430113_2013_中交远洲_2013年年度报告_2014-04-30.pdf

证券代码：证券代码：430113 证券证券简称：中交远洲简称：中交远洲 公告编号：公告编号：2012014 4-0 05 5 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 CHINAROADS Information Technology(Beijing)Co.,Ltd.（股份代码：（股份代码：430113430113）2013年年度报告年年度报告 二零一二零一四四年四月年四月 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 II 重要提示重要提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司法定代表人杨新洲、主管会计工作负责人汤建强、会计机构负责人汤建强声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。公司董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司年度报告经公司第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议审议通过。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 III 目录目录 释义.1 第一节 重大风险事项提示.3 第二节 公司简介.4 第三节 会计数据和财务指标摘要.6 第四节 管理层讨论与分析.7 第五节 重要事项.13 第六节 股本变动及股东情况.15 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.17 第八节 公司治理及内部控制.22 第九节 财务报告.25 第十节 备查文件目录.33 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 1 释义释义 本年度报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：一般释义一般释义 公司、本公司、中交远洲 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司及其前身中交远洲信息技术（北京）有限公司 股份公司 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 有限公司 指 中交远洲信息技术（北京）有限公司 中交远洲集团 指 中交远洲交通科技集团有限公司（公司的母公司）股东会 指 中交远洲信息技术（北京）有限公司股东会 股东大会 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司股东大会 董事会 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司董事会 监事会 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司监事会 主办券商、南京证券 指 南京证券股份有限公司 元（万元）指 人民币元（万元）公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 报告期内、本年度内 指 2013 年 会计师事务所 指 中准会计师事务所有限公司 专业术语释义专业术语释义 公路信息化 指 运用信息技术对公路基础设施、运载装备和管理手段等进行改造，全面提升公路交通运输系统的供给能力、运行效率、安全性能和服务水平，推动公路实现产业升级与结构优化。智能交通系统（ITS）指 将先进的信息技术、数据通讯传输技术、电子传感技术及计算机软件处理技术等有效地集成运用于整个地面交通管理系统而建立的一种在大范围内、全方位发挥作用的高效、便捷、安全、环保、舒适、实时、准确的综合交通运输管理系统，是一种提高交通系统运行效率、减少交通事故、降低环境污染、信息化、智能化、社会化、人性化的新型交通运输系统。公路工程建设项目管理系统 指 将公路建设项目管理的最新理念和方法与计算机技术、网络技术相结合，将地理分布在各地的项目信息及各种数据进行收集、汇总和存储，建立数据库管理系统，有效地对项目进行管理，并能以数字、图形等多种形式提供给管理者，以实现“三控两管一协调”的管理中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 2 目标。业主 指 拥有相应的建设资金，办妥项目建设的各种准建手续，以建成该项目从而达到其经营使用目的政府部门、事业单位、企业单位和个人，本报价转让说明书中主要是指各省市交通管理部门。视频采集 指 将模拟摄像机、录像机、LD视盘机、电视机输出的视频信号，通过专用的模拟、数字转换设备，转换为二进制数字信息的过程。3S 指 GPS、GIS、RS。GIS 指 Geographic Information System，译为“地理信息系统”，是以地理空间数据库为基础，运用系统工程和信息科学的理论，综合处理和分析地理空间数据的技术系统。GPS 指 Global Positioning System，译为“全球定位系统”，该系统能提供全天候的定位、授时、测速功能，已被广泛应用于航天、航空、航海、运输、测量、勘探等诸多领域。