600179_2013_黑化股份_2013年年度报告_2014-04-17.pdf

黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 黑龙江黑化股份有限公司黑龙江黑化股份有限公司 600179600179 20132013 年年度报告年年度报告 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、董事田晓耕因出差没有出席董事会会议。三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。意阅读。我们认为，黑化股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了黑化股份2013年12月31日的财务状况及合并财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。强调事项：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所述，黑化股份 2013 年度净利润为 966.45 万元，但营业利润亏损 2,308.35 万元，截至 2013 年 12 月 31 日累计亏损46,022.82 万元，流动负债总额高于流动资产总额 38,763.04 万元。此情况表明可能导致对黑化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。四、公司负责人岳守城、主管会计工作负责人刘亚芳及会计机构负责人（会计主管人员）杜秀云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.15 第六节 股份变动及股东情况.17 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.21 第八节 公司治理.25 第九节 内部控制.27 第十节 财务会计报告.28 第十一节 备查文件目录.95 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司 指 黑龙江黑化股份有限公司 二、重大风险提示：无 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 黑龙江黑化股份有限公司 公司的中文名称简称 黑化股份 公司的外文名称 HeiLongJiang HeiHua Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 HH 公司的法定代表人 岳守成 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张连增 联系地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街 2 号 电话 0452-8927129 传真 0452-8927129 电子信箱 三、基本情况简介 公司注册地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街 2 号 公司注册地址的邮政编码 161041 公司办公地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街 2 号 公司办公地址的邮政编码 161041 公司网址 电子信箱 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 黑化股份 600179 ST 黑化 六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2010 年年度报告公司基本情况。黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告(三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务没有发生变化。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司上市以来，公司控股股东没有发生变更。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 辽宁省沈阳市和平区和平北大街 156 号光大大厦 20 层 签字会计师姓名 王君 王世海 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 营业收入 1,641,954,551.94 1,639,736,588.21 0.14 1,557,983,024.91 归属于上市公司股东的净利润 10,563,169.37 17,256,773.40-38.79-374,265,530.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -23,242,764.14-100,423,226.60 不适应-358,314,890.26 经营活动产生的现金流量净额-39,738,653.57 65,321,298.71-160.84 73,846,955.43 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 312,229,297.13 299,030,392.83 4.42 274,857,628.44 总资产 2,283,401,712.80 1,682,321,922.45 35.73 1,325,795,036.93 (二)主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 基本每股收益（元股）0.03 0.04-25-0.96 稀释每股收益（元股）0.03 0.04-25-0.96 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.06-0.26 不适应-0.92 加权平均净资产收益率（%）3.46 6.01 减少 2.55 个百分点-81.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-7.61-35 增加 27.39 个百分点-78.14 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用）2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益-2,573,772.74 -15,950,640.51 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务3,092,307.69 110,330,000.00 110,330,000.00 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,057,994.41 7,350,000.00 7,350,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,229,404.15 合计 33,805,933.51 117,680,000.00 117,680,000.00-15,950,640.51 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年公司面临的外部环境依然严峻，主要产品焦炭市场产能过剩，需求疲软，价格持续低位运行，公司运营步履艰难。