830852_2014_中科仪_2014年年度报告_2015-04-06.pdf

第1 页，共 108 页 证券代码：830852 证券简称：中科仪 公告编号：2015-013 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（Sky Technology Development Co.,Ltd.Chinese Academy of Science）2014中科仪 NEEQ:830852 年度报告 第2 页，共 108 页 2014 年 6 月 26 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系统函2014748号文，同意本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。2014 年 7 月 16 日，本公司股票在全国中小企业股份转让系统正式挂牌，证券简称“中科仪”，证券代码“830852”。公 司 年 度 大 事 记 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 108 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.18 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.27 第十节财务报告.31 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 108 页 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、沈阳科仪 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 沈阳拓荆，拓荆公司 沈阳拓荆科技有限公司 上凯仪 上海上凯仪真空技术有限公司 成都瑞拓 成都瑞拓科技实业有限责任公司 国科控股 中国科学院国有资产经营有限责任公司 国科鼎鑫 北京国科鼎鑫投资中心（有限合伙）日扬电子 日扬电子科技（上海）有限公司 南京证券、主办券商 南京证券股份有限公司 会计师、会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日 报告期末 2014 年 12 月 31 日 股东大会 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司股东大会 董事会 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司董事会 监事会 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司监事会 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 业务规则 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司章程 元、万元 人民币元、人民币万元 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 108 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长、财务负责人、及会计机构负责人申明并保证 2014 年年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 （1）董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由（如有）无（2）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由（如有）无（3）豁免披露事项及理由（如有）无 重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 控股股东及实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人国科控股持有公司 48.79%的股份，如果国科控股利用其控股地位，通过行使表决权对公司的发展战略、经营决策、人事任免和利润分配等重大事宜实施不利影响，有可能损害公司及中小股东的利益。核心技术人员流失与技术泄密的风险 产品和技术优势是公司的核心竞争力，公司自成立以来，培养了一批经验丰富的研发、技术、经营及管理方面人才。目前，公司在真空设备行业领域内，在核心技术的先进性、核心技术人员的队伍、项目实践经验等方面均处于相对领先的地位，在行业快速发展的中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 108 页 情况下，如果核心技术人员流失导致核心技术泄密，将对公司核心竞争力带来不利影响。政府补助对经营业绩存在较大影响的风险 公司是国家重点扶持的真空设备行业的高新技术企业，是我国真空技术领域的骨干企业。2013、2014年，公司净利润分别为 14,538,810.11 元和7,177,237.17 元，计入当期非经常性损益的政府补助分别为 72,529,626.79 元、57,268,259.01 元。报告期内，公司承担国家重大专项等科研项目获得的政府补助专款专用，按照实际使用金额确认营业外收入的同时，也确认了相应金额的研发费用，但政府补助对公司经营业绩依然存在较大影响。随着公司主营业务产品销售规模逐步扩大，政府补助对经营业绩的影响将逐步降低。税收政策风险 企业所得税方面，公司及其控股子公司拓荆科技取得省级高新技术企业证书，根据国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函2009203 号）等文件的规定，目前适用企业所得税税率为 15%。首先，若上述税收优惠政策发生变化，将对公司今后损益产生一定影响。