831763_2014_康爱特_江阴康爱特包装股份有限公司2014年年度报告_2015-04-21.pdf

证券代码：证券代码：831763 证券简称：康爱特证券简称：康爱特 公告编号：公告编号：2015-008 第1 页，共 93 页 江阴康爱特包装股份有限公司（Jiang Yin ConBulk Co.,Ltd.）2014康爱特 NEEQ:831763 年度报告 证券代码：证券代码：831763 证券简称：康爱特证券简称：康爱特 公告编号：公告编号：2015-008 第2 页，共 93 页 2014 年 9 月 23 日，公司整体变更为股份有限公司。2014 年 12 月 26 日，我公司取得了全国中小企业股份转让系统同意挂牌的函，证券简称：康爱特，股票代码：831763 公 司 年 度 大 事 记 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 93 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.18 第七节融资及分配情况.20 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节公司治理及内部控制.23 第十节财务报告.26 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 93 页 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 江阴康爱特包装股份有限公司 康爱特有限 江阴康爱特包装有限公司 公司控股股东 江阴康爱特化工有限公司 实际控制人 王芳、颜正兴 股东大会 江阴康爱特包装股份有限公司股东大会 董事会 江阴康爱特包装股份有限公司董事会 监事会 江阴康爱特包装股份有限公司监事会 三会 江阴康爱特包装股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、常务副总经理、副总经理、财务负责人、信息披露事务负责人 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 江阴康爱特包装股份有限公司公司章程 公司法 中华人民共和国公司法 会计师事务所、瑞华 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商、东吴证券 东吴证券股份有限公司 康爱特化工 江阴康爱特化工有限公司 双马化工 江阴双马化工有限公司 元、万元 人民币元、人民币万元 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 93 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 1、行业未来发展不确定性的风险 公司的主营业务为 IBC 集装桶、吹塑桶等产品及配件的生产和销售。公司产品应用于油脂、染料、中间体、农药、酿造、日化、饮料、食品等行业，其景气度与下游行业的景气程度密切相关。公司产品需求随下游行业产品需求变化，受宏观经济形势的影响产生波动，这些因素都有可能对公司的业务产生较大的影响。2、原材料供应集中与价格变动的风险 公司产品成本中原材料成本占主营业务成本的比例较高；并且公司原材料供应比较集中，一旦原材料供应渠道和市场价格发生变化，将会直接影响公司的产品生产和经营业绩。公司所使用的聚乙烯属于生产中重要的原材料，国家金融政策及国内外原料市场供求关系等因素都将会影响公司的原材料采购价格，从而影响公司原材料成本，最终对公司的经营业绩产生影响。3、公司内部控制风险 公司自设立以来积累了较为丰富的经营管理经验，法人治理机制不断完善，形成了较为有效的约束机制及内部管理机制。但是，随着公司业务规模的扩大，公司需要对市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理等内部控制流程进行同步升级完善，如果企业内部控制制度未能随着公司规模的扩大及时完善，公司将面临内部控制的风险。4、产品生产技术以及品种更新的风险 随着人们生活水平的不断提高，对新材料包装产品的需求也不断增长。本公司目前各类产品的生产技术水平在国内外居于领先地位，产品优质、竞争力较强。江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 93 页 但是，由于包装产品的生产技术发展较快，市场对产品的需求也日新月异，因此，本公司如果不能顺应市场的变化，不断更新生产技术，开发新的品种，将会影响到本公司今后的发展。本期重大风险是否发生重大变化：否 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 93 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江阴康爱特包装股份有限公司 英文名称及缩写 Jiang Yin ConBulk Co.,Ltd.证券简称 康爱特 证券代码 831763 法定代表人 王芳 注册地址 江阴市祝塘镇工业区祝璜路 办公地址 江阴市祝塘镇工业区祝璜路 主办券商 东吴证券股份有限公司 主办券商办公地址 苏州市工业园区星阳街 5 号 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 桑涛、邓金超 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 戴明 电话 0510-86398888 传真 0510-86398888 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址 江阴市祝塘镇工业区祝璜路 邮政编码 214415 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 江阴市祝塘镇工业区祝璜路 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-15 