430022_2013_五岳鑫_2013年年度报告（更新后）_2014-04-16.pdf

北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 1 北京五岳鑫信息技术股份有限公司北京五岳鑫信息技术股份有限公司 Beijing Maystar Information Technology Co.,Ltd.Beijing Maystar Information Technology Co.,Ltd.（股份代码：（股份代码：430022430022）2012013 3 年年度报告年年度报告 二零一四年四月二零一四年四月 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。瑞华会计师事务所为本公司出具了瑞华审字2014第 01970080 号标准无保留意见的审计报告。公司负责人庞志耕先生及主管会计工作负责人叶方全先生、会计机构负责人纪九红女士声明：保证 2013 年年度报告中财务报告的真实、完整。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一节 重大风险提示、释义.4 第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.17 第六节 股本变动和股东情况.19 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.21 第八节 公司治理结构及内部控制.25 第九节 财务报告.29 第十节 备查文件目录.105 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一节第一节 重大风险提示、释义重大风险提示、释义 一、释义一、释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、（简称）指 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京五岳鑫信息技术股份有限公司章程 关联交易 指 关联方之间的交易 阅读机 指 智能高速图像扫描阅读机 ISR 指 智能高速图像扫描阅读机（Intelligent Scan Reader）CTI 指 计算机电话集成(Computer Telephony Integration)技元、万元 指 人民币元、万元 二、重大风险提示二、重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大风险事项：1、经营风险：行业竞争加剧及公司目前市场占有率相对较低的风险 公司的两大类产品阅读机产品和 CTI 产品所处的行业，竞争越来越激烈，随着市场的发展，参与其中的公司也将会越来越多。虽然目前公司两类产品在行业中的市场占有率在整个行业中排名靠前，但非占据绝对优势，因此存在行业竞争加剧导致公司市场占有率降低的风险。2、技术风险：技术更新换代的风险 公司的产品属于高新技术产品，技术含量较高，在国内处于领先地位。但由于市场潜力巨大，因此国内一些厂家也在纷纷进入，不断推出类似产品。另外，随着市场逐渐的成熟，需求将越来越明确，新产品上市的速度也将不断加快，以及新技术的应用带来解决方案的改变，因此存在产品技术更新换代的风险。3、科技人才流失的风险 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 5 作为高科技企业，拥有稳定、高素质的科技人才队伍对公司的发展壮大至关重要。目前，科技人才争夺十分激烈，发展前景、薪酬、福利、工作环境等因素的影响，可能会造成科技人才队伍的不稳定，从而给公司经营带来一定的风险。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 6 第二节第二节 公司简介公司简介 1、公司信息、公司信息 公司简称 五岳鑫五岳鑫 中文名称 北京五岳鑫信息技术股份有限公司北京五岳鑫信息技术股份有限公司 英文名称 Beijing Maystar Information Technology Co.,Ltd.法定代表人 庞志耕 注册地址 北京市海淀区上地信息路 22 号上地科技综合楼 B 座五层 办公地址 北京市海淀区上地信息路 22 号上地科技综合楼 B 座五层 邮政编码 100085 公司网址 http:/ 电子邮箱 2、联系人、联系人 董事会秘书或信息披露事务负责人 唐全利 联系电话 010-62976668 传 真 010-62976668-206 电子邮箱 联系地址 北京市海淀区上地信息路 22 号上地科技综合楼 B 座五层 3、挂牌信息挂牌信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2007 年 10 月 18 日 股票简称 五岳鑫 股票代码 430022 4、其他信息其他信息 信息披露平台 http:/ 年度报告备置地点 董事会秘书办公室 年度内注册变更情况 无 持续督导券商名称 国信证券股份有限公司 持续督导券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 7 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所 