601555_2013_东吴证券_2013年年度报告(修订版)_2014-07-11.pdf

东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司 601555601555 20132013 年年度报告年年度报告 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司全体董事出席董事会会议。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。经董事会审议的报告期利润分配预案：以 2013 年 12 月 31 日总股本 2,000,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 0.60 元（含税），共派送现金红利 120,000,000 元，占当年母公司可供股东现金分配的利润的 52.93%。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.1 第二节 公司简介.2 第三节 会计数据和财务指标摘要.11 第四节 董事会报告.15 第五节 重要事项.42 第六节 股份变动及股东情况.46 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.51 第八节 公司治理.64 第九节 内部控制.74 第十节 财务报告.75 第十一节 备查文件目录.76 第十二节 证券公司信息披露.77 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 1 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 营财投资 指 苏州市营财投资集团公司 园区发展 指 苏州工业园区经济发展有限公司 元禾控股 指 苏州元禾控股有限公司 园区国控 指 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 昆山创业 指 昆山市创业控股有限公司 苏州信托 指 苏州信托有限公司 隆力奇集团 指 江苏隆力奇集团有限公司 隆力奇生物 指 江苏隆力奇生物科技股份有限公司 江苏银行 指 江苏银行股份有限公司 章程 指 东吴证券股份有限公司章程 上交所 指 上海证券交易所 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指 东吴创新资本有限责任公司 东吴期货 指 东吴期货有限公司 东吴基金 指 东吴基金管理有限公司 元 指 人民币元 二、二、重大风险提示：重大风险提示：公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险等，详见第四节董事会报告中关于可能面对的风险因素及对策部分的内容。东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 2 第二节第二节 公司简公司简介介 一、一、公司信息公司信息 公司中文名称：东吴证券股份有限公司 公司中文简称：东吴证券 公司的英文名称：Soochow Securities Co.,Ltd.公司法定代表人、总裁：范力 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式（一）董事会秘书：魏纯董事会秘书：魏纯 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱：（二）证券事务代表：李明娟证券事务代表：李明娟 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱： 三、三、公司地址公司地址 公司注册、办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 邮政编码：215021 公司国际互联网网址：http:/ 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 3 中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东吴证券 股票代码：601555 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况（一）（一）公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2013 年 2 月 7 日/2013 年 10 月 10 日 注册登记地点 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320500000004432 税务登记号码 苏地税/苏园国税二税字 321700137720519 组织机构代码 13772051-9 报告期内注册变更情况查询索引 2013 年 1 月 28 日，江苏证监局核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务，公司于 2013 年 2 月 7 日完成了工商注册变更手续，详见 2013 年 2 月 5 日上交所公告。2013 年 10 月 10 日，公司完成了注册地址的工商变更手续，公司住所变更为“苏州工业园区星阳街 5 号”，详见2013 年 10 月 15 日上交所公告。（二）（二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司于 2011 年 12 月 9 日刊登的招股说明书。（三）（三）公司上市以来，主营业务的变化情公司上市以来，主营业务的变化情况况 公司自 2011 年上市以来，抓住全行业创新发展的历史性机遇，以经营转型为出发点，致力于竞争能力的提升。公司于 2012 年 5 月获得了融资融券业务资格，2013 年 1 月获得了代销金融产品业务资格，并相应增加了经营范围。此外，公司还先后获得了中小企业私募债券承销业务试点、债券质押式报价回购业务试点资格、向保险机构投资者提供交易单元资格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、受托管理保险资金业务资格、代理证券质押登记业务资格等新业务资格。