行业（证监会规定的行业大类）C29 橡胶和塑料制品业 主要产品与服务项目 生产、加工塑料桶、IBC 桶、塑料托盘、塑料冲压件、注塑件、塑料阀门，焊管；从事塑料粒子、化工原料（不含危险品）、金属材料的批发、进出口业务（不涉及国营江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 93 页 贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）30,000,000 控股股东 江阴康爱特化工有限公司 实际控制人 王芳、颜正兴 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320281400009179 否 税务登记证号码 320281662735225 否 组织机构代码 66273522-5 否 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 93 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 88,522,085.99 71,493,547.46 23.82%毛利率 18.12%22.67%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,871,473.94 3,907,925.77-52.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,883,505.12 3,934,724.34-52.13%加权平均净资产收益率 5.40%12.30%-基本每股收益（元/股）0.06-二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 67,549,826.15 64,807,104.98 4.23%负债总计 31,949,405.20 31,078,157.97 2.80%归属于挂牌公司股东的净资产（元）35,600,420.95 33,728,947.01 5.55%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.19 1.12-资产负债率 47.30%47.95%-流动比率 1.32 1.20-利息保障倍数 3.41 5.82 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-应收账款周转率 3.58 3.53-存货周转率 13.22 12.35-江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 93 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 4.23%3.52%-营业收入增长率 23.82%30.18%-净利润增长率-52.11%74.42%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）30,000,000 30,000,000-计入权益的优先股数量（股）0 0-计入负债的优先股数量（股）0 0-带有转股条款的债券（股）0.00 0.00-期权数量（股）0 0-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元）（元）非经常性损益合计-16,041.53 所得税影响数 4,010.35 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额-12,031.18 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 93 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司的主营业务为 IBC 集装桶、吹塑桶等产品及配件的生产和销售。公司秉承“把运输容器的生产对环境的影响减少到最低程度”的经营宗旨，定位于液体包装、运输、仓储解决方案的供应商。公司拥有中国船级社型式认可证书、中国船级社检验证书、进出口食品包装企业备案书、出口危险货物包装容器质量许可证等。在液体包装、运输、仓储方面具备较强的竞争优势。公司产品销售基本采用直销模式，销售工作主要由销售部门开展。公司销售部业务人员直接和客户接洽完成销售，或者参与招投标形式，成功竞标后与客户形成合作。在直接模式下，公司可以直接与客户沟通，及时准确了解客户的产品和运输需求，也有利于客户资源管理。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 一、报告期内经营业绩情况 报告期内实现营业收入 88,522,085.99 元，较去年同期增长 23.82%，主要原因是公司产品品质不断提升，市场拓展不断加强，品牌认可度不断提高，使得公司业务量增加，主营业务收入保持增长。归属于挂牌公司股东的净利润 1,871,473.94 元，比去年同期下降52.11%。主要原因是公司 2014 年营业成本较去年同期的增长大于营业收入较去年同期的增长。截止 2014 年 12 月 31 日，总资产 67,549,826.15 元。报告期内，公司毛利率为 18.12%，比去年同期下降 4.55%，公司产品毛利率下滑其主要原因是原材料价格上涨，销售价格价格下调等综合因素导致。报告期内，公司为快速的拓展市场，获取更多的客户，提升产品的市场占有率，适当降低了产品的售价。另一方面，随着市场竞争的加剧，公司出于保持其竞争地位方面的考虑，采取了适当降低产品售价的竞争策略。二、报告期公司运营情况分析 报告期内，公司业务范围没有发生变动，一方面继续加强与用户的合作；另一方面，利用公司技术优势，积极研发出多功能性产品，拓展用户使用。1.