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供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 二〇一七年四月 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 1 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人姜杰、主管会计工作负责人韩玮及会计机构负责人(会计主管 人员)樊庆虎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺。请投资者注意投资风险。 公司所在行业不包括畜禽水产养殖业、固体矿产资源业、房地产业、种 业种植业、装修装饰业、工程机械业。本报告期内，公司房地产业务收入来 源于公司重大资产重组收购部分资产附带的房地产项目，详见本报告承诺部 分“第五节三承诺事项履行情况”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日的 总股本 6,007,828,231 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.22 元（含 税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 2 目录 释义 释义项 指 释义内容 供销大集、上市公司、公司、本集团 指 供销大集集团股份有限公司 西安民生 指 西安民生集团股份有限公司 海航集团 指 海航集团有限公司 海航实业集团 指 海航实业集团有限公司 海航商业 指 海航商业控股有限公司 大集控股 指 海南供销大集控股有限公司 大集供应链 指 海南大集供应链管理有限公司 中国供销集团 指 中国供销集团有限公司 新合作集团 指 新合作商贸连锁集团有限公司 酷铺商贸 指 海南供销大集酷铺商贸有限公司 大集网贸 指 海南大集网络贸易有限公司 易生大集 指 易生大集投资发展有限公司 大集金服 指 海南供销大集金服信息科技有限公司 民生百货 指 西安民生百货管理有限公司 掌合天下 指 掌合天下（北京）信息技术有限公司 顺客隆 指 中国顺客隆控股有限公司 信航小贷 指 海口信航小额贷款有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 深交所 指 深圳证券交易所 近三年 指 2014 年、2015 年、2016 年三个会计年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 3 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 供销大集 股票代码 000564 变更前的股票简称（如有） 西安民生 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 供销大集集团股份有限公司 公司的中文简称 供销大集 公司的外文名称（如有） CCOOP GROUP CO., LTD 公司的外文名称缩写（如有） CCOOP GROUP 公司的法定代表人 姜杰 注册地址 西安市解放路 103 号 注册地址的邮政编码 710005 办公地址 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海航大厦 17 层 办公地址的邮政编码 570203 公司网址 电子信箱 000564@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李仲煦 张宏芳 联系地址 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海 航大厦 17 层 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海 航大厦 17 层 电话 0898-68877760 0898-68877760 传真 0898-68877760 0898-68877760 电子信箱 zxu_li@ hfang_zhang@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海航大厦 17 层 四、注册变更情况 组织机构代码 统一社会信用代码：91610102220603356T 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司主营业务为批发及零售，本报告期内无变更。 历次控股股东的变更情况（如有） 公司前身是成立于 1959 年的西安市民生百货商店，1992 年经陕西省西安市体 改委批准改制为股份有限公司，西安市国有资产管理局为公司第一大股东。 2002 年依据市政府对机构设置的调整，西安市财政局取得原西安市国有资产 管理局持有的上述股权，成为公司第一大股东。2003 年 5 月 27 日，西安市财 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 4 政局与海航集团有限公司签订《国家股股权转让协议》，该股权转让于 2004 年 3 月 11 日办理完过成户手续，公司第一大股东由西安市财政局变更为海航 集团有限公司。2008 年 4 月 11 日，海航集团有限公司以其所持本公司的全部 股份向海航商业控股有限公司增资，海航商业控股有限公司成为本公司第一大 股东。本报告期内，公司控股股东仍为海航商业控股有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 汪洋、薛燕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大 街7号英蓝国际金融中 心 刘汗青、杨继萍 2012 年 9 月 21 日-2013 年 12 月 31 日（非公开发 行 A 股上市当年剩余时间及其后一个完整会计年 度），由于公司募集资金未使用完毕，继续对公司 募集资金的使用持续核查。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 广发证券股份有限公司 广州市天河北路183号 大都会广场 43 楼 张永青、高枫 2015 年 6 月 29 日-2016 年 12 月 31 日 海通证券股份有限公司 上海市广东路 689 号 李辉、郑渊 2016 年 9 月 27 日-2017 年 12 月 31 日 国信证券股份有限公司 广东省深圳市红岭中 路 1012 号国信证券大 厦 12 层 陈永高、黄涛、余洋 2016 年 9 月 27 日-2017 年 12 月 31 日 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2016 年 2015 年 本年比上年 增减 2014 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 13,424,741,468.55 5,847,579,958.92 10,357,172,424.74 29.62% 5,667,439,534.03 10,391,479,966.93 归属于上市公司股东 的净利润 401,401,074.60 42,460,572.82 -330,363,637.26 221.50% 72,621,715.16 -464,327,838.74 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 409,053,778.91 22,464,270.99 21,455,237.30 1,806.55% 45,392,796.82 45,392,796.83 经营活动产生的现金 流量净额 4,462,593,702.22 337,122,426.80 1,165,454,122.44 282.91% 1,054,934,666.19 615,983,160.56 基本每股收益（元/股） 0.1155 0.0750 -0.1497 177.15% 0.1534 -0.2104 稀释每股收益（元/股） 0.1155 0.0750 -0.1497 177.15% 0.1534 -0.2104 加权平均净资产收益 率 3.06% 2.08% -4.45% 7.51% 3.62% -7.38% 2016 年末 2015 年末 本年末比上 2014 年末 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 5 年末增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 45,200,448,000.32 9,142,360,099.03 24,681,839,509.61 83.13% 9,104,723,893.86 29,458,082,671.06 归属于上市公司股东 的净资产 27,897,877,570.55 2,322,732,417.91 8,254,460,596.29 237.97% 2,039,172,347.42 6,061,538,610.55 追溯调整的情况： 合并财务报表范围因同一控制下企业合并的方式取得大集控股下属子公司大集供应链 100%股权、大 集控股以同一控制下企业合并的方式取得信航小贷 64.28%股权，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》 的规定，追溯调整以前年度指标，详见《关于供销大集集团股份有限公司期初数调整的说明》。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 6,007,828,231 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0668 是否存在公司债 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 3,759,291,685.64 1,964,400,699.32 3,069,117,174.35 4,631,931,909.24 归属于上市公司股东的净利润 -32,130,319.74 27,481,930.22 33,213,964.39 372,835,499.72 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 15,571,126.49 12,223,231.32 10,027,270.14 371,232,150.96 经营活动产生的现金流量净额 743,712,809.24 1,668,920,532.66 65,135,814.24 1,984,824,546.08 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 √是□否 控股下属子公司大集供应链 100%股权，及大集控股以同一控制下企业合并方式取得信航小贷 64.28% 股权，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》的规定，本公司自本报告期年初将上述公司纳入财务报表 的合并范围，追溯调整以前季度指标，导致与已披露数据存在差异。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 6 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分） -2,405,964.52 -721,811.57 -791,692.09 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 外） 11,297,614.02 1,176,336.00 445,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 6,892,679.43 委托他人投资或管理资产的损益 9,404,626.72 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 -12,002,436.23 -349,914,647.78 -508,208,063.59 受托经营取得的托管费收入 -2,084,905.66 666,666.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,543,163.45 -1,233,824.26 -117,777.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 10,120,409.03 1,481,051.67 783,485.85 少数股东权益影响额（税后） 3,090,745.59 310,541.95 264,617.04 合计 -7,652,704.31 -351,818,874.56 -509,720,635.57 □ 适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 7 第三节公司业务概要 一、 报告期内公司从事的主要业务 (一)报告期内公司所从事的主要业务 西安民生以重大资产重组方式收购大集控股100%股权，向大集控股全体股东发行的52.55亿股股份于 2016年9月27日上市，标志着本次重大资产重组工作全部完成。通过本次重组，公司资产规模大幅提高， 经营模式从区域传统零售企业转型为大型全国性商品流通服务企业。根据重组后的战略定位，公司于2017 年2月23日更名为“供销大集集团股份有限公司”，中文简称、股票简称变更为“供销大集”，公司股票代码保 持不变。 按照中国证监会行业划分，公司所处行业为“批发和零售业”，公司定位为“中国城乡商品流通综合服务 运营商”，业务已涵盖批发零售、电子商务、供应链服务等。公司以国际化视野践行新商业理念，按照“铺、 网、集、链、投”的业务划分，形成“四产一投”互为一体的全新“供、销”商业模式，由酷铺商贸、大集网贸、 易生大集、大集金服、民生百货等五家专业公司负责，以推进酷铺、电子商务、仓储物流、供应链服务、 供销中国集、百货业务的发展。 1.酷铺商贸致力于打造中国城乡商品流通实体经销网络，促进城乡商品双向流通。通过遍布于城市及 农村的实体经销网络（社区超市及便利店等），为城市居民及广大农民提供日用消费品、农资产品和各类 便民服务。酷铺创新“互联网+商业”发展思路，以轻资产化运营的网点加盟模式，连接B2B网络交易平台， 通过规模化商品采购及低价商品供应优势，迅速拓展加盟门店数量。 2.大集网贸致力于开发并运营国内领先的快消品B2B网络交易平台（含掌合天下），以“商业大数据、 会员”为发展核心，通过互联网技术创新和会员数据价值经营，打造“酷铺+互联网”的创新型城乡商品贸易 平台。提供互联网+供应链的服务，以“平台、商品、会员”为核心，为线下实体网点提供销售平台、采购 平台、运营管理平台和物流配送网络，以互联网和电子商务模式助力城乡商品流通贸易，链接整条贸易供 应链的生产商、经销商以及服务商，构建供销大集城乡贸易流通服务生态。 3.大集金服致力于围绕大宗商品贸易、消费金融产品服务、金融投资，提供全方位的金融配套服务。 作为供销大集整体供销链的一个重要环节，以一站式供应链管理服务为产业基础，开展贸易、物流、供应 链金融等分销业务，辐射上下游生产商、代理商和酷铺加盟商，将物流、贸易与金融业务有机融合，提高 企业的盈利能力，发挥供销大集的网络及资金优势，打造新型供应链业务、大宗商品贸易及小额贷款业务 模式，精心为商家和消费者提供丰富多样、自主灵活的互联网金融产品和服务。 4.易生大集以建设供销中国集为核心业务。供销中国集是供销大集旗下的“中国新型城镇化·城乡商品 供销示范区”的品牌简称，是供销大集业务发展的重要线下载体，为其他专业公司商贸、网络、金融、仓 储物流等业务提供支撑，助力供销大集“服务三农，连接城乡商品流通与新型城镇化”战略的落地。根据规 模和功能，供销中国集划分为大集、中集、小集，其中“大集”布局于国家级城市群的核心城市周边；“中集” 布局于国家、区域、地区三级城市群涉及城市边缘；“小集”扎根于各县市、乡镇中心。 5.民生百货以联营+租赁为主的模式开展实体门店经营，通过发挥品牌优势，不断深化调整转型，挖掘 零售行业新的发展领域及利润增长点，构建现代化商业运营体系及市场化招商体系，以优质运营管理、优 质品牌资源与商品、优质服务体验为核心竞争力。 （二）报告期内公司所属行业情况 根据国家统计局公布的数据显示，2016年国内生产总值同比增长6.7%，社会消费品零售总额同比增长 10.4%，增速比上年同期回落0.3个百分点，网上零售额比上年增长26.2%，网上零售额增速远远超过社会 消费品零售总额的增速。从市场总体环境来看，电商对实体销售的影响仍在继续，加上经济新常态、市场 竞争加剧、消费需求结构演变等因素的影响，闭店潮仍在延续，关店数量比2015年有所增加。在严峻的市 场形势下，传统零售企业纷纷寻求突破创新。首先是线上线下相结合，通过自建电子商务平台或与电商企 业合作，打通线上线下，扩展获客渠道，增加收入。其次，传统的以销售商品为主的商业模式发生变化， 企业通过提供个性化、差异化的商品，提供更优质的客户体验，为消费者带来多元化的消费服务。同时， 对于全渠道转型升级的探索也在不断深入，传统零售企业一改以往在供应链中的被动地位，越来越多地参 与到供应链建设中，不断加深与品牌商及供应商的合作，逐步实现深度联营。零售企业多区域、多元化业 态发展态势明显，各大零售企业纷纷在原有业态的基础上拓展跨业态经营，包括购物中心、奥特莱斯、跨 境电商体验店、便利店等，以实现多种业态互补，提升企业竞争实力和水平。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 8 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本报告期公司因重大资产重组事项于 2016 年 9 月取得海南供销大集控股有限公司 100%股权，因该公司的并入使得本年度合并报表范围增加 61 家；大集控股及大集 网贸合计增资信航小贷 36,000 万元；兴正元购物中心增资西安鼎盛典当有限责任公 司 11,010 万元；大集网贸对掌合天下增资 6,000 万元；易生大集出资 14,500 万元设 立深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙)。 固定资产 本报告期固定资产未发生重大变化。 无形资产 无形资产年末较年初增加，主要是公司本年资产重组企业合并增加的土地使用权。 在建工程 在建工程年末较年初增加，主要是公司本年资产重组企业合并增加的在建工程。 2、主要境外资产情况 √适用□不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 绿色实业（香 港）有限公司 设立 108,030,275.76 元 香港 不适用 不适用 6,070,215.12 元 0.02% 否 其他情况说 明 不适用 三、核心竞争力分析 1.股东优势 本报告期内公司重大资产重组完成后，中国供销集团下属的新合作集团成为公司重要影响力股东。公 司控股股东海航商业为海航集团所属企业，海航集团在20多年的发展历程中，从单一的地方航空运输企业 发展成为囊括航空、酒店、旅游、地产、商品零售、金融、物流、船舶制造、生态科技等多业态大型企业 集团。2016年7月，海航集团位列2016《财富》世界500强第353位。中国供销集团是国务院批准成立的大 型涉农流通产业集团，是中华全国供销合作总社全资企业。中国供销集团产业基础雄厚，经营服务网络体 系遍布全国各地，是服务国家宏观调控和惠农政策的重要力量。 2.产业链和商业模式优势 公司充分利用产业优势及资源优势，按照“四产一投”发展战略，“铺、网、集、链、投”互为一体，优 化供应链、销售链、投资链。利用互联网、现代物流、现代金融等手段，整合境内外优势资源，统筹规划 实体经销网、电子商务网、物流配送网 “三网”布局，构建新流通生态体系，创新业务协同发展模式，公司 产业链协同模式处于业内领先水平。 3.终端规模优势 公司由区域性的传统零售企业转型为中国城乡商品流通综合服务运营商，业务网点遍布全国。截止目 前，线下合作超市门店已覆盖全国27个省、市、自治区，初步具备网点规模优势。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 9 第四节经营情况讨论与分析 一、 概述 1.完成重大资产重组 2016年9月，公司完成重大资产重组，资产规模迅速扩大，收入、利润显著提升，2016年总资产 4,520,044.80万元，同比增长83.13%；营业收入1,342,474.15万元，同比增长29.62%，净利润42,468.22 万元，同比增长221.92%。 2.完成线下线上联动模式搭建 创新“互联网+商业”发展思路，大力拓展酷铺加盟店，积极推进酷铺直营门店承包转型，合作门店 分布于华北、华东、中南、西北、华南等地。以“平台，商品、会员”为核心产品，打造“酷铺+互联网” 新型平台，建立自营商品产采销体系。通过并购控股掌合天下，公司控股子公司大集网贸成为全国领先的 快消品B2B网上交易平台，并荣获“中国互联网电子商务诚信示范企业”及“国家级政府诚信网站资质认 证”。 3.稳步推进供销中国集项目 2016年完成顶层设计、项目布局及产品规划。目前已完成供销中国集的战略规划、商业模式、投资合 作模式、产品类型的设计。公司通过充分调研，以5大国家级城市群和20大区域性城市群为目标，进行项 目布局，以建设和收购并举的方式，积极拓展全国业务。产品规划方面，根据各地情况和项目类别，明确 大集、中集、小集的定位、选址、业态和投资规模等。在此基础上，积极推进北上广深、河北、四川、重 庆、山东、海南等地的项目拓展工作，已取得初步成效。目前已布局10个大集项目，其中2个位于京津冀 城市群，2个位于哈长城市群，4个位于长江中下游城市群，1个位于成渝城市群，1个位于山东半岛城市群。 4.搭建互联网金融服务平台 加强供应链金融体系建设，2016年完成供应链理财线上平台运营测试，发布第一期产品；加速小额贷 款网贷平台建设，完成微信客户端的开发，并实现上线运营。同时针对供销大集链条上的各个环节设计金 融信贷产品，为上下游生产商、代理商和酷铺加盟商等提供方便快捷、成本低廉的融资服务，从而为公司 获得在客户、业务、资源等多方面的协同优势，助力供销大集核心产品整体链条高效运转。 5.做强百货业务经营 截至目前，民生百货下辖门店16家，营业面积逾43万平方米。民生百货紧密围绕实体百货经营业务， 借助供应链金融服务于实体门店的供应商资源，实现新的盈利增长点。同时，2016年根据市场需求积极引 进集合店及体验馆品牌，先后引进“风信子跨境电商”、“韩国海外直购”、“悦诗风吟”、“瑞力健身” 等业态，丰富门店经营品类，以保持原有经营规模的平稳。同时，对五路口店、雁塔店、西大街店和北大 街店4家门店实施转型调整，通过减少联营，增大租赁经营比重，优化提升门店经营能力，做强传统业务 经营，强化民生百货品牌形象，提升品牌美誉度。 6.积极推进投资并购项目 2016年10月，公司并购控股国内领先的快消品供应链电商平台掌合天下。通过此次并购，获得大量线 下合作超市门店和供应商资源，丰富了供销大集B2B网上交易商品品类，迅速建立起公司B2B网上交易平台 及线下实体超市门店经营网络的全国优势地位。公司目前正积极推进将具备条件的超市会员统一发展为 “酷铺”。 2016年12月，公司全资控股子公司绿色实业（香港）有限公司与顺客隆部分股东就收购其所持有的顺 客隆的股权达成初步意向，2017年2月公司股东大会同意公司境外全资控股子公司收购顺客隆55.80%股权， 并同意收购完成后就顺客隆全部已发行股份作出全面要约。公司通过收购顺客隆快速拓展珠三角区域的线 下实体、线下配送以及电商服务支撑，并获得境外上市公司平台，为公司开创更广阔的战略发展空间。双 方已签订《股权买卖协议》，目前正在办理商务部涉及反垄断审查申请及批准，地方发改委、商务厅以及 外汇管理部门的备案和登记。 2016年12月，公司全资控股子公司大集控股及大集控股全资控股子公司大集网贸共同向信航小贷增资 3.6亿元实施完成（各增资1.8亿元，分别持股32.14%，合并持股64.28%），信航小贷纳入大集控股合并报 表。信航小贷为大集控股相关金融业务规划提供资质和服务落地，有利于增强大集控股供应链金融服务能 力，提升综合竞争力。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 10 二、主营业务分析 1、概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 13,424,741,468.55 100% 10,357,172,424.74 100% 29.62% 分行业 批发零售连锁经营 商业业务 11,652,763,538.02 86.80% 9,893,291,834.72 95.52% 17.78% 地产业务 1,671,872,902.98 12.45% 443,211,998.85 4.28% 277.22% 金融业务 71,243,546.10 0.53% 20,668,591.17 0.20% 244.69% 其他业务 28,861,481.45 0.22% 0.00 0.00% 100.00% 分产品（不适用） 分地区 东北地区 386,759,508.68 2.88% 13,597,010.85 0.13% 2,744.45% 华北地区 461,891,458.89 3.44% 272,367,040.28 2.63% 69.58% 西北地区 5,799,541,718.92 43.20% 6,072,357,984.01 58.63% -4.49% 华中地区 2,133,116,597.06 15.89% 2,046,229,844.70 19.76% 4.25% 华东地区 2,436,153,279.65 18.15% 1,333,270,961.77 12.87% 82.72% 西南地区 134,135,410.98 1.00% 33,323,552.17 0.32% 302.52% 华南地区 2,073,143,494.37 15.44% 586,026,030.96 5.66% 253.76% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 批发零售连锁 经营商业业务 11,652,763,538.02 9,402,329,334.25 19.31% 17.78% 23.76% -3.90% 地产业务 1,671,872,902.98 858,483,590.07 48.65% 277.22% 207.10% 11.72% 分产品（不适用） 分地区 西北地区 5,799,541,718.92 4,532,963,300.35 21.84% -4.49% -0.80% -2.91% 华中地区 2,133,116,597.06 1,545,128,159.68 27.56% 4.25% -2.69% 5.16% 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 11 华东地区 2,436,153,279.65 1,780,237,041.04 26.92% 82.72% 72.28% 4.43% 华南地区 2,073,143,494.37 1,795,256,803.04 13.40% 253.76% 296.42% -9.32% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 批发零售连锁经 营商业业务 9,893,291,834.72 7,597,082,844.18 23.21% -3.16% -2.29% -0.68% 分产品（不适用） 分地区 西北地区 6,072,357,984.01 4,569,634,824.82 24.75% -5.19% -3.92% -28.65% 华中地区 2,046,229,844.70 1,587,836,450.45 22.40% 9.45% -2.35% -7.87% 华东地区 1,333,270,961.77 1,033,366,505.64 22.49% 1.33% -1.71% -15.66% 变更口径的理由 公司不同业务类型的情况 业务类型 营业收入 营业成本 毛利率 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 批发零售连锁经营 商业业务 销售量 元 11,652,763,538.02 9,893,291,834.72 17.78% 地产业务 销售量 元 1,671,872,902.98 443,211,998.85 277.22% 金融业务 销售量 元 71,243,546.1 20,668,591.17 244.69% 其他业务 销售量 元 28,861,481.45 100.00% （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比 重 批发零售连锁经 营商业业务 营业成本 9,402,329,334.25 73.93% 7,597,082,844.18 73.37% 23.76% 税金及附加 112,589,720.18 0.89% 103,059,189.19 1.00% 9.25% 管理费用 1,064,920,408.83 8.37% 1,273,191,100.41 12.30% -16.36% 销售费用 775,077,061.39 6.09% 849,816,824.54 8.21% -8.79% 合计 合计 11,354,916,524.65 89.28% 9,823,149,958.32 94.87% 15.59% 地产业务 营业成本 858,483,590.07 6.75% 279,549,222.99 2.70% 207.10% 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 12 税金及附加 210,057,407.84 1.65% 47,202,154.25 0.46% 345.02% 管理费用 96,754,180.79 0.76% 57,943,938.11 0.56% 66.98% 销售费用 99,605,477.89 0.78% 121,072,783.97 1.17% -17.73% 合计 合计 1,264,900,656.59 9.94% 505,768,099.32 4.88% 150.09% 金融业务 营业成本 29,012,713.95 0.23% 4,011,331.40 0.04% 623.27% 税金及附加 1,055,565.65 0.01% 1,157,991.11 0.01% -8.85% 管理费用 803,878.66 0.01% 500,534.00 0.00% 60.60% 销售费用 3,814,409.82 0.03% 8,647,282.75 0.08% -55.89% 合计 合计 34,686,568.08 0.28% 14,317,139.26 0.14% 142.27% 其他业务 营业成本 0.00 0.00% 0.00 0.00% 税金及附加 2,406,770.58 0.02% 0.00 0.00% 管理费用 24,568,322.82 0.19% 0.00 0.00% 销售费用 36,421,175.16 0.29% 10,682,691.66 0.10% 240.94% 合计 合计 63,396,268.56 0.50% 10,682,691.66 0.10% 493.45% 累计 累计 12,717,900,017.88 100.00% 10,353,917,888.56 100.00% 22.83% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是 □ 否 公司因重大资产重组事项于2016年9月取得大集控股100%股权，因该公司的并入使得公司本年度 合并报表范围子公司增加至70家。具体包括：大集控股及其下属61家子公司、宝鸡商场有限公司、汉 中世纪阳光商厦有限公司、西安华城置业有限公司、西安民生百货管理有限公司、延安民生百货有限 责任公司、西安兴正元购物中心有限公司及其子公司西安鼎盛典当有限责任公司、陕西民生家乐商业 连锁有限责任公司及其子公司延安民生家乐有限责任公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,660,902,704.33 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.44% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 647,446,282.05 4.85% 2 客户 2 376,648,033.25 2.82% 3 客户 3 343,965,171.79 2.58% 4 客户 4 169,332,965.81 1.27% 5 客户 5 123,510,251.43 0.92% 合计 -- 1,660,902,704.33 12.44% 主要客户其他情况说明 □ 适用√不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 13 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 2,039,254,708.88 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 19.83% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 1,236,956,794.87 12.03% 2 供应商 2 359,007,237.95 3.49% 3 供应商 3 302,188,313.67 2.94% 4 供应商 4 72,839,829.06 0.71% 5 供应商 5 68,262,533.33 0.66% 合计 -- 2,039,254,708.88 19.83% □ 适用√不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 1,187,046,791.10 1,331,635,572.52 -10.86% 主要为公司对门店经营业务进行调 整，租赁费及人工成本下降。 管理费用 914,918,124.25 990,219,582.92 -7.60% 主要为公司人工成本及税费较年初 下降。 财务费用 241,843,593.15 288,647,093.36 -16.21% 主要为公司按照会计准则关于非同 一控制下企业合并原则，2016 年大集 控股 9-12 月理财收益冲减财务费用。 合计 2,343,808,508.50 2,610,502,248.80 -10.22% 4、研发投入 □ 适用√不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 22,309,427,332.40 14,173,033,476.43 57.41% 经营活动现金流出小计 17,846,833,630.18 13,007,579,353.99 37.20% 经营活动产生的现金流量净额 4,462,593,702.22 1,165,454,122.44 282.91% 投资活动现金流入小计 1,588,191,214.78 552,090,028.49 187.67% 投资活动现金流出小计 -190,386,853.79 6,306,529,177.45 -103.02% 投资活动产生的现金流量净额 1,778,578,068.57 -5,754,439,148.96 130.91% 筹资活动现金流入小计 6,387,277,463.53 13,752,300,524.40 -53.55% 筹资活动现金流出小计 6,806,446,913.89 9,643,463,183.17 -29.42% 筹资活动产生的现金流量净额 -419,169,450.36 4,108,837,341.23 -110.20% 现金及现金等价物净增加额 5,822,002,320.43 -480,147,685.29 1,312.54% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 14 注1：经营活动现金流入比上年增长，主要是公司扩大销售规模，提升业务回款力度及因非同一控制 合并的新合作集团旗下21家企业与新设4家企业销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。 注2：经营活动现金流出比上年增长，主要是公司因扩大销售规模采购商品相应增长；金融类业务扩 大业务规模及因非同一控制合并的新合作集团旗下21家企业与新设4家企业购买商品、接受劳务支付 的现金增加所致。 注3：经营活动现金流量净额比上年增长，主要是公司扩大销售规模、与其他经营活动有关的现金流 量增多以及非同一控制企业合并的经营性现金流量增加所致。 注4：投资活动现金流入比上年增长，主要是企业合并并入及理财存单。 注5：投资活动现金流出比上年减少，主要是取得子公司股权未支付现金，子公司本身带来的现金及 现金等价物所致。 注6：投资活动现金流量净额比上年增长，主要是企业合并及子公司带来的现金及现金等价物所致。 注7：筹资活动现金流入比上年减少，主要是上年度收到引入的战投资金所致。 注8：筹资活动现金流出比上年减少，主要是上年度清偿到期票据，及重组前清偿资金往来所致。 注9：筹资活动现金流量净额比上年减少，主要是上年度战投资金流入，本年度无此项流入所致。 注10：现金及现金等价物净增加额较上年增长，主要经营活动、投资活动净现金流增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比 例 形成原因说明 是否 具有 可持 续性 投资收益 60,437,151.42 11.81% 主要系本公司之子公司易生大集出资参与设立的安 勤二号投资合伙企业（有限合伙）按权益法核算形 成的投资收益；以及公司对外投资获取的收益。 是 公允价值变动损 益 0.00 0.00% 资产减值 6,260,346.20 1.22% 主要系公司计提的坏账准备及存货跌价准备。 否 营业外收入 72,073,745.18 14.08% (1)本公司 2010 年 8 月、2011 年分别与陕西欣源置业 有限责任公司（以下简称"欣源置业"）签署《资产收 购协议》和《资产收购协议补充协议》，本公司购买 该公司持有的西安雁塔国际文化广场部分房产及对 应土地使用权。由于欣源置业未能在规定的期限内 办理土地权属的过户事宜，根据本年度双方签署的 备忘录，欣源置业从尚未支付的交易尾款中扣除 3,600 万元作为赔偿金，后期不再支付；(2)本公司之 子公司本年度获得政府补助 1,507 万元；(3)本公司及 子公司本年度取得罚没收入 831 万元；（4）本公司 及子公司固定资产处置利得、盘盈利得、无需支付 的款项转入等 666 万元；(4)其他事项 603 万元。 否 营业外支出 79,347,810.04 15.50% （1）本年度违约金中本公司根据陕西省高级人民法 院终审民事判决书（（2016）陕民终 422 号），本年 度计提应支付予陕西玉龙房地产开发有限公司购买 延安东方红世纪广场房产事项的违约金 2,393 万元, 以及本集团之子公司因闭店发生的合同终止及人员 解聘违约及赔偿金 3,248 万元，以及发生的税收滞纳 金 541 万元，其他 438 万元；（2）非流动资产处置 损失 812 万元;(3)其他事项 502 万元。 否 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 15 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资 产比例 货币资金 12,832,631,228.48 28.39% 4,737,303,277.64 19.19% 9.20% 报告期内公司合并范围新增大集控 股，根据会计准则，对除大集供应链 及其子公司大集网贸、信航小贷以外 的其他公司采用非同一控制下企业 合并而不追溯调整期初数所致。 应收账款 244,648,760.80 0.54% 248,963,801.16 1.01% -0.47% 报告期内本公司及下属子公司收到 销售款所致。 存货 8,901,117,283.44 19.69% 6,686,133,725.56 27.09% -7.40% 报告期内公司合并范围新增大集控 股，根据会计准则，对除大集供应链 及其子公司大集网贸、信航小贷以外 的其他公司采用非同一控制下企业 合并而不追溯调整期初数所致。 投资性房地产 8,336,251,559.49 18.44% 3,094,909,133.22 12.54% 5.90% 报告期内公司合并范围新增大集控 股，根据会计准则，对除大集供应链 及其子公司大集网贸、信航小贷以外 的其他公司采用非同一控制下企业 合并而不追溯调整期初数所致。 长期股权投资 149,658,199.18 0.33% 4,417,658.87 0.02% 0.31% 报告期内公司之子公司易生大集本 期新增投资所致。 固定资产 4,097,554,957.78 9.07% 4,217,213,430.54 17.09% -8.02% 报告期内公司之子公司上海家得利 超市有限公司、山东海航商业发展有 限公司等公司处置或报废资产。 在建工程 1,598,537,656.89 3.54% 451,418,199.91 1.83% 1.71% 报告期内公司合并范围新增大集控 股，根据会计准则，对除大集供应链 及其子公司大集网贸、信航小贷以外 的其他公司采用非同一控制下企业 合并而不追溯调整期初数所致。 短期借款 4,917,387,642.53 10.88% 5,121,000,000.00 20.75% -9.87% 报告期内公司及子公司归还到到期 借款。 长期借款 1,319,230,233.46 2.92% 1,058,467,368.70 4.29% -1.37% 报告期内本公司之子公司湖南新合 作湘中国际物流园投资开发有限公 司用于建设大宗陶瓷展示中心项目 而增加的长期借款。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用√不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 1,151,816,839.18 短期借款质押、房地产监管户、承兑汇票保证金、 房地产开发企业施工保证金、房屋贷款保证金、 司法冻结金额等 存货 1,097,373,896.04 长期借款抵押 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 16 投资性房地产 751,592,597.07 短期借款、长期借款抵押 固定资产 1,661,080,298.86 短期借款、长期借款、应付票据抵押 无形资产 464,374,475.12 短期借款、长期借款、应付票据抵押 长期股权投资 133,930,357.87 长期借款抵押 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 25,170,228,394.07 1,818,909,998.80 1,283.81% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资 方式 投资金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至资 产负债 表日的 进展情 况 预计收 益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露索引（如有） 海南供 销大集 控股有 限公司 百货超 市、房 地产、 金融。 收购 25,170,22 8,394.07 100. 00% 发行 股份 购买 资产 无 长期 股权 已完成 187,255, 800.00 271,55 8,856. 41 否 2016 年 9 月 14 日 巨潮资讯网 （in ） 合计 -- -- 25,170,22 8,394.07 -- -- -- -- -- -- 187,255, 800.00 271,55 8,856. 41 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期 购买 金额 本期 出售 金额 报告 期损 益 期末账 面价值 会计核算科 目 资金来 源 境内外 股票 834104 海航期 货 30,000, 000.00 成本法 计量 31,124,5 63.56 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 31,124,5 63.56 可供出售金 融资产 自筹 期末持有的其他证券投资 -- -- -- 合计 30,000, 000.00 -- 31,124,5 63.56 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 31,124,5 63.56 -- -- 证券投资审批董事会公告 披露日期 2010 年 04 月 27 日 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 17 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2012 非公开发 行 94,659 801.21 81,518.01 0 0 0.00% 13,090.38 专户活期 存款，用于 后续项目 支出。 0 合计 -- 94,659 801.21 81,518.01 0 0 0.00% 13,090.38 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2012］394 号）核 准，并经深圳证券交易所同意，本公司于 2012 年 9 月 12 日采用非公开发行方式发行人民币普通股(A 股) 16,900 万股，分 别由海航商业控股有限公司、华鑫国际信托有限公司、华安基金管理有限公司以 5.74 元/股认购，募集资金总额为人民币 970,060,000.00 元，扣除承销费和保荐费人民币 23,470,000.00 元后，实际收到募集资金为人民币 946,590,000.00 元，扣除 其他相关发行费用 4,737,730.82 元后，募集资金净额人民币 941,852,269.18 元。上述募集资金已于 2012 年 9 月 12 日到位， 并经信永中和会计师事务所 XYZH/2012XAA3011 号《验资报告》验证。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 延安东方红世纪广场 投资项目 否 47,243 46,632.48 38,991.26 83.61% 2011 年 10 月 01 日 -186.14 否 否 西安雁塔国际文化广 场投资项目 否 42,447 42,447 801.21 37,421 88.16% 2016 年 01 月 08 日 -1,304.5 否 否 宝鸡新世纪购物中心 扩建项目 否 21,994 否 否 民生百货西安北大街 店开店项目 否 10,072 5,105.75 5,105.75 100.00% 2011 年 05 月 01 日 -655.11 否 否 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 18 承诺投资项目小计 -- 121,756 94,185.23 801.21 81,518.01 -- -- -2,145.75 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 121,756 94,185.23 801.21 81,518.01 -- -- -2,145.75 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1.延安东方红世纪广场投资项目：该项目购买陕西玉龙房地产开发有限公司持有的延安东方红世纪 广场部分房产及对应土地使用权，截至 2016 年 12 月 31 日，尚余 2,024.12 万元房产款因房产证尚未 办理而未支付。在合同履行过程中，因双方认为对方存在违约行为而引起相关纠纷发生诉讼，2017 年 1 月 23 日法院下达终审判决结果，详细情况见公司 2017-017 号公告，目前双方正在履行执行程 序。2016 年电商对传统百货业冲击进一步加剧，门店经营未达到预期。 2.西安雁塔国际文化广场投 资项目：该项目通过购买目标资产，即欣源置业持有的西安雁塔国际文化广场部分房产及对应土地 使用权。项目拟投入募集资金 42,447.00 万元，房产已于 2015 年末交付并完成产权过户手续。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已根据《资产收购协议》支付房款 35,000 万元，支付契税、装修费等 2,421 万元。2016 年 10 月，本公司与陕西欣源置业有限责任公司签订备忘录，因土地证的办理事项， 本公司从目标资产交易尾款中扣除 3,600.00 万元作为赔偿金，后期不再支付。该项目尚属经营培育 期，故全年未达到预计效益。 3.民生百货西安北大街店开店项目：2016 年电商对传统百货业冲击进 一步加剧，加之项目地处西安传统商圈，随着商圈竞争逐步激烈，客流进一步分散，租金成本增长， 故全年未达到预计效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截至 2012 年 9 月 12 日止，延安东方红世纪广场投资项目已自筹资金投资人民币 8,618.10 万元，主 要用于商业用房购置及其他与投资项目相关支出；民生百货西安北大街店开店项目已自筹资金投资 人民币 5,105.75 万元，主要用于装修工程支出及其他与投资项目相关支出。经本公司 2012 年 9 月 25 日第七届董事会第十八次会议审议通过，本公司以募集资金 13,723.85 万元置换预先投入募投项 目的自筹资金。本公司保荐人瑞银证券有限责任公司以及本公司独立董事、监事会对本事项发表了 同意的意见。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 截至 2016 年 12 月 31 日募集资金余额 130,903,833.31 元，主要是尚未支付的项目尾款等。 尚未使用的募集资金 用途及去向 专户活期存款，用于后续项目支出。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 19 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大股权。 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要 业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 湖南家润多 超市有限公 司 子公司 超市 30,000,000.00 1,768,403,921.36 74,575,804.58 2,016,234,370.52 60,281,699.00 44,407,495.56 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 海南供销大集控股有限公司 重大资产重组 营业收入 799,888.99 万元，占上市公司 合并报表营业收入的 59.58%，净利润 36,820.24 万元，占上市公司合并报表净 利润的 91.73%。 海口信航小额贷款有限公司 增资 营业收入 2,036.30 万元，占上市公司合 并报表营业收入的 0.15%，净利润 921 万元，占上市公司合并报表净利润的 2.17%。 主要控股参股公司情况说明 子公司名称 年末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 易生大集投资发展有 限公司 55,663 14,643 70,307 44,179 0 44,179 天津宁河海航置业投 资开发有限公司 253,380 13,155 266,535 180,993 0 180,993 湖南家润多超市有限 公司 162,025 14,815 176,840 169,383 - 169,383 广东海航乐万家连锁 超市有限公司 22,374 4,227 26,601 15,586 788 16,374 天津国际商场有限公 司 85,879 22,131 108,010 70,920 13,512 84,432 海口信航小额贷款有 限公司 40,106 18,501 58,607 1,061 0 1,061 汉中世纪阳光 20,698 47,392 68,090 41,963 50 42,013 鼎盛典当 6,466 15,647 22,113 4,799 0 4,799 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 20 （续） 子公司名称 年初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 易生大集投资发展有 限公司 48,916 6 48,922 26,026 0 26,026 天津宁河海航置业投 资开发有限公司 243,852 14,886 258,738 167,175 0 167,175 湖南家润多超市有限 公司 142,070 13,315 155,385 152,368 0 152,368 广东海航乐万家连锁 超市有限公司 21,095 5,191 26,286 16,561 1,366 17,927 天津国际商场有限公 司 65,877 23,263 89,140 47,344 19,512 66,856 海口信航小额贷款有 限公司 4,859 28,334 33,194 12,569 0 12,569 汉中世纪阳光 32,903 49,588 82,491 54,865 2,363 57,227 鼎盛典当 666 3,084 3,751 251 0 251 （续） 子公司名称 本年发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动产生的 现金流量净额 易生大集投资发展有限公司 0 3,232 3,232 9,299 天津宁河海航置业投资开发 有限公司 15,236 -6,021 -6,021 -4,726 湖南家润多超市有限公司 201,623 4,441 4,441 9,619 广东海航乐万家连锁超市有 限公司 72,998 1,859 1,859 -985 天津国际商场有限公司 30,559 1,295 1,295 9,086 海口信航小额贷款有限公司 2,036 921 921 8,222 汉中世纪阳光 32,820 814 814 6,520 鼎盛典当 5,088 1,813 1,813 -6,381 （续） 子公司名称 上年发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动产生的 现金流量净额 易生大集投资发展有限公司 0 -649 -649 -873 天津宁河海航置业投资开发 有限公司 8,075 -3,540 -3,540 -348 湖南家润多超市有限公司 177,140 -2,010 -2,010 -19,270 广东海航乐万家连锁超市有 限公司 56,858 -2,855 -2,855 -3,746 天津国际商场有限公司 19,161 -78 -78 -20,741 海口信航小额贷款有限公司 1,606 282 282 -8,247 汉中世纪阳光 36,181 1,185 1,185 17,082 鼎盛典当 461 128 128 -1,849 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 21 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 随着经济持续增长，人民收入水平不断提高，我国社会消费品零售总额仍会保持较快的增长态势，通 过对2016年社会消费品零售总额进行分析，呈现出前低后高的势头，12月份增速创年内新高。零售行业基 本面呈现触底反弹信号，再加上政府层面支持实体零售创新和转型的政策利好，零售行业有望持续向好。 在行业整体企稳向好的背景下，线上线下融合也将进一步加快，多业态同步发展成为常态，并购、抱团结 盟等合作方式更加频繁，零售企业也将进一步延伸产业链，实现全渠道融通。 （二）公司发展战略 公司按照“铺、网、集、链、投”的发展战略，以国际化视野践行新商业理念，“四产一投”互为一体， 形成全新的“供、销”商业模式，利用互联网、现代物流、现代金融等手段，由酷铺商贸、大集网贸、易生 大集、大集金服、民生百货等五家专业公司，加快推进酷铺、电子商务、供应链金融服务、供销中国集、 百货业务、仓储物流等业务的发展，力争早日实现“中国城乡商品流通综合服务运营商”的战略目标。 （三）经营计划 1.推进酷铺优化升级 在全国范围内，打造遍布城乡的加盟网络体系。依托掌合天下B2B网上交易平台，为酷铺加盟店提供 多层次技术服务和多方位运营管理服务，持续开展酷铺拓展加盟工作，加快推进掌合天下超市会员网点向 酷铺转化工作，优化供应链管理，打造区域订单集合网络平台及手持APP型ERP系统，实现规模化采购。 持续推进酷铺直营门店开展团队、个人承包工作。实现从承包及规则管理，转向专注经营，确保经营业绩， 再到盈利能力全面提升及成本有效降低，让承包价值得以体现。 2.搭建供销大集网共享平台 健全供销大集全渠道云中台系统，搭建供销大集会员分享经济平台。通过对掌合天下B2B平台的持续 建设和投入，实现会员、商品、平台统一管理，并提供行业领先的商品采购供应链服务，建立一批具有核 心竞争优势的代理商品和自有品牌商品，打造具备一定规模优势、运营模式领先的B2B网络交易平台，成 为国内先进的供应链整合商，2017年力争完成GMV目标800亿元。 3.加快供销中国集项目建设 以供销中国集为核心产品，通过提升产业联盟整合能力，提高项目拓展及开发能力，计划2017年在5 大国家级城市群及20大区域性城市群加快布局供销中国集项目，加大供销中国集品牌推广力度。 4.有序开展供应链服务业务 根据掌合天下及酷铺的分销能力，利用资金杠杆作用，进行统一采购，在降低成本的同时拓宽产品销 售渠道并加强产品定价话语权。借助供销大集产业链条上的众多企业信息和海量交易数据，利用大数据、 云计算的现代信息技术，建立并完善多元化、多层次、多渠道的科技投融资体系，提升供应链综合服务能 力。 5.深化百货业务管理变革 深化管理变革，强化目标管理，实施“风险共担，利益共享”的门店总经理负责制改革，着力打造招商 管理、运营管理、资产管理三个核心能力，推动招商团队向“利润中心”的转变。加快主力门店从单一百货 商业模式向购物中心、体验业态转型，加强商业资产运营与品牌建设能力。 （四）可能面对的风险 1.市场需求风险 公司已转型为线下零售实体和线上电子商务相结合的城乡商品流通服务企业，无论是线下业务还是线 上业务，其发展前景均有赖于我国零售行业市场能够达到预期的增长。宏观经济的快速发展是带动社会消 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 22 费增长和零售业发展的根本。如出现宏观经济增速减缓、消费者人均可支配收入或购买力下降、城市化进 程减缓、预期经济前景不明朗等情形，则可能影响消费者的消费信心，进而导致市场需求的波动，从而存 在不能实现预计利润的风险。 2.市场竞争风险 虽然公司已在零售行业经营多年，积累了一定的运营和管理经验，在线下门店数量、会员规模、品牌 及认可度等方面具备一定的竞争优势，且已组建专业的技术团队并不断完善管理体系。但市场上各类零售 业态不断涌现、分布密集，同业竞争愈发激烈。同时，线上线下相结合、向供应链上下游延伸已成为市场 共识，传统零售企业、电子商务企业或自建渠道或结盟合作，纷纷转型O2O模式，导致市场竞争进一步加 剧，存在一定的市场竞争风险。 3.企业经营风险 公司在酷铺加盟、供销中国集布局等业务推进过程中，会对市场情况进行充分论证、分析，并在实施 过程中进行持续跟进，以确保经营计划能够如期完成并产生预期效益。公司已逐步建立起规范的管理体系 和风险防控体系，但随着公司业务领域不断拓展，业务规模扩大，公司将会在经营能力和管理水平等方面 面临新的挑战，存在一定的经营风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 14 日 电话沟通 个人 公司控股股东解除质押情况，重组进展情况等；没有提 供资料。 2016 年 01 月 29 日 电话沟通 个人 公司融资情况、控股股东解除质押情况，重组进展情况 等；没有提供资料。 2016 年 02 月 04 日 电话沟通 个人 公司基本情况，重组进展情况等；没有提供资料。 2016 年 02 月 29 日 电话沟通 个人 公司基本情况，控股股东持股情况等；没有提供资料。 2016 年 03 月 11 日 电话沟通 个人 公司基本情况，公司债本息兑付情况等；没有提供资料。 2016 年 04 月 15 日 电话沟通 个人 公司基本情况，控股股东持股比例及质押等；没有提供 资料。 2016 年 04 月 22 日 电话沟通 个人 公司经营情况，年报和一季报披露时间；没有提供资料。 2016 年 05 月 16 日 电话沟通 个人 公司重组进展情况；没有提供资料。 2016 年 05 月 27 日 电话沟通 个人 2015 年年度股东大会网络投票方法；没有提供资料。 2016 年 06 月 08 日 电话沟通 个人 公司重组进展情况；没有提供资料。 2016 年 06 月 30 日 电话沟通 个人 控股股东股份质押情况，公司重组进展情况；没有提供 资料。 2016 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 公司重组进展情况；没有提供资料。 2016 年 07 月 26 日 电话沟通 个人 公司基本情况，重组进展情况等；没有提供资料。 2016 年 08 月 03 日 电话沟通 个人 公司基本情况，重组进展情况等；没有提供资料。 2016 年 09 月 09 日 电话沟通 个人 公司基本情况，公司重组进展情况等；没有提供资料。 2016 年 09 月 16 日 电话沟通 个人 公司重组情况，公司股价情况等；没有提供资料。 2016 年 10 月 24 日 电话沟通 个人 公司经营情况、发展战略等；没有提供资料。 2016 年 11 月 11 日 电话沟通 个人 公司股东大会参与方式等；没有提供资料。 2016 年 12 月 13 日 电话沟通 个人 公司重大事项停牌原因、停牌时间；没有提供资料。 2016 年 12 月 15 日 电话沟通 个人 公司重组完成后经营情况等；没有提供资料。 2016 年 12 月 20 日 电话沟通 个人 公司控股股东股份质押情况；没有提供资料。 2016 年 12 月 30 日 电话沟通 个人 公司发展前景、发展计划等；没有提供资料。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 23 接待次数 22 接待机构数量 0 接待个人数量 22 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 24 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司章程制定了明确的利润分配政策，其中现金分红政策的规定：公司最近三年以现金方式累计分配 的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 本报告期，公司2015年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案：2015年度公司正在进行战略转 型，由区域性的传统零售企业转型为中国城乡商品流通综合服务运营商，需大量资金支持后继发展，结合 2015年度利润实现情况，2015年度公司利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股 本 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了 充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况： 公司2014年度利润分配方案为：以公司2014年12月31日总股本（473,311,834股）为基数，向全体股东 每10股派现金0.30元人民币（含税），不进行公积金转增股本。分红金额为1,419.9355万元。2012年-2014 年，公司实现的平均可分配利润为6489.44万元，累计现金分红金额为5206.43万元，累计现金分红金占最 近三年实现的平均可分配利润的比例为80.23%，符合公司章程中利润分配政策及现金分红政策的规定。 公司2015年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。2013年-2015年， 公司实现的平均可分配利润为5,552.82万元，累计现金分红金额为2,839.88万元，累计现金分红金占最近三 年实现的平均可分配利润的比例为51.14%，符合公司章程中利润分配政策及现金分红政策的规定。 公司2016年度利润分配预案为：以公司2016年12月31日总股本（6,007,828,231股）为基数，向全体股 东每10股派现金0.22元人民币（含税），不进行公积金转增股本，分红金额为13,217.22万元。2014年-2016 年，公司实现的平均可分配利润为16,810.7万元，累计现金分红金额为14,637.16万元，累计现金分红金额 占最近三年实现的平均可分配利润的比例为87.07%，符合公司章程中利润分配政策及现金分红政策的规定。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 132,172,221.08 401,401,074.60 32.67% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 42,460,572.82 0.00% 0.00 0.00% 2014 年 14,199,355.00 60,464,305.96 23.48% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 25 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.22 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 6,007,828,231 现金分红总额（元）（含税） 132,172,221.08 可分配利润（元） -3,202,914,282.54 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司 2016 年 12 月 31 日总股本（6,007,828,231 股）为基数，向全体股东每 10 股派现金 0.22 元人民币（含税），不进行公 积金转增股本。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 26 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 序号 承诺 事由 承诺 方 承诺类 型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 1 资产 重组 时所 作承 诺 海航 商业 控股 有限 公司 其他承 诺 海航商业认购西安民生 2009 年重大资产重组非公开发行股票 33,964,762 股，承诺 自发行结束之日起三十六个月内不减持。 承诺发布于 2009 年 11 月 14 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、 2010 年 1 月 22 日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公 告。 2008年12月 30 日 2013 年 1 月 25 日 限售承诺到期时该次重组承诺资 产注入事项尚未履行完毕，仍为 限售股份。2015 年 9 月承诺资产 注入事项履行完毕，因 2016 年重 大资产重组，海航商业承诺重组 实施后 3 年内不减持公司股份， 尚未申请该等限售股份解禁。 2 海航 商业 控股 有限 公司 其他承 诺 西安民生 2009 年重大资产重组，海航商业承诺：关于中山路物业权属瑕疵、宝鸡 商业成立时的债权债务转移、宝鸡商业租赁土地房屋缺乏权证可能带来的风险以及若 由于海航商业或其关联方的原因造成宝鸡商业和西安民生承担的义务或责任超过发行 股份购买资产协议规定的内容的情况，则损失由海航商业补偿。 承诺发布于 2009 年 11 月 14 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、 2010 年 1 月 22 日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公 告。 2008年12月 30 日 长期 尚未发生需要海航商业补偿的情 况。 3 海航 商业 控股 有限 公司、 海航 集团 有限 公司 其他承 诺 西安民生 2009 年重大资产重组，海航商业及海航集团出具了关于保证上市公司独 立性的承诺、关于减少和规范关联交易的承诺。 承诺发布于 2009 年 11 月 14 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、 2010 年 1 月 22 日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公 告。 2008年12月 30 日 长期 依承诺履行。 4 海航 集团 有限 公司 其他承 诺 西安民生 2009 年重大资产重组，海航集团承诺：如果海航商业因履行本次重组相 关的任何承诺，而需向西安民生承担任何支付责任，包括但不限于赔偿金、补偿金等， 由海航集团向西安民生承担连带责任。 承诺发布于 2009 年 11 月 14 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、 2010 年 1 月 22 日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公 告。 2009年09月 14 日 长期 尚未发生需要海航集团承担连带 责任的事项。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 27 5 海航 商业 控股 有限 公司、 西安 兴正 元地 产开 发有 限公 司 其他承 诺 西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业、兴正元地产出具了关于提供信息真实 性、准确性和完整性的承诺。 承诺发布于 2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公 告。 2015年01月 28 日 长期 依承诺履行。 6 海航 商业 控股 有限 公司 股份限 售承诺 海航商业认购西安民生 2015 年重大资产重组非公开发行股份 113,043,478 股，海 航商业承诺：因本次重大资产重组取得的西安民生的股份，自股票上市之日起 36 个月 内不转让；在本次重大资产重组完成后 6 个月内如西安民生股票连续 20 个交易日的收 盘价低于本次股份的发行价，或者本次重大资产重组完成后 6 个月期末收盘价低于本 次股份的发行价的，上述股份的锁定期自动延长 6 个月。如本次重大资产重组因涉嫌 所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查 或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，海航商业不转让其在西安 民生拥有权益的股份。 承诺发布于 2015 年 2 月 9 日海航商业控股有限公司关于股份锁定的承诺函、2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）、 2015 年 8 月 25 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨 新增股份上市报告书、关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。 2015年01月 28 日 2015 年 8 月 26 日起36 个 月 依承诺履行。 7 西安 兴正 元地 产开 发有 限公 司 股份限 售承诺 兴正元地产认购西安民生 2015 年重大资产重组非公开发行股份 82,608,695 股，兴 正元地产承诺：因本次重大资产重组取得的西安民生的股份，自股票上市之日起 12 个 月内不转让；如本次重大资产重组因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查 结论明确以前，兴正元地产不转让其在西安民生拥有权益的股份。 承诺发布于 2015 年2 月9 日西安兴正元地产开发有限公司关于股份锁定的承诺函、 2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修 订稿）、2015 年 8 月 25 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实 施情况暨新增股份上市报告书、关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。 2015年01月 28 日 2015 年 8 月 26 日起12 个 月 依承诺履行。限售承诺到期时， 因兴正元地产在本次重组中交易 资产的减值测试尚未到履行时 间，故未解除股份限售。 8 安俊 明、方 正富 邦基 金管 理有 股份限 售承诺 西安民生 2015 年重大资产重组非公开发行股份，安俊明（认购 8,490,566 股）、方 正富邦基金管理有限公司（66,226,415 股）、财通基金管理有限公司（认购 9,245,283 股） 承诺：其认购的本次新增股份自股票上市之日起 12 个月内不转让。 承诺发布于 2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书、关于重大资产重组相关方出具承诺事 2015年07月 15 日 2015 年 8 月 26 日起12 个 月 依承诺履行完毕。承诺到期后， 经申请已于 2016 年 8 月 26 日解 除限售。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 28 限公 司、财 通基 金管 理有 限公 司 项的公告。 9 海航 商业 控股 有限 公司 业绩承 诺及补 偿安排 西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业承继西安民生 2013 年 10 月收购兴正元 购物中心 32.41%股权时海航商业出具的承诺，兴正元购物中心 2015 年、2016 年的扣 除非经常性损益后的净利润为 4,364.86 万元、5,796.46 万元；若兴正元购物中心未来实 际盈利低于各期承诺数，则在各期审计报告出具后的 3 个月内，海航商业以现金方式 向兴正元购物中心进行补偿。 承诺发布于 2015 年 2 月 9 日公司与海航商业发行股份及支付现金购买资产协议之 补充协议、2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。 2015年01月 28 日 2015 年 -2016 年 2015 年度未达到业绩承诺，海航 商业已按照承诺履行补偿，详见 2016 年 4 月 30 日关于业绩承诺完 成情况专项审核报告，2016 年 5 月 17 日关于 2015 年业绩承诺完 成情况的公告。2016 年度达到业 绩承诺，详见 2017 年 4 月 29 日 关于业绩承诺完成情况专项审核 报告。 10 海航 商业 控股 有限 公司 业绩承 诺及补 偿安排 西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业承诺：兴正元购物中心 2015 年、2016 年、2017 年经审计的毛利润（即营业收入减营业成本）的 78.84%（即兴正元购物中心 自有房地产面积 70,022.44 平方米占经营房地产总面积 88,818.51 平方米的比例）分别 不低于正衡评报字（2015）003 号《评估报告》中对兴正元购物中心自有房地产进行收 益法评估预测的有效毛收益的 91.76%（即本次交易价格与兴正元购物中心 67.59%股权 评估值的比值），即不低于 16,820.94 万元、17,077.79 万元、17,338.80 万元。若未达到 上述预测金额，海航商业将进行股份补偿。 承诺发布于 2015 年 5 月 12 日公司与海航商业关于兴正元购物中心房地产评估收 益预测之补偿协议、2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项 的公告。 2015年05月 11 日 2015 年 -2017 年 2015 年度、2016 年度兴正元购物 中心自有房地产有效毛收益达到 业绩承诺，详见 2016 年 4 月 30 日、2017 年 4 月 29 日关于业绩承 诺完成情况专项审核报告。 11 海航 商业 控股 有限 公司 业绩承 诺及补 偿安排 西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业承诺 2017 年 12 月 31 日兴正元购物中 心 67.59%股权的价值不低于本次交易价格 102,000 万元。西安民生在 2017 年年度审计 时进行减值测试，如发生减值情形，海航商业应在西安民生 2017 年年报公告后 30 个 工作日内以现金方式向西安民生补偿。 承诺发布于 2015 年 2 月 9 日公司与海航商业发行股份及支付现金购买资产协议之 补充协议、2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。 2015年01月 28 日 2017 年 尚未到减值测试时间。 