430453_2013_恒锐科技_2013年年度报告_2014-03-31.pdf

0 恒锐科技 NEEQ:430453 大连恒锐科技股份有限公司大连恒锐科技股份有限公司 Dalian Everspry Sci&Tech Co.Dalian Everspry Sci&Tech Co.，LTD.LTD.年度报告 2013 1 重要提示重要提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第一届董事会第六次会议、第一届监事会第六次会议审议通过，公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司负责人王发海、主管会计工作负责人那永杰、会计机构负责人王晓庆声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司本年度财务报告经致同会计师事务所审计,并出具了致同审字（2014）第210ZB0421 号标准无保留意见的审计报告。2 目目 录录 第一节 重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.6 3.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标.6 3.23.2 非经常性损益非经常性损益.6 第四节 管理层讨论与分析.7 4.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾.7 4.24.2 持续持续经营能力评价经营能力评价.10 4.34.3 下一年度经营计划及目标下一年度经营计划及目标.11 第五节 重要事项.15 5.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项.15 5.25.2 对外担保对外担保.15 5.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况.15 5.45.4 关联交易关联交易.15 5.55.5 股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项.15 5.65.6 股权激励计划股权激励计划.15 5.75.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露露义务人已披露的承诺事项的履行情况的承诺事项的履行情况.15 5.8 5.8 期末被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况期末被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况.16 5.95.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况.16 第六节 股本变动及股东情况.17 6.16.1 股本结构股本结构.17 6.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况.17 6.36.3 控股控股股东、实际控制人股东、实际控制人.18 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.19 7.17.1 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况.19 7.27.2 报报告期董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况告期董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况.22 7.37.3 员工情况员工情况.23 第八节 公司治理及内部控制.25 8.18.1 公司治理公司治理情况情况.25 8.28.2 报告期公司治理改进情况报告期公司治理改进情况.26 8.38.3 报告期监事会发现的风险事项报告期监事会发现的风险事项.27 3 8.48.4 监事会对年度报告的审核意见监事会对年度报告的审核意见.27 8.58.5 公司的独立性公司的独立性.27 8.68.6 内部控制评价意见内部控制评价意见.28 8.78.7 年度报告重大差错责任追究制度年度报告重大差错责任追究制度.29 第九节 财务报告.30 第十节 备查文件.82 10.110.1 财务报表原件财务报表原件.82 10.210.2 审计报告原件审计报告原件.82 10.310.3 年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿.82 4 第一节第一节 重大风险提示重大风险提示 （一）行业政策风险 现阶段，国家对公安刑侦系统建设一直持鼓励支持的态度，但不排除主管部门因政策导向性转移而对行业带来潜在的业务风险，将会对公司未来订单的增长带来不确定因素。（二）税收政策优惠风险 根据关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）和关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号），目前公司享受按 15%的税率交纳所得税的优惠政策，对于公司销售的自主开发的软件产品，享受按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退的优惠政策。