主营业务分析主营业务分析 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 93 页 (1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的比重入的比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的比重入的比重 营业收入 88,522,085.99 23.82%-71,493,547.46 30.18%-营业成本 85,255,299.10 31.10%81.87%66,200,521.16 33.91%77.33%管理费用 5,526,817.57 4.68%6.24%5,279,839.97 5.56%7.39%销售费用 5,096,429.67 26.68%5.76%4,023,168.01-0.34%5.63%财务费用 1,332,494.91 21.91%1.51%1,092,993.06-9.17%0.14%营业利润 3,265,846.01-38.27%3.69%5,290,110.92 67.38%7.40%资产减值损失 520,144.86 86.16%0.59%279,406.12-304.92%0.39%营业外收入-91.23%0.07%-60.93%0.04%营业外支出 60,037.34-1.22%1.51%31,396.09 60.87%1.89%所得税费用 1,334,334.73-52.11%2.11%1,350,789.06 74.42%5.47%净利润 1,871,473.94 53.63%-3,907,925.77-55.29%-经营活动产生的现金流量净额-76.27%-49.72%-投资活动产生的现金流量净额 400,263.82-23.97%-1,682,553.32 12.10%-筹资活动产生的现金流量净额-2,858,179.92 23.82%-3,759,463.54 30.18%-项目变动及重大差异产生的原因：本期营业收入较上期增加 17,028,538.53 元，增长率为 23.82%。主要原因是本公司本期销售的 IBC 桶增长所致。本期营业成本较上期增加 17,191,933.13 元，增长率为 31.10%。主要原因是营业收入和营业成本相对应，本公司本期营业收入增加导致营业成本对应增加所致。本期销售费用发生额较上期增加 1,073,261.66 元，增长率为 26.68%。主要原因是本公司本期为开拓市场增加费用所致。本期财务费用发生额较上期增加 239,501.85 元，增长率为 21.91%。主要原因是本公司贷款，还款利息增加所致。本期营业外支出较上期增加 28,641.25 元，增长率为 91.23%，主要原因是缴纳的防洪基金增加所致。本期净利润较上期减少 2,036,451.83 元，下滑 52.11%，主要原因是市场竞争加剧和塑料粒子价格回升所致。本期经营活动产生的现金流量净额较上期增加 1,815,441.13 元，增长率为 53.63%，主要原因是公司在 2014 年营业收入增长以及经营性往来款变动所致。本期投资活动产生的现金流量净额较上期减少 1,283,230.38 元，下降 76.27%，主要原因是公司 2013 年减少固定资产投入所致。现金流量分析：经营活动现金净流量是 5,200,537.75 元，净利润是 1,871,473.94 元，主要是非付现成本所致，同时，经营性应收应付项目变动。江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 93 页 (2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%产品销售收入 88,522,085.99 100.00%71,493,547.46 100.00%收入构成变动的原因 无(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内，公司客户主要集中在化工水处理行业，客户结构、客户层次及客户稳定性较上年都有所提高。2014 年前五大客户合计销售额 28,526,116.00 元，占当期销售总额的比例为 32.22%.主要供应商的基本情况：报告期内，公司产品所需要的原材料主要是高密度聚乙烯、镀锌管及配件，主要原材料市场供应充足。采购价格参考同类产品的市场价格定价，供应单位与公司长期合作，质量稳定，供货及时，原材料的供应可以满足企业的生产需求。2014 年采购总额72,478,683.69 元，前五名供应商合计采购额占当期采购总额的比重为 75.56%重要订单的基本情况：报告期内公司重大业务合同均能够正常履行，不存在合同纠纷。2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资产比重的占总资产比重的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 货币资金 3,663,782.05 112.92%5.42%1,720,747.16-54.45%2.66%2.77%应收账款 26,041,541.69-43.65%7.64%20,380,713.05 67.70%14.14%-6.49%存货 6,198,807.00 27.78%38.55%4,767,385.94 16.05%31.45%7.10%长期股权投资-30.03%9.18%-55.15%7.36%1.82%固定资产 20,659,675.63-9.63%30.58%22,862,092.24 13.96%35.28%-4.69%在建工程 149,316.24-3.28%6.10%-3.77%6.58%-0.47%短期借款 20,000,000.00 33.33%29.61%15,000,000.00-3.25%23.15%6.46%长期借款-98.31%9.09%-15.38%4.78%4.31%总资产 67,549,826.15 4.23%-64,807,104.98-30.91%-9.43%项目变动原因：-3.