831540_2014_京源环保_2014年年度报告_2015-04-20.pdf

第1 页，共 48 页 江苏京源环保股份有限公司（JIANGSU JINGYUAN ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.，LTD.）2014京源环保 NEEQ:831540 年度报告 第2 页，共 48 页 2014 年 12 月 19 日，公司成功在“全国中小企业股份转让系统”挂牌，证券简称：京源环保；证券代码：831540。公司研发的电子絮凝技术于 2014 年 12 月在华能应城电厂脱硫废水处理项目中成功运行。这是国内首次将电子絮凝技术应用到脱硫废水处理项目中。公 司 年 度 大 事 记 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 48 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.18 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.24 第九节公司治理及内部控制.27 第十节财务报告.30 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 48 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、京源环保 江苏京源环保股份有限公司 股东大会 江苏京源环保股份有限公司股东大会 董事会 江苏京源环保股份有限公司董事会 监事会 江苏京源环保股份有限公司监事会 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让行为 报告期、报告期内、当期 指 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 上期、上年度、2013年度 指 2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 主办券商、金元证券 金元证券股份有限公司 元、万元 人民币元、人民币万元 审计机构 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、中汇会计师事务所有限公司 公司法 中华人民共和国公司法 水处理 为了使水质满足特定环境及回用的用途，通过物理、化学和生物等手段，对水质进行治理，去除或增加水中某些对生产、生活及环境不需要或需要的物质的过程 给水 通常是指经过处理进入配水管网或供水池的水 中水 是指污水（生活污水、生产污水）经适当处理后，达到一定的水质指标，满足某种使用要求，可以进行有益使用的水 电子絮凝 是一种使用电能代替化学药剂，能够去除水中的重金属、悬浮固体等其它多种污染物的新型水处理技术 原水预处理 对水进行深度处理前进行的先期处理 中水处理 用各种物理、化学、生物等手段和设备对中水进行不同程度的处理，达到工业生产工艺要求的水质，然后回用到生产工艺中去，从而达到节约水的目的。江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 48 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中汇会计师事务所对公司出具了2014 审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人控制不当的风险 李武林先生持有公司35%的股份，其配偶和丽女士持有公司 35%的股份，两人为公司并列第一大股东，合计持有公司70%的股份，且在2014 年 4 月 10 日，签署了一致行动协议。李武林担任公司董事长兼总经理，和丽担任公司董事，二人能够对公司经营管理和决策施加重大影响，为公司的实际控制人。若公司的实际控制人不能有效执行公司内部控制制度和经营决策，利用实际控制人地位，对公司董事会和监事会施以不当影响，在公司的销售、人事、财务等经营方面实行不当的干预和控制，可能给公司的生产经营活动、治理机制和中小股东带来不利影响的风险。客户所处行业集中度较高风险 公司目前来自电力行业的业务占比较高，由于我国电力行业投资主要由五大电力集团和地方大型国企完成，且水处理系统设备招投标金额较大，使得公司客户集中度较高。2014 年公司对前五名客户销售额占当期全部营业收入比例大于50%，对第一大客户的销售额占当期全部营业收入比例分别为20.33%。如果公司主要销售客户所在行业即火电行业的生产经营情况发生不利变化，将有可能减少对本公司产品的采购额，从而对公司的销售收入产生不利影响。应收账款不能收回的风险 公司2014 年 12 月 31 日应收账款净额为26,914,623.25 元。占总资产比例为 65.26%。公司报告期末一年以上账龄的应收账款占全部应收账款的比例为 27.72%。虽然坏账准备计提比例合理，应收款项收回的可能性较大，但不排除应收款项存在产生坏江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 48 页 账的可能性，存在应收款项不能收回风险。核心技术人员流失风险 公司作为高新技术企业，专业人才是公司技术发展和创新的关键，经过多年的发展和技术积累，形成了较强的自主创新能力并拥有自主知识产权的核心技术，而技术研发工作不可避免地依赖专业人才，特别是核心技术人员。虽然报告期内公司核心技术人员稳定，但如果发生核心技术人员的离职，而公司又不能及时安排适当人选接替或补充，将会对公司的生产经营造成重大不利影响。税收优惠政策丧失风险 公司为经认定的江苏省高新技术企业，享受 15%的企业所得税税收优惠政策。上述税收政策对公司的发展起到了较大的推动和促进作用。但如果国家调整相关税收优惠政策或公司今后不能通过高新技术企业复审，将会对公司的税后利润产生影响，因此公司存在税收优惠政策变化风险。