430273_2013_永天科技_2013年年度报告（更新后）_2014-03-28.pdf

上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 股份简称：永天科技 股份代码：430273 公告编号：2014-007 2013年年度报告 二零一四年三月 上海永天科技股份有限公司(SHANGHAI USKY TECHNOLOGY.,LTD）永天科技 NEEQ:430273 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第一届董事会第九次临时会议审议通过。利安达会计事务所有限责任公司为本公司2013年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长兼总经理杨永华、财务负责人杨永华及会计机构负责人康万琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一章 释义.4 第二章 重大风险提示.5 第三章 公司基本情况.7 第四章 主要会计数据和财务指标.9 第五章 管理层讨论与分析.12 第六章 重要事项.19 第七章 股本变动情况及股东情况.21 第八章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第九章 公司治理及内部控制.28 第十章 财务报告.35 第十一章 备查文件.105 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一章第一章 释义释义 公司、本公司、股份公司 指 上海永天科技股份有限公司 有限公司 指 上海永天信息技术有限公司 数方信息 指 上海数方信息科技有限公司 杨王永天 指 杨王永天信息科技(上海)有限公司 高级管理人员 指 本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 三会 指 董事会、股东会、监事会 主营业务 指 楼宇通信解决方案、智能建筑系统建设为主的智能建筑核心业务 推荐主办券商、东方花旗 指 东方花旗证券有限公司 工商部门 指 上海市工商行政管理局 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 上海永天科技股份有限公司章程 物联网 指 物联网是新一代信息技术的重要组成部分，其英文名称是：“The Internet of things”。物联网就是物物相连的互联网。互联网 指 互联网是由一些使用公用语言互相通信的计算机连接而成的网络，即广域网、局域网及单机按照一定的通讯协议组成的国际计算机网络。永天云 指 永天云是上海永天科技股份有限公司旗下网站，其主要业务包括域名注册、虚拟主机、企业邮箱，永天云依托自身完 善的服务体系，强大的技术支持力量以及丰富的管理经验，为客户提供多元化、一站式增值服务。Webusky 指 Webusky 是上海永天科技股份有限公司旗下网站，其主要业务包括网站策化、网站建设、网页设计、网络营销、电子商务解决方案、电子政务解决方案、软件开发等服务。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 第二章第二章 重大风险提示重大风险提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：一、产品开发与技术风险一、产品开发与技术风险 当前互联网、物联网等楼宇信息化技术更新飞快，产品市场寿命不断缩短，因此公司需要实时更新行业最新技术、客户想法、企业理念等，以保证公司产品满足客户的需求。报告期内，公司加大了产品研发的投入，如若研发失败、产品不符合市场需求或研发滞后而导致产品过时，研发投入均将损失，因而存在一定产品研发和技术风险。二、细分市场风险二、细分市场风险 在公司报告期内，市场竞争风险有所变化。现阶段智能建筑行业正处于快速发展的时期，良好的市场前景吸引了不少企业试图进入这一领域。虽然目前与公司发展模式类似的企业较少，但将公司业务细分后拥有极多的竞争者。因此，公司需要着力体现整合能力和资源整合，以对应各个细分市场的竞争压力。在细分市场领域后，面对各行业的优势企业竞争，存在一定风险。三、市场拓展风险三、市场拓展风险 公司现阶段处于加强战略合作阶段，暂未形成品牌效应，因而在业务拓展期间，发现诸多物业公司人员思想相对保守，对新的运营模式和信息化解决方案有所排斥，给业务拓展带来一定的阻力。同时，公司每拓展一个楼宇，都有一定的设备和人员的投入，此类费用较大，但短期内不一定能获得收益。因而，业务拓展时也有一定的风险。四、与通信运营商合作稳定性风险四、与通信运营商合作稳定性风险 目前国内的楼宇通信的骨干网络主要由三大基础通信运营商（中国移动、中国电信、中国联通）提供，且该项业务资质尚未向社会开放。公司在为客户进行相关楼宇通信方案服务时，骨干网络的费用是公司业务的主要成本。2013年为了应对供应商集中的风险，逐步向二三级运营商采购骨干网络转型，但公司骨干网络的供应无论是直接向三大运营商购买还是向某些更具成本优势的二三级运营商采购，最终骨干网络通信协议都必须由基础运营商完成。目前公司虽然与中国联通上海分公司上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 等运营商签订了代理框架协议及全业务代理协议，也选择了一些具有成本优势的二三级运营商，但无法改变对基础运营商的最终依赖关系，一旦与基础运营商的合作方式发生改变，其不稳定性将不可避免得对公司业务模式和发展形成风险。