430044_2013_东宝亿通_2013年年度报告_2014-04-25.pdf

北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 北京东宝亿通科技股份有限公司北京东宝亿通科技股份有限公司 Beijing DongBaoYiTong ScienceTechnology Co.,Ltd.2012013 3 年年年年度报告度报告 2012014 4 年年 4 4 月月 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 第一第一章章 重要提示重要提示、目录和释义、目录和释义 本公司董事会及董事、监事本公司董事会及董事、监事会及监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对没有董事、监事、高级管理人员对本本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。利安达利安达会计师事务所会计师事务所上海分所为本公司出具了标准无保留上海分所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。意见的审计报告。公司负责人公司负责人高同江高同江、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人高同华高同华、会计机构负责人、会计机构负责人徐玉兰徐玉兰声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录目录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介.7 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 第四章第四章 管理层管理层讨论与分析讨论与分析.10 第五章第五章 重要事项重要事项.18 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.20 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.27 第九章第九章 财务报告财务报告.32 第十章第十章 备查文件目录备查文件目录.82 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 北京东宝亿通科技股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 高德广成 指 北京高德广成科技发展有限公司 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 1 1、市场波动风险、市场波动风险 公司在报告期内主要服务于能源类生产供应行业，该行业作为我国支柱型产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展的周期性波动依然存在。受到国家宏观经济发展的影响。2013年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，相关产业经营压力普遍增大，此种状况在2014年度趋缓，但尚未根本转变。2 2、行业政策风险、行业政策风险 电子信息及新材料行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。国家有关行业监管政策只会向更加规范更加严格的方向发展，对本公司产品的市场机会是正向激励的。未来国家行业监管政策的变化还可能进一步提高公司经营成本，影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。3 3、市场竞争风险、市场竞争风险 公司核心产品是基于物理性的传感器监测产品，具有高稳定性和长寿命的特点，但由于受到市场波动影响，难以在市场上快速实现对价格低廉的化学类监测传感器的更新换代。2013年，受行业不景气的影响，公司仅实现微薄收入，目前公司在积极研发其他方向的检测产品，该产品在技术上仍保持领先优势，并且积极寻找具有优势竞争力的项目，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。4 4、收入对单一产品较为依赖的风险、收入对单一产品较为依赖的风险 公司主营产品未形成最近三年实现的销售收入的主要占比，所以不会影响公司业绩收入的显著变动。5 5、技术进步风险、技术进步风险 科技进步是推动企业快速发展的驱动力，因此，未来行业内在技术与产品上的竞争会愈加激烈，但远未到市场饱和的程度，公司主营产品的技术优势会保持相当长的时间，核心问题在于市场占有率的提高，而非技术落后带来的产品更新的风险。6 6、核心技术人员流失风险、核心技术人员流失风险 作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，2013年公司存在部分技术人员的流失，为此公司在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面将制定具有竞争力的待遇和激励机制，汇集人才队伍并保持稳定，精简职能机构，从而避免对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。7.7.综合管理水平亟待提高的风险综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。注注:公司在本报告期内较上一年度所提示的重大风险在公司在本报告期内较上一年度所提示的重大风险在 3 3、市场竞争风险、市场竞争风险 6 6、核、核心技术人员流失风险两个方面有变化之处。心技术人员流失风险两个方面有变化之处。