30 递延所得税调整 -803,487.93 -1,776,439.36 合计 15,125,380.86 17,019,601.94 45、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 （1）基本每股收益按如下公式计算： 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通 119 股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或 债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报 告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 本公司2010年度基本每股收益计算过程如下表： （2）报告期公司不存在稀释性潜在普通股，稀释每股收益与基本每股收益相同。 46、其他综合收益 项目 本期发生额 上期发生额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 -94,367.34 -35,000.00 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 14,155.10 -5,250.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 — -2,652,031.91 小计 -80,212.24 -2,681,781.91 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 — — 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份 额产生的所得税影响 — — 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 — — 小计 — — 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 — — 项目 序号 金额 归属于公司普通股股东的净利润 1 37,259,763.75 归属于公司普通股股东的非经常性损益 2 28,049,065.19 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3 9,210,698.56 期初股份总数 4 266,720,270.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 — 发行新股或债转股等增加股份数 6 — 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7 — 因回购等减少股份数 8 — 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9 — 报告期缩股数 10 — 报告期月份数 11 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6*7/11-8*9/11-10 266,720,270.00 基本每股收益 13=1/12 0.14 扣除非经常性损益后基本每股收益 14=3/12 0.03 120 项目 本期发生额 上期发生额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 — — 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 — — 转为被套期项目初始确认金额的调整 — — 小计 — — 4.外币财务报表折算差额 — — 减：处置境外经营当期转入损益的净额 — — 小计 — — 5.其他 — -194,425.47 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 — — 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 — — 小计 — -194,425.47 合计 -80,212.24 -2,876,207.38 本期可供出售金融资产产生的利得（损失）金额，系子公司苏州一光、苏州轴承持有可供出售金融资产（宁沪高速股票 等）产生的公允价值变动收益。 47、现金流量表项目注释 （1）本期收到其他与经营活动有关的现金 项目 金额 存款利息收入 6,081,346.82 政府补助收入 22,849,429.65 其他营业外收入 474,141.03 其他往来收款 15,354,294.97 合计 44,759,212.47 （2）本期支付其他与经营活动有关的现金 项目 金额 付现的销售费用 63,328,404.61 付现的管理费用 97,268,051.52 付现的财务费用 1,628,748.42 其他营业外支出 2,668,979.83 其他往来付款 9,529,824.06 合计 174,424,008.44 （3）本期收到其他与投资活动有关的现金 121 项目 金额 企业搬迁收到政府补偿资金 108,312,163.00 与资产相关的政府补助 26,404,326.00 合计 134,716,489.00 （4）本期支付其他与投资活动有关的现金 项目 金额 企业搬迁支付搬迁费用 11,283,372.30 合计 11,283,372.30 （5）本期收到其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 股东承诺业绩补偿款 6,735,718.29 合计 6,735,718.29 （4）本期支付其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 定向增发支付中介机构费用 3,200,000.00 其他融资费用 317,865.76 合计 3,517,865.76 48、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 84,723,519.41 113,805,551.69 加：资产减值准备 28,585,457.54 6,483,015.70 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 67,105,440.47 50,595,914.62 无形资产摊销 5,635,093.07 3,738,065.55 