报告期内，公司增值税退税额为 1,433,435.17 元，占当期净利润的比重为 8.02%，一旦国家相关税收政策作出调整，可能会给公司经营成果带来一定影响。（三）销售季节性波动风险 鉴于公司客户主要为公安机关，其普遍存在上半年制订计划、预算审批，下半年实施和验收的特点，因此公司产品销售收入存在一定季节性，进而导致公司季节性资金需求大幅增加，尽管公司储备较充足的现金，并尽量合理安排资金，但仍不排除季节性资金需求和现金流量的季节性波动对公司正常生产经营活动造成影响。（四）国资审批风险 大连海事大学为公司设立时在工商部门登记的股东，2007 年其将持有的恒锐科技股权全部转让后退出。根据大连海事大学确认，其在登记为恒锐科技股东期间，从未向恒锐科技实际出资，其所持恒锐科技股权实际为代王发海持有，因此其持有、转让公司股权无须履行国资审批程序。基于谨慎性原则，我公司认为，鉴于大连海事大学未向恒锐科技实际出资并未得到国资部门的确认，因此存在潜在纠纷风险。5 第二节第二节 公司简介公司简介 公司简称 恒锐科技 中文名称 大连恒锐科技股份有限公司 英文名称 Dalian Everspry Sci&Tech Co.，LTD.法定代表人 王发海 注册地址 大连市高新园区七贤岭希贤街 31 号 办公地址 大连市高新园区七贤岭希贤街 31 号 邮政编码 116023 公司网址 http:/ 董事会秘书或信息披露事务负责人 吴晓丹 电话 0411-84799907 传真 0411-84790090 电子邮箱 联系地址 大连市高新园区七贤岭希贤街 31 号 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 股票简称 恒锐科技 股票代码 430453 信息披露平台 年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 年度内注册变更情况 无 持续督导券商名称 国信证券股份有限公司 持续督导券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 签字会计师姓名 关涛、张宾磊 公 司 信 息 联 系 人 挂牌信息 其 他 信 息 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 3.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标 项目 本期 上年同期 增减比例 营业收入（元）35,822,638.53 27,254,757.83 31.44%归属于挂牌公司股东的净利润（元）17,870,158.54 9,863,104.06 81.18%归属挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）17,604,897.17 9,877,474.22 78.23%净资产收益率 55.69%58.98%-5.58%每股收益（元/股）1.7 0.94 80.85%经营活动产生的现金流量净额（元）9,625,623.20 4,031,057.29 138.79%3.23.2 非经常性损益非经常性损益 非经常性损益项目 本期发生额（元）上年同期发生额（元）非流动性资产处置损益 -19,284.93 政府补助 302,800.00 2,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-583.10-21.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,855.30 非经常性损益总额 312,072.20-16,906.07 减：非经常性损益的所得税影响数 46,810.83-2,535.91 非经常性损益净额 265,261.37-14,370.16 项目 本期期末 上年期末 增减比例 总资产（元）46,779,811.83 29,219,919.16 60.10%归属于挂牌公司股东的净资产（元）41,023,845.91 23,153,687.37 77.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）3.91 2.21 77.18%7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 4.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾 4.1.14.1.1 本年度经营计划实现情况本年度经营计划实现情况 报告期内，公司紧紧围绕年度经营目标，持续深化在公安信息化建设领域的产品和服务方面的核心竞争力，积极应对市场变化，及时调整经营策略，进一步巩固了公司行业地位和品牌形象。1、销售与服务 报告期内，公司采用直销与经销两种模式进行产品销售，并通过在全国重点地区布局售后服务机构，增加与客户接触和信息反馈的频率，提高客户满意度。全年实现营业总收入 3582.26 万元，比上年同期增长了 31.44%，销售收入稳步增长,实现净利润 17,870,158.54，比上年同期增长了 81.18%,圆满完成了 2013 年度的收入目标。2、技术开发与创新 报告期内，为满足客户的不同需求，公司对现有产品进行了技术升级和功能完善。