601117_2013_中国化学_2013年年度报告_2014-04-15.pdf

中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 1 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、大华会计师事务所（特殊股东合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人金克宁、主管会计工作负责人刘毅及会计机构负责人（会计主管人员）王洁民声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司拟以 2013 年 12 月 31 日总股数 4,933,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 1元（含税）现金股息，共派发现金股利 493,300,000.00 元，拟分配的现金股息总额与当年合并报表归属于上市公司股东的净利润之比为 14.69%。上述预案尚需经公司 2013 年度股东大会批准。六、无控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。七、不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 2 目录目录 重大风险提示重大风险提示3 第一章第一章 公司简介公司简介.4 第二章第二章 会计数据及财务指标摘要会计数据及财务指标摘要.6 第三章第三章 董事会报告董事会报告.8 第四章第四章 重要事项重要事项.30 第五章第五章 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.35 第六章第六章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况38 第七章第七章 公司治理公司治理.44 第八章第八章 内部控制内部控制.47 备查文件目录备查文件目录.48 审计报告及财务报表审计报告及财务报表.1-101 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 3 重大风险提示重大风险提示 公司已在本年度报告中详细描述了公司可能面临的主要风险，敬请查阅“董事会报告”中关于公司可能面临风险的描述。中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 4 第一章第一章 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 公司的中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的中文名称简称 中国化学 公司的外文名称 China National Chemical Engineering Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 CNCEC 公司的法定代表人 金克宁 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周耀君 洪玮 联系地址 北京市东城区东直门内大街 2 号 北京市东城区东直门内大街 2 号 电话 010-59765697 010-59765657 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 三、基本情况简介三、基本情况简介 公司注册地址 北京市东城区东直门内大街 2 号 公司注册地址的邮政编码 100007 公司办公地址 北京市东城区东直门内大街 2 号 公司办公地址的邮政编码 100007 公司网址 电子信箱 四、信息披露及备置地点四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 北京市东城区东直门内大街 2 号中国化学董事会办公室 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 5 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 中国化学 601117 六、公司报告期内注册变更情况六、公司报告期内注册变更情况 (一)基本情况 注册登记日期 2008 年 9 月 23 日 注册登记地点 北京市朝阳区安苑路 20 号 企业法人营业执照注册号 100000000041837 税务登记号码 110105710935644 组织机构代码 71093564-4(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册登记日期为 2008 年 9 月 23 日，详见中国化学工程股份有限公司 2009年年度报告公司基本情况。(三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来注册的主营业务未发生变化。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 本公司自 2010 年 1 月 7 日（股份公司上市日）至本次年度报告公告之日，未发生控股股东变动情况。