430051_2013_九恒星_2013年年度报告（更新后）_2014-05-09.pdf

北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 股份简称：九恒星 股份代码：430051 公告编号:2014-06 北京九恒星科技股份有限公司北京九恒星科技股份有限公司 Beijing Ninestar Technology Joint-Stock Co.,Ltd.年度报告 2013 九恒星 NEEQ:430051 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司负责人解洪波、主管会计工作负责人齐余庆、会计机构负责人刘艳茹声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司本年度财务报告经北京永拓会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审计,并出具了京永审字（2014）第 14612 号标准无保留意见的审计报告。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一节 释义、重大风险提示.5 1.1 释义.5 1.2 重大风险提示.5 第二节 公司简介.7 第三节 会计数据和财务指标摘要.9 3.1 主要会计数据与财务指标.9 3.2 非经常性损益.9 第四节 管理层讨论与分析.10 4.1 年度经营情况回顾.10 4.2 持续经营能力评价.14 4.3 下一年度经营计划及目标.14 第五节 重要事项.17 5.1 诉讼仲裁事项.17 5.2 对外担保.17 5.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况.17 5.4 关联交易.17 5.5 股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项.17 5.6 股权激励计划.17 5.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况.17 5.8 期末被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况.17 5.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况.18 第六节 股本变动及股东情况.19 6.1 股本结构.19 6.2 前十名股东持股情况.19 6.3 控股股东、实际控制人.20 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 7.1 董事、监事、高级管理人员情况.22 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 7.2 报告期董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况.28 7.3 员工情况.28 第八节 公司治理及内部控制.30 8.1 公司治理情况.30 8.2 报告期公司治理改进情况.31 8.3 报告期监事会发现的风险事项.31 8.4 监事会对年度报告的审核意见.31 8.5 公司的独立性.32 8.6 内部控制评价意见.33 8.7 年度报告重大差错责任追究制度.33 第九节 财务报告.34 第十节 备查文件.95 10.1 财务报表原件.95 10.2 审计报告原件.95 10.3 年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 95 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 第一节第一节 释义释义、重大风险提示重大风险提示 1.11.1 释义释义 专业术语 指 含义 公司、本公司、九恒星 指 北京九恒星科技股份有限公司 主办券商 指 国信证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务管理总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 会计师事务所 指 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 NSTC 指 九恒星的文字商标 本年度报告中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 1.21.2 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列事项和风险：1.2.11.2.1 经营风险经营风险 随着国家产业政策的鼓励和向导，软件信息行业竞争将日趋激烈，近些年房屋租赁、人力成本等费用的大幅增加，产品成本将日趋上升，这将对公司经营的稳定性造成潜在的风险。1.2.1.2.2 2 人力资源风险人力资源风险 高素质的人才对公司未来发展起着举足轻重的作用。公司在行业内保持竞争优势需要一批核心技术人才以及具有丰富经验的管理、销售人才；随着公司经营规模的快速增长，也需要不断补充技术、管理和销售人才。因此要求公司不断加强企业文化建设，完善人才激励机制，吸引和留住人才，否则将影响相关人员的积极性以及公司后续人才的补充。