430159_2013_创世生态_2013年年度报告_2014-04-25.pdf

1股份简称：创世生态股份代码：430159公告编号：2014-03年度报告2013创 世 生 态NEEQ:430159天津创世生态景观建设股份有限公司2重要提示重要提示公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第五次会议审议通过，公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司负责人刘士全、主管会计工作负责人刘士吉、会计机构负责人傅文声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司本年度经立信会计师事务（特殊普通合伙）审计,并出具了信会师报字2014第 210404 号标准无保留意见的审计报告。3目目录录第一节 释义、重大风险提示.51.11.1 释义释义.51.21.2 重大风险提示重大风险提示.6第二节 公司简介.7第三节 会计数据和财务指标摘要.83.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标.83.23.2 非经常性损益非经常性损益.8第四节 管理层讨论与分析.94.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾.94.24.2 持续经营能力评价持续经营能力评价.114.34.3 下一年度经营计划及目标下一年度经营计划及目标.12第五节重要事项.165.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项.165.25.2 对外担保对外担保.165.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况资产及其他资源的情况.165.45.4 关联交易关联交易.165.55.5 股东大会审议通过的收购股东大会审议通过的收购、出售资产出售资产、对外投资对外投资、企业合并事项企业合并事项.165.65.6 股权激励计划股权激励计划.165.75.7 公司及其董事公司及其董事、监事监事、高级管理人员或股东高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况披露的承诺事项的履行情况.175.85.8 期末被查封期末被查封、扣押扣押、冻结或者被抵押冻结或者被抵押、质押的资产情况质押的资产情况.175.95.9 公司相关人员及公司接受调查公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况处罚等情况.17第六节 股本变动及股东情况.186.16.1 股本结构股本结构.186.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况.186.36.3 控股股东控股股东、实际控制人实际控制人.18第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.207.17.1 董事董事、监事监事、高级管理人员情况高级管理人员情况.2047.27.2 报告期董事报告期董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员、核心技术人员变动情况核心技术人员变动情况.217.37.3 员工情况员工情况.21第八节 公司治理及内部控制.258.18.1 公司治理情况公司治理情况.258.28.2 报告期公司治理改进情况报告期公司治理改进情况.288.38.3 报告期监事会发现的风险报告期监事会发现的风险事项事项.288.48.4 监事会对年度报告的审核意见监事会对年度报告的审核意见.288.58.5 公司的独立性公司的独立性.288.68.6 内部控制评价意见内部控制评价意见.298.78.7 年度报告重大差错责任追究制度年度报告重大差错责任追究制度.30第九节 财务报告.31第十节 备查文件.1085第一节第一节 释义释义、重大风险提示重大风险提示1.11.1 