430460_2013_太湖股份_2013年年度报告_2014-03-25.pdf

苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 1/122 苏州太湖电工新材料股份有限公司苏州太湖电工新材料股份有限公司 Suzhou Taihu Electric Advanced Material Co.,Ltd 2013 2013 年年度报告年年度报告 （证券代码（证券代码 430460430460）二一四年三月 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 2/122 第一第一章章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本报告的董事会会议。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人施泉荣、主管会计工作负责人韩庆兵及会计机构负责人吴明珠声明并保证本年度报告中财务报告的真实、完整。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 3/122 目目 录录 第一章 重要提示、目录和释义.2 第二章 公司简介.8 第三章 会计数据和财务指标摘要.9 第四章 管理层讨论与分析.11 第五章 重要事项.20 第六章 股东变动及股东情况.21 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 第八章 公司治理及内部控制.34 第九章 财务报告.42 第十章 备查文件.122 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 4/122 释释 义义 除非本报告另有所指，下列简称具有以下含义：公司、股份公司、太湖股份 指 苏州太湖电工新材料股份有限公司 有限公司 指 吴江市太湖绝缘材料有限公司，本公司前身 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期、本报告期、本年度 指 2013年1月1日至2013年12月31日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 超凡电气 指 吴江超凡电气绝缘科技有限公司 太湖运输 指 吴江市太湖运输有限公司 苏州海博特 指 苏州海博特树脂科技有限公司 南通力拓 指 南通力拓电气材料有限公司 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 5/122 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒广大投资者注意以下重大风险：1、原材料价格波动风险 绝缘材料产业链上游企业为石油化工，主要原材料为石油延伸产品、树脂、助剂、电工薄膜、无碱玻璃布、无碱玻璃丝等。公司2011 年、2012 年及 2013 年，原材料成本占营业成本的比例分别为90.74%、89.74%、91.19%，原材料成本占营业成本的比重较大，营业成本对原材料价格的波动较为敏感。溶剂、树脂与石油化工行业相关，其市场价格与国际原油价格密切相关，在很大程度上可以决定公司产品成本，且呈现一定的波动性。此外，个别活性稀释剂有严格的储存条件并有一定的储存保质期，更容易受到价格波动的影响。由于原油价格的大幅波动，公司基础原材料的采购价格也会波动较大，基础原材料的价格波动将直接影响到公司的主营业务成本，并可能影响公司经营业绩的稳定性。2、市场竞争风险 目前全国绝缘材料生产企业较多，特别是江苏、浙江、广东等沿海地区的中小企业占据信息、成本等优势，在中、低端产品方面对公司构成了较大的威胁。因此公司在中、低市场面临激烈市场竞争的风险。同时，由于产品出口受到储存稳定限制和国际金融危机的冲击，从而使国内市场无序竞争更加激烈，产品利润率降低，主要体现在价格的下降及人力成本的增加，对行业的发展造成一定的压力。3、技术研发和保密的风险 公司自成立以来就始终重视高性能新型绝缘材料的研发、生产和销售，目前公司已成为中国知名的绝缘材料专业制造商。长期的技术苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 6/122 积累和研发使得公司掌握了行业产品的主要核心技术，并将技术优势转化为产品优势。因此公司产品的技术含量较高，质量较好，市场竞争力较强，毛利率较高。但随着竞争对手不断加强技术研发和产品升级，公司有待进一步将现在技术进行升级与换代，才能保持公司产品的竞争优势。因此公司需要不断加强新技术的研发和新产品的开发，这将增加公司的研发投入，同时研发本身也存在一定的不确定性。若技术研发不能达到预期效果，将有可能使公司产品的现有市场占有率和盈利能力下降。4、产品质量风险 绝缘材料是保证电气设备特别是电力设备能否可靠、持久、安全运行不可缺少的核心材料。其质量对发电设备、输变电设备、电机、电器、电子等产品的使用安全性和使用寿命有重要的影响，如果因本公司产品质量原因，导致发电设备、输变电设备、电机、电器、电子等产品出现质量问题，将会对公司的品牌、市场、声誉产生不利影响。5、安全生产风险 公司的产品和原材料属于国家规定的危险品，存在一定的安全隐患。一方面来源于部分产品生产所使用的易燃易爆液体化工原材料的储运、保管、使用不当的安全隐患；另一方面来源于对设备、设施使用过程中形成的人身、设备、设施的安全隐患。