601519_2013_大智慧_2013年年度报告_2014-02-27.pdf

上海大智慧股份有限公司 上海大智慧股份有限公司 601519 601519 2013 年年度报告 2013 年年度报告 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人张长虹、主管会计工作负责人王日红及会计机构负责人（会计主管人员）郭仁莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2013 年度归属于上市公司股东的净利润 11,661,405.57 元，母公司的净利润为-39,738,598.22 元，计提法定盈余公积金 0 元加上年初未分配利润-183,765,216.57 元，2013 年末可供投资者分配的利润为-223,503,814.79 元。根据公司法及公司章程规定，公司 2013 年不派发现金红利；公司拟以 2013 年 12月 31 日的总股本 1,807,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股（本预案尚需提交公司股东大会审议）。六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录 目录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.36 第六节 股份变动及股东情况.44 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.51 第八节 公司治理.58 第九节 内部控制.64 第十节 财务会计报告.63 第十一节 备查文件目录.161 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一节 释义及重大风险提示 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本报告 指 2013 年年度报告 大智慧、公司、本公司 指 上海大智慧股份有限公司 大智慧软件 指 上海大智慧软件开发有限公司 财富管理 指 上海大智慧财富管理有限公司 大智慧科技 指 上海大智慧信息科技有限公司 阿斯达克网络 指 阿斯达克网络信息有限公司 阿斯达克 指 阿斯达克有限公司 DZH FR 公司 指 DZH Financial Research Inc 大智慧财汇 指 上海大智慧财汇数据科技有限公司 合肥大智慧 指 合肥大智慧信息技术有限公司 龙软公司 指 上海龙软信息技术有限公司 大智慧信息技术 指 大智慧信息技术有限公司 慧远保银 指 北京慧远保银信息技术有限公司 Nextview Pte Ltd 指 新加坡新思维私人有限公司 民泰贵金属 指 民泰（天津）贵金属经营有限公司 大彩网 指 杭州大彩网络科技有限公司 艾雅斯 指 艾雅斯资讯科技有限公司 博虹投资 指 北京博虹投资管理有限公司 油宝宝 指 油宝宝（北京）化工投资管理有限公司 财慧贵金属 指 广东财慧贵金属经营有限公司 Solutions Lab 指 解决方案实验室私人有限公司 二、重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节董事会报告关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险内容。上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 5 第二节 公司简介 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 上海大智慧股份有限公司 公司的中文名称简称 大智慧 公司的外文名称 Shanghai DZH Limited 公司的法定代表人 张长虹 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王玫 张龙 联系地址 上海市浦东新区杨高南路 428号 1 号楼 上海市浦东新区杨高南路 428号 1 号楼 电话 021-20219261 021-20219261 传真 021-33848922 021-33848922 电子信箱 I I 三、基本情况简介 公司注册地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢 22301-130 座 公司注册地址的邮政编码 201203 公司办公地址 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 公司办公地址的邮政编码 200127 公司网址 http:/ 电子信箱 I 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 大智慧 601519 六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况 报告期内注册资本及经营范围均依据公司章程进行了变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2012 年年度报告公司基本情况。上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 6 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 报告期内：1、公司经营范围变更为：计算机软件服务，第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务）（具体内容详见许可证），互联网证券期货讯息类视听节目，计算机系统服务，数据处理,计算机、软件及辅助设备的零售,网络测试、网络运行维护,房地产咨询（不得从事经纪）,会议服务、创意服务、动漫设计；设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，网络科技（不得从事科技中介），证券投资咨询，企业策划设计,电视节目制作、发行。