830990_2014_鹏盾石油_2014年年度报告_2015-03-30.pdf

第1 页，共 108 页 上海鹏盾石油运输股份有限公司（Shanghai Pengdun Petroleum Transport Co.,Ltd.）2014鹏盾石油 NEEQ:830990 年度报告 第2 页，共 108 页 公司于公司于 2014 年年 8 月月 13 日成功在全国中小企日成功在全国中小企业股份转让系统挂牌。业股份转让系统挂牌。公司年度大事记 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 108 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.18 第七节融资及分配情况.20 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节公司治理及内部控制.23 第十节财务报告.26 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 108 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 上海鹏盾石油运输股份有限公司 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会 股东大会、董事会、监事会 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 公司章程 上海鹏盾石油运输股份有限公司章程 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 元、万元 人民币元、人民币万元 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 108 页 第一节声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2014 年年度审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业周期性波动的风险 公司的主营业务为油品销售，主要为船舶燃料油的供应业务，其景气度与水上运输业的景气程度密切相关。公司所处行业需求随国际国内油价、宏观经济形势的变化而波动，呈现较强的周期性特征。行业周期性波动可能会对公司的业务产生较大的影响。原材料市场价格波动的风险 燃料油是国内油品市场中市场化程度最高的品种之一，价格基本由市场所决定，受国际油价波动的影响大，波动频繁且幅度较大，公司与客户结算价格的调整滞后于市场价格的变化，原材料市场价格的变化将导致公司的盈利情况波动。盈利能力较低的风险 公司的主营业务为油品销售，主要为船舶燃料油的供应业务，行业竞争激烈、毛利率水平低；报告期内，虽然公司的毛利率提升幅度较大，但仍处于较低水平。客户集中风险 报告期内，公司的前五大客户占公司营业收入总额的60.96%，占比较大，如果公司不能继续保持与前五大客户的业务关系，可能会对公司的业绩产生一定的影响。实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为傅炳荣、傅瀛和孙秀文，合计持有公司 94%的股份，傅炳荣与傅瀛为父子关系，傅瀛和孙秀文为夫妻关系，傅炳荣和傅瀛分别担任公司董事长、董事兼总经理。尽管报告期内公司的法人治理和规章制度运行良好，但未来如果实际控制人如以其在公司中的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司现有及未来中小股东的决策，则可能给公司经营上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 108 页 和中小股东带来风险。公司治理风险 报告期内，公司的治理机制、内部控制机制整体运行情况良好，未受到过行政处罚，但由于公司治理机制行时间尚短，仍存在与实际控制人款项往来情况，短期内，公司仍存在治理不规范的风险。安全管理风险 公司的主要业务为燃料油和成品油销售，危险系数大，虽然公司建立了一整套安全措施，并制定了严密的安全管理制度和操作规程，一旦发生安全事故，将对公司的经营产生重大不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 108 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海鹏盾石油运输股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Pengdun Petroleum Transport Co.,Ltd.证券简称 鹏盾石油 证券代码 830990 法定代表人 傅瀛 注册地址 上海市虹口区广纪路 800 号 B 幢 138 室 办公地址 上海市虹关路 368 号建邦大厦 803B 室 主办券商 申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 杨海龙、金建海 会计师事务所办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号 5 层 F4 东座 929 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 胡昌辉 电话 021-65183143 传真 021-55800066 电子邮箱 公司网址 联系地址 上海市虹关路 368 号 803B 室 邮政编码 200086 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-08-13 行业（证监会规定的行业大类）批发和零售贸易 主要产品与服务项目 油品销售，船舶燃料油的供应服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）41,000,000 控股股东 傅瀛 实际控制人 傅瀛、傅炳荣和孙秀文 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 108 页 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 310109000403618 否 税务登记证号码 310109774325554 否 组织机构代码 77432555-4 否 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 108 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 127,273,965.96 149,076,463.12-14.63%毛利率 6.20%4.27%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,676,688.85 5,277,441.94-49.28%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,348,681.92 4,487,641.92-69.95%加权平均净资产收益率 4.89%5.89%-基本每股收益（元/股）0.07 0.13-46.15%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 61,627,358.67 68,956,379.14-10.63%负债总计 5,519,094.84 15,524,804.16-64.45%归属于挂牌公司股东的净资产（元）56,108,263.83 53,431,574.98 5.