长期待摊费用摊销 1,377,169.44 699,375.96 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -493,543.91 41,702.60 固定资产报废损失 1,196.64 49,837.00 公允价值变动损失 — 29,270.00 财务费用 39,549,990.82 22,821,069.69 投资损失 -14,940,787.65 -7,972,528.50 122 补充资料 本期金额 上期金额 递延所得税资产减少 -214,199.77 270,548.90 递延所得税负债增加 -1,336,662.84 -146,970.92 存货的减少 -138,524,980.22 -125,143,328.95 经营性应收项目的减少 -13,635,786.51 -108,499,411.07 经营性应付项目的增加 9,691,851.62 200,848,695.22 其他 9,119,606.73 -15,975,043.02 经营活动产生的现金流量净额 76,643,364.84 141,645,764.47 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 — — 一年内到期的可转换公司债券 — — 融资租入固定资产 — — 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 533,682,216.55 458,998,840.39 减：现金的期初余额 458,998,840.39 417,354,265.98 加：现金等价物的期末余额 — — 减：现金等价物的期初余额 — — 现金及现金等价物净增加额 74,683,376.16 41,644,574.41 （2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项目 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1．取得子公司及其他营业单位的价格 — 346,230,600.00 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 — 296,230,600.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 — -45,241,568.03 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 — 250,989,031.97 4．取得子公司的净资产 — 340,511,068.47 流动资产 — 205,383,595.39 非流动资产 — 339,349,231.22 流动负债 — 104,300,161.03 非流动负债 — 99,921,597.11 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1．处置子公司及其他营业单位的价格 24,506,950.00 — 2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 24,506,950.00 — 123 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 45,463,879.30 — 3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -20,956,929.30 — 4．处置子公司的净资产 30,761,717.43 — 流动资产 140,050,407.47 — 非流动资产 52,227,300.35 — 流动负债 161,156,744.74 — 非流动负债 359,245.65 — （3）现金和现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 458,998,840.39 其中：库存现金 93,795.77 78,918.43 可随时用于支付的银行存款 533,386,385.63 449,773,498.78 可随时用于支付的其他货币资金 202,035.15 9,146,423.18 可用于支付的存放中央银行款项 — — 存放同业款项 — — 拆放同业款项 — — 二、现金等价物 — — 其中：三个月内到期的债券投资 — — 三、期末现金及现金等价物余额 533,682,216.55 458,998,840.39 现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。 附注 6、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 创元投资 母公司 有限责任公司 苏州 董柏 资产经营 和管理等 接上表 124 母公司名称 注册资本 （万元） 母公司对本企业的 持股比例（%） 母公司对本 企业的表决 权比例（%） 本企业 最终控制方 组织机构代码 创元投资 32,000.00 34.10 34.10 苏州市国资委 137757960 本企业的母公司情况的说明 本公司的最终控制方为苏州市人民政府国有资产监督管理委员会，对本公司的实际持股比例为 34.10%。 2、本企业的子公司情况 子公司简称 子公司类型 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 苏州电瓷 一级子公司 有限责任公司 苏州 曹新彤 工业 苏州一光 一级子公司 有限责任公司 苏州 董柏 工业 江苏苏净 一级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏州轴承 一级子公司 有限责任公司 苏州 沈佑 工业 远东砂轮 一级子公司 有限责任公司 苏州 莫运水 工业 创元汽销 一级子公司 有限责任公司 苏州 金铭泉 商贸 苏州电梯 一级子公司 有限责任公司 苏州 曹进 工业 高科电瓷 一级子公司 有限责任公司 抚顺 司贵成 工业 一光华昌 二级子公司 其他类型企业 苏州 曹义东 商贸 一光数码 二级子公司 有限责任公司 苏州 张福弟 工业 苏净安泰 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净安发 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净安装 