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 第第二二章章 公司基本情况公司基本情况简介简介 一、公司信息一、公司信息 公司股份简称 东宝亿通 公司股份代码 430044 公司股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 公司挂牌时间 2009年1月12日 公司的中文名称 北京东宝亿通科技股份有限公司 公司的中文简称 东宝亿通 公司的外文名称 Beijing DongBaoYitong Science&Technology Co.，Ltd.公司的外文名称缩写 DongBaoYitong 公司的法定代表人 高同江 公司注册地址 北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 1356 房间 公司注册地址的邮政编码 100041 公司办公地址 北京市朝阳区曙光西里甲六号院时间国际 8 号楼北区 2106 室 公司办公地址的邮政编码 100028 公司网址 公司邮箱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称 申银万国证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 公司聘请的会计师事务所名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市闸北区长安路 1138 号中房华东大厦 19D 签字会计师姓名 张子周、周立申 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 信息披露事务负责人 姓名 王静媛 联系地址：北京市朝阳区曙光西里甲六号院时间国际 8 号楼北区 2106 室 联系电话：010-58677670 传真：010-58677670 电子信箱： 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司董秘办 四、公司历史沿革四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2000 年 4 月 13日 北京市工商行政管理局石景山分局 110109001283434 110107721454459 72145445-9 最近变更注册登记日期 2012 年 1 月 11日 北京市工商行政管理局 110109001283434 110107721454459 72145445-9 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第第三三章章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一、公司公司近近两两年主要会计数据和财务指标年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目 2013年度 2012年度 变动比例(%)营业收入 67,961.17 3,689,320.39-98.16%净利润-2,962,190.67 72,068.04-扣除非经常性损益的净利润-2,961,887.82 71,358.04-经营活动产生的现金流量净额-3,805,888.16-1,702,584.07-加权平均净资产收益率-7.49%0.18%-基本每股收益（元/股）-0.11 0.0026-项目 2013期末 2012期末 变动比例(%)总资产 42,211,710.38 44,872,495.30-5.93%股本 28,000,000.00 28,000,000.00 0.00%净资产 38,040,669.12 41,002,859.80-7.22%每股净资产（元/股）1.36 1.46-6.85%二二、本年度内公司本年度内公司非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位:元 项目 金额 营业务支出 336.60 减：所得税影响额 33.75 少数股东权益影响额 0 合计合计 302.85 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 第第四四章章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾 （一）总体经营情况（一）总体经营情况 2013 年，面对国内经济增速放缓、所涉足的行业经济运行严重下滑的局面，公司管理层紧紧围绕期初制定的经营目标，夯实基础，抢抓机遇，实行差异化产品发展策略，加大了新产品的开发力度，同时注重风险防控，支撑了公司的连续运营。同时借助业务调整促使各项管理工作实现新突破，为实现公司稳步发展迈出坚实的一步。1 1、经营业绩持续提升、经营业绩持续提升 2013 年，公司实现营业收入 67961.17 元，同比下降 98.2%；利润总额和净利润均为-2962190.67 元，分别同比下降 3007.9%和 4210.3%。截至 2013 年 12 月 31 日，公司总资产为 42211710.38 元，净资产为 38040669.12 元。2 2、战略执行情况、战略执行情况 （1）红外甲烷传感器项目 基于全年煤炭市场业绩的普遍下滑与行业的不景气，我公司红外甲烷传感器成本较高，本年度仅实现极少的产品订单，公司决定停止该产品的生产和销售，集中资源在现有技术基础上开展天然气和液化煤气的基于红外技术的传感器研发及报警系统的系统性研究工作。为了快速形成产品研发能力，公司采取从技术线到产业链的分解合作机制，联合有关院所、相关企业的各自优势，结合自身的系统可发能力共同攻关，落实了设计规划思路，保证了企业的发展后劲。（2）高灵敏度传感器项目 按照上一年度的计划，公司开展了“农药残留以及其他毒害物质的快速识别检测传感器”项目的开发研究工作。与中国农业大学合作成立了联合实验室，将引进设备与国内设备进行组装调试，请来外国专家对本公司技术人员进行了技术培训和指导，对引进的国外先进技术做了详细的技术咨询，本报告期内该项目取得了突破性进展。