430665_2013_高衡力_2013年年度报告_2014-04-30.pdf

广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 公告编号：2014-001 广州市高衡力节能科技股份有限公司广州市高衡力节能科技股份有限公司 Goldcom Energy Conservation Technology 2013 年年度报告年年度报告（证券代码：（证券代码：430665）二零一四年四月二零一四年四月 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司全体董事出席董事会会议。四、大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司负责人高嘉健、主管会计工作负责人及会计机构负责人査先晟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示.5 一、释义.5 二、重大风险提示.6 第二节第二节 公司简介公司简介.7 一、公司名称.7 二、公司联系人及联系方式.7 三、信息披露网站.7 四、股票挂牌情况.7 五、注册变更情况.8 六、其他有关资料.8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 一、公司近两年主要会计数据和财务指标.9 二、非经常损益项目.10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.12 一、总体经营情况.12 二、公司主营业务及经营状况分析.13 三、公司未来规划与展望.17 第五节第五节 重要事项重要事项.20 一、重大诉讼、仲裁事项.20 二、对外担保事项.20 三、股东占用或者转移公司的资金、资产及其他资源事项.20 四、重大关联交易事项.20 五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况.20 六、股权激励计划变动及实施情况.20 七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况.21 八、公司资产被查封、扣押、冻结或者抵押、质押情况.22 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况.22 十、报告期内高新技术企业资格情况.22 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.23 一、股本变动情况统计表.23 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 二、前十名股东持股情况.23 三、控股股东和实际控制人情况.24 四、公司与实际控制人之间的产权及控制关系图.24 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 一、公司董事、监事、高级管理人员情况.25 二、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）.28 三、公司的员工情况.28 第八节第八节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.31 一、公司治理基本情况.31 二、公司治理改进情况.33 三、董事会下设专门委员会意见和建议.34 四、监事会意见.34 五、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立性.34 六、公司对重大内部管理制度的评价.35 七、公司年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况.36 第九节第九节 财务报告财务报告.37 一、审计意见.37 二、财务报表.39 三、财务报表附注.56 第十节第十节 备查文件目录备查文件目录.105 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、释义一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：本公司、公司、高衡力、高衡力股份、股份公司 指 广州市高衡力节能科技股份有限公司 高衡力电子 指 广州市高衡力电子科技股份有限公司，本公司前身，于 2012 年 2月更名为高衡力节能科技股份有限公司 广州迈锐斯 指 广州市迈锐斯电子科技发展有限公司，原广州市高衡力贸易有限公司，原本公司全资子公司，现已转让 深圳迈锐斯 指 深圳迈锐斯科技有限公司 优能电子 指 广州市优能电子科技有限公司 韦科阀门 指 广州市韦科智能阀门有限公司，原本公司全资子公司，现已转让 红宝丽 指 广州市红宝丽电子工程有限公司，本公司全资子公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 广州市高衡力节能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 广州市高衡力节能科技股份有限公司董事会 监事会 指 广州市高衡力节能科技股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程或章程 指 广州市高衡力节能科技股份有限公司章程 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 二二、重大风险提示重大风险提示 1 1、公司、公司营运营运资金风险资金风险 报告期内公司承接项目增多，收入大幅增长，利润由负转正，实现扭亏为盈，但公司现金流量仍然为负数，并且较 2012 年有扩大趋势。