12 西安 兴正 元地 产开 发有 业绩承 诺及补 偿安排 西安民生 2015 年重大资产重组，兴正元地产承诺 2016 年 12 月 31 日骡马市步行 街房产的价值不低于本次交易价格 76,000 万元。西安民生在 2016 年年度审计时进行减 值测试，如发生减值情形，兴正元地产应在西安民生 2016 年年报公告后 30 个工作日 内以现金方式向西安民生补偿。 承诺发布于 2014 年 9 月 27 日公司与兴正元地产开发有限公司发行股份及支付现 2014年09月 24 日 2016 年 经对兴正元地产在本次重组中交 易资产骡马市步行街 11,782.84 平 方米房产价值进行减值测试，于 2016 年 12 月 31 日未发生减值。 详见 2017 年 4 月 29 日关于减值 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 29 限公 司 金购买资产协议、2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的 公告。 测试报告的专项审核报告。 13 海航 商业 控股 有限 公司、 海航 集团 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业及海航集团出具了关于规范关联交易的 承诺、关于保证上市公司独立性的承诺。 承诺发布于 2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公 告。 2015年01月 28 日 长期 依承诺履行。 14 海航 商业 控股 有限 公司 其他承 诺 西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业出具了关于承担本次交易涉及资产瑕疵 及或有风险的承诺： 1、关于兴正元购物中心土地使用权权属的承诺。若因兴正元购物中心 270 处房产 所有权和租赁房产使用权存在瑕疵，海航商业赔偿因此造成的全部损失。 2、关于承担兴正元购物中心资产抵押风险的承诺。兴正元购物中心与中国对外经 济贸易信托有限公司签订信托合同，为合同项下的债务提供抵押担保，若兴正元购物 中心无法履行前述合同义务，海航商业将协助兴正元购物中心履行合同义务；若因此 给兴正元购物中心或西安民生造成损失的，海航商业将补偿全部损失。 3、关于承担兴正元购物中心资产或有风险的承诺。若在本次交易实施前，兴正元 购物中心有未披露的或有债务，海航商业将与相关债权人协商债务偿还事宜，并赔偿 因此造成的损失。 承诺发布于 2014 年 9 月 27 日海航商业关于承担本次交易涉及资产瑕疵及或有风 险的承诺函、2015 年 7 月 3 日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易报告书（修订稿）、2015 年 8 月 25 日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。 2014年09月 24 日 长期 未发生需要海航商业补偿的情 况。 15 海航 集团 有限 公司、 海航 商业 控股 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，海航商业控股、海航集团（以下合称“承诺人”） 出具了避免同业竞争的承诺： 1、本次交易完成后，承诺人及其控制的其他单位将不经营任何与上市公司主营业 务构成竞争的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等 方式从事与上市公司及其控制公司相同或者相似的业务。未来如获得任何商业机会与 上市公司主营业务存在同业竞争，将该商业机会给予上市公司或其控制公司。 2、截至本次交易报告书签署日，海航商业控股下属的民生家乐超市控股有限公司、 中南海航投资有限公司、陕西海航电子商务有限公司、青岛海航家乐投资管理有限公 司、青岛民生国际商业管理有限公司、西安亿兆电子商务有限公司为壳公司，无实际 业务发生。为避免未来可能存在的同业竞争，承诺人承诺上述壳公司未来不开展任何 与上市公司主营业务构成竞争的业务。 3、为解决湖南湘乐商贸有限公司与标的公司之间存在的同业竞争问题，承诺人承 诺：如湖南湘乐商贸有限公司在 2018 年 12 月 31 日之前能够满足注入上市公司的条件， 2015年09月 29 日 长期 依承诺履行。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 30 则由供销大集控股收购湖南湘乐商贸有限公司，湖南湘乐商贸有限公司注入上市公司 后，其与湖南家润多超市有限公司签署的委托管理合同将不再执行；如湖南湘乐商贸 有限公司在 2018 年 12 月 31 日之前无法满足注入上市公司的条件，则将湖南湘乐商贸 有限公司关停或转让给第三方。 4、本次交易注入的部分商业地产附带了住宅项目。鉴于本次重组后，上市公司的 主营业务不涉及房地产开发及销售业务，为避免由于本次交易附带的房地产业务与承 诺人旗下从事房地产开发的单位形成潜在的同业竞争，承诺人承诺，将利用其对上市 公司的影响力，确保其自本次重组实施完毕之日后，通过销售或处置的方式消化存量 的房地产住宅及商业地产项目，并按照重组后的发展战略规划经营各项业务，不再新 增以对外销售为目的的住宅及商业地产开发、销售业务，但因公司业务发展需要所必 须的物业开发或员工配套除外。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 16 海航 集团 有限 公司、 海航 商业 控股 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，海航商业及海航集团出具了规范关联交易的承诺、 保持上市公司独立性的承诺、关于避免资金资产占用及违规担保的承诺。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年09月 29 日 长期 依承诺履行。 17 购宝 乐商 业（湖 南）有 限公 司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，购宝乐商业（湖南）有限公司出具了避免同业竞 争的承诺： 本公司现有从事商业零售类业务的分支机构 24 家，其中：从事商业零售业务的分 支机构有 14 家，上述分支机构签署的房屋（经营场所）租赁合同将分别于 2018 年 12 月 31 日之前到期。本公司同意：在各分支机构正在履行的房屋（经营场所）租赁合同 期限届满后，不再续租或由湖南家润多超市续租上述经营场所，本公司及各分支机构 将于 2018 年 12 月 31 日之前逐步退出商业零售类业务的经营。针对剩余的 10 家分支 机构，本公司承诺：将于 2015 年 12 月 31 日之前完成上述分支机构的注销登记手续。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年09月 29 日 2018年12 月 31 日 依承诺履行。承诺在 2015 年 12 月 31 日之前完成注销登记的 10 家分支机构已经完成注销手续； 剩余 14 家分支机构当中 12 家分 支机构租赁合同期满不再续租已 于 2016 年 12 月 31 日前结束营业。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 31 18 新合 作商 贸连 锁集 团有 限公 司 其他承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，新合作商贸连锁集团有限公司（以下简称“本公 司”）出具了关于供销大集项目线下终端网点引入数量的承诺： 1、本公司将积极、稳妥的推进同业竞争的解决工作，按照明确的时间计划，成熟 一家、注入一家，争取在达到注入条件并履行相应的程序后，早日实现未纳入本次重 组范围的资产和业务向海南供销大集控股有限公司（以下简称“供销大集控股”）或西 安民生的注入。 2、本公司连锁超市类业务拥有直营店 1400 家左右。在同业竞争问题解决后，上 述 1400 家直营店将成为供销大集控股或西安民生的下属门店以及供销大集项目的线下 终端。该类门店的注入在 2016 年全部完成。 3、本公司连锁超市类业务拥有加盟店 10 万家左右。在 2015 年本公司将确保上述 10 万家加盟店中的 50%，通过协议等方式实现与供销大集控股的加盟或合作。在 2016 年比照前述方式，确保剩余 50%加盟店的加盟或合作。 4、本公司的实际控制人为中华全国供销合作总社（以下简称“供销总社”）。本公 司参与西安民生本次重大资产重组的方案已经供销总社批准，供销总社支持本公司与 海航商业控股合作开展的供销大集互联网 O2O 项目。本公司将按照西安民生公告的重 组预案、重组报告书中披露的供销大集项目的投资计划和进度，利用供销总社在供销 系统的影响力，积极推动各地方社网点的加盟或合作。在 2016 年至 2018 年通过协议 等方式确保 20 万家各地方社网点与供销大集控股加盟或合作的引入工作。 5、除供销系统的地方社网点资源外，本公司将利用在商品流通领域多年的资源积 累，积极推动供销大集控股面向社会引入优质网点资源的工作。本公司向供销大集控 股引入的社会网点资源数量构成前述拟引入的供销系统门店数量的组成部分。 6、加盟店的具体合作方式由本公司及供销大集控股按照西安民生已公告的商业模 式根据具体情况共同协商确定。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年09月 29 日 2018年12 月 31 日 2015 年 8 月新合作集团与海南供 销大集控股有限公司签订托管协 议，就新合作集团控制存在同业 竞争的 19 家子公司签订了托管协 议，托管期限 2 年。目前 1 家停 业，1 家已处置，已不存在同业竞 争，其余 17 家超市业务在 2016 年 12 月 31 日前尚不具备注入条 件，17 家子公司连锁超市类业务 拥有的约 1400 家直营店注入无法 在 2016 年完成，仍继续托管，现 就拟注入资产正在协调沟通中， 计划在 2017 年 6 月 30 日前整合 注入或按承诺转给第三方。 已完成 15 万家新合作集团加盟 店、各地方社网点及社会网点与 供销大集的加盟或合作协议的签 订。 19 新合 作商 贸连 锁集 团有 限公 司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，新合作集团出具了避免同业竞争的承诺： 1、关于解决连锁超市类业务与西安民生产生同业竞争的承诺：鉴于，我集团连 锁超市类业务在规范运作、盈利水平等方面，暂时无法达到注入上市公司的条件，为 避免本次重组后出现与西安民生的同业竞争情况，我集团承诺分类解决连锁超市类业 务的同业竞争问题： （1）按照“明确时间、成熟一家、注入一家”的原则处理。 （2）在报告书公告后、申请文件上报中国证监会前，满足注入上市公司条件的， 由供销大集控股或相关主体直接收购。 （3）若在申报文件上报中国证监会前，暂时无法满足注入上市公司的条件，由上 市公司或供销大集控股托管，在托管期间，我集团将督促其抓紧整改、规范，尽早满 足注入上市公司条件；在托管期间，我集团本次重组注入的相同区域的股权公司，将 对该区域相同或相似业务的公司进行整合，并于本次重组预案公告后 18 个月内全部完 成整合；整合完成后，满足注入上市公司条件的，解除托管关系，由供销大集控股或 2015年09月 29 日 长期 1、2015 年 8 月新合作集团与海南 供销大集控股有限公司签订托管 协议，就新合作集团控制存在同 业竞争的 19 家子公司签订了托管 协议，托管期限 2 年。目前 1 家 停业，1 家已处置，已不存在同业 竞争，其余 17 家在 2016 年 12 月 31 日前无法满足注入上市公司条 件，继续托管，计划在 2017 年 6 月 30 日前整合注入，如届时仍无 法达到条件的，将按承诺第三方 转让。 2、解决连锁超市类业务同业竞争 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 32 相关主体收购；整合完成后，仍无法满足注入上市公司条件的，延长托管期限至本次 重组预案公告后 24 个月，期满仍无法达到条件的，向第三方转让。 （4）整合方式为由供销大集控股或相关主体收购未纳入本次重组范围的公司的资 产和业务，对价届时以具备证券从业资格的评估机构出具的评估结果为依据；与注入 的资产和业务日常经营相关的负债可以一并注入，但存在较大或有风险的负债不注入； 整合涉及供销大集控股或上市公司关联交易、收购资产等方面需履行的程序，遵照供 销大集控股或上市公司内部决策程序、中国证监会及交易所有关的法律法规执行。 2、关于解决电子商务类业务与西安民生产生同业竞争的承诺 （1）我集团及下属连锁超市公司在各地方经营多年，形成了较为完善的业务体系 和销售网络，为适应市场发展和行业竞争的需要，部分公司已独立开展了电子商务业 务。为此我集团承诺：由于我集团现有的电子商务业务均系下属地方连锁超市独立开 展，上述电子商务业务将作为业务整合的重要部分；在我集团处理连锁超市业务同业 竞争的问题时，已开展电子商务业务的公司，其电子商务业务将跟随公司或相应的资 产，由供销大集控股或相关主体收购加以解决。即，在解决连锁超市类业务同业竞争 问题的过程中，已有的电商业务类同业竞争问题会同时一并解决。 （2）本次交易中，新合作集团与海航商业控股有限公司（以下简称“海航商业”） 合作开展的供销大集项目是我集团及我集团控制的企业中唯一计划实施的全国性日用 消费品和农产品流通领域的电子商务平台，该项目符合政策方向，我集团给予肯定和 支持。本次交易完成后，供销大集项目将成为我集团及我集团控制的企业中唯一的全 国性日用消费品和农产品流通领域的电子商务平台，我集团及我集团控制的其他企业 将不会在该领域开展相同或相似的业务。 （3）我集团及我集团控制的其他企业，未来不会直接或间接从事、参与或进行与 上市公司及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的其他业务及活动。 （4）我集团及我集团控制的其他企业未来不利用在上市公司中的地位和影响，进 行损害上市公司及其中小股东、上市公司控股子公司合法权益的经营活动。 （5）我集团将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取 有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使我集团控制的其他 企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。 （6）本承诺函一经签署，即构成我集团不可撤销的法律义务。如出现因我集团违 反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况，我集团将依法承担全 部赔偿责任。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 问题的过程中，已有电商业务类 同业竞争问题将同时一并解决。 20 新合 作商 贸连 锁集 团有 限公 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 西安民生 2016 年重大资产重组，新合作商贸连锁集团有限公司出具了关于规范关 联交易及保持上市公司独立性、关于避免资金占用及违规担保的承诺。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年09月 29 日 长期 依承诺履行。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 33 司 诺 21 中国 供销 集团 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，中国供销集团有限公司出具了避免同业竞争的承 诺： 1、新合作集团是本公司及本公司控制的企业内唯一的连锁超市类业务平台，除新 合作集团外，不存在开展与连锁超市相同或相似业务的企业。本公司将督促新合作集 团履行承诺，明确时间计划，积极解决其下属连锁超市类业务、电子商务类业务与上 市公司之间存在或可能存在的同业竞争问题。 2、本公司与海航集团有限公司、西安未来国际信息股份有限公司于 2015 年 5 月 28 日共同出资成立了中国供销电子商务股份有限公司。本公司确认及承诺：该公司目 前尚未开展经营；该公司未来不开展任何与海南供销大集控股有限公司主营业务构成 竞争的业务。 3、本公司及本公司控制的其他企业，未来不会直接或间接从事、参与或进行与上 市公司及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的其他业务及活动。 4、本公司及本公司控制的其他企业未来不会利用在上市公司中的地位和影响，进 行损害上市公司及其中小股东、上市公司控股子公司合法权益的经营活动。 5、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有 效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企 业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。 6、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反 上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部 赔偿责任。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年09月 29 日 长期 依承诺履行。 22 中国 供销 集团 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，中国供销集团有限公司出具了关于规范关联交易 及保持上市公司独立性的承诺、关于避免资金占用及违规担保的承诺。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年09月 29 日 长期 依承诺履行。 23 海航 商业 控股 有限 公司 其他承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，海航商业出具了妥善处理标的公司重大诉讼、仲 裁、资产瑕疵的承诺： 一、重大诉讼、行政处罚 （一）尚未了结的重大诉讼 2015 年 5 月 6 日，自然人李青将山东海航商业诉至青岛市市南区人民法院。理由： 2010 年 3 月，李青与山东海航商业签署《青岛市商品房预售合同》，自山东海航商业处 购买房屋。该房屋交付后出现严重质量问题。据此，李青将山东海航商业诉至青岛市 市南区人民法院，要求山东海航商业赔偿维修费 50 万元。2015 年 7 月 29 日，李青追 加诉讼请求，要求（1）解除双方签署的《青岛市商品房预售合同》；（2）要求山东海 2015年09月 29 日 长期 （一）尚未了结的重大诉讼 山东海航商业诉讼正在审理中。 南通金汇实业有限公司已于 2015 年 12 月 30 日向法院提请撤诉， 2016 年 1 月 6 日法院核准其撤诉 请求。 （二）行政处罚 已履行完毕。湖南家润多行政处 罚已缴纳，广东乐万家行政处罚 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 34 航商业返还购房款 9,763,462 元及车位款 250,000 元及利息；（3）要求山东海航商业 赔偿房屋升值损失 4,289,000 元；（4）要求山东海航商业赔偿税费损失 290,249.49 元 及利息；（5）要求山东海航商业赔偿银行贷款利息 3,960 元；（6）要求山东海航商业 赔偿物业费损失 5,000 元;（7）要求山东海航商业赔偿供热费损失 12,676.8 元。 海航商业承诺： 海航商业控股将敦促山东海航商业尽快处理该案件，并取得法院做出的民事判决 书/调解书，履行完毕民事判决书/调解书中的义务。海航商业控股对因该等案件审理、 执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。 2015 年 11 月，南通金汇实业有限公司（以下简称“南通金汇实业”）将江苏超越 超市诉至南通市崇川区人民法院。事实与理由：南通金汇实业与江苏超越超市于 2009 年 9 月签订了《租赁合同》，江苏超越超市未按照合同的约定支付租金。据此，南通金 汇实业将江苏超越超市诉至南通市崇川区人民法院，请求法院判令：（1）江苏超越超 市支付拖欠租金 325 万元、承担违约金 670 万元；（2）请求判决解除双方之间的《租 赁合同》。 海航商业控股承诺： 海航商业控股将敦促江苏超越超市尽快处理该案件，并取得法院做出的民事判决 书/调解书，履行完毕民事判决书/调解书中的义务。海航商业控股对因该等案件审理、 执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。 （二）行政处罚 公司名称 处罚详情 湖南家润多 超市有限公 司（“湖南家 润多超市”） 2014年10月13日，长沙市地方税务局稽查局向湖南家润多 超市出具《税务行政处罚决定书》（长地税稽罚[2014]64 号），湖南家润多超市因少缴印花税110,298.60元，被长沙 市地方税务局稽查局处以罚款55,149.30元，因在支付个人 应税所得时应扣未扣个人所得税161,066元被长沙市地方 税务局稽查局处以罚款161,066.00元，合计216,215.30元。 广东海航乐 万家连锁超 市有限公司 （“广东乐万 家超市”） 2014年12月，广东乐万家超市永定店被永定县公安消防大 队处以罚款，金额为80,900.00元。 已缴纳，海航商业已依承诺清偿。 （三）资产瑕疵/权利限制 陕西民生家乐投资管理有限公 司、西安曲江华平置业有限公司 相关资产瑕疵/权利限制目前尚 未发生需要海航商业将承担赔偿 责任的情况。上海家得利超市有 限公司资产瑕疵/权利限制尚未 出现需要海航商业承担连带清偿 责任的情况。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 35 上海家得利 超市有限公 司（“上海家 得利超市”） 1、工商 上海家得利超市及其西康路店、虹桥路二店2013年分别被 上海市工商行政管理局普陀分局、静安分局以及长宁分局 处以罚款并没收违法所得，罚款合计金额20,000.00元。 2、消防 1）上海家得利超市惠南店、蓬莱店2013年分别被上海市黄 浦区公安消防支队、浦东新区公安消防支队处以罚款，合 计金额为12,000.00元。 2）上海家得利超市番禹路店、广灵店、大昌中路店、上南 店2014年分别被上海市长宁区公安消防支队、虹口区公安 消防支队、奉贤区公安消防支队、浦东新区公安消防支队 处以罚款，合计金额为21,000.00元。 3、物价 2013年7月，上海家得利超市锦绣店被上海市物价局处以罚 款，金额为5,015.30元。 4、食品药品监督管理 上海家得利超市番禹路店、黄山第四分公司2014年分别被 上海市食品药品监督管理局长宁分局、黄山市屯溪区市场 监督管理局处以罚款并没收违法所得，罚款金额合计 29,720.10元。 5、2015年1月，上海家得利超市因开具账户余额不足的支 票，被中国人民银行上海分行认定为空头支票，处以罚款 15,549.50元。 海航商业承诺： 海航商业自愿就上述行政处罚事宜所导致或可能产生的一切法律风险及经济损 失、费用支出等承担不可撤销的法律责任。 （三）资产瑕疵/权利限制 公司名称 瑕疵情况/权利限制情况 陕西民生家 乐投资管理 有限公司 陕西民生家乐投资管理有限公司现有房屋建筑物已办理房 屋所有权证（编号分别为：西安市房权证雁塔区字第 1075104014-17-1-10101-1 、 1075104014-17-1-10201-1 、 1075104014-17-1-10301-1、1075104014-17-1-10401-1）， 因上述房产包含公共分摊面积，至今未办理土地分割，取得 独立的土地使用权证。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 36 西安曲江华 平置业有限 公司 西安曲江华平置业有限公司现有房屋建筑物已办理房屋所 有 权 证 （ 编 号 分 别 为 ： 西 安 市 房 权 证 雁 塔 区 字 第 1125102023-87-21-10101-1 号 、 1125102023-87-21-1F201 号、1125102023-87-20-1F102号），因上述房产包含公共分 摊面积，至今未办理土地分割，取得独立的土地使用权证。 上海家得利 超市有限公 司 上海家得利超市将“家得利”字号、原有“家得利”注册商 标用于连锁超市经营，但“家得利”商标已被莲花配销投资 有限公司注册（编号：967564，第35类）。 鉴于陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华平置业有限公司现有房产包含 公共分摊面积，暂无法实施土地分割，办理独立的土地使用权证。 海航商业控股承诺： 未来将保证西安民生、标的公司、陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华 平置业有限公司对该等房产的正常使用，如果因第三人主张权利或行政机关行使职权 导致西安民生、标的公司、陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华平置业有限 公司无法正常使用该处房屋，由此产生搬迁、停产等经济损失、或因使用该处房屋被 有权的政府部门处以罚款、或者被有关当事人追索的，海航商业控股将承担赔偿责任， 对西安民生、标的公司、陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华平置业有限公 司所遭受的一切经济损失亦予以足额赔偿。 鉴于上海家得利超市将“家得利”字号、原有“家得利”注册商标用于连锁超市 经营，但“家得利”商标已被莲花配销投资有限公司注册（编号为 967564，核定种类 为第 35 类），因此，存在被商标注册人追诉或者遭受主管部门处罚的可能。 海航商业控股承诺： 对于上海家得利超市使用企业字号、注册商标过程中因涉及法律诉讼、仲裁或者 行政处罚所遭受的损失、损害，本公司愿意承担不可撤销的连带清偿责任。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 24 新合 作商 贸连 锁集 团有 限公 司 其他承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，新合作商贸连锁集团有限公司出具了妥善处理标 的公司重大诉讼、仲裁的承诺： 一、股权冻结 因江苏合益控股有限公司与上海世茂股份有限公司仲裁一案，根据（2014）苏中 仲保字第 00084 号执行裁定，苏州市瑞珀置业有限公司的股权被冻结。 新合作集团承诺： 新合作集团将督促并协助江苏合益控股尽快解除苏州瑞珀置业的股权冻结；若因 上海世茂股份有限公司与江苏合益控股股权转让相关争议或纠纷，江苏合益控股及苏 州瑞珀置业产生任何损失（包括但不限于税款及逾期利息损失的赔付、股权被申请执 行、支付补（赔）偿或费用等情形），新合作集团自愿对上述损失承担不可撤销的清偿 2015年12月 22 日 长期 苏州市瑞珀置业股权已解冻。上 海世茂股份有限公司又重新提起 仲裁。预计 4 月底上海仲裁委员 会将作出仲裁。目前尚未发生需 要新合作集团承担清偿责任的情 况。（公告前跟进） 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 37 责任。 二、关联方资金往来 新合作集团承诺： 截至本承诺签署日，本公司及本公司关联方非经营性占用供销大集控股下属子公 司的款项已全部清理完毕，本公司及本公司关联方与供销大集控股尚有部分往来余额 未予结清，该部分资金主要是历史上为支持原由本公司及本公司关联方控制的供销大 集控股下属子公司在建项目的实施及日常经营需要的延续。 除上述已披露信息外，标的公司不存在其他资金往来的情形。 三、重大仲裁 报告期内，标的公司存在的下述重大仲裁： 新合作集团承诺： 若因上海世茂股份有限公司与江苏合益控股股权转让相关争议或纠纷，江苏合益 控股及苏州瑞珀置业产生任何损失（包括但不限于税款及逾期利息损失的赔付、股权 被申请执行、支付补（赔）偿或费用等情形），新合作集团自愿对上述损失承担不可撤 销的清偿责任。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 公司名称 仲裁事项 江苏合益控股有限公 司 合益控股与上海世茂股份有限公司因苏州瑞珀股 权转让涉税问题引发争议，上海世茂股份有限公司 已向上海仲裁委申请仲裁，截至本报告书出具日， 上海仲裁委员会已同意上海世茂股份有限公司撤 回其仲裁请求。 25 海航 商业 控股 及其 一致 行动 人、新 合作 集团 及其 一致 行动 人 业绩承 诺及补 偿安排 西安民生 2016 年重大资产重组，西安民生分别与海航商业控股及其一致行动人、 新合作集团及其一致行动人（以下合称“盈利补偿方”）签订了《盈利补偿协议》及其 补充协议。该等协议具体内容如下： 一、盈利补偿期间 盈利补偿方所承诺的盈利补偿期间为本次发行股份购买资产实施完毕当年及其后 的四个完整会计年度（以下简称“盈利补偿期间”）。如本次发行股份购买资产在 2016 年内实施完毕，盈利补偿期间为 2016 年、2017 年、2018 年、2019 年、2020 年；如本 次发行股份购买资产未能在 2016 年内实施完毕，盈利补偿期间则相应往后顺延，有关 顺延期间及其盈利承诺等由上市公司与盈利补偿方另行签署补充协议予以具体约定。 二、净利润承诺数 双方同意，以标的公司管理层出具的标的公司 2016 年、2017 年和 2018 年合并口 径归属于母公司所有者的净利润（以下简称“管理层净利润预测数”）为依据确定利润 承诺数，2019 年和 2020 年按照不低于 2018 年相应利润承诺数的原则确定利润承诺数， 即： 2015年06月 29 日 2016 年 -2020 年 2016 年完成业绩承诺，详见与本 报告同日刊登的关于业绩承诺完 成情况专项审核报告。 尚未到减值测试时间。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 38 单位：万元 项目 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 承诺的供销大集 控股的净利润 18,725. 58 143,005. 80 229,833. 32 229,833.3 2 229,833. 32 三、利润差额的确定 上市公司将分别在盈利补偿期间内各年的年度报告中单独披露供销大集控股实现 净利润数与前述净利润承诺数的差异情况。 上述实现的净利润（下同），以上市公司聘请的具有证券期货从业资格的审计机构 出具的年度审计报告中披露的供销大集控股扣除非经常性损益后归属于母公司股东的 净利润为准。 四、补偿方式及数额 （一）双方同意，若盈利补偿期间供销大集控股实现的实际净利润数低于盈利补 偿方净利润承诺数，则盈利补偿方须就不足部分以股份形式向上市公司进行补偿。 盈利补偿方内部按照各自在本次交易中取得的交易对价金额占盈利补偿方在本次 交易中合计取得的交易对价总金额的比例分担《盈利补偿协议》约定的补偿责任。 （二）盈利补偿期间内每年度的补偿股份数按照如下方式计算： 当年应补偿股份＝（供销大集控股截至当年期末累计净利润承诺数－供销大集控 股截至当年期末累计实现的实际净利润数）/盈利补偿期间内供销大集控股的净利润承 诺数总额×上市公司为购买供销大集控股 100%股权所发行的股份数－已补偿股份。 在逐年计算补偿测算期间盈利补偿方应补偿股份时，按照上述公式计算的当年应 补偿股份小于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的股份不冲回。 若上市公司在盈利补偿期间实施转增或股票股利分配的，则盈利补偿方应补偿的 股份数量相应调整为：当年应补偿股份数量（调整后）=当年应补偿股份数量×（1+转 增或送股比例）。 若上市公司在盈利补偿期间实施现金分红的，现金分红部分盈利补偿方应作相应 返还，计算公式为：返还金额=每股已分配现金股利×补偿股份数量。 （三）如果盈利补偿方因供销大集控股实现的实际净利润数低于盈利补偿方净利 润承诺数而须向上市公司进行股份补偿的，上市公司应在会计师事务所出具专项审核 意见后 30 个工作日内召开董事会及股东大会审议关于回购盈利补偿方应补偿的股份并 注销相关方案，并同步履行通知债权人等法律、法规关于减少注册资本的相关程序。 上市公司就盈利补偿方补偿的股份，首先采用股份回购注销方案，如股份回购注销方 案因未获得上市公司股东大会通过等原因无法实施的，上市公司将进一步要求盈利补 偿方将应补偿的股份赠送给其他股东，具体如下： 1、若上市公司股东大会审议通过股份回购注销方案的，则上市公司以人民币 1 元 的总价回购并注销盈利补偿方当年应补偿的股份，并在股东大会决议公告后 5 个工作 日内将股份回购数量书面通知盈利补偿方。盈利补偿方应在收到上市公司书面通知之 日起 5 个工作日内，向中登公司发出将其当年须补偿的股份过户至上市公司董事会设 立的专门账户的指令。自该等股份过户至上市公司董事会设立的专门账户之后，上市 公司将尽快办理该等股份的注销事宜。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 39 2、若上述股份回购注销事宜因未获得上市公司股东大会通过等原因无法实施，则 上市公司将在股东大会决议公告后 5 个工作日内书面通知盈利补偿方实施股份赠送方 案。盈利补偿方应在收到上市公司书面通知之日起 30 个工作日内尽快取得所需批准， 在符合法律、法规及证券监管要求的前提下，将应补偿的股份赠送给上市公司截至审 议回购注销事宜股东大会决议公告日登记在册的除盈利补偿方之外的其他股东，除盈 利补偿方之外的其他股东按照其持有的上市公司股份数量占审议回购注销事宜股东大 会决议公告日上市公司扣除盈利补偿方持有的股份数后总股本的比例获赠股份。 （四）自盈利补偿方应补偿股份数量确定之日（即上市公司股东大会决议公告日） 起至该等股份注销前或被赠与其他股东前，盈利补偿方承诺放弃该等股份所对应的表 决权及获得股利分配的权利。 五、减值补偿 在盈利补偿期间届满后，上市公司与盈利补偿方应共同聘请具有证券业务资格的 会计师事务所对供销大集控股进行减值测试，并在盈利补偿期间最后一年的上市公司 年度审计报告出具之前或之日出具相应的减值测试审核报告。 如：供销大集控股减值额>已补偿股份总数×本次交易中上市公司向盈利补偿方发 行股份的价格，则盈利补偿方应向上市公司另行补偿。 盈利补偿方应补偿股份数＝（供销大集控股减值额－已补偿股份总数×本次交易 中上市公司向盈利补偿方发行股份的价格）/本次交易中上市公司向盈利补偿方发行股 份的价格。 就减值测试所计算的盈利补偿方须向上市公司实施的补偿，双方同意参照上述 “四、补偿方式及数额”约定实施。 盈利补偿方因供销大集控股盈利差异及减值测试所产生的，应最终支付的股份补 偿数总计不超过上市公司为购买供销大集控股 100%股权而发行的股份数。盈利补偿方 股份不足以补偿时，以现金方式继续补偿。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 26 海航 商业 控股 及其 一致 行动 人、新 合作 集团 及其 一致 行动 人 其他承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，海航商业控股及其一致行动人、新合作集团及其 一致行动人特出具了关于供销大集控股下属 13 家房地产公司的房地产业务合规开展的 承诺： 一、截至本承诺函出具日，除已披露事项外，本次交易标的资产海南供销大集控 股有限公司下属 13 家房地产公司不存在其他未披露的闲置用地、炒地以及捂盘惜售、 哄抬房价等违法违规行为、亦不存在因上述违法违规行为被相关有权主管机关施以行 政处罚或正在被（立案）调查的情形。 二、若本次交易标的资产海南供销大集控股有限公司下属 13 家房地产公司如因存 在未披露的闲置土地、炒地、捂盘惜售及哄抬房价违法违规行为，给上市公司和投资 者造成损失的，承诺人将按照有关法律、行政法规的规定及证券监管部门的要求承担 相应赔偿责任。 三、本承诺人确认，本承诺函所载每一项承诺均为可独立执行之承诺，其中任何 一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。 2015年12月 22 日 长期 依承诺履行，未发生承诺人应承 担赔偿责任。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 40 四、上述各项承诺持续有效且不可变更或撤销。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 27 海航 商业 控股 及其 特定 关联 方、新 合作 集团 及其 一致 行动 人 股份限 售承诺 西安民生 2016 年重大资产重组，海航商业控股及其一致行动人、新合作集团及其 一致行动人出具了关于维护股价稳定的锁定期承诺： 其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起六十个月内不转让。本次 交易后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完 成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长 6 个月。 海航投资控股、海航实业集团、海航资本集团、海旅盛域基金、上海轩创投资承 诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。本 次交易后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易 完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长 6 个月。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2016年01月 06 日 2016 年 -2021 年 依承诺履行。未出现股价锁定期 自动延长的情形。 28 全体 交易 对方 股份限 售承诺 西安民生 2016 年重大资产重组，全体交易对方就本次新增股份锁定承诺如下： 海航商业控股、海岛酒店管理、青岛海航地产、长春海航地产、海岛建设集团、 海航工程建设承诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起六十个月 内不转让。本次交易后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行 价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长 6 个月。 新合作集团、湖南新合作投资、泰山新合作商贸、十堰新合作超市、张家口新合 作商贸、江苏新合作超市、江苏信一房产、延边新合作超市、兖州新合作商贸、山东 新合作超市、常熟龙兴物流、河南新合作商贸、赤峰新合作超市、河北新合作再生资 源、江苏悦达置业、耿发承诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日 起六十个月内不转让。本次交易后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘 价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期 自动延长 6 个月。 海航投资控股、海航实业集团、海航资本集团、海旅盛域基金、上海轩创投资承 诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。本 次交易后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易 完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长 6 个月。 深圳鼎发投资、乾盛瑞丰资管计划、上海并购基金、嘉兴洺洛投资、北京万商投 资、上海景石投资、上海盛纳投资、新疆永安投资、潘明欣、王雷承诺：（1）在取得 本次发行的股份时，如对其用于认购股份的标的资产持续拥有权益的时间不足十二个 月，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起三十六个月内不转让；（2） 在取得本次发行的股份时，如对其用于认购股份的标的资产持续拥有权益的时间已满 十二个月或以上，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起十二个月内 2016年01月 06 日 2016 年 9 月 27 日起60 个 月 、36 个月、 12 个月 依承诺履行。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 41 不转让。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 29 深圳 市鼎 发稳 健股 权投 资合 伙企 业（有 限合 伙）、 安信 乾盛 瑞丰 1 号专 项资 产管 理计 划 股份限 售承诺 西安民生 2016 年重大资产重组，深圳鼎发投资、乾盛瑞丰资管出具了不构成一致 行动等事项的承诺： 承诺人未与包括西安民生现有股东、本次交易其他交易对方在内的任何主体就西 安民生的任何事宜签署一致行动协议、亦不存在一致行动关系。本次交易完成后，承 诺人亦不会与上市公司其他股东签订一致行动协议或谋求一致行动。本次交易完成后， 承诺人将仅以其持有的上市公司股份为限行使表决权，不会以委托、征集投票权、协 议等任何方式取得上市公司其他股东额外授予的表决权。承诺人将不会直接或间接通 过任何方式不正当干扰上市公司正常经营活动。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 2015年12月 12 日 长期 依承诺履行。 30 海航 商业 控股 及新 合作 集团 其他承 诺 西安民生 2016 年重大资产重组，海航商业控股及新合作集团出具了关于西安民生 控制权、董事会等相关事宜的承诺： 1、本次交易完成后的三年内，海航商业控股及其一致行动人不减持上市公司股份。 2、本次交易完成后的三年内，新合作集团及其一致行动人不增持上市公司股份。 3、新合作集团及其一致行动人在海航商业控股及其一致行动人增持股份（包括但 不限于西安民生 2015 年 7 月 14 日公告中涉及的“公司控股股东海航商业计划在公司 股票复牌后未来 12 个月内增持公司股份，增持股数合计不超过公司总股本的 2%）相关 事宜上予以同意和配合。 4、本次交易完成后，除已披露的一致行动关系外，新合作集团及其一致行动人将 不会与上市公司其他股东签订一致行动协议或谋求一致行动。新合作集团及其一致行 动人将仅以其持有的上市公司股份为限行使表决权，不会以委托、征集投票权、协议 等任何方式取得上市公司其他股东额外授予的表决权。 5、本次交易完成后，海航商业控股及其一致行动人和新合作集团及其一致将提议 董事会设 7 名董事，其中独立董事 3 名。届时，在符合法律、法规、规范性文件及《公 司章程》规定的前提下，海航商业控股及其一致行动人拟向上市公司提名 3 名非独立 董事，新合作集团及其一致行动人拟向上市公司提名 1 名非独立董事，董事会成员最 终以股东大会选举结果为准。 6、为保持上市公司控制权稳定，以利于上市公司持续经营及股东利益的保障，同 2015年12月 12 日 长期 依承诺履行。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 42 时最大程度利用海航商业控股上市公司规范治理及市场化运作的经验，双方同意海航 商业控股仍将作为上市公司控股股东，海南省慈航公益基金会仍将保持对上市公司的 实际控制。 7、本次交易完成后，上市公司高级管理人员的调整应保持现有高级管理人员成员 的延续性和稳定性。 承诺发布于 2016 年 2 月 2 日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016 年 9 月 26 日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。 31 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 海航 商业 控股 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 关于解决同业竞争承诺：海航商业未来商业百货和超市业务的发展以西安民生为 主，并将西安民生作为整合海航商业下属商业百货和超市业务资源的唯一主体。2017 年 12 月 31 日前，海航商业将下属商业资产注入西安民生。给予西安民生对开发、收 购、投资百货业务或超市业务项目的优先选择权。承诺发布于 2014 年 6 月 6 日关于豁 免及变更解决同业竞争问题承诺的公告、2014 年 6 月 24 日 2014 年第一次临时股东大 会决议公告。 2014年06月 05 日 2017年12 月 31 日长期 2016年9月供销大集重组实施完 成后，公司与控股股东、实际控 制人之间在商品零售领域的同业 竞争基本得以消除，就尚未解决 的同业竞争，海航商业控股、海 航集团已作出切实可行的安排与 承诺，见本表第15行。 32 海航 集团 有限 公司 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 关于解决同业竞争承诺：海航集团未来商业百货和超市业务的发展规划将以西安 民生为主，并将其作为整合海航集团及其控制的公司商业百货和超市业务资源的唯一 主体。督促海航商业将其下属商业资产注入西安民生。2017 年 12 月 31 日前，将督促 启动长春美丽方注入西安民生的工作。给予西安民生对开发、收购、投资百货业务或 超市业务项目的优先选择权。承诺发布于 2014 年 6 月 6 日关于豁免及变更解决同业竞 争问题承诺的公告、2014 年 6 月 24 日 2014 年第一次临时股东大会决议公告。 2014年06月 05 日 2017年12 月 31 日长期 2016 年 9 月供销大集重组实施完 成后，长春美丽方注入公司，公 司与控股股东、实际控制人之间 在商品零售领域的同业竞争基本 得以消除，就尚未解决的同业竞 争，海航商业控股、海航集团已 作出切实可行的安排与承诺，见 本表第 15 行。 33 海航 集团 有限 公司 其他承 诺 对于海航集团财务有限公司向公司提供金融服务作出的承诺。承诺发布于 2011 年 7 月 2 日关于海航集团对于海航集团财务有限公司向公司提供金融服务作出承诺的公 告。 2011 年07 月 11 日 长期 依承诺履行。 34 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 海航 商业 控股 有限 公司 其他承 诺 2013 年 1 月，海航商业就西安民生购买其所持有世纪阳光 44％股权交易涉及的⑴ 世纪阳光商城未取得营业用房的相关权属证明文件⑵世纪阳光与陕西民生家乐投资管 理有限公司签订的海德城物业租赁协议⑶世纪阳光虎头桥地下商场部分物业尚未交付 的相关事宜进行承诺。 承诺发布于公司 2013 年 1 月 19 日海航商业控股有限公司承诺函。 2013年01月 17 日 长期 ⑴未发生需要海航商业承担费用 和补偿损失的情况。⑵已按照评 估租金水平签订了租赁协议，租 金正常收缴。⑶世纪阳光虎头桥 地下商场物业于 2014 年 3 月全部 交付完毕，未发生不能及时交付 而导致的损失由海航商业承担的 情况。 35 业绩承 诺及补 偿安排 2013 年 1 月，海航商业就西安民生购买其所持有世纪阳光 44％股权交易涉及的业 绩作出承诺： 若世纪阳光 2013 年、2014 年、2015 年度实现的归属于母公司股东所有的净利润 未能达到以下数额：2013 年度 458.39 万元、2014 年度 819.62 万元、2015 年度 1,558.78 万元，则其差额部分的 60.31％由海航商业于世纪阳光以上各年度审计报告出具之后的 2013年01月 17 日 2013 年至 2015 年 已履行完毕。2013 年 5-12 月达到 业绩承诺，2014 年度、2015 年度 未达到业绩承诺，海航商业已按 照承诺履行补偿，详见 2014 年 4 月 29 日、2015 年 4 月 28 日、2016 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 43 二十个工作日内以现金向公司补足。 承诺发布于 2013 年 1 月 19 日海航商业关于世纪阳光盈利预测补偿的承诺。 年 4 月 30 日关于业绩承诺完成情 况专项审核报告，2015 年 5 月 13 日、2016 年 5 月 17 日关于业绩承 诺完成情况的公告。 36 业绩承 诺及补 偿安排 2013 年 10 月，海航商业就西安民生购买其所持有兴正元购物中心 32.41％股权交 易涉及业绩作出承诺： 针对评估公司按照收益法评估时预测数，若未来实际盈利低于 2013 年 5-12 月、 2014 年、2015 年、2016 年各期预测数，则在各期审计报告出具后的 3 个月内，海航商 业须向兴正元购物中心以现金方式补充利润，以达到盈利预测数。2013 年 5-12 月净利 润预测数为 1538.05 万元、2014 年净利润预测数为 3404.51 万元、2015 年净利润预测 数为 4364.86 万元、2016 年净利润预测数为 5796.46 万元。 承诺发布于 2013 年10 月11 日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的承诺。 2013年10月 10 日 2013年05 月 至 2016 年 2013 年 5-12 月达到业绩承诺， 2014 年度、2015 年度未达到业绩 承诺，海航商业已按照承诺履行 补偿。详见 2014 年 4 月 29 日、 2015 年 4 月 28 日关于业绩承诺完 成情况专项审核报告，2015 年 5 月 13 日、2016 年 5 月 17 日关于 业绩承诺完成情况的公告。2016 年度达到业绩承诺，详见 2017 年 4 月 29 日关于业绩承诺完成情况 专项审核报告。 37 其他承 诺 2013 年 10 月，海航商业就西安民生购买其所持有兴正元购物中心 32.41％股权交 易涉及的房产抵押、资金占用、土地使用权瑕疵进行了承诺。 承诺发布于 2013 年10 月11 日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的承诺。 2013年10月 10 日 长期 兴正元购物中心自有房产于 2014 年 12 月已取得了土地使用权证。 尚未发生涉及的房产抵押、资金 占用承诺需要海航商业补偿的情 况。 38 其他承 诺 2013 年 10 月，海航商业就西安民生购买其所持有兴正元购物中心 32.41％股权交 易对交易完成后如发生资金占用情况补充承诺。 承诺发布于 2013 年 10 月 15 日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的补充 承诺。 2013年10月 12 日 长期 尚未发生需要海航商业补偿的情 况。 39 海航 商业 控股 有限 公司 和公 司董 事、监 事及 高级 管理 人员 股份减 持承诺 2015 年 7 月，为了稳定西安民生股价，从公司股票复牌之日（2015 年 8 月 5 日） 起 6 个月内，公司控股股东海航商业和公司董事、监事及高级管理人员不减持公司股 票。 承诺发布于 2015 年 7 月 14 日关于维护公司股价稳定措施的公告。 2015年07月 13 日 2016 年 2 月 4 日 依承诺履行完毕。股东海航商业 和公司董事、监事及高级管理人 员自 2015 年 8 月 5 日至 2016 年 2 月 4 日未减持公司股票。 40 海航 商业 控股 股份增 持承诺 2015 年 7 月，为了稳定西安民生股价，海航商业计划在西安民生股票复牌后（2015 年 8 月 5 日）未来 12 个月内增持西安民生股份，增持股数合计不超过西安民生总股本 的 2%。 2015年07月 13 日 2016 年 8 月 4 日 依承诺履行完毕。详见 2016 年 7 月 23 日关于控股股东增持公司股 份及完成增持计划的公告。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 44 有限 公司 承诺发布于 2015 年 7 月 14 日关于维护公司股价稳定措施的公告。 承诺是否按时履行 否 如承诺超期未履行完毕的，应当 详细说明未完成履行的具体原 因及下一步的工作计划 新合作商贸连锁集团有限公司控股的超市类业务拥有的直营店 1400 家左右，承诺在 2016 年年底全部注入供销大集。上述直营门店在 2016 年底前 尚不具备注入条件，因此未能在 2016 年完成底完成注入，仍继续由海南控销大集控股有限公司托管，并计划在 2017 年 6 月 30 日前完成注入或转 给第三方转让。 注：1、2009 年重大资产重组指西安民生发行股份购买海航商业资产置换后取得的宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司（后更名为宝鸡商场有限责任公司）100％股权。 2、2015 年重大资产重组指西安民生发行股份购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司 67.59%股权和兴正元地产持有的骡马市步行街 11,782.84 平方米房产，并募集配套资金。 3、2016 年重大资产重组指西安民生向海航商业等 37 家交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公司 100%股权。 4、海航商业控股有限公司简称“海航商业”或“海航商业控股”，海航集团有限公司简称“海航集团”，西安兴正元购物中心有限公司简称“兴正元购物中心”，西安兴正元地产开发 有限公司简称“兴正元地产”，汉中世纪阳光商厦有限公司简称“世纪阳光”，中国供销集团有限公司简称“中国供销集团”、“供销集团”，新合作商贸连锁集团有限公司简称“新合作集 团”。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 45 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产或项 目名称 预测起始时 间 预测终止 时间 当期预测 业绩（万 元） 当期实际 业绩（万 元） 未达预测 的原因 （如适 用） 原预测披露日期 原预测披露索引 2013 年购买西安兴 正元购物中心有限 公司 32.41%股权 2013 年 05 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 5,796.46 7,846.93 不适用 2013 年 10 月 11 日 详见巨潮资讯网 （ ）《海航商业控股有限公司 关于转让西安兴正元购物 中心有限公司部分股权的 承诺》。 2015 年购买西安兴 正元购物中心有限 公司 67.59%股权， 自有房地产进行收 益法评估预测的有 效毛收益 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 17,077.79 17,113.99 不适用 2015 年 05 月 13 日 详见巨潮资讯网 （ ）《西安民生集团股份有限 公司与海航商业控股有限 公司关于兴正元购物中心 房地产评估收益预测之补 偿协议》。 2016 年收购海南供 销大集控股有限公 司 100%股权 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 18,725.58 22,363.65 不适用 2016 年 02 月 02 日 详见巨潮资讯网 （ ）《发行股份购买资产暨关 联交易报告书（修订稿）》。 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 （1）关于西安兴正元购物中心有限公司相关业绩承诺 A.净利润承诺 西安民生2013年10月购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司32.41％股权，海航商业承诺：针对 评估公司按照收益法评估时预测数，若未来实际盈利低于2013年5-12月、2014年、2015年、2016年各期预 测数，则在各期审计报告出具后的3个月内，海航商业须向兴正元购物中心以现金方式补充利润，以达到 盈利预测数。2013年5-12月净利润预测数为1,538.05万元、2014年净利润预测数为3,404.51万元、2015年净 利润预测数为4364.86万元、2016年净利润预测数为5796.46万元。承诺内容详见2013年10月11日海航商业 关于转让兴正元购物中心部分股权的承诺。 西安民生2015年资产重组购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司67.59%股权和兴正元地产持 有的骡马市步行街11,782.84平方米房产，并募集配套资金，海航商业承诺：继续履行2013年10月其向西安 民生转让兴正元购物中心32.41%股权时出具的《关于转让西安兴正元购物中心有限公司部分股权的承诺》， 即承诺兴正元购物中心2015年净利润为4,364.86万元，2016年净利润为5,796.46万元，若未来实际盈利低于 前述各期预测数，则在各期审计报告出具后的3个月内，海航商业需向兴正元购物中心以现金方式补足， 以达到盈利预测数。根据中国证监会的相关规定，重大资产重组中承诺业绩补偿的净利润数均应当以标的 资产扣除非经常性损益后的利润数确定，因此，海航商业承诺兴正元购物中心2015年和2016年扣除非经常 性损益后的净利润为4,364.86万元和5,796.46万元。承诺内容详见2015年5月13日公司与海航商业关于兴正 元购物中心房地产评估收益预测之补偿协议。 2013年5-12月兴正元购物中心已达到业绩承诺，2014年度、2015年度兴正元购物中心未达到业绩承诺， 海航商业已按照承诺履行补偿，详见2014年4月29日、2015年4月28日、2016年4月30日关于业绩承诺完成 情况的专项审核报告，2015年5月13日、2016年5月17日关于西安兴正元购物中心有限公司业绩承诺完成情 况的公告。2016年度兴正元购物中心达到业绩承诺，详见2017年4月29日刊登的关于业绩承诺完成情况的 专项审核报告。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 46 B.自有房地产有效毛收益承诺 西安民生2015年资产重组购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司67.59%股权和兴正元地产持 有的骡马市步行街11,782.84平方米房产，并募集配套资金，海航商业承诺兴正元购物中心2015年、2016年、 2017年经审计的毛利润（即营业收入减营业成本）的78.84%（即兴正元购物中心自有房地产面积70,022.44 平方米占经营房地产总面积88,818.51平方米的比例）分别不低于正衡评报字（2015）003号《评估报告》 中对兴正元购物中心自有房地产进行收益法评估预测的有效毛收益的91.76%（即本次交易价格与兴正元购 物中心67.59%股权评估值的比值），即不低于16,820.94万元、17,077.79万元、17,338.80万元。若未达到上 述预测金额，海航商业将进行股份补偿。承诺内容详见2015年5月13日公司与海航商业关于兴正元购物中 心房地产评估收益预测之补偿协议、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易报告书（修订稿），2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。 2015年度兴正元购物中心自有房地产有效毛收益达到业绩承诺，详见2016年4月30日关于业绩承诺完 成情况专项审核报告。2016年度兴正元购物中心自有房地产有效毛收益达到业绩承诺，详见2017年4月29 日刊登的关于业绩承诺完成情况的专项审核报告。 （2）关于海南供销大集控股有限公司相关业绩承诺 西安民生2016年资产重组购买海航商业及其一致行动人、新合作集团及其一致行动人合计持有的大集 控股100%股权。海航商业及其一致行动人、新合作集团及其一致行动人承诺：2016年-2020年净利润分别 不低于18,725.58万元、143,005.80万元、229,833.32万元、229,833.32万元、229,833.32万元。若实际净利润 数低于盈利补偿方净利润承诺数，则盈利补偿方须就不足部分以股份形式向上市公司进行补偿。承诺内容 详见2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016年9月26日重组相关方关于重大 资产重组相关承诺事项的公告。 2016年度大集控股净利润达到业绩承诺，详见2017年4月29日刊登的关于业绩承诺完成情况的专项审 核报告。 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用√不适用 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用√不适用 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □ 不适用 公司因重大资产重组事项于2016年9月取得大集控股100%股权，增加大集控股及其子公司共计61家， 因该公司的并入使得公司本年度合并报表范围子公司增加至70家。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 47 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所 境内会计师事务所报酬（万元） 614 境内会计师事务所审计服务的连续年限 13 年（2004 年开始） 境内会计师事务所注册会计师姓名 汪洋、薛燕 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 注：年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书之日起开始计算。 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用□不适用 本年度，公司因重大资产重组事项，聘请海通证券与国信证券为财务顾问，期间分别支付财务顾问费 1100万元，共计2200万元。另，因重大资产重组事项，公司经营情况发生较大变化，未聘请内部控制审计 会计师事务所。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 公司年度报告披露后无面临暂停上市和终止上市情况。 十一、破产重整相关事项 □ 适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 陕西玉龙房地产开 发有限公司与本公 司关于延安东方红 世纪广场的房屋买 卖合同纠纷 13,722 否 2017 年1 月22 日取得高院的 二审终审判 决。双方均向 中院提起执行 申请。 目前已进入执 行程序，本报告 期已计入营业 外支出 2393.44 万元。 目前已进入 执行程序。 2017 年 01 月 25 日 巨潮资讯网 http://www.c 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 48 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大 的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 转让价格 （万元） 关联 交易 结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日期 披露索引 海航商 业控股 及其特 定关联 方 受同一 母公司 或最终 控制方 控制 股权收 购 大集控 股 100% 股权收 购 公允价 值 2,690,000 2,680,000 2,680,000 发行 股份 0 2016 年 9 月 14 日 巨潮资讯网 （ ） 转让价格与账面价值或评估价值差 异较大的原因（如有） 不适用 对公司经营成果与财务状况的影响 情况 本次股权收购导致公司总资产增加，资产负债率下降，净利润增加。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期 内的业绩实现情况 大集控股 2016 年合并后归属于母公司净利润为人民币 25,858.93 万元，扣除非经常性损 益后的归属于母公司净利润为人民币 22,363.65 万元，已完成所承诺之 2016 年度扣除非 经常性损益后净利润人民币 18,725.58 万元的业绩。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业的 名称 被投资企业的 主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企 业的总资 产（万元） 被投资企 业的净资 产（万元） 被投资企 业的净利 润（万元） 海航资产管理集团有限 公司 受同一母公 司或最终控 制方控制 西安鼎盛典当 有限责任公司 典当业 15,000 万元 22,112.62 17,313.33 1,813.04 海航商业控股有限公司、 海航实业集团有限公司、 海航资产管理集团有限 公司 受同一母公 司或最终控 制方控制 海口信航小额 贷款有限公司 小额贷款 56,000 万元 58,606.98 57,545.6 920.58 海航商业控股有限公司 控股股东 掌合天下（北 京）信息技术 有限公司 软件和信息技 术服务业 1,882.35 万元 50,141 -16,552.36 -25,954.72 被投资企业的重大在建项目的进展情 况（如有） 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 49 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司第八届董事会第二十三次及第二十五次会议及 2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于不参 加海航期货股份有限公司非公开发行股份的议案》，详见巨潮资讯网 2016 年 10 月 24 日、2016 年 12 月 15 日及 2016 年 12 月 31 日公告。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 委托方名称 受托方名称 委托资产 类型 委托起始日 委托收益 定价依据 本年发生额 上年发生额 购宝乐商业（湖南） 有限公司 湖南家润多超市有 限公司 经 营 委 托 管理 2015年7月1日 委 托 管 理 合同 943,396.19元 500,000.00元 湖南湘乐商贸有限 公司 湖南家润多超市有 限公司 经 营 委 托 管理 2015年7月1日 委 托 管 理 合同 471,698.15元 250,000.00元 注1 海南供销大集控股 有限公司 经 营 委 托 管理 2015年8月31日 委 托 管 理 合同 0.00 0.00 注1：2015年8月本集团下属大集控股与陕西新合作西果连锁超市有限公司、山东泰山新合作商贸连锁 有限公司、张家口新合作元丰商贸连锁有限公司、延边新合作连锁超市有限公司、河南省新合作商贸有限 责任公司、赤峰新合作超市连锁有限公司、山东新合作超市连锁有限公司、济宁市兖州区新合作百意商贸 有限公司、江苏新合作常客隆连锁超市有限公司、十堰市新合作超市有限公司、灵宝市新合作超市有限责 任公司、东台新合作商贸连锁有限公司、南阳新合作时令电器有限公司、宁夏新合作农村物流发展有限公 司、平顶山新合作建业商贸连锁有限公司、河南卡地亚置业有限公司、丰县新合作物流配送有限公司、南 通新合作物流配送有限公司、新合作石门物流园置业有限公司等9家公司（以下统称“委托方”）签署《托管 协议》，委托方委托大集控股自2015年8月31日至2017年8月31日进行经营管理。报告期内的托管费用各委 托方尚未与大集控股确认。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 50 租赁情况说明 报告期内，公司除部分经营场所为租赁物业，以及提供部分物业用于对外经营外，未发生也未有以前 期间发生但延续到报告期内的其他重大资产租赁事项。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 汉中世纪阳光商厦有 限公司 2016 年 05 月 27 日 8,000 2016 年 08 月 24 日 8,000 连带责任保 证 2016/8/24-20 17/8/23 否 否 宝鸡商场有限公司 2015 年 05 月 20 日 10,000 2016 年 05 月 19 日 5,000 连带责任保 证 2016/5/19-20 17/5/18 否 否 宝鸡商场有限公司 2016 年 11 月 17 日 10,000 2016 年 12 月 23 日 5,000 连带责任保 证 2016/12/23-2 017/12/22 否 否 供销大集集团股份有 限公司 2015 年 05 月 20 日 50,000 2015 年 08 月 20 日 34,390 抵押 2015/8/20-20 20/7/1 否 否 供销大集集团股份有 限公司 2016 年 05 月 28 日 15,000 2016 年 06 月 22 日 15,000 抵押 2016/6/22-20 18/6/15 否 否 供销大集集团股份有 限公司 2016 年 05 月 28 日 15,000 2016 年 08 月 01 日 15,000 抵押 2016/8/1-201 8/7/27 否 否 供销大集集团股份有 限公司 2016 年 05 月 28 日 10,000 2016 年 08 月 24 日 10,000 抵押 2016/8/24-20 18/8/23 否 否 供销大集集团股份有 限公司 2016 年 11 月 17 日 6,000 2016 年 12 月 02 日 6,000 抵押 2016/12/2-20 18/11/29 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 124,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 98,390 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 124,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 98,390 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 上海家得利超市有限 公司 2016 年 11 月 17 日 14,000 2015 年 09 月 24 日 14,000 抵押 2015-9-24-2 017/4/15 否 否 湖南新合作湘中国际 物流园投资开发有限 公司 2016 年 11 月 17 日 18,000 2016 年 11 月 18 日 10,000 连带责任保 证 2016-11-18-2 023-10-8 否 否 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 51 湖南新合作湘中国际 物流园投资开发有限 公司 2016 年 11 月 17 日 8,500 2015 年 11 月 20 日 8,500 连带责任保 证 2015/11/20-2 030/11/19 否 否 湖南新合作湘中国际 物流园投资开发有限 公司 2016 年 11 月 17 日 24,000 2016 年 04 月 08 日 23,749 连带责任保 证 2016/4/8-202 3/4/7 否 否 上海家得利商品配送 管理有限公司 2016 年 11 月 17 日 450 2016 年 03 月 07 日 450 连带责任保 证 2016/3/7-201 7/3/2 否 否 上海家得利商品配送 管理有限公司 2016 年 11 月 17 日 300 2016 年 03 月 17 日 300 连带责任保 证 2016/3/17-20 17/3/16 否 否 江苏超越超市连锁发 展有限公司 2016 年 11 月 17 日 2,000 2016 年 12 月 08 日 2,000 连带责任保 证 2016/12/8-20 17/5/26 否 否 绿色实业（香港）有 限公司 2016 年 11 月 17 日 10,520 2016 年 09 月 13 日 9,788.76 质押 2016/9/13-20 17/9/12 否 否 上海家得利超市有限 公司 2016 年 11 月 17 日 1,000 2016 年 12 月 31 日 1,000 质押 2016/12/31-2 017/6/9 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 78,770 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 69,787.76 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 78,770 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 69,787.76 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 202,770 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 168,177.76 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 202,770 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 168,177.76 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 6.03% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 79,787.76 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 79,787.76 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （2）违规对外担保情况 □ 适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 是否关 联交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值准 备金额（如 有） 预计 收益 报告期实 际损益金 额 报告期 损益实 际收回 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 52 情况 平安银行 否 委托理财 16,500 2016 年 01 月 06 日 2016 年 03 月 10 日 实际收益 16,500 119.61 已回收 平安银行 否 委托理财 4,000 2016 年 01 月 25 日 2016 年 02 月 22 日 实际收益 4,000 12.73 已回收 平安银行 否 委托理财 18,000 2016 年 01 月 18 日 2016 年 03 月 21 日 实际收益 18,000 130.49 已回收 平安银行 否 委托理财 50,000 2016 年 02 月 24 日 2016 年 03 月 23 日 实际收益 50,000 159.18 已回收 平安银行 否 委托理财 30,000 2016 年 02 月 25 日 2016 年 03 月 10 日 实际收益 30,000 40.27 已回收 平安银行 否 委托理财 30,000 2016 年 02 月 26 日 2016 年 03 月 24 日 实际收益 30,000 95.51 已回收 平安银行 否 委托理财 45,000 2016 年 03 月 11 日 2016 年 04 月 08 日 实际收益 45,000 143.26 已回收 平安银行 否 委托理财 1,500 2016 年 03 月 16 日 2016 年 04 月 13 日 实际收益 1,500 4.66 已回收 平安银行 否 委托理财 3,000 2016 年 03 月 22 日 2016 年 04 月 05 日 实际收益 3,000 4.2 已回收 平安银行 否 委托理财 15,000 2016 年 03 月 23 日 2016 年 04 月 20 日 实际收益 15,000 47.75 已回收 平安银行 否 委托理财 30,000 2016 年 03 月 28 日 2016 年 04 月 25 日 实际收益 30,000 95.51 已回收 平安银行 否 委托理财 3,000 2016 年 04 月 06 日 2016 年 05 月 04 日 实际收益 3,000 9.55 已回收 平安银行 否 委托理财 30,000 2016 年 04 月 11 日 2016 年 05 月 09 日 实际收益 30,000 89.75 已回收 平安银行 否 委托理财 30,000 2016 年 04 月 26 日 2016 年 05 月 10 日 实际收益 30,000 42 已回收 平安银行 否 委托理财 20,000 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 26 日 实际收益 20,000 28 已回收 平安银行 否 委托理财 50,000 2016 年 03 月 24 日 2016 年 05 月 26 日 实际收益 50,000 362.47 已回收 平安银行 否 委托理财 3,000 2016 年 05 月 06 日 2016 年 06 月 03 日 实际收益 3,000 8.52 已回收 平安银行 否 委托理财 1,500 2016 年 04 月 14 日 2016 年 06 月 16 实际收益 1,500 9.71 已回收 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 53 日 平安银行 否 委托理财 15,000 2016 年 04 月 21 日 2016 年 06 月 23 日 实际收益 15,000 97.09 已回收 平安银行 否 委托理财 25,800 2016 年 05 月 27 日 2016 年 06 月 24 日 实际收益 25,800 73.23 已回收 平安银行 否 委托理财 3,000 2016 年 06 月 06 日 2016 年 07 月 03 日 实际收益 3,000 8.28 已回收 平安银行 否 委托理财 40,000 2016 年 05 月 12 日 2016 年 07 月 14 日 实际收益 40,000 258.9 已回收 民生银行 否 委托理财 30,000 2016 年 01 月 12 日 2016 年 02 月 16 日 实际收益 30,000 86.3 已回收 民生银行 否 委托理财 20,000 2016 年 02 月 25 日 2016 年 03 月 31 日 实际收益 20,000 57.53 已回收 宁波银行 否 委托理财 20,000 2016 年 05 月 31 日 2016 年 07 月 01 日 实际收益 20,000 66.25 已回收 招商银行 否 委托理财 100 2016 年 10 月 10 日 2016 年 12 月 12 日 实际收益 100 0.71 已回收 平安银行 否 委托理财 20,000 2016 年 07 月 18 日 2016 年 08 月 15 日 实际收益 20,000 57.53 已回收 平安银行 否 委托理财 20,000 2016 年 02 月 23 日 2016 年 02 月 26 日 实际收益 20,000 15.3 已回收 平安银行 否 委托理财 15,000 2016 年 02 月 23 日 2016 年 03 月 23 日 实际收益 15,000 1.41 已回收 平安银行 否 委托理财 11,000 2016 年 06 月 28 日 2016 年 12 月 01 日 实际收益 11,000 330.62 已回收 平安银行 否 委托理财 800 2016 年 03 月 15 日 2016 年 06 月 17 日 实际收益 800 18.73 已回收 平安银行 否 委托理财 4,900 2016 年 07 月 27 日 2016 年 07 月 29 日 实际收益 4,900 10.98 已回收 平安银行 否 委托理财 900 2016 年 07 月 29 日 2016 年 12 月 01 日 实际收益 900 7.19 已回收 平安银行 否 委托理财 7,000 2016 年 07 月 22 日 2016 年 12 月 23 日 实际收益 7,000 71.55 已回收 平安银行 否 委托理财 4,000 2016 年 08 月 17 日 2016 年 09 月 07 日 实际收益 4,000 6.44 已回收 平安银行 否 委托理财 14,000 2016 年 08 月 19 日 2016 年 09 月 02 实际收益 14,000 12.89 已回收 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 54 日 平安银行 否 委托理财 5,000 2016 年 07 月 29 日 2016 年 12 月 23 日 实际收益 5,000 48.57 已回收 平安银行 否 委托理财 10,000 2016 年 07 月 25 日 2016 年 12 月 19 日 实际收益 10,000 97.14 已回收 平安银行 否 委托理财 4,000 2016 年 07 月 26 日 2016 年 12 月 13 日 实际收益 4,000 37.01 已回收 平安银行 否 委托理财 19,000 2016 年 07 月 28 日 2016 年 09 月 29 日 实际收益 19,000 79.62 已回收 平安银行 否 委托理财 8,000 2016 年 10 月 27 日 2016 年 12 月 15 日 实际收益 8,000 25.78 已回收 平安银行 否 委托理财 5,000 2016 年 11 月 17 日 2016 年 12 月 15 日 实际收益 5,000 9.21 已回收 兴业银行 否 委托理财 200,000 2016 年 12 月 06 日 2016 年 12 月 30 日 实际收益 200,000 18.68 已回收 合计 883,000 -- -- -- 883,000 0 2,900.11 -- 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累 计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披 露日期（如有) 2016 年 11 月 17 日 委托理财审批股东会公告披 露日期（如有) 2016 年 11 月 17 日 未来是否还有委托理财计划 是 （2）委托贷款情况 □ 适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、 履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 公司坚决贯彻党中央、国务院关于精准扶贫、脱贫攻坚的重大决策部署，深入领会习总书记扶贫开发 重要战略思想，不断强化大局意识和责任担当，秉承“心系百姓，服务三农”的使命，充分发挥电商、实体 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 55 及物流配送网络优势，立足实际，开展电商扶贫、就业扶贫、教育资助扶贫等一系列精准扶贫工作。 