1.2.31.2.3 项目项目实施实施风风险险 由于项目产品技术要求高，开发进度相当程度上依赖于需求分析的进程，这主要决定于客户的支持和项目团队对客户业务的理解程度。客户往往是计算机非专业人士，并不能一次完整的讲清他们的需求，总是做一步，看一步然后再修改，这样就会影响项目进度延长工期，这样就会导致公司成本增加，获利能力下降。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 第二节第二节 公司公司简介简介 公司简称 九恒星 中文名称 北京九恒星科技股份有限公司 英文名称 Beijing NineStar Technology Joint-Stock Co.,Ltd.法定代表人 解洪波 注册地址 北京市海淀区中关村南一条2号5、6、7层 办公地址 北京市海淀区中关村南一条2号骏马国际酒店商务楼5、6、7层 邮政编码 100190 公司网址 电子邮箱 NSPUBLIC 董事会秘书或信息披露事务负责人 郭超群 电话 010-82291220 传真 010-68364331-168 电子邮箱 联系地址 北京市海淀区中关村南一条2号骏马国际酒店商务楼 6 层 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2009 年 2 月 18 日 股票简称 九恒星 股票代码 430051 信息披露平台 年度报告备置地点 董事会秘书处 年度内注册变更情况 公司注册地址：原“北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 0915、12A15”变更为“北京市海淀区中关村南一条 2 号 5、6、7 层”持续督导券商名称 国信证券股份有限公司 持续督导券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 会计师事务所名称 北京永拓会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区东大桥路关东店北街 1 号国安大厦 11-13 公 司 信 息 联 系 人 挂牌信息 其 他 信 息 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 签字会计师姓名 万从新、王全有 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标摘要摘要 3.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标 项目 本期 上年同期 增减比例 营业收入（元）159,740,204.97 133,905,486.97 19.29%归属于挂牌公司股东的净利润（元）31,562,492.34 30,610,983.78 3.11%归属挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）31,545,461.62 30,610,983.78 3.05%净资产收益率 22.30%27.71%-19.52%每股收益（元/股）0.58 0.56 2.75%经营活动产生的现金流量净额（元）20,117,093.70-24,174,340.84 183.22%3.23.2 非经常性损益非经常性损益 非经常性损益项目 本期发生额（元）上年同期发生额（元）非流动资产处置损益-19,485.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）51,020.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,498.52 所得税影响额-3,005.42 归属于母公司股东的净利润 31,562,492.34 30,610,983.78 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 31,545,461.62 30,610,983.78 项目 本期期末 上年期末 增减比例 总资产（元）274,990,957.91 180,022,337.83 52.75%归属于挂牌公司股东的净资产（元）157,571,671.03 125,783,366.16 25.27%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.87 2.29 25.33%北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 第四第四节节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 4.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾 4.1.14.1.1 本年度经营计划实现情况本年度经营计划实现情况 报告期内，公司实现营业收入159,740,204.97元，同比增长19.29%；实现净利润31,562,492.34元，同比增长3.11%。基本上完成了管理层下达的本年度生产经营计划。4.1.24.1.2 本年度业务本年度业务、产品变化产品变化情况及情况及对公司经营的影响对公司经营的影响 本年度内，公司在董事会的领导下，抓住产业发展契机，公司实现营业收入159,740,204.97 元，实现净利润 31,562,492.34 元，基本上完成了年初公司制定的经营计划，取得了良好的经营业绩。