造成这一问题的原因主要是建筑业一般需要给业主方垫资，并且回款周期较长，因此公司应收账款和存货增加较多，现金回笼速度较慢。这一问题给公司带来资金上的压力，在一定程度上限制了公司承接项目的能力，影响公司发展。公司将加强应收账款管理，并且积极探索新的融资渠道，缓解资金压力，降低经营风险。广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 第二节第二节 公司公司简介简介 一、公司名称一、公司名称 公司中文名称 广州市高衡力节能科技股份有限公司 公司英文名称 Guangzhou Goldcom Energy Conservation Technology Co.,Ltd 法定代表人 高嘉健 公司注册地址 广州市天河区黄埔大道中 309 号自编 3-06 公司办公地址 广州市天河区黄埔大道中 309 号自编 3-06 邮政编码 510080 公司网址 http:/ 电子邮箱 ghl_ 二、公司联系人及联系方式二、公司联系人及联系方式 董事会秘书兼信息披露义务人 陆贤诗 联系地址 广州市天河区黄埔大道中 309 号自编 3-06 电话 020-38031369 传真 020-38031737 电子邮箱 ghl_ 三、信息披露网站三、信息披露网站 信息披露媒体的名称 全国中小企业股份转让系统信息披露平台 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http：/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、股票挂牌情况四、股票挂牌情况 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 公司股票简称：高衡力 股票代码：430665 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 挂牌时间：2014 年 3 月 五、注册变更情况五、注册变更情况 公司 2013 年因定向增发，注册资本由 1000 万元变更为 1240 万元。2013 年 9 月公司第一届董事会和第一届监事会任期届满，进行改选换届，换届后公司将相应变更信息进行登记。变更后董事会成员有：高嘉健、高广鉴、苏惠坤、官建岳、陆贤诗，其中高嘉健担任董事长；变更后监事会成员有：张雄、沈红、麦国东，其中张雄担任监事会主席。六、其他有关资料六、其他有关资料 1、主办券商 名 称：万联证券有限责任公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 2、会计师事务所 名 称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师：洪梅生、樊莉 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 主要会计数据主要会计数据 20132013 年度年度 20122012 年度年度 本年度比上本年度比上年度增减年度增减(%)(%)营业收入 12,946,198.28 3,680,417.25 251.76 利润总额 1,210,652.73-1,814,236.80 166.73 归属于挂牌公司股东的净利润 1,375,467.24-1,514,206.51 190.84 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,372,001.22-1,962,855.46 169.90 基本每股收益 0.11-0.15 173.26 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.12-0.19 160.07 全面摊薄净资产收益率（%）13.98-24.98 上升 38.96个百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）14-32 上升 46 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.15-23.49 上升 33.64个百分点 经营活动产生的现金流量净额-763,708.12-673,671.42-13.37 每股经营活动产生的现金流量净额-0.06-0.07 8.58 总资产 12,569,487.56 7,113,504.90 76.70 所有者权益 9,838,022.06 6,062,554.82 62.28 总股本 12,400,000 10,000,000 24.00 归属于公司股东的每股净资产 0.79 0.61 30.87 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 二、非经常损益项目二、非经常损益项目 