会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 签字会计师姓名 刘洪跃、孙冬梅 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 3.13.1 主要会计数据与财务指标主要会计数据与财务指标 项目 本期 上年同期 增减比例 营业收入（元）44,663,803.97 40,685,589.05 9.78%归属于挂牌公司股东的净利润（元）12,513,357.73 10,190,937.75 22.79%归属挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）9,110,520.08 9,094,629.40 0.17%净资产收益率 17.17%13.84%24.06%每股收益（元/股）0.25 0.21 19.05%经营活动产生的现金流量净额（元）10,720,416.68 12,921,692.80-17.04%3.23.2 非经常性损益非经常性损益 非经常性损益项目 本期发生额（元）上年同期发生额（元）1、非流动资产处置损益-1,760.89 0 2、计入当期损益的政府补助 2,350,000.00 0 3、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,791,718.01 1,289,774.53 4、其他营业外支出-136,307.96 0 5、所得税影响额 600,811.51 193,466.18 非经常性损益净额 3,402,837.65 1,096,308.35 项目 本期期末 上年期末 增减比例 总资产（元）83,915,216.67 76,200,696.25 10.12%归属于挂牌公司股东的净资产（元）77,100,194.28 69,506,836.55 10.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.57 1.41 11.35%北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 4.14.1 年度经营情况回顾年度经营情况回顾 2013年，在董事会领导下,管理层带领公司全体员工共同努力,公司取得了一定的业绩，全年销售收入4466.38万元，比上年增长9.78%；净利润1251.34万元，比上年增长22.79%。截止2013年12月31日，公司总资产8391.52万元，同比增长10.12%；净资产7710.02万元，同比增长10.92%。报告期内，公司继续主营业务的深入发展；在市场战略上，在努力巩固主营业务的中高端市场的份额基础上，逐步向中低端市场以及其他相关领域新市场的扩展，进一步提升公司整体竞争力和抗风险能力；加强队伍建设，提升公司人才的竞争力；继续加大对研发的重视，加强产品的核心竞争力。4.1.14.1.1 本年度经营计划实现情况本年度经营计划实现情况 （1）产品研发的情况 报告期内，公司继续加强研发队伍的建设，努力培养和提升研发人才的素质和竞争力；保持较高的研发投入水平；进一步加紧研制阅读机的新产品及系列产品的完善，“ASR-8080艺考扫描阅卷系统”和“考生身份验证系统”等新产品完成顺利并得到市场应用；公司在深入发展设备产品并形成核心竞争力的同时，加大对服务产品和系统集成软件产品的研制投入，“教学质量监测与评价云平台”等产品的研制按计划得以顺利完成，进一步完善区县版及校园版的网络评卷系统等产品，进一步加强教育考试领域的专业管理平台的研制，并加大向其他非传统领域应用市场拓展的产品研制。报告期内，公司取得新的软件著作权10项，新增软件产品登记证书4项。报告期内，公司四项“智能高速图像扫描阅读机”产品获得“中关村新技术新产品证书”，“基于网上评卷的网评一体机的产业化”项目，获得“2013 年火炬计划项目证书”。（2）市场营销的情况 报告期内，公司加强对营销中心的管理，进一步加大销售渠道的建设和注重对销售人员队伍的建设培养，加大了中低端市场的开拓力度，增加了技术支持队北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 10 伍的人员，努力提高售后服务的水平和服务产品的质量；阅读机方面，在深入开拓阅读机产品和考试服务产品在传统的教育领域的应用需求的同时，加大对教育领域的其他相关的需求进行市场开拓，“考生身份验证系统”和“艺术生统考阅卷系统”等新产品获得了一定的市场突破和新的市场份额；加强对非传统业务领域的市场开拓，取得一定的成绩。电话语音卡产品方面，随着市场的变化和公司战略发展的考虑，公司不再新增更多地市场力量，努力维护好传统应用领域的市场开拓，做好用户的售后工作，稳定住现有的市场份额。4.1.24.1.2 本年度业务本年度业务、产品变化产品变化情况及情况及对公司经营的影响对公司经营的影响 本年度内，公司的业务、产品和服务等无重大变化。4.1.34.1.3 本年度内行业本年度内行业相关变化相关变化情况情况及对公司经营的影响及对公司经营的影响 本年度内，公司主要还是围绕着教育考试和社会化考试的行业开展业务活动。考试服务行业随着互联网技术、云技术等现代高科技的发展，在稳定现有需求的同时，不断有新的业务需求出现，给与服务的厂商更多的机会，同时，行业的参与者也越来越多，竞争进一步加大，公司必须不断地加强自身的核心竞争力，努力地成为行业强有力的竞争者。