五、实际控制人不当控制的风险五、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为杨永华和薛梅子。二人系夫妻关系，合计持有公司 84.00%的股份，能对本公司经营决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策，同时杨永华担任公司董事长兼总经理，薛梅子担任公司董事，二人在公司决策、日常经营管理上均可施予重大影响。公司存在实际控制人利用控股权和主要决策者的地位对重大事项施加影响，从而损害中小股东利益的风险。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三章第三章 公司基本情况公司基本情况 一、中文名称：上海永天科技股份有限公司 公司简称：永天科技 英文名称：SHANGHAI USKY TECHNOLOGY.,LTD 二、公司法定代表人：杨永华 三、公司董事会秘书：陈辉 联系地址：上海市普陀区澳门路100号B1幢2楼 邮编：200061 联系电话：021-65376655 传真：021-52954004 电子邮箱： 四、公司注册地址：上海市浦东新区张江高科技园区龙东大道3000号1幢C楼613室 公司办公地址：上海市普陀区澳门路100号B1幢2楼 邮政编码：200061 公司网址：http:/ 公司信箱： 五、公司登载年度报告的指定网站的网址 全国中小企业股份转让系统信息披露平台：http:/ 六、股票转让登记 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 股份简称：永天科技 股份代码：430273 挂牌时间：2013年8月8日 七、公司注册信息情况 公司首次注册登记日期：2004年3月31日 股份公司登记日期：2012年4月16日 注册登记地点：上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：310229000844062 税务登记证号码：310115760861495 组织机构代码：76086149-5 八、其它有关资料 公司聘请的履行持续督导职责的主办券商：东方花旗证券有限公司 办公地址：上海市中山南路318号2号楼24楼 公司聘请的会计师事务所名称：利安达会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区新风街2号天成科技大厦A座711 签字会计师：肖赛军 张子周 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四章第四章 主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 20132013 年年 1212 月月 3131 日日 20122012年年1212月月3131日日 20132013年末比年末比20122012年末增减（年末增减（%）总资产 13,508,712.06 14,127,422.31 -4.38%归属于挂牌公司股东的净资产 11,058,305.30 10,513,047.29 5.19%股本 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.11 1.05 5.71%项目项目 20132013 年度年度 20122012 年度年度 20132013年度比年度比20122012年度增减（年度增减（%）营业收入 17,597,841.89 14,741,213.70 19.38%营业利润 -360,726.90 466,016.59 -177.41%利润总额 650,929.10 521,796.59 24.75%归属于挂牌公司股东的净利润 545,258.01 447,313.09 21.9%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-367,921.45 404,900.09-190.87%基本每股收益（元/股）0.05 0.07-28.57%稀释每股收益（元/股）0.05 0.07-28.57%净资产收益率（%）5.06%3.61%1.45%每股净资产 1.11 1.05 5.71%经营活动产生的现金流量净额 -1,011,944.80 762,261.79-237.76%每股经营活动产生的现金流量净额-0.10 0.08 -225.00%注：基本每股收益=当期净利润/期末股本总额；每股净资产=期末净资产/期末股本总额；每股经营性现金流量净额=当期经营性现金流量净额/期末股本总额。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位单位:人民币元人民币元 非经常性损益项目非经常性损益项目 20132013年度年度 20122012年度年度 政府补助 1,011,400.00 54,400.00 固定资产处置损失 0.00 0.00 其他营业外收支净额 256.00 1,380.00 非经营性损益合计 1,011,656.00 55,780.00 所得税影响额 98,476.54 13,367.00 非经营性损益净额 913,179.46 42,413.00 扣除非经营性损益后的净利润-367,921.45 404,900.09 非经营性损益净额占当期净利润的比重 167.48%9.48%三、报告期内，公司发生重大会计差错更正需追溯重述的情况三、报告期内，公司发生重大会计差错更正需追溯重述的情况 永天公司在编制2012年度会计报表时，尚未进行所得税汇算清缴，导致2012年度编报会计报表时计提的企业所得税比企业所得税汇算清缴数多74,417.49元，其中母公司上海永天科技股份有限公司多计提15,784.65元，子公司上海数方信息科技有限公司多计提58,632.84元。