830824_2014_华虹科技_福州华虹智能科技股份有限公司2014年年度报告_2015-05-12.pdf

第1页，共115页福州华虹智能科技股份有限公司（FUZHOU HUAHONG INTELLIGENTTECHNOLOGY CO.,LTD）2014华虹科技NEEQ:830824年度报告第2页，共115页2014 年 6 月 18 日公司取得“矿用电子仪器的防水密封结构”国家发明专利。2014 年 6 月 24 日，公司正式在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌上市。2014 年 9 月 20 日，KDZ3114 矿井分布式震波勘探仪正式上市，是矿井地震技术发展的新里程。2014 年 12 月，高新技术企业认定通过国家火炬中心备案。公 司 年 度 大 事 记福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第3页，共115页目录目录第一节声明与提示第一节声明与提示.3第二节公司概况3第二节公司概况.5第三节会计数据和财务指标摘要5第三节会计数据和财务指标摘要.7第四节管理层讨论与分析7第四节管理层讨论与分析.8第五节重要事项8第五节重要事项.14第六节股本变动及股东情况14第六节股本变动及股东情况.15第七节融资及分配情况15第七节融资及分配情况.19第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况19第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.19第九节公司治理及内部控制19第九节公司治理及内部控制.22第十节财务报告22第十节财务报告.2525福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第4页，共115页释 义释 义本公司、股份公司、华虹科技、公司指福州华虹智能科技股份有限公司福州华康指福州华康贸易有限公司福建国宏指福建国宏投资有限公司福州科虹指福州科虹投资管理有限公司股东大会指股份公司股东大会董事会指股份公司董事会监事会指股份公司监事会三会指股东大会、董事会、监事会公司法指2006 年 1 月 1 日起实施的中华人民共和国公司法章程、公司章程指福建华虹智能科技股份有限公司章程公司章程（草案）指股份公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过并于挂牌后生效实施的福建华虹智能科技股份有限公司章程（草案）推荐主办券商、主办券商、兴业证券指兴业证券股份有限公司希格玛会计师事务所、会计师指希格玛会计师事务所有限公司全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统报告期指2014 年元指人民币元物探指地球物理探测，利用物理学的原理和方法，对地球的各种物理场分布及其变化进行观测，探索地球本体及近地空间的介质结构、物质组成、形成和演化，研究与其相关的各种自然现象及其变化规律。福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第5页，共115页第一节第一节声明与提示声明声明公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务信息的真实、完整。希格玛对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。风险事项风险事项重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述煤炭行业波动的风险由于近年来煤炭价格下降、煤炭产能过剩、新能源的推广使用导致煤炭行业整体不景气，煤炭行业的固定资产投资下滑，使得煤矿企业对物探设备的资金投入减少，从而对本公司的业务产生不利影响。报告期内，受市场因素的影响，公司的主营业务收入出现下滑，利润水平较低，若行业景气度仍未恢复，短期内公司仍存在盈利能力较弱的风险。应收账款比重较大的风险公司应收账款净额较大，公司主要客户为国有大中型煤炭生产企业，付款需逐级审批，要经过一定时间。虽然公司客户主要为大型煤矿企业，客户实力雄厚且信誉度高，无法收回的风险小，总体发生坏账的可能性较小，但应收账款数额较大，一旦发生坏账，将会对公司生产经营及经营业绩造成不利影响。高毛利率能否持续的风险目前公司毛利率水平依然保持在较高水平，但井下物探市场市场竞争程度趋于激烈，如果公司不能保持和提高市场竞争力，则可能导致未来毛利率降低。本期重大风险是否发生重大变化：否福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第6页，共115页第二节公司概况一、基本信息公司中文全称福州华虹智能科技股份有限公司英文名称及缩写FUZHOU HUAHONG INTELLIGENT TECHNOLOGY CO.,LTD证券简称华虹科技证券代码830824法定代表人陈春江注册地址福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园产业基地二期 9#楼办公地址福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园产业基地二期 9#楼主办券商兴业证券股份有限公司主办券商办公地址福建省福州市湖东路 268 号证券大厦会计师事务所希格玛会计事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名陈长源、陈建滨会计师事务所办公地址陕西省西安市高新路 