（四）（四）公司上市以后，控股股东未发生变更公司上市以后，控股股东未发生变更 七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 4 务所名称（境内）办公地址 南京市正洪街 18 号东宇大厦 25 楼 签字会计师姓名 谈建忠、陆德忠 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦21 层 签字的保荐代表人姓名 邵向辉、周继卫 持续督导的期间 2011.12.12-2013.10.13 名称 瑞信方正证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 15 层 签字的保荐代表人姓名 杨帆、陈万里 持续督导的期间 2013.10.14-2013.12.31 八、八、公司注册资本及经营范围公司注册资本及经营范围 公司注册资本：200,000 万元 公司净资本：500,661.75 万元 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务，代销金融产品业务。公司还具有其他经批准的业务资格：网上证券委托业务资格；股票主承销商资格；从事受托投资管理业务的资格；中国国债协会会员；全国银行间同业市场进入资格；开办开放式证券投资基金代销业务资格；东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格；开展直接投资业务试点资格；证券业务外汇经营资格；代办系统主办券商业务资格；公司自营业务参与股值期货业务资格、公司资产管理业务参与股指期货交易资格、中小企业私募债券承销业务试点；债券质押式报价回购业务试点资格；向保险机构投资者提供交易单元资格；转融通业务试点资格；约定购回式证券交易业务资格；全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、受托管理保险资金业务资格；代理证券质押登记业务资格；上海证券交易所会员资格；深圳证券交易所会员资格；中国证券业协会会员资格；中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格。九、九、历史沿革历史沿革 东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的前身为苏州证券公司。1992 年 9 月 4 日，中国人民银行以“银复1992361 号”文批准设立苏州证券公司。1993 年 4 月 10 日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号为 13772051-9，注册资金 3,000 万元。1997 年 2 月 14 日，中国人民银行以“非银证199711 号”文同意苏州证券公司与中国人民东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 5 银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至 10,400万元。1998 年 4 月 16 日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 3205001103389。2001 年 12 月 18 日，中国证监会以“证监机构字2001308 号”文核准苏州证券有限责任公司增资扩股至 10 亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002 年 4 月 12 日，公司完成了工商变更登记手续。2008 年 6 月 23 日，中国证监会以“证监许可2008831 号”文核准东吴证券有限责任公司增资扩股至 15 亿元。2008 年 8 月 8 日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。2010 年 3 月 17 日，中国证监会以“证监许可2010310 号”文核准东吴证券有限责任公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010 年 5 月 28 日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了江苏省工商行政管理局核发的企业法人营业执照。2011 年 11 月 23 日，经中国证监会“证监许可20111887 号”关于核准东吴证券股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司以 6.50 元/股的价格首次公开发行了 50,000 万股 A 股。经上海证券交易所“上证发字201148 号”文核准，公司股票于 2011 年 12 月 12 日起上市交易。公司注册资本增加至 20 亿元，并于 2012 年 2 月 21 日完成了工商变更登记手续。十、十、公司组织机构情况：公司组织机构情况：（一）公司组织架构图（一）公司组织架构图 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 6 注：本公司还设有党委、党委办公室、纪委、工会和团委。（二）公司主要控股、参股公司情况（二）公司主要控股、参股公司情况 1 1、东吴基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区源深路279号 成立时间：2004年9月 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：49 法定代表人：任少华 联系电话：021-50509888 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。2 2、东吴期货有限公司、东吴期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、10楼EFGH室 成立时间：2007年7月 注册资本：人民币20,000万元 持股比例：74.5 法定代表人：朱卫国 联系电话：021-63123019 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经营）。