对于因企业所得税汇算清缴形成的应交税费差异，本年度公司对该事项作为前期差错进行了更正。1 1、前期差错更正具体影响、前期差错更正具体影响 20132013 年年 1 1 月月 1 1 日合并资产负债表相关项目如下：日合并资产负债表相关项目如下：受影响的报表项目受影响的报表项目 更正前金额更正前金额 更正金额更正金额 更正后金额更正后金额 应交税费 395,879.18 -74,417.49 321,461.69 盈余公积 32,077.73 6,351.49 38,429.22 未分配利润 276,123.14 68,066.00 344,189.14 归属于母公司所有者权益 10,438,629.80 74,417.49 10,513,047.29 2 2、前期差错更正具体影响、前期差错更正具体影响 20122012 年年 1212 月月 3131 日合并资产负债表相关项目如下：日合并资产负债表相关项目如下：受影响的报表项目受影响的报表项目 更正前金额更正前金额 更正金额更正金额 更正后金额更正后金额 应交税费 395,879.18 -74,417.49 321,461.69 盈余公积 32,077.73 6,351.49 38,429.22 未分配利润 276,123.14 68,066.00 344,189.14 归属于母公司所有者权益 10,438,629.80 74,417.49 10,513,047.29 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 3 3、前期差错更正具体影响、前期差错更正具体影响 20122012 年度合并利润表相关项目如下：年度合并利润表相关项目如下：受影响的报表项目受影响的报表项目 更正前金额更正前金额 更正金额更正金额 更正后金额更正后金额 所得税 148,900.99 -74,417.49 74,483.50 归属于母公司所有者的净利润 372,895.60 74,417.49 447,313.09 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 第五章第五章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况一、公司经营情况 公司报告期主营业务未发生变化，主营业务收入占营业收入比重较大，2012年度和2013年主营业务收入占公司营业收入比重分别为89.63%和90.87%，主营业务突出且构成较为稳定。报告期内，实现营业收入17,597,841.89元，同比增长19.38%；实现利润总额 650,929.10元，同比增长24.75%；实现净利润545,258.01元，同比增长21.90%。完成年初公司制定的经营计划。（一）（一）报告期内业务、产品报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况或服务有关经营计划的实现及变化情况 1 1、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 2013年，永天科技专注于智能建筑行业的智慧楼宇综合信息服务和运营，通过自主研发的智慧楼宇运营平台，为物业公司和开发商提供楼宇信息化解决方案。公司紧跟市场需求，不断调整和优化解决方案供应能力，为客户提供定制化并有针对性的高质量解决方案。战略合作方面，2013年起公司在经营战略上进行了调整，通过加强与物业公司的战略合作来开展并推进业务，同时投入大量资金进行楼宇信息化产品的研发，以楼宇信息化系统、平台等作为切入点，进一步拓展物业合作渠道，扩大公司在同行业内的知名度。技术与产品研发方面，公司重点在楼宇信息化产品方向，如“基于物联网技术的智能化楼宇能源管理系统”、“永天智慧楼宇运营平台”、“永天云”、“WebUsky”等等。“永天云”和“WebUsky”两款产品已经上线运营，并得到了较好的反馈；“基于物联网技术的智能化楼宇能源管理系统”已申请国家专利。楼宇信息化产品是公司发展的主要方向，是公司为客户提供的解决方案实现的良好保障。通过增加研发投入，提高市场地位，为客户提供具有更高附加价值和针对性的楼宇信息化解决方案。内部管理和人才培养方面，公司通过在“新三板”的挂牌工作，基本完善了公司治理结构并提高了规范运作水平。结合公司实际情况完善预算制度和薪酬绩效管理制度，明确岗位职责，清晰工作流程，建立考核标准和考核措施，从而推进了全员绩效考核工作，提高了公司的运转效率、降低了运营成本。人才培养方面，公司上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 与上海同济大学强强合作，成功开设智慧楼宇运营师的培训班，培养拥有高专业技能和高职业素养的服务型IT人才，为公司的人才库添砖加瓦。2 2、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。（二）（二）报告期内行业发展报告期内行业发展、周期波动情况及对公司经营情况的影响、周期波动情况及对公司经营情况的影响 随着计算机技术和网络通信技术的迅速发展，使社会高度信息化，并逐渐衍生到了建筑物内部。