000616_2001_海航投资_大连渤海2001年年度报告_2002-04-29.txt

二 OO 一年度报告正文  大连渤海饭店(集团)股份有限公司  董 事 会  二 OO 二年四月二十七日 1 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导 性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 董事李强 宫晓冬未亲自出席董事会 书面委托其他董事代为表决 目 录 一 公司简介 第 2 页   二 会计数据和业务数据摘要 第 2 页 三 股本变动及股东情况 第 4 页   四 董事 监事高级管理人员和员工情况 第 6 页 五 公司治理结构 第 8 页 六 股东大会情况简介 第 9 页  七 董事会报告 第 10 页 八 监事会报告 第 15 页  九 重大事项 第 16 页  十 财务会计报告 第 17 页   备查文件 第 18 页 2 一 公司简介  1 公司法定中文名称 大连渤海饭店(集团)股份有限公司 公司法定英文名称 DALIAN BOHAI HOTEL (GROUP) CO.,LTD. 2 公司法定代表人 汤 闯先生 3 公司董事会秘书 郑力齐先生 证券事务代表 孙福君先生 联 系 地 址 辽宁省大连市中山区荣盛街 27 号 电 话 (0411)3633671-381  传 真 (0411)3642706 电 子 信 箱 dlbh000616@ 4 公司注册地址 辽宁省大连市中山区荣盛街 27 号  公司办公地址 辽宁省大连市中山区荣盛街 27 号  邮 政 编 码 116001 公司电子信箱 dlbh000616@ 5 公司选定的信息披露报纸 中国证券报 证券时报 登载公司年度报告的国际互联网网址: 年度报告备置地点: 公司董事会办公室 6 公司股票上市交易所 深圳证券交易所  公司股票简称 大连渤海  公司股票代码 000616 7 公司变更注册登记日期 2001 年 12 月 30 日 注册登记地址 辽宁省大连市中山区荣盛街 27 号 8 企业法人营业执照注册号 大工商企法字 2102001100258 9 税务登记号码 210202241278804 10 公司聘请的会计师事务所名称 大连华连会计师事务所 办 公 地 址 大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦 24 层 二 会计数据和业务数据摘要 (一)本年度主要会计数据 利润总额为 16,838,282.03 元 净利润 14,905,132.38 元 扣除非经常性损益后的净利润 14,889,437.97 元 主营业务利润 69,947,962.58 元 营业利润 13,679,261.81 元 3 投资收益为 3,140,556.21 元 营业外收支净额 18,464.01 元 经营活动产生的现金流量净额-137,311,347.92 元 现金及现金等价物净增加额 58,079,331.27 元 注 扣除非经常性损益项目为山水楼拆迁补偿收益 15,694.41 元 (二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标  指标项目 2001 年 2000 年 1999 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入(元)84,762,446.43 103,489,301.05 103,489,301.05 93,888,119.31 93,888,119.31 净利润(元) 14,905,132.38 25,490,496.66 26,870,564.61 22,094,099.80 23,591,705.92 总资产(元) 857,259,744.64 515,261,233.72 523,659,567.57 442,521,496.03 449,539,761.93 股东权益(元) 472,831,529.54 289,546,397.16 297,944,731.01 265,722,662.65 272,740,928.55 每股收益(元)(全面摊薄) 0.10 0.302 0.318 0.26 0.279 每股收益(元)(加权平均) 0.10 0.302 0.318 0.30 0.323 每股净资产(元) 3.25 3.43 3.53 3.14 3.23 调整后每股净资产(元) 3.05 3.12 3.19 2.97 3.04 每股经营活动产生现金流量净额-0.94 0.28 0.28 -0.42 -0.42 净资产收益率( ) 3.15 8.80 9.02 8.31 8.65 扣除非经常性损益后的每股收益 0.10 0.309 0.309 0.09 0.107 加权平均净资产收益率(%) 3.41 8.80 9.39 8.60 9.04 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第九号 的要求 计算 2001 年度的净资产收益率和每股收益如下 单位 元 净资产收益率 % 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.79 15.99 0.48 0.49 营业利润 2.89 3.13 0.09 0.10 净利润 3.15 3.41 0.10 0.10 扣除非经常损益后的净利润 3.15 3.40 0.10 0.10 注:报告期内公司实施 2000 年度配股方案增加股份 1014 万股 实施资本公积金转 增股本方案增加股份 5070 万股 报告期未总股本为 14534 万股 (三)报告期内股东权益变动情况 单位 元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合计 期 初 数 84,500,000 132,160,312.50 23,065,651.20 7,008,542.04 49,820,433.46 289,546,397.16 本期增加 60,840,000 158,240,000.00 2,235,769.86 745,256.62 14,905,132.38 236,220,902.24 本期减少 50,700,000.00 2,235.,69.86 52,935,769.86 4 期 末 数 145,340,000 239,700,312.50 25,301,421.06 7,753,798.66 62,489,795.98 472,831,529.54 注 本年度净利润 14,905,132.38 元 提取 10%法定公积金 5%法定公益金 共计 2,235,769.86 元 本年度净利润在提取法定公积金 公益金加上上年未分配利润后 可供股东分配利润为 62,489,795.98 元 报告期内实施 2000 年度增资配股方案 增加股本 1014 万元 股本溢价增加资本公积 15824 万元 实施资本公积金转增股本方案 增加股本 5070 万元 同时资本公积减少 5070 万元 报告期 末 公司总股本增加至 14534 万元 三 股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1 股份变动情况表 数量单位 股 本期变动增减 + - 期初数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 期末数 一 尚未流通股份 1 发起人股份 其中 国家拥有股份 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2 募集法人股 3 内部职工股 4 优先股或其他 尚未流通股份合计 二 已流通股份 1 境内上市人民币普通股 其中高管人员持有股份 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已流通股份合计 三 股份总数 26,260,000 24,310,000 1,950,000 24,440,000 50,700,000 33,800,000 14,703 33,800,000 84,500,000 14,067,857 14,067,857 13,023,215 13,023,215 1,044,642 1,044,642 13,092,857 13,092,857 27,160,714 27,160,714 10,140,000 23,539,286 33,679,286 4,409 10,238 14,647 10,140,000 23,539,286 33,679,286 10,140,000 50,700,000 60,840,000 40,327,857 37,333,215 2,994,642 37,532,857 77,860,714 67,479,286 29,350 67,479,286 145,340,000 2 股票发行与上市情况 前三年股票发行情况 发行日期 发行价格 发行数量 (万股) 上市日期 获准上市交易数量 (万股) 2001.1.17 17 元/股(配售) 1,014 2001.2.27 1,014 5 报告期内公司股本变动情况 报告期内 公司实施了 2000 年度增资配股方案 以 1999 年末公司总股本 8450 万 股为基数 每 10 股配 3 股 配股价每股 17 元 国有股与法人股全部放弃配股 实配 1014 万股 实施了 2000 年度资本公积金转增股本方案 实际实施方案为 以配股后总股本 9464 万股为基数 每 10 股转增 5.357143 股,共转增 5,070 万股 截止报告期期末 公 司总股本为 14,534 万股 (二)股东情况介绍 1 截止 2001 年 12 月 31 日 本公司共有股东 12,289 户 其中国家股股东 户 国有法人股股东 1 户 社会法人股股东 3 户 社会流通股股东 12,284 户 2 前 10 名股东持股情况如下  股东名称 持股数(股) 占总股本比例(%) 1 大连渤海集团有限公司(国有法人股) 29,028,071 19.97 2 北京星标投资有限公司 23,258,393 16.00 3 天津市汇邦科技投资有限公司 14,274,464 9.82 4 大连市国有资产管理局(国家股) 8,305,142 5.71 5 大连市日兴实业公司 2,994,642 2.06 6 深圳新赛投资发展有限公司 2,342,062 1.61 7 深圳市嘉瑞通投资发展有限公司 1,561,033 1.07 8 深圳市容大投资发展有限公司 606,578 0.42 9 林建华 448,449 0.31 10 费国昌 412,000 0.28 注 前 5 名股东间无关联关系 其它股东为社会公众股股东 关联关系不详 3 公司控股股东的情况介绍 (1)股东名称 大连渤海集团有限公司 法定代表人 徐晓林 企业性质 有限公司 国有独资 注册资本 5000 万元 成立日期 1991 年 2 月 5 日 经营范围 主营饮食服务业 期初持有本公司股份 18,902,000 万股 报告期内因公司以资本公积金转增股本,增 加 10,126,071 股 期末持有本公司股份 29,028,071 股 占总股本的 19.97% 其所持股 份已全部冻结 期限一年 2001 年 9 月 12 日至 2002 年 9 月 12 日 已于 2001 年 9 月 15 日在 中国证券报 上公告 6 4 其他持股 5%以上股东情况介绍: (1)股东名称 北京星标投资有限公司 法定代表人 周海冰 注册资本 8000 万元 成立日期 1999 年 12 月 6 日 经营范围 项目投资管理 投资咨询 期初未持有本公司股份 报告期内 受让广西阳光股份有限公司持有的本公司股份 929.5 万股 海南星标实业投资有限公司持有的本公司股份 585 万股 以及本公司以资 本公积金转增股本 期末北京星标投资有限公司持有本公司股份总计 23,258,393 股 占总股本的 16% 其中 23,250,714 股已质押 并于 2001 年 6 月 25 日在 中国证券报 上公告 (2)天津市汇邦科技投资有限公司 期初未持有本公司股份 报告期内 受让天津 北方国际信托投资公司持有的本公司股份 929.5 万股的过户等相关手续办妥 以及本公 司以资本公积金转增股本 期末天津市汇邦科技投资有限公司持有本公司股份总计 14,274,464 股 占总股本的 9.82% 此宗股份已全部质押 并于 2001 年 7 月 25 日在 中 国证券报 上公告 (3)大连市国有资产管理局 期初持股数为 540.8 万股 报告期内公司以资本公积 金转增股本 增加 2,897,142 股 期末持股数为 8,305,142 股 占总股本的 5.71% 无 质押 冻结情况 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 (一)董事 监事 高级管理人员 1 基本情况 持股情况(股) 姓名 性别 年龄 任职期间 (年) 职务 期初 + - 期末 汤 闯 男 56 