单位：人民币元 项 目 2013 说明 非流动资产处置损益-越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免-计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,209.44 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-非货币性资产交换损益-委托他人投资或管理资产的损益-因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-债务重组损益-企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益-同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-对外委托贷款取得的损益-采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益-根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-受托经营取得的托管费收入-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-131.77 其他符合非经常性损益定义的损益项目-所得税影响额-611.65 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 项 目 2013 说明 少数股东权益影响额（税后）-合计 3,466.02 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、总体经营情况一、总体经营情况 2013年公司销售收入为1294.62万元，同比增长251.76%；利润总额为121.47万元，实现扭亏为盈；净资产为 983.80 万元，同比增长 62.27%；总资产为 1256.95万元，同比增长 76.69%。由于公司成立之初一直在进行变风量空调等建筑节能技术的研究开发和推广应用，所承接的销售类业务利润率较低，导致公司一直处于亏损状态。但从 2013 年开始，公司研发的变风量空调控制优化技术和基于互联网的能源管理平台逐渐得到市场认可，承接了数个大型项目，盈利能力开始体现，实现扭亏为盈。2013 年公司所承接的具有代表性的项目是广州富力盈凯大厦中央空调节能项目、珠海横琴湾长隆酒店空调系统节能项目，公司通过这些项目很好的应用了变风量优化控制系统等核心技术，技术服务团队逐步走向成熟。而且公司研发的变风量优化控制系统项目接近成熟，并开始大面积推广，成为公司主要的收入来源。具体情况如下：（一）公司建筑节能业务进入收获期，成为主要收入来源 经过前期的研究开发和市场推广，2013 年公司的建筑节能业务开始获得订单。2012 年底中标广州富力盈凯大厦中央空调节能项目，2013 年 4 月中标珠海横琴湾长隆酒店空调系统项目，2013 年下半年又中标粤电信息大厦空调节能改造项目，公司订单逐渐增加。目前富力盈凯项目和粤电信息大厦项目已经完成，节能效果得到业主方认可。珠海长隆项目 2013 年合同签订部分也已基本完成，由于业主方对公司服务非常满意，又与公司签订了新的增补合同。2013 年公司成功完成转型，建筑节能业务已经成为公司的主要收入来源。（二）加强技术应用研究，服务公司营销 2013 年公司对变风量空调的研究重点从前期的技术开发研究逐渐转向技术应用研究，主要针对不同客户的具体需求在公司原有技术基础上进行二次开发，配合销售部门营销，满足客户的个性化需求。2013 年公司除进行技术应用研究外，还进行了未来新业务需要技术的预研广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 究，主要包括智能停车场节能改造技术、智能灯光技术、移动建筑室内家居的节能技术。公司一直秉承技术是公司发展原动力的理念，从未放松过技术的研究开发。（三）积极开展投资与资本运作 2013 年公司积极参与资本市场，9 月启动新三板挂牌工作，12 月底递交申报材料，目前已经成功挂牌。新三板的成功挂牌使公司树立了良好形象，对公司发展起到了非常积极的作用。2013 年下半年公司还积极开展对外投资，准备与其他合作方成立一家子公司，该子公司的业务主要为移动建筑、别墅的节能设计与改造，成套移动建筑的生产与销售，2013 年底已达成合作意向，双方将于 2014 年开始子公司的筹备工作。（四）积极准备电子安装工程资质申请工作 为完善业务链，公司准备申请电子安装工程二级资质，申请该资质需要一定的业务量和人员储备，目前业务量和人员仍处于积极准备阶段。二、公司主营业务及经营状况分析二、公司主营业务及经营状况分析 1.公司主营业务范围公司主营业务范围 公司主营业务为:节能新技术与新产品开发，节能检测推广，优化节能方案设计及机电节能改造工程实施管理。2.营业收入和营业成本情况分析营业收入和营业成本情况分析 单位：人民币元 项目 2013 年 2012 年 增减比率 营业收入 12,946,198.28 3,680,417.25 251.76%营业成本 11,735,545.55 5,645,975.61 107.86%营业利润 1,210,652.73 -1,814,236.80 166.73%净利润 1,375,467.24 -1,514,206.51 190.84%报告期内，公司实现营业收入 12,946,198.28 元，同比增长 251.76%；主要原因是公司以前年度大力投入的研发项目逐步运用于实际业务中，节能业务收入显著增加。