430209_2013_康孚科技_2013年年度报告_2014-04-23.pdf

证券简称：康孚科技 证券代码：430209 公告编号:2014-05 北京康孚科技北京康孚科技股份有限公司股份有限公司 Beijing Comfort Technologies Co.,Ltd 2013年年度报告年年度报告 二零一四年四月二零一四年四月 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示重要提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第一届董事会第十次会议审议通过。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2013 年年度财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长敖顺荣、财务负责人杨奇维声明：保证2013年年度报告中财务报告的真实、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 目录目录 释义释义.2 重大风险提示重大风险提示.3 第一章第一章 公司简介公司简介.4 第二章第二章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.6 第三章第三章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.8 第四章第四章 重要事项重要事项.20 第五章第五章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.22 第六章第六章 董事、监事、高级管理人员及董事、监事、高级管理人员及核心员工情况核心员工情况.24 第七章第七章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.28 第八章第八章 财务报告财务报告.35 第九章第九章 备查文件备查文件.100 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 释义释义 在本年度报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：公司、本公司、股份公司、康孚科技 指 北京康孚科技股份有限公司；有限公司 指 北京康孚环境控制有限公司，北京康孚科技股份有限公司股份制改组前名称 股东大会 指 北京康孚科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京康孚科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京康孚科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2013年1月1日2013年12月31日 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 2012年年度股东大会通过，2013年4月25日修订的 北京康孚科技股份有限公司章程 康孚创新 指 北京康孚创新空调科技有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 重大风险提示重大风险提示 一、房产抵押风险 公司住所为北京市海淀区王庄路 1 号清华同方科技广场 B 座十层，该房屋产权为康孚创新所有。康孚创新与康孚科技系同一控股股东控制下的两家公司。为补充公司流动资金，防止资金断链，公司向招商银行双榆树支行申请综合授信 1,000 万元，由北京中关村科技融资担保有限公司担保。（详见公司于 2014 年 4 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的公告）。同时，由康孚创新以前述房产抵押向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保。若贷款到期且公司无偿还能力，将面临康孚创新房产被变卖以偿还贷款的风险。二、公司仍然面临对单一行业市场依赖的风险以及核心技术人员和重要管理人员流失的风险，与公司2012年年度报告中披露的内容未发生重大变化。投资者欲了解详细内容，请见刊载于全国中小企业股份转让系统公司指定信息披露平台（）的北京康孚科技股份有限公司2012年年度报告。