832059_2014_欧密格_2014年年度报告_2015-04-28.pdf

公告编号：2015-00 第1 页，共 87 页 江苏欧密格光电科技股份有限公司（Jiangsu AMICC Opto-Electronics Technology CO.,LTD）2014欧密格 NEEQ:832059 年度报告 公告编号：2015-00 第2 页，共 87 页 报告期内，公司通过高新技术企业复审，有效期三年，从 2014 年 8 月 5 日起，公司所得税税率维持为优惠的 15%。报告期内，经江苏省教育厅、江苏省科学技术厅批准成立“江苏省研究生工作站”。报告期内，公司武进国家高新技术产业开发区“2014 年度十佳科技创新企业。报告期内，经江苏省科学技术厅批准成立“江苏省微型 LED 封装应用工程技术研究中心”。报告期内，公司“荣获“江苏省产品质量信得过企业”称号。报告期内，公司“欧密格”、“Amicc”两商标荣获“常州市名牌产品”称号 公 司 年 度 大 事 记 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第3 页，共 87 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.23 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节公司治理及内部控制.29 第十节财务报告.33 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第4 页，共 87 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、欧密格股份、欧密格光电 指江苏欧密格光电科技股份有限公司 元、万元 指人民币元、人民币万元 公司章程 指江苏欧密格光电科技股份有限公司章程 关联交易 指关联方之间的交易 管理层 指董事、监事、高级管理人员的统称 三会 指股东会、董事会、监事会 股转公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2014 年度 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第5 页，共 87 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中汇会计事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中汇会计事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、行业竞争加剧的风险 随着 LED 行业市场规模的不断扩大，一方面国内各类社会资本不断进入 LED 行业，另一方面国外、中国台湾地区 LED 产业也在向中国大陆加速转移，目前台湾约有 80%的 LED 封装产能已经转移到大陆，随着这些新竞争者尤其是具备资金实力和行业上下游产业背景的竞争者的加入，行业竞争将日趋激烈，这会对公司未来盈利产生不利影响。公司目前在技术方面已达到 LED 背光源生产企业的领先水平，企业生产规模处于行业前列，但是与国外、台湾地区的竞争对手相比，公司进入市场的时间较短，规模还有一定差距，如果公司不能持续保持创新能力，则将会在激烈的市场竞争中处于不利地位，给公司进一步扩大市场份额，提高市场地位带来一定的压力。2、客户集中的风险 随着业务调整，公司最近一期的主营业务收入对前五大客户的依赖度有所上升，客户结构的单一将使得公司业务的可持续发展存在风险，在整体发展上也将受制于下游产业的发展，虽然公司目前正在努力开拓新的客户渠道，但如果渠道开发上不能取得突破，公司仍然存在对客户依赖较高的风险。3、经营业绩下滑的风险 报告期内，由于市场情况变化和公司业务结构的调整，公司营业收入规模下降，同时管理费用大幅增加，上述因素综合作用使得报告期内归属于母公司股东的净利润(扣除非经常性损益后)不断下降，2012 年、江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第6 页，共 87 页 2013 年、2014 年分别为 4059000.09 元、2401910.39元和 2104252.82 元。未来如果公司不能适应市场变化，并有效控制成本费用，不排除未来公司经营利润、净利润继续下降的可能，公司存在经营业绩下滑的风险。4、新产品研发风险 新产品研发存在着一定的风险。首先是设计工作本身就是一种创造开发性的工作，存在着各种导致研发产品无法达到预想目标的因素，甚至存在失败的可能。从设计开发角度出发，新的产品研发需要突破传统思路，不断的升级换代，不能原样照搬，因无任何参考资料可循，客观存在潜在的研发风险。另外新产品的研发需要投入相应的人力、物力，从而产生一定的研发成本。妥善规避专利事项也是一项主要参考意见。5、实际控制人不当控制的风险 盛刚与盛梅系兄妹关系，王小明系盛刚与盛梅之表弟。三人合计持有公司股份总数为 3892.98 万股，占公司总股本的 92.69%，对公司拥有绝对的控制力。