尽管公司按照国家及公司的实际情况制定了一系列的安全防范和保护措施，目前未出现重大安全事故，但不排除今后因意外原因而导致安全事故发生，从而给公司生产经营带来较大影响。6、市场无序竞争风险 我国目前有众多绝缘材料生产厂家，行业秩序较乱，缺乏统一管理，且无完善的行业管理法规，存在较大的管理风险，监管部门对本行业的监管难度进一步加大。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 7/122 7、政策变动风险 公司高新技术企业证书将于 2014 年 9 月到期，已重新申请认定。若高新技术企业证书期满重新认定不通过或国家调整相关税收优惠政策，公司将不能按照相关规定享受按税率 15%缴纳企业所得税的优惠政策，可能恢复执行 25%的企业所得税税率。无法获得企业所得税税收优惠将给公司的税负、盈利带来一定程度影响。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 8/122 第二第二章章 公司简介公司简介 股票简称 太湖股份 股票代码 430460 挂牌时间 2014年1月 中文名称 苏州太湖电工新材料股份有限公司 中文简称 太湖股份 英文名称 Suzhou Taihu Electric Advanced Material Co.,Ltd.缩写 Taihu Corporation 法定代表人 施泉荣 董事会秘书 王庆国 联系地址 吴江市汾湖经济开发区北厍工业园 联系电话 0512-63240922 传真 0512-63240922 电子邮箱 住所 吴江市汾湖经济开发区北厍育才路 邮编 215214 公司网址 电子邮箱 登载年度报告的指定信息披露平台 年度报告备臵地 苏州太湖电工新材料股份有限公司 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 企业法人营业执照注册号 320584000005304 税务登记证号 320584722210165 组织机构代码证号 72221016-5 报告期内注册信息变更情况 无 持续督导主办券商名称 宏源证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市西城区太平桥大街19号 聘请的会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦 签字会计师姓名 张婕、褚诗炜、周晓飞 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 9/122 第三第三章章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位：元 序序号号 项目项目 20132013年度年度 20122012年度年度 本年本年比上年增比上年增减（减（%）1 营业收入 262,735,094.91 255,197,768.63 2.95 2 归属于挂牌公司股东的净利润 30,622,120.82 32,016,517.97-4.36 3 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 29,368,594.33 29,529,435.50-0.54 4 经营活动产生的现金流量净额 20,077,300.96 16,384,971.77 22.53 5 加权平均净资产收益率 16.15 22.47-28.13 6 基本每股收益（元/股）0.41 0.43-4.65 7 稀释每股收益（元/股）0.41 0.43-4.65 序序号号 项目项目 20132013年期末年期末 20122012年期末年期末 本年末比上年本年末比上年末增减（末增减（%）1 总资产 295,680,380.09 289,339,103.35 2.19 2 股本 75,000,000.00 75,000,000.00-3 归属于挂牌公司股东的净资产 204,979,241.85 174,357,121.03 17.56 4 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）2.73 2.32 17.67 二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：元 序序号号 项目项目 20132013年度年度 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 10/122 1 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,902,970.00 2 非流动性资产处臵损益-799,186.99 3 除上述各项之外的其他营业外收支净额 619,557.45 5 非经营性损益对利润总额的影响的合计 1,723,340.46 6 所得税影响额 469,813.97 7 少数股东权益影响额-8 归属于母公司的非经常性损益影响数 1,253,526.49 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 11/122 第四第四章章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾 （一）（一）2013 2013 年度总体经营情况年度总体经营情况 报告期内，公司牢牢把握市场发展趋势，持续夯实和深化在绝缘新材料领域内产品和服务方面的核心竞争力，进一步巩固了公司行业地位，公司品牌形象和市场竞争力大幅提升。