430246_2014_佳星慧盟_2014年年度报告_2015-04-15.pdf

第1 页，共 87 页 北京佳星慧盟科技股份有限公司（Beijing JiaXing Technology Co.,Ltd.）2014佳星慧盟 NEEQ:430246 年度报告 第2 页，共 87 页 公 司 年 度 大 事 记 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 87 页 目录目录 第一节声明与提示.6 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.19 第七节融资及分配情况.21 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.25 第十节财务报告.29 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 87 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、佳星慧盟 北京佳星慧盟科技股份有限公司 元、万元 人民币元、人民币万元 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 三会 股东大会、董事会、监事会 会计事务所 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)GB/T19001-2008 质量管理体系的国家标准，等同采用 ISO9001：2008质量管理体系要求，推荐采用。该标准是为需要证实其具有稳定的提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力；通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意的组织规定的质量管理体系的要求。该标准一经接受并采用，或各方商定同意纳入经济合同中，就成为各方必须共同遵守的技术依据，具有法律上的约束性。IAF 国际认可论坛（International Accreditation Forum 的缩写），它是由有关国家认可机构参加的多边合作组织，其主要目标是协调各国认证制度，通过统一规范各成员国的审核员资格要求、培训准则及质量体系认证机构的评定和认证程序，使其在技术运作上保持一致，从而确保有效的国际互认。项目管理 以项目为对象的系统管理方法。通过临时性的专门的组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导、和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。项目管理的组织形式在 20 世纪 50-60 年代开始广泛应用，在电子、核工业、国防、航空航天等工业领域应用更多，目前已经应用在几乎所有的工业领域中。互联网 广域网、局域网及单机按照一定的通讯协议组成的国际计算机网络。互联网是指将两台计算机或者是两台以上的计算机终端、客户端、服务端通过计算机信息技术的手段互相联系起来的结果，人们可以与远在千里之外的朋友相互发送邮件、共同完成一项工作、共同娱乐。防火墙 位于计算机和它所连接的网络之间的软件或硬件，通过安全网关保护内部网免受非法用户的侵入。线速 网络设备交换转发能力的一个标准。达到线速标准的设备，避免了非线速设备的转发瓶颈。BS 结构 Browser/Server(浏览器/服务器)结构，是随着 Internet 技术的兴起，对 C/S 结构的一种变化或者改进的结构。Java ME 为机顶盒、移动电话和PDA 之类嵌入式消费电子设备提供的Java语言平台，包括虚拟机和一系列标准化的 Java API。它和 Java SE、Java EE 一起构成 Java 技术的三大版本，并且同样是通过 JCP（Java Community Process）制订的。北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 87 页 SSL VPN 一种解决远程用户访问敏感公司数据最简单最安全的解决技术。与复杂的 IPSec VPN 相比，SSL 通过简单易用的方法实现信息远程连通。任何安装浏览器的机器都可以使用 SSL VPN MSF 描述如何用组队模型、过程模型和应用模型来开发Client/Server结构的应用程序。Java EE 一套包含许多组件的不同于传统应用开发的技术架构，主要可简化和规范应用系统的开发与部署，进而提高可移植性、安全与再用价值。J2EE 一组技术规范与指南，其中所包含的各类组件、服务架构及技术层次，均有共通的标准及规格，让各种依循J2EE 架构的不同平台之间，存在良好的兼容性，解决过去企业后端使用的信息产品彼此之间无法兼容，企业内部或外部难以互通的问题。SOA 面向服务的体系结构。它能够将应用程序的不同功能单元通过这些服务之间定义良好的接口和契约联系起来。ORACLE Gold Partner 甲骨文公司（全球最大的数据库软件公司）的一种协作式金牌合作伙伴关系。报告期、本报告期、本年度 2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 87 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 新技术研发风险 公司研发产品具有多学科知识的集成性、项目性以及用户定制性等特点，产品生命周期短，研发成本高，不确定性较强，增加了产品研发的难度，由于未来市场存在不确定性，将可能使公司面临新技术研发风险。公司系统集成收入下降，利润下降的风险 报告期内，公司根据市场环境变化和自身的发展，在新产品和新技术领域投入研发力量较大，占用了有限的资金，使得传统的系统集成业务和产品代理销售的份额有所下降。