830992_2014_磐合科仪_2014年年度报告_2015-04-16.pdf

第1 页，共 99 页 上海磐合科学仪器股份有限公司 IMPACT Scientific Instrument Co.,Ltd 2014磐合科仪 NEEQ:830992 年度报告 第2 页，共 99 页 2014 年通过了设立子公司杭州携测信息技术有限公司的议案 2014 年 8 月 13 日成功登陆“新三板”2014 年 8 月启动定增，提升综合实力 2014年10月17日磐合科仪&MARKES联合实验室正式成立正式揭牌 2014 年公司被上海市科委立项为科技小巨人培育企业 公司被认定为上海市高新技术企业 公 司 年 度 大 事 记 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 99 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.19 第七节融资及分配情况.21 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告.29 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 99 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司 上海磐合科学仪器股份有限公司 磐合科仪 上海磐合科学仪器股份有限公司 三会 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书“三会”议事规则 股份公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期、本年度 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 99 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 国内市场竞争加剧 随着中国市场的快速发展，国际检测仪器巨头纷纷进入中国，建立研发中心，利用高薪吸引高素质技术人才，抢占中国巨大的市场份额。这些国际企业的技术和资本等综合实力强于国内企业，导致本行业国内企业面临人才流失的风险，给国内企业带来一定的竞争压力。控股股东不当控制风险 公司股东赵学伟先生和王宏先生分别持有公司31.29%和 25.33%的股份，两人签署一致行动人协议，即两人共持有公司 56.63%的股份，具有绝对控制权。作为公司的控股股东，赵学伟先生和王宏先生能够通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策，如对外重大投资、关联交易、人事任免、财务管理、公司战略等。公司已制定了完善的内部控制制度，降低公司可能存在控股股东不当控制的风险。公司治理不完善风险 公司在 2013 年 11 月变更为股份有限公司，由于股份有限公司和有限责任公司在治理上存在较大的区别，特别是公司股份开展公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。税收优惠风险 公司被认定为高新技术企业，根据税法规定，国家需要重点扶植的高新技术企业减按 15%的税率征收企业所得税。如果公司未来不能被认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受税收优惠，这将对公司未来的经营产生不利的影响。上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 99 页 本期重大风险是否发生重大变化：否 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 99 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海磐合科学仪器股份有限公司 英文名称及缩写 IMPACT Scientific Instrument Co.,Ltd（IMPACT）证券简称 磐合科仪 证券代码 830992 法定代表人 赵学伟 注册地址 上海市闵行区金都路 4299 号 6 幢 2 楼 B81 室 办公地址 上海市徐汇区宜山路 889 号 1 号楼 7 楼 B 室 主办券商 海通证券股份有限公司 主办券商办公地址 中国上海市广东路 689 号 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王兴华 会计师事务所办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 35 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 杨菊华 电话 021-33581021 传真 021-33581023 电子邮箱 公司网址 联系地址 上海市徐汇区宜山路 889 号 1 号楼 7 楼 B 室 邮政编码 200233 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 http:/ 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-08-13 行业（证监会规定的行业大类）仪器仪表制造业 主要产品与服务项目 提供食品安全和环境监测领域的硬件、软件和综合配套服务 普通股股票转让方式 做市转让 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 99 页 普通股总股本（股）6,710,526 控股股东 赵学伟、王宏 实际控制人 赵学伟、王宏 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 310112000841326 否 税务登记证号码 310112677809856 否 组织机构代码 67780985-6 否 