北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一章第一章 公司简介公司简介 一、公司名称一、公司名称 中文名称：北京康孚科技股份有限公司 简称：康孚科技 英文名称：Beijing Comfort Technologies Co.,Ltd 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：敖顺荣 三、公司董事会秘书三、公司董事会秘书/信息披露事务负责人：信息披露事务负责人：叶长彬 联系地址：北京市海淀区王庄路1号清华同方科技广场B座十层 邮编：100083 联系电话：010-82390088 传真：010-82390086 电子信箱： 四、公司地址：四、公司地址：注册地址：北京市海淀区王庄路1号清华同方科技广场B座十层 办公地址：北京市海淀区王庄路1号清华同方科技广场B座十层 邮政编码：100083 公司网址：- 电子邮箱： 五、公司登载年度报告指定网站的网址：五、公司登载年度报告指定网站的网址：http:/www.neeq.cc 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公六、公司股票公开转让场所：司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统股票简称：康孚科技 股票代码：430209 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 挂牌时间：2013年1月22日 七、公司年度内的注册变更情况七、公司年度内的注册变更情况 公司本年度内注册情况无变更。八、其他相关资料八、其他相关资料 公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商的名称：华龙证券有限责任公司 主办券商办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座603室 公司聘请的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 签字会计师名称：熊建辉、黄开松 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 第二章第二章 会计会计数据和财务指标摘要数据和财务指标摘要 一、报告期内主要财务数据一、报告期内主要财务数据（单位：人民币元）项目项目 2013 年年 12 月月 31 日日 2012年年 12月月 31日日 同比增减同比增减（%）总资产 110,330,896.33 72,536,604.79 52.10 股本 31,000,000.00 31,000,000.00 0.00 归属于母公司所有者（公司普通股股东）权益 46,430,619.20 37,226,351.33 24.73 归属于母公司股东的每股净资产 1.50 1.20 25.00 （单位：人民币元）项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 同比增减同比增减（%）营业收入 90,945,881.09 87,991,303.50 3.36 营业利润 10,495,761.92 7,588,855.76 38.30 利润总额 10,941,192.49 7,794,806.37 40.37 净利润 9,204,267.87 6,312,967.38 45.80 归属于母公司所有者（公司普通股股东）的净利润 9,204,267.87 6,316,637.58 45.71 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者（公司普通股股东）的净利润 8,828,724.17 6,079,794.38 43.75 每股收益（元/股）0.30 0.20 50.00 扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）0.29 0.20 45.00 加权平均净资产收益率（%）22.00 18.56 18.53 扣除非经常性损益后净资产收益率（%）21.11 17.87 18.13 经营活动产生的现金流量净额-12,836,554.88-1,001,930.21-1181.18 每股经营活动产生的现金流量净额-0.41-0.03-1266.67 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 二、本年度内非经常性损益项目及金额二、本年度内非经常性损益项目及金额 （单位：人民币元）非经常性损益项目非经常性损益项目 2013 年年度年年度 2012 年度年度 营业外收入 670,940.48 206,795.09 营业外支出 225,509.91 844.48 非经常性损益合计 445,430.57 205,950.61 减：所得税影响数 69,886.87-30892.59 扣除所得税影响后的非经常性损益净额 375,543.70 236,843.20 减：少数股东权益影响额 0.00 0.00 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 375,543.70 236,843.20 扣除非经常性损益后的归属于母公司普通股股东净利润 8,828,724.17 6,079,794.38 注：每股净资产按归属于母公司股东的净资产口径计算：净资产收益率、每股收益按归属于母公司股东的净利润口径计算。