430104_2014_全三维_2014年年度报告_2015-04-26.pdf

第1 页，共 110 页北京全三维能源科技股份有限公司（BeijingFullThreeDimensionEnergyTechnologyCo.,Ltd.）2014全三维NEEQ:430104年度报告第2 页，共 110 页 1、2014 年 6 月 16 日召开的 2013 年年度股东大会审议通过公司2013 年度权益分派方案，共派送现金红利 6,352,000 元（含税）。2、2014 年度，公司和子公司辽宁电控再次被认定为国家高新技术企业。公 司 年 度 大 事 记北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第3 页，共 110 页目录 目录 第一节声明与提示.5第二节公司概况.6第三节会计数据和财务指标摘要.8第四节管理层讨论与分析.10第五节重要事项.15第六节股本变动及股东情况.17第七节融资及分配情况.19第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.20第九节公司治理及内部控制.23第十节财务报告.26北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第4 页，共 110 页释义 释义 释义项目释义项目释义释义公司北京全三维能源科技股份有限公司国电瑞智北京国电瑞智能源科技开发有限公司辽宁电控辽宁电力控制技术有限公司高级管理人员公司总经理、副总经理、技术总监、总工程师、财务负责人、董事会秘书、总经理助理管理层公司董事、监事、高级管理人员公司法中华人民共和国公司法公司章程北京全三维能源科技股份有限公司章程报告期2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日元人民币元MW兆瓦北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第5 页，共 110 页第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长章钢柱先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人陈东方先生保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 行业政策风险作为重要的基础能源行业，电力行业对国家经济社会发展和人民生活水平的提高具有非常重要的保障作用，虽然近年来清洁能源发展步伐有所加快，但火电发电量仍占全国发电量的八成以上，因此，电力行业也是重要的排污行业，是烟尘、一氧化硫、氮氧化合物等大气污染物排放的主要来源。新修订的 火电厂大气污染物排放标准 于 2012 年 1 月 1日起开始实施，电力行业将面临较大节能减排压力，电力行业结构调整步伐有望继续加快。运营成本上升风险近两年来，人员薪酬、办公场地租赁费用以及其他运营管理费用整体上呈现持续上升趋势，而激烈的市场竞争又造成经营利润率的降低，如果没有有效的开源节流措施，将会对公司的经营效益产生较大影响。税收政策风险 2014 年公司通过高新技术企业资格重新认定，根据中华人民共和国企业所得税法（2008 年版）及其实施条例的规定，高新技术企业可减按 15%的税率征收企业所得税，公司的企业所得税税率为 15%。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，将按 25%的税率征收企业所得税。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第6 页，共 110 页第二节公司概况 一、基本信息公司中文全称 北京全三维能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Full Three Dimension Energy Technology Co.,Ltd.证券简称 全三维 证券代码 430104 法定代表人 章钢柱 注册地址 北京市海淀区北四环西路 11 号 9 层 办公地址 北京市海淀区北四环西路 11 号 9 层 主办券商 广发证券股份有限公司 主办券商办公地址 广州市天河区天河北路 183号大都会广场43楼（4301-4316房）会计师事务所 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 黄天友、祝荣光 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区东大桥路关东店北街 1 号国安大厦 二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人 陈东方 电话 010-82525160 传真 010-82525102 电子邮箱 公司网址 联系地址 北京市海淀区北四环西路 11 号 9 层 邮政编码 100190 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2012-01-18 行业（证监会规定的行业大类）通用设备制造业 主要产品与服务项目 汽轮机制造、改造及技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）31,760,000 控股股东 北京国电瑞智能源科技开发有限公司 实际控制人 吴健 北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第7 页，共 110 页四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110000410100704 否 税务登记证号码 110108600028963 否 组织机构代码 600028963 否 北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第8 页，共 110 页第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 营业收入 67,711,593.0183,790,241.39-19.19%毛利率 38.05%39.17%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,514,038.1111,219,617.09-59.77%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,144,588.0310,487,125.34-60.48%加权平均净资产收益率 5.99%16.24%-基本每股收益（元/股）0.140.36-61.11%二、偿债能力 本期期末 上年期末 增减比例 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 135,029,415.52142,407,750.47-5.18%负债总计 52,178,812.3358,265,500.62-10.45%归属于挂牌公司股东的净资产（元）73,369,854.5875,207,816.47-2.