4.1.4.1.4 4 商业模式变化情况及对公司经营的影响商业模式变化情况及对公司经营的影响 公司在主营业务领域努力针对客户需求来研发和生产产品，为客户提供优质的服务；销售模式以直销为主，渠道代理为辅，报告期内公司的商业模式无重大变化。4.1.4.1.5 5 主要财务数据重大变化分析主要财务数据重大变化分析 1、资产、负债构成情况分析（1）资产项目重大变动情况 资产项目 2013 年度 金额（元）2012 年度 金额（元）增减变动（）原因分析 1887.36 理财产品未划账 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 11 货币资金 26,512,985.79 1,334,078.38 应收款项 2,857,175.69 4,464,107.60-36.00 加强应收账款管理，收回货款增加 预付账款 327,784.82 59,890.00 447.31 预付货款增加 存货 13,268,874.91 11,036,702.65 20.22 为 2014 年销售备货所致 其他流动资产 34,000,000.00 52,000,000.00 -34.62 理财产品未划账 投资性房地产 1,628,701.63 656,740.07 148.00 本期由固定资产转入投资性房地产原值增加所致 固定资产 4,213,805.32 5,603,209.98 -24.80 部分固定资产转作出租使用 （2）负债项目重大变动情况 负债项目 2013 年度 金额（元）2012 年度 金额（元）增减变动（）原因分析 应付账款 445,767.32 263,309.46 69.29 年末购进材料应付款增加 预收账款 2,522,717.00 1,449,267.49 74.07 签订 2014 年销售合预收的货款 应付职工薪酬 214,500.40 321,803.41-33.34 本期支付增加所致 其他流动负债 0.00 1,350,000.00-100.00 上年报表列示在“专项应付款”，本期该项目验收 2、营业收入及经营状况分析 2013 年度 收入（元）2012 年度 收入（元）增 减 变 动（）原因分析 主营收入 43,906,256.80 40,466,589.05 8.50 正常经营 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 12 其他收入 757,547.17 219,000.00 245.91 出租房屋面积增加导致收入增加 营业税金及附加 339,791.56 595,349.19 -42.93 实缴增值税减少所致 财务费用 -54,442.00 -222,366.31 -75.52 本年利息收入减少所致 资产减值损失 920,589.05 1,366,395.01 -32.63 本期计提存货跌价损失减少所致 投资收益 1,791,718.01 1,289,774.53 38.92 处置理财产品收益增加 营业外收入 4,117,537.89 2,168,271.40 89.90 本期政府补助增加所致 营业外支出 138,068.85 0.00 100.00 本期其他支出增加所致 所得税 1,950,299.15 514,982.86 278.71 本期计提所得税增加所致 合计 53,867,366.48 46,397,995.73 3、现金流量构成情况分析 2013 年度（元）2012 年度（元）同比增减（）经营活动产生的现金流量净10,720,416.68 12,921,692.80-17.04 投资活动产生的现金流量净-621,509.27-50,789,886.53-98.78 筹资活动产生的现金流量净额-4,920,000.00-22,140,000.00 122.22 现金及现金等价物净增加额 5,178,907.41-60,008,193.73-108.63（1）报告期内,经营活动现金净流量比上年度略有减少，主要原因是公司为2014 年销售，购买生产材料支付资金增加所致。（2）投资活动产生的现金流量净额变化非常大的原因:2012年12月31日理财产品在途5200万元,导致此数据出现异常;（3）筹资活动产生的现金流量净额增加的原因：2012年分配股利2214万，2013年支付股利492万元，2013年比2012支付股利金额减少所致。（4）现金及现金等价物净增加额出现异常的原因:2013年公司对股东支付股利492万以及2013年末购买的理财产品2000万元从2014年1月生效所致。4.1.64.1.6 主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析主要控股子公司、参股公司经营情况及业绩分析 （1）主要控股子公司、参股公司 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 13 公司名称 上海五岳鑫信息技术有限公司 持股比例 100%主要产品或服务 从事“计算机、电子、通信、光机电一体化”领域内技术开发技术咨询、计算机、软件及辅助设备、电子元器件、通信设备及相关产品、机械电器设备销售、计算机网络工程、商务信息咨询（除经纪）（涉及行政许可的凭许可证经营）主要财务状况 注册资本 2,000,000.00 总资产 12,060.36 净资产-8,279.61 净利润-13,810.89 与本公司业务关联性说明 目前公司正在逐步缩小上海子公司的业务，考虑在适当的时候关闭上海子公司。