投资情况分析投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析主要控股子公司、参股公司分析 截止 2014 年 12 月 31 日，公司无控股、参股子公司。委托贷款情况：江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 93 页 (三三)外部环境的分析外部环境的分析 塑料包装产品由于其对不可再生石油资源的依赖以及对生态环境的负面影响被人们所质疑，人们提倡采用纸制品等包装材料。然而根据美国化学委员会和加拿大塑料工业协会出具的一份研究报告表明，以 2010 年为基准，用其他材料代替塑料制造包装将导致包装增重 4.5 倍以上，能源用量增加 80%，全球升温潜能值增加 130%，即塑料制品对环境的负面影响在某种程度上要小于纸制品。塑料包装材料凭借良好的化学性能和物理加工适应性而应用广泛，近年来保持了高速发展的态势，年均增长速度领先于其它包装材料。研究显示，2009 年及其以前的五年中美国塑料包装年均增长率为 6.4%，而纸和玻璃分别为 2.2%和 0.9%；日本塑料包装年均增长率为 7.1%，而纸、金属、玻璃分别为 4.7%、4.9%和 3.3%。在我国，2011 年塑料包装的行业占比较 2010 年提高了约 2 个百分点。塑料包装行业主要由政府部门和行业协会分别进行宏观管理和行业自律管理。国家发改委、技术监督、工商、税务等政府部门对行业进行统一协调，共同管理。发改委负责行业政策的制定，技术监督部门对包装技术与标准予以规范，工商税务部门协调企业的销售与供需，共同带动了包装工业成为国民经济的重要产业。此外，相关协会组织也对塑料包装行业的发展起着至关重要的作用，主要包括中国包装联合会、中国塑料加工工业协会、全国包装标准化技术委员会等。中国包装联合会：宗旨是在国务院国资委的直接领导下，依托全国地方包装技术协会和包装企业，促进中国包装行业的持续、快速、健康、协调发展。中国塑料加工工业协会：基本职能是反映行业意愿、研究行业发展方向、协助编制行业发展规划和经济技术政策。全国包装标准化技术委员会：与国际标准化组织包装委员会 ISO/TC122 对口，主要任务是在国际范围内开展包装以及相关领域的标准化活动。目前，政府部门和行业协会对本行业的管理仅限于行业宏观管理，具体的业务管理和产品的生产经营则完全基于市场化的方式进行。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、公司的竞争优势 公司的竞争优势主要体现在技术、品牌和个性化三个方面。（1）客户优势 公司经过多年的发展，已经与一批重要客户建立了良好的合作关系。由于公司能够保证产品质量的稳定性，公司现已成为部分客户长期信赖的供应商。IBC 集装桶往往被客户应用于化工和食品等产品的容器，关系到其产品储存和运输的安全、产品的质量等，应用企业对供应商的选择一般非常严格、谨慎，而一旦确立了合作关系，通常将为长期合作并且很少更换供应商。因此近年来，公司的客户资源总体较为稳定。（2）技术优势 公司的核心技术与国内同行相比，处于行业前列。国内的道路条件、运输环境决定了包装产品必须具备高强度、密封等特性。公司针对不同行业包装的特点，通过技术优势，提升产品的强度、刚性、韧性、光泽度、耐候、适温等的性能，并应用于各类结构产品上，逐步分化出各种性能和结构的 IBC 集装桶和吹塑桶产品。（3）质量优势 公司重视产品质量，设有专门负责公司质量体系的机构，以保证公司各质量要素的控制程序运转良好。公司依靠高质量的产品和服务、持续的质量控制措施、可靠的技术支持服务和客户建立了长期的合作信任关系，目前尚未出现过重大产品质量责任纠纷。公司江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 93 页 已通过 ISO9001：2000 质量管理体系认证证书，产品生产均符质量管理体系标准。2、公司的竞争劣势（1）人力资源建设需进一步加强 由于公司已经形成了稳定的商业模式，应用于公司塑料包装容器的相关技术也已逐渐成熟，但是公司员工数量较少，核心技术人员仅 2 名，在应对未来行业变化及业务拓展方面公司人才储备尚不能完全满足这方面的需求。（2）融资渠道有限 本行业产业特征决定，公司进一步发展壮大需要大规模的资金投入，资金压力比较大，并间接导致公司技术开发、生产设备更新换代、工艺改造的投入不足。公司目前的融资途径主要是银行借款和自有资金的积累，随着公司积极开拓市场，对资金的需求将更为迫切，公司需要进一步拓宽融资渠道。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司经营稳定且略有增长，公司致力于塑料包装容器的研发、生产和销售，已形成了 IBC 桶行业的稳定客户群体，并继续加大市场开拓力度，保证公司的销售规模持续稳定增长；同时，公司加大研发投入，不断开发出更具竞争力的 IBC 桶。从公司财务状态看，报告期末不存在因对外巨额担保等或有事项引发的或有负债，不存在大股东长期占用巨额资金的情形。报告期末不存在大额的逾期未缴税金、拖欠或中止发放股息等情形。从公司治理层面，日常运作正常，内部治理结构完善，不存在异常的经营风险；在业务不断发展壮大的同时，公司通过不断完善各项管理制度及各类体系运行文件，加强公司治理和内部控制，强化制度管理，为公司进一步规范发展提供了保障。从人才队伍建设成层面，公司目前拥有优秀的管理团队及一支精干的技术研发团队，公司每年持续引进一定数量的高级研发人才、管理人才、高校毕业生；同时提高中高级管理人员的经营管理能力、创新能力、决策能力。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、原材料供应集中与价格变动的风险 公司产品成本中原材料成本占主营业务成本的比例较高；并且公司原材料供应比较集中，近两年及一期前五大供应商采购占比分别为 65.01%、81.24%和 68.25%，一旦原材料供应渠道和市场价格发生变化，将会直接影响公司的产品生产和经营业绩。