430043_2013_世纪东方_2013年年度报告_2014-04-28.pdf

北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 世纪东方 NEEQ:430043 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 BEIJING CENTURY EAST CHINA RAILWAY TECHNOLOGY CO.,LTD 年度报告 2013 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。三、公司 2013 年年度报告经公司第三届董事会第二次会议审议通过。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。四、公司年度财务报告经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司董事长田秀华先生、主管会计工作负责人吴冰冰女士及会计机构负责人（会计主管人员）牛志红女士声明：保证 2013 年年度报告中财务报告的真实、完整。六、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述、不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一节 释义、重大风险提示.5 1.1 释义.5 1.2 重大风险提示.5 第二节 公司简介.7 第三节 会计数据和财务指标摘要.9 3.1 主要会计数据与财务指标.9 3.2 非经常性损益.9 第四节 管理层讨论与分析.10 4.1 年度经营情况回顾.10 4.2 持续经营能力评价.14 4.3 下一年度经营计划及目标.14 第五节 重要事项.16 5.1 诉讼仲裁事项.16 5.2 对外担保.16 5.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况.16 5.4 关联交易.16 5.5 股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项.17 5.6 股权激励计划.17 5.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况.17 5.8 期末被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况.17 5.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况.17 第六节 股本变动及股东情况.18 6.1 股本结构.18 6.2 前十名股东持股情况.18 6.3 控股股东、实际控制人.20 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.21 7.1 董事、监事、高级管理人员情况.21 7.2 报告期董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况.26 7.3 员工情况.26 第八节 公司治理及内部控制.29 8.1 公司治理情况.29 8.2 报告期公司治理改进情况.30 8.3 报告期监事会发现的风险事项.30 8.4 监事会对年度报告的审核意见.30 8.5 公司的独立性.31 8.6 内部控制评价意见.32 8.7 年度报告重大差错责任追究制度.32 第九节 财务报告.34 第十节 备查文件.116 10.1 财务报表原件.116 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 10.2 审计报告原件.116 10.3 年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿.116 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 第一节第一节 释义、重大风险提示释义、重大风险提示 1.11.1 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京世纪东方国铁科技股份有限公司公司章程 行车安全预警系统 指 保障铁路行车安全和上道作业人员安全的一系列专业防护设备。该系统使用 800MHz 频段进行通信，实现列车二次事故防护、列车接近预警、道口安全预警等功能，又称列车安全预警系统 机车综合无线通信系统 指 由机车综合无线通信设备及出入库检测设备、记录单元和放音装置、记录单元数据分析系统等组成的系统 铁路综合业务接入网系统 指 连接局间中继网和终端用户网络接口之间的一系列传送实体（诸如线路设施和传输设施）所组成的传输网络系统 信息披露平台 指 全国中小企业股份转让系统信息披露平台，网址： 股东大会、董事会、监事会 指 北京世纪东方国铁科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 1.21.2 重大风险提示重大风险提示 （一）依赖铁路市场风险（一）依赖铁路市场风险 公司三大主营产品行车安全预警系统、机车综合无线通信系统、铁路综合业务接入网系统主要面对铁路市场销售，各年涉及铁路市场的营业收入占比超过90%。公司对铁路市场存在相当大的依赖。