报告期内，公司营业成本 11,735,545.55 元，同比增长 107.86%，主要原因是广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 公司销售规模增长的同比增加。公司固定成本部分并没有随着业务量的增加而增加，因此营业成本的增长幅度要小于营业收入的增长幅度。3.期间费用及所得税费用情况分析期间费用及所得税费用情况分析 单位：人民币元 项目 2013 年 2012 年 增减比率 销售费用 137,807.37 168,047.67 -18.00%管理费用 3,113,196.74 2,614,059.74 19.09%财务费用 6,857.22 53,623.84 -87.21%所得税费用 -160,736.84 5,800.18 -2871.24%合计 3,097,124.49 2,841,531.43 8.99%报告期内，销售费用为 137,807.37 元，同比减少 18.00%，主要因为 2013年合并销售费用主要是来自母公司高衡力，但 2012 年度和 2011 年度的销售费用主要来自子公司广州市韦科智能阀门有限公司，2012 年 8 月随着韦科阀门的剥离，销售费用有所降低。报告期内，管理费用发生 3,113,196.74 元，同比增长 19.09%，主要原因为公司加大研发力度，技术和研发部门支出增加所致。报告期内，财务费用发生 6,857.22 元，同比减少-87.21%，主要是原合并范围内的子公司韦科阀门出售，其发生的银行贷款利息支出不再计入合并报表范围，导致财务费用下降。报告期内，所得税费用发生-160,736.84 元，同比减少 2871.24%，主要原因是 2013 年利润补亏，递延所得税资产增加所致。期间费用及所得税费用与营业收入比较的变动趋势：单位：人民币元 项目 2013 年 2012 年 增减比率 营业收入 12,946,198.28 3,680,417.25 251.76%销售费用占比 1.06%4.57%下降 3.50 个百分点 管理费用占比 24.05%71.03%下降 46.98 个百分点 财务费用占比 0.05%1.46%下降 1.40%个百分点 4.主要资产情况分析主要资产情况分析 单位：人民币元 项目 2013 年度 2012 年度 增减比率 广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 流动资产合计 10,390,748.42 82.67%5,995,854.88 84.29%73.30%其中：货币资金 717,701.31 5.71%119,990.29 1.69%498.13%应收账款 3,285,254.26 26.14%409,276.97 5.75%702.70%存货 2,726,630.84 21.69%675,671.52 9.50%303.54%非流动资产合计 2,178,739.14 17.33%1,117,650.02 15.71%94.94%其中：固定资产 199,235.71 1.59%381,993.43 5.37%-47.84%无形资产-0.00%-0.00%0.00%资产总计 12,569,487.56 100.00%7,113,504.90 100.00%（1）报告期末，流动资产 10,390,748.42 元，占总资产比重 82.67%，同比增加 73.30%。公司为轻资产公司，流动资产是公司主要资产。流动资产同比增加较快是因为公司的应收账款以及存货大幅增加所致。报告期末，货币资金余额 717,701.31 元，占总资产比重 5.71%，同比增加498.13%，主要原因是其他应收款回笼所致。报告期末，应收账款余额 3,285,254.26 元，占总资产比重 26.14%，同比增加 702.70%，增长主要原因是本期工程业务量增加，相应的应收帐款也增加。报告期末，存货余额 2,726,630.84 元，占总资产比重 21.69%，同比增长303.54%，增长原因主要是未结算工程所用存货所致。（2）报告期末，非流动资产 2,178,739.14 元，占总资产比重 17.33%，同比增加 94.94%，主要原因是公司的研发项目进入开发阶段暂时归集的开发支出所致。报告期末，固定资产净值 199,235.71 元，占总资产比重 1.59%，同比减少47.84%，主要原因是固定资产折旧所致，公司固定资产多以办公用品为主，摊销年限短，因此固定资产净值减少比例较大。5.主要负债情况分析主要负债情况分析 单位：人民币元 项目 2013 年度 2012 年度 增减比率 金额 占总负债比重 金额 占总资产比重 流动负债合计 2,731,465.50 100.00%1,050,950.08 100.00%159.90%广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 其中：短期借款-应付账款 1,927,270.90 70.56%300,023.63 28.55%542.37%预收款项 60,000.00 2.20%733,624.60 69.81%-91.82%非流动负债合计-其中：长期应付款-负债合计 2,731,465.50 100.00%1,050,950.08 100.00%159.90%报告期末，流动负债 2,731,465.50 元，占总负债比重 100.00%，同比增加159.90%。