832083_2014_奥默医药_2014年年度报告_2015-04-15.pdf

杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 公告编号：2015-008 证券代码：832083 证券简称：奥默医药 主办券商：齐鲁证券 20142014 奥默医药奥默医药 NEEQ:832083NEEQ:832083 杭州奥默医药股份有限公司 Hangzhou Adamerck Pharmlabs Inc.Hangzhou Adamerck Pharmlabs Inc.年度报告年度报告 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 1 页 共 82 页 1.国家 1.1 类新药靶向肌松拮抗剂完成临床前研究，于 2014 年 5 月 30 日申报临床，获 CFDA 受理。2.院士专家工作站、国家科技型中小企业创新基金和浙江省重大科技专项先后完成验收。3.被认定为国家高新技术企业、省级科技型中小企业，建立了杭州市企业高新技术研发中心。4.2014 年 8 月以经审计的净资产折股，由有限责任公司整体变更为股份有限公司。5.2014 年 9 月，引入新股东投资 2,000万元。6.2014 年 11 月，向全国中小企业股份转让系统提交申请，并于 2015 年 3 月 10日正式挂牌。公公 司司 年年 度度 大大 事事 记记 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 2 页 共 82 页 目目 录录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .6 6 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .8 8 第五节第五节 重要事项重要事项 .1 18 8 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2 20 0 第七节第七节 融资及分配情况融资及分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2323 第九节第九节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十节第十节 财务报告财务报告 .2828 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 3 页 共 82 页 释释 义义 释义项目释义项目 释义释义 公司、奥默医药 杭州奥默医药股份有限公司 奥默生物 浙江奥默生物医药有限公司 医奥投资 杭州医奥投资管理咨询有限公司 药默投资 杭州药默投资管理咨询有限公司 主办券商、齐鲁证券 齐鲁证券有限公司 股转系统 全国中小企业股份转让系统 元，万元 人民币元，人民币万元 公司章程 最近一次被公司股东大会批准的杭州奥默医药股份有限公司章程 三会 股东大会、董事会、监事会 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）本报告、本年度报告 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 CFDA、国家药监局 国家食品药品监督管理局 仿制药 与原研药在剂量、安全性和效力、质量、作用以及适应症上相同的一种仿制品 化药 1.1 类 未在国内外上市销售的通过合成或者半合成的方法制得的原料药及其制剂 PCT Patent Cooperation Treaty，专利合作协定，主要涉及专利申请的提交，检索及审查以及其中包括的技术信息传播的合作性和合理性的条约。PCT 国际专利申请 一种在 PCT 成员国范围内的国际申请权，是 PCT 的国际阶段，在该阶段受理局对国际申请进行了初步审查并给予国际申请号。根据 PCT 体系，国际申请在到达国家局时，该初步审查报告供国家局决定是否授予专利权 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 4 页 共 82 页 第一节第一节 声明与提示声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会其及监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 新药开发风险 创新药物研发是一项系统工程，存在以下风险:（1）公司新药临床前实验研究结果良好，但其安全性、有效性的领先优势能否在临床研究阶段得到体现仍存在一定的不确定性；（2）如公司对创新技术没有持续更新，可能存在被复制甚至超越的风险。本期重大风险是否发生重大变化 否 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 5 页 共 82 页 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称公司中文全称 杭州奥默医药股份有限公司 英文名称及缩写英文名称及缩写 Hangzhou Adamerck Pharmlabs Inc.