430255_2014_三意时代_2014年年度报告_2015-05-11.pdf

北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 1 三意时代 NEEQ:430255 北京三意时代科技股份有限公司北京三意时代科技股份有限公司 Beijing EEE-Times Technology Co.,ltd.年度报告 2014 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 2 目 录 第一节 声明与提示 4 第二节 公司概况 6 第三节 主要会计数据和关键指标 7 第四节 管理层讨论与分析 8 第五节 重要事项 14 第六节 股本、股东情况 17 第七节 融资情况 18 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 20 第九节 公司治理及内部控制 22 第十节 财务报告 25 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 3 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司、本公司 指 北京三意时代科技股份有限公司 主办券商 指 华西证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 国家电网 指 国家电网公司 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司 仿真培训 指 Virtual Reality Training，模仿真实的工作条件，建设专门的培训试验室或人工环境，使用与工作场地相同的设备与技术，严格按照真实的情境来学习和训练如何处理工作中的实际问题 CAI 指 Computer Aided Instruction，即计算机辅助教学 变电站 指 电力系统的一部分，其功能是变换电压等级、汇集配送电能，主要包括变压器、母线、线路开关设备、建筑物及电力系统安全和控制所需的设施 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示 声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人吴斌、主管会计工作负责人及会计机构负责人郝小欣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 是否存在豁免披露事项 否 重要风险提示重要风险提示 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 市场竞争加剧风险 随着国内电力信息化市场进一步的发展，对电力教育培训的需求将迅速上升，国内外电力软件企业纷纷加大研发、生产、营销等方面的投入。同时，国内其他领域软件企业和电力设备企业也可能进入这一市场。由此，电力教育培训软件市场，尤其是进入门槛相对较低的电力 CAI 教学软件市场，将面临更为激烈的竞争，这将对公司的竞争优势和盈利能力带来不利影响。行业依赖风险 公司的主要产品是电力教育培训软件，主要客户是电力领域相关的企业和教育培训机构。因此，公司产品的市场前景主要取决于电力行业整体发展规模和信息化水平，对电力行业具有一定的依赖性。从长期来看，电力行业信息化的需求将不断增长，北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 5 为电力软件企业的发展提供了良好的发展空间；从短期来看，如果未来我国宏观经济形势出现波动，相关宏观经济政策和产业政策出现调整，可能使电力行业进入周期性低谷，这将对公司产生不利影响。核心技术人员流失风险 作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。针对经营中可能出现的风险因素，公司有如下对策：（1）公司将加大研发投入，重视人才的引入和培养，不断进行新技术、新产品的开发和升级，积极跟踪客户需求和行业发展趋势，不断研发出满足客户需求的新产品，提高公司的核心竞争力。同时，公司将加大新产品电力 CAI 教学软件的市场开拓力度，以实现业务来源的持续性及多元化。（2）公司核心产品全部采用平台化架构开发，对开发人员个体依赖性不大，从根本上防止因个体离职而对公司产品开发造成明显的负面影响。（3）公司根据电力行业现状，实时调整公司的经营战略和计划，从而更好地驾驭行业风险；另一方面，公司将加大对新技术、新产品的研究与开发，积极将仿真相关技术推广至石油、化工等大型企业供用电领域，从而更好地分散行业风险。（4）公司拟通过股权激励，增强核心技术人员的凝聚力；签订保密协议，在法律上保证公司的核心技术不流失；同时积极培养后备人才，提高公司研发部门的抵抗离职风险的能力。本期重大风险是否发生重大变化：无 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 6 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京三意时代科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing EEE-Times Technology Co.,ltd.