25 号希格玛大厦二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人陈力健电话0591-83827199-805传真0591-83827299电子邮箱公司网址http:/ 89 号福州软件园产业基地二期 9#楼 2 层邮政编码350001公司指定信息披露平台的网址http:/www.neeq.cc福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第7页，共115页公司年度报告备置地福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园产业基地二期 9#楼 3 层三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2014-06-24行业（证监会规定的行业大类）专用设备制造业（分类代码 C35）主要产品与服务项目浅层物探技术应用及矿井物探技术装备、电子智能仪器产品的设计开发、生产制造和销售服务普通股股票转让方式协议转让普通股总股本（股）35,000,000控股股东陈春江、陈炳添、林契声、李培根实际控制人陈春江、陈炳添、林契声、李培根四、注册情况号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号350100100056049false税务登记证号码350103741681456false组织机构代码74168145-6false福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第8页，共115页第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力一、盈利能力本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入（元）20,941,887.2226,388,149.59-20.64%毛利率%80.41%83.76%-3.36%归属于挂牌公司股东的净利润（元）-398,943.871,785,029.1-122.35%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）-2,241,231.35767,140.85-392.2%加权平均净资产收益率%-1.163.97-5.13基本每股收益（元/每股）-0.020.11-118.2%二、偿债能力二、偿债能力本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计（元）55,283,140.7471,804,437.64-23.01%负债总计（元）9,529,556.0325,517,297.68-62.65%归属于挂牌公司股东的净资产（元）45,888,196.0946,287,139.96-0.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.311.32-0.86%资产负债率%17.2435.54-流动比率4.732.47-利息保障倍数0.122.58-（三）营运情况（三）营运情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额（元）16,973,119.87-9,553,251.63-应收账款周转率0.180.8-存货周转率0.660.634.76%（四）成长情况（四）成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率%-23.01%17.9%-福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第9页，共115页营业收入增长率%-20.64%41.07%-净利润增长率%-122.35%14.04%-（五）股本情况（五）股本情况本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本（股）35,000,00035,000,000计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-（六）非经常性损益（六）非经常性损益项目项目金额（元）金额（元）财政补助1,558,320.3其他营业外收入283,967.18非经常性损益合计非经常性损益合计1,842,287.48所得税影响数-276,399.35非经常性损益净额非经常性损益净额1,565,888.13福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第10页，共115页第四节 管理层讨论与分析一、经营分析一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式本公司主要致力于浅层物探技术的应用研究及矿井物探技术装备、电子智能仪器产品的设计开发、生产制造和销售服务，是目前国内矿井物探装备制造领域规模最大的民营高科技企业。公司经过多年的发展和积累，在矿井物探和浅层地球物理勘探应用领域形成了自身的核心技术优势，迄今拥有多项具有自主知识产权的物探智能探测仪产品和专有技术，并在矿井综合震波探测、矿井巷道超前探测、矿井瞬变电磁探测、矿井无线电波透视探测等的应用研究方面形成国内领先的核心技术优势。同时，公司多项产品被列入国家和省级的重点科技项目。公司被评为为福建省高新技术企业、ISO 质量环境管理体系认证企业、国家矿用产品安全标志认证企业等，是中国煤炭学会矿井地质专业委员会委员单位、福建省煤炭协会的理事单位。