430537_2013_恒通股份_2013年年度报告_2014-04-18.pdf

哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 Harbin Ontop Drainage Equipment Manufacturing CO.,LTD.2013 年年度报告 2013 年年度报告 （股票代码 430537）2014 年 4 月2014 年 4 月 第一章 重要提示、目录和释义 第一章 重要提示、目录和释义 一、重要提示 一、重要提示 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司负责人祝丹、主管会计工作负责人赵丽艳、会计机构负责人杨剑涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司负责人祝丹、主管会计工作负责人赵丽艳、会计机构负责人杨剑涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、目录 目录 第一章 重要提示、目录和释义第一章 重要提示、目录和释义.2第二章 公司基本情况简介第二章 公司基本情况简介.7第三章 会计数据和财务指标摘要第三章 会计数据和财务指标摘要.9第四章 管理层讨论与分析第四章 管理层讨论与分析.10第五章 重要事项第五章 重要事项.16第六章 股本变动及股东情况第六章 股本变动及股东情况.18第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.20第八章 公司治理及内部控制第八章 公司治理及内部控制.24第九章 财务报告第九章 财务报告.28第十章 备查文件目录第十章 备查文件目录.92哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告4三、释义 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告5四、重大风险提示 四、重大风险提示 1、实际控制人不当控制风险 1、实际控制人不当控制风险 公司控股股东祝丹、张绍娟夫妇，持有公司 88.50%的股份，为公司的实际控制人，处于绝对控制地位。虽然公司已制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但是公司实际控制人仍可以利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司对重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等的决策，公司决策存在偏离小股东最佳利益目标的可能性。公司存在实际控制人控制不当的风险。2、综合管理水平亟待提高的风险 2、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。3、行业政策风险 3、行业政策风险 现阶段，国内污水排放设备产品的质量标准与检测体系尚未完全建立，权威的检测平台缺乏，质量评价或认证暂时缺乏国家级公认的衡量标准。行业标准的尚未健全导致各厂商的产品种类繁多、产品规格不规范，产品质量评价缺乏依据，部分企业缺乏有效的竞争手段，压价销售，恶意竞争，扰乱了整个行业的秩序，降低了整个行业的利润率水平。市场的相对无序竞争将不利于行业的健康发展，从而间接影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。4、财务风险 4、财务风险（1）公司的主要客户均是建筑开发企业，客户的实力较强，但是由于行业内普遍采用招投标采购、验收付款以及质量保证金制度，使得公司的应收账款余额较大，如客户信用状况发生不利变化，应收账款存在发生坏账损失的风险。（2）虽然公司的主要产品采用订单生产模式，以销定产，但一方面公司主要的销售区域集中在北方，订单受季节性不均衡；另一方面，客户施工周期长，施工进度以及安装检验周期较长等原因，存在延迟产品交付和验收的情况，导致发出商品的余额较大。存货的资金占用成本较高，随着生产经营规模的增大，公司可能会出现暂时性的运营资金紧张。本风险中的第一项、第二项风险与公开转让说明书重大提示中第一项、第二项哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告6一致；本风险提示中的第三项与公开转让说明书“行业及公司基本风险特征”中的行业基本风险一致。哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告7 第二章 公司基本情况简介 第二章 公司基本情况简介 一、公司信息 一、公司信息 公司股份简称 恒通股份 公司股份代码 430537 公司股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统公司挂牌时间 2014.01.24 公司的中文名称哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 公司的中文简称恒通股份 公司的外文名称Harbin Ontop Drainage Equipment Manufacturing CO.,LTD.公司的外文名称缩写 Harbin Ontop 公司的法定代表人祝丹 公司注册地址哈尔滨开发区南岗集中区嵩山路 5 号高科技创业中心 0 号楼 607 室 公司注册地址的邮政编码150090 公司办公地址哈尔滨开发区南岗集中区嵩山路 5 号高科技创业中心 0 号楼 607 室 公司办公地址的邮政编码150028 公司网址http:/ 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称申银万国证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址上海市常熟路 239 号 公司聘请的会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 签字会计师姓名王丽 高翔君 二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名：李秀波 