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）2、公司注册资本由为人民币 139,000 万元变更为 180,700 万元。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司上市以来，控股股东没有发生变化。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 签字会计师姓名 葛勤 姜维杰 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 西南证券股份有限公司 办公地址 上海市陆家嘴东路 166 号 1 楼 签字的保荐代表人姓名 胡晓莉 王文毅 持续督导的期间 2011-01-28 至 2013-12-31 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 调整后 调整前 营业收入 894,262,281.52 470,138,437.47 90.21 570,829,285.17 570,829,285.17 归属于上市公司股东的净利润 11,661,405.57-266,998,829.34 不适用 105,908,770.44 105,996,570.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 93,122,578.20 93,210,378.20 经营活动产生的现金流量净额-77,100,007.11-253,113,267.86 不适用 38,967,979.53 39,055,779.53 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 2,917,389,516.72 2,908,820,714.84 0.29 3,245,038,879.14 3,245,038,879.14 总资产 3,434,945,060.73 3,082,516,035.89 11.43 3,406,203,012.23 3,406,203,012.23 (二)主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.006-0.148 不适用 0.080 0.080 稀释每股收益（元股）0.006-0.148 不适用 0.080 0.080 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.015-0.166 不适用 0.070 0.070 加权平均净资产收益率（%）0.40-8.69 不适用 3.49 3.49 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.96-9.74 不适用 3.07 3.07 二、非经常性损益项目和金额 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 8 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益-33,561.08-431,374.45 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 27,106,241.88 27,590,773.64 14,492,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 13,234,531.34 5,554,458.42 1,101,430.13 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 137,452.53 25,537.82-56,843.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -538,580.73 少数股东权益影响额-790,513.92-206,554.49 所得税影响额-117,052.32-291,885.13-2,211,813.70 合计 39,537,098.43 32,240,955.81 12,786,192.24 三、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 570,027.55 515,747.20-54,280.35 合计 570,027.55 515,747.20-54,280.35 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节 董事会报告 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内本公司实现营业收入 89,426.23 万元，同比上升 90.21%；利润总额 4,292.12 万元；归属上市公司股东的净利润 1,166.14 万元。在本报告期内，本公司的产值逐步增加，每季度均得到了稳健增长。主要原因为新产品开发完成并逐步投放市场，前期的市场培育及团队培养效果逐步显现。付费客户人数较2012 年上升约 85.97%，营业收入增加 4.24 亿元，同比增长 90.21%；报告期内，公司顺应市场发展趋势，积极开拓新的服务领域，在 OTC 市场及其他互联网金融领域进一步扩展，通过收购及新设立子公司，进行资源整合，发挥协同效应，创造了新的利润增长点。(一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 894,262,281.52 470,138,437.47 90.21 营业成本 175,689,396.20 161,078,723.41 9.07 销售费用 455,788,693.65 268,929,141.78 69.48 管理费用 525,603,991.76 407,422,616.24 29.01 财务费用-60,897,973.27 -90,520,662.27 经营活动产生的现金流量净额-77,100,007.11 -253,113,267.86 投资活动产生的现金流量净额-526,776,739.59 -296,327,917.45 筹资活动产生的现金流量净额 108,794,996.84 -69,500,000.00 研发支出 276,197,544.58 155,557,358.83 77.55 2、收入 驱动业务收入变化的因素分析 本年度公司通过前期完成的战略性投资，以及对新业务的整合和新产品的推广获得了较大收益，收入出现较大幅度增长。