RS 指 遥感，是通过遥感器这类对电磁波敏感的仪器，在远离目标和非接触目标物体条件下进行探测，获取其反射、辐射或散射的电磁波信息（如电场、磁场、电磁波、地震波等信息），并进行提取、判定、加工处理、分析与应用的一门科学和技术。C/S 指 Client/Server，译为“客户机/服务器结构”，它是通过把应用软件的计算和数据合理地分配在客户机和服务器两端，有效地降低网络通信量和服务器运算量，适于在用户数量不多的局域网内使用。B/S 指 Browser/Server，译为“浏览器/服务器结构”，它是随着 Internet 技术的兴起，对 C/S 结构的一种变化或者改进。最大的优点就是可以在任何地方进行操作而不用安装任何专门软件，实现客户端零维护。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 3 第一节第一节 重大风险事项提示重大风险事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险：一、一、业务规模较小风险业务规模较小风险 本公司成立时间较短，2011 年、2012 年、2013 年公司分别实现主营业务收入 718.80万元、538.80 万元与 598.67 万元；截至 2013 年末，本公司总资产、净资产值分别为 888.91万元与 520.90 万元。三年来公司因受宏观经济环境影响，主营收入先降后升，2013 年度未能实现超越 2011 年度收入，但公司主营业务发展方向明确，盈利能力并未受到冲击。但整体而言公司总体业务规模尚小，抗风险能力仍然较弱。二二、公司收入的地域性与客户集中的风险公司收入的地域性与客户集中的风险 报告期内，公司的主要业务仍集中在河北省，主要客户为各地市交通局（公路管理处）及高速公路建设管理公司等，公司主营业务存在较大的地域性限制，客户集中程度较高。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司名称一、公司名称 中文名称：中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 中文名称简称：中交远洲 英文名称：CHINAROADS Information Technology(Beijing)Co.,Ltd.英文名称缩写：CHINAROADS 二、公司法定代表人：杨新洲二、公司法定代表人：杨新洲 三、公司董事会秘书：杨众伟三、公司董事会秘书：杨众伟 联系地址：北京市海淀区东北旺北京中关村软件园孵化器1号楼C座1323号 电话：010-82826120 传真：010-84477988 电子信箱： 四、公司地址四、公司地址 注册地址：北京市海淀区东北旺北京中关村软件园孵化器1号楼C座1323号 办公地址：北京市海淀区东北旺北京中关村软件园孵化器1号楼C座1323号 邮政编码：100049 公司网址：http:/ 五、指定信息披露平台网址及备置地点五、指定信息披露平台网址及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台的网址：http:/ 年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票挂牌及转让情况六、公司股票挂牌及转让情况 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股票简称：中交远洲 股票代码：430113 挂牌时间：2012年4月18日 七、公司年度内注册变更情况七、公司年度内注册变更情况 有限公司成立日期：2006年8月16日 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 5 股份公司成立日期：2011年11月7日 企业法人营业执照注册号：110111009856101 税务登记证号码：110108792111824 组织机构代码：79211182-4 2012年09月24日，公司注册地址变更至北京市海淀区东北旺北京中关村软件园孵化器1号楼C座1323号，并据此对税务登记证、组织机构代码证等证件办理了变更登记手续。八、其他相关资料八、其他相关资料 主办券商：南京证券股份有限公司 主办券商办公地址：北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同6号 会计师事务所：中准会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层 签字会计师：田雍、高原 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目项目 2013年（末）年（末）2012年（末）年（末）本年（末）比上本年（末）比上年（末）增减（年（末）增减（%）总资产 8,889,109.57 8,322,374.26 6.81%归属于挂牌公司股东的净资产 5,209,027.08 5,193,977.93 0.29%营业收入 5,986,723.74 5,388,046.06 11.11%归属于挂牌公司股东的净利润 15,049.15 28,333.16-46.