公司提供的高科技井下物探设备，为煤矿的科学开采与井下开采安全提供有力保障，公司通过直销与代理商销售的模式将公司产品推广至国内数百家大中型煤矿企业以及高等院校、科研机构和工程服务企业，并广获好评，实现自身的收入、利润和现金流，设备销售收入与技术服务收入为我司主要收入来源。报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。年度内变化统计：事项事项是或否是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第11页，共115页（二）报告期内经营情况回顾（二）报告期内经营情况回顾2014 年，公司总体经营情况较去年有一定程度的下滑。2014 年公司实现主营业务收入 20,941,887.22元，同比增长-20.64%，其中物探设备 18,100,854.43 元，技术服务 2,746,434.52 元；毛利率为 80.41%，较去年同期基本持平；净利润为-398,943.87 元，同比增长-122.35%。1.公司 2014 年销售完成情况与公司定制的销售计划还存有一定差距。2014 年受整体经济不景气影响，煤炭企业处于整体不景气的状况，对物探设备与技术服务的需求造成冲击。2.由于国有大中型煤矿企业打款流程多，审批时间长，造成公司应收账款较多。公司提高了对应收账款的重视程度并实施应收账款管理制度。由于对应收账款的管理更加规范、严格，公司应收账款比去年同期减少 7,295,688.80 元，同比下降 24.08%，回款情况较去年同期水平有明显改善。3.煤炭行业虽然整体下滑，但在未来 30 年内，煤炭依然将是我国主要能源而物探仪器是煤矿开采效率、开采安全的有力保障。在 2014 年度国内矿产减少产能的同时纷纷加大对煤矿生产安全和生产效率提出了更高要求。煤矿物探行业风险与机遇并存。对此 2014 年度公司在研发方面持续大力投入，公司已成功研发多款新产品并在 2014 年底陆续投产并销售。1、主营业务分析（、主营业务分析（1）利润构成与现金流分析单位：元）利润构成与现金流分析单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重营业收入20,941,887.22-20.64%26,388,149.59-41.07%营业成本4,103,465.85-4.22%19.59%4,284,434.56-43.26%16.24%管理费用12,807,035.8921.95%61.16%10,501,969.07-5.92%39.80%销售费用6,508,764.31-33.04%31.08%9,719,855.89-2.22%36.83%财务费用335,572.69-73.59%1.6%1,270,471.54-7.27%4.81%营业利润-3,529,392.51476.09%-16.85%-612,643.81-104.69%-2.32%资产减值损失532,615.74-38.55%2.54%866,708.31-9.75%3.28%福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第12页，共115页营业外收入3,091,120.3121.58%14.76%2,542,473.6446.37%9.63%营业外支出31,824.84-78.79%0.15%150,060.90-25.92%0.57%所得税费用63,458.21-1306.39%0.3%-5,260.17-100.28%-0.02%净利润-533,555.25-129.89%2.55%1,785,029.10-85.96%6.76%经营活动产生的现金流量净额16,973,119.87-277.67%-9,553,251.63-563.20%-投资活动产生的现金流量净额-2,905,502.0167.57%-1,733,927.48-71.22%-筹资活动产生的现金流量净额-9,535,466.67-221.09%-7,874,540.44-622.20%-项目变动及重大差异产生的原因：营业收入较去年减少 20.64%，净利润减少 129.89%,主要是由于国家产业政策调整、产品销售价格下调；管理费用较去年增加 21.95%，主要是由于 2014 年加大新产品研发投入，新三板的挂牌费用，办公场所装修等费用；销售费用较去年减少 33.04%，主要是由于公司经营管理水平的提高；财务费用较去年减少 73.56%是由于贷款金额较去年减少，同时配套存单质押降低了贷款利率。营业外收入较去年增加21.58%，主要是由于收到 2012 年缴纳税款增量补贴 120 万，营业外支出较去年减少 78.79%主要是由于与安徵理工大学赞助合同履行完毕。现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额较去年增加，原因在于：往年应收帐款、往来款在报告年度回笼；公司 2014 年经营活动产生的现金流量净额与净利润相比，相差了约 1750.67 万元，主要系“经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）”项目造成。2014 年经营性应收项目减少 1436.43 万元的现金流，占总差额 82.05%。2014 年度经营性应收项目的减少，主要原因：1、截至 2013 年 12 月 31 日止，公司应收福州华康贸易有限公司（关联方）借款 583 万元，已于2014 年公司挂牌前收回；2、截至 2013 年 12 月 31 日止，公司应收沙县友铭贸易有限公司 430 万元的往来款，已于 2014年公司挂牌前收回；3、截至 2013 年 12 月 31 日止，公司应收福建省恒升融资担保有限公司 110 万元的保证金，已于2014 年公司挂牌前收回；4、经营性应收项目的其他减少主要系公司应收的保证金及公司其他正常经营性应收业务的减少。