偿债风险及流动性不足的风险 公司偿还债务的资金主要来源包括经营性活动现金流入，外部债务筹资等。若公司长期处于经营性活动现金流入为负情况，又不能及时从外部筹措新的资金，公司存在因流动性不足而不能及时偿还到期债务的可能。本期重大风险是否发生重大变化：否 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 48 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江苏京源环保股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU JINGYUAN ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.，LTD.证券简称 京源环保 证券代码 831540 法定代表人 李武林 注册地址 南通市工农南路 88 号海外联谊大厦26 层 2607-2612 室 办公地址 南通市工农南路 88 号海外联谊大厦26 层 2607-2612 室 主办券商 金元证券股份有限公司 主办券商办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心17 层 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李宁 上官胜 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市钱江新城新业路8 号 UDC 时代大厦A 座 6 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 苏海娟 电话 051385332929 传真 051385332930 电子邮箱 公司网址 联系地址 南通市工农南路 88 号海外联谊大厦 26 层 2607-2612室 邮政编码 226004 公司指定信息披露平台的网址 或 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-12-19 行业（证监会规定的行业大类）公司业务所属行业为专用设备制造业，行业代码为 C35 主要产品与服务项目（1）工业废污水处理系统及设备，（2）原水/中水处理系统及设备，（3）水处理辅助设备、备品备件及售后服江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 48 页 务。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）10,000,000 控股股东 李武林 和丽 实际控制人 李武林 和丽 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320600000031447 否 税务登记证号码 320601714057260 否 组织机构代码 71405726-0 否 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 48 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 39,344,640.35 25,312,082.56 55.44%毛利率 29.73%28.49%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,625,434.98 892,203.42 81.90%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,340,689.86 467,840.97 186.57%加权平均净资产收益率 13.93%7.91%-基本每股收益（元/股）0.16 0.09 81.77%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 41,244,501.85 30,201,098.53 36.57%负债总计 28,760,075.90 19,342,107.56 48.69%归属于挂牌公司股东的净资产（元）12,484,425.95 10,858,990.97 14.97%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.25 1.09 14.92%资产负债率 69.73%64.04%-流动比率 1.26 1.29-利息保障倍数 4.07 2.98 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-4,532,553.33-6,001,395.12-应收账款周转率 1.83 1.78-存货周转率 10.95-江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 48 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 36.57%-16.13%-营业收入增长率 55.44%49.74%-净利润增长率 82.18%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 338,195.41 所得税影响数 53,450.29 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 284,745.12 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 48 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 1.公司主营业务为环保水处理技术、设备及系统的研发、设计与销售，生产主要通过外协加工方式进行。