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.312.37-2.53%资产负债率 38.64%40.91%-流动比率 2.282.17-利息保障倍数-三、营运情况 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 11,461,388.72-4,942,372.82-应收账款周转率 1.021.28-存货周转率 1.972.78-四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率-5.18%10.51%-营业收入增长率-19.19%41.95%-净利润增长率-60.29%30.85%-北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第9 页，共 110 页五、股本情况 本期期末 上年期末 增减比例 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本（股）31,760,00031,760,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益项目 金额（元）项目 金额（元）非流动性资产处置损益372,446.71除上述各项之外的其他营业外收入和支出59,242.29非经常性损益合计 431,689.00所得税影响数 64,753.35少数股东权益影响额（税后）-2,514.43非经常性损益净额 366,935.65北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第10 页，共 110 页第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一)商业模式(一)商业模式 公司商业模式是以自有技术积累为基础，承揽电厂新建、改造汽轮机业务，并配套生产高、中压主汽阀门和汽轮机控制系统，通过转让技术，为其他汽轮机厂提供汽轮机整套设计。由于公司没有用于汽轮机各类零部件制造的生产厂房及机器设备，产品主要依靠委托加工。公司依靠自身技术在完整汽轮机项目中承担部分工作。公司项目一般按照总包或分包协议划分，共同承揽项目工作。报告期内，公司的商业模式未发生变更。年度内变化统计：事项 是或否-事项 是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二)报告期内经营情况回顾(二)报告期内经营情况回顾 受国内外大的经济环境影响和国内发电能源结构调整的政策影响、汽机行业市场整体下滑，市场需求严重不足，公司业绩也受到一定程度的影响。2014 年公司实现营业收入 6,771 万元，较上年同期 8,379 万元减少 1,608 万元，下降 19%；利润总额 541 万元，较上年同期 1471 万元减少 930 万元，下降 63%；归属于母公司所有者的净利润 451 万元，较上年同期 1122 万元减少 671 万元，下降 60%。由于 2014 年公司派送现金红利 635 万元，本年末公司总资产 13,503 万元，较上年末 14,241 万元减少 738 万元，下降 5%；归属于母公司所有者权益 7,337 万元，较上年末 7,521 万元减少 184 万元，下降 2%。1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析 单位：元 1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析 单位：元 项目 本期 上年同期 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重营业收入 67,711,593.01-19.19%-83,790,241.3941.95%-营业成本 62,794,611.75-10.28%92.74%69,990,662.8045.16%83.53%北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第11 页，共 110 页管理费用 18,061,063.72 13.27%26.67%15,944,575.5327.49%19.03%销售费用 2,142,914.18-8.14%3.16%2,332,918.0632.28%2.78%财务费用 3,107.42-72.44%-11,276.53-224.80%0.01%营业利润 4,981,012.73-64.04%7.36%13,851,013.3428.12%16.53%资产减值损失 424,694.57-25.58%0.63%570,668.52363.86%0.68%营业外收入 450,126.71-52.54%0.66%948,471.3713.79%1.13%营业外支出 18,437.71-79.76%0.03%91,095.9645.89%0.11%所得税费用 352,348.39-82.06%0.52%1,964,122.476.59%2.34%净利润 5,060,353.34-60.29%7.47%12,744,266.2830.85%15.21%经营活动产生的现金流量净额 11,461,388.72-4,942,372.82-415.33%-投资活动产生的现金流量净额-1,555,320.76-149.53%-623,312.2571.66%-筹资活动产生的现金流量净额-6,176,000.00-100.00%-项目变动及重大差异产生的原因：1、由于今年完工的项目减少，引起营业收入、营业成本和销售费用下降；2、为了提高公司后续的竞争力，公司加大了研发投入，引起管理费用上升；3、由于减少了银行承兑汇票的贴现，引起财务费用下降。