831311_2014_博安智能_2014年年度报告_2015-04-19.pdf

第1 页，共 89 页 公告编号：公告编号：20152015-004004 证券代码：证券代码：831311 831311 证券简称证券简称：博安智能博安智能 主办券商：中信建投主办券商：中信建投 山东博安智能科技股份有限公司（Shandong Boan Intelligence&technology Co.,Ltd.）2014博安智能 NEEQ:831311 年度报告 第2 页，共 89 页 2014 年 6 月，公司取得 四台面弯板动 态轴重衡器、路桥车道收费 监控防逃逸 装置等 8 个 实用新型专利。2014 年 9 月，公司通过 AAA 级信用 企业认证。2014 年 10 月，公司顺利通过高新技术 企业续证，证书编号：GR201437000815。公 司 年 度 大 事 记 2014 年 11 月 11 日，公司成功登陆 新三板，纳入非上市公众公司监管。报告期内，公司取得由山东省经济和信息化委员会颁发的软件企业认证书，证书编号：鲁 R-2014-0013。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 89 页 目录目录 第一节声明与提示.4 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.18 第六节股本变动及股东情况.21 第七节融资及分配情况.23 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.24 第九节公司治理及内部控制.27 第十节财务报告.31 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 山东博安智能科技股份有限公司 有限公司 山东博安智能科技有限公司 公司章程 山东博安智能科技股份有限公司公司章程 报告期、本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 元、万元 人民币元、人民币万元 中国证监会 中国证券监督管理委员会 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 89 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告【（2015）京会兴审字第52000079 号】，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业政策风险 报告期内，公司主要客户群体仍为公路建设及维护单位，产品及服务市场主要集中在国内，虽然国内交通行业发展前景良好，但如果未来国家对公路建设相关政策发生较大变化，进而对公司的主营业务和产品需求发生重大变化，将会对公司业绩产生影响。行业竞争风险 报告期内，公司主营业务为公路监控、收费、通信系统集成及服务，以及计重收费、超限检测等，面临与国内大型国企及上市公司的竞争，随着智能交通大行业的发展，未来可能有更多的智能化、信息化公司进入所在行业，公司将面临较强的竞争压力。税收优惠政策变化风险 报告期内，公司被继续认定为高新技术企业，按照税法相关规定，享受所得税减按 15%的税率优惠，如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或国家税收优惠政策发生变化，将对公司的经营业绩产生一定影响。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 89 页 本期重大风险是否发生重大变化：否 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 89 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 山东博安智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Boan Intelligence&technology Co.,Ltd.证券简称 博安智能 证券代码 831311 法定代表人 杜永安 注册地址 济南市高新开发区大学科技园 14 号楼 办公地址 济南市高新开发区大学科技园 14 号楼 主办券商 中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 董美华、潘涛 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 徐慧 电话 0531-88801836 传真 0531-88801852 电子邮箱 公司网址 联系地址 山东省济南市高新开发区大学科技园 14 号楼 邮政编码 250101 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-11-11 行业（证监会规定的行业大类）I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 公路信息系统集成以及相关软件、硬件产品的开发、生产、销售及技术咨询和服务。