831038_2014_宇建科技_2014年年度报告_2015-04-23.pdf

第1 页，共 79 页 河南宇建科技股份有限公司（HENAN YUJIAN TECHNOLOGY CO.,LTD.）2014宇建科技 NEEQ:831038 年度报告 第2 页，共 79 页 2014 年 5 月公司评为焦作市专精特新30 新企业。2014 年 7 月公司通过 I SO9001:2008 质量认证年审。2014 年 8 月 22 日，焦作日报刊登宇建科技成为我市首家挂牌企业为标题的文章。2014 年 8 月 26 日，焦作市市委副书记、市长张文深、市示范区主任郑秋红、副主任申晓东来我公司调研，对我公司工作予以高度评价，并表示全力支持我公司上市及科技创新工作。公 司 年 度 大 事 记 第3 页，共 79 页 2014 年 9 月 11 日，宇建科技公司在北京股转公司举行挂牌仪式，焦作市副市长李海松、示范区副主任申晓东及公司董事在仪式上共同敲钟。2014 年 4 月 3 日，焦作市人大常委会魏丰收主任来我公司针对企业发展环境进行调研。河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 79 页 目录目录 第一节声明与提示第一节声明与提示.6 第二节公司概况第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况第七节融资及分配情况.22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.23 第九节公司治理及内部控制第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告第十节财务报告.30 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 79 页 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、宇建科技、股份公司 河南宇建科技股份有限公司 主办券商 新时代证券有限责任公司|有限公司、宇建有限 河南宇建矿业技术有限公司 股东会 河南宇建矿业技术有限公司股东会 三会 股东大会、董事会、监事会 股东大会 河南宇建科技股份有限公司股东大会 董事会 河南宇建科技股份有限公司董事会 监事会 河南宇建科技股份有限公司监事会 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 公司法 中华人名共和国公司法 业务规则 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 河南宇建科技股份有限公司章程 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 公司董事、监事及公司高级管理人员 元 人民币元 锚索锚具 在后张法结构或构件中，为保持预应力筋的拉力并将其传递到混凝土上所用的永久性锚固装置 液压支架立柱 将支架顶梁和底座连接起来的部件，承受顶板的载荷，是支架的主要承载部件 瓦斯抽采孔水力 一套以煤层水力强化增透技术为关键技术的瓦斯抽采新工艺，创新井下瓦斯抽采方式方法，大幅提高井下瓦斯抽采效率，实现高瓦斯矿井安全高效开采 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 79 页 第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证本年度报告中财务报告的真实、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要重要风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 技术人员流失或技术泄密风险 本公司关键技术人员掌握了公司的核心技术，其研发能力是公司长期保持技术优势的保障，因此对本公司的发展起着重要作用。但是随着行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响.技术替代风险 公司成立以来一直致力于煤电机械制造，经过多年的技术创新和管理改进，公司目前已经掌握了多项关键技术，为煤矿开采安全领域提供专业矿井支护、瓦斯处理产品，提高煤矿开采的安全和效率。虽然公司一直致力于煤电机械制造的技术研发，并不断加大投入，保持一定的领先地位，但仍有可能随着其他企业的发展和技术进步，导致本公司的技术相对落后，形成技术被替代的风险。行业风险 公司下游客户主要为煤矿开采企业。近年来，我国煤炭企业始终面临产能过剩、库存高企的局面，政府通过鼓励企业兼并重组、关闭小型煤矿等措施淘汰落后产能，煤炭行业整体表现较为疲软。下游行业发展放缓给公司带来一定的市场压力和回款风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 79 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 河南宇建科技股份有限公司 英文名称及缩写 HENAN YUJIAN TECHNOLOGY CO.,LTD.证券简称 宇建科技 证券代码 831038 法定代表人 马宝安 注册地址 焦作市黄河大道（西段）128 号 办公地址 焦作市黄河大道（西段）128 号 主办券商 新时代证券有限责任公司 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 司文昭、李苿 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 杨全昌 电话 0391-7751885 传真 0391-7751885 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址 焦作市黄河大道（西段）128 号 邮政编码 454000 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-08-22 行业（证监会规定的行业大类）专用设备制造业 主要产品与服务项目 矿用锚索锚具、液压支架立柱、瓦斯抽采孔水力作业机的生产、销售和服务，主要用于煤矿开采安全领域。