832246_2014_润天智_2014年年度报告_2015-04-29.pdf

深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 2公司年度大事记公司年度大事记1、2014 年 4 月 25 日，公司入选 2013 年度龙华新区战略新兴产业重点企业。1、2014 年 4 月 25 日，公司入选 2013 年度龙华新区战略新兴产业重点企业。2、2014 年 5 月 28 日，公司以高速宽幅陶瓷墙地砖喷墨印刷机项目获得深圳市科学进步二等2014 年 5 月 28 日，公司以高速宽幅陶瓷墙地砖喷墨印刷机项目获得深圳市科学进步二等奖。3、2014 年 7 月 24 日，公司被认定为深圳市企业技术中心。3、2014 年 7 月 24 日，公司被认定为深圳市企业技术中心。4、2014 年 10 月 25 日，公司纺织面料喷墨印刷系统关键技术研发项目获得深圳市科技研发资金支持。4、2014 年 10 月 25 日，公司纺织面料喷墨印刷系统关键技术研发项目获得深圳市科技研发资金支持。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 3目录目录 释义.4 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.8 第三节会计数据及主要财务指标.10 第四节管理层讨论与分析.13 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.22 第八节董事及高级管理人员及员工情况.23 第九节公司治理及内部控制.27 第十节审计报告.32 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 4释义释义公司、润天智股份 指 深圳市润天智数字设备股份有限公司 惠州润天智 指 惠州市润天智数字设备有限公司，公司全资子公司 广州迪培思 指 广州迪培思联合网络科技有限公司，公司持股 4.5%的企业 东莞科旭喷墨 指 东莞市科旭喷墨科技有限公司，公司关联方 报告期 指 2014 年度 三会、公司三会 指 股东大会、董事会、监事会 决定 指 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发201349 号）管理办法 指 非上市公司公众监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）基本标准指引 指 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）公司章程 指 现行有效的深圳市润天智数字设备股份有限公司章程 正中珠江、会计师事务所 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）元 指 中国的法定货币单位，人民币元 除特别说明外，本次年报使用合并财务报表资料，金额单位均为人民币元。年报上任何表格中若出现总数与所列数值总和不符，均由四舍五入所致。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 5第一节第一节 声明与提示声明与提示一、声明 一、声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具广会审字2015G15013940019号审计报告的审计意见类型为标准无保留意见，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。二、重要风险事项 1、控股股东控制不当风险 二、重要风险事项 1、控股股东控制不当风险 公司控股股东、实际控制人为江洪，直接持有公司股份 53.68%。江洪担任公司的董事长兼总经理，若其利用实际控制人、控股股东的控股地位，通过行使表决权或其他方式对公司的重大人事、发展战略、经营决策、利润分配等方面进行不当控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。2、市场竞争加剧风险 2、市场竞争加剧风险 数字喷墨印刷设备属于朝阳行业，正处于快速发展期，行业广阔的市场前景势必会吸引大量的新进入者的加入，行业竞争将会加剧。同时，一些竞争力较弱的企业，由于其生产技术设备落后，生产的产品保质期短、产品质量不稳定，甚至以次充好，其可能利用低价占领部分市场，这在一定程度上影响了市场的正常竞争，公司可能面临竞争加剧和不规范的风险。3、核心技术被复制风险 3、核心技术被复制风险 公司目前拥有多项核心技术和专利，在溶剂型喷绘机、UV 型喷绘机等领域积累了极为丰富的技术，公司核心技术的储备是公司保持继续行业技术领先的原动力。目前，这些核心技术主要掌握在公司总经理及其他核心技术人员手中，若发生核心技术人员的流动，公司可能会面临核心技术泄密导致核心技术被复制的风险。4、税收优惠及财政补贴不持续的风险 4、税收优惠及财政补贴不持续的风险 公司于 2012 年 9 月 12 日取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局核发的证书编号为 GF201244200196 的高新技术企业证书，证书有效期为 3 年。根据中华人民共和国企业所得税法的相关规定、公司纳税申报表及深圳市宝安区地方税务局出具的深地税宝观澜备201352 号，公司 2012 年、2013 年、2014 年的企业所得税率为 15%。