其次，高新技术企业有效期为三年，三年期满可申请复审，复审通过可再保持三年，期满后企业再提出认定申报。若公司复审、重新申报高新技术企业资格未能通过，将对公司今后经营业绩产生影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 108 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 英文名称及缩写 Sky Technology Development Co.,Ltd.Chinese Academy of Science 证券简称 中科仪 证券代码 830852 法定代表人 雷震霖 注册地址 沈阳市浑南新区新源街 1 号 办公地址 沈阳市浑南新区新源街 1 号 主办券商 南京证券股份有限公司 主办券商办公地址 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王强，韩凤林 会计师事务所办公地址 沈阳市和平区十一纬路 25 号智能大厦 1 号楼 3 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张振厚 电话 024-23826801 传真 024-23826800 电子邮箱 公司网址 联系地址 沈阳市浑南新区新源街 1 号 邮政编码 110179 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-07-16 行业（证监会规定的行业大类）通用设备制造业 主要产品与服务项目 真空设备、薄膜工艺设备、材料生长设备、太阳能电池覆膜设备、洁净真空获得设备、表面分析仪器、电子仪中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 108 页 器、离子泵、真空零部件的研发、生产、销售、维修及相关的技术开发、技术转让、技术咨询，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外，供暖。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）62,000,000 控股股东 中国科学院国有资产经营有限责任公司 实际控制人 中国科学院国有资产经营有限责任公司 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 210132000017711 否 税务登记证号码 210132410581266 否 组织机构代码 41058126-6 否 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 108 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）153,214,739.52 120,711,572.61 26.93%毛利率 36.34%32.48%-归属于挂牌公司股东的净利润（元）5,564,544.23 14,312,160.77-61.12%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）-26,403,381.73-44,107,854.48-40.14%加权平均净资产收益率 2.50%6.93%-基本每股收益（元/股）0.09 0.24-62.50%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）520,650,251.93 403,520,657.72 29.03%负债总计（元）223,674,311.34 183,321,954.30 22.01%归属于挂牌公司股东的净资产（元）236,228,552.59 215,501,693.16 9.62%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）3.81 3.48 9.48%资产负债率 42.96%45.43%-流动比率 2.90 4.70-利息保障倍数 22.31 0.00 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）-28,426,141.74-64,689,795.27-应收账款周转率 2.15 2.25-存货周转率 0.73 0.76-中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 108 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 29.03%-6.16%-营业收入增长率 26.93%-31.68%-净利润增长率-50.63%-44.22%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）62,000,000 62,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元）（元）非流动性资产处置损益-1,910.49 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 57,268,259.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-40,334.69 非经常性损益合计 57,226,013.83 所得税影响数-8,583,681.08 少数股东权益影响额（税后）-16,674,406.79 非经常性损益净额 31,967,925.96 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目科目 本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（去年同期）上年期末（去年同期）调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 递延收益-0.00 118,998,648.51 其他非流动负债-118,998,648.51 0.00 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 108 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 1.