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）20,000,000 控股股东 马宝安 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 79 页 实际控制人 马宝安 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 410821100000695 否 税务登记证号码 410821663406431 否 组织机构代码 66340643-1 否 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 79 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 27,224,315.42 20,734,080.42 31.30%毛利率 32.12%30.10%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,653,739.52 925,958.15 44.00%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,127,218.60 812,573.35 38.72%加权平均净资产收益率 5.57%3.26%-基本每股收益（元/股）0.08 0.05 37.50%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 53,136,549.56 57,234,046.41-7.70%负债总计 22,616,333.57 28,367,569.94-25.42%归属于挂牌公司股东的净资产（元）30,520,215.99 28,866,476.47 5.41%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.52 1.44 5.26%资产负债率 42.56%49.56%-流动比率 1.28 1.18-利息保障倍数 7.50 5.87-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-3,140,969.08 1,125,844.74-应收账款周转率 1.56 1.16-存货周转率 2.28 2.63-四、成长情况 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 79 页 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-7.00%9.00%-营业收入增长率 31.00%7.00%-净利润增长率 78.00%22.60%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）20,000,000 20,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项项 目目 金额金额（元）（元）非经常性损益合计 1,502,958.13 所得税影响数-375,739.53 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 1,127,218.60 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 79 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司系矿山机电设备制造企业，目前的主营业务范围包括矿用锚索锚具、液压支架立柱、瓦斯抽采孔水力作业机的生产、销售和服务，主要用于煤矿开采安全领域。公司自成立以来，一直致力于煤矿安全领域的技术装备研发，经过多年的技术创新和管理改进，公司目前在矿山支护、瓦斯治理领域已形成了成套的技术与装备，为煤矿安全高效开采提供了有力支撑。公司研发的一种新型变向锚索获得国家实用新型专利证书，该技术用于公司矿用锚索锚具的生产。2009 年至 2012 年先后研发的缸筒镗削装置、底喷式淬火装置、内孔定位中心架及新型车床、新型缸筒镗削机床和轴向自定心卡具5 项技术获得国家实用新型专利证书，上述 5 项技术用于公司液压支架立柱的生产。公司矿用锚索锚具、液压支架立柱两大产品已经实现产业化，其为公司带来的业务收入占营业收入的 78%以上。2013 年，公司研发的瓦斯抽采空水力作业机形成了一套以煤层水力强化增透技术为关键技术的瓦斯抽采新工艺，该项技术获得了国家 5 项实用新型专利证书。目前，公司瓦斯抽采孔水力作业机已投产，但仍处于小规模试点生产阶段，预计 2015 年将进入批量生产。由于该专利技术属于国内独创，公司拥有产品定价话语权，因此瓦斯抽采孔水力作业机将成为公司未来利润增长的主要来源之一。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年，公司实现营业收入 2724.4 万元，较 2013 年同比增长了 31.4%；净利润165.4 万元，较 2013 年同比增长了 78.6%。公司依靠科技创新，实现销售收入稳步增长。在整体经济下滑的大背景下，公司上游煤矿行业也不景气，但公司在董事会的正确领导下，开阔进取，以公司主要产品专利为依托，进一步打开市场，确保了公司营业收入的稳增长。1.