832009_2014_普瑞奇_2014年年度报告_2015-04-14.pdf

证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0051PUREACHFiltration&Purification普 瑞 奇NEEQ:832009NEEQ:832009普瑞奇科技(北京)股份有限公司Pureach Tech(Beijing)Ltd.年度报告年度报告2014证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0052荣获荣获 13 项实用新型专利证书项实用新型专利证书2014 年 6 月,公司申报的 13 项实用新型专利获批复,并获得国家知识产权局核发的实用新型专利证书。具有国际领先水平的过滤器打折机投入使用具有国际领先水平的过滤器打折机投入使用2014 年 8 月,公司从德国定制的过滤器专用打折生产线安装调试完成,使公司产品的打折工艺和设备达到国际领先水平。公司完成股份制改造公司完成股份制改造2014 年 8 月,公司完成股份制改造,变更为股份有限公司,并领取北京市工商管理局核发的新营业执照.完成新三板挂牌材料申报完成新三板挂牌材料申报2014 年 10 月,公司完成新三板挂牌文件材料的准备和申报.公司年度大事记公司年度大事记证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0053目 录第一节声明与提示第二节公司概况第三节主要会计数据和关键指标第四节管理层讨论与分析第五节重要事项第六节股本、股东情况第七节融资情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节公司治理及内部控制第十节财务报告证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0054释义释义项目释义项目释义释义公司，本公司，普瑞奇指普瑞奇科技（北京）股份有限公司安信证劵指安信证劵股份有限公司公司章程指普瑞奇科技（北京）股份有限公司章程股东大会指普瑞奇科技（北京）股份有限公司股东大会董事会指普瑞奇科技（北京）股份有限公司董事会监事会指普瑞奇科技（北京）股份有限公司监事会公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司、本公司、普瑞奇指普瑞奇科技（北京）股份有限公司颇尔、颇尔过滤器指颇尔过滤器（北京）有限公司高级管理人员指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书元、万元指人民币元、人民币万元关联关系指依据公司法及企业会计准则第36号关联方披露所确定的公司关联方与公司之间内在联系OEM、贴牌生产、代工生产指一家厂家根据另一家厂商的要求，为其生产产品和产品配件，亦称为定牌生产或授权贴牌生产。证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0055第一节声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李岩、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）刘冬立保证年度报告中财务报告的真实、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述1、共同实际控制人不当控制的风险公司股东李岩、股东于红为公司共同实际控制人，合计持有公司 50%的股份，且李岩担任公司董事、总经理，于红担任公司董事。若李岩、于红利用相关表决权、管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或其他股东利益。2、公司治理风险有限公司存续期间，公司的法人治理结构不够完善，内部控制尚有欠缺，存在未定期召开股东会、没有制定专门的关联交易管理制度等制度性文件、监事对公司规范运行的监督作用未能充分体现、未定期向股东会报告工作等情况。股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。3、重要原材料价格波动的风险公司所属滤芯行业的主要原材料为聚丙烯、聚四氟乙烯、树脂等化学原料，产品成本受化学原料价格波动影响较大。同时，泵、阀等配件的价格证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0056也受到钢材等基础原材料价格波动的影响。聚丙烯和钢材的价格波动将对公司的经营业绩产生一定的影响。4、政策不确定的风险过滤器行业是一个新兴行业，国内尚未形成完整的、权威的行业标准和监管体系。但随着行业发展日趋成熟，一方面，国家会制定更为完善的国家级标准，对过滤行业提出更高的行业标准，规范行业竞争，提高行业准入门槛；另一方面，随着行业内企业数量的逐渐增多，国家给予行业的扶持性政策可能会逐渐减少，未来公司可能会面临一定的政策风险。5、税收优惠政策的风险公司于 2013 年 11 月 11 日取得了北京市科学技术委员会、北京市财政厅、北京市国家税务局、北京市地方税务局等四部门联合批准颁发的高新技术企业证书，证书编号为 GR201311000413，有效期为三年，按照相关规定减按 15%的税率征收企业所得税。若公司高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行 25%的企业所得税税率。