（3）人力资源发展情况 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 基于报告期内的业绩增长缓慢，国家规定的人员工资提升较快，在人力资源配备上，考虑到成本因素，放缓了人才的引进和人员招聘节奏，采取了横向合作的方式，利用社会资源完成项目开发目标。（4）市场营销及资本运营 关于产品营销渠道的构建，公司确实按照期初制定的计划方向调研、考察了许多相关企业，初步筛选出双方均有强烈合作意愿的企业，开始实质性的合作模式与投资强度的谈判工作，力争 2013 年度实现企业重组及资源整合。(二二)公司业务、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现产品或服务有关经营计划的实现及变化及变化情况情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司的主营业务为应用于安全领域的传感器的研发、生产、销售和服务。单位:元 主营业务分行业情况 行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)煤炭行业 67,961.17 29,000.00 57.30%-91.20%-85.10%-23.60%单位:元 主营业务分产品/服务情况 产品/服务 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)产品开发 67,961.17 29,000.00 57.30%-91.20%-85.10%-23.60%2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务中在煤炭行业的红外甲烷传感器产品停止生产。(三三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响 本公司主营业务产品涉及煤炭行业，由于国内煤炭行业普遍业绩下滑，煤炭企业经营困难，直接影响到我公司高科技技术的产品推广难度增加。期初制定的营销计划没有实现。2、周期波动对公司经营情况的影响 经济周期的波动在 2013 年度对公司经营产生的影响是负面的，但由于我公司的产品科技含量较高，如果经济周期向好发展，会带动公司业绩同步向好。辩证的分析，北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 如果大型国有企业具有利用经济下滑而改变粗放型经营的方式，加大产业升级的力度，也许会给我公司的产品营销带来新的机会，取决于我公司营销方式的创新和变通。(四四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式为：以自主研发为主进行产品开发的模式转换为与国内高端科研院所、教育机构的尖端技术有效对接，充分发挥公司融资平台的积极作用，缩短产品研发周期，侧重于市场开拓，形成产学研的高质量对接，求得公司的快速转型与效益提升。报告期内此项工作处于信息整合、签约谈判阶段，对本年度的经营业绩还未形成有效支撑。报告期内公司的商业模式无重大变化。(五五)公司主要公司主要财务数据分析财务数据分析 1 1、资产、资产、负债负债项目项目重大变化情况重大变化情况 单位:元 科目 2013 年 2012 年 变动 重大变动 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 增减额 增减率 存货 9,546,799.58 22.6%5,997,665.04 13.4%3,549,134.54 59.2%科研投入加大 预付账款 36,200.00 0.09%1,720,000.00 3.83%-1,683,800.00-97.90%购置设备 应付账款 345,000.00 0.82%345,000.00 100.00%服务费 2 2、收入构成、利润构成和来源分析、收入构成、利润构成和来源分析 （1 1）收入构成分析）收入构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务收入 67,961.17 3,689,320.39-3621359.22-98.2%收入减少（2 2）成本）成本构成构成分析分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务成本 29,000.00 826,606.54-797606.54-96.5%收入减少（3 3）费用）费用构成构成分析分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 销售费用 621,927.07 614,300.42 7626.65 1.2%人员费用增加 管理费用 2,846,581.53 3,128,835.25-282253.72-9%人员费用增加 财务费用-467,938.02-994,860.23 526922.21-北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 3 3、现金流量分析、现金流量分析 单位：元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额-3,805,888.16-1,702,584.07-2103304.09-收入减少，人员费用较大 投资活动产生的现金流量净额-857,777.80-690,458.00-167319.80-筹资活动产生的现金流量净额-现金及现金等价物净增加额-4,663,665.96-2,393,042.07-2270623.89-说明：报告期内公司经营活动产生的现金流量与净利润不存在重大差异。4 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1 1）控股子公司控股子公司情况情况 无。（2 2）参股公司参股公司情况情况 无。（3 3）公司控制的特殊目的主体情况公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。无。