虽然公司建立了较为合理的法人治理结构，在公司章程中规定了关联交易决策的回避制度，并制定了关联交易制度，同时在 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则中也做了相应的制度安排，但客观上存在实际控制人利用其控股地位，通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事宜实施影响，从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第7 页，共 87 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江苏欧密格光电科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu AMICC Opto-Electronics Technology CO.,LTD 证券简称 欧密格 证券代码 832059 法定代表人 盛刚 注册地址 江苏省常州市武进区高新技术产业开发区龙卧路 3 号 办公地址 江苏省常州市武进区武南中路 98 号 主办券商 国泰君安股份有限公司 主办券商办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 会计师事务所 中汇会计事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 胡琳波、李宁 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张渊 电话(0519)86523668 18961297022 传真 0519-86523668 电子邮箱 公司网址 联系地址 江苏省常州市武进区武南中路 98 号 邮政编码 213000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司财务总监室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-03-13 行业（证监会规定的行业大类）光电子器件及其他电子器件制造 主要产品与服务项目 光电子器件、新型平板显器件、液晶模组、集成电路、LED 显屏、LED 照明设备、平板触摸屏、线束及车灯研发、江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第8 页，共 87 页 制造、销售；贴片、小家电加工，仪器仪表、五金、交电、化工产品（危险品及易制毒化学品除外）销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）42,000,000 控股股东 无 实际控制人 盛刚、盛梅、王小明 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320483000253961 否 税务登记证号码 320400694547165 否 组织机构代码 69454716-5 否 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第9 页，共 87 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 72,104,818.27 99,926,235.21-27.84%毛利率 27.98%24.71%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,922,086.53 3,704,342.60-48.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,104,252.82 2,401,910.39-12.39%加权平均净资产收益率 3.52%7.10%-基本每股收益（元/股）0.05 0.09-44.44%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 95,480,327.68 110,694,636.54-13.74%负债总计 40,221,280.88 56,657,676.27-29.01%归属于挂牌公司股东的净资产（元）55,259,046.80 54,036,960.27 2.26%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.32 1.29 2.33%资产负债率 42.13%51.18%-流动比率 1.11 0.90-利息保障倍数 2.43 3.47 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 6,524,119.61 7,702,166.56-应收账款周转率 2.86 3.35-江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第10 页，共 87 页 存货周转率 6.07 8.94-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-13.74%-2.06%-营业收入增长率-27.84%15.90%-净利润增长率-48.11%-30.40%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）42,000,000 42,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计-182,166.29 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额-182,166.29 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第11 页，共 87 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司早年立足于半导体封装和代工服务，目前主要业务是 LED 应用产品的生产加工。LED背光源器件的应用领域较广，由于 LED 照明应用领域厂商数量多且产品质量参差不齐，导致了市场竞争激烈，价格分歧大，毛利率低等特点。因此公司选择了手机背光源这一领域。公司主要为国内外知名手机生产商提供 LED 背光源器件，主要是闪光灯和按键灯等。同时，由于公司在 COB 业务上一直保持着先发优势，目前公司并未放弃该项业务，主要进行来料加工，加工产品应用于电脑键盘、家电遥控器、游戏手柄等方面，该项业务收入一直保持稳定，能有效摊薄公司的成本和提供一定的业务收入。