北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 第三章第三章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、本年度内主要经营情况和财务状况分析一、本年度内主要经营情况和财务状况分析 过去的一年，公司秉承专业化经营理念，居安思危，坚持技术创新，加快科技成果转化步伐，扩大市场营销网络，建立了全面、可控的市场营销体系，完善了科研生产、质量、内控和行政等管理体系，持续开展企业文化建设，增强企业凝聚力。在全体员工的努力下，报告期内公司实现营业收入90,945,881.09 元，较上年同期增长了3.36%，利润总额 10,941,192.49元，净利润9,204,267.87 元,分别较上年同期增长了40.37%和45.80%。截止2013年12月31日，公司注册资本3100.00万元，净资产46,430,619.20 元，总资产110,330,896.33 元，资产负债率57.92%。2013年度烟草行业整体建设项目同上年相比持平，公司主营业务收入同比增长3.36%。2013年度因公司纯自控类项目增加，单项毛利率提高，利润总额及净利润分别较上年同期增长40.37%和45.80%。公司销售业绩在多区域得到了提升，年末中标了龙岩烟草工业有限责任公司一区联合工房空调机组及自控采购项目（中标金额：1994万元）、甘肃烟草工业有限责任公司天水卷烟厂易地技术改造项目组合式空调机组设备采购项目（中标金额：1568万元）、湖南中烟有限责任公司零陵卷烟厂101工房技术改造项目暖通及其自控系统采购安装项目（中标金额：998万元）、河南中烟工业有限责任公司南阳卷烟厂空调机组及自控系统大修项目（中标金额：628万元），为公司2014年的经营业绩奠定了基础。（一）业务、产品或服务有关经营计划的实现情况（一）业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 2013 年度，公司业务运营正常，达到了预期确定的经营目标，本年度公司主要经营计划实现情况如下:1、市场销售情况市场销售情况 本年度内，公司的市场销售重心仍保持在公司的品牌优势行业烟草行业，公司紧密跟踪行业内“十二五”立项的大型技改项目，为客户提供方案规划、系统设计咨询、能效对比分析、成套设备供应、系统安装调试等一系列的系统解决方案，彰显出公司不同于一般设备制造商的优势。同时，公司加强了过去已完工项目的售后服务工作，为客户提供系统和设备维护保养、备品备件和节能升级改造工作。本年度，公司主营北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 业务工艺性空调末端机组及自控集成系统在烟草行业实现销售合同金额13,245.08万元，仍然保持了公司在烟草行业的市场领先地位。公司的工艺性空调末端机组和自控系统已成为烟草行业温湿度生产环境保证和节能的首选产品。公司前几年研发的节能环保型通风空调配件、特种工艺需求的通风空调系统集成服务、能源管理及控制系统在2013年度也逐步推向市场。其中自清洁型空气过滤系统已得到客户的广泛好评，实现单项销售金额1,230万元。立体高架库恒温恒湿中央空调系统以其独有的专利技术先后中标了河南新郑州卷烟厂易地搬迁工程辅料高架库项目、福建中烟龙岩卷烟厂一区联合工房高架库房空调改造项目；能源管理及控制系统中标了河南许昌烟草机械有限公司易地搬迁全厂公用动力设施能源管理项目、北京安贞医院昌平分院新建项目的建筑能源管理系统；公司研发的烟叶醇化仓库集中通风除湿系统突破传统除湿机分散布置、能耗大的不足，继中标湖南中烟工业公司大托新建烟叶库区项目后，在烟草行业等到了广泛地认可，目前行业内的几个大型烟叶库区在施工图设计中已采用了公司方案。公司主营的工艺性空调末端机组和空调制冷节能自控系统虽然目前销售于烟草行业，但作为用于保证工业建筑物室内环境和节能降耗措施的公用产品，在技术方案措施上稍作调整，可应用于汽车制造、精密机械加工、微电子、生物制药、食品加工等行业。