430569_2013_安尔发_2013年年度报告_2014-04-30.pdf

东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 东莞安尔发智能科技股份有限公司东莞安尔发智能科技股份有限公司 Dongguan TA-RF Security Electronic Technology Co.,Ltd（东莞市松山湖工业南路巷东莞市松山湖工业南路巷6号号3栋栋308室室）2013年年度报告年年度报告（证劵代码：（证劵代码：430569）二零一四年二零一四年四四月月东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。没有董事、监事、高级管理人对本报告内容的员真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第一届第六次董事会议审议通过。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013年年度财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长邓新文先生、主管会计工作的负责人杨鹏，会计机构负责人张弢声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 目录目录 目录.2 释义.4 重大事项提示.5 第一章 基本情况.6 一、公司基本情况.6 二、联系人和联系方式.6 三、公司登载年度报告的网址.6 四、公司股票公开转让场所、股票简称、股票代码及挂牌日期.7 五、其它有关资料.7 第二章 会计数据和财务指标摘要.8 一、公司近两年主要会计数据和指标.8 二、非经常性损益项目.8 三、报告期内股东权益变动情况.8 第三章 管理层讨论及分析.9 一、公司经营情况回顾.9 二、公司对持续经营能力评价.9 三、公司未来发展的展望.10 四、公司对可能面临的风险因素的对策及分析.10 第四章 重要事项.12 一、重大诉讼仲裁事项.12 二、对外担保情况.12 三、股东及其关联方占用公司资金情况.12 四、关联交易.12 五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况.12 六、股权激励计划变动及实施情况.12 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况.12 八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况.12 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况.13 第五章 股本变动及股东情况.14 一、股本变动情况.14 二、前 10 名股东持股情况表.14 三、控股股东持股情况表.15 第六章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.16 一、公司董事、监事、高级管理人员情况.16 二、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.16 三、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况.19 四、员工情况.19 第七章 公司治理及内部控制.21 一、公司治理基本情况.21 二、监事会意见.23 三、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独特性.24 四、公司对重大内部管理制度的评价.25 五、公司年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况.25 第八章 财务报告.27 一、审计报告.27 二、财务报表.29 三、报表附注.45 第九章 备查文件.87 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 释义释义 公司、本公司、安尔发 指 东莞安尔发智能科技股份有限公司 主办券商 指 华西证券有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 家居安防产品 指 具有家庭生命财产安全（包括人身及财产）保护功能的产品“TA系列手机门锁”。无线数字图像门铃 指 通过无线传输图像数据和语音数据的可视对讲产品 模块 指 是一种狭义类的PCBA，具备一定的标准功能，具有通用性 IC 指 集成电路芯片，是采用半导体制作工艺，在一块较小的单晶硅片上制作许多晶体管及电阻器、电容器等元器件，并按照多层布线或遂道布线的方法将元器件组合成完整的电子电路，在电路中用字母“IC”表示 无线对讲机 指 2.4G无线对讲通讯产品 机板 指 学名PCBA是英文Printed Circuit Board+Assembly 的简称，也就是说PCB空板经过SMT上件，再经过DIP插件的整个加工制程形成的产品，简称PCBA 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 重大事项提示重大事项提示（一）产品结构预期调整导致收益不稳定的风险（一）产品结构预期调整导致收益不稳定的风险 公司主营业务为家居安防产品电子配件及成品的研发、生产和销售。2013 年度公司业务收入为 4,202,835.85 元、净利润为 81,721.67 元，公司计划在未来进行产品结构调整，存在收益不稳定的风险。