楼宇信息化将信息技术和建筑技术与现代的高科技相结合，采用计算机技术对建筑物内的设备进行自动控制，对信息资源进行管理，为用户提供及时的信息服务和舒适的工作、生活环境，并方便物业管理运营。随着全球信息化、网络化和互联网企业的迅速发展，智慧城市等概念的提出，楼宇信息化已经成为开发商追求楼宇品质、吸引企业、实现人民安居乐业的重要衡量标准。不论是老楼改造还是新建大厦，都无可避免的涉及到楼宇信息化，因而市场需求依旧旺盛。因此，报告期内，公司的总收入较去年增长明显。当前以移动互联网、物联网、云计算为代表的战略性新兴产业快速发展，这些新兴技术也逐渐成为楼宇信息化的一部分，如智能家居、大数据、云服务等等。这不仅为公司的解决方案提供了更多强有力的支撑，通过整合新技术的使用，而且能更好的体现出公司的解决方案的竞争力；同时也会因此面临更大的挑战。报告期内，公司为应对市场需求，加大了对新技术、新产品的研发力度，力争为公司提高核心竞争力提供有力保障。（三）（三）报告期内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响报告期内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司专业从事楼宇信息化解决方案供应，贴近产品市场，对市场变化反应迅速，根据市场的变化，为客户迅速提供更智能、更安全、更高性价比和更具市场竞争力的楼宇信息化解决方案。报告期内，公司的商业模式无重大变化。（四）（四）报告期内公司盈利能力的变化情况及对公司经营情况的影响报告期内公司盈利能力的变化情况及对公司经营情况的影响 公司报告期内主营业务未发生变化，主营业务占营业收入比重较大，2012年度和2013年主营业务收入占公司营业收入比重分别为89.63%和90.87%，主营业务突出且构成较为稳定。从整体来看，公司在报告期内积极投入资金研发楼宇信息化高新技术和产品，上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 以增强公司竞争力，扩大公司在同行业中的知名度。其次，通过不断完善公司治理、内部控制和制度管理，以提高公司整体运行成效，对公司未来健康、长期的发展有着巨大的帮助。二、报告期内主要财务数据分析二、报告期内主要财务数据分析 （一）资产、负债构成情况分析（一）资产、负债构成情况分析 单位：人民币元单位：人民币元 1 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：人民币元单位：人民币元 变动原因分析：1.年末其他应收款余额增加 372.86%，是因为增加项目保证金所致。资产负债科目资产负债科目 20132013年年1212月月3131日日 20122012年年1212月月3131日日 20132013年末比年末比20122012年末年末 增减比率（增减比率（%）货币资金 6,518,314.70 7,746,047.60-15.85%应收账款 3,592,281.45 4,273,961.53-15.95%预付款项 202,989.00 127,467.00 59.25%其他应收款 1,629,210.83 344,540.95 372.86%存货 8,221.27-0.00%固定资产 1,184,175.45 1,454,071.74-18.56%在建工程 321,017.65 141,673.98 126.59%无形资产 9,189.02-0.00%递延所得税资产 43,312.69 39,659.51 9.21%应付账款 1,335,089.88 3,242,776.78-58.83%应付职工薪酬 13,278.00-0.00%应交税费 219,284.76 321,461.69-31.79%其他应付款 882,754.12 50,136.55 1,660.70%项目项目 20132013年年1212月月3131日日 20122012年年1212月月3131日日 增减比率增减比率 其他应收款 1,629,210.83 344,540.95 372.86%在建工程 321,017.65 141,673.98 126.59%预付款项 202,989.00 127,467.00 59.25%固定资产 1,184,175.45 1,454,071.74-18.56%上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 2.年末在建工程余额增加 126.59%，是因为原有在建工程在建所致。3.年末预付款项余额增加 59.25%，是因为付采购款增加所致。4.年初车辆折旧年限变更，2012 年是按 4 年折旧，2013 年 1 月 1 日开始变更为按 5 年折旧。本次公司车辆折旧年限的变更会计估计符合国家相关法律法规和企业会计准则的规定和要求。公司对会计估计的变更能够更真实准确反映公司实际资产状况和生产经营活动情况，使公司会计核算更为合理和有效，有利于促进公司长期可持续发展。2.2.负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况 单位：人民币元单位：人民币元 变动原因分析：1.年末应付账款减少原因主要是本年应付账款结算周期缩短。2.年末其他应付款余额大幅增加至 88.27 万元，主要是增加中电子项目保证金所致。