若无法继续获得企业所得税税收优惠则可能对公司的税负、盈利造成一定程度影响。6、过度依赖单一客户的风险2013 年度、2014 年度，公司对第一大客户颇尔过滤器（北京）有限公司的销售金额分别为20,624,911.11 元、27,866,041.51 元，占当年营业收入的 76.42%及 77.55%。公司的收入及利润对颇尔过滤器的贴牌生产存在较大依赖。若颇尔过滤器停止和公司的合作，或颇尔过滤器出现重大财务风险，拖欠甚至不能支付货款，短期内可能导致公司遭受损失。本期重大风险是否发生重大变化：否证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0057第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称普瑞奇科技（北京）股份有限公司英文名称及缩写PureachTech（Beijing）Ltd.证券简称普瑞奇证券代码832009法定代表人李岩注册地址北京市北京亦庄经济开发区东区科创二街10 号办公地址北京市北京亦庄经济开发区东区科创二街10 号主办券商安信证劵股份有限公司主办券商办公地址深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层，28 层 A02 单元会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名刘加宝、周丹会计师事务所办公地址中国杭州西溪路128 号新湖商务大厦6-10层二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人刘冬立电话010-67892627传真010-87300449电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码北京市北京亦庄经济开发区东区科创二街10号邮政编码：100023公司指定信息披露平台的网址 或www.neeq.cc公司年度报告备置地公司董事会办公室三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2015.02.16行业（证监会规定的行业大类）制造业主要产品与服务项目高精度工业用过滤滤芯及过滤装置的设计、研发、生产及销售普通股股票转让方式协议转让普通股总股本（股）20,224,800控股股东无实际控制人李岩、于红四、注册情况项目号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号110000450028285无证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0058税务登记证号码110192666909720无组织机构代码666909720无证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-0059第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入（元）35,932,598.4026,990,250.7633.13%毛利率%52.13%43.38%-归属于挂牌公司股东的净利润（元）7,291,230.884,131,267.4976.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）7,085,287.664,135,433.3171.33%加权平均净资产收益率%18.88%12.56%-基本每股收益（元/每股）0.360.2080.00%二、偿债能力本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计（元）43,844,701.8239,944,903.669.76%负债总计（元）1,583,894.954,975,327.67-68.17%归属于挂牌公司股东的净资产（元）42,260,806.8734,969,575.9920.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.091.7320.81%资产负债率%3.6112.46-流动比率22.756.70-利息保障倍数-（三）营运情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额（元）19,758,499.20-923,002.52-应收账款周转率5.134.73-存货周转率1.822.06-（四）成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率%9.7613.72-营业收入增长率%33.1314.82-净利润增长率%76.4964.75-（五）股本情况本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本（股）20,224,800.0020,224,800.00-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00510（六）非经常性损益项目项目金额（元）金额（元）非经常性损益合计非经常性损益合计242,286.14所得税影响数36,342.92非经常性损益净额非经常性损益净额205,943.22（七）因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况科目科目本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（去年同期）上年期末（去年同期）调整重述前调整重述前调整重述后调整重述后调整重述前调整重述前调整重述后调整重述后长期股权投资100,000.00100,000.00可供出售金融资产100,000.00100,000.00证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00511第四节 