主营业务分析主营业务分析(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 79 页 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的比重入的比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的比重入的比重 营业收入 27,224,315.42 31.30%-20,734,080.42 7.40%-营业成本 18,491,761.56 27.58%67.92%14,494,018.10 2.57%69.90%管理费用 6,422,168.48 73.06%23.58%3,710,924.88 14.47%17.89%销售费用 1,146,854.87 64.07%4.21%698,988.02 31.03%3.37%财务费用 346,432.40 29.87%1.27%266,734.39-9.70%1.28%营业利润 734,461.63-38.27%2.69%1,189,878.47 20.85%5.73%资产减值损失-28,014.00-0.10%339,613.26-1.63%营业外收入 1,509,910.00 888.16%5.54%152,800.00 172.80%0.73%营业外支出 6,951.87-2,000.00-所得税费用 583,680.24-414,720.32-净利润 1,653,739.52 78.59%-925,958.15-经营活动产生的现金流量净额-3,140,969.08-1,125,844.74-投资活动产生的现金流量净额-22,055.21-757,664.39-筹资活动产生的现金流量净额-项目变动及重大差异产生的原因：1、报告期内营业收入变动 31.3%，其主要原因为公司对销售部实行内部承包方案，对销售人员的销售收入和资金回收量进行考核奖励，极大提高了销售人员的积极性。2、报告期内管理费用变动 73.06%，其主要原因为研发费用中为水力作业机研制的投入资金增加，且因公司上市对中介机构支付了较多的中介费用，所以管理费用增加的幅度较大。3、报告期内销售费用变动 64.07%，其主要原因为因为对销售部进行承包责任制，所以对销售人员的奖励提成增加，所以造成销售费用变动幅度较大。4、报告期内营业外收入变动 888.16%，其主要原因为政府给予公司高新企业科技经费补助、科技基金及贷款利息补贴所致。5、报告期内净利润变动 78.59%，其主要原因为非经营性收益提高导致。现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额为负值，主要原因是煤矿系统整体效益不佳，导致我公司回收资金量少，和库存产量品增加所致。2、报告期内投资活动产生的现金流量净额为负值，主要原因是公司购进固定资产并未向外筹资。(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%锚索锚具 19,910,575.55 73.13%16,245,583.03 78.35%其他煤矿辅助设备 424,652.17 1.55%1,728,212.78 8.33%河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 79 页 其他收入 6,909,087.70 25.30%2,760,284.61 13.30%收入构成变动的原因 报告期内，公司收入构成没有较大变动。(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内公司主要客户如下所示：1、河南焦煤能源有限公司，报告期内销售额 3850883.8 元，占营业收入 22.44%；2、河北煤炭科研院，报告期内销售额 3754930 元，占营业收入 21.88%；3、河北宏乾矿山支护设备有限公司，报告期内销售额 1820280.4 元，占营业收入10.61%；4、霍州煤电集团李雅庄公司，报告期内销售额 1565362.75 元，占营业收入 9.12%；5、晋城宏圣科威矿用材料公司，报告期内销售额 1148200 元，占营业收入 6.69%。主要供应商的基本情况：报告期内公司主要供应商如下：1、焦作锦之铭商贸有限公司，成本额 877209.42 元，占营业成本比例 12.68%；2、郑州银泽物资公司，成本额 747773.85 元，占营业成本比例 10.81%；3、武汉海域贸易公司，成本额 663575.72 元，占营业成本比例 9.59%；4、襄阳威力特机械有限公司，成本额 500000 元，占营业成本比例 7.23%；5、郑州联华物资公司，成本额 450438.9 元，占营业成本比例 6.51%。重要订单的基本情况：报告期内，公司主要合同：1、销售合同 2014 年 9 月 4 日与河南焦煤能源有限公司签订销售合同，合同编号JMJTWZGY1409010599/JMJTWZGY1409010597,合同内容为矿用锚索锚具、锚杆搅拌器等，合计产生金额 858 万元。2、采购合同 2014年01月06日与焦作锦之铭商贸有限公司签订采购合同，合同编号20140106，合同内容为采购圆钢 40CR、直径 40、直径 50、20CRmntiri 直径 30 直径 32，合同金额为 130 万元。2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资产比重的占总资产比重的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 货币资金 772,333.80-70.40%1.45%2,613,441.95 4.34%4.56%-3.11%应收账款 16,787,010.12-7.70%31.59%18,202,516.92 3.80%31.80%-0.21%存货 8,790,112.20 18.75%16.54%7,402,047.42 103.90%12.93%3.61%长期股权投资-固定资产 17,060,635.96 4.04%32.10%16,397,269.39-6.00%28.64%3.46%河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 79 页 在建工程 62,393.16-74.00%-240,000.00-短期借款 5,000,000.00 42.85%9.40%3,500,000.00-6.11%3.29%长期借款-总资产 53,136,549.56-7.70%-57,234,046.41-项目变动原因：1、报告期内货币资金、应收账款、存货变动较大是因为煤矿效益整体下滑，资金回收困难，赊销力度加大，同时存货增加。