综上所述，公司报告期内经营活动现金流量波动属于合理现象，经营活动现金流量净额与净利润相匹配。福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第13页，共115页二、投资活动产生的现金流量净额较去年减少，原因在于：增购固定资产；三、筹资活动产生的现金流量净额较去年减少，原因在于：本年度偿还银行借款，取得借款较上年度减少。（2）收入构成分析（2）收入构成分析类别/项目类别/项目本期收入金额本期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%上期收入金额上期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%物探设备18,100,854.4386.83%23,007,647.5088.9%技术服务2,746,434.5213.17%2,871,305.5111.1%收入构成较上年度基本稳定，物探设备占比 86.83%，技术服务 13.17%。（3）营运分析（3）营运分析主要销售客户的基本情况：客户名称客户名称营业收入营业收入类型类型区域区域规模规模是否关联是否关联哈尔滨龙世光宇科技开发有限公司2,170,940.17民营东北中小否大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司1,333,333.33国有山西大否平顶山市裕盛商贸有限公司950,427.35民营河南中小否贵州松河煤业发展有限责任公司897,435.90民营贵州中小否山西晋煤集团技术研究院有限责任公司883,333.33国有山西大否合计6,235,470.08福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第14页，共115页主要供应商的基本情况：重要合同的基本情况：客户名称客户名称合同签订日期合同签订日期合同金额合同金额合同项目名称合同项目名称合同执行情况合同执行情况哈尔滨吉泰科技开发有限公司2014.3.191,170,000物探设备履行完毕平顶山裕盛商贸有限公司2014.11.13991,000物探设备履行完毕哈尔滨龙世光宇科技开发有限公司2014.3.19700,000物探设备履行完毕大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司2014.9.121,560,000物探设备履行完毕2、资产负债结构分析单位：元2、资产负债结构分析单位：元项目项目本期末本期末上年期末上年期末占总资产比重的增占总资产比重的增减减金额金额变动变动比例比例占总资产的占总资产的比重比重金额金额变动变动比例比例占总资产占总资产的比重的比重货币资金7,613,804.94-16.16%13.77%9,081,653.7539.84%12.65%8.89%应收账款28,400,166.40-6.25%51.37%30,292,088.31-15.48%42.19%21.77%存货7,953,901.901.20%14.39%7,859,907.6735.12%10.95%31.44%长期股权投资0.00%0.00%固定资产5,382,172.01-12.43%9.74%6,146,439.89-9.95%8.56%13.73%在建工程0.00%0.00%供应商名称供应商名称类型类型规模规模稳定性稳定性是否关联是否关联北京昊亿嘉兴科技有限公司民营中小优否安徽惠洲地质安全研究院股份有限公司民营中小优否深圳市得著科技有限公司民营中小优否福州和吉哈得机电设备有限公司民营小良否福州锋杰塑料胶制品股份有限公司民营小良否合计福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第15页，共115页短期借款5,000,000-75.00%9.04%20,000,000100.00%27.85%-67.53%长期借款0.00%0.00%总资产55,283,140.74-23.01%-71,804,437.6417.90%-资产负债项目重大变动原因：短期借款减少的原因在于减少银行借款。3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司分析3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司分析公司有 1 家子公司安徽世虹智能科技有限公司，主要从事智能仪器的开发、设计、销售及技术信息服务、物联网技术、数据处理与存储服务、信息技术咨询服务、信息系统集成服务、地质勘查技术服务、工程勘察设计、计算机软硬件产品、机电一体化产品、自动化产品、电子产品的生产。于 2014年 12 月设立，注册地为安徽省淮南市，注册资本为人民币 1000 万元整，其中本公司出资人民币 520 万元，占注册资本的 52%；出资方式为自有资金现金出资；资金按照子公司发展需要分批次到位，目前资金尚未到位。因相关经营手续尚未办理完毕，暂未正式经营，2014 年无经营收入。（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析2014 年煤炭市场低迷，煤炭供求矛盾突出、库存增加、价格下滑、效益下降，煤炭企业经营压力加大、生产积极性下降，造成对物探设备的需求降低；另一方面，由于国家对煤炭安全生产提出了更高的要求以及煤炭企业更加注重煤炭开采的生产效益，井下物探技术应用也因此更受重视。