面对困境，公司在董事会、管理层的带领下，克服重重困难，通过狠抓生产安稳长满优，广开采购渠道，降低原料煤采购成本，亏损产品成本得到有效控制，盈利产品毛利率稳步提升，主营业务实现大幅减亏。为下一年度主营业务实现扭亏奠定了基础。(一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 1,641,954,551.94 1,639,736,588.21 0.14 营业成本 1,565,589,700.13 1,638,321,869.46 -4.44 销售费用 7,890,892.81 8,854,657.91 -10.88 管理费用 36,667,225.36 43,617,548.92 -15.93 财务费用 32,535,109.04 31,021,750.92 4.88 经营活动产生的现金流量净额-39,738,653.57 65,321,298.71 -160.84 投资活动产生的现金流量净额-14,476,842.41 -7,722,555.97 -87.46 筹资活动产生的现金流量净额 72,598,119.75 -47,532,239.94 252.73 2、收入(1)驱动业务收入变化的因素分析 公司本年尿素产量与销量达到历年最高水平，是致使销售收入增加的主要原因。(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 2013 年公司生产焦炭 64.92 万吨，销量 62.15 万吨，产量较上年增加 7.08%，销量较上年增加8.28%，主要原因是焦炭价格降低但销售量有所增长；尿素产量 26.8 万吨，销量 26.83 万吨，产量较上年增加 16.02%，销量较上年增加 16.86%，主要是尿素全年生产稳定，市场整体销售良好所致。(3)主要销售客户的情况 公司前五名客户销售收入金额合计：1,045,659,419.96 元，占公司全部营业收入 63.69%。3、成本(1)成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)煤化工 直接材料 1,331,483,102.38 90.15 1,349,907,951.76 88.45 1.7 直接人工 38,670,698.70 2.62 41,082,916.52 2.69-0.07 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 制造费用 106,880,756.84 7.24 135,216,949.84 8.86-1.62 合计 1,477,034,557.92 1,526,207,818.12 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)焦化产品 直接材料 993,310,624.19 96.33 962,012,182.29 95.44 0.89 直接人工 17,830,862.26 1.73 18,856,379.10 1.87-0.14 制造费用 20,029,144.18 1.94 27,071,222.42 2.69-0.75 合计 1,031,170,630.63 1,007,939,783.81 化肥产品 直接材料 338,172,478.19 75.85 387,895,769.47 74.84 1.01 直接人工 20,839,836.44 4.67 22,226,537.42 4.29 0.38 制造费用 86,851,612.66 19.48 108,145,727.42 20.87-1.39 合计 445,863,927.29 518,268,034.31 (2)主要供应商情况 前五名供应商采购金额：1,214,524,567.01 元，占全部采购金额 87.34%。4、费用 项 目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度 销售费用 7,890,892.81 8,854,657.91 -963,765.10 -10.88%管理费用 36,667,225.36 43,617,548.92 -6,950,323.56 -15.93%财务费用 32,535,109.04 31,021,750.92 1,513,358.12 4.88%5、现金流 项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度 经营活动产生的现金流量净额-39,738,653.57 65,321,298.71-105,059,952.28-11.55%投资活动产生的现金流量净额-14,476,842.41-7,722,555.97 -6,754,286.44 381.26%筹资活动产生的现金流量净额 72,598,119.75-47,532,239.94 120,130,359.69-80.03%经营活动产生现金流量净额减少的原因是本期收到现金减少所致；投资活动产生现金流量净额减增加的原因是本期投资支出较大所致；筹资活动产生现金流量净额增加的原因是本期取得贷款增加所致。6、其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 公司利润构成或利润来源发生较大变化是营业成本和营业外收入。营业成本主要是本期产品成本降低；营业外收入主要是本期收到政府补助和 CDM 项目收益 3564 万元，上期是齐齐哈尔财政局拨付的尿素补贴 11033 万元，(二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）煤 化 工 行业 1,539,622,956.90 1,447,064,511.13 6.01-0.17-4.67 增加 4.43个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）焦炭 745,487,587.71 820,735,878.07-10.09-2.64 6.89 减少 9.81个百分点 尿素 506,474,894.92 366,227,463.40 27.69 6.47-17.27 增加 20.74个百分点 焦炭因为产量和销量较上年都有所增加，受市场价格影响毛利率较上年有所下降；尿素产量和销量较上年增长较大，并且市场整体销售情况稳定，销售收入增加 27.69 个百分点，毛利率增加 20.74 个百分点。2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）东北及内蒙地区 1,539,622,956.90-0.17 公司产品主要销往东北及内蒙地区，由于焦炭产品价格较上年下降，致使营业收入较上年有所减少。