释义释义公司、本公司、创世生态指天津创世生态景观建设股份有限公司三会指股东大会、董事会、监事会三会议事规则指股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则股东大会指天津创世生态景观建设股份有限公司股东大会股东会指天津创世生态景观建设股份有限公司股东会董事会指天津创世生态景观建设股份有限公司董事会监事会指天津创世生态景观建设股份有限公司监事会公司章程指天津创世生态景观建设股份有限公司章程主办券商指南京证券股份有限公司会计师指立信会计师事务所（特殊普通合伙）管理层指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等高级管理人员指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书关联关系指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系元、万元指人民币元、人民币万元国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会住建部、建设部指中华人民共和国住房和城乡建设部报告期指2013 年审计报告指天津创世生态景观建设股份有限公司 2013 年度财务报表审计报告61.21.2 重大风险提示重大风险提示本公司特别提醒投资者注意下列风险：一一、宏观经济波动的风险宏观经济波动的风险根据国家统计局数据显示，按照可比价格计算，2013 年二季度国内生产总值同比增长 7.5%，延续过去几个季度以来放缓趋势。经济增速放缓将影响国家对基础设施等固定资产的投资。公司的园林工程施工项目以市政园林工程和地产景观工程为主，园林绿化行业的整体景气度与房地产行业的宏观调控政策将会对本公司的经营状况构成一定影响。公司业务增长在一定程度上将受到我国经济增速放缓的影响。二二、股权结构股权结构集中集中可能导致可能导致不当不当控制控制的的风险风险公司实际控制人刘士全、安同菊合计持有公司 100%的股份，同时刘士全担任公司董事长兼总经理，安同菊任公司董事，二人能够对股东大会、董事会、公司的经营决策事项造成重大影响。若公司实际控制人对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司的利益。三三、公司收入区域性公司收入区域性的风险的风险公司自成立以来，依托天津市场，逐步发展壮大，由此造成报告期内公司主营业务对天津市场依赖度较高。2012 年与 2013 年，天津地区营业收入占公司主营业务收入的比例分别为 95.18%与 93.87%。天津市建设工程网发布的招投标信息统计数据显示，2013 年天津市绿化工程招投标总造价约 180 亿元，天津地区园林绿化市场容量巨大，且公司凭借良好的口碑、技术优势及综合服务能力，在天津地区的市场渗透能力逐步增强，但由于公司业务集中在天津地区，如果天津市场竞争加剧，公司可能面临部分客户流失的风险。7第二节第二节 公司简介公司简介公司简称创世生态创世生态中文名称天津创世生态景观建设股份有限公司天津创世生态景观建设股份有限公司英文名称Tianjin Creation Eco Landscape Construction Co.,Ltd法定代表人刘士全刘士全注册地址天津市南开区红旗路与渭水道交口西北侧赢寰大厦天津市南开区红旗路与渭水道交口西北侧赢寰大厦 1-401办公地址天津市南开区红旗路与渭水道交口西北侧赢寰大厦天津市南开区红旗路与渭水道交口西北侧赢寰大厦 1-401邮政编码300110公司网址电子邮箱董事会秘书或信息披露事务负责人安振安振电话022-86680581传真022-86680581-8000电子邮箱联系地址天津市南开区红旗路与渭水道交口西北侧赢天津市南开区红旗路与渭水道交口西北侧赢寰大厦寰大厦 1-401股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统全国中小企业股份转让系统挂牌时间2012 年年 11 月月 9 日日股票简称创世生态创世生态股票代码430159信息披露平台http:/年度报告备置地点公司董事会秘书办公室公司董事会秘书办公室年度内注册变更情况无无持续督导券商名称南京南京证券股份有限公司证券股份有限公司持续督导券商办公地址北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 6 号号会计师事务所名称立信会计立信会计师事务所师事务所（特殊普通合伙特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路北京市海淀区西四环中路 16 号院号院 7 号号签字会计师姓名廖家河廖家河徐士宝徐士宝公司信息联系人挂牌信息其他信息8第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要3.