依据证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订）,公司业务所属行业为专用设备制造业，行业代码为 C35。根据国民经济行业分类（GB/T4754-2011）,公司业务所属行业为水资源专用机械制造业，行业代码为C3597。公司产品主要用于电力行业的水处理，也有部分涉及化工、冶金、钢铁、市政污水的水处理领域。公司产品的销售对象主要是各大电力集团下属的电力企业。公司产品包括三大类：（1）工业废污水处理系统及设备，（2）原水/中水处理系统及设备，（3）水处理辅助设备、备品备件及售后服务。销售主要通过参加投标形式完成。公司根据各电力集团客户网站及专业的招投标的网站发布的招标通知，以自身名义参与招投标，中标后与客户签订销售合同。公司也有少部分产品（主要是小金额的水工设备备品备件）由客户向公司直接采购，没有招投标过程。2.报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年度是公司业务得到快速发展的一年。在报告期内，公司管理层紧紧围绕年初所制定的经营目标，在有效把控风险的前提下，以强大的执行能力取得了超出预期的经营业绩，报告期内总体经济指标完成情况如下表所示：1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 39,344,640.35 55.44%-25,312,082.56 49.74%-营业成本 27,649,253.62 52.74%70.27%18,101,660.96 44.74%-江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 48 页 管理费用 6,353,392.27 26.93%16.15%5,005,360.75 43.78%-销售费用 1,940,925.77 68.07%4.93%1,154,798.46-26.24%-财务费用 701,102.14 51.81%1.78%461,829.36-18.65%-营业利润 1,839,798.52 389.59%4.68%375,782.40 121.35%-资产减值损失 590,663.04 208.80%1.50%191,275.53 50.67%-营业外收入 356,335.28-39.10%0.91%585,176.91 4.11%-营业外支出 41,295.84-0.10%47,419.35-所得税费用 529,402.98 2,381.20%1.35%21,336.54 204.84%-净利润 1,625,434.98 82.18%4.13%892,203.42 173.61%-经营活动产生的现金流量净额-4,532,553.33 24.80%-6,001,395.12-411.04%-投资活动产生的现金流量净额-301,592.07-107.24%-4,167,279.99 1,928.11%-筹资活动产生的现金流量净额 4,892,376.90 299.21%-2,455,841.37-292.48%-项目变动及重大差异产生的原因：营业收入变动:主要原因是公司在全国中小企业股份转让系统成功挂牌,公司声誉进一步提高，同时，公司加大了市场开拓力度，增加了研发投入，新研发的电子絮凝技术在含煤废水、脱硫废水中得到较好的推广，公司的品牌影响力不断上升。同时扩大市场占有和产品应用领域，使销售收入不断增加。销售额增加的同时使营业成本同步增涨。管理费变动:增加是因为本年研发投入增加以及挂牌产生的费用增加。销售费用变动:增加的原因主要公司的营入收入增加,部门人员增加、实施项目增加,因此工资薪酬、出差费用、运输费用相应增加。财务费用变动:增加是因为报告期内流动资金借比较上年同期增长 68.18%。营业利润变动:变动的原因主要是公司营业收入增加,同时新产品电子絮凝设备毛利较高。资产减值损失变动:增加的原因本期应收款项坏帐的计提。营业外收入变动:减少是因为本期内无需支付的应付款减少。所得税费用变动:增加是因为本期内营业收入增加，使本期利润增加，导致所得税费增加。现金流量分析：报 告期 内经 营活 动 产生 的现 金流 量 净额 为-4,532,553.33 元，净 利润 为1,625,434.98 元，与经营活动产生的现金流差异，一部分因客户支付货款方式为银行承兑汇票。另一方面因 2014 年第一大客户淮南平圩第三发电有限责任公司收入确认在2014 年 12 月份，该项目对应付供应商货款流出在 2014 年，而项目应收款项的流入在2015 年。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%原水、中水处理系统及设备 20,663,921.28 52.52%12,895,017.10 51.33%工业废污水处理系统及设备 17,638,009.39 44.83%10,754,709.40 42.81%其他(水处理辅助设备、备品1,042,709.68 2.65%1,474,407.34 5.86%江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 48 页 备件及售后服务 收入构成变动的原因 2014 年收入构成的三大版块与 2013 年相比较，各分类波动均在 5%以内，无较大变动。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司主要客户包括中国华电电力集团、中国华能集团公司、中国大唐发电集团、中国国电集团公司、中国电力投资集团公司；目前客户主要区域在华北、华南等地区，相互独立不存在关联关系。