600896_2013_中海海盛_2013年年度报告_2014-03-17.pdf

中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 1 中海（海南）海盛船务股份有限公司 中海（海南）海盛船务股份有限公司 600896 600896 2013 年年度报告 2013 年年度报告 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 2重要提示 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 唐炜 因工作原因未亲自出席公司第七届董事会第三十次会议，委托其他董事出席会议并代为行使表决权。李伟 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人董事长王大雄先生、主管会计工作负责人总会计师李国荣先生及会计机构负责人（会计主管人员）计财部经理傅议先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2013 年度母公司实现净利润44,036,665.74 元，根据公司章程有关规定，提取法定盈余公积 644,096.28 元，加年初未分配利润-37,595,702.91 元，母公司未分配利润 2013 年度年末余额为 5,796,866.55元。公司拟以 2013 年末总股本 581,315,773 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.09元（含税），共派发股利5,231,841.96元。分配后公司母公司未分配利润结余565,024.59元。公司 2013 年度不进行送股，也不进行资本公积金转增股本。六、本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录 目录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.21 第六节 股份变动及股东情况.31 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.35 第八节 公司治理.41 第九节 内部控制.44 第十节 财务会计报告.46 第十一节 备查文件目录.138 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 4第一节 释义及重大风险提示 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国海运 指 中国海运（集团）总公司 公司、本公司、中海海盛 指 中海（海南）海盛船务股份有限公司 天职会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位 报告期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 二、重大风险提示：公司已在本年度报告中详细描述公司可能面对的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及应对措施的内容。中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 5第二节 公司简介 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 中海（海南）海盛船务股份有限公司 公司的中文名称简称 中海海盛 公司的外文名称 CHINA SHIPPING HAISHENG CO.,LTD.公司的法定代表人 王大雄 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡小波 刘柏成 联系地址 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 26 层公司证券部 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 26 层公司证券部 电话 0898-68583985 0898-68583777 传真 0898-68581486 0898-68581486 电子信箱 三、基本情况简介 公司注册地址 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层 公司注册地址的邮政编码 570125 公司办公地址 海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25-26层公司办公地址的邮政编码 570125 公司网址 电子信箱 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 26层公司证券部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中海海盛 600896 六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司 2011 年年度报告公司基本情况。中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 6(三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来一直从事水上运输相关业务，主营业务未发生变化。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 1998 年 11 月，经国家国有资产管理局和中国证监会批准，公司原控股股东广州海运（集团）有限公司将所持有的 11175 万发起法人股全部转让给中国海运（集团）总公司。股权转让的相关信息刊登在 1998 年 11 月 3 日的中国证券报、上海证券报上，1998 年 11 月 16日，股权过户完毕，中国海运（集团）总公司成为公司控股股东。