从而导致销售收入下降和企业毛利润下降。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 87 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京佳星慧盟科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing JiaXing Technology Co.,Ltd.证券简称 佳星慧盟 证券代码 430246 法定代表人 吴江林 注册地址 北京市海淀区苏州街20 号 1 号楼 801 办公地址 北京海淀苏州街 20 号银丰大厦 1 号楼 802 室 主办券商 东吴证券股份有限公司 主办券商办公地址 江苏省苏州市工业园区星阳街5 号 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 白秀荣，安琳 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街1 号楼东塔楼 15 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 刘益凯 电话 62583812 传真 82627444 电子邮箱 公司网址 联系地址 北京海淀苏州街 20 号银丰大厦 1 号楼 801 室 邮政编码 100000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2013-07-23 行业（证监会规定的行业大类）计算机应用服务业 主要产品与服务项目 系统集成、软件开发和销售及提供相关技 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）30,000,000 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 87 页 控股股东 吴江林 实际控制人 吴江林、王云 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110108008144071 否 税务登记证号码 110108774097803 否 组织机构代码 77409780-3 否 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 87 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 28,058,604.90 50,135,767.22-44.03%毛利率 9.53%9.18%-归属于挂牌公司股东的净利润-11,049.60 69,566.47-115.88%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,580,414.09 66,566.47-2,474.19%加权平均净资产收益率-0.03%0.22%-基本每股收益（元/股）0.00 0.00 0.00%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 39,105,709.68 43,920,969.67-10.96%负债总计 7,407,863.72 12,212,074.11-39.34%归属于挂牌公司股东的净资产（元）31,697,845.96 31,708,895.56-0.03%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.05 1.06-0.94%资产负债率 19.00%28.00%-流动比率 5.13 3.44-利息保障倍数 0.00 0.00 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-8,420,527.87-4,942,927.26-应收账款周转率 1.60 2.82-存货周转率 5.45 13.71-北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 87 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-10.96%22.59%-营业收入增长率-44.03%28.04%-净利润增长率-115.88%-85.94%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）30,000,000 30,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）0 0-计入负债的优先股数量（股）0 0-带有转股条款的债券（股）0.00 0.00-期权数量（股）0 0-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 1,569,364.49 所得税影响数 235,404.67 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 1,333,959.82 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 87 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司的商业模式是为多行业客户提供软件技术开发服务，系统集成产品及服务，以及自主研发并销售应用软件产品，同时，公司运用自身积累的营销渠道销售各类软、硬件产品。公司目前是中关村高新和国家高新企业，为政府客户、企业客户和一些渠道代理商提供优质 的 产品、服务及解决方案。