管理层讨论与分析一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式高精度工业过滤器滤芯是过滤器制造行业的核心产品，广泛应用于各种工业流体（工艺液体和气体）的净化和纯化，通过去除液体或空气中的固体颗粒等污染物，进而保护设备的正常工作或者保证工艺流体达到一定的洁净度等级,以达到满足工业生产过程所需要的流体洁净状态，满足生产过程的工艺需要和过程运行保证水平或确保和提高工业产品的质量。滤芯是工业过滤器的核心部件，是公司的主要产品.公司拥有多条完整先进的专业过滤器生产线和检测设备(部分核心设备采用国外进口的国际先进设备),万级洁净厂房,环境控制厂房和实验室,拥有研发设计和生产高精度过滤器的人员团队和生产工艺技术,过滤器产品性能和质量瞄准国际最高水平,广泛应用于电力能源、微电子、数字喷墨打印,水处理、食品饮料、化工、冶金机械等工业领域。一方面，公司与颇尔过滤器签有委托加工供货协议，采用贴牌的方式完成产品的生产和销售；另一方面，公司通过直接生产和委托生产的方式完成自有品牌产品的生产，并通过各地经销商完成产品销售,终端用户大多为大型或高技术企业,如:秦山核电,南京高速传动(风电),远景能源(风电),江苏利港电力(火电),雪花啤酒集团等等。目前，公司以贴牌销售为主，公司亦在不断扩大营销力度，扩大自有品牌产品的销售占比，报告期内呈逐年快速上升趋势,未来几年自有品牌的占比将进一步扩大,直至全部生产和销售自有品牌的产品。报告期内公司商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项事项是或否是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否（二）报告期内经营情况回顾（二）报告期内经营情况回顾证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00512报告期内，公司微调了销售政策，把原重点依赖给颇尔过滤器（北京）有限公司贴牌生产调整为开发自主品牌的产品，直接面对市场。公司通过加强市场开拓、客户服务、品质控制。报告期内公司实现营业收入 35,932,598.40 元，比去年同期增长 33.13%；毛利率 52.13%，比去年同期增长 8.75%；归属于挂牌公司股东的净利润 7,291,230.88 元，比去年同期增加 76.49%。1、主营业务分析（、主营业务分析（1）利润构成与现金流分析单位：元）利润构成与现金流分析单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重营业收入35,932,598.4033.13%100.00%26,990,250.7614.82%100.00%营业成本17,201,113.8512.56%47.87%15,281,256.293.11%56.62%管理费用8,055,194.7445.48%22.42%5,537,160.0448.13%20.52%销售费用2,694,821.76120.27%7.50%1,223,393.330.00%4.53%财务费用-2,693.50-0.01%-1,488.72-0.01%营业利润7,899,084.3369.78%21.98%4,652,500.2745.70%17.24%资产减值损失17,439.21-59.52%0.05%43,085.81228.49%0.16%营业外收入49,309.001,177.44%0.14%3,860.00964900.00%0.01%营业外支出36,069.15311.70%0.10%8,760.96-90.24%0.03%所得税费用621,093.3020.29%1.73%516,331.82-13.34%1.91%净利润7,291,230.8876.49%20.29%4,131,267.4964.75%15.31%经营活动产生的现金流量净额19,758,499.20-923,002.52-投资活动产生的现金流量净额-16,912,680.10-255,189.14-筹资活动产生的现金流量净额-项目变动及重大差异产生的原因：1、本年度营业收入同比增加了 894.23 万元，主要为销售增加所致。2、本年度营业成本同比增加了 191.99 万元，主要为销售增加所致；此外，由于公司毛利率提升，营业收入的增长幅度大于营业成本的增长幅度。3、本年度管理费用同比增加了 251.80 万元，增加幅度为 45.48%，主要原因为：1）公司加大了研发投入，2014 年度研发费用同比增加了 99.40 万元；2）增加了服务费及软件服务费 46.69 万元。4、本年度销售费用同比增加了 147.14 万元，增加幅度为 120.27%，主要原因为：1）公司加大了销售力度，增加了销售人员，销售人员工资增加 58.32 万元；证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-005132）差旅费增加了 42.84 万元；5、本年度净利润同比增加了 316.00 万元，增长幅度为 76.49%，主要为收入大幅增长及毛利率的大幅提升所致。