430158_2013_北方科诚_2013年年度报告_2014-04-29.pdf

北京北方科诚科技股份有限公司 股票代码：430158 2013年年度报告 2014年04月北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 第一第一章章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第三届董事会第三次会议、第一届监事会第三次会议审议通过。公司全体董事会成员亲自出席了本次审议年度报告的董事会。大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人苏喜红、主管会计工作负责人苏喜萍及会计机构负责人(会计主管人员)赵女英声明并保证2013年年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 目录目录 第一章 重要提示、目录和释义.1 第二章 公司基本情况简介.6 第三章 会计数据和财务指标摘要.9 第四章 管理层讨论与分析.10 第五章 重要事项.19 第六章 股份变动及股东情况.21 第七章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.24 第八章 公司治理.29 第九章 财务报告.38 第十章 备查文件.91 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 释义释义 本公司、公司、北方科诚 指 北京北方科诚科技股份有限公司 控股股东 指 苏喜红 实际控制人 指 苏喜红 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京北方科诚科技股份有限公司章程 科诚 指 公司产品品牌名称 效率宝 指 公司产品品牌名称 商+指 公司服务品牌名称 ERP 指“企业资源计划”（Enterprise Resources Planning）的英文缩写，是一种企业应用软件系统 GSP 指“良好药品供应规范”（Good Supply Practice）的英文缩写，是药品经营企业统一的质量管理准则 RFID 指 射频识别（Radio Frequency IDentification）的英文缩写，是一种无线通信技术 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2013年 1 月 1 日至2013年 12 月 31 日 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 重大风险提示重大风险提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：一、一、股东控制不当风险股东控制不当风险 公司自设立以来不存在股东利用其特殊地位损害公司及其他股东利益的行为，公司将继续在制度安排方面加强防范公司股东不当干预公司经营的行为，但在实际生产经营中不能排除苏喜红通过董事会或者行使股东表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事安排等实施不当控制，从而损害公司及其他股东利益。二、二、管理风险管理风险 股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个甚至几个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善，公司计划建立内部审计部门。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。三、三、新产品研发新产品研发风险风险 公司报告期内开始进入新产品密集研发阶段，以期在激烈的市场竞争中占得先机。同时由于软件产品的精度和复杂性高，软件错误和缺陷无法避免，对新技术、新理论的运用将使公司在软件产品的质量控制上面临更大的挑战。如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，或在技术升级和软件开发的过程中产生产品质量问题，将对公司盈利能力造成不利影响，面临技术与产品开发的风险。四、四、业务拓展业务拓展风险风险 根据公司长期发展战略，公司正逐步拓展业务范围，并在移动互联网、大健北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 康等业务上进行前瞻性布局，对发展战略、企业文化等各方面的整合管理提出了更高的要求，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司的盈利水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。五、五、应收账款不能收回的风险应收账款不能收回的风险 公 司 2013 年 12 月 31 日、2012 年 12 月 31 日 应 收 账 款 净 额 分 别 为10,158,222.34元、12,360,458.91元，占总资产的比例分别为54.37%、85.48%，虽然公司目前应收账款账龄主要集中在一年以内，2013年年末一年以内的应收账款占比67.79%，坏账准备计提比例合理，应收账款收回的可能性较大，但不排除应收账款存在产生坏账的可能性，存在应收账款不能收回风险。