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标项目本期上年同期增减比例营业收入（元）381,920,720.90260,461,938.7646.63%利润总额（元）45,313,532.4631,810,885.4642.45%归属于挂牌公司股东的净利润（元）38,140,734.5826,561,659.5043.59%归属挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）36,998,376.6128,421,115.1130.18%加权平均净资产收益率29.36%27.69%6.03%基本每股收益（元/股）0.760.5538.18%稀释每股收益（元/股）0.760.5538.18%经营活动产生的现金流量净额（元）-33,144,924.73-38,481,249.8413.87%每股经营活动产生的现金流量净额（元）-0.66-0.7714.29%3.23.2 非经常性损益非经常性损益非经常性损益项目本期发生额（元）上年同期发生额（元）固定资产处置收益0.0084,444.39政府补助1,808,986.00481,500.00其他-465,035.45-2,425,400.00非经常性损益合计1,343,950.55-1,859,455.61所得税影响额201,592.58合计1,142,357.97-1,859,455.61项目本期期末上年期末增减比例总资产（元）300,152,865.77190,787,340.1457.32%股本（股）50,000,000.0050,000,000.000.00%归属于挂牌公司股东的净资产（元）148,957,211.27110,816,476.6934.42%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.982.2234.23%9第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析4.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾4.1.14.1.1 本年度经营计划实现情况本年度经营计划实现情况公司 2013 年度的经营计划为营业收入 34000 万元，净利润 3591.99 万元。报告期内，公司实际完成营业收入 38192.07 万元，完成经营计划的 112.33%，实现净利润为 3805.23 万元，完成经营计划的 105.94%。公司实际营业收入增长的主要原因为公司努力开拓业务市场，本年度取得良好效果。4.1.24.1.2 本年度业务本年度业务、产品变化情况及对公司经营的影响产品变化情况及对公司经营的影响公司 2013 年度园林建设收入占主营业务收入的 97.83%，比上年同期增加49.45%。园林养护及劳务收入占比 1.71%，比上年同期降低 36.02%。园林设计收入占比 0.45%，比上年同期增长 609.82%。园林设计服务今年比上年有明显的提高，而且毛利率相对较高，是公司较有发展前景的服务项目。4.1.34.1.3 本年度内行业相关变化情况及对公司经营的影响本年度内行业相关变化情况及对公司经营的影响2013 年经济增速放缓将影响国家对基础设施等固定资产的投资公司的园林工程施工项目以市政园林工程和地产景观工程为主，园林绿化行业的整体景气度与房地产行业的宏观调控政策将会对本公司的经营状况构成一定影响。但是全国大范围雾霾污染加重的情况下，政府推动节能减排、淘汰落后产能、净化城市环境也一再加强，尤其是京津冀三地的环境治理更加受到的政府的重视。所以在这种大的环境治理的背景之下，不但弥补了经济增长放缓对于公司的影响，反而对于未来公司业务发展迎来了一个新的契机。2013 年公司业务区域板块涉及：滨海新区板块、市内及周边区域板块、河北省板块。主要业务都来自这些区域，以上区域每年市场份额在 100 亿以上，公司巩固传统业务根据地，在已有的基础上往下深挖，把业务做实，把市场巩固住，提高服务质量，提高市场占有率，提高效率。104.1.44.1.4 商业模式变化情况及对公司经营的影响商业模式变化情况及对公司经营的影响公司主营业务为景观工程设计、施工及养护业务，商业模式无变化。公司景观工程业务经过多年的业务积淀形成了良好的品牌优势及技术优势。十一项工程获得国家及天津市的奖项，形成了十项自有关键技术。实现了项目规范化，精细化管理，标准化施工。公司具备景观工程设计施工及养护一体化产业链，未来在景观工程设计中融入创新的设计理念，并将这些科学的前沿的创新的设计理念应用到工程服务中去,通过工程服务体现出来。4.1.54.1.5 主要财务数据重大变化分析主要财务数据重大变化分析1、公司资产、负债项目重大变化分析项目本年数（元）上年数（元）增减比例变动原因分析应收账款60,185,397.6254,739,554.029.95%主要是公司营业收入增长所致预付款项12,766,134.2017,438,648.00-26.79%上期余额中公司预付的苗木款，本期验收入库，并且在 2013 年购买后尽量及时入库。存货150,852,144.7398,051,089.4153.85%公司工程量增长，施工能力增强，致使未完工结算的项目比较多。