七、其他有关资料七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 签字会计 谭超 于建永 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 6 第二章第二章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 1 1主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2.主要财务数据主要财务数据 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.68 0.63 0.63 7.94 0.48 稀释每股收益（元股）0.68 0.63 0.63 7.94 0.48 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.67 0.61 0.63 9.84 0.47 加权平均净资产收益率（%）17.15 18.48 18.47-1.33 16.70 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）16.78 18.04 18.06-1.26 16.21 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 调整后 调整前 营业收入 61,727,690,089.52 54,126,488,728.89 54,116,707,488.31 14.04 44,724,051,787.88 归属于上市公司股东的净利润 3,358,393,401.02 3,083,535,690.16 3,083,645,125.07 8.91 2,380,539,961.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,285,706,318.66 3,009,495,336.43 3,009,495,336.43 9.18 2,380,539,961.93 经营活动产生的现金流量净额 2,068,539,839.21 2,995,779,653.41 2,995,107,151.51 -30.95 4,225,150,103.49 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 21,055,936,686.02 17,993,990,731.81 17,985,682,024.63 17.02 15,246,834,656.26 总资产 71,449,046,413.19 59,093,605,138.37 59,051,072,296.91 20.91 46,450,319,236.26 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 7二、非经常性损益项目和金额 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 三、采用公允价值计量的项目 三、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 19,898,861.92 16,938,964.37-2,959,897.5571,809.64合计 19,898,861.92 16,938,964.37-2,959,897.5571,809.64 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 非流动资产处置损益 75,750.69-5,027,601.64计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 78,111,955.5968,786,395.01债务重组损益 123,535.90134,290.35同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 929,221.3710,943,248.43除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 01,514,689.35除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,217,699.4213,086,823.28其他符合非经常性损益定义的损益项目-12,819.830少数股东权益影响额-735,072.87-3,445,433.27所得税影响额-14,023,187.91-11,737,425.32合计 72,687,082.3674,254,986.19 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 8 第三章第三章 董事会报告董事会报告 一、一、报告期经营情况讨论与分析报告期经营情况讨论与分析 2013 年，公司发挥自身积累的技术、业绩、品牌优势全力推动国内外市场开拓。国内市场继续调整业务结构，在保持化工、煤化工、石油化工等传统优势领域的基础上，电力、环保等领域也有长足发展。国际市场拓展步伐加快，业务已遍及世界 50 多个国家和地区。在 ENR 最新公布的全球最大承包商和国际最大承包商排名中，公司分别位列第 36 名、第 82名。（一）（一）主营业务主营业务经营情况经营情况 1.1.