831895_2014_爱威科技_2014年年度报告_2015-04-27.pdf

证券 券代码：83（AVE31895 爱威EScie第1 页 证券简威科技nce&页，共 90 页简称：爱威科技股份&Tech页科技 份有限公nolog年度2爱NE 公告编号公司gyCo度报告014爱威EQ:8号：2015-0.,LTD告威科技31895003）技5第2 页，共 90 页 2014 年 2 月，公司获评“长沙市优秀技术创新示范企业”2014 年 8 月，公司“红细胞形态学分析装置及其方法”获长沙市科学技术进步奖三等奖2014 年 10 月，“机器视觉技术在显微镜形态学镜检中的应用”项目获湖南省技术发明奖二等奖。2014 年 10 月，“红细胞形态学分析装置及其方法”项目获国家知识产权局授予“第十六届中国专利奖优秀奖”。2014 年 12 月，公司被续评为“国家火炬计划重点高新技术企业”2014 年 12 月，湖南省发展和改革委员会认定公司为“医学显微镜检验自动化湖南省工程研究中心”公 司 年 度 大 事 记爱威科技股份有限公司2014 年度报告第3 页，共 90 页目录 目录 第一节声明与提示.5第二节公司概况.7第三节会计数据和财务指标摘要.9第四节管理层讨论与分析.11第五节重要事项.18第六节股本变动及股东情况.20第七节融资及分配情况.22第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.23第九节公司治理及内部控制.25第十节财务报告.27爱威科技股份有限公司2014 年度报告第4 页，共 90 页释义 释义 释义项目释义项目释义释义公司、股份公司、爱威科技爱威科技股份有限公司爱威医疗湖南爱威医疗科技有限公司中金盛合北京中金盛合创业投资中心（有限合伙）中金道合北京中金道合创业投资中心（有限合伙）长沙硅谷天堂长沙先导硅谷天堂创业投资有限公司长沙生产力长沙生产力促进中心互兴投资长沙互兴投资管理合伙企业（有限合伙）股东大会爱威科技股份有限公司股东大会董事会爱威科技股份有限公司董事会监事会爱威科技股份有限公司监事会公司章程最近一次由股东大会会议通过的 爱威科技股份有限公司公司章程元、万元人民币元、人民币万元报告期、本期、本年2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日爱威科技股份有限公司2014 年度报告第5 页，共 90 页第一节 声明与提示 声明公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 人才流失风险公司是一家以技术创新为核心的高新技术企业，拥有一支稳定的高素质人才队伍对公司的发展至关重要。目前公司已建立了经营丰富且相对稳定的技术、营销及管理团队。考虑到行业内对高层次人才的争夺日趋激烈，如何吸引及留住高层次人才将是公司未来持续发展所面临的关键问题。如果在未来出现核心团队人员的持续流失，将会对公司经营发展产生重大影响。实际控制人不当控制风险公司股东丁建文先生直接持有公司 50.97%的股本，且同时担任公司董事长，总经理，是公司的第一大股东和实际控制人，对公司经营具有决定性影响。若丁建文先生利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行不当控制，可能对公司及公司其他股东利益产生不利影响。市场竞争风险公司多年专注于体外诊断器械行业，已树立了良好的品牌，积累了深厚的技术基础。但目前国内外主要竞争对手都在加大市场投入，同时也不断有新的企业进入这个市场，这些都将加剧行业的竞争程度。未来若公司不能持续提高科研实力、产品质量、服务水平及开发出满足市场需求的新产品，将会面临市场份额与市场地位下降的风险，从而对公司未来发展产生较大影响。经销商模式风险目前公司销售模式以经销为主，这也是国内外同行业厂家普遍采取的销售模式。未来若公司不能保持和现有经销商的合作关系，或者在开发新的国内外经销商方面遇到困难，公司的经营情况将受到重大不利影响。爱威科技股份有限公司2014 年度报告第6 页，共 90 页税收优惠变动的风险公司于 2012 年通过高新技术企业认证，有效期为三年，同时公司还通过了软件企业资格认定。根据国家相关税收政策，公司 2012 年度至 2014 年度，企业所得税税率分别为 12.5%、12.5%和 15%，同时对产品软件销售收入部分增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。未来若公司无法被持续认定为高新技术企业和软件企业或上述税收优惠政策发生变动，将对公司业绩产生较大影响。产品过于单一的风险尿液检验与分析仪器及配套试剂耗材是公司目前的主导产品和利润主要来源。集中的产品结构虽然有利于公司集中资源维持技术优势和市场优势。但同时也带来了较大的经营风险，如果产品市场需求发生波动，将对公司经营产生较大影响。对政府补助依赖的风险2014 年公司扣除税收优惠后获得的政府补助金额为1,427,400.00 元，占当期净利润的比例为 8.2%。