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 第二第二章章公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 北方科诚 股票代码 430158 公司股票公开转让的场所 全国中小企业股份转让系统 公司挂牌时间 2012 年 11 月 8 日 公司的中文名称 北京北方科诚科技股份有限公司 公司的中文简称 北方科诚 公司的外文名称 BEIJING BFKC SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的外文名称缩写 BFKC 公司的法定代表人 苏喜红 注册地址 北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 508 号 注册地址的邮政编码 100081 办公地址 北京市海淀区大柳树北路 17 号富海大厦 1205 办公地址的邮政编码 100081 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 公司聘请的履行持续督导职责的主办券商名称 金元证券股份有限公司 公司聘请的履行持续督导职责的主办券商办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 签字会计师姓名 施丹丹、金戈 二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 信息披露负责人 姓名 苏喜红 陈瑞森 联系地址 北京市海淀区大柳树北路17号富海大厦602 北京市海淀区大柳树北路 17号富海大厦 602 电话 010-88860379 010-88860379 传真 010-88860379-8013 010-88860379-8013 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 电子信箱 三、信息披露及备置地点 登载年度报告的指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、公司注册变更情况 本年度注册情况未发生变化。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 第三第三章章会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期内主要财务数据：一、报告期内主要财务数据：（单位：人民币元）项目项目 2013年末年末 2012年末年末 本报告期末比上年本报告期末比上年度期末增减度期末增减 总资产 18,684,427.13 14,459,597.39 29.22%股本 5,100,040.00 5,100,040.00 0%归属于母公司的股东权益 9,126,362.97 5,486,653.97 66.34%归属于母公司的每股净资产 1.79 1.08 65.74%项目项目 2013年年 2012年年 本报告期末比上年本报告期末比上年度期末增减度期末增减 主营业务收入 16,861,522.54 19,038,464.13-11.43%营业利润 2,911,921.26 1,452,680.02 100.45%利润总额 4,319,860.55 1,539,517.50 180.60%净利润 3,639,709.00 1,406,045.09 158.86%归属于母公司的净利润 3,639,709.00 1,406,045.09 158.86%归属于母公司的扣除非经常性损益的净利润 2,442,960.60 604,851.91 303.89%基本每股收益 0.71 0.28 153.57%扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.48 0.26 84.62%加权平均净资产收益率（%）49.81 29.39 69.48%经营活动产生的现金流量净额 1,081,497.17-2,459,881.31-每股经营活动产生的现金流量净额 0.21-0.48-注：会计数据和财务指标按合并数填列。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四第四章章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 报告期内，公司共实现营业收入 1,686.15 万元，比去年同期下降 11.43%；实现营业利润 291.19 万元，比去年同期增长 100.45%；实现净利润 363.97 万元，比去年同期增长 158.86%；基本每股收益为 0.71 元，加权平均净资产收益率为49.81%。截至报告期末，公司资产总额为 1,868.44 万元，负债总额为 955.81 万元，股东权益总额为 912.64 万元，资产负债率为 51.16%。一、一、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 1、主营业务分析主营业务分析（1）盈利能力分析 公司报告期内主营业务收入分为三大类：技术服务收入、技术开发收入和软件产品销售。报告期内，公司实现营业收入为 1,686.15 万元，同比下降 11.43%。其中，技术服务实现收入 773.52 万元，同比下降 39.15%，主要原因是公司的市场占有率下降，导致收入下降；技术开发收入 892.72 万元，同比增长 533.34%，主要原因是公司大力发展技术开发业务，导致公司的技术开发收入大幅增加；软件产品销售实现收入 19.91 万元，同比下降 95.95%，主要原因系产品销售收入业务毛利率较低，公司逐渐退出该业务领域，下期将不会有该类业务收入。报告期内，主营业务按产品类别列示的毛利情况如下表：产品名称 2013 年度 2012 年度 毛利（元）毛利率 毛利（元）毛利率 产品销售收入 -444,821.62 -223.43%1,710,215.01 34.78%技术服务收入 1,286,466.57 16.63%5,010,251.41 39.41%技术开发收入 7,798,038.96 87.35%1,259,535.05 89.36%合计 8,639,683.91 51.24%7,980,001.47 41.92%2013年度产品销售收入的毛利率为负的主要原因系产品销售收入小于成本，同时公司欲放弃该类业务，未采取相关措施弥补亏损，2013 年度产品销售收入占总收入的 1.18%，公司放弃该类业务后不会对公司经营产生重大影响。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 2013 年技术服务收入的毛利率下降的主要原因系公司的市场份额下降，收入下降，同时固定成本不变，导致收入下降的比例大于成本下降的比例。（2）费用分析 单位：人民币元 项目 2013 年度 2012 年度 同比增减(%)重大变动说明 财务费用 312,545.95 165,161.17 89.24 借款增加 管理费用 4,594,411.31 5,120,825.64-10.28 2012年挂牌新三板，上年中介服务费较高 销售费用 536,715.21 660,539.49-18.75 销售人员工资下降（3）研发投入分析 本年度研发支出总额 959,438.53 元，其当年资本化的比重为 0%，研发支出占营业收入的比重为 5.69%。