2013 年是公司发展史一个重要的里程碑，也是充满活力的新起点，作为非上市公众公司，不仅要努力抓住行业发展的历史机遇，推动业绩增长，也要面对公众投资人的期待与监督，公司进一步加大人才培养和引进的力度，着力进行技术创新，提高产品质量和稳定性，优化产品结构，积极布局优化市场，进一步巩固和提升市场地位，完善公司组织结构，健全管理制度，提高公司整体管控水平，提升了公司整体经济运行成效。1、经营业绩情况 2013 年，公司实现营业收入 262,735,094.91 元，同比去年255,197,768.63 元，增幅 2.95%；利润总额 35,240,253.26 元，同比减幅 6.44%；归属于母公司的净利润 30,622,120.82 元，同比减幅4.36%。截至 2013 年 12 月 31 日，公司注册资本 7,500 万元，公司总资产为 295,680,380.09 元，净资产为 204,979,241.85 元，具备持续经营的能力。2、主要研发项目 2013 年公司加大了与科研机构和高等院校的合作和项目人才的引进，主要侧重研发耐高温、节能、VOC 低排放的环保产品、纳米改性绝缘材料和超支化水溶性树脂，同时，更好的实现技术的创新，经研发人员的钻研探讨和不懈努力，2013 年公司获得授权发明专利 6个，申请发明专利 6 个，科研项目成绩骄人。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 12/122 (二二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 单位:万元 主营业务情况主营业务情况 行业行业 营 业 收营 业 收入入 营 业 成营 业 成本本 毛利率毛利率（%）营业收入营业收入比上年增比上年增减减(%)营业成本营业成本比上年增比上年增减减(%)毛利率比毛利率比上年增减上年增减(%)绝缘材料 26273.51 18737.07 28.68 2.95 3.24-0.69 产品名称产品名称 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率（%）营 业 收 入营 业 收 入比 上 年 增比 上 年 增减减(%)营 业 成 本营 业 成 本比 上 年 增比 上 年 增减减(%)毛 利 率 比毛 利 率 比上 年 增 减上 年 增 减(%)绝缘漆 14440.42 9810.66 32.06-2.77-2.23-1.16 表面漆 2043.28 1522.58 25.48 23.98 18.94 14.13 柔软复合材料 4562.90 3395.05 25.59-0.07-1.83 5.49 云母、线圈及其他绝缘材料 5226.91 4008.78 23.3 17.36 18.72-3.63 合计 26273.51 18737.07 28.68 2.95 3.24-0.69 2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 本报告期内，公司业务、产品或服务未发生重大变化，未对公司经营情况产生影响。（三）公司行业发展情况及对公司经营情况的影响三）公司行业发展情况及对公司经营情况的影响 在“十二五”产业规划相关政策引导下，风电、高效节能电机产业逐渐恢复，市场回暖，针对此形势，公司在产品研发方面，紧跟市场需求和国家产业政策导向，积极突破现有产品技术；另一方面，政府也从融资、税收、收入分配、人才资源培养、保护知识产权等方方面面提供了政策扶持，从而为我公司的发展提供了优越的环境。为了顺应行业的发展，公司强化品牌意识，加强产品研发、技术服务和市场销售力度，从而进一步提高了市场拓展能力，增强持续发展后劲，同时，加强建立产学研合作，申请了多项发明专利，做好知识产苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 13/122 权的保护，为企业的后续发展提供强有力的保障。由此看来，未来行业政策及各项内外因素都有利于公司未来发展。（四）公司商业模式的变化情况对公司经营情况变化的影响（四）公司商业模式的变化情况对公司经营情况变化的影响 公司凭借积累的技术成果、行业经验和差异化的竞争策略，通过与客户直接对接，精确把握市场需求，通过产品研发及功能优化最大程度地满足客户的需求，并取得了良好的经济效益。公司的主要商业模式如下：1、采购模式 按市场需求由生产部拟定的生产计划，结合库存情况，提出采购材料并申报采购部，采购部按计划采购，由质检科负责对所采购物资进行入库前测试检验，合格材料由仓库部门入库验收登记。根据 ISO9001:2008 质量认证体系的要求，结合公司的实际情况，公司采取了以下措施确保物料供应及质量：建立采购物资分类管理制度，根据物资在最终产品中的作用，将采购物资划分为主要物资、一般物资及辅助物资，建立不同的控制程序；定期进行供方评价，通过资料审核、样品检测、现场考察等方法，对供方经营情况、质量管理体系、产品质量、交付期限、价格、运输方式、产品包装要求、售后服务等进行全面评估；与多个供应商建立沟通机制，保证物资供应的及时性与安全性；评定供应商等级，确定采购比例，主要材料供应商不少于二家。2、生产模式 公司的产品均采用自主生产方式，按照“以销定产、合理备库”的原则进行生产。