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 99 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）85,659,445.68 72,087,929.54 18.83%毛利率 28.49%27.69%-归属于挂牌公司股东的净利润（元）7,865,588.36 5,275,989.47 49.08%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）7,696,850.36 5,313,640.06 44.85%加权平均净资产收益率 51.97%82.26%-基本每股收益（元/股）1.30 1.11 17.12%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）43,518,098.10 25,184,494.04 72.80%负债总计（元）21,698,384.28 15,433,326.28 40.59%归属于挂牌公司股东的净资产（元）21,819,713.82 9,751,167.76 123.77%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）3.25 1.81 79.56%资产负债率 49.86%61.28%-流动比率 2.04 1.63-利息保障倍数 22.87 17.73 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）3,961,310.79 2,628,660.83-应收账款周转率 13.73 50.51-存货周转率 15.49 12.16-上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 99 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 72.80%140.14%-营业收入增长率 18.83%308.83%-净利润增长率 49.08%1,532.21%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）6,710,526 5,375,000 24.85%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 168,738.00 所得税影响数 42,184.50 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 126,553.50 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 99 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司处于仪器仪表行业，始终致力于食品安全、环境检测以及生命科学领域。公司针对中国市场的特点制定了明确的业务经营模式。公司以满足客户需求作为企业核心价值，致力于研究和开发国际领先的前处理系统和产品，充分利用本土化的营销和服务资源，为客户提供定制化应用技术解决方案，并为客户提供完善及时的维护服务，最大程度满足国内客户个性化的需要。1.生产模式 公司的生产模式主要是“以销定产”，公司根据销售订单来安排生产。对于前处理系统设备，由公司自主设计，委托国外合作伙伴按照公司的产品规格要求和工艺进行定制生产。2.销售模式 对于前处理系统设备，公司以直销为主，采取直接投标与经销商代理投标相结合的营销模式。由部分高校、科研院所及检测机构设立专业的采购代理公司对成套仪器设备整体招标采购，公司的前处理仪器仅为其中的部分标的物，只能由其代理商统一采购，这些代理商即为公司的经销商。投标成功后，公司为用户提供前处理系统应用技术解决方案，并根据方案为用户配备和集成相关前处理系统设备，应用技术解决方案的收入主要通过销售前处理系统设备实现。对于配套消耗品，公司以直销为主，取得用户订单后发货，经用户验收后实现销售收入。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年，公司经营管理团队围绕董事会制定的战略和决策，带领全体员工积极奋进、努力拼搏，公司整体运行继续保持稳定良好的发展态势；资产质量、财务状况保持健康发展；自主研发能力不断增强；产品品牌和形象有较好的提升；公司综合实力和竞争能力进一步增强。根据董事会制定的长期发展战略规划，公司产品研发、制造、销售和团队建设为中心的各项工作取得阶段性进展，为公司长远发展夯实构架、明确目标。报告期内，公司全年实现营业收入 85659445.68 元，比上年同期增长 18.83%；利润上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 99 页 总额 7829007.13 元，比上年同期增长 18.44%；归属母公司股东的净利润 7865588.36元，比上年同期增长 49.08%。报告期内，产品研发创新成绩显著。公司一直秉承以研发创新创价值的理念，持续加强研发中心建设，推动创新开发。报告期内公司在环境监测和检测领域，开发出多种在线监测、检测方案，在线 VOC 检测系统研发制造的核心技术能力得到不断提升。公司研发中心经过多年的建设及实践，积累了丰富的经验，研发团队的综合实力持续提升并取得了丰硕的成果。