3、费用 2013 年度比 2012 年度销售费用增加的主要原因:本年销售人员大幅度增加，工资、奖金及相应成本均有大幅增长。4、研发支出(1)研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 219,012,812.60 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 10 本期资本化研发支出 57,184,731.98 研发支出合计 276,197,544.58 研发支出总额占净资产比例（%）9.30 研发支出总额占营业收入比例（%）30.89 5、现金流(1)经营活动产生的现金流量净额有所增加主要是报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。(2)投资活动产生的现金流量净额减少主要是因为报告期内取得子公司及其他营业单位支付的现金净额增加、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加以及投资支付的现金增加所致。(3)筹资活动产生的现金流量净额增加是因为 2013 年度取得借款收到的现金增加所致。(二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）信息技术业 894,021,461.27 175,689,396.20 80.35 90.21 9.07 增加 14.62个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）金 融 资 讯及数据 PC终 端 服 务系统 549,951,344.49 87,463,777.78 84.10 83.43-7.10 增加 15.5个百分点 港 股 服 务系统 139,706,222.03 60,567,147.70 56.65 7.72 0.01 增加 3.34个百分点 其他 131,269,312.13 474,356.36 99.64 1,497.35 184.17 增加 1.67个百分点 本报告期收入大幅上升，主要原因是：（1）“金融资讯及数据 PC 终端服务系统”通过投资家系列产品、策略投资终端、大智慧 365等新产品的推出，进一步丰富了公司高中低产品配置，营业收入增加 25,014.33 万元。上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 11 （2）2013 年 10 月收购民泰（天津）贵金属经营有限公司，增加贵金属现货交易手续费收入8,656.86 万元。2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华东地区 599,769,593.64 88.60 华北地区 120,777,092.55 430.20 境外 173,474,775.08 34.24 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）其他应收款 177,458,896.69 5.17 27,250,781.74 0.88 551.21 其他流动资产 454,000,000.00 13.22 149,000,000.00 4.83 204.70 在建工程 67,801,657.66 1.97 8,396,610.00 0.27 707.49 无形资产 152,867,841.60 4.45 29,516,022.43 0.96 417.91 商誉 438,960,478.73 12.78 297,754,430.79 9.66 47.42 短期借款 97,392,600.00 2.84 预收款项 265,551,305.49 7.73 118,036,968.29 3.83 124.97 递延所得税负债 12,977,433.98 0.38 5,529,672.05 0.18 134.69 股本 1,807,000,000.00 52.61 1,390,000,000.00 45.09 30.00 1)其他应收款：其他应收款增加是因为本期公司新收购的民泰（天津）贵金属经营有限公司向天津贵金属交易所缴纳的用于交易及结算的准备金余额为 139,838,952.75 人民币。2)其他流动资产：其他流动资产增加 305,000,000.00 元。其他流动资产是购买的未到期银行理财产品。3)在建工程：在建工程增加是因为本期从成都蜀都银泰置业有限责任公司购置的房产尚在装修。4)无形资产：无形资产增加是因为本年以公允价值确认了新增的被收购公司北京慧远保银信息技术有限公司、NEXTVIEW PTE LTD(新思维私人有限公司)及其全资子公司、民泰（天津）贵金属经营有限公司、杭州大彩网络科技有限公司、Ayers Solutions Limited(艾雅斯资讯科技有限公司)的无形资产;另外公司开发支出有 49,274,934.49 元人民币在本年确认为无形资产。上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 12 5)商誉：商誉增加是因为本期公司收购了北京慧远保银信息技术有限公司、NEXTVIEW PTE LTD(新思维私人有限公司)及其全资子公司、民泰（天津）贵金属经营有限公司、杭州大彩网络科技有限公司、Ayers Solutions Limited(艾雅斯资讯科技有限公司)，按收购日被收购方可辨认净资产公允价值计算，合并成本大于取得的被收购方可辨认净资产公允价值的差额确认为为商誉。6)短期借款：短期借款增加主要是因为为弥补短期流动资金的不足，本期公司向杭州银行上海分行借款 40,000,000.00 元人民币；本公司香港子公司阿斯达克网络信息有限公司向工银亚洲借款 73,000,000.00 元港币。