联系地址：哈尔滨市松北区秀月街 178 号科技创新城 20 号楼 D 座 405 室 联系电话：0451-82323452 传真：0451-82260726 电子信箱： 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告8三、信息披露及备置地点 三、信息披露及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司董秘办 四、公司历史沿革四、公司历史沿革 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册 1999 年 12 月 8 日 哈尔滨市工商行政管理局 2301092010920230197718441163 71844116-3最近变更注册登记日期 2011 年 3 月 21 日 哈尔滨市工商行政管理局 230199100013600230197718441163 71844116-3哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告9 第三章 会计数据和财务指标摘要 第三章 会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:元项目 2013 年度 2012 年度 变动比例(%)项目 2013 年度 2012 年度 变动比例(%)营业收入 13,067,387.2011,716,743.54 11.53归属于母公司股东的净利润 1,373,831.11470,749.48 191.84归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 776,911.07424,292.82 83.11经营活动产生的现金流量净额 142,205.861,671,071.19-91.49加权平均净资产收益率（%）13.02774.89 8.14基本每股收益（元/股）0.17170.0588 192.00项目 2013 年末 2012 年末 变动比例(%)项目 2013 年末 2012 年末 变动比例(%)总资产 26,307,875.7423,235,081.55 13.22股本 8,000,000.008,000,000.00 0.00归属于母公司股东的净资产 11,232,396.709,858,565.59 13.94归属于母公司股东的每股净资产（元/股）1.401.23 13.82 二、本年度内公司非经常性损益项目和金额 二、本年度内公司非经常性损益项目和金额 单位:元项目 金额 1、计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 685,895.042、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-91,600.00小计 小计 594,295.043、所得税影响数-2,625.00非经常性损益净额 596,920.04非经常性损益净额 596,920.04 注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入,-表示损失或支出。哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告10 第四章 管理层讨论与分析 第四章 管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾 一、公司经营情况回顾（一）总体经营情况（一）总体经营情况 2013 年，随着公司主营产品市场的科学布局，公司在整体经营战略上的定位调整，不断引进人才建成规范的运营团队、稳固老市场拓展新的空白市场，加强技术研发力量和产品创新、进一步提高产品质量、企业软硬件设施都得到提升，使企业内部基础得到夯实。在 2013 年下半年各项管理工作都实现了新突破，已形成了稳固的管理团队和一线运作团队，为 2014 年新规划的有效实施和实现公司稳步发展迈出坚实的一步。1、经营业绩持续提升 1、经营业绩持续提升 2013 年，公司实现营业收入 13,067,387.20 元，同比增长 1,350,643.66；利润总额和净利润分别为 1,532,148.05 元、1,373,831.11 元，同比增长 958,501.62 元、903,081.63 元。截至 2013 年 12 月 31 日，公司总资产为 26,307,875.74 元，净资产约为 11,232,396.70 元。随着国家对城市地下空间的开发利用规划的不断扩大，污水提升排放设备市场前景看好；随着各地方政府对国家对餐饮污水的治理硬性环保政策落实力度的加强，油水分离设备在 2013 年度的销售量逐步提升。因此，公司强排和油水分离两类主营产品未来的市场空间巨大，对公司继续保持稳定增长意义重大。(二)(二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司的主营业务为是排水设备的研制及销售；流体机械设备的研制及销售；换热器设备、给水设备的装配及销售；电气自动控制设备及远程给水设备监测系统的开发、研制及销售等。单位:元 主营业务分行业情况 行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)排水专业设备制造 12,908,476.96 7,207,300.2244.1711.845.19 3.53合计 12,908,476.96 7,207,300.2244.1711.845.19 3.53 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告11单位:元 主营业务分产品/服务情况 产品/服务 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)排水排放设备 8,164,352.99 4,840,122.3140.72-13.51-17.14 2.59隔油设备 2,892,158.16 1,654,788.0442.78282.78 352.83-8.86隔盐空气过滤器 1,851,965.81 712,389.8761.53 37.49 10.39 9.44 合计 12,908,476.96 7,207,300.2244.1711.845.19 3.53 2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。