如果未来获得的政府补助金额波动，将对公司经营业绩造成一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 爱威科技股份有限公司2014 年度报告第7 页，共 90 页第二节公司概况 一、基本信息公司中文全称 爱威科技股份有限公司 英文名称及缩写 AVE Science&Technology Co.,LTD 证券简称 爱威科技 证券代码 831895 法定代表人 丁建文 注册地址 长沙高新开发区文轩路 27 号麓谷钰园 B6 栋 办公地址 长沙高新开发区文轩路 27 号麓谷钰园 B6 栋 主办券商 中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李剑 蒋玲玲 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人 林常青 电话 0731-88800221 传真 0731-88907046 电子邮箱 公司网址 http:/www.c- 长沙高新开发区文轩路 27 号麓谷钰园 B6 栋 邮政编码 410205 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司证券事务部 三、企业信息股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-02-05 行业（证监会规定的行业大类）专用设备制造业 主要产品与服务项目 医疗临床检验和诊断仪器及配套试剂、试纸产品的研发、设计、制造、销售和服务 普通股股票转让方式 协议转让 爱威科技股份有限公司2014 年度报告第8 页，共 90 页普通股总股本（股）51,000,000 控股股东 丁建文 实际控制人 丁建文 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 430193000016057 否 税务登记证号码 430104183898684 否 组织机构代码 18389868-4 否 爱威科技股份有限公司2014 年度报告第9 页，共 90 页第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 营业收入 79,653,010.0081,952,552.19-2.81%毛利率 71.49%74.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 17,405,017.5419,910,929.28-12.59%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 16,317,536.3017,649,988.12-7.55%加权平均净资产收益率 13.21%17.61%-基本每股收益（元/股）0.340.39-12.82%二、偿债能力 本期期末 上年期末 增减比例 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 160,929,180.41141,158,096.03 14.01%负债总计 20,506,445.1618,140,378.32 13.04%归属于挂牌公司股东的净资产（元）140,422,735.25123,017,717.71 14.15%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.752.41 14.11%资产负债率 12.74%12.85%-流动比率 6.206.60-利息保障倍数-三、营运情况 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 23,735,156.9014,869,124.88-应收账款周转率 6.096.71-存货周转率 1.831.80-爱威科技股份有限公司2014 年度报告第10 页，共 90 页四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 14.01%15.86%-营业收入增长率-2.81%19.80%-净利润增长率-12.59%1.78%-五、股本情况 本期期末 上年期末 增减比例 本期期末 上年期末 增减比例普通股总股本（股）51,000,00051,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益项目 金额（元）项目 金额（元）非经常性损益合计 1,279,389.69所得税影响数 191,908.45少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 1,087,481.24七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况科目 本期期末（本期）上年期末（去年同期）科目 本期期末（本期）上年期末（去年同期）调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 递延收益-0.006,280,000.00其他非流动负债-6,280,000.000.00爱威科技股份有限公司2014 年度报告第11 页，共 90 页第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一)商业模式(一)商业模式 公司属于医疗仪器设备及器械制造行业。