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 楼 签字会计师姓名 陈志刚 王冬林 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 7第三节 会计数据和财务指标摘要 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 营业收入 1,042,877,928.751,017,380,281.322.51 1,203,569,275.40归属于上市公司股东的净利润 18,234,474.23-371,913,095.94不适用 12,709,395.74归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -261,415,808.45-315,752,469.28不适用-91,865,774.25经营活动产生的现金流量净额 80,037,262.99-15,732,576.39不适用 88,291,888.97 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 1,590,251,869.451,687,472,996.88-5.76 2,029,661,778.53总资产 5,593,279,636.415,709,518,854.96-2.04 4,907,631,637.48(二)主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 基本每股收益（元股）0.03-0.64 不适用 0.02稀释每股收益（元股）0.03-0.64 不适用 0.02扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.45-0.54 不适用-0.16加权平均净资产收益率（%）1.11-20.01增加 21.12 个百分点 0.57扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-15.95-16.99增加 1.04 个百分点-4.11 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 8二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用）2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益-2,919,545.07主要为本期确认处置船舶损失。-55,889,608.48 43,693,017.23计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,206,911.84主要为海口市扶持航运企业的奖励。145,399.99 300,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 271,275,449.59主要为本期出售持有的“招商证券”股票取得的收益。1,746,790.54 60,695,448.73单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 160,223.84除上述各项之外的其他营业外收入和支出-697,723.00-1,585,963.27 425,862.37少数股东权益影响额-193,992.12 107,159.83-720,388.20所得税影响额-20,818.56-684,405.27 21,006.02合计 279,650,282.68-56,160,626.66 104,575,169.99 三、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 999,457,289.95813,948,063.59-185,509,226.36 0合计 999,457,289.95813,948,063.59-185,509,226.36 0 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 9第四节 董事会报告 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年，全球经济仍在缓慢复苏中艰难跋涉，航运市场起伏波动，没有根本性好转。面对复杂变化的外部环境和严峻的市场挑战，公司董事会领导经营班子坚持“强管理，保安全，智慧经营创效益；调结构，促转型，稳中求进谋发展”的工作方针，规范管理，稳健经营，采取多种措施，积极组织货源，提高运输效率，狠抓成本控制，努力降低因航运市场持续低迷、运价低位运行、燃油价格高企、新船投入折旧成本和财务费用上升带来的不利影响，公司营运生产正常，安全形势稳定。在航运市场持续低迷、运价低位运行、燃油价格高企的环境下，公司采取多种措施，积极组织货源，提高运输效率，狠抓成本控制，营业收入比去年同期增加 2,550万元，增幅为 2.51%，略高于营业成本的增幅；在建船舶陆续交付使用，银行借款利息费用化大幅增加，造成公司财务费用比去年同期增长 4,192 万元，增幅为 33.38%；受去年同期对化学品船“金海湖”轮、“金海湾”轮等不良资产计提了减值准备，而本期无大额资产减值损失的影响，资产减值损失比去年同期减少 5,162 万元，降幅为 95.71%；受去年同期出售交易性金融资产海峡股份产生公允价值变动损失，而本期无公允价值变动损失的影响，公允价值变动收益比去年同期增加 2,092 万元；受本期出售了可供出售金融资产招商证券股票 2800 万股的影响，公司投资收益比去年同期增加 24,952 万元，增幅为 556.06%；受去年同期提前报废处置化学品船“金海洋”轮和“金海潼”轮产生处置损失，而本期无大额船舶处置损失的影响，公司营业外收支净额比上年同期增加6,592万元。