3 3、东吴创业投资有限公司、东吴创业投资有限公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间：2010年1月 注册资本：人民币60,000万元 持股比例：100 法定代表人：衡 敏 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 7 联系电话：0512-62938022 经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。4 4、东吴创新资本管理有限责任公司、东吴创新资本管理有限责任公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间：2012年6月 注册资本：人民币30,000万元 持股比例：100 法定代表人：杨 晟 联系电话：0512-62938925 经营范围：项目投资、实业投资、股权投资，投资管理，投资信息咨询服务。（三）公司设立分公司情况（三）公司设立分公司情况 名称名称 公司地址公司地址 成立日期成立日期 营运资金营运资金 （单位：万元）（单位：万元）负责人负责人 联系电话联系电话 吴江分公司 江苏省吴江市中山北路 172 号 2009.6.19 2000 成 军 0512-63412262 昆山分公司 江苏省昆山市前进中路 269 号 2009.6.22 2000 方 敏 0512-57310218 张家港分公司 江苏省张家港市杨舍镇新风桥东堍 2009.6.22 2000 郭 淳 0512-58211475 常熟分公司 江苏省常熟市阜湖路 9号 2009.6.23 2000 张建新 0512-52716888 太仓分公司 江苏省太仓市城厢镇上海东路 6 号 2009.6.24 2000 徐 明 0512-53590218 北京分公司 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座1003 室 2009.7.3 2500 刘 辉 010-66573360 上海分公司 上海市黄浦区西藏南路 1208 号 19-20 层 2009.7.10 2000 孙中心 021-63781769 苏州分公司 苏州工业园区苏华路 2号国际大厦 20 楼 2009.9.28 2000 叶伟平 0512-62936608 南京分公司 南京市中山南路501号江苏通服大厦 7 楼 2011.12.16 2000 李 斌 025-52368678 无锡分公司 无锡市锡山区东亭街道东亭中路 20 号晶石国际中心1601-1603号 2013.7.4 2000 王振亚 0510-88229928 常州分公司 常州市新北区通江中路 266 号 2013.6.26 2000 杨 淮 0519-88153768 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 8 徐州分公司 江苏省徐州市建国西路 锦 绣 嘉 园8号1-15031506 室 2013.11.4 2000 张希斌 0516-82601555 泰州分公司 江苏省泰州市海陵南路 360-6、360-7 号 2013.9.17 2000 秦国军 0523-86313068 南通分公司 江苏省南通市苏通科技产业园江成路 1088号 8 号楼 8403 室 2013.11.4 2000 阮金阳 0513-55010310 深圳分公司 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室 2013.12.9 2000 汤迎旭 0755-86561999 嘉兴分公司 嘉兴市花园路886号-A室 2013.12.13 2000 姚 眺 0573-84217801（四）证券营业部的数量和分布情况（四）证券营业部的数量和分布情况 报告期内，公司获批证券营业部 43 家，已运营 16 家，另外 27 家尚在筹建中，全部建成后公司证券营业部将达 96 家，其中近 45的营业部为按照中国证券业协会发布的证券公司证券营业部信息技术指引（中证协发2012228 号）标准划分的 C 型营业部，公司以苏州为根据地，覆盖全国主要省市的网点布局初步形成。报告期内公司已开业运营的营业部情况见下表：序号序号 证券营业部名称证券营业部名称 地区分布地区分布 联系电话联系电话 1 苏州狮山路证券营业部 江苏省 0512-68255908 2 苏州西北街证券营业部 0512-67525308 3 苏州石路证券营业部 0512-65583593 4 苏州工业园区现代大道证券营业部 0512-67501110 5 苏州竹辉路证券营业部 0512-65102859 6 苏州干将东路证券营业部 0512-69336091 7 苏州胥江路证券营业部 0512-68204086 8 苏州吴中区木渎镇证券营业部 0512-66268838 9 苏州相城区采莲路证券营业部 0512-65750703 10 苏州滨河路证券营业部 0512-68310608 11 苏州广济北路证券营业部 0512-80987877 12 苏州宝带西路证券营业部 0512-68202853 13 苏州工业园区敦煌路证券营业部 0512-69336034 14 苏州星湖街证券营业部 0512-62720775 15 苏州浒关镇证券营业部 0512-66728355 16 昆山前进中路证券营业部 0512-57312236 17 昆山环城北路证券营业部 0512-57553270 18 昆山陆家镇童泾路证券营业部 0512-57310011 19 昆山周市镇萧林东路证券营业部 0512-36690155 20 昆山高新区前进西路证券营业部 0512-55596288 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 9 21 常熟阜湖路证券营业部 0512-52705000 22 常熟商城中路证券营业部 0512-52757922 23 常熟海虞镇证券营业部 0512-52568015 24 常熟梅李镇证券营业部 0512-52526980 25 太仓上海东路证券营业部 0512-53356386 26 太仓人民南路证券营业部 0512-53282016 