公司通过直销、代理销售等方式 开拓业务，收入来源是产品销售、技术服务等。公司利润主要来源于技术开发服务和系统集成服务，近年来随着公司应用软件产品尤其是安全网关产品及防火墙产品销售规模的逐渐扩大，应用软件业务在公司总利润中的占比呈现出逐年上升的趋势。报告期内，公司延续以前的商业模式，在市场需求普遍低迷，央行紧缩银根的大环境下，软硬件产品贸易由于本身利润率较低，对公司的经营情况影响很大。公司通过提高员工综合业务水平，提高经营效率，保证了公司的生产经营正常运行。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年公司按照年初既定的发展战略平稳运行，面对国内经济增速放缓、货币政策紧缩及国际市场复苏乏力等不利因素，传统业务方面受原有客户需求变化及采购周期影响，业绩有所下降。2014 年公司实现营业收入 28,058,604.90 元，较上年同期减少 44.03%；利润总额-49,074.97 元、净利润-11,049.60 元，分别较上年同期减少 139%和 115.88%。截止 2014 年 12 月 31 日，公司注册资本 30，000，000.00 元，总资产39,105,709.68 元，资产负债率 19.00%。收入下降的主要原因主要包括：受整个经济形势发展缓慢的影响，全行业发展较为低迷。上半年公司实行业务结构调整，削减代理产品的销售，故而导致销售收入下降。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 87 页 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 28,058,604.90-44.03%-50,135,767.22-28.04%-营业成本 29,677,044.36-40.82%90.47%50,147,063.85-28.54%90.82%管理费用 2,951,729.81-22.70%10.52%3,818,601.62-16.61%7.62%销售费用 588,876.57 3.88%2.10%566,860.66-37.78%1.13%财务费用 409,903.77-13,698.28%1.46%-3,014.38-49.50%-0.01%营业利润-1,618,439.46 14,226.75%-5.77%-11,296.63-115.32%-0.02%资产减值损失 299,874.40 185.09%1.07%105,186.09-58.14%0.50%营业外收入 1,569,364.49 1,060.42%5.59%135,240.56-73.64%0.27%营业外支出 0.00 0.00%0.00%0.00-100.00%0.00%所得税费用-38,025.37-169.93%0.00%54,377.46-40.86%0.11%净利润-11,049.60-115.88%-0.04%69,566.47-85.94%0.14%经营活动产生的现金流量净额-8,420,527.87 70.36%-4,942,927.26-218.40%-投资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00%-0.00 0.00%-筹资活动产生的现金流量净额 6,585,600.00 100.00%-0.00 0.00%-项目变动及重大差异产生的原因：营业收入较上期减少了44%，主要原因是公司实行业务结构调整，削减代理产品的销售，故而导致销售收入下降。财务费用变动 137%，主要原因是贷款金额的增加，导致利息费用的增加。营业利润较上期变化142%，主要是营业收入的减少及毛利下降所致。现金流量分析：筹资活动产生的现金流量净额增加了 100%，主要是本期业务规模的调整贷款所致。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%主营业务收入 28,058,604.90 100.00%50,135,767.22 100.00%其他业务收入 0.00-0.00-营业收入合计 28,058,604.90 100.00%50,135,767.22 100.00%主营业务成本 25,384,540.43-45,534,320.52 100.00%其他业务成本 0.00-0.00-营业成本合计 25,384,540.43-45,534,320.52-收入构成变动的原因 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 87 页 本年度公司收入构成没有发生重大变化。(3)(3)营运分析营运分析 (4)主要销售客户的基本情况：名称 金额 占同期主营业务收入总比例 长春市天地恒业系统集成有限公司 3356402 11.96%北京金山顶尖科技股份有限公司 7064000 25.18%东华软件股份公司 763000 2.72%北京浩天联讯信息技术有限公司 6110424 21.78%(5)(6)主要供应商的基本情况：名称 金额 占同期主营业务成本总比例 北京中科希望软件股份有限公司 2325000.00 7.83%上海元亿国际贸易有限公司 1480616.00 4.99%北京诚信昊天科技发展有限公司 1000000.00 3.37%北京宇思时代信息技术有限公司 1457000.00 4.91%(7)(8)重要订单的基本情况：客户名称：北京中科希望软件股份有限公司。项目名称：BES Application SERVER8.1应用服务器中间件及MA 服务。金额:2325000.00 客户名称:北京金山顶尖科技股份有限公司.项目名名称:设备安装，调试所需的辅料及配件，培训。