上述原因造成公司营业利润比去年同期增加30,692万元，归属于母公司所有者的净利润比去年同期增加 39,015 万元。报告期内，公司完成货运量 1,269万吨，货运周转量 179 亿吨海里，实现营业收入 104,288 万元，营业利润 1,579 万元，归属于母公司所有者的净利润 1823 万元。(一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 1,042,877,928.751,017,380,281.32 2.51营业成本 1,070,443,532.221,060,957,837.47 0.89销售费用 8,675,286.608,489,070.41 2.19管理费用 67,752,859.8270,624,658.32-4.07财务费用 167,510,149.22125,592,348.92 33.38经营活动产生的现金流量净额 80,037,262.99-15,732,576.39 不适用投资活动产生的现金流量净额 40,763,878.70-968,796,092.01 不适用筹资活动产生的现金流量净额-82,835,596.85961,955,279.15-108.61研发支出 00 0 2、收入(1)驱动业务收入变化的因素分析 公司营业收入主要来自于运输、贸易、租赁产生的收入。单位:元 项目 本期金额 上年同期金额本期金额较上年同期变动比例(%)中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 10运输收入 614,413,783.51 540,852,447.37 13.60 贸易收入 352,723,439.50 415,885,859.57 -15.19 租赁收入 77,749,548.40 63,619,269.34 22.21 运输收入比上年同期增加主要是受今年运力增加，以及四季度航运市场有所好转影响，运输收入增加。贸易收入比上年同期减少主要是受市场环境影响，销量下降。租赁收入比上年同期增加主要是因为今年经营租赁业务的船舶增加。(2)主要销售客户的情况 单位:元 币种:人民币 向前五名客户销售金额合计 387,504,865.82占年度销售总额比例（%）37.16 3、成本(1)成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)运输 燃油 275,063,012.4125.70288,480,465.25 27.19-4.65运输 折旧 112,163,753.2310.4876,143,717.61 7.18 47.31运输 人工成本 103,636,305.249.6894,976,671.87 8.95 9.12贸易 采购成本 338,042,389.4431.58397,631,953.48 37.48-14.99贸易 折旧 311,473.280.03908,897.16 0.09-65.73租赁 折旧 19,298,566.011.8030,018,851.66 2.83-35.71租赁 人工成本 16,862,670.001.5825,146,181.33 2.37-32.94 (2)主要供应商情况 单位:元 币种:人民币 向前五名供应商采购金额合计 552,718,749.30占年度采购总额的比例（%）47.51 4、费用 单位:元 币种:人民币 项目 2013 年 上年同期 增减（%）销售费用 8,675,286.608,489,070.412.19 管理费用 67,752,859.8270,624,658.32-4.07 财务费用 167,510,149.22125,592,348.9233.38 所得税 2,551,317.6519,405,572.22-86.85 财务费用比上年同期增加主要是因为本期平均借款总额同比增加和建造船舶交付使用后的借款利息费用化所致。所得税比上年同期减少主要是因为本期递延所得税费用减少。5、现金流 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 11项目 2013 年 2012 年 增减额 增减率（%）经营活动产生的现金流量净额 80,037,262.99-15,732,576.3995,769,839.38-投资活动产生的现金流量净额 40,763,878.70-968,796,092.011,009,559,970.71-筹资活动产生的现金流量净额-82,835,596.85961,955,279.15-1,044,790,876.00-108.61经营活动产生的现金流量净额同比增加主要是因为本期营业收入的现金流入和营业成本的现金流出比上年同期均有所增加，营业收入的现金流入的增加额大于营业成本的现金流出的增加额。投资活动产生的现金流量净额同比增加主要是因为本期出售持有的股票收回现金比上年同期增加，以及支付造船款比上年同期减少。筹资活动产生的现金流量净额同比减少主要是因为本期借款收到的现金同比增加额小于还款支付的现金同比增加额。6、其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 主要受建造船舶陆续投入营运，运力增加，以及四季度航运市场有所好转的影响，公司主营营业收入比上年同期增长 2.24%，受加强成本控制的影响，主营营业成本比上年同期仅增长 0.73%，由于报告期内主营业务收入与主营业务成本均有所增长，主营业务收入的增幅大于主营业务成本的增幅，主营业务利润比上年同期减亏 1509 万元。受本期交通运输业纳入“营改增”试点影响，营业税及附加比上年同期减少 808 万元，降幅 62.80%。受上年同期出售交易性金融资产“海峡股份”产生公允价值变动损失，而本期无公允价值变动损失的影响，公允价值变动收益比上年同期增加 2,092 万元。受本期出售了可供出售金融资产招商证券股票 2800 万股的影响，公司投资收益比去年同期增加 24,952 万元，增幅为 556.06%。