2014 年前五大客户 1、淮南平圩第三发电有限责任公司，营业收入 7,998,290.55元，占公司全部营业收入的比例为 20.33%；2、华能应城热电有限责任公司，营业收入6,455,718.79 元，占公司全部营业收入的比例为16.41%；3、北京国电华北电力工程有限公司，营业收入6,287,863.25 元，占公司全部营业收入的比例为15.98%；4、华润电力(渤海新区)有限公司，营业收入 4,411,870.06 元，占公司全部营业收入的比例为 11.21%；5、神华福能发电有限责任公司，营业收入2,587,750.37 元，占公司全部营业收入的比例为 6.58%。2014 年前五大客户销售收入合计 27,741,493.02 元，占公司全部营业收入的比例为 70.51%。主要供应商的基本情况：公司产品使用的原材料供应是个充分竞争的市场，所以不存在对供应商的依赖性，各供应商之间不存在关联关系。2014 年，前五大供应商分别为：北京麦格天恒科技发展有限公司、宜兴山鹰环保设备有限公司、南通浩通钢材有限公司、江苏腾丰环保科技有限公司、靖江优耐机械制造有限公司。2014 年，前五大供应商供货金额合计为 11,114,914.02 元，占采购总额的比例为 39.40%。重要订单的基本情况：本公司与其他公司签订合同或协议，为其提供设备、配件或其他服务。2014 年重要合同包括：1、淮南平圩第三发电有限公司原水预处理系统，合同额为 9390000 元，目前已交货验收。2、华能渑池热电有限责任公司脱硫、含煤废水处理装置（电絮凝），合同额为 8835300 元，目前合同正在履行。3、华能渑池热电有限责任公司废水处理系统设备，合同额为 7998600 元，目前合同正在履行。4、百色百矿发电有限公司原水预处理设施，合同额为5881580 元，目前合同正在履行。5、华能应城热电有限责任公司脱硫废水处理设备（电絮凝工艺），合同额为 5679300 元，目前合同正在履行。6、北京国电华北电力工程有限公司净水站水处理设备装置，合同额为5381800 元，目前已交货验收。7、华润电力（渤海新区）有限公司海水预处理系统，合同额为5161888 元，目前已交货验收。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 48 页 货币资金 2,075,271.65-33.58%5.03%3,124,353.15-51.57%-应收账款 26,914,623.25 66.40%-16,174,296.94 32.46%-存货 2,740,337.92 18.64%6.64%2,309,794.66 215.88%-长期股权投资-固定资产 5,128,010.25-0.34%12.43%5,145,481.63-10.18%-在建工程-短期借款 11,100,000.00 68.18%26.91%6,600,000.00-13.16%-长期借款 188,416.69-0.46%-总资产 41,244,501.85 36.57%-30,201,098.53-项目变动原因：货币资金变动原因：1、应收款增加。2、部分客户货款支付方式为银行承兑汇票。应收账款变动原因：2014 年度营业收入增大，应收款也相对增加 存货变动原因：2014 年度公司增大原材料储备，准备 2015 年扩大经营。短期借款变动原因：2014 年公司营业收入增长，补充流动资金。3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 “水十条”条例于 2015 年 2 月获得国务院常委会通过，有望在4 月出台。据测算，“水十条”投资将达两万亿元。经过多轮修改的“水十条”将在污水处理、工业废水、全面控制污染物排放等多方面进行强力监管并启动严格问责制，铁腕治污将进入“新常态”。近年来，随着环境污染问题的集中爆发，中央在环境领域的投入不断增加，但总体来看增幅并不稳定。2013 年，中央节能环保支出为1803.9 亿元；2014 年，支出 2032.81亿元，比 2013 年增长12.7%。2015 年中央节能减排支出预算数为2201.43 亿元，较 2014 年执行数 2032.81 亿元，增长 8.3%左右。我国政府高度重视污水处理行业的发展，出台了一系列鼓励和扶持行业发展的法律法规及产业政策，极大地促进了污水处理行业的快速发展，不存在明显的行业周期性。目前，随着我国对环境保护重视程度的不断加深，社会公众对防治水污染、保护环境的要求也日益提高，从而有利于促进污水处理行业的进一步发展。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 本公司目前和今后一段时间仍然将立足于电力企业的水处理领域。即便在这一细分处理领域，水处理的服务内容也比较宽泛，涉及产品种类包括原水预处理、废污水处理、中水回用及电厂职工及办公产生的生活污水等众多水处理系统设备。同时，大部分水处理企业限于技术储备或者自身专业定位的限制，均专注于其中某一项或者某几项系统设备。行业内能够提供全系列产品的企业较少，目前仅有本公司、南京中电联环保、西安热工研究院等少数企业具有提供全方面电力企业水处理技术服务的能力。自公司在全国中小企业股份转让系统挂牌,给公司带来了更多的机遇，同时公司也面临着更多的挑战；2014 年，公司业绩平稳，快速发展，达到或超过公司年初确定的各项经营目标，此外，随着公司各项技术的不断完善与提升，业务市场开拓稳定开展、有序顺利的进行，巩固和夯实了相关公司技术及产品保持行业内的领先地位。同时公司新开发电子絮凝在污水处理技术上的运用，为公司今后持续稳定发展奠定了基础，同时江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 48 页 也增加了新的利润增长亮点。(五五)持续经营评价持续经营评价 1、市场情况:公司将利用国家对水污染治理日益重视所带来的良好发展机遇，进一步整合和优化公司内外部资源，发挥公司在核心技术、客户口碑和认知度以及项目运作经验方面所形成的优势，以现有核心产品为根基，积极开拓水处理行业的各细分市场。