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.37 1.30 5.38%资产负债率 8.96%22.51%-流动比率 9.56 3.83-利息保障倍数 7.25 11.76 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 6,442,757.52 38,485,892.46-应收账款周转率 11.54 10.43-存货周转率 26.40 25.28-上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 108 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-10.63%37.67%-营业收入增长率-14.63%-14.78%-净利润增长率-49.28%746.42%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）41,000,000 41,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 1,518,630.22 所得税影响数 190,623.29 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 1,328,006.93 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 108 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 1.本公司处于油品销售行业，公司目前拥有 7 项专门用于节能环保和提高供油效率的实用新型专利技术，通过所持技术，公司能够更加精准、快捷的为客户提供油料。目前与公司签订了长期框架协议的客户有上海银桦航运有限公司、上海翔安电力航运有限公司、上海嘉禾航运有限公司及上海友好航运有限公司。公司通过与客户签订框架协议确定具体合作模式后通过客户提前提交的单次订单合同内容为客户提供燃料油及供油服务。由于公司在行业中具有一定品牌影响力，公司在与部分客户签订框架协议的同时也接受零散客户提交的单次订单合同，但该类型客户一般无法与公司保持长期合作关系。在成品油销售方面，公司持有成品油经营业务资质，客户通过签订协议或订单并支付货款后，公司根据客户采购量向成品油批发商采购，并委托成品批发商直接将成品油交付给客户。2.报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内的财务状况、经营成果的实现如下：营业收入 127,273,965.96 元、营业成本119,382,993.44 元、净利润 2,676,688.85 元；相对于同期的营业收入较去年同期下降14.63%、净利润较去年同期下降 49.28%。净利润下降的主要原因是今年航运市场持续低迷，很多中小航运公司相继倒闭，公司的长期协议客户也因今年工矿企业用电量大幅下降，影响了电煤的使用和运输、从而使得公司水上供油量下降。同时由于水上供油通常是先加油后付款，因此公司在开拓新客户时非常注意账款的安全回收，但也对业务的增长带来不利影响。在上半年经营业绩不理想的状态下，公司在下半年抓住市场机会，利用航运市场的短暂复苏，同时加大重大合同的签订和实施，最终实现了盈利。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成与现金流分析利润构成与现金流分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 108 页 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 127,273,965.96-14.63%-149,076,463.12 14.78%-营业成本 124,394,138.19-16.35%93.80%142,076,240.40-15.94%95.73%管理费用 2,418,656.04-26.85%1.90%3,306,210.02 20.58%2.22%销售费用 1,371,568.21-13.13%1.08%1,578,851.56 0.25%1.06%财务费用 511,132.89-11.37%0.04%576,683.94 35,511.18%0.39%营业利润 2,872,705.19-58.97%2.26%7,000,792.64 785.20%4.70%资产减值损失 429,940.11 106.80%0.34%-6,322,559.65-462.10%-4.24%营业外收入 769,615.75 860.88%0.60%80,094.85 124.91%0.05%营业外支出-5,015.03-96.50%0.00%所得税费用 965,632.09-46.31%0.76%1,798,430.52 891.09%1.21%净利润 2,676,688.85-49.28%2.10%5,277,441.94 685.03%3.54%经营活动产生的现金流量净额 6,442,757.52-83.26%-38,485,892.46 201.25%-投资活动产生的现金流量净额 69,888.42 100.26%-26,555,109.80 2.10%-筹资活动产生的现金流量净额-11,295,966.94-230.07%-3,422,288.45-105.62%-项目变动及重大差异产生的原因：1、报告期内，公司营业收入下降 14.63%，营业成本下降 16.35%，营业成本的下降幅度高于营业收入的下降幅度。主要原因是：报告期内，公司对业务结构、客户质量标准进行了调整，降低了油品贸易业务的销售规模。油品贸易业务毛利率水平低，且受宏观经济环境影响，部分油品贸易业务客户要求公司提供一定的信用期限，公司为了降低销售收款风险并集中公司资源开拓新的项目，放弃了部分油品贸易业务客户。2、报告期内，公司管理费用下降 26.85%，主要原因是：公司上年度因新三板挂牌事项支付了较大金额的中介机构服务费及其他费用。3、报告期内，公司营业利润大幅下降 58.97%，主要原因是：公司上年度资产减值损失冲回 6,322,559.65 元，占当期营业利润 90.31%。扣除资产减值损失的影响后，公司本年度的营业利润比上年度增长 386.95%。4、公司营业外收入大幅增加 860.88%，主要原因是：报告期内，公司收到政府补助款619,075.33 元。