普通股股票转让方式 协议交易 普通股总股本（股）50,200,000 控股股东 杜永安 实际控制人 杜永安 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 89 页 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 370000228020059 否 税务登记证号码 370112740233301 否 组织机构代码 74023330-1 否 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 89 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 135,127,457.48 100,829,170.85 34.02%毛利率 24.66%26.10%-归属于挂牌公司股东的净利润 13,838,367.04 9,183,247.88 50.69%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,148,067.10 9,014,309.47 23.67%加权平均净资产收益率 18.85%13.47%-基本每股收益（元/股）0.26 0.15 73.64%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 135,880,367.87 146,166,317.92-7.04%负债总计 58,919,692.23 72,964,009.32-19.25%归属于挂牌公司股东的净资产（元）76,960,675.64 73,202,308.60 5.13%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.53 1.22 26.08%资产负债率 43.36%49.92%-流动比率 2.24 1.66-利息保障倍数 24.02 27.84 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 9,099,499.02 9,046,383.63-应收账款周转率 4.16 4.10-山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 89 页 存货周转率 6.32 3.32-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-7.04%10.58%-营业收入增长率 34.02%131.97%-净利润增长率 50.69%443.97%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增 减 比增 减 比例例 普通股总股本（股）50,200,000 60,200,000-16.61%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元）（元）非流动资产处置损益 2,064,011.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,100,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,046.77 非经常性损益合计 3,165,058.75 所得税影响数 474,758.81 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 2,690,299.94 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目科目 本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（去年同期）上年期末（去年同期）调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款-31,573,110.11 31,502,326.13 递延所得税资产-2,002,958.86 2,000,304.46 其他应付款-8,095,117.54 8,095,842.83 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 89 页 应交税费-2,539,441.16 2,723,928.26 盈余公积-2,681,012.12 2,665,303.90 未分配利润-9,623,947.25 9,381,004.70 管理费用 14,329,491.10 14,309,975.63 6,484,254.75 6,490,014.85 所得税费用 1,989,785.52 1,885,038.84 2,093,306.64 2,244,628.78 营业税金及附加 4,046,376.32 4,059,988.62-山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 89 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 根据中国证监会 2012 年 10 月 26 日发布上市公司行业分类指引（2012 年修订）规定，公司属于大类“I 信息传输、软件和信息技术服务业”中的子类“I65 软件和信息技术服务业”。公司的主营业务为公路信息系统集成以及相关软件、硬件产品的开发、生产、销售、技术咨询和服务。主要客户为公路建设及维护单位。公司作为智能交通领域国内领先的公路信息系统集成商，是公路信息化行业内资质齐全且具备独立研发能力的民营高新技术企业和双软认定企业。能够为客户提供公路监控、收费、通信系统的集成及服务，公路超限检测管理系统的集成及服务，以及公路计重收费产品、路桥收费软件等相关产品。公司盈利模式如下：（一）系统集成项目模式：公司的主要经营及盈利模式。公路的信息系统包含三大子系统，即通信系统、监控系统以及收费系统。系统集成项目就是对上述三个系统进行硬件的安装施工以及软件系统的安装调试，使各个分离的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中。公司通过收取工程费用和转售相关设备来获得收入。（二）产品直销模式：通过向其他系统集成商或公路运营管理单位直接销售公司的产品来获得收入。（三）服务模式：通过对销售的产品进行后续的维护收取维护费来获得收入。报告期内，公司商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 89 页 (二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司经营业绩较上年度出现了增长。