主要经营业绩指标主要经营业绩指标 2013 年，公司实现营业收入 617.3 亿元，同比上年增长 14%，其中主营业务收入 614.6亿元。报告期内公司共实现归属母公司股东的净利润 33.6 亿元，同比上年增长 8.9%，基本每股收益 0.68 元。报告期内公司经营活动现金净流入 20.7 亿元，同比上年减少 31%。截至报告期末，公司总资产 714.5 亿元，同比上年增长 20.9%，净资产 225.5 亿元，同比上年增长 17.4%。2013 年国内宏观经济增速继续放缓，全球经济复苏缓慢，传统化工效益下降、投资减少，新型煤化工项目进展较慢，行业内竞争日趋激烈。面对这样的形势，公司收入和利润的增速较去年出现了一定程度下滑，但主营业务仍保持平稳增长。2.2.主营业务分主营业务分行业行业、分、分地区地区经营情况经营情况 2013 年公司主营业务分行业经营情况如下表：单位：亿元 行业名称 2013 年 2012 年 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率（1）工程施工（承包）517.1 451.8 12.6%449.4 395.4 12.0%（2）勘察、设计及服务 37.4 25.5 31.8%33.6 20.5 39.0%（3）其他 60.1 48.0 20.1%54.9 42.8 22.1%合计:614.6 525.3 14.5%537.9 458.7 14.7%2013 年工程施工（承包）业务实现营业收入 517.1 亿元，同比增长 15.6%，占主营业务收入比例为 84.1%，毛利率为 12.6%，比上年增加了 0.6 个百分点。勘察设计及服务相关业务实现营业收入 37.4 亿元，同比增长 11.3%，毛利率为 31.8%，比上年降低 7.2 个百分点。其他主营业务实现营业收入 60.1 亿元，同比增长 10%。主营业务整体毛利率为 14.5%，比上年降低了 0.2 个百分点，主要由勘察设计业务毛利率的下降导致。中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 9 2013 年公司主营业务分地区经营情况如下表：单位：亿元 地区名称 2013 年 2012 年 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率 境内 519.5 444.6 14.4%463.4 397.2 14.3%境外 95.1 80.7 15.1%74.4 61.5 17.3%合计 614.6 525.3 14.5%537.8 458.7 14.7%2013 年，公司境内业务共实现营业收入 519.5 亿元，同比增长 12.1%，占主营业务收入的 84.5%，毛利率为 14.4%。较上年度增长 0.1 个百分点。境外业务共实现营业收入 95.1 亿元，同比增长 27.8%，占主营业务收入比例为 15.5%，比上年增加 1.7 个百分点，毛利率为 15.1%。公司境外业务收入增长较快的原因，一是坚持实施“走出去”战略，开拓境外市场，持续提升海外竞争力，二是 2012 年和 2013 年签订了大量境外合同，部分项目进入施工期。3.3.各子公司经营情况各子公司经营情况 2013 年公司主要子公司和参股公司的经营情况见下表：单位：元 公司名称 业务板块 注册资本 总资产 净资产 报告期净利润 中化二建集团有限公司 施工板块 310,000,000.00 5,095,925,312.36 895,455,324.34 285,673,039.99 中国化学工程第三建设有限公司 施工板块 318,000,000.00 3,975,348,739.53 1,169,644,424.71 315,708,160.38 中国化学工程第六建设有限公司 施工板块 260,000,000.00 2,455,978,784.46 602,101,674.55 190,976,438.85 中国化学工业第七建设有限公司 施工板块 260,000,000.00 3,000,848,313.67 515,723,338.29 102,140,230.67 中国化学工程第十一建设有限公司 施工板块 310,000,000.00 2,667,884,767.19 543,480,888.16 168,086,308.88 中国化学工程第十三建设有限公司 施工板块 322,800,000.00 2,085,524,654.56 548,390,334.23 96,431,846.46 中国化学工程第十四建设有限公司 施工板块 260,000,000.00 2,112,243,423.78 302,606,622.04 49,874,882.36 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 10 化学工业岩土工程有限公司 设计板块 70,500,000.00 363,874,368.12 168,019,389.25 20,082,009.95 中国天辰工程有限公司 设计板块 246,900,000.00 10,850,080,517.27 2,511,574,484.10 500,708,381.13 赛鼎工程有限公司 设计板块 179,300,000.00 5,013,893,115.04 1,279,160,475.17 349,192,313.34 化学工业第三设计院有限公司 