证券简称证券简称 奥默医药 证券代码证券代码 832083 法定代表人法定代表人 漆又毛 注册地址注册地址 杭州市拱墅区祥园路 39 号 7 幢 5 楼 办公地址办公地址 杭州市拱墅区祥园路 39 号 7 幢 5 楼 主办券商主办券商 齐鲁证券有限公司 主办券商办公地址主办券商办公地址 山东省济南市经七路 86 号 会计师事务所会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名签字注册会计师姓名 罗训超、欧阳小云 会计师事务所办公地址会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 4-10 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人董事会秘书或信息披露负责人 揭清 电话电话 0571-86522603 传真传真 0571-86504023 电子邮箱电子邮箱 公司网址公司网址 http:/ 联系地址联系地址 杭州市拱墅区祥园路 39 号 7 幢 5 楼 邮政编码邮政编码 310011 公司指定信息披露平台的网址公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间挂牌时间 2015-03-10 行业（证监会规定的行业大类）行业（证监会规定的行业大类）C27 医药制造业 主要产品与服务项目主要产品与服务项目 自主产权创新药物研发，医药技术及产品的定制开发、转让和服务（即合同开发），保健食品的研发和销售。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 6 页 共 82 页 普通股股票转让方式普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）普通股总股本（股）26,578,890 控股股东控股股东 杭州医奥投资管理咨询有限公司 实际控制人实际控制人 漆又毛 四、注册情况 项项 目目 号号 码码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 330100400021050 否 税务登记证号码 330105725232570 否 组织机构代码 72523257-0 否 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 15,849,868.48 9,516,466.94 66.55%毛利率 86.40%82.48%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,792,275.29-1,235,000.77-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,866,918.36 266,708.20 599.99%加权平均净资产收益率 7.54%-5.97%-基本每股收益（元/股）0.11-二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 52,474,086.72 46,854,698.77 11.99%负债总计 3,323,504.78 7,629,201.26-56.44%归属于挂牌公司股东的净资产（元）49,150,581.94 36,555,807.13 34.45%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.85 4.88-资产负债率 4.94%20.79%-流动比率（倍）14.96 6.15-杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 7 页 共 82 页 利息保障倍数-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-1,109,250.68 324,153.62-应收账款周转率 2.99 2.65-存货周转率 3.66 0.91-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 11.99%56.82%-营业收入增长率 66.55%-18.09%-净利润增长率-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）26,578,890 25,180,000 5.56%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-注：上年期末普通股总股本为公司 2014 年 8 月 25 日设立股份公司时的股本数。六、非经常性损益 项项 目目 金额（元）金额（元）非流动性资产处置损益 46,613.53 计入当期损益的政府补助 1,535,237.64 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 注-324,954.