虽然煤炭行业中物探技术的应用已经初显成效，但由于我国煤炭行业物探技术应用起步较晚、基础差，且煤矿企业员工的物探技术水平、重视程度及设备利用能力在现阶段均与发达国家还存在一定差距，物探技术在井下的推广仍有较大提升空间。综上所述，虽然井下物探行业受宏观煤炭大环境影响处在低谷期，但随着煤炭行业去库存化等政策的生效，煤炭行业生产开采将初步进入正轨，井下物探行业的发展空间依然巨大。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第16页，共115页1、行业经验优势公司在井下物探行业逐步成长，持续经营已超过 10 个年头，秉承“技术以创新为本；产品以质量为本；市场以服务为本；企业以诚信为本”的企业宗旨，同全国上百家煤炭企业建立了业务关系。公司尤为注重技术服务，在客户中拥有良好的口碑，客户认可度高。公司的团队对井下物探设备的推广、销售已积累了相当丰富的经验，技术团队对井下物探技术应用有了相当深刻的理解。公司通过过优质全面的服务与许多客户逐步建立了长期的合作关系。2、产品研发优势公司一向重视技术研发工作，在研发工作上投入大量的人力物力。在长期的研发过程中不仅塑造了一支成熟、团结的硬件开发队伍，还逐步拥有了自己软件开发团队。在公司产品的研发过程中形成了软硬件兼备、闭合的研发链条。公司产品现已基本覆盖井下物探行业全部设备，在井下物探设备行业拥有最齐全的产品线。公司 2014 年更是成功研发了包括矿井分布式震波勘探仪、测斜仪等多款新产品。同时公司也连续多年被福建省认定为高新技术企业。3、技术服务优势公司在全国拥有多个办事处，基本覆盖了全国煤炭主产区，建立了一支成熟、严谨、服务热忱的技术团队。公司一向坚持“市场以服务为本”的宗旨，在矿井物探技术服务方面做到客户有求必应、有问必答。在大环境遇冷的情况下，依然积极做好、做细技术服务，为公司赢得了良好的市场口碑。（五）持续经营评价（五）持续经营评价公司通过持续对销售、生产、研发、售后、财务等各个环节的严格把控和不断提升，公司在未来具备良好的持续经营能力。公司在市场营销方面秉承“市场以服务为本”的理念，公司建立了覆盖全国煤炭主产区的销售网络与技术服务网络。在井下物探领域，公司拥有响应最及时、服务最到位的技术支持团队，以技术服务打动客户，以应用效果创造需求。完善的销售网络与成熟的技术队伍是公司持续经验的坚实基础。公司建设了一套先进科学合理的研发与生产环境和管理机制，拥有一支由教授、高工、博士组成的精干研发团队，由福建省科学技术厅授牌成立了福建省矿井物探技术与装备企业工程技术研究中心，并设立了专家工作站，与煤炭学会矿井地质专业委员会、中国矿业大学、安徽理工大学联合共建矿井物探技术实体试验基地，形成技术研究和成果转化的产学研战略合作平台，为保障企业产品技术的持续创新和高速发展奠定了坚实的基础。公司将秉承“技术以创新为本”的经营理念，力求始终走在矿井和工程物探技术应用研究的前列，福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第17页，共115页以优异的产品，优质的服务回馈客户，回报社会，同时实现自身发展，成为拥有顶尖技术和顶尖效益的业界著名高新技术企业。二、风险因素二、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素一、应收账款比重较大的风险公司应收账款净额较大的原因是为拓展市场，公司采用比较宽松的应收账款信用政策，且公司主要客户为国有大中型煤炭生产企业，付款需逐级审批，要经过一定时间。虽然公司客户主要为大型煤矿企业，客户实力雄厚且信誉度高，无法收回的风险小，总体发生坏账的可能性较小，但应收账款数额较大，一旦发生坏账，将会对公司生产经营及经营业绩造成不利影响。应对措施：报告期内公司不断加大应收款项的管理力度，根据公司制定的应收账款管理制度，加强了催款力度。公司将通过客户信用评级、员工绩效考核与收款进度挂钩等方式，加强对应收账款的管理工作，加速资金回笼，报告期内应收账款回款已较同期有一定提升二、煤炭行业波动的风险由于煤炭行业整体发展规划受国家政策，市场竞争等因素的影响，加之近年来煤炭价格下降、进口煤冲击、新能源的推广使用导致煤炭行业整体不景气，煤炭行业的固定资产投资下滑，使得煤矿企业对物探设备的资金投入减少，从而对本公司的业务产生不利影响。报告期内，受市场因素的影响，公司的主营业务收入出现下滑，利润水平较低，若行业景气度仍未恢复，短期内公司仍存在盈利能力较弱的风险应对措施：公司跟踪行业发展状况，秉承创新理念，不断提高公司井下物探的研发技术，拓展产品线，不断对已有产品的性能进行优化升级。同时，公司将在技术服务和营销投入上不断深入，努力深挖客户资源，开展基于矿井物探技术的采掘安全保障体系建设等多层次的市场开拓，力争业绩逆势增长。