4.4.1.1.7 7 定向发行募集资金使用情况定向发行募集资金使用情况 无 4.1.4.1.8 8 会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。只是将部分会计科目进行了重分类列示，将“交易性金融资产”调至“其他流动资产”科目，“专项应付款”科目调至“其他流动负债”科目，“投资收益（处置交易性金融资产取得的投资收益）”调至“投资收益（处置其他流动资产（银行理财）取得的投资收益）。具体如下表：本期财务报表列示本期财务报表列示 上期财务报表列示上期财务报表列示 涉及金额涉及金额 其他流动资产 交易性金融资产 52,000,000.00 其他流动负债 专项应付款 1,350,000.00 投资收益（处置其他流动资产（银行理财）取得的投资收益）投资收益（处置交易性金融资产取得的投资收益）1,289,774.53 4.24.2 持续经营能力评价持续经营能力评价 从资产和盈利方面看，截至2013年12月31日，公司总资产8391.52万元，净北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 14 资产7710.02万元，总资产同比增长10.12%，净资产同比增长10.92%。报告期内，公司实现营业收入4466.38万元，同比增长9.78%；净利润1251.34万元，同比增长22.79%。虽然公司的CTI业务近几年随着行业的变化逐渐下滑，但公司从战略上把发展重点放到阅读机行业，随着阅读机数据处理行业的不断发展，公司的盈利水平仍维持较高水平，并重新开始有所增长。从人员方面来看，公司高层管理人员和主要核心技术人员长期保持稳定。从公司治理看，公司始终坚持稳健、审慎的经营原则，并不断完善各项制度，加强公司治理和内部控制，特别是按照股转系统的相关挂牌规则进一步修订完善了相关制度，强化了公司治理，为公司进一步规范发展提供了保障。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。综上，公司管理层认为：公司仍具有较强的盈利性和持续增长性，公司未来持续经营能力较好。4.34.3 下一年度经营计划及目标下一年度经营计划及目标 4.3.14.3.1 行业发展趋势行业发展趋势 公司主要产品阅读机的应用领域目前主要还是在教育考试行业。教育考试领域网上阅卷系统的应用，目前的趋势是将进一步深入和扩大。从全国统一的英语四六级考试等，各省组织的高考、学业测评考试、会考以及自学、成人高考等，到各地市组织的中考，一直发展到各区县及各学校的各种考试，越来越多地采用网上阅卷方式，这个市场是稳步发展的。在教育考试之外，更多的社会化考试，例如，全国公务员考试等，也逐步采用网上阅卷的方式。这些考试阅卷的市场，公司都在积极地进取开拓，并逐步取得不错的成绩。考试市场，除阅卷之外，还有很多其他业务需求，例如，考试综合管理平台、考试统计分析系统、教育考试评测系统，等等，都有待于进一步挖掘开拓。另外阅读机产品还可以应用于数据采集、图像采集领域，例如文件电子化数据采集、票据电子化数据采集等，这些领域都是公司阅读机产品的潜在市场。传统的 CTI 产品市场，近几年发生了较大变化，新的技术和产品发展很快，传统产品的应用受到较大地冲击。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 15 4.3.24.3.2 公司发展战略公司发展战略 全国校园版等网上评卷系统的进一步深入和扩大，给公司带来一定的机会和收获。2014年市场将会进一步发展，校园版的网上评卷系统市场的培育也将逐步展开，这些都将给公司带来市场提升空间，给公司带来更多的商业机会。通讯行业中，公司也将抓住无线业务应用进一步发展的机会，充分发挥自有的技术产品优势，努力取得更大的市场增长。另外，公司还将加大阅读机对非传统应用领域的市场开拓，力争取得更好的成绩。总之，2014年，公司将稳固现有市场，努力开拓新生市场，以获得更大市场份额。4.3.34.3.3 经营计划或目标经营计划或目标 公司在2014年将进一步加大研发的投入，完善系列硬件产品，开发和完善系统集成软件产品，力保产品的领先地位；将集中一定的研发和市场力量投入到教育考试部门相关的管理软件应用系统中，并紧跟通讯行业新技术应用，寻求市场的新的突破和增长；进一步加大市场开拓和提升服务水平，充分发挥好销售渠道的市场销售和服务网络的作用；努力开拓海外市场，加强与建设海外市场渠道，力争在海外市场开拓上有较好地突破；努力开拓教育考试之外的其他有大规模数据处理需求的市场，力争有所收获；进一步加强公司管理，规范运作，将质量管理工作落到实处。4.44.4 风险因素风险因素 1、经营风险：行业竞争加剧及公司目前市场占有率相对较低的风险 公司的两大类产品阅读机产品和 CTI 产品所处的行业，竞争越来越激烈，随着市场的发展，参与其中的公司也将会越来越多。虽然目前公司两类产品在行业中的市场占有率在整个行业中排名靠前，但非占据绝对优势，因此存在行业竞争加剧导致公司市场占有率降低的风险。公司将加强营销队伍的建设，提升市场开拓能力，通过市场调研及时了解市场需求，以更好的产品和服务满足于市场。