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净大禹 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净气氛 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净环保 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净装置 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 苏净仪器 二级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 汽销上汽 二级子公司 有限责任公司 苏州 曹新彤 商贸 汽销鸿通 二级子公司 有限责任公司 苏州 金铭泉 工业 汽销奥迪 二级子公司 有限责任公司 苏州 金铭泉 工业 汽销广通 二级子公司 有限责任公司 苏州 金铭泉 工业 汽销出租 二级子公司 有限责任公司 苏州 曹新彤 服务业 汽销广达 二级子公司 有限责任公司 苏州 曹新彤 商贸 宿迁电瓷 二级子公司 有限责任公司 宿迁 韦洪根 工业 125 子公司简称 子公司类型 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 苏净科技 三级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 普惠网络 三级子公司 有限责任公司 苏州 郗春满 工业 环保科技 三级子公司 有限责任公司 苏州 钱宝荣 工业 上汽大众 三级子公司 有限责任公司 苏州 金铭泉 工业 接上表 子公司简称 注册资本（万元） 持股比例（%） 表决权比例（%） 组织机构代码 苏州电瓷 4,500.00 74.956 74.956 13770365-5 苏州一光 6,331.96 50.43 50.43 71680685-1 江苏苏净 8,042.49 91.93 91.93 13774967-X 苏州轴承 1,800.00 55.00 55.00 13770288-X 远东砂轮 15,690.00 100.00 100.00 60819629-1 创元汽销 2,000.00 55.00 55.00 2011 年 9 月已转让 苏州电梯 5,886.80 100.00 100.00 13774749-8 高科电瓷 3,489.90 51.00 51.00 74976544-3 一光华昌 30.00 100.00 100.00 13771846-X 一光数码 80.00 68.125 68.125 66272867-4 苏净安泰 80 万美元 40.00 40.00 608234841 苏净安发 800.00 100.00 100.00 608198211 苏净安装 5,018.00 49.00 49.00 25161965X 苏净大禹 505.00 49.00 49.00 714026157 苏净气氛 600.00 49.00 49.00 772457318 苏净环保 1,010.00 49.00 49.00 742470482 苏净装置 100.00 100.00 100.00 684912472 苏净仪器 100.00 49.00 49.00 765147979 汽销上汽 200.00 95.00 95.00 2011 年 9 月已转让 汽销鸿通 300.00 90.00 90.00 2011 年 9 月已转让 汽销奥迪 50.00 90.00 90.00 2011 年 9 月已转让 汽销广通 100.00 90.00 90.00 2011 年 9 月已转让 汽销出租 50.00 90.00 90.00 2011 年 9 月已转让 汽销广达 850.00 100.00 100.00 2011 年 9 月已转让 宿迁电瓷 15,000.00 75.206 100.00 56915072-4 苏净科技 1,000.00 49.00 49.00 134847186 普惠网络 10.00 49.00 49.00 668993049 126 子公司简称 注册资本（万元） 持股比例（%） 表决权比例（%） 组织机构代码 环保科技 500.00 49.00 49.00 691306139 上汽大众 50.00 100.00 100.00 2011 年 9 月已转让 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 (万元) 本企业持股 比例 （%） 本企业在被投资 单位表决权比例 （%） 一、本公司无合营企业 二、联营企业 横河电表 有限公司 苏州 宋锡武 工业 3,490.00 30.00 30.00 创元数码 有限公司 苏州 钱国英 商业 700.00 34.06 34.06 接上表 被投资单位名称 期末资产 总额 期末负债总 额 期末净资产总 额 本期营业 收入总额 本期 净利润 关联关系 组织机 构代码 一、合营企业 二、联营企业 横河电表 6,259.19 1,087.46 5,171.73 6,185.46 187.75 联营企业 60819973-2 创元数码 15,475.72 12,415.15 3,034.20 43,665.14 104.87 联营企业 73116611-9 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 苏州创元集团财务有限公司（以下简称“财务公司“） 同受创元投资控制 13774377X 苏州城堡餐饮物业管理有限公司（以下简称“城堡物业”） 同受创元投资控制 77151105-2 苏州高新区书香世家会所有限公司（以下简称“书香世家”） 同受创元投资控制 792305151 苏州创元资产经营开发有限公司（以下简称“资产开发”） 同受创元投资控制 13775850-9 苏州书香门第酒店投资管理所有限公司（以下简称“书香门第”） 同受创元投资控制 75321488-X 江苏苏州物贸中心（集团）有限公司（以下简称“物贸中心”） 创元投资托管企业 13772147-4 苏州银鑫投资有限公司（以下简称“银鑫投资”） 子公司创元汽销之少数股东 76514478-6 司贵成 子公司高科电瓷之少数股东 —— 5、主要关联交易 （1）关联租赁情况（金额单位：万元） 127 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 年度确认 租赁收益 租赁收益 定价依据 本公司 胥城公司 三香路 333 号房屋及设施 2011.01.01 2011.12.31 