为降低公司对单一行业市场依赖的风险，本年度公司开始拓宽产品销售的行业领域，对汽车制造行业、微电子行业净化空调业务、建筑物能效管理及控制系统进行了广泛地市场调研和分析，承接了北京京都儿童医院中央空调净化工程、北京安贞医院昌平分院新建项目能源管理及控制系统、一汽大众汽车有限公司的成都35万辆二期捷达综合生产线空调设备供货及安装工程、北京奔驰汽车有限公司焊接车间二期空气净化除尘系统。同时，公司在成都、昆明、长沙、杭州、厦门等地建立了销售网点。公司前几年的研发投入和市场开拓将陆续进入到市场的收获期，并为公司可持续的盈利增长奠定良好的基础。2、技术创新与产品研发技术创新与产品研发 本年度内，公司继续在国家“十二五”低碳经济、节能减排产业发展规划的指引下，发挥公司在中央通风空调系统和节能控制技术紧密结合方面的技术优势，同时借助清华大学建筑技术学院在相关领域的理论研究成果和人才优势，实现了校企联合虚拟研发中心和相关机制的初步建立，并实现了公司产品链向相关技术广度和深度的拓展和延伸。北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 本年度公司立项研发和定型的产品主要有：置换式弧形空气分散均匀送风装置、自清洁易拆装式空气过滤系统、汽车焊装车间置换送风除尘净化系统。此外，公司总部搭建的建筑能耗远程监控平台，在上年度构建的建筑能耗实时数据库的基础上，对部分采集到的项目数据与清华大学进行了联合分析，初步得出了工业建筑能效的评价指标和评价体系。2013 年，公司继续保持对技术和产品研发的较高投入，共计投入的研发费用 376.9万元，占营业收入 9100 万元的 4.15%。报告期内共申请 1 项发明专利和 2 项实用新型专利，获得 1 项实用新型专利授权。公司还进一步加强了研发团队建设和研发管理创新，招聘充实了空调、自控、机械、软件和能源管理等方面的技术力量，并制定和完善了研发工作规范、工作流程和配套的奖惩制度，引进了微软Project项目管理理念和技术工具，为进一步实现行业业务、标准规范、技术产品等的研究和开发提供了有效保障，为公司进一步提升市场竞争力和持续盈利能力夯实了基础。3、人力资源人力资源 本年度，公司坚持把人才队伍建设当成重中之重。首先是加强技术和管理人员专业技术和管理培训；其次，结合公司实际情况，招聘引进技术及管理人才，提高了公司人力资源结构；第三，修订了部分公司薪酬体系及相关奖惩制度，调动员工积极性。截止2013年年末，公司员工总数145人，同比增长23.9%；全年薪酬支出1046.52万元，同比增长35.7%，全员综合能力的提升为公司可持续发展奠定了较好的基础，但同时薪酬的增长也对公司管理费用增长造成一定的压力和风险。4、运营管理运营管理 公司完成了ERP信息化管理系统第一期（人力资源、采购、财务）建设，特别是员工基础信息档案和库存档案的建立，提高了公司管理效率，实现了企业管理资源共享。因当地政府征地工作比计划中有所推迟，公司全资子公司康孚（天津）空调科技有限公司蓟县生产基地建设计划进度顺延，目前已完成购置土地的合同签定、相关审批手续的办理、前期道路铺修及围墙修建工作，计划于2014年底完成建设。本年度主要通过银行贷款的方式筹集资金，原计划定向增发推迟到2014年度进行。（二）业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响（二）业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 本年度内，公司的业务、产品、服务等无重大变化。（三）行业发展变化及对公司经营情况的影响（三）行业发展变化及对公司经营情况的影响 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 公司目前主要产品是工艺性空调末端机组和空调制冷自控系统，主要目标客户是工业生产企业。公司产品为其生产工房（工业建筑物）提供恒温恒湿、洁净的室内环境，并通过控制手段有效降低空调制冷系统的运行能耗。这类工业企业包括烟草行业、食品行业、生物制药行业、微电子行业、纺织行业、精密机械加工行业、航空航天行业、汽车制造行业、医院等等。公司目前具有品牌优势的行业主要是烟草行业，主营产品应用到其他行业时在技术上不存在障碍。工业作为国家经济发展的基础，近年来我国每年完成的建筑工程投资总额中，工业建筑占据了一半以上。随着国家“十二五”对经济结构的调整规划，我国工业从劳动密集型向技术密集型的产业转型，现代绿色工业建筑对室内环境质量要求将越来越高，与之配套的工艺性通风空调产品、自控系统将有极大的市场容量。同时，与高性能工业建筑配套的中央空调制冷系统在维持高品质的室内环境的同时，带来了极大的能源消耗，工业建筑的节能已引起各行业的广泛重视。据国家工业和信息化部发布的工业节能“十二五”规划资料显示，“十一五”期间，工业能源消耗总量逐年增加，由2005年的15.95亿吨标准煤增加到2010年的24亿吨标准煤左右，占全社会总能耗的比重由2005年的70.9%上升到2010年的73%左右。