若三年期满 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 6后，公司不能取得新的税收优惠，公司面临税收加重的风险。同时，公司近年来因为专利技术创新等事项不断获得深圳市政府的财政补贴。若公司不能持续进行技术创新，则面临这些失去财政补贴的风险。5、关键部件进口风险 5、关键部件进口风险 我国喷墨技术发展虽然较快，近些年有不少进步，但是有部分精密的零部件和数控系统，还需从国外进口。其中控制系统、喷头、墨水是喷墨印刷设备的关键三要素，在我国的喷墨印刷设备行业，控制系统、喷头、墨水的国产化程度低，主要依赖进口。一旦国外厂商提高价格、限制出口，或者汇率变化，给国内厂商带来不确定性影响。6、管理风险 6、管理风险 公司经营规模持续快速扩大，在经营决策、组织管理、内部控制方面的难度随之增加。因此可能存在目前的业务模式、管理理念、人才储备无法适应公司规模增长的风险。7、惠州润天智土地被收回的法律风险 7、惠州润天智土地被收回的法律风险 润天智子公司惠州润天智拥有的位于惠州市东江高科技产业园 DX-26-03 号的土地，土地使用权证号为惠府国用（2012）第 13021750011 号，面积为 34,978.2。根据国有建设用地使用权出让合同，宗地建设项目在 2012 年 11 月 10 日之前开工，在 2014 年 11 月 10 日之前竣工。不能按期开工，应提前30 日向出让人提出顺延申请，经出让人同意延建的，其项目竣工时间相应顺延，但延建期限不得超过一年。受让人造成土地闲置，闲置满一年不满两年的，应依法缴纳土地闲置费；土地闲置满两年且未开工建设的，出让人有权无偿收回国有建设用地使用权。根据公司出具的书面确认，公司曾计划于 2012 年向中国证监会申请公开发行股票并上市，该地块为当时的计划募集资金投向所涉用地。后由于各种原因公司的申请公开发行股票并上市计划搁浅，才导致该地块没有及时开工；公司已就该地块取得建设用地规划许可证，并正在进行开工的前期准备；目前正在就此该地块相关事项与有权部门进行积极沟通。由于该土地闲置的时间已经超过两年，公司存在被国土部门收回该土地或被处罚，从而面临损失的风险。8、应收账款比重较大的风险 8、应收账款比重较大的风险 2012 年末、2013 年末和 2014 年末，应收账款期末余额占当期营业收入比例较大。2014 年 12 月 31日，账龄在一年以内的应收账款余额比例为 70%以上，账龄结构较为合理。尽管如此，随着公司对下游客户的不断拓展，若新老客户的财务状况恶化，经营状况或者信用条件发生重大不利变化，公司资金周转速度和运营效率可能会降低，存在坏账风险。9、存货余额比重较大的风险 9、存货余额比重较大的风险 存货主要为原材料、发出商品、半成品和在产品等。2012 年末、2013 年末和 2014 年末，存货期末 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 7余额分别占流动资产的比率分别为 42%、55%和 33%，占比较大。由于公司产品为非标产品，许多产品是根据客户的要求定制生产。为了保证原材料的稳定供应，降低市场经营风险，公司需要储备原材料供生产经营使用，存货余额较高。如果原材料市场、产品销售市场发生不利变化，公司可能会面临一定的存货跌价风险，将会对公司的经营业绩带来不利影响。10、出口国家或地区政策、经济环境变动风险 10、出口国家或地区政策、经济环境变动风险 公司产品出口比例较高，出口国家或地区政策、经济环境变动对公司经营业绩产生一定影响。虽然公司出口较为分散，且美国、巴西、印尼等主要出口国经济政治较为稳定，与我国长期保持正常外交往来，其对本公司产品进口不存在禁止或限制措施，但仍无法避免因出口国家或地区政策、经济环境变动对公司经营业绩产生影响的风险。11、汇率风险 11、汇率风险 公司的原材料进口采购和产成品的出口销售业务主要通过美元结算，少量通过港元和英镑结算。虽然在一定程度上原材料进口和产成品出口会抵消掉汇率变动产生的影响，但是人民币对美元汇率的波动会对公司的毛利额造成较大影响的风险依然存在。随着海外市场的不断拓展，如果人民币保持升值趋势将对公司盈利水平带来一定的风险。12、出口退税政策变动风险 12、出口退税政策变动风险 公司喷绘设备享受 17%的出口退税率，配件享受 0%-17%的出口退税率，国家出口退税政策变动对公司业绩产生一定影响。虽然公司产品不属于“高耗能、高污染、资源性”产品，国家调整公司产品出口退税政策的机率较低，但仍无没法避免因国家出口退税政策变动会对公司的经营业绩产生影响的风险。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 8第二节第二节 公司概况公司概况一、基本信息 一、基本信息 公司中文全称 深圳市润天智数字设备股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Runtianzhi Digital Equipment CO.,LTD 证券简称 润天智 证券代码 832246 法定代表人 江洪 注册地址 深圳市宝安区观澜街道环观南路高新产业园区 办公地址 深圳市宝安区观澜街道环观南路高新产业园区 主办券商 国海证券股份有限公司 主办券商办公地址 深圳市福田区竹子林光大银行大厦3楼 会计师事务所 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 陈昭 林恒信 会计师事务所办公地址 广东省广州市越秀区东风路555号1001-1008号 二、联系方式 