上年度研发支出 1,107,085.73 元，其当年资本化的比重为 0%，研发支出占营业收入的比重为 5.82%。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例：项目 2013 年度 2012 年度 2011 年度 研发投入金额（元）959,438.53 1,107,085.73 485,448.03 营业收入（元）16,861,522.54 19,038,464.13 24,052,356.59 研发投入占营业收入的比例（%）5.69 5.81 2.02（4）现金流量分析 单位：元 项目 2013 年度 2012 年度 同比增减（%）经营活动现金流入小计 34,020,116.85 17,173,658.02 98.09 经营活动现金流出小计 32,938,619.68 19,633,539.33 67.77 经营活动产生的现金流量净额 1,081,497.17-2,459,881.31-投资活动现金流入小计 510.00-投资活动现金流出小计 30,619.00 89,613.70-65.83 投资活动产生的现金流量净额-30,109.00-89,613.70-筹资活动现金流入小计 4,000,000.00 4,200,000.00-4.76 筹资活动现金流出小计 4,508,752.33 2,560,127.97 76.11 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 筹资活动产生的现金流量净额-508,752.33 1,639,872.06-131.02 现金及现金等价物净增加额 542,635.84-909,622.98-经营活动产生的现金流量净额变化较大主要是因为销售产品、提供劳务收到的现金及收到的其他与经营活动相关的现金增加所致。投资活动产生的现金净额变化较大的原因主要是因为 2013 年度公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金变化所致。筹资活动产生的现金流量净额变动较大的原因主要是 2013 年度公司偿还债务支付的现金增加所致。（5）公司主要客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）16,056,646.78 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（）95.23%（6）公司未来发展与规划延续至报告期的说明 报告期内，公司积极开拓业务市场和营销网络，提升市场占有率，较好地完成定制平台推广销售的目标，同时加大技术投入，推进技术创新，效率宝企业经营效益管控系统 V1.0 按计划开发完成并推向市场。2、主营业务分部报告主营业务分部报告 3、资产、负债状况分析资产、负债状况分析 项目 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）产品销售 199,085.46 643,907.08-223.43-95.95-79.92 技术服务 7,735,227.08 6,448,760.51 16.63-39.15-16.27 技术开发 8,927,210.00 1,129,171.04 87.35 533.34 652.78 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 （1）资产项目重大变动情况 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 905,929.02 4.85%363,293.18 2.51%149.37%借款补充流动资金 应收账款 10,158,222.34 54.37%12,360,458.91 85.48%-17.82%客户回款及时 预付账款 124,885.00 0.67%203,727.09 1.41%-38.70%预付货款减少 其他应收款 6,717,955.62 35.95%639,616.85 4.42%950.31%往来款增加 存货-21,512.82 0.15%-销售条款改善 固定资产 612,214.44 3.28%745,707.73 5.16%-17.90%折旧 递延所得税资产 165,220.71 0.88%125,280.81 0.87%31.88%可抵扣项目增加 资产总额 18,684,427.13 100.00%14,459,597.39 100.00%29.22%公司规模扩大（2）负债项目重大变动情况 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减 重大变动说明 金额(元)占总负债比例 金额（元）占总负债比例 短期借款 2,800,000.00 29.29%3,000,000.00 33.43%-6.67%银行借款减少 应付账款 4,145,527.09 43.37%3,675,641.20 40.96%12.78%付款未到期 预收款项 679,663.25 7.11%304,518.40 3.39%123.19%技术开发预收款增加 应付职工薪酬 400.41 0.00%466.86 0.01%-14.23%期末未付工资减少 应交税费 1,735,244.67 18.15%1,394,252.11 15.54%24.46%期末应北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 税税费增加 其他应付款 197,228.74 2.06%598,064.85 6.67%-67.02%往来款减少 负债合计 9,558,064.16 100.00%8,972,943.42 100.00%6.52%4、公司竞争能力重大变化分析公司竞争能力重大变化分析 报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变。在产品研发方面，公司面向成长型企业的效率宝企业经营效益管控系统V1.0完成开发。公司无形资产情况如下：商标：截止至报告期末，公司取得国家工商行政管理总局商标局注册的商标共计 2 项。