(三)(三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、报告期内行业发展对公司经营情况的影响 首先，从国家政策方面，随着十八大的召开，国家对环保治理的决心和政策支持，为公司发展环保性能产品提供了有力的空间；其次，随着公司产品市场拓展的逐年深入，企业品牌市场的认知度不断加深，公司经营业绩呈逐年上升的发展态势；第三，国家对行业的重视，已经开始制定和完善产品的行业标准，公司作为行业的领头羊，在标准制定当中起着重要的角色。因此，行业发展、周期的波动均对企业有向好的影响，公司将迎来一个历史性的发展机遇。2、周期波动对公司经营情况的影响 报告期内，周期波动对公司经营无影响。(四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响(四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式为：公司现阶段是以自营直销为主，渠道销售（代理销售、网络营销）为辅的销售模式，产品订单大多通过公开招投标获得。报告期内公司的商业模式无重大变化。(五)公司主要财务数据分析 1、资产、负债项目重大变化情况(五)公司主要财务数据分析 1、资产、负债项目重大变化情况 单位:元 科目 2013 年 2012 年 变动 重大变动 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重增减额 增减率 货币资金 418,878.93 1.59 962,513.034.14-543,634.10-56.48 经营活动现金流出加大所致 预付账款 362,652.25 1.38 219,623.800.95143,028.4565.12 固定资产增加所致 其他应收款 236,930.20 0.9 574,997.822.47-338,067.62-58.79 备用金借款减少所致。递延所得税139,989.65 0.53 86,907.550.3753,082.1061.08 资产减值准备余哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告12资产 额增加可抵扣暂时性差异所致。短期借款-1,539,007.406.62-1,539,007.40-100.00 偿还中国建设银行借款致。其他应付款 7,147,991.01 27.17 4,803,430.2820.672,344,560.7348.81 向控股股东借款增加所致。2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率%变动原因说明 主营业务收入 12,908,476.96 11,542,339.311,366,137.65 11.84 销售额增大所致其他业务收入 158,910.24 174,404.23-15,493.99-8.88 维修收入减少所致营业收入合计 13,067,387.20 11,716,743.541,350,643.66 11.53（2）成本构成分析（2）成本构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率%变动原因说明 主营业务成本 7,207,300.22 6,851,766.83355,533.39 5.19销售额增大成本增加其他业务成本 94,010.91 45,676.1848,334.73105.82维修原材料提档所致营业成本合计 7,301,311.13 6,897,443.01403,868.12 5.86（3）费用构成分析（3）费用构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率%变动原因说明 销售费用 1,390,074.22 1,012,368.61377,705.6137.31外阜市场销量增大，导致运输费用增加。财务费用 176,486.87 135,418.0841,068.7930.33利息支付增加所致。资产减值损失 353,880.61 146,699.41207,181.20141.23主要新增坏账准备增加所致。所得税费用 158,316.94 102,896.9555,419.9953.86利润增加所致费用合计 2,078,758.64 1,397,383.05 681,375.5948.76（3）营业外收入、营业外支出构成分析（3）营业外收入、营业外支出构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率%变动原因说明 营业外收入 725,665.04 74,016.56 651,648.48 880.41 收到国家科技型财政补助资金增加所致 营业外支出 130,600.00 27,293.53 103,306.47 378.50 支付的对外捐赠增加所致。3、现金流量分析 3、现金流量分析 单位：元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 142,205.86 1,671,071.19-1,528,865.33-91.49收到政府补贴款的增加和付现费用的减少。投资活动产生的现金流量净额-1,179,425.00-2,922,978.791,743,553.79-59.65投入自建厂房减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 493,585.04 528,877.06-35,292.02-6.67收到的控股股东借款增加所致。现金及现金等价物净增加额-543,634.10-723,030.54179,396.44-24.81经营活动季节性现金回款减少所致。哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告13说明：报告期内公司经营活动产生的现金流量与净利润不存在重大差异4、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。5、会计师事务所意见 4、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。5、会计师事务所意见 公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。6、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 6、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用?不适用 7、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 7、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 本年度无会计政策、会计估计或重大会计差错变更事项。二、公司对持续经营能力评价 二、公司对持续经营能力评价 本年度公司经营业绩虽上升辐度较小，但公司正处在内部基础夯实阶段，为今后的可持续发展奠定了坚实的基础。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、公司经营计划和目标 三、公司经营计划和目标（一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 公司所属行业属新兴行业，随着国家对环保意识的提高及法规的确立，更助推了市场的刚性需求，市场容量巨大，公司作为此行业产品研发、生产、销售的创始者和龙头企业，发展前景光明。（二）公司发展战略（二）公司发展战略 公司以原有销售区域的稳固发展为基础，按照产品战略、专利和知识产权战略、加大技术研发投入、创新核心产品，公司在餐饮排放净化领域开发新产品；利用人才战略，吸纳人才、培养人才，打造核心团队；重新定位营销战略，建立更加完善的销售及管理团队，合理布局和健全营销网络，打通各种营销渠道，提升产品在同行业的竞争能力和在全国市场的占有率；加大产品品牌宣传力度，积极参与国家关于行业标准的制定。通过全方位完善的战略定位，从而快速促进公司整体发展战略的实现。（三）公司 2014 年经营计划和主要目标（三）公司 2014 年经营计划和主要目标 1、公司 2014 年度经营计划 公司计划在 2013 年基础上，进一步加大研发费用投入、加大优秀人才的吸纳力度，哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告14有效提升团队综合能力，进一步完善销售和售后体系，严格按 ISO9001-2008 管理体系要求及 24001-2004 环境管理体系要求建立健全管理体系在保障公司战略目标实现的基础上，实际主营业务销售额较 2013 年提升 30%的增长目标，净利润较 2013 年也将长足提升。2、公司经营计划涉及的投资资金的来源情况 目前，公司的主要投资资金来源于企业自有资金；同时公司将充分利用高新技术企业及全国中小企业股份转让系统挂牌公司的各项支持政策和优惠措施，通过融资、政府资助等多种渠道获取资金支持。（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析 报告期内公司没有对公司产生重大影响的不确定因素 四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、实际控制人不当控制风险 1、实际控制人不当控制风险 公司控股股东祝丹、张绍娟夫妇，持有公司 88.50%的股份，为公司的实际控制人，处于绝对控制地位。虽然公司已制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但是公司实际控制人仍可以利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司对重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等的决策，公司决策存在偏离小股东最佳利益目标的可能性。公司存在实际控制人控制不当的风险。应对措施应对措施：实际控制人不当控制风险，是很多中小企业所面临的共性问题。为避免造成直接或间接的影响，公司从健全法人治理结构，充分发挥公司三会的审议和表决权力，并从制度上遵守公司法、证券法和公司章程等各项规章制度的要求。2、综合管理水平亟待提高的风险 2、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。应对措施：应对措施：为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。3、行业政策风险 3、行业政策风险 现阶段，国内污水排放设备产品的质量标准与检测体系尚未完全建立，权威的检测平台缺乏，质量评价或认证暂时缺乏国家级公认的衡量标准。行业标准的尚未健全导致各厂商的产品种类繁多、产品规格不规范，产品质量评价缺乏依据，部分企业缺乏有效哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告15的竞争手段，压价销售，恶意竞争，扰乱了整个行业的秩序，降低了整个行业的利润率水平。市场的相对无序竞争将不利于行业的健康发展，从而间接影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。应对措施：应对措施：公司曾多次受“中国建筑标准设计研究院”邀请，积极参加协会标准编制活动和编制工作，作为污水提升装置应用技术规程的主要编制单位，实现了企业标准与国家相关标准的对接，为企业产品质量提供充分的保障，增强公司竞争实力。4、财务风险 4、财务风险（1）公司的主要客户均是建筑开发企业，客户的实力较强，但是由于行业内普遍采用招投标采购、验收付款以及质量保证金制度，使得公司的应收账款余额较大，如客户信用状况发生不利变化，应收账款存在发生坏账损失的风险。