主营业务为医疗临床检验和诊断相关仪器及其配套试剂、试纸产品的研发、设计、制造、销售和服务，目前主导产品为尿液检验分析仪器。公司以“机器视觉”技术应用于显微镜检验自动化的关键技术为依托，面向全球医疗检验诊断市场，为提高医疗机构的疾病检验诊断水平和效率提供系统的解决方案。公司以自身技术优势为基础，自主研发设计临床医疗检验设备及其产品的标准化生产方案，通过外购外协零部件及自主加工半成品，最后在公司完成集成总装的方式组织生产，而后以经销的方式销售产品、获取收入、赢得利润。报告期内，公司商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项 是或否-事项 是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二)报告期内经营情况回顾(二)报告期内经营情况回顾 2014年度，公司实现营业收入7965.30万元；实现净利润1740.50万元，实现回款9712.05万元，虽同比略有下降，但从整体来看，公司维持了稳健的发展态势。1、市场营销全面推进。国内市场全年回款创历史新高，国外市场，全球化拓展工作取得了一定成效，举办国际展会 7 次，为 2015 年国外市场的拓展奠定了基础。2、技术研发有序进行。764 产品根据国外客户需求实现了标准化。粪便分析仪和体液分析仪两款全新的产品研发成功，即将进入市场。“机器视觉技术在显微镜形态学镜检中的应用”获得省部级科技进步奖，省部级公共研发平台“医学显微镜检验自动化工程研究中心”正式落户公司，全年创新技术共申请了国内外专利 60 项，保持了技术水平的国际领先。3、生产管理精益求精。全年产品供货及时率达到 100%。同时对品质控制也毫不放松，全年仪器产成品一次送检合格率达到 98%，试剂及试纸条一次送检合格率均达到 100%。4、内部综合管理平稳。2014 年度，公司依法、依规经营，财务核算规范、内部控制基本到位，行政、后勤、人力资源、劳动关系管理等方面正常运作，未发生任何安全事故、劳动纠纷。5、2014 年 7 月，公司与中介机构签订协议，正式启动在全国股转系统挂牌的申报工作。爱威科技股份有限公司2014 年度报告第12 页，共 90 页1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析 单位：元 1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析 单位：元 项目 本期 上年同期 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重营业收入 79,653,010.00-2.81%-81,952,552.1919.80%-营业成本 22,707,887.68 9.75%28.51%20,691,317.6337.04%25.25%管理费用 17,625,714.29-0.14%22.13%17,650,076.0233.29%21.54%销售费用 27,748,680.89-8.14%34.84%30,206,715.8031.01%36.86%财务费用-361,317.26 60.55%-0.45%-915,785.11113.41%-1.12%营业利润 10,437,372.81-16.46%13.10%12,494,112.21-19.10%15.25%资产减值损失 206,099.00-64.40%0.26%578,986.75-34.19%0.71%营业外收入 9,126,138.19-0.21%11.46%9,145,590.3651.79%11.16%营业外支出 170,002.36 3,881.32%0.21%4,270.00-77.87%0.01%所得税费用 1,988,491.10 15.31%2.50%1,724,503.29-8.53%2.10%净利润 17,405,017.54-12.59%21.85%19,910,929.281.78%24.30%经营活动产生的现金流量净额 23,735,156.90 59.63%-14,869,124.88-投资活动产生的现金流量净额-29,720,621.40 184.66%-10,440,683.87-筹资活动产生的现金流量净额 20,000.00 95.74%-469,479.50-项目变动及重大差异产生的原因：1.报告期内公司调整市场战略，降低了尿液检验仪器产品的销售价格，虽然仪器销量保持平稳，但营业收入出现小幅下降。2.报告期内公司加强了期间费用的控制，特别是销售费用降低较为显著。3.报告期内公司启动了爱威科技产业园前期建设，导致存量资金减少，利息收入同比下降，财务费用相对增加。4.报告期内因发生一笔 17 万元的捐赠支出导致营业外支出同比上升增加。5.受营业收入下降及产品结构调整的影响，报告期内公司利润水平有所下降。现金流量分析：1.报告期内公司加强了回款控制和存货管理力度，应收账款和存货水平都降低显著，经营活动产生的现金流量净额大幅增加。2.报告期内投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是公司投入资金启动了爱威科技产业园工程的前期建设。