报告期末，应付账款余额 1,927,270.90 元，占总负债比重 70.56%，同比增加 542.37%，主要原因是公司生产经营规模扩大，采购量增大，对供应商合理账期内的采购应付款增加所致。报告期末，预收账款余额 60,000.00 元，占总负债比重 2.20%，同比减少91.82%，减少的主要原因是 2012 年底富力盈凯项目预收客户设备采购款较多，而 2013 年底项目都已经过了设备采购阶段，预收客户的设备采购款较少。6.现金流量情况分析现金流量情况分析 单位：人民币元 项目 2013 年度 2012 年度 增减比率()一、经营活动产生的现金流量：现金流入小计 16,427,276.80 8,374,874.78 96.15%现金流出小计 17,190,984.92 9,048,546.20 89.99%经营活动产生的现金流量净额-763,708.12-673,671.42-13.37%二、投资活动产生的现金流量：现金流入小计-4,500,000.00-100.00%现金流出小计 1,228,191.76 5,039,233.99-75.63%投资活动产生的现金流量净额-1,228,191.76-539,233.99-127.77%三、筹资活动产生的现金流量：现金流入小计 2,400,000.00 1,100,000.00 118.18%现金流出小计-筹资活动产生的现金流量净额 2,400,000.00 1,100,000.00 118.18%四、现金及现金等价物净增加额 408,100.12-112,905.41 461.45%加：期初现金及现金等价物余额 119,990.29 232,895.70-48.48%五、期末现金及现金等价物余额 528,090.41 119,990.29 340.11%报告期内，经营活动产生的现金流入小计为 16,427,276.80 元，同比增加96.15%，现金流出小计为 17,190,984.92 元，同比增加 89.99%，现金流量净额广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 为-763,708.12 元，同比减少 13.37%，主要原因是：本年业务量显著增加，现金流入小计和现金流出小计都有较大幅度增加，但由于建筑行业的应收账款回笼时间较长导致现金流量净额有所下降。报告期内，投资活动产生的现金流入小计为 0 元，同比减少 100%，主要是今年没有投资活动流入，而 2012 年出售子公司韦科阀门有现金流入；现金流出小计为 1,228,191.76 元，同比减少 75.63%，主要是 2012 年收购红宝丽导致的现金流出所致。投资活动现金流量净额为-1,228,191.76 元，同比减少 127.77%，主要原因是没有投资活动的现金流入。报告期内，筹资活动产生的现金流量净额 2,400,000.00 元，同比增加118.18%，主要是定向增资带来的股东新增注册资本增加所致。三三、公司未来规划与展望、公司未来规划与展望 1、公司、公司未来规划未来规划 2013 年是公司蓬勃发展的一年，在这一年里公司在建筑节能领域树立了自身的品牌，技术水平和服务专业性得到市场的认可。公司目前的优势如下：第一、通过广州富力盈凯项目和珠海长隆项目的实施，公司的技术服务团队得到了锻炼，服务水平得到提高，在这两个项目服务过程中，无论是与业主方还是与总包方均能良好沟通，并且通过自身的专业知识解决实践中遇到的难题。这样一支有过大型项目运营经验的队伍是公司未来承接项目的技术保障。第二、公司前几年投入研发的互联网能源管理平台经过不断优化，并且通过项目的检验，实际运行效果良好，达到公司预期的目的，逐渐为公司带来良好的经济效益。为将优势发挥到最大，公司计划在 2014 年继续做深做精 VAV 变风量控制系统的同时，还计划将控制技术向楼宇自控的其他领域扩展，准备进军建筑照明和智能停车场领域。公司计划未来向事业部制发展，成立 VAV 和楼宇自动化控制事业部、智能照明事业部和智能停车场管理及智能充电桩事业部，三个事业部的大致规划如下：（1）VAV 和楼宇自动化控制事业部 VAV 和楼宇自动化控制事业部是公司重要部门之一，负责 VAV 空调系统的设广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 计、产品研发、销售推广、安装调试以及售后服务，为客户提供一体化的建筑智能化解决方案，研发和设计先进的楼宇自控产品及系统，以及先进的施工经验，包括送排风、给排水、供配电、电梯、照明、景观等系统的规划设计、产品提供、安装调试、运维服务。掌握国际上主流的楼宇总线技术和控制器，使建筑设备得到最全面、最节能高效的监控。并且为客户提供综合大楼楼宇自控和能耗管理平台，提供建筑计费解决方案。（2）智能照明事业部 智能照明事业部致力于智能照明系统相关的综合业务，负责智能照明系统的产品研发、系统设计、销售及服务等，为客户提供一体化的照明系统解决方案，保证照明系统的智能、高效、节能、绿色、把技术和设计完美结合，创造能够利用灯光改善人们生活的创新解决方案，为客户提供高质量、高性能的应用产品和服务。