4、由于应收款项的减少，计提坏账准备相应减少，引起资产减值损失下降；5、营业外收入下降主要是上年取得了 50 万元的政府补助。6、由于本年公司利润下降，以及研发费用加计扣除金额增加，引起所得税费用大幅下降。现金流量分析：1、公司加大催款力度，应收款项资金回笼较好，经营活动产生的现金流量净额较上年有明显改善；2、公司增加了固定资产的投入，投资活动现金流出较上年增大。3、公司今年派发现金红利，筹资活动产生大量现金流出。(2)收入构成分析(2)收入构成分析 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%汽轮机节能改造27,858,974.3441.15%19,212,051.3122.93%汽轮机组制造19,211,683.7628.37%5,595,135.046.68%汽轮机设计开发、技术服务2,939,811.324.34%18,759,433.9922.39%高、中压主汽调节阀制造及销售业务-13,782,099.1416.45%控制系统17,701,123.5926.14%26,441,521.9131.55%收入构成变动的原因 营业收入下降的主要原因是高、中压主汽调节阀制造及销售业务本期没实现收入。(3)营运分析(3)营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内公司前五大客户合计销售金额 56,428,521.16 元，占公司全部营业收入的83.34%，具体明细如下：北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第12 页，共 110 页 客户名称 销售金额（元）占全部营业收入比例（%）是否为关联方 东方电气集团东方 汽轮机有限公司 27,606,837.59 40.77 否 淄博市淄博热电厂 15,888,779.49 23.47 否 山东济南发电设备厂有限公司 9,792,000.00 14.46 否 鞍山钢铁集团公司 1,631,470.12 2.41 否 国电湖南宝庆煤电有限公司 1,509,433.96 2.23 否 合 计 56,428,521.16 83.34 主要供应商的基本情况：报告期内公司前五大供应商合计采购金额 24,688,653.87 元，占公司全部采购金额的60.85%，具体明细如下：供应商名称 采购金额 占全部采购金额比例（%）是否为关联方四川东联新能源科技有限公司 11,111,111.09 27.38 否 山东济南发电设备厂有限公司 7,136,752.14 17.59 否 锦州汽轮机有限公司 2,493,162.39 6.14 否 德阳华双机电设备有限公司 2,205,128.25 5.44 否 中铁第十八工程局涿州水泵厂 1,742,500.00 4.30 否 合计 24,688,653.87 60.85 重要订单的基本情况：报告期内，公司重要合同均依照合同约定正常履行，未发生重大合同风险。2.资产负债结构分析 单位：元2.资产负债结构分析 单位：元 项目 本期末 上年期末 占 总 资产 比 重的增减 项目 本期末 上年期末 占 总 资产 比 重的增减 金额 变动比例 占总资产的比重金额 变动比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重金额 变动比例 占总资产的比重 货币资金 8,904,763.45 72.08%6.59%5,174,714.82-51.82%3.63%2.96%应收账款 57,871,186.80-15.03%42.86%68,108,947.2621.26%47.83%-4.97%存货 35,542,723.89 7.45%26.32%33,078,632.7721.79%23.23%3.09%长期股权投资-固定资产 11,548,775.88-4.78%8.55%12,128,721.56-8.59%8.52%0.03%在建工程-短期借款 100,000.00-0.07%-0.07%长期借款-总资产 135,029,415.52-5.18%-142,407,750.4710.51%-项目变动原因：1、公司加大催款力度，应收账款较上年下降 15.03%，货币资金较上年上升 72.08%；2、上年预付的采购本年验收入库，预付账款较上年下降 86.51%，存货较上年上升 7.45%；3、固定资产的减少主要为计提折旧所致。3.投资情况分析 3.投资情况分析 北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第13 页，共 110 页(1)主要控股子公司、参股公司分析(1)主要控股子公司、参股公司分析 报告期内，公司有一家控股子公司辽宁电力控制技术有限公司，注册资本人民币 1405 万元，全三维公司持股比例为 50.18%，2014 年度资产总额为 4647.63 万元，净资产为 1903 万元，营业收入为 1994.91 万元，净利润为 109.66 万元。(三)外部环境的分析(三)外部环境的分析 1、行业发展基本情况 火电业务在中国的比例近些年在逐渐降低，发电厂建设的速度也比几年前高峰期有所下降，国家的总体经济增长速度的变缓也影响电力建设的投资。但在没有新的可替代能源，以及核电的风险，可再生能源的总量有限的前提下，火电仍然是中国无法抛弃的主要发电手段。为完成 2020 年单位 GDP 能耗下降 40%的目标，深挖节能潜力，而不是盲目上大容量机组，才是既结合经济性又能够达到有效能耗下降目标的最有效的手段。随着国家政策的支持，除发电厂自身投资节能改造外，社会上具有合同能源管理资质的投资企业也看好这一领域，会有更多的资金投入，由此公司的通流改造节能技术，在未来的几年会有更多的机会。2、公司所处行业发展情况及周期波动变化未对公司经营情况造成重大不利影响。(四)竞争优势分析(四)竞争优势分析 1、公司具有专业技术研发团队，依托中科院工程热物理研究所，在核心技术研究方面，具有良好的技术积累和强大的研发能力，公司在热力计算、汽动计算、强度计算方面拥有核心数据基础和专业技术人员。