2014 年度，公司实现营业收入 135,127,457.48 元，较上年同期增长 34.02%；实现净利润 13,838,367.04 元，较上年同期增长 50.69%。截至 2014 年 12 月 31 日，公司总资产为 135,880,367.87 元，较上年同期下降7.04%，净资产为 76,960,675.64 元，同比增长 5.13%。公司业绩增长主要来源于：1、公司的优势业务区域业绩稳中有升，如山东、黑龙江、湖南等的销售额仍继续增加，市场占有率有较大提高；2、在新进市场如广东、河北展露头角，获得更多市场份额；3、开拓电力新业务卓有成效，报告期内公司在电力行业小试身手，为公司业绩增砖添瓦。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 135,127,457.48 34.02%-100,829,170.85 131.97%-营业成本 120,569,110.35 36.61%75.34%74,517,136.26 167.46%73.90%管理费用 14,309,975.63 120.49%10.59%6,490,014.85 42.87%6.44%销售费用 3,481,655.90-20.61%2.58%4,385,598.77-24.61%4.35%财务费用 496,417.73-0.75%0.37%500,176.37-38.09%0.50%营业利润 14,558,347.13 29.65%10.77%11,229,125.59 543.10%11.14%资产减值损失-1,580,052.19-275.61%-1.17%899,757.57-34.20%0.89%营业外收入 1,202,638.59 505.10%0.89%198,751.07 198.10%0.20%营业外支出 37,579.84 100.00%0.03%-所得税费用 1,885,038.84-16.02%1.40%2,244,628.78 2,262.10%2.23%净利润 13,838,367.04 50.69%10.24%9,183,247.88 434.82%9.11%经营活动产生的现金流量净额 9,099,499.02 0.59%-9,046,383.63-136.87%-投资活动产生的现金流量净额 12,073,515.00-895.81%-1,517,143.00 756.26%-筹资活动产生的现金流量净额-893,133.36-344.37%-365,478.69-98.28%-项目变动及重大差异产生的原因：山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 89 页 营业收入同比增长 34%，主要是系统集成项目收入增长；营业成本同比增长 37%，主要是随收入增长成本增加；管理费用同比增长 120%，主要是研发费、新三版挂牌中介服务费、职工薪酬（绩效奖金）增长；销售费用同比降低 21%，主要是折旧费、检测费的减少；投资收益同比增长 100%，主要是处置股权投资实现转让收益；资产减值损失同比减少 276%，主要是其他应收款减少，计提坏账准备减少；营业外收入同比增长 5 倍，主要是新三版挂牌补贴收入增加；营业外支出同比增长 100%，主要是处置固定资产损失增加；所得税费用同比降低 16%，主要是研发费加计扣除增加；投资活动现金流净额同比增长 9 倍，主要是转让长期股权投资收回现金增加；融资活动现金流净额同比减少 3 倍，主要是支出的融资担保保证金减少。现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流净额为 909.95 万元，与上年同期基本持平。其中经营活动现金流入 17,385.87 万元，同比增长 80%，主要原因为收入增长回款增加，以及收回单位往来款增加；经营活动现金流出 16,475.92 万元，同比增长 89%，主要原因为购买商品支出增加以及缴纳税费支出增加。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%系统集成项目收入 115,411,635.77 85.41%80,303,776.70 79.64%销售收入 17,002,700.59 12.58%16,967,299.24 16.83%服务收入 2,558,685.33 1.89%3,357,640.00 3.33%其他业务收入 154,435.79 0.11%200,454.91 0.20%收入构成变动的原因 营业收入同比增长 34%，主要是系统集成项目收入增长，其中黑龙江、湖南等市场签订合同增加，根据完工进度确认收入增加。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内，公司营业收入 13512.75 万元，主要客户为公路建设及维护单位。报告期内，山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 89 页 前五大客户销售总额为 10932.07 万元，占全年营业收入的 80.91%。公司与前五大客户不存在关联方关系，不存在对单一客户依赖的情形。主要供应商的基本情况：报告期内，公司向供应商主要采购通信、监控、收费、电缆等与公路机电工程实施相关的设备，不存在向单个供应商采购金额占公司总采购金额比例超过 50%的情况，不存在对单一供应商依赖的情形。供应商中，除与南京鼎恩电子信息有限公司存在关联方关系外（见财务报表附注五、（三），与其他供应商不存在关联方关系。重要订单的基本情况：公司重要的销售及采购合同，均按照合同规定履行，执行良好，未发生异常。