工业企业能源管理与控制系统已作为重点节能工程列入工信部的工业节能“十二五”规划中，公司目前的主营业务空调制冷自控系统作为能源管理与控制系统的一个重要组成部分、以及公司目前已投入研发的能源管理与控制一定会有更广阔的市场空间。就公司目前具有品牌优势的烟草行业而言，“十二五”期间已立项的大型技改项目的数量和规模不亚于“十一五”期间的技改。预期未来三年内，公司的主营产品在烟草行业的营业收入不会受到太大的影响。但是，随着市场竞争的加剧，越来越多的厂家想进入烟草行业，公司的营业利润存在下降的风险。此外，“十二五”期间，烟草行业新增了烟叶醇化仓库建设的技改项目，公司为此新研发的节能型集中空调除湿系统已在个别项目上使用，该业务将成为公司在烟草行业新的利润增长点。（四）（四）本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 作为工艺性通风空调设备、自控系统和建筑节能系统领域的一家民营企业，为了避免在市场上与强大的国内外竞争对手发生正面竞争，公司针对一些特定的细分市场，创造和利用自身特有的技术、市场条件和优势，以更加专业化的经营来满足该市场的各种实际需求，并从中获取最大限度的收益。工艺性通风空调机组属大型非标准化产品，需根据客户提供的技术参数、性能要求、占地面积以系统集成的方式为客户北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 提供空调机组设备以及自控监控系统相关设备。在具体经营上，公司采取“设计+销售+生产+服务”的一体化经营模式，能够灵活、快捷地为细分市场的客户提供非标准化的工艺性通风空调机组、空调自控与集中监控系统等相关产品与服务。本年度内公司的商业模式无重大变化。（五）对财务报告中主要财务数据的变动说明（五）对财务报告中主要财务数据的变动说明 1、公司资产、负债构成和变化情况，及主要影响因素公司资产、负债构成和变化情况，及主要影响因素（1）资产项目重大变化情况）资产项目重大变化情况 单位：元单位：元 项目项目 2013.12.31 2012.12.31 增减额增减额 增减率增减率 重大变动原因说明重大变动原因说明 货币资金 13,509,782.00 7,832,855.12 5,676,926.88 72.48%主要系报告期内贷款级经营积累增加所致。应收账款 60,766,843.94 35,345,258.02 25,421,585.92 71.92%主要系报告期末按完工进度确认收入所致，期后大部分货款已收回。预付账款 5,979,057.33 9,663,435.69-3,684,378.36-38.13%主要系采购货物入库，相应冲减预付账款所致。其他应收款 9,956,300.44 3,638,885.62 6,317,414.82 173.61%主要系随着公司新业务合同的签订，项目保证相应增加所致。（2）负债项目重大变化情况）负债项目重大变化情况 单位：元单位：元 项目项目 2013.12.31 2012.12.31 增减额增减额 增减率增减率 重大变动原因说明重大变动原因说明 短期借款 22,291,226.03 13,000,000.00 9,291,226.03 71.47%主要系公司因补充公司流动资金，增加贷款所致。预收账款 5,357,926.00 1,422,010.85 3,935,915.15 276.79%主要系公司按销售合同预收项目前期款项所致。长期借款 12,115,937.60 0.00 12,115,937.60 100.00%主要系公司因补充公司流动资金级筹集天津建设项目，增加贷款所致。2、公司收入构成、利润构成和利润来源情况，变动情况及原因、公司收入构成、利润构成和利润来源情况，变动情况及原因 单位：元单位：元 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 增减额增减额 增减率增减率 变动原因说明变动原因说明 营业收入 90,945,881.09 87,991,303.50 2,954,577.59 3.36%主要系公司大力拓展业务，营业收入相应增加所致。北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 增减额增减额 增减率增减率 变动原因说明变动原因说明 营业成本 56,480,693.66 55,605,766.89 874,926.77 1.57%主要系公司业务量增加的同时，销售成本相应增加。销售费用 3,518,851.49 5,541,001.94-2,022,150.45-36.49%主要系公司加大项目承接管理，项目承接费用较上年同期大幅下降所致。