设计板块 25,120,000.00 4,755,867,952.65 1,666,286,572.94 210,433,647.77 中国五环工程有限公司 设计板块 352,400,000.00 5,192,021,107.02 1,218,369,634.33 236,527,192.89 华陆工程科技有限公司 设计板块 260,280,000.00 6,214,197,047.45 1,196,343,903.95 272,400,947.90 中国成达工程有限公司 设计板块 436,900,000.00 7,756,850,970.15 2,061,597,079.67 360,696,130.11 中国化学工业桂林工程有限公司 设计板块 73,000,000.00 516,696,399.03 183,914,088.63 17,467,047.69 北京华旭工程项目管理有限公司 设计板块 6,000,000.00 64,504,358.56 31,204,851.90 15,416,689.06 印尼中化巨港电站有限公司 设计板块 1,200 亿印尼盾 317,453,922.54 238,593,210.08 96,037,344.69 中国化学工程香港有限公司 施工板块 港币 500 万元 66,795,297.16 16,615,713.69 2,983,820.86 中化建工程集团财务有限公司 金融服务 1,000,000,000.00 8,181,128,862.72 1,114,941,123.69 94,382,667.83 中国化学工程启东新材料有限公司 投资板块 500,000,000.00 584,050,748.91 497,817,259.70 -1,230,406.99 四川晟达化学新材料有限公司 投资板块 800,000,000.00 1,343,789,406.56 788,424,755.84 -6,721,121.91 中国化学工程第四建设有限公司 施工板块 180,000,000.00 2,154,949,037.49 271,076,502.06 55,421,970.20 中国化学工程第十六建设有限公司 施工板块 98,950,000.00 1,345,908,503.59 46,428,546.75 22,417,538.95 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 11 4.4.新签合同新签合同和在建项目和在建项目情况情况 （1）新签合同情况 2013 年公司累计新签合同额 820.4 亿元，较上年减少 16%。其中境内合同额 653 亿元，较上年下降 3%，占全部新签合同的 79.6%；境外合同额 167.4 亿元，较上年下降 45%，占全部新签合同的 20.4%。工程公司新签合同 463.2 亿元，占全部新签合同的 56.5%，较上年增长 20.8%，建设公司新签合同 357.2 亿元，占全部新签合同的 43.5%，较上年降低 40%。工程总承包（EPC）项目合同额为 437.5 亿元，占全部新签合同的 53.3%。境内新签合同总价1亿元以上项目有95个，其中5亿元以上的项目有24个。境外新签合同总价1亿美元以上项目有5个，其中5亿美元以上项目有2个。公司新签合同中金额10亿元人民币或1.5亿美元以上的项目主要有：新疆新业1,4丁二醇精细化工25万吨/年甲醇项目、土耳其KAZAN年产250万吨天然纯碱、配套800MW联合循环电站以及打井项目、孟加拉电力发展局BHOLA 225MW15%联合循环燃气电站项目、新疆国泰新华煤基精细化工循环经济工业园一期项目、山西兰花科创年产20万吨己内酰胺一期项目、中国神华新疆68万吨/年煤基新材料项目、双鸭山龙煤天泰煤制10万吨/年芳烃项目等。新签合同按行业划分的情况见下表：单位：万元 合同所属行业 2013 年 2012 年 2011 年 合同额 占比 合同额 占比 合同额 占比 化工 3,939,276 48.02%4,307,320 44.00%4,069,736 39.98%石油化工 596,925 7.28%482,668 4.93%480,597 4.72%煤化工 2,617,214 31.90%1,687,005 17.23%3,402,320 33.43%电力 137,519 1.68%468,075 4.78%859,911 8.45%建筑 223,453 2.72%2,051,520 20.96%592,416 5.82%环保 135,253 1.65%229,530 2.34%39,342 0.39%其他 554,442 6.76%563,340 5.75%734,276 7.21%合计 8,204,082 100%9,789,458 100%10,178,598 100%化工和煤化工业务仍然是公司的主要业务板块，占据了新签合同额的 80%。煤化工合同额较去年有较大幅度增加，主要是由于 2013 年国家陆续批准多个大型新型煤化工项目，调整了能源替代战略规划，提出加大煤制天然气、煤制油和煤制烯烃项目的示范与建设力度，部分大中型项目开始启动。总体来看目前公司主营业务高度集中，除化工和煤化工两大业务板块，其他领域获取订单的比例略显不足。