现金流量分析：1、本年度经营活动产生的现金流量净额为 1,975,85 万元，同比增加了 2068.15 万元，主要原因为：1）本年度公司收回关联方偿还的借款 1,490.00 万元；2）本年度销售商品、提供劳务收到的现金同比增加了 2,046.84 万元，而购买商品、接受劳务支付的现金 616.31 万元。2、本年度投资活动产生的现金流量净额为-1,691.27 万元，除购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 314.17 万元，主要原因为公司投资购买理财产品 1400 万元，年末尚未到期。3、本年度公司无筹资产生的现金流量。（2）收入构成分析）收入构成分析类别类别/项目项目本期收入金额本期收入金额占营业收入比例占营业收入比例%上期收入金额上期收入金额占营业收入比例占营业收入比例%凝结水滤芯18,735,221.7652.14%13,358,163.0449.49%离子交换树脂滤芯765,726.912.13%3,070,942.0311.38%液晶显示制程滤芯5,024,046.6913.98%4,719,125.6317.48%大流量滤芯3,141,388.398.74%2,235,905.888.28%滤油滤芯4,389,175.3912.22%983,019.303.64%其他滤芯2,286,440.966.36%2,623,094.889.72%滤油机1,590,598.304.43%合计合计35,932,598.40100.00%26,990,250.76100.00%收入构成变动的原因本年度公司收入构成没有发生重大变化。报告期内，公司的主要业务收入是销售自产产品，过滤滤芯及滤油系统的销售；2014年度，公司开始销售滤油机，滤油机的销售占营业收入比重为4.43%。（3）营运分析）营运分析主要销售客户的基本情况：公司的第一大用户为颇尔过滤器(北京)有限公司,是全球著名的美国颇尔公司在中国的独资企业。2012 年公司与颇尔过滤器签订供货协议,为该公司贴牌供应协议约定的部分过滤器产品。证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00514主要供应商的基本情况：公司在滤芯生产过程中，主要对外采购滤芯生产所用滤膜，支撑层，内外笼等原料。报告期内前几名供应商情况如下：1.供应商名称：德州技术(苏州)有限公司，采购内容：专用支撑层的用料，2.供应商名称：天津泰达洁净材料有限公司，采购内容：滤膜的生产用料。3.供应商名称：贺氏（苏州）特殊材料有限公司，采购内容：滤膜的生产用料。重要合同的基本情况：公司十分重视合同管理工作，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节实施审查、监督与控制。报告期内，公司重要的采购和销售合同均能得到有效执行。2、资产负债结构分析单位：元、资产负债结构分析单位：元项目项目本期末本期末上年期末上年期末占总资产比重的增减占总资产比重的增减金额金额变动比例变动比例占总资产的比占总资产的比重重金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总资产的比重货 币 资金4,272,535.91199.47%9.74%1,426,716.81-45.23%3.57%172.83%应 收 账款5,220,449.21-40.52%11.91%8,777,060.37234.10%21.97%-45.81%存货11,496,339.1455.49%26.22%7,393,433.08-0.35%18.51%41.66%长 期 股权投资固 定 资产6,685,041.1030.49%15.25%5,123,055.9016.91%12.83%18.88%在 建 工程89,914.9659.34%0.23%-100.00%短 期 借款长 期 借款总资产总资产43,844,701.829.76%-39,944,903.6613.72%-资产负债项目重大变动原因：1、货币资金年末余额为 427.25 万元，同比增加了 199.47%，主要原因为公司经营活动产生的现金流量净额增加。2、应收账款年末余额为 522.04 万元，同比减少了 40.52%，主要原因为公司加大了收款力度，第一大客户颇尔过滤器(北京)有限公司应收账款减少所致。3、存货年末余额为 1149.63 万元，同比增加了 55.49%，主要原因为随着销售规模的增长，公司加大了标准产品的储备量。证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-005154、期末固定资产余额为 668.50 万元，同比增加了 30.49%，主要原因为公司通用设备增加所致。3、投资状况分析（、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司分析）主要控股子公司、参股公司分析公司参股东莞市普约尔净化技术有限公司，目前经营状况正常。（2）对外股权投资情况）对外股权投资情况报告期内，公司无对外股权投资。