公司所使用的聚乙烯属于生产中重要的原材料，国家金融政策及国内外原料市场供求关系等因素都将会影响公司的原材料采购价格，从而影响公司原材料成本，最终对公司的经营业绩产生影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 93 页 审计意见 董事会就非标准审计意见的说明：-江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 93 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 93 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%2、董事监事及高级管理人员 0 0.00%0 0 0.00%3、核心员工 0 0.00%0 0 0.00%4、无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 21,000,000 70.00%0 21,000,000 70.00%2、董事监事及高级管理人员 9,000,000 30.00%0 9,000,000 30.00%3、核心员工 0 0.00%0 0 0.00%4、有限售股份总数 30,000,000 100.00%0 30,000,000 100.00%总股本 30,000,000-0 30,000,000-普通股股东人数 2(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股）（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股）（股）-江阴康爱特化工有限公司 21,000,000 0 21,000,000 70.00%21,000,000 0-Qiping Hou 9,000,000 0 9,000,000 30.00%9,000,000 0 合计合计-30,000,000 0 30,000,000 100.00%30,000,000 0 前十名股东间相互关系说明 股东间无关联关系 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 93 页 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股）期初股份数量（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-0 0 计入负债的优先股-0 0 优先股总计 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 江阴市康爱特化工有限公司持有公司 70%的股权，为公司控股股东 营业执照：320281400005887 住所：江阴市祝塘镇工业园化工区 法定代表人：颜正兴 注册资本：1028.762288 万元 公司类型：法人独资 经营范围：生产水处理剂（2-磷酸丁烷-1,2,4-三羧酸、）亚磷酸铵盐 经营期限：自 2001 年 12 月 17 日起至 2021 年 12 月 16 日止 成立日期：2001 年 12 月 17 日(二二)实际控制人情况实际控制人情况 公司控制股东、实际控制人为颜正兴、王芳夫妇。合计持有江阴市双马化工有限公司100%股权，并间接控制江阴康爱特化工有限公司及江阴康爱特股份有限公司。王芳，女，1975 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001 年 12 月至 2006 年 12 月任江阴康爱特化工有限公司财务负责人，2007 年 8 月至今江阴康爱特包装有限公司董事长，现任江阴康爱特包装有限公司董事长兼总经理。颜正兴，男，1966 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1984 年至 1994年 6 月任江阴市福达化工厂技术员、副厂长，1994 年至 1997 年 6 月任江阴市金山福达化工有限公司副总经理；2001 年 12 月至今任江阴康爱特化工有限公司董事长兼总经理，2007 年 8 月至 2013 年 1 月任公司总经理，现任江阴康爱特包装有限公司董事。江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 93 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券类型债券类型 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本是否按期还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本付是否按期还本付息息 担保贷款 江阴祝塘农商行 5,000,000.00 2014/6/12-2015/6/10 否 担保贷款 江阴祝塘农商行 8,000,000.00 2014/4/28-2015/4/25 否 合计 13,000,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配日期股利分配日期 每每 10 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 10 股送股数（股）股送股数（股）每每 10 股转增数（股）股转增数（股）合计合计-江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 93 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否在公是否在公司领取薪司领取薪酬酬 王芳 董事长 女 40 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 颜正兴 董事 男 49 大专 2014.09.23-2016.09.22 否 Qiping Hou 董事 男 53 博士 