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 34,899,658.31 179.50%25.68%12,486,320.75 171.94%8.54%17.14%应收账款 33,409,510.18 6.05%24.59%31,502,326.13 78.88%21.55%3.04%存货 15,011,635.24-12.81%11.05%17,216,858.54-37.85%11.78%-0.73%长期股权投资-10,000,000.00-6.84%-6.84%固定资产 1,945,666.83-32.97%1.43%2,902,662.88 33.93%1.99%-0.55%在建工程-短期借款 10,000,000.00-7.36%10,000,000.00 25.00%6.84%0.52%长期借款-总资产 135,880,367.87-7.04%-146,166,317.92 10.53%-项目变动原因：货币资金同比增长 180%，主要是 2014 年销售回款大幅提高以及处置长期股权投资收回现金影响；长期股权投资同比减少 100%，主要是转让所持有的威海市环翠区银通小额贷款有限公司 10%股权所致；固定资产同比减少 33%，主要是计提折旧影响。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析 无。(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况 山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 89 页 公司长期股权投资年初余额 1000 万元，年末 0 元，主要是 2014 年本公司将所持威海市环翠区银通小额贷款有限公司全部股权转让给股东杜永安，双方签署了股权转让协议，转让价款为 1200 万元，转让收益为 200 万元，并于 2014 年 4 月 18 日办理了工商变更登记。股权转让价款的定价依据为 2013 年 12 月 31 日威海市银通小额贷款有限公司经审计的净资产余额为 119,807,796.79 元，本公司持股比例为 10%，本公司应享有的净资产余额为11,980,779.68 元。委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 根据国家公路网规划（2013-2030 年），我国公路网规划总规模将达 40.1 万公里，由普通国道和国家高速公路两个路网层次构成。其中国家高速公路网约 11.8 万公里，其中待建约 2.5 万公里。普通国道总规模约 26.5 万公里。据中国电子信息产业发展研究院调查，公路信息化建设投资占整个基建工程投资额的 1%左右。根据行业经验和现行公路招标投标概算、预算统计结果：信息化系统的投资约为 80-100 万元每公里。根据以上分析，我国公路网在未来新建及升级改造总里程约为 15.5 万公里，平均每年新建或改造约 9000 公里，每年新建或改造公路的信息化投资规模将达到 72-90 亿。除新建公路的信息化建设规模将持续增长外，按照信息系统建设使用周期推算，公路信息系统应用每 4-5 年就需要对原系统进行相应的更新升级。保守估计全国每年需更新升级信息系统的公路约有 2 万多公里。按照更新升级信息系统的投入约为新建公路信息系统投资费用的 30%测算，全国每年更新升级信息系统 2 万公里的投资约为 36 亿元。由此，全国每年新建公路信息系统与更新升级信息系统更新改造原有的信息系统将合计为公路信息化市场带来 100 亿以上的市场规模。另外，根据山东省高速公路网中长期规划(2014-2030 年)，全省高速公路网布局升级为“八纵四横一环八连”，简称“8418 网”。至 2030 年，全省高速公路总里程将达到7900 公里。截至 2013 年底，全省高速公路通车里程为 4994 公里。根据该规划，2014-2015年，新增通车里程约 400 公里。2016-2020 年，将建成东吕高速东营至济南段、济徐高速济宁至鱼台(鲁苏界)段、潍坊至日照高速等扩容改造项目。规划还要求积极推进高速公路信息化、智能化建设，大力实施省际联网结算系统，不断提高道路通行效率；进一步加强和完善管理系统、出行服务系统、紧急救援系统、养护系统等各方面建设，自动即时采集、传输和发布路况信息等数据，提高物联网技术和高速公路诱导系统应用水平。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 89 页 由此，公司所处行业宏观环境向好。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 （一）业务资质优势 公司取得由住建部颁发的建筑业企业资质证书，具备公路交通工程专业承包通信、监控、收费综合系统工程分项资质，取得了中华人民共和国制造计量器具许可证、中华人民共和国修理计量器具许可证、高新技术企业证书、软件企业认定证书、安全生产许可证等多项资质认证，能够满足公路信息化行业的要求，可以参与全国范围内公路信息化项目和相关产品业务运作的市场竞争。（二）管理及人力资源优势 公司的管理团队具有较高的学历，并且知识结构符合市场及公司发展需要，且多年服务于公司，具备丰富的专业业务知识，对行业内部规律有较深刻的理解。同时公司通过近几年的发展和具体工程实践的摸索，对大型公路信息化项目的管理，建立了一套行之有效的管理方法，保证项目的质量、工期、成本能全面满足客户和行业要求。（三）销售的产品大多具有自主知识产权 公司的主要产品经过十几年持续的研发升级，一直紧跟行业技术发展趋势，产品功能和质量达到业内优良水平，并且主要产品是由公司自主研发设计并进行知识产权登记。这是保护企业核心技术的重要武器，同时，知识产权在市场中有一定的客户认可度，有利于公司在招投标过程中提升公司的竞争力。（四）与行业上游企业建立了良好的合作关系 公司经过十多年的发展，与行业上游主流厂商建立了长期友好合作关系，在投标授权、采购成本控制方面，可获得较多的业务支持。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 89 页 二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 （一）行业政策风险 报告期内，公司主要客户群体仍为公路建设及维护单位，产品及服务市场主要集中在国内，虽然国内交通行业发展前景良好，但如果未来国家对公路建设相关政策发生较大变化，进而对公司的主营业务和产品需求发生重大变化，将会对公司业绩产生影响。