（二）营业收入及经营状况分析（二）营业收入及经营状况分析 单位：人民币元单位：人民币元 项项 目目 20132013年度年度 20122012年度年度 金额金额 占收入总额比例占收入总额比例 金额金额 占收入总额比例占收入总额比例 楼宇通信方案解决 8,797,160.53 49.99%11,584,512.78 78.59%智能楼宇系统集成 7,193,591.65 40.88%1,626,880.93 11.04%合 计 15,990,752.18 90.87%13,211,393.71 89.63%公司报告期内主营业务未发生变化，2013年度和2012年主营业务收入占公司营业收入比重分别为90.87%和89.63%。单位：人民币元单位：人民币元 项项 目目 20132013年度年度 20122012年度年度 项目项目 20132013年年1212月月3131日日 20122012年年1212月月3131日日 增减比率增减比率 应付账款 1,335,089.88 3,242,776.78-58.83%其他应付款 882,754.12 50,136.55 1,661.00%上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 成本成本 毛利率毛利率 成本成本 毛利率毛利率 楼宇通信方案解决 6,626,755.05 24.67%8,208,518.78 29.14%智能楼宇系统集成 4,344,995.60 39.60%1,071,510.12 34.14%合计 10,971,750.60 31.39%9,280,028.90 29.76%公司报告期内主营业务的成本未发生变化。2013 年度和 2012 年主营业务毛利率比重分别为 31.39%和 29.76%。（三）现金流量构成情况分析（三）现金流量构成情况分析 单位：人民币元单位：人民币元 变动原因分析：1、经营活动产生的现金流量净额-101.19万元，相比上年减少232.76%。原因主要是2013年研发项目增加需要大量研发人员，应用开发部研发人员大增所致。2、投资活动产生的现金流量净额-21.58万元，相比上年同期减少87.35%,原因是本期固定资产投资较上期减少所致。3、本年度筹资活动未产生现金流量。（四）主要控股子公司经营情况及业绩分析（四）主要控股子公司经营情况及业绩分析 1 1、主要控股子公司、主要控股子公司 公司名称公司名称 上海数方信息科技上海数方信息科技有限公司有限公司 持股比例持股比例 100%100%主要产品或服务 通讯设备领域内的技术咨询、技术服务、技术开发等。主要财务状况 注册资本（元）1，000，000 项目项目 20132013年度年度 20122012年度年度 增减比率增减比率 经营活动现金流入小计 19,484,723.70 13,530,360.04 44.01%经营活动现金流出小计 20,496,668.50 12,768,098.25 60.53%经营活动产生的现金净经营活动产生的现金净额额 -1,011,944.80 762,261.79-232.76%投资活动现金流入小计 -投资活动现金流出小计 215,788.10 1,705,492.99-87.35%投资活动产生的现金净投资活动产生的现金净额额 -215,788.10 -1,705,492.99-87.35%筹资活动现金流入小计 -4,340,000.00-100.00%筹资活动现金流出小计 -筹资活动产生的现金净筹资活动产生的现金净额额 -4,340,000.00-100.00%汇率变动对现金及现金等价物的影响 现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额 -1,227,732.90 3,396,768.80-136.14%上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 总资产（元）1，088，697.13 净资产（元）1，069，980.32 净利润（元）22，250.08 公司名称公司名称 杨王永天杨王永天信息信息科技科技（上海）有限公司（上海）有限公司 持股比例持股比例 100%100%主要产品或服务 计算机信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务等。主要财务状况 注册资本（元）500，000.00 总资产（元）500，153.55 净资产（元）498，153.55 净利润（元）-172.61 2 2、公司控制的特殊目的主体情况、公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制的特殊目的主体。（五）公司定向增资募集及使用情况（五）公司定向增资募集及使用情况 报告期内，公司未有定向增资募集情况。（六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明（六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 本公司 2013 年度聘请利安达会计师事务所有限责任公司为公司财务报告的审计机构。本年度利安达会计师事务所有限责任公司为本公司 2013 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。（七）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说（七）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明明 报告期内，与上年度财务报告相比会计估计进行的调整，变化情况为：2014 年 3 月 5 日第一次临时股东大会，通过对公司车辆折旧年限，由原来 2012年按照 4 年折旧，变更为 2013 年 1 月 1 日起按照 5 年折旧。