2、技术风险：技术更新换代的风险 公司的产品属于高新技术产品，技术含量较高，在国内处于领先地位。但北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 16 由于市场潜力巨大，因此国内一些厂家也在纷纷进入，不断推出类似产品。另外，随着市场逐渐的成熟，需求将越来越明确，新产品上市的速度也将不断加快，以及新技术的应用带来解决方案的改变，因此存在产品技术更新换代的风险。公司要不断研发紧密结合市场需求的核心产品，不断丰富产品的应用功能，并提升服务品质，以形成强大的市场竞争力。3、科技人才流失的风险 作为高科技企业，拥有稳定、高素质的科技人才队伍对公司的发展壮大至关重要。目前，科技人才争夺十分激烈，发展前景、薪酬、福利、工作环境等因素的影响，可能会造成科技人才队伍的不稳定，从而给公司经营带来一定的风险。公司将采取一些激励措施，增强核心技术人员的凝聚力；积极培养后备人才，提高公司研发队伍的抗离职风险的能力。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 17 第五节第五节 重要事项重要事项 5.15.1 诉讼仲裁事项诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。5.25.2 对外担保对外担保 报告期内，公司无对外担保情况。5.35.3 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 报告期内，公司无股东及关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资产的情 5.45.4 关联交易关联交易 报告期内，本公司发生三项关联交易，已经董事会会议审议通过。具体参见财务报表附注之八、关联方及关联交易。日常性关联交易事项 具体事项类型 本年度发生金额（元）1、房屋租赁 803,000 偶发性关联交易事项 具体事项 发生金额（元）是否结算 履行的程序 必要性和持续性说明 1、与北京京安佳新技术有限公司合作技术开发 1,440,000.00 是 按公司章程规定，董事会审议通过 资源互补与共享。2、与北京京安佳网络技术有限公司合作技术开发 1,621,471.68 是 按公司章程规定，董事会审议通过 资源互补与共享。对公司生产经营的影响 金额不大并是偶发性的，对公司经营不会造成影响。5.55.5 股股东大会审议通过的东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资收购、出售资产、对外投资、企业合并事项企业合并事项 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 18 根据公司于2011年8月30日在公司召开2011年第二次临时股东大会通过的关于公司投资购买理财产品事项的议案决议，报告期内，公司投资购买了银行的理财产品，取得投资收益179.17万元。5.65.6 股权激励计划股权激励计划 报告期内，本公司无股权激励计划。5.75.7 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况 报告期内，本公司及本公司董事、监事、高级管理人员和股东、实际控制人及其他信息披露义务人无公开承诺事项。5.85.8 期末期末被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 报告期内，本公司无资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押等情况。5.95.9 公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况公司相关人员及公司接受调查、处罚等情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的情况，未收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门的处罚及全国股份转让系统公司的公开谴责。5.5.1010 其他重大事项其他重大事项 报告期内，公司无其他重要事项。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 19 第六节第六节 股本变动和股东情况股本变动和股东情况 6.16.1 股本结构股本结构 股份性质 期初 期末 数量 比例（%）数量 比例（%）无限售条件的股份 3，916，500 7.96 37,450,500 76.12 有限售条 件的股份 1 控股股东、实际控制人 33,579,000 68.25 8,428,500 17.13 2 董事、监事及高级管理人员 3,321,000 6.75 3,321,000 6.75 3 核心员工 0 0 0 0 4 其他 8，383，500 17.04 0 0 有限售条件的股份合计 45,283,500 92.04 11,749,500 23.88 总股本 49,200,000 报告期股本变动情况 总股本没有发生变化。报告期限售解除情况 离职董事和高管陈永志、唐文和孙彭彪 6 个月的禁售期结束，所持股份全部解除限售。注：上表中，“期初”的实际控制人是按原实际控制人 4 人计算的，而“期末”时，实际控制人发生变化，只有庞志耕一个人。