本公司是属于真空仪器装备行业的制造企业，拥有经验丰富和极高专业技能的研发团队，成功研制涡旋干泵、罗茨干泵、蓝宝石单晶炉、PEVCD 氮化硅覆膜系统、电子束蒸发镀膜设备等产品，成功申请国家专利 100 余项，为大专院校、科研院所、集成电路和LED 工业化企业提供真空应用设备和真空产品部件。公司通过直销、代理、网络营销的方式开拓业务，收入来源是产品的生产、销售和技术服务。2.报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年受国内外经济环境的影响，公司的 LED 等产品市场在恢复中，产业整体还处于低迷阶段，但公司在董事会领导下，努力克服困难，2014 年度实现营业收入 15,321 万元，完成年度财务预算的 113.49%；利润总额 782 元；扣除所得税费用 64 万元，实现净利润718 万元,完成年度财务预算的 62.60%，净利润没有完成预算指标的主要原因是：由于市场竞争激烈，产品毛利率下降；另外 2014 年公司自主研发投入大幅增加。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 营业收入 153,214,739.52 26.93%-120,711,572.61-31.68%-营业成本 97,529,419.45 19.66%63.66%81,503,299.92-29.24%67.52%管理费用 95,439,172.31 8.13%62.29%88,259,777.17 25.40%73.12%销售费用 11,872,588.41 35.66%7.75%8,751,834.73 2.37%7.25%中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 108 页 财务费用-1,324,542.69 39.96%-0.86%-2,206,171.70-74.85%-1.83%营业利润-49,407,016.94 12.02%-32.25%-56,159,051.81-254.74%-46.52%资产减值损失 1,000,317.21-50.33%0.65%2,013,857.41 48.00%1.67%营业外收入 57,273,605.17-21.23%37.38%72,712,216.07 58.47%60.24%营业外支出 47,591.34 5.30%0.03%45,194.79 50.65%0.04%所得税费用 641,759.72-67.41%0.42%1,969,159.36-50.27%1.63%净利润 5,564,544.23-50.63%4.68%14,312,160.77-44.22%12.04%经营活动产生的现金流量净额-28,426,141.74 56.06%-64,689,795.27-274.01%-投资活动产生的现金流量净额-54,082,582.83-3,179.56%-1,649,079.25-374.99%-筹资活动产生的现金流量净额 73,332,800.00 492.73%-12,372,060.63 241.68%-项目变动及重大差异产生的原因：1.报告期内，营业成本较上年同期增长了 19.66%，主要原因是由于产品毛利率下降，是产品营业成本增加；另外 2014 年营业收入比 2013 年增长 26.93%，也使营业成本增加；2.管理费用和销售费用分别较上年同期增加了 8.13%和 35.66%，主要因为公司子公司上凯仪于 2013 年 9 月份正式营业，费用较少；3.公司净利润较上年同期下降了 50.63%，主要原因是由于市场竞争激烈，产品毛利率下降；另外 2014 年公司自主研发投入大幅增加；4.营业外收入较上年同期减少 21.23%，主要原因是由于公司营业外收入确认是以专项项目当期支出确认，2014 年专项项目支出比 2013 年减少。现金流量分析：1.报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与去年同期相比增长了 56.06%，主要原因是销售产品的现金流量有所增加，以及收到的专项研发资金较上一年度有一定增加；2.投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降 3179.56%，主要原因是拓荆公司投资购买土地所致。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%科研类真空应用设备 56,066,632.39 36.59%51,665,220.07 43.13%太阳能光伏设备 2,853,589.75 1.86%8,560,455.90 7.15%LED 工业化产品 26,785,219.10 17.48%35,344,786.28 29.50%真空获得设备 11,169,476.39 7.29%9,731,590.28 8.12%其他产品 54,663,297.24 35.68%14,495,252.24 12.10%收入构成变动的原因 1.报告期内，太阳能光伏设备及 LED 工业化产品设备受行业环境影响，占营业收入比重下降；2.其他产品收入有所增加。沈阳拓荆在报告期内营业收入有所增加。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 108 页 公司主要产品包括真空应用设备、高端装备及真空获得设备三个大类。