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,067.32 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 8 页 共 82 页 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,255,829.53 减：所得税影响数 395,463.46 少数股东损益影响额（税后）-64,990.86 非经常性损益净额非经常性损益净额 925,356.93 注：“同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益”与其他非经常性损益项目的内容构成交叉，在填列上表时，交叉数据统一列示在“同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益”项目下。七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 本公司于 2014 年 7 月 1 日开始执行财政部 2014 年初分别以财会20146号、7 号、8 号、10 号、11 号、14 号及 16 号新颁布或修订的企业会计准则，在编制 2014 年年度财务报告时开始执行新准则，并根据各准则衔接要求进行了调整，对当期和列报前期财务报表项目及金额的影响如下：科目科目 本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（去年同期）上年期末（去年同期）调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 递延收益-1,099,262.64 其他非流动负债-1,099,262.64-第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、经营分析(一)商业模式 公司专注于医药技术的研发及其产品的开发，以自主知识产权创新药物研发为核心，根据自身技术优势和经营需要，辅助以进行医药技术及产品的合同开发；在持续研发的同时，积极进行产业化实践的探索，开展自主知识产权保健食品的生产和销售。报告期内，公司收入来源为提供医药技术及产品的开发、服务收入，自主知识产权的保健食品“奥默牌蓝养片”的销售收入。公司的商业模式较上年度未发生重大变化。年度内变化统计 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 9 页 共 82 页 事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二)报告期内经营情况回顾 报告期内，对公司经营有重大影响的事项如下：1.新药研发：报告期内，公司围绕 2014 年度经营计划，继续推进新药研发项目，重点完成了国家 1.1 类新药靶向肌松拮抗剂的临床前研究，于 2014 年 5月 30 日申报临床，获 CFDA 受理，已进入特殊审评。另有多项创新药物的研究工作取得突破性进展，将逐步进入临床申报。2.平台建设：2014 年，公司建立了杭州市企业高新技术研发中心，被认定为国家高新技术企业、省级科技型中小企业。先后完成了国家科技型中小企业创新基金项目和浙江省重大科技专项的项目验收。3.吸收投资：2014 年 9 月，公司引入新股东投资 2,000 万元，为后续新药的临床研究提供资金支持。4.药物合同开发：公司在药物开发方面积累了丰富的客户资源和开发、服务经验，面对医药产品的更新换代的巨大市场需求，公司该业务收入也得到了较大提升。5.保健食品销售：公司“奥默牌蓝养片”因具有提高缺氧耐受力、对酒精性肝损伤有辅助保护功能。在高原缺氧人群、商务应酬人群中逐步得到认可，本年度产品销售取得了较快增长。6.完善公司治理结构：2014 年 8 月公司整体变更为股份公司，建立了“三会”议事规则，并完善了各项管理制度，为公司的长远发展夯实基础。1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析 单位：元 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 10 页 共 82 页 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业占营业收入的收入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 营业收入 15,849,868.48 66.55%100%9,516,466.94-18.09%100%营业成本 2,154,874.42 29.27%13.60%1,667,005.14-20.13%17.52%管理费用 10,557,786.66-4.22%66.61%11,023,373.33 16.90%115.83%销售费用 1,220,452.86 13.58%7.70%1,074,517.87 83.81%11.29%财务费用 406.03-99.27%0.00%55,357.33-66.57%0.58%营业利润 2,258,072.08-14.25%-4,317,762.26-资产减值损失 553,619.19 577.47%3.49%81,718.83-0.86%营业外收入 1,725,886.59 37.21%10.89%1,257,834.26 489.40%13.22%营业外支出 12,225.87-64.09%0.08%34,049.94 222.92%0.36%所得税费用 1,244,448.37-7.85%-1,299,976.59-净利润 2,727,284.43-17.21%-1,794,001.35-经营活动产生的现金流量净额-1,109,250.68-324,153.62-78.49%-投资活动产生的现金流量净额-26,456,773.12-18,641,462.57-筹资活动产生的现金流量净额 33,545,000.00 99.16%-16,843,300.00-项目变动及重大差异产生的原因 1.