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素三、对非标准审计意见审计报告的说明三、对非标准审计意见审计报告的说明福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第18页，共115页是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明：无福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第19页，共115页第五节 重要事项一、重要事项索引一、重要事项索引事项事项是或否是或否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否是否存在对外担保事项否是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是五、二（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项否是否存在经股东大会审议过的对外投资事项否是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否是否存在股权激励事项否是否存在已披露的承诺事项否是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否是否存在被调查处罚的事项否是否存在重大资产重组的事项否二、重要事项详情二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况（一）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况日常性关联交易事项日常性关联交易事项具体事项类型预计金额发生金额1 购买原材料、燃料、动力2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4 财务资助（挂牌公司接受的）5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型500,000338,932.73总计总计福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第20页，共115页偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项关联方交易内容交易金额是否履行必要决策程序福建国宏投资有限公司房屋租赁226,800是总计-（五）收购、出售资产事项（五）收购、出售资产事项无（六）对外投资事项（六）对外投资事项本公司出资设立控股子公司安徽世虹智能科技有限公司，注册地为安徽省淮南市，注册资本为人民币1000 万元整，其中本公司出资人民币 520 万元，占注册资本的 52%；出资方式为自有资金现金出资；资金按照子公司发展需要分批次到位。成立子公司的目的：成立子公司主要为了在依托公司现有营销网络的条件下，拓展公司经营范围，开拓新的利润增长点。成立子公司可能存在的风险：公司设立子公司初期投入资金规模较小，子公司设立于外地。可能存在的在经营管理风险、股东占款风险、财务风险等。公司将会以公司现有的较为完善的管理制度来运作子公司一达到控制和化解上述风险。对外投资对公司的影响：本次投资成立控股子公司，所投入资金为公司自有资金，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响。福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第21页，共115页第六节 股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）普通股股本结构一、普通股股本情况（一）普通股股本结构股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份1、控股股东、实际控制人00.00%000.00%2、董事、监事及高级管理人员00.00%000.00%3、核心员工00.00%000.00%4、无限售股份总数00.00%000.00%有限售条件股份1、控股股东、实际控制人25,830,00073.80%000.00%2、董事、监事及高级管理人员00.00%000.00%3、核心员工-4、有限售股份总数35,000,000100.00%35,000,00000.00%总股本总股本35,000,000-035,000,000-普通股股东人数普通股股东人数6（二）普通股前十名股东情况（二）普通股前十名股东情况序号序号股东名称股东名称期初持股数（万股）期初持股数（万股）持股变动（万股）持股变动（万股）期末持股数（万股）期末持股数（万股）期末持股比例%期末持股比例%期末持有限售股份数量（万股）期末持有限售股份数量（万股）期末持有无限售股份数量（万股）期末持有无限售股份数量（万股）1陈春江6,974,10006,974,10019.93%06,974,1002陈炳添6,457,50006,457,50018.45%06,457,5003林契声6,457,50006,457,50018.45%06,457,5004李培根5,940,90005,940,90016.97%05,940,9005上海慧常创业投资管理有限公司5,670,00005,670,00016.20%05,670,0006福州科虹投资3,500,00003,500,00010.00%03,500,000福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第22页，共115页管理有限公司合计合计35,000,000035,000,000100.00%035,000,000前十名股东间相互关系说明：陈春江、陈炳添、林契声、李培根为一致行动人，陈春江持有福州科虹投资管理有限公司 74.66%股份。二、优先股股本基本情况二、优先股股本基本情况项目项目期初股份数量期初股份数量数量变动数量变动期末股份数量期末股份数量计入权益的优先股计入负债的优先股优先股总计优先股总计三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况公司股东持股比例较为接近，不存在控股股东。