（二二）存货比例过大易导致现金流短缺和经营业绩下滑风险存货比例过大易导致现金流短缺和经营业绩下滑风险 截至 2013 年 12 月 31 日，公司存货账面价值为 6,565,130.84 元，占公司资产总额的比重为 63.08%，导致公司的现金流紧张，严重影响了公司的资金周转；未来存在行业环境、外部市场及公司自身经营等相关因素发生变化导致存货发生减值，进而出现经营业绩下滑的风险。（三三）单一客户依赖风险）单一客户依赖风险 公司 2013 年度向广东柔乐电器有限公司销售占比为 40.42%，在公司销售额中所占比例较大，公司存在对客户广东柔乐电器有限公司较大依赖的风险，若未来公司与该客户合作关系发生不利变化，将对公司盈利能力产生较大的不利影响。（四四）公司治理风险）公司治理风险 公司股份公开转让后，公司董事、监事会成员发生了大规模的变更，因此公司治理存在一定的不规范风险。公司将在中介机构的督导下，比照上市公司的要求，进行规范化运作。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 第一第一章章 基本情况基本情况 一、公司基本情况一、公司基本情况 中文名称：东莞安尔发智能科技股份有限公司 英文名称：Dongguan TA-RF Security Electronic Technology Co.,Ltd 注册资本：500万元 法定代表人：邓新文 有限公司成立日期：2006年1月11日 股份公司成立日期：2012年11月30日 住所：东莞市松山湖工业南路6号3栋308室 电话：0769-2662 8659 传真：0769-2662 8656 网址：www.c- 电子邮箱：infota- 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书：张弢 联系电话：0769-2662 8659 传真：0769-2662 8656 电子邮件： 三、公司登载年度报告的网址三、公司登载年度报告的网址 信息披露媒体的名称：全国中小企业股份转让系统信息披露平台 信息披露平台网址：http:/ 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 公司年度报告备置地点：办公室 四、公司股票公开转让场所、股票简称四、公司股票公开转让场所、股票简称、股票代码股票代码及及挂牌日期挂牌日期 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 公司股票简称：安尔发 股票代码：430569 挂牌日期：2014-01-24 五、其它有关资料五、其它有关资料 公司聘请的持续督导机构：华西证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市陕西街239号 聘请的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所 办公地址：河北省石家庄市长安区广安街77号安侨商务四层 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 第二第二章章 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和指标一、公司近两年主要会计数据和指标 单位：人民币元 项目项目 2013 年年年末年末 2012 年年年末年末 变动比例变动比例 总资产（元）10,407,112.34 8,441,730.14 23.28%归属于挂牌公司股东的净资产（元）6,198,388.25 6,119,624.86 1.29%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）1.24 1.22 1.64%主要财务数据及指标主要财务数据及指标 2013 年度年度 2012 年度年度 变动比例变动比例 营业收入（元）4,202,835.85 4,875,439.30-13.80%归属于挂牌公司股东的净利润（元）85,937.56 257,521.91-66.63%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）67,905.66 256,025.45-73.48%加权平均净资产收益率（%）1.39 12.94-89.26%基本每股收益（元/股）0.02 0.06-66.67%经营活动产生的现金流量净值（元）1,432,357.93-3,248,607.59 144.09%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.29-0.81 135.80%二二、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 2013 年年年度年度 计入当期损益的政府补贴 6,800.