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张清亮 电话 0755-27521666 传真 0755-27521666 电子邮箱 公司网址 http:/ 深圳市宝安区观澜街道环观南路高新产业园区 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 深圳市宝安区观澜街道环观南路高新产业园区 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 9三、企业信息 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015年4月15日 行业（证监会规定的行业大类）根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012年修订），公司属于C35-专用设备制造业 主要产品与服务项目 一般经营项目：数字图像处理技术开发；彩色数码喷绘机及相关设备配件、耗材、电子产品的技术开发与销售；计算机软件的设计、技术开发与销售；机械及钣金的加工与销售；云存储设备的技术开发；3D打印技术的技术开发；经营进出口业务。许可经营项目：彩色数码喷绘机及相关设备配件、耗材、电子产品的生产；机械设备及钣金的加工；云存储设备的生产。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）50,000,000.00 控股股东 江洪 实际控制人 江洪 四、注册情况 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 440306104521425 否 税务登记证号码 440301715277118 否 组织机构代码 71527711-8 否 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 10第三节第三节 会计数据及主要财务指标会计数据及主要财务指标一、盈利能力 一、盈利能力 财务指标 财务指标 2014年 2014年 2013年 2013年 增减比例 增减比例 营业收入 347,663,688.38 345,766,883.91 0.55%毛利率 31.63%33.41%-5.33%归属于挂牌公司股东的净利润 33,542,121.87 32,093,365.89-0.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润 31,576,795.19 31,679,951.12-0.33%加权平均净资产收益率 14.44%16.10%-10.31%基本每股收益 0.67 0.64 4.69%二、偿债能力 二、偿债能力 财务指标 财务指标 2014年 2014年 2013年 2013年 增减比例 增减比例 资产总计 330,169,289.47 308,596,101.45 6.99%负债总计 81,189,070.57 93,158,004.42-12.84%归属于挂牌公司股东的净资产（元）248,980,218.90 215,438,097.03 15.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.98 4.31 15.54%资产负债率 0.24 0.29-17.43%流动比率 3.39 2.7 25.56%深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 11三、运营情况 三、运营情况 财务指标 财务指标 2014年 2014年 2013年 2013年 增减比例 增减比例 经营产生的现金流量净额 10,035,997.55 3,620,537.84 177.20%应收账款周转率 4.76 5.75-17.22%存货周转率 2.05 2.09-1.91%四、成长情况 四、成长情况 财务指标 财务指标 2014年 2014年 2013年 2013年 增减比例 增减比例 总资产增长率 6.99%18.36%-11.37%营业收入增长率 0.55%13.07%-12.52%净利润增长率 4.51%3.90%0.61%五、股本情况 五、股本情况 财务指标 财务指标 2014年 2014年 2013年 2013年 增减比例%增减比例%普通股东总股本 50,000,000 50,000,000 0 计入效益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0 带有转股条件的债券 0 0 0 期权数量 0 0 0 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 12六、非经常性损益 六、非经常性损益 财务指标 财务指标 2014年 2014年 非经常性损益合计 2,315,979.32所得税影响数 350,652.44少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 1,965,326.68 七、对重要会计政策变更的说明 七、对重要会计政策变更的说明 本公司已执行财政部于 2014 年颁布的新的及修订的企业会计准则，且执行上述企业会计准则对2014 年度财务数据没有影响。除此之外，本报告期内，本公司没有其他的重要会计政策变更。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 13第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、行业分析与回顾 一、行业分析与回顾 中国喷墨印刷设备行业虽然起步较晚，但近年来发展迅速。