（3）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况项目项目投资金额投资金额投资期限投资期限预计收益（年化）预计收益（年化）招商银行鼎鼎成金 68255 号3,000,000.002014-8-5 至 2015-2-55.60%招商银行鼎鼎成金 68289 号5,000,000.002014-9-3 至 2015-1-95.30%睿享 15 期 5 号6,000,000.002014-11-19 至 2015-4-155.30%总计总计14,000,000.00-（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析目前在国内大力提倡环保经济的前提下，我公司产品顺应了市场潮流，为各行业提供资源重复利用或排放处理的过滤产品。我公司会利用这个契机完善公司的产品及新产品的研制为满足各行业的需求做出努力。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析公司拥有高精度过滤器生产的全套生产设施和工艺技术，拥有自主的知识产权。如过滤器生产必须的滤材打折，焊接和粘接，超纯水冲洗，完整性测试，性能检测等工艺技术。这些生产工艺技术的实现均为在市场采购到的专业或通用设备基础上根据公司产品生产的特殊需要自行改装完成或要求原设备制造商按照公司的特殊要求改装而完成工艺技术的实现。通常，根据市场或用户对过滤器的要求，公司首先确定过滤器产品的整体性能参数，为满足这些参数首先进行滤材和支撑材料的选择和实验室测试，根据选择确定的原材料确定焊接或粘接工艺,制作相关工装模具,并在生产设备上进行试生产测试，以确定和完善生产工艺参数，拟定生产工艺流程卡（工艺规程）和初步估算成本数据。对试生产获得的过滤器样品进行全面的性能测试，并根据测试结果调整和优化生产工艺卡（工艺规程）。在过滤器达到研发初期确定的性能参数时，进行过滤器批量试生产和证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00516产品测试，随后试生产的产品提交到用户进行工业化试用，根据试用现场反馈的情况数据，对工艺技术和设备进行调整，直至产品满足用户需要，工艺技术冻结，工艺卡最终确定并完成公司内部生产审批程序。（五）持续经营评价（五）持续经营评价公司产品的主要市场是国家大力发展和国民经济不可缺少的电力行业（火电，核电和风力发电），微电子行业，数字喷墨印刷(高速陶瓷打印,高速纺织喷墨印花等）及食品饮料行业（啤酒，葡萄酒,瓶装水等）等。2013年度，2014年度的营业收入分别为，26,990,250.76元和35,932,598.40元，主营产品毛利率分别为43.38%和52.13。营业收入逐步上升，公司正在快速上升和可持续性经营和发展的通道。二、未来展望（一）行业发展趋势（一）行业发展趋势公司专门从事高精度过滤器和过滤分离装置的研发生产和技术服务，产品广泛用于电力，微电子，数字喷墨打印，矿业，冶金，化工，机械制造，水处理，食品饮料等工业领域。高精度工业过滤器的研发生产是一个比较特殊的行业，产品主要是为重要的工业领域提供配套，用于其过程工艺流体的净化和纯化，以改善和提高工业生产过程的水准和提高工业制成品品质，产品应用非常广范，几乎在所有的科研和工业生产过程中都有应用。目前国内大部分的中高端工业过程使用的过滤器都是国外进口产品，虽然近十年来国内开始逐步建立并形成了此类产品的生产，但仍属一个正在发展和需不断改善提高的行业。由于过滤器产品应用的行业和具体应用过程不同，使用的过滤器差异很大。国家目前尚没有统一的行业管理部门和全面统一的法规标准，通常按照企业标准或参照国外同类先进产品的指标进行生产。比一般工业滤清器更全面的是，高精度工业过滤器根据用途不同，采用不同结构形式和不同种类的深层和膜滤材，覆盖了微滤，超滤，纳滤和反渗透等不同的过滤精度范围。（二）公司发展战略（二）公司发展战略公司的产品定位于国内中高端的工业流体高精度过滤分离应用.由于目前国内高精度工业过滤器产品的品质不高，中高端应用工业过滤器基本被国际大公司的产品所占领.普瑞奇公司明确定位以目前在国内市场很活跃的世界上最大的几家过滤器跨国公司产品为竞争对象.在国内市场替代国外过滤器产品.证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00517（三）经营计划或目标（三）经营计划或目标公司业务主要聚焦在高科技高精度过滤器的开发生产。一系列高质量高性价比的过滤器产品开始推向市场。引起了市场和国内外同行业的关注。过滤器和过滤分离装置的研发生产仍是公司的主要工作，同时坚持研发生产和不断升级高等级应用的过滤器和过滤装置。在巩固产品在现有应用的同时，扩大普瑞奇品牌的过滤器在核电，风力发电，微电子，数字喷墨打印，食品饮料，化工等领域的产品应用和销售。争取在 10 年内发展成为中国最大规模的高科技过滤器和过滤分离装置的制造者，同时成为中国的火电，核电和风力发电领域最大的高等级过滤器和过滤分离装置的供应者。按照规划，公司将从2015 年开始，在满足国内市场的基础上开拓国外市场，批量出口产品。（四）不确定性因素（四）不确定性因素目前公司处于发展阶段，对公司第一大客户颇尔过滤器（北京）有限公司的销售依赖较大，随着公司业务的不断增长和对销售政策的调整我们会逐步摆脱这种现状，发挥我们的优势，研发出以我公司自主品牌为主的畅销产品，为公司下一步的提升做好准备。三、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素1、共同实际控制人不当控制的风险公司股东李岩、股东于红为公司共同实际控制人，合计持有公司 50%的股份，且李岩担任公司董事、总经理，于红担任公司董事。