会计政策和核算方法无变化。（八）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况（八）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况 永天公司在编制2012年度会计报表时，尚未进行所得税汇算清缴，导致2012年度编报会计报表时计提的企业所得税比企业所得税汇算清缴数多74,417.49元，其中母公司上海永天科技股份有限公司多计提15,784.65元，子公司上海数方信息科技有限公司多计提58,632.84元。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 对于因企业所得税汇算清缴形成的应交税费差异，本年度公司对该事项作为前期差错进行了更正，调减年初应交税费74,417.49 元，调增年初未分配利润68,066.00元，调增年初盈余公积6,351.49元，调增归属于母公司所有者权益74,417.49 元。（九）经营计划实施情况（九）经营计划实施情况 本年度内经营计划的实际执行进度与计划整体相符，未出现明显偏差。三、三、公司对持续经营能力评价公司对持续经营能力评价 报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、公司对可能面临的风险因素的分析公司对可能面临的风险因素的分析 智能建筑在中国已成为建筑市场的大趋势，也是建筑业中新的“经济增长点”。各类建筑（楼、馆、场等）的智能化工程投资。智能建筑这个新的“经济增长点”促成智能建筑相关企业迅速增长。并随着物联网、互联网产品飞速发展，为楼宇信息化提供了强大的产品源泉。因此，公司需要及时把握行业技术的发展和客户需求的变化趋势，不断创新楼宇信息化解决方案，充分利用互联网资源，开拓出新的智慧楼宇运营模式。特别在谷歌收购Nest之后，这不仅是智能家居将迎来一次变革和春风，也是公司智能楼宇建设业务的一个新的机遇和切入点。报告期内，公司对现有业务进行的新的定位和梳理，使业务方向性更为准确，有利于市场的拓展，同时制定了针对市场拓展的情况，来进行人员结构调整的计划。因此有效的控制了内部管理水平滞后与业务规模扩张的风险。公司严格按照公司章程的规定，定时召开“三会”，公司董事和监事能有效的履行自己的职责，监控公司整体运营，从而降低了内部控制的风险。公司与同济大学联合开办了“智慧楼宇运营师”培训班，加强人才培养，并适当调整人才福利薪酬和激励机制，以降低核心技术人员流失的风险。公司可能面对的风险详见本报告第二章“重大风险提示”。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 第六章第六章 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 本年度公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 本年度公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 1、采购商品、接受劳务的关联交易 公司无采购商品、接受劳务的关联交易。2、出售商品、提供劳务的关联交易 公司出售商品、提供劳务的关联交易情况。名称名称 关联方关联方 年末余额年末余额 年初余额年初余额 发生原因发生原因 杨兵华 其他关联方 300,000.00 0.00 代股份公司缴纳外地项目税款，该部分资金已于2014年1月返还 陈辉 股东 13,500.00 0.00 员工暂借款及其他 3、下年度的关联交易预测 预计下年度不会出现关联交易。四、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况四、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况 报告期内，公司没有发生重大资产收购、出售或处置及企业收购兼并情况。五、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺的履行情况五、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺的履行情况 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 本年度内，公司股东、董事、高级管理人员和核心技术人员所做出的避免同业竞争承诺，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。六、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况六、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况 本年度内，公司未发生资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押事项。