1,200.00 本公司 书香门第 三香路 333 号房屋及设施 2011.01.01 2011.12.31 11.00 本公司 创元期货 万盛大厦房屋 2011.01.01 2011.12.31 28.99 本公司 财务公司 万盛大厦房屋 2011.01.01 2011.12.31 34.80 汽销鸿通 书香世家 玉山路 98 号房屋 2006.11.01 2021.12.31 60.62 资产经营 本公司 南门东二路 5 号房屋 2011.01.01 2011.12.31 21.60 城堡物业 本公司 物业管理 2011.01.01 2011.12.31 10.56 协商定价 （2）关联担保情况（金额单位：万元） 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否 已经履行完毕 本公司 创元数码 2,660.00 2011.03.08 2012.03.07 否 （3）公司与关联方的抵押事项（金额单位：万元） 抵押人 抵押权人 抵押物 抵押贷款年末余额 抵押期限 苏州电瓷 财务公司 房产 200 2011.03.14-2012.03.13 苏州电瓷 财务公司 房产 300 2011.04.01-2012.03.31 苏州电瓷 财务公司 房产 300 2011.05.27-2012.05.26 苏州电瓷 财务公司 房产 500 2011.06.16-2012.06.15 苏州电瓷 财务公司 房产 700 2011.07.03-2012.07.02 苏州电瓷 财务公司 房产 500 2011.07.05-2012.07.04 苏州电瓷 财务公司 房产 400 2011.07.11-2012.07.10 苏州电瓷 财务公司 房产 250 2011.07.29-2012.07.28 苏州电瓷 财务公司 房产 500 2011.12.22-2012.12.21 苏州电瓷 财务公司 房产 500 2011.12.22-2012.12.20 苏州电瓷 财务公司 房产 500 2011.12.28-2012.12.27 苏州电瓷 财务公司 房产 500 2011.12.28-2012.12.27 江苏苏净 财务公司 房产 1,450 2011.05.06-2012.05.05 苏州轴承 财务公司 房产 700 2011.08.02-2012.02.01 苏州轴承 财务公司 房产 700 2011.12.08-2012.03.07 苏州轴承 财务公司 房产 400 2011.07.26-2012.07.25 远东砂轮 财务公司 房产 150 2011.01.10-2012.01.09 128 抵押人 抵押权人 抵押物 抵押贷款年末余额 抵押期限 远东砂轮 财务公司 房产 200 2011.03.02-2012.03.01 远东砂轮 财务公司 房产 150 2011.03.04-2012.03.03 远东砂轮 财务公司 房产 200 2011.03.10-2012.03.09 远东砂轮 财务公司 房产 200 2011.04.14-2012.04.13 远东砂轮 财务公司 房产 300 2011.05.09-2012.05.08 远东砂轮 财务公司 房产 300 2011.05.17-2012.05.16 远东砂轮 财务公司 房产 200 2011.06.14-2012.06.13 远东砂轮 财务公司 房产 200 2011.06.20-2012.06.19 远东砂轮 财务公司 房产 100 2011.07.21-2012.07.20 远东砂轮 财务公司 房产 300 2011.09.19-2012.09.18 远东砂轮 财务公司 房产 200 2011.09.29-2012.08.31 远东砂轮 财务公司 房产 750 2011.10.13-2012.04.12 远东砂轮 财务公司 房产 500 2011.10.13-2012.10.12 远东砂轮 财务公司 房产 400 2011.12.23-2012.12.22 合计 —— —— 12,550 —— （4）本公司及子公司在财务公司的存贷款余额情况（金额单位：万元） 期末数 期初数 公司名称 存款余额 贷款余额 存款余额 贷款余额 本公司（母公司） 3,243.59 - 86.54 - 苏州电瓷 1,890.62 12,650.00 5,012.59 8,200.00 苏州一光 2,000.00 1,000.00 800.00 1,000.00 江苏苏净 - 1,450.00 - 2,750.00 苏州轴承 - 1,800.00 - 1,400.00 远东砂轮 152.27 8,150.00 501.44 8,150.00 创元汽销 —— —— 352.20 1,100.00 苏州电梯 4,800.00 - 5,000.00 - 高科电瓷 - 6,000.00 - 3,000.00 苏净安装 - - - 600.00 苏净安泰 200.00 - 200.00 - 苏净气氛 1,400.00 - 400.00 - 汽销鸿通 —— —— - 900.00 汽销广达 —— —— - 800.00 129 期末数 期初数 公司名称 存款余额 贷款余额 存款余额 贷款余额 汽销上汽 —— —— - 1,100.00 合计 13,686.48 31,050.00 12,352.77 29,000.00 （5）本公司及子公司在财务公司的存款利息收入及借款利息支出情况（金额单位：万元） 本期数 上期数 单位简称 利息收入 利息支出 利息收入 利息支出 本公司（母公司） 27.55 0.88 102.81 苏州电瓷 15.64 717.16 17.22 393.83 苏州一光 14.09 57.24 17.35 49.28 江苏苏净 - 126.67 - 121.96 苏州轴承 - 95.78 - 70.43 远东砂轮 2.34 499.13 0.85 410.25 创元汽销 1.03 53.69 1.81 70.06 苏州电梯 154.91 - 73.97 - 高科电瓷 - 264.12 23.52 383.72 苏净安装 - 26.87 - - 苏净气氛 8.87 - - - 苏净安泰 0.85 4.50 - 苏净科技 - - - 20.65 宿迁公司 - 32.43 汽销鸿通 - 41.39 - 48.41 汽销上汽 - 51.44 - 58.91 汽销广达 - 36.39 - 33.96 合计 225.28 2,002.31 140.10 1,764.27 （6）其他关联交易 2010年9月，通过受让高科电瓷股权及对高科电瓷单方面增资，本公司取得了对高科电瓷的控制权。