(2)收入构成分析(2)收入构成分析 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%尿液分析仪45,699,074.1757.69%54,476,874.1366.17%其他33,953,935.8342.63%27,475,678.0633.53%爱威科技股份有限公司2014 年度报告第13 页，共 90 页合计79,653,010.00100.00%81,952,552.19100.00%收入构成变动的原因 尿液系列检验分析仪器是公司的主要产品，最近两年销售收入分别为 5447.69 万元、4569.91 万元，占主营业务收入分别为 66.17%，57.69%，占比逐年下降。收入结构变化的主要原因一是仪器产品单价的下降导致销售收入降低，另一方面是因为随着公司仪器产品销售的增加，其配套的试剂、试纸等耗材需求上升迅速，销售收入大幅上升。(3)营运分析(3)营运分析 主要销售客户的基本情况：公司本年度实现销售收入 7965.3 万元，其中对前五大客户销售总额为 1264.04 万元，占营业收入比例 15.35%，公司客户较为分散，单个客户销售占比较低，不存在对前五大客户重大依赖的情形。公司与前五大客户不存在关联关系。主要供应商的基本情况：公司建立了严格的供应商评选制度，主要原材料均从国内外领先厂商或代理采购。经过多年的合作，公司目前已拥有一批稳定的供应商队伍，供应渠道稳定，不存在对主要供应商的重大依赖。报告期内公司与主要供应商之间不存在关联关系。重要订单的基本情况：公司十分重视合同管理工作，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节实施审查、监督与控制。报告期内，公司所签订的重要采购和销售合同均能得到有效执行。2.资产负债结构分析 单位：元2.资产负债结构分析 单位：元 项目 本期末 上年期末 占总资产比重的增减 项目 本期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动比例 占总资产的比重金额 变动比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重金额 变动比例 占总资产的比重 货币资金 31,982,514.46-15.76%19.87%37,967,978.9611.51%26.90%-7.03%应收账款 12,452,974.99-9.16%7.74%13,709,195.8028.08%9.71%-1.97%存货 11,939,519.59-7.08%7.42%12,849,456.6727.15%9.10%-1.68%长期股权投资-固定资产 31,536,035.63-2.66%19.60%32,398,149.4913.91%22.95%-3.39%在建工程 16,291,241.461678.42%10.12%916,052.07-0.65%9.74%短期借款-长期借款-总资产 160,929,180.4114.01%-141,158,096.0315.86%-项目变动原因：1.报告期内公司投入资金启动了爱威科技产业园项目一期工程前期建设，导致存量资金减少，在建工程增加。2.报告期内公司加强了回款控制和存货管理力度，应收账款和存货金额都出现下降。3.投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析 3.投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析 截止报告期末，公司拥有 1 家全资子公司，为湖南爱威医疗科技有限公司。爱威科技股份有限公司2014 年度报告第14 页，共 90 页 爱威医疗成立于 2010 年 12 月 16 日，注册资本为 1000 万元，经营范围为：类医疗器械；类：6840 临床检验分析仪器及体外诊断试剂的研究、开发、销售及技术服务。（医疗器械经营企业许可证有效期至 2016 年 8 月 21 日）；生物制品的研究、开发；实验仪器设备、电子产品（不含电子出版物）、计算机软件、机电产品的研究、开发、生产、销售及技术服务。（涉及行政许可的凭许可证经营）。(2)对外股权投资情况(2)对外股权投资情况 无 (三)外部环境的分析(三)外部环境的分析 公司属于医疗仪器及设备制造行业，细分领域为体外诊断领域。医疗器械是多学科交叉、知识密集、资金密集型的高科技行业，综合了各种高新技术成果，是将传统工业与生物医学工程、电子信息技术和现代医学影像技术等高新技术结合起来的行业。医疗器械行业是医疗卫生体系建设的重要基础，具有高度的战略性、带动性和成长性，其战略地位受到了世界各国的普遍重视，已成为一个国家科技进步和国民经济现代化水平的重要标志。长期以来，我国医疗器械发展仍然比较落后，生产企业呈现“多、小、散”现象，未形成规模效应，这导致了设备技术水平偏低，高端领域大部分被国外品牌占据。从政策面来看，医疗器械行业已成为国家政策支持的重要方向之一。2013 年 9 月国务院印发关于促进健康服务业发展的若干意见国发201340 号，明确提出了支持自主知识产权医疗器械的研发、制造和应用。