金额：7064000 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 3,837,006.57-32.35%9.81%5,671,934.44-46.57%12.91%-应收账款 14,096,204.17-32.66%36.05%20,933,810.69 43.28%47.66%-24.36%存货 6,421,972.63 121.41%16.42%2,900,471.22-22.54%6.60%148.79%长期股权投资 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%固定资产 947,438.08-37.86%2.42%1,524,635.44-28.13%3.47%-30.26%在建工程 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%短期借款 7,000,000.00 100.00%17.90%0.00 0.00%0.00%0.00%长期借款 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%总资产 39,105,709.68-10.96%-43,920,969.67 22.59%-项目变动原因：本期末货币资金较2014 年 12 月 31 日减少1834927.87 元，主要系经营性现金净流量减少所致。北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 87 页 应收账款较上期减少了 32.66%，主要是前期几笔大额欠款收回所致。存货较上期增加了121.41%，主是要公司业务结构的调整，存货积压所致。固定资产较上期减少了 37.86%，主要是固定资产累计折旧所致。短期借款增加了 100%，主要是公司经营业务的需要，贷款700 万所致 3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析 公司名称：北京明亨伟业科技开发有限公司 经营情况及业绩分析：注册资本 700 万元 总资产 7,004,631.88 净资产 6,903,040.39 净利润 -103,613.63 持股比例 100 与本公司关系 控股子公司 主要产品及服务 系统集成、软件开发和销售及提供相关技术服务 从事业务关联性 业务合作伙伴 持有目的：充分发挥公司核心技术优势，扩展公司业务内容，优化股份公司的对外投资结构，提高股份公司未来的投资收益 委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 从宏观政策角度，根据 2012 年 4 月工业和信息化部制定并颁布的软件和信息技术服务业“十二五”发展规划内容。第二章“发展环境”中明确指出，“十二五”时期，是我国软件和信息技术服务业加快发展和提升的重要战略机遇期。我国以加快转变经济发展方式为主线，推动经济结构战略性调整，促进信息化和工业化深度融合，培育发展战略性新兴产业，加快发展生产性服务业，着力推进社会民生事业发展，软件和信息技术服务支撑引领的作用和地位将更加突出。软件和信息技术服务向经济社会各个领域的融合渗透不断深化，行业应用需求更为强劲，这为产业带来了更为广阔的创新发展空间。规划第三章“发展目标”中明确提出，到 2015 年，软件和信息技术服务业务收入突破 4 万亿元，占信息产业比重达到 25%，年均增长 24.5%以上，软件出口达到 600 亿美元，信息技术服务收入超过 2.5 万亿元，占软件和信息技术服务业总收入比重超过 60。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、技术及资格认证优势。公司已取得各类软件著作权，公司与北京大学信息学院、北京邮电大学等重点高校建立了联合研究机制。公司通过了ISO9001 国际质量体系认证，同时公司各项级别证书正在申办中。2、品牌优势。2014 年公司被持续评为“国家高新企业”“中关村高新企业”“百家最具发展潜力信用企业”“中关村海帆企业”“瞪羚企业”3、产业链优势。公司是华为金牌合作伙伴，IBM 解决方案供应商，ORACLE 金牌代理商。可为客户提供一站式解决方案。4、客户伙伴关系优势。公司自立于信息安全领域十余年，始终能够站在技术前沿，有较强的研发技术及销售团队。同时公司与华为、浪潮保持紧密联系，进行多方位合作，通过深度发掘客户需求，进行行业细分，积极探索新业务模式，寻求新的业务增长率。北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 87 页 从而提高公司业务量的广度和深度。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营能力；会计核算，财务管理，风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工无发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力产生重大不利影响的事项，因此公司拥有良好的持续经营能力。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 通过对国外同行的比较分析结合国内领域正在发展的一些变化，我们看到以下足以影响市场需求的重大趋势：1.客户需求的国产化。在“去IOE 化”背景下，国产化产品需求将加速，预计未来五年将继续发展国产基础软件，利用公司掌握核心技术打造云平台，提升公司竞争力。2.客户的新需求-“云计算”、“智慧城市”。2015 年政府工作报告指出：促进工业和信息化的深度融合，开发利用网络化、数字化、智能化等技术。制定“互联网+”行动计划，推动移动互联、云计算、大数据、物联网等与传统行业的结合。3.维保服务层次化。