（3）智能停车场管理及智能充电桩事业部 智能停车场节能与充电桩管理事业部致力于智能停车场节能系统和智能充电桩系统相关的综合业务，在进行停车场节能设计改造的同时，通过负荷管理，提供电动汽车充电桩的专业管理服务，主要业务包括：智能停车场节能系统和智能充电桩系统的产品研究、设计、生产制造、安装调试、销售、服务等；相关国外产品的进口代理、安装、调试、售后服务等；智能停车场节能管理系统和智能充电桩系统的设计咨询、改造、顾问等。公司希望通过事业部制的发展规划，使公司产品线更加清晰，各个产品之间可以形成更好的互补关系，为客户提供更全面的建筑节能和智能化服务。除公司原有的建筑节能业务外，2014 年公司还计划与其他合作方成立一家子公司广州绿诚智能建筑设备有限公司，进军可移动建筑、别墅的节能与智能化控制领域。该公司介绍如下：广州绿诚智能建筑设备有限公司主营业务包括室内环境控制系统、移动组合式建筑以及新型板材集成吊顶，致力于成为一家专业集成环保科技企业。广州绿诚基于高衡力多年在绿色建筑、建筑节能、智能楼宇控制尤其是暖通空调控制领域的专业经验，研发室内环境监控系统。室内环境监控系统主要包括室内空气质量监控系统、室内光环境的监控系统以及室内噪音控制系统。利用这些环境控制广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 方面的技术以及其他合作方在可移动建筑制造方面的优势，该公司将大力发展个性化的可移动建筑产品，既针对客户不同的功能需求，从可移动建筑产品的设计、生产、安装到维护的全过程，为客户提供个性化的服务。该公司研发的可移动建筑产品可广泛应用于商场、住宅、酒店、宿舍、度假屋等建筑领域。2、2014 年公司经营目标年公司经营目标 公司管理层和董事会对 2014 年经营情况进行预测，确定 2014 年的经营目标为营业收入 3000 万，净利润 500 万。广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保事项二、对外担保事项 本年度公司无对外担保事项，无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的事项，不存在尚未履行完毕的担保合同，不存在违规担保的情形。三、股东占用或者转移公司的资金、资产及其他资源事项三、股东占用或者转移公司的资金、资产及其他资源事项 本年度公司无股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。四、重大关联交易事项四、重大关联交易事项 1 1、经常性关联交易、经常性关联交易 本年度内公司与关联方未发生日常性关联交易。2 2、其他重大关联交易、其他重大关联交易 本年度内不存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 本年度内公司无收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 本年度内公司对部分高管实施股权激励，向五名高级管理人员或者核心技术人员定向增发 240 万股，每股认购价为 1 元。具体情况见下表：广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 序号序号 股东股东 股份数（万股）股份数（万股）出资额（万元）出资额（万元）出资方式出资方式 1 高嘉红 90 90 货币 2 陆贤诗 40 40 货币 3 麦国东 40 40 货币 4 官建岳 40 40 货币 5 尹志强 30 30 货币 合计合计 240 240-七七、公司及其董事公司及其董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员、公司股东公司股东、实际实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 公司挂牌时公司控股股东、实际控制人高嘉健及其他股东均承诺：本人将遵守上述法律法规及公司章程关于股份转让限制的规定，不违反规定转让本人所持有的股份。截至本年报报出日上述承诺人均遵守此承诺，未出现违背此承诺的转让情形。公司挂牌时承诺在全国中小企业股份转让系统挂牌后认真学习关于信息披露和转让交易的业务规则，做到信息披露准确及时，转让交易合法合规。截至本年报报出日公司已组织相关人员对股转系统信息披露和转让交易的业务规则进行了学习，做到信息及时披露。公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，在本年度内该承诺得到严格履行，未有任何违背。公司在申请挂牌时公司控股股东、实际控制人高嘉健承诺通过合并、改变经营范围、注销三种措施以解决同业竞争问题。目前存在同业竞争问题的优能电子和广州迈锐斯已经变更经营范围，广州市利得电子已完成国税地税注销，正在进行营业执照的注销，深圳迈锐斯因工程尾款问题未进行注销，但其也没有开展新业务。公司目前正在按照公开转让说明书中承诺的解决方案解决同业竞争问题，未出现新的同业竞争问题。