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 14,414.00 减：所得税影响数 3,182.10 合计 18,031.90 三三、报告报告期内股东权益变动情况期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目项目 期初数期初数 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末数期末数 股本 5,000,000.00 5,000,000.00 资本公积 1,033,678.41 7,174.17 1,026,504.24 盈余公积 9,426.19 16,603.94 26,030.13 未分配利润 76,520.26 85,937.56 16,603.94 145,853.88 归属于母公司股东权益合计 6,119,624.86 102,541.50 23,778.11 6,198,388.25 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第三章第三章 管理层讨论及分析管理层讨论及分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾 公司在 2013 年前主营业务为家居安防产品电子配件及成品的研发、生产和销售，主要产品分为三大类：电子基板（PCBA）、核心电子配件和通信类成品。自 2013年下半年起，公司研发出一款可以实现手机远程监控与开启的手机门锁，同时开始实施战略转型，从单一的做方案业务转为品牌产品研发、制造提供商。目前手机门锁产品已经试产，市场正在开发中，手机门锁销售业绩在市场未完全拓展前，尚未成为主导盈利产品；公司的传统产品处于行业部件设计源头，整体竞争力不高。公司 2011 年度实现销售收入 434.94 万元，净利润 44.41 万元；2012 度年实现销售收入 487.54 万元，净利润 24.89 万元；2013 年度销售实现收入 420.28 万元，净利润 8.17 万元，最近 3 年的盈利能力较弱。公司未来盈利将主要来源于目前市场主推的TA 手机门锁产品，预计从 2014 年下半年起，该产品销售局面将逐步打开，公司的经营业绩也会有所上升。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 公司 2013 年初开始战略转型，通过近一年的时间完成了两件事情：一是研发出功能强大的TA系列手机门锁；二是借助手机门锁APP无线控制技术能力的强大粘度，设计了一个 O2O 协住商城运营模式。有了功能强大的产品与新的运营模式，公司的盈利能力将逐步增强。经过半年多的内部检测及部分客户使用的反馈体验来看，TA 系列手机门锁品质稳定且用户体验反馈较好。公司将持续在该产品系列上提升用户的体验感觉。相信这一产品的全面上市会对这个行业起到革新作用。因此，公司对产品的未来市场认可度充满信心。在新的运行模式上，公司通过开发 O2O 协住商城来整合物业小区周边商圈、快易购城、健康养生、家 e 通达等资源平台，最终使协住商城成为一个大型综合性电商商城。TA 手机门锁产品未来拥有一定市场份额后，公司将掌握大量终端用户信息，手机门锁通过 APP 开锁功能的组合将大幅提升终端客户与协住商城的粘度。每天使东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 用 TA 手机门锁的家庭都会关注到协住商城，将给协住商城提供较大的客访量。通过商城设置的积分冲抵月供、积分兑换礼品等活动策划，会让上述终端客户及其周边人群高度关注协住商城，从而将“协住商城”快速打造成一流商城品牌。产生品牌效应后，公司便实现了掌握通路的话语权，可以通过平台管理与服务来收取进驻企业、个体等管理服务佣金，最终依靠这个模式来持续盈利。由于公司拥有功能强大的产品TA 手机门锁，外加协住商城这个前沿的 O2O 平台与产品的组合，公司的持续盈利能力将逐步增强。三、公司未来发展的展望三、公司未来发展的展望 公司立足于自身的无线研发技术优势，以此来持续提升产品核心竞争力；通过良好的商业模式与优势产品进行组合，打造以“协住商城”为通路的移动商城平台，用产品技术强化客户与平台的粘度并实现产品与模式的双向盈利，为开发智能机器人积累资金与销售渠道资源，最终实现公司未来成为一流品牌智能家居机器人提供商的愿景目标。四四、公司对可能面临的风险因素的对策及分析、公司对可能面临的风险因素的对策及分析（一）产品结构预期调整导致收益不稳定的风险（一）产品结构预期调整导致收益不稳定的风险 公司主营业务为家居安防产品电子配件及成品的研发、生产和销售。2013 年度公司业务收入为 4,202,835.85 元、净利润为 81,721.67 元，公司计划在未来进行产品结构调整，存在收益不稳定的风险。未来公司将进一步加强与行业客户的业务合作，加强与相关部门的技术交流，以充分发挥技术优势；公司将加强市场开拓与培育、加大销售渠道建设力度，通过各种技术研讨会、行业交流活动、定向客户推介、媒体广告等进行立体宣传，吸引更多的客户购买公司产品，做大企业规模，提高抵御风险的能力。（二二）存货比例过大易导致现金流短缺和经营业绩下滑风险存货比例过大易导致现金流短缺和经营业绩下滑风险 截至 2013 年 12 月 31 日，公司存货账面价值为 6,565,130.84 元，占公司资产总额的比重为 63.08%，导致公司的现金流紧张，严重影响了公司的资金周转；未来存东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 在行业环境、外部市场及公司自身经营等相关因素发生变化导致存货发生减值，进而出现经营业绩下滑的风险。公司目前一方面从加强存货管理入手，努力降低存货余额，从而减少存货的资金占用，起到不断改善现金流的目的；另一方面公司正在加强新产品的投入和市场推广力度，增加新产品的市场占有率，从而达到增加营业收入进而缓解现金流紧张的问题。（三三）单一客户依赖风险）单一客户依赖风险 公司 2013 年度向广东柔乐电器有限公司销售占比为 40.42%，在公司销售额中所占比例较大，公司存在对客户广东柔乐电器有限公司较大依赖的风险，若未来公司与该客户合作关系发生不利变化，将对公司盈利能力产生较大的不利影响。