由于公司属于绿化施工企业，对苗木储备要保持一定的量，使得期末消耗性生物资产与上年相比变化不大。其他应收款14,206,642.863,387,525.07319.38%主要是公司本期扩大项目规模，农民工保证金、投标保证金、融资担保金等造成增长较大。短期借款108,000,000.0027,000,000.00300.00%本期新增银行贷款所致应付账款34,092,378.0436,730,931.61-7.18%及时支付部分分包款和货款导致应付账款减少。预收款项1,744,325.00989,325.0076.31%主要是公司本期预收工程款所致。盈余公积8,105,920.164,247,499.6190.84%本年计提的盈余公积增加未分配利润60,716,998.6526,434,684.62129.69%本年实现的净利润增加2、公司收入、成本、利润项目重大变化分析项目本年数（元）上年数（元）增减比例变动原因分析营业收入381,920,720.90260,461,938.7646.63%主要是公司业务拓展力度加强，业务拓展顺利，业务规模同比增加。营业成本304,523,371.25201,398,649.1751.20%收入的增加导致成本相应增加营业税 金及附加10,931,347.278,273,959.3032.12%主要是公司营业收入增长所致财务费用4,771,272.342,668,919.6278.77%由于公司融资规模的增加，利息费用增加所致11营业外收入1,808,986.00565,944.39219.64%主要是报告期内收到的小巨人政策的贴息补助及南开区财政局的税收扶持。3、公司现金流项目重大变化分析项目本年数（元）上年数（元）增减比例变动原因分析经营活动产生的现金流量净额-33,144,924.73-38,481,249.8413.87%收入增加，回款速度有所增加投资活动产生的现金流量净额-11,392,956.00-3,084,147.38-269.4%本年支出购买机器设备、运输工具，计算机设备增加筹资活动产生的现金流量净额76,636,318.9019,167,864.97299.82%本期新增银行贷款所致现金及现金等价物净增加额32,098,438.17-22,397,532.25243.31%收入增加，整体现金流状况改善4.1.74.1.7 定向发行募集资金使用情况定向发行募集资金使用情况公司本年度未定向发行募集资金。4.1.84.1.8 会计政策会计政策、会计估计变更会计估计变更、重大会计差错更正重大会计差错更正公司本年度无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正。4.24.2 持续经营能力评价持续经营能力评价公司本年度资产、收入及盈利状况同比有较大幅度增长，截止至 2013 年 12月 31 日，公司总资产 300,152,865.77 元，净资产 151,068,734.12 元，总资产同比增长 57.32%，净资产同比增长 36.32%。报告期内，公司实现营业收入381,920,720.90 元，同比增长 47%；利润总额 45,313,532.46 元，同比增长 42%；净利润 38,052,257.43 元，同比增长 43%。财务数据显示公司具有较强的盈利性和持续增长性。在整个工程项目建设中，园林建设，养护劳务和园林景观设计方面存在竞争优势。公司高层管理人员和业务骨干长期保持稳定，公司也在持续打造一批优秀的项目经理，项目经理作为园林工程项目的核心人员。从公司治理层面，在业务不断发展壮大的同时，公司通过不断完善各项精细化管理制度及各类以及施工标准、项目规范等文件，加强公司治理和内部控制，实现了项目规范化，精细化管理，标准化施工。12公司在项目执行过程中，为业主尽心服务，始终秉持公开透明、公正执行的原则，得到业主肯定，为公司持续经营和发展提供了广阔的市场。4.34.3 下一年度经营计下一年度经营计划及目标划及目标公司 2014 年度预计实现营业收入 45000 万元，利润总额 4605.72 万元。（以上经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持风险意识）4.3.14.3.1 行业发展趋势行业发展趋势公司所属行业为园林绿化行业。园林绿化行业是具有多种产业特性的综合性行业。园林绿化行业中的园林树木、花卉和其它绿化植物的培育属于种植业，具有第一产业特点；园林绿化工程施工属于建筑业，具有第二产业特点；园林环境景观设计属于综合技术服务业中的工程设计业，园林绿化养护活动则属于社会服务业中的园林绿化业，具有第三产业的特征。2014 年随着京津冀一体化战略的实施，三地雾霾天气的治理步伐将进一步加快，园林行业作为负碳经济以及治理雾霾的一种方式，也将会迎来一个持续强有力的发展。