本年度内，公司规模不断扩大，产品研发能力、市场开拓能力和项目管理能力有了进一步的提高。2013 年公司整体技术水平在不断提升，市场在继续拓展，销售收入稳步增长。本年度内，公司业务、产品、服务等无重大变化。4.1.34.1.3 本年度内行业本年度内行业相关变化相关变化情况情况及对公司经营的影响及对公司经营的影响 资金管理软件行业本年度已开始发生分化，形成两个主要的市场，一是以财务公司为代表的采用金融形态进行管理的大型集团企业市场，二是主要以非金融形态开展管理的中小企业市场。两个市场的特点不同，竞争的焦点也不尽相同。这些变化已经并将继续对公司的经营产生影响。(1)大型集团企业市场 竞争将围绕在解决方案的适用性以及提供持续服务的能力方面。客户会不断开展新的业务，推出新的管理手段，资金管理厂商要不断改善和优化产品并能迅速满足客户化的需求。(2)中小企业市场 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 竞争将围绕在降低整体解决方案的成本方面展开。目前的资金管理行业，除了应用软件外，客户还需要在基础设施方面有相当大的投入（应用软件约占三分之一）。对于中小企业，尤其是民营企业，整体解决方案的投入太大。4.1.44.1.4 商业模式变化情况及对公司经营的影响商业模式变化情况及对公司经营的影响 九恒星资金管理产品主要采用项目直销方式，九恒星的盈利来源于公司“产品销售项目客户化开发+售后服务及运维”。通过九恒星十四余年专业服务，积累了大量优质忠诚的用户，为区域客户积累了海量数据，结合 IT 行业新技术和移动互联网发展新技术，九恒星适时调整企业商业模式，继承传统赢利模式、深化客户粘度、结合新技术调整运作模式，增加盈利来源；服务模式的调整带来个体人力创收增值，利益来源增加，盈利来源由单一大笔收入变为：单一大笔收入+稳定收入（服务收费），稳定现金流。报告期内公司的商业模式无重大变化。4.1.4.1.5 5 主要财务数据重大变化分析主要财务数据重大变化分析 资产负债表项目 本年数（元）上年数（元）增减比例 变动原因分析 预付账款 25,478,961.25 1,690,478.93 1407.20%主要是公司购置软件工具的预付款增加 2,500 万元。其他应收款 12,694,507.86 6,670,700.74 90.30%主要是期末实际税负超过 3%部分的增值税返还。存货 28,609,202.65 15,492,420.54 84.67%主要是报告期内未完工的项目实施成本所至。无形资产 80,138,087.21 12,381,466.68 547.24%主要是报告期内新购置的无形资产。短期借款 65,843,480.00 25,200,000.00 161.28%主要是报告期内新增的银行借款。预收账款 2,194,880.00 3,252,155.00-32.51%主要是期末预收款下降所至。应交税费 11,611,062.82 8,054,727.75 44.15%主要是期末应交增值税增加。应付股利 886.67 3,780.00-76.54%报告期内向股东支付股利。长期借款 30,000,000.00 0 100%报告期内新增的银行借款。应付债券 0 10,000,000.00-100%报告期内归还到期私募债。盈余公积 10,004,141.54 6,965,000.63 43.63%报告期内计提的盈余公积。未分配利润 88,652.324.15 60,128,972.72 47.44%报告期新增利润。利润表项目 本年数（元）上年数（元）增减比例 变动原因分析 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 营业成本 71,322,087.81 53,089,935.92 34.34%报告期内随营业收入增长所至。营业税金及附加 1,828,351.23 1,062,910.66 72.01%主要是报告期内随销售收入增长及营改增所至。管理费用 49,698,231.42 34,428,108.11 44.35%主要是报告期内研发费用增加所至。财务费用 4,027,484.21 1,472,941.91 173.43%主要是报告期内银行借款增加所至。资产减值损失 40,216.99 658,515.92-93.89%主要是期末应收账款下降减少坏账准备所至。营业外收入 11,759,005.35 4,506,874.77 160.91%主要是报告期增值税退税。营业外支出 30,984.46 0 100%报告期内固定资产损失及退租补偿。现金流量表项目 本年数（元）上年数（元）增减比例 变动原因分析 销售商品、提供劳务收到的现金 193,694,577.03 94,055,185.32 105.94%主要是报告期加强货款回收力度所至。收到税费返回 6,297,697.76 1,983,112.38 217.57%主要是报告期增值税退税所至。收到的其他与经营活动有关的现金 337,236.53 2,437,044.58-86.16%主要是报告期收到政府补贴减少所至。购买商品、接受劳务支付的现金 108,373,866.15 56,576,412.80 91.55%主要是报告期随营业收入增长而增加所至。购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 75,095,162.98 3,036,649.84 2372.96%主要是报告期购置无形资产所至。