受上年同期对化学品船“金海湖”轮、“金海湾”轮等不良资产计提了减值准备，而本期无大额资产减值损失的影响，资产减值损失比去年同期减少 5,162 万元，降幅为 95.71%。受本期平均借款总额同比增加和建造船舶交付使用后的借款利息费用化的影响，财务费用比上年同期增长4,192万元，增幅为33.38%。受上年同期提前报废处置化学品船“金海洋”轮和“金海潼”轮产生处置损失，而本期无大额船舶处置损失的影响，公司营业外收支净额比上年同期增加 6,592 万元。上述原因造成公司本报告期净利润高于上年同期。(2)发展战略和经营计划进展说明 2012 年年度报告披露的发展战略和经营计划的实现或实施情况。公司发展战略的实施情况 报告期内，公司委托建造的两艘 57000 载重吨散货船“盛诚海”轮、“盛恒海”轮已交付公司并已投入营运；公司控股子公司上海金海船务贸易有限公司（以下简称“上海金海”）两艘7800 载重吨化学品船“金海涛”轮、“金海澜”轮已交付上海金海并已投入营运，公司下属公司深圳市三鼎油运贸易有限公司（以下简称：“深圳三鼎”）一艘 76000 载重吨成品/原油船“三鼎长乐”轮已交付深圳三鼎并已投入营运。公司经营计划的实现情况 公司 2012 年年度报告披露，公司 2013 年度计划争取实现营业收入 133,966 万元，营业成本争取控制在 134,759 万元。公司报告期完成营业收入 104,288 万元，占计划的 77.85%，未达到计划目标；完成营业成本 107,044 万元，占计划的 79.43%。公司 2013 年度营业收入、营中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 12业成本实际完成情况与经营计划相比相差 20%以上的主要原因如下：1）营业收入产生差异的主要原因：2013 年度主营贸易收入 35,272 万元，比预算减少 28,391万元。主要是贸易销售量比预算减少，收入低于预算水平。其中，铁矿石贸易收入 25,173 万元，比预算减少 13,527 万元；沥青贸易收入 10,099 万元，比预算减少 14,864 万元。2）营业成本产生差异的主要原因：2013 年度主营贸易成本 33,835 万元，比预算减少 27,215万元。主要是由于销售量减少导致采购量减少，实际成本低于预算成本。其中铁矿石贸易成本24,337 万元，比预算减少 13,188 万元；沥青贸易成本 9,498 万元，比预算减少 14,027 万元。(二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）运输收入 614,413,783.51 644,307,343.50-4.87 13.60 10.72 增加 2.72 个百分点贸易收入 352,723,439.50 338,353,862.72 4.07-15.19 -15.10 减少 0.1 个百分点租赁收入 77,749,548.40 92,116,764.99-18.48 22.21 6.01 增加 18.11 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）海南 701,152,696.64 13.61 广东 277,549,456.46 -4.65 上海 23,484,766.85 734.21 境外 42,699,851.46 -60.95 内部抵减-4,779,187.00-合计 1,040,107,584.41 2.24 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 154,638,956.842.76116,429,342.062.04 32.82应收票据 14,173,316.000.2533,200,000.000.58-57.31应收账款 129,655,554.222.32118,156,399.712.07 9.73预付款项 1,904,456.490.0317,058,552.900.30-88.84存货 79,193,112.551.4244,834,003.050.79 76.64长期股权投资 187,360,138.283.35187,449,264.023.28-0.05中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 13投资性房地产 8,984,874.580.169,284,309.740.16-3.23固定资产 4,027,973,394.7772.013,218,672,890.8856.37 25.14在建工程 158,915,062.922.84945,516,283.9416.56-83.19无形资产 3,869,286.930.076,535,155.300.11-40.79递延所得税资产 267,588.120.00612,915.980.01-56.34短期借款 1,228,882,187.7921.97794,970,801.9613.92 54.58应付账款 127,460,630.332.2877,275,254.111.35 64.94预收款项 9,966,230.380.183,579,705.190.06 178.41应交税费-199,794,169.44-3.57-70,164,251.62-1.23 不适用长期借款 1,887,654,000.0033.752,169,524,579.3038.00-12.99变动情况说明：货币资金：主要系经营活动净现金流增加所致。应收票据：主要系公司票据到期承兑所致。预付款项：主要系本期末预付采购沥青款减少所致。存货：主要系期末库存沥青增加所致。固定资产：主要系在建船舶完工交付使用所致。在建工程：主要系在建船舶完工转“固定资产”科目核算所致。无形资产：主要系无形资产摊销所致。递延所得税资产：主要系期末确认的可抵扣暂时性差异减少所致。短期借款：主要系公司及下属子公司为补充流动资金增加借款。应付账款：主要系应付船员费用、燃料费以及修理费增加。预收款项：主要系公司期末预收运费增多所致。