2013年，全国铁路固定资产投资额为6638 亿元，比2012年同比增长5.20%，根据国家的十二五规划，在近几年国内铁路仍将呈现高速发展态势，但不排除在未来的某个时期,因宏观经济形势、产业政策、铁路投资计划、突发特大事故等等因素导致国内铁路建设发展速度大幅减缓，一旦出现上述情况，将对公司的经北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 营状况和盈利能力产生重大不利影响。（二）销售客户集中度较高的风险（二）销售客户集中度较高的风险 公司的客户包括中国铁路总公司下属的铁路局（铁路公司）、客运专线铁路公司、城际铁路公司、各地方铁路公司等，公司向前五名客户的销售金额合计占当期营业收入的比例超过 42.27%。公司存在销售客户集中度较高的风险。（三三）发出商品未能及时验收的风险发出商品未能及时验收的风险 公司的发出商品主要指公司的产品已经出库，发送至客户现场，但未办理完验收手续、未结转为销售收入的商品。由于公司的产品大部分需要验收，而从产品发出至完成最终的验收需要一定的时间。在这一段时间，若保管不善，验收时出现产品数量及质量问题，将增加公司经营成本。北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 第二节第二节 公司简介公司简介 公司简称 世纪东方 中文名称 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 英文名称 BEIJING CENTURY EAST CHINA RAILWAY TECHNOLOGY CO.,LTD.法定代表人 田秀华 注册地址 北京市丰台区南四环西路 188 号十二区 31 楼(园区)办公地址 北京市丰台区南四环西路 188 号十二区 31 楼 邮政编码 100070 公司网址 http:/ 电子邮箱 董事会秘书或信息披露事务负责人 高如阳 电话 010-63701796 传真 010-63703007 电子邮箱 联系地址 北京市丰台区南四环西路 188 号十二区 31 楼 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2009 年 1 月 19 日 股票简称 世纪东方 股票代码 430043 信息披露平台 http:/ 年度报告备置地点 公司证券事务部 年度内注册变更情况 无 持续督导券商名称 国信证券股份有限公司 持续督导券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 公 司 信 息 联 系 人 挂牌信息 其 他 信 息 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 会计师事务所名称 立信会计师事务所（普通特殊合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 李长照、王志勇 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 3.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标 单位：人民币元单位：人民币元 主要会计数据主要会计数据 报告期报告期 上年同期上年同期 同比增减同比增减 营业总收入 273,665,162.52 250,923,322.40 9.06%营业利润 33,086,815.78 33,880,981.83-2.34%归属于挂牌公司股东的净利润 38,153,248.38 32,940,560.93 15.82%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 31,611,062.92 29,598,671.03 6.80%基本每股收益 0.62 0.53 16.98%全面摊薄净资产收益率（%）14.51%14.66%降低 0.15%经营活动产生的现金流量净额 74,419,956.81 22,756,349.35 227.03%报告期末报告期末 上年同期末上年同期末 变动比例变动比例 资产总额 474,187,714.60 468,061,024.65 1.31%归属于挂牌公司股东的净资产 262,909,909.84 224,756,661.46 16.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.27 3.65 16.98%3.23.2 非经常性损益非经常性损益 单位：人民币元单位：人民币元 项项 目目 报告期报告期 上年同期上年同期 其他营业外收入 7,736,688.78 3,980,985.25 其他营业外支出 40,000.00 49,350.07 小 计 7,696,688.78 3,931,635.18 非经常性损益的所得税影响数 1,154,503.32 589,745.28 扣除所得税影响后的非经常性损益金额 6,542,185.46 3,341,889.90 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 4.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾 4.1.14.1.1 本年度经营计划实现情况本年度经营计划实现情况 2013年，公司实现销售收入27,366.52万元，实现归属于挂牌公司的净利润为3,815.32万元。