公司研发和质量管理工作正常运行，新产品研发、研发队伍建设正常推进。3、人才引进 报告期内，为适应业务发展的需要，公司在现有人员的基础上，按需引进技术、研发等方面的高级、高层次人才。与此同时，公司实施了人才培训计划，采用内部岗位培训等多种形式对员工进行全面的业务培训，不断提高员工的技能，为企业未来发展和落实人才战略计划打好基础。4、运营管理 报告期内，公司加强核心团队的建设和各项内控制度的执行力度，通过了ISO9001 质量体系认证，公司内部管理水平明显提高。4.1.24.1.2 本年度业务、产品变化情况及对公司经营的影响本年度业务、产品变化情况及对公司经营的影响 公司主营业务为公安刑侦系列产品的研发、生产、销售及相关技术服务，主要包括足迹采集和识别系列产品、图像处理产品和鞋样本信息收集与管理服务，具体包括恒锐足迹自动识别系统、恒锐足迹采集系统、恒锐立体足迹采集与分析比对系统、恒锐成趟足迹采集与分析比对系统、恒锐痕检/文检图像处理系统，依托这些系统，公8 司向公安刑侦部门提供一流的产品和专业技术服务。报告期内，本公司业务、产品无重大变化。4.1.34.1.3 本年度内行业相关变化情况及对公司经营的影响本年度内行业相关变化情况及对公司经营的影响 足迹采集和识别系列产品主要以图像处理技术为依托，以足迹自动识别技术为核心，通过物证溯源方式和资源共享方式，提供由人查案、以案查案等破案方式，提高打击犯罪的快速反应能力。根据国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）中将个体生物特征识别、物证溯源等技术列为国家科技战略发展的重点领域及其优先主题。信息产业部、科技部、国家发改委共同制订的 我国信息产业拥有自主知识产权的关键技术和重要产品目录 将图像处理技术等列为关键技术；自动识别产品及系统等被列为重点产品。除上述政策之外，国家近年来推出的“平安城市”、“科技强警”等重大公共工程决策，均推动了行业的持续发展。4.1.44.1.4 商业模式变化情况及对公司经营的影响商业模式变化情况及对公司经营的影响 报告期内，公司的商业模式无重大变化，对公司经营不产生影响。4.1.54.1.5 主要财务数据重大变化分析主要财务数据重大变化分析 1、资产负债构成分析（1）资产项目重大变化情况 项目 2013年12月31日 2012 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因分析 货币资金 15,591,891.10 7,289,543.14 113.89%货币资金较去年同期增加 113.89%，主要系本期销售收入增加所致。存货 3,096,889.91 1,615,273.00 91.73%存货较去年同期增加 91.73%，主要系原材料增加所致。应收账款 18,053,915.65 11,430,359.35 57.95%应收账款较去年同期增长 57.95%，主要系期末销售收入增加所致，另外截止目前已经回款 7059,200.00 元。递延所得税资产 56,358.51 28,767.30 95.91%递延所得税资产较去年同期增长 95.91%，主要系本期计提坏账准备增加，相应递延所得税资产增加所致。预付账款 289,448.72 78,076.12 270.73%预付账款较去年同期增加 270.73%，主要系预付购货款增加所。其他应收款 832,860.65 136,059.45 512.13%其他应收款较去年增加 512.13，主要系本期履约保证金增加所致。9 （2）负债项目重大变化情况 项目 2013年12月31日 2012 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因分析 应付账款 1,380,705.35 142,043.42 872.03%应付账款较去年同期增长 872.03%，其中金额为 1,338,658.16 元原因为供应商未能及时提供发票，造成延迟付款，此款项截止目前已经支付。应付职工薪酬 21,295.08-2,173.89 1079.58%应付职工薪酬较去年同期增长 1079.58%，主要系本期应付职工奖金所致，此奖金在2014 年 1 月份已经发放完毕。应交税费 4,165,200.52 2,962,048.90 40.62%应交税费较去年同期增加 40.62%，主要系本期增值税加所致。其他应付款 133,624.97 2,944,413.36-95.46%其他应付款较去年同期下降 95.46%，主要系年初已将上年应付长春鼎夏的往来款2,933,640.00 元结清。预收账款 55,140.00 19,900.00 177.09%预收账款较去年同期增长 177.09%，主要系客户年末订货预付的货款，截止目前货物已经发出并经对方验收无误。2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 项目 2013 年 2012 年 增减比例 变动原因分析 营业收入 35,822,638.53 27,254,757.83 31.44%营业收入较去年同期增长 31.44%，主要系本年合同数量增多，业务量增大，生产能力加强。（2）费用构成分析 项目 2013 年 2012 年 增减比例 变动原因分析 营业税金及附加 592,553.44 416,596.3 42.24%营业税金及附加较去年同期增长 42.24%，主要系营业收入增加，相应税金增加所致。