生产部门根据当月订单及库存情况制定生产计划、组织生产。3、销售模式 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 14/122 公司生产的绝缘漆及其配套产品的销售模式主要为直销，产品直接销售给下游的客户。直销模式中间环节少、可控力强、能够直接收集信息并针对市场迅速做出反应、服务及时、终端价格可控性强等优点。在产品交付方面，主要由子公司太湖运输将产品送货上门为主并提请客户验货，或者由客户自行到工厂提货并结算。公司已建立了客户档案和客户信用管理体系，根据客户的重要性和信用度采用差异化销售待遇，A.对于信用等级较低、采购额在 5 万以下的客户，要求客户支付预付款并且款清发货或带款提货;B.正常客户，付款期为 30-60 天；C.优质大客户，付款期为 90 天。4、盈利模式 绝缘漆行业价值链构成主要方式为“原材料成本+生产成本+产品附加值”。因此，公司合理降低企业的生产成本、扩展盈利渠道，并注重技术研发，保证产品质量、提高产品附加值，获得企业利润。（五）公司主要财务数据分析（五）公司主要财务数据分析 以下财务数据或财务指标发生重大变化是指该财务数据或财务指标相比上一年度或报告期初变动幅度达到或超过 30%。详细的财务数据及财务指标参见本年度报告“第九章 财务报表”部分。1 1、资产负债构成分析、资产负债构成分析 （1 1）资产项目重大变化情况）资产项目重大变化情况 单位：元 科目科目 2013 年年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 变动变动 重 大 变 动重 大 变 动原因说明原因说明 金额金额 占 总占 总资 产资 产比重比重 金额金额 占总资占总资产比重产比重 增减额增减额 增 减 率增 减 率（%）其他应收款 1,870,632.83 0.63 870,004.72 0.30 1,000,628.11 115.01 农 民 工 保证 金、待抵 扣 进 项税 递延所得税资产 1,334,410.05 0.45 992,669.74 0.34 341,740.31 34.43 1 坏 账 准备增加 2.处 臵 固苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 15/122 定 资 产 净值 详 见 附注五.11 （2）负债项目重大变化情况 单位：元 科目科目 2013 年年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 变动变动 重大变重大变动原因动原因说明说明 金额金额 占总占总资产资产比重比重 金额金额 占总占总资产资产比重比重 增减额增减额 增减增减率率（%）短期借款 46,010,000.00 15.56 62,800,000.00 21.70 16,790,000.00 -26.74 到期归还 应付利息 85,567.00 0.03 0 0 85,567.00 100.00 预提2013 年末十天借款利息 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 单位：元 科科目目 2013年度年度 2012年度年度 增减额增减额 增减率增减率（%）变动原因说明变动原因说明 主营业务收入 262,735,094.91 255,197,768.63 7,537,326.28 2.95-（2）成本构成分析 单位：元 科目科目 2013年度年度 2012年度年度 增减额增减额 增减率增减率（%）变动原因说明变动原因说明 主营业务成本 187,370,701.36 181,494,915.14 5,875,786.22 3.24-（3）费用构成分析 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 16/122 单位：元 科目科目 2013年度年度 2012年度年度 增减额增减额 增减率增减率（%）变动原因说变动原因说明明 管理费用 23,422,855.53 21,975,135.24 1,447,720.29 6.59-财务费用 3,602,873.24 4,341,397.12-738,523.88-17.01 短 期 借 款 减少，利息支出相应减少 3、现金流量分析 单位：元 项目项目 当期金额当期金额 上期金额上期金额 增减额增减额 增减率增减率（%）变动原因变动原因说明说明 经营活动产生的现金流量净额 20,077,300.96 16,384,971.77 3,692,329.19 22.53 主营业务收入增加 投资活动产生的现金流量净额 -7,333,769.73 -16,444,604.70 9,110,834.97 -55.40 部分项目竣工 筹资活动产生的现金流量净额 -20,513,543.06 11,667,979.39 -32,181,522.45 -275.81 短期借款大幅度减少 现金及现金等价物净增加额 -7,770,801.60 11,608,330.85 -19,379,132.45 -166.94 短期借款大幅度减少 公司本年度净利润为30,626,546.19元，经营活动产生的现金流量净额为20,077,300.96元，两者不存在重大差异。