7)预收款项：预收帐款增加是因为本年公司通过战略性投资，以及对新业务的整合和新产品的推广获得较大收益。8)递延所得税负债：递延所得税负债增加是因为公司以公允价值确认了被收购公司的无形资产，该无形资产的计税基础与账面价值形成的暂时性差异按照所得税会计准则的规定确认相应的递延所得税负债。9)股本：股本增加 417,000,000.00 元。本年以总股本 1,390,000,000 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，增加股本 417,000,000.00 元。(四)核心竞争力分析 报告期内，公司依然保持着在技术、管理等方面的优势，核心竞争力无变化。(五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位万元 报告期内投资额 71,775.72 投资额增减变动数 66,463.27 上年同期投资额 5,312.45 投资额增减幅度（%）1251.08 被投资公司情况：1)2013 年 1 月，本公司为大智慧信息技术有限公司注资 1000 万。上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 13 被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益占被投资公司权益比例（比例（%）备备注注 大智慧信息技术有限公司 计算机软硬件的开发销售，计算机科技专业领域内的技术咨询、技术服务 100%注资 2)2013 年 5 月，本公司第二届董事会 2013 年第三次临时会议、第二届监事会第四次会议、2013 年第一次临时股东大会审议通过了关于拟使用部分超募资金用于收购北京慧远保银信息技术有限公司的议案。根据 2013 年 5 月签订收购股权的协议，同意公司以人民币 1,024 万元收购北京慧远保银信息技术有限公司。截至本报告期末已支付1,024 万元，工商变更手续已于 2013 年 7 月 1 日完成，并换发了营业执照。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司占被投资公司权益比例（权益比例（%）备备注注 北京慧远保银信息技术有限公司 技术开发；计算机系统服务；数据处理；维修计算机；基础软件服务、应用软件服务；市场调查；经济信息咨询；销售计算机、软件及辅助设备。100%收购 3)2013 年 5 月，本公司第二届董事会 2013 年第三次临时会议、第二届监事会第四次会议、2013 年第一次临时股东大会审议通过了关于拟使用部分超募资金用于收购新加坡新思维私人有限公司的议案。根据 2013 年 5 月签订股份销售与购买协议，同意公司以 660 万新加坡元收购新加坡新思维私人有限公司。截止本报告期末已完成 100%股权收购。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益比例占被投资公司权益比例（%）备备注注 新加坡新思维私人有限公司 财务软件和信息领域的商业管理及顾问 100%收购 4)2013 年 8 月 7 日，公司第二届董事会 2013 年第六次临时会议审议通过了关于拟向子公司阿斯达克网络信息有限公司增资的议案和关于拟向子公司上海大智慧信息科技有限公司增资的议案。公司向子公司阿斯达克网络增资 20,000 万港币；公司向上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 14 子公司大智慧科技增资人民币 3,000 万元。增资完成后，阿斯达克网络的注册资本将由 2,413.9843 万元港币增至 22,413.9843 万元港币；大智慧科技的注册资本将由 1,000万元增至 4,000 万元；本公司对阿斯达克网络及大智慧科技的持股比例仍为 100%。截止到报告期末，阿斯达克网络尚未完成增资，公司按照相关法律规定逐步增资落实到位。大智慧科技已完成增资人民币人民币 3,000 万元，注册资本变为 4,000 万元。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司占被投资公司权益权益比例（比例（%）备注备注 阿斯达克网络信息有限公司 互联网金融信息服务 100 货币增资 上海大智慧信息科技有限公司 计算机软硬件的开发销售，计算机科技专业领域内的技术咨询、技术服务。100 货币增资 5)2013 年 9 月 9 日，公司第二届董事会 2013 年第八次临时会议审议通过了关于公司对外投资设立子公司的议案公司投资人民币 2,000 万元，设立油宝宝（北京）化工投资管理有限公司，充分发挥北油所和公司资源优势，在成品油交易和市场服务方面加强合作，实现优势互补，共同发展。截止到报告期末，油宝宝已完成注册，注册资本 400 万元.公司将按照相关法律规定逐步增资落实到位。被投资的公司名被投资的公司名称称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公占被投资公司权益比例司权益比例（%）备注备注 油宝宝（北京）化工投资管理有限公司 投资及投资管理；销售石油制品（不含成品油），化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）、化工原料、化学制剂、焦炭、橡胶制品、燃料油、润滑油。100 设立公司 6)本公司第二届董事会 2013 年第十次临时会议，会议审议通过了关于拟向上海大智慧信息科技有限公司增资的议案。公司向大智慧科技增资人民币 12,000 万元，增资完成后，大智慧科技的注册资本将由 4,000 万元增至 16,000 万元,本公司对大智慧科技的持股比例仍为 100%。公司将按照相关法律规定逐步将增资落实到位。上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 15 被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益占被投资公司权益比例（比例（%）备注备注 上海大智慧信息科技有限公司 计算机软硬件的开发销售，计算机科技专业领域内的技术咨询、技术服务。