销售费用 2,468,449.04 1,813,458.59 36.12%销售费用较上年同期增长 36.12%，主要系本期销售人员数量增多导致职工薪酬增加，销售收入增加导致差旅费、招投标费用增加所致。所得税费用 3,189,618.86 1,771,683.69 80.03%所得税费用较上年同期增长 80.03%主要系本期利润增加所致。财务费用-19,587.64-8,857.97-121.13%财务费用较上年同期下降 121.13%，主要系本期利息收入增加所致 营业外支出 583.1 19,306.07 96.98%营业支出较上年同期增下降 96.98%主要系本年无固定资产处置损失 3、现金流量分析 项目 2013 年 2012 年 增减比例 变动原因分析 经营活动产生的现金流量净额 9,625,623.2 4,031,057.29 138.79%经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 138.79%，原因为营业收入增长，采购成本下降所致。10 4.1.64.1.6 主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析 1、通过投资方式取得的子公司 大连恒锐物证司法鉴定所，成立于 2006 年 3 月 9 日，系本公司原始投资取得，注册资本 150 万元，持股比例 100%，经营范围为文书鉴定、痕迹鉴定、声像资料鉴定。2、主要财务数据及变化分析 项目 本年数（元）上年数（元）增减比例 变动原因分析 营业收入 725,069.42 670,050.00 8.21%营业收入较去年同期增长 8.21%，收入基本稳定。营业成本 166,490.00 234,584.54-29.03%营业成本较去年同期下降 29.03%系聘请的专家工资减少所致 管理费用 247,591.90 193,645.49 27.86%管理费用较去年同期增加 27.86%，系办公费用增加所致 所得税费用 59,291.29 44,240.89 34.02%所得税费用较上年同期增 34.02%主要系本期利润增加所致。净利润 237,165.14 166,585.66 42.37%净利润较去年同期增长 42.37%，主要系营业收入较去年同期增长、营业成本、营业税金及附加较去年同期下降所致。4.1.74.1.7 定向发行募集资金使用情况定向发行募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金投资情况。4.1.84.1.8 会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正 报告期内，公司会计政策、会计估计均没有发生变化。4.24.2 持续经营能力评价持续经营能力评价 1、公司具有较为完善的法人治理结构。报告期内公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和有关法律、法规的要求，持续完善公司法人治理结构，规范公司运作。2、较强的研发和创新能力。公司拥有完善的研究与开发机构，拥有高素质的技术人才储备，以图像技术与刑侦领域知识有机结合支撑业务模式创新，从需求的源头做起，完成产品系统的分析、设计、开发、服务等整个过程，用差异化的产品确立技术优势。同时，研发机构不断研发新产品，培植新的利润增长点。11 3、公司注重核心技术的有效保护。一方面，公司加强知识产权的保护力度，实施专利战略，对于新技术积极申请专利。另一方面公司还积极探索建立对各类人才有持久吸引力的绩效评价体系和相应的激励机制，保持管理层和技术团队的稳定。4、市场占有及扩张能力。公司长期坚持直销为主，经销为辅的营销管理体系，并结合行业特点及产品特点，摸索出一套行之有效的技术营销策略。目前，公司已经完成全国重点地区的布局，拥有案例辐射能力超强的重点客户。依托核心产品占领市场，同时深入挖掘客户需求，继续创新优化业务模式，开发新产品，继续扩大市场份额，实现公司的加速发展。公司拥有上述核心竞争力，具备良好的持续经营能力，报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。4.34.3 下一年度经营计划及目标下一年度经营计划及目标 4.3.14.3.1 行业发展趋势行业发展趋势 公司为公安系统提供的刑侦系列产品主要用于维护社会公共安全，根据 中国安防行业的发展周期及市场集中度状况分析显示，未来 5-10 年是中国安防业“成长期的高级阶段”，市场规模发展较快。由于公安刑侦的特殊性，公安部门长期面对海量复杂型数据，如何进行清理、存储、整合、快速提取出相关信息并进行深入分析处理成为行业难题，将信息技术引入公安部门可以显著节约人力物力，提高刑侦效率。与发达国家对比，我国刑侦信息化尚处于起步阶段，未来的发展空间巨大。国家“十二”五规划纲要，把加强公共安全体系建设，完善社会治安防控体系作为重要一项工作；同时，国家“十二五”科学和技术发展规划中明确提出，加强公共安全科技发展，提高公共安全和防灾减灾能力，研制维护社会稳定、防范和打击犯罪、提高执法能力的技术及装备，构建社会安全保障及应急处置技术体系，强化社会安全保障能力。如上所述，公司的产品符合国家产业发展趋势，具有良好的市场前景。4.3.24.3.2 公司发展战略公司发展战略 公司坚持以市场为导向，以规范运作为基础，以经济效益为核心，以技术创新为12 手段，以产品质量为保证，以高新技术提升产品技术含量，全面满足用户需求，力争成为中国公安刑侦领域信息服务的领导厂商。