国家卫计委和工信部 2014 年 8 月联合召开推进国产医疗设备发展应用会议。两部委表示，为推动国产医疗设备产业发展，将重点推动三甲医院应用国产医疗设备，将建立主动使用国产医疗设备激励机制。国家政策的引导支持为正在发展中的中国医疗器械提供了良好的发展机会，将对国产医疗器械的发展起到巨大的推动作用。(四)竞争优势分析(四)竞争优势分析 1.技术优势 公司是最早掌握机器视觉核心技术快速扫描和目标自动定位跟踪、显微图像自动识别技术的厂家，只有掌握了这两项核心技术，才能有效防止目标漏检，保证样本的检出率。而检出率是对检验设备进行评价的首要标准。其次，基于形态学分析原理的仪器，标本数据库越丰富，仪器自动识别率会越高，AVE-76 系列产品在全国已装机 3000 多台，使得标本数据库越加完善，进一步巩固了公司技术的领先优势。此外，公司自主研发并获得国家发明专利的“红细胞形态学分析技术”和“干化学淋样技术”在国际国内均处于领先地位。公司的技术优势使得产品在市场上具有很强的竞争力。2.人力资源优势 公司根据业务发展需要和规划，不断优化人才结构，吸引了各个领域的优秀专业人才，涵盖了技术研发、临床医学、市场营销、设备制造、行政管理等方面。公司的人才队伍得到不断充实、整体素质不断提升，目前已形成了一支专业配置完备、年龄结构合理、工作经验丰富、创新意识较强，团结稳定的优秀团队。3.渠道资源 公司目前在全国有合作的经销商 1,000 家左右，签订独家分销协议的代理商有 30 多个，可覆盖除西藏以外的各个地区。强大的代理及经销商网络保证了公司后续产品推出后对市场的迅速占领。爱威科技股份有限公司2014 年度报告第15 页，共 90 页4.品牌优势 体外诊断行业产品终端用户对仪器的精确度和稳定性有着很高的要求，在产品的认知和选择上都要耗费较长时间，一旦选定某个品牌，不会轻易更换。经过多年的积累，爱威科技形成了自身强大的品牌效应，在尿液有形成分检验仪器领域，AVE 已成为国内最具影响力品牌之一，保证了公司在未来继续保持竞争力。(五)持续经营评价(五)持续经营评价 本年度公司保持健康持续成长，公司产品市场占有率稳定，经营业绩稳定，资产负债结构合理，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，具备良好的持续经营能力。二、未来展望(一)行业发展趋势(一)行业发展趋势 从国内外来看，医疗器械行业近年来都是发展相当迅速的行业之一，特别是在我国，国家新医改政策的扶持、国内医疗卫生机构装备的更新换代需求，以及人口老年化及居民保健意识的增强使我国成为巨大的医疗器械消费市场。在市场需求的刺激和中国经济持续稳定发展背景下，医疗器械产业发展迅速。根据中国医药物资协会发布的2013 中国医疗器械行业发展状况蓝皮书，自 2001 年至 2012 年，中国医疗器械市场销售规模由179.00 亿元增长到 1700.00 亿元，剔除物价因素影响，12 年间增长了近 9.40 倍，我国已经成为继美国和日本后世界第三大医疗器械市场。目前，我国人口占世界总人口的20%，而医疗器械市场规模仅占全球的 5%左右，我国的人口规模奠定了医疗器械巨大的市场潜力。据前瞻产业研究院发布的2014-2018 年中国医疗器械行业市场前瞻与投资预测分析报告统计显示：我国医疗器械市场规模占医药总市场规模的 14.00%，与全球医疗器械市场 42.00%的占比相去甚远，与全球人均医疗器械消费水平相比，我国还有5-6 倍的增长空间。(二)公司发展战略(二)公司发展战略 公司近期发展战略为：以自主研发为主导，以技术引进、项目合作、兼并收购等为补充，在医疗仪器设备、体外诊断试剂、医用耗材等三个产品类别方面，逐步形成适用于大中型医院、基层医疗卫生机构、家庭用户三个不同层级需求的三大产品（或服务）板块，实现公司产品在体外诊断领域广度和深度上的延伸。市场方面，面向国际和国内两个市场，合理把握节奏，加大拓展力度。在保持国内市场领先优势的同时，继续大力开拓国际市场，争取使公司的销售收入构成中，国际市场收入占比达到相当比重。三、风险因素(一)持续到本年度的风险因素(一)持续到本年度的风险因素 1人才流失风险 公司是一家以技术和创新为核心的高新技术企业，拥有一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续发展至关重要。目前公司已建立了经验丰富且稳定的技术研发团队、营销团队和经营管理团队。考虑到同行业内其他竞争厂商对高层次的人才争夺日趋激烈，如何留住并吸引高层次人才，将是公司未来持续发展所面临的关键问题。如果在未来业务发展过程中，出现公司核心人员流失，将会对公司持续经营发展产生重大影响。爱威科技股份有限公司2014 年度报告第16 页，共 90 页 应对措施：公司为各类核心人员提供了具有较强竞争力的薪酬待遇，稳定的职业晋升通道，并为其提供良好的工作生活环境，同时通过加强企业文化建设，提升企业凝聚力，保障公司员工的向心力，以稳定、团结、吸引各类人才，目前，公司核心团队人员一直保持稳定。2.实际控制人不当控制风险 公司股东丁建文直接持有公司 2,599.71 万股股份，占总股本的 50.97%，为公司第一大股东，且丁建文担任公司董事长、总经理，对公司经营具有决定性影响，是公司的控股股东和实际控制人。