公司正在不断开发新客户，积极探索营销渠道新模式，进一步优化客户结构，以实现盈利来源多元化。（四四）公司治理风险）公司治理风险 公司股份公开转让后，公司董事、监事会成员发生了大规模的变更，因此公司治理存在一定的不规范风险。公司将在中介机构的督导下，比照上市公司的要求，进行规范化运作。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 第四章第四章 重要事项重要事项 一一、重大诉讼重大诉讼仲裁事项仲裁事项 报告期内未有诉讼仲裁情况 二、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内未有对外担保情况 三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内未有股东及其关联方占用公司资金情况 四、四、关联交易关联交易 报告期内未有重大关联交易事项 五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 公司在申请挂牌时，公司控股股东、法人股东、董事、监事、管理层、核心技术人员以及关联企业所出具的避免同业竞争承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况人受处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 第五章第五章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 报告期内，公司股本变动情况结构表如下：单位：股 股份性质股份性质 初期初期 末期末期 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件的股份 1、控股股东，实际控制人 0 0 0 0 2、董事、监事及高级管理人员 0 0 1,018,750 20.375%3、核心员工 0 0 0 0 4、其他 0 0 925,000 18.5%无限售条件的股份合计 0 0 1,943,750 38.875%有限售条件的股份 1、控股股东，实际控制人 3,709,000 74.18%0 0 2、董事、监事及高级管理人员 0 0 3,056,250 61.125%3、核心员工 0 0 0 0 4、其他 1,291,000 25.82%0 0 有限售条件的股份合计 5,000,000 100.00%3,056,250 61.125%总股本 5,000,000 5,000,000 100.00%5,000,000 股东总数 10 10 二、前二、前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 报告期末，公司前十名股东持股情况如下：单位：股 股东名股东名称称 股东性股东性质质 初期持股数初期持股数 期内期内增减增减 期末持股数期末持股数 期末持期末持股比例股比例 限售股份限售股份数数 无限售股无限售股份数份数 质押或质押或冻结股冻结股份数份数 1 邓新文 自然人 3,709,000 0 3,709,000 74.18 2,781,750 927,250 0 2 陈战平 自然人 375,000 0 375,000 7.50 0 375,000 0 3 张啸 自然人 300,000 0 300,000 6.00 0 300,000 0 4 刘运练 自然人 200,000 0 200,000 4.00 150,000 50,000 0 5 童国明 自然人 150,000 0 150,000 3.00 0 150,000 0 6 周永刚 自然人 100,000 0 100,000 2.00 75,000 25,000 0 7 杨启璋 自然人 100,000 0 100,000 2.00 0 100,000 0 8 张弢 自然人 36,000 0 36,000 0.72 27,000 9,000 0 9 郑绍斌 自然人 20,000 0 20,000 0.40 0 5,000 0 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 股东名股东名称称 股东性股东性质质 初期持股数初期持股数 期内期内增减增减 期末持股数期末持股数 期末持期末持股比例股比例 限售股份限售股份数数 无限售股无限售股份数份数 质押或质押或冻结股冻结股份数份数 10 蒋光任 自然人 10,000 0 10,000 0.20 3,056,250 2,500 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%3,056,250 1,943,750 0 三、控股股东持股情况表三、控股股东持股情况表 截至本公开转让说明书签署之日，公司控股股东及实际控制人为邓新文，其持有公司 3,709,000.00 股，占公司注册资本的 74.18%。邓新文，邓新文，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993 年毕业于南昌无线电工业学校电子结构与装璜专业；1993 年至 1996 年，就职于南昌无线电六厂；1996 年至 2000 年，就职于升邦公司，从事无线电波钟的主导开发及全公司技术管理；2001 年至 2002 年，就职于 C-MAX 公司，担任技术总监；2002 年至 2004 年，就职于深圳市思博特电子有限公司，担任总经理；2004 年至 2005 年，就职于深圳市世维电子有限公司，担任总经理；2006 年，创办本公司，现担任公司董事长、法定代表人。