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,049.15-1,023,166.84 101.47%经营活动产生的现金流量净额 198,144.62 628,659.33-68.48%加权平均净资产收益率 0.29%0.53%-45.41%基本每股收益（元/股）0.003 0.006-49.84%稀释每股收益（元/股）0.003 0.006-49.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）1.0418 1.0388 0.17%二、非经常性损益项目二、非经常性损益项目 单位：人民币元 项目项目 2013年金额年金额 非流动资产处置损益 0.00 计入当期损益的政府补助 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 所得税影响额 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 合计合计 0.00 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司总体经营情况回顾一、公司总体经营情况回顾 （一）本年度公司经营计划的实现及其变动情况 报告期内，公司实现营业收入598.67万元，同比增长11.11%；营业利润3.27万元，同比减少102.54%；归属于挂牌公司股东的净利润1.50万元，同比下降46.89%。截至2013年末，公司总资产、净资产值分别为888.91万元与520.90万元，较去年同期分别增长6.81%和0.29%。公司总体业务和资产规模均有所增长，但营业利润和净利润有较大下降，主要原因是公司在业务收入增幅较小的情况下，人员成本上升导致主营业务成本上升所致。公司主营业务基本保持在公路信息化建设领域的软件开发、系统集成及技术服务，业务范围涵盖公路建设、运营及后期养护等各个阶段，具体包括公路工程建设信息化应用软件开发及技术服务；智能交通应用软件开发、系统集成及技术服务；公路养护信息化系统等，公司业务基本保持在以上范围。公司2013年度逐步向公路超限超载治理，以及交通机电工程方面拓展业务。随着公司的发展，公司将成为交通领域系统化集成商及整体解决方案供应商的佼佼者。自上年度“新三板”挂牌后，公司在股转公司监督引导和主办券商的具体业务指导下，公司治理结构得到进一步规范，运营和管理能力得到显著提升。为了有效维护投资人利益并根据公司业务发展需要，公司已基本健全公司三会及管理层议事与决策制度、财务与资产管理制度、投融资管理制度、研发生产管理制度、人力资源管理制度、市场与销售管理制度、质量客户服务管理制度等各项规章制度，同时已购置部分管理工具，强化管理过程和结果，为管理层、投资人、主管部门、中介机构提供及时和准确的有效数据。作为技术开发和应用性公司，公司一方面加大技术研发力度与产品更新速度，在原有产品与应用领域基础上，不断研发新技术、新产品，拓宽产品应用领域；另一方面进一步加深了解下游客户需求，加大产品推广力度，快速提升市场竞争地位，尽量减弱公路建设领域投资与产业政策变动对企业经营的影响程度。（二）本年度公司所处行业情况 公司所属行业为信息技术业，按照上市公司行业分类指引，归类为“G87 计算机应用服务业”，应用领域为公路信息化系统行业，涉及公路建设、运营及养护等各个环节，中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 8 包括公路工程建设信息化系统、智能交通系统及公路养护信息化系统等，属于国家重点支持和鼓励发展的行业。2013 年我国的 GDP 增速明显放缓，但仍处于高速增长过程中，软着陆已成为各方共识。随着国家在“十二五”的第一年（即 2011 年）颁布交通运输“十二五”发展规划和公路水路交通运输信息化“十二五”发展规划，政策引导方向已趋于明朗，政策推进作用将逐渐显现，着力推进交通运输业发展已成为大势所趋。以及随着国家西部开发建设的战略政策进一步实施，如公司布局西部业务成功，在未来的几年中公司所处的行业将会有巨大的发展前景，并能因基础设施的完善化和智能化而为产业结构升级做出应有的贡献。在此背景下，公司将顺应潮流，凭借技术优势和踏实的作风，获取更大的市场份额和更进一步的发展，预计“十二五”的后三年（2013 年2015 年）将会卓有成效。（三）本年度公司商业模式变动情况 本年度内，公司的商业模式较2012年年度报告中披露内容未发生重大变化。（四）本年度公司主要财务数据分析 1、公司资产、负债情况 单位：元 项目项目 2013年（末）年（末）2012年（末）年（末）变动比率变动比率 流动资产 8,359,104.14 7,667,190.56 9.02%资产总额 8,889,109.57 8,322,374.26 6.81%流动负债 3,680,082.49 3,128,396.33 17.63%负债总额 3,680,082.49 3,128,396.33 17.63%资产负债率 41.40%37.59%10.14%流动比率 2.27 2.45-7.29%速动比率 1.99 2.42-17.96%应收帐款周转率 0.99 0.83 19.52%由于公司2013年度业务收入增长幅度较小，公司各项资产、负债指标变动幅度较小。