公司建有“供销大集贫困县农产品直采集地”，将优质农产品生产基地通过大集批发B2B平台纳入其全 国采购体系，完成51个贫困县直采基地的布局，同时在旗下家润多超市朝阳店内规划了130平米的“电商扶 贫特产专区”，帮助农民销售特产。 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中：1.资金 万元 148.98 2.物资折款 万元 2.5 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 18 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 其中：1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 其他 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 5 1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 52.5 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 18 2.转移就业脱贫 —— —— 其中：2.1 职业技能培训投入金额 万元 0 2.2 职业技能培训人数 人次 0 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数 人 0 3.易地搬迁脱贫 —— —— 其中：3.1 帮助搬迁户就业人数 人 0 4.教育脱贫 —— —— 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 万元 2.7 4.2 资助贫困学生人数 人 11 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 万元 1.3 5.健康扶贫 —— —— 其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 万元 0 6.生态保护扶贫 —— —— 其中：6.1 项目类型 —— 开展生态保护与建设 6.2 投入金额 万元 0.3 7.兜底保障 —— —— 其中：7.1“三留守”人员投入金额 万元 0 7.2 帮助“三留守”人员数 人 0 7.3 贫困残疾人投入金额 万元 57.06 7.4 帮助贫困残疾人数 人 33 8.社会扶贫 —— —— 其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 万元 0 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 2.62 8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 1.5 9.其他项目 —— —— 其中：9.1.项目个数 个 1 9.2.投入金额 万元 30 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 56 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 0 三、所获奖项（内容、级别） —— —— 1. “青岛市消防先进单位/青岛市优秀微型消防 站”—— 山东海航商业发展有限公司（市级） 2. “营销与沟通管理”、“能源管理”和“环境管理”三项 卓越证书——山东海航商业发展有限公司（国家级） （3）后续精准扶贫计划 2017年，供销大集将积极贯彻国家扶贫工作规划，增强企业责任，根据贫困地区发展现状，结合政府 相关政策，积极开展精准扶贫工作，具体如下： 1.携手海南省扶贫办，开展“实体经销网”、“电子商务网”、“物流配送网”在海南省贫困市县的建设工 作，以及以非物质文化遗产开发、“酷铺”店落地、“中国集”建设等项目推动海南省精准扶贫工作； 2.以酷铺加盟为载体，促进就业、创业；联合海南慈航基金会，开展酷铺店残疾人就业项目； 3.大集网贸将进一步利用强大的供应链资源整合能力，促进产销对接，帮助贫困地区农副产品流通销 售，利用电商精准扶贫的优良政策，创新开发农业扶贫项目，走产业扶贫之路； 4.大集网贸将加速自营业务发展，将优质农户产品贴牌，利用自身流通渠道，解决农副产品销售问题， 发展生态农产业，帮助贫困地区就业，增加经济收入； 5.大集网贸中南分公司将围绕贫困县开展一县一品扶贫产业打造工作，将贫困地区农产品引入大集网 贸供应链系统，帮助贫困农民增加收入脱贫致富。 6.供销中国集·湘中将针对新化县吉庆镇老塘冲村开展产业发展脱贫工作，捐赠45万元，支持光伏发电 这一精准扶贫项目。 2、履行其他社会责任的情况 详见与公司年度报告同步发布的公司社会责任报告，巨潮资讯网（）。 是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否 企业社会责任报告 企业性质 是否含环境方面 信息 是否含社会方面 信息 是否含公司治理 方面信息 报告披露标准 国内标准 国外标准 其他 是 是 是 GB/T 36001-2015《社会 责任报告编写指南》、 中国社会科学院《中国 企业社会责任报告编 写指南》 （CASS-CSR3.0） 其他 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001） 不适用 2.公司年度环保投支出金额（万元） 1,000 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效 无 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展 能力的投入（万元） 249.74 5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万 元） 55.56 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 57 1、报告期内是否发生对公司造成重大影响的自然灾害、病虫灾害或食品安全事故等重大事件 □ 是√否 2、报告期内公司享受的农业企业税收优惠政策、政府补助政策和产业政策是否发生重大变化 □ 是√否 3、报告期内公司生产经营用地是否发生重大变化 □ 是√否 1、短期融资券情况 根据公司第八届董事会第十次会议、2014年年度股东大会关于申请融资授信额度的决议，公司于2016 年1月22日完成2016年度第一期短期融资券发行，发行总额6亿元，发行利率4.90%，兑付日为2017年1月22 日。2017年1月22日，公司兑付了2016年度第一期短期融资券本息共计人民币62,940万元，由银行间市场清 算所股份有限公司在兑付日划付至债券持有人指定的银行账户。具体内容详见公司2016年1月23日关于 2016年度第一期短期融资券发行结果的公告（公告编号：2016-009）、2017年1月23日关于2016年度第一期 短期融资券完成兑付的公告（公告编号：2017-010）。 根据公司第八届董事会第二十一次会议、2015年年度股东大会关于申请发行非公开定向债务融资工具 的议案的决议，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行人民币5亿元的非公开定向债务融资工具， 并于2016年11月收到交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016]PPN395号），接受公司非公 开定向债务融资工具注册，注册金额5亿元。注册额度自通知书发出之日起2年内有效，由上海浦东发展银 行股份有限公司主承销。具体详见公司2016年11月23日关于非公开定向债务融资工具获准注册的公告。 2、信息披露索引 上述事项相关公告及公司其他信息披露公告均刊载于中国证监会指定互联网，网站名称：巨潮资讯网， 检索路径：。截至本报告公告前，公司信息披露索引如下： 序号 重要事项概述 刊载的报刊名称及版面 披露日期 1 第八届董事会第十九次会议决议公告2016-001 第八届监事会第十三次会议决议公告2016-002 《证券时报》B023版 《中国证券报》B039版 《证券日报》C3版 2016.1.7 独立董事关于公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易 相关事项的事前认可意见 独立董事对公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易相 关事项的独立董事意见 发行股份购买资产协议之补充协议（二） 发行股份购买资产的盈利预测补偿协议之补充协议（二） 巨潮资讯网 2 关于中国证监会并购重组委审核公司重大资产重组事项的停牌公 告2016-003 《证券时报》B030版 《中国证券报》B039版 《证券日报》A4版 2016.1.8 3 关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-004 《证券时报》B042版 《中国证券报》B030版 《证券日报》C7版 2016.1.9 4 关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-005 《证券时报》B074版 《中国证券报》B045版 《证券日报》D3版 2016.1.13 5 关于重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公 司股票复牌的公告2016-006 《证券时报》B099版 《中国证券报》B080版 《证券日报》C3版 2016.1.15 6 第八届董事会第二十次会议决议公告2016-007 第八届监事会第十四次会议决议公告2016-008 《证券时报》B036版 《中国证券报》B019版 《证券日报》C13版 2016.1.20 独立董事关于调整公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联 交易方案中有关取消募集配套资金安排的事前认可意见 独立董事关于调整公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联 交易方案中有关取消募集配套资金安排的独立董事意见 巨潮资讯网 7 关于2016年度第一期短期融资券发行结果的公告2016-009 《证券时报》B025版 《中国证券报》B042版 《证券日报》C37版 2016.1.23 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 58 8 关于控股股东股份质押的公告2016-010 《证券时报》B043版 《中国证券报》B006版 《证券日报》D30版 2016.1.26 9 关于控股股东股份质押的公告2016-011 《证券时报》B010版 《中国证券报》B054版 《证券日报》D35版 2016.1.28 10 关于重大资产重组事项获得中国证监会核准批复的公告2016-012 关于发行股份购买资产暨关联交易报告书的修订说明2016-013 《证券时报》B012版 《中国证券报》B054版 《证券日报》B4版 2016.2.2 发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿） 发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）摘要 国信证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之 独立财务顾问报告 海通证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之 独立财务顾问报告 巨潮资讯网 11 关于重大资产重组事项通过商务部反垄断局审查的公告2016-014 《证券时报》B010版 《中国证券报》B018版 《证券日报》D4版 2016.2.16 12 关于控股股东增持公司股份计划进展公告2016-015 《证券时报》B018版 《中国证券报》B046版 《证券日报》D39版 2016.2.23 13 更正公告2016-016 关于控股股东增持公司股份计划进展公告2016-015 《证券时报》B025版 《中国证券报》B080版 《证券日报》C26版 2016.2.27 14 2012年公司债券本息兑付和摘牌公告2016-017 《证券时报》B026版 《中国证券报》B018版 《证券日报》D16版 2016.3.4 15 关于诉讼事项的公告2016-018 《证券时报》B010版 《中国证券报》B051版 《证券日报》C3版 2016.4.14 16 关于重大资产重组实施进展公告2016-019 关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-020 《证券时报》B099版 《中国证券报》B042版 《证券日报》E21版 2016.4.15 17 关于补选公司第八届监事会职工代表监事的公告2016-021 《证券时报》B181版 《中国证券报》B008版 《证券日报》D16版 2016.4.23 18 关于控股股东股份质押的公告2016-022 《证券时报》B241-243版 《证券日报》D38-41版 《中国证券 报》B007版、 B238-239版 2016.04.30 第八届董事会第二十一次会议决议公告2016-023 2015年年度报告摘要2016-024 2016年第一季度报告2016-025 关于申请与控股子公司互保额度的公告2016-026 关于申请发行短期融资券和中期票据的公告2016-027 关于申请发行非公开定向债务融资工具的公告2016-028 关于进行委托理财的公告2016-029 关于2016年度日常关联交易预计的公告2016-030 关于增资西安鼎盛典当有限责任公司的公告2016-031 关于与活力天行影业投资（北京）有限公司进行租赁业务合作的 公告2016-032 关于与天津海航建筑设计有限公司签订 EPC 工程总承包合同的 公告2016-033 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 59 关于召开2015年年度股东大会的通知2016－034 第八届监事会第十五次会议决议公告2016－035 2015年年度报告 巨潮资讯网 2015年董事会工作报告 2015年监事会工作报告 2015年度财务决算报告 关于2015年度对以前报告期披露的财务报表数据由于同一控制下 企业合并进行追溯调整的说明 内部控制审计报告 汉中世纪阳光商厦有限公司2015年度审计报告 西安鼎盛典当有限责任公司2015年度审计报告 西安兴正元购物中心有限公司2015年度审计报告 西安民生集团股份有限公司2015年度审计报告 广发证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司2015年重 大资产重组之兴正元购物中心2015年毛利润承诺实现情况的专项 核查意见 瑞银证券有限责任公司关于西安民生集团股份有限公司募集资金 2015年度存放与使用情况的核查意见 广发证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金之2015年度募集资金存放和 使用情况的核查意见 关于汉中世纪阳光商厦有限公司业绩承诺完成情况的专项审核报 告 关于西安兴正元购物中心有限公司业绩承诺完成情况的专项审核 报告 2015年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2015年关于期初数调整说明 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 关于第八届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 20 更正公告2016-036 《证券时报》B047版 《证券日报》D14版 《中国证券报》B014版 2016.05.05 2016 年第一季度报告 巨潮资讯网 2016 年第一季度报告正文 2015 年度独立董事述职报告 21 关于重大资产重组实施进展公告2016-037 《证券时报》B078版 《证券日报》B078版 《中国证券报》B059版 2016.05.14 广发证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之持续督导报告 巨潮资讯网 22 关于汉中世纪阳光商厦有限公司2015年度业绩承诺完成情况的公 告2016-038 《证券时报》B020版 《证券日报》D16版 《中国证券报》A20版 2016.05.17 关于西安兴正元购物中心有限公司2015年度业绩承诺完成情况的 公告2016-039 23 关于召开2015年年度股东大会的提示公告2016-040 《证券时报》B070版 《证券日报》D35版 《中国证券报》B035版 2016.05.20 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 60 24 2015 年年度股东大会决议公告2016-041 《证券时报》B091版 《证券日报》C49版 《中国证券报》B064版 2016.05.28 2015年年度股东大会法律意见书 巨潮资讯网 25 关于重大资产重组实施进展公告2016-042 《证券时报》B043版 《证券日报》D58版 《中国证券报》B040 2016.06.14 26 关于变更非公开发行股票持续督导保荐代表人的公告2016-043 《证券时报》B076版 《证券日报》D24版 《中国证券报》B043版 2016.06.29 27 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告2016-044 《证券时报》B086版 《证券日报》D37版 《中国证券报》A32版 2016.06.30 28 关于控股股东部分股份质押的公告2016-045 《证券时报》B128版 《证券日报》D45版 《中国证券报》B060版 2016.07.01 29 关于重大资产重组实施进展公告2016-046 《证券时报》B070版 《证券日报》D26版 《中国证券报》B033版 2016.07.14 30 关于控股股东增持公司股份及完成增持计划的公告2016-047 《证券时报》B081版 《证券日报》C43版 《中国证券报》B046版 2016.07.23 北京市康达（西安）律师事务所关于公司控股股东增持公司股份 的专项核查意见 31 关于向控股子公司汉中世纪阳光商厦有限公司提供担保的公告 2016-048 《证券时报》B015版 《证券日报》D50版 《中国证券报》B046版 2016.08.11 32 关于重大资产重组实施进展公告2016-049 《证券时报》B100版 《证券日报》C31版 《中国证券报》B036版 2016.08.13 33 非公开发行股份解除限售的提示性公告2016-050 《证券时报》B136版 《证券日报》D54版 《中国证券报》B094版 2016.08.23 34 第八届董事会第二十二次会议决议公告2016-051 《证券时报》B023版 《证券日报》D54版 《中国证券报》B094版 35 2016年半年度报告摘要2016-052 36 关于与活力天行影业投资（北京）有限公司签订租赁合同的公告 2016-053 37 第八届监事会第十六次会议决议公告2016-054 38 2016 年半年度报告 巨潮资讯网 39 2016 年半年度财务报告（未经审计） 40 广发证券股份有限公司关于公司重大资产重组新增股份部分解除 限售的核查意见 41 独立董事关于第八届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 42 聘任高管人员简历2016-055 《证券时报》B004版 《证券日报》E26版 《中国证券报》B013版 2016.08.24 43 关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告2016-056 《证券时报》B139版 《证券日报》E16版 《中国证券报》B036版 2016.08.26 44 关于重大资产重组实施进展公告2016-057 《证券时报》B001版 《证券日报》D20版 《中国证券报》B008版 2016.09.12 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 61 45 关于重大资产重组标的资产过户完成的公告2016-058 《证券时报》B175版 《证券日报》D68版 《中国证券报》B057版 2016.09.14 关于公司发行股份购买资产暨关联交易资产过户之法律意见书 巨潮资讯网 海通证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易涉 及标的资产过户之独立财务顾问核查意见 国信证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易涉 及标的资产过户之独立财务顾问核查意见 46 重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告2016-059 《证券时报》B043版 《证券日报》D38版 《中国证券报》B003版 2016.09.26 发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书 巨潮资讯网 发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书摘 要 海通证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份 购买资产暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见 国信证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份 购买资产暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见 验资报告 关于西安民生集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易的 实施情况之法律意见书 47 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告2016-060 《证券时报》B059版 《证券日报》D10版 《中国证券报》B033版 2016.09.29 48 关于重大资产重组过渡期损益情况的公告2016-061 《证券时报》B087版 《证券日报》B4版 《中国证券报》B013版 2016.10.10 49 2016年前三季度业绩预告2016-062 《证券时报》B042版 《证券日报》C31版 《中国证券报》B031版 2016.10.15 50 第八届董事会第二十三次会议决议公告2016-063 《证券时报》B278-B279版 《证券日报》D37-D39版 《中国证券报》B019版 2016.10.25 关于申请与控股子公司互保额度的公告2016-064 关于进行委托理财的公告2016-065 关于申请发行超短期融资券、短期融资券和中期票据的公告 2016-066 关于申请发行非公开定向债务融资工具的公告2016-067 关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的公告 2016-068 关于增资及受让掌合天下（北京）信息技术有限公司股权的公告 2016-069 关于股东股份质押的公告2016-070 掌合天下（北京）信息技术有限公司股权投资协议 巨潮资讯网 2016.10.24 掌合天下（北京）信息技术有限公司2015年、2016年1-8月审计报 告 海南供销大集控股有限公司拟收购掌合天下（北京）信息技术有 限公司股权涉及的股东全部权益价值评估报告 独立董事关于第八届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 51 关于股东股份质押的公告2016-071 《证券时报》B08版 《证券日报》F30版 《中国证券报》A24版 2016.10.28 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 62 52 第八届董事会第二十四次会议决议公告2016-072 2016年第三季度报告正文2016-073 关于调整2016年度日常关联交易预计的公告2016-074 关于增资海口信航小额贷款有限公司的公告2016-075 关于召开2016年第一次临时股东大会的通知2016-076 第八届监事会第十七次会议决议公告2016-077 关于增资及受让掌合天下（北京）信息技术有限公司股权的补充 公告2016-078 《证券时报》B213-214版 《证券日报》D38-41版 《中国证券报》B252-253版 2016.10.29 2016年第三季度报告 关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可和独立意 见 掌合天下（北京）信息技术有限公司2015年、2016年1-5月审计报 告 巨潮资讯网 53 海口信航小额贷款有限公司2016年1-9月、2015年度审计报告 海口信航小额贷款有限公司增资协议 巨潮资讯网 2016.10.31 54 关于股东股份质押的公告2016-079 《证券时报》B009版 《证券日报》D12版 《中国证券报》B016版 2016.11.03 55 关于召开2016年第一次临时股东大会的提示公告2016-080 《证券时报》B047版 《证券日报》D51版 《中国证券报》B023版 2016.11.09 56 限售股份解除限售提示性公告2016-081 《证券时报》B036版 《证券日报》D46版 《中国证券报》B034版 2016.11.17 海通证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司解除部分 股份限售的核查意见 巨潮资讯网 57 2016年第一次临时股东大会决议公告2016-082 《证券时报》B036版 《证券日报》D46版 《中国证券报》B034版 2016.11.17 关于西安民生集团股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法 律意见书 巨潮资讯网 58 关于股东股份质押的公告2016-083 《证券时报》B092版 《证券日报》D39版 《中国证券报》B038版 2016.11.18 59 关于非公开定向债务融资工具获准注册的公告2016-084 《证券时报》B015版 《证券日报》D11版 《中国证券报》B036版 2016.11.23 60 关于控股股东股份质押的公告2016-085 《证券时报》B072版 《证券日报》C37版 《中国证券报》B036版 2016.11.26 61 重大事项停牌公告2016-086 巨潮资讯网 2016.12.12 《证券时报》B079版 《证券日报》C4版 《中国证券报》A08版 2016.12.13 62 关于拟收购中国顺客隆控股有限公司股权签署谅解备忘录的公告 2016-087 关于重大事项进展及股票复牌的公告2018-088 《证券时报》B105版 《证券日报》D72版 《中国证券报》A02版 2016.12.14 63 第八届董事会第二十五次会议决议公告2016-089 关于增加2016年度日常关联交易预计的公告2016-090 关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的公告 2016-091 关于增资海南大集网络贸易有限公司的公告2016-092 《证券时报》B078版 《证券日报》D13-14版 《中国证券报》B072版 2016.12.15 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 63 关于召开2016年第二次临时股东大会的通知2016-093 关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-094 关于第八届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见 海南大集网络贸易有限公司增资扩股协议书 巨潮资讯网 64 关于控股股东部分股份质押的公告2016-095 《证券时报》B076版 《证券日报》D12版 《中国证券报》A53版 2016.12.20 65 关于向全资子公司宝鸡商场提供担保的公告2016-096 关于召开2016年第二次临时股东大会的提示公告2016-097 《证券时报》B076版 《证券日报》C46版 《中国证券报》B067版 2016.12.24 66 2016年第二次临时股东大会决议公告2016-098 《证券时报》B117版 《证券日报》C48版 《中国证券报》B082版 2016.12.31 2016年第二次临时股东大会的法律意见书 巨潮资讯网 67 第八届董事会第二十六次会议决议公告2017-001 关于拟变更公司名称和股票简称的提示性公告2017-002 关于更名及增资西安民生电器有限公司的公告2017-003 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知2017-004 第八届监事会第十八次会议决议公告2017-005 关于总部变更办公地址及联系方式的公告2017-006 《证券时报》B106版 《证券日报》C43、C44版 《中国证券报》B054版 2017.1.7 独立董事关于第八届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 股东大会议事规则（2017年1月） 公司章程（2017年1月） 巨潮资讯网 2017.1.7 68 关于向全资子公司苏州市瑞珀置业有限公司提供担保的公告 2017-007 《证券时报》B009版 《证券日报》D64版 《中国证券报》B081版 《上海证券报》136版 2017.1.13 69 关于召开2017年第一次临时股东大会的提示公告2017-008 《证券时报》B106版 《证券日报》D3版 《中国证券报》B064版 《上海证券报》134版 2017.1.17 70 关于向全资子公司绿色实业（香港）有限公司提供担保的公告 2017-009 《证券时报》B079版 《证券日报》D3版 《中国证券报》B064版 《上海证券报》134版 2017.1.17 71 关于2016年第一期短期融资券兑付完成的公告2017-010 《证券时报》B002版 《证券日报》D52版 《中国证券报》B032版 《上海证券报》92版 2017.1.23 72 西安民生集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告 2017-011 《证券时报》B145版 《证券日报》E12版 《中国证券报》B078版 《上海证券报》169版 2017.1.24 2017年第一次临时股东大会的法律意见书 股东大会议事规则（2017年1月） 公司章程（2017年1月） 巨潮资讯网 2017.1.24 73 第八届董事会第二十七次会议决议公告2017-012 关于境外全资控股子公司收购中国顺客隆控股有限公司股权的公 告2017-013 关于召开2017年第二次临时股东大会的通知2017-014 第八届监事会第十九次会议决议公告2017-015 《证券时报》B025版 《证券日报》D49版 《中国证券报》B028版 《上海证券报》62版 2017.1.24 股份买卖协议 巨潮资讯网 2017.1.24 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 64 74 2016年度业绩预告2017-016 关于诉讼事项进展公告2017-017 《证券时报》B151版 《证券日报》D84版 《中国证券报》B062版 《上海证券报》62版 2017.1.25 75 关于召开2017年第二次临时股东大会的提示公告2017-018 《证券时报》B035版 《证券日报》D23版 《中国证券报》B020版 《上海证券报》51版 2017.2.8 76 2017年第二次临时股东大会决议2017-019 《证券时报》B077版 《证券日报》A4版 《中国证券报》A46版 《上海证券报》92版 2017.2.14 西安民生2017年第二次临时股东大会法律意见书 巨潮资讯网 2017.2.14 77 关于股东部分股份质押的公告2017-020 关于向全资子公司高淳县悦达置业有限公司提供担保的公告 2017-021 《证券时报》B061版 《证券日报》D27版 《中国证券报》B037版 《上海证券报》41版 2017.2.17 78 关于股东部分股份质押的公告2017-022 《证券时报》B002版 《证券日报》D47版 《中国证券报》A23版 《上海证券报》91版 2017.2.23 79 关于变更公司名称及股票简称的公告2017-023 《证券时报》B047版 《证券日报》D52版 《中国证券报》B031版 《上海证券报》81版 2017.2.24 公司章程 巨潮资讯网 2017.2.24 80 关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告2017-024 《证券时报》B002版 《证券日报》D67版 《中国证券报》B032版 《上海证券报》114版 2017.3.7 81 关于向全资子公司陕西民生家乐商业连锁有限责任公司提供担保 的公告2017-025 《证券时报》B004版 《证券日报》D70版 《中国证券报》B039版 《上海证券报》104版 2017.3.15 82 第八届董事会第二十八次会议决议公告2017-026 关于设立海南供销大集网络科技有限公司的公告2017-027 《证券时报》B107版 《证券日报》D70版 《中国证券报》B025版 《上海证券报》116版 2017.4.7 83 关于向全资子公司绿色实业（香港）有限公司提供担保的公告 2017-028 《证券时报》B021版 《证券日报》D76版 《中国证券报》B058版 《上海证券报》155版 2017.4.8 84 2016年度业绩快报2017-029 2017年一季度业绩预告2017-030 《证券时报》B142版 《证券日报》C70版 《中国证券报》B004版 《上海证券报》152版 2017.4.15 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 65 2016 年 12 月 14 日公司第八届董事会第二十五次会议、2016 年 12 月 30 日公司 2016 年第二次临时股 东大会审议通过了《关于增资海南大集网络贸易有限公司的议案》，公司全资子公司海南供销大集控股有 限公司出资 150,000 万元，向公司全资子公司海南大集网络贸易有限公司增资，目前已办理完成增资。 2017 年 1 月 6 日公司第八届董事会第二十六次会议、2017 年 1 月 23 日公司 2017 第一次临时股东大 会审议了《关于更名及增资西安民生电器有限公司的议案》，2017 年 2 月 4 日西安民生电器有限公司更名 为西安民生百货管理有限公司”，目前增资整合工作正在进行中。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 66 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期公司重大资产重组，非公开发行股份公司向海航商业控股有限公司及其特定关联方、新 合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人、以及其他交易对方等共37家交易对方合计发行股份，购买其 持有的海南供销大集控股有限公司100%股权，导致公司新增股份5,254,901,960股，本次新增股份均为为有 限售条件的流通股。 2、本报告期，方正富邦基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、安俊明分别认购的公司2015年 重大资产重组非公开发行股份66,226,415股、9,245,283股、8,490,566股有限售条件股份限售到期后，于2016 年8月26日解除限售上市流通， 3、本报告期，公司原始股东刘宏纪、中国建筑西北设计研究院有限公司分别持有的34,320股、107,250 股有限售条件股份完成证券账户规范登记后，于2016年11月22日解除限售上市流通。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 上述股份变动已经相关批准，详见公司2016年8月23日《非公开发行股份解除限售的提示性公告》、 2016年9月26日《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》、2016年11月17日《限 售股份解除限售提示性公告》。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 相关影响详见本报告“第二节 公司章程及财务指标 六、主要会计数据和财务指标”。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 316,916,225 42.09% 5,254,901,960 -84,103,834 5,170,798,126 5,487,714,351 91.34% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,183,217,397 1,183,217,397 1,183,217,397 19.69% 3、其他内资持股 316,916,225 42.09% 4,071,684,563 -84,103,834 3,987,580,729 4,304,496,954 71.65% 其中：境内法人持股 308,425,659 40.96% 3,870,748,675 -75,613,268 3,795,135,407 4,103,561,066 68.30% 境内自然人持股 8,490,566 1.13% 200,935,888 -8,490,566 192,445,322 200,935,888 3.34% 二、无限售条件股份 436,010,046 57.91% 84,103,834 84,103,834 520,113,880 8.66% 1、人民币普通股 436,010,046 57.91% 84,103,834 84,103,834 520,113,880 8.66% 三、股份总数 752,926,271 100.00% 5,254,901,960 5,254,901,960 6,007,828,231 100.00% 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 67 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 序号 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 1 海航商业控股有 限公司 147,008,240 0 616,031,920 763,040,160 2009 年重大资产重组非公 开发行股份锁定 33,964,762 股。 2015 年兴正 元购物中心重组非公开发 行股份锁定 113,043,478 股。2016 年供销大集重组 非公开发行股份锁定 616,031,920 股。 33,964,762 股承诺重 组实施后 3 年内不 减持供销大集股份， 尚未申请该等限售 股份解禁。 113,043,478 股自股 票上市之日（2015 年 8 月 26 日）起 36 个 月内不转让。 616,031,920 股自股 票上市之日（2016 年 9 月 27 日）起 60 个 月内不转让。 2 海南海岛酒店管 理有限公司 0 0 205,547,424 205,547,424 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 205,547,424 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 3 青岛海航地产开 发有限公司 0 0 188,792,122 188,792,122 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 188,792,122 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 4 长春海航投资有 限公司 0 0 182,266,125 182,266,125 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 182,266,125 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 5 海航国际旅游岛 开发建设(集团)有 限公司 0 0 160,462,227 160,462,227 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 160,462,227 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 6 海南海航工程建 设有限公司 0 0 101,357,759 101,357,759 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 101,357,759 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 36 个月内不转让。 7 海航投资控股有 限公司 0 0 390,526,891 390,526,891 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 390,526,891 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 36 个月内不转让。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 68 8 海航实业集团有 限公司 0 0 310,468,878 310,468,878 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 310,468,878 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 36 个月内不转让。 9 海航资本集团有 限公司 0 0 117,158,067 117,158,067 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 117,158,067 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 36 个月内不转让。 10 北京海旅盛域股 权投资中心（有限 合伙） 0 0 117,158,067 117,158,067 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 117,158,067 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 36 个月内不转让。 11 上海轩创投资管 理有限公司 0 0 117,158,067 117,158,067 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 117,158,067 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 36 个月内不转让。 12 新合作商贸连锁 集团有限公司 0 0 358,514,289 358,514,289 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 358,514,289 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 13 湖南新合作实业 投资有限公司 0 0 317,166,356 317,166,356 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 317,166,356 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 14 山东泰山新合作 商贸连锁有限公 司 0 0 203,831,117 203,831,117 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 203,831,117 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 15 十堰市新合作超 市有限公司 0 0 127,178,011 127,178,011 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 127,178,011 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 16 张家口新合作元 丰商贸连锁有限 公司 0 0 48,974,493 48,974,493 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 48,974,493 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 17 江苏新合作常客 隆连锁超市有限 公司 0 0 43,448,460 43,448,460 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 43,448,460 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 18 江苏信一房产开 发有限公司 0 0 43,448,460 43,448,460 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 43,448,460 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 19 延边新合作连锁 超市有限公司 0 0 39,350,778 39,350,778 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 39,350,778 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 69 20 济宁市兖州区新 合作百意商贸有 限公司 0 0 29,785,623 29,785,623 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 29,785,623 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 21 山东新合作超市 连锁有限公司 0 0 26,527,828 26,527,828 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 26,527,828 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 22 常熟市龙兴农副 产品物流有限公 司 0 0 21,724,249 21,724,249 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 21,724,249 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 23 河南省新合作商 贸有限责任公司 0 0 21,348,152 21,348,152 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 21,348,152 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 24 赤峰新合作超市 连锁有限公司 0 0 10,540,750 10,540,750 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 10,540,750 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 25 河北新合作土产 再生资源有限责 任公司 0 0 7,320,641 7,320,641 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 7,320,641 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 26 江苏悦达置业有 限公司 0 0 105,588,161 105,588,161 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 105,588,161 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 27 耿发 0 0 91,588,358 91,588,358 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 91,588,358 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 60 个月内不转让。 28 深圳市鼎发稳健 股权投资合伙企 业（有限合伙） 0 0 390,526,891 390,526,891 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 390,526,891 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 29 安信乾盛财富－ 广州农商银行－ 重庆中新融辉投 资中心（有限合 伙） 0 0 390,526,891 390,526,891 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 390,526,891 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 30 上海并购股权投 资基金合伙企业 （有限合伙） 0 0 97,631,723 97,631,723 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 97,631,723 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 31 嘉兴洺洛投资管 0 0 78,105,378 78,105,378 2016 年供销大集重组非公 自 股 票 上 市 之 日 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 70 理合伙企业（有限 合伙） 开发行股份锁定 78,105,378 股。 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 32 宁夏万商大集投 资管理中心（有限 合伙） 0 0 68,342,206 68,342,206 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 68,342,206 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 33 上海景石投资管 理有限公司 0 0 58,579,034 58,579,034 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 58,579,034 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 34 上海盛纳投资合 伙企业（有限合 伙） 0 0 39,052,689 39,052,689 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 39,052,689 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 35 新疆永安股权投 资管理有限公司 0 0 19,526,345 19,526,345 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 19,526,345 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 36 潘明欣 0 0 97,631,723 97,631,723 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 97,631,723 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 37 王雷 0 0 11,715,807 11,715,807 2016 年供销大集重组非公 开发行股份锁定 11,715,807 股。 自 股 票 上 市 之 日 （2016 年 9 月 27 日） 起 12 个月内不转让。 38 安俊明 8,490,566 8,490,566 0 0 2015 年重组非公开发行股 份锁定 82,608,695 股。 2016 年 8 月 26 日 39 方正富邦基金管 理有限公司 66,226,415 66,226,415 0 0 2015 年重组非公开发行股 份锁定 82,608,695 股。 2016 年 8 月 26 日 40 财通基金管理有 限公司 9,245,283 9,245,283 0 0 2015 年重组非公开发行股 份锁定 82,608,695 股。 2016 年 8 月 26 日 41 西安兴正元地产 开发有限公司 82,608,695 0 0 82,608,695 2015 年重组非公开发行股 份锁定 82,608,695 股。 自股票上市之日(2015年8 月26日)起12个月不转让。 限售到期时，因本次重组 交易资产减值测试承诺尚 未到期，故未解除股份限 售 42 其他限售股股东 3,337,026 141,570 0 3,195,456 未完成证券账户规范登记导致的 限售 刘宏纪、中国建筑西北设 计研究院有限公司分别持 有的34,320股、107,250股 有限售条件股份于2016年 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 71 11月22日解除限售上市流 通.. 由股东完成证券账户规范 登记而定 合计 316,916,225 84,103,834 5,254,901,960 5,487,714,351 -- -- 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 72 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 人民币普通股（A 股） 5.10 元/股 5,254,901,960 2016 年 09 月 27 日 5,254,901,960 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明： 本报告期，公司发行股份购买海航商业及其特定关联方、新合作集团及其一致行动人以及其他交易对 方合计持有的大集控股100%股权，及募集配套资金。2016年1月14日证监会上市公司并购重组审核委员会 2016年第4次会议审核，本公司本次重大资产重组事项获得有条件通过，取消原交易方案中的募集配套资 金安排。2016年2月1日公司收到证监会《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等 发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2016〕214号），核准公司向海航商业等37家交易对方发行股份 购买其合计持有的大集控股100%股权。2016年2月15日公司收到商务部反垄断局《不实施进一步审查通知》 （商反垄初审函[2016]第36号），经营者可以实施集中。 公司于2016年9月12日完成本次重大资产重组标的资产大集控股的股权过户手续及相关工商登记，大 集控股已成为本公司的全资子公司，详见2016年9月14日公司《关于重大资产重组标的资产过户完成的公 告》。公司本次重大资产重组新增股份完成登记上市审批，新增股份5,254,901,960股于2016年9月27日上市， 详见2016年9月26日公司《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 上述股份发行导致本报告期末公司股份总数同比增加697.93%，有限售条件的股份同比增加2238.79%， 公司第一大股东仍为海航商业，其持股比例同比降低62.07%，公司前十大股东详见本节三。 上市股份发行后，海南供销大集控股有限公司纳入公司合并报表范围，与2016年追溯前报表相比，总 资产由2015年的91.42亿元提升至2016年的452.00亿元，净资产由2015年的23.70亿元提升至2016年的 284.94亿元，资产负债率由74.07%下降至36.96%，资产负债结构进一步优化。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 54,258 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 57,467 报告期末表决权恢复 的优先股股东总数 （如有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 报告期末持 报告期内增 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 73 例 股数量 减变动情况 条件的股份 数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 海航商业控股有 限公司 境内非国有法 人 15.31% 920,048,318 621,034,920 763,040,160 157,008,158 质押 848,808,823 海航投资控股有 限公司 境内非国有法 人 6.50% 390,526,891 390,526,891 390,526,891 0 质押 390,526,891 深圳市鼎发稳健 股权投资合伙企 业（有限合伙） 境内非国有法 人 6.50% 390,526,891 390,526,891 390,526,891 0 质押 385,520,546 安信乾盛财富－ 广州农商银行－ 重庆中新融辉投 资中心（有限合 伙） 其他 6.50% 390,526,891 390,526,891 390,526,891 0 新合作商贸连锁 集团有限公司 国有法人 5.97% 358,514,289 358,514,289 358,514,289 0 湖南新合作实业 投资有限公司 国有法人 5.28% 317,166,356 317,166,356 317,166,356 0 海航实业集团有 限公司 境内非国有法 人 5.17% 310,468,878 310,468,878 310,468,878 0 质押 198,600,000 海南海岛酒店管 理有限公司 境内非国有法 人 3.42% 205,547,424 205,547,424 205,547,424 0 质押 114,025,086 山东泰山新合作 商贸连锁有限公 司 国有法人 3.39% 203,831,117 203,831,117 203,831,117 0 青岛海航地产开 发有限公司 境内非国有法 人 3.14% 188,792,122 188,792,122 188,792,122 0 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 2016 年供销大集重组非公开发行股份，上述前 10 名股东中，海航商业控股有限公司认购 616,031,920 股，海航投资控股有限公司认购 390,526,891 股，深圳市鼎发稳健股权投资合 伙企业（有限合伙）认购 390,526,891 股，安信乾盛财富－广州农商银行－重庆中新融辉 投资中心（有限合伙）认购 390,526,891 股，新合作商贸连锁集团有限公司认购 358,514,289 股，湖南新合作实业投资有限公司认购 317,166,356 股，海航实业集团有限公司认购 310,468,878 股，海南海岛酒店管理有限公司认购 205,547,424 股，山东泰山新合作商贸连 锁有限公司认购 203,831,117 股，青岛海航地产开发有限公司认购 188,792,122 股。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述前 10 名股东中，海航投资控股有限公司、海航实业集团有限公司为海航商业控股有 限公司的关联方。海南海岛酒店管理有限公司、青岛海航地产开发有限公司与海航商业控 股有限公司为一致行动人。湖南新合作实业投资有限公司、山东泰山新合作商贸连锁有限 公司与新合作商贸连锁集团有限公司为一致行动人。深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业 （有限合伙）与安信乾盛财富-广州农商银行-重庆中新融辉投资中心（有限合伙）不存在 一致行动人关系，二者与上市公司其他股东也不存在一致行动人关系。除上述情况外，公 司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 海航商业控股有限公司 157,008,158 人民币普通股 157,008,158 方正富邦基金－光大银行－陕西 省国际信托－陕国投·盛唐 70 号 定向投资集合资金信托计划 34,226,415 人民币普通股 34,226,415 安俊明 8,490,566 人民币普通股 8,490,566 中国民生信托有限公司－中国民 生信托－至诚 189 号集合资金信 托计划 8,355,000 人民币普通股 8,355,000 华安资产－工商银行－蓝巨灵活 6,673,013 人民币普通股 6,673,013 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 74 配置 1 号资产管理计划 西安民生劳动服务公司 4,756,969 人民币普通股 4,756,969 李勇 4,095,532 人民币普通股 4,095,532 潘卫清 3,770,269 人民币普通股 3,770,269 陈国军 2,425,100 人民币普通股 2,425,100 丁燕芳 2,400,000 人民币普通股 2,400,000 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 2、公司控股股东情况 控股股东性质：社团集体控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负 责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 海航商业控股有限公司 姜杰 2007 年 09 月 11 日 统一社会信用代 码:911100006669025107 项目投资及投资管理；货 物进出口、技术进出口、 代理进出口；专业承包； 技术开发、技术咨询、技 术服务、技术转让；设备 租赁（汽车除外）；销售服 装鞋帽、五金交电、日用 杂品、文化体育用品、日 用百货、珠宝首饰、针纺 织品。 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内其他机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 海南省慈航公益基金会 孙明宇 2010 年 10 月 08 日 56240687-0 接受社会各界捐赠；赈灾救助； 救贫济困；慈善救助；公益援 助；组织热心支持和参与慈善 事业的志愿者队伍，开展多种 形式的慈善活动。 实际控制人报告期内控制的其 他境内外上市公司的股权情况 海南省慈航公益基金会控股的上市公司包括海南海航基础设施投资集团股份有限公司、供销 大集集团股份有限公司、渤海金控投资股份有限公司、海航创新（上海）股份有限公司、海 航投资集团股份有限公司、天津天海投资发展股份有限公司、海航凯撒旅游集团股份有限公 司、海航实业集团股份有限公司、汇友科技控股有限公司、香港国际建设投资管理集团有限 公司、嘉耀控股有限公司、KTL International Holdings Group Limited。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 75 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 海南省慈航公益基金会 盛唐发展（洋浦）有限公司 海南交管控股有限公司 海航集团有限公司 海航商业控股有限公司 供销大集集团股份有限公司 65% 50% 70% 67.76% 15.31% 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 76 第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 77 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 姜杰 董事长 现任 男 53 2015 年 05 月 11 日 冯国光 副董事长 现任 男 59 2017 年 01 月 23 日 陈日进 独立董事 现任 男 71 2013 年 12 月 20 日 白永秀 独立董事 现任 男 62 2013 年 12 月 20 日 武晓玲 独立董事 现任 女 63 2010 年 09 月 15 日 何家福 董事 现任 男 48 2017 年 01 月 23 日 韩玮 董事 现任 男 35 2017 年 01 月 23 日 王卉 监事会主席 现任 女 43 2017 年 01 月 23 日 张利渊 监事 现任 男 30 2017 年 01 月 23 日 朱国平 监事 现任 男 32 2017 年 01 月 06 日 何家福 总裁（首席执行官） 现任 男 48 2017 年 01 月 06 日 郑知求 副总裁（运营总裁） 现任 女 47 2017 年 01 月 06 日 武利民 副总裁（创投总裁） 现任 男 57 2017 年 01 月 06 日 韩玮 副总裁（财务总监） 现任 男 35 2016 年 08 月 19 日 李仲煦 副总裁（人力资源总监） 现任 男 34 2017 年 01 月 06 日 李仲煦 董事会秘书 现任 男 34 2015 年 07 月 21 日 马超 董事 离任 男 41 2006 年 10 月 24 日 2016 年 04 月 28 日 袁清 董事 离任 男 52 2013 年 12 月 20 日 2017 年 01 月 23 日 袁清 总裁 离任 男 52 2013 年 8 月 23 日 2017 年 01 月 06 日 张俊孝 董事 离任 男 54 2013 年 05 月 14 日 2017 年 01 月 23 日 张俊孝 常务副总裁 离任 男 54 2015 年 04 月 16 日 2017 年 01 月 06 日 王欣 财务总监 离任 女 46 2013 年 10 月 10 日 2016 年 08 月 19 日 王欣 副总裁 离任 女 46 2015 年 04 月 16 日 2016 年 08 月 19 日 王欣 董事 离任 女 46 2016 年 05 月 27 日 2017 年 01 月 23 日 常玉贵 副总裁 离任 男 60 2004 年 09 月 17 日 2017 年 01 月 06 日 海青 监事会召集人 离任 男 42 2013 年 05 月 14 日 2017 年 01 月 23 日 李晓伟 监事 离任 男 44 2007 年 09 月 18 日 2016 年 04 月 22 日 樊庆虎 监事 离任 男 31 2016 年 04 月 22 日 2017 年 01 月 06 日 单锋安 监事 离任 男 53 2007 年 09 月 18 日 2016 年 05 月 27 日 张锐 监事 离任 男 36 2016 年 05 月 27 日 2017 年 01 月 23 日 备注：第八届董事会、监事会原定于 2016 年 12 月 19 日换届，因本报告期内公司完成重大资产重组，为保持公司董事会、 监事会工作的连续性，确保公司相关工作的顺利进行，换届推迟至 2017 年。 本报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司股票。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 78 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李晓伟 监事 离任 2016 年 04 月 22 日 工作变动辞去监事职务 马超 董事 离任 2016 年 04 月 28 日 工作变动辞去董事职务 王欣 董事 任免 2016 年 05 月 27 日 补选为董事 单锋安 监事 离任 2016 年 05 月 27 日 工作变动辞去监事职务 王欣 副总裁、财务总监 离任 2016 年 08 月 19 日 工作变动辞去副总裁、财务总监，继续担任董 事 韩玮 财务总监 任免 2016 年 08 月 19 日 被聘任为财务总监 张俊孝 常务副总裁 离任 2017 年 01 月 06 日 工作变动辞去常务副总裁，继续担任董事 袁清 总裁 离任 2017 年 01 月 06 日 工作变动辞去总裁，继续担任董事 樊庆虎 监事 离任 2017 年 01 月 06 日 工作变动辞去监事职务 常玉贵 副总裁 离任 2017 年 01 月 06 日 工作变动辞去副总裁 朱国平 监事 任免 2017 年 01 月 06 日 补选为职工代表监事 何家福 总裁（首席执行官） 任免 2017 年 01 月 06 日 被聘任为总裁（首席执行官） 郑知求 副总裁（运营总裁） 任免 2017 年 01 月 06 日 被聘任为副总裁（运营总裁） 武利民 副总裁（创投总裁） 任免 2017 年 01 月 06 日 被聘任为副总裁（创投总裁） 李仲煦 副总裁（人力资源总监） 任免 2017 年 01 月 06 日 被聘任为副总裁（人力资源总监） 张俊孝 董事 离任 2017 年 01 月 23 日 工作变动辞去董事职务 王欣 董事 离任 2017 年 01 月 23 日 工作变动辞去董事职务 海青 监事会召集人 离任 2017 年 01 月 23 日 工作变动辞去监事职务 张锐 监事 离任 2017 年 01 月 23 日 工作变动辞去监事职务 袁清 董事 离任 2017 年 01 月 23 日 工作变动辞去董事职务 韩玮 董事 任免 2017 年 01 月 23 日 补选为董事 何家福 董事 任免 2017 年 01 月 23 日 补选为董事 冯国光 董事 任免 2017 年 01 月 23 日 补选为董事 王卉 监事会主席 任免 2017 年 01 月 23 日 补选为监事会主席 张利渊 监事 任免 2017 年 01 月 23 日 补选为监事 三、任职情况 公司截至本报告发布日，现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责： 董事长：姜杰先生，1964年出生，马斯特里赫特工商管理学院工商管理硕士，中级经济师。姜杰先生 曾任海航集团有限公司计划财务部副总经理，海航商业控股有限公司副总裁、财务总监，海航实业集团有 限公司副总裁、财务总监，大集控股副董事长兼总裁。现任海航实业集团有限公司董事,海航商业控股有 限公司董事长,大集控股董事长、总裁，供销大集董事长。 