吸收投资所收到的现金 0 10,000,000.00-100%报告期归还私募债。借款所收到的现金 95,843,480.00 25,200,000.00 280.33%报告期新增银行借款。分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 4,095,428.76 1,938,281.31 111.29%主要是报告期支付新增银行借款利息所至。4.1.4.1.6 6 主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析 子公司名称 深圳市思凯科技发展有限公司 持股比例 100%主要产品或服务 集团财资管理、资金管控系统软件开发及服务 主要财务状况 注册资本（元）5,000,000.00 总资产（元）13,195,764.75 净资产（元）12,816,867.68 净利润（元）1,171,083.29 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 与本公司业务关联性说明 深圳市思凯科技发展有限公司拥有自己的研发团队、拥有自主知识产权的产品和服务，客户集中在电信领域。企业定位“财务共享”提供综合服务的提供商。与本公司业务无关联性。公司不存在控制的特殊目的主体。4.1.4.1.7 7 定向发行募集资金使用情况定向发行募集资金使用情况 公司2011年公司定向增资490万股股份。发行价为每股人民币4.725元，共募集资金人民币2,315.25万元。本次定向增资募集资金分别用于集团企业资金管理产品N9、N6升级换代及宣传、公众事业服务行业资金产品研发及宣传、以及技术服务网点建设，拟投入金额1,541.70万元；补充公司流动资金773.55万元。截至2013年12月31日，本次募集项目资金已累计使用1,457.19万元，募集项目资金仍余84.51万元尚未使用。2013年度项目资金具体使用情况如下：单位：万元 募集资金总额 2,315.25 本报告期已使用募集资金总额 50.38 已累计使用募集资金总额 1,457.19 承诺项目名称 拟投入金额 是否变更项目 本报告期投入募集金额 已投入金额 是否符合计划进度 是否符合预计收益 集团企业资金管理产品 N9、N6 升级换代及宣传项目 605.90 否 0 605.90 是 是 公共事业服务行业资金产品研发及宣传项目 477.00 否 0 477.00 是 是 技术服务网点建设项目 458.80 否 50.38 374.29 是 是 合计 1,541.70 否 50.38 1,457.19 是 是 未达到计划进度和收益的说明（分具体项目）集团企业资金管理产品 N9、N6升级换代及宣传项目 按计划进度和收益规划实施。公共事业服务行业资金产品研发及宣传项目 按计划进度和收益规划实施。技术服务网点建设项目 按计划进度和收益规划实施。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。募集资金投资项目实施方式调整情况 无 项目变更原因及变更程序说明（分具体项目）无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用完的募集资金仍作为货币资金存放 4.1.4.1.8 8 会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正 报告期内公司会计政策、会计估计变更未发生变化；无重大会计差错更正。4.1.94.1.9会计师事务所意见会计师事务所意见 公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。4.24.2 持续经营能力评价持续经营能力评价 公司是一家软件产品及信息技术服务的提供商，致力于通过信息技术的应用，帮助企业改善现金流；在金融机构与企业之间架起桥梁，让企业的资金流更加顺畅。公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。4.34.3 下一年度经营计划及目标下一年度经营计划及目标 4.3.14.3.1 行业发展趋势行业发展趋势 随着国内经济改革的不断深化，结合金融业对私业务的发展、移动互联网的爆发、产业链融资的需求，中国企业正在加快其发展的步伐，其在国际竞争中的地位逐渐提升。然而，近期一系列事件也暴露了中国企业在发展过程中存在着对风险把控不足造成巨额亏损、过分的依靠银行贷款导致资金流通不畅等一系列问题。因此，不同企业在不同的发展阶段都会面临诸多的资金管理问题，在国际化、资本化发展的趋势下，企业资金管理问题会更加凸显，对于专业资金管理软件的需求也持续提升。因此需要依靠类似北京九恒星科技股份有限公司能够提供专业北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 资金管理软件的 IT 服务公司提供服务。通过借助专业的资金管理、监控与决策支持平台，集团企业决策层实时了解集团和下属成员单位的总体资金状况，进行更有效的授信及融资管控决策，全面掌控集团公司的对外融资情况，在控制资金风险的基础上，提升集团企业的投融资水平。积极应对外部融资压力已经成为提升企业可持续竞争力的关键，要从根本上解决企业资金的问题，还需要从内部管理体系着手，在新形势下，资金管理在企业管理体系中将发挥更重要的作用。