2、公司收入、利润情况 单位：元 项目项目 2013年度年度 2012年度年度 变动比率变动比率 营业收入 5,986,723.74 5,388,046.06 11.11%营业成本 3,499,771.02 3,011,214.50 16.22%中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 9 营业利润 32,654.85-1,287,845.69 102.54%毛利率 41.54%44.11%-5.83%利润总额 32,654.85 114,154.31-71.39%净利润 15,049.15 28,333.16-46.89%2013年度公司实现营业收入598.67万元，较2012年度增长11.11%；营业成本349.98万元，较2012年度增长16.22%；营业利润3.27万元，较2012年度增长102.54%。公司2013年度毛利率为41.54%，较2012年度下降5.83%；利润总额较2012年度下降71.39%，净利润较2012年度下降46.89%。2013年公司营业利润出现较大幅度增长，主要原因为加强管理致使管理费用减少所致。公司利润总额、净利润下降比例较大，主要是由于一方面，2012年度公司收到政府补贴收入，而2013年度公司没有收到政府补贴收入所致，另一方面，公司在业务收入增幅较小的情况下，人员成本上升导致主营业务成本上升。3、公司现金流情况 单位：元 项目项目 2013年度年度 2012年度年度 变动变动比率比率 经营活动产生的现金流量净额 198,144.62 628,659.33-68.48%投资活动产生的现金流量净额 0-7,727.01 100.00%筹资活动产生的现金流量净额-现金及现金等价物净增加额 198,144.62 620,932.32-68.09%公司 2013 年度现金流情况较 2012 年度出现大幅下降，主要由于购买商品、接受劳务支付的现金出现较大增长所致，增长幅度为 191.88%。2013 年度经营活动产生的现金流量净额较 2012 年度下降 68.48%，投资活动产生的现金流量净额 2013 年度增长 100.00%，现金及现金等价物净增加额 2013 年度下降 68.09%。4、公司子公司经营情况及业绩分析 报告期内，公司无控股子公司、参股公司，也不存在公司控制的特殊目的主体。5、定向发行募集资金使用情况 报告期内，公司未进行定向发行。6、审计报告情况 公司2013年度财务会计报告已经具有证券期货相关业务资格的中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号为中准审字20141453号的标准无保留意见的审计报告。7、会计政策变动情况 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 10 报告期内，公司会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。8、前期会计差错更正 无。二、公司持续经营能力及二、公司持续经营能力及重大事项重大事项分析分析（一）公司持续经营能力分析 基于以下原因，公司管理层认为公司具备较强的可持续发展能力：1、股权结构合理，治理结构较为完善 公司投资人由创业股东、专业投资机构和核心员工组成，股权结构较为合理；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、管理团队、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。2、管理团队较为出众 公司管理团队具有良好的从业经验、职业精神、管理能力和个人品德；具备较好的学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。3、主营业务比较突出，成长性良好 公司主营业务主要面向集中于公路信息化系统领域，行业特征明显，已形成一定的市场进入壁垒；近 2 年主营业务利润率分别为 42.66%、41.04%，具有较强的盈利能力；近 1年公司营业收入增长率为 11.11%，增幅较小，主要是收到近年来宏观经济不景气的滞后影响，未来随着经济回暖，公司业务规模有望大幅回升。4、资产结构合理 截止 2013 年年末，公司现金及现金等价物余额 960,268.44 元，占总资产比例 10.80%；固定资产 315,923.98 元，占总资产比例 3.55%；无形资产 12,536.7 元，占总资产比例 0.14%；资产负债率 41.40%。（二）重大事项分析 1、业务规模较小的风险 公司自成立以来业务规模一直较小，2011年至2013年期间内业务规模呈先降后升趋势，2011年、2012年、2013年公司分别实现主营业务收入718.80万元、538.80万元与598.67万元；截至2013年末，本公司总资产、净资产值分别为888.91万元与520.90万元。依目前状况分析公司总体业务规模尚小，抗风险能力较弱。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 11 应对方式：公司挂牌后，公司强化管理使管理费用大幅下降，一方面，继续加深对公路信息化建设的理解，快速、准确地掌握行业的最新需求与发展方向，在此基础上逐步完善产品研发，扩充产品线，在保持公路工程建设信息化系统领域稳步发展的基础上，借助原有核心技术与营销渠道，逐步加大对智能交通管理系统的研发与市场开拓力度；另一方面，充分利用公司已拥有一批具有长期稳定合作关系的优质客户资源的优势，为公司在公路信息化行业内推广新产品和新技术应用铺平道路，始终坚持以优质的产品与良好的服务赢得客户的信任。2、公司收入的地域性与客户集中的风险 报告期内，公司的主要业务仍集中在河北省，主要客户为各地市交通局（公路管理处）及高速公路建设管理公司等，公司主营业务存在较大的地域性限制，客户集中程度较高。