27 太仓沙溪镇白云中路证券营业部 0512-53210244 28 张家港杨舍证券营业部 0512-58211471 29 张家港金港镇证券营业部 0512-58336818 30 张家港锦丰镇证券营业部 0512-58550008 31 张家港杨舍镇长安中路证券营业部 0512-58230133 32 张家港塘桥镇证券营业部 0512-58448899 33 吴江中山北路证券营业部 0512-63410312 34 吴江盛泽镇西环路证券营业部 0512-63038060 35 吴江汾湖证券营业部 0512-63426002 36 吴江鲈乡南路证券营业部 0512-63426360 37 吴江震泽证券营业部 0512-63426011 38 无锡东亭中路证券营业部 0512-88223333 39 常州通江中路证券营业部 0519-88159595 40 泰州海陵南路证券营业部 0523-86336333 41 盐城大庆中路证券营业部 0515-89890606 42 南京中山南路证券营业部 025-83226660 43 仪征真州西路证券营业部 0514-83696288 44 镇江黄山北路证券营业部 0511-85931122 45 徐州北京北路证券营业部 0516-61886660 46 淮安淮海南路证券营业部 0517-83335538 47 南京迈化路证券营业部 025-58061636 48 姜堰人民中路证券营业部 0523-88112345 49 江阴长江路证券营业部 0510-80667160 50 北京安德里北街证券营业部 北京市 010-84138499 51 北京大兴兴华大街证券营业部 010-69228589 52 上海西藏南路证券营业部 上海市 021-63786280 53 上海奉贤环城东路证券营业部 021-37531603 54 东莞鸿福路证券营业部 广东省 0769-22507838 55 深圳龟山路证券营业部 0755-29028666 56 福州五四路证券营业部 福建省 0591-87501837 57 沈阳滂江街证券营业部 辽宁省 024-24211288 58 大连中山路证券营业部 0411-84975000 59 杭州文晖路证券营业部 浙江省 0571-88386866 60 嘉善证券营业部 0573-84217805 61 昆明春城路证券营业部 云南省 0871-63538803 62 瑞丽人民路证券营业部 0692-6666155 63 三亚凤凰路证券营业部 海南省 0898-38226785 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 10 64 海口金贸西路证券营业部 0898-68535660 65 济南纬十二路证券营业部 山东省 0531-87086655 66 重庆洋河一村证券营业部 重庆市 023-89076251 67 长沙人民中路证券营业部 湖南省 0731-88210882 68 合肥黄山路证券营业部 安徽省 0551-65109577 69 南宁朝阳路证券营业部 广西省 0771-2532777 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 11 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标公司前三年主要会计数据和财务指标（合并报表）（合并报表）（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 主要会计数据主要会计数据 20132013 年年 20122012 年年 本年比上年本年比上年增减（）增减（）20112011 年年 营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 1,297,892,394.75 归属于上市公司股东的净利润 382,636,197.28 281,748,097.84 35.81 231,514,459.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 378,141,743.16 282,875,772.84 33.68 222,239,213.76 经营活动产生的现金流量净额-3,127,645,057.46-1,666,171,837.10 不适用-7,790,716,499.67 20132013 年末年末 20122012 年末年末 本年末比上本年末比上年末增减年末增减（）（）20112011 年末年末 归属于上市公司股东的净资产 7,829,075,087.99 7,576,997,052.22 3.33 7,389,743,705.05 资产总额 18,844,057,289.97 15,770,202,620.15 19.49 15,859,933,014.01 （二）主要财务指标 单位：（人民币）元 主要财务指标主要财务指标 20132013 年年 20122012 年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）2012011 1 年年 基本每股收益（元股）0.19 0.14 35.71 0.15 稀释每股收益（元股）0.19 0.14 35.71 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.19 0.14 35.71 0.15 加权平均净资产收益率（%）4.97 3.76 增加 1.21 个百分点 5.53 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.91 3.78 增加 1.13 个百分点 5.31 注:1、净资产收益率和每股收益按照 公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）的规定计算,计算过程详见财务报表附注补充资料中的15.02每股收益及净资产收益率。2、公司于2011年12月12日上市，总股本从15亿股增加至20亿股，根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）：上表计算2013和2012年基本每股收益时采用普通股加权平均股数为20亿股；计算2011年基本每股收益时采用的普通股加权平均股数为15亿股。