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占 营占 营业 收业 收入 的入 的比重比重 营业收入 85,659,445.68 18.83%-72,087,929.54 308.83%-营业成本 77,999,176.55 17.51%71.51%65,440,197.22 288.92%72.31%管理费用 12,849,163.77 59.29%15.00%8,066,489.93 308.64%11.19%销售费用 3,429,465.53-25.22%4.00%4,585,981.94 151.77%6.36%财务费用-296,399.08-210.31%-0.35%268,694.55 1,028.79%0.37%营业利润 7,660,269.13 17.24%8.94%6,533,657.65 1,764.58%9.06%资产减值损失 438,642.99 924.77%0.51%42,802.42 109.56%0.06%营业外收入 170,000.00 107.32%0.20%81,964.50 23,157.62%0.11%营业外支出 1,262.00-76.36%0.00%5,546.42 8,178.24%0.01%所得税费用-36,581.23-102.74%-0.04%1,334,086.26 4,759.58%1.85%净利润 7,865,588.36 49.08%9.18%5,275,989.47 1,532.21%7.32%经营活动产生的现金流量净额 3,961,310.79 50.69%-2,628,660.83 65.13%-投资活动产生的现金流量净额-736,304.13 158.90%-284,434.71 92.57%-筹资活动产生的现金流量净额 5,605,446.05-15.47%-6,630,888.57-项目变动及重大差异产生的原因：1、管理费用本期发生额比上期发生额增长了 59.29%，主要原因系公司研发投入加大导致研发费用增加所致。2、财务费用本期发生额比上期发生额下降了 210.31%，主要原因系银行存款利息和汇兑收益增加所致。3、资产减值损失本期发生额比上期发生额增长了 924.77%，主要原因系本期销售增加导上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 99 页 致应收款项增加，进而导致相应的坏账准备计提增加所致。4、营业外收入本期发生额比上期发生额增长了 107.32%，主要原因系本期收到的政府补助增加所致。现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额出现较大变动是由于本期销售增加和支付的往来款减少所致。2、投资活动产生的现金流量净额出现较大变动是由于本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额出现较大变动是由于本期偿还借款增加所致。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额（元（元）占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额（元（元）占营业占营业收入收入比比例例%一、主营业务收入 85,549,970.68 99.87%72,057,273.04 99.96%前处理系统 48,902,323.95 57.09%36,576,353.06 50.75%分析系统 26,724,802.42 31.20%27,620,486.49 38.31%消耗品 9,922,844.31 11.58%7,860,433.49 10.90%二、其他业务收入 109,475.00 0.13%30,656.50 0.04%合计 85,659,445.68 100.00%72,087,929.54 100.00%收入构成变动的原因 收入构成未发生重大变化。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司本年度销售收入 85549970.68 元，主要客户为上海陈冶贸易有限公司、浙江任谦仪器有限公司、浙江省纺织测试研究院、浙江省防治测试研究所、上海品昊科学仪器有限公司和山东宝莱科技发展有限公司，本年度前 5 大客户销售总额 14756509.83 元，占公司年度销售额比例的 17.25%，公司与前五大客户不存在关联方关系。主要供应商的基本情况：公司采购的原料主要为 LCTech、戴安（中国）有限公司、MARKES、赛默飞世尔科技（中国）有限公司、NUTech 等，本年度前五大供应商采购总额为人民 46117974.06 元，占公司年度采购总额比例的 78.09%，公司与前五大供应商不存在关联方关系。重要订单的基本情况：公司重要的销售及采购合同均按照合同规定履行，未发生异常。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 22,082,862.68 77.14%50.74%12,466,581.53 545.70%49.50%-应收账款 10,261,745.98 544.21%23.58%1,592,869.09 41.74%6.32%-上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 99 页 存货 5,233,401.72 95.49%12.03%2,676,965.54-54.59%10.63%-长期股权投资-固定资产 348,467.82 12.67%0.80%309,315.16-12.45%1.23%-在建工程-短期借款 7,293,401.52 45.87%16.76%5,000,000.00-19.85%-长期借款-总资产 43,518,098.10 72.80%-25,184,494.04 140.14%-项目变动原因：1、货币资金期末数比期初数增长了 77.14%，主要原因系本期销售增加导致的经营活动产生的现金流增加以及吸收投资、借款增加导致的筹资活动产生的现金流增加所致。2、应收账款期末数比期初数增长了 544.21%，主要原因系本期信用销售增加、货款延迟结算所致。3、存货期末数比期初数增长了 95.49%，主要原因系本期发出商品增加所致。4、短期借款期末数比期初数增长了 45.87%，主要原因系本期借款增加所致。