收入比2012年同比增长9.06%，净利润比2012年增长15.82%。2013年，公司取得建筑智能化工程设计与施工贰级资质和铁路电务工程专业承包叁级资质，为今后业务的拓展开辟了新的方向。公司被评为2013年度中关村专利保险试点单位、2012-2013中关村信用培育双百工程百家最具影响力信用企业，被北京市知识产权局认定为企业知识产权管理标准化单位。公司的轨道交通运营设备在线监测与诊断系统研发及产业化项目成为中关村国家自主创新示范区“十百千工程”重大项目。公司产品列车安全预警系统车载台、车次号校核机车数据采集编码器（C类）获得铁路产品认证证书（CRCC）。2013年，公司获得发明专利1项，实用新型专利6项。公司取得软件产品登记37项，软件著作权27项。4.1.24.1.2 本年度业务、产品变化情况及对公司经营的影响本年度业务、产品变化情况及对公司经营的影响 公司的主营业务是以铁路运输安全为核心的专用通信产品的研发、生产和销售，并提供与之相关的工程及技术服务。主要产品为行车安全预警系统、机车综合无线通信系统、铁路综合业务接入网系统等等。2013 年，本公司业务及产品未发生变化。4.1.34.1.3 本年度内行业相关变化情况及对公司经营的影响本年度内行业相关变化情况及对公司经营的影响 2013 年 3 月，十二届全国人大一次会议审议通过了国务院关于提请审议国务院机构改革和职能转变方案的议案。方案提出，将铁道部拟订铁路发展规划和政策的行政职责划入交通运输部。交通运输部统筹规划铁路、公路、水路、民航发展，加快推进综合交通运输体系建设。组建国家铁路局，由交通运输部管理，承担铁道部的其他行政职责，负责拟订铁路技术标准，监督管理铁路安全生产、运输服务质量和铁路工程质量等。组建中国铁路总公司，承担铁道部的企业北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 职责，负责铁路运输统一调度指挥，经营铁路客货运输业务，承担专运、特运任务，负责铁路建设，承担铁路安全生产主体责任等。不再保留铁道部。2013 年 3月 14 日，中国铁路总公司挂牌成立。铁道行业和铁路市场将越来越市场化。铁路行业越来越市场化，将给公司带来新的发展机遇和更大的市场空间，公司力求在新的监管模式下，发挥自身产品优势，以好的产品和更优质的服务，不断提升产品市场占有率和市场美誉度。4.1.44.1.4 商业模式变化情况及对公商业模式变化情况及对公司经营的影响司经营的影响 公司产品销售通过直销模式，主要通过招投标方式拓展业务，收入来源主要是产品销售收入。报告期内，商业模式未发生变化。4.1.54.1.5 主要财务数据重大变化分析主要财务数据重大变化分析 （一）公司主营经营情况分析（一）公司主营经营情况分析 公司分产品主营业务收入及主营业务利润构成情况：单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 2013 年年 主营业务收入主营业务收入 主营业务成本主营业务成本 主营业务利润主营业务利润 行车安全预警系统 72,664,502.42 30,122,018.66 42,542,483.76 机车综合无线通信系统 117,675,875.85 86,370,668.62 31,305,207.23 铁路综合业务接入网系统 67,643,163.00 43,350,263.36 24,292,899.64 其他 15,681,621.25 6,897,249.37 8,784,371.88 合计 273,665,162.52 166,740,200.01 106,924,962.51 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 2012 年年 主营业务收入主营业务收入 主营业务成本主营业务成本 主营业务利润主营业务利润 行车安全预警系统 69,841,959.38 34,079,482.24 35,762,477.14 机车综合无线通信系统 89,238,100.81 63,207,702.75 26,030,398.06 铁路综合业务接入网系统 73,109,808.74 47,143,133.41 25,966,675.33 其他 18,733,453.47 9,267,526.17 9,465,927.30 合计 250,923,322.40 153,697,844.57 97,225,477.83 报告期内，公司产品毛利率基本保持稳定，除行车安全预警系统因为产品结构的问题，平均毛利率由 51.20%上升至 58.55%外，其他产品的毛利率波动幅度较小。致使产品综合毛利率由 38.75%变至 39.07%。北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 （二二）期间费用及所得税费用分析）期间费用及所得税费用分析 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 2013 年年 2012 年年 同比增减同比增减 金额金额 占收入比占收入比例例 金额金额 占收入占收入比例比例 销售费用 19,090,632.00 6.98%11,953,458.91 4.76%59.71%管理费用 47,916,287.22 17.51%38,988,912.05 15.54%22.90%财务费用 5,292,036.97 1.93%5,022,368.79 2.00%5.37%所得税费用 5,200,007.05 1.90%5,278,872.41 2.10%-1.49%2013年，公司销售费用比2012年同比增长59.71%，其主要为销售业绩增加，销售人员工资、差旅费、运费、招标服务费也大幅增加所致。