1999-2002 董事长 4901 4883 9784 祁淑美 女 53 1999-2002 副董事长 总经理 0 0 0 徐晓林 男 53 2001-2002 董事 0 0 0 周海冰 男 31 2000-2002 董事 0 0 0 李 强 男 48 1999-2002 董事 0 0 0 宫晓冬 男 33 2000-2002 董事 副总经理 0 0 0 郑力齐 男 31 2000-2002 董事 副总 董事会秘书 0 0 0 周延路 男 53 1999-2002 监事会主席 507 505 1012 张莲芝 女 51 1999-2002 监事 1690 1683 3373 7 杨洪丽 女 42 1999-2002 监事 1859 1851 3710 王德强 男 43 1999-2002 财务总监 2197 2189 4386 周继铎 男 46 2001-2002 副总经理 0 0 0 林 浩 男 30 2000-2002 副总经理 0 0 0 郭 阳 男 44 1999-2002 副总经理 1521 1515 3036 李广义 男 44 1999-2002 副总经理 1560 2488 4048 注 持股情况变动原因为报告期内公司先后实施了配股及公积金转增股本方案 在股东单位任职情况 姓 名 本公司职务 任职股东单位名称 股东单位职务 任职期间 徐晓林 董 事 大连渤海集团有限公司 董事长 总经理 2001 年起 周海冰 董 事 北京星标投资有限公司 董事长 1999 年起 2 年度报酬情况 公司董事 监事报酬由董事会拟定 报股东大会批准 高级管理人员报酬由董事会 依据绩效考核方案考核决定 向股东大会说明 现任董事 监事和高级管理人员共 14 人 其中 10 人在公司领取报酬 年度报酬总 额为 1,133,576 元 其中金额最高前三名董事的报酬总额为 386,400 元 金额最高的前 三名高级管理人员报酬总额为 499,800 元 年度报酬 10 万元以上 7 人 5-10 万元 2 人 5 万元以下 1 人 报告期内公司未设独立董事 不在本公司领取报酬董事 监事及高级管理人员情况 徐晓林 董事 在大连渤海集团有限公司领薪 周海冰 董事 在北京星标投资 有限公司领薪 李强 董事 不在股东单位及其他关联单位领取报酬 宫晓冬(董事 副总经理 在北京星标房地产开发有限公司领薪) 林浩 副总经理 在北京星标房地 产开发有限公司领薪 3 报告期内离任的董事 监事 高级管理人员情况 姓 名 原职务 变动原因 林泱功 董事 辞职 贾孝林 董事 辞职 肖 虎 董事 辞职 4 聘任或解聘公司经理 董事会秘书情况 2001 年 1 月 18 日 公司第二届董事会第六次会议决定聘任郑力齐先生为公司副总 经理 2001 年 11 月 17 日 公司第二届董事会第十次会议决定聘任周继铎先生为公司副 8 总经理 (二)公司员工情况 报告期内 公司在职员工 1118 人 其中 行政人员 51 人 财务人员 32 人 生产 人员 含销售 1035 人 其中历届全国烹饪大赛金牌得主 10 人 教育程度 大专以上学历 190 人 高中学历 810 人 其他 118 人 离退休人员 261 人 五 公司治理结构 (一)公司治理状况 公司严格按照 公司法 证券法 等有关法律 法规的要求 不断完善公司法人 治理结构 建立现代企业制度 规范公司运作 公司已制订了 公司章程 董事会议 事规则 监事会议事规则 等 正在着手制订 股东大会议事规则 信息披露管理 制度 等 这些规则符合中国证监会和国家经贸委发布的 上市公司治理准则 的要求 公司治理状况如下 1 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 确保所有股东能够充分行使自己的权利 公司能够严格按照 股东大会规范意见 的要 求召集 召开股东大会 公司关联交易公平合理 定价依据披露充分 公司将尽快制订 股东大会议事规则 2 关于控股股东与上市公司关系 控股股东行为规范 没有超越股东大会直接或 间接干预公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财务方面做到了 三 分开 机构和业务方面独立 公司董事会 监事会和内部机构能够独立运行 3 关于董事和董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事 公司董事会制订了 董事会议事规则 公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和 股东大会 能够积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了解作为董事的权利 义务和 责任 公司将尽快建立独立董事制度 确保在 2002 年 5 月公司董事会换届后 有两名 独立董事 并下设战略 审计 提名 薪酬与考核四个专门委员会 达到 关于在上市 公司建立董事制度的指导意见 要求 4 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公 司监事会制订了 监事会议事规则 公司监事能够认真履行自己的职责 能够本着对 股东负责的精神 对财务及董事 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督 5 关于绩效评价与激励约束机制 公司正着手完善董事 监事和经理人员的绩效 评价标准与激励约束机制 经理人员的聘任公开 透明 符合法律法规的规定 6 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者 9 供应商 社区等利益相关者的合法权利 7 关于信息披露与透明度 公司由董事会秘书负责信息披露事务 基本做到了真 实 准确 完整 及时 公司将制订 信息披露管理办法 进一步规范信息披露工作 本公司将在现有基础上 进一步提高治理水平 促进公司更好地发展 保障股东及 各方利益 (二)公司与控股股东大连渤海集团有限公司人员 资产 财务分开 机构 业务独 立 公司具有独立完整的业务及自主经营能力 (三)报告期内 公司未设独立董事 (四)针对高级管理人员的激励约束机制 公司与高级管理人员及各主要经营部位经营者签订经营目标责任状 明确利润指 标 明确责任 实行个人报酬与目标完成情况相联系 六 股东大会情况简介 (一)股东大会会议情况及决议内容 报告期内公司共召开三次股东大会 1 2001 年 1 月 20 日,公司在 中国证券报 上刊登召开 2001 年第一次临时股东大 会公告 2001 年 2 月 20 日 公司召开 2001 年度第一次临时股东大会 会议审议通过如下议 项 修改 公司章程 部分条款的议案 关于向北京星标房地产开发有限公司增加 投资的议案 该次会议决议已于 2 月 21 日在 中国证券报 上公告 2 2001 年 3 月 13 日 公司在 中国证券报 上刊登召开 2000 年度股东大会公告 2001 年 4 月 16 日 公司召开 2000 年度股东大会 会议审议并通过如下议项 公 司 2000 年度董事会工作报告 公司 2000 年度监事会工作报告 公司 2000 年度报 告及报告摘要 公司 2000 年度财务决算方案 公司 2000 年度利润分配及资本公积 转增股本方案 关于住房制度改革中有关财务处理问题的议案 该次会议决议已于 4 月 17 日在 中国证券报 上公告 3 2001 年 11 月 20 日,公司在 中国证券报 上刊登召开 2001 年第二次临时股东 大会公告 2001 年 12 月 20 日 公司召开 2001 年第二次临时股东大会 会议审议并通过如下 议项 公司章程 修正案 关于调整公司董事的议案 该次会议决议已于 12 月 21 日在 中国证券报 上公告 (二)选举 更换董事 监事情况 公司于 2001 年 12 月 20 日召开 2001 年第二次临时股东大会上审议通过了 关于调 10 整公司董事的议案 调整前公司董事会成员为 汤闯 祁淑美 林泱功 李强 周海 冰 贾孝林 肖虎 调整后公司第二届董事会成员为 汤闯 祁淑美 徐晓林 李强 周海冰 宫晓冬 郑力齐 七 董事会报告 (一)公司主营业务范围及经营状况 公司主营业务范围是旅店 餐饮 旅游 商贸 房地产等 2001 年度 公司实现主 营业务收入 8,476 万元 净利润 1,491 万元 经营情况为 (1)酒店业业绩下滑 根据各季节酒店业的市场特点 公司在 2001 年制定了较为适应市场情况的营销方 案 并对部分经营部位进行装修改造 提高了设施设备质量 但由于市场竞争的日趋激 烈 公司酒店业资产老化程度较重 以及自身经营能力等多方面原因 导致主营业务业 绩出现较大下滑 (2)房地产业取得进展 通过北京星标房地产开发有限公司卓有成效的工作 报告期内取得了北京万柳星标 大厦等工程项目的开发权 前期准备已基本就绪 即将开始建设 为下一步的发展夯实 了基础 (二)主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 北京星标房地产开发有限公司为我公司控股子公司 法定代表人宫晓冬 注册资本 10000 万元 主营业务 房地产项目开发 销售商品房等 截止报告期末 总资产 150,229,054.97 元 净资产 98,801,521.56 元 净利润-1,198,478.44 元 报告期内 北京星标房地产开发有限公司与北京万柳房地产开发有限责任公司就合 作开发万柳星标大厦 暂定名 公建项目 万柳西区住宅项目及投资建设北京万柳大学 生公寓项目达成协议 并于 2001 年 4 月 12 日在北京签订了以上三份协议 报告期内 主要为以上工程做前期准备工作 无其他经营活动 (三)经营中出现的问题与困难及解决方案 1 经营中出现的问题与困难 本年度 公司在经营中面临的主要问题是区域内酒店业的接待能力大于市场需求 竞争加剧 导致行业利润降低 2 解决方案 一是积极调整产业结构 向高收益率 高科技含量的行业转移 针对现有主业酒店 餐饮等收益相对稳定 但增长性差的特点 在保持主业稳定的基础上 积极进军北京房 地产和教育产业 报告期内对北京星标房地产开发有限公司增资 4590 万元 11 二是加大经营力度 强化管理 公司实行了经营目标责任制 强化约束 激励 竞 争机制 推行全员公关 充分调动了全员的积极性 (四)投资情况 1 募集资金的使用情况 单位:万元 募集资 金方式 承诺投资项目 承诺运 用日期 项目投 资额 拥有权 益比例 实际投资项目 实际投 资金额 实际投 资日期 A股 配股 基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化 地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目 2000 年底 4000 40% 基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地 鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目 4000 2001.12 A股 配股 组建大连市基因工程制药研究开发 中心项目 2000 年底 5000 83.33% 组建大连市基因工程制药研究开发 中心项目 5000 2001.12 A股 配股 微生物农药线虫生防制剂产业化项目 2000 年底 5400 90% 微生物农药线虫生防制剂产业化项目 0 尚未 投入 A股 配股 补充流动资金 2000 年底 2438 —— 补充流动资金 2438 2001年 2月 报告期内 公司实施了 2000 年度配股方案 实募资金 16,838 万元 于 2001 年 2 月 16 日全部到位 大连华连会计师事务所对此出具了华连内验字 2001 1 号 验资报 告 按承诺已投入 11,438 万元 尚余 5400 万元根据配股方案 并经公司董事会决议 暂用于购买国债 截止报告期末收回国债投资 1266 万元存入银行 现购买国债支出为 4134 万元 (1)关于基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项 目 4000 万元已投资已经到位 截止报告期末 项目还处于相关手续审批中 尚未开 工建设 (2)关于大连市基因工程制药研究开发中心项目 募集资金已全部投入 所设立公司名称为大连渤海基因工程制药研究开发有限公 司 截止报告期内 尚未开工建设 (3) 微生物农药线虫生防制剂产业化项目 由于双方均认可的原因 此项目暂未实施 注 报告期后 经公司第二届董事会第十三次会议通过 决定停止 基因重组乙肝 疫苗产业化项目和纯化地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目 收回 4000 万元投资 待 新项目确定后 再提交股东大会审议 2 其他投资情况 (1)投资渤海饭店装修改造 500 多万元 已基本完工 (2)经公司 2001 年第一次临时股东大会决议通过 公司出资 4590 万元参与北京星 标房地产开发有限公司增资 北京星标房地产开发有限公司为本公司控股子公司 