在地区分布上，喷墨印刷设备生产企业主要集中在经济发达的珠三角、长三角和环渤海区域。目前，中国已经成为全世界最大宽幅面喷墨印刷设备生产国，中国制造的设备远销世界各地。根据中国印刷及设备器材工业协会喷墨印刷分会统计，2013年中国从事数字喷墨印刷设备制造的厂家约有 100 多家，设备年产量为：1.8 米以上幅面的约 3 万台，1.8 米以下幅面(含)的近 10 万台；数字喷墨印刷设备的年销售额达到 40 亿元，其中约 50%为出口。预计到 2015 年，我国喷墨印刷设备的市场规模将达到 86.6 亿元。回顾 2014 年，在宏观经济发展进入新常态的背景下，整个喷墨印刷设备行业也进入了健康平稳发展的新阶段，技术创新成为行业发展的新动力，总体而言，喷墨印刷设备行业仍然有很大的发展空间。二、业务回顾 二、业务回顾 公司主要经营喷墨印刷机业务，包括 UV 机、溶剂机、陶瓷机、纺织机，报告期内，本公司实现营业收入 34,763 万元，同比增长 0.88%，营业成本为 23,771 万元，同比增长 3.25%。公司 100%的营业收入及营业成本为销售及生产喷墨印刷设备，商业模式没有发生变化。报告期内，公司实现净利润 3,354 万元，比 2013 年度的 3,209 万元增加了 4.52%。公司在技术水平、产品质量以及成本控制方面处于行业领先水平。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 14 下表为本公司截止 2014 年与 2013 年 12 月 31 日止按产品类别的营业收入及营业成本比较。项 目 2014 年度 2013 年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 UV 机 72,779,279.6243,353,046.7385,432,349.55 45,989,863.51溶剂机 123,615,295.1493,024,460.8294,538,852.95 76,160,511.09陶瓷机 108,054,127.9573,099,703.8893,518,058.40 57,675,056.67纺织机 2,865,122.981,848,885.57-其他 40,314,872.9626,386,814.7871,121,693.26 50,411,291.77合计 347,628,698.65237,712,911.78344,610,954.16 230,236,723.04 下表为本公司截止 2014 年与 2013 年 12 月 31 日止按内外销的营业收入及营业成本比较。区 域 2014 年 2013 年 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 国内 180,640,543.29 135,178,400.73 174,633,024.70 122,454,741.86 国外 167,058,134.82 102,534,511.05 169,977,929.46 107,781,981.18 合计 347,663,688.38 237,712,911.78 344,610,954.16 230,236,723.04 三、前景及策略 三、前景及策略 据中国印刷及设备器材工业协会介绍，展望未来，数字喷墨印刷作为一个朝阳产业，已经快速地站在印刷行业发展的前沿，其应用领域的扩大，强力助推着数字喷墨印刷的需求。据统计，到 2015 年，数 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 15字印刷将从现在占总印刷市场的 4%增加到 14%，其中喷墨技术将占到数字印刷份额的一半，全球数字喷墨印刷产值将达到 624 亿欧元。喷墨印刷将更加广泛地应用于陶瓷、纺织、玻璃、地板、PCB 板、可变数据、3D 打印以及 RFID 无线射频等方面。因此，喷墨印刷行业的发展将对公司喷墨印刷设备的生产和销售起到很大的推动作用，本公司将继续在数字喷墨印刷设备领域不断进行技术创新，加大研发投入，在纺织、玻璃等领域开发新产品适应市场需求，服务客户，以期用更好的经营效益回报股东。四、毛利分析 四、毛利分析 本公司 2014 年的毛利率为 31.63%比 2013 年的 33.41%下降了 1.78%。主要为陶瓷机市场竞争日趋激烈，毛利率从 38.32%下降到 32.35%所致。五、流动资金及财务资源 五、流动资金及财务资源 报告期内，本公司经营活动现金净流入 1,004 万元，与净利润的差距主要为应收账款增加所致，投资活动净现金流为 631 万元，筹资活动净现金流为-199 万元。截止 2014 年 12 月 31 日，公司货币资金共 6495 万元。比 2013 年的 4,415 万元增加了 2,080 万元。于 2014 年 12 月 31 日，公司银行贷款为 2,000万元，与 2013 年 12 月 31 日的 2,000 万元持平。因此，公司拥有足够的流动性以满足日常经营的资金需求。截止 2014 年 12 月 31 日，公司的流动资产净额为 19,129 万元，资产负债率为 24.59%，比 2013 年12 月 31 日的 30.18%下降了 5.59%，具备持续经营的能力。