2014.09.23-2016.09.22 否 罗四红 董事 女 54 本科 2014.09.23-2016.09.22 否 王正 董事 男 38 大专 2014.09.23-2016.09.22 否 陆金彪 监事会主席 男 42 高中 2014.09.23-2016.09.22 是 颜秀娟 监事 女 45 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 侯和平 监事 男 58 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 王芳 总经理 女 40 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 戴明 董事会秘书 男 42 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 颜振荣 副总经理 男 52 初中 2014.09.23-2016.09.22 是 龚伟 副总经理 男 42 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 李秋珍 财务负责人 女 32 大专 2014.09.23-2016.09.22 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：报告期内，公司董事中，颜正兴、王芳为夫妻关系、Qiping Hou 与罗四红为夫妻关系、Qiping Hou 与侯和平为兄弟关系，颜正兴与颜振荣为兄弟关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员相互之间无亲属关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年持普通股本年持普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末持有股票期期末持有股票期权数量权数量 Qiping Hou 董事 9,000,000 0 9,000,000 30.00%0(三三)变动情况变动情况 江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 93 页 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历-二、员工情况(一一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作按工作性质分类性质分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按教育程度分按教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 5 5 博士 0 0 生产人员 39 39 硕士 0 0 销售人员 5 5 本科 2 2 技术人员 4 4 专科 8 8 财务人员 4 4 专科以下 47 47 员工总计员工总计 57 57 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数 0 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：无变化(二二)核心员工核心员工 期初员工数量期初员工数量（人）（人）期末员工数量期末员工数量（人）（人）期末普通股持股期末普通股持股数量数量（股）（股）期末股票期权数期末股票期权数量量（股）（股）核心员工 2 2 0 0 披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：报告期内，公司核心技术人员共 2 人，截止目前，核心技术人员无变化。江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 93 页 第九节公司治理及内部控制 一、公司治理(一一)制度与评估制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）以及全国中小企股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司按照公司法、证券法和有关监管要求及公司章程，设立了董事会、监事会。根据公司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，完善了公司法人治理结构，建立了规范公司运作的内部控制环境，从制度层面上保证了公司治理机制能为所有股东提供合适的保护，保证了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。4、公司章程的修改情况 本年度未章程未修改(二二)三会运作情况三会运作情况 1、三会召开情况 会议会议类型类型 报告期内报告期内会议会议召开的召开的次数次数 简要内容简要内容 股东大会 3 1.选举公司董事长，副董事长及高级管理人员。审议总经理工作细则、董事会秘书工作制度、投资者关系管.监事会 3 选举监事会主席、股东代表监事、职工代表监事等事项。审议2014 年度监事会工作的报告、2014年度利润分配预案等。股东大会 2 1.股份公司成立，公司章程、三会议事规则，管理制度等.2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 1、报告期内，公司严格按照公司法、公司章程的规定和要求，召集、召开股江阴康爱特包装股份有限公司 2014 年度报告 第24 页，共 93 页 东大会。会议的召集、召开、股东的参会资格及表决程序均符合公司法等法律法规及规范性文件和公司章程的规定。2、报告期内，董事会认真履行工作职责，审慎行使公司章程和股东大会赋予的职权，结合公司实际经营情况需要，共召开五次董事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合公司法、公司章程的要求。3