公司真空应用设备主要面向大专院校、科研院所。高端装备主要是面向集成电路、光伏和 LED 工业化企业。真空获得设备除了面向上述领域生产，还可以广泛应用于生物制药、石油化工等领域，公司产品在上述领域具有很强的竞争优势。公司前五名销售客户的情况如下：序号 客户名称 销售额（元）销售比例 1 沈阳拓荆科技有限公司 13,879,396.92 12.01%2 中国科学院上海硅酸盐研究所 4,479,572.62 3.88%3 新乡市神州晶体科技公司 4,222,222.25 3.65%4 中科院苏州纳米技术与纳米仿生研究所 3,959,764.55 3.43%5 中山兆龙光电科技有限公司 3,343,586.74 2.89%公司前五名销售客户中，沈阳拓荆科技有限公司为本公司的控股子公司，为公司关联方。公司与其他四名客户无关联关系。主要供应商的基本情况：公司采购的主要设备及原材料市场竞争充分，供应商数量众多，公司在采购方面有非常大的自主权，不存在对单一供应商依赖的风险。公司本期主要供应商情况如下：序号 供应商名称 采购金额（元）占采购总额比例 1 北京中科科仪股份有限公司 3,800,616.00 4.22%2 北京倍思科真空技术有限公司 3,523,500.00 3.91%3 沈阳国顺真空设备有限公司 2,353,448.45 2.61%4 沈阳聚鹏兴旺不锈钢有限公司 2,284,059.92 2.54%5 优仪半导体设备上海有限公司 2,054,228.00 2.28%公司前五名供应商中，北京中科科仪股份有限公司与本公司为同一控股股东控制下的企业，为公司关联方。公司与其他四名供应商无关联关系。重要合同的基本情况：报告期内签订的正在履行的对公司持续经营具有重大影响的合同及履行情况如下：合同日期 对方名称 合同总额（元）合同履行情况 2014-10-31 沈阳久诺机电设备有限公司（采购）6,148,912.00 已完成 2014-05-27 中山兆龙光电科技有限公司（销售）5,500,000 进行中 2014-03-24 中国科学院上海硅酸盐研究所（销售）4,842,000 进行中 2014-05-21 上海上创超导科技有限公司（销售）4,700,000 进行中 2014-01-02 新乡市神舟晶体科技发展有限公司（销售）4,060,000 进行中 报告期内，公司签订的对公司持续经营具有重大影响的合同中不涉及关联方。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资产比重的占总资产比重的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的比重的比重 货币资金 92,549,509.16-7.75%17.78%100,327,635.53-34.82%24.86%-7.08%中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 108 页 应收账款 84,186,205.71 44.84%16.17%58,125,308.97 17.92%14.40%1.77%存货 148,550,438.96 25.23%28.53%118,618,591.88 24.43%29.40%-0.87%长期股权投资 4,526,676.45 11.92%0.87%4,044,704.73-1.99%1.00%-0.13%固定资产 93,201,351.47 13.24%17.90%82,305,532.46-5.97%20.40%-2.50%在建工程 33,086,724.53 100.00%6.35%-6.35%短期借款 14,000,000.00 100.00%2.69%-2.69%长期借款-总资产 520,650,251.93 29.03%-403,520,657.72-6.16%-项目变动原因：1.应收账款本报告期末余额较上年末余额增加 44.84%，主要系经济环境严峻，公司 2014 年销售回款减少所致；2.存货本报告期末余额较上年末余额增加 25.23%，主要系公司 2014 年度执行合同多于上年度所致；3.在建工程本报告期末余额较上年末余额增加 100%，系拓荆公司 2014 年度投资购买土地所致；4.短期借款本报告期末余额较上年末余额增加 100%，系公司因日常采购生产需要，向银行短期贷款所致；5.总资产本报告期末余额较上年末余额增加 29.03%系拓荆公司于 2014 年度增资扩股所致。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要控股子公司、参股公司分析主要控股子公司、参股公司分析 报告期内，沈阳拓荆科技有限公司为公司控股子公司，公司持有其 33.93%股权，报告期内沈阳拓荆科技有限公司实现营业收入 38,437,215.75 元，实现净利润 2,957,618.68元；报告期内，上海上凯仪真空技术有限公司为公司全资子公司，公司持有其 100%股权，报告期内，上海上凯仪有限公司实现营业收入 14,063,811.87 元，实现净利润 310,892.19元；报告期内，成都瑞拓科技实业有限责任公司为公司的联营企业，公司持有其 20%股权，报告期内，成都瑞拓事业科技有限责任公司实现营业收入 30,585,138.37 元，实现净利润 11,672,535.24 元。委托贷款情况：无 (三三)外部环境的分析外部环境的分析 我国真空仪器装备行业历经 50 余年的发展，形成了完整的真空工业体系。由于真空仪器装备融合了多项高新技术，对生产厂家的技术水平、制造工艺要求较高。真空仪器装备行业应用领域如集成电路、LED 半导体照明、电子信息、新能源等市场需求的快速发展，促进了国内一批真空设备生产厂商的发展，但在产品结构、技术水平、性能指标，以及产品品种、规格、生产规模等方面，与美国、日本、德国、韩国等先进水平存在一定的差距。我国真空技术及设备发展的滞后，已经引起了国家有关部门的高度重视，战略新兴产业的发展以及一系列鼓励性产业政策的出台为真空设备行业的发展提供了良好的制度环中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 108 页 境和政策支持。