2、报告期内固定资产、在建工程变动原因是建设项目竣工转固定资产。3.投资情况分析投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析主要控股子公司、参股公司分析 无(2)对外股权投资情况对外股权投资情况 无(3)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 项目项目 投资金额投资金额 投资期限投资期限 预计收益预计收益 无-总计总计-委托贷款情况：项目项目 贷款金额贷款金额 借款人借款人 借款期限借款期限 无-总计总计-(4)公司控制的特殊目的公司控制的特殊目的主体情况主体情况 无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 本公司产品主要销售到煤矿企业，2014 年全国煤炭行业整体呈现上大关小的局面，国家对煤炭行业把控更加严格，煤矿企业资金紧张，开始逐步压缩成本，但本公司仍然依靠高效能、高质量、高科技的经营策略，产品在煤矿附属企业中，具有规模大、技术先进、质量优良等品牌优势，依然保持生产不断、发货不断、销售不断的良好局面，并呈现出翻倍增幅态势。在报告期内，行业波动、季节性、周期性对本公司影响不大，本公司自身的商业模式、收入模式、产品、服务和核心团队、关键技术、销售渠道、客户、供应商也变化不大。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、技术优势 公司主要产品为自主研发，均具有专利证书，2014 年又获得两项实用新型专利，且还有 5 项专利已经申报，公司运用于瓦斯抽采水力作业机的两项关键技术不仅在去年经省科委鉴定为国际先进、国际领先，今年又分别在 5 月获得省工业和信息化科技成果一等奖，6 月获得省煤矿安全生产科技进步二等奖、三等奖，10 月获得开封市科学技术进步一等奖、二等奖。技术优势十分明显。2、人才优势 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 79 页 公司管理团队和研发团队人员在本行业本公司工作多年，大部分员工具有 10 年以上工作经验，公司还与河南理工大学长期进行研发合作，占据了得天独厚的人才优势。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头虽有下降，但公司掌握产品核心技术，所以主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。(六六)自愿披露自愿披露 无 二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 2014 年全国煤炭行业整体呈现上大关小的局面，国家对煤炭行业把控更加严格，煤矿企业资金紧张，开始逐步压缩成本，煤矿企业对供应商产品要求更加严格，趋向效率高、价格低、科技含量更高、能够降低人工劳动成本等，对于我公司所处行业来说面临着许多困难，不过我公司早已开展相关产品的研究开发工作。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司目前根据行业发展趋势，积极开展应对工作 1、公司紧抓高效能、高质量、高科技的经营策略，规划重点把焦作市煤与瓦斯工程技术研究中心做为科技创新的孵化器，加快研制步伐，加大资金投入，力争进升为省级工程技术研究中心。以原有的锚具车间为基础，深化技术改造，形成一条年产 500万套锚具生产线。围绕煤与瓦斯开采的重大工艺、器材装备课题，提出解决问题的工艺方法、器材装备研发方向；以履带式瓦斯抽采作业机为中心，向上下游发展，研发矿用智能钻机、新型封孔器材等，形成钻、冲、封、联、采产业链，打造新型瓦斯抽采装备与器材科技园。2、依靠产品在煤矿附属企业中，具有规模大、技术先进、质量优良等品牌优势，积极开发市场，力争抓住更多市场机遇，并且制定销售计划和上游企业调研计划，紧抓市场动态，再与研发部门紧密结合，形成一条随市场变化而变化的研发销售团队。(三三)经营计划或目标经营计划或目标 公司的发展战略得以顺利实施，公司预计可实现以下经营计划或目标：1、市场方面，公司将挖掘现有市场的深度需求，通过技术服务和市场调研等形式，牢固现有市场地位，扩大市场需求和占有率；2、技术方面，公司将加大研发投入，提升产品的工作效率，降低成本，提高产品的含金量，以机械智能为核心，以河南理工大学为技术依托，抓紧研发矿用智能设备；4、公司管理方面，要继续落实各项管理制度，提升公司重大决策的科学性和透明性。公司还将继续扩充研发和销售团队规模，提升公司综合实力。5、项目方面，以锚具车间为基础，深化技术改造，完成年产 500 万套锚具生产线项目，以水力作业机为基础，完成年产 200 台（套）瓦斯抽采孔水力作业机项目。(四四)不确定性因素不确定性因素 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 79 页 1、行业风险 现整体经济形势下滑，公司上游煤矿行业资金紧张，可能会导致公司资金回笼缓慢，资金紧张等局面。2、技术风险 在研究开发过程中，研究开发方虽作出了最大限度努力，但由于现有的认识水平、技术水平、科学知识及其他现有条件的限制，仍然发生了无法预见、无法克服的技术困难，导致研究开发全部或部分失败，因而引起的财产上的风险。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、行业风险 公司下游客户主要为煤矿开采企业。近年来，我国煤炭企业始终面临产能过剩、库存高企的局面，政府通过鼓励企业兼并重组、关闭小型煤矿等措施淘汰落后产能，煤炭行业整体表现较为疲软。