100 货币增资 7)2013 年 10 月，本公司子公司阿斯达克网络信息有限公司与唐礼文、吴宏基、Regal Shine Investments Limited、江基兴签订关于艾雅斯资讯科技有限公司之股权买卖协议，公司同意子公司阿斯达克网络信息有限公司以港币 13,000 万元收购唐礼文、吴宏基、Regal Shine Investments Limited、江基兴共计持有艾雅斯资讯科技有限公司 100%股权。截止本报告期末已完成 100%股权收购。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益比例（占被投资公司权益比例（%）备注备注 艾雅斯资讯科技有限公司 互联网行业中的互联网金融信息服务 100%收购 8)2013 年 10 月，本公司子公司上海大智慧信息科技有限公司与杨建萍、张来永签订 关于买卖民泰（天津）贵金属经营有限公司 70%注册资本的协议，公司同意子公司上海大智慧信息科技有限公司以人民币 7,000 万元收购杨建萍、张来永共计持有的民泰（天津）贵金属经营有限公司 70%股权。截止本报告期末已完成 70%股权收购，并换发营业执照。2013 年 11 月上海大智慧信息科技有限公司为民泰（天津）贵金属经营有限公司增资2800 万人民币。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益比例（占被投资公司权益比例（%）备注备注 民泰（天津）贵金属经营有限公司 贵金属经营；投资咨询服务、黄金制品的批发零售（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）70%收购 9)2013 年 11 月 18 日，公司第二届董事会 2013 年第十一次临时会议审议通过了关于拟向子公司杭州莲月网络科技有限公司增资的议案。公司向杭州大彩网络科技有限公司增资 3840 万元，增资完成后，杭州大彩网络科技有上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 16 限公司的注册资本将由 200 万元增至 5,000 万元，本公司对杭州大彩网络科技有限公司的持股比例仍为 80%。被投资的被投资的公司名称公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司占被投资公司权益比例（权益比例（%）备注备注 杭州大彩网络科技有限公司 第二类增值电信业务中的信息服务业务。计算机软件、网络工程的技术开发，投资咨询（除证券、期货），承办会展；其他无需报经审批的一切合法项目。80%货币增资 10)2013 年 11 月 27 日，公司以人民币 10 万元投资设立上海天蓝蓝投资管理有限公司，公司负责投资管理，商务信息咨询，实业投资。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益比占被投资公司权益比例（例（%）备注备注 上海天蓝蓝投资管理有限公司 投资管理；商务信息咨询（除经纪），实业投资。100 设立公司 11)2013 年 11 月 29 日，公司第二届董事会 2013 年第十二次临时会议审议通过了关于拟向子公司北京博虹投资管理有限公司增资的议案。公司以货币资金 17,203.50 万元和固定资产作价 39,996.50 万元向公司子公司北京博虹投资管理有限公司增资 57,200万元；增资完成后，北京博虹投资管理有限公司的注册资本将由 10 万元增至 57,210万元，本公司对北京博虹投资管理有限公司的持股比例仍为 100%。被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司权益比占被投资公司权益比例（例（%）备注备注 北京博虹投资管理有限公司 投资管理；商务信息咨询（除经纪），实业投资。100 货币和固定资产增资 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 委托理财产品情况 单位:元 币种:人民币 合委托理财金额 委托理财委托理财报实际收回本金金实际获得收是是是资上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 17 作方名称 起始日期 终止日期 酬确定方式 额 益 否经过法定程序 否关联交易 否涉诉 金来源并说明是否为募集资金 厦门银行 120,000,000.00 2012/8/10 2013/8/10 固定收益 120,000,000.00 6,752,500.00 是 否 否 否 上海银行 10,000,000.00 2012/11/7 2013/2/7 固定收益 10,000,000.00 112,164.38 是 否 否 否 中国农业银行 1,000,000.00 2012/11/29 2013/2/27 浮动收益 1,000,000.00 15,955.32 是 否 否 否 上海银行 3,000,000.00 2012/11/7 2013/1/7 固定收益 3,000,000.00 22,060.27 是 否 否 否 上海银行 7,000,000.00 2012/11/28/2013/2/27/固定收益 7,000,000.00 79,406.84 是 否 否 否 上海银行 3,000,000.00 2012/12/5 2013/3/6 固定收益 3,000,000.00 34,779.45 是 否 否 否 上海银行 5,000,000.00 2012/12/12 2013/2/18/固定收益 5,000,000.00 41,917.81 是 否 否 否 上海浦东5,000,000.00 2013/1/4 2013/1/15 固定收益 5,000,000.00 6,575.36 是 否 否 否 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 18 发展银行 上海浦东发展银行 5,000,000.00 2013/1/6/2013/1/25/固定收益 5,000,000.00 8,219.20 是 否 否 否 上海浦东发展银行 