已注册的商标具体情况如下：商标 注册号 核定服务类别 有效期 商+网图形 9824355 第 35 类 2012.10.72022.10.6 商+网图形 9824382 第 42 类 2012.10.72022.10.6 软件著作权：截止至报告期末，已取得 12 项软件著作权。已获得的软件著作权具体情况如下：名称 证书编号 登记号 权利取得方式 权利 范围 首次发表日期 人力资源管理系统 V4.2 软著登字第BJ0235 号 2003SRBJ0235 原始 取得 全部 权利 2003 年 08 月 25 号 智能通用报表系统V2.0简称：Kc-eReport 软著登字第091434 号 2008SR04255 原始 取得 全部 权利 2007 年 10 月 28 号 科级干部管理系统 V1.1 软著登字第112193 号 2008SR25014 原始 取得 全部 权利 2008 年 02 月 25 号 党员管理信息系统 V1.1 软著登字第112194 号 2008SR25015 原始 取得 全部 权利 2008 年 04 月 20 号 领导决策查询系统 V1.0 软著登字第112195 号 2008SR25016 原始 取得 全部 权利 2008 年 04 月 28 号 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 物资计划提报系统 V1.0 软著登字第112185 号 2008SR25006 原始 取得 全部 权利 2008 年 05 月 10 号 科诚产品追踪系统 V1.0 软著登字第0446863 号 2012SR078827 原始 取得 全部 权利 2012 年 08 月 24 号 科诚财务管控系统 V1.0 软著登字第0501871 号 2012SR133835 原始 取得 全部 权利 2012 年 12 月 25 号 科诚二码合一数据融合报 送 系 统V2.0 软著登字第0501880 号 2012SR133844 原始 取得 全部 权利 2012 年 12 月 25 号 科诚后勤管理系统 V1.0 软著登字第0501875 号 2012SR133839 原始 取得 全部 权利 22012 年 12 月 25 号 科诚摄影行业管理系统V1.0 软著登字第0501877 号 2012SR133841 原始 取得 全部 权利 2012 年 12 月 25 号 科诚医药系统 V2.0 软著登字第0505868 号 2012SR133832 原始 取得 全部 权利 2012 年 12 月 25 号 5、主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析（1）子公司设立情况 公司全资子公司北方科诚（澄迈）科技发展有限公司 2010 年创立于海南生态软件园，注册资本 100 万元。公司不存在其他对外投资形成的子公司、参股公司及合营企业。6、公司控制的特殊目的主体情况公司控制的特殊目的主体情况 无。7、本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况 公司在报告期内及以前年度不存在定向发行募集资金。8、董事会对会计师事务所本报告期董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 不适用。9、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 不适用。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 10、公司利润分配及分红派息情况公司利润分配及分红派息情况 不适用。二、二、持续经营能力评价持续经营能力评价 报告期内，公司持续投入定制平台的研发，定制平台功能进一步完善，效率宝企业经营管控系统 V1.0 开发完成，同时积极开拓市场，扩展销售渠道。通过不断完善公司的结构、制度，提高了公司整体运营水平，提高了公司整体运行成效，实现营业收入和利润的持续增长，公司具有了可持续经营能力。1、股权稳定股权稳定 公司投资人由创业股东组成，报告期内股权未作变动，股权结构稳定；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。2、核心核心团队团队成型成型 公司在报告期内引入副总经理两名，分别负责营销中心和产品中心。两名副总经理均具丰富行业经验，服务多家大型企业，有效弥补了公司之前短板。3、持续持续创新创新 公司已在资金投入、研发机构与人员配置、研发制度执行与激励等方面形成了良性的技术、管理和模式创新机制，在软件定制平台研发方面位居行业领先位置，为公司可持续发展奠定了良好的基础。4、公司未来发展的展望公司未来发展的展望 软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，根据工信部 2012 年发布的软件和信息技术服务业“十二五”发展规划提出的发展目标：到 2015 年，软件和信息技术服务业务收入突破 4 万亿元，占信息产业比重达到 25%，年均增长 24.5%以上。确定的发展重点包括：基础软件、工业软件与行业解决方案、信息安全软件与服务、信息技术咨询服务、北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 新兴信息技术服务等相关内容。随着全球化网络进程加速，社会生活进入大数据时代，互联网及移动互联网的广泛应用颠覆传统，引领创新潮流。云计算及大数据已经从概念走向实践，将对传统的信息化建设的技术、业务模式等产生深远影响。公司将继续坚持立足于软件开发业，继续并加速发展标准化产品业务，推动产品与定制市场同步、互动发展，加强渠道开拓，积极发展各类代理商，不断增加核心竞争力，持续提升行业地位，同时谋求进入“大健康”信息服务领域，整合相关前沿技术，为药品批发企业和患者提供云平台、大数据等服务。公司 2014 年主要发展规划如下：1、完善效率宝完善效率宝 公司计划在 2014 年 5 月份完成效率宝企业经营管控系统移动版开发并推向市场。2014 年 8 月份完成效率宝企业经营管控系统 V2.0 开发。2、完成新版完成新版 GSP 系统开发系统开发 公司计划在 2014 年 6 月份完成新版 GSP 系统 V1.0 开发并推向市场。