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 第六章第六章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况 姓名姓名 职职务务 持股数量持股数量（万万股）股）持股比例持股比例（%）邓新文 董事长、核心技术人员 370.90 74.18 周永刚 董事、总经理、核心技术人员 10.00 2.00 张弢 董事、财务总监、董事会秘书 3.60 0.72 郑绍斌 董事、核心技术人员 2.00 0.40 蒋光任 董事 1.00 0.20 刘喜珍 董事 陈莲英 董事 杨亚莉 董事 张再华 董事 张良虎 监事会主席 刘运练 监事 20.00 4.00 刘春明 监事 张云 监事 郑维民 职工监事 陈国初 职工监事 阳攀 职工监事 刘喜永 核心技术人员 欧石兵 核心技术人员 合计合计 407.50 81.50 二、公司董事、监事、高级管理人员基本情况二、公司董事、监事、高级管理人员基本情况（一）公司董事（一）公司董事 邓新文邓新文，公司董事长，基本情况参见本年度报告“第五章 股本变动及股东情况”之“三、控股股东和实际控制人情况”东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 周永刚周永刚，公司董事，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2003年毕业于湖北经济学院；2004 年 3 月至 2005 年 1 月，就职于东莞宝捷电子有限公司，担任软件工程师；2006 年 1 月至今，就职于本公司，担任总经理。张弢，张弢，公司董事，女，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1995 年毕业于湖南广播电视大学，获大专学历；1996 年 7 月至 1998 年 12 月，就职于东莞永胜集团，担任财务部会计员；1999 年 2 月至 2000 年 8 月，就职于东莞华宝电子厂，担任财务主管；2000 年 10 月至 2011 年 2 月，就职于东莞铁罐五金制品有限公司，担任总监；2011 年 11 月至今，就职于本公司，担任董事会秘书兼财务总监。郑绍斌，郑绍斌，公司董事，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999年 7 月毕业于江西渝州电子工业学院应用电子技术系，获大专学历；2003 年 3 月至2004 年 2 月，就职于东莞横沥金泰电子厂，担任电子工程师；2006 年 1 月至今，就职于本公司。蒋光任，蒋光任，公司董事，男，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007年 7 月毕业于湖南冶金职业技术学院，专科学历；2007 年 9 月至 2009 年 11 月，就职于东莞常平田美高尔夫球袋厂；2009 年 12 月至今，就职于本公司。2014 年 3 月 24 日，蒋光任先生因个人原因辞去其所担任的公司董事职务。2014年 4 月 29 日，公司第一次临时股东大会选举刘运练先生为公司第一届董事会董事，刘运练简历：刘运练，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权；2002 年 7月至 2005 年 11 月，就职于深圳市天威科技有限公司，担任总经理；2006 年 1 月至2012 年 7 月，就职于深圳市普格软件股份有限公司，担任总经理；2012 年 10 月至今，就职于深圳市学立佳教育科技有限公司，担任监事。刘喜珍，刘喜珍，公司董事，女，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1980毕业于汕头潮南区六都中学；1990 年 3 月至 2001 年 8 月，就职于汕头市潮南区明兴电器厂；2001 年 8 月至今，就职于广东柔乐电器有限公司，担任董事。陈莲陈莲英，英，公司董事，女，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006年 1 月至今，担任深圳市裕广物业有限公司监事；2008 年 1 月至今，担任深圳市澳东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 比斯电子有限公司监事。杨亚莉，杨亚莉，公司董事，女，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年 7 月毕业于陕西省商洛地区洛南县城关镇职业学校；2001 年 7 月至 2003 年 10 月，就职于深圳市华润万家公司；2003 年 11 月至今，就职于深圳市捷诚行汽车服务有限公司。张再华，张再华，公司董事，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年 6 月毕业于湘潭旷业学院自动化电子技术系；1998 年 10 月至 2004 年 12 月，就职于宝盈玩具厂，担任货仓主管；2005 年 3 月至 2008 年 9 月，就职于泰强制品厂，担任 PMMC 经理；2009 年 3 月至今，就职于伟视尔科技深圳有限公司，担任 PMC主管。