公司挂牌时公司股东及实际控制人出具承诺函表示，相关股东及其控制的其他企业不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的资金，或要广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 求公司为相关股东及其控制的其他企业进行违规担保。截至本年报报出日公司股东及其关联方未出现违背此承诺的情形。公司挂牌时公司全体董事出具承诺函表示，公司与关联方之间不会发生非公允的交易（包括但不限于资金往来商品销售劳务提供担保及其他交易）。如果无法避免发生关联交易，则该等交易必须遵照关联方交易决策制度及正常的商业条件进行，并按公司章程及其他内部管理制度严格履行审批程序。截至本年度报告报出日，公司与关联方之间没有发生非公允的交易，也未发生其他关联交易。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者抵押、质押情况 本年度内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况实际控制人受处罚及整改情况 公司自设立以来，严格遵守国家法律法规，合法生产经营。最近两年，公司未因违法经营而被工商、税务、社保、环保等部门处罚，公司不存在重大违法违规行为。公司控股股东及实际控制人最近两年内不存在因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情况。十、报告期内高新技术企业资格情况十、报告期内高新技术企业资格情况 2013 年 7 月 2 日经广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合认定广州市高衡力节能科技股份有限公司为高新技术企业（证书编号：GR201344000233），有效期 3 年。企业所得税优惠期为 2013 年 1月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，企业所得税税率为 15。广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况统计表一、股本变动情况统计表 股份性质 期初 期末 数量（万股）比例（%）数量（万股）比例（%）无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 910 91 227.5 18.35 2、董事、监事及高级管理人员 90 9 60 4.84 3、核心员工 0 0 0 0.00 4、其它 0 0 0 0.00 无限售条件的股份合计 1000 100 287.5 23.19 有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 682.5 55.04 2、董事、监事及高级管理人员 180 14.52 3、核心员工 0 0.00 4、其它 90 7.26 有限售条件的股份合计 952.5 76.81 本年度内公司对部分高管及核心人员进行定向增发，股本由 1000 万股扩大至 1240 万股，分别由高嘉红以人民币 90 万元认购 90 万股，陆贤诗以人民币 40万元认购 40 万股，麦国东以人民币 40 万元认购 40 万股，官建岳以人民币 40万元认购 40 万股，尹志强以人民币 30 万元认购 30 万股。上述有限售条件的股份的数量主要依据公司法及全国中小企业股份转让系统转让指南计算。二、前十名股东持股情况二、前十名股东持股情况 序号序号 股东股东 股份数股份数（万股）（万股）股份比例股份比例 1 高嘉健 910 73.387%2 高嘉红 90 7.258%3 苏惠坤 88 7.097%广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 24 4 陆贤诗 40 3.226%5 麦国东 40 3.226%6 官建岳 40 3.226%7 尹志强 30 2.419%8 沈洪 2 0.161%合计合计 1,240 100.00%其中，股东苏惠坤为实际控制人高嘉健的母亲，股东高嘉红为实际控制人高嘉健的姐姐。三、控股股东三、控股股东和实际控制人情况和实际控制人情况 公司控股股东及实际控制人为高嘉健先生。高嘉健先生持有公司股份 910 万股，持股比例为 73.387%。高嘉健先生，中国国籍，无境外永久居留权，高嘉健先生简历详见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。四、公司与实际控制人之间的产权及控制关系图四、公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 高嘉健高嘉健 苏惠坤苏惠坤 高嘉红高嘉红 陆贤诗陆贤诗、官建岳官建岳、尹志尹志强强、麦国东麦国东、沈洪沈洪 广州市高衡力节能科技股份有限公司广州市高衡力节能科技股份有限公司广州市红宝丽电子工程有限责任公司广州市红宝丽电子工程有限责任公司73.387%7.097%7.258%12.258%100%广州市高衡力节能科技股份有限公司 2013 年年度报告 25 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心董事、监事、高级管理人员及核心员工情况员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况 （一）（一）基本情况基本情况