4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）控股子公司情况 公司名称公司名称 业务业务性质性质 主要主要产品产品或服或服务务 注册资注册资本（万本（万元）元）投资投资比例比例%总资产总资产（元）（元）净资产净资产（元）（元）营业收入营业收入（元）（元）净利润净利润（元）（元）吴江超凡电气绝缘科技有限制 造业 层 压板 600.00 100.00 9,380,208.07 7,501,900.26 12,860,024.03 1,272,009.85 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 17/122 公司 吴江市太湖运输有限公司 交 通运 输业 运输 50.00 100.00 639,323.64 318,028.07 3,034,652.00 209,581.90 苏州海博特树脂科技有限公司 制 造业 树脂 100.00 51.00 1,104,849.36 1,083,181.99 5,706,588.02 9,031.37 南通力拓电气材料有限公司 制 造业-1,000 100.00 9,980,558.97 9,980,558.97-1,945.89（2）公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。6、会计师事务所意见 公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013年12月31日止的公司年度财务报表已经由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 本年度无会计政策、会计估计或重大会计差错变更事项。二、公司经营计划或目标实施进度分析二、公司经营计划或目标实施进度分析 （一）年度目标完成情况年度目标完成情况 公开转让说明书中公司本年度的经营目标截至2013年12月31日，公司已基本完成。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 18/122 （二）公司持续经营能力分析（二）公司持续经营能力分析 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。（三）（三）2014 2014 年度公司经营计划年度公司经营计划 1、行业发展趋势 根据工信部联节2013226号文件工业和信息化部国家质量监督检验检疫总局关于组织实施电机能效提升计划（2013-2015年）的通知，为贯彻落实“十二五”节能减排规划和工业节能“十二五”规划，提高电机能效，促进电机产业升级，工业和信息化部、质检总局组织编制了电机能效提升计划（2013-2015年），这将为公司耐高温、高效节能环保绝缘材料产品提供更大的市场和机遇，带来更大的商机和发展。2、公司发展战略 公司发展战略为：以人为本，科学管理，大力培养和引进高层次人才，进一步提高企业自主创新能力，加大研发投入力度，着力拓展市场，扩大市场占有率，打造太湖品牌，提高品牌认知度，优化企业管理效率，加强内部风险控制机制，吸引优秀人才，实现社会、员工企业发展的三赢。3、2014 年经营计划及目标（1）2014年度经营计划 落实科学管理，完善工艺配方、设备改造，确保质优量足的前提下，杜绝生产性材料能源浪费，压缩生产成本1%的同时将非生产费用降低5-10%，力争实现全年增效1%。加大研发力度，研发科技含量高的耐高温、节能、VOC低排放环保型绝缘材料，申请专利5-8个，授权发明专利专利3-5个。（2）2014年度经营目标 实现销售收入30000万元，创利3600-3800万元。三、三、风险因素风险因素 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 19/122 公司可能面对的风险详见本报告第一章“释义、重大风险提示”第二项“重大风险提示”四、利润分配与资本公积转增股本预案四、利润分配与资本公积转增股本预案 根据华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，母公司 2013 年度实现净利润 29,121,732.93 元，提取法定公积金2,912,173.29 元,加上上年未分配利润 2,003,715.16 元，减本年已分配的利润 0 元，期末可供分配的利润为 28,213,274.80 元。按照公司章程规定的利润分配政策及公司发展规划，公司2013 年年度利润分配方案为：以公司 2013 年 12 月 31 日的总股本75,000,000 股为基数，以可分配利润向登记在册的全体股东每 10 股派送现金红利 0.25 元（含税），共计分配利润 1,875,000 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司 2013 年资本公积金转增股本方案为：以公司 2013 年 12 月31 日的总股本 75,000,000 股为基数，向全体股东进行资本公积金转增股本，每 10 股转增 1 股，共计转增股本 7,500,000 股，转增后公司总股本将增加至 82,500,000 股。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 20/122 第五第五章章 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 本年度公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 本年度未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 本年度未发生重大关联交易事项。