管理费用 17,683,376.58 16,237,279.64 1,446,096.94 8.91%主要系随着公司业务的拓展，人员相应增加，致使管理费用相应增加所致。净利润 9,204,267.87 6,312,967.38 2,891,300.49 45.80%主要系本期完工的部分项目毛利率较高所致。3、现金流量构成情况分析现金流量构成情况分析 单位：元单位：元 项目项目 2013年度年度 2012年度年度 增减额增减额 增减率增减率 变动原因说明变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额-12,836,554.88-1,001,930.21-11,834,624.67-1,181.18%主要系报告期末按完工进度确认收入大部分款项未在报告期内收回所致，期后大部分货款已收回。投资活动产生的现金流量净额-915,815.39 1,687,215.71-2,603,031.10-154.28%主要系报告期内购买固定资产总体超过上年同期，同时上年度存在收回投资款项所致。筹资活动产生的现金流量净额 19,653,197.15 3,539,333.14 16,113,864.01 455.28%主要系报告期内为补充公司流动资金增加银行贷款所致。现金及现金等价物净增加额 5,900,826.88 4,224,618.64 1,676,208.24 39.68%主要系筹资活动产生的正现金流量净额所致。4、主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析、主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析 报告期内，公司全资子公司北京益必创楼宇科技有限公司营业收入125.41万元，净利润3.23万元。公司全资子公司康孚（天津）净化空调有限公司营业收入0万元，净利润-0.97万元。5、本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况。、本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况。报告期内，公司无定向增资或募集资金投资情况。6、会计师事务所意见、会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的公司2013年年度财务报表已由大信会计师北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、公司会计政策、会计估计变更及其影响、公司会计政策、会计估计变更及其影响 报告期内，公司无会计政策变更、会计估计变更及重大前期差错变更。（六）（六）公司已披露的经营计划或目标的实施进度分析公司已披露的经营计划或目标的实施进度分析 公司在2013年4月披露的北京康孚科技股份有限公司2012年年度报告中对公司下一年度的发展规划进行了披露，目前各项经营计划进展顺利并取得了可喜成绩。市场销售方面，公司巩固提升了主营业务、产品及服务在烟草行业的领先地位，保持公司主营的工艺性空调末端机组和空调制冷自控系统的销售收入稳中有升的势头。全年实现销售合同金额13,245.08万元，比预期的销售收入目标10,000万人民币增幅32.45%；全年财务报告净利润920万人民币，比预期的净利润目标为800万人民币增幅15%。公司已以湖南中烟大托烟叶醇化库区的集中空调除湿系统为样板工程，在行业内进行了推广宣传，目前已有多家烟叶库区项目在施工图设计方面采用了本公司的方案。公司立体高架库恒温恒湿空调系统专利产品也在河南中烟新郑州卷烟厂易地搬迁等项目上取得可喜成绩。除烟草行业外，公司的主营业务的市场领域得到了拓宽，承接了北京京都儿童医院中央空调净化工程、北京安贞医院昌平分院新建项目能源管理及控制系统、一汽大众汽车有限公司的成都35万辆二期捷达综合生产线空调设备供货及安装工程、北京奔驰汽车有限公司焊接车间二期空气净化除尘系统等项目。产品研发方面，公司对烟草行业工艺性空调末端机组表冷盘管在变水温节能工况下的结构进行了创新设计；自清洁空气过滤系统在不锈钢纤维的表面纳米处理方面进行了研发试验，目前已取得突破性进展，过滤效率及自清洁清灰能力得到了大大提高；焊装烟气净化空调系统已在北京奔驰汽车有限公司焊接车间二期空气净化除尘系统等项目中得到了应用，并获得甲方验收通过和好评；烟叶醇化仓库集中空调除湿系统 已在长沙烟厂大托烟叶库区进行现场安装，因业主方整体工期滞后，目前还未进入系统调试和测试阶段。建筑物能源管理与控制系统的研发已完成初级版的测试工作，实现了北京总部监控管理平台与项目现场能耗数据的远程实时传输，目前正结合河南许昌烟草机械有限公司易地搬迁全厂公用动力设施能源管理项目进行实际应用和测试。