管理费用同比增长 22.90%，主要为每年公司采取升薪计划，员工工资均有一定幅度的提升，同时公司人员增加，公司薪金支付上升所致。（三三）公司资产负债项目大幅）公司资产负债项目大幅度度变动情况说明变动情况说明 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 2013 年年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 增减增减 应收票据 1,430,000.00 3,050,000.00-53.11%预付账款 22,862,754.07 14,557,862.74 57.05%其他流动资产 479,184.12 1,166,051.38-58.91%长期待摊费用 3,143,217.76 0.00-递延所得税资产 2,117,027.32 3,557,175.95-40.49%短期借款 26,237,175.77 79,795,315.00-67.12%应付票据 50,973,595.06 21,953,531.00 132.19%预收账款 52,918,619.35 32,814,343.78 61.27%其他非流动负债 4,260,000.00 7,400,000.00-42.43%重大变动原因分析：1、应收票据比去年期末降低 53.11%，是因为截至本期末，收到的未到期票据较少所致。2、预付账款比去年年底增加 57.05%，是因为扩大产能购买原材料和主要零部件，支付的款项增加所致。3、其他流动资产比去年年底降低 58.91%，是因为待分摊的担保费大幅度减少所致。4、长期待摊费用本年增加 3,143,217.76 元，是因为本期新增外地办事机构租赁北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 办公室装修费支出所致。5、递延所得税资产比去年年底降低 40.49%，主要是因为已取得未确认收入的与收益相关的政府补助、未实现的内部交易减少所致。6、短期借款比去年年底降低 67.12%，是因为公司年末偿还银行贷款后，未申请新的流动资金贷款所致。7、应付票据比去年年底增加 132.19%，是因为公司为节约财务费用，更多的使用银行承兑票据进行结算所致。8、预收账款比去年年底增加 61.27%，是因为公司收到客户的资金后，未达到收入确认的条件，尚未结转收入所致。9、其他非流动性负债降低 42.43%，是因为公司获得的大额的政府补助资金通过验收，结转成营业外收入所致。(四四)、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 2013 年年 2012 年年 同比增减同比增减 一、经营活动产生的现金流量净额 74,419,956.81 22,756,349.35 227.03%现金流入小计 365,641,676.64 248,278,273.54 47.27%现金流出小计 291,221,719.83 225,521,924.19 29.13%二、投资活动产生的现金流量净额-20,873,324.52-12,214,778.57 70.89%现金流入小计 460.00 0.00-现金流出小计 20,873,784.52 12,214,778.57 70.89%三、筹资活动产生的现金流量净额-65,994,529.78 5,033,652.74-1411.07%现金流入小计 63,104,355.13 87,392,138.47-27.79%现金流出小计 129,098,884.91 82,358,485.73 56.75%四、现金及现金等价物净增加额-12,447,897.49 15,575,223.52-179.92%2013 年，公司经营活动产生现金流量金额比去年同期增长 227.03%，主要是因为随着铁路行业的市场转暖，资金拨付及时，公司积极催收货款所致。投资活动净流出 2087.38 万元，是因为公司拓建大兴生产基地，更多的投入资金所致。筹资活动产生的现金流量金额-6,599.45 万元，是因为银行借款到期后，公司大批量的偿还到期银行借款所致。4.1.64.1.6 主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析 公司全资子公司北京国铁东方科技发展有限公司 2013 年营业收入为 270.76北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 万元，净利润为 27.50 万元，主要业务为软件开发及销售，并向母公司销售行车安全预警系统、机车综合无线通信系统等专用产品的相关软件。4.1.74.1.7 定向发行募集资金使用情况定向发行募集资金使用情况 不适用 4.1.84.1.8 会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正 本年度公司会计政策未发生变化，无会计估计变更、重大会计差错更正事项。