证券简称 三意时代 证券代码 430255 法定代表人 吴斌 注册地址 北京市海淀区建材城中路 1 号枫丹丽舍 5 号楼 2 单元 501 室 办公地址 北京市海淀区上地科实大厦 B 座 05D-1 主办券商 华西证券股份有限责任公司 主办券商办公地址 北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦 B 座 5 层 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 施丹丹、张海霞 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 郝小欣 电话 010-82790676 传真 010-82790676 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市海淀区上地科实大厦 B 座 05D-1 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2013.7.18 行业（证监会规定的行业大类）I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 仿真培训软件，CAI 教学软件，硬件 普通股股票转让方式 协议转让方式 普通股总股本（股）500 万股 控股股东 吴斌 实际控制人 吴斌 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110108003390136 否 税务登记证号码 110108801163141 否 组织机构代码 80116314-1 否 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 7 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）12,208,661.44 5,724,724.33 113.26 毛利率%70.69 74.45-归属于挂牌公司股东的净利润（元）3,158,863.41 1,854,006.35 70.38 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）2,493,038.45 1,575,200.40 58.27 加权平均净资产收益率%33.01 26.25-基本每股收益（元/每股）0.63 0.37 70.27 二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）13,476,248.40 8,760,081.61 53.84 负债总计（元）2,326,886.68 769,583.30 202.36 归属于挂牌公司股东的净资产（元）11,149,361.72 7,990,498.31 39.53 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.23 1.60 39.38 资产负债率%17.27 8.79-流动比率 5.62 11.12-利息保障倍数 不适用 不适用-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）2,080,647.28-959,404.77-应收账款周转率 2.44 2.49-存货周转率 1894.4 64.01-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%53.84 16.29-营业收入增长率%113.26 3.80-净利润增长率%70.38 40.28-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,000,000.00 5,000,000.00 0 计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 8 六、非经常性损益 项目项目 金额（元金额（元）非流动资产处置损益-3,244.95 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）600,000 委托他人投资或管理资产的损益 21,544.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-688.41 非经常性损益合计非经常性损益合计 617,610.94 所得税影响数 92,641.64 非经常性非经常性损益净额损益净额 524,969.30 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）科目科目 本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（去年同期去年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 无 （自动添行）第四节管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式）商业模式 公司是电力教育培训软件领域的软件开发商，具有多项自主知识产权，专注于为电力企业、电力培训机构和电力院校提供融合了计算机网络技术和多媒体技术的仿真培训软件、CAI 教学软件及相关技术服务。