若李岩、于红利用相关表决权、管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或其他股东利益。2、公司治理的风险有限公司存续期间，公司的法人治理结构不够完善，内部控制尚有欠缺，存在未定期召开股东会、没有制定专门的关联交易管理制度等制度性文件、监事对公司规范运行的监督作用未能充分体现、未定期向股东会报告工作等情况。股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。3、重要原材料价格波动的风险证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00518公司所属滤芯行业的主要原材料为聚丙烯、聚四氟乙烯、树脂等化学原料，产品成本受化学原料价格波动影响较大。同时，泵、阀等配件的价格也受到钢材等基础原材料价格波动的影响。聚丙烯和钢材的价格波动将对公司的经营业绩产生一定的影响。4、政策不确定的风险过滤器行业是一个新兴行业，国内尚未形成完整的、权威的行业标准和监管体系。但随着行业发展日趋成熟，一方面，国家会制定更为完善的国家级标准，对过滤行业提出更高的行业标准，规范行业竞争，提高行业准入门槛；另一方面，随着行业内企业数量的逐渐增多，国家给予行业的扶持性政策可能会逐渐减少，未来公司可能会面临一定的政策风险。5、税收优惠政策的风险公司于 2013 年 11 月 11 日取得了北京市科学技术委员会、北京市财政厅、北京市国家税务局、北京市地方税务局等四部门联合批准颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR201311000413，有效期为三年，按照相关规定减按 15%的税率征收企业所得税。若公司高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行 25%的企业所得税税率。若无法继续获得企业所得税税收优惠则可能对公司的税负、盈利造成一定程度影响。6、过度依赖单一客户的风险2013 年度、2014 年度，公司对第一大客户颇尔过滤器（北京）有限公司的销售金额分别为 20,624,911.11 元、26117263.32 元，占当年营业收入的 76.42%及 72.68%。公司的收入及利润对颇尔过滤器的贴牌生产存在较大依赖。若颇尔过滤器停止和公司的合作，或颇尔过滤器出现重大财务风险，拖欠甚至不能支付货款，短期内可能导致公司遭受损失。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素无四、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明：证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00519第五节 重要事项一、重要事项索引事项事项是或否是或否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否是否存在对外担保事项否是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是五（二）三是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是五（二）四是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项否是否存在经股东大会审议过的对外投资事项否是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否是否存在股权激励事项否是否存在已披露的承诺事项是五（二）九是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否是否存在被调查处罚的事项否是否存在重大资产重组的事项否二、重要事项详情（一）重大诉讼、仲裁事项（一）重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项涉及金额（元）涉及金额（元）占期末净资产比例占期末净资产比例%是否结案是否结案临时公告披露时间临时公告披露时间无总计-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：本公司无重大诉讼、仲裁事项。（二）公司发生的对外担保事项（二）公司发生的对外担保事项担保对象担保对象担保金额担保金额担保期限担保期限担保类型（保证、抵押、质押）担保类型（保证、抵押、质押）责任类型（一般或者连带）责任类型（一般或者连带）是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序是否关联担保是否关联担保是否发生代偿是否发生代偿无总计-对外担保分类汇总：对外担保分类汇总：项目汇总项目汇总余额余额本公司无发生的对外担保事项（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00520占用者占用者占用形式（资金、资产、资源）占用形式（资金、资产、资源）期初余额期初余额期末余额期末余额是否无偿占用是否无偿占用是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序北京颇力达科贸有限公司资金14,900,000.00否是合计14,900,000.00-占用原因、归还及整改情况：截至 2013 年 12 月 31 日，公司其他应收款中颇力达余额为 14,900,000.00 元，颇力达于 2014年 2 月 17 日、2014 年 6 月 6 日、2014 年 6 月 13 日分别还款 350,000.00 元、14,000,000.00元、550,000.00 元。