副董事长：冯国光先生，1958年出生，中共中央党校研究生学院经济管理硕士。冯国光先生曾任山西 省寿阳县解愁乡政府会计，中华人民共和国商业部主任科员，中华人民共和国国内贸易部副处长，中华棉 花总公司副总经理，中华棉花集团有限公司党委书记，海南供销大集控股有限公司董事长。现任新合作商 贸连锁集团有限公司董事长，供销大集副董事长。 独立董事：陈日进先生，1946 年出生，西北工业大学学士，高级经济师。陈日进先生曾任湖北省黄 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 79 石市锻压机床厂党委书记，黄石市经委副主任，黄石市副市长，海南省工业厅副厅长，海南省政府副秘书 长，海南省工业厅厅长，海南省财政厅厅长，海南航空股份有限公司、罗牛山股份有限公司、海南大东海 旅游中心股份有限公司、湖北广济药业股份有限公司、海南海岛建设股份有限公司独立董事。现任供销大 集独立董事。 独立董事：白永秀，1955年生，著名经济学家，二级教授、博士研究生导师。原西北大学经济管理学 院院长，现任西北大学学术委员会副主任，永秀智库理事长，中国工业经济学会常务副理事长，中国区域 科学协会副理事长，陕西省委省政府决策咨询委员，供销大集、中航电测独立董事。主要从事市场经济与 区域经济理论研究，在《经济研究》、《管理世界》、《学术月刊》、《人民日报（理论版）》等核心期 刊发表学术论文600余篇；出版著作、教材20余部；主持国家级、省级课题30余项；全面主持区域咨询、 企业咨询项目上百次。获国家级和省部级奖项20余次。 独立董事：武晓玲女士，1954年出生，西安交通大学工商管理硕士，副教授。武晓玲女士1982年至今 任职于西安交通大学，西安交通大学管理学院副教授，主要研究方向为资本运作与企业价值评价；主持和 参与国家级、省部级各类课题30余项，在国内外期刊发表论文60余篇，出版著作10余部，获省部级科技进 步奖、管理现代化创新成果奖、优秀论文奖等奖项20余项，曾任易食集团股份有限公司独立董事。现任供 销大集独立董事。 董事、总裁（首席执行官）：何家福先生，1969年出生，马斯特里赫特工商管理学院工商管理硕士。 何家福先生曾任海航集团办公室副主任，海航酒店（集团）有限公司第一副董事长，海航置业控股（集团） 有限公司副总裁，海航集团华南总部有限公司总裁、执行董事长、海航基础产业集团有限公司董事长，海 航实业控股有限公司副总裁。现任海航商业控股有限公司副董事长，供销大集董事、总裁（首席执行官）。 董事、副总裁（财务总监）：韩玮先生，1982年出生，西安交通大学经济学、法学双学士，厦门大学 金融学研究生，中级经济师。韩玮先生曾任海航集团有限公司计划财务部资金计划调度经理，海南航空股 份有限公司财务部总经理助理，海航基础产业集团有限公司计划财务部副总经理，海航实业控股（集团） 有限公司工程建设事业部副总裁，海航实业集团有限公司计划财务部常务副总经理，海航商业控股有限公 司首席财务官，海航商业控股有限公司财务总监，大集控股财务副总监兼计划财务部总经理。现任海航商 业控股有限公司董事，大集控股财务总监，绿色实业（香港）有限公司执行董事，飞航远创投资有限公司 执行董事，供销大集集团股份有限公司董事、财务总监。 副总裁（运营总裁）：郑知求女士，1970年出生，中南大学管理工程学硕士，高级经济师。郑知求女 士曾任湖南友谊阿波罗股份有限公司人力资源副部长，购宝商业集团副总裁，湖南家润多超市有限公司董 事长兼总裁，北京民生家乐商业管理有限公司董事长、海航实业集团有限公司商业事业部副总裁、陕西民 生家乐商业连锁有限责任公司董事长、上海家得利超市有限公司董事长、海航商业控股有限公司运营总裁， 大集控股副总裁。现任供销大集副总裁（运营总裁）。 副总裁（创投总裁）：武利民先生，1960年出生，美国南达科他州立大学计算机软件硕士。武利民先 生曾任北京电器研究所主任兼工程师，北京电器新技术公司总经理，美国TRW公司项目经理，美国加州B&H 公司工程师兼项目经理，美国天使工程投资公司副总裁兼驻中国首席代表，北京新合作科技有限公司董事、 总经理，北京新合作连锁超市有限公司董事长，新合作商贸连锁集团有限公司副总裁，海南供销大集控股 有限公司常务副总裁。现任供销大集副总裁（创投总裁）。 监事会主席：王卉女士，1974年出生，贵州省党校经济管理学士，注册会计师。王卉女士曾任民航快 递三亚分公司计划财部总经理，海南鄂发会计师事务所项目经理，三亚汉莎航空食品有限公司计划财务部 总经理，联讯证券有限责任公司计划财务部总经理，海南海航航空销售有限公司财务总监。大集控股计划 财务部总经理，供销大集监事会主席。 监事：张利渊先生，1987年出生，北京科技大学天津学院会计学学士。张利渊先生曾任海航基础产业 集团有限公司计划财务部现金流管理中心资金调度主管，海航商业控股计划财务部总经理助理，海航实业 集团有限公司计划财务部资金管理中心经理，海南供销大集控股有限公司O2O运营部副总经理兼华东区域 副总裁。现任海南供销大集金服信息科技有限公司副总裁，供销大集监事。 监事：朱国平先生，1985年出生，西安邮电学院审计学学士，国际财务管理师。朱国平先生曾任海航 实业控股集团有限公司审计法务部审计中心审计经理，海航实业集团有限公司合规管理部审计实务中心高 级审计员，海航商业控股有限公司合规审计部副总经理。现任大集控股风险控制部副总经理，供销大集监 事。 董事会秘书、副总裁（人力资源总监）：李仲煦先生，1983年出生，西北大学管理学学士。李仲煦先 生曾任海航集团有限公司办公室业务助理、机要秘书、会务主管，海航集团有限公司执行总裁秘书，海航 集团有限公司董事局副董事长兼首席执行官秘书。现任大集控股董事、副总裁，供销大集董事会秘书、副 总裁（人力资源总监）。 在股东单位任职情况 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 80 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 姜杰 海航商业控股有限公司 董事长 2016.11.18 是 何家福 海航商业控股有限公司 副董事长 2015.12.11 否 韩玮 海航商业控股有限公司 董事 2016.6.21 否 郑知求 海航商业控股有限公司 董事 2015.10.27 否 在股东单位任 职情况的说明 在其他单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 决策程序：董事、监事及高级管理人员报酬由董事会依据所任职务研究确定，并提交股东大会批准。 确定依据：董事、监事及高级管理人员报酬依据所任职务，并结合企业上一年度生产经营任务完成情 况及实际支付能力研究确定。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 报告期末任职状 态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 姜杰 董事长 男 53 现任 0 是 马超 董事 男 41 离任 0 是 陈日进 独立董事 男 71 现任 7 否 白永秀 独立董事 男 62 现任 7 否 武晓玲 独立董事 男 63 现任 7 否 袁清 董事、总裁 男 52 现任 10.04 否 张俊孝 董事、常务副总裁 男 54 现任 17.75 否 王欣 董事 女 46 现任 20.24 否 王欣 副总裁、财务总监 离任 海青 监事会召集人 男 42 现任 16.6 否 单锋安 监事 男 53 离任 7.6 否 李晓伟 监事 男 44 离任 2.46 否 樊庆虎 监事 男 31 现任 7.93 否 张锐 监事 男 36 现任 16.84 否 常玉贵 副总裁 男 60 现任 21.3 否 韩玮 财务总监 男 36 现任 7.15 否 李仲煦 董事会秘书 男 34 现任 15.72 否 合计 -- -- -- -- 164.63 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 81 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 2,186 主要子公司在职员工的数量（人） 12,391 在职员工的数量合计（人） 14,577 当期领取薪酬员工总人数（人） 14,577 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 1,898 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 163 销售人员 5,411 技术人员 764 财务人员 1,066 行政人员 264 管理人员 695 其它人员 6,214 合计 14,577 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 101 本科 1,508 本科以下 12,968 合计 14,577 2、薪酬政策 公司按照岗位贡献评价岗位价值，确定岗位薪资，以岗定薪、按绩取酬。同时，配合公司的快速发展， 不断优化考核激励与薪酬激励体系，通过对激励机制创新、绩效管理创新、薪酬结构与水平调整等方式， 形成针对性高、影响力性强的全效激励机制，最大限度激发干部员工的工作激情，鼓励促进生产经营提升， 实现“高人均收入、高人均净利润、高人均人工成本、低人事费用率”的效果。 3、培训计划 公司培训体系较为完善，现有员工入职培训、管理干部任职培训、后备人才培养体系等，加强通过 E-Learning平台、移动APP等信息化手段开展企业文化、业务技能、通用技能、综合素质等培训，全面推 进各岗位员工的综合能力；同时，公司还通过开展TTT培训提升内训师的授课技巧、课件开发等能力，加 强内训师“内功”训练，为业务岗位员工的素质提升打下基础。2016年供销大集累计开展各类培训5562.5 班次，涉及83445人次，累计课时183149小时，人均培训15.2小时,人员覆盖率100%。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 2,860,451 劳务外包支付的报酬总额（元） 74,650,079.22 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 82 第九节公司治理 一、公司治理的基本状况 公司自上市以来，本着对市场负责、对投资者负责的宗旨，严格按照《公司法》、《证券法》、中国 证监会和深圳证券交易所的有关规定及要求，建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构， 建立了以公司章程为基础的一系列内控制度公司把加强公司治理工作作为一项长期工作，并及时根据最新 的政策法规，结合公司实际对公司内控制度进行完善。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 业务方面：公司拥有健全完整的业务体系，自主经营，独立于控股股东。 资产方面：公司与控股股东的产权关系明晰，不存在控股股东违规占用公司资金、资产和其他资源的 情况。 机构方面：公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系，设置有独立的组织机构，有独立的办 公场所，独立行使机构职能。 人员方面：公司有独立的劳动、人事及工资管理系统，公司高管均无在控股股东单位任职的情况。 财务方面：公司拥有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，有独立的 银行账户，依法独立纳税。综上所述，公司拥有的资产具有明确的权属，公司的主营业务独立于控股股东。 控股股东能严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干涉公 司的决策和经营活动，公司与其之间的关联交易也本着公平合理的原则进行。公司与控股股东在业务、资 产、机构、人员、财务方面已做到完全独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。 三、同业竞争情况 √ 适用 □ 不适用 问题类型 控股股东名称 控股股东 性质 问题成因 解决措施 工作进度及 后续计划 同业竞争 海航商业控股有 限公司 其他 2016 年 9 月供销大集重 组实施完成后，公司与 海航商业之间在商品零 售领域的同业竞争基本 得以消除，湖南湘乐商 贸有限公司因不符合注 入条件，海航商业就此 已作出切实可行的安排 与承诺 海航商业承诺：如湖南湘乐商贸有限公司 在 2018 年 12 月 31 日之前能够满足注入 上市公司的条件，则由供销大集控股收购 湖南湘乐商贸有限公司，湖南湘乐商贸有 限公司注入上市公司后，其与湖南家润多 超市有限公司签署的委托管理合同将不 再执行；如湖南湘乐商贸有限公司在 2018 年 12 月 31 日之前无法满足注入上市公司 的条件，则将湖南湘乐商贸有限公司关停 或转让给第三方。 依承诺履行 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 83 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股东大 会 年度股东大会 60.93% 2016 年 05 月 27 日 2016 年 05 月 28 日 巨潮资讯网 2016 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 76.00% 2016 年 11 月 16 日 2016 年 11 月 17 日 巨潮资讯网 2016 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 73.89% 2016 年 12 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 陈日进 7 7 0 0 0 否 白永秀 7 7 0 0 0 否 武晓玲 7 7 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 3 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 公司独立董事以其丰富的专业知识和工作经验，对公司的发展战略、经营决策、项目投资及规范运作 等方面提出了专业性的意见和建议，在公司治理中发挥了重要作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 报告期内，战略委员会为公司的长远发展做了大量前瞻、科学调研，并提出了宏观设想与思路；提名 委员会按照有关法律法规和《公司章程》的规定对公司报告期相关任免等进行了考察与审核；薪酬与考核 委员会对公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放进行了认真地审核，对公司董事、监事和高级管理人员 所披露报酬进行了审核确认；审计委员会对年审工作进行全面部署，积极推进，提议聘用会计师事务所， 审议公司2015年度内部控制自我评价报告。公司董事会各专门委员会均严格遵守《公司章程》、各委员会 工作细则等相关规定，勤勉尽责，保证了董事会的科学决策和有效运行。 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 84 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司经营团队采用财务类指标与岗位重点工作指标等相结合的考评体系，明确管理责任及绩效目标， 同时，结合干部价值观测评对公司经营团队忠诚、敬业、责任等素质进行全方位分析，实现对经营团队管 理能力及工作业绩的全面衡量，并将考评结果应用于经营团队绩效收入兑现上，有效增强激励性。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是√否 2、内控自我评价报告 本报告期，公司实施重大资产重组完成未满一个会计年度，根据《主板信息披露业务备忘录第 1 号—— 定期报告披露相关事宜》相关规定，本报告期公司不披露 2016 年度内部控制自我评价报告和审计报告， 公司将于 2017 年度年报披露的同时，披露内部控制自我评价报告和审计报告。 十、内部控制审计报告 □ 适用 √ 不适用 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 85 第十节公司债券相关情况 本报告期末，公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能 全额兑付的公司债券 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 86 第十一节财务报告 一、 审计报告 附后 二、 财务报表 附后 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 87 第十二节备查文件目录 本公司在办公地点备有有关备查文件供股东查询，备查文件包括下列文件： （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 （四）在其他证券市场公布的年度报告。 供销大集集团股份有限公司 董事长：姜杰 二○一七年四月二十九日 供销大集集团股份有限公司 2016 年年度报告 88 供销大集集团股份有限公司 2016 年度 审计报告 索引 页码 审计报告 公司财务报告 — 合并资产负债表 1-2 — 母公司资产负债表 3-4 — 合并利润表 5 — 母公司利润表 6 — 合并现金流量表 7 — 母公司现金流量表 8 — 合并所有者权益变动表 9-10 — 母公司所有者权益变动表 11-12 — 财务报表附注 13-136 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dong cheng District, Beijing , 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 信永中和会计师事务所 审计报告 XYZH/2017XAA20163 供销大集集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的供销大集集团股份有限公司（以下简称供销大集）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2016 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是供销大集管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审 计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价 管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，供销大集财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了供销大集 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司 经营成果和现金流量。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：汪洋 中国注册会计师：薛燕 中国 北京 二○一七年四月二十七日 合并资产负债表 2016年12月31日 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 年末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六、1 12,832,631,228.48 4,737,303,277.64 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 六、2 应收账款 六、3 244,648,760.80 248,963,801.16 预付款项 六、4 788,566,328.14 495,448,243.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 六、5 37,639,760.79 43,810,830.27 应收股利 其他应收款 六、6 1,459,395,388.94 986,079,101.93 买入返售金融资产 存货 六、7 8,901,117,283.44 6,686,133,725.56 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、8 219,589,218.54 125,543,319.51 流动资产合计 24,483,587,969.13 13,323,282,299.73 非流动资产： 发放贷款及垫款 六、9 340,937,444.37 313,990,231.69 可供出售金融资产 六、10 120,356,563.56 57,656,563.56 持有至到期投资 长期应收款 六、11 510,752,740.06 长期股权投资 六、12 149,658,199.18 4,417,658.87 投资性房地产 六、13 8,336,251,559.49 3,094,909,133.22 固定资产 六、14 4,097,554,957.78 4,217,213,430.54 在建工程 六、15 1,598,537,656.89 451,418,199.91 工程物资 　　固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、16 1,675,288,026.57 1,103,353,235.13 开发支出 商誉 六、17 2,824,439,283.45 1,675,592,356.91 长期待摊费用 六、18 365,414,042.77 387,412,668.81 递延所得税资产 六、19 54,711,218.94 32,364,690.26 其他非流动资产 六、20 642,958,338.13 20,229,040.98 非流动资产合计 20,716,860,031.19 11,358,557,209.88 资产总计 45,200,448,000.32 24,681,839,509.61 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 1 合并资产负债表 (续) 2016年12月31日 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 年末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 六、21 4,917,387,642.53 5,121,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 六、22 43,895,502.13 46,836,223.83 应付账款 六、23 2,276,254,945.40 1,736,584,497.62 预收款项 六、24 2,825,580,267.01 1,471,521,679.51 卖出回购金融资产款 65,000,000.00 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、25 138,989,358.43 141,479,300.28 应交税费 六、26 496,558,476.65 143,864,606.30 应付利息 六、27 38,410,369.05 37,026,455.32 应付股利 六、28 13,888,479.97 13,898,862.37 其他应付款 六、29 1,675,824,297.37 4,384,171,076.66 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 六、30 1,021,082,872.93 524,476,857.67 其他流动负债 六、31 2,433,362.73 125,000.00 流动负债合计 13,450,305,574.20 13,685,984,559.56 非流动负债： 长期借款 六、32 1,319,230,233.46 1,058,467,368.70 应付债券 六、33 - 599,649,863.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 1,506,207.39 1,510,207.39 长期应付职工薪酬 六、34 24,563,687.66 23,836,347.55 专项应付款 预计负债 六、35 16,836,611.90 19,648,209.05 递延收益 六、36 102,456,108.01 5,405,000.00 递延所得税负债 六、19 1,791,409,863.69 597,291,335.81 其他非流动负债 非流动负债合计 3,256,002,712.11 2,305,808,331.50 负 债 合 计 16,706,308,286.31 15,991,792,891.06 所有者权益： 股本 六、37 6,007,828,231.00 752,926,271.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、38 24,984,485,482.53 10,997,371,542.87 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 六、39 108,478,139.56 106,227,276.67 一般风险准备 未分配利润 六、40 -3,202,914,282.54 -3,602,064,494.25 归属于母公司股东权益合计 27,897,877,570.55 8,254,460,596.29 少数股东权益 596,262,143.46 435,586,022.26 股东权益合计 28,494,139,714.01 8,690,046,618.55 负债和股东权益总计 45,200,448,000.32 24,681,839,509.61 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 2 母公司资产负债表 2016年12月31日 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 年末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,377,598,415.47 2,691,889,452.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 十五、1 1,223,701.33 2,043,014.81 预付款项 123,093,245.01 97,191,502.80 应收利息 23,796,666.67 应收股利 其他应收款 十五、2 787,325,730.52 92,552,064.44 存货 25,406,018.75 23,765,490.04 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 16,898,726.27 33,760,815.31 流动资产合计 3,331,545,837.35 2,964,999,006.29 非流动资产： 可供出售金融资产 35,156,563.56 35,156,563.56 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十五、3 26,925,824,163.04 1,755,595,768.97 投资性房地产 55,303,037.86 57,531,382.42 固定资产 1,676,970,295.63 1,746,131,545.91 在建工程 43,049,956.19 6,516,532.41 工程物资 　　固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 412,454,556.24 425,029,715.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 66,539,841.39 74,941,672.70 递延所得税资产 14,703,199.09 14,560,032.23 其他非流动资产 非流动资产合计 29,230,001,613.00 4,115,463,213.33 资 产 总 计 32,561,547,450.35 7,080,462,219.62 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 3 母公司资产负债表 (续) 2016年12月31日 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 年末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 2,465,000,000.00 1,640,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 9,000,000.00 717,500,000.00 应付账款 269,935,197.39 258,905,037.49 预收款项 268,528,929.05 309,663,870.85 应付职工薪酬 57,867,817.45 57,605,628.37 应交税费 6,969,053.79 4,338,746.64 应付利息 31,161,268.30 31,074,768.64 应付股利 3,889,246.97 3,899,629.37 其他应付款 574,866,053.55 711,738,989.89 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 705,855,737.70 100,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 4,393,073,304.20 3,834,726,671.25 非流动负债： 长期借款 697,900,000.00 343,900,000.00 应付债券 599,649,863.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 21,058,056.61 22,835,729.64 专项应付款 预计负债 递延收益 5,480,000.00 4,780,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 724,438,056.61 971,165,592.64 负 债 合 计 5,117,511,360.81 4,805,892,263.89 所有者权益: 股本 6,007,828,231.00 752,926,271.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 21,023,381,902.23 1,131,326,357.36 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 100,784,049.98 98,533,187.09 未分配利润 312,041,906.33 291,784,140.28 股东权益合计 27,444,036,089.54 2,274,569,955.73 负债和股东权益总计 32,561,547,450.35 7,080,462,219.62 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆 虎 4 合并利润表 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本年发生额 上年发生额 一、营业总收入 13,424,741,468.55 10,357,172,424.74 其中:营业收入 六、41 13,353,497,922.45 10,336,503,833.57 利息收入 六、42 71,243,546.10 20,668,591.17 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 12,966,003,957.22 10,706,409,906.55 其中：营业成本 六、41 10,283,445,824.32 7,876,632,067.17 利息支出 六、42 6,379,813.95 4,011,331.40 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 六、43 326,109,464.25 151,419,334.55 销售费用 六、44 1,187,046,791.10 1,331,635,572.52 管理费用 六、45 914,918,124.25 990,219,582.92 财务费用 六、46 241,843,593.15 288,647,093.36 资产减值损失 六、47 6,260,346.20 63,844,924.63 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 六、48 60,437,151.42 4,876,140.44 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 53,412,616.14 360,814.05 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 519,174,662.75 -344,361,341.37 加：营业外收入 六、49 72,073,745.18 51,739,068.65 其中：非流动资产处置利得 3,363,673.63 3,224,304.58 减：营业外支出 六、50 79,347,810.04 47,284,030.75 其中：非流动资产处置损失 8,124,740.23 6,307,065.99 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 511,900,597.89 -339,906,303.47 减：所得税费用 六、51 87,218,409.50 8,426,835.87 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 424,682,188.39 -348,333,139.34 归属于母公司股东的净利润 401,401,074.60 -330,363,637.26 少数股东损益 23,281,113.79 -17,969,502.08 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 424,682,188.39 -348,333,139.34 归属于母公司股东的综合收益总额 401,401,074.60 -330,363,637.26 归属于少数股东的综合收益总额 23,281,113.79 -17,969,502.08 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1155 -0.1497 （二）稀释每股收益 0.1155 -0.1497 本年发生同一控制下企业合并的 ，被合并方在合并前实现的净利润为 -12,002,436.23元。上年被合并方实现的净利润为 -371,815,176.39元。 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人 ：韩玮 会计机构负责人：樊庆 虎 5 母公司利润表 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本年发生额 上年发生额 一、营业收入 十五、4 2,080,444,620.98 1,882,779,976.80 减：营业成本 十五、4 1,497,448,302.09 1,323,732,334.48 税金及附加 39,849,329.77 24,931,998.92 销售费用 210,301,455.98 190,636,568.18 管理费用 242,449,036.89 233,846,231.20 财务费用 96,202,641.52 87,738,182.74 资产减值损失 540,543.60 11,572,604.28 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十五、5 10,745,359.94 16,140,663.68 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 5,480,663.68 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,398,671.07 26,462,720.68 加：营业外收入 42,315,202.20 2,949,546.26 其中：非流动资产处置利得 2,286.18 2,851,607.72 减：营业外支出 23,964,356.61 1,464,384.02 其中：非流动资产处置损失 1,464,384.02 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,749,516.66 27,947,882.92 减：所得税费用 240,887.72 227,559.07 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,508,628.94 27,720,323.85 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 22,508,628.94 27,720,323.85 七、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆 虎 6 合并现金流量表 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 本年发生额 上年发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 19,053,798,596.09 11,402,938,881.83 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 76,542,680.61 17,454,798.00 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 12,373.31 收到其他与经营活动有关的现金 六、52 3,179,086,055.70 2,752,627,423.29 经营活动现金流入小计 22,309,427,332.40 14,173,033,476.43 购买商品、接受劳务支付的现金 15,532,745,563.68 10,663,490,974.18 客户贷款及垫款净增加额 27,366,130.72 89,720,249.87 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 22,700,588.85 643,595.40 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 754,348,725.50 821,723,166.49 支付的各项税费 461,986,849.67 408,634,692.01 支付其他与经营活动有关的现金 六、52 1,047,685,771.76 1,023,366,676.04 经营活动现金流出小计 17,846,833,630.18 13,007,579,353.99 经营活动产生的现金流量净额 4,462,593,702.22 1,165,454,122.44 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 60,437,151.42 34,064.63 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 16,268,840.17 877,068.81 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 六、52 1,511,485,223.19 551,178,895.05 投资活动现金流入小计 1,588,191,214.78 552,090,028.49 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 362,260,384.12 847,476,077.45 投资支付的现金 814,000,000.00 500,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -3,756,897,237.91 4,959,053,100.00 支付其他与投资活动有关的现金 六、52 2,390,250,000.00 投资活动现金流出小计 -190,386,853.79 6,306,529,177.45 投资活动产生的现金流量净额 1,778,578,068.57 -5,754,439,148.96 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 9,900,000.00 7,684,453,099.20 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款所收到的现金 5,487,887,642.53 5,738,133,000.00 发行债券收到的现金 600,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 六、52 289,489,821.00 329,714,425.20 筹资活动现金流入小计 6,387,277,463.53 13,752,300,524.40 偿还债务所支付的现金 6,378,986,857.66 5,533,492,919.91 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 346,056,567.03 414,242,085.96 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 六、52 81,403,489.20 3,695,728,177.30 筹资活动现金流出小计 6,806,446,913.89 9,643,463,183.17 筹资活动产生的现金流量净额 -419,169,450.36 4,108,837,341.23 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 六、52 5,822,002,320.43 -480,147,685.29 加：期初现金及现金等价物余额 六、52 3,981,581,718.71 4,461,729,404.00 六、期末现金及现金等价物余额 六、52 9,803,584,039.14 3,981,581,718.71 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆 虎 7 母公司现金流量表 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 本年发生额 上年发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,316,190,416.81 2,006,975,954.54 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 236,947,728.67 210,399,107.95 经营活动现金流入小计 2,553,138,145.48 2,217,375,062.49 购买商品、接受劳务支付的现金 2,584,110,834.36 1,812,561,515.07 支付给职工以及为职工支付的现金 151,684,802.94 145,923,871.34 支付的各项税费 68,677,896.77 83,082,264.38 支付其他与经营活动有关的现金 1,067,410,544.02 367,397,463.68 经营活动现金流出小计 3,871,884,078.09 2,408,965,114.47 经营活动产生的现金流量净额 -1,318,745,932.61 -191,590,051.98 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 753,116.38 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,254,600.00 123,190,000.00 投资活动现金流入小计 3,007,716.38 123,190,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 45,380,001.29 544,308,569.20 投资支付的现金 500,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 45,380,001.29 1,044,308,569.20 投资活动产生的现金流量净额 -42,372,284.91 -921,118,569.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 444,999,999.20 取得借款收到的现金 2,925,000,000.00 2,548,900,000.00 发行债券收到的现金 600,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 165,000,000.00 2,157,600,400.00 筹资活动现金流入小计 3,690,000,000.00 5,151,500,399.20 偿还债务支付的现金 2,340,000,000.00 1,757,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 138,172,819.23 159,461,657.25 支付其他与筹资活动有关的现金 50,000,000.00 2,217,462,508.78 筹资活动现金流出小计 2,528,172,819.23 4,134,424,166.03 筹资活动产生的现金流量净额 1,161,827,180.77 1,017,076,233.17 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -199,291,036.75 -95,632,388.01 加：期初现金及现金等价物余额 2,526,889,452.22 2,622,521,840.23 六、期末现金及现金等价物余额 2,327,598,415.47 2,526,889,452.22 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 8 合并所有者权益变动表 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 本年 归属于母公司股东权益 少数股东权益 所有者 权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 752,926,271.00 1,061,852,486.61 105,923,515.10 402,030,145.20 47,609,630.34 2,370,342,048.25 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 9,935,519,056.26 303,761.57 -4,004,094,639.45 387,976,391.92 6,319,704,570.30 其他 二、本年年初余额 752,926,271.00 10,997,371,542.87 106,227,276.67 -3,602,064,494.25 435,586,022.26 8,690,046,618.55 三、本年增减变动金额（减少以“－ ”号填列） 5,254,901,960.00 13,987,113,939.66 2,250,862.89 399,150,211.71 160,676,121.20 19,804,093,095.46 （一）综合收益总额 401,401,074.60 23,281,113.79 424,682,188.39 （二）股东投入和减少资本 5,254,901,960.00 19,905,091,704.04 25,159,993,664.04 1.股东投入普通股 5,254,901,960.00 21,519,572,546.80 26,774,474,506.80 2．其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入股东权益的金额 4.其他 -1,614,480,842.76 -1,614,480,842.76 （三）利润分配 2,250,862.89 -2,250,862.89 1.提取盈余公积 2,250,862.89 -2,250,862.89 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （四）股东权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （五）专项储备 1.本年提取 2.本年使用 （六）其他 -5,917,977,764.38 137,395,007.41 -5,780,582,756.97 四、本年年末余额 6,007,828,231.00 24,984,485,482.53 108,478,139.56 -3,202,914,282.54 596,262,143.46 28,494,139,714.01 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人 ：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 9 合并所有者权益变动表 （续） 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 上年 归属于母公司股东权益 少数股东权益 所有者 权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险 准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 473,311,834.00 1,086,168,070.92 103,151,482.72 376,540,959.78 363,570,420.81 2,402,742,768.23 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 7,611,470,258.18 122,180.70 -3,589,226,175.75 -5,105,205.73 4,017,261,057.40 其他 二、本年年初余额 473,311,834.00 8,697,638,329.10 103,273,663.42 -3,212,685,215.97 358,465,215.08 6,420,003,825.63 三、本年增减变动金额（减少以“－” 号填列） 279,614,437.00 2,299,733,213.77 2,953,613.25 -389,379,278.28 77,120,807.18 2,270,042,792.92 （一）综合收益总额 -330,363,637.26 -17,969,502.08 -348,333,139.34 （二）股东投入和减少资本 279,614,437.00 636,589,425.78 91,690,309.26 1,007,894,172.04 1.股东投入普通股 279,614,437.00 636,589,425.78 91,690,309.26 1,007,894,172.04 2．其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入股东权益的金额 4.其他 （三）利润分配 2,953,613.25 -17,152,968.27 -14,199,355.02 1.提取盈余公积 2,953,613.25 -2,953,613.25 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 -14,199,355.02 -14,199,355.02 （四）股东权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （五）专项储备 1.本年提取 2.本年使用 （六）其他 1,663,143,787.99 -41,862,672.75 3,400,000.00 1,624,681,115.24 四、本年年末余额 752,926,271.00 10,997,371,542.87 106,227,276.67 -3,602,064,494.25 435,586,022.26 8,690,046,618.55 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人 ：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 10 母公司所有者权益变动表 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 本年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 752,926,271.00 1,131,326,357.36 98,533,187.09 291,784,140.28 2,274,569,955.73 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 752,926,271.00 1,131,326,357.36 98,533,187.09 291,784,140.28 2,274,569,955.73 三、本年增减变动金额（减少以“－” 号填列） 5,254,901,960.00 19,892,055,544.87 2,250,862.89 20,257,766.05 25,169,466,133.81 （一）综合收益总额 22,508,628.94 22,508,628.94 （二）股东投入和减少资本 5,254,901,960.00 19,889,800,944.87 25,144,702,904.87 1.股东投入普通股 5,254,901,960.00 19,889,800,944.87 25,144,702,904.87 2．其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入股东权益的金额 4.其他 （三）利润分配 2,250,862.89 -2,250,862.89 1.提取盈余公积 2,250,862.89 -2,250,862.89 2.对股东的分配 3.其他 （四）股东权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （五）专项储备 1.本年提取 2.本年使用 （六）其他 2,254,600.00 2,254,600.00 四、本年年末余额 6,007,828,231.00 21,023,381,902.23 100,784,049.98 312,041,906.33 27,444,036,089.54 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 11 母公司所有者权益变动表 （续） 2016年度 编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元 项 目 上年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 473,311,834.00 815,698,476.52 95,761,154.71 281,035,203.83 1,665,806,669.06 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 473,311,834.00 815,698,476.52 95,761,154.71 281,035,203.83 1,665,806,669.06 三、本年增减变动金额（减少以“－” 号填列） 279,614,437.00 315,627,880.84 2,772,032.38 10,748,936.45 608,763,286.67 （一）综合收益总额 27,720,323.85 27,720,323.85 （二）股东投入和减少资本 279,614,437.00 279,614,437.00 1.股东投入普通股 279,614,437.00 279,614,437.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入股东权益的金额 4.其他 （三）利润分配 2,772,032.38 -16,971,387.40 -14,199,355.02 1.提取盈余公积 2,772,032.38 -2,772,032.38 2.对股东的分配 -14,199,355.02 -14,199,355.02 3.其他 （四）股东权益内部结转 312,437,880.84 312,437,880.84 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 312,437,880.84 312,437,880.84 （五）专项储备 1.本年提取 2.本年使用 （六）其他 3,190,000.00 3,190,000.00 四、本年年末余额 752,926,271.00 1,131,326,357.36 98,533,187.09 291,784,140.28 2,274,569,955.73 法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎 12 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 13 一、 公司的基本情况 供销大集集团股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团；本公 司于 2017 年 2 月更名，更名前名称为“西安民生集团股份有限公司”），其前身是成立 于 1959 年的西安市民生百货商店，1992 年 5 月 8 日，经陕西省西安市经济体制改革委员 会【市体改字〔1992〕033 号】批准，由西安市民生百货商店和西安市民生百货商店劳动 服务公司经销部作为发起人，采用募集设立方式成立股份公司，于 1992 年 8 月 8 日，在 陕西省西安市工商行政管理局登记注册成立。截至 2016 年 12 月 31 日注册资本为 600,782.82 万元，注册地址为陕西省西安市解放路 103 号，营业执照统一社会信用代码： 91610102220603356T。 1994 年 1 月 10 日，经中国证券监督管理委员会【证监发审字〔1993〕113 号】文件 及深圳证券交易所【深交所审字〔1994〕第 006 号】文批准，根据【深证字〔1994〕第 1 号】《上市通知书》通知，公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市，股票简称“陕民生 A”，股票编码“000564”。1994 年 3 月 28 日，经股东大会通过和政府批准，公司名称变更 为“西安民生集团股份有限公司”，并办理了工商变更登记。1996 年 6 月，经批准股票简 称更名为“西安民生”。 2017 年 2 月，经本公司股东大会批准以及国家工商总局核准，本 公司名称变更为“供销大集集团股份有限公司”，股票简称更名为“供销大集”。 本公司成立至今，注册资本从成立时 73,134,930 元，到截至 2016 年 12 月 31 日的 6,007,828,231 元，其间经历了以下变更过程： 1994 年 4 月 11 日，经陕西省西安市证券监督管理办公室以【市监办字〔1994〕001 号】文批准，并征得深圳证券交易所同意，分配 1992 年、1993 年的利润，分红派股，每 10 股送 3 股，其中国有股和发起人法人股每 10 股送 2 股派现金 1 元；1994 年 5 月 6 日至 5 月 19 日，向原股东配股，送股后每 10 股配 3 股。二者共计增加股本 32,711,386 元。 1995 年 10 月 25 日，经西安市证券监督管理委员会审核批准，分配 1994 年利润，分 红派股，每 10 股送 1 股，增加股本 10,584,632 元；同年，经西安市证券管理部门以【市 证监字〔1995〕005 号】文、国家国有资产管理局以【国资企函发〔1995〕89 号】文批 准，经中国证券监督管理委员会以【证监发字〔1995〕52 号】文件复审通过，并征得深 圳证券交易所同意，向原股东配股，每 10 股配 3 股，增加股本 18,280,696 元。 1996 年 6 月 10 日，经年度股东大会同意，分配 1995 年利润，分红派股，每 10 股送 2 股，增加股本 26,942,328 元。 1997 年，经西安市证券监督管理委员会【市证监字〔1997〕010 号】文同意,并经中 国证券监督管理委员会【证监上字〔1997〕9 号】文复审通过，向原股东配股，每 10 股 配 2.5 股，增加股本 40,353,052 元。 2006 年 3 月，经本公司股东大会批准，实施股权分置改革，流通股按照每 10 股流通 股可取得资本公积转增 5 股的支付对价，共计以资本公积转增股本 68,340,048 元。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 14 2009 年 1 月，经本公司股东大会批准，本公司向控股股东海航商业控股有限公司 （以下简称海航商业控股）发行 33,964,762 股股票购买其持有的宝商集团宝鸡商业经营 管理有限责任公司（现已更名为宝鸡商场有限公司，以下简称宝鸡商场）100%的股权， 并于 2009 年 11 月 10 日经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2009〕1156 号”文核准， 2010 年 1 月 8 日宝鸡商场取得宝鸡市工商行政管理局核发的《股权变更登记通知书》， 同日，本公司与海航商业控股签订了《资产交割确认书》。2010 年 1 月 14 日，本公司在 中国证劵登记结算有限公司深圳分公司办理了增发股权登记手续。此次发行完成后股本 总额为 304,311,834 元，本公司已于 2010 年 1 月办理了注册资本工商变更手续，变更后 的注册资本为 304,311,834 元。 2011 年 11 月，经本公司第二次临时股东大会批准，以及经 2012 年 3 月中国证劵监 督管理委员会“证监许可【2012】394 号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司非公开 发行股票的批复》核准，本公司于 2012 年 9 月 12 日，以非公开发行方式发行人民币普 通股 16,900 万股，分别由海航商业控股、华鑫国际信托有限公司、华安基金管理有限公 司认购。本公司已于 2012 年 10 月办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为 473,311,834 元。 2015 年 2 月，经本公司第一次临时股东大会批准，以及经中国证劵监督管理委员会 2015 年 6 月 26 日“证监许可【2015】1413 号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司向 海航商业控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司于 2015 年 7 月 15 日，以非公开发行方式发行人民币普通股 83,962,264 股，分别由方正富邦 基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、安俊明认购。于 2015 年 8 月 10 日，向海 航商业、西安兴正元地产开发有限公司发行人民币普通股 195,652,173 股。本公司已于 2015 年 11 月办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为 752,926,271 元。 经本公司第八届董事会第十三次会议、第八届董事会第十七次会议、2015 年第三次 临时股东大会、第八届董事会第十九次会议、第八届董事会第二十次会议审议批准，以 及经中国证劵监督管理委员会 2016 年 2 月 “证监许可【2016】214 号”文《关于核准西安 民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产的批复》核准，本 公司于 2016 年 9 月向海航商业控股有限公司、海航投资控股有限公司、深圳市鼎发稳健 股权投资合伙企业（有限合伙）、安信乾盛瑞丰 1 号专项资产管理计划、新合作商贸连 锁集团有限公司等 37 家公司发行人民币普通股 5,254,901,960 股购买所持有海南供销大集 控股有限公司（以下简称“大集控股”）100%股份。本公司已于 2016 年 9 月 12 日办理 了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为 6,007,828,231.00 元。 2017 年 1 月，本公司 2017 年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更公司名称 的议案》， 2017 年 2 月，经国家工商总局核准，本公司名称由“西安民生集团股份有限 公司”变更为“供销大集集团股份有限公司”。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 15 本公司营业范围：国内商业；物资供销业；日用百货、服装鞋帽、针纺织品、皮革 制品、钟表眼镜、金银饰品、珠宝玉器、工艺品、文体用品、办公家具、家具、五金交 电、家用电器、照相器材、运动器材、通讯器材、电子计算机及零件、化妆品、进口化 妆品、洗涤用品的销售；服装干洗；服装加工销售；柜台租赁；物业管理；广告设计、 制作、代理、发布；计算机软件开发、销售；企业管理咨询服务；机械制造；摄影服 务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；日用品修理、机动车停车场。预包装食 品兼散装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）的批发兼零售；卷烟、雪茄烟的零售；仓 储服务；文化娱乐服务；旅馆；理发美容；浴池；洗染；汽车清洗装潢、租赁；汽车出 租；人力资源中介服务；饮食服务；互联网信息服务。 本集团本年主要经营业务板块包括批发零售及连锁经营、房地产开发、典当及小贷 金融类业务。 本公司之控股股东为海航商业控股。股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司 经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权；董事会对股东大会负责，依法行 使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生 产经营管理工作。 二、 合并财务报表范围 如本附注一所述，本公司因重大资产重组事项于 2016 年 9 月取得大集控股 100.00% 股权，因该公司的并入使得本集团本年度合并报表范围增加 61 家。本集团合并财务报表 范围如下： 序号 公司名称 公司简称 公司 级次 持股 比例 取得方式 1 宝鸡商场有限公司 宝鸡商场 2 级 100% 同一控制 2 汉中世纪阳光商厦有限公司 汉中世纪阳光 2 级 83.51% 同一控制 3 西安华城置业有限公司 华城置业 2 级 100% 非同一控制 4 西安民生百货管理有限公司（原西 安民生电器有限公司） 民生百货 2 级 100% 新设投资 5 延安民生百货有限责任公司 延安百货 2 级 100% 新设投资 6 西安兴正元购物中心有限公司 兴正元购物中心 2 级 100% 同一控制 7 西安鼎盛典当有限责任公司 鼎盛典当 3 级 90% 同一控制 8 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 陕西家乐连锁 2 级 100% 同一控制 9 延安民生家乐有限责任公司 延安家乐 3 级 100% 新设投资 10 海南供销大集控股有限公司 （备 注） 大集控股 2 级 100% 非同一控制 11 海南大集供应链管理有限公司 大集供应链 3 级 100% 同一控制 12 澄迈生茂农业发展有限公司 澄迈生茂 4 级 100% 同一控制 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 16 序号 公司名称 公司简称 公司 级次 持股 比例 取得方式 13 海南信航供应链管理有限公司 信航供应链 4 级 100% 同一控制 14 湖南家润多超市有限公司 湖南家润多 4 级 80% 同一控制 15 广东海航乐万家连锁超市有限公司 广东乐万家 4 级 51% 同一控制 16 福建海航乐万家时尚购物广场有限公 司 福建乐万家 5 级 51% 同一控制 17 上海海航家乐企业管理有限公司 上海家乐 4 级 100% 同一控制 18 上海家得利超市有限公司 上海家得利 5 级 100% 同一控制 19 上海家得利商品配送管理有限公司 家得利配送 6 级 100% 同一控制 20 上海家得利田林超市有限公司 家得利田林 6 级 100% 同一控制 21 南通家得利投资管理有限公司 南通家得利 6 级 100% 同一控制 22 江苏超越超市连锁发展有限公司 江苏超越连锁 7 级 100% 同一控制 23 江苏超越投资管理有限公司 江苏超越投资 7 级 100% 同一控制 24 如皋超越购物有限公司 如皋超越 7 级 100% 同一控制 25 重庆通茂投资有限公司 重庆通茂 4 级 100% 同一控制 26 重庆鼎瑞地产开发有限公司 重庆鼎瑞 5 级 100% 同一控制 27 易生大集投资发展有限公司 易生大集 4 级 99.93% 同一控制 28 天津宁河海航置业投资开发有限公 司 宁河置业 4 级 91.67% 同一控制 29 天津宁河海航建设开发有限公司 宁河海建 5 级 91.67% 同一控制 30 天津宁河通航建设开发有限公司 宁河通建 5 级 91.67% 同一控制 31 山东海航商业发展有限公司 山东海航 4 级 100% 同一控制 32 天津国际商场有限公司 天津国际 4 级 76.19% 同一控制 33 陕西民生家乐商业运营管理有限公 司 家乐商业运营 4 级 100% 同一控制 34 西安三棵树商贸有限公司 三棵树 5 级 100% 同一控制 35 咸阳蓝海临空产业发展有限公司 咸阳蓝海 4 级 100% 同一控制 36 西咸新区蓝海置业有限公司 蓝海置业 5 级 100% 同一控制 37 西安海航置业有限责任公司 西安海航置业 4 级 100% 同一控制 38 西安曲江海航购物中心有限公司 曲江购物中心 4 级 100% 同一控制 39 西安曲江华平置业有限公司 华平置业 5 级 100% 同一控制 40 长春美丽方民生购物中心有限公司 长春美立方 4 级 100% 同一控制 41 长春市宏义房地产开发有限公司 长春宏义 4 级 100% 同一控制 42 海南大集网络贸易有限公司 大集网贸 3 级 100% 同一控制 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 17 序号 公司名称 公司简称 公司 级次 持股 比例 取得方式 43 绿色实业（香港）有限公司 绿色香港实业 4 级 100% 同一控制 44 海口信航小额贷款有限公司 信航小贷 3 级 64.28% 同一控制 45 供销大集国际控股有限公司 大集国际 5 级 100% 新设投资 46 海南供销大集酷铺商贸有限公司 酷铺商贸 3 级 100% 非同一控制 47 湖南供销大集酷铺商贸有限公司 湖南酷铺 4 级 100% 非同一控制 48 怀安新合作商贸连锁有限公司 怀安商贸 3 级 100% 非同一控制 49 滨州市沾化区新合作商贸有限公司 沾化商贸 3 级 100% 非同一控制 50 赤峰丰盈新合作商贸有限公司 赤峰商贸 3 级 100% 非同一控制 51 济宁市兖州区百鼎商贸有限公司 兖州商贸 3 级 100% 非同一控制 52 十堰市新合作尚诚贸易有限公司 十堰尚诚 3 级 100% 非同一控制 53 泰安新合作商贸有限公司 泰安商贸 3 级 100% 非同一控制 54 湖南新合作湘中国际物流园投资开 发有限公司 湘中投资 3 级 100% 非同一控制 55 湖南新合作湘中物流有限公司 湘中物流 4 级 100% 非同一控制 56 娄底新合作商业物业管理有限公司 娄底物业 4 级 100% 非同一控制 57 延边新合作厚普商贸有限公司 延边商贸 3 级 100% 非同一控制 58 郑州新合作商贸有限责任公司 郑州商贸 3 级 100% 非同一控制 59 涿鹿新合作商贸有限公司 涿鹿商贸 3 级 100% 非同一控制 60 黑龙江省新合作置业有限公司 黑龙江置业 3 级 100% 非同一控制 61 黑龙江祥发投资有限公司 黑龙江祥发 4 级 100% 非同一控制 62 哈尔滨市意达公交客运有限责任公 司 哈尔滨意达 5 级 100% 非同一控制 63 江苏合益控股有限公司 江苏合益 3 级 100% 非同一控制 64 苏州市瑞珀置业有限公司 苏州瑞珀 4 级 100% 非同一控制 65 江苏星光天地购物中心有限公司 星光天地 5 级 100% 非同一控制 66 芜湖悦家置业有限公司 芜湖置业 3 级 100% 非同一控制 67 高淳县悦达置业有限公司 高淳悦达 3 级 100% 非同一控制 68 哈尔滨中国集投资发展有限公司 哈尔滨中国集 3 级 100% 新设投资 69 新合作（北京）电子商务有限公司 新合作电子商 务 3 级 100% 非同一控制 70 海南供销大集金服信息科技有限公司 大集金服 3 级 100% 非同一控制 备注：大集控股系由本公司之关联方海航实业集团有限公司（以下简称“海航实业 集团”）与新合作商贸连锁集团有限公司（以下简称“新合作集团”）共同出资组建， 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 18 2015 年 4 月 30 日，经海南省工商行政管理局核发注册号为 460000000295527 号的企业法 人营业执照，设立时注册资本为人民币 5,000.00 万元，海航实业集团、新合作集团分别 持有 50%股权。大集控股自成立后经过历次股东变更及增资后，截至 2016 年 8 月 31 日，注册资本由设立时人民币 5,000.00 万元变更为人民币 2,691,185.72 万元，股东单位由 最初的两家公司变更为 37 位法人及自然人股东。其中本公司之控股股东海航商业控股及 其一致行动人持有大集控股 27.68%股权，享有表决权比例 34.61%；新合作集团及其一致 行动人持有大集控股 28.48%股权，享有表决权比例 35.61%；其他财务投资人持有大集控 股 43.84%股权，享有表决权比例 29.78%。董事会席位共计六席，其中海航商业控股及其 一致行动人占三席，新合作集团及其一致行动人占三席。大集控股无实质控制人及最终 控制方。 大集控股下属共计 21 家 2 级子公司，39 家 3 级及以下级次子公司，其中大集供应链 及其 30 家子公司系由本公司之控股股东海航商业控股及其一致行动人于 2015 年 5 月转 让予大集控股。此部分公司在 2015 年转让前以及 2016 年 8 月收购完成后均受本公司之 股东海航商业控股控制，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》之规定，此次本公司 因收购大集控股股权而取得的大集供应链 100%股权，属于同一控制下企业合并。 根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》之规定，因本次收购取得的大集控股及除 大集供应链及其 30 家子公司外的其他子公司属于非同一控制下企业。 本公司之子公司大集控股于 2016 年 12 月末向本公司之股东海航商业控股控制的海 口信航小额贷款有限公司增资 36,000.00 万元，增资后，大集控股持有信航小贷 64.28% 股权，并将其纳入合并报表范围。根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》的规定，此 次大集控股增资信航小贷 64.28%股权，属于同一控制下企业合并。 本集团本年度合并范围变化详见本附注“七、合并范围的变化” 及本附注“八、在其他 主体中的权益”相关内容。 三、 财务报表的编制基础 1. 编制基础 本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布 的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会 计政策和会计估计编制。 2. 持续经营 本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大 事项。