应交税费：主要系营业税改增值税试点，公司及所属子公司新造船舶的增值税列入进项税所致。长期借款：主要系本期偿还部分长期借款所致。2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 报告期内，公司出售了可供出售金融资产招商证券股票 28,000,000 股,产生投资收益27127.54 万元。公司主要资产计量属性未发生重大变化。(四)核心竞争力分析 根据公司发展规划，按照“立足海南、拓展远洋”的经营发展策略，公司将保有一支在海南市场居于主导地位、具有一定规模、内外贸兼营的灵便型干散货船队，稳建经营现有液体化学品运输船队，提高公司核心竞争力和持续发展能力。为了确保海南万吨以上干散货海运市场上的主导地位并满足其持续增长的需求，公司通过扩大运力规模、提升服务质量、提高管理效能，充分发挥“南北对流、内外兼营、运贸结合”的运输优势等方面进一步提升市场竞争力。加强市场营销，积极培育开发新的优质大客户，努力拓展新的市场。继续强化大客户服务理念，为客户提供优质的运输服务，积极巩固与大客户的合作关系。持续提高客户满意度，以客户的需求为导向，贯彻“优质、高效、诚信”和“安全、环保、健康”的质量安全管理方针，优化工作流程，提高工作效率，努力提升服务品质，打造公司的服务品牌。(五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位:万元 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 14报告期内公司股权投资额 500.00上年同期公司股权投资额 106.24股权投资额增减变动数 393.76股权投资额增减幅度(%)370.63公司第七届董事会第十九次（临时）会议于2013年1月18日审议并通过了关于公司在海南省三沙市设立全资子公司的议案，同意公司投资 500 万元人民币在海南省三沙市设立全资子公司三沙中海海盛物流服务有限公司。2013 年 7 月 5 日，公司全资子公司三沙中海海盛物流服务有限公司取得工商部门颁发的营业执照。该公司经营范围：物流服务，仓储服务（危险品除外）、进出口贸易、基础设施投资及管理、油气开发、码头投资与管理。（凡需行政许可的项目凭许可证经营）公司第七届董事会第十七次（临时）会议于 2012 年 11 月 29 日审议并通过了公司关于对中海海盛香港船务有限公司增资的议案，同意公司以现金对公司全资子公司中海海盛香港船务有限公司增资 2850 万美元。本次增资事项正在办理当中，对公司本年度无影响。(1)持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源600999 招商证券 50,754,056.51 1.19703,721,411.1210,952,599.69-114,335,544.89 可供出售金融资产 发 起认购600036 招商银行 28,639,888.97 0.04110,226,652.471,868,485.07-5,742,477.44 可供出售金融资产 发 起认购合计 79,393,945.48/813,948,063.5912,821,084.76-120,078,022.33/(2)持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目股份来源中 海 集团 财 务有 限 责任公司 30,000,000.00 30,000,000.005.0030,000,000.003,360,000.00 0 长期股权投资发起认购合计 30,000,000.00 30,000,000.00/30,000,000.003,360,000.00 0/(3)买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）招商证券 83,498,534 0028,000,00055,498,534 271,275,449.59公司第七届董事会第二十四次（临时）会议和公司 2013 年第二次临时股东大会分别于2013 年 6 月 14 日、2013 年 7 月 1 日审议并通过了公司关于出售公司所持有的部分招商证券股票的议案，同意公司于 2013 年年底前在证券市场适时出售公司所持有的部分招商证券股票，出售的招商证券股票数量不超过 3,500 万股，并授权公司经营班子负责具体出售事宜。中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 15 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、主要子公司、参股公司分析（1）主要控股公司的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公司名称 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产净资 产 净利 润 营业 收入 营业 利润 广州振华船务有限公司 水 上运输 主营国内、国际大宗散货运输 1260312540953952-20 17655 633海南中海海盛海连船务有限公司 水 上运输 主营运输 500021722171-63 0-63中海(海南)海盛贸易有限公司 贸易 主营贸易 500583319668 25181 53中海海盛香港船务有限公司 水 上运输 主营航运、投资、贸易、代理 103950-14975-546 4270-287深圳市三鼎油运贸易有限公司 水 上运输 主营油品运输 299028972640355942 12918 1124深圳市中海海盛沥青有限公司 贸易 主营沥青仓储和贸易 320081294277-478 10377-489上海金海船务贸易有限公司 水 上运输 主营化学品运输 60002057210875-1301 2481-1258中海海盛洋山航运（上海）有限公司 水 上运输 主营国内航运 150002559613748-359 6780-383三沙中海海盛物流服务有限公司 物 流仓储 主营物流仓储 5005005000.15 0 0.20(2)为建立一个公司服务三沙市经济建设的平台，促进公司持续发展，本年度公司设立了全资子公司三沙中海海盛物流服务有限公司。