公司通过直接销售的模式开拓业务，并通过参加展会、加入行业协会、电子商务等多种形式进行宣传、推介、搭建销售体系和网络。公司的收入主要来源于软件产品销售及相关的技术开发服务。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 9 本报告期内，CAI 教学软件产品和仿真培训软件产品的销售实现大幅增长，由于报告期内部分合同中客户有配置硬件的需求，所以硬件产品销售收入呈现大幅增长。整体上，公司销售收入比去年同期有大幅增长。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成与利润构成与现金流分析现金流分析单位单位：元元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 （%）占营业收入占营业收入的的比重比重（%）金额金额 变动比例变动比例 （%）占营业收入占营业收入的的比重比重（%）营业收入 12,208,661.44 113.26 100.00 5,724,724.33 3.80 100.00 营业成本 3,578,302.95 144.61 29.31 1,462,868.65 50.80 25.55 管理费用 5,733,673.22 136.00 46.96 2,429,491.27-17.41 42.44 销售费用 509,151.94 67.17 4.17 304,568.00 26.89 5.32 财务费用-52,236.57 2,159.53-0.43-2,311.83-77.77-0.04 营业利润 2,698,640.67 88.49 22.10 1,431,710.78 9.52 25.01 资产减值损失-390,774.78-612.66-3,124.22 76,225.40-533.48 7,510.26 营业外收入 1,000,387.33 4.46 8.19 957,656.95 393.42 16.73 营业外支出 3,944.63 24.42 0.03 3,170.51-0.06 所得税费用 536,219.96 61.57 4.39 331,890.87 84.68 5.80 净利润 3,158,863.41 53.77 25.87 2,054,306.35 55.43 35.88 经营活动产生的现金流量净额 2080647.28-312.98-959404.77-165.37-投资活动产生的现金流量净额-812,119.19 14.49-709352.75 0-筹资活动产生的现金流量净额 0 0-0 0-项目变动及重大差异产生的原因：1：营业收入 2014 年较 2013 年度大幅增加，增幅为 113.26%。主要原因是公司加大市场投放力度，增加销售渠道。2：营业成本 2014 年较 2013 年度大幅增加，增幅为 144.61%。主要原因是公司人工成本增加，市场开拓成本增加。现金流量分析：CAI 教学软件产品的销售实现大幅增长146.21%，仿真培训软件产品收入实现大幅增长100.97%；由于报告期内部分合同中客户有配置硬件的需求，所以硬件产品销售收入也呈现大幅增长。（2 2）收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%仿真软件 8,462,872.83 69.32 4,211,019.53 73.56 硬件 802,905.98 6.58 325,153.85 5.68 课件开发 2,924,014.71 23.95 1,187,607.55 20.75 培训 18,867.92 0.155 943.40 0.016 收入构成变动的原因 CAI 教学软件产品的销售实现大幅增长 146.21%，仿真培训软件产品收入实现大幅增长 100.97%；由于报告期内部分合同中客户有配置硬件的需求,所以硬件产品销售收入也呈现大幅增长。北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 10 （3 3）营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：主要客户是电力领域相关的企业和教育培训机构。1 客户一，营业收入：1,620,000.00 区域：国内市场 2 客户二，营业收入：1,510,000.00区域：国内市场 3 客户三，营业收入：1,264,780.00 区域：国内市场 4 客户四，营业收入：1,150,000.00区域：国内市场 5 客户五，营业收入：1,075,200.00 区域：国内市场 主要供应商的基本情况：无无 重要合同的基本情况：本公司严格遵守内控管理制度，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节严格实施审查、监督和控制。