2014年 12 月份完成新版 GSP 系统 V2.0 开发。3、完成新版完成新版 GSP 系统开发系统开发 公司计划在 2014 年 10 月完成 RFID 产品追踪系统 V1.0 开发并推向市场。四、四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策公司对可能面临的风险因素的分析及对策 公司未来发展过程中，可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的主要因素以及公司相应的对策与措施包含以下几点：1、股东控制不当风险股东控制不当风险 公司自设立以来不存在股东利用其特殊地位损害公司及其他股东利益的行为，公司将继续在制度安排方面加强防范公司股东不当干预公司经营的行为，但在实际生产经营中不能排除苏喜红通过董事会或者行使股东表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事安排等实施不当控制，从而损害公司及其他北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 股东利益。应对措施：公司建立了较为合理的法人治理结构。公司章程规定了关联交易决策、回避表决等制度，购买出售重大资产、重大对外担保等事项须经股东大会审议通过。同时在“三会”议事规则及关联交易管理办法中也做了相应的制度安排。这些制度措施，将对控股股东的行为进行合理的限制，以保证关联交易的公允性、重大事项决策程序的合法合规性。公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，避免公司被控股股东不当控制。2、管理风险管理风险 股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善，公司计划建立内部审计部门。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司将引入咨询顾问机构，帮助规范公司管理流程与架构，持续培训公司员工，同时进一步引进职业管理人，帮助提高公司管理水平。3、新产品研发风险新产品研发风险 公司报告期内开始进入新产品密集研发阶段，以期在激烈的市场竞争中占得先机。同时由于软件产品的精度和复杂性高，软件错误和缺陷无法避免，对新技术、新理论的运用将使公司在软件产品的质量控制上面临更大的挑战。如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，或在技术升级和软件开发的过程中产生产品质量问题，将对公司盈利能力造成不利影响，面临技术与产品开发的风险。应对措施：公司紧密跟踪行业技术发展趋势，完善新产品研发及上线的风险北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 控制流程，同时公司将继续完善人力资源管理制度，持续引进专业技术人员，并对核心技术人员实施股权激励，防止核心技术人员流失。4、业务拓展风险业务拓展风险 根据公司长期发展战略，公司正逐步拓展业务范围，并在移动互联网、大健康等业务上进行前瞻性布局，在发展战略、企业文化等各方面的整合管理提出了更高的要求，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司的盈利水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。应对措施：公司基于试点项目型业务来进行业务拓展，在客户支付预付款之后进行项目开发，并在试点项目取得成功应用之后进行下一步业务拓展。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 第五第五章章 重要事项重要事项 一、一、重大诉讼仲裁事项重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、二、公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期内，公司无股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。三、三、公司股权激励的实施情况及其影响公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内，公司未实施股权激励计划。四、四、关联交易关联交易 1 1 告期内，告期内，存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司与母与母公司交易已作抵消。公司交易已作抵消。2 关联方应收应付款项关联方应收应付款项（1）公司应收关联方款项 截止 2013 年 12 月 31 日，本公司不存在应收关联方款项。（2）公司应付关联方款项 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 苏喜红 366,615.00 合计 366,615.00 五、五、担保情况担保情况 报告期内，公司无对外担保。六、六、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 1、公司或持股公司或持股 5%5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 报告期内，公司或持股 5%以上股东无相关承诺事项。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 报告期内，公司无资产或项目存在盈利预测情形。七、七、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬（万元）5.3 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名 施丹丹 张萌 是否改聘会计师事务所 适用不适用 八、八、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况 报告期内，公司未发生资产被查封、扣押、冻结及资产质押事项。九、九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未受处罚。