(三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 572,944,364.03 25.09 212,862,850.41 12.65 169.16 应收票据 90,176,581.75 3.95 41,647,637.84 2.48 116.52 预付款项 210,945,254.30 9.24 37,620,261.32 2.24 460.72 其它应收款 16,253,205.63 0.71 26,266,772.53 1.56-38.12 存货 234,563,938.90 10.27 136,554,683.87 8.12 71.77 其他非流动资产 0 0 5,957,851.88 0.35-100 应付票据 999,397,779.70 43.77 396,000,000.00 23.54 152.37 应付账款 167,731,246.35 7.35 536,203,756.77 31.87-68.72 预收款项 100,870,591.41 4.42 207,126,834.87 12.31-51.30 一年内到期的非流动负债 63,880,563.39 2.8 25,010,000.00 1.49 155.42 长期应付款 122,826,879.27 5.38 4,380,000.00 0.26 2,704.27 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 少数股东权益 1,263,554.20 0.06 2,162,271.80 0.13-41.56 2、其他情况说明 变动情况说明：货币资金：短期借款、银行承兑汇票保证金增加所致 应收票据：销售产品收到银行承兑汇票尚未使用所致。预付款项：预付的原料煤款增加所致。其它应收款：本期代黑化集团垫付运费减少所致。存货：本期加大了原料煤的存储及焦炭市场疲软库存增加所致。其他非流动资产：由于本期新增融资业务导致未实现售后租回损益形成贷方余额所致。短期借款：本期由于生产经营需要扩大了短期借款融资规模所致。应付票据：本期增大票据支付业务所致。应付账款：本期加大了票据支付业务，相应应付账款结算业务减少所致。预收款项：由于尿素行业产能过剩，尿素出厂价格较上期有所下降导致尿素预收款减少。应付利息：由于一次还本付息借款增加所致。一年内到期的非流动负债：本期新增融资租赁业务所致。长期应付款：本期新增售后租回融资租赁业务所致。少数股东权益：子公司权益减少所致。(四)投资状况分析 1、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一)行业竞争格局和发展趋势 焦炭行业受产能过剩及环保压力的影响，经历淘汰落后产能和去库存化之后，2014 供需矛盾将趋于缓和，随着国家稳增长等宏观调控政策实施，焦炭行业将逐渐走出低谷。(二)公司发展战略 十二五期间，以现有装置安稳长满优运行为目标，加强生产系统管理体系建设，提升管理的精细化水平，统一修订全公司所有工艺规程、操作法和消耗定额，完善计量管理制度的基础上,黑化集团将进行产品结构调整、技术升级改造和对现有装置的挖潜完善工作。主要技术改造工作分焦炭、尿素两条主线来抓，逐步解决目前生产装置存在的制约问题，提高产能，通过改造后，焦化系统将形成年产 100 万吨捣固焦及与之配套的化产回收产品。恩德炉制煤气生产合成氨 15 万吨、甲醇 3 万吨、尿素 26 万吨，10 万吨液体二氧化碳项目，实现企业由传统型煤化工企业向新型煤化工企业的转型，力行节能减排，使企业步入又好又快、健康良性的循环经济发展轨道。黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 (三)可能面对的风险 公司现有生产设备的陈旧、技术落后，单位合成氨产品能源消耗过大，增加了企业的成本，严重制约了企业的生产，增加了能源消耗。因此，对现有装置进行改造非常必要。其次，焦炭产品占公司收入的 65%以上，现在焦煤资源紧缺、价格居高不下，而焦炭受钢铁市场的影响，销售价格较低，毛利率不断下降，对公司现金流有较大的负面影响。三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 黑龙江黑化股份有限公司董事会 关于 2013 年度财务报告注册会计师非标准审计意见的说明 黑龙江黑化股份有限公司（以下简称公司）2013 年度财务报告经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计于 2014 年 4 月 16 日出具了带强调事项的无保留审计意见。审计意见强调事项：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所述，黑化股份 2013年度净利润为 966.45 万元，但营业利润亏损 2,308.35 万元，截至 2013 年 12 月 31 日累计亏损46,022.82 万元，流动负债总额高于流动资产总额 38,763.04 万元。此情况表明可能导致对黑化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。对于审计意见强调事项涉及的事项，董事会说明如下：2013 年公司面临的外部环境依然严峻，主要产品焦炭市场需求疲软，销售价格持续低位运行，致使公司主营业务仍然处于亏损状态。公司在董事会及管理层带领下，在实际控制人中国化工集团、昊华化工总公司支持下，积极面对困境，全体员工共同努力，以稳定生产经营、减亏增效为重心，通过强化企业管理，优化组织结构，规范产品市场和原材料市场的运作，狠抓装置的安稳长满优运行，尿素生产不断刷新历史记录，盈利能力持续提升，在一定程度上抵消了焦炭产品市场低迷带来的不利影响。在外部环境没有得到全面有效改善的情况下，2013 年与上一年相比主营业务实现大幅减亏。2014 年，随着国家稳增长等宏观调控措施的出台实施，焦炭市场在经历淘汰落后产能、去库存化之后，将逐渐企稳走出低谷。公司将随着国家宏观经济环境的改善而改善，逐步扭转被动局面，摆脱困境，走上可持续发展之路。黑龙江黑化股份有限公司监事会 关于 2013 年度财务报告注册会计师非标准审计意见的说明 黑龙江黑化股份有限公司（以下简称公司）2013 年度财务报告经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计于 2014 年 4 月 16 日出具了带强调事项的无保留审计意见。审计意见强调事项：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所述，黑化股份 2013年度净利润为 966.45 万元，但营业利润亏损 2,308.35 万元，截至 2013 年 12 月 31 日累计亏损46,022.82 万元，流动负债总额高于流动资产总额 38,763.04 万元。此情况表明可能导致对黑化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。对于审计意见强调事项涉及的事项，监事会说明如下：公司在 2013 年极端困难的情况下，实现扭亏为盈，扣除非经常性损益后仍然处于亏损状态，但与上年相比，主营业务减亏幅度较大，说明公司在董事会和管理层的带领下，正在逐步走出困境。