对于大型集团企业来说，资金管理显得尤为重要，加强集团管控、发挥规模优势、提升运营效率成为关系到企业效益与长远发展的重要因素，特别是在大型集团企业兼并重组、多元化发展、国际化经营的趋势下，企业规模持续扩大、层级愈加复杂、账户数量及资金额度，导致集团企业资金逐渐趋于分散，这往往会削弱集团企业对于资金的管控能力，甚至会造成“高存款，高贷款、高财务成本”的“三高”局面出现。正是基于资金管理对于企业运营的重要影响，为专业资金管理软件的深化应用奠定了基础，作为资金管理软件行业的领导者，九恒星已经为 200 多家集团企业、金融服务企业、公共服务企业提供了智能资金平台，并占据了国内集团企业资金管理市场的最大份额，行业市场前景良好。4.3.24.3.2 公司发展战略公司发展战略 公司坚持以市场为导向，以规范运作为基础，以经济效益为核心，以产品质量为保证，以技术创新为手段，以高新技术提升产品技术含量，全面满足用户需求，到 2015 年占据已实施专业资金管理信息系统客户市场的 30%以上份额，2014年收入和利润较 2013 年为基数的复合增长率平均值不低于 15。4.3.34.3.3 经营计划或目标经营计划或目标 1、目前中国大型集团企业数量为 3000 家左右，其中有资金管理方面需求的在其中约占 80%，即 2400 家左右，在这些企业当中目前只有 500 家左右的企业已使用了专业资金管理产品，因此市场规模十分巨大。九恒星将以此领域作为工作的核心，以实现集团企业“资金集中管理”为目标，利用九恒星资金管理系统产品在资金管理方面的技术优势和与商业银行、合作伙伴的合作关系，计划在北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 三年内实现占有该市场已使用专业资金管理产品的客户中 30%份额的市场目标。2、开发及建立并努力推广商业银行现金管理增值服务平台，面对广大中小企业客户，实现其资金信息迅速获取、账户资金集中、资金内部有效调剂、加快结算速度等服务需求，充分提高资金使用效率、降低内部财务运作成本及控制资金风险，在保证流动性的前提下充分增加收益。3、大力推广小额贷款管理平台及监管平台，在国内重点省会城市深化应用，起到规模性效应。4、进一步加强人力资源建设，引进高水平的技术和销售人才，做好留人、育人和用人工作，提升管理效率是各部门领导和人力资源部今年的重要工作，要做到“人尽其才，物尽其用”，把员工的潜能和积极性很好的调动起来，为公司和社会创造更大的价值。5、进一步完善公司内部管理制度，建立高效、安全的管理体系，满足公司快速发展的需要。4.4.44.4.4 风险因素风险因素 在公司战略聚焦的资金管理行业，虽然企业资金管理的重要性已深入人心，而且其所涉及的领域也不断增大，但其受整体环境及政策的制约及限制仍然很大。在人工成本今后不断增加的趋势下，项目中的实际产出贡献率有可能降低；客户资金头寸的紧张，有可能进一步造成项目应收款项增大，应收时间增长。详细内容参见本年报1.2重大风险提示。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 第五第五节节 重要事项重要事项 5.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项 报告期内公司无诉讼仲裁事项。5.25.2 对外担保对外担保 报告期内公司无对外担保事项。5.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 报告期内公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。5.45.4 关联交易关联交易 报告期内公司无关联交易事项。5.55.5 股东大会审议通过的股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资收购、出售资产、对外投资、企业合并事项企业合并事项 报告期内公司未发生收购、出售资产、对外投资、企业合并事项。5.65.6 股权激励计划股权激励计划 报告期内公司无股权激励计划。5.75.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人无披露的承诺事项。5.5.8 8 期末期末被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产类别 发生原因 资产状态 账面价值 占总资产比例 1.个人股权 银行借款 质押 900 万元 3.27%累计值 银行借款 质押 900 万元 3.27%对公司的影响：对公司没有影响。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 5.95.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况情况 公司未发生相关人员及公司接受调查、处罚等情况。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 6.16.1 股本结构股本结构 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 40,357,180 73.57%40,357,180 73.57%有限售条 件的股份 1 控股股东、实际控制人 7,277,883 13.27%13,732,617 25.03%2 董事、监事及高级管理人员 7,219,937 13.16%765,203 1.40%3 核心员工 0 0 0 0 4 其他 0 0 0 0 有限售条件的股份合计 14,497,820 26.43%14,497,820 26.43%总股本 54,855,000 报告期股本变动情况 无 报告期限售解除情况 无 6.