公司目前大部分产品销售是通过代理商实现，这是整个行业的惯用销售模式，因为面对众多 LED 产品，终端生产厂商为节约采购成本，集中通过代理商进行统一采购，代理商按终端厂家制定的设备标准，替终端厂商完成采购工作；这种行业惯用模式，降低了公司的囤货风险和市场开拓成本，但也使公司必须让渡部分利润给代理商。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 公司实现营业收入 72,104,818.27 元，较 2013 年 99,926,235.21 元，减少 27821416.94元，下降了 27.84%，公司营业收入减少主要是产量减少，产品结构变化；2014 年实现利润总额 2,022,831.93 元，而 2013 年是 3,892,579.92 元；实现净利润 1,922,086.53元，上一年度净利润 3,704,342.60 元。截至 2014 年 12 月 31 日，公司总资产为95,480,327.68 元，净资产 55,259,046.80 元。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第12 页，共 87 页 营业收入 72,104,818.27-27.84%-99,926,235.21 15.90%-营业成本 69,899,820.05-30.98%72.02%75,235,579.85 9.97%75.29%管理费用 14,899,269.28-3.79%20.66%15,486,866.37 75.86%15.50%销售费用 1,860,051.19 12.90%2.58%1,647,559.11 3.32%1.65%财务费用 1,407,111.76-23.19%1.95%1,831,903.94-4.60%1.83%营业利润 2,204,998.22-6.58%306.00%2,360,306.73-42.77%2.36%资产减值损失-671,635.98-120.70%0.93%3,244,860.18 138.81%3.25%营业外收入 1,373,910.09-10.67%1.91%1,537,975.69-12.93%1.54%营业外支出 1,556,076.38 27,187.62%2.16%5,702.50-93.07%0.01%所得税费用 100,745.40-46.48%0.14%188,237.32-61.28%0.19%净利润 1,922,086.53-48.11%2.67%3,704,342.60-30.40%3.71%经营活动产生的现金流量净额 6,524,119.61-15.30%-7,702,166.56 43.06%-投资活动产生的现金流量净额-4,308,772.66 0.52%-4,286,421.91 177.05%-筹资活动产生的现金流量净额 384,740.02-108.26%-4,659,406.14 160.95%-项目变动及重大差异产生的原因：营业收入较去年降低 27.84%，营业成本较上年降低 30.98%，主要是销量减少，LGP 业务下滑，销售费用较去年增长 12.90%，主要是为了发展新客户而增加了业务招待费用。财务费用 较上年降低 23.19%，原因是贷款基准利率降低了 11%，银行贷款浮动利率降低 2.5%。营业利润降低 6.58%，主要原因是销售量减少，销售费用增加。资产减值损失降低 120.70%，原因是减值准备计提较去年减少及坏帐准备的转回。营业外支出增长 27187.62%，大幅增加主要是处置非流动资产损失所至。净利润降低 48.11%，主要是销售量减少，成本费用增加。现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额和净利润的差异原因是营业收入较上年下降了 27.84%，直接影响了现金收入，收回上期应收账款较多了；投资活动产生的现金流量净额较上年基本持平；筹资活动产生的现金流量净额较去年上升了 108.26%，主要是银行融资贷款及贷款费用的减少。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%LGP-7,515,850.84 7.51%COB 7,351,307.63 10.20%24,896,928.81 24.92%LED 63,554,982.40 88.14%66,609,668.23 66.67%其他业务收入 1,198,528.24 1.66%903,787.33 0.90%合计 72,104,818.27 100.00%99,926,235.21 100.00%收入构成变动的原因 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第13 页，共 87 页 产品结构调整 LGP 业务下滑 LED 新业务处于开拓期。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：销售收入前五名情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%)苏州达亚电子有限公司 26,908,404.92 37.32 香港达亚有限公司 14,767,007.53 20.48 PHILIPS ELECTRONICE SINGAPORE PTE LTD 6,817,250.04 9.45 香港骏杰科技有限公司 6,287,279.45 8.72 无锡福尼特数码电子有限公司 3,201,106.14 4.44 主要供应商的基本情况：供应商 采购金额 占采购成本比例 安徽三安 14,022,917.44 30.70%江门浩远 8,155,374.22 17.85%吴江研赛 2,401,880.45 5.26%苏州台载 2,040,752.68 