下游行业发展放缓给公司带来一定的市场压力和回款风险。2、技术替代风险 公司成立以来一直致力于煤电机械制造，经过多年的技术创新和管理改进，公司目前已经掌握了多项关键技术，为煤矿开采安全领域提供专业矿井支护、瓦斯处理产品，提高煤矿开采的安全和效率。虽然公司一直致力于煤电机械制造的技术研发，并不断加大投入，保持一定的领先地位，但仍有可能随着其他企业的发展和技术进步，导致本公司的技术相对落后，形成技术被替代的风险。3、技术人员流失或技术泄密风险。本公司关键技术人员掌握了公司的核心技术，其研发能力是公司长期保持技术优势的保障，因此对本公司的发展起着重要作用。但是随着行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具非标准审计意见审计报告：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 79 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五、二、（二）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 涉及金额涉及金额 占期末净占期末净资产比例资产比例 是否是否结案结案 临时公告披露时间临时公告披露时间 无-总计总计-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无(二二)公司发生的对外担保事项：公司发生的对外担保事项：担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类型（保证、抵（保证、抵押、质押）押、质押）责责任任类类型型（一一般般或或者者连连带）带）是是否否履履行行必必要要决决策策程程序序 是是否否为为关关联联担担保保 是是否否存存在在清清偿偿迹迹象象 无-河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 79 页 总计总计-对外担保分类汇总：对外担保分类汇总：无(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 占用者占用者 占用形式占用形式（资金、资产、资（资金、资产、资源）源）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是否无是否无偿占用偿占用 是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 无-总计总计-占用原因、归还及整改情况：无(四四)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 无-总计总计-(五五)收购、出售资产事项收购、出售资产事项 无(六六)对外投资事项对外投资事项 无(七七)企业合并事项企业合并事项 无(八八)股权激励计划在本年度的具体实施情况股权激励计划在本年度的具体实施情况 无(九九)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露负责人无已披露承诺事项。(十十)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产 权 利权 利受 限受 限类型类型 账面价值账面价值 占 总 资占 总 资产 的 比产 的 比例例 发生原因发生原因 土地 抵押 7,700,441.19 14.49%抵押给中国邮政储蓄银行股份有限公司焦作市民主南路支行用于流动资金贷款 累计值累计值 7,700,441.19 14.49%(十一十一)调查处罚事项调查处罚事项 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 79 页 无(十二十二)重大资产重组重大资产重组事项事项 无 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 79 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 12,700,000 63.50%2,300,000 15,000,000 75.00%2、董事监事及高级管理人员 7,300,000 36.50%2,300,000 5,000,000 25.00%3、核心员工-4、有限售股份总数-总股本 20,000,000-20,000,000-普通股股东人数 9(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股期末持有限售股份数份数（股）（股）期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数（股）（股）1 马宝安 12,700,000 2,300,000 15,000,000 75.00%15,000,000 0 2 张春然 7,300,000 7,300,000 0 0.00%0 0 3 邹吉成-1,750,000 1,750,000 8.75%1,750,000 0 4 杨全昌-1,500,000 1,500,000 7.50%1,500,000 0 5 苏现-1,000,000 1,000,000 5.00%1,000,000 0 河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 79 页 波 6 陈东海-500,000 500,000 2.50%500,000 0 7 周崇-100,000 100,000 0.50%100,000 0 8 王俊涛-50,000 50,000 0.25%50,000 0 9 胡红兵-50,000 50,000 0.25%50,000 0 10 张洪涛-50,000 50,000 0.25%50,000 0 合合计计-20,000,000 14,600,000 20,000,000 100.00%20,000,000 0 前十名股东间相互关系说明 无关联关系 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股）期初股份数量（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 期初马宝安持有公司 12700000 股公司股份，占公司股本的 63.5%，报告期内公司股份制改造，马宝安增加 2300000 股。