根据2009年12月10 日本公司与高科电瓷股东司贵成、司晓雪签订的《股权转让及增资协议》中的有关业绩承诺，司贵成应补偿高科电瓷2010 年度业绩承诺差额673.57万元。2011年5月9日，司贵成以现金方式划付给高科电瓷673.57万元，完成了对高科电瓷2010年承 诺业绩的补偿。 130 6、关联方应收应付款项 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 其他应付款 创元投资 503,656.47 503,656.47 其他应付款 物贸中心 — 768,150.16 附注 7、或有事项 因永康市苏中贸易有限公司（以下简称“苏中贸易”）长期拖欠本公司子公司苏州轴承货款，苏州轴承于2011年6月向苏 州市虎丘区人民法院提起诉讼，要求苏中贸易归还货款2,509,967.57元。起诉后，苏中贸易提起反诉，要求苏州轴承承担违 约金2,186,280.00元。该诉讼案件已开庭及调解三次，尚未判决结案。 除上述对诉讼事项外，公司无需要披露的或有事项。 附注 8、承诺事项 本公司与控股子公司苏州电瓷于2011年1月25日在苏州市签署了《投资协议》，双方决定在江苏省宿迁市苏州宿迁工业园 区共同出资设立苏州电瓷厂（宿迁）有限公司（以下简称“宿迁公司”），进行瓷绝缘子项目的建设，项目总投资50,485万元。 宿迁公司注册资本为15,000万元，其中苏州电瓷出资14,850万元，占注册资本的99%，本公司出资150万元，占注册资本的1%； 双方首期缴纳注册资本3,000万元，其中苏州电瓷出资2,970万元，本公司出资30万元。2011年2月11日公司临时股东大会审议 决议通过了上述《投资协议》。截止2011年2月12日，本公司与苏州电瓷已分别以货币出资方式向宿迁公司缴纳首次出资款30 万元和2,970万元，合计3,000万元。 除上述对外投资承诺事项外，本公司无需要披露的其他重大承诺事项。 附注 9、资产负债表日后事项 2012年3月16日公司董事会通过2011年度利润分配及资本公积转增股本的预案：拟按照公司2011年12月31日总股本 266,720,270股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共计派发2011年度现金股利2,667.20万元；拟 131 以现有总股本266,720,270股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增股份133,360,135股，转增股本 133,360,135.00元。该利润分配及资本公积转增股本的预案尚待提交公司股东大会审议批准。 除上述事项外，公司无需要披露的其他资产负债表日后事项。 附注 10、其他重要事项 2011年7月25日，中国证监会以“证监许可[2011]1151号”批复，核准公司非公开发行不超过3,000万股新股。但由于资 本市场环境的变化，公司股价低于2011年3月1日公告的非公开发行股票预案的发行底价，且中国证监会“证监许可[2011]1151 号”核准发行批复于2012年1月24日期满，经2012年1月30日董事会决议通过，决定终止公司2011年度非公开发行股票事项。 除上述事项外，本公司无需要披露的其他重要事项。 附注 11、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款按种类披露 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例（%） 金额 比例 （%） 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的应收账款 — — — — — — — — 按 照 账 龄 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账款 1,669,798.00 100.00 83,489.90 5.00 3,929,608.96 100.00 196,480.45 5.00 132 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例（%） 金额 比例 （%） 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账款 — — — — — — — — 合计 1,669,798.00 100.00 83,489.90 —— 3,929,608.96 100.00 196,480.45 —— 公司将欠款余额超过100万元（含）的应收账款视为单项金额重大。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 1,669,798.00 100.00 83,489.90 3,929,608.96 100.00 196,480.45 1 至 2 年 — — — — — — 2 至 3 年 — — — — — — 3 年以上 — — — — — — 合计 1,669,798.00 100.00 83,489.90 3,929,608.96 100.00 196,480.45 期末单项金额重大或虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 —— —— —— —— —— 合计 — — — — （2）本期转回或收回情况 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账 准备的依据 转回或收回前累计 已计提坏账准备金额 转回或收回金额 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （4）外币应收账款情况 133 期末数 期初数 币别 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 美元 185,295.25 6.3009 1,167,526.84 593,354.52 6.6227 3,929,608.96 欧元 — — — — — — 英磅 — — — — — — 合计 185,295.25 —— 1,167,526.84 593,354.52 —— 3,929,608.96 （5）期末应收账款中，无应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （6）期末应收账款中，无应收其他关联方款项。 （7）期末应收账款明细情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款 总额的比例（%） 百得科技（苏州）有限公司 客户 600,185.87 1 年以内 35.94 上海经贸嘉华进出口有限公司 客户 502,271.16 1 年以内 30.08 苏州长城开发科技有限公司 客户 429,136.53 1 年以内 25.70 施耐德电气公司 客户 138,204.44 1 年以内 8.28 合计 — 1,669,798.00 — 100.00 2、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露： 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例（%） 金额 比例 （%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大 并单项计提坏 账准备的其他 应收款 — — 3,385,862.50 70.96 — — 按照账龄组合 计提坏账准备 的其他应收款 1,017,744.15 100.00 50,887.21 5.00 1,385,746.71 29.04 74,287.34 5.36 单项金额虽不 重大但单项计 提坏账准备的 其他应收款 — — — — — — — — 合计 1,017,744.15 100.00 50,887.21 —— 4,771,609.21 100.00 74,287.34 —— 134 公司将欠款余额超过100万元（含）的其他应收款视为单项金额重大。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 1,017,744.15 100.00 50,887.21 1,285,746.71 92.78 64,287.34 1 至 2 年 — — — 100,000.00 2.10 10,000.00 2 至 3 年 — — — — — — 3 年以上 — — — — — — 合计 1,017,744.15 100.00 50,887.21 1,385,746.71 100.00 74,287.34 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （2）本期转回或收回情况 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计 已计提坏账准备金额 转回或收回金额 —— —— —— - - 合计 —— —— - - （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （4）本报告期其他应收款中，无应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东款项。 （5）本报告期其他应收款中，应收其他关联方款项如下： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例（%） —— —— —— —— —— 合计 —— —— —— —— （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例（%） 135 苏州市国税局（出口退税） 主管税务机关 689,077.15 1 年以内 67.70 上海繁华国际货运有限公司 运输服务机构 165,891.00 1 年以内 16.30 苏州海关驻吴县办事处（保证金） 监管海关 110,000.00 1 年以内 10.81 苏州工业园区海关（保证金） 监管海关 50,000.00 1 年以内 4.91 上海盛大报关有限公司 报关服务机构 2,771.00 1 年以内 0.27 合计 — 1,017,739.15 — 99.99 3、长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 ①子公司 苏州电瓷 成本法 60,046,439.79 60,046,439.79 — 60,046,439.79 苏州一光 成本法 34,604,996.04 34,604,996.04 — 34,604,996.04 远东砂轮 成本法 142,502,676.70 142,502,676.70 -54,862,654.13 87,640,022.57 江苏苏净 成本法 88,135,528.47 88,135,528.47 — 88,135,528.47 苏州轴承 成本法 10,746,201.20 10,746,201.20 — 10,746,201.20 创元汽销 成本法 8,854,878.12 8,854,878.12 -8,854,878.12 0 苏州电梯 成本法 100,132,443.18 100,132,443.18 — 100,132,443.18 高科电瓷 成本法 346,230,600.00 346,230,600.00 — 346,230,600.00 宿迁电瓷 成本法 300,000.00 0 300,000.00 300,000.00 ②联营企业 0 横河电表 权益法 13,669,539.55 15,368,988.82 146,202.79 15,515,191.61 创元数码 权益法 4,995,152.14 9,512,714.12 357,195.81 9,869,909.93 ③其他企业 0 财务公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 — 30,000,000.00 创元期货 成本法 5,700,000.00 5,700,000.00 — 5,700,000.00 金龙汽销 成本法 1,590,000.00 1,590,000.00 — 1,590,000.00 江苏银行 成本法 22,800,000.00 22,800,000.00 — 22,800,000.00 合计 — 870,308,455.19 876,225,466.44 -62,914,133.65 813,311,332.79 接上表 被投资单位 在被投资单位 持股比例（%） 在被投资单位表 决权比例（%） 在被投资单位持股 比例与表决权比例 不一致的说明 减值准备 现金红利 ①子公司 苏州电瓷 74.96 74.96 — — — 苏州一光 50.43 50.43 — — 6,386,580.00 136 远东砂轮 55.00 100.00 另通过苏州电梯持 有其 45%的表决权 — — 江苏苏净 91.93 91.93 — — — 苏州轴承 55.00 55.00 — — 1,650,000.00 创元汽销 — — — — — 苏州电梯 100.00 100.00 — — 5,000,000.00 高科电瓷 51.00 51.00 — — 7,650,000.00 宿迁电瓷 1.00 100.00 另通过苏州电瓷持 有其 99%的表决权 — — ②联营企业 横河电表 30.00 30.00 — — 312,795.66 创元数码 34.06 34.06 — — — ③其他企业 财务公司 10.00 10.00 — — 1,500,000.00 创元期货 7.79 7.79 — 1,000,000.00 — 金龙汽销 15.00 15.00 — — 600,000.00 江苏银行 0.42 0.42 — — 2,628,064.24 合计 — — — 1,000,000.00 25,727,439.90 注：本期对宿迁电瓷的投资，系根据公司 2011 年 2 月 11 日股东大会决议审议通过的《关于设立苏州电瓷厂（宿迁）有 限公司的议案》，由本公司与子公司苏州电瓷共同出资设立。 