原注 册资本 1000 万元 本公司拥有其 51 的股权 本次增资至 10000 万元 本公司应增加 投资 4590 万元 已全部到位 12 (五)公司财务状况 单位 人民币元 项目 2001 年 2000 年 增减幅度(%) 变动原因 财务费用 9,170,395.93 7,163,419.40 28.02 短期借款增加 主营业务利润 69,947,962.58 85,333,151.25 -18.03 经营结构调整及山水楼拆迁 使主营业务收入减少 营业利润 13,679,261.81 31,399,478.55 -56.43 主营业务减少及合并子公司费用增加 净利润 14,905,132.38 25,490,496.66 -41.53 同 上 总资产 857,259,744.64 521,791,334.34 64.29 实施配股及长期投资增加 短期投资 41,336,945.52 29,999,164.54 37.79 债券投资增加 应收帐款 13,178,768.90 11,981,025.87 1.00 应收租金增加 其他应收款 73,720,641,89 35,066,768.19 110.23 往来款增加 存货 5,485,427.55 5,025,732.23 9.15 固定资产原值 391,273,566.82 384,626,187.21 1.73 长期股权投资 22,121,232.30 20,000,000.00 10.61 投资大连高新生物制药有限公 司及北京星标房地产开发有限公司 长期待摊费用 27,040,057.33 23,323,194.12 15.94 客房装修改造 应付帐款 2,717,176.83 3,329,120.75 -18.38 偿付部分货款 应付股利 2,338,000.00 2,338,000.00 0 股东权益 472,831,529.54 289,546,397.16 63.30 本年度实施配股及净利润增加 大连华连会计师事务所对公司 2001 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告 (六)生产经营环境以及宏观政策 法规发生了重大变化 已经 正在或将要对公司 财务状况和经营成果产生重要影响 1 加入 WTO 后 公司所属的酒店业,由于外资介入程度已经很深 并且生产经营已 经形成自身的特色 不会受到大的冲击 公司投资的房地产业则将随着新型建材和先进 建筑技术的引进,使建造成本降低,房产品质提高,同时有效需求也将增加,足以抵消竞 争加剧带来的负面影响 公司投资的生物制药业则将面临国外制药企业在技术 规模及 知识产权等方面的优势 风险较大 2 自 2002 年度起 公司所得税不再享受优惠政策 实际税率将由 15%增至 33% 会对公司利润情况产生较大影响 (七)新年度业务发展计划 经过近几年的探索 公司认为 生物制药行业虽然属于高收益的行业 但同时也是 高投入 高风险的行业 特别是在加入 WTO 的大背景下 对自主知识产权要求越来越高 公司拥有的专业人才储备以及资金实力尚不足以在生物制药行业有大的作为 因此决定 淡出这个行业 2002 年 公司将深入进行产业结构调整 逐步退出生物制药领域 加大 向房地产和教育产业投资 力争实现在现有主营业务收入保持稳定的基础上 新投资产 业取得较大进展 具体措施如下 13 1 强化主营业务的市场竞争力 保障公司业绩稳定 在继续实行经营目标责任制的同时 进一步完善董事 监事和高级管理人员的绩效 评价标准与激励约束机制 注重提高营销能力 改善服务质量 强化品牌效应 增强企 业凝聚力 做到管理有层次 服务有档次 客源有保证 利润有提高 2 规范有效地使用募集资金 公司将规范有效地使用募集资金,积极稳妥地进行有关项目的运作 尽早培育出新 的利润增长点 3 做好产业转型工作 确立新的主业 逐步退出生物制药领域 回笼资金 集中力量投资房地产和教育产业 争取尽早完 成产业结构调整 推动公司进入新的成长周期 4 不断完善符合公司发展的信息体系 市场体系 管理体系 经营体系 提高公 司治理水平 为稳定发展打下更坚实的基础 (八)董事会日常工作情况 1 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内,公司共召开了 12 次董事会会议: (1)2001 年 1 月 18 日 公司召开二届六次董事会 会议审议并一致过如下议项 关 于修改 公司章程 部分条款的议案 关于向北京星标房地产开发有限公司增加投资 的议案 关于聘任公司高级管理人员的议案 关于召开临时股东大会的议案 该次会议决议已于 1 月 20 日在 中国证券报 上公告 (2)2001 年 2 月 19 日 公司第二届董事会召开临时会议 决定向浦东发展银行大 连分行申请贷款 700 万元 (3)2001 年 2 月 23 日 公司第二届董事会召开临时会议 会议审议并一致通过了 关于利用暂时闲置募集资金进行国债投资的议案 (4)2001 年 3 月 5 日 公司第二届董事会召开临时会议 审议并一致通过了 利用 暂时闲置募集资金投资国债的议案 (5)2001 年 3 月 10 日 公司召开二届七次董事会 会议审议并一致通过如下决议 公司 2000 年度总经理工作报告 公司 2000 年度报告及报告摘要 公司 2000 年 度财务决算方案 公司 2000 年度利润分配及资本公积转增股本预案 关于住房制 度改革中有关财务处理问题的议案 预计公司 2001 年度利润分配政策 关于修改 公司章程 部分条款的议案 关于召开公司 2000 年度股东大会的议案 该次会议决议已于 3 月 13 日在 中国证券报 上公告 (6)2001 年 7 月 23 日 公司召开二届八次董事会 会议审议并一致通过如下决议 因公司经营需要 决定向浦东发展银行大连分行抵押贷款 3000 万元 该次会议决议已于 7 月 25 日在 中国证券报 上公告 (7)2001 年 8 月 11 日 公司召开二届九次董事会 会议审议并一致通过如下议项 14 公司 2001 年度中期报告 及 报告摘要 2001 年中期利润分配方案 关于执 行 企业会计制度 及追溯调整资产计提减值准备的报告 关于上半年工作总结和下 半年工作打算的汇报 董事会议事规则 公司章程 修正案 聘任孙福君为证 券事务代表的议案 该次会议决议已于 8 月 14 日在 中国证券报 上公告 (8)2001 年 9 月 6 日,公司第二届董事会召开临时会议 决定向浦东发展大连分行 抵押贷款 2000 万元 期限一年 (9)2001 年 10 月 6 日 公司第二届董事会召开临时会议 决定向大连市商业银行 白玉支行申请一年期贷款 800 万元 向大连市商业银行中山支行申请一年期贷款 580 万 元 (10)2001 年 10 月 10 日 公司第二届董事会召开临时会议 决定向浦东发展银行 大连分行申请贷款 1000 万元 (11)2001 年 11 月 17 日 公司召开二届十次董事会 会议审议通过如下议项 关 于出资设立大连渤海基因工程制药研究开发有限公司的议案 授权经理层落实配股 募集资金投资大连高新生物制药有限公司项目 修改 公司章程 部分条款 关于 调整公司董事的议案 关于聘任周继铎先生为公司副总经理的议案 关于山水楼 拆迁终止营业的情况汇报 关于召开 2001 年第二次临时股东大会的议案 该次会议决议已于 11 月 20 日在 中国证券报 上公告 (12)2001 年 12 月 31 日 公司召开二届十一次董事会 会议决定 终止王子饭店 的 承包经营协议书 该次会议决议已于 2002 年 1 月 4 日在 中国证券报 证券时报 上公告 2 董事会执行股东大会决议情况 本年度公司召开三次股东大会 公司董事会根据 公司法 和 公司章程 等有关 法律 法规的要求 充分行使股东大会赋予的权力 对股东大会的各项决议进行了认真 的落实 根据 2001 年度第一次临时股东大会决议 落实了向北京星标房地产开发有限公司 增加投资的事宜 向该公司增加投资 4590 万元 增资后其注册资本为 10000 元 公司 仍拥有其 51%的权益 根据公司 2000 年度第一次临时股东大会决议 实施了 2000 年度配股方案 以公司 1999 年末总股本 8450 万股为基数 按 10 3 的比例向体股东配售 配股价为每股人民 币 17 元 实际募集资金 16838 万元 募集资金于 2001 年 2 月 16 日全部到位 经大连 华连会计师事务所以华连内验字 2001 1 号 验资报告 确认 并于 2001 年 2 月 22 日在 中国证券报 上刊登 股份变动及 2000 年度配股可流通股份上市公告书 根据公司 2000 年度股东大会决议 实施了资本公积金转增股本方案 共计转增股 本 5070 万股 公司总股本增加至 14534 万股 15 (九)报告期内,公司选定信息披露报纸仍为 中国证券报 自 2002 年起增加 证券 时报 (十) 本年度利润分配预案及 2002 年度利润分配政策 1 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 经大连华连会计师事务所中国注册会计师审计 公司 2001 年度实现净利润 14,905,132.38 元 根据 公司章程 规定按 10%提取法定公积金 5%提取法定公益金 加上上年度未分配利润 49,820,433.46 元 本年度可供股东分配利润 62,489,795.98 元 由于公司 2002 年计划加大产业调整力度 资金需求较大 为满足业务发展的需要 董事会决定 2001 年度利润不分配 亦不进行资本公积金转增股本 本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交 2001 年度股东大会审议通过 2 2002 年度利润分配政策 预计公司 2002 年度的利润分配情况为 2002 年度实行利润分配 1 次 分配方式为 派发现金股利 预计公司 2002 年度实现净利润和 2001 年度未分配利润用于 2002 年度 股利分配的比例为 10% 30% 预计公司 2002 年度资本公积金转增股本情况为 不进行资本公积金转增股本 上述预计方案 公司董事会保留根据实际情况进行调整的权利 八 监事会工作报告 公司监事会按着 公司法 和 公司章程 规定的职权 认真履行职责 列席各次 董事会 依法对公司董事和高管人员履行职务情况和公司财务进行监督检查 认真维护 公司和股东的合法权益 一 监事会会议情况 报告期内 监事会共召开四次会议 1 2001 年 1 月 18 日监事会召开二届七次会议 审议通过 关于修改 公司章程 部分条款的议案 关于向北京星标房地产开发有限公司增加投资的议案 关于聘任公司 高级管理人员的议案 关于召开股东大会的议案 2 2001 年 3 月 10 日监事会召开二届八次会议 审议通过 公司 2000 年度总经理 工作报告 公司 2000 年度财务报告及报告摘要 公司 2000 年度财务决算 2001 年度财 务预算方案 2000 年度利润分配预案 关于住房制度改革中有关财务处理问题的议案 预计公司 2001 年度利润分配政策 修改 公司章程 部分条款议案 关于召开 2000 年 度股东大会的议案 3 2001 年 8 月 11 日监事会召开二届九次会议 审议通过 公司 2001 年度中期 报告 及 报告摘要 公司 2001 年度中期利润分配方案 关于上半年工作总结和下半 年工作打算的汇报 关于执行新 企业会计制度 及追溯调整资产计提减值准备的报告 董事会 监事会 议事规则 公司章程 修正案 聘任证券事务代表的议案 16 4 2001 年 11 月 7 日监事会召开二届十次会议 审议通过 关于出资设立大连渤 海基因工程制药研究开发有限公司的议案 授权经理层落实配股募集资金投向大连高新 生物制药有限公司项目议案 关于修改 公司章程 部分条款 关于调整公司董事等议 案 二 监事会发表独立意见 1 公司依法运作情况 报告期内 公司的股东大会 董事会的召集召开合法 决策科学慎重 内控制度进 一步健全 治理结构基本完善 公司的董事 高管人员正确行使职权 勤勉尽责 未发 现在执行职务中违反法律 行政法规 公司章程及损害公司和股东利益的行为 2 检查公司财务情况 报告期内 公司新建内部审计组织 二次聘请中介机构进行审计工作 结果表明 公司遵循会计政策和企业会计制度 财务数据准确 资料翔实 财务报表真实反映了公 司的财务状况和经营成果 大连华连会计师事务所出具的审计报告是客观公正的 3 报告期内,配股募集资金到位后 公司严格按程序操作 保证了资金安全 九 重大事项 1 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 2 报告期内 公司 公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚情况 3 公司于 2001 年 3 月 13 日在 中国证券报 上刊登的 2000 年度报告及二届七次 董事会决议公告中公告以资本公积金转增股本 已于报告期内实施完毕 同时预计 公司 2001 年度实行利润分配 1 次 