公司属于煤化工行业，近几年来，受宏观环境影响，原材料供应一直处于紧张状态，而下游钢铁行业不景气，需要不旺，致使公司资金状况高度紧张。公司克服了重重困难，度过了最困难时期。目前，公司已经制定了切实可行的扭亏措施，相信公司在实际控制人中国化工集团、昊华化工总公司支持下，经过全体员工共同努力，能够实现 2014 年主营业务扭亏为盈的奋斗目标。黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 不适用 (三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司的利润分配应重视对投资者的合理回报，在保证公司业务发展对货币资金要求的基础上，公司应进行适当的现金分红。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性。股东存在违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。截止 2012 年 12 月 31 日公司未分配利润为负值，公司 2012 年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。(二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 不适用 (三)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)2013 年 10,563,169.37 2012 年 17,256,773.40 2011 年 -374,265,530.77 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。四、资产交易、企业合并事项 不适用 五、公司股权激励情况及其影响 不适用 六、重大关联交易 不适用 七、重大合同及其履行情况(一)托管、承包、租赁事项 不适用 (二)担保情况 不适用 (三)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。八、承诺事项履行情况 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所：否 现聘任 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 50 境内会计师事务所审计年限 8 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）20 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 报告期内没有董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况。十一、其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股本变动情况(一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 39,000 100 39,000 100 1、人民币普通股 39,000 100 39,000 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 39,000 100 39,000 100 (二)限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。二、证券发行与上市情况(一)截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 三、股东和实际控制人情况(一)股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 38,278 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 37,010 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 黑龙江黑化集团有限公司 国有法人 49.94 194,781,133 冻结 194,781,133 深圳市深之旅投资管理有限公司 未知 1.32 5,150,000 未知 蒋龙方 境内自然人 0.55 2,124,030 未知 高绪江 境内自然人 0.33 1,258,189 未知 董哲文 境内自然人 0.20 779,000 未知 李思争 境内自然人 0.20 770,400 未知 姚连君 境内自然人 0.19 738,400 未知 李锦新 境内自然人 0.19 728,300 未知 徐洪良 境内自然人 0.19 721,000 未知 王丹薇 境内自然人 0.19 715,822 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 黑龙江黑化集团有限公司 194,781,133 人民币普通股 深圳市深之旅投资管理有限公司 5,150,000 人民币普通股 蒋龙方 2,124,030 人民币普通股 高绪江 1,258,189 人民币普通股 董哲文 779,000 人民币普通股 李思争 770,400 人民币普通股 姚连君 738,400 人民币普通股 李锦新 728,300 人民币普通股 徐洪良 721,000 人民币普通股 王丹薇 715,822 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东黑龙江黑化集团有限公司与上述股东之间不存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。四、控股股东及实际控制人情况(一)控股股东情况 1、法人 单位：元 币种：人民币 名称 黑龙江黑化集团有限公司 单位负责人或法定代表人 岳守城 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 成立日期 1997 年 4 月 24 日 组织机构代码 24561023-7 注册资本 36,000 主要经营业务 许可经营项目：煤气、粗苯、焦油、苯酚、萘、蒽、洗油、焦油沥青、杂酚、氨、甲醇、液氧、液氮、硫磺、硝酸、二氧化碳、氨水、过氧化氢、硝酸铵生产（安全生产许可证有效期至 2015年 09 月 08 日）；道路普通货物运输（限华龙物流分公司经营）。