5,000,000.00 2013/1/17 2013/3/21 浮动收益 5,000,000.00 39,698.63 是 否 否 否 上海银行 10,000,000.00 2013/2/27 2013/5 28 固定收益 10,000,000.00 108,493.15 是 否 否 否 招商银行 10,000,000.00 2013/3/11 2013/4/25 浮动收益 10,000,000.00 54,246.60 是 否 否 否 上海银行 4,000,000.00 2013/1/16 2013/4/16 固定收益 4,000,000.00 43,397.26 是 否 否 否 上海银行 8,000,000.00 2013/2/20 2013/5/21 固定收益 8,000,000.00 87,780.82 是 否 否 否 上海银行 8,000,000.00 2013/3/6 2013/6/4 固定收益 8,000,000.00 86,794.52 是 否 否 否 上海银行 5,000,000.00 2013/3/13 2013/6/13 固定收益 5,000,000.00 55,704.11 是 否 否 否 招商10,000,000.00 2013/4/7 2013/6/17 浮动10,000,000.00 89,479.40 是 否 否 否 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 19 银行 收益 招商银行 25,000,000.00 2013/5/2 2013/7/4 浮动收益 25,000,000.00 194,178.00 是 否 否 否 上海浦东发展银行 20,000,000.00 2013/5/16 2013/11/14 固定收益 20,000,000.00 458,739.73 是 否 否 否 上海银行 10,000,000.00 2013/6/5 2013/9/5 固定收益 10,000,000.00 111,408.22 是 否 否 否 招商银行 8,000,000.00 2013/5/30 2013/7/24 浮动收益 8,000,000.00 53,041.12 是 否 否 否 上海浦东发展银行 10,000,000.00 2013/6/6 2013/12/5 固定收益 10,000,000.00 229,369.86 是 否 否 否 招商银行 12,000,000.00 2013/6/6 2013/7/9 浮动收益 12,000,000.00 46,652.16 是 否 否 否 招商银行 8,000,000.00 2013/6/9 2013/8/8 浮动收益 8,000,000.00 61,808.16 是 否 否 否 招商银行 5,000,000.00 2013/6/9 2013/8/8 浮动收益 5,000,000.00 38,630.10 是 否 否 否 杭州银行 5,000,000.00 2013/6/19 2013/8/19 浮动收益 5,000,000.00 40,109.59 是 否 否 否 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 20 招商银行 10,000,000.00 2013/6/19 2013/8/12 浮动收益 10,000,000.00 69,534.20 是 否 否 否 招商银行 5,000,000.00 2013/6/25 2013/9/30 浮动收益 5,000,000.00 70,424.70 是 否 否 否 招商银行 5,000,000.00 2013/6/25 2013/9/30 浮动收益 5,000,000.00 70,424.70 是 否 否 否 上海银行 5,000,000.00 2013/4/17 2013/7/17 固定收益 5,000,000.00 56,095.89 是 否 否 否 上海银行 5,000,000.00 2013/5/22 2013/7/22 固定收益 5,000,000.00 37,184.93 是 否 否 否 上海银行 8,000,000.00 2013/5/29 2013/8/29 固定收益 8,000,000.00 89,126.57 是 否 否 否 上海银行 10,000,000.00 2013/6/14 2013/9/13 固定收益 10,000,000.00 112,191.78 是 否 否 否 招商银行 25,000,000.00 2013/7/8 2013/9/6 浮动收益 25,000,000.00 226,027.50 是 否 否 否 招商银行 12,000,000.00 2013/7/12 2013/9/13 浮动收益 12,000,000.00 111,846.48 是 否 否 否 杭州银行 8,000,000.00 2013/7/26 2013/9/18 浮动收益 8,000,000.00 56,810.96 是 否 否 否 招商银行 5,000,000.00 2013/8/6 2013/10/23 浮动收益 5,000,000.00 51,287.70 是 否 否 否 上海10,000,000.00 2013/8/15 2014/2/13 固定 是 否 否 否 上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告 21 浦东发展银行 收益 厦门银行 120,000,000.00 2013/8/14 2013/9/25 保本浮动收益 120,000,000.00 710,666.67 是 否 否 否 厦门银行 15,000,000.00 2013/8/22 2013/10/2 保本浮动收益 15,000,000.00 88,833.33 是 否 否 否 上海银行 56,000,000.00 2013/9/3 2013/10/14 固定收益 56,000,000.00 308,230.14 是 否 否 是 上海银行 10,000,000.00 2013/9/4 2013/10/14 浮动收益 10,000,000.00 39,283.83 是 否 否 否 上海银行 7,000,000.00 2013/9/4 2013/10/12