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 19 四、 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策 和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产 分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。 1. 遵循企业会计准则的声明 本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团的财 务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本集团的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3. 营业周期 本集团营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合 并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对 价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日 以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金 或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中 发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一 单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份 额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份 额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对 价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外 收入。 6. 合并财务报表编制方法 本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按 照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 20 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵 销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合 收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表"少数股东权益、少数股东损 益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额"项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳 入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视 同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合 并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报 表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并 方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产 在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重 复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被 合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益 和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。 对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权 之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、 负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制 合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值 进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之 前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收 益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资 方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报 表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算 的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存 收益。 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务 报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取 得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日 或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益， 同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当 期投资损益 。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 21 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子 公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项 处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价 款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综 合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目，本集团作为共同 经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担 的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销 售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方 的部分。 8. 现金及现金等价物 本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之 现金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动 风险很小的投资。 9. 外币业务和外币财务报表折算 （1）外币交易 本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负 债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差 额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资 本化的原则处理外，直接计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权 益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用 项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综 合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现 金的影响额，在现金流量表中单独列示。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 22 10. 金融资产和金融负债 本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1） 金融资产 1） 金融资产分类、确认依据和计量方法 本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始 确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条 件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出 售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采 用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的 衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将 只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同 所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的 正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理 人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的 现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含 需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混 合工具。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变 动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允 价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图 和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本 进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资 产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的 利得或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及 未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金 融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价 值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 23 资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益 外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原 直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间 按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的 现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2） 金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同 权利终止；②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬 转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有 权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对 该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相 应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移 而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终 止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而 收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之 和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 3） 金融资产减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对 其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计 提减值准备。 本集团在活跃市场上有报价的股票投资、债券投资等可供出售金融资产，期末按照 以活跃市场中的报价确认的公允价值，较成本下跌幅度达到或超过 50%以上；或截至资 产负债表日持续下跌时间已经达到或超过 6 个月，本集团根据成本与期末公允价值的差 额确认累积应计提的减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未 来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产 价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回， 计入当期损益。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 24 当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累 计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后 公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以 转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升 直接计入所有者权益。 （2） 金融负债 1） 金融负债分类、确认依据和计量方法 本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确 认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续 计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当 期损益。 其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 2） 金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除 的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新 金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确 认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确 认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终 止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 （3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场 的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且 有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个 层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的 报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入 值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层 次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 11. 应收款项坏账准备 本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵 债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 25 务等；债务单位逾期未履行偿债义务超过 3 年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回 的可能性不大。 对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏 账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本集团按规 定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大 应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的 计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差 额，计提坏账准备 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 无风险组合 以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备 无风险组合 不计提坏账准备 1）采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3-4 年 50 50 4-5 年 80 80 5 年以上 100 100 （3）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能 反映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差 额，计提坏账准备 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 26 12. 存货 本集团存货主要包括库存商品、原材料、包装物、周转材料(含低值易耗品和包装 物)、房地产开发成本、房地产开发产品等。 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，库存商品 及原材料采用先进先出法确定其实际成本，开发产品发出时采用个别计价法确定其实际 成本。低值易耗品和包装物采用五五摊销法进行摊销。 土地、房屋、配套设施的开发成本按实际成本入账。区域内非营业性的文教、卫 生、行政管理、市政公用配套设施，其所需建设费用即公用配套设施费用，按实际成本 计入开发成本。开发项目竣工验收时按实际成本转入开发产品。 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈 旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。 库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额 提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 库存商品、在产品、房地产开发产品、房地产开发成本和用于出售的材料等直接用 于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费 后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售 价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 13. 划分为持有待售资产 本集团将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售资产： （1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即 出售； （2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东 批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准； （3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议； （4）该项转让将在一年内完成。 14. 发放贷款及垫款 （1）发放贷款及垫款风险分类 正常贷款 ：借款人能够履行合同，一直能正常还本付息，不存在任何影响贷款本息 及时全额偿还的消极因素，本公司对借款人按时足额偿还贷款本息有充分把握。 关注贷款 ：尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利 影响的因素，如这些因素继续下去，借款人的偿还能力将受到影响。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 27 次级贷款：借款人的还款能力出现明显问题，依靠其正常营业收入无法足额偿还贷 款本息，需要通过处分资产或对外融资乃至执行抵押担保来还款付息。 可疑贷款：借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行抵押或担保，也可能要造成一 部分损失，只是因为存在借款人重组、兼并、合并、抵押物处理和未决诉讼等待定因 素，损失金额的多少还不能确定。 损失贷款 ：借款人已无偿还本息的可能，无论采取什么措施和履行什么程序，贷款 都注定要损失了，或者虽然能收回极少部分。 （2）单项金额重大并单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末同一法人或自然人的单项金额占期末发放 贷款及垫款余额 10%及以上的 单项金额重大并单项计提贷款损失准 备的计提方法 单独进行减值测试，当存在客观证据表明将无 法按原有条款收回款项时，根据其预计未来现 金流量现值低于其账面价值的差额计提贷款损 失准备 （3）计提贷款损失准备的发放贷款及垫款 组合确定的依据及贷款损失准备的计提方法 正常业务组合 能够履行合同或协议、没有足够理由怀疑债务本金 及收益不能足额偿还的发放贷款及垫款 按组合计提坏账准备的计提方法 按发放贷款及垫款余额的 1%计提 （4）金额虽不重大但单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款 单项计提贷款损失准备的理由 发放贷款及垫款的未来现金流量现值与以逾期状态 为信用风险特征的发放贷款及垫款组合的未来现金 流量现值存在显著差异，具体包括借款人经营困难 处于停产状况，无其他收入来源，且担保措施不 足；借款人经营不善已进入破产或重组程序；借款 人已经被本公司起诉；本金或息费逾期九十天以上 贷款损失准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提贷款损失准备 15. 长期股权投资 本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投 资。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 28 本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该 安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权 时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要 综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和 经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人 员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的 长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值 的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数 的，长期股权投资成本按零确定。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一 揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽 交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股 权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资 本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成 本。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于 一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一 揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法 核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关 其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负 债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价 值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按 照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发 行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或 协议约定的价值作为投资成本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的 长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成 本的方法。 本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核 算。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 29 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成 本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣 告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应 调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额 时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计 政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例 计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用 权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入 所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损 益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后 的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公 允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其 他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同 的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被 投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置 对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整； 处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金 融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益， 剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。 本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项 交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失 控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的 股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时 再一并转入丧失控制权的当期损益。 16. 投资性房地产 本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权和已出租的房屋建筑物。采用成本模 式计量。 本集团投资性房地产按照资产的使用寿命，采用平均年限法计提折旧或摊销。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 30 17. 固定资产 本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管 理而持有的，使用年限超过一年，单位价值超过 2000 元的有形资产。 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以 确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、运输设备、电子设备等。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定 资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。对单位价值不超过 5000 元的固定资产，在 计提折旧时一次性进入当期成本费用，不再分年度计算折旧。本集团固定资产的分类折 旧年限、预计净残值率、折旧率如下： 序号 类别 折旧年限(年) 预计残值率(%) 年折旧率(%) 1 房屋建筑物 10-40 3 9.7-2.43 2 房屋建筑物装修 5-10 3 19.40-9.70 3 电子、电器设备 5-12 3 19.40-8.08 4 运输设备 8-10 3 12.13-9.70 5 通用设备 5-12 3 19.40-8.08 6 其他 5-15 3 19.40-6.46 本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行 复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 18. 在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定 资产的入账价值。 在建工程已达到可使用状态但尚未办理竣工决算的，在交付使用后，按工程预算造 价或工程实际成本等估计的价值暂估入账，确认为固定资产；如与竣工决算办理后的实 际成本价值有差额，则调整原来的暂估价值。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见本附注“四、21.长期资产减值”。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 31 19. 借款费用 发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或 者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、 借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已 经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售 状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产 在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的 资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息 收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支 出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本 化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 20. 无形资产 本集团无形资产包括土地使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形 资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按 投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价 值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认 的公允价值可以可靠计量、能够从企业中分离或者划分出来，并能单独或者与相关合 同、资产、负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换的无形资产，在对被 购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年 限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额 按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿 命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据 表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。 21. 长期资产减值 本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、 固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时， 本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象， 每期末均进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资 产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 32 资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流 入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收 回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照 合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产 组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或 者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。 减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包 含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损 失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回 金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上 述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 22. 长期待摊费用 本集团长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出、租地自建经营场所支出及其 他已经支出但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用。该 等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚 未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 23. 职工薪酬 本集团职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。 短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房 公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出，在职工提供服 务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相 关资产成本。 离职后福利主要包括基本养老保险费、失业金等，按照公司承担的风险和义务，分 类为设定提存计划。对于设定提存计划根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供 的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资 产成本。 辞退福利是由于职工内部退休计划产生，在办理内部退休日确认辞退福利产生的职 工薪酬负债，并计入当期损益。 其他长期福利是按照会计准则将超过一年后支付的辞退福利重分类而来。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 33 24. 预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相 关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义 务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑 与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的， 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的 账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 25. 股份支付 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的 公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权 的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入 相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负 债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成 本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行 权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承 担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量， 其变动计入当期损益。 本集团在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除 外），作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条 件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。 26. 收入确认原则和计量方法 本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入， 收入确认原则如下： （1） 本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有 保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的 金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本 能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 （2） 本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可 能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债 表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 34 工百分比按已完工作的测量确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务 成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收 入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务 成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务 收入。 （3） 与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时， 确认让渡资产使用权收入的实现。 （4） 主要营业收入确认原则 1） 百货超市业务收入：以商品已经销售，商品风险及报酬已经转移，并收到销售 款或取得收取价款的凭证，且对应发生成本可以可靠计量时确认销售收入的实现。 2） 房地产销售收入：对于房地产开发产品销售收入，在买卖双方签订销售合同并 在国土部门备案；房地产开发产品已建造完工并达到预期可使用状态并验收合格，达到 了销售合同约定的交付条件；卖方收到全部购房款或取得收取全部购房款权利，相关经 济利益能全部流入公司；买卖双方办理了交房手续，或者可以根据购房合同约定的条件 视同客户接收时，且对应发生成本可以可靠计量时，确认销售收入的实现。公司将已收 到但未达到收入确认条件的房款计入预收款项科目，待符合上述收入确认条件后转入营 业收入科目，同时结转相关成本。 3） 连锁经营加盟收入：对于机构加盟方加盟费的确认原则为与机构加盟方签订加 盟合同，约定加盟权利以及义务，机构加盟方交付完整加盟实体信息，经本公司核实确 认，并按照加盟合同履行各自加盟的权利、义务，经过本公司、机构加盟方、机构加盟 方所引入的全部加盟实体三方按照合同约定的权利与义务共同验收确认几方加盟权利与 义务已履行完毕，且在全额收到加盟费后确认加盟费收入。如加盟合同约定加盟期限， 则在满足上述条件前提下，按照加盟期限进行摊销确认加盟费收入；实体店直接加盟费 的确认原则为与直接加盟实体店签订加盟合同，约定加盟权利以及义务，双方按照加盟 合同履行加盟权利、义务，并经过本公司、直接加盟实体店按照合同约定权利、义务共 同验收确认双方加盟权利与义务已履行完毕验，且在全额收到加盟费后确认加盟费收 入。如加盟合同约定加盟期限，则在满足上述条件前提下，按照加盟期限进行摊销确认 加盟费收入。 4） 金融类业务：贷款及典当业务利息收入按照他人使用本集团货币资金的时间和 实际利率计算确定；手续费及佣金收入在提供相关服务时，根据权责发生制的原则确 认。 27. 政府补助 政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货 币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 35 收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取 得的，按照名义金额(1 元)计量。 与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当 期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延 收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的， 直接计入当期损益。 28. 递延所得税资产和递延所得税负债 本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值 的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可 抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确 认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损) 的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的 递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负 债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应 纳税所得额为限，确认递延所得税资产。 29. 租赁 本集团租赁业务为经营租赁。 本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成 本或当期损益。 30. 重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 本集团本年无重要会计政策变更。 （2）重要会计估计变更 本集团本年无重要会计估计变更。 31. 期初及比较期报表调整事项 如本财务报表附注一所述，本公司本年发行股份收购公司受让控股股东海航商业控 股有限公司及其关联方和新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人及其他交易方所 持有海南供销大集控股有限公司 100%股份。其中大集控股之二级子公司大集供应链及其 下属 30 家子公司系由本公司之控股股东海航商业控股及其一致行动人于 2015 年 5 月转 让予供销大集控股。此部分公司在 2015 年转让前以及 2016 年 8 月收购完成后均受本公 司之控股股东海航商业控股控制，本公司在收购大集控股前后控股股东也均为海航商业 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 36 控股。根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》之规定，此次本公司因收购大集控股股 权而取得的大集供应链 100%股权，属于同一控制下企业合并。 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第 20 号——企业 合并》的相关规定，同一控制下的企业合并，在编制合并当期期末的比较报表时，应视 同参与合并各方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在。提供比较报表时， 应对前期比较报表进行调整。因企业合并实际发生在当期，以前期间合并方账面上并不 存在对被合并方的长期股权投资，在编制比较报表时，应将被合并方的有关资产、负债 并入后，因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积(资本溢价 或股本溢价)。 （1）对期初及比较期财务状况和经营成果的影响 i. 上述合并报表范围变化对股东权益项目的累积影响数： 2016 年 1 月 1 日 项目 追溯调整后 追溯调整前 影响 股本 752,926,271.00 752,926,271.00 0.00 资本公积 10,997,371,542.87 1,061,852,486.61 9,935,519,056.26 盈余公积 106,227,276.67 105,923,515.10 303,761.57 未分配利润 -3,602,064,494.25 402,030,145.20 -4,004,094,639.45 归属于母公司股东权益 8,254,460,596.29 2,322,732,417.91 5,931,728,178.38 少数股东权益 435,586,022.26 47,609,630.34 387,976,391.92 股东权益合计 8,690,046,618.55 2,370,342,048.25 6,319,704,570.30 （续） 2015 年 1 月 1 日 项目 追溯调整后 追溯调整前 影响 股本 473,311,834.00 473,311,834.00 0.00 资本公积 8,697,638,329.10 1,086,168,070.92 7,611,470,258.18 盈余公积 103,273,663.42 103,151,482.72 122,180.70 未分配利润 -3,212,685,215.97 376,540,959.78 -3,589,226,175.75 归属于母公司股东权益 6,061,538,610.55 2,039,172,347.42 4,022,366,263.13 少数股东权益 358,465,215.09 42,037,814.22 316,427,400.87 股东权益合计 6,420,003,825.64 2,081,210,161.64 4,338,793,664.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 37 ii. 上述合并报表范围变化对 2015 年度合并利润表项目的影响： 项目 追溯调整后 追溯调整前 影响 营业收入 10,357,172,424.74 5,847,579,958.92 4,509,592,465.82 营业成本 7,880,643,398.57 4,467,893,345.81 3,412,750,052.76 营业税金及附加 151,419,334.55 64,545,665.64 86,873,668.91 销售费用 1,331,635,572.52 463,414,949.54 868,220,622.98 管理费用 990,219,582.92 598,204,432.85 392,015,150.07 财务费用 288,647,093.36 162,452,379.38 126,194,713.98 资产减值损失 63,844,924.63 27,224,514.52 36,620,410.11 投资收益 4,876,140.44 34,064.63 4,842,075.81 营业利润 -344,361,341.37 63,878,735.81 -408,240,077.18 营业外收入 51,739,068.65 11,491,235.11 40,247,833.54 营业外支出 47,284,030.75 12,052,561.72 35,231,469.03 利润总额 -339,906,303.47 63,317,409.20 -403,223,712.67 所得税费用 8,426,835.87 18,685,020.26 -10,258,184.39 净利润 -348,333,139.34 44,632,388.94 -392,965,528.28 归属于母公司所有者的净 利润 -330,363,637.26 42,460,572.82 -372,824,210.08 少数股东损益 -17,969,502.08 2,171,816.12 -20,141,318.20 iii. 上述合并报表范围变化对 2016 年 1 月 1 日合并资产负债表中主要资产负债的影 响： 2016 年 1 月 1 日 项目 追溯调整后 追溯调整前 影响 资产总计 24,681,839,509.61 9,142,360,099.03 15,539,479,410.58 其中：货币资金 4,737,303,277.64 3,577,987,265.17 1,159,316,012.47 其他应收款 986,079,101.93 127,153,897.11 858,925,204.82 投资性房地产 3,094,909,133.22 662,683,776.01 2,432,225,357.21 固定资产 4,217,213,430.54 2,864,102,295.67 1,353,111,134.87 无形资产 1,103,353,235.13 886,862,713.36 216,490,521.77 商誉 1,675,592,356.91 110,213,921.85 1,565,378,435.06 负债总计 15,991,792,891.06 6,772,018,050.78 9,219,774,840.28 其中：应付票据 46,836,223.83 777,500,000.00 -730,663,776.17 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 38 2016 年 1 月 1 日 项目 追溯调整后 追溯调整前 影响 应付账款 1,736,584,497.62 761,315,174.62 975,269,323.00 应交税费 143,864,606.30 58,182,498.00 85,682,108.30 其他应付款 4,384,171,076.66 489,409,743.07 3,894,761,333.59 一年内到期的非 流动负债 524,476,857.67 280,000,000.00 244,476,857.67 长期借款 1,058,467,368.70 426,900,000.00 631,567,368.70 五、 税项 1. 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、 13% 、 11% 、 7% 、 6% 、 5%、3%、0% 消费税 应纳税销售额 5% 营业税 应纳税营业额 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育费附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 房产税 自用房产以房产原值的 80%或租 赁房产之租赁收入 1.2%、12% 不同企业所得税税率纳税主体说明： 纳税主体名称 所得税税率 供销大集集团股份有限公司 15% 宝鸡商场有限公司 15% 汉中世纪阳光商厦有限公司 25% 西安华城置业有限公司 25% 西安民生百货管理有限公司 25% 延安民生百货有限责任公司 25% 西安兴正元购物中心有限公司 25% 西安鼎盛典当有限责任公司 25% 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 15% 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 39 纳税主体名称 所得税税率 延安民生家乐有限责任公司 25% 海南供销大集控股有限公司及 60 家下属子公司 25% 2. 税收优惠 根据 2013 年 3 月 11 日陕西省发展和改革委员会公布的“陕发改产业确认函〔2013〕 028 号”《关于陕西高速绿化有限公司等 178 户符合国家鼓励类目录企业年审（第一批） 的批复》，本公司及子公司宝鸡商场、陕西家乐连锁符合《产业结构调整指导目录 （2011 年本）》鼓励类条目中第三十三项（商贸服务业）第 5 条“商贸企业的统一配送和 分销网络建设”所规定的内容。根据财政部、海关总署、国家税务总局颁布的“财税 〔2011〕58 号”《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》之规定，自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税 率征收企业所得税，因此本公司及宝鸡商场、陕西家乐连锁可按 15%的税率缴纳企业所 得税。 除本公司及子公司宝鸡商场、陕西家乐连锁外，其他子公司均按 25%计缴所得税。 根据《中华人民共和国增值税暂行条例》第十五条规定以及财政部、国家税务总局 颁布(财税[2011]137 号)《关于免征蔬菜流通环节增值税有关问题的通知》，本集团销售 的计生用品、部分鲜活肉蛋产品、蔬菜、图书免征增值税。 六、 合并财务报表主要项目注释 下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指 2016 年 1 月 1 日，“年 末”系指 2016 年 12 月 31 日，“本年”系指 2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，“上年” 系指 2015 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 1. 货币资金 项目 年末余额 年初余额 现金 10,246,071.85 10,068,080.18 银行存款 8,258,840,290.73 3,756,505,741.39 其他货币资金 4,563,544,865.90 970,729,456.07 合计 12,832,631,228.48 4,737,303,277.64 （1）年末本集团银行存款中存于本集团关联公司海航集团财务有限公司的存款为 3,414,784.50 元；其他货币资金中存于本集团关联公司国付宝信息科技有限公司的存款为 1,157,022.12 元。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 40 （2）年末本集团其他货币资金余额主要包括：1）尚未到期的银行承兑汇票保证金 867,163,690.69 元；2）用于取得借款而质押的定期存单 5,500,000.00 元；3）用于取得境 外借款的履约保函保证金 105,200,000.00 元；4）尚未到期的定期存款 3,394,250,000.00 元；5）司法冻结款 2,106,873.06 元；6）房地产开发企业施工保证金、房屋贷款保证金 17,626,572.25 元； 7）房地产监管户 154,219,703.18 元；8）银联卡、信用卡等消费款 17,478,026.72 元。 （ 3 ） 年 末 本 集 团 其 他 货 币 资 金 中 超 过 3 个 月 的 银 行 承 兑 汇 票 之 保 证 金 354,144,040.85 元 ， 到 期 日 超 过 3 个 月 且 管 理 层 明 确 持 有 至 到 期 意 图 的 定 期 存 单 2,390,250,000.00 元，用于取得借款而质押的定期存单 5,500,000.00 元，其他房地产开发 企业施工保证金、房屋贷款保证金 17,626,572.25 元，房地产监管户 154,219,703.18 元， 司法冻结款 2,106,873.06 元，借款履约保函保证金 105,200,000.00 元，上述使用受限的款 项合计 3,029,047,189.34 元。由于款项使用受限，因此不作为现金流量表中的现金及现金 等价物，作为支付的其他与筹投资活动有关的现金，由此造成现金流量表期末现金及现 金等价物与期末货币资金余额存在差异。 2. 应收票据 1）应收票据种类 项目 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 2）年末已经背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 项目 年末终止确认金额 年末未终止确认金额 银行承兑汇票 1,864,000,000.00 0.00 商业承兑汇票 20,000,000.00 0.00 合计 1,884,000,000.00 0.00 3. 应收账款 （1） 应收账款分类 类别 年末金额 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 8,126,574.25 3.03 8,126,574.25 100.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 41 类别 年末金额 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收账款 249,856,891.26 93.16 5,208,130.46 2.08 单项金额虽不重大但单项计提 坏账准备的应收账款 10,214,661.81 3.81 10,214,661.81 100.00 合计 268,198,127.32 100.00 23,549,366.52 — （续） 类别 年初金额 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 8,126,574.25 2.95 8,126,574.25 100.00 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收账款 257,058,933.81 93.36 8,095,132.65 3.15 单项金额虽不重大但单项计提 坏账准备的应收账款 10,151,288.70 3.69 10,151,288.70 100.00 合计 275,336,796.76 100.00 26,372,995.60 — 1） 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 单位名称 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 计提理由 温立宝 5,106,994.25 5,106,994.25 100.00 无法收回 陕西陇海兰新经 济技术开发公司 1,570,200.00 1,570,200.00 100.00 账龄均在 5 年以 上，无法收回， 已在 2007 年以前 全额计提坏账 长虹公司 1,449,380.00 1,449,380.00 100.00 合计 8,126,574.25 8,126,574.25 — — 2） 信用风险特征组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1年以内 74,540,678.23 3,727,033.90 5.00 1-2年 4,553,321.35 455,332.14 10.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 42 账龄 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 2-3年 88,519.06 26,555.71 30.00 3-4年 194,249.10 97,124.55 50.00 4-5年 56,524.59 45,219.67 80.00 5年以上 856,864.49 856,864.49 100.00 合计 80,290,156.82 5,208,130.46 — 3） 信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 关联方 3,532,427.85 0.00 0.00 其他无回收风险的应收账款 166,034,306.59 0.00 0.00 合计 169,566,734.44 0.00 — 注：无风险组合款项性质主要为尚在信用期内款项或期后已收回等无回收风险之款 项，因此未计提坏账准备。 4） 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 （%） 计提理由 商贸公司乌市分公司 637,327.48 637,327.48 100.00 账龄均超过5年以 上，无法收回，已 在2007年以前全额 计提坏账 渭南家电城 451,545.00 451,545.00 100.00 绵阳红光五交化供应 公司 443,101.00 443,101.00 100.00 北京天蓝洋商贸有限 公司 656,000.00 656,000.00 100.00 无法收回 郑平 637,497.00 637,497.00 100.00 邵大鹏 628,560.00 628,560.00 100.00 王之骅 365,281.65 365,281.65 100.00 北京京港海融商贸中心 200,000.00 200,000.00 100.00 其他杂项小计 6,195,349.68 6,195,349.68 100.00 合计 10,214,661.81 10,214,661.81 — — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 43 （2）本年度计提、转回（或收回）的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 0.00 元；本年收回或转回坏账准备金额 2,028,668.52 元。 （3）本年度实际核销的应收账款 项目 核销金额 实际核销的应收账款 794,960.56 其中重要的应收账款核销情况： 单位名称 应收账款 性质 核销金额 核销原因 履行的核销 程序 是否由关联 交易产生 眉县五交华商场 往来款 37,343.00 无法收 回，统一 清账核销 经总经理办 公会审批 否 扶风零售公司 往来款 36,745.60 否 歧山分公司 往来款 36,180.00 否 四川莲溪供销社等 29 户 往来款 684,691.96 否 合计 — 794,960.56 — — — （4）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况 本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额 180,651,740.00 元，占应收账 款年末余额合计数的 67.36%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额 5,106,994.25 元。 4. 预付款项 （1） 预付款项账龄 项目 年末余额 年初余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 702,699,619.17 89.11 461,524,350.34 93.15 1－2 年 75,785,985.42 9.61 26,239,680.24 5.30 2－3 年 6,409,923.70 0.81 3,539,783.38 0.71 3 年以上 3,670,799.85 0.47 4,144,429.70 0.84 合计 788,566,328.14 100.00 495,448,243.66 100.00 （2）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况 本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额 353,305,412.15 元，占预付 款项年末余额合计数的 44.80%。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 44 5. 应收利息 项目 年末余额 年初余额 定期存款 22,593,173.68 28,102,155.87 小额贷款利息 15,046,587.11 15,708,674.40 合计 37,639,760.79 43,810,830.27 6. 其他应收款 （1） 其他应收款分类 类别 年末金额 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账 准备的其他应收款 68,366,881.32 4.31 68,366,881.32 100.00 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 1,506,779,556.13 95.06 47,384,167.19 3.14 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 9,966,643.74 0.63 9,966,643.74 100.00 合计 1,585,113,081.19 100.00 125,717,692.25 — （续） 类别 年初金额 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账 准备的其他应收款 68,876,946.85 6.22 68,876,946.85 100.00 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 1,029,547,422.20 93.04 43,468,320.27 4.22 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 8,169,447.58 0.74 8,169,447.58 100.00 合计 1,106,593,816.63 100.00 120,514,714.70 — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 45 1） 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 单位名称 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 （%） 计提理由 空调公司 25,991,375.51 25,991,375.51 100.00 账龄均超过 5 年以上， 无法收回， 已在 2007 年以前全额 计提坏账 轻骑公司 6,137,756.98 6,137,756.98 100.00 通用公司 5,059,411.72 5,059,411.72 100.00 富士达公司 4,830,833.80 4,830,833.80 100.00 家电公司 3,998,742.98 3,998,742.98 100.00 长岭股份有限公司 3,107,587.29 3,107,587.29 100.00 厦新公司 3,039,019.34 3,039,019.34 100.00 中山国弛摩托车实业公司 2,451,000.00 2,451,000.00 100.00 长虹公司 1,921,696.96 1,921,696.96 100.00 上菱公司 1,629,049.05 1,629,049.05 100.00 三星公司 1,612,541.86 1,612,541.86 100.00 安徽博西扬制冷有限公司 1,424,074.00 1,424,074.00 100.00 工业品公司 1,398,201.83 1,398,201.83 100.00 西安公司 1,048,590.00 1,048,590.00 100.00 海南乾景置业投资有限公司 1,217,000.00 1,217,000.00 100.00 无法收回 永安香江投资管理有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 100.00 无法收回 福建省百利亨文化产业有限 公司 1,500,000.00 1,500,000.00 100.00 无法收回 合计 68,366,881.32 68,366,881.32 — — 2） 信用风险特征组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1年以内 78,433,400.15 3,921,700.04 5.00 1-2年 17,291,165.13 1,729,116.52 10.00 2-3年 10,102,414.28 3,030,724.29 30.00 3-4年 1,785,566.33 892,783.17 50.00 4-5年 2,393,851.15 1,915,080.92 80.00 5年以上 35,894,762.25 35,894,762.25 100.00 合计 145,901,159.29 47,384,167.19 — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 46 3） 信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 关联方 57,803,917.90 0.00 0.00 押金、定金、保证金 868,289,166.83 0.00 0.00 其他无回收风险的其他应收 款项 434,785,312.11 0.00 0.00 合计 1,360,878,396.84 0.00 — 注：无风险组合款项性质主要为定金、保证金以及期后收回等无回收风险的款项， 因此未计提坏账准备。 4） 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 单位名称 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 （%） 计提理由 五羊本田摩托公司 978,200.00 978,200.00 100.00 账龄均超过 5 年以上，无法 收 回 ， 已 在 2007 年 以 前 全额计提坏账 苏州华昌轻纺公司 889,780.30 889,780.30 100.00 购物中心 642,278.11 642,278.11 100.00 株洲摩托车销售公司 576,008.09 576,008.09 100.00 杭州东宝电器公司 527,440.00 527,440.00 100.00 其他等 24 户 2,919,302.42 2,919,302.42 100.00 温立宝 888,029.50 888,029.50 100.00 无法收回 许谷 432,723.47 432,723.47 100.00 永安世纪天虹百货有限 公司 396,710.79 396,710.79 100.00 邝继斗 263,712.30 263,712.30 100.00 其他等 25 户 1,452,458.76 1,452,458.76 100.00 合计 9,966,643.74 9,966,643.74 — — （2） 本年度计提、转回（或收回）坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 6,876,980.22 元；本年收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 47 （3） 本年度实际核销的其他应收款 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 1,836,002.67 其中重要的其他应收款核销情况： 单位名称 其他应收 款性质 核销金额 核销原因 履行的核 销程序 是否由关联 交易产生 上海百仕辰文化传 播发展有限公司 往来款 920,000.00 无法收回 经批准 否 上海城开（集团） 有限公司 往来款 764,580.00 无法收回 经批准 否 礼购部 结算款 128,694.10 账龄长无法收 回，统一核销 经批准 否 镇江电器厂 保证金 22,728.57 账龄长无法收 回，统一核销 经批准 否 合计 — 1,836,002.67 — — — （4） 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末账面余额 年初账面余额 定金押金保证金 888,646,612.24 126,458,857.72 往来款 583,238,900.42 874,454,561.59 租金 46,299,561.86 35,489,976.42 备用金 12,964,449.54 10,854,941.51 结算款 1,006,733.33 678,664.97 其他 52,956,823.80 58,656,814.42 合计 1,585,113,081.19 1,106,593,816.63 （5） 按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 年末余额 账龄 占其他应收 款年末余额 合计数的比 例（%） 坏账准备年末 余额 哈尔滨市香坊区黎 明街道办事处 安 置 保 证 金 474,179,361.75 3 年以上 29.91 0.00 重庆宾馆有限公司 代 垫 建 设 款 178,910,705.46 5 年以内 11.29 0.00 湖南省娄底经济技 术开发投资建设有 限公司 BT 保 证 金 107,243,177.48 4 年以内 6.77 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 48 单位名称 款项性质 年末余额 账龄 占其他应收 款年末余额 合计数的比 例（%） 坏账准备年末 余额 哈尔滨达源通金贸 易有限公司 借款 100,000,000.00 1 年以内 6.31 0.00 西大房地产开发有 限责任公司 定金 45,366,780.00 5 年以内 2.86 0.00 往来款 25,175,152.25 1 年以内 1.59 1,258,757.61 合计 — 930,875,176.94 — 58.73 1,258,757.61 7. 