但若公司控股股东利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行不当控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。应对措施：丁建文先生作为本公司的董事长和总经理，勤勉尽责，在公司的决策、监督、日常经营管理上均严格守法，同时丁建文先生已就避免同业竞争，保持公司独立性，减少和规范管理交易等事项出具承诺函。同时公司将进一步完善相关制度，健全治理结构，避免上述风险发生。3.市场竞争风险 公司多年专注于体外诊疗行业，经过多年的市场耕耘已经初步建立了良好的品牌，同时积累了深厚的产品技术基础。然而，与目前国内外主要竞争对手都在加大市场投入，同时也不断有新的企业进入这个市场，这些都将加剧行业的竞争程度。未来公司若不能持续提高科研实力、产品质量、服务水平以及开发出满足市场需求的新产品，将会面临市场份额与市场地位下降的风险，从而对公司未来的发展产生较大影响。应对措施：公司在现有产品领域拥有较强的技术优势，未来将继续加大研发投入，不断增强研发生产能力，提升公司产品质量，增强产品市场竞争力。4.经销商模式风险 公司产品销售模式是以经销为主，这也是国内同行业厂家普遍采取的销售模式。若公司不能保持与现有经销商的合作关系，或在开发新的国内外经销商方面遇到困难，公司的业务、品牌、经营情况可能会受到重大不利影响。应对措施：公司现有经销商家数总多，遍及全国各地，且大多与公司已有多年的合作，建立起了稳定的互信合作关系。同时，公司每年都在发展新的经销商，拓展销售渠道，以减小对个别经销商变动对公司业务的影响。5.税收优惠变动的风险 公司于 2012 年 11 月 12 日通过高新技术企业认证，有效期为三年。另外公司还取得了软件企业资格认定。根据国家相关税收政策，公司 2012 至 2014 年度，企业所得税税率分别适用 12.50%、12.50%和 15.00%，同时，对产品的软件销售收入部分增值税实际税负超过 3.00%的部分实行即征即退政策。未来若本公司无法持续被认定为高新技术企业及软件企业或上述税收优惠政策发生变动，可能对公司经营业绩产生重大影响。应对措施：公司正在积极准备高新技术企业认定复审工作，以确保继续保持高新技术企业资质。同时将不断增强企业的生产经营能力，提高主营业务收入和利润水平，较少各项优惠政策变动可能对企业造成的影响。6.产品过于单一的风险 尿液检验分析仪器及配套试剂耗材等是公司目前的主导产品和利润主要来源。集中的产品结构虽然有利于公司集中主要资源维持技术优势，提升产品品质，保持竞争优势。但也带来了较大的经营风险，如果产品市场需求发生波动，将会对公司经营产生较大影响。应对措施：公司正在积极自主研发医疗诊断领域研发新的产品，同时未来将以自主研发为主导，以技术引进、项目合作、兼并收购等为补充，在医疗仪器设备、体外诊断试剂、爱威科技股份有限公司2014 年度报告第17 页，共 90 页医用耗材等三个产品类别方面不断丰富扩充产品线，实现产品的多元化。7.对政府补助依赖的风险 2014 年公司扣除增值税退税金额后的政府补助金额为 1,427,400.00 元，占当期净利润的比例为 8.2%。如果未来不能持续获得相应政府补助，将对企业经营业绩造成一定影响。应对措施：随着公司业务的发展，政府补贴占利润的比重已呈下降趋势，未来公司将不断增强企业的生产经营能力，提高主营业务收入和利润水平，降低政府补助变动对企业业绩的影响。(二)报告期内新增的风险因素(二)报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 爱威科技股份有限公司2014 年度报告第18 页，共 90 页第五节重要事项 一、重要事项索引事项 是或否 索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是本节二(九）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一)重大诉讼、仲裁事项：(一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资产比例是否结案临时公告披露时间重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资产比例是否结案临时公告披露时间无-总计 总计-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-(二)公司发生的对外担保事项：(二)公司发生的对外担保事项：担保对象 担保金额 担保 期限 担保类型（保证、抵押、质押）责任类型（一般或者连带）是否履行必要决策程序 是否为关联担保 是否存在清偿迹象 担保对象 担保金额 担保 期限 担保类型（保证、抵押、质押）责任类型（一般或者连带）是否履行必要决策程序 是否为关联担保 是否存在清偿迹象 无-总计 总计-(三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 占用者 占用形式 期初余额 期末余额 是 否 无是否履行占用者 占用形式 期初余额 期末余额 是 否 无是否履行爱威科技股份有限公司2014 年度报告第19 页，共 90 