分配方式为派发现金股利 预计公 司 2001 年度实现净利润和 2000 年度未分配利润用于 2001 年度股利分配的比例为 20% 30% 上述 2001 年度利润分配政策系预计方案 公司董事会保留根据实际情况进行调 整的权利 由于公司 2002 年计划加大产业调整力度 资金需求较大 为满足业务发展 的需要 董事会决定 2001 年度利润不分配 无其他项公司或持公司股份 5%以上的股东在指定报纸或网站上披露的承诺事项 4 本年度 公司聘任的会计师事务所为大连华连会计师事务所 报酬30 万元 5 自 2002 年度起 公司所得税不再享受优惠政策 实际税率将由 15%增至 33% 会对公司利润情况产生较大影响 6 经公司第二届董事会第十一会议决议通过 自 2001 年 12 月 31 日止 提前终止 与大连渤海集团有限公司关于王子饭店的 承包经营协议书 协议原约定期限为 2000 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日止 7 除上述重大事项外 公司报告期内无 证券法 第六十二条 公开发行股票公 司信息披露实施细则 试行 第十七条所列举的重大事项 以及公司董事会判断为重 大事件的事项 17 十 财务会计报告 (一)审计报告 华连内审字[2002]119 号 大连渤海饭店 集团 股份有限公司全体股东 我们接受委托 对贵公司 2001 年 12 月 31 日母公司及合并的资产负债表 2001 年 度母公司及合并利润及利润分配表和 2001 年度母公司及合并的现金流量表进行审计 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计 是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们实施了包括抽查 会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 贵公司上述会计报表的编制符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量情况 会计处理方法的选用符合一贯性原则 大连华连会计师事务所 中国注册会计师 李晓敏 中国注册会计师 张耀麟 中国 大连 2002 年 4 月 24 日 (二)财务报表(附后) (三)财务报表附注(附后) 18 备查文件 (一)载有董事长汤闯先生亲笔签名的年度报告正本 (二)载有法定代表人 财务总监 会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表 (三)载有大连华连会计师事务所盖章 注册会计师李晓敏 张耀麟亲笔签字并盖章 的审计报告原件 (四)报告期内在 中国证券报 上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 (五) 公司章程 董事长 汤闯 大连渤海饭店 集团 股份有限公司 二 OO 二年四月二十七日 19 资产负债表 一 编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位:人民币元 期初数 期末数 资 产 附注 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 货币资金 1 44,002,565.15 52,591,137.84 50,323,845.23 110,670,469.11 短期投资 2 29,999,164.54 29,999,164.54 41,336,945.52 41,336,945.52 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 3 11,981,025.87 11,981,025.87 13,178,768.90 13,178,768.90 其他应收款 4 35,066,768.19 35,066,768.19 69,067,884.71 73,720,641.89 预付帐款 5 5,000,000.00 8,000,000.00 41,000,000.00 183,398,000.00 应收补帖款 存货 6 5,025,732.23 5,025,732.23 5,131,123.74 5,485,427.55 待摊费用 7 638,459.58 638,459.58 762,960.76 778,015.22 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流 动 资 产 合 计 131,713,715.56 143,302,288.25 220,801,528.86 428,568,268.19 长期投资 长期股权投资 8 25,058,472.07 20,000,000.00 122,023,623.53 22,121,232.30 长期债权投资 8 40,000,000.00 50,000,000.00 长期投资合计 25,058,472.07 20,000,000.00 162,023,623.53 72,121,232.30 固定资产 固定资产原价 9-1 384,626,187.21 384,626,187.21 389,209,942.82 391,273,566.82 减 累计折旧 9-2 60,562,227.24 60,562,227.24 72,023,316.01 72,165,799.06 固定资产净值 324,063,959.97 324,063,959.97 317,186,626.81 319,107,767.76 减 固定资产减值准备 9-4 5,764,363.21 5,764,363.21 5,764,363.21 5,764,363.21 固定资产净额 318,299,596.76 318,299,596.76 311,422,263.60 313,343,404.55 工程物资 在建工程 10 376,427.00 376,427.00 固定资产清理 固定资产合计 318,299,596.76 318,299,596.76 311,798,690.60 313,719,831.55 无形资产及其他资产 无形资产 11 16,866,255.21 16,866,255.21 15,810,355.27 15,810,355.27 长期待摊费用 12 23,323,194.12 23,323,194.12 26,974,944.46 27,040,057.33 其他长期资产 无形资产及递延资产合计 40,189,449.33 40,189,449.33 42,785,299.73 42,850,412.60 递延税项 递延税款借项 资 产 总 计 515,261,233.72 521,791,334.34 737,409,142.72 857,259,744.64 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 20 资产负债表 二 编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位:人民币元 期初数 期末数 负债及股东权益 附注 母公司 合并 母公司 合并 流动负债 短期借款 13 190,000,000.00 190,000,000.00 240,200,000.00 250,200,000.00 应付票据 应付帐款 14 3,329,120.75 3,329,120.75 2,717,176.83 2,717,176.83 预收帐款 15 7,230,591.67 7,230,591.67 6,867,790.45 56,867,790.45 应付工资 应付福利费 -577,040.14 -577,040.14 66,137.32 133,578.18 应付股利 16 2,338,000.00 2,338,000.00 2,338,000.00 2,338,000.00 应交税金 17 16,388,940.64 16,388,940.64 8,932,774.46 9,051,777.22 其他应交款 18 351,113.62 351,113.62 312,299.28 315,479.00 其他应付款 19 6,654,110.02 8,324,110.02 2,859,701.48 4,105,324.15 预提费用 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流 动 负 债 合 计 225,714,836.56 227,384,836.56 264,293,879.82 325,729,125.83 长期负债 长期借款 20 283,733.36 283,733.36 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长 期 负 债 合 计 283,733.36 283,733.36 递延税项 递延税款贷项 负债合计 225,714,836.56 227,384,836.56 264,577,613.18 326,012,859.19 少数股东权益 21 4,860,100.62 58,415,355.91 股东权益 股本 22 84,500,000.00 84,500,000.00 145,340,000.00 145,340,000.00 减 已归还投资 股本净额 84,500,000.00 84,500,000.00 145,340,000.00 145,340,000.00 资本公积 23 132,160,312.50 132,160,312.50 239,700,312.50 239,700,312.50 盈余公积 24 23,065,651.20 23,065,651.20 25,301,421.06 25,301,421.06 其中 法定公益金 未分配利润 25 49,820,433.46 49,820,433.46 62,489,795.98 62,489,795.98 股东权益合计 289,546,397.16 289,546,397.16 472,831,529.54 472,831,529.54 负债及股东权益总计 515,261,233.72 521,791,334.34 737,409,142.72 857,259,744.64 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 21 利润及利润分配表 编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度 单位:人民币元 2001 年度 2000 年度 项 目 附 注 母公司 合并 母公司 合并 一 主营业务收入 84,762,446.43 84,762,446.43 103,489,301.05 103,489,301.05 减 主营营业成本 10,336,798.23 10,336,798.23 13,128,511.95 13,128,511.95 主营业务税金及附加 26 4,477,685.62 4,477,685.62 5,027,637.85 5,027,637.85 二 主营业务利润 69,947,962.58 69,947,962.58 85,333,151.25 85,333,151.25 加 其他业务利润 - 减 营业费用 28,296,671.88 28,296,671.88 32,648,356.03 32,648,356.03 管理费用 17,564,177.42 20,806,975.58 14,033,862.87 14,121,897.27 财务费用 27 9,316,245.77 7,165,053.31 7,170,026.49 7,163,419.40 三 营业利润 14,770,867.51 13,679,261.81 31,480,905.86 31,399,478.55 加 投资收益 28 2,584,475.37 3,140,556.21 -41,527.93 - 补贴收入 - - 营业外收入 29 649,051.34 649,051.34 857,535.00 857,535.00 减 营业外支出 30 629,080.08 630,587.33 1,936,609.22 1,936,609.22 四 利润总额 17,375,314.14 16,838,282.03 30,360,303.71 30,320,404.33 减 所得税 2,470,181.76 2,477,894.36 4,869,807.05 4,869,807.05 少数股东损益 -544,744.71 -39,899.38 五 净利润 14,905,132.38 14,905,132.38 25,490,496.66 25,490,496.66 加 年初未分配利润 49,820,433.46 49,820,433.46 28,153,511.29 28,153,511.29 其他转入 - - 六 可供分配的利润 