存货 （1） 存货分类 项目 年末余额 账面余额 其中：借款费用 资本化金额 跌价准备 账面价值 开发成本 4,442,172,549.30 235,784,707.25 0.00 4,442,172,549.30 开发产品 3,827,491,538.95 335,880,964.23 0.00 3,827,491,538.95 库存商品 599,119,367.13 0.00 2,049,406.53 597,069,960.60 周转材料 33,298,816.56 0.00 0.00 33,298,816.56 原材料 2,150,361.94 0.00 1,065,943.91 1,084,418.03 合计 8,904,232,633.88 571,665,671.48 3,115,350.44 8,901,117,283.44 （续） 项目 年初余额 账面余额 其中：借款费用 资本化金额 跌价准备 账面价值 开发成本 3,771,095,497.62 638,840,826.33 0.00 3,771,095,497.62 开发产品 2,193,127,068.11 193,232,705.89 0.00 2,193,127,068.11 库存商品 686,135,911.28 0.00 1,489,290.07 684,646,621.21 周转材料 36,062,923.47 0.00 0.00 36,062,923.47 原材料 2,267,559.06 0.00 1,065,943.91 1,201,615.15 合计 6,688,688,959.54 832,073,532.22 2,555,233.98 6,686,133,725.56 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 49 （2） 开发成本 项目名称 开工时 间 预计竣 工时间 预计总投 资(亿元) 年末余额 年初余额 湘中国际物流园信息服务 中心二期（注） 尚未开工 — 3.01 12,440,711.54 0.00 湘中国际物流园工业原料 及产品展示交易中心 2015.10 2017.05 5.60 273,019,528.87 0.00 湘中国际物流园五金机电 展示交易中心（注） 尚未开工 — 3.74 328,176,353.23 0.00 金色城邦 C 区二期（注） 尚未开工 — 5.07 40,644,142.13 0.00 金色城邦 D 区一期、二期 2014.04 2017.09 12.31 1,435,140,294.00 0.00 文景项目 尚未开工 — 38.22 21,060,837.92 0.00 海航社区二期 2015.03 2018.04 0.00 388,363,136.17 341,117,834.96 易 OD 现代产业孵化园项 目（注） 尚未开工 — 19.40 484,119,255.66 479,928,218.23 海航社区三期 2014.10 2017.06 13.24 342,330,086.01 342,330,086.01 草堂寺项目 2015.06 2020.06 21.25 479,321,437.82 402,180,042.86 易生大集项目 2014.06 2018.06 24.56 534,841,331.74 486,176,326.52 长春海航国际广场二期项 目 2016.08 2019.12 7.81 102,715,434.21 90,300,482.70 长春海航国际广场一期项 目 2008.11 2016.08 16.41 0.00 478,071,181.23 重宾保利国际广场写字楼 项目 2007.06 2014.03 8.50 0.00 1,150,991,325.11 合计 — — — 4,442,172,549.30 3,771,095,497.62 注：尚未开工之开发项目发生的开发成本主要系土地购置支出及前期设计、勘察以 及拆迁等支出。 （3） 开发产品 项目名称 竣工时间 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 湘中国际物流园 信息服务中心一 期临街商铺 2016.08 0.00 19,168,172.05 0.00 19,168,172.05 娄底湘中国际物 流园大宗陶瓷展 示交易中心 2016.12 0.00 788,096,619.87 49,900,199.91 738,196,419.96 常客隆广场 2016.10 0.00 951,656,632.95 837,125,860.88 114,530,772.07 双榆树 C 区一 期 2014.12 0.00 222,942,553.68 33,287,841.55 189,654,712.13 悦达广场 2016.12 0.00 260,054,661.34 160,602,558.76 99,452,102.58 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 50 项目名称 竣工时间 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 海航社区一期 2016.12 1,151,306,638.48 45,647,518.76 152,275,343.07 1,044,678,814.17 长春海航国际广 场一期项目 2016.12 0.00 497,899,930.72 111,556,535.38 386,343,395.34 重宾保利国际广 场写字楼项目 2014.03 0.00 1,210,924,196.92 1,002,122,684.33 208,801,512.59 山东海航万邦中 心 2011.01 1,041,820,429.63 0.00 15,154,791.57 1,026,665,638.06 合计 — 2,193,127,068.11 3,996,390,286.29 2,362,025,815.45 3,827,491,538.95 （4） 存货跌价准备 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 计提 其他 转回或转销 其他转出 库存商品 1,489,290.07 560,116.46 0.00 0.00 0.00 2,049,406.53 原材料 1,065,943.91 0.00 0.00 0.00 0.00 1,065,943.91 合计 2,555,233.98 560,116.46 0.00 0.00 0.00 3,115,350.44 （5） 存货年末余额中包含有借款费用资本化金额情况如下： 项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 本年确 认资本 化金额 的资本 化率 (%) 出售减少 其他减少 湘中国际物流园大 宗陶瓷展示交易中 心 0.00 7,045,692.98 446,104.40 0.00 6,599,588.58 5.06 常客隆广场 0.00 31,251,191.25 12,400,158.04 15,098,321.94 3,752,711.27 7.38 金色城邦 C区 0.00 16,603,439.84 3,026,044.07 0.00 13,577,395.77 0.00 金色城邦 D区 0.00 195,077,538.24 0.00 0.00 195,077,538.24 0.00 悦达广场 0.00 17,201,075.69 13,866,389.78 0.00 3,334,685.91 0.00 草堂寺项目 5,448,603.38 1,191,742.62 0.00 0.00 6,640,346.00 5.23 长春海航国际广场 一期项目 149,662,453.29 0.00 36,550,380.92 0.00 113,112,072.37 0.00 重宾保利国际广场 写字楼项目 208,135,064.08 0.00 8,450,429.35 160,428,981.52 39,255,653.21 0.00 海航社区一期 169,755,657.16 0.00 21,883,843.72 0.00 147,871,813.44 0.00 海航社区二期 20,489,427.24 0.00 0.00 0.00 20,489,427.24 0.00 山东海航万邦中心 23,477,048.73 0.00 1,522,609.28 0.00 21,954,439.45 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 51 合计 576,968,253.88 268,370,680.62 98,145,959.56 175,527,303.46 571,665,671.48 — 8. 其他流动资产 项目 年末余额 年初余额 预交增值税及待抵扣进项税 152,847,474.29 99,454,845.22 预交土地增值税 22,503,138.40 10,869,030.96 预交税金及附加 22,116,571.15 15,219,443.33 预交所得税 21,717,358.48 0.00 预交土地使用税 86,928.00 0.00 其他 317,748.22 0.00 合计 219,589,218.54 125,543,319.51 9. 发放贷款和垫款 （1）发放贷款及垫款按担保物类别分布情况 项目 年末金额 年初金额 房地产抵押贷款 26,300,000.00 20,450,000.00 动产质押贷款 96,423,516.18 0.00 财产权利质押贷款 144,687,220.00 174,208,516.84 信用贷款 77,394,542.65 122,780,631.27 发放贷款和垫款合计 344,805,278.83 317,439,148.11 减：贷款减值准备 3,867,834.46 3,448,916.42 贷款净额 340,937,444.37 313,990,231.69 （2）分类情况 类别 年末金额 年初金额 账面金额 比例(%） 减值准备 账面金额 比例(%） 减值准备 单项金额重大并单项 计提贷款损失准备的 发放贷款及垫款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 正常业务组合 344,381,761.99 99.88 3,444,317.62 317,161,850.19 99.91 3,171,618.50 单项金额不重大但单 项计提贷款损失准备 的发放贷款及垫款 423,516.84 0.12 423,516.84 277,297.92 0.09 277,297.92 合计 344,805,278.83 100.00 3,867,834.46 317,439,148.11 100.00 3,448,916.42 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 52 （3）风险特征分类 类别 年末金额 年初金额 账面金额 比例(%） 减值准备 账面金额 比例(%） 减值准备 正常 344,331,761.99 99.87 3,443,317.62 317,161,850.19 99.91 3,171,618.50 关注 50,000.00 0.01 1,000.00 0.00 0.00 0.00 损失 423,516.84 0.12 423,516.84 277,297.92 0.09 277,297.92 合计 344,805,278.83 100.00 3,867,834.46 317,439,148.11 100.00 3,448,916.42 10. 可供出售金融资产 （1） 可供出售金融资产情况 项目 年末余额 账面余额 减值准备 账面价值 按成本法计量的可供出售权益工具 129,814,563.56 9,458,000.00 120,356,563.56 合计 129,814,563.56 9,458,000.00 120,356,563.56 （续） 项目 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 按成本法计量的可供出售权益工具 67,114,563.56 9,458,000.00 57,656,563.56 合计 67,114,563.56 9,458,000.00 57,656,563.56 （2） 年末按成本计量的可供出售金融资产 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例(%) 本年现金 红利 年初余额 年末余额 年初余额 年末余额 掌合天下（北京） 信息技术有限公司 0.00 60,000,000.00 0.00 0.00 5.66 0.00 海航东银期货有限 公司 31,124,563.56 31,124,563.56 0.00 0.00 6.00 0.00 四川杨天生物医药 股份有限公司 13,440,000.00 13,440,000.00 9,408,000.00 9,408,000.00 9.60 0.00 云南海航置业有限 公司 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 0.00 10.00 0.00 北京海航基础投资 有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 0.00 0.67 0.00 陕西杨凌农村商业 银行股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00 2.50 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 53 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例(%) 本年现金 红利 年初余额 年末余额 年初余额 年末余额 江苏联宏置业投资 有限公司 0.00 2,400,000.00 0.00 0.00 3.00 0.00 长安银行股份有限 公司 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00 0.00 0.03 119,908.56 常熟市南都置业有 限公司 0.00 300,000.00 0.00 0.00 1.50 0.00 上海海航实业有限 公司 500,000.00 500,000.00 0.00 0.00 1.70 0.00 江苏炎黄在线物流 股份有限公司 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 0.09 0.00 合计 67,114,563.56 129,814,563.56 9,458,000.00 9,458,000.00 — 119,908.56 11. 长期应收款 （1） 长期应收款情况 项目 年末余额 年初余额 折现 率区 间 账面余额 减值 准备 账面价值 账面 余额 减值 准备 账面 价值 融资租赁款 510,752,740.06 0.00 510,752,740.06 0.00 0.00 0.00 5.37% 其中：未实 现融资收益 33,425,259.26 0.00 33,425,259.26 0.00 0.00 0.00 合计 510,752,740.06 0.00 510,752,740.06 0.00 0.00 0.00 报告期内，骏翔（天津）融资租赁有限公司与本集团下属公司大集网贸签订《设备 采购合同》，根据合同约定销售货款采取分期收款方式在 36 个月内支付，本集团将尚未 收到的货款及未实现的融资收益计入长期应收款核算。 12. 长期股权投资 被投资 单位 持股 比例 初始投资 成本 年初 余额 本年增加 权益法确 认投资收益 宣告发放 现金股利 年末 余额 减值准 备余额 联营企业 湖南家润多 家电超市有 限公司 20.00% 2,000,000.00 4,417,658.87 0.00 240,540.31 0.00 4,658,199.18 0.00 深圳市安勤 二号投资合 伙 企业(有 限合伙) 99.99% 145,000,000.00 0.00 145,000,000.00 53,172,075.83 53,172,075.83 145,000,000.00 0.00 合计 — 147,000,000.00 4,417,658.87 145,000,000.00 53,412,616.14 53,172,075.83 149,658,199.18 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 54 13. 投资性房地产 （1） 采用成本计量模式的投资性房地产 项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计 一、账面原值 1.年初余额 3,278,930,537.96 155,736,535.25 3,434,667,073.21 2.本年增加金额 5,367,871,674.96 123,067,496.04 5,490,939,171.00 （1）外购 0.00 0.00 0.00 （2）存货\固定资产\在建 工程转入 997,250,899.75 6,866,123.39 1,004,117,023.14 （3）企业合并增加 4,370,620,775.21 116,201,372.65 4,486,822,147.86 3.本年减少金额 17,251,600.98 0.00 17,251,600.98 （1）处置 0.00 0.00 0.00 （2）其他转出 17,251,600.98 0.00 17,251,600.98 4.年末余额 8,629,550,611.94 278,804,031.29 8,908,354,643.23 二、累计折旧和累计摊销 1.年初余额 292,120,222.75 25,638,508.38 317,758,731.13 2.本年增加金额 217,799,981.50 17,841,275.36 235,641,256.86 （1）计提或摊销 164,222,654.72 7,763,829.76 171,986,484.48 （2）企业合并增加 53,577,326.78 10,077,445.60 63,654,772.38 3.本年减少金额 3,296,113.11 0.00 3,296,113.11 （1）处置 0.00 0.00 0.00 （2）其他转出 3,296,113.11 0.00 3,296,113.11 4.年末余额 506,624,091.14 43,479,783.74 550,103,874.88 三、减值准备 1.年初余额 21,999,208.86 0.00 21,999,208.86 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 （1）计提 0.00 0.00 0.00 3、本年减少金额 0.00 0.00 0.00 （1）处置 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 21,999,208.86 0.00 21,999,208.86 四、账面价值 1.年末账面价值 8,100,927,311.94 235,324,247.55 8,336,251,559.49 2.年初账面价值 2,964,811,106.35 130,098,026.87 3,094,909,133.22 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 55 （2） 未办妥产权证书的投资性房地产 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 天津宁河海航一期预计自 持房产 57,250,345.13 正在办理 阳光商城 768,950.00 尚未办理 7套开源小区房产 713,432.77 尚未办理 中山路超市 708,400.14 法院判决执行的房产，尚未取得产 权证书 14. 固定资产 （1） 固定资产明细表 项目 房屋建筑物 通用设备 运输设备 一、账面原值 1.年初余额 4,574,587,232.39 388,059,681.22 33,848,426.91 2.本年增加金额 41,421,378.64 84,342,820.14 11,210,809.71 （1）购置 0.00 33,252,798.52 2,910,162.47 （2）存货/在建工 程转入 10,937,431.14 0.00 0.00 （3）企业合并增加 30,483,947.50 51,090,021.62 8,300,647.24 3.本年减少金额 64,582,502.85 67,331,413.92 7,349,635.15 （1）处置或报废 0.00 67,328,901.92 7,349,635.15 （2）转入投资性房 地产 58,581,484.46 0.00 0.00 （3）其他减少 6,001,018.39 2,512.00 4.年末余额 4,551,426,108.18 405,071,087.44 37,709,601.47 二、累计折旧 1.年初余额 686,552,827.83 297,237,755.03 23,763,662.68 2.本年增加金额 129,758,340.52 30,111,033.48 8,120,669.04 （1）计提 129,414,855.33 21,248,342.06 3,511,380.33 （2）企业合并增加 343,485.19 8,862,691.42 4,609,288.71 3.本年减少金额 2,631,828.71 47,136,648.25 6,973,258.12 （1）处置或报废 0.00 47,136,648.25 6,973,258.12 （2）转入投资性房 地产 2,631,828.71 0.00 0.00 4.年末余额 813,679,339.64 280,212,140.26 24,911,073.60 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 56 项目 房屋建筑物 通用设备 运输设备 三、减值准备 1.年初余额 348,406.32 13,110,317.13 971,622.99 2.本年增加金额 0.00 433,000.00 0.00 （1）计提 0.00 433,000.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 704,041.64 62,069.34 （1）处置或报废 0.00 704,041.64 62,069.34 4.年末余额 348,406.32 12,839,275.49 909,553.65 四、账面价值 1.年末账面价值 3,737,398,362.22 112,019,671.69 11,888,974.22 2.年初账面价值 3,887,685,998.24 77,711,609.06 9,113,141.24 （续） 项目 电子电器设备 其他设备 装修工程 合计 一、账面原值 1.年初余额 246,946,351.44 230,695,139.48 227,702,364.75 5,701,839,196.19 2.本年增加金额 34,822,639.39 11,831,582.53 11,066,637.39 194,695,867.80 （1）购置 11,526,597.70 7,681,213.23 8,649,069.36 64,019,841.28 （2）存货/在建工 程转入 0.00 0.00 2,367,834.67 13,305,265.81 （3）企业合并增加 23,296,041.69 4,150,369.30 49,733.36 117,370,760.71 3.本年减少金额 16,155,958.09 16,519,094.46 852,089.30 172,790,693.77 （1）处置或报废 16,155,958.09 16,468,740.78 852,089.30 108,155,325.24 （2）转入投资性房 地产 0.00 50,353.68 0.00 58,631,838.14 （3）其他减少 0.00 0.00 0.00 6,003,530.39 4.年末余额 265,613,032.74 226,007,627.55 237,916,912.84 5,723,744,370.22 二、累计折旧 1.年初余额 183,429,298.80 179,906,569.87 81,508,118.04 1,452,398,232.25 2.本年增加金额 22,599,706.86 10,873,262.73 27,988,346.82 229,451,359.45 （1）计提 18,483,358.44 8,646,336.29 27,988,346.82 209,292,619.27 （2）企业合并增加 4,116,348.42 2,226,926.44 0.00 20,158,740.18 3.本年减少金额 13,401,078.08 14,839,198.00 852,089.30 85,834,100.46 （1）处置或报废 13,401,078.08 14,812,038.08 852,089.30 83,175,111.83 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 57 项目 电子电器设备 其他设备 装修工程 合计 （2）转入投资性房 地产 0.00 27,159.92 0.00 2,658,988.63 4.年末余额 192,627,927.58 175,940,634.60 108,644,375.56 1,596,015,491.24 三、减值准备 1.年初余额 4,916,441.24 11,301,585.46 1,579,160.26 32,227,533.40 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 433,000.00 （1）计提 0.00 0.00 0.00 433,000.00 3.本年减少金额 865,341.15 855,160.07 0.00 2,486,612.20 （1）处置或报废 865,341.15 855,160.07 0.00 2,486,612.20 4.年末余额 4,051,100.09 10,446,425.39 1,579,160.26 30,173,921.20 四、账面价值 1.年末账面价值 68,934,005.07 39,620,567.56 127,693,377.02 4,097,554,957.78 2.年初账面价值 58,600,611.40 39,486,984.15 144,615,086.45 4,217,213,430.54 （2） 未办妥产权证书的固定资产 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 延安店营业大楼2-4层 213,961,747.77 案件终审判决于 2017年 1月 22日下 达，截止审计报告日尚未取得产权证书 连通工程 13,622,726.61 正在办理中 世纪阳光商厦5层 567,914.04 尚未办理 开源小区3套房产 267,611.04 尚未办理 15. 在建工程 （1） 在建工程明细表 项目 年末余额 账面余额 减值准备 账面价值 民生百货停车楼项目 43,049,956.19 0.00 43,049,956.19 长春宏义数码广场项目 392,719,885.88 0.00 392,719,885.88 芜湖悦达置业广场项目 323,463,515.78 0.00 323,463,515.78 娄底湘中国际物流园项目 257,270,465.51 0.00 257,270,465.51 娄底湘中国际物流园多式联运中心 191,795,260.78 0.00 191,795,260.78 高淳悦达置业广场项目 176,613,105.09 0.00 176,613,105.09 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 58 项目 年末余额 账面余额 减值准备 账面价值 怀安新合作综合购物广场项目 125,424,961.69 0.00 125,424,961.69 咸阳蓝海临空项目 67,219,269.84 0.00 67,219,269.84 山东海航联营商铺装修工程 9,517,200.00 0.00 9,517,200.00 海航保利国际中心项目装修工程 0.00 0.00 0.00 其他项目 11,464,036.13 0.00 11,464,036.13 合计 1,598,537,656.89 0.00 1,598,537,656.89 （续） 项目 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 民生百货停车楼项目 6,516,532.41 0.00 6,516,532.41 长春宏义数码广场项目 373,142,808.90 0.00 373,142,808.90 芜湖悦达置业广场项目 0.00 0.00 0.00 娄底湘中国际物流园项目 0.00 0.00 0.00 娄底湘中国际物流园多式联运中心 0.00 0.00 0.00 高淳悦达置业广场项目 0.00 0.00 0.00 怀安新合作综合购物广场项目 0.00 0.00 0.00 咸阳蓝海临空项目 55,005,342.70 0.00 55,005,342.70 山东海航联营商铺装修工程 8,394,600.00 0.00 8,394,600.00 海航保利国际中心项目装修工程 3,960,483.12 0.00 3,960,483.12 其他项目 4,398,432.78 0.00 4,398,432.78 合计 451,418,199.91 0.00 451,418,199.91 （2） 重大在建工程项目变动情况 工程名称 年初余额 本年增加 合并增加 民生百货停车楼项目 6,516,532.41 36,533,423.78 0.00 长春宏义数码广场项目 373,142,808.90 19,577,076.98 0.00 芜湖悦达置业广场项目 0.00 103,258,677.02 220,204,838.76 娄底湘中国际物流园项目 0.00 393,668,018.16 141,521,826.64 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 59 娄底湘中国际物流园多式联运中心 0.00 124,904,304.36 66,890,956.42 高淳悦达置业广场项目 0.00 43,165,466.42 133,447,638.67 怀安新合作综合购物广场项目 0.00 57,541,257.38 67,883,704.31 咸阳蓝海临空项目 55,005,342.70 12,213,927.14 0.00 山东海航联营商铺装修工程 8,394,600.00 1,122,600.00 0.00 海航保利国际中心项目装修工程 3,960,483.12 6,466,968.86 0.00 其他项目 4,398,432.78 13,481,610.94 1,432,650.69 合计 451,418,199.91 811,933,331.04 631,381,615.49 （续） 工程名称 本年减少 年末余额 转入固定资产 其他减少 民生百货停车楼项目 0.00 0.00 43,049,956.19 长春宏义数码广场项目 0.00 0.00 392,719,885.88 芜湖悦达置业广场项目 0.00 0.00 323,463,515.78 娄底湘中国际物流园项目 0.00 277,919,379.29 257,270,465.51 娄底湘中国际物流园多式联运中心 0.00 0.00 191,795,260.78 高淳悦达置业广场项目 0.00 0.00 176,613,105.09 怀安新合作综合购物广场项目 0.00 0.00 125,424,961.69 咸阳蓝海临空项目 0.00 0.00 67,219,269.84 山东海航联营商铺装修工程 0.00 0.00 9,517,200.00 海航保利国际中心项目装修工程 0.00 10,427,451.98 0.00 其他项目 3,523,462.60 4,325,195.68 11,464,036.13 合计 3,523,462.60 292,672,026.95 1,598,537,656.89 本年减少中其他减少主要为转入长期待摊费用 13,642,352.82 元，转入投资性房地产 1,110,294.84 元，转入存货 277,919,379.29 元。 （续） 工程名称 预算数 （亿元） 工程累计投入 占预算比例 （%） 工程进度 （%） 利息资本化累 计金额 民生百货停车楼项目 0.98 44.09 75.00 0.00 长春宏义数码广场项目 24.22 37.47 37.47 144,347,422.93 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 60 工程名称 预算数 （亿元） 工程累计投入 占预算比例 （%） 工程进度 （%） 利息资本化累 计金额 芜湖悦达置业广场项目 3.20 123.79 93.54 27,140,465.45 娄底湘中国际物流园项目 57.65 9.82 9.82 8,566,431.70 娄底湘中国际物流园多式 联运中心 6.10 28.72 28.72 0.00 高淳悦达置业广场项目 2.50 87.36 95.00 34,950,928.48 怀安新合作综合购物广场 1.54 68.29 80.00 1,628,928.46 咸阳蓝海临空项目 11.28 5.96 5.96 0.00 山东海航联营商铺装修工 程 0.25 38.57 38.57 0.00 海航保利国际中心项目装 修工程 0.10 100.00 100.00 0.00 合计 — — — 216,634,177.02 （续） 工程名称 其中：本年利息资 本化金额 本年利息资本 化率（%） 资金来源 民生百货停车楼项目 0.00 0.00 自有资金 长春宏义数码广场项目 54,722.24 7.00 自有资金/借款 芜湖悦达置业广场项目 0.00 0.00 自有资金 娄底湘中国际物流园项目 613,467.59 4.72 自有资金/借款 娄底湘中国际物流园多式 联运中心 0.00 0.00 自有资金/借款 高淳悦达置业广场项目 0.00 0.00 自有资金 怀安新合作综合购物广场 532,270.08 10.00 自有资金/借款 咸阳蓝海临空项目 0.00 0.00 自有资金 山东海航联营商铺装修工 程 0.00 0.00 自有资金 海航保利国际中心项目装 修工程 0.00 0.00 自有资金 合计 1,200,459.91 — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 61 16. 无形资产 （1） 无形资产明细 项目 土地使用权 计算机软件使用权 合计 一、账面原值 1.年初余额 1,254,094,775.74 49,682,661.20 1,303,777,436.94 2.本年增加金额 629,931,371.56 18,743,154.24 648,674,525.80 （1）购置 1,249,694.62 13,303,341.48 14,553,036.10 （2）内部研发 0.00 0.00 0.00 （3）企业合并增加 605,919,008.97 5,439,812.76 611,358,821.73 （4）存货\固定资产\在建 工程转入 22,762,667.97 0.00 22,762,667.97 3.本年减少金额 0.00 373,079.56 373,079.56 (1)处置 0.00 373,079.56 373,079.56 4.年末余额 1,884,026,147.30 68,052,735.88 1,952,078,883.18 二、累计摊销 1.年初余额 174,117,705.21 26,306,496.60 200,424,201.81 2.本年增加金额 67,741,032.56 8,970,425.42 76,711,457.98 （1）计提 36,896,090.88 8,239,892.67 45,135,983.55 （2）企业合并增加 30,844,941.68 730,532.75 31,575,474.43 3.本年减少金额 0.00 344,803.18 344,803.18 （1）处置 0.00 344,803.18 344,803.18 4.年末余额 241,858,737.77 34,932,118.84 276,790,856.61 三、减值准备 1.年初余额 0.00 0.00 0.00 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 （1）计提 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 0.00 0.00 （1）处置 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 0.00 0.00 0.00 四、账面价值 1.年末账面价值 1,642,167,409.53 33,120,617.04 1,675,288,026.57 2.年初账面价值 1,079,977,070.53 23,376,164.60 1,103,353,235.13 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 62 17. 商誉 （1） 商誉原值 被投资单位名称 年初余额 本年增加 本年 减少 年末余额 西安华城置业有限公司（注 1） 39,535,083.49 0.00 0.00 39,535,083.49 西安兴正元购物中心有限公司（注 2） 70,678,838.36 0.00 0.00 70,678,838.36 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 （注 2） 56,327,101.77 0.00 0.00 56,327,101.77 海南大集供应链管理有限公司（注 3） 1,565,378,435.06 0.00 0.00 1,565,378,435.06 海南大集控股有限公司（注 4） 0.00 1,148,846,926.54 1,148,846,926.54 合计 1,731,919,458.68 1,148,846,926.54 0.00 2,880,766,385.22 注 1：商誉系本公司 2010 年收购华城置业 100%股权时，合并成本大于合并中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。经本公司测试，年末商誉不存在减值情 况。 注 2：2015 年本公司以同一控制下合并的方式取得兴正元购物中心 67.59%股权，取 得陕西家乐连锁 61%股权，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》的规定，本公司自 合并日年初将上述公司纳入财务报表的合并范围，上述公司原股东海航商业控股自第三 方收购时形成的商誉作为本公司投资成本，形成本公司商誉。经本公司测试，收购陕西 民生家乐商业连锁有限责任公司形成的商誉存在减值迹象，本公司已于 2015 年度全额计 提减值准备；收购西安兴正元购物中心有限公司形成之商誉不存在减值情况。 注 3：如本财务报表附注一、二所述，本公司以同一控制下合并的方式取得大集控股 下属二级子公司大集供应链 100 %股权，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》之规 定，本公司自本报告期年初将上述公司纳入财务报表的合并范围，大集供应链及其子公 司原股东海航商业控股及其一致行动人自第三方收购时形成的商誉作为本公司投资成 本，形成本公司商誉。经本公司测试，年末商誉不存在减值情况。 注 4：如本财务报表附注二所述，本公司以非同一控制下合并的方式取得大集控股及 除大集供应链及其 30 家子公司外的其他子公司 100 %股权，本公司在取得此部分公司股 权时，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》之规定，将资产评估增值金额确认递延 所得税负债，将形成合并对价超过可以辨认公允价值之部分确认为商誉。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 63 （2） 商誉减值准备 被投资单位名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 陕西民生家乐商业连锁有限责 任公司 56,327,101.77 0.00 0.00 56,327,101.77 合计 56,327,101.77 0.00 0.00 56,327,101.77 18. 长期待摊费用 项目 年初余额 本年增加 本年合并增 加 本年摊销 本年其他减少 年末余额 经营租入固 定资产改良 200,458,129.11 28,232,740.03 1,350,544.30 58,715,636.59 1,236,722.36 170,089,054.49 租地自建营 业场所 123,124,901.25 25,038,337.40 0.00 15,469,647.36 0.00 132,693,591.29 房屋租赁费 38,602,826.74 0.00 0.00 6,007,941.33 0.00 32,594,885.41 自有经营场 所装修费 25,017,045.34 14,201,036.90 0.00 9,850,784.34 0.00 29,367,297.90 其他 209,766.37 54,746.98 675,897.00 271,196.67 0.00 669,213.68 合计 387,412,668.81 67,526,861.31 2,026,441.30 90,315,206.29 1,236,722.36 365,414,042.77 经营租入固定资产改良为经营租入营业场地发生的改造支出，租地自建营业场所为 在租赁土地上自建营业场所发生的支出，摊销期限为各营业场所受益期。 19. 递延所得税资产和递延所得税负债 （1） 未经抵销的递延所得税资产 项目 年末余额 年初余额 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产 坏账准备 46,234,188.03 8,595,435.07 38,232,405.48 6,767,829.05 内退职工辞退福利 23,261,544.56 3,489,231.68 20,915,774.66 3,137,366.19 预计应付之费用 32,328,705.98 5,256,554.94 35,512,181.31 6,287,197.06 投资性房地产减值 准备 17,096,651.16 2,564,497.67 17,096,651.16 2,564,497.67 固定资产减值准备 21,960,248.49 4,599,599.38 14,700,134.32 2,784,570.84 商誉减值准备 31,425,569.69 4,713,835.46 31,425,569.69 4,713,835.46 未弥补亏损 48,107,779.87 9,293,051.56 8,075,177.94 2,018,794.48 存货跌价准备 1,216,461.51 197,520.99 1,216,461.51 197,520.99 递延收益 6,105,000.00 978,250.00 5,530,000.00 904,500.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 64 项目 年末余额 年初余额 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资产 贷款减值准备 40,818,890.36 10,204,722.59 586,860.11 146,715.03 租赁期递增租金 20,014,246.15 4,818,519.60 12,807,413.92 2,841,863.49 合计 288,569,285.80 54,711,218.94 186,098,630.10 32,364,690.26 （2） 未经抵销的递延所得税负债 项目 年末余额 年初余额 应纳税暂时性 差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差 异 递延所得税负债 资产评估增值 7,165,639,454.76 1,791,409,863.69 2,389,165,343.24 597,291,335.81 合计 7,165,639,454.76 1,791,409,863.69 2,389,165,343.24 597,291,335.81 （3） 未确认递延所得税资产明细 项目 年末余额 年初余额 坏账准备 17,345,595.91 18,751,204.43 投资性房地产减值准备 735,383.66 735,383.65 固定资产减值准备 2,010,872.73 4,306,657.89 预计应付之费用 1,100,967.12 1,193,741.37 可抵扣亏损 62,851,091.10 76,361,227.25 存货跌价准备 474,722.23 334,693.12 合计 84,518,632.75 101,682,907.71 20. 其他非流动资产 项目 年末余额 年初余额 房地产企业预交税金（注 1） 34,958,338.13 20,229,040.98 增资及股权转让款（注 2） 608,000,000.00 0.00 合计 642,958,338.13 20,229,040.98 注 1：房地产企业依据预售房款预交相应税费，预计交房日期超过 1 年，因此计入其 他非流动资产。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 65 注 2：本公司下属子公司大集网贸拟出资收购掌合天下（北京）信息技术有限公司， 截止 2016 年 12 月 31 日，本次股权投资款尚未完全支付，股权投资工商变更登记手续也 尚未办理完毕，已支付的股权投资款计入其他非流动资产列示。 21. 短期借款 借款类别 年末余额 年初余额 质押借款 847,887,642.53 1,252,500,000.00 抵押借款 3,187,000,000.00 2,742,500,000.00 保证借款 882,500,000.00 1,026,000,000.00 信用借款 0.00 100,000,000.00 合计 4,917,387,642.53 5,121,000,000.00 注 1：本集团年末质押借款以本集团保证金、保函保证、股权金为质押物，详见本附 注“六、53”所述。另由关联公司提供担保，详见本附注“十、（二）10”所述。 注 2：本集团年末抵押借款全部以本集团之房产及土地为抵押物，部分借款同时以本 集团的定期存单及保证金作为质押物，详见本附注“六、53”，同时部分抵押借款由本 公司关联公司提供担保，详见本附注“十、（二）10”所述。 注 3：本集团年末保证借款均由关联公司提供担保，担保详见本财务报表附注“十、 （二）10”所述。 注 4：本集团年末不存在已逾期未偿还的短期借款。 22. 应付票据 票据种类 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 43,895,502.13 46,836,223.83 合 计 43,895,502.13 46,836,223.83 23. 应付账款 （1） 应付账款 项目 年末余额 年初余额 应付供应商货款 1,467,625,365.03 1,480,318,438.35 应付工程款 799,502,029.09 249,966,844.16 其他 9,127,551.28 6,299,215.11 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 66 项目 年末余额 年初余额 合计 2,276,254,945.40 1,736,584,497.62 （2） 账龄超过 1 年的重要应付账款 单位名称 年末余额 未偿还或结转的原因 黑龙江省建工集团有限责任公司 32,572,708.18 未结算 黑龙江省六建建筑工程有限责任公司 22,475,070.65 未结算 河北建工集团有限责任公司 14,384,298.09 未结算 哈尔滨三建工程有限责任公司 12,627,118.10 未结算 中国建筑第八工程局大连分公司 11,752,597.72 未结算 合计 93,811,792.74 — 24. 预收款项 （1）预收账款 项目 年末余额 年初余额 房屋预售款 1,323,377,322.04 537,185,604.36 储值卡款 727,874,071.06 761,026,973.68 连锁经营加盟费 577,518,319.03 0.00 货款 124,888,239.36 97,665,862.55 租金 42,491,164.57 40,667,175.72 其他 29,431,150.95 34,976,063.20 合计 2,825,580,267.01 1,471,521,679.51 （2）账龄超过一年的重要预收账款 项目 年末余额 未偿还或结转的原因 房屋预收款 561,203,871.20 预收房款，尚未达到收 入确认条件 中国工商银行股份有限公司陕西省分行 1,816,602.78 未结算 西安银行股份有限公司宝鸡分行 1,136,542.00 未结算 陕西通福房地产开发有限公司 1,000,000.00 未结算 宝鸡创威水务有限责任公司 424,400.00 未结算 合计 565,581,415.98 — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 67 25. 应付职工薪酬 （1） 应付职工薪酬分类 项目 年初余额 本年增加 企业合并增加 本年减少 年末余额 短期薪酬 126,421,952.03 646,494,769.88 4,505,261.40 658,779,508.48 118,642,474.83 离职后福利-设定提 存计划 6,562,196.39 105,777,729.73 584,256.18 102,488,501.36 10,435,680.94 辞退福利 8,495,151.86 6,961,830.68 4,500.00 5,550,279.88 9,911,202.66 合计 141,479,300.28 759,234,330.29 5,094,017.58 766,818,289.72 138,989,358.43 （2） 短期薪酬 项目 年初余额 本年增加 企业合并增加 本年减少 年末余额 工资、奖金、津贴 和补贴 92,468,850.68 514,326,568.83 4,125,298.81 531,061,533.74 79,859,184.58 职工福利费 55,581.07 31,469,928.18 -46,498.80 30,708,111.09 770,899.36 社会保险费 2,364,598.52 37,201,949.40 269,329.34 37,365,881.62 2,469,995.64 其中：医疗保险费 2,082,365.64 33,431,726.50 224,361.83 33,628,276.54 2,110,177.43 工伤保险费 78,466.47 1,556,852.72 24,779.61 1,601,250.06 58,848.74 生育保险费 203,766.41 2,213,370.18 20,187.90 2,136,355.02 300,969.47 住房公积金 7,285,613.29 48,689,182.20 -250,704.12 48,318,005.35 7,406,086.02 工会经费和职工教 育经费 24,247,308.47 14,807,141.27 407,836.17 11,325,976.68 28,136,309.23 合计 126,421,952.03 646,494,769.88 4,505,261.40 658,779,508.48 118,642,474.83 （3） 设定提存计划 项目 年初余额 本年增加 企业合并增加 本年减少 年末余额 基本养老保险 3,860,141.87 94,615,561.16 499,375.38 93,345,622.30 5,629,456.11 失业保险费 2,420,342.59 8,145,434.47 34,412.80 6,111,604.38 4,488,585.48 企业年金缴费 281,711.93 3,016,734.10 50,468.00 3,031,274.68 317,639.35 合计 6,562,196.39 105,777,729.73 584,256.18 102,488,501.36 10,435,680.94 26. 应交税费 项目 年末余额 年初余额 增值税 173,911,908.12 31,898,019.30 消费税 676,723.37 946,010.97 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 68 项目 年末余额 年初余额 营业税 0.00 47,479,794.46 企业所得税 169,608,581.90 37,518,019.25 个人所得税 1,050,880.93 714,195.79 城市维护建设税 12,866,149.03 4,374,864.33 教育费附加 5,831,247.74 3,103,109.41 房产税 23,210,851.45 12,532,652.48 土地使用税 3,155,307.18 1,390,189.44 土地增值税 103,966,809.92 1,884,507.37 其他 2,280,017.01 2,023,243.50 合计 496,558,476.65 143,864,606.30 27. 应付利息 项目 年末余额 年初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 2,020,261.67 1,836,964.30 企业债券利息 27,708,493.15 27,547,397.26 短期借款利息 5,100,411.42 5,803,690.99 应付资金拆借利息 3,581,202.81 1,838,402.77 合计 38,410,369.05 37,026,455.32 28. 应付股利 项目 年末余额 年初余额 普通股股利 3,889,246.97 3,899,629.37 应付股利 9,999,233.00 9,999,233.00 合计 13,888,479.97 13,898,862.37 29. 其他应付款 （1） 其他应付款按款项性质分类 款项性质 年末余额 年初余额 往来款 923,830,470.94 3,652,727,165.87 押金保证金 222,545,425.88 159,169,553.55 租金 169,645,553.02 184,645,793.51 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 69 款项性质 年末余额 年初余额 工程款 93,861,614.86 154,862,046.75 代收款 55,723,386.07 48,929,041.12 积分卡返利 34,291,417.56 32,185,772.74 其他 175,926,429.04 151,651,703.12 合计 1,675,824,297.37 4,384,171,076.66 （2） 账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位名称 年末余额 未偿还或结转的原因 天津宁河万泰现代产业建设投资有限公司 231,133,097.50 工程未完工 天津宁河万泰现代产业建设投资有限公司 110,010,227.00 土地返还款手续未办完 滕州市天茂商贸有限公司 99,550,492.62 往来款 陕西玉龙房地产开发有限公司 44,175,580.61 往来款 西安裕华实业股份有限公司 25,116,393.54 项目款未结算 合计 509,985,791.27 — 30. 一年内到期的非流动负债 项目 年末余额 年初余额 一年内到期的长期借款（注） 421,227,135.23 524,476,857.67 短期融资券 599,855,737.70 0.00 合计 1,021,082,872.93 524,476,857.67 注：本集团一年内到期的长期借款年末余额全部以本集团之房产及土地为抵押物， 定期存单为质押物，详见本附注“六、53”所述；其中 172,560,468.58 元由海航商业控股提 供担保，60,000,000.00 元由海航商业控股及海航实业共同担保，140,000,000.00 由易生大 集提供担保，36,666,666.65 元由海航实业集团有限公司提供担保，详见本附注“十、 （二）10”所述。 31. 其他流动负债 （1） 其他流动负债分类 项目 年初余额 本年增加 合并增加 本年计入营 业外收入金 额 其他减少 年末余额 绿色低碳流通 体系建设项目 125,000.00 125,000.00 0.00 125,000.00 0.00 125,000.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 70 项目 年初余额 本年增加 合并增加 本年计入营 业外收入金 额 其他减少 年末余额 政府土地款补 偿 0.00 339,816.84 1,019,450.52 339,816.84 0.00 1,019,450.52 湘中财政补贴 0.00 0.00 3,089,645.95 1,800,733.74 0.00 1,288,912.21 合计 125,000.00 464,816.84 4,109,096.47 2,265,550.58 0.00 2,433,362.73 32. 长期借款 （1） 长期借款分类 借款类别 年末余额 年初余额 抵押借款 1,300,896,900.13 1,003,467,368.71 保证借款 18,333,333.33 54,999,999.99 合计 1,319,230,233.46 1,058,467,368.70 注 1：本集团担保借款详见本附注“十、（二）10”所述。 注 2：本集团抵押借款全部以本集团之房产及土地为抵押物，同时以东亚银行 550 万 定期存单质押，详见本附注“六、53”。另 831,396,900.13 元同时由本公司之控股股东海 航商业控股、海航实业集团有限公司、海南供销大集控股有限公司提供担保，情况详见 本附注“十、（二）10”所述。 注 3：期末担保借款系本集团子公司山东海航商业发展有限公司与中恒国际租赁有限 公司签订了售后回租合同，租赁期限为 2015 年 6 月 15 日到 2018 年 6 月 15 日，山东海航 应付中恒国际的全部本息合计 1,278.75 万元，已缴纳履约保证金 550 万元及手续费 150.70 万元。该笔借款由海航实业集团有限公司提供担保。 注 4：本集团年末不存在已逾期未偿还的长期借款。 注 5：本集团长期借款的利率区间为 4.96%-9.65%。 33. 应付债券 （1） 应付债券分类 项目 年末余额 年初余额 实名制记账式公司债券 0.00 599,649,863.00 合计 0.00 599,649,863.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 71 （2） 应付债券的增减变动 债券名称 面值总额 发行日期 债券期限 发行金额 实名制记账 式公司债券 600,000,000.00 2013 年 3 月 12 日 3 年 594,600,000.00 短期融资券 600,000,000.00 2016 年 1 月 22 日 1 年 597,600,000.00 合计 1,200,000,000.00 — — 1,192,200,000.00 （续） 债券名称 年初余额 本年发行 按面值计提利息 实名制记账式公司债券 599,649,863.00 0.00 0.00 短期融资券 0.00 597,600,000.00 0.00 合计 599,649,863.00 597,600,000.00 0.00 （续） 债券名称 溢折价摊销 本年偿还 转出至一年内到 期非流动负债 年末余额 实名制记账式公司债券 350,137.00 600,000,000.00 0.00 0.00 短期融资券 2,255,737.70 0.00 599,855,737.70 0.00 合计 2,605,874.70 600,000,000.00 599,855,737.70 0.00 34. 长期应付职工薪酬 （1） 长期应付职工薪酬分类 项目 年末余额 年初余额 辞退福利 24,563,687.66 23,836,347.55 合计 24,563,687.66 23,836,347.55 35. 预计负债 项目 年末余额 年初余额 会员卡积分兑换 14,571,735.90 15,594,340.58 预计闭店人员解约支出 2,064,876.00 0.00 预计合同违约金 200,000.00 4,053,868.47 合计 16,836,611.90 19,648,209.05 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 72 36. 递延收益 （1） 递延收益分类 项目 年初余额 本年增加 合并增加 本年减少 年末余额 形成原因 政府补助 5,405,000.00 38,247,021.00 59,268,903.85 464,816.84 102,456,108.01 — 合计 5,405,000.00 38,247,021.00 59,268,903.85 464,816.84 102,456,108.01 — （2） 政府补助项目 政府补助项目 年初余额 本年新增 补助金额 合并增加 本年计入营 业外收入金 额 后院停车楼项目 4,780,000.00 0.00 0.00 0.00 绿色低碳流通体系建设项 目 625,000.00 0.00 0.00 0.00 民生百货无线 WIFI 建设 项目 0.00 700,000.00 0.00 0.00 湘中财政补贴 0.00 37,547,021.00 16,822,236.16 0.00 怀安新网工程 0.00 0.00 7,785,350.00 0.00 政府土地款补偿 0.00 0.00 34,661,317.69 0.00 合计 5,405,000.00 38,247,021.00 59,268,903.85 0.00 （续） 政府补助项目 转入其他流动负债 年末余额 与资产相关 /与收益相关 后院停车楼项目 0.00 4,780,000.00 与资产相关 绿色低碳流通体系建设项目 125,000.00 500,000.00 与资产相关 民生百货无线 WIFI 建设项目 0.00 700,000.00 与资产相关 湘中财政补贴 0.00 54,369,257.16 与资产相关 怀安新网工程 0.00 7,785,350.00 与资产相关 政府土地款补偿 339,816.84 34,321,500.85 与资产相关 合计 464,816.84 102,456,108.01 — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 73 37. 股本 单位：万元 项目 年初余额 本年变动增减（+、-） 年末余额 发行新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 一、有限售条件股份 31,691.62 525,490.20 0.00 0.00 -8,410.38 517,079.81 548,771.44 1、国家持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2、国有法人持股 0.00 118,321.74 0.00 0.00 0.00 118,321.74 118,321.74 3、其他内资持股 31,691.62 398,758.07 0.00 0.00 0.00 398,758.07 430,449.70 其中：境内法人持股 30,842.57 387,074.87 0.00 0.00 -7,561.33 379,513.54 410,356.11 境内自然人持股 849.06 20,093.59 0.00 0.00 -849.06 19,244.53 20,093.59 二、无限售条件股份 43,601.00 0.00 0.00 0.00 8,410.38 8,410.38 52,011.39 1、人民币普通股 43,601.00 0.00 0.00 0.00 8,410.38 8,410.38 52,011.39 三、股份总数 75,292.63 525,490.20 0.00 0.00 0.00 525,490.20 600,782.82 如本“附注一”所述，经中国证劵监督管理委员会 2016 年 2 月 “证监许可【2016】214 号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资 产的批复》核准，本公司于 2016 年 9 月向海航商业控股有限公司、海航投资控股有限公 司、深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）、安信乾盛瑞丰 1 号专项资产管理 计划、新合作商贸连锁集团有限公司等 37 家公司发行人民币普通股 5,254,901,960 股购买 所持有大集控股 100%股份。本公司已于 2016 年 9 月 12 日办理了注册资本工商变更手 续，变更后的注册资本为 6,007,828,231.00 元。 38. 资本公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 股本溢价 4,986,270,494.70 21,541,883,922.07 1,629,771,601.93 24,898,382,814.84 原制度资本公积转入 20,740,707.19 0.00 0.00 20,740,707.19 其他资本公积 5,990,360,340.98 6,729,797.90 5,931,728,178.38 65,361,960.50 合计 10,997,371,542.87 21,548,613,719.97 7,561,499,780.31 24,984,485,482.53 （1）股本溢价主要变动说明 如本 “附注二”所述，本公司以同一控制下企业合并的方式取得大集控股下属子公 司大集供应链 100%股权、大集控股以同一控制下企业合并的方式取得信航小贷 64.28% 股权，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》的规定，本公司自本报告期年初将该公 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 74 司纳入财务报表的合并范围，本年年初合并时，将 2015 年末上述留存收益中归属于本公 司的部分自本公司资本公积-股本溢价转入留存收益，因此使得资本公积-股本溢价年初余 额较上年报表增加 400,379.09 万元。 如本“附注一”所述，本公司因向海航商业控股有限公司、海航投资控股有限公司、 深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）、安信乾盛瑞丰 1 号专项资产管理计 划、新合作商贸连锁集团有限公司等 37 家公司发行人民币普通股 5,254,901,960 股购买所 持有大集控股 100%股份，而使得本公司股本溢价增加 2,151,957.25 万元。 根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》的规定，本公司在编制合并报表时，将本 年年初至合并日大集供应链、信航小贷应归属于本公司的留存收益 1,498.7 万元，自本公 司资本公积-股本溢价转入留存收益。 如本“附注二”所述，本公司将取得大集控股下属大集供应链 100%股权所支付的价款 与合并日初始投资成本之差额 162,977.16 万元冲减本公司之股本溢价。 （2）其他资本公积主要变动说明 本公司之子公司兴正元购物中心以货币出资 11,010.00 万元出资取得鼎盛典当 7%股 权，从持股比例 83%增加至 90%。因此事项，本集团资本公积-股本溢价增加 110.46 万 元。 本公司将本年收到的海航商业控股根据 2013 年 3 月本公司受让汉中世纪阳光股权承 诺的 2015 年度业绩补偿款 225.46 万元列入其他资本公积，本公司之子公司兴正元购物中 心将本年收到海航商业控股根据 2013 年 10 月本公司受让兴正元购物中心 32.41%股权时 承诺的业绩补偿款 210.55 万元列入其他资本公积。 本公司之子公司大集控股 2015 年重大资产重组时原股东对相关未决诉讼出具承诺， 对该等案件审理、执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销 的连带责任，2016 年度大集控股因相关案件发生赔偿等费用支出 126.51 万元，海航商业 控股已根据重组承诺支付相关款项，本集团将收到的清偿款项计入其他资本公积。 因同一控制下企业合并，本公司本年年初合并时，按大集供应链 100.00%股权、信 航小贷 64.28%股权将 2015 年末所有者权益的份额计入其他资本公积 593,172.82 万元，本 年度收购完成将此部分转出。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 75 39. 盈余公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 法定盈余公积 106,227,276.67 2,250,862.89 0.00 108,478,139.56 合计 106,227,276.67 2,250,862.89 0.00 108,478,139.56 根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程及董事会的决议，本公司按年度净利 润的 10%提取法定盈余公积。 如本附注二所述，本集团之子公司大集控股以同一控制下合并的方式取得信航小贷 64.28%股权，本公司本年年初合并时，将上述公司 2015 年末盈余公积中归属于本公司的 部分 303,761.57 元计入法定盈余公积年初余额，2016 年末盈余公积中归属于本公司的部 分 591,767.93 元计入年末余额。 40. 未分配利润 项目 本年 上年 上年年末余额 402,030,145.20 344,799,902.43 加：年初未分配利润调整数 -4,004,094,639.45 31,741,057.35 其中：同一控制合并范围变更（注 1） -4,004,094,639.45 31,741,057.35 其他调整因素 本年年初余额 -3,602,064,494.25 376,540,959.78 加：本年归属于母公司所有者的净利润（注 2） 401,401,074.60 42,460,572.82 减：提取法定盈余公积 2,250,862.89 2,772,032.38 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 14,199,355.02 转作股本的普通股股利 本年年末余额 -3,202,914,282.54 402,030,145.20 注 1：如本“附注二”及“六、38”所述，本公司以同一控制下合并的方式取得大集供 应链 100.00%股权、信航小贷 64.28%股权，本公司本年年初合并时，将上述公司 2015 年 末未分配利润中归属于本公司的部分 400,409.46 万元计入年初未分配利润。 注 2：本年归属于母公司股东的净利润包含大集供应链、信航小贷本年年初至合并日 归属于本公司的净利润-12,002,436.23 元。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 76 41. 营业收入、营业成本 项目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 12,270,437,118.33 10,220,045,949.60 9,242,579,405.68 7,831,736,798.64 其他业务 1,083,060,804.12 63,399,874.72 1,093,924,427.89 44,895,268.53 合计 13,353,497,922.45 10,283,445,824.32 10,336,503,833.57 7,876,632,067.17 42. 利息净收入 项目 本年发生额 上年发生额 利息收入 71,243,546.10 20,668,591.17 －发放贷款及垫款 71,243,546.10 20,668,591.17 利息支出 6,379,813.95 4,011,331.40 －关联方资金拆借 6,379,813.95 4,011,331.40 利息净收入 64,863,732.15 16,657,259.77 43. 税金及附加 项目 本年发生额 上年发生额 土地增值税 125,617,612.93 10,809,587.96 营业税 57,085,756.32 88,785,938.00 房产税 55,920,011.74 9,424,948.76 城市维护建设税 27,653,924.14 16,414,523.77 印花税 18,926,294.71 0.00 教育费附加 16,227,027.35 11,542,181.39 土地使用税 9,988,963.89 0.00 消费税 9,429,797.30 12,918,915.55 水利基金 2,938,206.33 0.00 残保金 536,327.33 0.00 堤围防护费 426,504.77 0.00 防洪费 286,007.67 0.00 河道管理费 279,226.34 0.00 其他 793,803.43 1,523,239.12 合计 326,109,464.25 151,419,334.55 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 77 本集团根据“财会[2016]22 号”关于印发《增值税会计处理规定》的通知，将原计 入管理费用中的房产税、土地使用税、车船税等 5-12 月税费发生额调整至税金及附加核 算。 44. 销售费用 项目 本年发生额 上年发生额 职工薪酬 404,882,291.42 462,926,538.30 租赁费 364,682,197.34 440,958,753.00 物业水电费 154,152,453.49 158,420,284.37 广告及促销费用 107,627,627.25 100,651,396.75 长期待摊费用 42,618,329.88 50,510,288.95 折旧 25,298,667.34 30,649,348.59 修理费 13,381,602.21 16,579,629.10 商品损耗费 12,370,110.60 13,429,373.73 运输费 8,394,065.31 13,345,804.98 销售佣金 7,941,511.00 0.00 加盟补贴 5,259,004.10 0.00 包装费 4,273,827.40 6,229,088.84 其他 36,165,103.76 37,935,065.91 合计 1,187,046,791.10 1,331,635,572.52 45. 