应对方式：公司将会注重市场结构优化，在稳固河北省市场的基础上，积极向其他省市拓展，逐步形成在全国市场的影响力与品牌知名度，目前公司已开始承接云南、山西、陕西等省份的公路信息化建设项目。随着国家西部大开发的战略实施，公司在稳固已有市场的基础上正积极谋求向西部省市拓展公路工程信息管理和智能交通管理市场，公司业务规模有望迅速壮大，客户集中度将有所下降，对地域的依赖性将有所减弱。3、下游需求及政策变动的风险 公司主营业务集中于公路信息化系统领域，受公路建设的发展速度、固定资产投资的增长情况、交通信息化相关政策影响较大。目前我国公路建设仍处于快速发展阶段，交通部相继颁发了公路、水路交通信息化“十五”发展规划、公路、水路交通信息化工作指导意见、交通（公路水路）信息化建设指南、中国交通电子政务建设总体方案、公路、水路交通信息化“十一五”发展规划、公路水路交通运输信息化“十二五”发展规划等，这些文件在推动交通信息化的进程中发挥了重要作用。但如果公路建设领域的固定资产投资放缓或产业政策发生重大变动，将对本行业产生重大不利影响。应对方式：公司挂牌后，不断拓展省外市场，继续加大技术研发力度与产品更新速度，在原有产品与应用领域基础上，不断研发新技术产品，拓宽产品应用领域；进一步加深了解下游客户需求，加大产品推广力度，快速提升市场竞争地位，尽量减弱公路建设领域投资与产业政策变动对企业经营的影响程度。4、营运资金紧张可能导致的经营风险 公司主营业务为公路信息化建设领域的软件开发、系统集成及技术服务，业务性质决定了公司的项目执行期间较长，需要占用较多的营运资金。同时随着业务规模的迅速扩大，中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 12 各项经营费用增加，导致报告期内公司营运资金支出也增加较快。公司的资产主要由货币资金、应收账款、其他应收款等流动资产构成，使得公司可用于抵押贷款的资产较少，在获取银行信用方面受到较大限制。2013年期间，公司尚无任何银行借款。而公司运营资金的补充一般是靠公司自身经营积累、股东投入，公司目前的情况可能无法满足公司业务发展的需要，使得公司面临营运资金不足的风险。应对方式：一方面完善应收账款管理政策，加大收款力度；另一方面公司在制定和完善内部控制制度的同时，加强销售、项目开展、内部事务等日常经营管理，对各项支出应严格按照制度规定履行相应的审批程序，对不合理的支出坚决杜绝。公司在营运资金较为紧张的情况下，还可以考虑适当增加银行借款，既可满足公司业务扩张对资金的需要，也可充分有效利用财务杠杆作用。适当时候公司还可以借助股转系统引入战略投资者以保障营运资金。5、应收账款发生坏账的风险 公司应收账款余额较大，截止到2013年12月31日公司应收账款净值为427.80万元，占资产总额的比例为48.13%，较2012年出现较大下降，状况向好发展。虽然公司的主要客户为各省市交通管理部门，付款过程需要经过的审批程序较多，回款速度较慢。但公司在完善公司管理的同时，不断加强对应收账款的回款管理，使得公司报告期内应收账款开始减少。从应收账款账龄结构分析来看，截至2013年12月31日，公司账龄在两年以内的应收账款占比为65.92%，主要为信用期内的应收账款。账龄超过两年的应收账款主要是部分合同尚未结算完毕。2009年至2013年期间，公司共确认的坏账损失为70.10万元，占应收账款的比例并不高。但随着公司业务规模的和市场份额的扩张，如公司后期应收账款回收措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏账的风险将会相应增加。应对方式：一方面，在完善应收账款管理政策的同时，公司主要应对客户信用水平进行深入考察，在合同履行过程中形成与客户良性的沟通机制，努力与客户建立起良好的业务合作关系，有利于督促客户按照合同期限履行付款义务；另一方面，继续加强对业务部门的回款考核，建立起相应的激励机制，以促进项目回款速度。三三、风险因素、风险因素 参见上文“公司持续经营能力及重大事项分析”。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 13 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项 本年度内，本公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 本年度内，本公司无对外担保事项，亦不存在违规担保情形。三、关联方资金占用情况三、关联方资金占用情况 公司在股改之前，未针对关联交易制定关联交易决策制度，公司章程中未就关联交易决策程序作出明确规定。针对关联方情况，公司已经在股改时制定了完善的关联方往来和关联方交易相关的内控制度，公司未来发生的关联方交易将按照制度要求履行相应的审批程序，关联方定价应保持公允性，不会影响公司及公司股东的利益。报告期内，公司不存在关联方占用资金的情形。四、关联交易情况四、关联交易情况（一）日常性关联交易（一）日常性关联交易 报告期内，本公司未发生日常性关联交易。（二）偶发性关联交易（二）偶发性关联交易 报告期内，本公司未发生偶发性关联交易。五、资产收购、出售、对外投资及企业合并事项五、资产收购、出售、对外投资及企业合并事项 报告期内，本公司无重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并事项。