4.3.34.3.3 经营计划或目标经营计划或目标 2014 年公司将继续围绕“尊重个人，服务社会，追求卓越，不断创新”的经营宗旨，根据公司发展战略，推进产品研发，逐步扩大新型产品和新领域产品的发展，满足日益增长的市场需求，公司将充分利用在人才、技术、管理等方面的优势，实现公司健康、持续、快速的发展。公司 2014 实现主营业务收入的目标是在 2013 年主营业务收入的基础上增长 30。具体工作计划如下：1、技术开发与创新计划 （1）继续对现有产品进行升级换代，以满足客户需求。（2）继续实施市场创新战略，不断开发新产品。2、市场开发与营销网络建设计划 为配合公司整体战略目标的实现，公司计划继续加大在市场和营销上的投入，集中精力和财力做好以下事情：（1）继续加强销售队伍的建设，尽快引进和培养一批高端的市场销售人员和高级产品经理、产品专家充实售前售后队伍。（2）建立全国客户服务中心，逐步完善客户服务体系，提高公司服务质量，提高管理水平。（3）设置市场部，专职负责市场策划、企业形象设计、企业文化宣传、产品宣传，组织市场活动，负责客户公关、危机公关等事务。（4）积极参加行业内或政府组织的评选及产品测评、积极参加有关部门组织的警用装备展览会、科技博览会等，并力所能及地进行广告投入和组织宣传活动，扩大公司和公司产品的知名度。（5）在直销的同时，争取建立起公司广泛的市场服务营销渠道和体系，实现在公司重要客户和潜在客户密集地区建立公司产品服务营销机构和代理公司产品销售机构的目标，从而提高公司产品的服务能力，并迅速有效地占领相关市场。（5）加强品牌建设和宣传，提升产品的知名度，从而开拓市场，吸引顾客，扩大市场占有率。3、人员扩充计划 13 要持续保持本公司的创新能力和竞争实力，人才是关键。为落实公司发展规划，公司将通过不断引进人才和持续的培训计划，建立一支高素质的人才队伍。公司员工总数量计划在 2014 年达到 70 人。其中管理人员的比例保持在 15%左右；技术研发人员的比例保持在 40%-50%之间；营销和实施服务人员的比例保持在 35%左右；行政、财务等服务类员工的比例控制在 5%以内。4、融资计划 为满足公司快速发展的资金需求，公司计划在未来两年择机进行一次增资扩股。资金将主要用于以下几个方面：（1）收购小型软件外包公司。通过收购小型外包企业不仅可以提升公司的开发管理水平,在公司盈利模式上也可以得到增强。（2）与大学和相关研究机构合作并投入研究经费。向大学、有实力的研究机构提供研究经费，为公司研制开发下一代先进的产品提供方向和理论指导。（3）补充产品研发经费。增加研发面向公安刑侦部门的的高端产品、增值服务平台产品的经费。为保障公司发展计划的实现，公司将继续加强制度建设和执行力建设，努力抓好公司经营工作，确保 2014 年度的各项指标按计划完成，实现公司主要业绩经营指标同比快速增长。以上经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者保持足够的风险意识，理解经营计划与业绩承诺之间的差异。4.4.44.4.4 风险因素风险因素 1、政策风险 现阶段，国家对公安刑侦系统建设一直持鼓励支持的态度，但不排除主管部门因政策导向性转移而对行业带来潜在的业务风险，将会对公司未来订单的增长带来不确定因素。2、行业竞争潜在风险 公司主要从事公安系统图像处理、模式识别系统，属于公安系统刑侦装备行业，是安防行业的子行业。公司主营业务具有较大的市场潜力，随着公安刑侦用品逐步允许民间资本进入，必然会有更多的竞争对手进入该市场。而目前公司尚处于巩固品牌优势阶段，尽管公司在公安机关建立一定的品牌知名度，但未来仍然难以避免激烈的14 市场竞争。3、核心技术及人员流失风险 公司拥有多项国内领先的核心技术，这些核心技术为巩固和提高公司的综合竞争实力有重要作用，一旦核心技术流失，可能会对公司的核心技术产品的销售产生影响，从而也会对公司的市场竞争力产生一定影响。同时，作为一个技术密集型的高科技企业，主营产品为自主研发，因此对技术开发人员特别是核心技术开发人员的依存度较高。公司所形成的核心技术虽都通过申请专利、软件著作权等方法予以保护，尽管形成了一定的核心技术保护机制，在一定程度上降低了公司对核心技术人员的依赖，但如果核心技术人员过度流失，仍然会对公司的生产经营产生影响。4、销售季节性波动风险 鉴于公司客户主要为公安机关，其普遍存在上半年制订计划、预算审批，下半年实施和验收的特点，因此公司产品销售收入存在一定季节性，进而导致公司季节性资金需求大幅增加，尽管公司储备较充足的现金，并尽量合理安排资金，但仍不排除季节性资金需求和现金流量的季节性波动对公司正常生产经营活动造成影响。15 第五节第五节 重要事项重要事项 5.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项 半年度公司无重大诉讼、仲裁事项。5.25.2 对外担保对外担保 报告期内，公司无需要履行的及尚未履行完毕的对外担保合同，亦不存在公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保以及违规担保的情形。5.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。