随着国内部分优秀企业自主创新能力的不断提高，在某些细分领域部分国产真空产品的性能已经达到或接近国际先进水平，凭借产品性价比优势和良好的售后服务，正在逐渐实现进口替代和小规模的出口。随着行业产业政策扶持力度的持续加大、部分优秀企业自主创新能力的不断提升和国产真空产品国际竞争力的不断提高，未来市场发展空间广阔。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、研发和技术优势 公司自 2001 年有限公司设立至今，专注于真空技术领域的技术创新和自主研发，多次承担真空技术领域的国家重大专项。公司研发实力雄厚，在超高真空、超洁净真空、真空获得等真空核心技术方面技术优势显著，曾先后获得国家科技进步奖十余项，中国科学院及省部级科技进步奖五十余项，国家级新产品三十余项，拥有专利 100 余项。公司的核心技术全部为自主研发，均应用于公司现有产品，是公司主营产品技术竞争优势和产品功能优势的基础。2、产品优势 公司 2000 年通过了 ISO9001 国际质量体系认证。在科研类真空应用设备方面，公司能够以大专院校、科研院所和企事业单位等的科研需求为导向，及时快速地提供标准化和个性化定制服务。在高端产业真空应用设备中，公司研制生产的蓝宝石单晶炉自动化程度高、真空度高、籽晶杆同轴度高、晶体提拉速度稳定可靠，已达到国内领先、国际先进水平。在真空获得设备中，公司研制生产的罗茨干泵（机组）集成了真空技术、精密机械加工技术、动平衡技术等多个学科的新技术和特种加工工艺，已达到国内领先、国际先进水平。可以替代进口并小批量产业化生产，目前是国内唯一可以应用于集成电路等高端领域的真空干泵制造商。3、市场优势 公司实施市场导向战略，具有良好的市场信息收集与分析能力，并具备将市场商机迅速转化成产品的能力。目前，公司的主要客户为大专院校、科研院所等科研单位，集成电路、LED 半导体照明、电子信息以及太阳能光伏等领域的企业，客户群体广泛、资金实力强、信用资质好，对公司产品和服务的需求稳定，且数量较大。这有利于公司的高端装备产品在市场竞争中占据优势。4、综合服务优势（1）完善的售前、售中和售后服务体系 公司有较为成熟的营销、技术服务和售后服务团队，可为客户提供全方位的售前、售中和售后服务。在售前，通过对客户的需求特点、所在领域的深入了解，协助客户选购最合适的产品，并通过标准化、系列化的产品线，方便客户选择。在售中，技术人员通过与客户的深入沟通，为客户量身打造满足特定需求的产品与解决方案。在售后，公司自全国布局了多处服务中心，为客户贴身服务，并通过多种途径为客户提供电话免费咨询服务，方便客户远程咨询。（2）从零部件、整机到维修的“一站式”服务 公司依托于自身所拥有的真空技术领域领先的核心技术优势，并通过对真空设备产品制造工艺的自主研发，逐渐掌握了真空设备整机和关键零部件的生产制造技术，是国内真空设备行业产业链完整的少数厂商之一。公司建立了真空技术及设备研发设计、零部件的生产加工和组装、真空设备的保养和维修服务纵向一体化的生产服务体系，可以为客户提供“一站式”的服务，满足客户在真空设备生命周期内的各种需求，从而增强了公司的盈利能力和市场竞争力，使公司与客户合作关系不断巩固。中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 108 页 5、人才优势 公司的核心管理团队具有在真空行业长期从业的经历，对行业经营环境的变化具有敏锐的洞察力，对行业、产品和服务的未来发展趋势具备较强的判断力，是行业内经营管理经验最为丰富的管理团队之一。公司拥有成熟、稳定、高学历的核心研发团队，并引进了日本、美国等技术专家团队，保障了公司在业内长期保持技术优势，并能及时跟踪行业发展趋势，根据客户的需求变化及行业技术发展动态改进产品功能，快速响应客户新的需求。在生产和维修部门，公司拥有一批经验丰富、效率高、甚至掌握某些操作诀窍的熟练技术工人，这些工人丰富的维修经验、熟练的操作技能是公司在产品质量水平、维修业务水平等领域保持竞争力的重要因素。公司十分注重员工的技能培训、职业生涯规划指导和人性化管理，不仅充分调动了员工的创造性和积极性，也保证了公司一线生产人员的稳定。公司核心管理团队、研发团队、技术工人是公司宝贵资源，其专业能力、务实作风、良好的信誉和口碑，是支持公司快速发展并成为行业领导者的重要因素。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此公司拥有良好的持续经营能力。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、下游行业周期性波动的风险 真空行业属于通用设备制造业，本身并不存在行业周期性。但是真空技术的下游应用领域，如半导体、太阳能光伏、LED 等行业属周期性行业，受市场周期性波动的影响较大。未来真空技术下游应用行业的周期波动仍会对公司的经营业绩造成一定影响。应对措施：公司将密切关注国际市场动态，把握国际发展趋势，加大新产品研发投入，提升产品质量，做好下游行业市场信息收集和分析工作，一旦下游行业某个领域出现受国民经济影响较大的波动的苗头，公司就能迅速反应，及时调整产品生产策略，从而规避下游行业周期性波动的风险。同时公司将积极拓展下游领域，在现有资源的基础上，努力寻求更广的市场空间。2、核心技术人员流失与技术泄密的风险 产品和技术优势是公司的核心竞争力，公司自成立以来，培养了一批经验丰富的研发、技术、经营及管理方面人才。目前，公司在真空设备行业领域内，在核心技术的先进性、核心技术人员的队伍、项目实践经验等方面均处于相对领先的地位，在行业快速发展的情况下，如果核心技术人员流失导致核心技术泄密，将对公司核心竞争力带来不利影响。