6 6、会计师事务所意见会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至 2013 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已由利安达会计师事务所进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7 7、董事会对会计师事务所本报告期董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 不适用 8 8、董事会关于报告期董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明的说明 报告期内，公司未发生会计政策、会计估计或重大会计差错变更。（五五）公司公司经营计划或目标实施进度分析经营计划或目标实施进度分析 1、上年度已披露经营计划或目标（1）公司 2013 年度经营计划 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 一是将可燃气体与危害气体的红外检测技术产品尽快与市场用户对接，争取建设一到两个示范工程项目，通过用户的评审并得到市场认可，通过市场资源的累积为企业提供持续发展的动力。二是争取“电子鼻”技术的可实用型产品成型，打通技术原理，实现工程化与批量化生产能力，由于感应膜物质的选择筛选量巨大，计划与有关大学密切合作，充分利用好国内外已有的技术积累，我公司则主要在反应与显示技术上重点开发。三是充分利用好已上市公司在资产重组与投资兼并方面的金融创新能力，组织考察一批在主营业务或主营业务构成上下游产业链的相关高技术企业（中小规模），适时并购。以较快和便捷的方式充实我公司的基础开发能力与产品生产能力，并形成公司业绩的快速增长。（2）公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况 充分利用上市公司投融资渠道的优势，加之北交所成立所带来的政策利好，待项目开发获得样板工程的认可后，采用市场融资方式，解决后续扩张资金来源问题。关于成本控制将继续沿用优化人才结构、减少人员支出、利用社会资源（大专院校及企业）降低开发成本，未来产品生产也充分利用生产型企业的闲置能力，以降低生产成本。2、报告期内经营计划或目标实施进度 为摆脱原有技术产品市场营销难以突破的局面，公司管理层做出了技术产品转型升级、跟踪国家新的政策需求和市场潜力的挖掘，参与了国家文物保护物联网的论证设计工作，从中寻找自身的技术优势，向该行业的需求转化，完成了有关的技术搜集和基础科研工作。同时，跟踪国家在新材料、新能源技术上前沿企业，就未来合作方式进行了有益的探讨，为未来转型发展打下基础。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。三三、公司公司经营计划和经营计划和目标目标 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 公司在2014年将对业务状况进行部分调整，主要将利用公司良好的科技项目能力，充分发掘有潜力的科技项目，对这些科技项目注入发展所需资源，加速这些项目的成长，争取培育出一到两个高成长的行业市场。公司 2014 年将利用自身在资本市场的优势，继续在新能源行业做好项目投资。新能源行业是我公司长期看好的朝阳行业。总体上，公司未来一个时期将专注发展高科技行业（尤其是大数据领域）和新能源行业，相信会为股东带来很好的投资回报。（一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 大数据领域方兴未艾，是未来极具前景的行业。国外该行业也处在高速发展期。目前在国内只有 BAT（百度、阿里、腾讯）在大数据方面才有比较突出的作为。未来大数据将与各行业现有的商业模式产生深度融合，会给各行业带来新的增长点和商业模式，现在的大数据在国内才刚刚起步，虽有 BAT 处绝对领先地位，但完全还没有出现垄断的可能。未来大数据业务发展的好坏，除了需要信息技术支撑外，还需要行业的经验，这是公司今后能在大数据领域生存的原因所在。新能源虽然是近些年来的传统热点行业，但从最近的情况看，其技术成熟度和资本市场关注度，已经都有了实质性的提高。公司判断该行业将进入一个实质性的上升周期。（二）公司发展战略（二）公司发展战略 1、新能源发展战略。立足目前公司的参与的新能源项目，充分整合产业与资本市场资源，力争尽快形成有代表性的产业项目。2、大数据战略。区别于 BAT 的通用、统一及基于自身数据的战略，公司将从行业入手，借助大数据技术在某些行业进行模式变革，发掘出新的商业价值。走行业经验演进战略。3投融资战略。公司的投融资计划将紧紧围绕自身的核心项目开展，有的放矢，目的明确，项目自主可控，从而大大降低风险。（三）（三）公司公司 2012014 4 年经营计划和主要目标年经营计划和主要目标 1、公司 2014 年度经营计划 第一，新能源项目，立足项目本身的扎实运作，发展出公司自有的新能源项目。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 第二，行业大数据业务，将选择特定行业引入大数据技术，对其进行深入的改造，从而创新出新的商业模式，在理顺运营模式后推向市场。公司将立足自有优势选择行业，从行业人才入手，向大数据方向演进。第三，以自有新能源和行业大数据项目为核心，开展行业并购重组。2、公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况 在公司进一步练好内功，开展好项目的过程中，抓住领导层推动多层次资本市场的契机，利用资本市场的融资条件，采用综合的融资手段，从市场上筹资发展资金。凭借自有高成长、高收益项目为载体，对接资本市场，以达到降低风险，控制成本的目的。（四）（四）公司对有重大影响不确定性因素说明与分析公司对有重大影响不确定性因素说明与分析 公司 2014 年度虽有发展方向的重要调整，但这些调整并无过多的不确定性。因为本次的发展方向调整，完全是基于公司当前的业务，而不是无根基的凭空转向。