二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额（合并报表）（合并报表）单位：（人民币）元 非经常性损益项目非经常性损益项目 2012013 3 年金额年金额 2012012 2 年金额年金额 20201111 年金额年金额 非流动资产处置损益-2,019,799.44-115,540.16-980,733.45 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 16,155,097.81 9,562,429.00 13,822,000.00 除上述各项之外的其他营业外收-7,727,186.42-10,452,594.31 285,628.94 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 12 入和支出 少数股东权益影响额-311,629.84-373,395.90-569,925.62 所得税影响额-1,602,027.99 251,426.37-3,281,723.87 合计 4,494,454.12-1,127,675.00 9,275,246.00 三、采用公允价值计量的项目三、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影响金对当期利润的影响金额额 交易性金融资产 2,433,247,111.76 3,400,793,880.38 967,546,768.62 144,619,433.86 可供出售金融资产 2,270,227,326.95 2,243,553,764.46-26,673,562.49 192,980,864.49 衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 40,191,635.21 合计 4,703,474,438.71 5,644,347,644.84 940,873,206.13 377,791,933.56 注：对当期利润的影响金额包括：（1）交易性金融资产和衍生工具的公允价值变动损益以及可供出售金融资产减值损失；（2）持有和处置这些项目取得的投资收益。四、根据证券公司年度报告内容与格式准则（四、根据证券公司年度报告内容与格式准则（20201313 年修订），公司合并财务报表和母公司财年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据务报表主要项目会计数据 （一）合并财务报表数据（一）合并财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称项目名称 20132013 年末年末 20122012 年末年末 增减百分比（增减百分比（%）货币资金 5,913,087,391.55 6,929,826,394.28-14.67 结算备付金 1,295,004,944.17 776,280,629.52 66.82 融出资金 2,409,954,800.08 414,692,383.17 481.14 交易性金融资产 3,400,793,880.38 2,433,247,111.76 39.76 买入返售金融资产 1,256,147,383.51 747,835,869.58 67.97 存出保证金 582,963,446.43 763,502,951.90-23.65 可供出售金融资产 2,243,553,764.46 2,270,227,326.95-1.17 持有至到期投资 35,341,621.62 38,526,170.15-8.27 长期股权投资 399,888,531.24 354,487,745.08 12.81 固定资产 839,265,921.47 223,510,613.70 275.49 资产总计 18,844,057,289.97 15,770,202,620.15 19.49 拆入资金 156,000,000.00 100,000,000.00 56.00 卖出回购金融资产款 895,178,000.00 969,438,000.00-7.66 代理买卖证券款 6,320,507,234.40 6,679,458,557.97-5.37 应付债券 2,970,603,312.40 0.00-负债合计 10,946,912,260.76 8,131,363,461.21 34.63 股本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 0.00 资本公积 4,275,081,033.75 4,305,639,195.26-0.71 盈余公积 164,812,669.06 130,131,268.27 26.65 未分配利润 813,725,148.24 635,133,153.33 28.12 所有者权益合计 7,897,145,029.21 7,638,839,158.94 3.38 项目名称项目名称 20132013 年度年度 20122012 年度年度 增减百分比（增减百分比（%）营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 手续费及佣金净收入 974,807,528.32 805,187,974.43 21.07 其中：经纪业务手续费净收入 824,330,073.55 584,291,403.97 41.08 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 13 利息净收入 216,398,825.80 217,013,964.31-0.28 投资收益 431,077,313.85 224,419,865.21 92.09 公允价值变动收益 -26,437,810.88 151,397,652.69-117.46 营业支出 1,088,967,679.43 1,052,149,902.90 3.50 营业利润 509,740,910.66 346,199,045.16 47.24 利润总额 516,149,022.61 345,193,339.69 49.52 净利润 