5.45.4 关联交易关联交易 日常性关联交易事项 具体事项类型 本年度发生金额 原预计金额 按照市场定价方式出租部分房屋给大连恒锐新技术培训中心 10,000.00 10,000.00 按照市场定价方式出租部分房屋给大连恒锐科学器材有限公司 4,800.00 4,800.00 偶发性关联交易事项 具体事项 发生金额 结算情况 履行的程序 必要性和持续性说明 无 对公司生产经营的影响 5.55.5 股东大会审议通过的股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资收购、出售资产、对外投资、企业合并事项企业合并事项 本年度公司无收购、出售资产、对外投资及吸收合并事项。5.65.6 股权激励计划股权激励计划 报告期内，公司未实施股权激励计划。5.75.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况务人已披露的承诺事项的履行情况 16 公司在申请挂牌时，公司控股股东、法人股东、董事、监事、管理层以及核心技术人员所出具的避免同业竞争承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人王发海出具的有关公司与海事大学在设立、股权转让等相关方面问题的承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。5.85.8 期末期末被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 本年度内，公司资产未被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。5.95.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况情况 本年度内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受任何处罚。17 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 6.16.1 股本结构股本结构 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 0 0 2,625,001 25%有限售条 件的股份 1 控股股东、实际控制人 5,853,750 55.75%4,390,312 41.81%2 董事、监事及高级管理人员 4,646,250 44.25%3,484,687 33.19%3 核心员工 0 0 0 0 4 其他 0 0 0 0 有限售条件的股份合计 10,500,000 100%7,874,999 75%总股本 10,500,000 股份变动及报告期内股份限售解除情况说明：2013 年 12 月 5 日，公司依据公司法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）中有关股份限售的规定，向主办券商提出了关于首批股份解除转让限制的申请。2013 年 12 月 10 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统公司出具的关于大连恒锐科技股份有限公司股票解除限售登记的函。经申请，2014 年 1 月 18 日收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的 报价转让股份变更登记确认书，确认首批股份已经解除限售，数量为 2625001 股，占总股本的 25%。上述事项已于 2014年 1 月 22 日在指定信息披露平台公开披露。6.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 单位：股 序号 股东 期初持股数量 本期增减 期末持股数量 期末持股比例 期末无限售股份数量 期末限售股份数量 1 王发海 5,853,750 0 5,853,750 55.75 1,463,438 4,390,312 2 那永杰 4,383,750 0 4,383,750 41.75 1,095,938 3,287,812 3 沈小艳 262,500 0 262,500 2.50 65,625 196,875 合计 10,500,000 0 10,500,000 100 2,625,001 7,874,999 18 6.36.3 控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人 公司控股股东和实际控制人为王发海。公司控股股东、实际控制人未发生变化。19 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 7.17.1 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 一、基本情况：一、基本情况：姓名 职务 性别 期初持股 数量（股）本期 增减（股）期末持股 数量（股）期末 持股比例（%）与股东的关系 王发海 董事长 男 585.375 0 585.375 55.75 股东 那永杰 总经理 男 438.375 0 438.375 41.75 股东 沈小艳 董事 女 26.250 0 26.250 2.5 股东 张维石 董事 男 张吉昌 董事 男 巩敏杰 监事 男 沈 亮 监事 男 于泽龙 监事 男 那永杰 总经理 男 冯俊伟 销售总监 男 徐 旭 副总 男 何晓光 技术总监 男 王晓庆 财务主管 女 吴晓丹 董秘 女 本年度内前十名股东相互间关系及持股变动情况自公开转让说明书披露后无变化。