页（资金、资产、资源）偿占用 必要决策程序（资金、资产、资源）偿占用 必要决策程序 无-总计 总计-：(四)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况(四)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 无-总计 总计-(五)收购、出售资产事项(五)收购、出售资产事项 无(六)对外投资事项(六)对外投资事项 无(七)企业合并事项(七)企业合并事项 无(八)股权激励计划在本年度的具体实施情况(八)股权激励计划在本年度的具体实施情况 无(九)承诺事项的履行情况(九)承诺事项的履行情况 公司挂牌交易前，公司控股股东、实际控制人丁建文就避免同业竞争、保持公司独立性、规范和减少关联交易等事项出具了承诺函。公司董监高人员就规范和减少关联交易出具了承诺函。报告期内，各项承诺事项履行正常。(十)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况(十)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产权利受限类型权利受限类型账面价值占总资产的比例账面价值占总资产的比例发生原因发生原因无-累计值累计值-(十一)调查处罚事项(十一)调查处罚事项 无(十二)重大资产重组事项(十二)重大资产重组事项 无 爱威科技股份有限公司2014 年度报告第20 页，共 90 页第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一)普通股股本结构(一)普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 6,499,28512.74%06,499,285 12.74%2、董事监事及高级管理人员 1,821,4273.57%01,821,427 3.57%3、核心员工-4、无限售股份总数 26,037,85551.05%026,037,855 51.05%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 19,497,85838.23%019,497,858 38.23%2、董事监事及高级管理人员 5,464,28710.72%05,464,287 10.72%3、核心员工-4、有限售股份总数 24,962,14548.95%024,962,145 48.95%总股本-51,000,000-普通股股东人数 13(二)普通股前十名股东情况(二)普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持 股比例 期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）序号 股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持 股比例 期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）1丁建文25,997,143-25,997,14350.97%19,497,8586,499,2852中金道合4,885,714-4,885,7149.58%-4,885,7143周丰良4,714,286-4,714,2869.24%3,535,7151,178,5714长沙硅谷天堂3,257,143-3,257,1436.39%-3,257,1435中金盛合3,060,000-3,060,0006.00%-3,060,0006琚新军2,571,429-2,571,4295.04%-2,571,4297林常青2,142,857-2,142,8574.20%1,607,143535,714爱威科技股份有限公司2014 年度报告第21 页，共 90 页8长沙生产力1,800,000-1,800,0003.53%-1,800,0009互兴投资857,142-857,1421.68%-857,14210丁婷771,429-771,4291.51%-771,429合计 合计-50,057,143-50,057,14398.14%24,640,716 25,416,427前十名股东间相互关系说明 前十大股东中，丁建文与丁婷为父女关系，其他股东相互之间无关联关系。二、优先股股本基本情况项目 期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）项目 期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一)控股股东情况(一)控股股东情况 自然人丁建文先生目前持有公司 50.97%的股份，为公司最大的股东。丁建文现任公司的董事长、总经理，直接参与本公司的重大经营决策，履行本公司的实际经营管理权，是公司的控股股东及实际控制人。丁建文先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 10 月出生，1980 年 12 月毕业于湖南医专，高级检验师。1980 年 12 月至 2003 年 3 月在长沙市第四医