4.47%广东长盈 1,730,913.82 3.79%重要订单的基本情况：无变化 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 8,842,792.25 54.40%9.26%5,727,361.13-26.46%5.17%4.09%应收账款 22,573,383.45-19.10%23.64%27,904,264.15-11.93%25.21%-1.57%存货 8,919,001.42 8.83%934.00%8,195,219.84-5.20%7.40%1.94%长期股权投资-固定资产 39,475,462.04-17.56%41.34%47,883,357.16-4.90%43.26%-1.92%在建工程-短期借款 20,000,000.00 5.26%20.95%19,000,000.00 72.72%17.16%3.79%江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第14 页，共 87 页 长期借款-总资产 95,480,327.68-13.74%-110,694,636.54-2.05%-项目变动原因：货币资金变动较大的主要原因是贷款新增贷款 100 万元及流动资金存款增加。应收账款降低原因是随销售业务减少而降低。固定资产变动，主要是处置了非流动资产及固定资产投入较上年减少。短期借款变化的主要原因新增贷款 100 万元。3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：(三三)外部外部环境的分析环境的分析 国内 LED 封装行业当前发展已较为成熟，形成了完整的 LED 封装产业链。在区域分布上，珠三角地区是中国大陆 LED 封装企业最集中，封装产业规模最大的地区，企业数量超过了全国的 2/3，占全国企业总量的 68%，除上游 LED 外延芯片领域稍微欠缺外，汇聚了众多的封装物料与封装设备生产商与代理商，配套最为完善。其次是长三角地区，企业数量占全国的 17%左右，其他区域共占 15%的比例。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司的某些产品和技术，在相关领域市场占有率已经名列前茅。如公司在手机按键灯领域，目前已经占据了国内市场 70%左右的份额；在封装技术方面，随着近年不断的经验积累，公司的核心技术已与某些知名台资企业不相上下；在生产设备及工艺流程方面，其先进程度领先于国内大多数同行。公司在国内手机按键灯领域已经有较高的知名度，这对于公司未来扩大闪光灯市场有积极作用。公司拥有一支经验丰富的管理团队，从技术研发，到生产管理，再到市场营销的各条业务线的负责人均有多年行业的从业经验，整个团队具有超强的执行力，凝聚力。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司的生产方式有两种，分别为自产自销方式和代工方式。一、自产自销方式是通过公司自筹资金，进行原材料采购，并通过自己工厂的设备完成产品生产，这种生产方式主要包括公司目前制造生产的 LED 背光源类产品；二、代工方式包括两种模式：一、来料加工模式。来料加工是指委托方将代工产品原材料发往公司，由公司使用该批原材料进行加工生产，制成产品经过公司和委托方检验合格后发往委托方，委托方收到货物后 30日内完成付款。二、进料加工模式。进料加工指委托方委托本公司进行加工，由公司自行采购加工产品的原材料，进行加工生产，生产完毕产品经公司和委托方检验合格后发往委托方，委托方在收到货物后 30 日内完成付款。这种生产方式基本涵盖公司 COB 封装业务和 LGP 业务类产品。目前公司有增加三星手机闪光灯和小米手机 LED 配套，未来业绩有望进一步提升。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 未来半导体照明仍有巨大创新空间。目前半导体照明技术仍处在高速发展阶段，未来江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第15 页，共 87 页 200lm/W 以上会采用哪种技术路线仍然没有确定。此外，玻璃衬底 LED 外延技术、免封装白光芯片技术、软板封装技术(COF)等新技术也在不断出现 LED 产品仍未定型，LED产品规格接口、加速测试等技术也正在发展中随着信息智能化的发展，LED 光通信、可穿戴电子等超越照明的创新应用方向不断涌现。半导体照明技术作为第三代半导体材料的第一个突破口，也将带动第三代半导体材料在节能减排、信息技术和军事国防领域的发展。(二二)公司发展战略公司发展战略 通过并购来快速实现自身的壮大，是很多企业做大做强的选择，小变大，弱变强，并购整合更像是一个行业发展的必经阶段。在行业成熟之时，对于企业尤其是小且具有某项长处的企业来说，更容易面临被收购还是独自前行的选择。另一方面，对于并购他者的企业而言，并购不是简单的购买，之后能否吐故纳新，顺利完成不同企业之间在地域、管理制度等方面的融合，实现资源优势的内化至关重要。对于与行业一起成长的半导体照明企业而言，并购整合之路可能不容易走，但是这是我企业今后战略的方向。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司目前主要是建立与国内外知名手机的合作关系，通过手机生产厂商的认证，从而扩大在手机闪光灯领域的市场份额。未来，公司将开拓 LED 在白色家电、汽车装饰灯、汽车照明灯等应用领域。COB 业务方面，公司将持续做大 COB 业务，从目前的来料加工，转到毛利率更高的进料加工，已提高公司的整体利润水平。LGP 业务方面，利用公司在LGP 及 LED 生产方面的优势，与国内著名公司进行合作，成为其产品生产厂商，生产产品涉及红外真多点触摸屏、交互式电子白板及触摸一体机用定制化触摸组件、大尺寸触摸拼接屏等。