管理费用 项目 本年发生额 上年发生额 职工薪酬 341,041,906.42 349,301,427.39 折旧 184,635,099.64 166,258,515.81 水电费 87,862,267.41 104,999,420.43 长期待摊费用 45,691,592.11 62,878,346.91 审计、咨询费 39,940,927.75 37,653,206.54 无形资产摊销 23,363,792.03 29,911,604.49 税费 18,325,986.26 71,604,032.86 修理费 18,286,186.74 18,360,354.03 物业费 17,331,407.30 20,175,075.96 租赁费 17,044,470.34 8,301,402.33 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 78 项目 本年发生额 上年发生额 业务活动费 16,837,166.77 16,913,366.92 差旅、办公、通讯费 15,448,253.84 18,611,231.06 信息服务费 12,283,800.37 10,770,826.36 燃料费 11,748,515.08 8,915,596.23 环卫费 10,852,517.44 11,244,728.50 车辆使用费 8,137,367.55 6,301,590.36 其他 46,086,867.20 48,018,856.74 合计 914,918,124.25 990,219,582.92 46. 财务费用 项目 本年发生额 上年发生额 利息支出 341,209,009.93 462,810,024.94 减：利息收入 156,887,971.28 239,679,020.18 加：汇兑损失 16,982.54 0.00 加：其他支出 57,505,571.96 65,516,088.60 合计 241,843,593.15 288,647,093.36 47. 资产减值损失 项目 本年发生额 上年发生额 坏账损失 4,848,311.70 17,924,044.32 存货跌价损失 560,116.46 -23,542.99 固定资产减值损失 433,000.00 23,079,651.11 商誉减值损失 0.00 21,967,569.69 贷款减值损失 418,918.04 897,202.50 合计 6,260,346.20 63,844,924.63 48. 投资收益 项目 本年发生额 上年发生额 权益法核算的长期股权投资收益 53,412,616.14 360,814.05 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 4,481,261.76 持有至到期投资在持有期间的投资收益 6,904,626.72 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 79 项目 本年发生额 上年发生额 可供出售金融资产在持有期间的投资收 益 119,908.56 34,064.63 合计 60,437,151.42 4,876,140.44 49. 营业外收入 （1） 营业外收入明细 项目 本年发生额 上年发生额 计入本年非经常 性损益的金额 非流动资产处置利得 3,363,673.63 3,224,304.58 3,363,673.63 其中：固定资产处置利得 3,363,673.63 3,224,304.58 3,363,673.63 政府补助 15,072,088.22 4,911,312.71 15,072,088.22 罚没收入 8,307,582.35 5,408,623.67 8,307,582.35 无需支付的款项 3,151,936.28 2,174,067.02 3,151,936.28 盘盈利得 146,645.38 2,008.38 146,645.38 违约赔偿款 36,000,000.00 27,757,136.99 36,000,000.00 其他 6,031,819.32 8,261,615.30 6,031,819.32 合计 72,073,745.18 51,739,068.65 72,073,745.18 （2） 政府补助明细 项目 本年发生额 上年发生额 来源和依据 与资产相关/ 与收益相关 递延收益结转 2,265,550.58 125,000.00 与资产相关 鼓励企业投资建设并 运营管理特色商业街 和城市购物中心 2,000,000.00 0.00 《促进时尚商业发展政 策实施细则》 与收益相关 两型商务试点资金 1,531,231.00 0.00 常德市财政局常财外指 [2016]40 号 与收益相关 上海市徐汇区财政局 企业发展专项补贴 1,402,147.00 0.00 企业发展专项资金申请 表 与收益相关 稳定岗位补贴 1,235,245.00 0.00 市人社发【2015】145 号 与收益相关 企业融资奖励 1,000,000.00 0.00 市发改服发【2014】 314 号 与收益相关 产业发展引导资金 补贴 1,000,000.00 0.00 CBD 产业发展引导资金 管理试行办法 与收益相关 广东省工业与信息 化发展专项资金 1,000,000.00 0.00 广东省工业与信息化发 展专项资金生产服务业 方向项目计划通知-梅市 经信函【2016】140 号 与收益相关 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 80 项目 本年发生额 上年发生额 来源和依据 与资产相关/ 与收益相关 鼓励企业上市专项 资金 846,300.00 0.00 市财函【2016】792 号 与收益相关 电商奖励 750,000.00 0.00 关于公示 2016 年海南 省促进电子商务加快发 展奖励扶持资金使用方 案的通告（海南省商务 厅） 与收益相关 平价商店补贴款 517,500.00 0.00 梅州市发展和改革局文 件【2016】92 号、通价 产【2011】261 号市物 价局关于印发《南通市 市区平价商店（蔬菜 类）考核办法（试 行）》的通知 与收益相关 政府拨付稳岗补贴 200,000.00 0.00 汉中市社会保险业务经 办中心关于拨付失业保 险支持企业稳岗补贴的 通知 与收益相关 省级储备商品财政 补贴 169,318.00 76,836.00 《陕西省商务厅关于下 达 2016 年部分重要商品 应急储备计划的通知》 陕商函[2015]928 号 与收益相关 惠民工程补款 130,000.00 0.00 企业招用就业困难人员 享受社会保险补贴告知 单、关于促进残疾人就 业税收优惠政策的通知 财税【2007】92 号 与收益相关 2015 年纳税贡献奖 100,000.00 0.00 宝鸡市渭滨区财政局 与收益相关 2015 年度西安高新 区促消费先进单位 100,000.00 100,000.00 中共西安高新区工委西 安高新区管委会关于表 彰西安高新区 2015 年度 突出贡献企业的决定。 高新党发[2016]12 号 与收益相关 创业带动就业补助 资金 100,000.00 0.00 娄财社指[2016]201 号 与收益相关 稳岗补贴 96,374.00 0.00 通人社规【2016】4 号 关于进一步做好失业保 险支持企业稳定岗位的 通知 与收益相关 促进商贸流通企业 加快发展奖励资金 85,000.00 0.00 永定区促进商贸流通企 业加快发展奖励 【2013】308 号文规定 项目 与收益相关 补录采购部政府专 项资金补贴款 65,000.00 0.00 宝政办发（2013）89 号 与收益相关 将陈仓区纳税大户 奖金转收入 60,000.00 0.00 宝陈函[2016]5 号/宝陈 字（2012）12 号 与收益相关 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 81 项目 本年发生额 上年发生额 来源和依据 与资产相关/ 与收益相关 专项资金补贴 50,000.00 0.00 宝渭商发[2016]10 号 与收益相关 商务局电子商务项 目补贴 50,000.00 0.00 宝市财办发[2015]13 号 与收益相关 商务局 2016 年蔬菜 应急调运补贴 50,000.00 0.00 陕商函[2016]701 号 与收益相关 华通店收商务局夜 间延时奖励款 50,000.00 0.00 宝鸡市金台区财政国库 集中支付改个预算单位 资金专户（金台区商务 局） 与收益相关 陈仓园店收商务局 夜间延时奖励款 50,000.00 0.00 宝鸡市金台区财政国库 集中支付改个预算单位 资金专户（金台区商务 局） 与收益相关 商务局奖励基金 50,000.00 0.00 延财办企【2016】56 号-延安市财政局关于 下达专项资金的通知 与收益相关 东湖店政府蔬菜补 贴款 27,084.00 0.00 凤政办函【2016】8 号 与收益相关 商务局奖励 25,166.00 0.00 — 与收益相关 收 2015 年商务厅应 急调运费用补贴金 16,100.00 0.00 陕西省商务厅 与收益相关 岐山店收到政府蔬 菜补贴款 15,436.82 0.00 宝鸡市市场监督管理局 与收益相关 秦凤路店蔬菜补贴款 12,883.00 0.00 凤政办函【2016】8 号 与收益相关 财政厅补贴款 10,000.00 0.00 — 与收益相关 物价局菜补 9,152.82 0.00 岐山县物价局 与收益相关 商务局 2015 年补贴 2,000.00 0.00 宝鸡市商务局 与收益相关 市场监管局补贴款 600.00 0.00 宝鸡市渭滨区市场监管 局 与收益相关 宝鸡市商务局专项 调整数据报送补贴 款 0.00 2,000.00 — 与收益相关 宝鸡市 2015 年服务 业类促进产业发展 专项资金投机计划 的补贴 0.00 400,000.00 宝市发改投资发 【2015】974 号 与收益相关 储备粮奖励 0.00 72,500.00 财政厅储备粮奖励文件 与收益相关 2015 年商贸流通专 项资金 0.00 400,000.00 — 与收益相关 价格调整基金补贴款 0.00 615,000.00 梅市发【2015】37 号文 件梅州财政局 与收益相关 西安曲江新区城市 精细化管理新乐汇 地下停车场改造资 金补助 0.00 600,000.00 西安曲江新区城市精细 化管理新乐汇地下停车 场改造资金补助协议 与收益相关 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 82 项目 本年发生额 上年发生额 来源和依据 与资产相关/ 与收益相关 湘品入沪补贴收入 0.00 555,831.71 湘商财【2013】128 号，湖南省商务厅 与收益相关 渝中区发改委经济 发展政策兑现资金 0.00 448,200.00 渝中委办发〔2014〕32 号 与收益相关 商务局节能改造补 贴资金 0.00 240,000.00 湘商财【2014】112 号，湖南省商务厅 与收益相关 华泾镇企业发展财 政局补贴 0.00 230,000.00 徐汇区财政局 与收益相关 农副产品平价商店 补贴 0.00 220,000.00 通价产【2013】187 号 《南通市财政局关于对 南通市区平价商店给予 补贴（奖励）的通知》 与收益相关 商务局五全补贴回 款 0.00 215,385.00 长沙市商务局 与收益相关 现代服务业发展专 项资金 0.00 200,000.00 — 与收益相关 超市追溯系统建设 补助 0.00 128,000.00 沪商运行【2013】591 号文件《市商务委关于 进一步推进本市食品流 通安全信息追溯体系建 设的通知》 与收益相关 驰（著）名商标企 业奖励资金 0.00 100,000.00 西安市财政局市财函 （2015）731 号 与收益相关 2014 年新增限上企 业奖励 0.00 100,000.00 新城区财政局 黄标车淘汰补贴 0.00 50,000.00 — 曲江管委会商标奖 励款 0.00 30,000.00 — 与收益相关 就业培训鉴定补贴 0.00 2,560.00 关于进一步加强职业技 能培训工作的意见通人 社（L）[2010]177 号 与收益相关 合计 15,072,088.22 4,911,312.71 — — 50. 营业外支出 项目 本年发生额 上年发生额 计入本年非经常 性损益的金额 非流动资产处置损失 8,124,740.23 6,307,065.99 8,124,740.23 其中：固定资产处置损失 8,124,740.23 6,307,065.99 8,124,740.23 违约金（注） 66,198,646.83 39,238,038.57 66,198,646.83 对外捐赠 159,070.00 0.00 159,070.00 其他 4,865,352.98 1,738,926.19 4,865,352.98 合计 79,347,810.04 47,284,030.75 79,347,810.04 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 83 注：本年度违约金中主要包含本公司根据陕西省高级人民法院终审民事判决书 （（2016）陕民终 422 号），本年度计提应支付予陕西玉龙房地产开发有限公司购买延 安东方红世纪广场房产事项的违约金 2,393.44 万元；以及本集团之子公司因闭店发生的 合同终止及人员解聘违约及赔偿金 3,247.77 万元，以及发生的税收滞纳金 540.79 万元。 51. 所得税费用 （1） 所得税费用 项目 本年发生额 上年发生额 当年所得税费用 147,226,925.75 32,218,256.92 递延所得税费用 -60,008,516.25 -23,791,421.05 合计 87,218,409.50 8,426,835.87 （2） 会计利润与所得税费用调整过程 项目 本年发生额 本年合并利润总额 511,900,597.89 按法定/适用税率计算的所得税费用 76,785,089.68 子公司适用不同税率的影响 55,593,666.12 调整以前期间所得税的影响 -11,728,797.59 非应税收入的影响 -1,856,617.89 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 10,389,814.72 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 的影响 -57,968,219.72 本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 异或可抵扣亏损的影响 16,003,474.18 其他 0.00 所得税费用 87,218,409.50 52. 现金流量表项目 （1） 收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金 1） 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 往来款 2,605,177,060.88 2,160,524,620.64 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 84 项目 本年发生额 上年发生额 收到的房屋及场地租金、商户杂项收入、各 项押金及质保金、商标使用权款项等 546,037,046.36 564,726,454.46 罚没收入、政府补助收入 23,379,670.57 16,035,726.67 收取的委托管理费 2,452,837.74 5,666,666.67 其他 2,039,440.15 5,673,954.85 合计 3,179,086,055.70 2,752,627,423.29 2） 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 租赁费 360,259,944.16 472,839,052.45 水电物业保洁费 270,198,645.64 258,798,310.73 房地产监管户 154,219,703.18 0.00 广告宣传促销费 107,627,627.25 92,374,210.48 招待、差旅费及会议费 48,361,052.08 39,631,561.62 审计咨询费 39,940,927.75 43,624,661.21 其他经营及管理费用 44,517,857.56 41,187,804.80 维修及零星备件 18,286,186.74 36,490,923.84 退还押金、质保金、保证金 4,273,827.40 38,420,150.91 合计 1,047,685,771.76 1,023,366,676.04 3） 收到的其他与投资活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 理财产品 1,507,001,347.89 0.00 承诺补偿款 4,483,875.30 8,808,000.00 资金往来 0.00 206,370,895.05 定期存单 0.00 336,000,000.00 合计 1,511,485,223.19 551,178,895.05 4） 支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 定期存单 2,390,250,000.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 85 项目 本年发生额 上年发生额 合计 2,390,250,000.00 0.00 5） 收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 票据保证金 289,489,821.00 325,214,425.20 质押的定期存单 0.00 4,500,000.00 合计 289,489,821.00 329,714,425.20 6） 支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本年发生额 上年发生额 资金往来 81,403,489.20 2,832,488,955.42 票据到期款 0.00 863,239,221.88 合计 81,403,489.20 3,695,728,177.30 （2） 合并现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 424,682,188.39 -348,333,139.34 加：资产减值准备 6,260,346.20 63,844,924.63 固定资产折旧及投资性房地产摊销 381,279,103.75 284,713,431.36 无形资产摊销 45,135,983.55 29,988,456.66 长期待摊费用摊销 94,737,459.48 115,017,796.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“-”填列） 4,761,066.60 3,005,020.18 固定资产报废损失（收益以“-”填列） 0.00 77,741.23 公允价值变动损益（收益以“-”填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“-”填列） 341,209,009.93 408,010,235.69 投资损失（收益以“-”填列） -60,437,151.42 -4,876,140.44 递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） -22,346,528.68 -9,081,967.91 递延所得税负债的增加（减少以“-”填列） 1,194,118,527.88 -14,709,453.13 存货的减少（增加以“-”填列） -2,215,543,674.34 -115,282,047.95 经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） - 1,390,492,379.93 -11,991,049,497.03 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 86 项目 本年金额 上年金额 经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） 5,659,229,750.81 12,744,128,762.44 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 4,462,593,702.22 1,165,454,122.44 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的年末余额 9,803,584,039.14 3,981,581,718.71 减：现金的年初余额 3,981,581,718.71 4,461,729,404.00 加：现金等价物的年末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的年初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 5,822,002,320.43 -480,147,685.29 （3） 当年支付的取得子公司的现金净额 项目 本年金额 本年发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物 0.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 3,756,897,237.91 其中：大集控股 3,756,897,237.91 取得子公司支付的现金净额 -3,756,897,237.91 （4） 现金和现金等价物 项目 年末余额 年初余额 现金 9,803,584,039.14 3,981,581,718.71 其中：库存现金 10,246,071.85 10,068,080.18 可随时用于支付的银行存款 8,258,840,290.73 3,756,505,741.39 可随时用于支付的其他货币资金 1,534,497,676.56 215,007,897.14 现金等价物 0.00 0.00 其中：三个月内到期的债券投资 0.00 0.00 年末现金和现金等价物余额 9,803,584,039.14 3,981,581,718.71 其中：母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 87 如本附注“六、1”所述，年末现金及现金等价物余额未包含使用受限资金 272,904.72 万元。 53. 所有权或使用权受到限制的资产 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 1,151,816,839.18 短期借款质押、房地产监管户、承兑 汇票保证金、房地产开发企业施工保 证金、房屋贷款保证金、司法冻结金 额等 存货 1,097,373,896.04 长期借款抵押 投资性房地产 751,592,597.07 短期借款、长期借款抵押 固定资产 1,661,080,298.86 短期借款、长期借款、应付票据抵押 无形资产 464,374,475.12 短期借款、长期借款、应付票据抵押 长期股权投资 133,930,357.87 长期借款抵押 七、 合并范围的变化 1. 非同一控制下企业合并：本公司本年度发生非同一控制下企业合并。 （1） 本年发生的非同一控制下企业合并 被购买方名称 股权取得时点 股权取得成本 股权取得 比例（%） 股权取得方式 大集控股 2016 年 9 月 12 日 19,392,286,079.16 100 发行股份 （续） 被购买方名称 购买日 购买日的确 定依据 购买日至年末被 购买方的收入 购买日至年末被 购买方的净利润 大集控股 2016 年 8 月 31 日 最近报表期 945,876,808.65 298,607,080.71 （2） 合并成本及商誉 项目 大集控股 发行的权益性证券的公允价值 19,392,286,079.16 合并成本合计 19,392,286,079.16 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 18,243,439,152.62 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 1,148,846,926.54 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 88 （3） 被购买方于购买日可辨认资产、负债 项目 大集控股 购买日 公允价值 购买日 账面价值 资产： 存货 2,850,981,753.07 3,497,510,451.52 长期资产 6,946,043,620.42 6,055,456,976.31 商誉 1,273,816,245.87 其他资产 11,849,581,253.90 6,964,987,061.32 负债： 借款 245,000,000.00 245,000,000.00 应付款项 502,144,402.63 502,144,402.63 预收账款 981,278,794.84 981,278,794.84 递延所得税负债 1,232,872,935.39 250,076,420.77 其他负债 441,871,341.91 958,170,063.45 净资产 3,403,167,474.77 14,855,101,053.33 减：少数股东权益 取得的净资产 18,243,439,152.62 14,855,101,053.33 2. 同一控制下企业合并：本公司本年度同一控制下企业合并变化如本“附注二”所 述。 （1） 本年发生的同一控制下企业合并 被合并方名称 企业合并中取 得的权益比例 构成同一控制下企 业合并的依据 合并日 合并日的确定 依据 大集供应链 100.00% 均受海航商业控股 控制 2016-8-31 完成交割 信航小贷 64.28% 均受海航商业控股 控制 2016-12-31 完成交割 （续） 被合并方名称 合并当年年初 至合并日被合 并方的收入 合并当年年初 至合并日被合 并方的净利润 比较期间被合 并方的收入 比较期间被合 并方的净利润 大集供应链 3,848,266,754.57 -21,208,267.52 4,708,744,047.01 -374,640,018.74 信航小贷 20,363,030.72 9,205,831.29 16,059,742.60 2,824,842.35 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 89 （2） 合并成本 项目 大集供应链 信航小贷 现金 0.00 360,000,000.00 发行的权益性证券的账面价值 7,407,713,916.84 0.00 合并成本合计 7,407,713,916.84 360,000,000.00 （3） 合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位：万元 项目 大集供应链 信航小贷 合并日 上年年末 合并日 上年年末 资产总额 1,855,999.66 1,522,798.31 58,606.98 33,193.60 负债总额 1,246,509.15 911,452.87 1,061.38 12,568.59 所有者权益总额 609,490.51 611,345.44 57,545.59 20,625.02 其中：实收资本 616,279.94 616,279.94 56,000.00 20,000.00 资本公积 364,415.97 364,415.97 0.00 0.00 盈余公积 0.00 0.00 139.31 47.26 未分配利润 -402,901.67 -400,780.85 1,406.28 577.76 少数股东权益 31,696.28 31,430.38 0.00 0.00 八、 在其他主体中的权益 1. 在子公司中的权益 （1） 企业集团的构成 子公司名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例 （%） 取得方式 直接 间接 宝鸡商场有限公司 宝鸡市 宝鸡市 国内商业 100.00 0.00 同一控制下 企业合并 西安华城置业有限公司 西安市 西安市 国内商业 100.00 0.00 非同一控制 下企业合并 西安民生百货管理有限公司 西安市 西安市 国内商业 100.00 0.00 投资设立 汉中世纪阳光商厦有限公司 汉中市 汉中市 国内商业 83.51 0.00 同一控制下 企业合并 延安民生百货有限责任公司 延安市 延安市 国内商业 100.00 0.00 西安兴正元购物中心有限公司 西安市 西安市 国内商业 100.00 0.00 西安鼎盛典当有限责任公司 西安市 西安市 典当业 90.00 0.00 陕西民生家乐商业连锁有限 西安市 西安市 国内商业 100.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 90 子公司名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例 （%） 取得方式 直接 间接 责任公司 延安民生家乐有限责任公司 延安市 延安市 国内商业 100.00 0.00 投资设立 海南供销大集控股有限公司 海口市 海口市 投资控股 100.00 0.00 非同一控制 下企业合并 海南大集供应链管理有限公 司 海口市 海口市 投资控股 0.00 100.00 同一控制下 企业合并 澄迈生茂农业发展有限公司 海口市 海口市 农业开发 0.00 100.00 海南信航供应链管理有限公 司 海口市 海口市 物流配送 0.00 100.00 咸阳蓝海临空产业发展有限 公司 咸阳市 咸阳市 房地产开发 0.00 100.00 西咸新区蓝海置业有限公司 咸阳市 咸阳市 房地产开发 0.00 100.00 西安海航置业有限责任公司 西安市 西安市 房地产开发 0.00 100.00 易生大集投资发展有限公司 天津市 天津市 房地产开发 0.00 99.93 天津宁河海航置业投资开发 有限公司 天津市 天津市 房地产开发 0.00 91.67 长春市宏义房地产开发有限 公司 长春市 长春市 房地产开发 0.00 100.00 重庆通茂投资有限公司 重庆市 重庆市 投资管理 0.00 100.00 山东海航商业发展有限公司 青岛市 青岛市 房地产开发 0.00 100.00 西安曲江海航购物中心有限 公司 西安市 西安市 投资管理 0.00 100.00 湖南家润多超市有限公司 长沙市 长沙市 国内商业 0.00 80.00 陕西民生家乐商业运营管理 有限公司 西安市 西安市 国内商业 0.00 100.00 广东海航乐万家连锁超市有 限公司 梅州市 梅州市 国内商业 0.00 51.00 海南大集网络贸易有限公司 海口市 海口市 国内贸易 0.00 100.00 天津国际商场有限公司 天津市 天津市 国内商业 0.00 76.19 上海海航家乐企业管理有限 公司 上海市 上海市 投资管理 0.00 100.00 长春美丽方民生购物中心有 限公司 长春市 长春市 国内商业 0.00 100.00 绿色实业（香港）有限公司 中国香港 中国香 港 国际贸易 0.00 100.00 海口信航小额贷款有限公司 海口市 海口市 金融服务 0.00 64.28 滨州市沾化区新合作商贸有 限公司 滨州市 滨州市 国内商业 0.00 100.00 非同一控制 下企业合并 赤峰丰盈新合作商贸有限公司 赤峰市 赤峰市 国内商业 0.00 100.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 91 子公司名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例 （%） 取得方式 直接 间接 济宁市兖州区百鼎商贸有限 公司 济宁市 济宁市 国内商业 0.00 100.00 十堰市新合作尚诚贸易有限 公司 十堰市 十堰市 国内商业 0.00 100.00 泰安新合作商贸有限公司 肥城市 肥城市 国内商业 0.00 100.00 延边新合作厚普商贸有限公司 延边市 延边市 国内商业 0.00 100.00 郑州新合作商贸有限责任公司 郑州市 郑州市 国内商业 0.00 100.00 涿鹿新合作商贸有限公司 涿鹿县 涿鹿县 国内商业 0.00 100.00 湖南新合作湘中国际物流园 投资开发有限公司 娄底市 娄底市 房地产开发 0.00 100.00 怀安新合作商贸连锁有限公司 怀安市 怀安市 国内商业 0.00 100.00 江苏合益控股有限公司 常熟市 常熟市 房地产开发 0.00 100.00 黑龙江省新合作置业有限公司 哈尔滨 哈尔滨 房地产开发 0.00 100.00 高淳县悦达置业有限公司 高淳县 高淳县 房地产开发 0.00 100.00 芜湖悦家置业有限公司 芜湖县 芜湖县 房地产开发 0.00 100.00 哈尔滨中国集投资发展有限 公司 哈尔滨 哈尔滨 其他 0.00 100.00 新合作（北京）电子商务有 限公司 北京市 北京市 其他 0.00 100.00 海南供销大集酷铺商贸有限 公司 全国 海口市 国内商业 0.00 100.00 海南供销大集金服信息科技 有限公司 海口市 海口市 其他 0.00 100.00 （2） 重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东持 股比例 本年归属于少 数股东的损益 本年向少数股 东宣告分派的 股利 年末少数股东 权益余额 汉中世纪阳光 16.49% 1,342,257.89 0.00 43,001,403.08 鼎盛典当 10.00% 2,567,476.78 0.00 17,313,328.34 易生大集 0.07% 22,623.91 0.00 182,895.41 天津宁河海航置业 8.33% -5,015,229.81 0.00 71,256,639.33 湖南家润多 20.00% 8,881,499.10 0.00 18,093,844.02 广东海航乐万家 49.00% 9,110,047.94 0.00 51,092,391.63 天津国际商场 23.81% 3,084,115.04 0.00 189,800,765.39 信航小贷 35.72% 3,288,322.94 0.00 205,520,876.26 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 92 （3） 重要非全资子公司的主要财务信息 单位：万元 子公司名称 年末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 易生大集投资发展 有限公司 55,663 14,643 70,307 44,179 0.00 44,179 天津宁河海航置业 投资开发有限公司 253,380 13,155 266,535 180,993 0.00 180,993 湖南家润多超市有 限公司 162,025 14,815 176,840 169,383 0.00 169,383 广东海航乐万家连 锁超市有限公司 22,374 4,227 26,601 15,586 788 16,374 天津国际商场有限 公司 85,879 22,131 108,010 70,920 13,512 84,432 海口信航小额贷款 有限公司 40,106 18,501 58,607 1,061 0.00 1,061 汉中世纪阳光 20,698 47,392 68,090 41,963 50 42,013 鼎盛典当 6,466 15,647 22,113 4,799 0.00 4,799 （续） 子公司名称 年初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 易生大集投资发展 有限公司 48,916 6 48,922 26,026 0.00 26,026 天津宁河海航置业 投资开发有限公司 243,852 14,886 258,738 167,175 0.00 167,175 湖南家润多超市有 限公司 142,070 13,315 155,385 152,368 0.00 152,368 广东海航乐万家连 锁超市有限公司 21,095 5,191 26,286 16,561 1,366 17,927 天津国际商场有限 公司 65,877 23,263 89,140 47,344 19,512 66,856 海口信航小额贷款 有限公司 4,859 28,334 33,194 12,569 0.00 12,569 汉中世纪阳光 32,903 49,588 82,491 54,865 2,363 57,227 鼎盛典当 666 3,084 3,751 251 0.00 251 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 93 （续） 子公司名称 本年发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动产 生的现金流 量净额 易生大集投资发展有限 公司 0 3,232 3,232 9,299 天津宁河海航置业投资 开发有限公司 15,236 -6,021 -6,021 -4,726 湖南家润多超市有限公 司 201,623 4,441 4,441 9,619 广东海航乐万家连锁超 市有限公司 72,998 1,859 1,859 -985 天津国际商场有限公司 30,559 1,295 1,295 9,086 海口信航小额贷款有限 公司 2,036 921 921 8,222 汉中世纪阳光 32,820 814 814 6,520 鼎盛典当 5,088 1,813 1,813 -6,381 （续） 子公司名称 上年发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动产 生的现金流 量净额 易生大集投资发展有限 公司 0 -649 -649 -873 天津宁河海航置业投资 开发有限公司 8,075 -3,540 -3,540 -348 湖南家润多超市有限公 司 177,140 -2,010 -2,010 -19,270 广东海航乐万家连锁超 市有限公司 56,858 -2,855 -2,855 -3,746 天津国际商场有限公司 19,161 -78 -78 -20,741 海口信航小额贷款有限 公司 1,606 282 282 -8,247 汉中世纪阳光 36,181 1,185 1,185 17,082 鼎盛典当 461 128 128 -1,849 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 94 2. 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的情况 （1） 在子公司所有者权益份额发生变化的情况 根据供销大集 2016 年 4 月 30 日第八届董事会第二十一次会议通过了 《关于增资西 安鼎盛典当有限责任公司的议案》，和西安长兴会计师事务所有限责任公司 2016 年 5 月 18 日出具长会验字（2016）第 023 号验资报告，同意兴正元购物中心对鼎盛典当增资 11,010.00 万元，取得鼎盛典当 7%股权，从持股比例 83%增加至 90%。 （2） 在子公司所有者权益份额发生变化对权益的影响 项目 鼎盛典当 现金 110,100,000.00 购买成本/处置对价合计 110,100,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 111,204,633.60 差额 -1,104,633.60 其中：调整资本公积 -1,104,633.60 3. 在合营企业或联营企业中的权益 (1)重要的联营企业的财务信息 项目 深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙) 年末余额 / 本年发生额 流动资产 98,082,180.90 其中：现金和现金等价物 1,128,211.34 非流动资产 50,000,000.00 资产合计 148,082,180.90 流动负债 3,062,180.90 非流动负债 0.00 负债合计 3,062,180.90 少数股东权益 0.00 归属于母公司股东权益 145,020,000.00 按持股比例计算的净资产份额 145,000,000.00 对联营企业权益投资的账面价值 145,000,000.00 营业总收入 57,261,197.11 营业总成本 4,089,121.28 所得税费用 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 95 项目 深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙) 年末余额 / 本年发生额 净利润 53,172,075.83 综合收益总额 53,172,075.83 本年度收到的来自联营企业的股利 53,172,075.83 深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙)系本年新设成立，因此无上年财务信息。 (2)不重要的联营企业的汇总财务信息 项目 年末余额/本年发生额 投资账面价值合计 4,658,199.18 下列各项按持股比例计算的合计数 240,540.31 --净利润 240,540.31 --其他综合收益 0.00 --综合收益总额 240,540.31 九、 与金融工具相关风险 本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情 况说明见本附注四。 本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司 经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该 风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建 立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控 制在限定的范围之内。 1. 市场风险 （1）汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。 截至年末，本公司无外汇业务，因此不存在汇率风险。 （2）利率风险 本公司的利率风险产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利 率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场 环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的带息 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 96 债务主要为人民币计价的固定利率和浮动利率借款合同，金额合计为 7,257,700,748.92 元 （2015 年 12 月 31 日：6,703,944,226.37 元）。 本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有 关。对于固定利率借款，本公司的目标是保持其浮动利率。 在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成 较大的利率风险。同时，公司通过建立良好的银企关系，满足公司各类短期融资需求， 通过做好资金预算，根据经济环境的变化调整银行借款，降低利率风险。 2. 信用风险 于 2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合 同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括： 资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而 言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公 允价值的变化而改变。 为降低信用风险，本公司领导对信用管理给予了足够重视，成立专门部门确定信用 额度、进行信用审批，做到岗位分离、各司其职，对于重点业务进行逐级审批或会审， 同时接受内部和外部的各项监督和检查，落实事后的跟踪监督工作，建立健全信用防范 机制，以确保金融资产的安全。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项金融资 产的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认 为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，且分散于多家银行，故流动资金的 信用风险较低。 本公司是大型零售企业，除信用良好的大型团购单位有暂时性赊欠货款外，应收账 款较少。对于团购采用了赊欠审批制度、对账制度、收款政策、应收账款考核规定等必 要的措施以确保所有销售货款能如数回款。除应收款项金额前五名外，本公司无其他重 大信用集中风险。 应收账款前五名金额合计：180,651,740 元。 其他应收款前五名金额合计：930,875,176.94 元。 3. 流动风险 流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的 方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企 业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理 层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋 商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 97 本公司将银行借款作为主要资金来源。于 2016 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的银 行借款额度为 86,905.50 万元，其中本公司尚未使用的短期银行借款额度为人民币 54,731.24 万元。 十、 关联方及关联交易 （一）关联方关系 1. 控股股东 （1）控股股东基本情况 公司名称 企业类型 注册地 法人代表 海航商业控股 有限责任公司 北京 姜杰 本公司实际控制人为海南省慈航公益基金会。 （2）控股股东注册资本及其变化 单位：人民币万元 公司名称 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 海航商业控股 710,000.00 168,200.00 0.00 878,200.00 （3）控股股权所持股份或权益及其变化 公司名称 持股金额 持股比例（%） 年末金额 年初金额 年末比例 年初比例 海航商业控股 920,048,318.00 299,013,398.00 15.31 39.71 2. 子公司 子公司情况详见本附注“八、1.(1)企业集团的构成”相关内容。 3. 合营企业及联营企业 本公司重要的合营或联营企业详见本附注“八、3.（1）重要的合营企业或联营企 业”相关内容。本年与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余 额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本公司关系 湖南家润多家电超市有限公司 子公司之联营企业 深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙) 子公司之联营企业 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 98 4. 其他关联方 序号 关联方名称 类型 1 姜杰 本公司董事长 2 何家福 本公司董事、总裁 3 张利渊 本公司监事 4 长春赛德购物中心有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 5 长春海航投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 6 扬子江投资控股有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 7 扬子江航空股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 8 亚太国际会议中心有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 9 新华联航临空产业投资开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 10 武汉新易食商贸有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 11 天津市大通建设发展集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 12 天津空港商贸中心开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 13 上海至精国际贸易有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 14 上海海航优悦电子商务有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 15 上海海航物联网有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 16 上海大新华雅秀投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 17 陕西檀香园置业有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 18 青岛民生国际商业管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 19 民生家乐超市控股有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 20 昆明扬子江置业有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 21 吉林省旅游集团有限责任公司长白山宾 馆 受同一最终控制方控制的其他企业 22 湖南益阳粒粒晶粮食购销有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 23 海南兴隆温泉康乐园有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 24 海南新国宾馆有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 25 海南通汇货币兑换有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 26 海南乐游国际旅行社有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 27 海南海航恒实房地产开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 28 海南国商酒店管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 29 海南高和房地产开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 30 海南百成信息系统有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 99 序号 关联方名称 类型 31 海航云付科技有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 32 海航天津中心发展有限公司唐拉雅秀酒 店 受同一最终控制方控制的其他企业 33 海航酒店控股集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 34 海航酒店（集团）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 35 海航基础产业集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 36 海航机场控股（集团）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 37 海航机场集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 38 重庆海航酒店投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 39 中南海航投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 40 长沙国富裕投资合伙企业（有限合伙） 受同一最终控制方控制的其他企业 41 长安航空有限责任公司 受同一最终控制方控制的其他企业 42 易生支付有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 43 易生商务服务有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 44 洋浦国兴工程建设有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 45 延边琵岩山旅游开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 46 西北海航置业有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 47 西安亿兆电子商务有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 48 天津易生小额贷款有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 49 天津市大通装饰工程有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 50 天津市大通物业管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 51 天津神鹿能源有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 52 天津开发区艺豪建筑环境设计有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 53 天津海航绿色农业科技开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 54 天津海航建筑设计有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 55 上海辛辰商贸有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 56 上海尚融供应链管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 57 陕西凯撒世嘉国际旅行社有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 58 陕西海航思福汽车租赁有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 59 陕西海航电子商务有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 60 山东鲁翔投资管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 61 前海海航供应链管理（深圳）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 100 序号 关联方名称 类型 62 活力天行影业投资（北京）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 64 湖南湘乐商贸有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 65 湖南海润华置业有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 66 海南易建科技股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 67 海南一卡通物业管理股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 68 海南新生信息技术有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 69 海南西岭休闲农业开发有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 70 海南望海商务酒店有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 71 海南望海国际商业广场有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 72 海南美莎酒店管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 73 海南海建工程管理总承包有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 74 海南海航饮品股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 76 海南海航国际酒店管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 77 海南海航国际酒店管理股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 78 海航资产管理集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 82 海航资本集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 83 海航投资集团股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 84 海航思福租赁股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 86 海航实业集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 87 海航旅游集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 88 海航旅游管理控股有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 89 海航凯撒旅游集团股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 90 海航集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 91 海航集团西北总部有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 92 海航集团财务有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 93 海航集团北方总部（天津）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 94 海航货运有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 95 海航国际旅游岛开发建设（集团）有限 公司 受同一最终控制方控制的其他企业 96 海航地产控股（集团）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 97 海航地产集团有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 98 贵州省仁怀市海航怀酒酒业销售有限公 司 受同一最终控制方控制的其他企业 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 101 序号 关联方名称 类型 99 广州市潮市场经营有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 100 广州海航资产管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 101 广东兴华实业有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 102 购宝乐商业（湖南）有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 103 大新华物流控股(集团)有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 104 大集控股有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 106 成都兴海汇投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 107 成都海航基础投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 108 渤海国际商业保理股份有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 109 北京一卡通物业管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 110 北京养正投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 111 北京天辰展示工程有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 112 北京民生家乐商业管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 113 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 受同一最终控制方控制的其他企业 114 北京锦绣大地商贸有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 115 北京一卡通物业管理有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 116 北京海航基础投资有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 117 宝鸡市易食国际购物广场有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 118 海南海航航空销售有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 119 贵州海航怀酒酒业有限公司 受同一最终控制方控制的其他企业 120 张家口新合作元丰商贸连锁有限公司 其他关联关系的关联方 121 延边新合作连锁超市有限公司 其他关联关系的关联方 122 新合作商贸连锁集团有限公司 其他关联关系的关联方 123 西安兴正元地产开发有限公司 其他关联关系的关联方 124 天津市艺豪广告文化发展有限公司 其他关联关系的关联方 125 十堰市新合作超市有限公司 其他关联关系的关联方 126 山东新合作超市连锁有限公司 其他关联关系的关联方 127 山东泰山新合作商贸连锁有限公司 其他关联关系的关联方 128 青岛千汇投资有限公司 其他关联关系的关联方 129 青岛海航地产开发有限公司 其他关联关系的关联方 130 江苏信一房产开发有限公司 其他关联关系的关联方 131 江苏新合作常客隆连锁超市有限公司 其他关联关系的关联方 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 102 序号 关联方名称 类型 132 济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司 其他关联关系的关联方 133 黑龙江省亿发房地产开发有限责任公司 其他关联关系的关联方 134 河南省新合作商贸有限责任公司 其他关联关系的关联方 135 房梅芬 其他关联关系的关联方 136 赤峰新合作超市连锁有限公司 其他关联关系的关联方 137 北京新合作瑞通商贸有限公司 其他关联关系的关联方 138 北京新合作连锁超市有限公司 其他关联关系的关联方 139 南阳新合作时令电器有限公司 其他关联关系的关联方 140 江苏联宏置业投资有限公司 其他关联关系的关联方 141 金海重工股份有限公司 其他关联关系的关联方 142 广州市城建天誉房地产开发有限公司 其他关联关系的关联方 143 民安财产保险有限公司 其他关联关系的关联方 144 黑龙江亿发汽车销售服务有限公司 其他关联关系的关联方 145 黑龙江亿发鸿运汽车销售服务有限公司 其他关联关系的关联方 146 国付宝信息科技有限公司 其他关联关系的关联方 147 海南航空股份有限公司 其他关联关系的关联方 148 海口美兰国际机场有限责任公司 其他关联关系的关联方 149 海南海航航空信息系统有限公司 其他关联关系的关联方 150 联讯证券股份有限公司 其他关联关系的关联方 151 海南海航海免商业管理有限公司 其他关联关系的关联方 152 上海海航海运有限公司 其他关联关系的关联方 153 海南海航信息技术有限公司 其他关联关系的关联方 （二）关联交易 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1） 采购商品/接受劳务 关联方 关联交易内容 本年发生额 上年发生额 金海重工股份有限公司 购买商品 420,512,820.51 0.00 湖南湘乐商贸有限公司 购买商品 28,124,394.13 0.00 武汉新易食商贸有限公司 购买商品 24,800,000.00 0.00 北京新合作瑞通商贸有限公司 购买商品 415,280.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 103 关联方 关联交易内容 本年发生额 上年发生额 易生商务服务有限公司 接受劳务 24,624,527.90 12,337,345.20 天津市大通物业管理有限公司 接受劳务 10,172,569.68 7,765,906.69 海南一卡通物业管理股份有限公司 接受劳务 7,619,343.77 7,128,919.97 天津海航建筑设计有限公司 接受劳务 7,551,493.25 3,982,547.30 海南易建科技股份有限公司 接受劳务 5,807,010.90 3,750,038.00 海南海建工程管理总承包有限公司 接受劳务 5,714,015.30 11,127,755.00 天津市大通装饰工程有限公司 接受劳务 3,624,132.25 2,576,875.34 天津开发区艺豪建筑环境设计有限公司 接受劳务 1,761,860.34 706,752.00 江苏新合作常客隆连锁超市有限公司 接受劳务 1,500,000.00 0.00 江苏信一房产开发有限公司 接受劳务 1,500,000.00 0.00 天津市艺豪广告文化发展有限公司 接受劳务 1,087,900.00 1,825,839.00 天津神鹿能源有限公司 接受劳务 0.00 1,169,200.00 海南新生信息技术有限公司 接受劳务 781,500.00 0.00 河南省新合作商贸有限责任公司 接受劳务 273,893.07 0.00 其他 接受劳务/购买 商品 153,501.97 0.00 合计 — 546,024,243.07 52,371,178.50 （2） 销售商品/提供劳务 关联方 关联交易内容 本年发生额 上年发生额 购宝乐商业（湖南）有限公司 销售商品 101,053,605.23 57,092,363.62 海南一卡通物业管理股份有限公司 销售商品 5,278,673.23 5,810,041.54 购宝乐商业（湖南）有限公司 提供劳务 4,716,981.17 5,000,000.00 贵州海航怀酒酒业有限公司 提供劳务 1,744,600.00 0.00 青岛千汇投资有限公司 提供劳务 1,000,000.00 0.00 上海尚融供应链管理有限公司 提供劳务 755,132.98 374,765.00 长安航空有限责任公司 销售商品 599,974.87 0.00 延边琵岩山旅游开发有限公司 提供劳务 510,000.00 0.00 吉林省旅游集团有限责任公司 提供劳务 500,000.00 0.00 天津开发区艺豪建筑环境设计有限公司 提供劳务 100,400.00 0.00 其他 提供劳务 88,770.58 0.00 海南海航信息技术有限公司 销售商品 0.00 302,290.60 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 104 关联方 关联交易内容 本年发生额 上年发生额 青岛海航地产开发有限公司 销售商品 0.00 100,890,462.80 合计 — 116,348,138.06 169,469,923.56 2. 资金存放 （1）本年 关联方 存入关联方资金 自关联方取出资金 海航集团财务有限公司 24,428,348.19 24,390,060.76 合计 24,428,348.19 24,390,060.76 （2）上年 关联方 存入关联方资金 自关联方取出资金 海航集团财务有限公司 3,496,154,577.86 3,669,579,672.61 合计 3,496,154,577.86 3,669,579,672.61 海航集团财务有限公司为经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机 构，其主要经营范围为协助成员单位实现交易款项的收付等业务及办理中国银行业监督 管理委员会批准的其他业务。 本年发生额为本公司之子公司大集控股在纳入上市公司合并范围之前发生的业务。 3. 典当业务 关联方 本年 上年 发生额 余额 发生额 余额 陕西海航电子商务有限公司 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 西安亿兆电子商务有限公司 22,500,000.00 0.00 0.00 0.00 成都兴海汇投资有限公司 72,500,000.00 0.00 0.00 0.00 海航集团西北总部有限公司 15,000,000.00 0.00 0.00 0.00 合计 120,000,000.00 0.00 0.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 105 4. 小额贷款业务 关联方 本年 上年 贷款发生额 还款发生额 贷款发生额 还款发生额 何家福 4,000,000.00 4,500,000.00 2,500,000.00 0.00 姜杰 1,000,000.00 4,600,000.00 4,000,000.00 0.00 张利渊 2,900,000.00 2,440,000.00 300,000.00 0.00 海南海航国际酒店管理股份 有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海南通汇货币兑换有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海航思福租赁股份有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海南易建科技股份有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海航旅游集团有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海口海航思福机动车检测有 限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 亚太国际会议中心有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海南百成信息系统有限公司 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 海南西岭休闲农业开发有限 公司 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 海口海岛海鲜舫管理有限公 司 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 海南美莎酒店管理有限公司 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 洋浦国兴工程建设有限公司 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 海航资产管理集团有限公司 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 合计 7,900,000.00 141,540,000.00 56,800,000.00 0.00 本年发生的小额贷款业务均为本集团下属大集控股之子公司信航小贷在纳入上市公 司合并范围之前发生的业务。 5. 资金利息 关联方 本年 上年 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一、利息收入 海航集团财务有限公司 38,491.43 0.02 1,293,548.26 0.54 成都兴海汇投资有限公司 1,385,381.94 2.57 0.00 0.00 西安亿兆电子商务有限公司 412,500.00 0.77 0.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 106 关联方 本年 上年 金额 比例(%) 金额 比例(%) 海航集团西北总部有限公司 412,500.00 0.77 0.00 0.00 陕西海航电子商务有限公司 275,000.00 0.51 0.00 0.00 姜杰（注） 502,777.78 0.71 4,666.67 0.02 海南百成信息系统有限公司（注） 180,000.00 0.25 540,000.00 2.61 海南通汇货币兑换有限公司（注） 180,000.00 0.25 540,000.00 2.61 海南易建科技股份有限公司（注） 180,000.00 0.25 540,000.00 2.61 亚太国际会议中心有限公司（注） 180,000.00 0.25 540,000.00 2.61 海南美莎酒店管理有限公司（注） 175,000.00 0.25 142,916.67 0.69 海南西岭休闲农业开发有限公司（注） 175,000.00 0.25 142,916.67 0.69 海航旅游集团有限公司（注） 168,000.00 0.24 504,000.00 2.44 海航思福机动车检测有限公司（注） 168,000.00 0.24 504,000.00 2.44 海口海航思福机动车检测有限公司（注） 168,000.00 0.24 504,000.00 2.44 海南海航国际酒店管理有限公司（注） 168,000.00 0.24 504,000.00 2.44 洋浦国兴工程建设有限公司（注） 163,333.33 0.23 11,666.67 0.06 海口海岛海鲜舫管理有限公司（注） 161,875.00 0.23 142,916.67 0.69 何家福（注） 134,826.39 0.19 2,916.67 0.01 张利渊（注） 74,342.92 0.10 262.50 0.00 海航资产管理集团有限公司（注） 49,583.33 0.07 6,416.67 0.03 合计 5,352,612.12 — 5,924,227.45 — 二、利息支出 海航商业控股有限公司 3,581,202.81 2.49 0.00 0.00 易生商务服务有限公司 1,005,000.00 0.70 375,278.00 0.25 江苏信一房产开发有限公司 852,277.40 0.25 0.00 0.00 江苏新合作常客隆连锁超市有限公司 512,401.00 0.15 0.00 0.00 新合作商贸连锁集团有限公司 342,833.33 0.10 0.00 0.00 合计 6,293,714.54 — 375,278.00 — 注 1：本年发生的小额贷款利息收入均为本集团下属大集控股之子公司信航小贷在纳 入上市公司合并范围之前发生的业务。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 107 注 2：本集团除海航财务公司存款遵照中国人民银行公布之同期存款基准利率执行 外，其他资金利息利率区间为 5.4%-11%。 6. 