（2）虽然公司的主要产品采用订单生产模式，以销定产，但一方面公司主要的销售区域集中在北方，订单受季节性不均衡；另一方面，客户施工周期长，施工进度以及安装检验周期较长等原因，存在延迟产品交付和验收的情况，导致发出商品的余额较大。存货的资金占用成本较高，随着生产经营规模的增大，公司可能会出现暂时性的运营资金紧张。应对措施：应对措施：为应对坏账损失风险，公司将加强对客户信用的评审，与优质客户建立长期的合作关系，加大应收款的回款力度，加强合同洽谈中对应付款的约束，有效降低坏账损失给公司造成的阶段性压力；为避免造成季节风险，对此公司在今后市场布局上将逐步拓展南方市场，减少季节性差异给公司造成的回笼资金不均衡。哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告16 第五章 重要事项 第五章 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内，公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 1、关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额(万元)担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕祝丹 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 40.00 2012 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日 是 关联方担保情况说明：控股股东祝丹以名下面积 79.46 平方米的房产为本公司在中国建设银行股份有限公司哈尔滨开发区支行的 270 万元借款提供抵押担保，截至 2013 年 12 月 31 日，该笔借款已经全部偿还，无余额。2、关联方应收应付款项 项目名称 关联方 年末数 年初数 其他应付款 祝丹 6,300,569.014,610,569.01其他应付款 张绍娟 500,000.00-合 计 6,800,569.014,610,569.01注：向股东借款增加所致，借款期限以公司还款时间为准，借款利率为银行同期存款利率。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告171、避免同业竞争承诺函承诺的履行情况：报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未发生同业竞争事项。2、关联交易承诺函履行情况：见本章中之第四项“重大关联交易”。3、关于对外投资相关情况的承诺函：严格遵守承诺，报告期内未发生。4、关于诚信状况等的书面声明，董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况，严格按照承诺履行，报告期内未发生违背承诺事项。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 本公司与中国建设银行股份有限公司哈尔滨开发区支行签订人民币流动资金贷款合同，借款金额为 230 万元，利率为基准利率上浮 30%，借款期为 2013 年 12 月 23 日至 2014 年 12 月 23 日，并于同日签订无形资产抵押合同，以本公司哈尔滨开发区迎宾路集中区鄱阳东街北侧 9988.50 平方米（原值为 420 万元）证书编号为哈国用（2011）第 0935289 号的土地使用权作为抵押物，抵押金额合计为 230 万元，并办理了抵押物登记，抵押权人为中国建设银行股份有限公司哈尔滨开发区支行，抵押期限自 2013 年 12月 26 日至 2014 年 12 月 22 日止。土地他项权利证书编号为哈他项（2013）第 09000533号；本笔贷款于 2014 年 1 月 10 日全额转存至本公司账户。除上述事项外，本公司无其他需要披露的资产负债表日后事项。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司正处在筹备挂牌阶段，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台无重要事项披露。哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告18 第六章 股本变动及股东情况 第六章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 2014 年 1 月 24 日，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。公司挂牌前的股本结构情况详见公司于2014年1月22日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台披露的公开转让说明书。二、前 10 名股东持股情况表 二、前 10 名股东持股情况表 单位：万股序号 股东名称 股东性质 期初持股数 报告期内增减 期末 持股数 期末持股比例 限售股份数 无限售股份数 质押或冻结股份数量 1 祝丹 自然人 512.00 20.00532.0066.50133.00 399.00 2 张绍娟 自然人 176.00 176.0022.0044.00 132.00 3 赵丽艳 自然人 20.00 20.002.505.00 15.00 4 陈海明 自然人 20.00 20.002.505.00 15.00 5 董学武 自然人 4.00 4.000.501.00 3.00 6 赵惠均 自然人 16.00 16.002.0016.00-7 贾东光 自然人 16.00 16.002.004.00 12.00 8 王 廷 自然人 16.00 16.002.0016.00-9 于开伟 自然人 20.00-20.00 合计 800.00 800.00100.00224.00 576.00 1、股东间关联关系说明：1、股东间关联关系说明：祝丹：控股股东自然人；关联关系：实际控制人对本公司的持股比例 66.5%，实际控制人对本公司的表决权比例 66.50%。