（二）行业竞争风险 报告期内，公司主营业务为公路监控、收费、通信系统集成及服务，以及计重收费、超限检测等，面临与国内大型国企及上市公司的竞争，随着智能交通大行业的发展，未来可能有更多的智能化、信息化公司进入所在行业，公司将面临较强的竞争压力。（三）税收优惠政策变化风险 报告期内，公司被继续认定为高新技术企业，按照税法相关规定，享受所得税减按 15%的税率优惠，如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或国家税收优惠政策发生变化，将对公司的经营业绩产生一定影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见。董事会就非标准审计意见的说明：-山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 89 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五、二、（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 是 五、二、（二）是否存在已披露的承诺事项 是 五、二、（三）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无。(一一)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序 杜永安 转让股权投资 12,000,000.00 是 杜菲菲 出售旧车辆 95,000.00 是 总计总计 -12,095,000.00-(二二)股权股权激励激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 报告期内，公司股权激励平台-济南博康投资合伙企业（有限合伙）无变化。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的书面声明 公司董事杜永安、杜菲菲、许洪涛、侯勇、程茜，监事孟军丽、刘威华、张清雷，高级管理人员许洪涛、侯勇、张云庆、徐慧书面声明：一、公司无对外担保、重大投资、委托理财等事项。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 89 页 二、公司存在部分关联交易，都是公司根据日常经营需要进行。相关定价均为按照市场价格确定，不存在损害公司利益的情况。股份公司成立之后，公司为规范经营管理，在公司章程中详细规定了关联交易的决策制度，并制定了关联交易管理制度，构建了较为完善的内部控制制度，相关事项将按照制度严格执行。报告期内，全体董事、监事及高管人员信守承诺，未发生违反上述避免关联方交易声明的有关事项。2、关于员工缴纳社会保险和住房公积金的承诺 公司控股股东、实际控制人杜永安就公司社会保险、住房公积金补缴事宜作出以下承诺：若因任何原因导致公司被要求为员工补缴社会保险金或发生其他损失，本人将无条件承诺承担公司的任何补缴款项、滞纳金或行政罚款、经主管部门或司法部门确认的补偿金或赔偿金、相关诉讼或仲裁等费用及其他相关费用，确保公司不因此发生任何经济损失。报告期内，公司控股股东、实际控制人杜永安严格遵守了此项承诺。3、关于避免同业竞争的承诺 公司控股股东杜永安、持股 5%以上的股东济南博康投资合伙企业（有限合伙）、杜菲菲、孟军丽以及董事杜永安、杜菲菲、许洪涛、侯勇、程茜，监事孟军丽、刘威华、张清雷分别做出关于避免同业竞争的承诺：本人作为山东博安智能科技股份有限公司（以下简称“博安智能”）控股股东/持股 5%以上的股东/董事/监事，本人目前从未参与或从事与博安智能存在同业竞争的行为，为避免与博安智能产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：自本避免同业竞争承诺函签署之日起，本人及本人控制下的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与博安智能目前或将来相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害博安智能利益的其他竞争行为；本人承诺不为自己或者他人谋取属于博安智能的商业机会，自营或者为他人经营与博安智能同类业务；本人保证不利用股东的地位损害博安智能及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取正常的额外利益。本人保证本人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。如本人、本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的其他企业违反上述承诺和保证，本人将依法承担由此给博安智能造成的一切经济损失。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 89 页 报告期内，上述股东/董事/监事信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。4、关于本次挂牌前所持股份的流通限制的承诺 承诺一：公司董事长、控股股东、实际控制人杜永安作出承诺：自公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份。上述锁定期限届满后，本人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年直接或间接转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若自公司离职，在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。