2 2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位单位：元：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产总资产比重比重的增的增减减 金额金额 变动变动 比例（比例（%）占总资产的占总资产的比重比重（%）金额金额 变动变动 比例比例（%）占总资产的占总资产的比重比重（%）货币资金 4,737,468.39 35.12 35.15 3,506,243.46-32.25 40.03-12.17 应收账款 7,493,266.98 196.80 55.60 2,524,718.50 17.10 28.82 92.93 存货 3,444.44 933.34 0.03 333.33-0.00 571.71 长期股权投资-固定资产 337,081.81 332.27 2.50 77,980.32-0.80 0.89 180.99 在建工程-短期借款-长期借款-总资产 13,476,248.40 53.84-8,760,081.61 16.29-资产负债项目重大变动原因：1 货币资金期末余额较期初增加，变动比例为 35.12%，主要原因是销售额大幅增加导致现金流上升。2 应收账款较期初大幅增加，变动比例为 196.8%，主要原因是销售额增加导致应收帐款上升。3 3、投资状况分析投资状况分析 （1 1）主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析（如有（如有）无（2 2）对外对外股权股权投资投资情况情况（如有（如有）无 （3 3）委托理财及衍生品投资情况（如有委托理财及衍生品投资情况（如有）项目项目 投资金额投资金额 投资投资期限期限 预计预计收益收益 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 11 银行理财产品 4000,000.00 可实时赎回 总计总计 4000,000.00-委托贷款情况：项目项目 贷款贷款金额金额 借款人借款人 借款期限借款期限 委托贷款 1 委托贷款 2 （自动添行）总计总计 -（4 4）公司公司控制的控制的特殊特殊目的目的主体情况（如有主体情况（如有）无 （三（三）外部外部环境环境的分析的分析 我国电力信息化投资逐年增长。“十一五”期间，国家电网和南方电网分别投入 8,700 亿元及 2,340 亿元用于电网的线路、变电站等方面的建设及管理，信息化建设是其中的重要组成部分，由此催生了庞大的电力信息化市场需求。过去五年，我国电力行业信息化市场年均投入 132 亿元，平均增速近 20%。“十二五”规划明确提出“全面提高信息化水平”，在国家各项利好政策的持续引导下，电力行业信息化将进入快速发展期。预计 2014 年至 2017 年，随着国家电网公司“坚强智能电网”建设规划的实施、新兴应用领域的不断出现以及产品更新换代需求的推动，电力信息化投资规模将保持快速增长。电力软件的投入比重加大，应用更加深入与广泛。在电力信息化过程中，基于各种信息技术和行业应用经验开发出的电力行业应用软件，在改造并提升电力行业的技术手段和生产组织方式的过程中起到至关重要的作用。因此，以电力系统应用软件为主的信息化建设与信息技术应用，为电力企业生产、经营、管理、教育和培训等各方面提供了有力支撑，成为电力企业运营不可缺少的部分。据 IDC（国际数据公司）出具的报告中国电力行业 IT 解决方案市场 2014-2015 年预测与分析显示，2013 年电力行业对软件和软件服务的投资达到近 90 亿元，2010 年至 2014 年期间的复合年增长率高达 24.7%。（四（四）竞争优势竞争优势分析分析 目前我国电力行业对于信息化建设的投入还处在基础硬件大规模投入阶段，未来随着硬件部分投入比重的逐渐降低，电力企业对软件部分的投入势必越来越重视，未来对电力软件的需求还将进一步释放。未来，电力软件将更加注重开发电力企业各项业务与信息资源，更为深化系统应用，从而帮助电力企业实现“数据采集数字化、生产过程自动化、业务处理互动化、经营管理信息化、战略决策科学化”等全面的智能化。随着智能电网的发展，针对智能变电站的仿真培训又会使对电力仿真软件的需求进入一个新的爆发式增长阶段。电力企业和电力学校等对电力教育培训软件的需求仍然十分旺盛。在此背景下，相应的电力软件开发尚未能及时跟进，加上目前市场上既懂电力业务操作流程、又懂数学模型和三维虚拟现实技术的企业较少，因而市场供应远未饱和。随着各地电网公司和电力院校由传统教育培训方式转向电子化教育培训方式，加上政策扶持，未来市场容量会逐渐扩大。（五（五）持续经营持续经营评价评价 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 12 公司经过近 14 年的持续经营，为现有业务的发展奠定了坚实的业务、技术、产品设计及渠道推广基础。本年度公司进入快速发展时期，公司产品市场占有率将进一步提高，经营业绩稳步增长，同时逐渐开拓新的业务领域，为新的营收模式打好基础。公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响经营的重大不利风险。（六（六）自愿披露（如有自愿披露（如有）二、未来展望（自愿披露）（一（一）行业发展趋势行业发展趋势 电力企业和电力学校等对电力教育培训软件的需求仍然十分旺盛。在此背景下，相应的电力软件开发尚未能及时跟进，加上目前市场上既懂电力业务操作流程、又懂数学模型和三维虚拟现实技术的企业较少，因而市场供应远未饱和。随着各地电网公司和电力院校由传统教育培训方式转向电子化教育培训方式，加上政策扶持，未来市场容量会逐渐扩大。