六、主要财务数据重大变动情况说明 六、主要财务数据重大变动情况说明 会计科目 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 变动率 应收账款 86,595,251.97 59,467,938.88 45.62%存货 108,831,710.24 122,889,650.41 -11.44%应付账款 31,478,817.05 25,421,802.83 23.83%预收账款 17,573,396.21 38,058,770.97 -53.83%深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 161、截止 2014 年 12 月 31 日应收账款余额为 8659 万元，2013 年 12 月 31 日为 5947 万元，增加了 45.62%，主要原因为应收 OEM 客户的货款增加及年底销售金额增加所致。2、截止 2014 年 12 月 31 日，存货余额为 10883 万元，比 2013 年 12 月 31 日的 12289 万元减少了 11.44%，原因为公司加强了库存管理及发出商品减少所致。3、截止2014年12月31日，应付账款余额为3148万元，比2013年12月31日的2542万元增加了23.84%，主要原因为年底原材料采购增加所致，4、截止 2014 年 12 月 31 日，预收账款余额为 1757 万元，比 2013 年 12 月 31 日的 3806 万元减少了 53.83%减少，主要原因为发出商品减少所致。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 17第五节第五节 重要事项重要事项重要事项索引 重要事项索引 事项 是 或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 一 是否存在对外担保事项 是 二 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 三 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 是 四 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 -是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 -是否存在股权激励事项 否 -是否存在已披露的承诺事项 是 五 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 六 是否存在被调查处罚的事项 否 -是否存在重大资产重组的事项 否 -一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保：一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保：1、2014 年 8 月 13 日，公司从上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行贷款 2000 万元，以公司 2014 年 1 月 9 日至 2017 年 1 月 9 日之间不超过主债权余额的应收账款作为质押；同时江洪以其名下房产（房地产字第 5221080 号）作为抵押并与彭舞提供连带责任担保。2、于本报告期内，公司与北京银行股份有限公司签订买方信贷额度合同，约定北京银行向公司提供的买方信贷额度为人民币 2,000 万元（专项用于公司客户购买公司陶瓷数字喷墨印刷机产品，公司为借款人所欠的贷款本息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金和借款合同约定的各项费用提供连带责任保证担保，截止至 2014 年 12 月 31 日，北京银行向公司提供担保的客户贷款发放情况如下：项目 2014.12.31备注 客户（买方）未结清贷款担保金额 22,960,000.00 未结清贷款银行放款总额 客户（买方）未结清贷款余额 13,573,700.00 客户贷款未结清余额 企业支付保证金余额 5,533,600.00 公司现金担保余额 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 18企业信用额度担保余额 8,040,100.00公司信用担保余额 三、关联交易三、关联交易 详见第十节财务报告附注九关联方关系及其交易 四、经股东大会审议通过的出售资产事项 四、经股东大会审议通过的出售资产事项 下列资产出售经 2013 年第二次临时股东大会决议通过，目的为剥离生产墨水相关资产及债务。关联方 关联交易内容 关联交易定价原则2014 年度 2013 年度 金额 占同类交易金额的比例%金额 占同类交易金额的比例%东莞市科旭喷墨科技有限公司 出售 评估 作价 11,008,119.20100.007,976,615.40 100.00合计 11,008,119.20100.007,976,615.40 100.002013 年 12 月 29 日，东莞市科旭喷墨科技有限公司与东莞市旭科广告设备有限公司签订资产转让合同，东莞市旭科广告设备有限公司向东莞市科旭喷墨科技有限公司出售生产墨水等相关设备，定价以广东联信资产评估土地房地产估价有限公司出具的“联信评报字2013第 C0562 号”评估报告为作价依据。2014年2月1日，东莞市科旭喷墨科技有限公司与东莞市旭科广告设备有限公司签订 资产转让合同，东莞市旭科广告设备有限公司向东莞市科旭喷墨科技有限公司出售生产墨水等相关存货、债权债务及其他固定资产等，定价以账面价值作为作价依据，自基准日（2014 年 1 月 31 日）至资产交割日期间标的资产的损益及债权债务的变化由东莞市旭科广告设备有限公司享有或承担。