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 单位：股 序号 股东 期初持股数量 本期增减 本期增减原因 期末持股数量 期末持股比例 期末无限售股份数量 期末限售股份数量 1 解洪波 9,703,844 0 9,703,844 17.69 2,425,961 7,277,883 2 陶建宇 4,906,628 0 4,906,628 8.94 1,226,657 3,679,971 3 马骉 4,195,501 0 4,195,501 7.65 4,195,501 0 4 北京中宏信投资管理有限公司 4,108,050-284,050 卖出 3,824,000 6.97 3,824,000 0 5 郭吉宏 3,699,684 0 3,699,684 6.74 924,921 2,774,763 6 周胜瑜 3,009,900 0 3,009,900 5.49 3,009,900 0 7 李宏 2,585,998 50,000 买入 2,635,998 4.81 2,635,998 0 8 深圳市谷云科技有限公司 2,475,782-200,000 卖出 2,275,782 4.15 2,275,782 0 9 谢秋春 0 2,112,151 买入 2,112,151 3.85 2,112,151 0 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 10 深圳市云航科技有限公司 2,239,809-130,000 卖出 2,109,809 3.85 2,109,809 0 前十大股东间的关联关系 公司股东解洪波、陶建宇、郭吉宏在 2011 年 7 月 1 日签署了 一致行动协议，以上三人为一致行动人。6.36.3 控股股东控股股东、实际控制人、实际控制人 6.3.16.3.1 控股股东控股股东 控股股东姓名 解洪波 国籍 中国国籍 境外居留权 无永久境外居留权 职业经历 1998 年毕业于中国社会科学院研究生院货币银行学专业，研究生。1989年 8 月至 1992 年 3 月就职于电子部中国通广电子公司；1992 年 4 月至1993 年 5 月就职于中信中国租赁有限公司；1993 年 5 月至 2000 年 2月就职于北京汇理信息技术公司任副总经理。高级会计师，北京民营科技实业家协会会员，中国软件行业协会财务及管理软件分会资金管理专家委员会秘书长；2000 年 3 月起任本公司董事长、总经理至今。控股股东姓名 陶建宇 国籍 中国国籍 境外居留权 无永久境外居留权 职业经历 1993 年北方交通大学本科毕业，1998 年北京工业大学研究生部管理工程专业硕士研究生毕业，高级工程师职称，北京市科学技术协会、北京科协理事会理事，中共北京市西城区委设立的北京西城区优秀人才培养专项经费资助获得者。1993 至 1995 年就职于天津机车车辆机械厂；1995 年至 2000 年就职于北京汇理信息技术公司,任开发部经理；2000 年参与创立本公司，现为本公司董事、副总经理。控股股东姓名 郭吉宏 国籍 中国国籍 境外居留权 无永久境外居留权 职业经历 1984 年国防科技大学电子技术系信息显示与处理专业本科毕业，高级工程师。1984 年至 1990 年就职于中国人民解放军空军第五研究所；1990 年至 1995 年就职于北京帝冠电脑公司；1995 年至 2000 年就职于北京汇理信息技术公司工作。2000 年参与创立本公司，现为本公司董事、信息管理总监。6.3.26.3.2 实际控制人实际控制人 实际控制人与控股股东相同。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 6.3.36.3.3 报告期控股股东、实际控制人变化情况报告期控股股东、实际控制人变化情况 报告期控股股东、实际控制人未发生变化。北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 7.17.1 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 基本情况 任期起止时间 期初持股 数量（股）本期 增减（股）期末持股 数量（股）期末 持股比例 与股东的关系 解洪波 董事长、总经理 男，1964 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年毕业于中国社会科学院研究生院货币银行学专业，研究生。1989 年 8 月至 1992 年 3 月就职于电子部中国通广电子公司；1992年4月至1993年5月就职于中信中国租赁有限公司；1993年 5 月至 2000 年 2 月就职于北京汇理信息技术公司任副总经理。高级会计师，北京民营科技实业家协会会员，中国软件行业协会财务及管理软件分会资金管理专家委员会秘书长；2000 年 3 月起任本公司董事长、总经理至今。