应对措施：（1）公司制定了完善的保密制度，与核心技术人员签订了技术保密协议，防范核心技术人员流失可能带来的技术泄密风险；（2）加强知识产权保护力度，新开发的产品及时申请发明专利、实用新型专利和计算机软件著作权；（3）完善公司对技术开发人员的激励机制，为高技术人员提供良好的研发环境和职业发展路径。3、政策风险 目前国家出台多项扶持政策，这对公司发展起到推动作用。如果未来国家对行业的相关中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 108 页 扶持政策发生变化，可能对公司经营业绩产生不利影响。应对措施：在现有核心技术的基础上，继续注重新产品的研发，不断创新，使产品能满足不同客户的多元化的需求。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 108 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 五（二）1 是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五（二）2 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五（二）3 是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 涉及金额涉及金额 占期末净占期末净资产比例资产比例 是否是否结案结案 临时公告披露时间临时公告披露时间 诉徐州协鑫光电科技有限公司买卖合同纠纷 21,218,914.53.00 7.14%是 2015 年 4 月 2 日 长治虹源科技晶体有限公司买卖合同纠纷 4,453,500.00 1.50%否-长治虹源科技晶体有限公司合同纠纷 7,657,740.00 2.58%否-总计总计 36,131,240.00 12.17%-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：江苏省徐州市中级人民法院于 2014 年 8 月 11 日作出（2013）徐商初字第 185 号民事判决书，判决徐州协鑫光电科技有限公司本判决书生效后 15 日内向中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司给付货款。徐州协鑫光电科技有限公司与中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司签订了还款协议书，鉴于该公司所处的行业环境正在好转，本身也具备一定的还款能力，同时冻结了徐州协鑫光电科技有限公司相应的资产，因此本公司认为无特别收回风险，本年按个别认定法计提坏账准备。我公司诉长治虹源科技晶体有限公司买卖合同纠纷一案尚未判决，公司将根据最新进展中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 108 页 评估案件对公司未来产生的影响。长治虹源晶体科技有限公司诉我公司合同纠纷一案尚未开庭。以上诉讼事项均未对公司形成预计负债。占用原因、归还及整改情况：无 (二二)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力-2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 28,670,000.00 18,011,738.65 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计 28,670,000.00 18,011,738.65(三三)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产 权利权利受限受限类型类型 账面价值账面价值 占总占总资产资产的比的比例例 发生原因发生原因 货币资金 冻结 2,923,881.39 0.56%其他货币资金 1,752,839.00 元为本公司向银行申请开具应付银行承兑汇票所存入的保证金存款。其他货币资金 1,171,042.39 元为本公司在中国建设银行大西支行设立住房维修基金专用账户，用于支付住房维修资金，资金使用需沈阳市房产局房改办审批后方能使用。固定资产 冻结 6,568,610.07 1.26%公司以位于沈阳市浑南新区新源街1-3 号的房屋，为法院裁定冻结长治虹源科技晶体有限公司 445 万元的银行存款或同等价值资产作担保。无形资产 冻结 11,163,340.18 2.14%本公司以位于沈阳市浑南新区产业东区的 59958 平方米的土地使用权，为法院裁定冻结徐州协鑫光电科技有限公司 3,467.08 万元的银行存款或同等价值资产作担保。累计值累计值 20,655,831.64 3.96%中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 108 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 10,083,064 16.26%-10,083,064 16.26%2、董事监事及高级管理人员 2,452,902 3.96%-2,452,902 3.96%3、核心员工 1,196,690 1.93%-1,196,690 1.93%4、无限售股份总数 34,475,152 55.61%-34,475,152 55.61%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 20,166,129 32.52%-20,166,129 32.52%2、董事监事及高级管理人员 7,358,719 11.87%-7,358,719 11.87%3、核心员工-4、有限售股份总数 27,524,848 44.39%-27,524,848 44.39%总股本 62,000,000-62,000,000-普通股股东人数 198(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股