6.26.2 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 截止本报告期末，公司股东持股情况如下：序序号号 股东名股东名称称 股东性质股东性质 期初持股数期初持股数 期末持股数期末持股数 增增减数减数 变动原因变动原因 持股比例持股比例 限售股份数限售股份数 无限售条件无限售条件的流通股数的流通股数 1 庞志耕 自然人 11,238,000 33,624,000 22,386,000 受让增持 68.34 8,428,500 25,195,500 2 孙彭彪 自然人 11,148,000 11,148,000 0 22.66 0 11,148,000 3 唐全利 自然人 1,476,000 1,476,000 0 3.00 1,107,000 369,000 4 张立军 自然人 1,476,000 1,476,000 0 3.00 1,107,000 369,000 5 叶方全 自然人 984,000 984,000 0 2.00 738,000 246,000 6 汪向前 自然人 492,000 492,000 0 1.00 369,000 123,000 7 陈永志 自然人 11,193,000 0-11,193,000 转让减持 0 0 0 8 唐文 自然人 11,193,000 0-11,193,000 转让减持 0 0 0 合计 49,200,000 49,200,000 0 100.00 11,749,500 37,450,500 注：1）报告期内，原股东陈永志和唐文将所持股份全额转让给了庞志耕；北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 20 2）庞志耕所新增股份的限售申请和手续，在报告期内正在办理当中，尚未完成。6.36.3 控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人 6.3.16.3.1 控股股东控股股东 控股股东姓名 庞志耕 国籍 中国 境外居留权 无 职业经历 男，49 岁。曾就职于中科院空间中心、北京泰兴公司、北京龙五岳科技发展有限公司，2000 年 11 月至2007 年6 月先后任有限公司总经理、董事长，2007 年 6 月至本报告期末任公司董事长兼总经理。6.3.26.3.2 实际控制人实际控制人 公司实际控制人与控股股东为同一人，即公司董事长庞志耕。6.3.36.3.3 报告期控股股东、实际控制人变化情况报告期控股股东、实际控制人变化情况 公司原实际控制人为庞志耕、陈永志、唐文、孙彭彪四位股东，这四位股东原分别持有公司股份 1123.80、1119.30、1119.30、1114.80 万股，分别占公司股份总额的 22.84%、22.75%、22.75%、22.66%，合计持股占公司股份总额的91.00%，他们原来是公司共同的控股股东、实际控制人。报告期内，陈永志和唐文将所持有的公司股份通过股转系统平台全额转让给了庞志耕，从而使得庞志耕所持有的公司股份达到 33,624,000 股，占公司股份总额的 68.34%，成为公司新的控股股东、实际控制人。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 21 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及董事、监事、高级管理人员及核心员核心员工工情况情况 7.17.1 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 基本情况 任期起止时间 期初持股 数量（股）本期 增减（股）期末持股 数量（股）期末 持股比例 与股东的关系 庞 志耕 董事长、总经理 男，49 岁。曾就职于中科院空间中心、北京泰兴公司、北京龙五岳科技发展有限公司，2000 年 11 月至 2007 年 6 月先后任有限公司总经理、董事长，2007 年 6 月至本报告期末任公司董事长兼总经理。2013 年 8 月至 2016 年 8月 11,238,000 22,386,000 33,624,000 68.34%股东 叶 方全 董事、副总经理、财 务 总监 男，35 岁。2003 年至 2007 年6月在有限公司任职。2007 年 6月至 2010 年 6 月任公司监事，2012 年 12 月至本报告期末任公司董事，现任公司副总经理。2013 年 8 月至 2016 年 8月 984,000 0 984,000 2%股东 唐 全利 董事、董秘、副总经理。男，46 岁。曾就职于清华大学、北京龙五岳科技发展有限公司。2000 年 11 月至 2007 年 6月任有限公司副总经理。2007年 6 月至本报告期末任公司董事、董事会秘书、副总经理。2013 年 8 月至 2016 年 8月 1,476,000 0 1,476,000 3%股东 杨 金国 董事 男，50 岁。先后任司法部律师司组织处、行业管理处、在华外国律师管理处处长；曾担任中华全国律师协会秘书长、中国律师杂志社社长等职务；现担任伊利股份的独立董事。2010 年 2 月至 2012 年 12 月任公司独立董事。2012 年 12 月至本报告期末任公司董事。2013 年 8 月至 2016 年 8月 0 0 0 0 无 黄 铁军 董事 男，49 岁。