3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 李克强总理在 2015 年政府工作报告中五次提到食品安全，国务院办公厅也于本月中旬发布了2015 年食品安全重点工作安排，食品安全法还在不断修订过程中，这充分表明党中央、国务院对食品安全工作的重视程度；同时此次两会中国务院总理李克强 5 日作政府工作报告时表示：“环境污染是民生之患、民心之痛，要铁腕治理。”自中国环境监测总站网站获悉，环境监测“十三五”科技发展规划编制工作正式启动。日前发布了环境监测“十三五”科技发展规划编制前期调研提纲和环境监测“十三五”重大科技需求建议表。空气监测大幅增长2013 年 1 月以来，全国多地多次遭遇雾霾来袭，大规模的污染引起了国内外媒体和公众的高度关注，大气污染防治的相关政策也相继出台，如俗称“大气国十条”的大气污染防治行动计划(相关报道)、京津冀及周边地区落实大气污染防治行动计划实施细则(相关报道)等。而在大气污染防治行动计划发布之前，环保部新闻发言人曾表示，该计划预计将投入 1.7 万亿元，因此该计划带来的相关采购需求被看好，虽然这些需求需要一段时间来逐步释放，但“国十条”之后两个多月大气监测项目采购还是有明显爆发，环境空气监测网点建设加速，其中投入较大的项目包括采购金额 6092.1 万元的“河北省环境监测中心站全省第一期县级环境空气监测网建设项目”，总投资 4519 万元的“京津冀区域环境空气质量监测预报预警中心(一期)项目”等。长期以来，我国生产与销售的空气/气体监测仪器中，主要都是针对污染源监测的烟尘烟气类监测仪器，环境空气监测仪器无论是产销量还是销售额都只有烟尘烟气类监测仪器的零头。从 2013 年的情况来看，烟尘烟气监测仪器市场仍然很大，但污染源监测仪器在经历了“十一五”期间的大规模建设后，其市场需求已经趋于平稳，环境空气监测仪器则由于“十二五”期间的减排规划，销量出现了每年至少一倍以上的快速增长。根据中国环境保护产业协会环境监测仪器委员会的统计数据，2010 年全国烟尘烟气类监测仪器销量为 10361 台/套，环境空气监测仪器销量仅为 160 台/套，2011 年烟尘烟气类上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 99 页 监测仪器与环境空气监测仪器分别为 8019 台/套和 439 台/套，2012 年则分别为 9000余台/套和 1400 余台/套，2013 年以现有的公开采购情况来看，环境空气监测仪器在空气/气体监测仪器中占据了更大的比重。大气污染防治行动计划等相关政策将进一步加速空气/气体监测仪器产业结构的变化。近年来，国内发生了众多食品安全事件，引发了人民群众的高度关注，这为食品安全产业的发展提供了契机。我国仅食品安全监测领域分析仪器的潜在市场即在 7450 亿元以上，检测耗材年市场容量超过 500 亿元。这庞大的数字说明我国食品安全监测领域分析仪器的市场前景宽阔，当然需要你的挖掘，抓住机遇，在国情社会现状下，迎接挑战，抢占市场份额。我们也希望食品安全在仪器的检测把关之后质量有保证，让我们吃到放心的食物。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 （1）一体化整体服务能力 公司突破行业内单纯提供集成产品的传统模式，形成了以客户需求为起点，通过整体方案设计、产品设计、安装调试等一系列完整的流程，为客户进行定制化产品设计。公司集产品、应用和服务于一体，并提供持续的技术支持和售后服务，为客户提供覆盖整体业务流程的一站式前处理整体解决方案，从而提升公司品牌附加值和竞争力。（2）渠道优势 通过多年的渠道深耕和客户维系，与全国地方性检验检测机构、工程公司、实验室等形成稳固合作，拥有全面的潜在客户信息以及良好的市场口碑。目前在浙江、江苏两地占据其省级相关机构与实验室的 80.00%以上的前处理仪器设备份额，并借助稳固的地域性合作关系，向下渗透其地级市、县级市等相关客户。（3）稳定的国际合作伙伴 公司通过与德国 LCTech 公司和英国 Markes 公司签订合作框架协议，能提升公司的产品前瞻性。德国 LCTech 公司具备完善成熟的有机样品前处理技术，且拥有多项世界领先技术与专利，经过多年的技术积累和市场检验，获得了国内外客户一致认可的良好口碑，在国内有机前处理仪器设备中的技术地位远高于行业水平。英国 Markes 公司是全球最领先的热脱附仪器设备供应商，其生产的全自动热脱附系统主要应用于检测物质中挥发性有机化合物和半挥发性有机化合物，拥有与热脱附系统相配套的各种应用配套附件。(五五)持续经营评价持续经营评价 本年度公司经营情况仍然保持持续健康成长，公司产品市场占有率稳定，经营业绩稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 控股股东不当控制风险：公司股东赵学伟先生和王宏先生分别持有公司 31.29%和 25.33%的股份，两人签署一致行动人协议，即两人共持有公司 56.63%的股份，具有绝对控制权。作为公司的控股股东，赵学伟先生和王宏先生能够通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策，如上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 99 页 对外重大投资、关联交易、人事任免、财务管理、公司战略等。应对措施：公司将进一步建立和完善公司治理机制，严格执行公司公司章程、“三会”议事规则及关联交易管理制度，严格执行关联交易决策的关联方回避制度，对高管、核心员工进行股权激励，引入战略投资者，以进一步优化公司股权结构，促进公司股权结构的合理化，尽可能避免控股股东不当控制的风险。税收优惠风险：根据中华人民共和国企业所得税法第二十八条的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业减按 15%的税率征收企业所得税。公司于 2014 年 9 月 4 日获得高新技术企业证书，有效期 3 年，如果公司未来不能被认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受税收优惠，这将对公司未来的经营产生不利的影响。