六、股权激励计划六、股权激励计划 报告期内，本公司无股权激励计划。七、公开承诺事项履行情况七、公开承诺事项履行情况 公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺：（一）公司全部股东、公司董事、高级管理人员和核心技术人员做出的避免同业竞争承诺。公司及股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 14（二）公司全体股东承诺自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公司和债权人利益。公司及股东在报告期内履行了上述承诺，不存在利用关联交易损害股份公司和债权人利益的情形。八、资产被查封八、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况、扣押、冻结或者被抵押质押等情况 报告期内，本公司无资产被查封、扣押、冻结或者被质押等的情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚情况制人受处罚情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的情况，未收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门的处罚及全国股份转让系统公司的公开谴责。十、其他重大事项十、其他重大事项 本年度内，公司无其他重大事项。中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 15 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况及本年度内股份限售解除情况一、股本变动情况及本年度内股份限售解除情况 单位：万股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 113.67 22.73%113.67 22.73%2、董事、监事及高级管理人员 38.25 7.65%38.25 7.65%3、核心员工-4、其它-无限售条件的股份合计 151.92 30.38 151.92 30.38 有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 233.33 46.67%233.33 46.67%2、董事、监事及高级管理人员 114.75 22.95%114.75 22.95%3、核心员工-4、其它-有限售条件的股份合计 348.08 69.62%348.08 69.62%总股本 500 500 500 500 股东总数 2 2 2 2 二、公司前十名股东持股情况表二、公司前十名股东持股情况表 单位：万股 序号 股东 股东性质 期初持股数 期内增减 期末持股数 期末持股比例 限售股份数 无限售股份数 1 中交远洲交通科技集团有限公司 境内非国有法人 347 0 347 69.4%233.33 113.67 2 赵文义 境内自然人 153 0 153 30.6%114.75 38.25 合计 500 0 500 100%348.08 151.92 公司所有股东间不存在关联关系。三、控股股东情况三、控股股东情况 控股股东名称：中交远洲交通科技集团有限公司 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 16 法定代表人：杨新洲 成立日期：1998年3月11日 组织机构代码：700711241 注册资本：5000 万元 四、实际控制人情况四、实际控制人情况（一）公司外部组织结构图 （二）公司实际控制人情况 实际控制人姓名：杨新洲，为中交远洲交通科技集团有限公司控股股东，通过中交远洲交通科技集团有限公司持有公司69.4%的股份。国籍：中国国籍 是否取得其他国家或地区居留权：否 实际控制人职业经历：杨新洲，男，1963年出生，中国国籍，博士研究生，高级工程师。现任公司董事长，法定代表人。1992年至1998年负责河北省高速公路规划计划工作，负责公路网规划工作；1998 年创立中交远洲交通科技集团，并担任董事长。在任期间主要从事高速公路规划勘探设计的组织领导工作，从事集团公司战略布局及人才培养和建设，并专注于行业科技创新发展研究工作，专注于公路交通行业智能交通与交通信息化发展研究。100%30.6%69.4%中交远洲交通科技中交远洲交通科技 集团有限公司集团有限公司 赵文义赵文义 中交远洲信息技术（北京）股份有限公司中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 杨新洲杨新洲 90%中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 17 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、本年度董事、监事、高级管理人员的变动情况一、本年度董事、监事、高级管理人员的变动情况（一）本年度内董事、监事、高级管理人员的变动情况 本年度内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变化。