（二）公司监事二）公司监事 张良虎张良虎，公司监事会主席，男，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年 1 月至 2010 年 8 月，就职于意创力电子科技（东莞）有限公司，担任工程师；2012 年 10 月至今，就职于本公司。刘运练刘运练，公司监事，基本情况详见本公开转让说明书本节之“三、（三）其他股东基本情况”相关内容。刘春明刘春明，公司监事，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年毕业于江西赣南师范学院；2004 年 8 月至 2008 年 10 月，就职于东莞荣电数码电子科技有限公司，担任市场部经理；2009 年 1 月至 2011 年 5 月，就职于东莞鑫佳电子有限公司，担任销售总监；2011 年 8 月 1 日至今，就职于本公司。陈国初，陈国初，公司职工监事，男，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2011年毕业于广东海洋大学；2011 年 9 月至今，就职于本公司。郑维民，郑维民，公司职工监事，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年毕业于赣州市新华职业技术学校；2010 年 3 月至今，就职于本公司。2014 年 3 月，公司监事张良虎、刘运练、刘春明、陈国初、郑维民由于个人原东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 因提请辞去公司监事职务。职工代表大会同意郑维民（职工监事）的辞职申请。2014年 4 月 29 日，公司第一次临时股东大会选举童国明先生为公司第一届监事会监事，童国民简历：童国民，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权；1989 年毕业于南昌无线电工业学校；1993 年毕业于杭州市委党校；1989 年 8 月至 1994 年 11月，就职于杭州衡器总厂，担任技术员；1994 年 12 月至 1998 年 12 月，就职于深圳市之江电子公司，担任技术员；1999 年 1 月至今，就职于深圳市好时达电器有限公司，担任总经理。张云张云，公司监事，女，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002 年 7月毕业于湖北省农经管理干部学校；2004 年 11 月至 2007 年 10 月，就职于东莞市虎门硕强电子科技有限公司，担任人事专员；2010 年 9 月至今，就职于本公司。阳攀，阳攀，公司职工监事，男，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007年毕业于四川省南充市仪陇县一中；2010 年 8 月至 2011 年 5 月，就职于东莞光顺电子有限公司，担任维修技术员；2011 年 6 月至今，就职于本公司。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 周永刚，周永刚，公司总经理，基本情况详见第六章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况之二“公司董事、监事、高级管理人员基本情况”（一）“公司董事”相关内容。张弢张弢，公司财务总监兼董事会秘书，基本情况详见第六章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况之二“公司董事、监事、高级管理人员基本情况”（一）“公司董事”相关内容。三、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况三、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况 报告期内无变化。四、员工情况四、员工情况（一）人员构成（一）人员构成 公司员工中，共有管理人员 6 名、财务人员 3 名、技术人员 15 名、销售人员 东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 5 名，行政人员 3 名、生产 10 名。（二）教育程度（二）教育程度 公司员工中，共有本科及以上学历 7 名、大专学历 17 名、职高及中专学历 18名。（三）员工薪酬政策（三）员工薪酬政策 公司依据发展需要为每个岗位设计薪酬方案，使员工的劳动付出和做出的业绩得到合理的回报和激励。（四）员工培训计划（四）员工培训计划 根据企业发展战略，将培训的目标与企业发展的目标紧密结合，围绕企业发展开展全员培训，不断探索创新培训形式；实行全员培训，建立培训效果与激励挂钩机制，搭建起学习型、知识型企业的平台。提升员工履行职责的能力和主人翁的责任感，端正工作态度。提高工作热情，培养团队合作精神，形成良好的工作习惯。提高员工学习能力和知识水平，提升员工职业生涯规划发展能力，为个人进步和企业发展创造良好环境和条件。提高企业综合素质，增强企业的竞争能力和持续发展能力。东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 第七章第七章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 一、公司治理基本情况一、公司治理基本情况 报告期内，公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律规范的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。