本期实现营业收入 1,584.99 万元，较上年同期增加 633.34 万元，增幅66.55%，主要系本期完成的药物开发合同较多。同时，公司加强销售团队建设与管理，保健食品“奥默牌蓝养片”在市场上逐渐被客户所认可，销售额增长较快。2.本期资产减值损失 55.37 万元，较上年增长较多，主要系部分应收款项账龄变化，相应计提的坏账准备增加。3.本期净利润 272.73 万元，上年同期亏损，主要系收入较大幅度的增长，而成本、费用控制合理。现金流量分析 1.本期经营活动产生的现金流量净额-110.93 万元，与本期净利润差异较大，主要系以前年度收款本期合同完成确认收入较多所致。2.本期投资活动产生的现金流量净额-2,645.68 万元，主要系因购置研发设备以及为提高资金使用效率购买银行理财产品。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 11 页 共 82 页 3.本期筹资活动产生的现金流量净额 3,354.50 万元，主要系引入投资收到现金 2,000 万元，以及股东以现金置换无形资产出资而收到款项 1,354.50 万元。(2)收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例 上期收入金额上期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例 药物研发 13,896,699.55 87.68%8,610,001.03 90.47%保健食品 1,953,168.93 12.32%906,465.91 9.53%收入构成变动的原因 1.本期药物研发收入 1,389.67 万元，较上期增加 528.67 万元，增幅 61.4%，主要系是本期验收确认的药物开发合同较多。2.本期保健食品销售收入 195.32 万元，较上期增加 104.67 万元，增幅115.47%，主要系公司加强了销售团队建设与管理，“奥默牌蓝养片”在市场上逐步被客户所接受和认可，销售额逐年增长。(3)营运分析 主要销售客户的基本情况 公司收入来源主要为药物合同开发及保健食品销售，本期实现营业收入1,584.99 万元。公司客户主要为国内大型医药企业，前 5 名销售客户实现营业收入 1,396.13 万元，占总营业收入的比例为 88.08%。公司客户中，除公司总经理揭清女士持有浙江永宁药业股份有限公司 2.0408%股权、公司实际控制人漆又毛先生任浙江永宁药业股份有限公司董事外，其他客户与公司不存在关联关系。主要供应商的基本情况：公司采购的商品主要为研发用试剂、耗材等，接受的服务主要为委托外部院校、科研机构进行第三方药物药理、毒理等临床前研究。本期主要的供应商（服务商）有人民解放军第二军医大学、浙江大学、同济大学等，均与公司无关联关系。前五大供应商（服务商）本期采购金额为 425.15 万元，占公司本年采购总额的 75.09%。重要订单的基本情况 公司本期与浙江仙琚制药股份有限公司、杭州德安奇生物工程有限公司签杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 12 页 共 82 页 订了一系列药物开发合同，将持续保持该业务的稳定发展。2.资产负债结构分析 单位：元 项目变动原因 1.货币资金期末余额较期初增加 597.90 万元，主要系本期增资收到的现金较多、根据业务发展需要而增加备付。2.应收账款期末余额较期初增加 134.53 万元，主要系部分年末验收确认的开发合同尚未收款。3.固定资产期末余额较期初增加 181 万元，主要系本期购置研发相关设备及经营用运输工具。3.投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析(2)委托理财及衍生品投资情况 项目项目 投资金额投资金额 投资期限投资期限 预计收益预计收益 银行理财产品 20,000,000.00 2014 年 12 月 30 日至2015 年 2 月 6 日 5.5%货币基金 7,000,000.00 T+2，灵活支取 4.7%项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资占总资产比重产比重的增减的增减 金额金额 变动比变动比例例 占总资占总资产的比产的比重重 金额金额 变动比变动比例例 占总资占总资产的比产的比重重 货币资金 7,075,678.95 545.18%13.48%1,096,702.75-57.34%2.34%11.14%应收账款 5,595,018.79 31.66%10.66%4,249,683.35 61.76%9.07%1.59%存货 600,772.20 4.41%1.14%575,374.31-81.30%1.23%-0.09%长 期 股 权投资-固定资产 5,890,003.42 44.36%11.22%4,080,049.80 2.46%8.71%2.51%在建工程-短期借款-长期借款-总资产 52,474,086.72 11.99%-46,854,698.77 56.82%-截止报告期末，公司共有一家全资子公司奥默生物，其主营业务为自主产权保健食品的研发和销售，本期奥默生物实现营业收入 1,953,168.93 元，实现净利润为-1,258,528.29 元。