现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动现金净流入量比上年度大幅下降，主要原因是：上年度公司与关联方的资金往来较大。2、报告期内，公司投资活动产生的现金净流出量大幅下降，主要原因是：上年度公司收购子公司股权，导致投资活动产生的现金净流出量较大，本年度公司未进行大规模的投资活动。3、报告期内，公司筹资活动产生的现金净流出量大幅增加，主要原因是：公司根据现上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 108 页 金流量状况归还了大部分银行借款。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%水上供油业务 90,532,980.59 71.13%90,612,179.74 60.78%油品贸易业务 35,906,847.32 28.21%56,495,174.56 37.90%运输业务 834,138.05 0.66%1,969,108.82 1.32%合计 127,273,965.96 100.00%149,076,463.12 100.00%收入构成变动的原因 报告期内，公司水上供油业务基本保持稳定，油品贸易业务、运输业务下降幅度较大，主要原因是：1、油品贸易业务毛利率水平低，且受宏观经济环境影响，部分油品贸易业务客户要求公司提供一定的信用期限，公司为了降低销售收款风险并集中公司资源开拓新的项目，放弃了部分油品贸易业务客户。2、运输业务是公司根据客户的要求，利用已有的油品运输资产为公司客户运输服务，该部分业务不是公司的主营业务，客户的需求变化大。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内，公司前五名客户情况如下：单位：元 客户名称 2014 年度占营业收入的比例%辽宁省大连海洋渔业集团公司 26,548,717.95 20.86 上海友好航运有限公司 25,327,865.76 19.90 上海闸电燃气轮机发电有限公司 8,720,861.11 6.85 洋浦永隆海运有限公司 8,719,358.28 6.85 上海翔安电力航运有限公司 8,275,565.68 6.50 合 计 77,592,368.78 60.96 报告期内前五大客户的销售收入占营业收入的比例为 60.96%。但对单一客户销售比例不超过 30%的情况，不存在对单一客户的重大依赖。主要供应商的基本情况：报告期内，公司前五名供应商情况如下：单位：元 供应商名称 2014 年度占总采购额的比例%上海仁源石油化工有限公司 6,392,358.23 5.64 上海星洋石油化工有限公司 16,237,812.06 14.32 广厦（舟山）能源集团有限公司 15,773,853.49 13.91 大连华宇泰石油化工有限公司 41,947,601.66 36.98 中国石油化工股份有限公司（江苏常州溧阳石油分公司）10,804,340.00 9.53 合计 91,155,965.44 80.38 报告期内前五大供应商采购额占当期总采购额的比例为 80.38%，不存在对单一供应商采购比例超过 40%的情况，不存在对单一供应商的重大依赖。上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 108 页 重要订单的基本情况：报告期内，公司与客户（供应商）签订的合同多为订单式协议的方式，协议约定品名、数量、单价、交货期及结算方式，采购合同根据销售订单以及库存物料确订需订购信息。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 4,302,833.64-52.64%6.98%9,086,154.64 1,472.92%13.18%-47.04%应收账款 19,944,761.70 849.72%32.42%2,104,503.80-92.05%3.05%962.17%存货 4,881,465.49 17.22%7.92%4,164,295.72-41.55%6.04%31.09%长期股权投资-固定资产 8,536,831.11-7.33%13.85%9,212,027.96 93.09%13.36%3.64%在建工程-短期借款 2,500,000.00-75.00%4.05%10,000,000.00-22.48%14.50%-72.04%长期借款-总资产 61,627,358.67-10.63%-68,956,379.14-37.67%-0.00%项目变动原因：本期应收账款期末余额较上期增加 849.72%，系由于新客户的增加和老客户的收款信用政策发生变更所致。3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 2014 年国家宏观经济一直处于下行间，国际大宗商品价格由于供求关系发生了变化，发生大幅度跳水，整个经济下行趋势，特别是国际原油价格从 100 美元/桶下跌到 40 美元/桶，国际波罗的海航运指数大幅下降，油企（贸易型企业）、航运企业处于亏损边缘，我们面临如此严峻和下行的状况，我们公司做好预案，油品采取低库存措施，做到按计划采购不超额，现库存加速销售，对销售对象做到款到发货。长期合作的国有航运企业油料保供的问题，我们通过公司内部风险控制部门，做到对国有航运企业业务情况、财务状况作风险跟踪控制。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 核心竞争力：拥有一批高端客户群：公司主要以运送电煤的航运公司为终端客户。这批客户均是五大发电集团与中海合资的大型航运公司。目前与公司合作的有上海友好航运、嘉禾航运、洋浦永隆等国有大型航运企业。油品质量关系到航行安全，轻易不更换燃油供应商。资金安全：因为主要客户为国有大型航运企业，有着雄厚的经济实力，所以我司与其他同类型企业相比，没有大量的应收账款问题。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 108 页 主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此公司拥有良好的持续经营能力。报告期末，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。(六六)自愿披露自愿披露 我司规划在 2015 年将收购和兼并一些陆地加油站，目前已开展了前期的准备工作，详情关注公司的后续公告。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 持续性强,水上运输是国民经济的龙头行业，具有运能大、距离长、成本低和安全度高等优点。作为船舶动力燃料，船舶燃料油现阶段没有经济性替代品。水上运输业持续发展必将带动船用燃料油行业的发展。中国作为国际船供油市场的一部分，凭借港口吞吐量的稳步增长，船供油行业具备快速发展的条件。随着国内船供油企业相继加大投入，降低采购成本，改善供油设施以及提高服务水平，中国在全球船供油市场的份额将大幅增加。