公司在下一年的发展战略中提出“通过持续创新和精细化管理，推进多 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 12 工程领域的全过程服务和产业运营、资本运营，实现规模和效益的同步增长，形成多元利润支撑”，公司将大力开拓新材料、新能源、节能环保等行业的市场，发展市政建设、房产建设等领域的业务，挖掘公司潜力，分散经营风险。（2）在建项目情况 截至 2013 年底，公司所属企业在建项目 2589 个，其中境外项目 105 个。境内在建项目分布在我国所有省、自治区、直辖市。境外项目主要分布在伊朗、加蓬、哈萨克斯坦、土耳其、巴基斯坦、越南、突尼斯、印度尼西亚、孟加拉国、安哥拉、莫桑比克、沙特阿拉伯、蒙古、俄罗斯联邦、老挝、阿拉伯联合酋长国、加纳、阿尔及利亚、尼日尔等国家和地区。合同额 40 亿人民币和 5 亿美元以上的在建项目主要有：中煤榆林靖边能源化工综合利用启动项目、烟台万华搬迁一体化项目、准东煤基精细化工循环经济工业园一期项目、越南沿海三期 2X600MW 燃煤电站项目、印尼 CILACAP2300MW 燃煤电站项目 II 期、土耳其地下天然气储库项目、越南 45 万吨/年合成氨 80 万吨/年尿素项目等。截止到 2013 年底，未完成合同额 1212 亿元。5.5.前前 5 5 名主要名主要客户客户 公司前 5 名主要客户情况见下表：单位：亿元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)中煤鄂尔多斯能源化工有限公司 21.2 3.44 陕西延长中煤榆林能源化工有限公司 18.3 2.96 中煤陕西榆林能源化工有限公司 15.6 2.53 伊犁新天煤化工有限责任公司 14.8 2.39 内蒙古东源科技有限公司 14.8 2.39 合计 84.6 13.71（二）（二）变动较大的主要变动较大的主要财务财务指标指标分析分析 单位：亿元 财务指标 期末余额 期初余额 变动比例 应收账款 67.92 49.97 35.9%预付款项 170.93 121.62 40.5%存货 128.58 85.60 50.2%在建工程 17.70 3.80 365.6%银行借款 12.41 6.37 94.8%经营现金净流入 20.69 29.96-30.9%投资现金净流出 46.94 19.13 145.4%应收账款增长较快，主要原因一是公司营业规模扩大导致应收账款增加，二是部分在建项目由于业主贷款不到位，进度支付滞后，应收账款增幅较大。中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 13 预付款项增长较快，主要是由于总承包项目增多，分包及代理采购设备预付款增加。存货增幅较大，主要原因是本年工程项目增多，业主拖延结算，导致未结算施工项目增加。在建工程增幅较大，主要原因系南充 100 万吨/年精对苯二甲酸项目及福州 20 万吨/年己内酰胺项目建设期投资增加。银行借款增长较快，主要是由于尚在建设期的子公司四川晟达化学新材料有限责任公司及福建天辰耀隆新材料有限公司的银行借款增多。经营净现金流入降低较多，主要原因一是工程项目增多，预付工程款及各类保证金增多；二是受宏观经济形势和货币政策影响，导致收款速度降低。投资活动现金净流出大量增加，主要原因一是投资南充 100 万吨/年精对苯二甲酸项目、福州 20 万吨/年己内酰胺项目支出增加；二是本年度利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品支出较大。（三三）经营计划的完成情况）经营计划的完成情况 公司计划 2013 年实现新签合同额 850 亿元，主营收入 585 亿元。2013 年实际新签合同额 820 亿元，较计划完成情况减少 3.5%。实际实现主营收入 614.6 亿元，超出计划额 5.1%。新签合同额未完成经营计划的主要原因是国内相关行业投资放缓，业主企业资金紧张，新建项目减少。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1.1.对外股权投资分析对外股权投资分析 （1）证券投资情况 证券 代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值 占总投资比例 报告期损益（元）600470 六国化工 267,400.00 229,902 1,492,063.98 8.81%0 600774 汉商集团 10,500,685.65 1,170,646 9,739,774.72 57.50%0 601328 交通银行 2,483,385.00 226,087 868,174.08 5.13%0 600230 沧州大化 500,000.00 277,156 3,195,608.68 18.87%33,258.72 601009 南京银行 50,500.00 106,681 863,049.29 5.10%38,550.92 600319 亚星化学 209,194.00 209,194 780,293.62 4.61%0 合计 14,011,164.65 16,938,964.37 100%71,809.64 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 14 （2）持有其他上市公司股权的情况 证券 代码 证券 简称 占该公司股权比例（）报告期所有者权益会计核算科目 报告期所有者权益变动 股份来源 600470 六国化工 0.46 资本公积-465,551.55 发起人股 600774 汉商集团 