（二）现任董事、监事、高级管理人员的情况 单位：万股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数量 年末持股数量 本年度内增减 年末持股比例 杨新洲 董事长 男 51 2012.11-2014.10 0 0 0 0 赵文义 董事、总经理 男 40 2012.11-2014.10 153 153 0 30.6%李宝国 董事、副总经理 男 34 2012.11-2014.10 0 0 0 0 陈琛 董事、副总经理 男 40 2012.11-2014.10 0 0 0 0 聂鑫 董事 男 36 2012.11-2014.10 0 0 0 0 陈志勇 监事会主席 男 33 2012.11-2014.10 0 0 0 0 孟凡宇 监事 男 38 2012.11-2014.10 0 0 0 0 张旭 监事 男 36 2012.11-2014.10 0 0 0 0 汤建强 财务经理 男 36 2012.11-2014.10 0 0 0 0 杨众伟 董事会秘书 男 40 2012.11-2014.10 0 0 0 0（三）现任董事、监事、高级管理人员的主要职业经历及与股东的关系 1、公司董事基本情况（1）杨新洲，男，1963年出生，中国国籍，博士研究生，高级工程师。1992年至1998年负责河北省高速公路规划计划工作，负责公路网规划工作；1998年创立中交远洲交通科技集团，并担任董事长。在任期间主要从事高速公路规划勘探设计的组织领导工作，从事集团公司战略布局及人才培养和建设，并专注于行业科技创新发展研究工作，专注于公路中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 18 交通行业智能交通与交通信息化发展研究。股份公司成立至今担任公司董事长。（2）赵文义,男,1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权。赵文义先生于1998年毕业于清华大学材料科学与工程专业，获学士学位；1998年至2001年于北广集团负责电子电路设计；2001年至2005年于用友软件公司负责软件设计、开发等工作事宜；2006年至2011年10月于中交远洲信息技术（北京）有限公司担任常务副总经理；股份公司成立至今担任公司董事、总经理。（3）李宝国，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2004年毕业于扬州大学“房屋建筑工程”专业；2004年至2006年任职于北京中科智邦软件设计研究院，主要从事铁路工程软件开发的技术支持与桥涵工程项目设计；2006年至2011年10月于中交远洲信息技术（北京）有限公司担任产品经理；股份公司成立至今担任中交远洲信息技术（北京）股份有限公司副总经理。近三年来主要业务经历包括：2009年负责廊沧高速公路(廊坊段)公路工程建设管理系统和宝汉高速公路宝鸡至陕甘界路基桥隧工程建设项目管理系统；2010年负责张涿高速公路（张家口段）公路工程建设项目管理系统和国家高速公路网横12杭州至瑞丽公路大理丽江联络线项目管理信息系统；2011年负责秦皇岛建设项目管理系统。股份公司成立至今担任公司董事、副总经理。（4）陈琛：男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997年7月毕业于武汉城市建设学院（现华中理工大学建筑学院）建筑工程专业，获学士学位。1997年7月至1999年10月于中国建筑第三工程局一公司深圳分公司任施工员；1999年10月至2001年3月于中国建筑第三工程局一公司特种分公司任技术人员；2001年3月至2007年5月于北京豪力海文科技发展有限公司先后任职技术支持工程师、市场部专员、技术支持部经理。近三年来主要业务经历包括：2008年1月至2008年3月负责廊沧高速公路沧州段、沿海高速公路沧州段项目管理系统实施；2009年2月至2009年5月负责廊沧高速公路(廊坊段)公路工程建设管理系统实施；2009年12月至2010年1月负责廊沧高速公路(廊坊段)公路工程建设管理系统实施；2010年1月至2010年3月负责衡水市公路工程项目管理系统软件开发合同协议书实施；2010年3月至2010年8月负责张涿高速公路（张家口段）公路工程建设项目管理系统实施；2011年9月至今负责保定市公路管理局视频会议系统实施，股份公司成立至今担任公司董事、副总经理。（5）聂鑫：男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年6月毕业于河北经贸大学计算机科学与技术专业，获学士学位；2002年至2005年任河北科通计算机技术有限公司主要技术工程师兼项目经理；2005年至2010年担任中交远洲交通科技集中交远洲信息技术（北京）股份有限公司 2013 年年度报告 19 团有限公司工程师；2010年至2011年10月于中交远洲信息技术（北京）有限公司担任工程师；股份公司成立至今担任公司董事。2、公司监事基本情况（1）陈志勇：男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历,工程师职称。2005年毕业于河北工业大学，2006年进入本公司，在公司研发部门工作，曾任项目售前需求师、项目研发人员、项目技术支持、项目经理等职务。现任公司监事会主席。（2）孟凡宇：男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999年至2000年于三维通广告公司工作，从事平面、网站设计；2000年至2001年于慧聪集团工作