(二二)公司发展战略公司发展战略 1，利用公司现有优势，保住现有公司的高端客户并扩展；2，挖掘现有客户的潜力，并将服务延伸，通过北方供油点的建立，完善公司的经营网点，建立鹏盾供油优质服务的高标准连锁经营模式；3，通过建立自己的调油基地，延伸业务的产业链，提高经营利润；4，通过研发，保证燃料油的品质，树立鹏盾燃料油供应的品牌；5，利用船讯网等专业工具，建立公司的航运公司信息库，做到重点跟踪；6，通过客户的业务特点，搭建经营团队，健全公司的营销中心；7，收购、兼并和建造一大批陆地加油站，增强公司盈利能力。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 1，树立鹏盾优质船舶燃料油供油的品牌，建立鹏盾供油优质服务的高标准，强化公司现有的高端客户并做服务的延伸，先立足国内港口供油，逐步建立海外供油基地。2，充分发挥全资子公司宜兴市苏宜石油销售有限公司的所拥有的商务部颁发的成品油批发许可证，收购、兼并和建造和联营一大批加油站，打造鹏盾加油站品牌。3，实现主营业务收入 50%以上的增长，利润 100%以上的增长。(四四)不确定性因素不确定性因素 陆地加油站项目收购、兼并、建造时间过长导致经营达不到预期目标。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 公司的实际控制人为傅炳荣、傅瀛，合计持有公司 90%的股份，傅炳荣与傅瀛为父子关系，傅炳荣和傅瀛分别担任公司董事长和总经理兼董事。尽管公司已经建立了较为完善上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 108 页 的法人治理结构和健全的规章制度，但如实际控制人以其在公司中的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司现有及未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，无新增的风险因素。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见。董事会就非标准审计意见的说明：否 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 108 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五（一）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-占用原因、归还及整改情况：(一一)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1.承诺事项：规范关联交易承诺函承诺人：全体股东以及全体董事、监事和高级管理人员履行情况：履行 2.承诺事项：避免同业竞争承诺函承诺人：公司的控股股东及实际控制人傅炳荣、傅瀛和孙秀文履行情况：履行 3.承诺事项：避免同业竞争承诺函承诺人：公司董事、监事、高级管理人员履行情况：履行 4.承诺事项：关于对外投资相关情况的承诺函承诺人：公司董事、监事、高级管理人员履行情况：履行 5.承诺事项：关于资金管理和关联方往来的 承诺 承诺人：公司和全体股东履行情况：履行 6.承诺事项：关于鹏盾贸易的承诺承诺人：傅瀛和傅炳荣履行情况：履行 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 108 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-9,771,666 9,771,666 23.83%2、董事监事及高级管理人员-9,840,000 9,840,000 24.00%3、核心员工-5,227,500 5,227,500 12.75%4、无限售股份总数-10,386,666 10,386,666 25.33%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 38,540,000 94.00%9,771,666 28,768,334 70.17%2、董事监事及高级管理人员 39,360,000 96.00%9,840,000 29,520,000 72.00%3、核心员工 20,910,000 51.00%5,227,500 15,682,500 38.25%4、有限售股份总数 41,000,000 100.00%10,386,666 30,613,334 74.67%总股本 41,000,000-41,000,000-普通股股东人数 5(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数（股份数（股）1 傅瀛 20,910,000 0 20,910,000 51.00%15,682,500 5,227,500 2 傅炳荣 15,990,000 0 15,990,000 39.00%11,992,500 3,997,500 3 虞建芳 1,960,000 0 1,960,000 4.78%1,470,000 490,000 4 孙秀文 1,640,000 0 1,640,000 4.00%1,093,334 546,666 5 胡昌辉 500,000 0 500,000 1.22%375,000 125,000 合计合计 -41,000,000 0 41,000,000 100.00%30,613,334 10,386,666 前十名股东间相互关系说明 傅炳荣与傅瀛为父子关系，傅瀛与孙秀文系统夫妻关系，除此之外，前十名股东不存在其他关系。上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 108 页 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 傅瀛：男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998 年 9 月至 2000年 7 月，就读于上海第二工业大学计算机应用专业；2000 年 12 月至 2002 年 5 月，于上海港公安局水上派出所担任警员；2002 年 6 月至 2005 年 4 月，于鹏盾贸易担任副总经理；2005 年 4 月至 2013 年 7 月，于鹏盾石油担任执行董事和总经理。目前担任公司董事和总经理，任期为 2013 年 7 月 25 日至 2016 年 7 月 24 日。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 （1）傅瀛：见本节“控股股东基本情况”（2）傅炳荣：男，1950 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1968 年 10月至 1978 年 10 月，于交通部上海航道局物资处担任科员；1978 年 11 月至 1982 年 8月，就读于上海大学法律系；1982 年 9 月至 1987 年 8 月，于交通部物资局材料处担任科员；1987 年 9 月至 1997 年 6 月，于交通部上海航道局担任科长；1997 年 7 月至 2001年 6 月，于上海市杨浦公安分局蓝盾公司担任总经理；2001 年 7 月至 2008 年 4 月，于鹏盾贸易担任总经理；2008 年 5 月至今，于太仓石油担任副董事长。