五、董监高的承诺情况。五、董监高的承诺情况。1、报告期内，公司董事、监事及高管共同签署了规范关联交易的承诺函、；2、报告期内，公司控股股东及实际控制人江洪签署了避免同业竞争承诺、关于规范和减少关联交易的承诺函；3、报告期内，公司董事江洪、夏明卓签署了签署了关于股份锁定的承诺；4、报告期内，公司董事签署了董事声明及承诺书；5、报告期内，公司监事签署了监事声明及承诺书；6、报告期内，公司独立董事签署了独立董事独立性声明函；7、报告期内，公司高级管理人员签署了高管声明及承诺书。报告期内，公司董、监、高严格履行了上述承诺，未有违背承诺事项。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 19六、资产冻结情况 六、资产冻结情况 2014 年 11 月，淄博国鳌瓷业有限公司因为产品质量问题向广东省深圳市宝安区人民法院提起诉讼，诉讼事项针对 2012 年 4 月 25 日双方签订的买卖合同，该合同约定由淄博国鳌瓷业有限公司购买公司生产的 Cjet1000 彩神陶瓷数码喷墨机（价格为 290 万元），由于设备质量问题无法正常生产，要求退货、返还货款及赔偿经济损失 200 万元，广东省深圳市宝安区人民法院受理此案，并出具法院（2014）深宝法民二初字第2668-2号裁定公司存入法院保证金账户现金200万元。截止2015年4月，根据法院（2014）深宝法民二初字第 2668 号一审判定公司胜诉。截止报告期末，200 万保证金仍处于法院冻结状态，金额占公司总资产较小，不会对公司的经营造成重大影响。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 20第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质期末期初数量比例数量比例无限售条件股份1、控股股东、实际控制人670,999613.42%6,749,997 13.49%2、董事、监事及高级管理人员1,467,0602.93%1,467,0602.93%3、核心员工4、其他15,125,102 30.25%17,291,770 34.58%合计23,302,15846.60%25,508,827 51.07%有限售条件股份1、控股股东、实际控制人20,129,99140.25%20,129,99140.25%2、董事、监事及高级管理人员4,401,1828.80%4,401,1828.80%3、核心员工4、其他2,166,6684.33%合计26,697,84153.40%24,491,173 48.98%总股本50,000,000100.00%50,000,000100.00%股东总数88（二）普通股前十名股东情况（二）普通股前十名股东情况 序号股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持股比例期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）1江洪 26,839,987-26,839,98753.68%20,129,991 670,9996 2上海新湖创业投资有限公司 6,749,997-6,749,99713.50%-6,749,9973夏明卓 5,868,243-5,868,24311.74%4,401,183 1,467,0604江涛 3,699,935-3,699,935-5广东粤科润华创业投资有限公司 3,699,935-3,699,9357.40%-3,699,9356深圳市新亨亚投资咨询管理有限公司 2,344,674-2,344,6744.69%-2,344,674 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 217深圳市富盛创新创业投资有限公司（有限合伙）3,250,0003,250,0008河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司2,000,0002,000,0004.00%1,333,334666,6669深圳市森德瑞股权投资基金合伙企业1,250,0001,250,0002.50%833,334416,66610深圳市鑫众怡投资咨询管理有限公司1,247,1641,247,1642.49%1,247,164合计50,000,00050,000,000100.00%26,697,84223,302,158(注：因小数点后四舍五入保留两位，导致个别股东持股比例数字差异)股东间关联关系：江洪间接持有鑫众怡投资34.49%的股权，是鑫众怡投资的第一大股东，在鑫众怡投资担任执行董事、法定代表人，并持有新亨亚投资3.90%的股权，担任新亨亚投资的总经理。森得瑞投资持有德瑞恒通的股权。二、优先股股本基本情况：二、优先股股本基本情况：无 三、公司实际控制人 三、公司实际控制人 江洪直接持有公司 26,839,987 股股份，直接持股比例为 53.68%，为公司的控股股东。同时，江洪担任公司的董事长和总经理，能对公司的经营和决策实施控制，是公司的实际控制人。深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 22第七节第七节 融资及分配情况融资及分配情况一、报告期内普通股股票发行情况 一、报告期内普通股股票发行情况 报告期内公司没有发行新股。