应对措施：公司将严格参照高新技术企业认定管理办法的规定，坚持自主研发路线，加大研发投入，争取在各方面保持高新技术企业认定条件，保证公司各项指标能够满足该项目的认定标准，能够持续获得高新技术企业资质。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 行业竞争加剧风险。近年来，食品安全和环境监测行业取得了飞速发展，市场需求不断增加，发展前景持续利好。伴随着行业不断发展，关注该行业的公司越来越多，有机前处理以及分析领域的竞争正逐渐加剧。为应对竞争加剧的风险，首先，技术革新是推动行业进步的决定性力量，公司加大研发投入，不断提高产品的技术水平，以及提升公司在市场中竞争力。其次公司将采取多种营销策略，拓宽合作范围，探索新型合作方式，创新经营模式，不断提升原有的行业优势。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见的审计报告 董事会就非标准审计意见的说明：-上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 99 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项：重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 涉及涉及金额金额 占期末净占期末净资产比例资产比例 是否是否结案结案 临时公告临时公告披露时间披露时间 总计总计 0-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-(二二)公司发生的公司发生的对外对外担保事项：担保事项：担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类型 （保证（保证、抵押、抵押、质押质押）责责任任类类型型（一一般般或或者者连连带带）是是否否履履行行必必要要决决策策程程序序 是是否否为为关关联联担担保保 是是否否存存在在清清偿偿迹迹象象 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 99 页 总计总计 0.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）0.00 公司对子公司提供担保-公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保-直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-占用原因、归还及整改情况：(三三)调查调查处罚事项处罚事项 无 上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 99 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-925,000 925,000 13.78%2、董事监事及高级管理人员-78,125 78,125 1.16%3、核心员工-4、无限售股份总数-3,101,151 3,101,151 46.21%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 4,500,000 83.72%-1,125,000 3,375,000 50.29%2、董事监事及高级管理人员 312,500 5.81%-78,125 234,375 3.49%3、核心员工-4、有限售股份总数 5,375,000 100.00%-1,765,625 3,609,375 53.79%总股本 5,375,000-6,710,526-普通股股东人数 7 (二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）1 赵学伟 2,500,000-100,000 2,400,000 35.76%-2 王宏 2,000,000-100,000 1,900,000 28.31%-3 陈信燕 312,500-312,500 4.66%-4 许炎清 312,500 335,526 648,026 9.67%-5 上海道果投资管理有限公司 25,000 100,000 125,000 1.86%-6 上海行225,000 900,000 1,125,000 16.76%-上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 99 页 愿投资管理有限责任公司 7 马仁德-200,000 200,000 2.98%-合计合计 -5,375,000-6,710,526 100.00%-前十名股东间相互关系说明 赵学伟持有行愿投资 30.00%股权，王宏持有道果投资 25.00%股权。除此之外，上述股东之间不存在任何关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 赵学伟，男，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东师范大学分析仪器专业，硕士学历。1997 年 7 月至 1999 年 12 月任英国马尔文仪器公司区域销售主管；2000年1月至2004年10月任安捷伦科技有限公司浙江区销售主管；2004年11月至2008年 6 月任磐和电子销售总监；2008 年 7 月出资设立磐合科仪，历任执行董事、监事；2012年 8 月兼任携测商务董事长、法定代表人；2013 年 10 月至今任行愿投资监事；现任公司董事长，本届任期自 2013 年 10 月 31 日至 2016 年 10 月 30 日。王宏，男，1970 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东师范大学化学专业，本科学历。