目前担任公司董事长，任期为 2013 年 7 月 25 日至 2016 年 7 月 24 日。（3）孙秀文：女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1997 年 9月至 2000 年 7 月，于新华进修学院学习；2000 年 8 月至今，担任上海博物馆职员。上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 108 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 无 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 银行贷款 上海鹏盾石油化工有限公司 2,500,000.00 1 个月 是 合计 2,500,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 108 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 傅炳荣 董事长 男 65 本科 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 傅瀛 董事、总经理、核心员工 男 36 大专 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 胡昌辉 董事、董事会秘书、副总经理 男 43 本科 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 虞建芳 董事 女 57 中专 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 王明 董事 男 44 初中 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 张义平 监事会主席、核心员工 男 60 高中 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 何思忠 监事 男 66 高中 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 邵佳明 监事 男 50 初中 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 徐碧玉 财务总监 女 53 中专 2013 年 7 月 25 日至2016 年 7 月 24 日 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司股东傅炳荣和傅瀛为父子关系，傅瀛和孙秀文为夫妻关系。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间没有其他关系且报告期内未发生变化。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 傅瀛 董事、总经理、核20,910,000 5,227,500 20,910,000 38.25%-上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 108 页 心员工 傅炳荣 董事长 15,990,000 3,997,500 15,990,000 29.25%-虞建芳 董事 1,960,000 490,000 1,960,000 3.59%-孙秀文 股东 1,640,000 546,666 1,640,000 2.67%-胡昌辉 董事、董事会秘书、副总经理 500,000 125,000 500,000 0.91%-(三三)变动情况变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历-二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 9 9 博士 0 0 生产人员 19 20 硕士 0 0 销售人员 3 5 本科 5 4 技术人员 0 0 专科 5 7 财务人员 4 4 专科以下 25 27 员工总计员工总计 35 38 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数-人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期末，较报告期初无重大变化(二二)核心员工核心员工 期初期初员工数量员工数量（人）（人）期末员工数量期末员工数量（人）（人）期末普通股期末普通股持股持股数量数量（股）（股）期末期末股票期权数股票期权数量量（股）（股）核心员工 2 2 20,910,000-披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：无变动 上海鹏盾石油运输股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 108 页 第九节公司治理及内部控制 一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 公司治理基本情况：2014 年度，公司于 2014 年 8 月正式在全国中小企业股份转让系统持牌，公司按照公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则等有关法律法规及规范性文件的要求以及公司章程的规定，建立较为完善的内控管理制度，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规和公司章程的要求，公司董事、监事和高级管理人员按照公司章程的规定履行职责，公司的重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的授权范围、程序和规则进行。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。经董事会评估认为，公司现在的治理机制能够给所有股东和未来投资者提供合适的保护和保障机制。本年度内，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、董事会秘书工作规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易制度、信息披露管理制度、总经理工作细则、内部控制制度、投资者关系管理制度。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 根据公司法、公司章程、股东大会议事规则等要求，在召开股东大会前，均按照规定履行了通知义务，股东及股东代理人均可出席对各项议案予以审议并参与表决。通过参加公司股东大会会议，投资者充分行使了其股东权利，严格履行了其股东职责。公司现有治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使