经营成果-306，047，514.46 财务状况 984，842，347.42 现金流和未来发展战略 经营活动现金净流量：59，239，975.66 (二)实际控制人情况 1、法人 单位：元 币种：人民币 名称 国有资产监督管理委员会 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员董事、监事、高级管理人员和员工情况工情况 一、持股变动及报酬情况(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司领取的应付报酬总额（万元）（税前）报告期从股东单位获得的应付报酬总额（万元）岳守成 董事长总经理 男 50 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 7.83 栾友 董事 男 51 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 6.61 6.61 田晓耕 董事、副总经理 男 49 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.67 唐文革 董事、副总经理 男 47 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 10,000 10,000 6.17 郭春峰 董事 男 40 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.65 赵娜 董事 女 33 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 2.61 郭馨梅 独立董事 女 47 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 2 杨金英 独立董事 女 43 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 2 许兆辉 独立董事 男 55 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 2 杜秀云 监事会主席 女 41 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 3.97 林波 监事 男 44 2012年2015年 4.16 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 6 月 29日 6 月 29日 冯志勇 监事 男 38 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 3.86 3.86 任海林 副总经理 男 47 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.38 刘亚芳 总会计师 女 52 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.76 张连增 董事会秘书 男 51 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.2 合计/10,000 10,000 /68.87 10.47 岳守成：黑化集团副总经理；河南骏化集团副总经理兼昊华骏化股份有限公司总经理；中国昊华化工（集团）总公司经济运营部副主任。2011 年 10 月至今任黑化集团执行董事、党委书记、总经理。2012 年 6 月起任本公司董事长总经理。栾友：历任黑化股份公司焦化厂回收车间技术员、工程师、车间主任;双氧水厂厂长；焦化厂厂长；黑化集团总调度长；黑化集团总经理助理；2011 年 3 月至今任黑化集团副总经理。田晓耕：历任黑化股份公司焦化厂焦油车间技术员、副主任、主任，副厂长兼总工程师；齐齐哈尔市德科化工有限责任公司副经理兼焦油加工区主任、鸡西市东森煤化工有限公司经理、焦化厂厂长兼齐齐哈尔市德科化工有限责任公司董事长、经理。2013 年 6 月起任本公司董事、副总经理。唐文革：历任黑化集团硝铵厂技术员、生产科副科长、净化车间副主任、厂长助理、总工程师兼技术科科长；黑化集团安环部副部长、部长、黑化集团硝铵厂厂长。2012 年 6 月起任本公司董事、副总经理。郭春峰：历任黑化股份公司尿素厂技术员、合成车间副主任、机械动力科科长、副厂长。2010年 7 月起至今任本公司机械动力部部长。赵娜：黑化集团团委副书记。郭馨梅：2011 年 11 月起至今任北京工商大学经济学院副院长兼文科实践中心主任；井冈山旅游发展股份有限公司独立董事。2012 年 6 月起任本公司独立董事。杨金英：铁道部党校铁路企业管理教研部讲师、副教授。2011 年 8 月至今任广东金马旅游集团股份有限公司独立董事。2013 年 6 月起任本公司独立董事。许兆辉：黑龙江安联会计师事务所董事长。本公司独立董事。杜秀云：黑化集团公司财务部会计、黑化集团公司热电厂主管会计、黑化集团德科公司副主任会计师、黑化集团公司财务部部长、黑化集团公司审计部部长，黑化集团公司财务部部长。林波：本公司法律事务部部长、冯志勇：黑化集团生产部副部长兼调度中心主任。2011 年 11 月起至今任黑化集团办公室主任。任海林：本公司焦化厂副厂长，总工程师，厂长，本公司原料采购部部长。2012 年 6 月起任本公司副总经理。刘亚芳：本公司总会计师。张连增：本公司董事会秘书。二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一)在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 岳守城 黑龙江黑化集团党委书记总经理 2011 年 10 月 12 日 黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 有限公司 栾友 黑龙江黑化集团有限公司 副总经理 2011 年 3 月 1 日 赵娜 黑龙江黑化集团有限公司 团委副书记 2007 年 6 月 1 日 杜秀云 黑龙江黑化集团有限公司 财务部长 2011 年 11 月 1 日 冯志勇 黑龙江黑化集团有限公司 办公室主任 2011 年 11 月 3 日 刘亚芳 黑龙江黑化集团有限公司 总会计师 2011 年 3 月 1 日 (二)在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据其所担任的职位由董事会确定。独立董事报酬由董事会提出议案经股东大会审议确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 按照公司岗位工资实施办法确定的标准，根据所担任的职务确定。董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况 已支付。四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。五、公司核心技术团队或关键技术人员情况 公司技术核心团队为机械动力部、规划发展部、生产技术部。关键技术人员共计 18 人。六、母公司和主要子公司的员工情况(一)员工情况 母公司在职员工的数量 2,760 主要子公司在职员工的数量 10 在职员工的数量合计 2,770 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 2,402 销售人员 81 技术人员 187 财务人员 14 行政人员 76 合计 2,760 教育程度 教育程度类别 数量（人）黑龙江黑化股份有限公司 2013 年年度报告 硕士 5 本科 172 大专 680 中专 229 技校 470 高中 555 初中以下 649 合计 2,760 (二)薪酬政策 1、全员实行绩效考核分配；2、高级管理人员实行年薪分配；3、中层管理者实行职务工资+绩效工资；4、工人和普通管理人员实行基