未来天津地区的市政园林建设规模也将稳步增长，2013 年 8 月，天津市发布的美丽天津建设纲要中提出“开展大规模植树造林，加大公路、铁路、河岸绿化带和农田林网建设力度。进一步拓展城市绿化空间，搞好道路、桥梁、公园、社区的绿化美化，推广立体绿化，建成区成片裸露地面实现植被全覆盖。加快实施重点绿化工程，建成 7 个郊野公园，改造提升外环线绿化带，建设天津动物园、植物园，规划建设西营门至柳林 25 公里绿色生态走廊。选择适宜本地生长的树种、花卉和草木，提高育种、养护水平和成活率。到 2016 年，新增造林 70 万亩，建成区绿化覆盖率提高到 38%。”4.3.24.3.2 公司发展战略公司发展战略以传统业务园林建设，养护劳务和园林景观设计为基础，精细化管理模式，将传统业务做精做强。同时构建多维度的产业体系，积极开展转基因苗木的研发推广业务，营造企业和谐生态环境，保持较强较持久综合竞争力。134.3.34.3.3 经营计划或目标经营计划或目标1、巩固主营业务根据地，在已有的基础上往下深挖，把业务做实，把市场巩固住，提高服务质量，提高市场占有率，提高效率。业务区域板块涉及：滨海新区板块、市内及周边区域板块、河北省板块。2、积极推进公司新兴业务板块转基因苗木多抗杨 2 号的推广种植工作，力争 2014 年月产量达到 30-50 万株能力，并且还将继续扩大生产车间。4.4.44.4.4 风险因素风险因素（一）实际控制人不当控制的风险及对策公司实际控制人刘士全、安同菊合计持有公司 100%的股份，同时刘士全担任公司董事长兼总经理，安同菊任公司董事，二人能够对股东大会、董事会、公司的经营决策事项造成重大影响。若公司实际控制人对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司的利益。对策：一方面，通过完善法人治理结构来规范股东行为，公司章程规定了关联交易决策的回避制度，并制定了关联交易管理制度，同时在股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则中也做了相应的制度安排；另一方面，刘士全、安同菊作出了避免同业竞争的有效承诺，从而降低了实际控制人侵害公司利益的可能性；此外，公司还在积极引进战略投资者以及准备进行股权激励等政策，从而优化股权结构。（二）公司收入的区域性风险及对策公司自成立以来，依托天津市场，逐步发展壮大，由此造成报告期内公司主营业务对天津市场依赖度较高。2012 年与 2013 年，天津地区营业收入占公司主营业务收入的比例分别为 95.18%与 93.87%。天津市建设工程网发布的招投标信息统计数据显示，2013 年天津市绿化工程招投标总造价约 180 亿元，天津地区园林绿化市场容量巨大，且公司凭借良好的口碑、技术优势及综合服务能力，在天津地区的市场渗透能力逐步增强，但由于公司业务集中在天津地区，如果天津市场竞争加剧，公司可能面临部分客户流失的风险。对策：一方面，在天津市场上，公司凭借良好的口碑、技术优势及综合服务能力，在维护好原有客户的基础上，积极开发新的园林绿化项目，以进一步提高14在天津地区的市场渗透能力；另一方面，为避免对天津市场的过度依赖，增强公司的跨区域经营能力，在稳固天津市场的基础上，积极向其他省市拓展，目前在河北省涉及保定市区及 22 个县市、邯郸业务区等地已拥有一定市场规模。（三）市场竞争加剧的风险及对策园林绿化行业自上世纪九十年代全面发展以来，目前已逐步成为一个相对成熟的行业，但由于行业门槛相对较低，企业数量众多，本行业市场竞争较为激烈。随着市场化程度的不断加深和行业管理体制的逐步完善，园林绿化行业将出现新一轮的整合，行业竞争存在加剧的风险，可能使公司的市场份额下降，影响公司经营业绩的持续增长。对策：针对市场竞争加剧的风险，一方面，公司注重在园林工程施工、绿化养护、苗木培育等领域协同发展，增强公司的综合服务能力；另一方面，通过外部融资壮大公司的资金实力，增强连续承接大型项目的能力；同时，在内部人才培养基础上，加强园林绿化专业人才的引进，壮大公司的人才队伍。（四）经营管理风险及对策随着业务规模的不断扩大，本公司面临完善项目、资金管理模式和引进、留住优秀人才等问题的挑战。如果公司的管理模式未能随着公司业务的扩张而及时进行调整和完善，人才储备无法满足公司业务发展的需要，本公司的发展将受到一定制约。对策：公司将进一步加强管理队伍建设，通过加强对现有管理人员的培训，不断提高管理水平和协调能力；不断完善现代企业制度和法人治理结构，形成更加科学有效的决策机制、执行机制和监督机制；加强项目流程管理，完善相关控制制度；同时，不断完善绩效考核机制和激励约束机制，使公司的经营管理机制更符合公司发展需要。