（二（二）公司发公司发展战略展战略 公司将始终坚持以“成为全国最专业的电力仿真开发服务商”为愿景。以创新行业应用，服务行业客户为宗旨。不断提高技术研发实力，提升营销服务水平，从而形成以创新产品和优质服务为核心竞争力的发展战略。公司目前服务的行业主要包括全国多个省、市、自治区的电力企业和电力院校用户。根据不同的行业，在应用和服务上各有特点，在市场开拓和运营上也有不同的方法。大体来说，公司将主要从以下两个方面拉动公司产品的销量：1）依托公司自身的技术优势和服务优势，结合高端技术的发展和客户的实际需要，加强投入，创新产品和服务，扩大产品适用范围，其中一个重点是扩大仿真产品的功能覆盖范围，将传统的电力仿真培训软件产品只针对电力员工或学生的培训考核转变为能同时服务于智能变电站的日常运维；2）目前，潜在客户对公司产品的认知渠道还有非常大的发展空间，因此在扩大公司原有产品适用范围的同时，公司将加强自身营销网络建营销网络建设，提升公司市场竞争力和客户认知度。（三（三）经营计划经营计划或目标或目标 针对公司服务的不同行业和公司自身优势，对这些行业分为核心业务行业、增长业务行业和未来的发展方向。核心的业务行业即电力仿真培训软件和电力 CAI 教学软件。长期以来，电力仿真培训软件和电力 CAI教学软件业务一直据有公司 50%以上的业务份额，也是公司最重要的利润来源。公司在此业务上，客户稳定，技术完善，服务也得到用户的充分认可。对于业务未来的发展，掌握的信息也比较全面。在未来几年内，该业务仍将是公司的核心业务，将给公司带来持续的利润和现金流，并是保障公司在其他业务上的稳步增长的一个重要基础。增长业务行业即电力仿真行业，也即将公司的核心仿真产品增加功能，向电力系统的日常运维提供服务。随着智能电网未来几年将出现的高速发展，在电力仿真行业，适合公司的技术优北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 13 势的业务量将会快速增长，在此方向上公司将会努力拓宽公司产品的市场范围。（四（四）不确定性因素不确定性因素 目前尚未有对公司产生重大不利影响的不确定因素。三、风险因素（一）持续到本年度的（一）持续到本年度的风险因素风险因素 市场竞争加剧风险 随着国内电力信息化市场进一步的发展，对电力教育培训的需求将迅速上升，国内外电力软件企业纷纷加大研发、生产、营销等方面的投入。同时，国内其他领域软件企业和电力设备企业也可能进入这一市场。由此，电力教育培训软件市场，尤其是进入门槛相对较低的电力 CAI 教学软件市场，将面临更为激烈的竞争，这将对公司的竞争优势和盈利能力带来不利影响。为了应对上述风险公司采取了以下措施 积极开拓市场区域，特别是经济发展较快的地区；积极推出新产品，丰富公司产品线；增加新的营销业务模式；进行公司管理模式的变革。行业依赖风险 公司的主要产品是电力教育培训软件，主要客户是电力领域相关的企业和教育培训机构。因此，公司产品的市场前景主要取决于电力行业整体发展规模和信息化水平，对电力行业具有一定的依赖性。从长期来看，电力行业信息化的需求将不断增长，为电力软件企业的发展提供了良好的发展空间；从短期来看，如果未来我国宏观经济形势出现波动，相关宏观经济政策和产业政策出现调整，可能使电力行业进入周期性低谷，这将对公司产生不利影响。公司近年来积极增加研发投入，使公司的产品的功能更强大，更能适应市场需求。技术替代风险 随着电力行业信息化技术的飞速发展，越来越多的电力企业把信息化建设作为实现战略目标的重要一环，以便增强其竞争力，这对电力软件行业不断提出了新的要求。公司产品技术涉及电力系统数学模型、软件编程、三维虚拟现实等各个方面，根据客户需求深入的研究和开发需要时间和资金上的投入，这就可能存在跟不上客户产品更新换代步伐的情况，从而对公司产生不利影响。公司一直致力于吸纳优秀人才，加大新产品研发的投入，拓宽技术为原则，保证产品在技术方面的优势。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 目前尚未有新增的对公司产生重大不利影响的不确定因素。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 14 董事会就非标准审计意见的说明：无 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否否 是否存在对外担保事项 否否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是是 五、二（四）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否否 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否否 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否否 是否存在股权激励事项 否否 是否存在已披露的承诺事项 否否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否否 是否存在被调查处罚的事项 否否 是否存在重大资产重组的事项 否否 