(四四)不确定性因素不确定性因素 影响公司经营计划和发展的关键因素是智能手机市场的发展，消费者对智能手机的购买思想和购买能力，决定了能否直接扩大智能手机的销量，能否促进市场规模的快速增长。2012 年，中国手机市场全年出货量 3.62 亿部，智能手机占 2.24 亿部。2013 年，中国智能手机出货量超过 3 亿部。而报告期以及未来的市场是否按照这个趋势递增，还是不确定因素，这将影响公司的扩张速度。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 随着 LED 行业市场规模的不断扩大，一方面国内各类社会资本不断进入 LED 行业，另一方面国外、中国台湾地区 LED 产业也在向中国大陆加速转移，目前台湾约有 80%的 LED封装产能已经转移到大陆，随着这些新竞争者尤其是具备资金实力和行业上下游产业背景的竞争者的加入，行业竞争将日趋激烈，这会对公司未来盈利产生不利影响。公司目前在技术方面已达到 LED 背光源生产企业的领先水平，企业生产规模处于行业前列，但是与国外、台湾地区的竞争对手相比，公司进入市场的时间较短，规模还有一定差距，如果公司不能持续保持创新能力，则将会在激烈的市场竞争中处于不利地位，给公司进一步扩大市场份额，提高市场地位带来一定的压力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第16 页，共 87 页 1、行业竞争加剧的风险 随着 LED 行业市场规模的不断扩大，一方面国内各类社会资本不断进入 LED 行业，另一方面国外、中国台湾地区 LED 产业也在向中国大陆加速转移，目前台湾约有 80%的 LED封装产能已经转移到大陆，随着这些新竞争者尤其是具备资金实力和行业上下游产业背景的竞争者的加入，行业竞争将日趋激烈，这会对公司未来盈利产生不利影响。公司目前在技术方面已达到 LED 背光源生产企业的领先水平，企业生产规模处于行业前列，但是与国外、台湾地区的竞争对手相比，公司进入市场的时间较短，规模还有一定差距，如果公司不能持续保持创新能力，则将会在激烈的市场竞争中处于不利地位，给公司进一步扩大市场份额，提高市场地位带来一定的压力。2、客户集中的风险 随着业务调整，公司最近一期的主营业务收入对前五大客户的依赖度有所上升，客户结构的单一将使得公司业务的可持续发展存在风险，在整体发展上也将受制于下游产业的发展，虽然公司目前正在努力开拓新的客户渠道，但如果渠道开发上不能取得突破，公司仍然存在对客户依赖较高的风险。3、经营业绩下滑的风险 报告期内，由于市场情况变化和公司业务结构的调整，公司营业收入规模下降，同时管理费用大幅增加，上述因素综合作用使得报告期内归属于母公司股东的净利润(扣除非经常性损益后)不断下降，2012 年、2013 年、2014 年分别为 4059000.09 元、2401910.39元和 2104252.82 元。未来如果公司不能适应市场变化，并有效控制成本费用，不排除未来公司经营利润、净利润继续下降的可能，公司存在经营业绩下滑的风险。4、新产品研发风险 新产品研发存在着一定的风险。首先是设计工作本身就是一种创造开发性的工作，存在着各种导致研发产品无法达到预想目标的因素，甚至存在失败的可能。从设计开发角度出发，新的产品研发需要突破传统思路，不断的升级换代，不能原样照搬，因无任何参考资料可循，客观存在潜在的研发风险。另外新产品的研发需要投入相应的人力、物力，从而产生一定的研发成本。妥善规避专利事项也是一项主要参考意见。5、实际控制人不当控制的风险 盛刚与盛梅系兄妹关系，王小明系盛刚与盛梅之表弟。三人合计持有公司股份总数为 3892.98 万股，占公司总股本的 92.69%，对公司拥有绝对的控制力。虽然公司建立了较为合理的法人治理结构，在公司章程中规定了关联交易决策的回避制度，并制定了关联交易制度，同时在股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则中也做了相应的制度安排，但客观上存在实际控制人利用其控股地位，通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事宜实施影响，从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第17 页，共 87 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节二（四）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项：重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 涉及涉及金额金额 占期末净占期末净资产比例资产比例 是否是否结案结案 临时公告临时公告披露时间披露时间 总计总计 无-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无此类情况。(二二)公司发生的公司发生的对外对外担保事项：担保事项：担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类型 （保证（保证、抵押、抵押、质押质押）责责任任类类型型（一一般般或或者者连连是是否否履履行行必必要要决决策策程程序序 是是否否为为关关联联担担保保 是是否否存存在在清清偿偿迹迹象象 江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第18 页，共 87 页 带带）总计总计 0.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资资源源的的情况情况 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资源）资产、资源）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是 否 无是 否 无偿占用偿占用 是 否是 否 履履行 必 要行 必 要决 策 程决 策 程序序 总计总计 -0.00 0.00-占用原因、归还及整改情况：无此类情况。