二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况：二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况：1、董事、董事 王发海，男，1953 年 7 月生，中国籍，无境外永久居留权。1978 年毕业于大连外国语学院英语专业，专科学历。1970 年 10 月至 1975 年 8 月就职于大连港务局，任办事员；1978 年 9 月至 1993 年 1 月就职于辽宁省服装进出口公司，任经理；1993年 1 月至 2000 年 5 月就职于香港华宁贸易有限公司（辽宁省经贸厅驻港机构），任副总经理；2000 年 6 月至今就职于本公司，任董事长，现任股份公司董事长，任期三年，自 2011 年 6 月 27 日至 2014 年 6 月 26 日。20 那永杰，男，1962 年 10 月生，中国籍，无境外永久居留权。1989 年毕业于大连海事大学计算机控制专业，硕士研究生学历。1984 年 8 月至 1986 年 7 月就职于鞍山市机电研究所，任技术员；1989 年 7 月至 1992 年 2 月就职于大连大学工学院电子系，任讲师；1992 年 3 月至 2000 年 5 月就职于大连华南集团有限责任公司，任办事员；2000 年 6 月至今就职于本公司，任总经理；2006 年 3 月至今就职于大连恒锐物证司法鉴定所，任所长，现任股份公司董事兼总经理，任期三年，自 2011 年 6 月 27 日至2014 年 6 月 26 日。沈小艳，女，1962 年 6 月生，中国籍，无境外永久居留权。1989 年毕业于大连海事大学信号与信息处理专业，硕士研究生学历。1982 年 8 月至今就职于大连海事大学信息学院，任讲师、副教授，现任股份公司董事，任期三年，自 2011 年 6 月 27日至 2014 年 6 月 26 日。张维石，男，1962 年 11 月生，中国籍，无境外永久居留权，1986 年毕业于中国科学院沈阳计算技术研究所计算机系统结构专业，博士研究生学历。1986 年 12 月至1990 年 10 月就职于中国科学院沈阳计算技术研究所，任研究实验员、助理研究员；1990 年 11 月至 1992 年 3 月作为德国 Passau 大学计算与数学系访问学者；1992 年 4月至 1996年5 月就读于德国慕尼黑大学计算机系，软件理学博士；1996年6月至1997年 3 月就读于德国慕尼黑大学计算机系，博士后研究；1997 年 4 月至 2007 年 12 月就职于大连海事大学计算机学院，任教授、博导、院长；2008 年 1 月至今任大连海事大学信息科学技术学院教授、博导，现任股份公司独立董事，任期三年，自 2011年 6 月 27 日至 2014 年 6 月 26 日。张吉昌，男，1963 年 5 月生，中国籍，无境外永久居留权。1990 年毕业于东北财经大学经济学专业，博士研究生学历。1985 年 9 月至 1988 年 9 月就职于中国一汽集团大连柴油机厂劳资处，任助理工程师；1990 年 1 月至 1994 年 7 月就职于大连市财政局工业企业财务处，任副主任科员；1994 年 7 月至 1997 年 2 月就职于大连市国有资产管理局产权处，任主任科员；1997 年 2 月至 2000 年 2 月就职于大连金生实业有限公司，任财务总监；2000 年 2 月至今任大连麦博财务咨询有限公司董事长兼总经理，现任股份公司独立董事，任期三年，自 2011 年 6 月 27 日至 2014 年 6 月 26日。2 2、监事、监事 21 巩敏杰，男，1981 年 9 月生，中国籍，无境外永久居留权。2005 年毕业于大连工业大学计算机科学与技术专业，本科学历。2005 年 9 月至今就职于本公司，任技术部经理，现任股份公司监事会主席，任期三年，自 2011 年 6 月 27 日至 2014 年 6月 26 日。沈亮，男，1982 年 12 月生，中国籍，无境外永久居留权。2006 年毕业于大连工业大学计算机科学与技术专业，本科学历。2006 年 9 月至今就职于本公司，任技术员，现任股份公司监事，自 2012 年 4 月 5 日至 2014 年 6 月 26 日。于泽龙，男，1983 年 11 月生，中国籍，无境外永久居留权。2006 年毕业于大连水产学院计算机科学与技术专业，本科学历。2007 年 8 月至今就职于本公司，任技术员，现任股份公司监事，任期三年，自 2011 年 6 月 27 日至 2014 年 6 月 26 日。3 3、高级管理人员、高级管理人员 那永杰，简历同上。冯俊伟，男，1975 年 6 月生，中国籍，无境外永久居留权。1997 年毕业于大连工业大学计算机及应用专业，专科学历。1997 年 9 月至 2001 年 4 月就职于大连成吉思汗皮装有限公司，任计算机网络管理；2001 年 7 月至 2005 年 3 月就职于大连现代科技有限公司，任网络工程师；2005 年 5 月至今就职于本公司，任销售部经理，现任股份公司副总经理。徐旭，男，1976 年 2 月生，中国籍，无境外永久居留权。1999 年毕业于抚顺石油学院市场营销专业，本科学历。1999 年 9 月至 2001 年 4 月就职于鞍山恒基伟业电子产品有限公司，任销售经理；2001 年 7 月至 2003 年 1 月就职于北京新泰寅信息技术有限公司，任销售经理；2003 年 2 月至 2005 年 9 月就职于大连迪