科学的备件管理、专业化技术力量、全方面技术支持、严格的项目组织、完善的质量监督控制、真诚的客户满意度调查、安全可靠的服务目标。(二二)公司发展战略公司发展战略 技术产品战略 公司一直保持研发人员的稳定，核心的产品架构自己设计，仅仅外包代码编写工作，这样既保持了产品技术的先进性，又节省了研发成本。未来将继续保持这一战略。新增研发项目和产品方向性战略 在新产品研发方面，公司紧跟国家政策，随着住建部发文推动智慧城市建设的步伐，公司积极投入资金，抽调研发人员，参与部分该领域的研发，在智慧农业及职能交通两个领域，已经取得初步开发成果，即将投入市场，实现商用。在信息安全产品领域，继续保持 VPN 产品的技术优势，未来一两年，将主要在信息安全市场和智慧城市领域保持研发资源的投入。人才战略 随着公司经营目标进一步聚焦，公司核心技术和主要产品在市场上日益成熟，公司将优先关注人才战略的落实和目标达成。2015 年公司将加大中高端人才的引进，围绕通信技术、互联网技术、财务管理、企业管理、研发管理5 个方面铸造和提升核心团队的竞争力。通过实施一系列人才政策，快速提高中高端人才的待遇条件，与中高端人才及核心团队成员制定3 年共同发展计划及收入计划。企业管理战略 对外，公司将设立专门部门，加强与政府等行业主管部门的沟通工作。及时了解有关法律法规，充分运用政府对有关行业的扶持政策，保障企业稳定健康发展。对内，在保持企业竞争活力的同时，加强各项工作的流程化管理，明细责权利，使得各个部门、各个项目负责人、各个工作岗位责权利明晰量化，强化考核和绩效管理，做到北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 87 页 内容明确、目标量化、界限清晰。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 1、加大软件研发投入，完善公司创新激励机制 公司一向将技术研发和技术创新作为公司发展的首要战略，围绕智慧城市网络安全领域开展研发，培养更多的自主研发人才，保持公司技术领先优势，加强知识产权的保护和登记工作，建立完整、严格、系统的知识产权规范流程和保护体系。2、加强营销队伍建设，积极开发大客户资源 公司进一步强化营销队伍建设工作，加强对销售队伍的培训，提高服务意识和专业知识。同时积极开拓下游领域的大客户，与更多的重大客户保持稳定的合作关系；改变公司销售增长方式，提升公司核心竞争力 3、完善人力资源政策，建立人才竞争优势 公司将进一步完善人力资源政策，坚持“以人为本”的企业人才观，建立和完善培训体系，分层次展开对管理人员、技术人员、市场销售人员和员工的培训，提高整体素质。公司不断引进优秀人才，优化人才结构，使公司保持持续发展的活力。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 新技术研发风险 公司研发产品具有多学科知识的集成性、项目性以及用户定制性等特点，产品生命周期短，研发成本高，不确定性较强，增加了产品研发的难度，由于未来市场存在不确定性，将可能使公司面临新技术研发风险。针对上述风险，公司采取的措施为：公司充分认识到形式的严峻性，公司采取以自主创新，精细管理为动力，注重风险防范，践行人才集聚创新升级，产融结合，高质发展战略，加快产品结构调整，积极转变发展方式，建立健全现代企业管理制度，加速传统产品技术升级和新产品研发，不断提升公司综合竞争实力和发展质量 公司系统集成收入下降，利润下降的风险 报告期内，公司根据市场环境变化和自身的发展，在新产品和新技术领域投入研发力量较大，占用了有限的资金，使得传统的系统集成业务和产品代理销售的份额有所下降。从而导致销售收入下降和企业毛利润下降。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无新增风险因素。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准 无保 留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 87 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 二、重大事项详情”之“（一）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况”是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-占用原因、归还及整改情况：(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力-2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-7,060,000.00 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 87 页 总计总计 -7,060,000.00 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 87 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-1,250,000 1,250,000 4.17%2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-4,880,000 4,880,000 16.27%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 18,870,000 62.90%-1,250,000 17,620,000 58.73%2、董事监事及高级管理人员 22,620,000 75.40%0 