4.24.2 持续经营能力评价持续经营能力评价 本年度公司经营情况仍然保持健康快速成长，公司业务市场占有率较为稳定，经营业绩稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。4.34.3 下一年度经营计划及目标下一年度经营计划及目标 4.3.14.3.1 行业发展趋势行业发展趋势 随着“723”动车事件的阴霾逐渐消散，近年来铁路建设总体形势良好。“十二五”的前三年，全国铁路完成固定资产投资 1.92 万亿元，新线投产 1.24 万公里，较“十一五”同期分别增加 1.03 万亿元、8300 公里，增长 116%、202%。2014 年初，安排全国铁路固定资产投资 7000 亿元（含地方和社会独立投资 700亿元），新线投产 6600 公里，继续保持铁路建设投资高位运行。2014 年 4 月，按照国务院常务会议的决策部署，中国铁路总公司在综合考虑经济社会发展需求、铁路运输需要、铁路建设资金保障能力等条件的基础上，调增了今年铁路建设的目标。一是新开工项目由 44 项，增加到 48 项；二是全国铁路固定资产投资由 7000 亿元，增加到 7200 亿元，同比增长 3%；三是新线投产里程由 6600 公里，增加到 7000 公里以上；四是 33 个开展前期工作项目，将保证 10 个项目在年内完成可研批复。可以预计，未来几年，铁路行业仍然呈现高速发展的势头。4.3.24.3.2 公司发展战略公司发展战略 公司的总体发展战略是以“推动中国企业信息化建设、促进中国通信事业的北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 发展”为使命，坚持以市场为导向的自主研发与科技创新，努力为客户提供国内一流的产品和解决方案，最终成长为国内轨道交通专用通信行业的领军企业之一。4.3.34.3.3 经营计划或目标经营计划或目标 2014 年，公司工作仍将抓住生产和研发两条重点线。生产经营方面：保持公司机车综合无线通信系统、行车安全预警系统产品的领先地位，同时持续提高技术水平、努力降低成本。加强综合视频监控系统、应急通信系统、区间光通信、通信铁塔监测等成熟产品的市场推广力度，努力提高各项产品的市场占有率。拓展城市轨道交通等其他行业的产品市场，有针对性地重点推广，逐步实现公司产品市场的多元化。研发方面，公司将继续努力提高研发水平，提升技术创新能力。公司立足自主创新，继续巩固、提升核心技术，为公司发展提供可持续动力。以不断满足客户需求为技术创新导向，紧跟市场需求，发现需求、理解需求、优化设计，保证研发成果的适用性。极参加铁路行业技术标准制定，确保公司行业市场和技术的前瞻性。继续加强与高等院校、科研院所及同行企业的合作，以保证公司技术的领先性与研发的前瞻性。4.4.3 3.4.4 风险因素风险因素 参见“重大提示”。北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 第五节第五节 重要事项重要事项 5.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项 公司本年度无重大诉讼、仲裁事项。5.25.2 对外担保对外担保 公司本年度无对外担保事项。5.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 公司本年度无股东及关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。5.45.4 关联交易关联交易 日常性关联交易事项 具体事项类型 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4 财务资助（挂牌公司接受的）5 关联担保 注 1 偶发性关联交易事项 具体事项 发生金额 履行的程序 必要性和持续性说明 1 2 对公司生产经营的影响 公司控股股东为公司融资提供担保有利于公司对外融资，促进公司持续、稳定和健康的发展。注注 1：（1）公司向招商银行北京双榆树支行、北京国际信托有限公司、北京银行股份有限公司两桥支行申请融资，由北京中关村科技担保有限公司提供担保。公司世纪控制人田秀华、田秀臣向北京中关村科技担保有限公司提供最高限额为8000 万元的连带责任保证反担保。（2）公司向杭州银行北京分行申请融资，公司实际控制人田秀华、田秀臣就该笔融资向杭州银行北京分行提供最高限额为 3000 万元的个人连带责任保证担北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 保。5.55.5 股东大会审议通过的股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资收购、出售资产、对外投资、企业合并事项企业合并事项 公司本年度未发生股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项。5.65.6 股权激励计划股权激励计划 公司未推出股权激励计划。5.75.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况 报告期内，本公司及本公司董事、监事、高级管理人员和股东、实际控制人及其他信息披露义务人无公开承诺事项。