企业ERP管理系统建设方面，公司完成了ERP信息化管理系统第一期（人力资源、财务采购供应链）建设，公司选用了国内市场占有率最高的北京用友股份有限公司U8+信息管理平台，初步实现了企业信息资源共享，促进了公司管理效率的逐步提高。人力资源管理方面，公司借助用友U8+信息管理平台的强大功能，逐步完善了员北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 工基础信息，逐步优化企业组织架构和人才结构，加大了人力资源规划和招聘工作管理力度，逐步引进适合企业发展的优秀人才。资质办理方面，公司本年度已完成“计算机信息系统集成企业”申报工作，目前等待批证；与此同时，公司也在筹备建筑业机电工程专业承包一级资质办理工作。工厂（生产基地）建设方面，2013年3月已与天津蓟县政府签订45亩工业用地购买合同，并投资成立了全资子公司：康孚（天津）净化空调有限公司。现已完成相关手续办理和前期准备工作，厂房设计完毕，目前已进入施工阶段。因办理地方政府土地挂牌手续等原因，此工作比原计划工期有延误。融资计划方面，公司2013年主要依靠银行筹集资金，首次定向增资计划于2014年度上半年进行。二二、公司持续经营能力的评价、公司持续经营能力的评价 公司自 1994 年成立以来，至今已持续经营近 20 年。2000 年左右，公司根据自身的技术优势进行市场细分，将市场定位在工艺性建筑物的通风空调及自动控制领域。通过十几年的努力，公司在定位的市场领域已取得一定的品牌知名度，在烟草行业处于领先地位。品牌的影响力为公司持续经营奠定了坚实的基础。公司近五年来经营稳定，年销售合同金额稳定在 1 亿左右，2013 年销售合同金额超过 1.3 亿。为突破发展瓶颈，公司于 2013 年 1 月 22 日在全国中小企业股份转让系统（新三板）成功挂牌，借此机会规范了治理结构，建立健全了各项管理制度，调整了公司中长期发展战略，提升了人力资源管理水平，为公司可持性发展夯实了管理平台。同时，公司近几年加大了技术创新和产品研发的投入，目前已定型的自清洁型空气过滤系统、高架库恒温恒湿空调系统、冷却塔与冷水机组联合供冷节能系统、烟叶库节能型集中空调除湿系统已陆续投放市场，并获得用户的一致好评，未来几年内将成为公司新的利润增长点。公司目前拥有 2 项发明专利，13 项实用新型专利，并取得 4 项商标权。公司目前已形成自主核心技术体系，围绕着核心技术不但扩充产品链范围，是公司持续经营的源动力。“十二五”期间，国家加快了经济结构、产业结构调整的步伐，大力促进绿色低碳经济发展。公司的核心技术以及主营产品顺应节能环保大趋势，公司的持续经营将在时代的大环境中保持强劲的生命力。综上所述，公司在未来的几年内具有较好的持续经营能力。三三、公司下一年度经营计划说明、公司下一年度经营计划说明 北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 16（一）发展战略（一）发展战略 公司中长期发展战略目标是依托自身中央空调和自控系统相结合的核心技术优势，在工业建筑领域细分市场，研发一系列技术领先的机电一体化通风空调末端设备、能源管理和控制系统、以及定制的系统集成解决方案，营造高性能、低能耗的绿色工业建筑物，并将公司打造成为细分市场上的一流设备供应商和技术服务商。为此，公司将秉承专业化发展的经营理念，所有产品研发和业务开展均基于自身核心技术的支撑平台，并通过不断学习、研究、创新和项目实践，不断丰富核心技术的内涵，提升核心技术的水平，努力保持行业内的领先地位。公司经营模式是，抓住机遇，靠研究开发的高投入获得产品技术和性能价格比的领先优势，通过有效的市场营销、产品制造、系统集成和项目实施，在最短的时间里形成正反馈的良性业务循环，充分获取机会窗的超额利润。不断优化成熟产品，驾驭市场上的价格竞争，扩大和巩固在细分市场上的主导地位。公司按照这一经营模式的要求建立组织结构和人才队伍，不断提高公司的整体运作能力。在发展中构建技术、质量、成本和服务优势，是公司竞争力的基础。高超的的资源整合能力和高技术含量的服务能力，为客户提供满意的、恰当的产品和服务是公司现阶段经营模式的基本方针。公司主张在顾客、员工与合作者之间结成利益共同体。公司的产品和技术服务为顾客创造价值，是公司生存的社会责任。公司认为劳动、知识、技能、管理和资本创造了公司的全部价值。公司为员工、合作者可分配的价值主要为组织权力和经济利益；其分配形式是：机会、职权、工资、奖金、社会统筹保障、股权、红利、以及其他人事待遇。公司实行按生产要素分配和按劳分配相结合的分配方式。绩效优先，兼顾公平，保证公司可持续发展，是公司价值分配的基本原则。