1993 年 7 月至 2002 年 7 月任上海市疾病预防控制中心实验室主管工程师；2002 年 7 月至 2004 年 11 月任安捷伦科技有限公司质谱高级应用工程师；2004年 11 月至 2008 年 6 月任磐和电子总经理、技术总监；2008 年 7 月出资设立磐合科仪，历任监事、执行董事、总经理；2011 年 12 月至今兼任上海瑞铂云总经理；2013 年 10月至今任道果投资董事；现任公司董事、总经理，本届任期自 2013 年 10 月 31 日至 2016年 10 月 30 日。报告期内，控股股东及实际控制人为赵学伟和王宏，未发生变更。控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份不存在质押或其他争议事项。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 报告期内，控股股东及实际控制人为赵学伟和王宏，未发生变更。上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 99 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 发行发行方案公告时间方案公告时间 新增股票挂牌新增股票挂牌转让日期转让日期 发行价格发行价格 （元（元/股股）发行数量发行数量 （股（股）募集金额募集金额 （元（元）募集资金募集资金用途用途 （请列示具体用途）（请列示具体用途）2014 年 9 月 16 日 2014 年 11 月 24日 8.95 335526 3002957.7 增强公司主营业务竞争力，补充公司运营资金 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 银行贷款（综合授信（循环）上海银行莘庄支行 7538993.48-是 合计 7538993.48 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 2.98-上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 99 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 赵学伟 董事长 男 44 硕士 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 王宏 董事、总经理 男 46 本科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 陈信燕 董事 男 55 本科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 唐卫兵 董事、副总经理 男 33 专科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 徐涵明 董事 男 32 本科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 否 杨菊华 监事会主席 女 31 本科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 亢磊 监事 男 36 本科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 范琴琴 员工监事 女 29 专科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 黄晓燕 董事会秘书 女 34 本科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 黄桢雯 财务总监 女 43 专科 2013 年 10 月 31 日至2016 年 10 月 30 日 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：-(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通年初持普通股股数（股）股股数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股年末持普通股股数（股）股数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票股票期权期权数量数量 赵学伟 董事长 2,500,000-100,000 2,400,000 35.76%-王宏 董事、总经理 2,000,000-100,000 1,900,000 28.31%-陈信燕 董事 312,500 0 312,500 4.66%-上海磐合科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 99 页 徐涵明 董事 0 0 0 0.00%-唐卫兵 董事、副总经理 0 0 0 0.00%-杨菊华 监事会主席 0 0 0 0.00%-亢磊 监事 0 0 0 0.00%-范琴琴 员工监事 0 0 0 0.00%-黄晓燕 董事会秘书 0 0 0 0.00%-黄桢雯 财务总监 0 0 0 0.00%-(三三)变动情况变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 赵学伟，男，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东师范大学分析仪器专业，硕士学历。1997 年 7 月至 1999 年 12 月任英国马尔文仪器公司区域销售主管；2000年1月至2004年10月任安捷伦科技有限公司浙江区销售主管；2004年11月至2008年 6 月任磐和电子销售总监；2008 年 7 月出资设立磐合科仪，历任执行董事、监事；2012年 8 月兼任携测商务董事长、法定代表人；2013 年 10 月至今任行愿投资监事；现任公司董事长，本届任期自 2013 年 10 月 31 日至 2016 年