64,725,565.84 64,725,565.84 53,644,007.95 53,644,007.95 减 提取法定盈余公积 1,490,513.24 1,490,513.24 2,549,049.66 2,549,049.66 提取法定公益金 745,256.62 745,256.62 1,274,524.83 1,274,524.83 补充流动资本 - - 七 可供股东分配的利润 62,489,795.98 62,489,795.98 49,820,433.46 49,820,433.46 减 应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 八 未分配利润 62,489,795.98 62,489,795.98 49,820,433.46 49,820,433.46 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 22 利润表附表 编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度 净资产收益率 % 每股收益 元/股 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.79% 15.99% 0.48 0.49 营业利润 2.89% 3.13% 0.09 0.10 净利润 3.15% 3.41% 0.10 0.10 扣除非经常性损益后的净利润 3.15% 3.40% 0.10 0.10 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 23 现金流量表 编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度 单位:人民币元 金 额 项 目 附注 合并 母公司 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 134,401,902.18 83,201,902.18 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 现金流入小计 134,401,902.18 83,201,902.18 购买商品 接受劳务支付的现金 169,806,437.47 47,054,133.66 支付给职工以及为职工支付的现金 10,360,410.36 9,692,081.47 支付的各项税费 22,441,786.55 22,386,536.55 支付的其他与经营活动有关的现金 31 69,104,615.72 45,798,535.61 现金流出小计 271,713,250.10 124,931,287.29 经营活动产生的现金流量净额 -137,311,347.92 -41,729,385.11 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 44,193,304.39 44,193,304.39 取得投资收益所收到的现金 1,519,323.91 1,519,323.91 取得债券利息收入所收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 45,712,628.30 45,712,628.30 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 17,536,225.96 15,376,239.96 投资所支付的现金 106,059,334.50 191,459,334.50 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 123,595,560.46 206,835,574.46 投资活动产生的现金流量净额 -77,882,932.16 -161,122,946.16 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 222,480,000.00 168,380,000.00 借款所收到的现金 60,483,733.36 50,483,733.36 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 282,963,733.36 218,863,733.36 偿还债务所支付的现金 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 9,690,122.01 9,690,122.01 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 9,690,122.01 9,690,122.01 筹资活动产生的现金流量净额 273,273,611.35 209,173,611.35 四 汇率变动对现金的影响 五 现金及现金等价物净增加额 58,079,331.27 6,321,280.08 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 24 补充材料 金 额 项 目 附注 合并 母公司 1 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 14,905,132.38 14,905,132.38 加 计提的资产减值准备 少数股东损益 -544,744.71 固定资产折旧 13,472,212.13 13,329,729.08 无形资产摊销 1,055,899.94 1,055,899.94 长期待摊费用摊销 3,024,489.01 2,993,239.88 待摊费用减少 减 增加 -139,555.64 -124,501.18 预提费用增加 减 减少 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减收益 1,270,421.90 1,270,421.90 固定资产报废损失 财务费用 9,690,122.01 9,690,122.01 投资损失 减收益 -3,140,556.21 -2,584,475.37 递延税款贷项 减借项 存货的减少 减增加 -459,695.32 -105,391.51 经营性应收项目的减少 减增加 -215,249,616.73 -71,198,859.55 经营性应付项目的增加 减减少 38,804,543.32 -10,960,702.69 其他 经营活动产生的现金流量净额 -137,311,347.92 -41,729,385.11 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 110,670,469.11 50,323,845.23 减 现金的期初余额 52,591,137.84 44,002,565.15 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 58,079,331.27 6,321,280.08 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 25 资产减值准备明细表 编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度 单位:人民币元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一 坏帐准备合计 3,003,050.69 2,543,720.21 - 5,546,770.90 其中 应收帐款 764,746.34 76,451.67 841,198.01 其他应收款 2,238,304.35 2,467,268.54 4,705,572.89 二 短期投资跌价准备合计 - - - - 其中 股票投资 - 债券投资 - 三 存货跌价准备合计 - - - - 四 长期投资减值准备合计 - - - - 其中 长期股权投资 - 长期债权投资 - 五 固定资产减值准备合计 5,764,363.21 - - 5,764,363.21 其中 房屋 建筑物 3,028,035.03 3,028,035.03 供热供电设备 12,000.00 12,000.00 电子设备 1,262,100.03 1,262,100.03 运输工具 63,815.88 63,815.88 厨房用具 227,277.66 227,277.66 其他设备 1,171,134.61 1,171,134.61 六 无形资产减值准备 - - - - 七 在建工程减值准备 - 八 委托贷款减值准备 - 企业法定代表人 汤闯 主管会计工作负责人 王德强 会计机构负责人:张丽萍 26 大连渤海饭店 集团 股份有限公司会计报表附注: 一 公司概况 大连渤海饭店 集团 股份有限公司 以下简称公司 ,由大连渤海集团有 限公司会同大连华信信托投资股份有限公司 大连日兴实业公司发起 并经大连 市体改委发 1993 62 号文件批准 以定向募集方式设立 于 1993 年 5 月 28 日正式注册成立 1996 年经中国证监会批准向社会公开发行股票 公司由定向募 集公司转变为社会公众公司 公司主营业务包括客房出租 餐饮 旅游 娱乐 等 二 主要会计政策 1 会计制度 执行财政部颁发的 企业会计准则 企业会计制度 及其 补充规定 2 会计年度 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 3 记帐本位币 采用人民币为记帐本位币 4 记帐原则及计价基础 以权责发生制为原则进行会计核算 以实际成本 为计价基础 5 短 期 投 资 核 算 方 法 取 得 时 按 实 际 投 资 成 本 计 价 持 有 期 间 所 收 到 的 股 利 利 息 等 收 益 不 确 认 投 资 收 益 作 为 冲 减 投 资 成 本 处 理 直 到 对 短 期 投 资 处 置 或 到 期 收 回 时 确 认 投 资 收 益 短 期 投 资 跌 价 准 备 计 提 方 法 年 度 终 了 按 单 个 投 资 项 目 的 市 价 低 于 其 成 本 的 差 额 提 取 6 坏帐损失的核算方法 坏 帐 的 确 认 标 准 债 务 人 破 产 或 死 亡 以 其 破 产 财 产 或 者 遗 产 清 偿 后 仍 然 不 能 收 回 债 务 人 逾 期 未 履 行 偿 债 义 务 超 过 三 年 有 确 凿 证 据 表 明 该 项 应 收 款 项 不 能 收 回 或 收 回 的 可 能 性 不 大 报 董 事 会 批 准 后 作 为 坏 帐 损 失 冲 销 提 取 的 坏 帐 准 备 采 用 备 抵 法 核 算 坏 帐 损 失 坏 帐 准 备 的 提 取 采 用 余 额 比 例 法 按 照 应 27 收 帐 款 和 其 他 应 收 款 的 期 末 余 额 的 6%计 提 7 存货的 核 算 方 法 存货的日常核算以实际成本计价 库存商品采用售 价核算 进销差价按商品类别进行核算与分摊 原材料 物料用品均按实际成本 计价 原材料发出计价方法为实地盘存法 其他为先进先出法 低值易耗品采用 五五摊销法进行核算 存货跌价准备的计提方法 年度终了 按单个存货项目的成本高于其可变 现净值的差额提取 8 现 金 等 价 物 为公司持有的期限短 流动性强 易于转换为已知金额 现金 价值变动风险很小的投资 9 长期投资的核算方法 1 长期股权投资 按投资时实际支付的价款或确定的公允价值扣除已到 期尚未领取的现金股利作为实际投资成本 对拥有被投资单位有表决权资本总额 20%以下且不具有重大影响的 采用成本法核算 对拥有被投资单位有表决权资 本总额 20% 不含 20% 至 50%或虽投资不超过 20%但具有重大影响的 采用权 益法进行核算 对拥有被投资单位有表决权资本总额 50% 不含 50% 以上或虽 投资不超过 50%但具有实际控制权的 按权益法核算并合并会计报表 公司长期 股权投资的实际成本与其在被投资单位所有者权益中所占有份额之间的差额列 作长期股权投资差额 并在合同或协议规定的期限内平均摊销 合同或协议没有 规定期限的 按 10 年平均摊销 2 长期债权投资 长期债券投资 按实际支付的款项扣除支付的税金和手续费等各项附加费用 以及已到期尚未领取的利息后的余额作为实际成本记帐 实际成本与债券面值的 差额 作为溢价或折价 在债券存续期内采用直线法摊销 债券款项按期计算应 计利息 应计利息减债券投资溢价 或加折价 摊销额后的金额计入当期投资收 益 处置债券投资时 以实际取得的价款与帐面价值的差额确认为当期投资收益 3 长 期 投 资 减 值 准 备 公 司 对 被 投 资 单 位 由 于 市 价 持 续 下 跌 或 被 投 资 单 位 经 营 状 况 恶 化 等 原 因 导 致 其 可 收 回 的 金 额 低 于 帐 面 价 值 并 且 这 种 降 低 的 价 值 在 可 预 计 的 未 来 期 间 内 不 可 能 恢 复 将 可 收 回 金 额 低 于 长 28 期 投 