承诺二：公司董事、股东杜菲菲作出承诺：自公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份。本人在担任公司董事期间，每年直接或间接转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若自公司离职，在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。承诺三：公司监事、股东孟军丽作出承诺：自公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份。本人在担任公司监事期间，每年直接或间接转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若自公司离职，在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。承诺四：公司股东济南博康投资合伙企业（有限合伙）、股东孙方金、周德福、杜长城作出承诺：自公司成立之日起一年内，本机构/本人不转让持有的公司股份。报告期内，上述股东均遵守了所做的以上各项承诺。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 89 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 53,858,000 89.47%-53,858,000-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数 60,200,000 100.00%-60,200,000-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-34,158,000 34,158,000 68.04%2、董事监事及高级管理人员-9,192,000 9,192,000 18.31%3、核心员工-4、有限售股份总数-50,200,000 100.00%总股本 60,200,000 100.00%-10,000,000 50,200,000 100.00%普通股股东人数 7 (二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股期末持有限售股份数份数（股（股）期末持有无期末持有无限售股份数限售股份数（股（股）1 杜永安 53,858,000-19,700,000 34,158,000 68.04%34,158,000-2 杜菲菲 6,342,000-6,342,000 12.63%6,342,000-3 济南博康投资合伙企业（有限合伙）-3,900,000 3,900,000 7.77%3,900,000-4 孟军丽-2,850,000 2,850,000 5.68%2,850,000-5 周德福-2,260,000 2,260,000 4.50%2,260,000-6 孙方金-360,000 360,000 0.72%360,000-7 杜长城-330,000 330,000 0.66%330,000-合合计计 -60,200,000-10,000,000 50,200,000 100.00%50,200,000-前十名股东间相互关系说明 公司前十名股东中，杜永安与杜菲菲系父女关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 89 页 计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 杜永安，男，出生于 1954 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1977 年 7 月至 1992 年 4 月，历任临沂师范专科学校数学系助教、讲师、教研室主任、临沂师专计算机技术开发公司总经理；1992 年 4 月至 2002 年 6 月，任临沂方正计算机有限责任公司董事长；2002 年 6 月至 2014 年 6 月于博安智能有限任执行董事、法定代表人；2014 年 6 月至今任博安智能董事长、法定代表人。杜永安直接持有公司 68.04%的股份，间接持有公司 0.014%的股份，为公司的控股股东、实际控制人。报告期内无变动。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 杜永安，男，出生于 1954 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1977 年 7 月至 1992 年 4 月，历任临沂师范专科学校数学系助教、讲师、教研室主任、临沂师专计算机技术开发公司总经理；1992 年 4 月至 2002 年 6 月，任临沂方正计算机有限责任公司董事长；2002 年 6 月至 2014 年 6 月于博安智能有限任执行董事、法定代表人；2014年 6 月至今任博安智能董事长、法定代表人。杜永安直接持有公司 68.04%的股份，间接持有公司 0.014%的股份，为公司的控股股东、实际控制人。报告期内无变动。山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 89 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 银行借款 中国银行股份有限公司济南中大槐树支行 10,000,000.00 2014 年 6 月 30 日至 2015 年 1 月 14 日 是 合计 10,000,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股股）合计合计 -山东博安智能科技股份有限公司 2014 年度报告 第24 页，共 89 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一