22,620,000 75.40%3、核心员工 0 0.00%0 0-4、有限售股份总数 30,000,000 100.00%-4,880,000 25,120,000 83.73%总股本 30,000,000-30,000,000-普通股股东人数-(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）1 吴江林 1,512 0 1,512 50.40%1,512-2 王 云 375 0 375 12.50%250 125 3 张小亮 300 0 300 10.00%300-4 王泽普 200 0 200 6.66%200-5 刘 波 125 0 125 4.17%125-6 刘益凯 125 0 125 4.17%125-7 刘 敏 100 0 100 3.33%-100 8 陈云峰 100 0 100 3.33%-100 9 周雪松 50 0 50 1.67%-50 10 吴道好 50 0 50 1.67%-50 北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 87 页 合计合计 -2,937 0 2,937 97.90%2,512 425 前十名股东间相互关系说明 公司第一大股东、实际控制人吴江林先生与公司股东王云女士为夫妻关系。为一致行动人。除此之外，截止到本报告发布之日，股东之间无关联关系或一致行动关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-0 0 计入负债的优先股-0 0 优先股总计 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 吴江林：现任公司董事长，1975 年 6 月出生，中国国籍，39 周岁，无境外永久居留权，大专学历。工作经历：1997 年至 1998 年北京天博电脑软件研究所销售人员；1998年至 1999 年北京中自汉王科技有限公司销售经理；1999 年至 2001 年，在中南财经大学进修；2001 年至 2006 年北京明亨伟业科技开发有限公司总经理；2005 年至今就职于北京佳星慧盟科技股份有限公司。目前持有股份公司 1512 万股，占公司股份总额的50.40%。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 吴江林：现任公司董事长，1975 年 6 月出生，中国国籍，41 周岁，无境外永久居留权，大专学历。工作经历：1997 年至 1998 年北京天博电脑软件研究所销售人员；1998年至 1999 年北京中自汉王科技有限公司销售经理；1999 年至 2001 年，在中南财经大学进修；2001 年至 2006 年北京明亨伟业科技开发有限公司总经理；2005 年至今就职于北京佳星慧盟科技股份有限公司。目前持有股份公司 1512 万股，占公司股份总额的50.40%。王云：公司股东，任期自公司成立以来至今。1979 年 8 月出生，中国国籍，36 周岁，无境外永久居留权，中专学历。目前持有公司375 万股，占公司股份总额的12.5%。北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 87 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 87 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 吴江林 董事长 男 40 大专学历 任期三年 是 张小亮 董事 男 31 大专学历 任期三年 是 王泽普 董事财务负责人 高级管理人员 男 55 中专学历 任期三年 是 赫崐 董事 男 42 硕士学历 任期三年 是 刘益凯 董事总经理董事会秘书 高级管理人员 男 35 硕士学历 任期三年 是 李勇 监事 男 37 大专学历 任期三年 是 张文香 监事 男 35 大专学历 任期三年 是 李家祝 监事 男 42 大专学历 任期三年 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：-(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 吴江林 董事长 15,120,000-15,120,000 50.40%-张小亮 董事 3,000,000-3,000,000 10.00%-王泽普 董事财务负责人 高级管理人2,000,000-2,000,000 6.66%-北京佳星慧盟科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 87 页 员 刘益凯 董事总经理董事会秘书 高级管理人员 1,250,000-1,250,000 4.17%-(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 赫崐-新任董事 董事 原董事辞职 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 新任董事，赫崐，男。42 岁。学 历：硕士 个人经历：2002,2004 年分别获得美国休斯顿大学电气工程学及工商管理学硕士学位。1999 年获得新加坡国立大学材料科学理学硕士学位。1996 年本科毕业于北京航空航天大学材料科学与工程专业。曾任美国翰德证券公司董事总经理，负责翰德公司在中国的业务。在此期间为20 余家公司完成了在资本市场的上市、融资工作，中融资金额达5 亿美金，和 35 亿人民币。并为翰德公司在中国树立了良好的品牌与形象。在加入翰德证券之前，在美国航天局（NASA)下属民用科学研究所Space Vacuum Epitaxy Center 担任研发工程师。二、员工情