5.85.8 期末期末被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产类别 账面价值（元）占总资产比例 办公楼（总部基地）18,713,309.36 3.95%累计值 18,713,309.36 3.95%因公司向银行融资，与北京中关村科技担保有限公司签订的反担保合同均为最高额反担保（房地产抵押）合同，以本公司两栋房屋建筑物（X 京房权证市股字第 017388 号、X 京房权证市股字第 017387 号）作为抵押物。5.95.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况 公司本年度未发生公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况。北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 6.16.1 股本结构股本结构 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 34,834,000 56.55%36,467,500 59.20%有限售条 件的股份 1 控股股东、实际控制人 22,662,000 36.79%22,662,000 36.79%2 董事、监事及高级管理人员 4,104,000 6.66%2,470,500 4.01%3 核心员工 0 0 0 0 4 其他 0 0 0 0 有限售条件的股份合计 26,766,000 43.45%25,132,500 40.80%总股本 61,600,000 报告期股本变动情况 本报告期股本未发生变动 报告期限售解除情况 2012 年 12 月 5 日，公司原监事会主席赵横根先生去世。其生前持有公司流通股544,500股，限售流通股1,633,500股，根据相关约定，其所持有的公司股票由其子赵文旺先生所继承。2013 年 6 月底，公司为限售流通股办理了解除限售手续。6.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 单位：股 序号 股东姓名 期初持股数 期内增减 本期增减 原因 期末持股数 期末持股比例 期末无限售股份数 期末限售股份数 1 田秀臣 19,616,000 0 19,616,000 31.84%4,904,000 14,712,000 2 强臣网络技术有限公司 15,012,000 0 15,012,000 24.37%15,012,000 0 3 田秀华 10,600,000-2,000,000 协议转让卖出 8,600,000 13.96%650,000 7,950,000 4 葛鹰龙 3,294,000 0 3,294,000 5.35%823,500 2,470,500 5 苏州海竞信息科技集团有限公司 3,000,000 0 3,000,000 4.87%3,000,000 0 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 6 深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）3,000,000 0 3,000,000 4.87%3,000,000 0 7 赵文旺 0 2,178,000 继承 2,178,000 3.54%2,178,000 0 8 天津升大科技合伙企业（有限合伙）0 2,000,000 协议转让买入 2,000,000 3.25%2,000,000 0 9 陈 磊 1,570,000-30000 协议转让卖出 1,540,000 2.50%1,540,000 0 10 北京翔奥时达科技有限公司 700,000 0 700,000 1.14%700,000 0 前十大股东间的关联关系 上述股东中，田秀华和田秀臣为兄弟关系，兄弟二人为公司控股股东、实际控制人，田秀华、田秀臣分别持有北京强臣网络技术有限公司 51%、5%的股权，除此之外，其他股东不存在关联关系。北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 6.36.3 控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人 6.3.16.3.1 控股股东控股股东 控股股东姓名 田秀臣 国籍 中国国籍 境外居留权 无 职业经历 股份公司设立至今任本公司董事兼总裁，北京强臣网络技术有限公司监事，北京国铁东方科技发展有限公司执行董事；曾就职于北京全路通信信号研究设计院、铁路无线电监测检测中心实验室（国家级实验室）、北京中铁全路无线技术中心。控股股东姓名 田秀华 国籍 中国国籍 境外居留权 无 职业经历 股份公司设立至今任本公司董事长，北京强臣网络技术有限公司执行董事兼经理，北京国铁东方科技发展有限公司经理；曾就职于维冠科技股份有限公司、香港王氏集团（中国）有限公司、北京海问咨询有限公司。6.3.26.3.2 实际控制人实际控制人 6.3.36.3.3 报告期控股股东、实际控制人变化情况报告期控股股东、实际控制人变化情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。