公司只是要将这些业务融入行业发展的链条，同时这些调整，也是经过充分的论证和前期市场初步检验的。四、四、公司公司对可能对可能面临的风险面临的风险因素的分析因素的分析及对策及对策 1 1、宏观经济风险、宏观经济风险 国际宏观经济将继续在复杂形态下波动。国内也将在转型发展的道路上，继续爬坡，总体宏观环境并不乐观。面对这样的环境，公司将逐步走出传统贸易模式，走创新发展的道路。2 2、市场风险、市场风险 新技术市场有风险，但业务市场是低风险的。公司正是通过行业业务，启动市场，在市场中运用新的技术。所以不会出现“好技术没有好市场”风险。3 3、技术风险、技术风险 大数据行业虽是相对较新的行业，但大数据技术都已经成熟很多年了，如 Hadoop、列存数据仓库都不是新的技术了。目前正是成熟技术和待变化行业结合的最佳时间点。经过近年来的技术积累，公司具备了一些科技创新的能力，同时将通过自有项目的启动，推动公司科技创新上一个新的台阶。4 4、政策变动风险、政策变动风险 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 2014 年两会后，政策趋于中期稳定。政府对中小企业扶持力度也在逐渐加大，尤其对科技创新大力鼓励和投入，都是公司的发展重要利好因素。因此，政策面将比较乐观。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 第五第五章章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保二、对外担保情况情况 报告期内，公司无对外担保事项。三、三、股东及其关联方占用股东及其关联方占用公司资金情况公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、四、重大关联交易重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 无。2、其他重大关联交易 无。五五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人无已披露承诺事项。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司不存在未在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披露的重要事项。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 第六第六章章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本一、股本变动情况变动情况 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 24,100,000 86.07 24,100,000 86.07 2、董事、监事及高级管理人员 490,000 1.75 1,330,000 4.75 3、核心员工 4、其它 50,000 0.18 50,000 0.18 无限售条件的股份合计 24,640,000 88.00 25,480,000 91.00 有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 1,050,000 3.75 1,050,000 3.75 2、董事、监事及高级管理人员 2,310,000 8.25 1,470,000 5.25 3、核心员工 4、其它 有限售条件的股份合计 3,360,000 12.00 2,520,000 9.00 总股本 28,000,000 100 28,000,000 100 股东总数 7 7 报告期内未发生股份变动及解除限售情况。二、前二、前1010名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 报告期内增减 期末持股数 期末持股比例 限售股份数 无限售股份数 质押或冻结股份数量 1 北京高德广成科技发展有限公司 法人 24,590,000 24,590,000 87.82 0 24,590,000 否 2 高同江 自然人 1,400,000 1,400,000 5.00 1,050,000 350,000 否 3 张鑫 自然人 560,000 560,000 2.00 420,000 140,000 否 4 余维克 自然人 560,000 560,000 2.00 420,000 140,000 否 5 任钢柱 自然人 560,000 560,000 2.00 420,000 140,000 否 6 姚毅 自然人 280,000 280,000 1.00 210,000 70,000 否 7 北京中成康富科技有限公司 法人 50,000 50,000 0.18 0 50,000 否 合计 28,000,000 0 28,000,000 100 2,520,000 25,480,000 1、股东间关联关系说明：高同江为高德广成公司董事长、法定代表人。2、持股变动情况说明：报告期内无持股变动情况。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 （一）公司控股股东介绍（一）公司控股股东介绍 公司控股股东为北京高德广成科技发展有限公司，持有本公司股份 23,750,000股，持股比例为 87.82%。高德广成公司于 1998 年 1 月 23 日由高同江、北京高德体育文化有限责任公司、刘洪伟、余维克、任钢柱、北京鼎轩基业科技发展有限公司出资设立，注册资本 1,500 万元，注册号为 110109004895269，法定代表人为高同江。（二）公司实际控制人情况（二）公司实际控制人情况 公司实际控制人为高同江先生。高同江先生持有公司股份 1,400,000 股，持股比例为 5%，任公司董事长。高同江先生为北京高德广成科技发展有限公司的出资人，出资比例为 28%。高同江先生同时任北京高德广成科技发展有限公司董事长。