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 13 页 共 82 页 银行理财产品 4,000,000.00 2014 年 12 月 19 日至2015 年 3 月 12 日 5.4%总计总计 31,000,000.00-(三)外部环境的分析 1.创新药物的研发外部环境的分析 创新药物研发已经成为国家重大科技发展战略。长期以来我国创新药物投入严重不足，医药科研处于落后状态，大部分的国产药为仿制药，外资及合资医药企业基本占据了专利药、原研药市场。缺乏自主知识产权的创新药，是我国制药企业的一大软肋。近年来，政府通过新药创制科技重大专项为医药产业发展提供强有力的科技支撑，在“十二五”投入400亿元人民币进行财政扶持的基础上，“十三五”期间将再投入750亿元资金进行扶持，以推动生物医药产业快速发展。“十二五”开始的未来十年间，我国“重大新药创制”专项扶持资金总额将近1,200亿元。“重大新药创制”专项关乎民生，关乎科技创新，更关乎我国产业构造调整、转变经济发展方式和培育战略性新兴产业，意义重大。因此，对医药行业的创新型企业来说，如果能够在创新药物研发领域发展良好的预期下，培育好自身的核心竞争力、确立好商业模式，创新药物能够进入国家“重大新药创制”，其临床意义、市场价值、社会价值被专家和政府认可，将会大有可为。2.公司药物合同开发业务外部环境分析 医药产业是国家重点鼓励发展的行业，我国医药技术和产品的发展决定着医药产业发展水平，随着中国经济的发展，人们对生活质量要求的提高，对药品有了更高的市场需求，一方面原有产品需要提高和更新，另一方面在新的形势和市场需求下需要增加新的产品。全国药品生产企业将近5,000家，产品品种严重重复，如阿奇霉素的制剂批文就多达到627个，因此产品的更新换代需求迫切，相关药物合同开发市场面临较大的发展空间和市场容量。(四)竞争优势分析 公司秉承着“明日之药、康泽生命”的宗旨，以克服“今日之药”的三分毒性，致力于发明安全、有效的“明日之药”，服务于人类的健康。公司十余年一直坚持创新，经过不断探索和实践，在新药研发方面积累了丰富的经验，形成了比较杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 14 页 共 82 页 完善的创新研发体系和具有核心竞争力的创新药物项目及技术的储备。公司已获授权的发明专利24项，另有4项发明专利申请已获受理。其中靶向肌松拮抗剂项目已向5个国家进行了PCT国际专利申请。项目同时进行国际市场的开发，将为公司的发展带来巨大的空间。除靶向肌松拮抗剂项目申请临床研究外，尚有多项创新药物的研究工作取得突破性进展；公司先后完成了浙江省重大科技专项、国家科技型中小企业创新基金的项目验收；公司成立了杭州市企业高新技术研发中心和院士专家工作站；公司创新技术和创新药物项目受到了政府和专家的高度认可，获得国家十二五“重大新药创制”科技专项立项支持，为创新药物的快速推进和产业化发展奠定了坚实的基础。公司在医药产品研发和注册领域已耕耘多年，积累了丰富的客户资源和研发、实施、服务经验，特别是公司创新药物研发优势对合同开发业务形成有力的技术支持，国家政策和大量药企对新产品的市场需求也非常有利于公司在该业务上保持持续的发展。(五)持续经营评价 报告期内，公司药物合同开发收入及保健食品“奥默牌蓝养片”销售均取得了较大的增长，具有一定的盈利水平。同时，公司持续经营能力也得到进一步提升，主要体现在以下几方面：1.公司自主研发的化药1.1类靶向性肌松拮抗剂已经完成临床前研究，临床申请已获CFDA受理。并进入了CDE的特殊审评。随着研发项目的推进，公司的持续经营能力将不断增强。2.药物合同开发市场需求广阔，公司在医药产品研发和注册领域已耕耘多年，对客户各项业务需求的精准把握以及对产品的研发能力、对政策的把握能力是公司突出的竞争优势，这些优势也在行业内形成了一定的品牌和行业的影响力，同时推动了该业务的稳定持续发展。3.公司形成了健全的管理体制，完善的法人治理机制，稳定的管理、技术和营销团队，优秀的企业文化和多项吸引人才的激励政策，为企业持续、稳定发展提供了必要的保障。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 15 页 共 82 页 总之，公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。二、未来展望(一)行业发展趋势 1.医药行业发展前景看好，市场空间巨大 随着全球经济的发展，人们生活水平的提高以及老龄化日益严重、环境的恶化、气候变化等因素对人类健康的严重影响，医药需求不断增加；禽流感、SARS、埃博拉等病毒使尚无有效治疗手段的疾病不断出现，使药物创新显得更加重要和迫切，这些对医药行业是巨大的挑战，也是极好的机遇。医药行业是永远的朝阳产业，发展前景看好。中国作为高速发展的新兴经济体，“十二五”期间医药工业保持快速增长势头，在2011年及2012年分别增长了26.50%和20.10%，2013年达22,297亿元，同比增长18.79%。目前我国已成为全球药品消费增速最快的地区之一，并有望在2020年以前成为仅次于美国的全球第二大药品市场。