2、技术创新与产品研发:公司将进一步加大现有技术的市场推广力度，同时重点研发废水零排放技术、持续改进电子絮凝水处理技术，努力在现有技术和产品的改进中寻找新的利润增长点。公司已经与扬州大学、上海应用技术学院等科研院校在技术支持与咨询方面建立了良好的合作伙伴关系。未来公司将根据自身的条件和优势，与国内著名研发机构和高校继续开展多种形式的合作，使之成为公司技术创新的有效补充。3、人力资源:本年度内，公司继续秉持“重视人才、培养人才、关注人才、爱惜人才”的原则，不断完善科学合理的薪酬体系、人才晋升机制、人才激励机制，留住并吸引核心技术人员，逐渐建立较为完善的培训机制。4、运营管理:根据公司业务发展需要，公司已健全公司三会及管理层议事与决策制度、财务管理制度、研发生产管理制度等相关规章制度，并将依据公司发展持续改进相关制度。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 随着水资源的日益匮乏，国家以及社会公众对防治水污染、保护环境的要求也日益提高，节能减排和环境保护的要求越来越严格，政府逐步重视污水处理行业的发展，出台了一系列产业政策。极大地促进了污水处理行业的快速发展。公司将认真把握好有利时机，把企业的综合实力以最短的时间，最快的速度提高到新的阶段。公司将充分利用国家和社会各界对于环境保护，特别是对于水污染治理日益重视所带来的良好发展机遇，进一步整合和优化公司内外部资源，发挥公司在核心技术、客户口碑和认知度以及项目运作经验方面所形成的优势，以现有核心产品为根基，积极开拓水处理行业的各细分市场。(二二)公司发展战略公司发展战略 未来几年，公司将进一步加大研发力度，提高新产品研发的投入比例，不断对产品进行技术创新。重点研发废水零排放技术、持续改进电子絮凝水处理技术在含煤废水、脱硫废水中的应用。这两种技术都具有性能先进、高效节能、清洁环保等特点。能耗、先进性、稳定性等技术指标均达到国际领先水平。这两个项目的成功推广可以促进国内火电企业环保升级，具有良好的市场前景。同时，公司将加强营销团队建设，提高市场占有率的同时，提升客户的满意度。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 1、继续落实各项管理制度，提升公司重大决策的科学性和透明性。同时，加强绩效考核，提高员工的积极性和主动性。2、以“产品+服务”营销理念，拓宽市场。一是以“产品”为核心理念，加强研发，提高销售意识及应对市场反应能力，为用户解决技术难题，为市场拓展创造条件；二是继续着力于提高产品质量及稳定性，继续着力于提升合同交货率，继续着力于优化江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 48 页 销售服务，以此提高用户的满意度及忠诚度，扩大市场；三是进一步加强服务团队建议，提高产品价值的增值水平，提升产品市场竞争力，为拓展市场创造有利条件。3、通过有效利用股转系统平台，加强资本运作。通过资产运行和资本运作来有效整合公司资源，使公司得到快速地发展，以实现经济效益最大化。如公司适时采用增发股票等形式，拓宽融资渠道，为公司做大、做强、做优提供融资保证。(四四)不确定性因素不确定性因素 随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。技术的创新、新技术的应用与 新产品的开发是行业内企业核心竞争力的关键因素，若公司不能保持持续创新能力，或 者不能及时准确把握产品、技术和行业的发展趋势，将影响公司的竞争能力和持续发展。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、政策导向变化风险 公司下游行业主要为电力行业企业，属于国家战略性基础行业，与国家宏观经济政策关联性较高，后者的调整将对公司的经营产生影响。随着国家对环境保护和淡水资源的可持续利用越来越重视，政府和企业均加大了环保投入，推动了环保相关产业的发展，给公司的持续发展带来了广阔的空间。但如果国家环保相关政策出现较大调整不利于环保产业的发展，公司未来发展也将受到不利影响。2、受电力行业建设周期影响的风险 由于我国国民经济保持快速增长，受到“电荒”影响，我国电力建设投资自 2003年-2006 年期间经历了快速增长期，2006 年火电装机总量达 4.84 亿千瓦，较上一年度增长 23.7%。受上游煤炭价格上涨及国家节能减排政策影响，2007 年开始虽然我国火电新增机组容量仍然维持高位，但增速已有所下降。报告期内，公司的经营收入主要来自于为火电厂提供成套水处理设备，尽管公司已积极向市政水务、石化、冶金、钢铁、煤化工等下游行业拓展业务，但火电装机总容量增速的回落仍有可能对本公司的经营业绩带来不利的影响。3、公司收入季节性波动风险 公司水处理系统项目主要通过招投标方式取得，各季度获得的项目数量、规模不同，不同项目的执行周期也有差异。此外，公司部分北方的跨年度的土建工程项目进度受到冬季寒冷和春节因素影响，项目周期延长，使得一季度的相关土建项目完工进度延缓。上述因素使得公司项目的执行进度和销售收入在各季度也存在波动。4、公司内部管理风险 股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，公司内部管理水平需要不断提高。