24.37%5%13.96%51%田秀华 田秀臣 北京强臣网络技术有限公司 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 31.84%北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 7.17.1 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 基本情况 任期起止时间 期初持股 数量（股）本期 增减（股）期末持股 数量（股）期末 持股比例 与股东的关系 田秀华 董事长 参见 6.3.1 的披露 2011.3.82014.3.7 10600000-2000000 8600000 13.96%控股股东 田秀臣 董事、总裁 参见 6.3.1 的披露 2011.3.82014.3.7 19616000 0 19616000 31.84%控股股东 葛鹰龙 董事、副总裁 中国国籍，男，出生于 1963 年 12 月，无境外永久居留权，毕业于北京交通大学通信工程专业，学士学位，高级工程师，计算机系统集成项目经理，系统集成项目管理工程师，北京优秀青年工程师；1985 年2001 年就职于北京二七通信工厂，任产品研发总设计师；2001 年2005 年就职于北京全路通信信号研究设计院，任无线通信研究设计所研发室主任；2005年2008 年 2 月，就职于北京世纪东方国铁电讯科技有限公司，任副总经理；现任公司董事兼副总裁。2011.3.82014.3.7 3294000 0 3294000 5.35%股东 熊道权 董事、副总裁 中国国籍，男，出生于 1977 年 1 月，无境外永久居留权，毕业于清华大学材料加工工程专业，硕士学位，高级工程师，计算机系统集成高级项目经理，信息系统项目管理师，北京市科技新星，北京优秀青年工程师，北京市丰台区优秀青年人才奖获得者，任北京市丰台区青年联合会第五届委员会委员；2003 年2005 年就职于北京全路通信信号研究设计院，2011.3.82014.3.7 0 0 0 0 强臣网络的股东 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 任研发主任；2005 年2008 年 2 月，就职于北京世纪东方国铁电讯科技有限公司，任技术总监；现任公司董事兼副总裁、技术总监。陶冶 董事 中国国籍，男，出生于 1973 年 7 月，无境外永久居留权，毕业于北京大学光华管理学院工商管理硕士（MBA），硕士学位；现任中国金融投资管理有限公司（香港）非执行董事及旗下北京港佳好邻居连锁便利店有限责任公司董事兼总经理、北京天福号食品有限公司总经理；曾就职于中国科技信息研究所及万方数据集团（股份）有限公司、北京红黄蓝网络社区。现任公司董事。2011.3.82014.3.7 0 0 0 0 无 崔毅 董事 中国国籍，男，出生于 1970 年 4 月，无境外永久居留权，毕业于北京大学光华管理学院高级工商管理硕士（EMBA），硕士学位；现任北京威视数据系统有限公司董事兼副总经理、普凯（北京）资本管理有限公司监事；曾就职于中国包装总公司、北京建行信托投资公司、北京锡华未来教育实业股份有限公司、北京银诺德投资咨询有限责任公司、北京银凯泓投资管理有限公司、北京兴合动力投资管理有限公司；现任公司董事。2011.3.82014.3.7 0 0 0 0 无 刘晓平 独立 董事 中国国籍，男，出生于 1965 年 12 月，无境外永久居留权，毕业于天津大学机械制造专业，博士学位；1994 年至今，就职于北京邮电大学，任自动化学院教授及博士生导师、校学术委员会委员、校长助理，中国电子学会电子机械工程委员会委员，电子机械工程编委，通信企业协会通信网络运维专业委员会常委，中国振动工程学会机械动力学学会副理事长；现任公司独立董事。2011.3.82014.3.7 0 0 0 0 无 陆军 独立 中国国籍，男，出生于 1965 年 5 月，无境外永久居留权，毕2011.3.80 0 0 0 无 北京世纪东方国铁科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 董事 业于华中科技大学高级工商管理硕士（EMBA），硕士学位，中国注册会计师，中国注册会计师协会申诉与维权委员会委员、首批资深会员；现任大信会计师事务所副董事长、执行总经理，太原煤气化股份有限公司独立董事；曾就职于大信会计师事务所审计员、部门经理、总经理助理、副总经理、常务副总经理。现任公司独立董事。2014.3.7 周绍妮 独立 董事 中国国籍，女，出生于 1972 年 9 月，无境外永久居留权，毕业于北京交通大学企业管理专业，博士学位；1998 年至今，就职于北京交通大学经管学院会计系，任副教授；金谷源股份有限公司独立董事；现任公司独立董事。2011.3.82014.3.7 0 0 0 0 无 刘燕妮 监事会主席、产品研发部经理 中国国籍，女，出生于 1971 年 8 月，无境外永久居留权，毕业于北京交通大学电子与信息工程专业，硕士学位，高级工程师，计算机系统集成高级项目经理，信息系统项目管理师，北京市优秀人才培养资助获得者；1994 年2001 年就职于北京二七通信工厂，任无线分厂研发工程师；2001 年2005 年就职于北京全路通信信号研究设计院，任研发工程师；2005年2008 年 2 月，就职于北京世纪东方国铁电讯科技有限公司，任技术管理部经理；现任公司监事会主席，产品研发部经理。2013.1.162014.3.7 0 0 0 0 强臣网络的股东 刁洪磊 监事、人力资源部经理 中国国籍，男，出生于 1982 年 1 月，无境外永久居留权，毕业于黑龙江工程学院计算机科学与技术专业，学士学位，助理经济师，人力资源管理师；2004 年2007 年