（五）宏观调控政策风险及对策公司的园林工程施工项目以市政园林工程和地产景观工程为主，园林绿化行业的整体景气度与房地产行业的宏观调控政策将会对本公司的经营状况构成一定影响。对策：一方面，公司将加大技术研发力度与综合服务能力，注重园林绿化业务的一体化发展，在天津乃至全国市场树立良好品牌形象，提升综合竞争能力；另一方面，增强公司跨区域经营能力，降低对某一区域市场的依赖程度，同时加15强市场开拓力度，扩展下游客户范围，尽量减弱房地产行业的宏观调控政策对企业经营的影响程度。（六）应收账款发生坏账风险公司截至 2013 年 12 月末的应收账款余额为 6018.54 万元，已计提坏账准备余额 468.82 万元，应收账款占期末总资产的比例为 20%，应收账款同比增长9.95%。公司主营业务的主要客户是大型企业，严格按照合同规定结算，如果公司不能维持应收账款的高效管理，应收账款的坏账损失将会对公司经营业务造成不利影响。应对措施：公司应收账款同比增加 9.95%，主要为公司执行合同服务款，结算依照合同规定无异常，有的项目建设周期较长，为国家重点项目。结算等待时间较长是因为项目业主方内部控制较严格，为办理支付手续的正常等待时间。公司对于应收账款的管理有制度管控且责任落实到人，将业务回款情况纳入绩效考核内，保证公司收付款现金流的及时衔接。公司也加强与客户的沟通，及时了解客户的资金情况，根据客户内部控制要求，提前准备完备的请款资料，以缩短程序、及时收款。（七）税收政策变动的风险公司于 2013 年 11 月 22 日获得天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局及天津市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期3 年，自年起在有效期内适用企业所得税税率 15%。根据高新技术企业认定管理工作指引的规定，“高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效”。按照该规定，如果公司复审不能通过将面临企业所得税优惠取消的风险，公司的经营业绩将会受到较大的影响。公司 2014 年度按照财政部营业税改增值税的试点规定，营改增工作会使整体税负增加，但营改增后对于公司未来进行总承包业务会有一定的促进作用。公司将严格按照企业战略需求和国家对于高新技术企业的管理要求，坚持创新科研，增强自主创新能力，获取市场、客户认可，努力提高盈利水平，走可持续健康发展的道路。16第五节第五节重要事项重要事项5.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项报告期内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额及占报告期末净资产的比例：无以前年度发生并以临时公告形式披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项的进展情况、涉及金额、是否形成预计负债无以前年度发生的已审结的重大诉讼、仲裁事项的执行情况无5.25.2 对外担保对外担保2013 年 10 月 14 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了向天津市远成景观建设发展有限公司提供1800万元人民币的担保，担保期限为1年；2013 年10 月 31 日第四次临时股东大会审议通过了上述担保事项。本次担保不构成关联担保。5.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金股东及其关联方占用或转移公司资金、资产资产及其他及其他资源资源的的情况情况报告期内，未发生股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。5.45.4 关联交易关联交易报告期内，公司无重大偶发性或日常性关联交易。5.55.5 股东大会审议通过的股东大会审议通过的收购收购、出售资产出售资产、对外投资对外投资、企业合并事项企业合并事项2013 年 8 月 23 日第二次临时股东大会审议通过了成立保定世创生物科技开发有限公司的事项，2013 年 10 月 31 日第四次临时股东大会审议通过了成立天津市易美创生物科技有限公司的事项，除此之外，报告期内，公司未发生经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资、及吸收合并事项。5.65.6 股权激励计划股权激励计划17报告期内，公司无新的股权激励计划及实施。5.75.7 公司及其董事公司及其董事、监事监事、高级管理人员或股东高级管理人员或股东、实际控制人及其他实际控制人及其他信息信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况披露义务人已披露的承诺事项的履行情况报告期内，公司、董事、监事、高级管理人员、公司股东及其他信息披露义务人均严格履行了已披露的承诺，未有任何违背承诺的事项。