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 118,222,547.28 103,474,533.17 其他业务收入 22,037,977.00 20,120,868.79 营业收入合计 140,260,524.28 123,595,401.96 主营业务成本 114,752,248.47 100,153,411.66 其他业务成本 7,439,714.06 6,879,268.50 营业成本合计 122,191,962.53 107,032,680.16 （2）主营业务（分行业） 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 贸易 118,222,547.28 114,752,248.47 103,474,533.17 100,153,411.66 合计 118,222,547.28 114,752,248.47 103,474,533.17 100,153,411.66 137 （3）公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业 收入的比例（%） 苏州长城开发科技有限公司 33,088,048.98 23.59 PLS PACIFIC LASER SYSTEMS 9,288,605.69 6.62 SINYOUNG CHOUKKI CO.,LTD 8,207,874.43 5.85 SPARTAN TOOL L. L.C 7,943,400.66 5.66 百得苏州精密制造有限公司 7,384,908.53 5.27 合计 65,912,838.29 46.99 5、投资收益 （1）投资收益明细 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 25,414,644.24 22,031,935.00 权益法核算的长期股权投资收益 816,194.26 2,167,144.01 处置长期股权投资产生的投资收益 14,808,907.75 — 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 — 248,000.00 处置可供出售金融资产等取得的投资收益 — 3,099,621.78 合计 41,039,746.25 27,546,700.79 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 高科电瓷 7,650,000.00 — 高科电瓷为新增子公司 苏州一光 6,386,580.00 4,789,935.00 本期分红减少 苏州电梯 5,000,000.00 — 上期未分红 江苏银行 2,628,064.24 — 上期未分红 苏州轴承 1,650,000.00 1,650,000.00 — 财务公司 1,500,000.00 1,500,000.00 — 金龙汽销 600,000.00 600,000.00 — 苏州电瓷 — 13,492,000.00 本期未分红 合计 25,414,644.24 22,031,935.00 —— （3）按权益法核算的长期股权投资收益 138 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 横河电表 458,998.45 969,637.96 本期盈利减少 创元数码 357,195.81 1,197,506.05 本期盈利减少 合计 816,194.26 2,167,144.01 —— 6、现金流量表补充资料 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 29,568,826.98 12,173,201.26 加：资产减值准备 -136,390.68 -131,366.68 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 5,527,889.17 5,137,091.76 无形资产摊销 2,148,304.87 1,941,319.69 长期待摊费用摊销 — — 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 — 15,335.78 固定资产报废损失 — — 公允价值变动损失 — — 财务费用 8,812,587.71 9,656,339.80 投资损失 -41,039,746.25 -27,546,700.79 递延所得税资产减少 636,883.39 167,855.23 递延所得税负债增加 — — 存货的减少 3,907,098.26 -2,851,833.24 经营性应收项目的减少 19,414,693.04 -14,289,097.09 经营性应付项目的增加 -20,514,875.94 14,968,693.43 其他 — — 经营活动产生的现金流量净额 8,325,270.55 -759,160.85 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 — — 一年内到期的可转换公司债券 — — 融资租入固定资产 — — 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 159,926,042.40 57,881,418.88 减：现金的期初余额 57,881,418.88 40,975,442.22 加：现金等价物的期末余额 — — 减：现金等价物的期初余额 — — 139 补充资料 本期金额 上期金额 现金及现金等价物净增加额 102,044,623.52 16,905,976.66 附注 12、补充资料 1、本期非经常性损益明细表 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 9,770,952.90 其中：处置固定资产收益 500,347.27 元，处置长期股 权投资收益 9,270,605.63 元。 