386,017,927.57 288,155,359.61 33.96 其中：归属于母公司股东的净利润 382,636,197.28 281,748,097.84 35.81 其他综合收益 -30,532,057.30 65,505,249.33-146.61 （二）母公司财务报表数据（二）母公司财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称项目名称 20132013 年末年末 20122012 年末年末 增减百分比（增减百分比（%）货币资金 4,890,969,782.74 5,891,452,200.83-16.98 结算备付金 1,353,134,719.83 814,499,921.24 66.13 融出资金 2,409,954,800.08 414,692,383.17 481.14 交易性金融资产 3,316,822,347.00 2,348,100,694.87 41.26 买入返售金融资产 1,051,644,383.51 747,835,869.58 40.63 存出保证金 107,689,996.58 151,598,530.57-28.96 可供出售金融资产 2,096,417,871.24 2,075,227,326.95 1.02 长期股权投资 1,192,166,525.38 1,155,126,824.01 3.21 固定资产 832,196,215.48 216,388,960.59 284.58 资产总计 17,647,243,277.66 14,574,068,190.39 21.09 拆入资金 156,000,000.00 100,000,000.00 56.00 卖出回购金融资产款 895,178,000.00 1,028,438,000.00-12.96 代理买卖证券款 5,310,035,100.22 5,553,825,414.00-4.39 应付债券 2,970,603,312.40 0.00 负债合计 9,888,982,365.09 7,031,771,318.33 40.63 股本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 0.00 资本公积 4,274,303,323.28 4,305,153,290.70-0.72 盈余公积 164,812,669.06 130,131,268.27 26.65 未分配利润 743,688,683.29 600,918,877.73 23.76 所有者权益合计 7,758,260,912.57 7,542,296,872.06 2.86 项目名称项目名称 20132013 年度年度 20122012 年度年度 增减百分比（增减百分比（%）营业收入 1,436,393,459.91 1,255,280,059.28 14.43 手续费及佣金净收入 871,367,490.84 696,525,293.21 25.10 其中：经纪业务手续费净收入 738,384,375.68 482,587,213.32 53.01 利息净收入 177,747,236.98 179,141,392.94-0.78 投资收益 409,723,926.46 230,960,142.48 77.40 公允价值变动收益 -25,307,927.37 148,323,739.23-117.06 营业支出 971,083,414.95 938,042,609.89 3.52 营业利润 465,310,044.96 317,237,449.39 46.68 利润总额 462,208,028.76 313,962,838.08 47.22 净利润 346,814,007.93 266,820,016.45 29.98 其他综合收益 -30,849,967.42 65,505,249.33-147.10 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 14（三）净资本及相关风险控制指标（母公司）（三）净资本及相关风险控制指标（母公司）单位：（人民币）元 项目名称项目名称 20132013 年末年末 20122012 年末年末 增减百分比（增减百分比（%）净资本 5,006,617,519.66 5,231,773,588.29 -4.30 净资产 7,758,260,912.57 7,542,296,872.06 2.86 净资本/各项风险准备之和（）274.04 456.00 减少 181.96 个百分点 净资本/净资产（）64.53 69.37 减少 4.83 个百分点 净资本/负债（）109.34 353.99 减少 244.65 个百分点 净资产/负债（）169.43 510.32 减少 340.89 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（）24.02 23.25 增加 0.78 个百分点 自营固定收益类证券/净资本（）91.21 62.04 增加 29.17 个百分点 东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告 15 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年，我国经济形势面临较大挑战，经济下行压力一度加大，证券市场总体呈现震荡波动态势，上证综指年末收盘比上年末下跌 6.75%，深证成指收盘比上年末下跌 10.91%；但市场交易活跃，沪深两市股票日均成交额达 1969.45 亿元，比上年增长 52.09%。同时，由于宏观经济转型的不确定性、证监会监管政策的变化、行业创新业务进程的加快，以及市场竞争日趋激烈，给公司的经营管理和业务决策带来一定压力。面对国内外复杂多变的经济形势，金融市场的紧缩压力，监管转型带来的严峻挑战，公司主动把握市场机会，紧紧围绕“创新盈利模式、改进服务模式、完善管理模式”这三大目标，以控制风险为前提，以扩大规模为基础，以争创效益为核心，以精细管理为重点，努力做强做大各项业务，取得了较好的经营业绩。报告期内，公司各项业务稳健有序开展，竞争发展能力不断提升，取得代销金融产品、受托管理保险资金、代理证券质押登记等多项新业务资格；获批营业部 43 家，进一步优化了网点布