5.85.8 期末期末被被查封查封、扣押扣押、冻结或者被抵押冻结或者被抵押、质押的资产情况质押的资产情况2013 年 9 月 18 日，公司与上海银行股份有限公司天津分行签订借款合同，借款金额 1500 万元。以专利技术进行质押：一种雨水收集系统、透水基层的节水灌溉系统、一种污水排水系统、一种盐碱地环保排盐系统、一种重盐碱地绿植种植土层排盐系统、一种排水排盐系统、一种育苗加温设备、一种育苗袋，总评估价 4280.18 万元，质押价值 1500 万元。2013 年 9 月 30 日，公司与天津南开区苑鑫创业投资有限公司、上海银行股份有限公司天津分行签订委托贷款借款合同，贷款金额 500 万元，2013 年 12月 3 日签订第二笔委托贷款借款合同，贷款金额 500 万元。共计委托贷款 1000万元，公司股东刘士全以 900 万股股权质押。以上股权已在中登公司作质押登记。2013 年 9 月 17 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签订融资额度协议，融资金额 1000 万元，公司股东刘士全以 901 万股股权质押，以上股权已在中登公司作质押登记。5.95.9 公司相关人员及公司接受调查公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况处罚等情况报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。18第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况6.16.1 股本结构股本结构单位：万股股份性质期初期末数量比例数量比例无限售条件的股份0000有限售条件的股份1 控股股东、实际控制人5000100%5000100%2 董事、监事及高级管理人员3 核心员工4 其他有限售条件的股份合计1000100%1000100%总股本5000报告期股本变动情况无报告期限售解除情况6.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况单位：万股序号股东期初持股数量本期增减本期增减原因期末持股数量期末持股比例期末无限售股份数量期末限售股份数量1刘士全4500450090%45002安同菊50050010%500前十大股东间的关联关系公司现有股东刘士全、安同菊系夫妻关系6.36.3 控股股东控股股东、实际控制人实际控制人6.3.16.3.1 控股股东控股股东控股股东姓名刘士全刘士全国籍中国境外居留权无职业经历天津市园林绿化行业协会理事、天津山西商会常务理事、天津市南开区政协委员；1997 年 10 月至 2011 年 10 月，任有限公司执行董事兼总经理；2011 年 10 月至今，任股份公司董事长兼总经理。刘士全现持有公司股份 4500 万股，占公司股份总额的 90%。196.3.26.3.2 实际控制人实际控制人公司控股股东与实际控制人同为刘士全、安同菊夫妇。6.3.36.3.3 报告期控股股东报告期控股股东、实际控制人变化情况实际控制人变化情况报告期内，公司控股股东、实际控制人无变化。20第七节第七节 董事董事、监事监事、高级管理人员及核心员工情况高级管理人员及核心员工情况7.17.1 董事董事、监事监事、高级管理人员情况高级管理人员情况姓名职务性别年龄任期起止时间期初持股数量（万股）本期增减（万股）期末持股数量（万股）期末持股比例与股东的关系刘士全刘士全董事长董事长、总经理总经理男男392011.10-2014.1045000450090%股东股东安同菊安同菊董事董事女女362011.10-2014.10500050010%股东股东周建强周建强董事董事、副副总经理总经理男男352011.10-2014.100000张鑫张鑫董事董事、副总经理副总经理男男392011.10-2014.100000刘士吉刘士吉董事董事、财务总监财务总监女女362011.10-2014.100000马志国马志国监事会主席监事会主席男男512011.10-2014.100000王传锐王传锐监事监事男男332011.10-2014.100000温昊阳温昊阳监事监事男男302011.10-2014.100000安振安振董事会秘书董事会秘书男男292011.10-2014.100000217.27.2 报告期董事报告期董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员、核心技术人员变动情况核心技术人员变动情况报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员未发生变化，亦未发生其他对公司有重大影响的人员变动事项。