(3)本年度，中海海盛香港船务有限公司（以下简称“海盛香港”）因化学品运输市场低迷、所拥有的船舶技术状况极差的原因，其营业利润继续亏损；因所拥有的船舶技术状况极差、存在安全风险的原因，海盛香港提前报废并处置了剩余两艘船舶，产生资产处置损失，使得海盛香港 2013 年度净利润亏损 546 万元，低于 2012 年度净利润亏损额，对公司本年度合并净利润造成重大影响。(4)来源于广东海电船务有限公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上，该公司本年度主营业务收入为 29830 万元，主营业务利润为 3389 万元，净利润为 655 万元。(5)本年度公司收到招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)分红收益 1095 万元，出售部分招商证券股票取得收益 27128 万元，合计投资收益为 28223 万元；以上事项影响本公司净利润比例超过 10%。招商证券本年度主营业务收入、主营业务利润、净利润情况请关注招商证券股份有限公司相关公告。5、非募集资金项目情况 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 16单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额项目进度 本年度投入金额 累计实际投入金额项目收益情况 公司全资子公司上海金海船务贸易有限公司委托中国船舶重工国际贸易有限公司及重庆川东船舶重工有限责任公司建造两艘 7800 载重吨化学品船。21996已完成。4399.20 21996本年度，上 述 两艘 化 学品 船 完成 主 营业 务 利润-660万 元 人民币。公司委托中国船舶工业集团公司及广州中船黄埔造船有限公司建造两艘 32000 载重吨散货船及四艘 57000载重吨散货船共六艘散货船。144000已完成。9600 134400本年度，上 述 六艘 船 舶完 成 主营 业 务利润-1659 万元 人 民币。公司控股子公司广州振华船务有限公司委托中海工业有限公司及中海工业（江苏）有限公司建造一艘 48000载重吨散货船。22330在建。15631 公司控股子公司广州振华船务有限公司的子公司深圳市三鼎油运贸易有限公司委托中国船舶重工国际贸易有限公司及大连船舶重工集团有限公司建造一艘 76000 载重吨成品/原油船（工程编号：PC760-28）。34800已完成。13920 34800本年度，该 艘 船舶 完 成主 营 业务 利 润567 万元人民币。合计 223126/27919.20 206827/（1）公司五届十次董事会于 2006 年 8 月 25 日审议通过了关于公司控股子公司上海金海船务贸易有限公司（以下简称“上海金海”）建造两艘散装液体化学品船舶的议案，同意上海金海建造两艘 6200 吨级散装液体化学品船舶，单船建造价格为 7000 万人民币左右，两艘船总投资为 1.4 亿元人民币左右。2006 年 11 月 3 日，上海金海与浙江振兴船舶修造有限公司（以下简称“振兴船舶”）在台州签订了两份合同：7000 吨级化学品/成品油船建造合同（船号：ZX007）、7000 吨级化学品/成品油船建造合同（船号：ZX008）（以下统称“合同”），上海金海委托振兴船舶建造两艘 7000 吨级化学品/成品油船，每艘船舶合同价格为 6862.5 万元人民币，两艘船舶合计 13725 万元人民币。由于振兴船舶未按照合同的要求出具银行履约保函，合同未能生效，经公司五届二十次董事会批准，上海金海不再执行上述合同。2010 年 9 月 29 日，上海金海与中国船舶重工国际贸易有限公司及重庆川东船舶重工有限责任公司（以下两家公司合称“卖方”）在海口市签订了7800 载重吨 II 类不锈钢化学品船建造合同（工程编号:HT0129、HT0130），上海金海委托卖方建造两艘 7800 载重吨 II 类不锈钢化学品船，每艘化学品船合同价格为人民币 10998 万元，两艘化学品船合同价格合计为人民币 21996 万元。所建船舶载重吨由 6200 吨变为 7800 吨，船舶单价由人民币 7000 万元变为人民币 10998 万元，两艘化学品船合中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告 17同价格合计由人民币 14000 万元变为人民币 21996 万元。按照上海证券交易所股票上市规则的有关规定，本次交易由上海金海董事会审批即可，无需提交公司董事会审批。本次交易已获上海金海董事会批准。截止本报告期末，两艘 7800 载重吨化学品船“金海涛”轮、“金海澜”轮已交给上海金海并已分别于 2013 年 5 月下旬、2013 年 6 月上旬投入营运，公司已支付了“金海涛”轮、“金海澜”轮二艘船舶的全部款项共 21996 万元。截止本报告期末，上述两艘化学品船完成主营业务利润-660 万元人民币,占公司利润总额的-27.08%。目前对公司报告期业务的连续性、管理层的稳定性无影响。（2）经公司五届二十五次（临时）董事会及 2008 年第二次临时股东大会审议通过，2008年 2 月 25 日，公司与中国船舶工业集团公司及广州中船黄埔造船有限公司（以下两家公司合称“卖方”）在海南签订了33000DWT 散货船建造合同（船号：HPS2298、HPS2299、HPS2300、HPS2301、HPS2302、HPS2303）（以下简称“原合同”），公司委托卖方建造六艘 33000 载重吨散货船，每艘散货船合同价格为人民币 2.85 亿元，六艘散货船合同价格合计为人民币 17.1 亿元。按照原合同，上述船舶应在 2011 年 3 月 31 日至 2012 年 6 月 30 日之间依次交船。由于金融危机的影响，航运市场发生很大的变化，经公司与卖方友好协商，并经公