2.创新药物研发是医药行业发展的源动力，市场前景广阔 在发达国家医药企业都十分重视创新药物的研发，每年的投入占总销售额的近20%。同时新药也给企业带来了巨大的经济效益，但凡销售超100亿美元产品的都是专利新药。而我国长期以来创新药物研发投入不足，仿制药占97%以上，因此“十一五”以来，创新药物研发已经成为我们国家重大科技的发展战略。“十二五”和“十三五”期间我国将投入1,200亿人民币支持创新药物的研发。一旦具有突破性的创新药物上市，则市场前景广阔、社会意义巨大。总体而言，医药行业作为国家重点支持的战略性新兴产业，未来将保持稳定增长的发展趋势。(二)公司发展战略 1.借助国家政策优势和公司在创新药物领域十余年的经验和积累，加大靶向肌松拮抗剂项目的研发力度与国际化发展进度，同时大力推进公司在麻醉、杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 16 页 共 82 页 心脑血管、降脂减肥、抗糖尿病等领域的创新药物的研究开发速度。发挥公司院士专家工作站和市级高新技术研发中心等平台优势、技术优势和团队优势，不断完善研发管理体系，优化研发流程，使其成为具有独特竞争优势的创新团队。2.加强公司各环节的管理和控制，完善公司项目、产品的开发与服务体系，提升客户的忠诚度与满意度；制定完善市场营销策略，尝试多渠道的销售模式，建立可持续发展的销售体系；完善各项制度，提高管理效率，强化绩效考核体系，降低经营成本；加强财务管理，严控财务风险。3.立足企业发展需要，推进“创新、专注、阳光、诚信、发展”的企业文化，不断创新人才培养模式，加强人力资源建设，特别是加强团队各层次人才的梯队建设；完善人才考核和各项激励措施，使每位优秀员工都能享受到企业发展的成果。(三)经营计划或目标 在总结 2014 年度经营情况的同时，公司制定出 2015 年度工作计划如下：1.积极推动公司创新药物“靶向肌松拮抗剂”的申请临床的审批工作，争取2015年内取得国内临床批文，并且进入期临床研究。同时加快国际开发进程，尽快取得FDA的临床准入，尽快进入美国临床研究。2.不断推进在化合物的创新性、项目技术的先进性及药效、安全性等方面具有突破性优势的在研药物，进入正式临床前研究、临床申请。2015年内完成2个新药的临床前研究。3.充分利用公司院士专家工作站和企业高新技术研发中心的优势，加快创新药物的开发，圆满完成公司承担的国家十二五“重大新药创制”的科技专项的验收。4.充分发挥全国中小企业股份转让系统的平台优势，根据需要适时启动融资计划。5.深度挖掘客户需求，利用现有资源持续发展公司药物合同开发业务。6.拓展“奥默牌蓝养片”等保健食品市场，除高原缺氧人群外，加强在中高考人群、白领等高强度脑力劳动者和慢性疾病、器官衰老引起的心脑血管缺氧人群中的产品体验，扩大产品受众人群，树立品牌形象。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 17 页 共 82 页 7.加大对重点、核心人才的吸收、培养和激励，完善团队和各层次人员梯队建设，满足公司快速发展的需求。(四)不确定性因素 公司重点研发项目“靶向肌松拮抗剂”属于创新药物，虽然临床前实验研究结果良好，但其安全性、有效性的领先优势能否在临床研究阶段得到体现仍存在一定的不确定性。三、风险因素(一)持续到本年度的风险因素 创新药物研发是一项系统工程，存在以下风险:（1）虽然新药在临床前实验研究结果良好，但其安全性、有效性方面的领先优势能否在临床研究阶段得到体现仍存在一定的不确定性；（2）假如公司对新药创新技术没有持续更新，可能存在被复制甚至超越的风险。应对措施:公司将不断完善新药研发体系，对各环节进行严格的风险控制，同时，加大创新投入，加快研发进度，始终保持领先的技术水平。(二)报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 18 页 共 82 页 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五、二、（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 是 五、二、（二）是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五、二、（三）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五、二、（四）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1.购买原材料、燃料、动力-2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-1,835,402.75 3.投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4.