7.37.3 员工情况员工情况（一）公司员工情况1、人员构成情况人员分类人员分类人数人数占总人数比例占总人数比例管理人员1914%工程人员3728%运营人员1713%财务人员1411%行政人员2620%研发人员1814%合计合计131100%2、受教育程度情况受教育程度受教育程度人数人数占总人数比例占总人数比例本科及本科以上5643%大专6046%大专以下1511%合计合计131100%223、员工薪酬政策、培训计划、离退休职工人数本年度公司通过人力资源部门加强对员工岗位培训和职业生涯发展规划，聘请了天津园林界知名专家对公司专业人员内部讲师授课与工程项目实际相结合的培训方式，并且结合相关的外部考察、学习优秀的工程项目的培训方式，对于中层管理人员采取外部学习的方式参加各种优秀培训机构的培训课程，努力提高公司员工的整体素质同时实现公司发展与员工进步的双赢结果。公司本年度无需承担费用的离退休人员。（二）主要子公司员工情况1、大易环境人员构成情况人员分类人员分类人数人数占总人数比例占总人数比例管理人员312%技术人员1768%财务人员28%行政人员312%合计合计25100%232、大易环境受教育程度情况受教育程度受教育程度人数人数占总人数比例占总人数比例本科及本科以上2392%大专28%大专以下00合计合计25100%（三）员工薪酬政策、培训计划、离退休职工人数本年度公司通过人力资源部门加强对员工岗位培训和职业生涯发展规划，聘请了24天津园林界知名专家对公司专业人员内部讲师授课与工程项目实际相结合的培训方式，并且结合相关的外部考察、学习优秀的工程项目的培训方式，对于中层管理人员采取外部学习的方式参加各种优秀培训机构的培训课程，努力提高公司员工的整体素质同时实现公司发展与员工进步的双赢结果。公司本年度无需承担费用的离退休人员。25第八节第八节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制8.18.1 公司治理情况公司治理情况报告期内，公司根据公司法、证券法以及全国股份转让系统颁布的有关法律法规及规范性文件要求，结合其他相关法律、法规，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。经董事会评估认为，公司治理机制能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合公司法证券法等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。（一一）股东大会召开情况股东大会召开情况会议届次召开日期审议事项2013 年第一次临时股东大会2013 年 3 月 15 日审议通过 关于申请公司股票在全国股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管的议案审议通过 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票在全国股份转让系统转让相关事宜的议案审议通过关于变更会计师事务所的议案审议通过 关于提请股东大会授权董事会办理变更会计师事务所相关事宜的议案2013 年第二次临时股东大会2013 年 8 月 23 日审议通过 关于成立保定世创生物科技开发有限公司的议案26(二二）董事会召开情况董事会召开情况会议届次召开日期审议事项第一届董事会第七次会议2013 年 2 月 27 日审议通过 关于申请公司股票在全国股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管的议案审议通过 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票在全国股份转让系统转让相关事宜的议案审议通过关于变更会计师事务所的议案审议通过 关于提请股东大会授权董事会办理变更会计师事务所相关事宜的议案审议通过关于提请召开公司 2013 年度第一次临时股东大会的议案审议通过2012 年年度审计报告的议案审议通过2012 年年度报告的议案，并提请 2012 年年度股东大会审议。审议通过董事会 2012 年年度工作报告的议案，并提请 2012 年年度股东大会审议审议通过2012 年度财务决算报告的议案，并提请 2012 年年度股东大会审议。2013 年第三次临时股东大会2013 年 9 月 9 日审议通过 关于向上海浦东发展银行天津分行申请贷款的议案审议通过 关于向上海银行天津分行申请贷款的议案审议通过 关于天津南开区苑鑫创业投资有限公司委托上海银行天津分行向公司提供贷款的议案2013 年第四次临时股