曾就职于北京清华山维新技术开发公司、清华紫2013 年 8 月至 2016 年 80 0 0 0 关 联企 业北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 22 光网联科技有限公司、北京东方数卫网络技术有限公司；2008 年 5 月至今就职北京京安佳新技术有限公司，担任总经理。2010 年 2 月至本报告期末，任公司董事 月 高管 张 立军 监 事 会主席 男，49 岁。曾就职于北京大洋公司、北京龙五岳科技发展有限公司。2000 年 11 月至 2007年 6 月在有限公司任职。2007年 6 月至本报告期末任公司监事会主席。2013 年 8 月至 2016 年 8月 1,476,000 0 1,476,000 3%股东 汪 向前 监事 男，44 岁。曾就职于北京金天地公司、北京科瑞奇公司、北京普方德公司。2003 年至 2007年 6 月在有限公司任职，2007年 6 月至今在公司任职。2010年 6 月至本报告期末任公司监事，现为公司高级项目经理。2013 年 8 月至 2016 年 8月 492,000 0 492,000 1%股东 龚 文祥 监事 男，48 岁。曾就职于国土资源部航空遥感中心、北京泰兴公司、北京龙五岳科技发展有限公司，2000 年 11 月至 2007 年6月在有限公司任职。2007 年 6月至本报告期末任公司职工监事，现任公司营销中心技术支持部主任。2013 年 8 月至 2016 年 8月 0 0 0 0 无 李超 副 总 经理 男，35 岁；2004 年毕业于清华大学自动化系，获硕士学位，高级工程师。2004 年 7 月至2006 年 5 月在北京五岳鑫信息技术有限公司任职。2007 年 8月至今在公司任职，并担任公司研发中心主任，现任公司副总经理。2013 年 8 月至 2016 年 8月 0 0 0 0 无 注：上述董监高之间不存在关联关系。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 23 7.27.2 报告期董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况报告期董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有发生变化。2013 年 8 月 16 日，公司召开了 2013 年第二次临时股东大会，会议审议通过了关于董事会换届选举的议案，公司第三届董事会成员与原来第二届保持一致。7.37.3 员工情况员工情况 本公司和主要子公司的员工情况如下：1 1、员工专业结构、员工专业结构 截至 2013 年底，公司在册员工 131 人，其中管理及行政人员 26 人，研发及技术人员59 人，营销人员 24 名，生产人员 22 名，具体如下图所示：20%45%18%17%人员构成人员构成管理及行政人员研发及技术人员营销人员生产人员 2 2、教育程度、教育程度 公司员工中，硕士研究生及以上学历人员 17 人，本科 57 人，大专 38 人，大专以下19 人，具体如下图所示：13%44%29%14%人员教育程度人员教育程度硕士及以上本科大专大专以下 北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 24 3 3、年龄构成、年龄构成 公司员工中，30 岁以下 61 人，3039 岁 52 人，4049 岁 15 人，50 岁及以上 3 人，具体如下图所示：47%40%11%2%人员年龄构成人员年龄构成30岁以下3039岁4049岁50岁及以上 4 4、员工薪酬政策、员工薪酬政策 报告期内，员工薪酬均依据劳动合同中关于劳动报酬的约定及公司绩效考核规程等规定，按月发放，年末根据公司效益及员工全年综合考评情况发放奖励工资。5 5、培训计划、培训计划 培训是公司加强队伍建设重要的一个环节。公司每年按计划，多层次、多渠道、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、管理者提升培训等。加强员工的综合培训，努力提升人力资源的竞争力。6 6、离退休职工情况、离退休职工情况 公司实行全员聘用制，按照国家及地方有关政策规定为员工缴纳社会保险和住房公积金，无需承担离退休职工的费用。北京五岳鑫信息技术股份有限公司 2013 年年度报告 25 第八节第八节 公司治理结构及内部控制公司治理结构及内部控制 8.18.1 公司治理情况公司治理情况 公司严格按照中国证监会、全国中小股份转让系统有限公司等的要求，不断完善公司法人治理结构、健全内部控制体系、规范公司运作。报告期内，公司整体运作规范，信息披露规范，公司治理实际情况基本符合中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限公司、中国证券业协会发布的有关公司治理规范性文件的要求。（一）关于股东与股东大会 公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。（二）关于控股股东与公司 公司控股股东严格按照公司法、证券法、公司章程、股东大会议事规则等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人权利，未以控股股东身份干预