资 帐 面 价 值 的 差 额 作 为 长 期 投 资 减 值 准 备 预 计 的 长 期 投 资 减 值 损 失 计 入 当 期 损 益 10 固定资产及其折旧 固定资产是指使用年限在一年以上 单位价值在 2,000 元以上的房屋建筑物 运输设备 电子设备 以及其他设备 器具 工具 等 固定资产按实际成本计价 固定资产折旧方法采用平均年限法 按原值的 5%计留残值 各类固定资产 折旧年限确定如下 类 别 折旧年限 年折旧率 营业用房 40 年 2.375% 建筑物 20 年 4.75% 供热供电设备 20 年 4.75% 厨房用具 10 年 9.5% 电子设备 8 年 11.875% 其他设备 10 年 9.5% 运输工具 8 年 11.875% 期 末 按 单 项 固 定 资 产 帐 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 量 对 可 收 回 金 额 低 于 帐 面 价 值 的 差 额 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 计 提 的 固 定 资 产 减 值 准 备 计 入 当 期 损 益 11 在建工程 在建工程按实际发生的支出确定其工程成本 工程完工交付使用 且办理竣工手续时 按实际支出成本转入固定资产 尚未办理竣工决算 但已交付使用 使用的固定资产 按估计的价值入帐 待决算后进行帐面价值调整 在建工程借款所发 生的利息在交付使用前计入工程成本 交付使用后 计入财务费用 期 末 对 在 建 工 程 进 行 全 面 检 查 当 存 在 下 列 情 况 时 则 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 1 长 期 停 建 并 且 预 计 在 未 来 3 年 内 不 会 重 新 开 工 的 2 所 建 项 目 无 论 在 性 能 上 还 是 在 技 术 上 已 经 落 后 并 且 给 公 司 带 来 的 经 济 利 益 具 有 很 大 的 不 确 定 性 3 其 他 足 以 证 明 在 建 工 程 已 经 发 生 减 值 的 情 形 29 12 无 形 资 产 1 无 形 资 产 计 价 购 入 的 无 形 资 产 按 实 际 支 付 的 全 部 价 款 计 价 投 资 者 投 入 的 无 形 资 产 按 投 资 各 方 确 认 价 值 计 价 自 行 开 发 并 按 法 律 程 序 申 请 取 得 的 无 形 资 产 按 依 法 取 得 时 发 生 的 注 册 费 聘 请 律 师 等 费 用 计 价 2 无 形 资 产 摊 销 方 法 无 形 资 产 自 取 得 当 月 起 在 合 同 或 法 律 规 章 规 定 的 受 益 年 限 或 有 效 年 限 内 平 均 摊 销 合 同 和 法 律 规 章 没 有 明 确 规 定 受 益 年 限 或 有 效 年 限 的 按 不 超 过 10 年 的 期 限 摊 销 3 公 司 购 入 或 以 支 付 土 地 出 让 金 方 式 取 得 的 土 地 使 用 权 在 尚 未 开 发 或 建 造 自 用 项 目 前 作 为 无 形 资 产 核 算 并 按 规 定 的 期 限 分 期 摊 销 公 司 利 用 土 地 建 造 自 用 项 目 时 将 土 地 使 用 权 的 帐 面 价 值 全 部 转 入 在 建 工 程 成 本 4 期 末 按 单 项 无 形 资 产 帐 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 量 可 收 回 金 额 低 于 帐 面 价 值 的 差 额 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备 计 提 的 无 形 资 产 减 值 准 备 计 入 当 期 损 益 5 公 司 无 形 资 产 包 括 土 地 使 用 权 住 房 使 用 权 等 土 地 使 用 权 按 20 年 摊 销 住 房 使 用 权 按 10 年 摊 销 13 长期待摊费用及其摊销 长期待摊费用包括租入房屋装修改造支出及职 工回迁住宅投资支出等 分别按 10 年和 5 年摊销 14 借 款 费 用 的 核 算 方 法 为 购 建 固 定 资 产 而 专 门 借 入 的 款 项 所 发 生 的 借 款 费 用 在 所 购 建 固 定 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 发 生 的 计 入 所 购 建 固 定 资 产 的 成 本 在 所 购 建 固 定 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 后 发 生 的 计 入 财 务 费 用 除 为 购 建 固 定 资 产 的 专 门 借 款 所 发 生 的 借 款 费 用 外 其 他 借 款 费 用 于 发 生 当 期 直 接 计 入 财 务 费 用 15 收入确认原则 公 司 对 商 品 销 售 当 该 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 30 险 和 报 酬 已 转 移 给 买 方 公 司 不 再 对 该 商 品 实 施 继 续 管 理 权 和 实 际 控 制 权 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 并 且 与 销 售 该 商 品 相 关 的 成 本 能 够 可 靠 的 计 量 时 确 认 营 业 收 入 的 实 现 16 所得税的 会 计 处 理 方 法 所 得 税 的 会 计 处 理 采 用 应 付 税 款 法 17 合 并 会 计 报 表 的 编 制 方 法 按 照 财 政 部 制 定 的 合 并 会 计 报 表 暂 行 规 定 和 财 会 二 字 96 2 号 关 于 合 并 报 表 合 并 范 围 请 示 的 复 函 等 规 定 对 公 司 拥 有 50%以 上 不 含 50% 权 益 性 资 本 的 子 公 司 的 会 计 报 表 进 行 合 并 合 并 时 公 司 的 重 大 内 部 交 易 和 资 金 往 来 均 互 相 抵 消 在 合 并 过 程 中 母 子 公 司 采 用 的 会 计 制 度 不 同 由 此 产 生 的 差 异 根 据 重 要 性 原 则 决 定 是 否 调 整 18 会 计 政 策 的 变 更 公 司 原 执 行 股 份 有 限 公 司 会 计 制 度 从 2001 年 1 月 1 日 起 执 行 企 业 会 计 制 度 会 计 政 策 发 生 如 下 改 变 1 开 办 费 原 按 10 年 摊 销 现 改 为 于 开 始 生 产 经 营 当 月 一 次 性 计 入 当 期 损 益 2 期 末 固 定 资 产 原 按 帐 面 净 值 计 价 现 改 为 按 固 定 资 产 帐 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 价 3 期 末 在 建 工 程 原 按 帐 面 价 值 计 价 现 改 为 按 在 建 工 程 帐 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 价 4 期 末 无 形 资 产 原 按 帐 面 价 值 计 价 现 改 为 按 无 形 资 产 帐 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 价 上 述 会 计 政 策 变 更 的 累 计 影 响 数 为 8,398,333.85 元 其 中 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 5,764,363.21 元 调 整 未 摊 销 开 办 费 2,633,970.64 元 本 公 司 已 按 财 政 部 的 文 件 要 求 对 上 述 会 计 政 策 的 变 更 所 涉 及 的 相 关 事 项 进 行 了 追 溯 调 整 并 相 应 调 整 了 会 计 报 表 的 有 关 项 目 数 值 其 中 调 减 年 初 未 分 配 利 润 7,138,583.78 元 调 减 盈 余 公 积 1,259,750.07 元 调 减 2000 年 利 润 1,380,067.95 元 31 三 税项 1 企业所得税 税 率 为 33% 根 据 大 连 市 财 政 局 大 财 指 商 字 2001 563 号 文 件 公 司 2001 年 度 按 33%的 税 率 计 缴 所 得 税 当 年 按 18 返 还 实 际 税 负 为 15% 公 司 控 股 子 公 司 大 连 渤 海 基 因 工 程 制 药 研 究 开 发 有 限 公 司 和 北 京 星 标 房 地 产 开 发 有 限 公 司 按 33%征 收 企 业 所 得 税 2 增值税 商品销售收入税率为 17 3 营业税 客房收入税率为 5 餐饮收入税率为 5 娱乐收入税率为 10 出租柜台收入税率为 5 4 城市建设维护税及教育费附加 分别按当期应缴纳增值税 营业税和 消费税的 7%和 3%缴纳 5 费用性税金包括车船使用税 房产税 印花税等 按照有关规定上缴 并计入当期费用 四 控 股 子 公 司 及 合 营 公 司 公司名称 注册资本 所占比例 经营范围 是否合并 北京星标房地产开发有限公 司 10000 万元 51% 房地产项目开发 销售商品 房 自有房屋物业管理 合并 大连高新生物制药有限公司 5000 万元 40% 水针剂 粉针剂 蜜丸剂的研 究生产 神龙补酒加工 否 大连渤海基 因 工 程 制 药 研 究 开 发 有 限 公 司 6000 万元 83.33% 基因工程药物及相关生物技 术研究 开发 技术咨询 技 术服务 技术转让 中介服务 科技交流与合作 合并 与上年相比 本年合并报表范围增加的子公司有 大连渤海基因工程制药研 究开发有限公司 北京星标房地产开发有限公司 五 合并会计报表附注 1 货币资金期初数 52,591,137.84 元 期末数 110,670,469.11 元 其中 项 目 期 初 数 期 末 数 现 金 78,410.24 银行存款 52,591,137.84 110,570,505.35 32 其他货币资金 21,553.52 合 计 52,591,137.84 110,670,469.11 货币资金期末比期初增加了 110.43% 主要由于本期合并了新成立的子公司 大连渤海基因工程制药研究开发有限公司所致 2 短期投资 期末数 项 目 投资金额 跌价准备 股票投资 4,110.00 0 债券投资 41,332,835.52 0 合计 41,336,945.52 0 公司股票投资年末市价 9,060.00 元 债权投资为国债投资 年末市价为 44,158,403.20 元 上述股票与国债投资的市价参照证券交易所公布的 2001 年 12 月 31 日收盘价 公司的短期投资不存在投资变现的重大限制 3 应收帐款期初数 11,981,025.87 元 期末数 13,178,768.90 元 其中 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 比例 坏帐准备 金 额 比例 坏帐准备 一年以内 12,105,109.92 94.96% 726,306.60 7,496,093.65 53.47% 449,765.62 一年到二年 395,775.10 3.11% 23,746.51 6,029,880.92 43.01% 361,792.86 二年到三年 111,947.80 0.89% 6,716.87 355,775.10 2.54% 21,346.51 三年以上 132,939.39 1.04% 7,976.36 138,217.24 0.98% 8,293.02 合 计 12,745,772.21 100.00% 764,746.34 14,019,966.91 100% 841,198.01 无持有公司 5%以上股份的主要股东应收款项 前 五 名 债 务 人 债 务 欠 款 金 额 占 应 收 帐 款 总 额 的 比 例 合 计 9,250,000.00 65.98% 4 其他应收款期初数 35,066,768.19 元 期末数 73,720,641.89 元 其中 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 比例 坏帐准备 金 额 比例 坏帐准备 一年以内 26,667,094.64 71.48% 1,600,025.68 52,393,634.00 66.81% 3,143,618.04 一年到二年 3,676,148.81 9.85% 220,568.93 20,657,951.49 26.34% 1,239,477.09 33 二年到三年 5,090,277.53 13.65% 305,416.65 3,252,493.05 4.15% 195,149.58 三年以上 1,871,551.56 5.02% 112,293.09 2,122,136.24 2.70% 