高同江先生：中国国籍，无境外永久居留权，高同江先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 不适用 北京东宝亿通科技股份有限公司 高同江 北京高德广成科技发展有限公司 持股 87.82%持股 5%出资 28%北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 第七第七章章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情（一）基本情况况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股比例 与股东 间关系 高同江 法定代表人 董事长 男 51 2011.8.9 2014.8.8 1,400,000 1,400,000 0 5%股东 余维克 副董事长 男 58 2011.8.9 2014.8.8 560,000 560,000 0 2%股东 张鑫 董事 董秘 总经理 男 50 2011.8.9 2014.8.8 560,000 560,000 0 2%股东 任钢柱 董事 男 43 2011.8.9 2014.8.8 560,000 560,000 0 2%股东 高同华 董事 男 51 2011.6.20 2014.6.19 0 0 0 0-姚毅 监事 女 50 2011.8.9 2014.8.8 280,000 280,000 0 1%股东 周红霜 监事会主席 女 42 2011.8.9 2014.8.8 0 0 0 0-朱翠珍 职工监事 女 52 2011.8.9 2014.8.8 0 0 0 0 与高同江为夫妻关系 吴先高 副总经理 核心技术人员 男 49 2011.5.12 2014.5.12 0 0 0 0-（二）（二）现任现任董事、监事、高级管理人员主要工作董事、监事、高级管理人员主要工作经历经历 1.1.公司董事公司董事 高同江先生：1963 年出生，中国国籍，本科学历，工程师，曾任北京高德体育文化中心副总经理，北京东宝亿通科技有限公司执行董事。现任北京高德广成船舶机电设备有限公司法定代表人、总经理，北京颐德房地产开发有限公司法定代表人，北京巴顿高德冶金焊接高新技术有限责任公司法定代表人，北京鼎轩基业科技发展有限公司法定代表人，北京仕景豪阁装饰工程有限公司法定代表人，北京科缘智通技术进出口有限责任公司法定代表人，北京融德智远投资管理有限公司董事长，北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 2008 年 8 月起任北京东宝亿通科技股份有限公司董事长至今，于 2011 年 6 月任公司法定代表人。余维克先生：1956 年出生，中国国籍，本科学历，工程师，曾任北京一五八中学教师，北京市政府对外联络办公室公务员，北京东宝亿通科技有限公司副总经理，北京高德广成船舶机电设备有限公司副总经理。现任北京高德广成船舶机电设备有限公司总经理，公司副董事长。张鑫先生：1964 年出生，中国国籍，管理学硕士，高级工程师。曾主持某新型舰艇的论证、立项、研制、交付全过程管理工作，开创了某老型舰艇通过现代化改装迅速提高作战能力的战力增值路线，对节约成本和维持规模战力做出积极贡献。曾获得2001 年国家科学技术进步二等奖，2000 年国防科学技术一等奖，2002 年国防科学技术三等奖，军队科学技术一、二、三等奖。曾参加水面、水下及作战系统的装备引进工作，作为主要设计和执行人员，完成了国家十五计划中重大装备引进中的考察、立项、谈判签约及验收接装等重大任务做出突出贡献，多次立功获奖。曾任海军装备技术部舰船部助理，中国人民解放军驻 426 厂军代表室军代表，海军装备技术部舰船部助理，海军装备技术部舰船部助理，中国人民解放军驻香港部队参谋，海军装备部舰船部参谋，海军专项引进驱逐舰办公室副主任，海军专项引进潜艇办公室主任，北京融德智远投资管理有限公司监事会主席，公司副总经理。现任公司总经理、董事。任钢柱先生：1971 年出生，中国国籍，工商管理学硕士，工程师。曾任交通部海事服务中心职员，北京东宝亿通科技有限公司副总经理。现任北京颐德房地产开发有限公司副总经理，北京融德智远投资管理有限公司董事，公司副总经理、董事。高同华先生：1963 年出生，中国国籍，本科学历。曾任嘉铭技贸公司副总经理，北京嘉铭企业集团董事、副总经理、审计财务部经理等职务，2009 年至今任北京世纪瑞安科技发展有限公司总经理。现任公司董事。2.2.公司监事公司监事 周红霜女士：1972 年出生，中国国籍，本科学历，工程师。曾任国务院发展研究中心农村部职员，北京万通东方策略咨询公司业务员主管，中国房地产开发集团部门经理，北京大正和通发展公司祥和苑销售部经理，中原物业顾问公司销售部经理。现任北京颐德房地产开发有限公司副总经理，公司监事会主席。北京东宝亿通科技股份有限公司 2013 年年度报告 24 姚毅女士：1964 年出生，中国国籍，本科学历，会计师。曾任北京二轻总公司会计，北京天桥建筑集团主管会计。北京庄胜房地产开发有限公司主管会计，北京东宝亿通科技有限公司主管会计，现任公司主管会计、监事。朱翠珍女士：1962 年出生，中国国籍，本科学历。曾任龙潭贸易公司收银员，外企饭店管理部会计，外企下属企业北京隆利商贸公司会计，外企下属北京工商银行会计，北京东宝亿通科技有限公司出纳。现任公司职工监事。3.3.公司高级管理人员公司高级管理人员 吴先高先生：1965 年出生，中国国籍，理学硕士，副教授、高级工程师，具有无线电电子学、计算机网络、自动控制等专业坚实的理论基础知识和丰富的系统方案论证、系统研发集成及工程运用经验。曾任原国防科工委指挥技术学院教员、干部，装备指挥技术学院人工智能室讲师、副主任、副教授，海军装备研究院高级工程师，有限公司技术总监。现任公司副总经理、技术总监。二、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况二、公司核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况 （一）核心员工及其他对公司有重大影响的人员变