截至 2014 年 12 月 31 日已全部归还。（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况日常性关联交易事项日常性关联交易事项具体事项类型预计金额发生金额1 购买原材料、燃料、动力1,000,000.00921,354.692 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售120,000.00112,082.733 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4 财务资助（挂牌公司接受的）5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型总计总计1,120,000.001,033,437.42偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项关联方交易内容交易金额是 否 履 行必 要 决 策程序李岩向关联方购买车辆395,000.00是总计-395,000.00-（五）收购、出售资产事项（五）收购、出售资产事项无（六）对外投资事项（六）对外投资事项无（七）企业合并事项（七）企业合并事项无（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况无（九）承诺事项的履行情况（九）承诺事项的履行情况证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00521挂牌前，公司股东,公司董事,监事,高管,核心技术人员均出具 避免同业竞争承诺函、公司股东,公司董事,监事,高管关于减少，规范关联交易承诺函，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况资产权利受限类型账面价值占总资产的比例发生原因累计值累计值-注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。（十一）调查处罚事项（十一）调查处罚事项无（十二）重大资产重组事项（十二）重大资产重组事项无证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00522第六节 股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）普通股股本结构一、普通股股本情况（一）普通股股本结构股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份1、控股股东、实际控制人2、董事、监事及高级管理人员3、核心员工4、无限售股份总数有限售条件股份1、控股股东、实际控制人1,011.2450.00%1,011.2450.00%2、董事、监事及高级管理人员1,011.2450.00%1,011.2450.00%3、核心员工4、有限售股份总数2,022.48100.00%2,022.48100.00%总股本总股本2,022.48100.00%2,022.48100.00%普通股股东人数普通股股东人数4（二）普通股前十名股东情况（二）普通股前十名股东情况序号序号股东名称股东名称期初持股数（万股）期初持股数（万股）持股变动（万股）持股变动（万股）期末持股数（万股）期末持股数（万股）期末持股比例期末持股比例%期末持有限售股份数量（万股）期末持有限售股份数量（万股）期末持有无限售股份数量（万股）期末持有无限售股份数量（万股）1李岩849.4416849.441642.00%849.44162张叔威808.9920808.992040.00%808.99203刘冬立202.2480202.248010.00%202.24804于红161.7984161.79848.00%161.7984合计合计2022.482022.482022.48前十名股东间相互关系说明：李岩，于红系夫妻关系。二、优先股股本基本情况二、优先股股本基本情况项目项目期初股份数量期初股份数量数量变动数量变动期末股份数量期末股份数量计入权益的优先股计入负债的优先股优先股总计优先股总计三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况证券代码：832009证券简称：普瑞奇公告编号：2015-00523公司目前 4 个自然人股东持股比例均未超过 50%，公司无控股股东。（二）实际控制人情况（二）实际控制人情况公司股东李岩、股东于红系夫妻关系，截至本公开转让说明书出具之日，两人合计持有公司 50%的股份，且李岩担任公司董事、总经理，于红担任公司董事，两人合计持有的股份所享有的表决权以及担任的重要职务，使之可对公司日常经营管理产生重大影响，为公司共同实际控制人。李岩，男，1961 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1982 年 6 月毕业于北京化工学校有机合成专业，中专学历。1982 年 7 月至 1993 年 12 月，就职于北京啤酒厂，历任工艺科长、啤酒车间主任；1994 年 1 月至 200