127,328.18 合 计 37,305,072.54 100.00% 2,238,304.35 78,426,214.78 100% 4,705,572.89 期末比期初增加 110.23%,主要由于应收大连渤海集团有限公司欠款增加所致 前 五 名 债 务 人 债 务 欠 款 金 额 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 合 计 54,190,812.74 69.10% 注 应收大连渤海集团有限公司 29,926,947.48 元 该项欠款已于 2002 年 4 月 4 日全额收回 5 预付帐款期末数 183,398,000.00 元 帐 龄 期 初 数 占比例 % 期 末 数 占比例 % 一 年 以 内 8,000,000.00 100 178,398,000.00 97.27 一 年 至 二 年 5,000,000.00 2.73 二 年 至 三 年 三 年 以 上 合 计 8,000,000.00 100 183,398,000.00 100 注 1 本 期 增 加 预 付 帐 款 175,398,000.00 元 ,主 要 由 于 本 期 合 并 子 公 司 北 京 星 标 房 地 产 开 发 有 限 公 司 ,其 预 付 地 价 款 及 前 期 设 计 策 划 等 费 用 共 计 142,398,000.00 元 本 期 预 付 大 连 渤 海 集 团 有 限 公 司 收 购 其 所 持 有 的 大 连 高 新 生 物 制 药 有 限 公 司 20%股 权 款 27,000,000.00 元 本 期 预 付 大 连 经 济 技 术 开 发 区 天 赐 达 商 贸 有 限 公 司 9,000,000.00 用 于 购 买 电 梯 注 2 预 付 大 连 渤 海 集 团 有 限 公 司 27,000,000.00 元 6 存货期初数 5,025,732.23 元 期末数 5,485,427.55 元 其中 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原 材 料 385,405.24 605,488.02 低值易耗品 3,923,766.28 3,834,242.68 库存商品 116,452.92 146,925.95 34 物料用品 600,107.79 898,770.90 合 计 5,025,732.23 0 5,485,427.55 0 7 待摊费用期初数 638,459.58 元 期末数 778,015.22 元 其中 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 489,699.27 1,399,356.44 1,221,648.25 667,407.46 客房报刊费 34,278.00 18,312.00 34,278.00 18,312.00 取暖费及其他 114,482.31 119,128.06 141,314.61 92,295.76 合 计 638,459.58 1,536,796.50 1,397,240.86 778,015.22 8 . 长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 20,000,000.00 2,121,798.96 566.66 22,121,232.30 长期债权投资 50,000,000.00 50,000,000.00 合计 20,000,000.00 52,121,798.96 566.66 72,121,232.30 (1)长期股权投资 被投资 单位名称 投资 期限 投资金额 占投资单位注 册资本比例 本期权益增 加额 长期投资期末 余额 减值 准备 北 京 星 标 物 业 管 理有限公司 500,000.00 50% -566.66 499,433.34 0 大 连 高 新 生 物 制 药有限公司 20,000,000.00 40% 1,621,798.96 21,621,798.96 0 合 计 20,500,000.00 1,621,232.30 22,121,232.30 0 (2)长 期 债 权 投 资 其 他 债 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 投 资 额 备 注 大 连 高 新 生 物 制 药 有 限 公 司 50,000,000.00 9 固定资产 35 (1)原值 类 别 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 营业用房 325,631,051.32 325,631,051.32 建筑物 683,090.97 0 683,090.97 供热供电设备 4,256,661.21 50,000.00 143,371.82 4,163,289.39 电子设备 26,914,433.66 1,004,677.50 835,203.53 27,083,907,.63 运输工具 5,640,887.40 4,042,539.00 319,865.16 9,363,561.24 厨房用具 4,503,203.52 218,658.17 459,358.64 4,262,503.05 其他设备 16,996,859.13 4,374,722.00 1,285,417.91 20,086,163.22 合 计 384,626,187.21 9,690,596.67 3,043,217.06 391,273,566.82 (2)累计折旧 类 别 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 营业用房 39,064,,985.59 7,507,180.30 46,572,165.92 建筑物 103,504.11 32,446.80 135,950.91 供热供电设备 1,181,961.91 161,831.41 121,418.11 1,222,375.21 电子设备 9,735,854.44 2,719,235.75 626,335.86 11,828,754.33 运输工具 2,394,285.76 1,394,411.84 115,547.33 3,673,150.27 厨房用具 2,509,288.46 356,165.50 191,214.81 2,674,239.12 其他设备 5,572,346.97 1,300,940.53 814,124.20 6,059,163.30 合 计 60,562,227.24 13,472,212.13 1,868,640.31 72,165,799.06 (3)净值 324,063,959.97 319,107,767.76 (4)固定资产减值准备 5,764,363.21 5,764,363.21 (5)固定资产净额 318,299,596.76 313,343,404.55 10 在建工程 工程名称 期初余额 本期增加 本期转入固 定,资产数 其他减少 数 期末余额 工程进 度 资金来 源 消防工程 376,427.00 376,427.00 50% 自筹 合 计 376,427.00 376,427.000 11 无形资产期初数 16,866,255.21 元 期末数 15,810,355.27 元 种类 原始发生额 期初余额 本期 本期 本期摊销 期末余额 剩余摊 36 增加 转出 销年限 土地使用权 19,704,882.50 16,393,139.61 985,244.16 15,407,895.45 15 年 房屋使用权 3,768,575.60 473,115.60 70,655.78 402,459.82 合 计 23,473,458.10 16,866,255.21 1,055,899.94 15,810,355.27 12 长期待摊费用 种 类 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末余额 房屋装修改造 22,670,939.66 7,469,202.29 2,675,683.96 737,017.00 26,727,440.99 职工住房投资支出 298,587.18 35,028.21 22,082.20 241,476.77 有线电视安装费 224,873.00 0 212,088.00 12,785.00 夜总会改造支出 128,794.28 0 70,439.71 58,354.57 合 计 23,323,194.12 7,469,202.29 2,993,239.88 759,099.20 27,040,057.33 13 短期借款期初数 190,000,000.00 元 期末数 250,200,000.00 元 贷款 情况如下 借款类别 期初数 期末数 银行借款 其中 信用借款 担保借款 148,000,000.00 95,400,000.00 抵押借款 42,000,000.00 154,800,000.00 合 计 190,000,000.00 250,200,000.00 注 担保借款中由大连渤海集团有限公司提供担保 5740 万元 抵押借款中 以本公司资产作抵押的借款 15480 万元 14 应付帐款期末数 2,717,176.83 元 注 无持有本公司 5 含 5 以上股份的股东单位应付款项 15 预收帐款期初数 7,230,591.67 元 期末数 56,867,790.45 元 预收帐款期末比期初增长了 686.49% 主要由于本期公司的子公司 北京星 标房地产开发有限公司预收购房款 50,000,000.00 元所致 注 无持有本公司 5 含 5 以上股份的股东单位欠款 37 16 未付股利期初数 2,338,000.00 元 期末 2,338,000.00 元 明细如下 内 容 期初数 期末数 未付国家股股利 1,888,000.00 1,888,000.00 未付法人股股利 450,000.00 450,000.00 未付社会公众股股利 0 0 合 计 2,338,000.00 2,338,000.00 17 应交税金期初数 16,388,940.64 元 期末数 9,051,777.22 元 其中 税 种 期初数 期末数 应交企业所得税 -530,665.00 -818,086.77 应交营业税 8,682,921.23 3,842,755.08 应交城建税 634,943.49 555,117.94 应交增值税 -71,974.65 -71,716.65 应交房产税 7,626,586.57 5,496,478.62 应交其他税 47,129.00 47,229.00 合 计 16,388,940.64 9,051,777.22 应 交 税 金 期 末 比 期 初 减 少 了 44.77% 主 要 由 于 本 期 上 缴 部 分 税 款 所 致 18 其 他 应 交 款 项 目 期 初 数 期 末 数 备 注 教 育 费 附 加 277,346.67 243,353.38 地 方 教 育 费 附 加 66,704.03 65,057.60 文 化 建 设 费 7,062.92 7,068.02 合 计 351,113.62 315,479.00 19 其他应付款期初数 8,324,110.02 元 期末数 4,105,324.15 元 期末比 期初减少了 50.68% 主要由于偿付部分欠款所致 无 应 付 持 有 本 公 司 5 以 上 股 份 的 股 东 款 项 38 20 长期借款期末余额 283,733.36 元 借款类别 期初数 期末数 银行借款 其中 抵押借款 283,733.36 担保借款 抵押借款 合 计 283,733.36 21 少数股东权益 58,415,355.91 元 22 股本期初数 84,500,000.00 元 期末数 145,340,000.00 元 公司股份情况如下 单位 万股 期初数 本次变动增减 期末数 配股 送股 公积金 转股 其他 小计 一 尚未流通股份 1 发起人股份 5,070 7,786.07 其中 国家拥有股份 2,431 1,302.32 1,302.32 3,733.32 境内法人持有股份 2,639 1,413.75 1,413.75 4,052.75 外资法人持有股份 其他 2 募集法人股 3 内部职工股 4 优先股或其他 尚未流通股份合计 5,070 2,716.07 2,716.07 7,786.07 二 已流通股份 1 境内上市的人民币普通股 3,380 1,014 2,353.93 3,367.93 3,380 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已流通股份合计 3,380 1,014 2,353.93 3,367.93 6,747.93 三 股份总数 8,450 1,014 5,070.00 6,084.00 14,534 根据公司 2000 年第一届临时股东大会决议和 2000 年 12 月经中国证监会证 监公司字 2000 224 号文的批准,公司向社会公众股股东配售 1014 万股普通股, 