2、公司没有加工基地及机器设备等固定资产，由于我国机械加工市场实际上已经进入产能过剩阶段，机械加工利润率不高，就公司供应商而言，围绕在三大主机厂周边的大量机械加工企业均能够按照图纸提供公司需要的零部件，因此公司由于不受生产设备的影响，能够更加适应市场变化，研发市场需求的产品，也减少了设备投资的资金风险。(五)持续经营评价(五)持续经营评价 公司管理层认为公司具有较强的持续经营能力，主要体现在以下几个方面：（一）公司主营业务为火电用汽轮机组的制造及改造，受我国资源结构影响，火电行业作为电力资源的核心部分，在未来很长一段时间内不会发生改变，行业内每年均有大量的汽轮机建造及改造业务机会，公司的业务量有一定的保障。（二）公司有健全的管理制度，稳定的经营管理团队和核心骨干队伍。同时，公司通过核心骨干员工持股进一步加强了公司与核心骨干员工的长期利益纽带，有利于公司的持续经营。（三）公司具有专业技术研发团队，依托公司股东高校和汽轮机厂，在核心技术涡轮动力研究方面，具有良好的技术积累和强大的研发能力。新技术的不断研发，为公司未来业绩提升提供有力的技术保障。（四）公司自“新三板”挂牌以来，严格履行信息披露义务，随着公司信息的公开化、透明化，公司的债务性及权益性融资能力也得以大幅度提升，从而为公司持续经营发展提供了强有力的资金保障。本年度内，不存在影响公司持续经营能力的重大事项。北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第14 页，共 110 页二、风险因素(一)持续到本年度的风险因素(一)持续到本年度的风险因素 1、行业政策风险 作为重要的基础能源行业，电力行业对国家经济社会发展和人民生活水平的提高具有非常重要的保障作用，虽然近年来清洁能源发展步伐有所加快，但火电发电量仍占全国发电量的八成以上，因此，电力行业也是重要的排污行业，是烟尘、一氧化硫、氮氧化合物等大气污染物排放的主要来源。新修订的火电厂大气污染物排放标准于 2012年 1 月 1 日起开始实施，电力行业将面临较大节能减排压力，电力行业结构调整步伐有望继续加快。应对措施：公司不断提高技术水平，将公司汽轮机改造、制造业务能力提升至 300MW及以上，逐步达到 600MW 标准。开拓海外市场业务，以公司 135/150MW 单缸作为主力机型出口。加强与中小汽轮机厂合作，适应定制化需求的设计要求，通过技术成果转让和技术服务协议，协助中小型汽轮机厂提升产品容量，拓宽合作客户资源。2、运营成本上升风险 近两年来，人员薪酬、办公场地租赁费用以及其他运营管理费用整体上呈现持续上升趋势，而激烈的市场竞争又造成经营利润率的降低，如果没有有效的开源节流措施，将会对公司的经营效益产生较大影响。应对措施：公司对外将通过过硬的产品及服务不断扩大市场份额，提高市场竞争力；对内加强业务培训、降低生产及管理环节的损耗，提高工作效率。3、税收政策风险 2014 年公司通过高新技术企业资格重新认定，根据 中华人民共和国企业所得税法（2008 年版）及其实施条例的规定，高新技术企业可减按 15%的税率征收企业所得税，公司的企业所得税税率为 15%。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，将按 25%的税率征收企业所得税。应对措施：公司将通过深入拓展市场，增加营业收入及经营利润，以降低税收政策变化带来的风险。(二)报告期内新增的风险因素(二)报告期内新增的风险因素 无。三、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第15 页，共 110 页第五节重要事项 一、重要事项索引事项 是或否 索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 是 二、（一）是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 二、（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 二、（三）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 二、（四）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一)公司发生的对外担保事项：(一)公司发生的对外担保事项：担保对象 担保金额 担保期限 担保类型（保证、抵押、质押）责任类型（一般或者连带）是否履行必要决策程序 是否为关联担保 是否存在清偿迹象 担保对象 担保金额 担保期限 担保类型（保证、抵押、质押）责任类型（一般或者连带）是否履行必要决策程序 是否为关联担保 是否存在清偿迹象 沈阳东北电力调节技术有限公司10,000,000.00至 2016 年3 月 18 日抵押连带是是否总计 总计 10,000,000.00-对外担保分类汇总：对外担保分类汇总：项目汇总 余额 项目汇总 余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）10,000,000.00公司对子公司提供担保-公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保-直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第16 页，共 110 页(二)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况(二)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 5,000,000.00 727,020.842 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 20,000,000.00 104,800.003 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计 总计 25,000,000.00 831,820.84偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 沈阳东北电力调节技术有限公司担保10,000,000.00是总计 总计-10,000,000.00-(三)承诺事项的履行情况(三)承诺事项的履行情况 1、控股股东和实际控制人关于规范和减少关联交易的承诺履行情况 公司控股股东国电瑞智和实际控制人吴健分别于 2011 年 9 月 28 日、2011 年 9 月26 日出具关于规范和减少关联交易的承诺函。