0.67 资本公积-577,128.48 发起人股 601328 交通银行 0.0004 资本公积-243,944.81 发起人股 600230 沧州大化 0.00107 资本公积、投资收益-987,091.09 发起人股 601009 南京银行 0.0037 资本公积、投资收益-25,415.25 发起人股 600319 亚星化学 0.07 资本公积-41,734.20 发起人股 合计 -2,340,865.38 (3)持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面 价值（元）报告期损益（元）股份来源 汉口银行股份有限公司 69,102.00 84,996 0.0038 69,102.00 10,199.52 改 制承继 国泰君安证劵股份有限公司 4,828,529.28 3,970,830 0.0800 4,828,529.28 0 发 起人股 国泰君安资产管理股份有限公司 1,553,968.72 1,197,506 0.0870 1,553,968.72 0 发 起人股 沧州市商业银行 500,000.00 200 0.4000 2,578,191.53 360,000.00 发 起人股 合计 6,951,600.00 370,199.52 注：上述非上市金融企业股权的会计核算科目均为长期股权投资（4）买卖其他上市公司股票的情况 报告期内未买卖其他上市公司股票。2.2.委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 公司第二届董事会第七次会议审议通过了 中国化学关于使用闲置募集资金投资购买理财产品的议案，同意公司对最高额度不高过 15 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，用于投资安全性高流动性好、有保本约定的短期银行理财产品。公司第二届董事会第十次会议审议通过了 中国化学关于使用闲置募集资金投资购买理财产品的议案，同意公司对最高额度不高过 10 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，用于投资安全性高流动性好、有保本约定的短期银行理财产品。截止 2013 年 12 月 31 日，公司已投资 23 亿元闲置募集资金购买理财类产品。详细情况如下：中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 15 序号序号 银行（银行（全称）全称）存储方式存储方式 金额金额 （万元）（万元）起始日起始日 到期日到期日 利率（利率（%）1 广发银行北京分行 理财 40,000.00 2013/4/26 2014/1/27 4.30%2 理财 20,000.00 2013/11/1 2014/5/5 5.00%3 广发银行安贞支行 理财 40,000.00 2013/4/26 2014/1/27 4.30%4 理财 20,000.00 2013/11/1 2014/5/5 5.00%5 工商银行惠新支行 理财 30,000.00 2013/11/1 2014/4/29 5.00%6 兴业银行永定门支行 理财 30,000.00 2013/11/1 2014/1/27 5.10%7 结构性存款 10,000.00 2013/4/26 2014/1/21 4.30%8 光大银行崇文支行 结构性存款 20,000.00 2013/12/5 2014/6/5 5.60%9 渤海银行北京分行 结构性存款 20,000.00 2013/5/2 2014/5/5 4.60%3.3.募集资金使用情况募集资金使用情况 （1）总体情况 2009 年 12 月，公司首次公开发行获取募集资金 66.95 亿元。单位：万元 募集资金总额 本年度已使用 募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去向 669,519 17,452.92 375,767.79 319,382.83 用于募投项目的后续建设及股东大会批准的其他用途 （2）承诺项目情况 单位：万元 承诺项目名称 是 否变 更项目 募集资金拟投入金额 募 集资金 本年投入金额 募 集 资 金 累计投入金额 投入进度（%）是否符合计划进度 用于重点工程项目的流动资金 否 111,700.00 0 75,700.00 67.77 否 购置生产设备 否 108,017.00 4,325.13 24,613.14 22.79 否 补充公司流动资金 否 60,000.00 0 60,000.00 100.00 是 信息化建设项目 否 11,983.00 527.79 1,454.65 12.14 否 100 万吨年 PTA项目 否 56,600.00 12,600.00 36,000.00 63.60 是 聚酯及尼龙新材料项目 否 117,000.00 0 0 0 否 成立中化工程集团财务有限公司 否 90,000.00 0 90,000.00 100.00 是 归还银行贷款 否 92,000.00 0 88,000.00 95.65 是 合计 647,300.00 17,452.92 375,767.79 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 16 用于重点工程项目的流动资金使用未达到计划进度，系因部分项目业主资金状况好于预期，流动性相对宽裕所致。