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他七、公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况信息披露义务人已披露承诺的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 本年度内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况人受处罚及整改情况 本年度内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受任何处罚。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 21/122 第六第六章章 股东变动及股东情况股东变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 截至2013 年12月31日，公司共有9名股东，无限售条件的股份为0万股，有限售条件的股份为7,500万股，股本结构如下：单位：股 股份性质股份性质 期初期初 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 56,651,512 75.54%2、董事、监事及高级管理人员 3、核心员工 4、其他 18,348,488 24.46%无限售条件的股份合计 75,000,000 100%有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 56,651,512 75.54%2、董事、监事及高级管理人员 3、核心员工 4、其他 18,348,488 24.46%有限售条件的股份合计 75,000,000 100%总股本 75,000,000 100%75,000,000 100%股东总数 9 9 报告期末公司股本结构较报告期初发生变化的主要原因为：报告期初，公司为有限责任公司，全体股东所持股份均无限售条件；报告期末，公司为股份有限公司且成立未满一年，全体股东所持股份均不得转让。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 22/122 二、截至二、截至 2013 2013 年年 1212 月月 3131 日前日前 1010 名股东持股情况名股东持股情况 单位：股 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 股东性质股东性质 期初持股期初持股数数 期内期内增减增减 期末持股期末持股数数 期末持期末持股比例股比例 限售股份限售股份数数 无限售无限售股份数股份数 质押或冻结质押或冻结的股份数的股份数 1 施泉荣 境内自然人 34,650,926 34,650,926 46.20%34,650,926 0 2 施文磊 境内自然人 11,000,293 11,000,293 14.67%11,000,293 0 3 徐晓风 境内自然人 11,000,293 11,000,293 14.67%11,000,293 0 4 吴江市欣达投资有限公司 境内非国有法人 4,950,132 4,950,132 6.60%4,950,132 0 5 广州罗尔晶华股权投资基金企业（有限合伙）境内非国有法人 4,400,117 4,400,117 5.86%4,400,117 0 6 姜绪荣 境内自然人 3,729,099 3,729,099 4.97%3,729,099 0 7 苏州高新润智创业投资企业（有限合伙）境内非国有法人 3,729,099 3,729,099 4.97%3,729,099 0 8 上海任华机电有限公司 境内非国有法人 1,100,029 1,100,029 1.47%1,100,029 0 9 上海蔚敏投资合伙企业（普通合伙）境内非国有法人 440,012 440,012 0.59%440,012 0 合计合计 75,000,000 75,000,000 100%100%75,000,000 0 0 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 23/122 施泉荣持有公司 46.20%的股份，施文磊系施泉荣之子，持有公司 14.67%的股份；徐晓风系施泉荣的女婿，持有公司 14.67%的股份；欣达投资持有公司 6.60%的股份，系施泉荣控股的公司。姜绪荣持有上海尔罗投资管理服务中心（普通合伙）40%的出资，系该合伙企业出资最多的合伙人，而上海尔罗持有广州罗尔晶华股权投资基金企业（有限合伙）2.7778%的出资；同时，上海尔罗作为罗尔晶华的执行事务合伙人委托姜绪荣代表其执行合伙事务。除上述股东存在关联关系外，公司其他股东之间不存在关联关系。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 公司实际控制人为施泉荣、施文磊和徐晓风，其中，施泉荣和施文磊是父子关系，徐晓风是施泉荣的女婿。三人直接持有公司75.54%的股份，施泉荣还通过吴江市欣达投资有限公司控制公司6.6%的权益，合计控制公司权益的股份比例为 82.14%。