截止到报告期末，马宝安持有 15000000 股公司股份，占总股本的 75%，为公司控制股东，马宝安情况如下：马宝安，男，汉族，1966 年 3 月出生，中国国籍，无其他国家或地区居留权，本科/学士。1989 年至 1999 年，在郑州煤矿机械厂工作，任机加工二分厂技术科科长等职务。1999 年至 2007 年，在郑州创立郑州宇建预应力有限公司任董事长。2007 年至 2014 年，任河南宇建矿业技术有限公司董事长。2014 年至 2015 年，任河南宇建科技股份有限公司董事长。2015 年 1 月至今，任河南宇建科技股份有限公司董事长兼总经理。(二二)实际控制人情况实际控制人情况 公司实际控制人为马宝安，具体情况见控股股东情况。河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 79 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 发行方案公告发行方案公告时间时间 新增股票挂新增股票挂牌转让日期牌转让日期 发行价格发行价格（元（元/股）股）发行数量发行数量（股）（股）募集金额募集金额（元）（元）募集资金用途募集资金用途（请列示具体用途）（请列示具体用途）无-二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券类型债券类型 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还是否按期还本付息本付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本是否按期还本付息付息 贷款 中国邮政储蓄银行股份有限公司焦作市民主南路支行 5,000,000.00 1 否 合计 5,000,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配日期股利分配日期 每每 10 股派现数（含股派现数（含税）税）每每10股送股数（股）股送股数（股）每每 10 股转增数（股）股转增数（股）合计合计-河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 79 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否在公是否在公司领取薪司领取薪酬酬 马宝安 董事长、总经理 男 49 本科 3 年 是 邹吉成 董事 男 50 本科 3 年 是 杨全昌 董事会秘书、副总经理 男 46 专科 3 年 是 苏现波 董事 男 52 硕士 3 年 是 陈东海 监事 男 57 硕士 3 年 是 周崇 监事 男 31 专科 3 年 是 王俊涛 监事 男 50 专科 3 年 是 裴刚 副总经理 男 55 本科 3 年 是 马建安 董事、副总经理 男 52 高中 3 年 是 杨振宇 财务负责人 男 44 专科 2 年 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事、监事、高级管理人员相互之间无关联关系,同时与控股股东、实际控制人也无关联关系(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通年初持普通股股数（股）股股数（股）本年持普通本年持普通股股数量变股股数量变动动 年末持普通股年末持普通股股数（股）股数（股）期末普期末普通股持通股持股比例股比例 期末持有股票期末持有股票期权数量期权数量 马宝安 董事长、总经理 12,700,000 2,300,000 15,000,000 75.00%-邹吉成 董事 0 1,750,000 1,750,000 8.75%-杨全昌 董事会秘书、副总经理 0 1,500,000 1,500,000 7.50%-河南宇建科技股份有限公司 2014 年度报告 第24 页，共 79 页 苏现波 董事 0 1,000,000 1,000,000 5.00%-陈东海 监事 0 500,000 500,000 2.50%-周崇 监事 0 100,000 100,000 0.50%-王俊涛 监事 0 50,000 50,000 0.25%-裴刚 副总经理 0 0 0 0.00%-马建安 董事、副总经理 0 0 0 0.00%-杨振宇 财务负责人 0 0 0 0.00%-(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 是 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任、换届、离任）任、换届、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 马宝安 董事长 新任 董事长、总经理 原总经理辞职后由董事长兼任总经理，加强公司管理 邹吉成 董事、总经理 离任 董事 个人原因，辞去总经理职务，继续担任公司董事 项桂生 财务负责人 离任-个人原因，辞职 杨振宇-新任 财务负责人 新聘任 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 马宝安，男，汉族，1966 年 3 月出生，中国国籍，无其他国家或地区居留权，本科/学士。1989 年至 1999 年，在郑州煤矿机械厂工作，任机加工二分厂技术科科长等职务。1999 年至 2007 年，在郑州创立郑州宇建预应力有限公司任董事长。2007 年至 2014 年，任河南宇建矿业