二、债券融资情况 二、债券融资情况 代码 简称 债券类型 融资金额（元）存续时间 合计-合计-三、间接融资情况 三、间接融资情况 融资方式 融资方 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息 银行综合授信 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 20,000,000.002014/8/13-2015/8/13是 四、报告期内普通股利润分配情况 四、报告期内普通股利润分配情况 代码 简称 债券类型 融资金额（元）合计-合计-深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 23第八节第八节 董事及高级管理人员及员工情况董事及高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 江洪 董事长兼总经理 男 54 硕士 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 夏明卓 董事 男 50 本科 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 凌锋 董事 男 36 硕士 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 蒙文雯 董事 女 31 本科 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 李文群 董事 女 60 大专 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 王全林 董事 男 51 硕士 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 浦洪 董事 男 51 硕士 2014 年 6 月 9 日至2017 年 6 月 9 日 是 吕志耘 监事 男 44 本科 2014 年 6 月 8 日至2017 年 6 月 8 日 是 余宏 监事 女 51 中专 2014 年 6 月 8 日至2017 年 6 月 8 日 是 刘文辉 监事 男 32 大专 2014 年 6 月 8 日至2017 年 6 月 8 日 是 武锐 副总经理 男 42 大专 2014年6月30日至2017 年 6 月 30 日 是 李力 副总经理 男 46 本科 2014年6月30日至2017 年 6 月 30 日 是 王莉芳 副总经理 女 37 本科 2014年6月30日至2017 年 6 月 30 日 是 深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 24肖旭 副总经理 女 51 本科 2014年6月30日至2017 年 6 月 30 日 是 张清亮 财务总监兼董事会秘书 男 44 本科 2014年9月16日至2017 年 9 月 16 日 是 董事会人数：7 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司董事、监事、高级管理人员相互之间不存在配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。（二）持股情况（二）持股情况 姓名 职务 年初持普通股股数（股）本年持普通股数量变动 年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 江洪 董事长兼总经理 27,361,177-27,361,17754.72%-夏明卓 董事 5,868,243-5,868,24311.74%-凌锋 董事-蒙文雯 董事 32,655-32,6550.06%-李文群 董事-王全林 董事-浦洪 董事-吕志耘 监事 587,801-587,8011.18%-余宏 监事 32,655-32,6550.06%-刘文辉 监事 32,655-32,6550.06%-武锐 副总经理 66,378-66,3780.13%-李力 副总经理 193,357-193,3570.39%-王莉芳 副总经理 97,966-97,9660.20%-肖旭 副总经理 172,905-172,9050.35%-张清亮 财务总监兼董事会秘书-深圳市润天智润天智数字设备股份有限公司 2014 年年度报告 25(三)变动情况(三)变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任）期末职务 变动原因 蒙文雯 关务主管兼项目经理 新任 董事 推选 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 按教育程度分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 74 77 博士 0 0 生产人员 328 338 硕士 1 1 销售人员 68 76 本科 110 113 技术人员 74 79 大专 123 126 财务人员 10 12 专科以下 320 342 员工总计 554 582 员工总计 554 582 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况 1、人才引进 1、人才引进 报告期内，公司各类人才的主要来源有以下途径：（1）自主培养。以公司培训中心为依托，通过技能培训技能竞赛和岗位换