施泉荣：中国国籍，无境外永久居留权，详细简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”部分。施文磊：中国国籍，无境外永久居留权，详细简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”部分。徐晓风，男，1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1990 年至 2000 年在吴江市北厍水利站担任技术员；2000 年至今在苏州太湖电工新材料股份有限公司（含前身）历任副总经理、生产总监；2008 年至 2010 年在西北工业大学化学高分子专业学习。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 24/122 公司与实际控制人间的产权关系及控制关系如下图：公司实际控制人通过控股方式实际控制公司，未通过信托或其他资产管理方式控制公司。苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 25/122 第七第七章章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况 姓姓 名名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任职起始时间任职起始时间 持股数量持股数量(股股)持股比例持股比例(%)(%)增减增减 与股东关系与股东关系 期初期初 期末期末 施泉荣 董事长 男 68 2013.1.13-2016.1.12 34,650,926 34,650,926 46.20 0 无关联关系 施文磊 副董事长、总经理 男 43 2013.1.13-2016.1.12 11,000,293 11,000,293 14.67 0 无关联关系 陈伟华 董事 男 60 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 秦强 董事 男 52 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 杨启明 独立董事 男 64 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 金章罗 独立董事 男 65 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 朱锦标 独立董事 男 42 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 陈晶晶 监事会主席 女 35 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 费伟 监事 男 54 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 王昌华 职工监事 男 41 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 李新忠 副总经理 男 47 2013.1.13-2016.1.12 有关联关系 钱建峰 副总经理 男 36 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 韩庆兵 财务总监 男 41 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 王庆国 董事会秘书 男 40 2013.1.13-2016.1.12 无关联关系 苏州太湖电工新材料股份有限公司 2013 年年度报告 26/122 二、现任董事、监事、高级管理人员工作经历二、现任董事、监事、高级管理人员工作经历 1、公司董事 （1）施泉荣，男，1947年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，经济师。1971年至1980年任吴江北厍沈家港村会计；1981年至1982年3月任吴江北厍沈家港村合作社社长；1982年3月至1993年3月任吴江北厍沈家港村村支部书记；1993年5月至2000年8月任吴江市太湖电工材料厂厂长；2000年9月至2009年12月任太湖绝缘材料厂长；2009年12月至2013年1月任吴江市太湖绝缘材料有限公司执行董事；2013年1月至今任太湖股份董事长。（2）施文磊，男，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级经济师。2009年至2012年7月就读于北京大学光华管理学院取得EMBA管理硕士学位。1992年8月至2003年12月任吴江供电公司助理工程师，从事用电管理工作。2004年1月至2009年12月任太湖绝缘材料经理；2009年12月至2013年1月，于太湖有限担任总经理一职；2013年1月至今任太湖股份总经理。（3）陈伟华，男，1954年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。1985年1月至2006年12月，历任上海电器科学研究所工程师、电机分所副所长、电机分所所长、电机分所党支部书记；2007年1月至今，任上海电科电机科技有限公司总经理；2010年1月至今，任上海电机系统节能工程技术研究中心有限公司总经理、上海电器科学研究院电机分院院长、上海电科节