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人受处罚及整改情七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人受处罚及整改情况况 本年度内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的情况，未收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门的处罚及全国股份转让系统公司的公开谴责。八、高新技术企业资格情况八、高新技术企业资格情况 本年度内，公司高新技术企业资格没有发生变动情况。九、其他重要事项九、其他重要事项 本年度内，无其他重要事项。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 第七章第七章 股本变动情况及股东情况股本变动情况及股东情况 一、一、报告期内股本变动情况报告期内股本变动情况 报告期内，公司股本结构变动情况：单位：股单位：股 股份性质股份性质 期初数量期初数量 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末数量期末数量 无限售条件的流通股 0 3,062,500 0 3,062,500 有限售条件的流通股 1、高管股份 9,250,000 0 2,312,500 6,937,500 2、个人或基金 750,000 0 750,000 0 3、其他法人 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 有限售条件流通股合计 10,000,000 0 3,062,500 6,937,500 总股份 10,000,000 3,062,500 3,062,500 10,000,000 二、二、股东情况股东情况 （一）股东总数情况（一）股东总数情况 报告期内，公司股东总数为8人，均为自然人股东。（二）报告期末前十名股东持股情况（二）报告期末前十名股东持股情况 单位：万股单位：万股 序序号号 股东名称股东名称 报告期报告期初持股初持股数量数量 报告报告期内期内增减增减 报告期末持报告期末持股数量股数量 报告报告期末期末持股持股比例比例（%）无限无限售条售条件股件股份份 有限售条件有限售条件股份股份 是否存是否存在抵押在抵押或质押或质押 1 杨永华 652.0 0 652.0 65.2 163.0 489.0 否 2 薛梅子 188.0 0 188.0 18.8 47.0 141.0 否 3 乔灵捷 60.0 0 60.0 6.0 60.0 0 否 4 朱仁爱 50.0 0 50.0 5.0 12.5 37.5 否 5 周麟 15.0 0 15.0 1.5 15.0 0 否 6 张奇杰 15.0 0 15.0 1.5 3.75 11.25 否 7 陈辉 10.0 0 10.0 1.0 2.5 7.5 否 8 盛智伟 10.0 0 10.0 1.0 2.5 7.5 否 合计 1000.0 0 1000.0 100.0 306.25 693.75 否 上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 注：截至本报告出具之日，杨永华、薛梅子，分别持股65.20%、18.80%，二人是夫妻关系。三、控股股东及实际控制人情况三、控股股东及实际控制人情况 公司的控股股东为杨永华，持有公司65.20%的股份。公司实际控制人为杨永华与薛梅子。合计持有股份公司84.00%的股份。报告期内，公司的实际控制人未发生变化，未对公司经营产生重大影响。实际控制人基本情况：杨永华：男，1980年7月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年5月至2001年2月在东莞科得电子有限公司担任研发工程师；2001年3月至2002年7月在立通网络软件（上海）有限公司任亚太地区销售经理职务；2002年8月至2004年2月上海邦赛信息技术有限公司总经理；2004年3月创立有限公司，担任执行董事、总经理职务。现任股份公司董事长、总经理及财务总监，兼任数方信息监事和杨王永天执行董事。公司自然人股东，持有公司股份652万股，占公司股份总数的65.20%。薛梅子：女，1982年10月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004年3月创立有限公司并担任有限公司监事。现任股份公司董事、数方信息执行董事、总经理兼财务负责人。公司自然人股东，持有公司股份188万股，占公司股份总数的18.80%。上海永天科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 第八章第八章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况一、董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况 （一）董事、监事、高级管理人员及其持股情况（一）董事、监事、高级管理人员及其持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 报告期初持报告期初持股数量股数量 报告期内报告期内增减增减 报告期末持报告期末持股数量股数量 报告期末持报告期末持股比例（股比例（%）杨永华 董事长、总经理及财务负责人 6,520,000 0 6,520,000 65.2 郑立捷 副总经理 0 0 0 0 薛梅子 董事 1,880,000 0 1,880,000 18.8 张奇杰 董事 150,000 0 150