购置生产设备资金使用未达到计划进度，系因公司本年集中采购设备过程中，主要采购合同已签订，但资金需按合同约定条件陆续支付。信息化建设项目使用未达到计划进度，系因信息化建设方案已最终确定，具体工作虽已开展，但资金尚未全部使用。4 4.产业投资产业投资项目情况项目情况 四川四川南充南充 100100 万吨万吨/年年 PTAPTA 项目项目 公司在四川南充化工园区投资建设的 100 万吨/年精对苯二甲酸项目（以下简称PTA 项目），项目总投资 41.93 亿元。公司投资新设四川晟达化学新材料有限公司作为 PTA 项目的项目公司，项目公司注册资本为 80,000 万元，公司和公司的全资子公司中国成达工程公司合计持有晟达公司 80%的股权，其余 20%的股权由中石油四川石化有限责任公司持有。公司拟使用超募资金 5.66 亿投资该项目。截止本报告期末，四川晟达公司注册资本金 8 亿元已全部到位。融资贷款方面，已与中国银行四川省分行和昆仑银行总行营业部组成的银团签署贷款合同 26.28 亿，到位 6.11 亿。截至报告期末，PTA 装置设备采购已完成 97%，PTA 装置的土建、钢结构工程已进入收尾阶段，公辅工程基础施工基本完成，招聘的人员陆续到位。福建耀隆己内酰胺项目。福建耀隆己内酰胺项目。公司在福建福清市江阴开发区投资建设的 20 万吨/年己内酰胺项目，项目总投资 41.08 亿元。公司投资新设中国天辰耀隆新材料有限公司作为己内酰胺项目的项目公司，项目公司注册资本为 120,000 万元，公司全资子公司中国天辰工程公司持有天辰耀隆公司 60%的股权，福州耀隆化工集团公司持有 40%股权。截止本报告期末，天辰耀隆公司注册资本金 12 亿元已全部到位。融资贷款方面，目前已经向银行提交中长期银团贷款签约所需材料，审查完毕后即可签署银团贷款协议，总额度为 31.9 亿。截至 2013 年底，项目累计完成总体进度的 94%，其中设计工作全部完成，采购及施工工作进入收尾阶段。整体工程预计 2014 年一季度完成，二季度陆续投料、开车、达产。天辰耀隆目前已经基本完成公司构建工作，建立了较为健全的公司组织机构,人员已基本到位。公司营销网络及售后服务机构已经建立，通过收集市场信息，建立了完整的产品销售渠道。中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 17 启启东东新材料项目。新材料项目。公司第一届董事会第二十一次会议审议通过 关于投资中国化学启东新材料产业园区一期工程启动项目的议案，园区一期工程启动项目的投资总额拟为 62.06亿元。公司投资新设中国化学工程启东新材料有限公司作为项目实施主体，截至报告期末，起动公司 5 亿元注册资本已全部到位。项目环评报批工作仍在进行中，项目仍处于前期准备阶段。（五）核心竞争力分析（五）核心竞争力分析 1.1.市场竞争意识及市场开拓能力市场竞争意识及市场开拓能力 2013 年，公司积极响应国家政策和政府的倡导，努力参与目的市场国或地区的化工行业规划，探索多元化发展，并通过工厂运营（O&P）承包、BOT/PPP 及其衍生模式或直接投资等方式参与项目运营，打通上下游产业链，拓展更广阔的市场。2.2.技术创新能力技术创新能力和信息化应用能力和信息化应用能力 公司采取多种措施，探索新型的研发管理模式，加强企业人才队伍建设，打造企业的创新文化氛围。2013 年，公司专利申请数量比上年大幅增长 55%。截至 2013 年，股份公司共拥有国家级企业技术中心 5 个，国家能源研发中心 1 个，省级企业技术中心 9 个，博士后工作站 3 个。公司同时有较强的技术应用能力，能将新技术、新工艺运用在工程项目中，大幅提高工程项目在资源节约、环境保护、生产效率等方面的水平，提升公司的竞争力。公司还大量引进和开发国内外先进的工程设计、工程施工和项目管理等应用系统，深入推进主营业务信息化，提高了工程设计、建设和管理水平。3.3.资金管理资金管理能力能力 公司所属财务公司自开业以来充分发挥金融服务功能，进一步提高了公司的资金集中管理水平和内部资金调剂余缺的能力，节省了大量财务费用，为企业健康发展提供了金融保障。（六六）科技创新情况）科技创新情况 1.1.技术研发综述技术研发综述 报告期内，公司共投入研发经费 12.56 亿元，同比增长 33.5%。公司在国内外复杂的经济形势下，持续加大研发投入，将技术创新工作稳步向前推进，取得了显著成效。2013 年，东华公司、二公司企业技术中心被认定为国家级企业技术中心；天辰公司、成达公司、三公司企业技术中心通过国家发改委的评价考核；五环公司国家能源低阶煤综合利用研发中心已完成煤质分析等基础实验平台的搭建；岩土公司、六公司、十三公司、十四 中国化学工程股份有限公司 2013年度报告 18 公司、十六公司被认定为国家高新技术企业。“十二五”技术发展规划中确立的技术开发项目已完成 22 项，部分研发成果已实现产业化，如赛鼎公司开发的一步法甲醇转化制汽油（MTG）技术已应用于新疆新业年产 10 万吨甲醇制汽油项目，该项目于 2013 年 10 月一次投料试车成功；部分正在实施中的项目也取得了阶段性成果，如五环公司开发的 LCC 低阶煤转化提质技术，已应用于大唐华银东乌 30万吨/年褐煤热解示范项目，该项目已通过了专家现场考核，正在进行百万吨级工程设计。2013 年，公司获得国家授权专利两百余项，专有技术认定三十余项，各类奖励一百余项。“川气东送工程”获得国家级优质工程金质奖、