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 -江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 48 页 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准 无保 留审计意见 董事会就非标准审计意见的说明：-江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 48 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 见本节二（四）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 见本节二（九）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 见本节二（十）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-占用原因、归还及整改情况：(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行行必要必要决策程决策程序序 李武林 公司向股东借流动资金 300,000.00 是 和丽 公司向股东借流动资金 470,000.00 是 江苏中源物联网技术发展有限公司 为公司在 2014 年 5 月 13 日至2015 年 5 月 12 日期间与中国建设银行南通城东支行签订的主合同项下全部债务提供最高额保证，本最高额保证项下保证责任的最高限额为2,000 万元，保证方式为连带责任保证。-是 李武林、和丽 为公司在 2014 年 6 月 12 日至-是 江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 48 页 2015 年 6 月 11 日期间与中国建设银行南通城东支行签订的主合同项下全部债务提供最高额保证，本最高额保证项下保证责任的最高限额为2,000 万元，保证方式为连带责任保证。总计总计 -(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司股东、董事、高级管理人员和核心技术人员在申请挂牌时曾做出避免同业竞争承诺。股份公司成立后，公司股东曾出具避免资金占用承诺函。公司股东及相关人员在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。(三三)被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产 权 利 受权 利 受限类型限类型 账面价值账面价值 占总占总资产资产的比的比例例 发生原因发生原因 运输工具奥迪 A6 抵押 329,772.10 0.79%系公司贷款购买运输工具时与大众汽车金融（中国）有限公司签订抵押合同对应抵押物。南通市工农南路88号海外联谊大厦2607-2612室房屋产权及土地使用权 抵押 4,194,938.71 10.17%系公司与中国建设银行南通城东支行间4笔贷款对应抵押物。累计值累计值 4,524,710.81 10.97%江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 48 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 7,000,000 70.00%-7,000,000 70.00%2、董事监事及高级管理人员 10,000,000 100.00%-10,000,000 100.00%3、核心员工 4,500,000 45.00%-4,500,000 45.00%4、有限售股份总数-总股本 10,000,000-10,000,000-普通股股东人数-(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）-李武林 3,500,000-3,500,000 35.00%3,500,000-和丽 3,500,000-3,500,000 35.00%3,500,000-季勐 1,400,000-1,400,000 14.00%1,400,000-季献华 1,000,000-1,000,000 10.00%1,000,000-苏海娟 600,000-600,000 6.00%600,000-合计合计 -前十名股东间相互关系说明 除股东李武林与和丽为夫妻关系外，公司股东之间无关联关系。江苏京源环保股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 48 页 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 李武林先生持有公司 35%的股份，其配偶和丽女士持有公司 35%的股份，两人为公司并列第一大股东，合计持有公司70%的股份，且在2014 年 4 月 10 日，签署了一致行动协议。李武林担任公司董事长兼总经理，和丽担任公司董事，二人能够对公司经营管理和决策施加重大影响，为公司控股股东。李武林先生,1972 年 1 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，2007 年毕业于中国地质大学，大专学历。1993 年 9 月至 1996 年 6 月，担任深圳莱宝真空技术有限公司技术员；1996 年 10 月至 1999 年 12 月，担任北京加能帝亚水工设备有限公司销售部经理；2000 年 1 月至 2008 年 1 月，担任公司销售部经理；2008 年 2 月至 2014 年 3月担任公司执行董事兼总经理；股份公司成立后，担任公司董事长，任期3 年，兼任总经理，负责公司的总体管理，也是公司核心技术人员。和丽女士，1967 年 3 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于河南省教育学院，大专学历。1987 年 9 月至1990 年 8 月，担任河南省唐河县第九高级中学教务处教师；1990 年 9 月至 2002 年 2 月担任河南省唐河县上屯镇第二初级中学英语老师；2002 年 3 月至 2006 年 12 月，担任有限公司出纳；2007 年 7 月至 2008 年 1 月就职于南通中电能源科技有限公司，任财务经理；2008 年 2 月至 2014 年 3 月，担任公司财务经理，负责财务及行政管理工作