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 — 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 28,034,207.75 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 — 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 — 非货币性资产交换损益 — 委托他人投资或管理资产的损益 — 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 — 债务重组损益 -40,760.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 — 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 — 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 — 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 — 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 — 140 项目 金额 说明 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 — 对外委托贷款取得的损益 — 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 — 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 — 受托经营取得的托管费收入 — 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,794,195.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 — 所得税影响额 -5,016,000.08 少数股东权益影响额（税后） 11,493,530.69 合计 28,049,065.19 注：各非经常性损益项目按税前金额列示。 2、本期净资产收益率及每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 3.03 0.14 0.14 扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润 0.75 0.03 0.03 3、公司合并财务报表主要项目的异常情况及原因的说明（金额单位：万元） 期末比期初 （本期比上期） 报表项目 期末 （本期） 金额 期初 （上期） 金额 增减金额 增减比例 （%） 增减变动主要原因 应收票据 6,244.30 3,877.29 2,367.01 61.05 以银行承兑汇票结算应收货款 较多。 其他应收款 1,448.67 1,910.91 -460.25 -24.19 合并范围变化减少创元汽销所 致 投资性房地产 8,725.11 11,581.87 -2,856.76 -24.67 本期原用于出租的房产因政府 拆迁而减少。 141 期末比期初 （本期比上期） 报表项目 期末 （本期） 金额 期初 （上期） 金额 增减金额 增减比例 （%） 增减变动主要原因 在建工程 10,978.48 4,485.94 6,492.54 144.73 本期江苏苏净、高科电瓷、宿迁 公司等项目投资建设增加。 无形资产 20,106.49 15,898.81 4,207.68 26.47 本期高科电瓷、宿迁公司购置土 地用于项目建设，减少创元汽 销。 长期待摊费用 - 368.22 -368.22 -100.00 合并范围变化减少创元汽销所 致 短期借款 50,250.00 34,909.00 15,341.00 43.95 经营规模扩大，借款增多。 应付票据 12,283.89 22,367.86 -10,083.97 -45.08 合并范围变化减少创元汽销所 致 应交税费 -911.90 1,080.08 -1,991.97 -184.43 本期应交增值税及企业所得税 减少。 一年内到期的非流 动负债 4,000.00 - 4,000.00 - 一年内到期的长期借款转入 长期借款 4,800.00 -4,800.00 -100.00 一年内到期转出，部分归还。 其他非流动负债 15,939.18 7,732.19 8,206.99 106.14 本期收到政府搬迁补偿和项目 扶持资金引起递延收益增加。 营业税金及附加 2,148.32 1,520.16 628.16 41.32 本期江苏苏净安装工程较多，营 业税及附加增加较多；高科电瓷 全年并入增值税及附加增加较 多。 销售费用 9,853.77 7,059.68 2,794.09 39.58 随营业收入增长同步增加和本 期高科电瓷全年并入所致。 管理费用 28,101.80 22,997.83 5,103.97 22.19 合并范围变化本期高科电瓷全 年并入所致。 财务费用 3,830.55 2,315.50 1,515.05 65.43 本期借款增加，利息支出相应增 加。出口增加，受汇率变化影响， 汇兑损失增加。 资产减值损失 2,858.55 648.30 2,210.24 340.93 本期计提商誉减值金额较大。 投资收益 1,494.08 797.25 696.83 87.40 本期转让子公司创元汽销的股 权产生的投资收益。 营业外收入 4,191.27 1,654.38 2,536.89 153.34 本期收到政府各项补助较多。 142 第十一节 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务总监、财务负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。 创元科技股份有限公司董事会 二〇一二年三月十六日