关联方往来 单位：万元 关联方 本年 上年 付关联方款项 收关联方款项 付关联方款项 收关联方款项 深圳市安勤二号投资合伙企业 （有限合伙） 153,340.72 163,029.26 0.00 0.00 海航商业控股有限公司 17,982.46 17,833.62 641,720.43 546,295.57 青岛海航地产开发有限公司 10,089.05 20,437.14 16,290.02 370.98 海航资产管理集团有限公司 7,104.17 990.00 153,508.92 105,915.30 房梅芬 6,795.47 6,840.86 0.00 0.00 昆明扬子江置业有限公司 6,671.94 6,671.94 0.00 0.00 上海辛辰商贸有限公司 5,931.55 5,931.55 89,764.00 613.14 海航集团北方总部（天津）有 限公司 2,736.50 0.00 0.00 0.00 易生商务服务有限公司 2,000.00 0.00 0.00 0.00 西北海航置业有限公司 1,951.16 207.16 10,702.73 2,122.35 江苏新合作常客隆连锁超市有 限公司 1,063.50 0.00 0.00 0.00 江苏信一房产开发有限公司 723.50 0.00 0.00 0.00 购宝乐商业（湖南）有限公司 679.02 0.00 0.00 105,668.41 海南一卡通物业管理股份有限 公司 675.92 699.98 0.00 0.00 中南海航投资有限公司 138.83 243.53 1,750.00 1,750.00 海南望海商务酒店有限公司 132.96 132.96 0.00 0.00 长沙国富裕投资合伙企业（有 限合伙） 120.00 0.00 154.39 1,648.00 湖南湘乐商贸有限公司 22.44 0.00 20,000.00 41,609.26 海航地产控股（集团）有限公 司 20.47 2.18 63,233.37 123,643.69 山东新合作超市连锁有限公司 14.96 14.96 0.00 0.00 海南航空股份有限公司 14.40 2.77 0.00 0.00 海航投资集团股份有限公司 11.95 22.24 0.00 0.00 海航实业集团有限公司 11.61 11.61 405,253.52 348,943.63 北京民生家乐商业管理有限公司 1.47 0.73 21,357.27 30,323.24 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 108 关联方 本年 上年 付关联方款项 收关联方款项 付关联方款项 收关联方款项 天津市大通装饰工程有限公司 0.00 5,000.02 0.00 0.00 海航旅游集团有限公司 0.00 2,119.41 0.00 0.00 天津易生小额贷款有限公司 0.00 821.33 0.00 0.00 海南海建工程管理总承包有限 公司 0.00 603.53 0.00 0.00 海航资本集团有限公司 0.00 402.72 0.00 0.00 海南海航迎宾馆有限公司 0.00 138.84 0.00 0.00 上海尚融供应链管理有限公司 0.00 73.10 0.00 0.00 山东鲁翔投资管理有限公司 0.00 22.93 0.00 0.00 上海海航优悦电子商务有限公司 0.00 19.75 0.00 0.00 海航地产集团有限公司 0.00 19.38 28,070.23 3,482.86 长春赛德购物中心有限公司 0.00 13.89 0.00 733.64 联讯证券股份有限公司 0.00 11.11 0.00 0.00 海航集团有限公司 0.00 10.80 93,800.13 128,922.51 海航机场集团有限公司 0.00 0.76 9,746.74 9,032.39 海航旅游管理控股有限公司 0.00 0.01 1,038.50 8.00 北京锦绣大地商贸有限公司 0.00 0.00 13,373.11 0.00 北京天辰展示工程有限公司 0.00 0.00 14,967.63 15,500.00 天津市大通建设发展集团有限 公司 0.00 0.00 72,017.16 204.21 海航国际旅游岛开发建设(集团) 有限公司 0.00 0.00 49,950.71 13,820.80 长春海航投资有限公司 0.00 0.00 48,072.56 32,520.68 大集控股有限公司 0.00 0.00 36,631.27 9,596.25 吉林省旅游集团有限责任公司 长白山宾馆 0.00 0.00 35,408.35 9,835.61 天津空港商贸中心开发有限公司 0.00 0.00 31,312.03 0.00 上海至精国际贸易有限公司 0.00 0.00 28,843.79 64,099.71 大新华物流控股(集团)有限公司 0.00 0.00 18,883.44 0.00 海口美兰国际机场有限责任公司 0.00 0.00 13,786.45 13,786.45 青岛民生国际商业管理有限公司 0.00 0.00 11,606.71 161.38 民生家乐超市控股有限公司 0.00 0.00 9,950.00 0.00 海航机场控股（集团）有限公司 0.00 0.00 9,753.64 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 109 关联方 本年 上年 付关联方款项 收关联方款项 付关联方款项 收关联方款项 扬子江航空股份有限公司 0.00 0.00 9,745.00 9,745.00 国付宝信息科技有限公司 0.00 0.00 9,000.00 548.59 海航酒店（集团）有限公司 0.00 0.00 5,535.00 35,725.00 海航酒店控股集团有限公司 0.00 0.00 3,319.29 38,834.76 上海海航物联网有限公司 0.00 0.00 2,400.00 0.00 新华联航临空产业投资开发有 限公司 0.00 0.00 2,000.48 0.00 天津易生小额贷款有限公司 0.00 0.00 2,000.00 0.00 广东兴华实业有限公司 0.00 0.00 1,600.00 0.00 陕西檀香园置业有限公司 0.00 0.00 1,513.76 1,148.49 海航云付科技有限公司 0.00 0.00 1,412.77 0.00 湖南益阳粒粒晶粮食购销有限 公司 0.00 0.00 1,378.00 450.00 渤海国际商业保理股份有限公司 0.00 0.00 90.00 0.00 海南西岭休闲农业开发有限公司 0.00 0.00 15.09 259.20 海南兴隆温泉康乐园有限公司 0.00 0.00 0.00 20,020.00 天津海航绿色农业科技开发有 限公司 0.00 0.00 0.00 9,800.00 上海大新华雅秀投资有限公司 0.00 0.00 0.00 8,197.01 海南海航恒实房地产开发有限 公司 0.00 0.00 0.00 5,319.66 扬子江投资控股有限公司 0.00 0.00 0.00 2,500.00 吉林省旅游集团有限责任公司 0.00 0.00 0.00 2,000.00 武汉新易食商贸有限公司 0.00 0.00 0.00 1,000.00 广州市潮市场经营有限公司 0.00 0.00 0.00 623.69 其他 28.83 32.97 2,804.49 3,519.72 合计 218,262.88 232,363.04 1,993,760.98 1,750,299.18 上述关联方往来主要为本年收购的大集控股在纳入上市公司合并范围之前发生的业 务。本集团因上述关联方资金拆借 2015 年度取得的净收益为-23,955,721.01 元,其中资本 化金额为 49,437,598.12 元。 2015 年度内，本集团下属大集供应链及其子公司与海航实业集团有限公司、海航基 础产业集团有限公司签订委托收付款协议，大集供应链及其子公司与海航实业集团有限 公司的部分往来款项委托海航基础产业集团有限公司代为收付。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 110 2016 年度内，本公司之下属公司海南大集供应链管理有限公司与上海辛辰商贸有限 公司及相关关联方签订委托收付款协议，本公司与相关关联方的部分往来款委托上海辛 辰商贸有限公司代收代付。 7. 关联方代扣款义务 报告期内，本集团下属大集控股之子公司绿色香港实业向 Bulk Majesty Shipping Limited 提供燃油供应，双方就货款结算签订《还款确认书》。同时 Bulk Majesty Shipping Limited 出具《承诺函》，同意以其应收上海海航海运有限公司的租赁及运输费 用中同等金额的应结算货款部分提供担保，授权上海海航海运有限公司在其未履行完付 款义务之前暂不予支付相应的租赁及运输费用（超出实际欠款余额部分正常支付）。若 Bulk Majesty Shipping Limited 逾期付款时，同意绿色香港实业要求上海海航海运有限公 司将应付款项（包括但不限于货款、违约金、汇兑损失）直接从上述租赁及运输费用中 扣除支付给绿色香港实业。上海海航海运有限公司已知悉并同意若 Bulk Majesty Shipping Limited 未按照《还款确认书》支付货款，则在收到绿色香港实业书面告知函后，将相应 金额的租赁及运输费用支付给绿色香港实业。截止报告期末 Bulk Majesty Shipping Limited 尚未支付货款 15,862,871.30 美元。 8. 关联委托管理情况 委托方名称 受托方名称 委托资产 类型 委托起始 日 委托收 益定价 依据 本年发生额 上年发生额 购 宝 乐 商 业 （湖南）有限 公司 湖南家润多超 经营受托 管理 2015年 7 月 1 日 委托管 理合同 943,396.19 500,000.00 湖南湘乐商贸 有限公司 湖南家润多超 经营受托 管理 2015年 7 月 1 日 委托管 理合同 471,698.15 250,000.00 海航商业控股 本公司 经营受托 管理 2009年 9 月 7 日 托管经 营协议 0.00 666,666.67 新合作 19 家商 超企业（注） 大集控股 经营受托 管理 2015年 8 月 31日 托管经 营协议 0.00 0.00 注：2015 年 8 月本集团下属大集控股与陕西新合作西果连锁超市有限公司、山东泰 山新合作商贸连锁有限公司、张家口新合作元丰商贸连锁有限公司、延边新合作连锁超 市有限公司、河南省新合作商贸有限责任公司、赤峰新合作超市连锁有限公司、山东新 合作超市连锁有限公司、济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司、江苏新合作常客隆连 锁超市有限公司、十堰市新合作超市有限公司、灵宝市新合作超市有限责任公司、东台 新合作商贸连锁有限公司、南阳新合作时令电器有限公司、宁夏新合作农村物流发展有 限公司、平顶山新合作建业商贸连锁有限公司、河南卡地亚置业有限公司、丰县新合作 物流配送有限公司、南通新合作物流配送有限公司、新合作石门物流园置业有限公司等 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 111 19 家公司（以下统称“委托方”）签署《托管协议》，委托方委托大集控股自 2015 年 8 月 31 日至 2017 年 8 月 31 日进行经营管理。托管费用按照托管期间净利润增长的 20%收 取。报告期内的托管费用各委托方尚未与大集控股确认。 9. 关联出租情况 1）出租情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产种 类 本年确认的租 赁收益 上年确认的 租赁收益 泰安新合作 山东泰山新合作商贸连锁有限 公司 房屋租赁 17,631,644.56 0.00 十堰市新合作 十堰市新合作超市有限公司 房屋租赁 10,606,791.64 0.00 长春宏义 吉林省旅游集团有限责任公司 房屋租赁 4,112,500.00 0.00 涿鹿新合作 张家口新合作元丰商贸连锁有 限公司 房屋租赁 3,940,846.28 0.00 延边新合作 延边新合作连锁超市有限公司 房屋租赁 2,986,984.15 0.00 沾化新合作 山东新合作超市连锁有限公司 房屋租赁 2,258,464.36 0.00 兖州商贸 济宁市兖州区新合作百意商贸 有限公司 房屋租赁 2,208,389.21 0.00 郑州新合作 河南省新合作商贸有限责任公 司 房屋租赁 1,856,943.28 0.00 山东海航 山东鲁翔投资管理有限公司 房屋租赁 906,270.58 0.00 兴正元购物中心 活力天行影业投资（北京）有 限公司 房屋租赁 642,857.14 0.00 赤峰丰盈 赤峰新合作超市连锁有限公司 房屋租赁 624,653.38 0.00 山东海航 海南航空股份有限公司 房屋租赁 527,947.20 0.00 重庆鼎瑞 联讯证券股份有限公司 房屋租赁 459,926.40 0.00 重庆鼎瑞 北京凯撒国际旅行社有限责任 公司 房屋租赁 306,329.04 0.00 本公司 陕西凯撒世嘉国际旅行社有限 公司 房屋租赁 104,571.42 0.00 重庆鼎瑞 重庆海航酒店投资有限公司 房屋租赁 43,928.58 11,250.00 宁河海建 北京养正投资有限公司 房屋租赁 0.00 1,535,550.00 合计 — — 49,219,047.22 1,546,800.00 2）承租情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产种 类 本年确认的租 赁费用 上年确认的租 赁费用 西安兴正元地产开发有限 公司 兴正元购物中心 房屋租赁 9,918,095.24 22,667,300.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 112 出租方名称 承租方名称 租赁资产种 类 本年确认的租 赁费用 上年确认的租 赁费用 宝鸡市易食国际购物广场 有限公司 宝鸡商场 房屋租赁 6,213,325.72 6,216,480.00 延边琵岩山旅游开发有限 公司 长春美丽方 房屋租赁 4,248,300.00 0.00 新合作商贸连锁集团有限 公司 大集控股 房屋租赁 1,540,880.50 0.00 黑龙江省亿发房地产开发 有限责任公司 黑龙江置业 房屋租赁 516,666.67 0.00 黑龙江亿发汽车销售服务 有限公司 黑龙江置业 房屋租赁 405,000.00 0.00 黑龙江亿发鸿运汽车销售 服务有限公司 黑龙江置业 房屋租赁 291,000.00 0.00 陕西海航思福汽车租赁有 限公司 西安海航置业 房屋租赁 237,897.87 0.00 广州市城建天誉房地产开 发有限公司 酷铺商贸 房屋租赁 205,680.00 0.00 海航地产集团有限公司 酷铺商贸 房屋租赁 46,110.40 0.00 张家口新合作元丰商贸连 锁有限公司 酷铺商贸 房屋租赁 39,746.03 0.00 合计 — — 23,662,702.43 28,883,780.00 10.关联担保 担保方名称 被担保方 名称 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否已 经履行完毕 海航商业控股有限 公司 陕西民生家乐商业 运营管理有限公司 347,567,368.71 2014-12-29 2019-12-28 否 海航商业控股有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 343,900,000.00 2015-8-20 2020-7-1 否 海航商业控股有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 250,000,000.00 2016-8-15 2017-8-14 否 海航商业控股有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 200,000,000.00 2016-11-1 2017-10-31 否 海航实业集团有限 公司 湖南家润多超市有 限公司 200,000,000.00 2016-11-14 2017-11-14 否 海航商业控股有限 公司（注 1） 天津国际商场有限 公司 150,000,000.00 2015-7-13 2024-12-25 否 海航实业集团有限 公司（注 1） 天津国际商场有限 公司 150,000,000.00 2015-7-13 2024-12-25 否 海航商业控股有限 公司 宝鸡商场有限公司 100,000,000.00 2016-10-19 2017-4-19 否 海航商业控股有限 公司 宝鸡商场有限公司 100,000,000.00 2016-10-20 2017-4-20 否 海航商业控股有限 公司 西安曲江海航购物 中心有限公司 100,000,000.00 2016-9-8 2017-1-26 否 海航实业集团有限 公司 山东海航商业发展 有限公司 100,000,000.00 2016-11-10 2017-2-10 否 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 113 担保方名称 被担保方 名称 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否已 经履行完毕 海航商业控股有限 公司 西安兴正元购物中 心有限公司 60,000,000.00 2012-8-14 2017-8-14 否 海航实业集团有限 公司 山东海航商业发展 有限公司 54,999,999.98 2015-6-1 2018-6-1 否 海航商业控股有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 50,000,000.00 2016-9-13 2017-9-12 否 海航商业控股有限 公司 陕西民生家乐商业 运营管理有限公司 50,000,000.00 2016-5-30 2017-5-29 否 海航商业控股有限 公司 湖南家润多超市有 限公司 48,000,000.00 2016-9-29 2017-9-20 否 海航商业控股有限 公司（注 2） 天津国际商场有限 公司 45,000,000.00 2015-6-18 2024-12-24 否 海航实业集团有限 公司（注 2） 天津国际商场有限 公司 45,000,000.00 2015-6-18 2024-12-24 否 海航商业控股有限 公司 湖南家润多超市有 限公司 42,000,000.00 2016-6-30 2017-6-27 否 海航商业控股有限 公司 陕西民生家乐商业 连锁有限责任公司 30,000,000.00 2016-9-29 2017-9-28 否 海航商业控股有限 公司 陕西民生家乐商业 连锁有限责任公司 30,000,000.00 2016-9-30 2017-9-28 否 海航实业集团有限 公司 湖南家润多超市有 限公司 30,000,000.00 2016-4-28 2017-4-27 否 海航商业控股有限 公司 江苏超越超市连锁 发展有限公司 25,000,000.00 2016-11-30 2017-5-28 否 海航商业控股有限 公司（注 3） 汉中世纪阳光商厦 有限公司 20,000,000.00 2016-5-11 2017-5-10 否 海航商业控股有限 公司（注 3） 汉中世纪阳光商厦 有限公司 10,000,000.00 2016-3-11 2017-3-10 否 海航集团有限公司 （注 4） 上海家得利超市有 限公司 10,000,000.00 2016-12-31 2017-6-9 否 合并内关联方 西安兴正元购物中 心有限公司 供销大集集团股份 有限公司 343,900,000.00 2015-8-20 2020-7-1 否 海南供销大集控股 有限公司 湖南新合作湘中国 际物流园投资开发 有限公司 237,490,000.00 2016-4-8 2023-4-7 否 西安华城置业有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 150,000,000.00 2016-8-1 2018-7-27 否 易生大集投资发展 有限公司 上海家得利超市有 限公司 140,000,000.00 2015-9-24 2017-4-15 否 西安华城置业有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 100,000,000.00 2016-6-22 2018-6-15 否 西安华城置业有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 100,000,000.00 2016-8-24 2018-8-23 否 海南供销大集控股 有限公司 湖南新合作湘中国 际物流园投资开发 有限公司 100,000,000.00 2016-11-18 2023-10-8 否 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 114 担保方名称 被担保方 名称 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否已 经履行完毕 海南大集网络贸易 有限公司 绿色实业（香港） 有限公司 97,887,642.53 2016-9-13 2017-9-12 否 海南供销大集控股 有限公司 湖南新合作湘中国 际物流园投资开发 有限公司 85,000,000.00 2015-11-20 2030-11-19 否 供销大集集团股份 有限公司 汉中世纪阳光商厦 有限公司 80,000,000.00 2016-8-24 2017-8-23 否 西安华城置业有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 60,000,000.00 2016-12-2 2018-11-29 否 供销大集集团股份 有限公司 宝鸡商场有限公司 50,000,000.00 2016-5-19 2017-5-18 否 供销大集集团股份 有限公司 宝鸡商场有限公司 50,000,000.00 2016-12-23 2017-12-22 否 西安华城置业有限 公司 供销大集集团股份 有限公司 50,000,000.00 2016-6-22 2018-6-15 否 上海家得利超市有 限公司 江苏超越超市连锁 发展有限公司 20,000,000.00 2016-12-8 2017-5-26 否 上海海航家乐企业 管理有限公司（注 4） 上海家得利超市有 限公司 10,000,000.00 2016-12-31 2017-6-9 否 上海家得利超市有 限公司 上海家得利商品配 送管理有限公司 4,500,000.00 2015-3-5 2017-3-2 否 上海家得利超市有 限公司 上海家得利商品配 送管理有限公司 3,000,000.00 2016-3-17 2017-3-16 否 注 1: 截止报告批准日，该笔贷款的担保方为海航实业集团有限公司、海航商业控股 有限公司共同担保。 注 2: 截止报告批准日，该笔贷款的担保方为海航实业集团有限公司、海航商业控股 有限公司共同担保。 注 3: 截止报告批准日，该笔贷款的担保方为海航商业控股有限公司、张玮共同担 保。 注 4: 截止报告批准日，该笔贷款的担保方为上海海航家乐企业管理有限公司、海航 集团有限公司共同担保。 11.业务合作项目 （1）2011 年 11 月 15 日，本公司与海航旅游管理控股有限公司之子公司易生支付有 限公司西安分公司（以下简称“易生支付”）签订《易生卡特约商户合作协议》，本公司 加入“易生”特约商户网络，易生卡可以在本公司经营门店进行消费结算，协议有效期为 一年；2012 年 11 月 15 日，本公司与该公司续签了《易生卡特约商户合作协议》，易生 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 115 卡销售资金于 T+1 个工作日内全额结算至本公司指定结算账户，本公司每月按实际消费 金额根据协议约定比例支付易生卡交易手续费，本合同期满后若无单方面书面异议，本 合同自动延续；2012 年 7 月，本公司之子公司民生百货亦与西安渤海易生签订《易生卡 特约商户合作协议》； 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年本公司及子公司民生百货自 动延续与易生支付签订的《易生卡特约商户合作协议》。 2016 年本公司及子公司民生百 货因易生卡消费而发生的结算金额为 169,677.80 元，根据协议约定比例计算不需支付交 易手续费。 （2）2012 年 5 月 11 日，本集团与海南新生信息技术有限公司陕西分公司签订（以 下简称“陕西新生”）《易卡特约商户合作协议》，本集团加入“易卡”特约商户网络，易卡 可以在本集团经营门店或网上购物平台进行消费结算，易卡销售资金于 T+1 个工作日内 全额结算至本集团指定结算账户，本集团每月按实际消费金额根据协议约定比例支付交 易手续费，协议有效期为一年，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续。 2014 年 5 月，本集团与海南新生信息技术有限公司陕西分公司重新签订该合作协议，新 协议重新签订了合作手续费并签订支付 5 万履约保证金，2014 年收到保证金。协议有效 期为一年，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续。2013 年，本公司之子 公司民生百货、宝鸡商场与陕西新生签订《易卡特约商户合作协议》，协议有效期为一 年，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续。2014 年、2015 年、2016 年本 公司及子公司民生百货、宝鸡商场自动延续与易生支付签订的《易生卡特约商户合作协 议》。2016 年本集团因新生易卡消费而发生的结算金额为 172,587.58 元，据协议约定比 例计算不需支付交易手续费。 （3）2013 年，本公司之子公司华城置业、兴正元与易生支付、陕西新生分别签订了 《易生卡特约商户合作协议》及《易卡特约商户合作协议》，经协商履约保证金分别为 3 万元及 5 万元，2013 年均收到支付的保证金。2014 年、2015 年、2016 年华城置业、兴正 元自动延续与易生支付、陕西新生签订的《易卡特约商户合作协议》。2016 年华城置 业、兴正元因易生卡消费而发生的结算金额为 38,165.00 元，因新生易卡消费而发生的结 算金额为 11,015.00 元，根据协议约定比例计算不需支付交易手续费。 （4）2015 年 9 月，本公司与本公司下属子公司大集控股、大集网络共同签署《供销 大集开放平台入驻服务合同》，合同约定本公司及本公司下属各子公司可在“供销大集 平台”开通店铺，与愿意购买本集团的大集网络其他用户进行在线交易。本公司将根据 上述交易量向大集控股支付交易手续费、技术服务费等费用；买家通过“供销大集平 台”与本公司进行交易的，货款支付至大集网络或大集网络指定的第三方支付公司账户 中，大集网络将在每个自然月结束后对账付款，结算期内的累计代收款超过 500 万元， 随时结算一次款项；本公司参与“供销大集平台”组织的营销活动涉及优惠券、包邮运 费、商品差价及广告推广费用等平台营销费用款项由大集控股承担的，大集控股将在收 到符合要求的发票后 7 个工作日内付款；自本合同生效之日起三日内，大集网络向本公 司一次性支付代收款保证金 500 万元,；大集网络向本公司收取网上店铺质量保证金；本 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 116 合同签订之日起生效；合同有效期为一年，协议到期后双方均无异议本合同自动顺延一 年，顺延次数不受限制。截至 2015 年 12 月 31 日，本集团共收到大集控股支付的因营销 活动涉及优惠券、包邮运费、商品差价及广告推广费用等补贴收入 4,029.81 万元；2016 年 1-8 月，本集团共收到大集控股支付的各项补贴费 2,218.95 万元。 （5）2015 年 9 月，本集团下属大集控股之子公司大集网贸分别与海南望海国际商业 广场有限公司、山东泰山新合作商贸连锁有限公司、滨州市沾化区供销大集电子商务有 限公司、张家口新合作元丰商贸连锁有限公司、济宁市兖州区新合作百意商贸有限公 司、十堰市新合作超市有限公司、常熟市新合作常客隆购物广场有限公司、东台新合作 商贸连锁有限公司、北京新合作瑞通商贸有限公司、平顶山新合作建业商贸连锁有限公 司、南阳新合作时令电器有限公司、河南省新合作商贸有限责任公司等关联方（以下统 称“入住商户”）签署《供销大集开放平台入驻服务合同》，合同约定平台入住商户可 在“供销大集平台”开通店铺，与愿意购买入住商户的供销大集平台其他用户（以下简 称“买家”）进行在线交易。入住商户将根据上述交易量向大集网贸支付交易手续费、 技术服务费等费用；买家通过“供销大集平台”与入住商户采取线上支付货款交易的， 货款支付至本集团账户中，大集网贸将在每个自然月结束后对账付款，结算期内的累计 代收款超过 500 万元，随时结算一次款项；入住商户参与“供销大集平台”组织的营销 活动涉及优惠券、包邮运费、商品差价及广告推广费用等平台营销费用款项由本公司承 担的，大集网贸将在收到符合要求的发票后 7 个工作日内付款；合同签订之日起生效； 合同有效期为一年，协议到期后双方均无异议本合同自动顺延一年，顺延次数不受限 制；合同约定在首个服务期内，大集网贸免收入住商户的交易手续费、技术服务费。 2016 年度入住商户在“供销大集平台”上的交易额与大集网贸代收线上支付货款情 况如下： 入住商户名称 本年发生额 上年发生额 平台交易额 代收线上货款 平台交易额 代收线上货款 张家口新合作元丰商贸连锁有限公司 287,092,125.72 17,438,382.78 8,930,648.50 0.00 济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司 115,607,786.03 83,482,219.33 91,495,855.77 55,973,715.06 山东泰山新合作商贸连锁有限公司 67,707,307.64 57,343,481.64 110,083,063.72 36,062,500.00 十堰市新合作超市有限公司 50,391,720.00 50,391,720.00 40,443,608.70 0.00 河南省新合作商贸有限公司 9,986,660.11 9,986,660.11 3,032,122.59 0.00 山东新合作超市连锁有限公司 9,556,157.00 0.00 0.00 0.00 滨州供销大集电子商务有限公司 10,418,466.10 10,418,466.10 1,959,210.00 10,418,466.10 叶县新合作建业商贸有限公司 713,615.30 713,615.30 0.00 0.00 北京新合作瑞通商贸有限公司 269,775.27 269,775.27 5,172,588.40 0.00 东台新合作商贸连锁有限公司 99,791.10 99,791.10 6,495,861.60 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 117 入住商户名称 本年发生额 上年发生额 平台交易额 代收线上货款 平台交易额 代收线上货款 常熟市新合作常客隆购物广场有限公司 96,256.10 96,256.10 44,553,232.45 0.00 南阳新合作时令电器有限公司 70,486.00 70,486.00 81,985.00 0.00 海南望海国际商业广场有限公司 4,250.00 4,250.00 36,603,695.86 363,681.17 合计： 552,014,396.37 230,315,103.73 348,851,872.59 102,818,362.33 （6）2016 年 3 月 4 日及 9 月 6 日，本集团下属大集控股之子公司大集网贸与国付宝 信息科技有限公司（以下简称“国付宝”）签订《国付宝电子支付服务协议》，大集网 贸选择国付宝作为其 O2O、O2C、B2B、B2C 等线上平台业务的电子支付服务方，向大 集网贸线上平台提供电子支付服务并收取相应的服务费用，大集网贸可通过电子支付服 务系统进行资金划转、存放、提现等操作，2016 年国付宝为大集网贸线上平台提供电子 支付服务金额为 559,949,141.12 元，大集网贸支付手续费 332,726.70 元。 （7）报告期内，本集团下属大集控股之子公司酷铺商贸与济宁市兖州区新合作百意 商贸有限公司、山东泰安新合作商贸连锁有限公司、山东新合作超市连锁有限公司（以 下统称“机构加盟者”）签订《酷铺加盟合同（机构）》，大集控股授权机构加盟者及 其旗下实体门店使用“酷铺”品牌。截至 2016 年 12 月 31 日，本集团共计收到机构加盟 这预付的加盟费 361,870,000.00 元，相关加盟工作正在进行中。 （8）2016 年 6 月 1 日，本集团下属大集控股之子公司酷铺商贸海口分公司与海南海 岛一卡通支付网络有限公司（以下简称“一卡通”）签订《便民支付卡合作协议》，酷 铺商贸海口分公司成为一卡通的特约商户，接受一卡通客户使用一卡通系列卡进行消费 结算。一卡通消费资金扣除手续费后，由双方对账无误后，于 3 个工作日内打到酷铺商 贸指定账户（节假日顺延）。合同期限 1 年，如在协议期限届满前或在任何延长期到期 前 30 日内，任何一方均未以书面提出终止本协议的，本协议自动顺延 1 年。2016 年度， 酷铺商贸因一卡通卡消费而发生的结算金额为 232,720.32 元。 （9）报告期内，本集团下属大集控股之子公司上海家得利与海南新生信息技术有限 公司上海分公司（以下简称“新生信息技术”）签订《特约商户合同》，上海家得利加 入新生信息技术的特约商户网络，接受易生卡客户使用易生卡进行消费结算，新生信息 技术在收到上海家得利结账确认单后三日内将结算款打到上海家得利指定账户。合同期 限 2 年，到期后，经双方协商确定是否继续合作。2016 年度上海家得利因易生卡消费而 发生的结算金额为 74,466,978.35 元，支付的手续费 268,081.12 元。 12.代收代缴养老、医疗等社保基金 关联方类型及关联方名称 本年 上年 湖南湘乐商贸有限公司 367,500.45 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 118 关联方类型及关联方名称 本年 上年 湖南湘乐商贸有限公司 367,500.45 0.00 海南望海国际商业广场有限公司 209,650.50 204,853.37 海航投资集团股份有限公司 119,486.01 0.00 长安航空有限责任公司 91,202.29 37,955.76 海南海航海免商业管理有限公司 33,698.72 0.00 合计 821,537.97 242,809.13 13.关键管理人员薪酬 项目名称 本年金额 上年金额 关键管理人员薪酬 1,646,317.55 1,910,886.32 关键管理人员包括董事、监事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等。 （三）关联方往来余额 1. 关联方银行存款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 海航集团财务有限公司 3,414,784.50 3,376,490.08 合计 3,414,784.50 3,376,490.08 本集团存于海航集团财务公司款项均系本年度本集团下属大集控股之子公司信航小 贷在被收购前形成的存款，截至报告日该部分存款已全额转出。 2. 关联方其他货币资金 关联方（项目） 年末金额 年初金额 国付宝信息科技有限公司 1,157,022.12 3,248.20 易生支付有限公司 13,206.97 11,449.80 海南新生信息技术有限公司 40,969.38 37,028.28 合计 1,211,198.47 51,726.28 3. 关联方应收账款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 北京养正投资有限公司 1,535,550.00 1,535,550.00 青岛千汇投资有限公司 1,050,374.78 374.78 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 119 关联方（项目） 年末金额 年初金额 北京民生家乐商业管理有限公司 465,474.51 465,474.51 大集控股有限公司 205,656.74 205,656.74 海南一卡通物业管理股份有限公司 197,544.30 0.00 青岛海航地产开发有限公司 0.00 100,890,462.80 十堰市新合作超市有限公司 0.00 37,552,359.08 海南海航迎宾馆有限公司 0.00 1,388,357.07 上海尚融供应链管理有限公司 0.00 730,987.06 海南望海商务酒店有限公司 0.00 664,797.03 海航商业控股有限公司 0.00 235,969.70 海航集团有限公司 0.00 107,980.00 海航旅游集团有限公司 0.00 94,070.00 海航国际旅游岛开发建设（集团）有限公司 0.00 41,361.00 海航资本集团有限公司 0.00 27,162.00 海南海航工程建设有限公司 0.00 1,950.00 海航地产集团有限公司 46,730.00 46,730.00 山东鲁翔投资管理有限公司 31,097.52 0.00 其他 0.00 140,536.58 合计 3,532,427.85 144,129,778.35 4. 应收利息 关联方（项目） 年末金额 年初金额 海航旅游集团有限公司 504,000.00 756,000.00 姜杰 54,777.78 3,500.00 何家福 53,506.93 2,187.50 海南海航航空销售有限公司 13,294.33 13,294.33 海南百成信息系统有限公司 0.00 1,083,000.00 海南通汇货币兑换有限公司 0.00 1,083,000.00 海南易建科技股份有限公司 0.00 1,083,000.00 亚太国际会议中心有限公司 0.00 1,083,000.00 海航思福租赁股份有限公司 0.00 756,000.00 海口海航思福机动车检测有限公司 0.00 756,000.00 海南海航国际酒店管理股份有限公司 0.00 756,000.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 120 关联方（项目） 年末金额 年初金额 海航集团财务有限公司 0.00 135,867.47 张利渊 0.00 175.00 合计 625,579.04 7,511,024.30 本年发生的应收利息均为本集团下属大集控股之子公司信航小贷在纳入上市公司合 并范围之前发生的业务。 5. 关联方预付账款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 新合作商贸连锁集团有限公司 3,081,761.05 3,266,666.67 黑龙江省亿发房地产开发有限责任公司 645,833.33 0.00 天津市大通装饰工程有限公司 0.00 50,000,155.00 海南海建工程管理总承包有限公司 0.00 8,348,545.00 上海海航优悦电子商务有限公司 0.00 197,486.79 海南易建科技股份有限公司 0.00 108,808.32 合计 3,727,594.38 61,921,661.78 6. 关联方其他应收款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 房梅芬 50,875,730.90 51,411,086.46 西安兴正元地产开发有限公司 6,810,000.00 7,770,000.00 赤峰新合作超市连锁有限公司 98,800.00 1,295,193.86 海航旅游集团有限公司 0.00 21,100,000.00 山东泰山新合作商贸连锁有限公司 0.00 26,854,520.97 十堰市新合作超市有限公司 0.00 16,674,261.33 天津易生小额贷款有限公司 0.00 8,213,333.34 张家口新合作元丰商贸连锁有限公司 0.00 6,309,933.75 山东新合作超市连锁有限公司 0.00 4,574,911.30 湖南湘乐商贸有限公司 0.00 4,164,401.66 海航资本集团有限公司 0.00 4,000,000.00 河南省新合作商贸有限责任公司 0.00 3,196,866.45 海南一卡通物业管理股份有限公司 0.00 1,058,547.95 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 121 关联方（项目） 年末金额 年初金额 中南海航投资有限公司 0.00 1,047,000.00 延边新合作连锁超市有限公司 0.00 942,666.68 新合作商贸连锁集团有限公司 0.00 74,644.64 陕西海航思福汽车租赁有限公司 0.00 1,000.00 海航旅游管理控股有限公司 0.00 100.00 海口美兰国际机场有限责任公司 19,387.00 7,708.00 其他 0.00 166,063.44 合计 57,803,917.90 158,862,239.83 7. 关联方发放贷款和垫款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 何家福 2,000,000.00 2,500,000.00 张利渊 760,000.00 300,000.00 姜杰 400,000.00 4,000,000.00 海航旅游集团有限公司 0.00 10,000,000.00 海航思福租赁股份有限公司 0.00 10,000,000.00 海航资产管理集团有限公司 0.00 10,000,000.00 海口海岛海鲜舫管理有限公司 0.00 10,000,000.00 海口海航思福机动车检测有限公司 0.00 10,000,000.00 海南百成信息系统有限公司 0.00 10,000,000.00 海南海航国际酒店管理股份有限公司 0.00 10,000,000.00 海南美兰海航酒店有限公司 0.00 10,000,000.00 海南通汇货币兑换有限公司 0.00 10,000,000.00 海南易建科技股份有限公司 0.00 10,000,000.00 海南美莎酒店管理有限公司 0.00 10,000,000.00 海南西岭休闲农业开发有限公司 0.00 10,000,000.00 亚太国际会议中心有限公司 0.00 10,000,000.00 洋浦国兴工程建设有限公司 0.00 10,000,000.00 合计 3,160,000.00 146,800,000.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 122 8. 关联方银行借款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 海航集团财务有限公司 0.00 150,000,000.00 合计 0.00 150,000,000.00 9. 关联方应付账款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 海南易建科技股份有限公司 7,070,397.30 3,990,229.02 武汉新易食商贸有限公司 6,156,722.60 0.00 天津市大通物业管理有限公司 3,878,797.38 955,507.80 海南海建工程管理总承包有限公司 3,224,805.00 214,700.00 天津神鹿能源有限公司 1,775,260.00 1,775,260.00 海南海航饮品股份有限公司 570,856.70 649,925.43 海南一卡通物业管理股份有限公司 564,834.36 0.00 天津市大通装饰工程有限公司 532,334.32 526,546.91 贵州省仁怀市海航怀酒酒业销售有限公司 324,119.07 0.00 北京锦绣大地商贸有限公司 150,313.89 0.00 天津市艺豪广告文化发展有限公司 100,000.00 300,000.00 天津海航建筑设计有限公司 4,086.50 0.00 湖南湘乐商贸有限公司 800.00 7,456,723.67 山东泰山新合作商贸连锁有限公司 0.00 21,150,000.00 十堰市新合作超市有限公司 0.00 18,000,000.00 海航天津中心发展有限公司 0.00 77,982.14 天津开发区艺豪建筑环境设计有限公司 0.00 76,470.00 海航货运有限公司 0.00 194.69 合计 24,353,327.12 55,173,539.66 10.关联方预收账款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司 137,230,000.00 0.00 山东泰山新合作商贸连锁有限公司 91,164,111.11 0.00 山东新合作超市连锁有限公司 61,310,000.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 123 关联方（项目） 年末金额 年初金额 张家口新合作元丰商贸连锁有限公司 60,986,407.92 0.00 吉林省旅游集团有限责任公司 24,870,125.00 0.00 前海海航供应链管理（深圳）有限公司 7,323,114.72 0.00 海南乐游国际旅行社有限公司 135,000.00 135,000.00 海南新国宾馆有限公司 135,000.00 135,000.00 海南国商酒店管理有限公司 133,500.00 133,500.00 海南兴隆温泉康乐园有限公司 132,000.00 132,000.00 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 78,450.12 78,450.12 海南新生信息技术有限公司 30,000.09 30,000.09 北京一卡通物业管理有限公司 20,948.21 688,294.82 张利渊 11,398.33 0.00 重庆海航酒店投资有限公司 11,250.00 11,250.00 洋浦国兴工程建设有限公司 0.00 1,050,833.33 海航资产管理集团有限公司 0.00 1,038,333.33 海口海岛海鲜舫管理有限公司 0.00 907,083.33 海南美莎酒店管理有限公司 0.00 907,083.33 海南西岭休闲农业开发有限公司 0.00 907,083.33 海南一卡通物业管理股份有限公司 0.00 858,317.84 海南望海商务酒店有限公司 0.00 664,797.03 山东鲁翔投资管理有限公司 0.00 330,411.15 海南易建科技股份有限公司 0.00 9,480.00 易生商务服务有限公司 0.00 3,897.35 长安航空有限责任公司 0.00 12,246.65 合计 383,571,305.50 8,033,061.70 11.应付利息 关联方（项目） 年末金额 年初金额 海航商业控股有限公司 3,581,202.81 0.00 易生商务服务有限公司 0.00 1,050,000.00 合计 3,581,202.81 1,050,000.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 124 12.关联方其他应付款 关联方（项目） 年末金额 年初金额 深圳市安勤二号投资合伙企业（有限合伙） 96,885,390.33 0.00 新合作商贸连锁集团有限公司 85,050,110.70 0.00 山东新合作超市连锁有限公司 26,658,395.65 0.00 江苏新合作常客隆连锁超市有限公司 14,490,000.00 141,559,619.00 北京海航基础投资有限公司 12,000,000.00 12,000,000.00 湖南海润华置业有限公司 9,985,000.00 10,000,000.00 长沙国富裕投资合伙企业（有限合伙） 9,677,907.81 10,877,907.81 海航商业控股有限公司 9,440,453.59 11,166,599.39 宝鸡市易食国际购物广场有限公司 5,558,025.50 24,357,634.62 海航集团西北总部有限公司 5,147,152.30 5,000,000.00 西北海航置业有限公司 3,160,078.07 20,600,048.90 青岛海航地产开发有限公司 3,120,118.34 529,656.00 大连港连房地产开发有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 海南一卡通物业管理股份有限公司 840,592.67 0.00 活力天行影业投资（北京）有限公司 675,000.00 0.00 十堰市新合作超市有限公司 600,000.00 0.00 海南新生信息技术有限公司 260,000.00 290,000.00 易生支付有限公司 250,000.00 210,000.00 海航地产集团有限公司 239,860.40 193,750.00 山东鲁翔投资管理有限公司 229,344.21 0.00 联讯证券股份有限公司 111,148.88 0.00 北京新合作瑞通商贸有限公司 108,040.00 0.00 海航投资集团股份有限公司 102,901.44 0.00 河南省新合作商贸有限责任公司 79,967.87 0.00 成都兴海汇投资有限公司 75,555.56 0.00 海南海航海免商业管理有限公司 67,883.63 0.00 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 64,890.84 64,890.84 长安航空有限责任公司 61,291.09 0.00 海南望海国际商业广场有限公司 47,110.50 105,522.00 上海辛辰商贸有限公司 33,732.70 33,732.70 陕西凯撒世嘉国际旅行社有限公司 27,000.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 125 关联方（项目） 年末金额 年初金额 重庆海航酒店投资有限公司 8,000.00 8,000.00 成都海航基础投资有限公司 6,540.40 12,004.00 海南海航航空信息系统有限公司 145.68 11,084.00 江苏信一房产开发有限公司 0.00 112,860,000.00 海航资产管理集团有限公司 0.00 61,149,252.70 海航集团北方总部（天津）有限公司 0.00 27,364,965.23 易生商务服务有限公司 0.00 20,000,000.00 济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司 0.00 7,982,382.64 购宝乐商业（湖南）有限公司 0.00 6,790,211.23 民安财产保险有限公司 0.00 439,938.15 贵州省仁怀市海航怀酒酒业销售有限公司 0.00 199,897.58 海南航空股份有限公司 0.00 143,985.60 北京一卡通物业管理有限公司 0.00 135,492.81 海南海航工程建设有限公司 0.00 63,416.97 北京新合作连锁超市有限公司 0.00 53,352.20 陕西海航思福汽车租赁有限公司 0.00 15,095.00 海南海航国际酒店管理股份有限公司 0.00 7,269.83 海航天津中心发展有限公司唐拉雅秀酒店 0.00 5,000.00 海航基础产业集团有限公司 0.00 4,156.55 海南高和房地产开发有限公司 0.00 2,205.00 洋浦国兴工程建设有限公司 0.00 1,972.52 广州海航资产管理有限公司 0.00 241.10 合计 288,061,638.16 477,239,284.37 十一、 或有事项 1． 山东海航商业发展有限公司重大诉讼事项 2015 年 5 月 6 日，自然人李青就自本集团下属公司山东海航商业购买的商品房存在 质量问题将山东海航商业诉至青岛市市南区人民法院，要求山东海航商业赔偿维修费 50 万元。2015 年 7 月 29 日，李青追加诉讼请求，要求解除双方签署的《青岛市商品房预售 合同》；山东海航商业返还购房款 9,763,462.00 元及车位款 250,000.00 元及利息；赔偿房 屋升值损失 4,289,000.00 元；赔偿税费损失 290,249.49 元及利息；赔偿银行贷款利息 3,960.00 元；赔偿物业费损失 5,000.00 元；赔偿供热费损失 12,676.8 元。2015 年 11 月 3 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 126 日，法院选定房屋鉴定机构对争议标的房屋进行了鉴定。截至报告出具日，该案件尚在 审理过程中。 针对上述未决诉讼，海航商业控股承诺：“海航商业控股将敦促山东海航商业尽快 处理该案件，并取得法院做出的民事判决书/调解书，履行完毕民事判决书/调解书中的义 务。海航商业控股对因该等案件审理、执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用 支出等承担不可撤销的清偿责任。” 除本附注“六、35”所述之预计负债外，截至 2016 年 12 月 31 日，本集团无需要披露 的其他重大或有事项。 十二、 承诺事项 1．重大承诺事项 （1）已签订的尚未履行或执行完毕的合同及有关财务支出 1）截至 2016 年 12 月 31 日，本集团尚有已签订合同但未付的约定工程支出共计 1,742,359,678.22 元，具体情况如下： 项目名称 合同金额 已付金额 未付金额 预计投资期 间 民生百货停车楼项 目 67,694,328.00 33,596,788.12 34,097,539.88 2017年 物流园项目 49,792,300.00 887,196.00 48,905,104.00 2017年 新世纪扩建项目 51,309,800.00 4,752,218.39 46,557,581.61 2017年 易生大集海纳广场 项目 487,106,654.00 0.00 487,106,654.00 2017年 海航中国集海航城 一期 847,684,927.75 676,391,933.41 171,292,994.34 2017年 海航中国集海航城 二期 442,490,792.00 60,556,108.26 381,934,683.74 2017年 海航中国集海航城 三期 84,318,949.80 58,738,029.00 25,580,920.80 2017年 悦达置业广场 105,111,123.05 59,136,728.83 45,974,394.22 2017年 金色城邦 C区 195,940,000.00 169,605,410.63 26,334,589.37 2017年 金色城邦 D区 374,117,200.00 269,660,649.47 104,456,550.53 2017年 湘中国际物流园工 业原料及产品展示 交易中心 267,150,409.99 146,910,390.00 120,240,019.99 2017年 娄底湘中国际物流 园多式联运中心 360,458,906.46 110,580,260.72 249,878,645.74 2017年 隆庭公寓项目 173,000,000.00 86,000,000.00 87,000,000.00 2017年 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 127 项目名称 合同金额 已付金额 未付金额 预计投资期 间 星光天地商业楼及 地下工程项目 156,000,000.00 121,960,763.00 34,039,237.00 2017年 常客隆广场消防工 程 21,000,000.00 17,705,900.00 3,294,100.00 2017年 合计 3,683,175,391.05 1,816,482,375. 83 1,866,693,015.22 — 2）截至 2016 年 12 月 31 日，本集团尚有已签订合同但未付的约定购房支出共计 17,097,474.93 元，具体情况如下： 项目名称 合同金额 已付金额 未付金额 预计投资期间 雁塔国际文化广场 406,071,000.00 388,973,525.07 17,097,474.93 2017 年 合计 406,071,000.00 388,973,525.07 17,097,474.93 — （2）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响 于 2016 年 12 月 31 日(T)，本集团就营业场地租赁事项之不可撤销经营租赁和所需于 下列期间承担款项如下： 期间 经营租赁 T+1 年 357,566,770.67 T+2 年 332,105,610.57 T+3 年 319,474,924.44 T+3 年以后 2,603,626,607.15 合计 3,612,773,912.83 2． 除上述承诺事项外，截至 2016 年 12 月 31 日，本集团无其他重大承诺事项。 十三、 资产负债表日后事项 1. 利润分配情况 2017 年 4 月 27 日本公司第八届第二十九次董事会审议通过了《供销大集集团股份有 限公司 2016 年度利润分配预案》，2016 年度本公司以 2016 年 12 月 31 日总股本 （6,007,828,231 股）为基数，向全体股东每 10 股派现金 0.22 元人民币（含税），不进行 公积金转增股本。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 128 2. 股权收购事项 （1）2017 年 1 月 18 日，本集团之子公司大集网贸向掌合天下（北京）信息技术有 限公司增资及股权受让交易实施完成，工商变更登记手续完成。 （2）2017 年 1 月 23 日本公司第八届董事会第二十七次会议、2017 年 2 月 13 日公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于境外全资控股子公司收购中国顺客隆控股有 限公司股权的议案》，同意由供销大集国际控股有限公司收购中国顺客隆控股有限公司 （简称“顺客隆”）部分股东合计持有的顺客隆 55.80%已发行股份及目标股份，收购完 成后就顺客隆全部已发行股份作出全面要约。双方已签订《股权买卖协议》，目前正在 办理商务部涉及反垄断审查申请及批准，地方发改委、商务厅以及外汇管理部门的备案 和登记。 3. 退资事项 2016 年 4 月，本集团下属子公司大集控股拟向北京粮油交易所有限责任公司进行增 资，根据增资协议，于 2016 年 4 月 13 日支付增资款 129,200,000.00 元。截止报告出具 日，上述增资事项未获得北京市金融局的批准，预付增资款已于 2017 年 2 月 28 日退 回。 4. 期后取得质押借款 截至报告出具日，本集团下属公司上海家得利超市有限公司共计收到盛京银行股份 有限公司上海黄浦支行流动资金贷款 4 亿元，借款还款日期为 2017 年 6 月 9 日。其中 2016 年 12 月 31 日收到 1,000.00 万，2017 年 1 月 5 日收到 3.9 亿。该笔借款由本集团之 子公司上海海航家乐企业管理有限公司以持有上海家得利超市有限公司的股权提供质 押。同时该笔借款由海航集团有限公司、上海海航家乐企业管理有限公司提供担保。 除上述资产负债表日后事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。 十四、 其他重要事项 1. 分部信息 （1） 报告分部的确定依据与会计政策 本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度并结合所在区域为依据确定经营 分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指集团内同时满足下列条件的组 成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；公司管理层能够定期评价 该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；公司能够取得该组成部分 的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 129 （2） 本年度报告分部的财务信息 （业务分部） 单位：万元 项目 批发零售 连锁经营 商业业务 业务 地产业务 金融业务 其他业务 抵销 合计 营业收入 1,186,142.67 167,187.29 7,124.35 2,886.15 -20,866.32 1,342,474.15 营业费用 1,147,778.52 126,490.07 3,468.66 6,339.63 -12,286.87 1,271,790.00 营业利润（亏损） 12,011.22 44,957.87 3,654.87 -127.06 -8,579.44 51,917.47 资产总额 4,469,945.03 1,982,914.56 80,719.60 3,857,428.10 -5,870,962.49 4,520,044.80 负债总额 1,414,164.17 1,197,172.84 5,860.67 523,846.59 -1,470,413.45 1,670,630.83 （3） 本年度报告分部的财务信息 （地区分部） 单位：万元 项目 东北地区 华北地区 西北地区 华中地区 华东地区 营业收入 38,675.95 46,189.15 600,820.49 213,311.66 243,615.33 营业费用 26,265.34 49,921.24 575,759.53 196,493.38 220,367.53 营业利润（亏损） 12,082.57 25.21 6,801.84 13,051.07 19,280.19 资产总额 477,510.26 549,312.82 3,741,400.54 707,152.77 373,864.14 负债总额 276,374.06 315,377.03 874,288.28 492,847.30 233,178.49 （续） 项目 西南地区 华南地区 抵消数 合计 营业收入 13,413.54 207,314.35 -20,866.32 1,342,474.15 营业费用 10,488.88 204,780.97 -12,286.87 1,271,790.00 营业利润（亏损） 2,943.59 6,312.43 -8,579.44 51,917.47 资产总额 201,536.48 4,340,230.28 -5,870,962.49 4,520,044.80 负债总额 149,379.34 799,599.78 -1,470,413.45 1,670,630.83 2. 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 （1） 重大资产重组事项 本公司于 2015 年 6 月 29 日第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司发行 股份购买资产及募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案，批准本公司拟通过发行 股份的方式购买控股股东海航商业控股及其特定关联方、新合作商贸连锁集团有限公司 及其一致行动人以及其他交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公 司 100%股权，经与交易对方协商交易价格确定为 2,680,000.00 万元；同时本公司拟采用 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 130 询价方式向不超过 10 名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金。 2016 年 1 月 14 日，经中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会 2016 年第 4 次并购重组委工作会议审核，本公司本次重大资产重组事项获得有条件通过，并 于 2016 年 2 月 2 日取得《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司 等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2016〕214 号）批复文件，核准本公司向控股 股东海航商业控股及其特定关联方、新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人以及 其他交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公司 100%股权。 3. 控股股东股份质押和解押 股东的单位 持股总数（万股） 质押股数（万股） 海航商业控股有限公司 92,004.83 84,880.88 海航实业集团有限公司 31,046.89 19,860.00 海航投资控股有限公司 39,052.69 39,052.69 海航资本集团有限公司 11,715.81 11,715.81 海南海岛酒店管理有限公司 20,554.74 11,402.51 长春海航投资有限公司 18,226.61 18,000.00 总计 212,601.57 184,911.89 十五、 母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款 （1） 应收账款分类 类别 年末金额 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 1,223,701.33 100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 1,223,701.33 — — 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 131 （续） 类别 年初金额 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 2,043,014.81 100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 2,043,014.81 — — 1. 信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 无风险组合 1,223,701.33 0.00 合计 1,223,701.33 — 无风险组合款项性质为尚在信用期内款项或期后已收回的款项，无回收风险，因此 未计提坏账准备。 （2） 本年度计提、转回（或收回）的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 0.00 元；本年收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3） 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况 单位名称 年末余额 账龄 占应收账 款年末余 额合计数 的比例(%) 坏账准备 年末余额 西安商联科技发展有限责任公司 1,223,701.33 1 年以内 100.00 0.00 合计 1,223,701.33 100.00 0.00 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 132 2. 其他应收款 （1）其他应收款分类 类别 年末金额 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 792,139,850.74 100.00 4,814,120.22 0.61 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 792,139,850.74 — 4,814,120.22 — （续） 类别 年初金额 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 96,977,063.73 100.00 4,424,999.29 4.56 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 96,977,063.73 — 4,424,999.29 — 1） 信用风险特征组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 36,818,869.58 1,840,943.48 5.00 1-2 年 1,430,801.78 143,080.18 10.00 2-3 年 1,465,364.80 439,609.44 30.00 3-4 年 651,567.47 325,783.74 50.00 4-5 年 2,289,714.23 1,831,771.38 80.00 5 年以上 232,932.00 232,932.00 100.00 合计 42,889,249.86 4,814,120.22 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 133 2） 信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 无风险组合 701,948,184.57 0.00 0.00 定金、押金、保证金 44,128,638.22 0.00 0.00 其他无回收风险的其他应收款 3,173,778.09 0.00 0.00 合计 749,250,600.88 0.00 — 无风险组合款项性质为定金、项目诚意金以及应收关联方款项等，无回收风险，因 此未计提坏账准备。 （2）本年度计提、转回（或收回）坏账准备情况 （3）本年计提坏账准备金额 540,543.60 元；本年收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （4）本年度实际核销的其他应收账款： 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 151,422.67 （5） 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末账面余额 年初账面余额 往来款 727,994,195.02 25,187,466.85 定金押金保证金 48,586,561.16 55,550,529.33 租金 9,901,851.14 5,873,642.09 其他 3,135,171.03 6,304,125.26 备用金 2,522,072.39 4,061,300.20 合计 792,139,850.74 96,977,063.73 （6） 按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况： 单位名称 款项性 质 年末余额 账龄 占其他应收 款年末余额 合计数的比 例（%） 坏账准备年 末余额 西安华城置业有限 公司 往来款 700,499,919.66 1 年以内 88.43 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 134 单位名称 款项性 质 年末余额 账龄 占其他应收 款年末余额 合计数的比 例（%） 坏账准备年 末余额 西大房地产开发有 限责任公司 定金 45,336,780.00 1-5 年 5.72 往来款 21,532,117.45 1 年以内 2.72 1,302,300.52 四川望园酒店投资 管理有限公司 租金 6,086,485.00 1 年以 内、1-2 年 0.77 351,308.50 西安郅辉房地产开 发有限公司 保证金 3,000,000.00 2～3 年 0.38 陕西盛世新天地商 业管理资询有限公 司庆阳分公司 租金 1,687,038.02 1 年以内 0.21 84,351.90 合计 — 778,142,340.13 — 98.23 1,737,960.92 3. 长期股权投资 （1）长期股权投资分类 项目 年末余额 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 26,971,280,134.17 45,455,971.13 26,925,824,163.04 合计 26,971,280,134.17 45,455,971.13 26,925,824,163.04 （续） 项目 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,801,051,740.10 45,455,971.13 1,755,595,768.97 合计 1,801,051,740.10 45,455,971.13 1,755,595,768.97 （2）对子公司投资 被投资单位 年初余额 本年增加 本年 减少 年末余额 本年计提 减值准备 减值准备 年末余额 宝鸡商场有限 公司 393,123,345.01 393,123,345.01 西安华城置业 有限公司 340,476,600.00 340,476,600.00 西安民生百货 管理有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 汉中世纪阳光 商厦有限公司 159,154,933.03 159,154,933.03 供销大集集团股份有限公司财务报表附注 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 135 被投资单位 年初余额 本年增加 本年 减少 年末余额 本年计提 减值准备 减值准备 年末余额 延安民生百货 有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00 陕西民生家乐 商业连锁有限 责任公司 61,235,935.97 61,235,935.97 45,455,971.13 西安兴正元购 物中心有限公 司 816,060,926.09 816,060,926.09 大集控股 25,170,228,394.07 25,170,228,394.07 合计 1,801,051,740.10 25,170,228,394.07 26,971,280,134.17 45,455,971.13 4. 营业收入和营业成本 项目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,794,040,347.93 1,488,926,349.33 1,642,191,505.91 1,315,210,381.72 其他业务 286,404,273.05 8,521,952.76 240,588,470.89 8,521,952.76 合计 2,080,444,620.98 1,497,448,302.09 1,882,779,976.80 1,323,732,334.48 5. 投资收益 项目 本年发生额 上年发生额 权益法核算的长期股权投资收益 5,480,663.68 成本法下核算的被投资单位分配利润 10,745,359.94 10,660,000.00 合计 10,745,359.94 16,140,663.68 十六、 财务报告批准 本财务报告于 2017 年 04 月 27 日由本公司董事会批准报出。 供销大集集团股份有限公司财务报表补充资料 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 （本财务报表补充资料除特别注明外，均以人民币元列示） 136 财务报表补充资料 1. 本年非经常性损益明细表 （1）按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益（2008）》的规定，本集团 2016 年度非经常性损益如下： 项目 本年金额 说明 非流动资产处置损益 -2,405,964.52 越权审批或无正式批准文件或偶发性的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 6,892,679.43 计入当期损益的政府补助 11,297,614.02 委托他人投资或管理资产的损益 9,404,626.72 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期 净损益 -12,002,436.23 受托经营取得的托管费收入 -2,084,905.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,543,163.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 小计 5,558,450.31 所得税影响额 10,120,409.03 少数股东权益影响额（税后） 3,090,745.59 合计 -7,652,704.31 2. 净资产收益率及每股收益 按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—— 净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》的规定，本集团 2016 年度加权 平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下： 报告期利润 加权平均 净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于母公司股东的净利润 3.06 0.1155 0.1155 扣除非经常性损益后归属于 母公司股东的净利润 3.12 0.1177 0.1177 供销大集集团股份有限公司 二〇一七年四月二十七日