公司在管理制度上，逐步建立与完善符合现代企业管理理念的管理制度和模式。公司已经制定了“三会”议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作制度、关联交易管理办法、重大事项处置权限管理办法、财务管理制度和现金管理制度。（一）（一）股东大会召开情况股东大会召开情况 召开时间召开时间 会议届次会议届次 会议主要内容会议主要内容 2013 年 3 月22 日 2012 年股东大会 1、审议关于提请股东大会授予董事会对公司对外投资、购买出售资产、银行借款、关联交易事项的决策权限并同意董事会在权限内对总经理授权的议案 2、审议股东大会议事规则 3、审议董事会议事规则 4、审议监事会议事规则 5、审议2012 年度董事会工作报告 6、审议2012 年度监事会工作报告 7、审议2012 年度财务报告 8、审议2012 年度利润分配方案 9、审议2013 年度经营计划及财务预算方案 10、审议公司 2013 年-2015 年发展规划 11、审议公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的计划 2013年8月3日 2013 年第一次临时股东大会 1、审议关于提请股东大会增加四名董事、四名监事及相应修改公司章程条款的议案 2、审议关于提请股东大会增加四名董事、四名监事及相应修改公司章程条款的议案 3、审议关于提名张云、刘春明为新增股东代表监事的议案 4、审议关于提请股东大会授权张弢办理公司章程修正案备案事项的议案 2013 年 8 月31 日 2013 年第二次临时股东大会 1、审议关于公司董事会对公司治理机制进行评估的议案 2、审议关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统进行股东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 （二）董事会召开情况（二）董事会召开情况 召开时间召开时间 会议届次会议届次 会议主要内容会议主要内容 2013 年 3 月 1日 第一届董事会第二次会议 1、审议关于提请股东大会授予董事会对公司对外投资、购买出售资产、银行借款、关联交易事项的决策权限并同意董事会在权限内对总经理授权的议案 2、审议 关于董事会在股东大会授权之权限内授予总经理对公司对外投资、购买出售资产、银行借款、关联交易事项的决策权限的议案 3、审议股东大会议事规则（草案）4、审议董事会议事规则（草案）5、审议董事会秘书工作细则（草案）6、审议总经理工作细则（草案）7、审议对外投资管理制度（草案）8、审议对外担保管理制度（草案）9、审议关联交易管理制度（草案）10、审议公司内部管理机构设置方案 11、审议2012 年度董事会工作报告 12、审议2012 年度财务报告 13、审议2012 年度利润分配方案 14、审议2013 年度经营计划及财务预算方案 15、审议公司 2013 年-2015 年发展规划 16、审议关于重新聘任公司财务负责人的议案 17、审议 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的计划 18、审议关于召开 2012 年度股东大会的议案 2013 年 7 月 8日 第一届董事会第三次会议 1、审议关于提请股东大会增加四名董事、四名监事及相应修改公司章程条款的议案 2、审议关于提名杨亚莉、刘喜珍、张再华、陈莲英为新增董事的议案 3、审议关于提名张云、刘春明为新增股东代表监事的议案 4、审议 关于提请股东大会授权张弢办理公司章程修正案备案事项的议案 5、审议2013 年上半年财务报告 票挂牌并公开转让的议案 3、审议关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请进入全国中小企业股份转让系统进行股票挂牌并公开转让相关事宜的议案 4、审议关于制订公司章程的议案 5、审议股东大会议事规则（修订）6、审议董事会议事规则（修订）7、审议监事会议事规则（修订）东莞安尔发智能科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 召开时间召开时间 会议届次会议届次 会议主要内容会议主要内容 6、审议 关于批准报出审计报告依据的财务报表及财务报表附注的议案 2013 年 8 月15 日 第一届董事会第四次会议 1、审议关于公司董事会对公司治理机制进行评估的议案 2、审议 关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统进行股票挂牌并公开转让的议案 3、审议 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请进入全国中小企业股份转让系统进行股票挂牌并公开转让相关事宜的议案 4、审议关于制订公司章程的议案 5、审议股东大会议事规则（修订）（草案）6、审议董事会议事规则（修订）（草案）7、审议信息披露管理制度（草案）8、审议投资者关系管理制度（草案）9、审议董事会秘书工作细则（修订）（草案）10、审议总经理工作细则（修订）（草案）11、审议对外投资管理制度（修订）（草案）12、审议对外担保管理制度（修订）（草案）13、审议关联交易管理制度（修订）（草案）14、审议关于召开 2013 年第二次临时股东大会的议案（三）（三）监事会召开情况监事会召开情况 召开时间召开时间 会议届会议届次次 会议主要内容会议主要内容 2013 年 3 月 1日 第一届监事会