财务资助（挂牌公司接受的）-5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计-1,835,402.75 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序 漆又毛 股权收购 10,241,700.00 是 杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 19 页 共 82 页 金华超浪塑粉有限公司 股权收购 2,560,500.00 是 漆又毛 无偿受让专利权-是 总计总计-12,802,200.00-(二)收购、出售资产事项 2014 年 7 月，公司收购奥默生物为全资子公司，以 2014 年 6 月经审计的净资产为作价基础，向奥默生物原股东支付了 1,280.22 万元股权转让款，本次股权转让已于 2014 年 7 月 25 日办理完毕工商变更手续。本次资产收购已经公司董事会、临时股东大会审议通过。本次收购对避免同业竞争、减少关联交易、优化公司治理起到了积极作用。(三)承诺事项的履行情况 公司控股股东医奥投资、实际控制人漆又毛承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让其持有的公司股份；其在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。公司股东药默投资、揭清和浙江玉泉正合创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让其持有的公司股份。公司董事、高级管理人员漆又毛、揭清还承诺：在上述承诺期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。为避免未来发生同业竞争情况，公司控股股东及实际控制人、持有5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员就避免同业竞争事项签订了承诺函。股份公司成立后，公司为防止类似关联方占用资金等行为的发生，制定了关联交易决策管理制度等规章制度，严格按照相关制度文件履行决策程序，并由董监高、控股股东、实际控制人出具了关于规范和减少关联交易的承诺，避免以后出现资金占用情况。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 20 页 共 82 页 报告期内，相关人员严格履行上述承诺，未有任何违背承诺事项。（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产 权利受权利受限类型限类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例 发生原因发生原因 房屋 抵押 1,738,087.71 3.31%公司拥有位于祥园路 39 号 7 幢 5 楼的房屋所有权，但因房产证尚未分割，该房产被杭州利百乐医药有限公司整体用于其向中国工商银行股份有限公司杭州拱宸支行的借款提供最高额抵押担保，担保期限为2011 年 5 月 17 日至 2016 年 5 月 16 日，杭州利百乐医药有限公司及其法定代表人向公司出具了反担保承诺。累计值累计值 1,738,087.71 3.31%第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一)普通股股本结构 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1.控股股东，实际控制人-2.董事监事及高级管理人员-3.核心员工-4.无限售股份总数-1,398,890 1,398,890 5.26%有限售条件股份 1.控股股东，实际控制人 22,325,471 88.66%-22,325,471 84.00%2.董事监事及高级管理人员 4,253,419 16.89%-4,253,419 16.00%3.核心员工-4.有限售股份总数 25,180,000 100.00%-25,180,000 94.74%总股本 25,180,000 100.00%1,398,890 26,578,890 100.00%普通股股东人数 6 注：公司于 2014 年 8 月 25 日设立股份公司，本节及第八节涉及的期初股份数据、比例均为股份公司设立时的数据、比例。杭州奥默医药股份有限公司 2014 年度报告 第 21 页 共 82 页 (二)普通股前十名股东情况 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限期末持有限售股份数售股份数（股）（股）期末持有期末持有无限售股无限售股份数（股）份数（股）1 杭州医奥投资管理咨询有限公司 18,072,052-18,072,052 68.00%18,072,052-2 漆又毛 2,657,889-2,657,889 10.00%2,657,889-3 杭州药默投资管理咨询有限公司 1,595,530-1,595,530 6.00%1,595,530-4 揭清 1,595,530-1,595,530 6.00%1,595,530-5 浙江玉泉正合创业投资合伙企业（有限合伙）1,258,999-1,258,999 4.74%1,258,999-6 浙江正植投资管理有限公司-1,398,890 1,398,890 5.26%-1,398,890 合计合计-25,180,000 1,398,890 26,578,890 100.00%25,180,000 1,398,890 前十名股东间相互关系说明：截至本报告截止日，漆又毛持有医奥投资和药默投资各 83.83%的股份，揭清持