（二）年度经营计划或目标（二）年度经营计划或目标 1、市场销售、市场销售 2014 年度，公司将继续巩固在烟草行业的领先地位，加大市场销售推广力度，保持公司主营的工艺性空调末端机组和空调制冷自控系统的销售收入稳中有升的势头。公司将紧跟烟草行业近几年对各省烟叶醇化库建设的技改方向，以湖南中烟公司大托烟叶库区为样板工程，大力推广公司新研发出的节能型集中空调除湿系统，使该系统成为公司在卷烟行业新的利润增长点。公司前几年持续研发的自清洁空气过滤系统已取得良好的市场口碑，本年度将加北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 大此专利产品的市场推广力度，预期在烟草行业、地铁通风、汽车焊接工房等领域取得较好的成绩。以焊装车间烟气净化空调系统为突破口，扩大公司在汽车制造行业的品牌影响力，研发与之配套空调配件和节能自控系统；在精密机械加工、微电子、制药等行业建立洁净空调系统样板项目，为公司下一步在洁净空调业务方面的扩张做好市场铺垫。以河南许昌烟草机械有限公司易地搬迁全厂公用动力设施能源管理项目为样板工程，对公司研发的能源管理与控制系统进行推广，提升公司在建筑能源管理市场上的影响力。通过市场调研和细分市场，将公司定型的新产品：立体高架库恒温恒湿通风空调系统、冷却塔与冷水机组联合供冷节能系统在工业建筑领域进行全面市场推广。2、财务目标财务目标 公司经过多年的技术积累、产品研发和市场经验，近几年研发的新产品和系统集成业务已大部分完成了样板项目的试用阶段，可以进入市场销售阶段。因此，公司未来两年将进入快速发展期，2014 年的销售合同签订金额目标为 15,000 万人民币，确保财务年度内主营业务收入达到 11,500 万人民币，净利润目标达到 1,100 万人民币，同比增长率达到 20%-25%。3、技术创新和产品研发计划、技术创新和产品研发计划 2014 年，公司将继续在国家“十二五”低碳经济、节能减排产业发展规划的指引下，充分发挥公司的核心技术优势，加大与清华大学在相关领域的合作，进一步完善校企联合虚拟研发中心及其相关机制，大力推进公司产品向相关技术广度和深度的拓展和延伸。2014 年计划新立项的研发项目主要有：直管式旋风空气过滤器、自清洁不锈钢纤维空气过滤系统、密闭型风量调节阀等，延续开发和设计的项目主要有：置换式空气送风装置、自清洁易拆装式空气过滤器等的标准化和系列化开发设计。此外，公司总部搭建的建筑能耗远程监控平台，新增接入部分客户的能源计量数据，进一步完善和充实建筑能耗实时数据库，完善和定型公司能源管理及控制系统。2014 年，公司将继续保持对技术和产品研发的较高投入，计划投入研发费用 450万元，该项费用的增幅达到 20%左右。年内将申请 12 项发明专利和 35 项实用新型专利，将或批下来 1 项发明专利和 2 项实用新型专利。北京康孚科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 公司还将进一步加强研发团队建设和研发管理创新，进一步充实和优化研发部门的人力资源结构，修订和完善研发工作规范、工作流程和配套的奖惩制度，推行微软Project 项目管理理念和技术工具，提高研发工作效力。4、企业管理系统建设、企业管理系统建设 公司 2013 年对 ERP 信息管理系统进行了全面规划，选用了北京用友股份股份有限公司 U8+企业信息管理平台，已经对公司 ERP 系统进行了全面规划，一期（人力资源、财务、采购供应链）ERP 系统已经上线运行。2014 年继续对一期工程优化完善，并着手第二期（客户关系管理、OA 协同办公、成本管理、质量管理、绩效管理，生产管理）各模块的建设和运行，其中生产管理系统模块将在公司全资子公司康孚（天津）净化空调设备有限公司运行，ERP 项目的全面建成和运行将促进公司管理效率的进一步提高。公司将建立一套行之有效、操作性强的公司风险控制体系，保证公司经营运作严格遵守国家相关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保市场开拓和业务稳健运行，从而实现公司持续、良性、稳定、健康发展。5、人力资源发展计划人力资源发展计划 公司始终高度重视人力资源管理工作，2014 年度我公司一是要加强优秀技术和管理人才的招聘；二是要加强对现有技术人才的培训，提高公司整体技术水平；三是深化人力资源管理的基础工作 从全体员工工作分析入手，逐步推行目标管理，将员工工作目标完成情况与员工薪酬待遇紧密挂钩，在此基础上实现绩效管理在 ERP 线上运行。6、生产基地建设计划、生产基地建设计划 2013 年度，公司与天津蓟县汽车专用工业园开发区签定了购置 45 亩工业用地的合同，成立了全资子公司：康孚（天津）净化空调有限公司。一期工程建设约 10,000多平米的标准厂房、配套办公用房和职工公寓，目前已完成厂房围墙建设及周边道路铺修工