(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行行必要必要决策程决策程序序 偶发性关联交易事项-关联方 交易内容-常州市南夏墅工具厂 资金拆出 7,000,000.00 是（备注：报告期内已经返还）-常州市常福通信设备有限公司 资金拆出 22,500,000.00 是 总计-29,500,000.00-无锡市佑旺电子有限公司 销售商品 29,713.08 是 总计-29,713.08-常州市常福通信设备有限公司 被担保 20,000,000.00 是 总计-20,000,000.00-总计总计 -49,529,713.08-(五五)收购、收购、出售资产出售资产事项事项 无。(六六)对外投资事项对外投资事项 无。(七七)企业合并事项企业合并事项 无。江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第19 页，共 87 页 (八八)股权激励股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 无。(九九)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 无。(十十)被被查封、扣押、冻结或者被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况抵押、质押的资产情况 资产资产 权 利 受权 利 受限类型限类型 账面价值账面价值 占总占总资产资产的比的比例例 发生原因发生原因 累计值累计值 0.00 0.00%(十一十一)调查调查处罚事项处罚事项 无。(十二十二)重大资产重组重大资产重组事项事项 无。江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第20 页，共 87 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 32,369,400 77.07%6,560,400 38,929,800 92.69%2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、有限售股份总数-总股本 42,000,000-42,000,000-普通股股东人数 5(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）-股东名称-期末持有限售股份数-1 盛刚 13,721,400-13,721,400 32.67%13,721,400-2 王小明 13,461,000-13,461,000 32.05%13,461,000-3 盛梅 2,780,400 8,967,000 11,747,400 27.97%11,747,400-4 宋正荣 2,511,600-2,511,600 5.98%2,511,600-江苏欧密格光电科技股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-00 第21 页，共 87 页 5 殷国海 558,600-558,600 1.33%558,600-6 诸培贤 5,187,000-5,187,000-7 窦晓鸣 3,780,000-3,780,000-合计合计 -42,000,000-42,000,000 100.00%42,000,000-前十名股东间相互关系说明 公司自然人股东中，盛刚与盛梅系兄妹关系，王小明系盛刚与盛梅的表弟。除此之外，公司自然人股东之间无任何直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份数量（股数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 公司无控股股东。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 盛刚、盛梅、王小明三人为共同实际控制人。盛刚持有公司股份 1372.14 万股，持股比例为 32.67%，担任公司董事长。盛梅持有公司股份 1174.74 万股，持股比例为 27.97%，担任公司总经理。王小明持有公司股份 1346.10 万股，持股比例为 32.05%，担任公司董事。盛刚与盛梅系兄妹关系，王小明系盛刚与盛梅的表弟，其三人共同持股比例为92.69%。2014 年 7 月 31 日，为持续和稳定共同控制的状态，盛刚、盛梅、王小明三人正式签署了一致行动协议，并在该协议中确认三人作为公司股东期间持续一致行动的事实。因此，认定盛刚、盛梅、王小明为公司的共同实际控制人。在报告期内，公司控股股东、实际控制人并未发生变化。盛刚，中国国籍，无境外居留权，男，出生于 1960年，毕业于南京理工大学，本科学历，工程师。1982 年 3 月至 1989 年 4 月任南京理工大学机械原理教研室助教、讲师；1989 年 5 月至 1995 年 12 月任常州机械设备进出口公司业务科科长；1996 年 1 月至今任南夏墅工具有限公司总经理、董事长；2005 年 10 月至今任常州市盛夏拖车有限公司总经理、董事长；2009 年 9 月至 2014 年 9 月任常州欧密格光电科技有限公司董事长；2014 年 9 月至今任江苏欧密格光电科技股份有限公司董事长。盛梅，中国国籍，无境外居留权，女，出生于 1963 年，毕业于江苏信息职业技术学院，大专学历，高级经济师。1982 年至 1992 年任国营华晶集团（现为无锡华润集团）助理工程师；1992 年至 1997 年任珠