2011 年 4月至 2014年 4 月 9,703,844 0 9,703,844 17.69%一致行动人 陶建宇 董事、副总经理 男，1972 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年北方交通大学本科毕业，1998 年北京工业大学研究生部管理工程专业硕士研究生毕业，高级工程师职称，北京市科学技术协会、北京科协理事会理事，中共北京市西城区委设立的北京西城区优秀人才培养专项经费资助获得者。1993至 1995 年就职于天津机车车辆机械厂；1995 年至 2000 年就职于北京汇理信息技术公司,任开发部经理；2000 年参与创立本公司，现为本公司董事、副总经理。2011 年 4月至 2014年 4 月 4,906,628 0 4,906,628 8.94%一致行动人 郭吉宏 董事、信息管理总监 男，1965 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1984年国防科技大学电子技术系信息显示与处理专业本科毕业，高级工程师。1984 年至 1990 年就职于中国人民解放军空军第五研究所；1990 年至 1995 年就职于北京帝冠电脑公司；19952011 年 4月至 2014年 4 月 3,699,684 0 3,699,684 6.74%一致行动人 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 年至 2000 年就职于北京汇理信息技术公司工作。2000 年参与创立本公司，现为本公司董事、信息管理总监。李保民 独立董事 男，1956 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1982年毕业于兰州商学院，商业经济专业，博士学历。1982 年 2月-1984 年 3 月就职于甘肃省财政厅会计制度处；1984 年 3月-1985年9月就职于甘肃省职工财院教务处，任副处长职务；1987 年 1 月-1990 年 9 月就职于甘肃省职工财院教务处，任处长、院党委委员；1993 年 8 月至 1998 年 10 月就职于国家体改委生产司，任处长、副司长职务；1998 年 10 月至 2000年 5 月就职于中国建设银行会计部、大客户部办公室，就任副总经理、党支部副书记职务；2000 年 5 月至 2002 年 7 月就职于国务院体改办产业司，任副司长职务；2002 年 7 月至2004 年 3 月就职于国务院体改委研究所，就任党委书记、副所长职务；2004 年 3 月至今就职于国务院国资委研究中心，任党委书记、主任职务。现为本公司独立董事。2011 年 4月至 2014年 4 月 0 0 0 徐云建 独立董事 男，1965 年 6 月出生，中国国籍，有境外永久居留权。1990年毕业于东北大学管理工程专业硕士学历。1990 年 3 月至1998 年 9 月，就职于中国投资银行总行，任行长秘书、经理、部门总经理等职务；1998 年 10 月至 2000 年 10 月，就职于国家开发银行总行，任市场局金融处负责人；2000 年 11 月至2012 年 1 月，先后就职于北京国发华宸投资咨询公司、荆州长江投资发展有限公司、网上车市网站、北京铭智佰银投资有限公司等单位，任总经理、总裁、CEO 等职务；2013 年 2月至今，就职于国富商通信息技术发展股份有限公司，任执行总裁职务。现为本公司独立董事。2011 年 4月至 2014年 4 月 0 0 0 阮光立 独立董男，1948 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1976 北京九恒星科技股份有限公司 2013 年年度报告 24 事 年毕业于复旦大学工业经济专业大学。高级会计师。1876 年9 月-1988 年 4 月就职于国营 404 厂任财务处长；1988 年 4 月至 1999 年 7 月就职于中国核工业总公司财务局任副局长；1999年7月至 2008年3 月就职于中国核工业集团公司财会部任财会部主任。现任中国总会计师协会副会长，民营企业工作委员会常务副主任，民营企业分会常务副会长，中国核工业集团公司科技委常委。现为本公司独立董事。2012 年 4月至 2014年 4 月 0 0 0 左传长 独立董事 男，1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年毕业于中国社科院研究生院投资经济专业，经济学博士。1988 年 7 月至 1993 年 12 月就职于中国建设银行天津分行，任重点项目管理和投资研究等职务；1994 年 1 月至 1995 年 8月就职于深圳证券交易所，任刊物编辑和报纸记者等职务；1995年9月至 1998年6 月就读于中国社科院研究生院投资经济系，攻读经济学博士学位；1998 年 7 月至 1999 年 9 月就职于中国国泰证券有限公司，任证券投资信息研究员等职务；1999年10月至 2001年12月就职于广东风华高科博士后工作站，任经济学博士后研究职务；2002 年 1 月至今，就职于国家发改委宏观经济研究院，任副处长、处长等职务。现为本公司独立董事。2012 年 4月至 2014年 4 月 0 0 0 冯廷辉 监事会主席 男，1966 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1992年毕业于中山大学计算机信息管理专业，本科学历。1986 年7 月至 1997 年 7 月就职于深圳爱华电子有限公司公司，任业务经理职务；1997 年 8 月至 2000 年 12 月就职于深圳市爱华现代电脑有限公司