张绍娟：实际控制人之妻，一致行动人，自然人，第二大股东，实际控制人对本公司的持股比例 22.00%，实际控制人对本公司的表决权比例 22.00%。本公司最终控制方：祝丹、张绍娟。2、持股变动情况说明：2、持股变动情况说明：详见“第六章 股本变动及股东情况”之“二、前 10 名股东持股情况表”。三、控股股东和实际控制人情况 三、控股股东和实际控制人情况 公司控股股东及实际控制人为祝丹先生，持有本公司股份 5,320,000.00 股，持股比例为 66.50%。哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司于 1999 年 12 月 8 日由祝丹、张绍娟出资设立，注册资本万，注册号为高开 230199100013600（1-1），法定代表人为祝丹。祝丹：男，1962 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1987 年 3 月至 1991 年 12 月任哈尔滨电工学院机械系热能工程教研室讲师；1992 年 1哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告19月至 1992 年 12 月任哈尔滨长城机电产业公司房地产部部长；1993 年 1 月至 1995 年 12月任黑龙江北亚集团哈尔滨北亚期货经纪有限公司行情分析师；1996 年 3 月至 1999 年10 月任新加坡环境发展部城市污水排放监控处工程师；1999 年 12 月创办恒通排水任，至今任公司董事长、总经理，并兼任总工程师。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用?不适用 哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告20 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股比例 与股东间关系祝 丹 董事长/总经理 男 52 2011.3.15-2014.3.14 512.00532.00 20.00 66.50股东 张绍娟 董事 女 52 2011.3.15-2014.3.14 176.00176.00-22.00股东 陈海明 董事/副总经理 男 48 2011.3.15-2014.3.14 20.0020.00-2.50股东 贾东光 董事/副总经理/董事会秘书 男 46 2011.3.15-2014.3.14 16.0016.00-2.00股东 赵丽艳 董事/副总经理/财务负责人 女 45 2011.3.15-2014.3.14 20.0020.00-2.50股东 叶剑波 监事会主席 男 52 2011.3.15-2014.3.14-董学武 监事 男 38 2011.3.15-2014.3.14 4.004.00-0.50股东 李艳华 职工代表监事 女 39 2011.3.15-2014.3.14-合计 合计 748.00768.00 748.00768.00 20.00 96.0096.00 （二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.公司董事（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.公司董事（1）祝丹：简历详见“第六章 股本变动及股东情况”之“三、控股股东和实际控制人情况”（2）张绍娟：女，1962 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1987 年 9 月至今任中船重工集团第七零三研究所研究员。2011 年至今，任公司董事。（3）陈海明：男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年至 1997 年任哈尔滨拖拉机厂焊接工程师；1997 年至 2004 年任广州贝龙公司上海分公司经销部经理；2004 年至今任公司副总经理；2011 年 3 月 15 日至今，任公司董事、副总经理。（4）贾东光，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1989哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司 2013 年年度报告21年9月至1995年6月任哈尔滨市塑料一厂能源办主任兼团委副书记；1995年7月至2000年 4 月任黑龙江省北亚期货经纪有限公司客户管理部部长；2001 年 5 月至 2011 年 3 月任公司信息部部长。2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 14 日任公司第一届董事会董事、副总经理、董事会秘书；现任公司第二届董事会董事、副总经理。（5）赵丽艳，女，1969 年出生，中国籍，无境外永久居留权，专科学历。1989年 10 月至 1996 年 6 月任哈尔滨金工异型钢管厂会计；1996 年 7 月至 2001 年 1 月任哈尔滨金工玻璃幕墙装饰有限公司主管会计；2001 年 3 月至 2003 年 2 月任哈尔滨天值混凝土股份有限公司会计兼统计；2003 年 3 月至 2011 年 3 月任公司会计主管。2011 年 3月 15 日至今，任公司董事、副总经理、财务负责人。2.公司监事 2.公司监事（1）叶剑波，男，1962 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1983年 5 月至 1993 年 10 月任哈尔滨玻璃厂班组长；1993 年 11 月至 1999 年 11 月任珠海蓝马电脑厂有限公司副总经理；2000 年 3 月至 2008 年 3 月任深圳大洋电子有限公司副经理；2009 年 7 月至今在公司担任生产管理人员。2011 年 3 月 15 日至今任公司第监事会主席。（2）董学武，男，1976 年出生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。1995年 1 月至 1999 年 5 月任哈尔滨市玻璃厂电工；1999 年 6 月至 2