公司与控股股东和实际控制人 2014 年未发生关联交易。2、控股股东和实际控制人关于避免同业竞争的承诺履行情况 公司控股股东国电瑞智和实际控制人吴健分别于 2011 年 9 月 1 日、2011 年 9 月 14日出具关于避免同业竞争及利益冲突的承诺。报告期内，控股股东和实际控制人履行承诺，未从事与公司有同业竞争和利益冲突的业务和行为。报告期内，公司控股股东、实际控制人严格遵守承诺事项，未发生违反承诺的情况。(四)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况(四)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产权利受限类型权利受限类型账面价值账面价值占总资产的比例占总资产的比例发生原因发生原因房屋建筑物抵押7,007,586.755.19%借款抵押担保土地使用权抵押3,212,273.462.38%借款抵押担保累计值累计值10,219,860.217.57%北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第17 页，共 110 页第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一)普通股股本结构(一)普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 6,824,66621.49%3,397,33410,222,000 32.19%2、董事监事及高级管理人员 1,137,5003.58%-1,137,500 3.58%3、核心员工-4、无限售股份总数 21,750,16668.48%6,597,33428,347,500 89.26%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 3,397,33410.70%-3,397,334-2、董事监事及高级管理人员 3,412,50010.74%-3,412,500 10.74%3、核心员工-4、有限售股份总数 10,009,83431.52%-6,597,3343,412,500 10.74%总股本 31,760,000-31,760,000-普通股股东人数 33(二)普通股前十名股东情况(二)普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持 股比例 期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）序号 股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持 股比例 期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）1北京国电瑞智能源科技开发有限公司10,222,000-10,222,00032.19%-10,222,0002王振鹏2,500,000-2,500,0007.87%1,875,000625,0003北京海琪锋投资有限公司2,170,000-2,170,0006.83%-2,170,0004北京融智慧泉科技有限公司1,822,034-1,822,0345.73%-1,822,0345东方电气投资管理有限公司1,664,000-1,664,0005.24%-1,664,0006中广核节能产业发展有限公司1,400,000-1,400,0004.41%-1,400,0007顾乃炎1,200,000-1,200,0003.78%-1,200,0008上海红光锅炉有限公司1,000,000-1,000,0003.15%-1,000,0009哈尔滨电气集团公司832,000-832,0002.62%-832,0009哈尔滨汽轮机厂有限责任公司832,000-832,0002.62%-832,0009中国科学院工程热物理研究所832,000-832,0002.62%-832,00010成都市仁和添亿投资管理有限公司500,000-500,0001.58%-500,00010耿春莲500,000-500,0001.58%-500,00010刘莉华500,000-500,0001.58%-500,00010张明毅500,000-500,0001.58%375,000125,000合计 合计-26,474,034-26,474,03483.38%2,250,000 24,224,034北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第18 页，共 110 页前十名股东间相互关系说明 公司前十大股东中，哈尔滨电气集团公司与哈尔滨汽轮机厂有限责任公司，北京融智慧泉科技有限公司与张明毅有关联关系，除此以外，公司前十大股东中不存在其他关联关系。哈尔滨电气集团公司是国务院国有资产监督管理委员会代表国务院履行出资人职责的全民所有制企业。哈尔滨汽轮机厂有限责任公司为哈尔滨电气股份有限公司出资 53,762 万元（持股 62.53%）的国有控股有限责任公司，而哈尔滨电气股份有限公司系由哈尔滨电气集团公司作为发起人发起设立的股份有限公司（上市、外商投资企业），注册资本 137,680.6 万元，总股本为 137,680.6 万股，哈尔滨电气集团公司持有 70,123.5 万股，境外上市外资股股东持有 67,557.1 万股。张明毅为北京融智慧泉科技有限公司法定代表人。二、优先股股本基本情况项目 期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）项目 期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一)控股股东情况(一)控股股东情况 公司控股股东为北京国电瑞智能源科技开发有限公司，成立日期为 2006 年 12 月 29日，法定代表人为施立群，经营范围为技术开发、技术推广、技术咨询、技术服务、技术转让；投资管理；投资咨询。组织机构代码为 797583847，注册资本 2,000 万元。