配股后公司股本增至 9464 万元 另根据公司 2000 年度股东大会决议以公司 2000 39 年末总股本 8450 万股为基数 以资本公积金按每 10 股转增 6 股的比例转增股本 5070 万股 变动后公司股本为 14534 万股 本公司股本变动情况,业经大连华连 会计师事务所以华连内验字(2001)22 号 验资报告 予以验证 23 资本公积 项 目 期 初 数 本 期 增 加 数 本 期 减 少 数 期 末 数 股 本 溢 价 132,160,312.50 158,240,000.00 50,700,000.00 239,700,312.50 根据公司 2000 年第一次临时股东大会决议和 2000 年 12 月经中国证券监督 管理委员会证监公司字 2000 224 号文的批准 公司向社会公众股股东配售 1014 万股普通股 股本溢价增加资本公积 15824 万元 另根据公司 2000 年度股东大 会决议以公司 2000 年末总股本 8450 万股为基数 以资本公积金按每 10 股转增 6 股的比例转增股本 5070 万股 减少资本公积 5070 万元 24 盈余公积为法定盈余公积和公益金 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 盈余公积 23,065,651.20 2,235,769.86 25,301,421.06 其中 法定公积金 16,057,109.16 1,490,513.24 17,547,622.40 法定公益金 7,008,542.04 745,256.62 7,753,798.66 25 未分配利润 项 目 金 额 年初未分配利润 49,820,433.46 加 本期净利润 14,905,132.38 减 提取盈余公积 2,235,769.86 分配股利 0 年末未分配利润 62,489,795.98 公 司 原 年 初 未 分 配 利 润 为 56,959,017.24 元 本 期 根 据 财 政 部 财 会 [2000]25 号 文 关 于 印 发 企 业 会 计 制 度 的 通 知 以 及 财 政 部 2001 年 7 月 7 日 发 布 的 实 施 <企 业 会 计 制 度 >及 其 相 关 准 则 问 题 解 答 的 有 关 规 定 公 司 自 2001 年 1 月 1 日 起 执 行 企 业 会 计 制 度 按 企 业 会 计 制 度 规 定 计 提 固 定 资 产 无 形 资 产 在 建 工 程 委 托 贷 款 减 值 准 备 并 采 用 追 溯 调 整 法 调 减 期 初 未 分 配 利 润 7,138,583.78 元 40 调 整 后 年 初 未 分 配 利 润 为 49,820,433.46 元 本 期 实 现 净 利 润 为 14,905,132.38 元 根 据 公 司 董 事 会 2001 年 度 利 润 分 配 预 案 按 本 年 度 净 利 润 的 10 和 5% 分 别 提 取 法 定 公 积 金 和 法 定 公 益 金 共 计 2,235,769.86 元 年 末 未 分 配 利 润 为 62,489,795.98 元 26. 主 营 业 务 税 金 及 附 加 项 目 本 期 发 生 数 上 期 发 生 数 营 业 税 4,032,670.10 4,527,767.87 城 建 税 283,162.95 317,523.99 教 育 费 附 加 121,266.98 135,761.68 地 方 教 育 费 附 加 40,410.35 45,680.56 地 方 文 化 建 设 费 175.24 903.75 合 计 4,477,685.62 5,027,637.85 27. 财务费用 类 别 本年发生数 上年发生数 利息支出 8,218,909.31 8,218,880.32 减 利息收入 1,100,945.79 1,087,561.75 汇兑损失 减 汇兑收益 其 他 47,089.79 32,100.83 合 计 7,165,053.31 7,163,419.40 28 投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 股 票 投 资 收 益 44,482.97 国 债 投 资 收 益 1,474,840.94 年 末 调 整 的 被 投 资 公 司 所 有 者 权 益 净 增 减 额 1,621,232.20 合 计 3,140,556.21 29 营业外收入 649,051.34 元 主要为公司山水楼饭店拆迁补偿结余 41 30 营业外支出 630,587.33 元,主要为赔款及固定资产报废损失等支出 31 支付其他与经营活动有关的现金 主要为偿付其他应付款 支付营业费 用和管理费用 六 母 公 司 会 计 报 表 主 要 项 目 附 注 (1) 应 收 帐 款 单 位 人 民 币 元 帐 龄 期 初 数 比例 % 坏 帐 准 备 期末数 比例 % 坏帐准备 一 年 以 内 12,105,109.92 94.96 726,306.60 7,496,093.65 53.47 449,765.62 一 至 二 年 395,775.10 3.11 23,746.51 6,029,880.92 43.01 361,792.86 二 至 三 年 111,947.80 0.89 6,716.87 355,775.10 2.54 21,346.51 三 年 以 上 132,939.39 1.04 7,976.36 138,217.24 0.98 8,293.02 合 计 12,745,772.21 100.00 764,746.34 14,019,966.91 100 841,198.01 (2)其 他 应 收 款 单 位 人 民 币 元 帐 龄 期 初 数 比例 % 坏 帐 准 备 期末数 比例 % 坏帐准备 一 年 以 内 26,667,094.64 71.48 1,600,025.68 47,443,892.32 64.57 2,846,633.54 一 至 二 年 3,676,148.81 9.85 220,568.93 20,657,951.49 28.11 1,239,477.09 二 至 三 年 5,090,277.53 13.65 305,416.65 3,252,493.05 4.43 195,149.58 三 年 以 上 1,871,551.56 5.02 112,293.09 2,122,136.24 2.89 127,328.18 合 计 37,305,072.54 100.00 2,238,304.35 73,476,473.10 100 4,408,588.39 (3)长 期 投 资 长 期 投 资 合 计 单 位 :人 民 币 元 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 长期股权投资 25,058,472.07 96,965,151.46 122,023,623.53 长期债权投资 40,000,000.00 40,000,000.00 合 计 25,058,472.07 136,965,151.46 162,023,623.53 长期股权投资 42 被投资 单位名称 投资 期限 投资 金额 占投资 单位注 册资本 比例 本期权益 增加额 累计权益 增减额 长期投资 期末余额 减值 准备 北京星标房地产 开发有限公司 51,000,000.00 51% -569,696.08 -611,224.01 50,388,775.99 0 大连高新生物制 药有限公司 20,000,000.00 40% 1,621,798.96 1,621,798..96 21,621,798.96 0 大连渤海基因工 程制药研究开发 有限公司 50,000,000.00 83.33 13,048.58 13,048.58 50,013,048.58 合 计 121,000,000.00 1,065,151.46 1,023,623.53 122,023,623.53 0 长 期 债 权 投 资 其 他 债 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 投 资 额 备 注 大 连 高 新 生 物 制 药 有 限 公 司 40,000,000.00 (4)投 资 收 益 项 目 本年发生数 上年发生数 股 票 投 资 收 益 44,482.97 债 权 投 资 收 益 1,474,840.94 年末调整的被投资公司所有者权益净增减额 1,065,151.46 -41,527.93 合 计 2,584,475.37 -41,527.93 七 关联方关系及关联交易 1 关联方关系 (1)存在控制关系的关联方企业 名称 注册地址 经营范围 与本企业 关系 经济性质 或类型 法定代表 人 大连渤海集团有 限公司 大连市中山区 荣盛街 27 号 饮食服务业 母公司 国有 汤闯 北京星标房地产 开发有限公司 北京市 房地产开发 子公司 合营 宫晓冬 大连渤海基因工 程制药研究开发 大连开发区铁 山西路 17 号 基因工程药 物及相关生 子公司 合营 汤闯 43 有限公司 物技术研究 (2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 大连渤海集团有限公司 50,000,000 50,000,000 北京星标房地产开发 有限公司 10,000,000 90,000,000 100,000,000 大连渤海基因工程制 药研究开发有限公司 60,000,000 60,000,000 (3)存在控制关系关联方所持股份或权益及其变化 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 企业名称 金额 金额 金额 金额 大 连 渤 海 集 团有限公司 18,902,000.00 22.4 10,126,071.00 16.64 29,028,071.00 19.97 北京星标房 地产开发有 限公司 5,100,000.00 51 45,900,000.00 51 51,000,000.00 51 大连渤海基 因工程制药 研究开发有 限公司 50,000,000.00 83.33 50,000,000.00 83.33 (4)不存在控制关系的关联方关系 企 业 名 称 与本企业关系 渤海明珠大酒店 同一母公司 大连美茗屋快餐食品有限公司 合资公司 2 关联交易 (1)应收 应付款项 余 额 项 目 2001.12.31 2000.12.31 与本公 司关系 其他应收款 大连渤海集团有限公司 渤海明珠大酒店 29,926,947.48 5,213,865.26 244,045.63 5,364,622.86 母公司 同一母公司 (2)租赁业务 根据双方签订的租赁合同 向关联方收取房屋租赁收入有关明细如下 企 业 名 称 2001 年度 2000 年度 44 大连渤海集团有限公司 1,982,400.00 1,982,400.00 (3) 租赁经营 本公司根据与大连渤海集团有限公司签订的王子饭店租赁经营协议 将本公 司 所 属 王 子 饭 店 租 赁 给 大 连 渤 海 集 团 有 限 公 司 经 营 本 年 收 取 租 赁 经 营 费 12,000,000.00 元 相关的营业税金及附加 666,000.00 元 王子饭店固定资产折旧 和无形资产及其他资产摊销共计 3,100,353.08 元 营业利润为 8,233,406.92 元 (4) 担保和抵押 短期借款担保借款中由大连渤海集团有限公司担保 5,740 万元 八 重大事项 公司于 2001 年 12 月 31 日召开二届十一次董事会,决议自 2001 年 12 月 31 日 止提前终止于大连渤海集团有限公司签订的关于王子饭店的 承包经营协议书 九 或有事项 截止 2001 年 12 月 31 日 公司以本身资产向银行抵押借入短期借款 154,800,000.00 元 十 期后事项 1 公司于 2002 年 3 月 8 日召开临时股东大会 决议将大连渤海集团有限 公司所持有的大连高新生物制药有限公司 20%的股份以 2700 万元的价格购入 2 公 司 于 2002 年 3 月 22 日 与 云大科技股份有限公司 昆明云大科技产 业销售有限公司及深圳市云大科技产业有限公司签订股权转让协议 将所持有的 大连高新生物制药有限公司的 40%股份以 5400 万元的价格一次性全部转让给昆明 云大科技股份有限公司 将所持有的大连高新生物制药有限公司的 10%股份以 1350 万元的价格一次性全部转让给昆明云大科技产业销售有限公司 将所持有的 大连高新生物制药有限公司的 10%股份以 1350 万元的价格一次性全部转让给深圳 市云大科技产业有限公司 3 公司于 2002 年 3 月 22 日召开二届十三次董事会 决议停止募集资金投 资项目 基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项 目 收回 4000 万元债权性投资 4 大连渤海集团有限公司于 2002 年 4 月 4 日还欠款 3000 万元