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）重大诉讼、仲裁事项（一）重大诉讼、仲裁事项 重大重大诉讼、仲诉讼、仲裁事项裁事项 涉及涉及金额金额（元（元）占期末净资占期末净资产比例产比例%是否是否结案结案 临时公告临时公告披露时间披露时间 事项 1 事项 2 （自动添行）总计 -案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：（二）（二）公司发生的公司发生的对外对外担保事项担保事项 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类型 （保证（保证、抵押、抵押、质质押押）责任责任类型类型（一般或（一般或者者连带连带）是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 是否是否关联关联担保担保 是否是否发生发生代偿代偿 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 15 对象 1 对象 2 （自动添行）总计 -对对外担保外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）公司对子公司提供担保 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 （三）（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资源）资产、资源）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是否无偿占用是否无偿占用 是否是否履行必履行必要决策程序要决策程序 吴斌 资金资金 2,000,000.00 0.00 是 否 合计 2,000,000.00 0.00 -占用原因、归还及整改情况：控股股东、董事长、总经理吴斌于 2013 年 8 月从公司借款人民币 2,000,000.00 元，吴斌己于 2014 年 3月 10 日将上述借款归还。就公司治理的不规范和未履行信息披露义务的问题，本公司承诺以后不再发生类似事件。同时，公司将进一步加强公司治理，完善内控制度及信息披露制度，严格执行全国中小企业股份转让系统的各项规则制度，以避免类似的事件发生。由于该项借款系公司账面闲置资金，因此未对公司经营造成重大不利影响。（四）报告期内（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4 财务资助（挂牌公司接受的）5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 总计总计 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 关联方 1 关联方 2 （自动添行）总计-（五）收购、（五）收购、出售资产出售资产事项事项 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 16 无 （六）对外投资事项（六）对外投资事项 无 （七）企业合并事项（七）企业合并事项 无 （八）股权激励（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 无 （九）承诺事项的履行情况（九）承诺事项的履行情况 无 （十）（十）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 资产 1 资产 2 （自动添行）累计值累计值 -注注：权利受限权利受限类型为类型为查封查封、扣押扣押、冻结、冻结、抵押抵押、质押、质押。（十一）调查（十一）调查处罚事项处罚事项 无 （十二）重大资产重组（十二）重大资产重组事项事项 无 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 17 第六节股本变动及股东情况 一一、普通股、普通股股本股本情况情况 （一（一）普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 1、控股股东、实际控制人 0 0 812,500.00 812,500.00 16.25 2、董事、监事及高级管理人员 0 0 0 0 0 3、核心员工 0 0 0 0 0 4、无限售股份总数 0 0 1,354,167.00 1,354,167.00 27.08 有限售条件股份 1、控股股东、实际控制人 3,250,000.00 65.00-812,500.00 2,437,500.00 48.75%2、董事、监事及高级管理人员 500,000.00 10.00 0 500,000.00 10.00%3、核心员工 0 0 0 0 0 4、有限售股份总数 5,000,000.00 100.00-1,354,167.00 3,645,833.00 72.92%总股本总股本 5,000,000.00 100.00 5,000,000.00 100.00 普通股股东人数普通股股东人数 5 （二（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名称股东名称 期期初持股数初持股数 （股（股）持股变动持股变动（股（股）期末持股数（股期末持股数（股）期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量 （股（股）期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量 （股（股）1 吴斌 2,750,000.00 0 2,750,000.00 55%2,750,000.00 0 2 程珂 750,000.00 0 750,000.00 15%750,000.00 0 3 郝小欣 500,000.00 0 500,000.00 10%500,000.00 0 4 王彬生 500,000.00 0 500,000.00 10%500,000.00 0 5 徐彤 500,000.00 0 500,000.00 10%500,000.00 0 合计合计 5,000,000.00 0 0 5,000,000.00 100%100%5,000,000.00 0 0 前十名股东间相互关系说明：郝小欣与程柯系母子关系，其他股东无关联。二二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末期末股份数量股份数量 计入权益的优先股 计入负债的优先股 优先股总计优先股总计 三三、控股股东控股股东、实际控制人情、实际控制人情况况（一（一）控股控股股东情况股东情况 北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 18 报告期末，吴斌持有公司股份 275 万股，占总股本的 55%，是法定代表人。郝小欣持有公司股份 50万股，占总股本的 10%，两人合计持有公司股份 325 万股，占总股本的 65%，吴斌与郝小欣于 2012 年 11月 26 日签订了合作协议书，约定了一致行动关系，因此，吴斌与郝小欣是本公司实际控制人，且报告期内未发生变化。吴斌先生，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999 年 7 月，毕业于清华大学电机工程与应用电子技术系，获工学硕士学位；1999 年 3 月至 2001 年 11 月，在清华大学担任讲师；2001 年 11月出资设立北京三意时代科技有限公司，组织机构代码：80116314-1 现任公司董事长兼总经理。郝小欣女士，女，1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1982 年 6 月，毕业于清华大学自动化系，获工学学士学位；1982 年 7 月至 1986 年 4 月，在华北电力设计院工作；1986 年 4 月至 2001 年 4月，在清华大学电机工程与应用电子技术系工作；2001 年 11 月出资设立北京三意时代科技有限公司，现任公司董事兼副总经理、财务总监、董事会秘书。报告期内持股股东和持股关系无变动。第七节融资及分配情况 一一、报告期内普通股股票发行报告期内普通股股票发行情况情况 发行发行方案公告时间方案公告时间 新增股票新增股票挂牌转挂牌转让日期让日期 发行价格发行价格 （元（元/股股）发行数量发行数量 （股（股）募集金额募集金额 （元（元）募集资金募集资金用途用途 （请列示（请列示具体用途）具体用途）（自动添行）二二、存续至存续至本年度本年度的优先股的优先股股票股票相关相关情况情况（如有（如有）1、基本情况、基本情况 证券代码证券代码 证券简称证券简称 发行价格（元发行价格（元/股股）发行数量发行数量（股（股）募集金额募集金额（元（元）票面股息票面股息率率%转让转让起始日起始日 转让转让终止日终止日 （自动添行）北京三意时代科技股份有限公司 2014 年年报 19 2、股东情况（不同、股东情况（不同批次批次分别列示分别列示，整，整张表格可张表格可复制自复制自行添加）行添加）证券代码证券代码 430255 证券证券简称简称 三意时代三意时代 股东人数股东人数 5 序号序号 股东股东名称名称 期初持股数量期初持股数量 期末持股期末持股数量数量 期末持股比例期末持股比例%1 吴斌 2,750,000.00 2,750,000.00 55%2 程珂 750,000.00 750,000.00 15%3 郝小欣 500,000.00 500,000.00 10%4 王彬生 500,000.00 500,000.00 10%5 徐彤 500,000.00 500,000.00 10%6 7 8 9 10 3、利润分配情况、利润分配情况 证券代码证券代码 证券简称证券简称 本期本期股股息率息率%分配金额（元分配金额（元）股息是股息是否否累积累积 累积累积额额 （元（元）是否是否参与剩余参与剩余利润分配利润分配 参与参与剩余分配剩余分配金金额（元额（元）（自动添行）4、回购情况（如有、回购情况（如有）证券代码证券代码 证券简称证券简称 回购选择权回购选择权的的行使主体行使主体 回购期间回购期间 回购回购数量数量（股（股）回购回购比例比例%回购资金总额回购资金总额 （元（元）（自动添行）5、转换情况（如有、转换情况（如有）证券代码证券代码 证券简称证券简称 转股转股条件条件 转股价格转股价格 转换选择权的行使主转换选择权的行使主体体 转换转换形成的普通股数形成的普通股数量量（股（股）（自动添行）6、表决权恢复情况（如有、表决权恢复情况（如有）