(二)实际控制人情况(二)实际控制人情况 公司实际控制人吴健，女，1968 年出生，为公司董事长章钢柱的配偶，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于哈尔滨铁路局中心卫生防疫站、黑龙江省华源电力集团公司、中国电力财务有限公司、重庆市电力公司驻京办事处。现任国电瑞智执行董事，兼任北京力合创智科技开发有限公司执行董事、法定代表人。北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第19 页，共 110 页第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况无二、债券融资情况 代码 简称 债券类型 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息 代码 简称 债券类型 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息合计-合计-三、间接融资情况融资方式 融资方 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息融资方式 融资方 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息银行信贷 北京银行中关村海淀园支行 100,000.00 12 个月 是 合计 100,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况股利分配日期 每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数（股）每 10 股转增数（股）股利分配日期 每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数（股）每 10 股转增数（股）2014-8-112.00-合计 合计 2.00-北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第20 页，共 110 页第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一)基本情况(一)基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 章钢柱董事长男51硕士2014.7-2017.7否王振鹏董事兼总经理男50硕士2014.7-2017.7是施立群董事男39本科2014.7-2017.7否马逸雯董事女45本科2014.7-2017.7否岳嗣水董事男47硕士2014.7-2017.7否周泽明监事会主席男38硕士2014.7-2017.7否张春丽监事女34本科2014.7-2017.7否张明伟职工监事男45硕士2014.7-2017.7是李壮副总经理男43硕士2014.7-2017.7是张明毅副总经理男51硕士2014.7-2017.7是陈东方财务负责人、董事会秘书男36本科2014.7-2017.7是蔡虎技术总监男43博士2014.7-2017.7是童孟春总工程师男49本科2014.7-2017.7是石宝龙总经理助理男36博士2014.7-2017.7是董事会人数：5监事会人数：3高级管理人员人数：7董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司职工监事张明伟与公司副总经理张明毅为兄弟关系，其他公司董事、监事、高级管理人员相互之间无任何关系。公司董事长章钢柱为公司实际控制人吴健的配偶。(二)持股情况(二)持股情况 姓名 职务 年初持普通股股数（股）本年持普通股股数量变动 年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量姓名 职务 年初持普通股股数（股）本年持普通股股数量变动 年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量章钢柱董事长-王振鹏董事兼总经理2,500,000-2,500,0007.87%-施立群董事300,000-300,0000.94%-马逸雯董事-岳嗣水董事-周泽明监事会主席-北京全三维能源科技股份有限公司 2014 年度报告第21 页，共 110 页张春丽监事-张明伟职工监事-李壮副总经理450,000-450,0001.42%-张明毅副总经理500,000-500,0001.57%-陈东方财务负责人、董事会秘书100,000-100,0000.31%-蔡虎技术总监300,000-300,0000.94%-童孟春总工程师200,000-200,0000.63%-石宝龙总经理助理200,000-200,0000.63%-(三)变动情况(三)变动情况 信息统计 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任）期末职务 变动原因 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任）期末职务 变动原因 李文龙董事换届-工作调整岳嗣水-新任董事工作调整张增民监事会主席换届-工作调整周泽明-新任监事会主席工作调整李壮副总经理兼财务负责人换届副总经理工作需要陈东方董事会秘书换届财务负责人、董事会秘书工作需要本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 岳嗣水，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师职称。1989 年毕业于山东大学数学系，获学士学位；1999 年获得山东大学工商管理硕士学位（MBA）。1993 年 1 月至 1999 年 6 月担任山东省农机集团总公司科长；1999 年 7 月至 2001 年 12 月担任济南高新区国有资本营运公司投资部经理；2002 年 1 月至 2004 年 12 月担任山大华特科技股份有限公司企业发展部部长，并兼任齐鲁医疗投资管理公司副总经理；2005 年 1 月至 2009 年 6 月担任山大华特科技股份有限公司总裁助理，并兼任山东达因海洋生物制药股份有限公司董事、董秘、常务副总；2009 年 6 月至 2010 年 6 月担任山大华特科技股份有限公司副总裁；2010 年 7 月至 2013 年 8 月