（二）实际控制人情况（二）实际控制人情况公司实际控制人为陈春江、陈炳添、林契声和李培根，四人合计持有公司股份 25,830,000 股，占股本总额的 73.80%。陈春江、李培根、陈炳添和林契声为公司早期创始人，自有限公司设立以来，四人曾先后担任公司法定代表人、董事、董事长、监事和高级管理人员等重要职务，管理层主要由四人组成，并一直保持着对公司的共同控制关系。陈春江、陈炳添、林契声和李培根四人为继续维持对公司的共同控制意图，保证公司控制权的稳定和重大事项决策的一致性，于 2013 年 12 月签署一致行动人协议，同意于协议生效后继续维持对公司的共同控制关系。目前，陈春江担任公司董事长，负责公司的经营管理，主要工作内容包括财务、人事和销售业务；李培根为公司董事兼总经理，主要负责技术研发和知识产权方面工作；陈炳添为公司董事，主要负责生产、品管和质量方面工作；林契声为公司董事，负责早期市场开拓和营销方面工作，四人实际控制公司的经营管理，因此，认定陈春江、陈炳添、林契声和李培根四人为公司实际控制人。福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第23页，共115页实际控制人基本情况（1）陈春江，男，1960 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学物理系，本科学历。1982 年 7 月至 1998 年 8 月，担任福建电视机厂销售厂长；1998 年 8 月至 2008 年 12 月，担任福州华虹电子有限公司总经理；2009 年 1 月至 2011 年 12 月，担任福州华虹智能科技开发有限公司总经理；2012 年至今，历任福州华虹智能科技开发有限公司任董事长、经理；现为公司董事长，任期三年。持有公司 19.926%股份；持有福州科虹投资管理有限公司 70.5%的股权；持有福建华虹智能科技开发有限公司 27%股权；持有福州华虹电子有限公司 45%股权；持有陕西高达实业有限责任公司 17.27%股权；除上述情况外，未持有其它公司股份。（2）陈炳添，男，1965 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福州大学数学系，本科学历。1985 年 7 月至 1998 年 8 月，担任福建电视机厂销售科科长；1998 年 8 月至 2005 年 12 月，担任福州华虹电子有限公司副总经理；2006 年 1 月至 2009 年 6 月，担任福州华虹智能科技开发有限公司副总经理；2009 年 6 月至 2012 年 12 月，担任福建省国宏投资有限公司总经理；2013 年 1 月至今，担任福建华虹智能科技开发有限公司执行董事；2013 年 1 月至今，担任福州华虹智能科技股份有限公司将乐分公司总经理；现为公司董事，任期三年。持有公司 18.45%股份；持有福建华虹智能科技开发有限公司 25%股权；持有福州华虹电子有限公司 10%股权；除上述情况外，未持有其它公司股份。（3）林契声，男，1964 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学无线系，本科学历。1985 年 7 月至 1998 年 8 月，担任福建电视机厂经营部经理；1998 年 8 月至 2009 年 10 月，担任福州华虹电子有限公司副总经理；2009 年 10 月至 2013 年 1 月，担任福州华虹智能科技开发有限公司副总经理；2013 年 1 月至今，担任福建省国宏投资有限公司总经理；2014 年 3 月 19 日至今，担任福建华虹智能科技开发有限公司总经理；现为公司董事，任期三年。持有公司 18.45%股份；持有福建华虹智能科技开发有限公司 25%股权；持有福州华虹电子有限公司 35%股权；持有福州双虹电子有限公司 30%股权；除上述情况外，未持有其它公司股份。（4）李培根，男，1958 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学物理系，本科学历。1982 年至 1989 年，就职于福州市微型计算机厂，主要从事计算机软硬件的开发工作，担任技术员、计算机应用研究所副所长等职务；1989 年至 1997 年，就职于台湾顶尖（福州）电子技术有限公司，主要从事单片机应用产品的开发、生产及管理，担任主任工程师、总经理助理等职务；1997 年至 2002 年，就职于福州福汇电子科技有限公司，负责智能设备项目的市场开发，担任副总经理、总经理等职务；2002福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第24页，共115页年至今，历任福州华虹智能科技开发有限公司董事长、总经理、总工程师；2009 年 6 月 26 日至 2014 年 3月 19 日，担任福建华虹智能科技开发有限公司总经理；现为公司董事兼总经理，任期三年。有公司 16.974%股份；持有福建华虹智能科技开发有限责任公司 23%股权，除上述情况外，未持有其它公司股份。福州华虹智能科技股份有限公司2014 年度报告第25页，共115页第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况姓名姓名职务职务性别性别年龄年龄学历学历任期任期是否在公司领取薪酬是否在公司领取薪酬陈春江董事长男55本科三年是李培根总经理、董事男57本科三年是林契声董事男51本科三年否陈炳添董事、分公司总经理男50本科三年是袁峻董事男52本科三年是林晓副总经理男65大专三年是林旋锋董事会秘书、副总经理男40中专三年是林金颖财务总监女36本科三年是林燕监事、人事经理女35本科三年是陈慧萍监事、部门经理女32大专三年是陈茗监事、部门经理女3