十、十、其他重大事项的说明其他重大事项的说明 报告期内，公司无其他需说明的重大事项。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 第六第六章章 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、一、股份变动情况股份变动情况 股份性质股份性质 期初期初 本期增本期增加加 本期减本期减少少 期末期末 数量数量（股）（股）比例比例 数量数量（股）（股）比例比例 股份总数股份总数 5,100,040 100%5,100,040 100%无限无限售条售条件股件股份份 1、控股股东、控股股东、实际控制人实际控制人 2、董事、监事、董事、监事及高级管理人及高级管理人员员 3、核心员工、核心员工 4、其他、其他 有限售条件的有限售条件的股份合计股份合计 有限有限售条售条件股件股份份 1、控股股东、控股股东、实际控制人实际控制人 4,821,856 94.55%4,821,856 94.55%2、董事、监事、董事、监事及高级管理人及高级管理人员员 278,184 5.45%278,184 5.45%3、核心员工、核心员工 4、其他、其他 有限售条件的有限售条件的股份合计股份合计 5,100,040 100%-5,100,040 100%二、二、截至截至 20132013 年年 1212 月月 3131 日股东持股情况日股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 期 末 可 转 让期 末 可 转 让股份数股份数 质 押 或 冻 结质 押 或 冻 结的股份数量的股份数量 苏喜红 境内自然人 4,821,856 94.55%张宏博 境内自然人 278,184 5.45%-5,100,040 100.00%三、三、关于股份变动情况的说明关于股份变动情况的说明 1、股份转让股份转让 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 报告期内，公司股份没有发生股份转让情况。2、股份限售解除股份限售解除 报告期内，公司股东所持股份不存在被冻结、质押等限制情况。3、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无。四、四、股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况公司股东数量及持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 苏喜红 境内自然人 4,821,856 94.55%张宏博 境内自然人 278,184 5.45%合计-5,100,040 100.00%2、公司与实际控制人之间的产权和控制关系公司与实际控制人之间的产权和控制关系 3、公司控股股东公司控股股东及实际控制人及实际控制人情况情况 苏喜红女士 汉族，中国国籍，1967 年 12 月 30 日出生，无境外永久居留权，1990 年 7苏喜红 张宏博 94.55%5.45%北京北方科诚科技股份有限公司北京北方科诚科技股份有限公司 北方科诚（澄迈）科技发展有限公司 100%北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 月毕业于辽宁石油化工大学石油加工专业，本科学历，获学士学位。1990 年-2001 年，任天津石化公司职工大学讲师；2001 年-2003 年，就职于北京市银河天鸿科技有限公司任副总裁；2003 年起，创建北京北方科诚科技发展有限公司，为公司执行董事兼经理，全面负责公司经营管理工作。现为公司董事长兼总经理、核心技术人员。除公司外，苏喜红不持有其他公司股权。北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 24 第七第七章章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事杨赟女士、张晶先生离职，任玉斌先生、吴卫东先生新任董事。报告期内，公司董事会秘书杨赟女士离职，公司董事长苏喜红女士兼任董事会秘书。二、二、董事、监事和高级管理人员持股变动董事、监事和高级管理人员持股变动 三、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）理人员）报告期内，公司新进核心技术人员两名，公司营销副总经理王成先生和公司产品副总经理张旭先生。王成先生，39 岁，北京大学和新加坡国立大学 MBA，15 年 IT 行业经验，姓名姓名 职务职务 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（）其他任职情况其他任职情况 苏喜红 董事长、总经理、核心技术人员、董事会秘书 4,821,856 94.55 无 张宏博 监事 278,184 5.45 无 苏喜萍 董事、财务负责人 0 0.00 无 陶建军 董事、核心技术人员 0 0.00 无 任玉斌 董事 0 0.00 尚志市运达煤炭经销有限公司总经理 吴卫东 董事 0 0.00 无 蔡善华 监事会主席 0 0.00 石化盈科信息技术有限公司 陈瑞森 监事（职工代表）0 0.00 无 北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报告 25 曾在华为、海尔等企业负责业务拓展，2013 年 9 月加入公司，现负责公司营销中心。王成不持有公司和其他公司股权。张旭先生，41 岁，毕业于南京航空航天大学，18 年 IT 行业经验，先后效力于沃达丰、Borland、正信科技、群硕、麦科捷等跨国 IT 企业，2013 年 12 月加入公司，现负责公司产品中心。张旭不持有公司和其他公司股权。四、四、公司员工情况公司员工情况 截至 2013 年 12 月 31 日，本公司共有员工 70 人，具体结构分布如下：1、员工专业构成员工专业构成 分类 人数 占比 管理类 7 10%财务类 2 2.86%销售类 4 5.71%技术类 57 81.43%合计 70 100.00%2、员工学历构成员工学历构成 10.00%2.86%5.71%81.43%员工专业构成员工专业构成管理类财务类销售类技术类北京北方科城科技股份有限公司 2013 年年度报